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OBJETIVO
Capacitar profissionais para executarem auditorias
internas de Sistema de Gesto da Qualidade tendo como
referncias as Normas ISO9001:2008 Sistemas de Gesto
da Qualidade e ISO19011:2012Diretrizes para auditoria de sistemas de gesto .
Ao final do treinamento pretende-se que os treinandos
sejam capazes de planejar e realizar auditorias internas
com base nas normas citadas.
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NORMA ISO19011:2012
Esta Norma fornece orientao sobre auditoria de sistemas
de gesto, incluindo os princpios de auditoria, a gesto de
um programa de auditoria e a realizao de auditorias de
sistema de gesto, como tambm orientao sobre a
avaliao da competncia de pessoas envolvidas no processo
da auditoria, incluindo a pessoa que gerencia o programa de
auditoria, os auditores e a equipes auditora.
Ela aplicvel a todas as organizaes que necessitam
realizar auditorias internas ou externas de sistemas de gesto
ou gerenciar um programa de auditoria.
A aplicao desta Norma para outros tipos de auditorias
possvel, desde que seja dada considerao especial para a
necessidade de competncia especfica.
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NORMA ISO19011:2012
As diretrizes desta Norma :
Podem ser teis s organizaes
envolvidas no treinamento de auditor
ou certificao pessoal.
So flexveis, dependendo do
tamanho e do nvel de maturidade do
sistema de gesto de uma organizao
e da natureza e complexidade da
organizao a ser auditada, como
tambm com os objetivos e escopo
das auditorias a serem executadas.
NORMA ISO19011:2012
As diretrizes desta Norma :
introduzem o conceito de risco para auditoria
de sistemas de gesto. O enfoque adotado se
relaciona com o risco do processo de auditoria
em no atingir seus objetivos e com a
possibilidade da auditoria interferir com os
processos e atividades da organizao auditada.
adotam o enfoque que quando dois ou mais
sistemas de gesto de diferentes disciplinas so
auditados em conjunto, isto chamado de uma
auditoria combinada.
O QUE AUDITORIA
AUDITORIA um processo sistemtico, documentado e
independente para obter evidncia de auditoria (*) e
avali-las, objetivamente, para determinar a extenso na
qual os critrios da auditoria (**) so atendidos.
(*) CRITRIO DE AUDITORIA: conjunto de polticas, procedimentos
ou requisitos usados como uma referncia na qual a evidncia de
auditoria comparada.
(**) EVIDNCIA DE AUDITORIA: registros, apresentao de fatos ou
outras informaes, pertinentes aos critrios de auditoria e
verificveis.
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TIPOS DE AUDITORIA
Auditoria de 1 parte:
auditorias conduzidas
pela prpria
organizao ou em seu
nome. Tambm
chamada de Auditoria
Interna.
Auditoria de 2 parte so
realizadas por partes que
tm um interesse na
organizao, tais como
clientes, ou por outras
pessoas em seu nome.
Auditoria de 3 parte
so realizadas por
organizaes de
auditoria
independentes, tais
como organismos de
regulamentao ou
organismos de
certificao. 15
TIPOS DE AUDITORIA
NOTA 1: Auditorias externas incluem
auditorias de segunda e terceira parte.
NOTA 2: Quando dois ou mais sistemas de
gesto de disciplinas diferentes ( por
exemplo, qualidade, meio ambiente,
segurana e sade ocupacional) so
auditados juntos, isto chamado de
auditoria combinada.
NOTA 3: Quando duas ou mais organizaes
de auditoria cooperam para auditar um
nico, isto chamado de auditoria conjunta.
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METODOLOGIA DO PDCA
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1 PLANEJAMENTO
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1 PLANEJAMENTO
1 PLANEJAMENTO
1 PLANEJAMENTO
1.2 FORMAR AUDITORES INTERNOS DA QUALIDADE
1 PLANEJAMENTO
1.3 ELABORAR OS FORMULRIOS DE REGISTROS DA AUDITORIA
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1 PLANEJAMENTO
1.3 ELABORAR OS FORMULRIOS DE REGISTROS DA AUDITORIA
RG XX PROGRAMA DE AUDITORIA
JAN/15
FEV/15
MAR/15
LEGENDA
ABR/15
MAI/15
JUL/15
AGO/15
SET/15
OUT/15
NOV/15
DEZ/15
ESCOPO
DOCUMENTOS DE REFERNCIA:
SETORES A SEREM AUDITADOS:
RECURSOS NECESSRIOS:
DIVULGAR PARA:
RESPONSVEL:
DATA:
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1 PLANEJAMENTO
1.3 ELABORAR OS FORMULRIOS DE REGISTROS DA AUDITORIA
RG XX PLANO DE AUDITORIA
AUDITOR LDER:
HORRIO
RESPONSVEL:
EVENTO
SETOR
REQUISITOS
DATA:
AUDITOR
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1 PLANEJAMENTO
1.3 ELABORAR OS FORMULRIOS DE REGISTROS DA AUDITORIA
RG XX RELATRIO DE AUDITORIA
DATA DA AUDITORIA:
DOCUMENTOS DE REFERNCIA:
PESSOAS CONTACTADAS:
EVIDNCIAS DE CONFORMIDADE:
POTENCIAIS DE MELHORIA:
REGISTROS DE NO CONFORMIDADE
No.
TIPO
(NCP OU NCR)
TOTAL DE NCs:
REQUISITO DA
NORMA QUE FOI
DESCUMPRIDO
DESCRIO DA NO
CONFORMIDADE
AUDITORES:
EVIDNCIA
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1 PLANEJAMENTO
1.3 ELABORAR OS FORMULRIOS DE REGISTROS DA AUDITORIA
RG XX AVALIAO DA EQUIPE AUDITORA
Este formulrio dever ser preenchido e entregue para o setor da Qualidade no prazo
mximo de 7 dias aps a realizao da auditoria. O avaliador dever marcar com um X o
critrio que melhor representa sua opinio sobre o desempenho do auditor e solicitamos
que preencha o campo comentrios quando sua nota for REGULAR para algum critrio.
DATA DA AUDITORIA:
SETOR AUDITADO:
NOME DO AUDITOR:
CRITRIOS
TIMO
BOM
REGULAR
RUIM
PONTUALIDADE
CORDIALIDADE COM O AUDITADO
CORDIALIDADE COM OS OUTROS AUDITORES
ESCLARECIMENTO DE DVIDAS
COMENTRIOS:
AVALIADOR:
DATA:
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1 PLANEJAMENTO
( ) NCP ou ( )
NCR
DATA DA OCORRNCIA:
NC IDENTIFICADA EM: (
) ROTINA
DESCRIO DA NC:
DISPOSIO:
CAUSA FUNDAMENTAL:
PLANO DE AO
O QUE
QUEM
QUANDO
ONDE
COMO
STATUS
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1 PLANEJAMENTO
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1 PLANEJAMENTO
1.5 IMPLEMENTAR O PROGRAMA DE AUDITORIA
1 PLANEJAMENTO
1.5 IMPLEMENTAR O PROGRAMA DE AUDITORIA
1 PLANEJAMENTO
FEV/15
MAR/15
LEGENDA
ABR/15
MAI/15
JUL/15
AGO/15
SET/15
OUT/15
NOV/15
DEZ/15
ESCOPO
DOCUMENTOS DE REFERNCIA:
DIVULGAR PARA:
RESPONSVEL:
DATA:
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1 PLANEJAMENTO
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1 PLANEJAMENTO
AUDITOR LDER:
HORRIO
RESPONSVEL:
EVENTO
SETOR
REQUISITOS
DATA:
AUDITOR
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1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.1 INDICAR O AUDITOR LDER
1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.1 INDICAR AUDITOR LDER
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1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.1 INDICAR AUDITOR LDER
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1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.1 INDICAR AUDITOR LDER
1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.1 INDICAR AUDITOR LDER
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1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.2 DEFINIR EQUIPE DE AUDITORES
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1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.3 ELABORAR A AGENDA
1 PLANEJAMENTO
1.5 ELABORAR O PLANO DE AUDITORIA - 1.5.3 ELABORAR A AGENDA
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1 PLANEJAMENTO
1.6 - BUSCAR APROVAO DO PLANO DE AUDITORIA
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1 PLANEJAMENTO
1.7 DIVULGAR O PLANO DE AUDITORIA
1 PLANEJAMENTO
1.8 ESTUDAR DOCUMENTAO
1 PLANEJAMENTO
1.8 ESTUDAR DOCUMENTAO
1 PLANEJAMENTO
1.8 ESTUDAR DOCUMENTAO
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1 PLANEJAMENTO
1.8 ESTUDAR DOCUMENTAO
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2 EXECUO
2.1 FAZER REUNIO DE ABERTURA
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
Os mtodos de auditoria
escolhidos para uma auditoria
dependem dos objetivos da
auditoria definidos, do escopo
e critrios, bem como da
durao e localizao.
Convm que a disponibilidade de auditor com competncia
e qualquer incerteza que surja da aplicao dos mtodos
de auditoria sejam considerados. Aplicando uma variedade
e combinao de diferentes mtodos de auditoria, pode
otimizar a eficincia e eficcia do processo de auditoria e
do seu resultado.
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
Abrangncia do
envolvimento entre o
auditor e o auditado
Localizao do auditor
No local
Remota
Interao humana
Realizando entrevistas.
Completando lista de verificaes e
questionrios com a participao do
auditado. Realizando anlise crtica
dos documentos com a participao
do auditado. Amostragem
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
AMOSTRAGEM
Amostragem de auditoria realizada quando no prtico ou oneroso
examinar todas as informaes disponveis durante uma auditoria, por
exemplo, registros so muitos numerosos ou muito dispersos
geograficamente para justificar o exame de cada item na populao.
Amostragem de auditoria de uma grande populao o processo de
selecionar menos de 100% de itens dentro do conjunto total de dados
disponveis (populao) para obter e avaliar a evidncia sobre alguma
caracterstica daquela populao a fim de formar uma concluso com
relao populao
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
AMOSTRAGEM
O objetivo da amostragem de auditoria prover informao para o
auditor ter confiana de que os objetivos de auditoria podem ou sero
atingidos.
O risco associado com amostragem que as amostras podem no ser
representativas da populao das quais elas so selecionadas, e ento
as concluses do auditor podem ser tendenciosas e diferentes daquelas
que seriam alcanadas se a populao inteira fosse examinada.
Podem existir outros riscos dependendo da variabilidade dentro da
populao a ser amostrada e do mtodo escolhido.
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
AMOSTRAGEM
os elementos chave que iro afetar o plano
de amostragem de auditoria so:
o tamanho da organizao;
o nmero de auditores qualificados;
a freqncia de auditorias durante o
ano;
o tempo da auditoria em particular;
quaisquer nveis de confiana
requerido externamente.
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
REALIZANDO ENTREVISTAS
Entrevistas representam uma das mais importantes formas de coletar
informaes e convm que seja realizada de tal maneira a adaptar a
situao a pessoa a ser entrevistada, seja pessoalmente ou por outros
meios de comunicao.
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
REALIZANDO ENTREVISTAS
Entretanto, convm que o auditor considere o seguinte:
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
REALIZANDO ENTREVISTAS
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
) Silva um projetista.
) Silva supunha encontrar-s com o Sr. Fonseca.
) A reunio que Silva estava indo estava programada para 11:00 horas.
) O acidente ocorreu na Companhia P&P.
) Silva esteve no hospital para fazer exames de Raio X.
) Ningum no hospital para o qual Fonseca ligou, sabia sobre Silva.
) Fonseca ligou para o nmero errado.
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2 EXECUO
2.2 AUDITAR
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
2 EXECUO
2.2 AUDITAR
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2 EXECUO
2.3 PREENCHER OS REGISTROS DA AUDITORIA
2 EXECUO
2.3 PREENCHER OS REGISTROS DA AUDITORIA
REGISTRANDO AS CONFORMIDADES
Para os registros de conformidade, convm que seja considerado o
seguinte:
2 EXECUO
2.3 PREENCHER OS REGISTROS DA AUDITORIA
Redao de No-Conformidades
A descrio de uma no conformidade deve contemplar os
seguintes componentes:
O fato observado;
A evidncia objetiva que d sustentao ao fato;
O critrio que foi violado (requisito da ISO9001 ou de
procedimento interno)
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2 EXECUO
2.3 PREENCHER OS REGISTROS DA AUDITORIA
2 EXECUO
2.3 PREENCHER OS REGISTROS DA AUDITORIA
2 EXECUO
2.3 PREENCHER OS REGISTROS DA AUDITORIA
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2 EXECUO
2.3 PREENCHER OS REGISTROS DA AUDITORIA
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2 EXECUO
2.4 - ELABORAR O RELATRIO FINAL DA AUDITORIA
2 EXECUO
2.4 - ELABORAR O RELATRIO FINAL DA AUDITORIA
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2 EXECUO
2.4 - ELABORAR O RELATRIO FINAL DA AUDITORIA
2 EXECUO
2.5 FAZER A REUNIO DE ENCERRAMENTO
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2 EXECUO
2.5 FAZER A REUNIO DE ENCERRAMENTO
2 EXECUO
2.6 TRATAR AS NO CONFORMIDADES
85
3 CHECAR
3.1 FAZER AVALIAO DOS AUDITORES
86
3 CHECAR
87
3 CHECAR
3.3 ELABORAR PLANO DE AO PARA CORRIGIR DESVIOS
(WHAT)
O QUE
FAZER?
(WHO)
QUEM FAR?
(WHEN)
QUANDO
FAR?
(WHY)
PORQUE FAR?
(WHERE)
ONDE FAR?
(HOW)
COMO
FAR?
(HOW
MUCH)
QUANTO0
CUSTAR?
FORMAR MAIS
AUDITORES
INTERNOS
MARIA JOS
(GERENTE DE
RH)
AT
15/01/2015
HVH
CONSULTORIA
EMPRESARIAL
ATRAVS DE
TREINAMENTO
R$1000,00
CAPACITAR PARA
ELABORAO
DOS
RELATRIOS
JOS MARIA
(ANALISTA DE
QUALIDADE)
AT
28/12/2014
ALGUNS AUDITORES
ESTO COM
DIFICULDADES PARA
ELABORAR O
RELATRIO
SALA DE
TREINAMENTO
DA EMPRESA
RECICLAGEM
NO PRO XX
NO SE
APLICA
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89
NO SE ESQUEA.......
O
B
R
I
G
A
Contato: Heliene Margareth Silva Vieira
hvhconsultores@hotmail.com
9961-0246
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