A COOPERAO E A PRINCIPIOLOGIA NO PROCESSO CIVIL

BRASILEIRO. UMA PROPOSTA DE SISTEMATIZAO

HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO

Professor Associado na UERJ
Promotor de Justia no RJ
TATIANA MACHADO ALVES
Graduada em Direito pela UERJ.
Advogada no RJ

RESUMO: O texto tenta dissecar as origens e as aplicaes da cooperao e

colaborao no ordenamento jurdico. So examinados os Cdigos de Processo
vigente e projetado, bem como so investigadas as origens do instituto no direito
portugus e alemo. Por fim so apresentadas algumas questes principiolgicas e
traados possveis desdobramentos no direito brasileiro.
PALAVRAS-CHAVE: cooperao; novo; CPC; princpios.
SUMRIO: 1. Consideraes iniciais. 2. Desdobramentos da cooperao no processo
civil brasileiro. 3. Expectativas no Novo CPC. 4. Questes Principiolgicas. 5.
Consideraes finais. 6. Bibliografia.

1. Consideraes iniciais
O Direito, enquanto um fenmeno cultural, reflete, em sua estruturao e
interpretao, os valores e a prpria organizao estatal, podendo ser entendido, em
ltima instncia, como um espelho do modelo de Estado1. Nesse contexto, podem
ser identificados trs modelos2 de organizao social que definem a atuao do juiz e
das partes no processo, de acordo com o formalismo.
O primeiro deles o modelo paritrio, em que o juiz se encontra no mesmo
nvel das partes, sendo estas as nicas responsveis pela conduo do processo. Na
Grcia, inclusive, o juiz no era obrigado a conhecer a lei e nem utiliz-la como base

A definio de Dierle Jos Coelho Nunes: Tuttavia, lo studio e linterpretazione del diritto, incluso
quello processuale, sono in gran parte strutturati come specchio dei modelli di stato esistenti in
Processo civile liberale, sociale e democrtico. Diritto & Diritti, mai. 2009. Seo Diritto processuale
civile.
Disponvel
em:
<http://www.diritto.it/docs/27753-processo-civile-liberale-sociale-edemocratico#>. Acesso em: 17 jul. 2013.
2
MITIDIERO, Daniel. Bases para a construo de um processo civil cooperativo: o direito processual
civil no marco terico do formalismo-valorativo. 2007. 147 f. Trabalho monogrfico (Ps-graduao
em Direito) - Universidade Federal do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, 2007. p. 46/47.

para sua deciso se essa no fosse trazida e debatida pelas partes. Esse modelo
fortemente influenciado pelo contraditrio, j que as partes podem auxiliar ao juiz na
descoberta do direito, devido s suas posies isonmicas.
Neste modelo diz-se que prepondera o princpio dispositivo, caracterizado
justamente por essa maior atribuio de poderes s partes, no apenas no que tange a
dar incio e fim ao processo, mas tambm sua conduo e instruo, e pela limitao
do poder de atuao do magistrado, o qual somente pode decidir com base nos fatos
alegados e provados pelas partes.
Esta concepo liberal do processo justificava-se na suposta falta de interesse
que teria o Estado na soluo da controvrsia, pois acreditava-se no livre jogo das
foras sociais, conquistando corpo a ideia de que o prprio interesse da parte
litigante no direito alegado constituiria eficaz catalisador para a mais rpida
investigao da situao jurdica3.
No modelo hierrquico, h uma distino entre Estado, sociedade e indivduo,
dando origem a uma relao vertical. O juiz, portanto, como representante estatal
nessa configurao, encontra-se em posio superior s partes. O juiz figura como o
vrtice de uma relao angular com as partes preenchendo os outros pontos. Assim
sendo, deve o jurista conhecer o direito para buscar a verdade a qual se torna o
objetivo maior do magistrado, reduzindo a influncia do contraditrio. A igualdade
aqui meramente material, das partes perante a lei.
Tais modelos no mais se adequam expectativa da sociedade para o processo
civil. Isso porque se por um lado a experincia mostra que um processo totalmente
conduzido pelas partes produziria melhores e mais eficientes resultados, por outro a
total imposio de um processo inquisitivo levaria quase que absoluta publicizao
do processo civil, com potenciais efeitos colaterais, que poderiam chegar a um
autoritarismo estatal.
Hoje se almeja um sistema processual no qual o magistrado no seja um mero
espectador do conflito entre as partes, mas que, ao mesmo tempo, seja dada ampla
oportunidade manifestao destas, contribuindo, assim, para um resultado
processual justo e tempestivo4.
3

OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. Poderes do juiz e viso cooperativa do processo. Academia
Brasileira
de
Direito
Processual
Civil.
Seo
Artigos.
Disponvel
em:
<http://www.abdpc.org.br/abdpc/artigos/Carlos%20A%20A%20de%20Oliveira%20(8)%20formatado.pdf>. Acesso em: 17 jul. 2013, p. 3.
4
PINHO. Humberto Dalla Bernardina de. Direito Processual Civil Contemporneo, vol. 1, Rio de

Assim, no modelo cooperativo, apesar de permanecer a distino entre Estado,

sociedade e indivduo, a organizao bastante diversa dos outros dois modelos.
Neste tem-se um juiz isonmico na conduo do processo e assimtrico quando da
deciso das questes processuais e materiais da causa5.
A cooperao acaba por gerar uma comunidade de trabalho6, com uma efetiva
participao das partes na conduo e instruo, e se torna prioridade no processo7.
Todo o processo se dar com a observncia intensa de um contraditrio
redimensionado, o qual passa a ser visto no s como mera regra formal para a
validade da deciso judicial, mas como elemento que permite o seu efetivo
aprimoramento8.
As mudanas na concepo de processo afetam no apenas as posies e
papis dos sujeitos processuais na conduo do mesmo, mas tambm a prpria
concepo tica acerca da relao das partes entre si, e delas com o magistrado.
Nos dois primeiros modelos a exigncia quanto conduta dos sujeitos
restringe-se boa-f subjetiva9, enquanto que no modelo cooperativo todos aqueles
que atuam no processo, incluindo o magistrado, devem faz-lo com lealdade,
somando-se boa-f subjetiva a sua vertente objetiva10.
Em sua concepo atual o modelo cooperativo, ao ser aplicado, gera uma srie
de deveres s partes, decorrentes tanto da aplicao do princpio da boa-f objetiva,
como da aplicao de um, propriamente dito, princpio da cooperao.

Janeiro: Saraiva, 2012, p. 74. ______. Comentrios ao novo CPC postados no blog
http://humbertodalla.blogspot.com, acesso em abril de 2012.
5
GRASSO, Eduardo. La collaborazione nel processo civile. Rivista di Diritto Processuale, Padova,
1966, p. 587.
6
SOUZA. Miguel Teixeira de. Aspectos do novo processo civil portugus. Revista Forense, So Paulo:
Revista dos Tribunais, v. 93, n. 338, pp. 149-158, abr./ jun. 1997.
7
ANDREWS, Neil. Relaes entre a corte e as partes na era do case management. Revista de
Processo. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 217, p. 181-195, mar. 2013.
8
THEODORO JUNIOR, Humberto. Processo justo e contraditrio dinmico. In: ASSIS, Araken et.al.
(Org.). Processo coletivo e outros temas de direito processual: homenagem 50 anos de docncia do
professor Jos Maria Tesheiner, 30 anos de docncia do professor Srgio Gilberto Porto. Porto
Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2012. p. 264-265.
9
cedio que a boa-f subjetiva traz em seu ncleo a ideia de crena, de convencimento, por parte do
indivduo, de agir em conformidade com o direito. Tradicionalmente a boa-f subjetiva contraposta
m-f, caracterizada, justamente, pela presena de um elemento volitivo representando a plena
conscincia individual da ilicitude dos atos praticados. Por este motivo Judith Martins-Costa ressalta
que para a aplicao da boa-f subjetiva deve o intrprete considerar a inteno do sujeito da relao
jurdica, o seu estado psicolgico ou ntima convico (in A boa-f no direito privado: sistema e
tpica no processo obrigacional. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2000, p. 411).
10
Na acepo objetiva, a boa-f pode ser entendida como norma ou regra de conduta, a qual denota um
standard de comportamento correspondente quilo que possa ser razoavelmente esperado do homem
mdio em suas relaes sociais, dadas, logicamente, as particularidades da situao concreta.

2. Desdobramentos da cooperao no processo civil brasileiro

No Brasil o dever da veracidade foi consagrado no CPC em alguns momentos,
e expressamente no inciso I do artigo 14, o qual estabelece o dever dos sujeitos
processuais (no apenas as partes) de expor[em] os fatos em juzo conforme a
verdade.
Afirma Elicio de Cresci Sobrinho, que o dever de veracidade adotado no CPC
um dever verdade subjetiva11, ou seja, no alterar intencionalmente a verdade dos
fatos; a parte deve declarar aquilo que entende por verdadeiro, de acordo com a sua
conscincia12. Ainda, o dever de veracidade somente se aplica aos fatos principais,
que sejam referentes aos seus direitos disponveis.
O prprio CPC/73 traz, em seu artigo 14, um rol de deveres processuais
aplicados s partes e a todos aqueles que participam do processo. Contudo, a doutrina
diverge quanto possibilidade de cominao de sano para a violao dos deveres
inscritos nesse dispositivo.
Se por um lado h quem entenda que somente aqueles deveres que foram
igualmente previstos no artigo 17, o qual enumera quelas condutas configuradoras da
litigncia de m-f13; por outro lado, h autores que defendem que, decorrendo tais
deveres da clusula geral da boa-f objetiva, entendida em conjunto com o
contraditrio efetivo e o devido processo legal, deve ser admitida a sua aplicao
prtica para adequar a conduta dos sujeitos processuais aos postulados ticos do
modelo cooperativo de processo civil14.
O processo judicial, afinal, o instrumento capaz de, pelo conhecimento da
verdade dos fatos, oferecer aos jurisdicionados a justa composio da lide pela
heterocomposio e imposio de regra de conduta15.
Nesse contexto, o dever geral de colaborao entre partes e magistrado
11

CRESCI SOBRINHO, Elicio de. Dever de veracidade das partes no processo civil. Porto Alegre:
Sergio Antonio Fabris Editor, 1988 op. cit., p. 99.
12
No mesmo sentido Helio Tornaghi aponta que, tendo em vista as deformaes da representao
intelectual dos fatos inerentes natureza humana, o que o dever de veracidade impe que as partes
digam s o que lhes parece ser a verdade (no mentir) e tudo quanto se lhes afigura verdadeiro (no
omitir). Nem falsidade, nem reticncia; nem inverdade, nem restrio mental (in Comentrios ao
Cdigo de Processo Civil. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribnais, 1976, v. I, p. 144).
13
BARBI, Celso Agrcola. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 10. ed. Rio de Janeiro: Forense,
1998, v. I.
14
VINCENZI, Brunela Vieira de. A boa-f no processo civil. So Paulo: Atlas, p. 98.
15
PEREIRA COITINHO, Jair. Verdade e colaborao no processo civil. (ou A prova e os deveres de
conduta dos sujeitos processuais),. In: mbito Jurdico, Rio Grande, XIII, n. 80, set 2010. Disponvel
em: http://www.ambito-juridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=8042.
Acesso em jan 2013.

fundamental para a concretizao de um processo justo j que a realidade da

reconstruo dos fatos ser diretamente proporcional participao dos sujeitos
processuais.
Tanto as partes como o juiz devem se utilizar de seus esforos mximos para
obter a tutela jurisdicional.
Assim que Jair Pereira Coitinho defende a no precluso da produo de
prova para todos que fazem parte do processo, ou seja, no se trata de retroceder no
procedimento e sim de aplicar a garantia do due process of law, independentemente
de j se ter ultrapassado a oportunidade das partes pleitearem a produo das provas,
somente impondo como requisito a novidade do fato ou o desconhecimento anterior
do mesmo16.
No direito processual contemporneo a cooperao e colaborao assumem
papel de destaque na determinao de como deve se dar a atuao dos sujeitos
processuais, estabelecendo assim as bases para um verdadeiro modelo de processo
cooperativo, marcado pela ampla e ativa participao das partes na conduo e
instruo do processo.
Nesse ponto, enquanto alguns autores veem a cooperao como um simples
dever derivado do prprio princpio da boa-f objetiva, em sua funo de fonte
criadora de deveres acessrios 17 , outros enxergam na cooperao um verdadeiro
princpio autnomo, o qual no s fornece a fundao para a construo do processo
cooperativo, como tambm gera deveres para partes e magistrados18.
Ao estabelecer como finalidade o alcance de uma comunidade de trabalho e
a obteno de um processo leal e cooperativo, o princpio da cooperao torna
devidos determinados comportamentos, independente da existncia ou no de regras
expressa prevendo-os, uma vez que, ao estabelecer o fim a ser alcanado, ele assegura
os meios necessrios para tanto.
O direito portugus foi o primeiro a consagrar o princpio da cooperao de
forma expressa em seu cdigo de processo. O art. 266, 1, do Cdigo antigo
16

COITINHO, Jair Pereira. Verdade e colaborao no processo civil. (ou A prova e os deveres de
conduta dos sujeitos processuais). mbito Jurdico, Rio Grande do Sul, XIII, n. 80, set. 2010.
Disponvel
em:
<http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=8042>. Acessado em: 17 jul.
2013.
17
VINCENZI, Brunela Vieira de. Op. cit., p. 170.
18
RAATZ, Igor. Colaborao no processo civil e o projeto do novo cdigo de processo civil. Revista
da SJRJ, Rio de Janeiro, v. 18, n. 31, p. 23-36, ago 2011. Disponvel em:
<http://www4.jfrj.jus.br/seer/index.php/revista_sjrj/article/view/274>. Acessado em: 17 jul. 2013.

estabelecia que [n]a conduo e interveno no processo, devem os magistrados, os

mandatrios judiciais e as prprias partes cooperar entre si, concorrendo para se obter,
com brevidade e eficcia, a justa composio do litgio.
Com esse dispositivo o legislador portugus no previu apenas regras
especficas de cooperao, como at ento faziam os ordenamentos vigentes, mas uma
clusula geral de cooperao.
Por isso Fredie Didier Jr., ao analisar esse princpio no direito processual
portugus, afirma que ele dotado de eficcia normativa direta, na medida em que
permite, a partir da sua aplicao, cogitar de situaes jurdicas processuais
atpicas 19.
O novo Cdigo de Processo Civil Portugus, recm-aprovado pela Lei n 41,
de 26 de junho de 2013, manteve o dispositivo que consagra o princpio da
cooperao, com a mesma redao, mas em nova localizao: no ttulo referente aos
princpios fundamentais do processo civil, no art. 7, I.
Com relao aos magistrados, a doutrina portuguesa identifica que o princpio
da colaborao composto por diversos outros deveres, os quais direcionam a atuao
ativa e participativa do juiz. So eles: dever de esclarecimento, dever de preveno,
dever de consulta e dever de auxlio.
O dever de esclarecimento comporta o dever do juiz de esclarecer as suas
dvidas junto s partes antes de proferir qualquer deciso precipitada que tome como
base uma equivocada percepo do que foi alegado nos autos. Com isso busca-se
evitar decises que revelem no o que foi apurado no processo, mas a falta de
informao do magistrado.
Segundo Laura Fernandes Parchen esse dever teria ainda a finalidade de
favorecer a igualdade de armas no processo civil, porquanto o magistrado, diante
de fatos ainda no esclarecidos, no pode adotar o cmodo entendimento de
aplicao do nus da prova20.
Destarte, apenas aps ter tentado efetivamente esclarecer os fatos obscuros ou
no explicados pelas partes, que o juiz poder decidir aplicando a regra de
julgamento do nus da prova para esses fatos no provados.
19

DIDIER JR., Fredie. . Fundamentos do Principio da Cooperao no Direito Processual Civil

Portugus. Coimbra: Coimbra Editora, 2010, p. 52.
20
PARCHEN, Laura Fernandes. Impacto do princpio da cooperao no processo civil. Academia
Brasileira
de
Direito
Processual
Civil.
Seo
Artigos.
Disponvel
em:
<http://www.abdpc.org.br/abdpc/artigos/LAURA%20PARCHEM%20%20VERS%C3%83O%20FINAL.pdf>. Acesso em: 21 jul. 2013.

De forma concreta podemos identificar esse dever na regra do artigo 284 do

CPC que estabelece que o magistrado no deve indeferir a petio inicial sem antes
pedir esclarecimentos ao demandante a respeito do problema verificado. Assim o juiz,
antes de decidir de forma assimtrica, submete a sua posio sobre o material do
processo manifestao das partes, garantindo a participao destas na formao da
deciso.
Tal dispositivo, ao estabelecer que o juiz determine a emenda dos vcios
identificados na petio inicial, igualmente representa a concretizao do dever de
preveno, o qual consiste no dever do juiz de indicar as deficincia e insuficincias
das alegaes e postulaes das partes, garantindo a possibilidade delas serem
supridas.
Dentro de uma perspectiva colaborativa, no basta que o magistrado indique
de forma genrica que h um defeito que deve ser sanada sob pena de indeferimento
da petio inicial, mas necessrio que ele aponte de forma especfica qual a
deficincia que deve ser sanada21.
Observa-se que o dever de preveno, tal como o dever de esclarecimento, se
presta uma promoo da igualdade material no processo civil, uma vez que, a partir
dele, o juiz pode evitar que o uso inadequado do processo i.e., o que ocorre
especialmente em casos de parte hipossuficiente prejudique a possibilidade de xito
de uma das partes.
Por sua vez, o dever de consulta gera para o Juiz o dever de, antes de decidir
com base em qualquer questo de fato ou de direito, ainda que cognoscvel ex officio,
conceder s partes a oportunidade de manifestao sobre as mesmas, salvo,
evidentemente, quando se tratar de questo urgente, caso em que o debate ser
postergado.
No h dvidas de que por meio desse dever o princpio da cooperao
garante tambm a observncia do contraditrio participativo, tendo como
contrapartida o direito de participao das partes22.
Na praxis judiciria a observncia desse dever tem o potencial de evitar graves
danos para as partes e, at mesmo, aumentar a garantia da prolao de decises mais
21

HARTMANN, Guilherme Kronemberg. Amplitude do dever de colaborao processual. In:

MACEDO, Elaine Harzheim; STAFFEN, Mrcio Ricardo (Coord.). Jurisdio e processo: tributo ao
constitucionalismo. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 281.
22
RAATZ, Igor. Colaborao no processo civil e o projeto do novo cdigo de processo civil. Revista
da SJRJ, Rio de Janeiro, v. 18, n. 31, p. 23-36, ago 2011. Disponvel em:
<http://www4.jfrj.jus.br/seer/index.php/revista_sjrj/article/view/274>. Acessado em: 17 jul. 2013.

justas. Isso porque no apenas sero evitadas as decises-surpresa, como tambm

evitar-se- a situao na qual o magistrado profere deciso com base em regras
jurdicas diversas daquelas ventiladas pelas partes, mas sem explicitar o artigo de lei,
provocando a inadmissibilidade de recursos extraordinrios, sob o pretexto de falta
de prequestionamento23.
luz do princpio da cooperao e deste correlato dever de consulta,
possvel falar em uma interpretao conformada do brocardo iura novit curia, o qual
confere ao juiz a liberdade de, a partir do contexto ftico exposto nos autos pelas
partes, eleger a norma jurdica a ser aplicada ao caso concreto, independente de tal
concluso jurdica ter sido abordada pelas partes.
A cooperao no retira do magistrado esse poder-dever, mas sim estabelece
que antes de ele ser exercido, deve dada s partes a oportunidade de se manifestarem
sobre as concluses jurdicas extradas pelo juiz dos autos24.
Por ltimo, o dever de auxlio impe ao juiz o dever de contribuir para que as
partes superem as eventuais dificuldades que impeam o exerccio de direitos ou
faculdades, ou o cumprimento de nus ou deveres processuais, removendo o
obstculo impeditivo25.
Assim o magistrado pode determinar determinadas diligncias com vistas a
superar obstculos que tenham sido criados instruo probatria por vontade alheia
das partes. o caso do disposto nos artigos 355 e 399 do Cdigo de Processo Civil.

3. Expectativas no Novo CPC

No obstante seja possvel identificar a presena da concretizao do princpio
da cooperao atravs de diversos dispositivos esparsos no atual Cdigo de Processo
Civil Brasileiro, h uma evidente lacuna no ordenamento jurdico ptrio quanto a uma
clusula geral da cooperao, da qual se permita extrair a regulamentao de situaes
jurdicas atpicas.
Bem se sabe que o legislador no pode prever todas as situaes que podem
23

FREITAS, Gustavo Martins de. O princpio da colaborao no processo civil brasileiro. Jus
Navigandi, Teresina, ano 11, n. 931, 20 jan. 2006 . Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/7850>.
Acesso em: 30 set. 2013.
24
PARCHEN, Laura Fernandes. Impacto do princpio da cooperao no processo civil. Academia
Brasileira
de
Direito
Processual
Civil.
Seo
Artigos.
Disponvel
em:
<http://www.abdpc.org.br/abdpc/artigos/LAURA%20PARCHEM%20%20VERS%C3%83O%20FINAL.pdf>. Acesso em: 21 jul. 2013.
25
CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso Justia: juizados especiais cveis e ao civil pblica
Uma nova sistematizao da Teoria Geral do Processo. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 67.

surgir no desenrolar do processo, especialmente na seara da tica e do comportamento

dos sujeitos processuais, de modo que a mera previso de deveres especficos no
satisfaz a demanda de um processo civil cooperativo.
Assim, o Anteprojeto do novo Cdigo de Processo Civil trouxe a seguinte
redao para o seu artigo 5:
Artigo 5. As partes tm direito de participar ativamente do processo,
cooperando entre si e com o juiz e fornecendo-lhe subsdios para que
profira decises, realize atos executivos ou determine a prtica de
medidas de urgncia.
Quando de seu exame pelo Senado, ao remeter Cmara o PLS 166/10, foi
suprimida a expresso entre si, revelando que a essa Casa Legislativa no acredita
num processo que se desenvolva em nvel de cooperao entre as partes, mas apenas
entre cada uma das partes e o juiz.
Excessivamente pessimista esta avaliao. bem verdade que precisamos
mudar a mentalidade dos litigantes, e isso significa mexer em conceitos arraigados h
muito tempo, no apenas nas partes, mas, principalmente, nos seus advogados, os
quais veem o processo como um verdadeiro campo de batalha. Contudo,
necessrio mudar essa mentalidade e nada como um novo CPC para desencadear o
ponto inicial dessa mudana26.
Na Cmara dos Deputados a mentalidade quanto a esse ponto parece ser outra.
O relatrio do Deputado Paulo Teixeira ao Projeto de Lei n 8.046 de 2010 d nova
redao aos referidos dispositivos. O artigo 5 passa a ter a seguinte redao:
[a]quele que de qualquer forma participa do processo deve comportar-se de acordo
com a boa-f.
Com isso o princpio da boa-f, que j vinha previsto no atual Cdigo de
Processo Civil, no rol dos deveres dos sujeitos processuais, deslocado para o
captulo referente aos princpios e garantias fundamentais do processo civil, impondo
a sua observncia em todo o procedimento.
26

Elogivel, portanto, a observao feita pelo Deputado Srgio Barradas, ento Relator da Comisso
Especial do Novo CPC na Cmara dos Deputados, em seu Relatrio de Atividades sobre a excluso da
expresso entre si: H uma m compreenso do princpio da cooperao: no se trata de uma
parte ajudar a outra; trata-se, sobretudo, de uma parte colaborar com a outra e com o rgo
jurisdicional para que o processo seja conduzido da melhor forma possvel. Os deveres de cooperao
surgiram no direito obrigacional, exatamente para regular as relaes entre credor e devedor, que
tm, obviamente, interesses contrapostos. A sua extenso ao direito processual era inevitvel como,
alis, acabou ocorrendo em diversos pases (Alemanha, Frana, Portugal e Itlia). Alm disso,
acrescenta-se o enunciado do princpio da boa-f processual.

O artigo 8, por sua vez, em sua redao anterior do Projeto, estabelecia que
[a]s partes tm o dever de contribuir para a rpida soluo da lide, colaborando
com o juiz para a identificao das questes de fato e de direito e abstendo-se de
provocar incidentes desnecessrios e procrastinatrios. Ou seja, enquanto que o
artigo 5 previa um dever de cooperao, o artigo 8 trazia o dever de colaborao.
Com a alterao introduzida na Cmara dos Deputados este dispositivo passou
a representar a consagrao, no novo CPC, no s de um dever, mas de uma clusula
geral expressa da cooperao, ao estabelecer que [t]odos os sujeitos do processo
devem cooperar entre si para que se obtenha a soluo do processo com efetividade e
em tempo razovel. Parece, portanto, que o legislador infraconstitucional quis adotar
definitivamente o modelo cooperativo para o processo civil brasileiro.

4. Questes principiolgicas
As clusulas gerais assumem um papel de grande importncia em um sistema
aberto como o processo civil cooperativo. Graas a seu elevado grau de
indeterminao, elas permitem ao juiz garantir a adaptabilidade do Direito s
situaes jurdicas atpicas, na medida em que atravs deste tipo normativo que o
magistrado poder produzir normas que valem para alm do caso onde ser
promanada concretamente a deciso27.
Ao aplicar uma clusula geral o magistrado dever no s identificar o
preenchimento do suporte ftico, como tambm determinar qual a norma jurdica que
pode ser extrada dessa clusula geral para regular o caso concreto.
Dessa forma, alm de garantirem a abertura e a mobilidade externa do sistema
jurdico, o qual, conforme j visto no tpico anterior, encontra-se em constante
intercmbio de influncias com o mundo extrajurdico, as clusulas gerais tambm
permitem a prpria mobilidade interna do sistema jurdico, consistente na aplicao
de uma norma em ateno para todo o sistema no qual ela se encontra inserida.
Assim, a partir de uma clusula geral da cooperao, prevista de forma
expressa, ser possvel extrair um Princpio da Cooperao 28 , em sua vertente de
27

MARTINS-COSTA, Judith. A boa-f no direito privado: sistema e tpica no processo obrigacional.

So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2000, p. 341.
28
Segundo Reinhard Greger, h entendimento doutrinrio bem consolidado no sentido de que a
Cooperao no deve ser apontada como um dos Princpios do Processo. Discordamos deste ponto de
vista, na medida em que justamente a cooperao que vai marcar a transio para um novo modelo de
processo, que procura se distanciar de uma viso meramente adversarial, exigindo dos sujeitos do
processo um comprometimento maior com a busca de uma soluo justa. Para maiores informaes

direito de participao da parte no processo, o que se coaduna com a noo de

democracia e de contraditrio participativo. Essa participao representa, ainda, a
outra face do dever de consulta do magistrado, o qual deve inquirir as parte antes de
ser proferida qualquer deciso com fundamento em questo ainda no posta no
processo29.
Aponta-se que o Princpio da Cooperao decorrente dos Princpios da BoaF, da Lealdade e do Contraditrio. Esses dois princpios que tiveram sua incidncia
inicial no direito privado j tem a sua insero nos ramos do direito pblico como
certa, pois o que se espera de qualquer litigante, em qualquer esfera que atue de
maneira a no frustrar a confiana da outra parte.
O princpio da boa-f se manifesta atravs de ouros dois subprincpios: a
proteo da confiana, pelo qual se protege a ideia que o sujeito possua sobre
determinada coisa, e a prevalncia da materialidade subjacente, ou seja, a regra
jurdica ser aplicada de acordo com as circunstncias que envolvam o contexto
ftico.
No Cdigo de Processo Civil o princpio da boa-f previsto no inciso II do
artigo 14, que traz o dever processual dos sujeitos proceder com lealdade e boa-f.
Trata-se, portanto, da consagrao expressa no s do dever de boa-f processual,
como tambm do dever de lealdade.
Para Buzaid, os deveres de lealdade e de boa-f estariam intimamente ligados
ao dever de veracidade, de tal forma que a sua atuao deve se dar com fundamento
na lei, apresentando os seus fundamentos de fato com amplo suporte em provas
documentais30.
Alm de ser legalmente previsto, o princpio da boa-f tambm decorre de
sobre essa discusso, remetemos o leitor a GREGER, Reinhard; KOCHEM. Ronaldo (Trad.).
Cooperao como princpio processual. Revista de Processo, So Paulo, v. 37, n. 206, p. 123-134, abr.
2012.
29
RAATZ, Igor. Colaborao no processo civil e o projeto do novo cdigo de processo civil. Revista
da SJRJ, Rio de Janeiro, v. 18, n. 31, p. 23-36, ago 2011. Disponvel em:
<http://www4.jfrj.jus.br/seer/index.php/revista_sjrj/article/view/274>. Acessado em: 17 jul. 2013.
30
A concepo quanto ao dever de lealdade varia na doutrina. Alguns identificam a lealdade como
espcie de sinnimo de legalidade, para dizer que o dever de lealdade consiste na obrigao da parte de
agir de acordo com o que est na lei (in TORNAGHI, Hlio. Comentrios ao Cdigo de Processo
Civil. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1976, v. 1, p. 145, e in BUZAID, Alfredo. Processo e
Verdade no Direito Brasileiro. Revista de Processo, So Paulo, n 47, pp. 92-99, jul./set. 1987, p. 96).
Por outro lado, autores como Arruda Alvim associam a lealdade honestidade, de tal forma que para
poder dizer que a conduta do litigante leal no bastaria a mera observncia aos comandos legais, mas
seria efetivamente necessrio que ele agisse de forma honesta, sem utilizar-se de expedientes
desonestos, desleais, para obter o ganho de causa (in Tratado de Direito Processual Civil. 2. ed. So
Paulo. Revista dos Tribunais, 1996, v. 2, p. 401-402).

uma srie de outros princpios como, por exemplo, o princpio da solidariedade31 ou

at mesmo o princpio da dignidade da pessoa humana32.
A jurisprudncia brasileira, por sua vez, adota a ideia de Joan Pico i Junoy33
de que o devido processo legal prescinde de um processo leal e baseado na boa-f.
Existe, sem sombra de dvida, uma ligao forte entre boa f e contraditrio.
Da mesma forma, a releitura desses dois princpios com as lentes do
neoconstitucionalismo faz nascer um vnculo entre a cooperao e o contraditrio
participativo34.
Nesse sentido, o contraditrio no pode ser usado ao bel-prazer das partes para
justificar condutas antiticas e ilegais. Conforme ressalta Fabio Milman, no
possvel extrair, a partir do direito ao contraditrio e ampla defesa, uma autorizao
para o exerccio ilimitado do processo, tendo em vista a inegvel existncia de
regras de conduta, dentro do exerccio das mencionadas prerrogativas 35 que
regulam a atuao das partes no processo.
Assim o contraditrio atua no somente para assegurar a conduta tica dos
sujeitos processuais, como tambm para promover uma atuao participativa,
cooperativa e colaborativa dos mesmos. Trata-se, nesse sentido, de uma nova
concepo de contraditrio participativo. Ou seja, nesta fase da cincia processual o
contraditrio revalorizado para promover a participao das partes na investigao
da verdade e, por consequncia, na formao do juzo36.
No mbito obrigacional, o dever de cooperao surge como um dos deveres
anexos ao princpio da boa-f e pressupe o adimplemento leal da prestao. Tal

31

Segundo Fredie Didier Jr., ao estabelecer, em seu art. 3, inciso I, como objetivo fundamental da
Repblica Federativa do Brasil a construo de uma sociedade livre, justa e solidria, a Constituio
da Repblica de 1988 estaria instituindo um dever fundamental de solidariedade, do qual decorreria o
dever de no quebrar a confiana e de no agir com deslealdade (in Fundamentos do Principio da
Cooperao no Direito Processual Civil Portugus. Coimbra: Coimbra Editora, 2010, p. 86).
32
COSTA, Patricia Ayub da; GOMES, Sergio Alves. O princpio da boa-f objetiva luz da
Constituio.
Conpedi,
Salvador,
2008.
Seo
Anais.
Disponvel
em:
<http://www.conpedi.org.br/manaus/arquivos/anais/salvador/patricia_ayub_da_costa.pdf>. Acesso em:
15 jun. 2013.
33
JUNOY, Joan Pico i. El debido processo leal. Revista Peruana de Derecho Procesal. Lima:
Palestra, 2006, vol. 9, p. 346 in DIDIER JUNIOR, Fredie. Fundamentos do Principio da Cooperao
no Direito Processual Civil Portugus. Coimbra: Coimbra Editora, 2010. P. 88.
34
Sobre o tema: Alvaro de Oliveira. Garantia do contraditrio. In Garantias constitucionais do processo
civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 140, e CMARA, Marcela Regina Pereira. Os Limites
da Defesa Incompatvel luz da Eventualidade, Tese de Doutoramento apresentada na Faculdade de
Direito da UERJ, no dia 17 de setembro de 2013, p. 25.
35
MILMAN, Fabio. Improbidade processual. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 84.
36
PICARDI, Nicola. Audiatur et Altera Pars: as matrizes histrico-culturais do contraditrio.
Jurisdio e Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 141.

dever nasce independente da vontade das partes e imputado especialmente ao

credor, abstendo-se de conduta que dificulte a prestao pelo devedor. O dever de
cooperao , ainda, subdividido em dever de esclarecimento, tratando do direito de
informao a ambas as partes; dever de lealdade, e dever de proteo, impedindo que
sob a confiana demonstrada pelas partes surjam danos.
A colaborao das partes no processo demonstrada atravs da probidade e
lealdade, pois da liberdade concedida s partes decorre tambm a sua
responsabilidade37. Ainda, deve se deixar de lado o individualismo para que todos os
operadores do processo cooperem com boa-f38.
Somente num ambiente protegido pelas garantias constitucionais, e havendo
um permanente monitoramento da incidncia dessas garantias, que se poder ter o
chamado processo justo39.
Ocorre que, como elementos imprescindveis ao bom funcionamento desse
sistema, encontramos a postura do juiz e a atitude das partes.
Quanto a estas, no podem apenas provocar a jurisdio de forma
despretensiosa, sem compromisso ou irresponsavelmente. Devem buscar de forma
clara, leal e honesta a melhor soluo para aquele conflito. Devem participar de fato
da soluo.
luz, portanto, do princpio da cooperao, partes e juiz tero o essencial
poder-dever de colaborar entre si para a adequada conduo do processo, como forma
de promoo da democracia, da segurana jurdica e do contraditrio, e de adequao
s finalidades do Estado Democrtico de Direito.
De fato, [c]onciliare le caratteristiche di un processo sociale e di un processo
privatista pu provocare risultati sociali e costituzionalmente accettabili, nel senso
di una giusta legittimazione delle decisioni giudiziarie, senza ridurre la partecipazione
attiva del giudice e contributiva delle parti, cio, la funzione del processo di assicurare
e garantire il contraddittorio40.

37

PEREIRA COITINHO, Jair. Verdade e colaborao no processo civil. (ou A prova e os deveres de
conduta dos sujeitos processuais),. In: mbito Jurdico, Rio Grande, XIII, n. 80, set 2010. Disponvel
em: http://www.ambito-juridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=8042.
Acesso em jan 2013.
38
FREITAS, Gustavo Martins de. O princpio da colaborao no processo civil brasileiro. Jus
Navigandi,
Teresina,
ano
11,
n.
931,
20
jan.
2006.
Disponvel
em:
<http://jus.com.br/revista/texto/7850>. Acesso em: 8 jan. 2013.
39
COMOGLIO, Luigi Paolo. FERRI, Conrado. TARUFFO, Michele. Lezioni Sul Processo Civile,
Bologna: Il Mulino, 1998, p. 95.
40
NUNES, Dierle Jos Coelho. Processo civile liberale, sociale e democrtico. Diritto & Diritti, mai.

As ideias de lealdade e boa-f processual trazem nsita a vedao litigncia

de m-f. Como consequncia, ser imposta uma multa calculada sobre o valor da
causa. A cooperao, quer nos parecer, traz uma ideia maior; ou seja, no basta no
praticar o ato de m-f ou de improbidade processual. preciso ter um atuar
construtivo, positivo, agir no intuito de promover um processo justo.
Dentro da perspectiva do processo civil cooperativo o papel dos sujeitos
processuais redimensionado, com o estabelecimento de um equilbrio entre seus
deveres e poderes para assegurar a participao ativa de todos.
Quanto ao juiz, preciso atentar para a evoluo de seu papel, ao longo das
dimenses assumidas pelo Estado, desde a fase liberal, passando pela social, at
chegar ao atual Estado Democrtico de Direito.
No Estado Liberal, as partes regiam o processo diante de um Judicirio
passivo, evitando o Estado qualquer interveno nas relaes privadas. Acreditava-se
que as partes por si s conseguiram chegar a uma soluo e por fim ao litgio. Ainda,
o juiz no detinha liberdade para apreciar o processo, sofrendo presso nos momentos
de deciso para que se amoldassem s orientaes polticas do governo, atuando como
mero espectador de um jogo entre particulares41.
No Estado Social, a realizao da justia social passou a ser um dos pilares,
fazendo com que se abandonasse o individualismo liberal. Dessa maneira, o foco saiu
do Legislativo e se dirigiu para o Executivo. O processo passou a representar a
autoridade do Estado, ao exercer uma funo pblica e soberana. O processo
assumia a forma de instrumento que o Estado colocava disposio dos privados
para a atuao da lei42. Com isso, o juiz, de uma atuao passiva, passou a ter mais
poderes com o objetivo de reduzir as desigualdades perante a parte mais fraca43.
J no Estado Democrtico de Direito, a democracia deixa de ser
representativa e passa a ser participativa44 com o cidado sendo reconhecido como
participante e no apenas recipiente da interveno social conduzida pelo Estado.
2009. Seo Diritto processuale civile. Disponvel em: < http://www.diritto.it/docs/27753-processocivile-liberale-sociale-e-democratico#>. Acesso em: 17 jul. 2013.
41
OST, Franois. Jpiter, Hrcules, Hermes: Tres modelos de Juez. In: DOXA, n 14, 1993. pp. 169194. < http://www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/ 01360629872570728587891/index.htm>.
Acesso em 14 de novembro de 2006.
42
TARRUFO, Michele. Cultura e processo. Rivista Trimestrale di diritto e procedura civile, Milano, v.
63, n. 1mar. 2009. p. 63-92. In RAATZ, Igor. Colaborao no Processo Civil e o Projeto do Novo
Cdigo de Processo Civil. Rev. SJRJ, Rio de Janeiro, v. 18, n. 31, p. 23-36, ago 2011.
43
HESPANHA, Antonio Manuel. O Caleidoscpio do Direito, 2a edio, Coimbra: Almedina, 2009.
44
RAATZ, Igor. Colaborao no Processo Civil e o Projeto do Novo Cdigo de Processo Civil. Rev.
SJRJ, Rio de Janeiro, v. 18, n. 31, p. 23-36, ago 2011. p. 28.

Esse deixa de ser um inimigo da sociedade para ser um concretizador dos direito
fundamentais45.
Com relao ao processo, tenta se conjugar os dois modelos anteriormente
mencionados, fazendo com que o juiz desenvolva o dilogo no mesmo nvel das
partes46. Nesse contexto assume significativa importncia o Princpio da Cooperao
para possibilitar a ampla colaborao e participao das partes e do juiz, construindo
um verdadeiro modelo colaborativo.
O Princpio da Cooperao busca estabelecer um equilbrio na atuao dos
sujeitos processuais, de tal forma que, se por um lado ir fortalecer os poderes das
partes, de forma a garantir a elas uma participao e influncia efetivas na formao
do convencimento do magistrado47, por outro lado tambm o juiz dever adotar uma
postura mais ativa, embora que com cautela para no acabar sendo arbitrrio ou
imparcial.
Por isso Carlos Alberto de Oliveira ensina que o princpio da cooperao
vincula-se ao prprio respeito dignidade humana e aos valores intrnsecos da
democracia, adquirindo sua melhor expresso e referencial, no mbito processual, no
princpio do contraditrio, compreendido de maneira renovada, e cuja efetividade
no significa apenas debate das questes entre as partes, mas concreto exerccio do
direito de defesa para fins de formao do convencimento do juiz, atuando, assim,
como anteparo lacunosidade ou insuficincia da sua cognio.
Nessa dimenso, interessante ressaltar que o direito processual alemo traz a
previso de deveres dos magistrados, decorrentes do dever geral de colaborao. O
139 da ZPO, por exemplo, incorpora o denominado dever de indicao
(Hinweispflicht), consistente no dever o rgo judicial de provocar as partes
discusso sobre as questes de fato e de direito, de modo de deixar claras as suas
argumentaes48.
Posterior reforma da ZPO tratou de reforar ainda mais este dever. De acordo
45

SANTOS, Boaventura de Sousa; MARQUES, Maria Manuel Leito; PEDROSO, Joo. Os Tribunais
nas
sociedades
contemporneas,
artigo
disponvel
em
endereo: http://www.anpocs.org.br/portal/publicacoes/rbcs_00_30/rbcs30_07.htm.
46
GRASSO, Eduardo. La collaborazione nel processo civile. Rivista di Diritto Processuale, v. 21,
1966. P. 595.
47
OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. Poderes do juiz e viso cooperativa do processo. Academia
Brasileira
de
Direito
Processual
Civil.
Seo
Artigos.
Disponvel
em:
<http://www.abdpc.org.br/abdpc/artigos/Carlos%20A%20A%20de%20Oliveira%20(8)%20formatado.pdf>. Acesso em: 17 jul. 2013.
48
GREGER, Reinhard. Cooperao como princpio processual. Traduo de Ronaldo Kochem, Revista
de Processo, So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 206, p. 123-129, abr. 2012.

com a nova redao do 139, em princpio vedado ao tribunal colocar-se, para

fundamentar sua deciso, em ponto de vista estranho ao das partes, por elas
considerado irrelevante ou por ambos valorado de maneira diferente da que parece
correta ao rgo judicial, a menos que este lhes faa a respectiva indicao e lhes d
ensejo de manifestar-se49.
O princpio da cooperao exige, portanto, que o juiz assuma uma posio
mais ativa na resoluo da lide, mas sem se transformar no ator principal do
processo, relegando os litigantes s posies de meros espectadores, tal como se dava
no modelo de processo do Estado Social. Para isso estende-se ao magistrado a
obrigatoriedade de observncia do princpio do contraditrio, o qual exige do juiz que
efetivamente garanta a faculdade de manifestao das partes no procedimento50.
Deve-se ter grande cautela para que a participao ativa do juiz no
desenvolvimento do procedimento jurisdicional no reste sem controle, de modo que
acabe se tornando uma atuao autoritria ao invs de democrtica51. Por esse motivo,
de extrema importncia que no s os poderes do magistrado sejam previstos de
forma objetiva e clara, e no indeterminada, sob pena de excessos serem gerados,
como tambm que sejam previstos deveres especficos de cooperao para o juiz52.
Nesse sentido traz-se a crtica de Igor Raatz, para quem apesar de o novo CPC
trazer o dever de colaborao, ele no apresenta especificamente os deveres como no
processo civil portugus (de esclarecimento, preveno, consulta, auxlio, correo e
urbanidade), sobre os quais deve se pautar a atuao do juiz, havendo apenas uma
abordagem genrica53. Esto, esses deveres, presentes de forma esparsa e indireta em
obrigaes trazidas pelo novo CPC s partes.
49

MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Breve notcia sobre a reforma do processo civil alemo. Temas de
direito processual 8 srie. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 201-202.
50
Nesse sentido: HABERMAS, Jrgen. Direito e Democracia: entre facticidade e validade. Vol. I.
Traduo: Flvio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997, p. 283. LUCHI, Jos
Pedro. A racionalidade das decises jurdicas segundo Habermas. In: Revista da Ajuris. Porto Alegre,
ano XXXIV, n 107, pp. 157-170, setembro de 2007. VAZ, Alexandre Mrio Pessoa. Poderes e
Deveres do Juiz na Conciliao Judicial. Vol. I, Tomo I. Coimbra: Coimbra Editora, 1976, p. 514.
51
com preciso que afirma Dierle Jos Coelho Neto que diventa necessario, a questa stregua,
analizzare il ruolo del giudiziario a partire da una concezione processuale di Stato democratico di
Diritto che assicuri lo sviluppo dellattivit dialogica allinterno del processo, con linfluenza di tutti
gli attori sociali (giudice, p arti e avvocati) nella formazione dei provedimenti. NUNES, Dierle Jos
Coelho. Processo civile liberale, sociale e democrtico. Diritto & Diritti, mai. 2009. Seo Diritto
processuale civile. Disponvel em: < http://www.diritto.it/docs/27753-processo-civile-liberale-socialee-democratico#>. Acesso em: 17 jul. 2013.
52
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de Pinho. DURCO, Karol. A Mediao e a Soluo dos
Conflitos no Estado Democrtico de Direito. O Juiz Hermes e a Nova Dimenso da Funo
Jurisdicional, disponvel em http://www.humbertodalla.pro.br.
53
RAATZ, op. cit., p. 32.

Ao juiz cabe um duplo papel, isonmico quando da relao com as partes e

assimtrico ao impor suas decises. Por isso que o modelo de colaborao efetivado
atravs da criao de regras para a atuao do juiz, uma vez que as partes, estando em
polos opostos com relao ao objeto do litigio, no tm como agir em cooperao
uma com a outra.
J a participao das partes no sistema colaborativo pode ser vislumbrada por
duas vertentes: a primeira em que as partes devem fazer o possvel para auxiliar o juiz
a chegar soluo mais justa para o caso e a segunda que as partes devem colaborar
com base na boa-f objetiva e lealdade.
No se deve, contudo, imaginar que o princpio da cooperao implique em
um dever de uma parte ajudar a outra, fornecendo ao seu adversrio elementos para a
sua derrota.
Pensar assim entender de forma equivocada o sentido do princpio da
cooperao. H sim um dever de as partes colaborarem uma com a outra e com o
rgo jurisdicional, mas tendo em vista a adequada gesto do processo, de acordo
com os instrumentos proporcionados pelo diploma processual, e para o alcance de
uma deciso justa.
O que se busca, de fato, quando se defende que as partes devem cooperar entre
si, uma atuao tica e correta dos indivduos na exposio dos fatos e na defesa dos
seus direitos, colaborando com o magistrado para a soluo da lide de forma justa e
tempestiva, sem o emprego de meios fraudulentos, maliciosos e ardis.
possvel identificar alguns deveres que concretizam esse comando de uma
atuao positiva e colaborativa das partes, quais sejam: dever de lealdade, dever de
veracidade e dever de operosidade54.
Nota-se que os dois primeiros deveres de lealdade e de veracidade vm
expressos no artigo 14 do Cdigo de Processo Civil de 1973 como deveres das partes
no processo. No h dvida de que ambos possuem intrnseca relao o dever de
cooperao, na medida em que impossvel imaginar que a parte possa atuar de
forma colaborativa pautada em uma conduta antitica ou desleal.
Da mesma forma, o dever de veracidade, consubstanciado no dever de a parte,
ao expor os fatos, o fazer de forma franca, representa a concretizao do princpio da
54

HARTMANN, Guilherme Kronemberg. Amplitude do dever de colaborao processual. In:

MACEDO, Elaine Harzheim; STAFFEN, Mrcio Ricardo (Coord.). Jurisdio e processo: tributo ao
constitucionalismo. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 281.

cooperao, na medida em que a exposio dos fatos tal como aconteceram auxilia o
magistrado na correta aplicao da norma jurdica ao caso concreto.
No Cdigo de Processo Civil este dever vem concretizado no artigo 339 do
CPC-73, o qual estabelece uma espcie de dever geral de colaborao, luz do dever
de expor os fatos de forma franca, com a finalidade de auxiliar o juzo no
descobrimento da verdade.
As partes podem at omitir determinado fato, desde que essa omisso no
macule a veracidade da narrativa como um todo. Contudo, caso a parte decida trazer
algum fato para o processo, luz do dever da veracidade, dever faz-lo de forma
franca, sem distorcer os acontecimentos a seu favor.
J o dever de operosidade significa que as partes e, em realidade, todos que
participam do processo de alguma forma devem atuar da forma mais produtiva e
laboriosa possvel, para assegurar o efetivo acesso justia55, e assegurar que o
direito material seja realizado da melhor forma possvel e com o mnimo de esforo
sendo empreendido pela mquina judiciria j saturada.
Dessa forma o princpio da cooperao, atravs deste dever especfico, est
concretizando tambm o princpio da economia processual e o princpio da razovel
durao do processo, uma vez que est promovendo o no-retardamento do processo e
a consequente entrega tempestiva da prestao jurisdicional.
O Princpio da Cooperao tambm provoca reflexos necessrios sobre os
procuradores das partes. De fato, no haveria sentido que essas estivessem dispostas a
colaborar de forma ampla com o juiz, e seus advogados no, uma vez que estes so os
responsveis por se dirigir, por escrito e oralmente, ao Estado-juiz, exercem atividade
essencial para o desenvolvimento do processo.
A prpria mudana na mentalidade quanto atuao tica no processo civil
ser mais bem empreendida quando iniciada pelos advogados, que constituem, nos
termos da Constituio Federal de 1988, figuras essenciais administrao da
justia, sendo inviolvel por seus atos e manifestaes no exerccio da profisso, nos
limites da lei.
A colaborao assume portanto o papel de importante instrumento de
concretizao do princpio do contraditrio no processo civil. A efetiva participao
das partes no desenvolvimento do processo tambm contribui para a legitimao das
55

CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso justia: juizados especiais cveis e ao civil pblica:
Uma Nova Sistematizao da Teoria Geral do Processo. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 71.

decises judiciais, podendo, at mesmo, diminuir a propenso irresignao das

partes com as decises desfavorveis, mas de cuja formao elas mesmas
participaram. Com isso garante-se tambm a segurana jurdica no processo, na
medida em que as partes no sero surpreendidas por decises inesperadas.
Ao analisar o princpio da cooperao, Lenio Streck, em primeiro lugar, critica
a ideia do panprincipiologismo, segundo o qual os princpios enquanto standards
interpretativos seriam a fonte de liberdade do juiz na interpretao do direito56. O
autor segue afirmando que princpios no so valores, pois nas sociedades complexas
atuais no h o compartilhamento de valores comuns.
Logo, fica a cargo do juiz definir o sentido das legislaes a partir da
valorao dos valores constitucionais. Com relao cooperao, Lenio Streck,
nega seu status principiolgico, fazendo aluso ao formalismo-valorativo, ressaltando
que a cooperao visa organizar um processo justo, em tempo razovel e que leve
justia material da deciso, os quais seriam os principais valores para o processo57.
Isso porque, o formalismo-valorativo, tal como proposto por Carlos Alberto
Alvaro de Oliveira, estabelece a importncia das formas, as quais representam a
garantia dos indivduos contra o arbtrio estatal na medida em que delineiam uma
margem de atuao do juiz, lidas luz de valores essenciais sociedade em um
determinado momento histrico-cultural.
Aps essa anlise, o autor enfatiza que a cooperao, da forma como alegada
por Daniel Mitidero em artigo publicado na Revista de processo58, no um princpio
per se, uma vez que lhe falta suficiente normatividade para poder ser assim
considerada. Nesse sentido, o autor aponta as seguintes questes para a aplicao
prtica do princpio da cooperao processual: e se as partes no cooperarem? Em
que condies um standard desse quilate pode efetivamente ser aplicado? H sanes
no caso de no cooperao? Qual ser a ilegalidade ou inconstitucionalidade
decorrente da sua no aplicao?59.
Continua Lenio Streck para dizer que, em sua concepo de princpio, a
legitimidade de uma deciso ser auferida no momento em que se demonstra que a
regra por ela concretizada instituda por um princpio. Assim, se a regra no
56

STRECK, Lenio. Um debate com (e sobre) o formalismo-valorativo de Daniel Mitidiero, ou

colaborao no processo civil um princpio? Revista de Processo. Vol. 213/2012, nov. 2012. p. 14.
57
STRECK, Lenio. Op. cit., p. 19.
58
MITIDIERO, Daniel. Colaborao no Processo Civil como prt-a-porter? Um convite ao dialogo
para Lenio Streck. Revista de Processo. Vol. 194/2011, abr. 2011.
59
STRECK, op. cit., p. 17.

possui um princpio que a legitime no poder ser aplicada.

Toda regra deve encontrar sua justificativa nos princpios que compem o
ordenamento jurdico onde ela foi criada, atuando assim no direcionamento da
interpretao jurdica. O autor afirma, ainda, discordar da concepo segundo a qual o
princpio poderia ser utilizado para dar margem discricionariedade do julgador.
Reinhard Greger 60 , entretanto, afirma a necessidade da existncia de um
principio da colaborao por alguns motivos. O primeiro deles em virtude de os
princpios processuais traarem orientaes posteriores elaborao das regras que
delas no fazem parte, permitindo que sejam reguladas as situaes concretas que no
foram previstas.
Ainda, os princpios possuem um carter prtico o que muito vlido quando
se tem apenas regras esparsas sobre a matria, como no caso da colaborao. O autor
defende que o ncleo positivo do princpio da cooperao consiste no estabelecimento
de uma ligao entre os sujeitos processuais, de forma que todos tenham uma
finalidade comum de alcanar a resoluo da lide e a to desejada paz social. Isso s
se alcana quando h colaborao entre os envolvidos no processo.

5. Consideraes finais
Num modelo de Justia adequado contemporaneidade, na viso de Franois
Ost,61 o juiz deve adotar uma postura de intermediao, facilitando a comunicao, o
dilogo entre as partes, as quais, por sua vez, devem se utilizar do processo para
interagir e buscar, todos em conjunto, uma soluo justa para o conflito.
A proposta de soluo do Estado Democrtico de Direito pela busca de uma
efetiva participao dos envolvidos na realizao dos fins estatais. Essa proposta
representa para o sistema de pacificao dos conflitos a necessidade de interao entre
as partes que compem a relao processual no mbito da jurisdio, alm da adoo
de mtodos no jurisdicionais de soluo das lides.62
Nesse sentido falamos no dever de cooperao entre as partes. Nesse modelo

60

GREGER, Reinhard. Cooperao como princpio processual. Revista dos Tribunais on line. Vol.
206/2012, abr. 2012. P. 123.
61
Ost, Franois. Op. cit., p. 23. No texto so apresentados os trs modelos de juiz: Jupiter, Hrcules e
Hermes. Ademais o autor faz a correlao entre o tipo de juiz e a mentalidade predominante em cada
uma das fases do Estado, a saber, liberal, social e democrtico.
62
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de Pinho. DURCO, Karol. A Mediao e a Soluo dos
Conflitos no Estado Democrtico de Direito. O Juiz Hermes e a Nova Dimenso da Funo
Jurisdicional, disponvel em http://www.humbertodalla.pro.br.

prega-se a adoo de um procedimento argumentativo da busca cooperativa da

verdade 63.Desse modo, o peso da reconstruo jurdica, que no modelo do Estado
Social deve ser suportado por um juiz Hrcules, deslocado para uma comunidade
deliberante.64
Com isso supera-se ainda a medieval viso do processo como um campo de
batalha no qual as partes podem utilizar todo e qualquer artifcio para serem
vencedoras. Dentro da nova perspectiva do Processo Civil Cooperativo entende-se
que o objetivo primeiro do processo a soluo do conflito posto perante o Poder
Judicirio, de tal forma que se as partes resolveram submeter a lide ao mecanismo
jurisdicional, devem elas atentar para as regras postas pelo sistema, no s regras
procedimentais, como tambm regras comportamentais.
De outro lado, passando de uma perspectiva de simples validade jurdica para
uma perspectiva da unio entre validade e legitimidade do direito como condio de
sua eficcia e cumprimento de sua funo scio-integradora, o dever do juiz de
justificar sua deciso tambm se altera.
Passa-se de um dever de justificao interno representado pela coerncia da
deciso com o sistema de direitos para um dever que ao mesmo tempo interno e
externo, este ltimo considerado como a necessidade de legitimao procedimentaldeliberativa das premissas da deciso, o que no caso de um equivalente jurisdicional
como a mediao j condio prvia para seu estabelecimento.
O direito ps-moderno de Hermes uma estrutura em rede que se traduz em
infinitas informaes disponveis instantaneamente e, ao mesmo tempo, dificilmente
matizveis, tal como pode ser um banco de dados. Esse modelo uma dialtica entre
transcendncia e imanncia. A proposta de uma teoria do direito como circulao
de sentido, um processo coletivo, ininterrupto e multidirecional de circulao do
logos jurdico 65.
Vale recordar que Hermes o deus da comunicao, da circulao, da
intermediao; um intrprete, um mediador, um porta-voz. A ideia a de que o
direito, como signo lingustico que ontologicamente , sempre necessita de
interpretao e, portanto, inacabado; permanece continuamente se realizando
63

HABERMAS, Jrgen. Direito e Democracia: entre facticidade e validade. Vol. I. Traduo: Flvio
Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997, p. 283.
64
LUCHI, Jos Pedro. A racionalidade das decises jurdicas segundo Habermas. In: Revista da Ajuris.
Porto Alegre, ano XXXIV, n 107, pp. 157-170, setembro de 2007.
65
Ost, Franois. Op. cit., p. 29.

(carter hermenutico ou reflexivo do juzo jurdico).

Portanto, o direito em um Estado Democrtico lquido e denso ao mesmo
tempo. Convm mencionar que o correspondente latino de Hermes (grego)
Mercrio, representado hoje por um metal de alta densidade que, no obstante,
encontra-se no estado lquido. Essa liquidez jurdica se d por meio da equidade e
permite ao direito preencher os buracos nas relaes sociais.
Essa capacidade de integrao social, contudo, s pode ser obtida por uma
legitimidade de duplo aspecto. Em um primeiro momento, pela obedincia a um
procedimento que eleva o dissenso para promover o consenso.
A mediao procedimental, no entanto, no constitui toda a legitimidade do
direito. preciso se estabelecer um lao necessrio entre o respeito ao procedimento e
os direitos fundamentais. O que constitui, precisamente, a ideia de um formalismo
valorativo que deve abranger ao menos quatro valores fundamentais: segurana
jurdica, participao, liberdade e efetividade.
O juiz possui, tambm, o dever de equilibrar a relao processual. Sua atuao
constitui-se num meio termo entre a inrcia de Jpiter e o egocentrismo de Hrcules.
O juiz do presente modelo mais humano, reconhece suas limitaes e busca apoio
nos interessados pelos desfechos da relao processual. A participao do juiz possui
estreita relao com a razovel durao do processo e sua funo social.66
Verifica-se, pois, que a superao do princpio monolgico que rege a atuao
do juiz Hrcules exatamente pelo fato de que ele afasta a ideia de cooperao como
condio para o desenvolvimento de um procedimento de bases racional, discursiva e
valorativa de determinao da Justia no caso concreto.67
O estabelecimento do processo colaborativo e a instituio dos deveres
mencionados nesse ponto tm como consequncia de sua no observncia:
inconstitucionalidade por afronta ao direito fundamental do processo justo,
possibilidade de responsabilizao judicial e, especificamente no caso do dever de
auxlio, possibilidade de multa punitiva parte que, indiretamente, frustra a
possibilidade de colaborao do juiz para com a parte contrria. 68
66

FREITAS, Gustavo Martins de. O princpio da colaborao no processo civil brasileiro. Jus
Navigandi,
Teresina,
ano
11,
n.
931,
20
jan.
2006.
Disponvel
em:
<http://jus.com.br/revista/texto/7850>. Acesso em: 8 jan. 2013.
67
MARINONI, Luiz Guilherme. Do processo civil clssico noo de direito a tutela adequada ao
direito material e realidade social. Disponvel na Internet: <http://www.mundojuridico.adv.br>.
Acesso em 08 de novembro de 2006.
68
MITIDIERO, Daniel. Colaborao no Processo Civil como prt-a-porter? Um convite ao dialogo

E mais: se, por um lado, se poderia argumentar a impossibilidade na aplicao

do princpio da cooperao em razo da dificuldade em aplicar uma sano parte
que no colaborou, tendo em vista se tratar de conceito bastante amplo e abstrato,
principalmente para as partes, por outro lado uma soluo que soa bastante adequada
seria a concesso de prmios para aquele que cooperou, o que teria um efeito
adicional de promover o comportamento de cooperao.
Concluindo esse pequeno ensaio, podemos dizer que a ideia de colaborao
est, tambm, relacionada ao resgate da fraternidade69 no direito constitucional. No
custa lembrar que a fraternidade , ao lado da liberdade e igualdade, um dos trs
vetores principais da Revoluo Francesa. Ocorre que, com o passar do tempo, ficou
em segundo plano, j que os chamados direitos de primeira e segunda gerao
acabaram tendo mais destaque70.
Contudo, estamos em que, a fraternidade um dos pilares que sustentam essa
noo de processo cooperativo como novo paradigma da jurisdio contempornea71.
A misso do processualista, nessa quadra de nossa histria, saber como
resgatar a fraternidade e encontrar seu espao dentro de um processo que se
desenvolveu baseado na ideia de posturas adversariais.
Nesse passo, se o neoconstitucionalismo, num primeiro momento, promoveu a
releitura de normas infraconstitucionais, parece que, com parte desse estgio
evolutrio levou a uma concepo mais aprofundada das prprias normas
constitucionais.
Assim, antes falvamos em contraditrio formal, hoje temos o contraditrio
participativo. No passado pensvamos na isonomia apenas na dimenso formal, hoje
enxergamos diversos usos para a isonomia material. Tambm a publicidade, antes tida
como sinttica, hoje passa a ser concebida como analtica.
Nessa esteira, a boa-f tende a ser compreendida como cooperao, exigindo
que as partes e o magistrado reavaliem muitas de suas posturas no processo.
S assim estaremos dando um passo realmente significativo para uma nova
para Lenio Streck. Revista de Processo. Vol. 194/2011, abr. 2011. p. 64.
69
RESTA, Eligio (trad. Sandra Vial). O Direito Fraterno. Santa Cruz do Sul: EDUNISC, 2004.
70
SPENGLER, Fabiana Marion; SPENGLER NETO, Theobaldo. Mediao enquanto poltica pblica:
a teoria, a prtica e o projeto de lei. Santa Cruz do Sul, Edunisc, 2010.
http://www.unisc.br/portal/pt/editora/e-books/95/mediacao-enquanto-politica-publica-a-teoria-apratica-e-o-projeto-de-lei-.html.
71
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. DURCO, Karol. A Mediao e a Soluo dos Conflitos no
Estado Democrtico de Direito. O Juiz Hermes e a Nova Dimenso da Funo Jurisdiciona,
disponvel em http://www.humbertodalla.pro.br.

concepo de jurisdio.

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