Globalização e Direito Penal

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Globalizao e o Direito Penal

Carlo Velho Masi
Mestre em Cincias Criminais pela PUC-RS.

Especialista em Direito Penal e Poltica Criminal pela UFRGS.
Ps-graduando em Direito Penal Econmico pela Universidade de Coimbra.
Advogado Criminalista.
Voltaire de Lima Moraes
Mestre e Doutor pela PUC-RS.

Desembargador do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul.
Professor do PPGCCrim da PUC-RS.
Resumo: Como fenmeno de contornos ainda difusos, a globalizao demanda permanentes estudos em diversas reas do
conhecimento. Hoje, inegvel sua influncia sobre o Direito e, de forma muito acentuada, sobre o Direito Penal. Entender quais
as implicaes da globalizao sobre a questo criminal um desafio do qual no podem se furtar as cincias criminais no contexto
de liminaridade em que vivemos. Sendo assim, o presente artigo busca entender os mltiplos significados do fenmeno e seus
principais atributos, avaliando seus reflexos sobre o Direito Penal moderno e sobre as perspectivas futuras da disciplina. De um modo
geral, possvel perceber que o Direito Penal da globalizao depara-se com uma criminalidade transnacional e organizada, o que
inegavelmente demanda uma srie de adaptaes. Ao lado de uma corrente eficientista com maior aceitao, permanece vivo um
discurso de resistncia, que alerta para os malefcios de um expansionismo desenfreado. Graas ampla possibilidade de debate que
o ambiente atual propicia possvel verificar que o avano da globalizao implica uma maior interveno do Direito Penal e uma
diminuio da importncia do Estado Nacional na tomada de decises poltico-criminais.
Palavras-chave: Globalizao; Direito Penal; Estado Nacional; Expansionismo Penal.
Abstract: As a phenomenon with still diffuse contours, Globalization demands permanent studies in many areas of knowledge.
Today, its influence on the Law is undeniable, especially on the Criminal Law. To understand the implications of Globalization on
the criminal matter is a challenge that the criminal sciences cannot evade in the context of liminarity in which we live in. Therefore,
this article seeks to understand the multiple meanings of the phenomenon and its key attributes, assessing its impact on the modern
Criminal Law and the future perspectives of the discipline. In general, it is possible to find that the Globalized Criminal Law faces a
transnational and organized criminality, which undeniably requires a number of adjustments. Beside an efficientist party with greater
acceptance, a resistance speech remains alive warning to the dangers of an unbridled expansionism. Thanks to the wide opportunity
the current environment favors it is possible to verify that the advance of Globalization implies a greater intervention of the Criminal
Law and a diminishing importance of the national state in taking criminal policy decisions.
INSTITUTO BRASILEIRO DE CINCIAS CRIMINAIS

Revista Liberdades - n 18 janeiro/abril de 2015 I Publicao do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais
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Keywords: Globalization; Criminal Law; National State; Criminal expansionism.

Sumrio: 1. Introduo: a ambiguidade do fenmeno 2. As mltiplas extenses 3. A falcia 4. Os modos de produo 5. Os
efeitos 6. A ruptura das fronteiras espaciais e temporais 7. O esvaziamento da soberania e da autonomia nacionais 8. O Direito
Penal global 10. Consideraes finais: as consequncias Referncias.
1. Introduo: a ambiguidade do fenmeno

A globalizao apresenta-se como fenmeno de contornos ainda difusos.1 Como expresso ambgua, pode designar
tanto o poder, como a ideologia que pretende legitim-lo. Na viso de Zaffaroni, no um discurso, mas nada mais que
um novo momento de poder planetrio.2 A propsito, o socilogo Fernando Henrique Cardoso observa que, conquanto
tenha ganhado mpeto recentemente, o tema de globalizao, no nada novo e refere-se ao grande debate em torno da
expanso do capitalismo no sculo XIX.3
Novos ou antigos, os processos de globalizao so fenmenos multifacetrios de dimenses econmicas, sociais,
tecnolgicas, polticas, culturais, religiosas e legais, todas conectadas a uma tendncia complexa. Estranhamente,
combinam-se tanto a universalidade e a eliminao de fronteiras nacionais quanto a diversidade local, a identidade tnica
e o retorno aos valores comunitrios.
As origens do globalismo remontam o Estado de Direito de inspirao liberal-clssica, em que se tinham por
objetivos e caractersticas o princpio da soberania nacional, a ideia de Constituio e o primado do equilbrio entre os
1
2
3
Segundo Paulo Sandroni, o termo designa o fim das economias nacionais e a integrao cada vez maior dos mercados, dos meios de comunicao e dos
transportes. Um dos exemplos mais interessantes do processo de globalizao o global sourcing, isto , o abastecimento de uma empresa por meio de
fornecedores que se encontram em vrias partes do mundo, cada um produzindo e oferecendo as melho-res condies de preo e qualidade naqueles
produtos que tm maiores vantagens comparativas (SAN-DRONI, Paulo (org.). Novssimo dicionrio de economia. So Paulo: Best Seller, 1999, p. 265).
O autor refere-se a trs momentos de poder planetrio: a revoluo mercantil e o colonialismo, nos sculos XV e XVI; a revoluo industrial e o
neocolonialismo, nos sculos XVIII e XIX; e a revoluo tecno-lgica e a globalizao, a partir do sculo XX.
CARDOSO, Fernando Henrique. Conferncia no Seminrio Brasil sculo XXI O direito na era da globa-lizao: Mercosul, Alca e Unio Europeia. Braslia:
Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Bra-sil, 2001. p. 30. Segundo ele Todos aqueles que pensaram a formao do sistema capitalista dos
conservadores at (Karl) Marx mencionavam a tendncia expanso de um mesmo sistema produtivo. E a tendncia, portanto, de que pouco a pouco se
consolidasse uma ordem mundial. J no sculo XX, alguns pensadores crticos Rosa de Luxemburgo frente mostravam que existia, realmente, uma
tendncia incontrastvel no sentido de que a homogeneizao das foras produtivas seria impor uma ordem econmica s. A discusso que se travou mais
tarde seria saber que ordem seria essa se capitalista ou socialista. Por uma razo bvia: que as transformaes tecnolgicas foram de tal monta que
era fcil prever a expanso do sistema produtivo e, como ele, os valores entranhados.

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poderes. Originalmente destinado a conter o absolutismo dos primeiros tempos do Estado moderno, cujo principal trao
era o monoplio do uso da violncia por parte do despotismo esclarecido, o primado do equilbrio dos poderes atribui
a titularidade da iniciativa legislativa a parlamentares soberanos, restringe o campo de ao do Executivo aos limites
estritos da lei e confere ao Judicirio a competncia exclusiva para julgar e dirimir conflitos. Desse modo, embora o
Estado detenha o poder total, ele no pode mais exerc-lo de modo absoluto.
4
Os desdobramentos naturais dessas concepes atingiram diretamente a identidade cultural nacional5 do homem,
ocasionando sua modificao, mais significativamente a partir do final do sculo XX.
Nas ltimas trs dcadas, as interaes internacionais se intensificaram dramaticamente, desde os sistemas de
produo e das transferncias financeiras, at a disseminao mundial de informao e imagens atravs da mdia, ou os
movimentos em massas de pessoas, sejam turistas ou trabalhadores e refugiados imigrantes. A extraordinria amplitude e
profundidade destes movimentos passaram a ser vistos pelos socilogos e polticos como rupturas de formas prvias de
interaes fronteirias, um fenmeno que se passou a denominar de globalizao.
A rapidez da troca de informaes e as respostas imediatas que esse intercmbio acarretou nas decises dirias so
evidncias inegveis do mundo ps-moderno. Produtos ficam obsoletos antes do prazo de vencimento. A incerteza se
radicaliza em todos os campos da interao humana. No h mais padres reguladores precisos e duradouros.6 Assim, o
termo global hoje utilizado para referir-se tanto a processos como a resultados da globalizao.
Por isso, tem-se afirmado que, assim como os conceitos que o precederam, tais quais o da modernizao e o do
desenvolvimento, o conceito de globalizao tem dois componentes: um descritivo e um prescritivo. A prescrio , na
verdade, um vasto conjunto de prescries, todos ancorados no consenso hegemnico neoliberal.7
4
5
6
7
FARIA, Jos Eduardo. Direito e globalizao econmica: implicaes e perspectivas. So Paulo: Malhei-ros, 1996, p. 5.
HALL, Stuart. A identidade cultural na ps-modernidade. Trad. Tomaz Tadeu da Silva e Guaracira Lo-pes Louro. 7. ed. Rio de Janeiro: DP&A, 2003, p. 8.
BORDON, Giovana. A fragilidade dos laos humanos. Jornal Gazeta Mercantil. Encarte Fim de Sema-na, de 31 jul. 2004.
SANTOS, Boaventura de Sousa. Globalizations. Theory, Culture & Society. Sage Publications, The TCS Centre, Nottingham Trent University, Nottingham,
Inglaterra, v. 23, n. 2-3, p. 393-399, maio 2006, p. 393-394. O consenso da economia neoliberal aponta que as economias nacionais devem abrir-se
ao mer-cado mundial e os preos domsticos devem ser acomodados aos preos internacionais; deve ser dada prioridade ao setor de exportao, as
polticas monetrias e fiscais devem ser orientadas para a reduo da inflao; os direitos de propriedade privada devem ser efetivados e protegidos
internacionalmente; o setor empresarial do estado deve ser privatizado; deve haver livre mobilidade de recursos (exceto de trabalho), investimentos e
lucros; a regulao estatal da economia deve ser mnima; polticas sociais devem ter uma baixa prioridade no oramento estatal, j no universalmente
aplicadas, mas implementadas como medi-das compensatrias para os estratos sociais vulnerveis.

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O fenmeno parece estar relacionado a uma vasta gama de transformaes em todo o mundo, como um aumento
dramtico da desigualdade entre pases ricos e pobres e entre ricos e pobres em cada pas, desastres ambientais, conflitos
tnicos, migrao internacional em massa, surgimento de novos Estados e falncia ou imploso de outros, proliferao de
guerras civis, limpeza tnica, crime globalmente organizado, democracia formal como uma condio poltica para a ajuda
internacional, terrorismo, militarismo etc.8
Trata-se, como j se pode antever, de uma realidade que, assim como as anteriores, tambm vem acompanhada
de um discurso legitimante9 ou de uma ideologia10 que no se resume s vantagens que obtm seus protagonistas e se
assenta sobre o pensamento neoliberal de eficcia tecnocrtica e de benefcio , tem uma gesto histrica e irreversvel,
na medida em que representa um marco significativo de ruptura.11
O domnio poltico e cultural da globalizao um campo fundamental de debate, j que as ideias que constituem o
discurso dominante passam para o senso comum e so vividas como uma realidade concreta e inexorvel.
Bauman a retrata como a nova desordem mundial e percebe seu carter indeterminado, indisciplinado e de
autopropulso dos assuntos mundiais; a ausncia de um centro, de um painel de controle, de uma comisso diretora, de
um gabinete administrativo.12 Para Faria Costa, As culturas, os gestos, os gostos, os saberes, as informaes, tudo est
em qualquer lugar, em qualquer espao.13
Nesse sentido, a globalizao pode ser expressa no paradoxo da interseo entre presena e ausncia, caracterizandose pelo entrelaamento de eventos e relaes sociais que esto distncia de contextos locais,14 como resultante dos
avanos tecnolgicos, principalmente dos meios de comunicao, em especial da tecnologia eletrnica, mas, sobretudo,
da mdia. A mobilidade, seja de corpos fsicos ou exclusivamente de contedos informativos, uma marca distintiva dessa
sociedade ps-industrial:
8 SANTOS, Boaventura de Sousa. Ibidem, p. 393.

9 Para o colonialismo era a supremacia teolgica; para o neocolonialismo, o evolucionismo racista.
10 BORJA JIMNEZ, Emiliano. Globalizacin y concepciones del derecho penal. Estudios Penales y Crimi-nolgicos, Santiago de Compostela, Espanha,
USC, n. 29, p. 141-206, 2009, p. 141.
11 ZAFFARONI, Eugenio Ral. La globalizacin y las actuales orientaciones de la poltica criminal. Direito e Cidadania, Praia, Cabo Verde, a. 3, n. 8, p. 71-96,
1999-2000, p. 72.
12 BAUMAN, Zygmunt. Globalizao: as consequncias humanas. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1999, p. 67.
13 FARIA COSTA, Jos Francisco de. A globalizao e o direito penal (ou tributo da consonncia ao elogio da incompletude). Revista de Estudos Criminais, v.
2, n, 6, Porto Alegre, 2002, p. 30.
14 GIDDENS, Anthony. A constituio da sociedade. Trad. lvaro Cabral. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2003.

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Dentre todos os fatores tcnicos da mobilidade, um papel particularmente importante foi desempenhado pelo
transporte da informao o tipo de comunicao que no envolve o movimento de corpos fsicos ou s o faz secundria
e marginalmente. Desenvolveram-se de forma consistente, meios tcnicos que tambm permitiram informao viajar
independente dos seus portadores fsicos e independente tambm dos objetos sobre os quais informava: meios que
libertaram os significantes do controle dos significados. (...) O aparecimento da rede mundial de computadores ps
fim no que diz respeito informao prpria noo de viagem (e de distancia a ser percorrida), tornando a
informao instantaneamente disponvel em todo o planeta, tanto na teoria como na prtica.15
A mobilidade, acompanhada da velocidade no transporte da informao, tornou possvel a milhares de investidores
individuais a transferncia de vasta quantidade de capital de um lado do mundo para outro ao clique de um mouse.16 Ainda
que fisicamente imveis, todos esto em movimento, seja esta condio desejvel ou no ou, at mesmo, desconhecida.
Logo, imobilidade no uma opo realista num mundo em permanente mudana.17
Andr-Jean Arnaud sistematiza o conceito de globalizao quando certo grupo de condies so preenchidas.
Segundo o autor, em sntese, so elas: 1) mudana nos modelos de produo; 2) desenvolvimento de mercados de capitais
com fluxo livre de investimentos sem que as fronteiras dos Estados sejam levadas em conta; 3) expanso crescente das
multinacionais; 4) importncia crescente dos acordos comerciais entre naes que formam blocos econmicos regionais
de primeira importncia; 5) ajuste estrutural, passando pela privatizao e pela reduo do papel do Estado; 6) hegemonia
dos conceitos neoliberais em matria de relaes econmicas; 7) uma tendncia generalizada em todo o mundo
democratizao, proteo dos direitos humanos, a um renovado interesse pelo Estado de Direito; e 8) o aparecimento de
atores supranacionais e transnacionais promovendo essa democracia e essa proteo aos direitos humanos.18
O socilogo portugus Boaventura de Sousa Santos refere-se ao fenmeno como um vasto e intenso campo de
conflitos entre grupos sociais, estados e interesses hegemnicos por um lado e grupos sociais, estados e interesses
subalternos por outro.19 Trata da globalizao como um conjunto de trocas desiguais em que certos artefatos, condies,
entidades ou identidades locais estendem sua influncia para alm das fronteiras locais ou nacionais e, ao faz-lo,
desenvolvem a capacidade de designar como local outro artefato, entidade, condio ou identidade rival.20
15
16
17
18
BAUMAN, Zygmunt. Globalizao... cit., p. 21-22.

GIDDENS, Anthony. Mundo em descontrole. Rio de Janeiro: Record, 2000, p. 20.
BAUMAN, Zygmunt. Globalizao... cit., p. 8.
ARNAUD, Andr-Jean. O direito entre modernidade e globalizao: lies de filosofia do direito e do Estado. Trad. Patrice Charles Wuillaume. Rio de
Janeiro: Renovar, 1999. Introduo. s/p
19 SANTOS, Boaventura de Souza. Os processos da globalizao: a globalizao e as cincias sociais. So Paulo: Cortez, 2002, p. 27.
20 SANTOS, Boaventura de Sousa. Globalizations. Theory cit., p. 396.

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O processo afeta a todos os mbitos da vida humana, individual ou coletivamente, mas se expressa, na concepo de
Martnez Gonzlez-Tablas em trs relevantes manifestaes:21 a globalizao econmica (novas formas de organizao
das empresas multinacionais ou transnacionais e seu protagonismo no mercado mundial; multiplicao exponencial das
operaes econmico-financeiras de curta durao em todo o planeta; e interdependncia entre pases e entre estes e os
organismos internacionais, permitindo extensa margem de manobra e autonomia em sua direo e gesto),22 a globalizao
poltica (novas realidades que afetam a perda de soberania do Estado; perda do espao poltico das ideologias tradicionais
de direita e de esquerda) e a globalizao das comunicaes23 (impacto das novas tecnologias da comunicao e da
informao na vida, permitindo o intercmbio de informaes em tempo real e em quantia quase ilimitada).24
Ao que se nota, a globalizao um fenmeno de numerosos significados, que, por configurar-se em uma sociedade
conturbada, no poderia deixar de apresentar uma alta complexidade.
2. As mltiplas extenses
Os contornos e extenses da globalizao sequer podem ser imaginveis, vez que a crise financeira que assola o
mundo no revela inclinaes claras ou direes seguras no seu enfrentamento, superao ou adaptao, pelo que se pode
falar apenas em tendncias de atuao imediata, sendo as conformaes futuras ainda imprevisveis.25
21 MARTNEZ GONZLEZ-TABLAS, Angel Mara. Aspectos ms relevantes de la globalizacin econmica. Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo
General del Poder Judicial, n. 5, p. 69-130, p. 73-74, 2002.
22 BORJA JIMNEZ, Emiliano. Curso de poltica criminal. 2 ed. Valncia, Espanha: Tirant lo Blanch, p. 301.
23 HARDT, Michael; NEGRI, Antnio. Imprio. Rio de Janeiro: Record, 2001, p. 51, advertem que a co-municao no apenas expressa mas tambm
organiza o movimento de globalizao. Organiza o movi-mento multiplicando interconexes por intermdio de redes. Expressa o movimento e controla o
sentido de direo do imaginrio que percorre estas conexes comunicativas. (...) por isso que as indstrias de comunicao assumiram posio to
central. Poucos locais no mundo atual esto desconectados de todo este sistema. Muito embora seja reforada atravs destes prprios meios a ideia de
que o mundo globalizado local de grande intercmbio cultural, na medida em que existe uma dominao, no existe evidentemente igualdade nas trocas.
24 Segundo Bill Gates, cofundador da Microsoft Corporation, Llegar un da, no muy lejano, en que seremos capaces de dirigir negocios, de estudiar y explorar
el mundo y sus culturas, de hacer surgir algn gran entretenimiento, hacer amigos, asistir a mercados locales, ensear fotografas a parientes lejanos sin
abandonar nuestra mesa de trabajo o nuestro silln. No abandonaremos nuestra conexin a la red ni nos la dejaremos en la oficina o en el aula. Esta red
ser algo ms que un objeto que portamos o un dispositivo que compremos. Ser nuestro pasaporte para un modo de vida nuevo y meditico (GATES, Bill;
MYHRVOLD, Nathan (colab.); RINEARSON, Peter (colab.). Camino al futuro. Trad. Francisco Ortiz Chaparro. Madrid: McGraw-Hill Interamericana, 1995).
25 CUNHA, Danilo Fontenele Sampaio. Crise econmica e possveis perspectivas jurdico-sociais. Revista Direito GV, So Paulo, n. 10, p. 343-358, jul.-dez.
2009, p. 353.

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Os riscos provenientes da crise econmica mostram-se como os mais perversos dos enfrentados pela humanidade
nos ltimos tempos, trazendo consequncias francas, diretas e intensas nas relaes internacionais e na proteo aos
direitos humanos e economias mundiais, atingindo profundamente a segurana social integral, no possuindo respostas
nicas, individuais ou exclusivas.26
A pluralidade de discursos sobre a globalizao mostra que imperioso produzir uma reflexo terica crtica da
globalizao e de o fazer de modo a captar a complexidade dos fenmenos que ela envolve e a disparidade dos interesses
que neles confrontam.27
Os debates tm mostrado que o que usualmente denominado globalizao representa, em realidade, um vasto
campo social de colises antagnicas entre grupos sociais hegemnicos ou dominantes, Estados, interesses e ideologias.
Mesmo o campo hegemnico repleto de conflitos, mas, para alm deles, h um consenso bsico entre os seus membros
mais influentes. esse consenso que confere globalizao suas caractersticas dominantes.
Com a pluralidade de discursos que se observa, tem-se claramente que no h uma nica globalizao, ou somente
um processo de globalismo. Aquilo que habitualmente designamos por globalizao so, de fato, conjuntos diferenciados
de relaes sociais, que do origem a diferentes fenmenos de globalizao.
luz destas disjunes e confrontos, torna-se claro que a nomenclatura globalizao representa um conjunto de
processos de globalizao e, em ltima instncia, das distintas, e por vezes contraditrias, globalizaes, isto , diferentes
conjuntos de relaes sociais, que do origem a diferentes fenmenos. Nesses termos, no h, a rigor, uma nica entidade
chamada globalizao, mas sim as globalizaes. E, como conjuntos de relaes sociais, as globalizaes envolvem
conflitos, dos quais emergem vencedores e perdedores. Porm, deve-se ter em conta que O discurso dominante sobre
globalizao a histria dos vencedores, contada pelos vencedores.28
26 Idem, p. 356.
27 SANTOS, Boaventura de Sousa (org.). A globalizao e as cincias sociais. 3. ed. So Paulo: Cortez, 2005, p. 54. Segue o autor comentando que a
sua proposta terica parte de trs aparentes contradies que conferem especificidade transicional ao perodo em que vivemos. A primeira contradio
entre globali-zao e localizao, onde na globalizao quanto mais esta evolui, mais aumenta os direitos s opes, demonstrando que as relaes
interpessoais esto mais desterritorializadas. J na localizao, a contradio que exsurge fica por conta da tendncia dos direitos s razes, onde emerge
o sentimento de novas identidades regionais, nacionais ou locais. A segunda contradio descrita pelo autor entre o Estado-nao e o no Estado
transnacional. Trata, pois, do papel do Estado na globalizao. Para alguns, o Esta-do uma entidade obsoleta, fragilizada e em vias de extino. Para
outros, em contraponto, o Estado continua a ser entidade poltica central. A terceira contradio de ordem poltico-ideolgica, entre os que veem na
globalizao a energia finalmente incontestvel e imbatvel do capitalismo e os que veem nela uma oportunidade nova para ampliar a escala e o mbito da
solidariedade transnacional e das lutas anticapitalistas.

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Uma importante noo que nos trazida pela globalizao a percepo dos diversos lugares, da diversidade cultural
e da diversidade de maneiras de ver o mundo. Da a ideia de que a globalizao no uma s. So vrias globalizaes
ocorrendo simultaneamente.
3. A falcia
A ideia de globalizao, como um fenmeno linear, homogeneizado e irreversvel, apesar de falsa, hoje prevalente
e tende a ser ainda mais, a medida que passamos do discurso cientfico para o discurso poltico e para a conversa
cotidiana. Aparentemente transparente e sem complexidade, a ideia de globalizao mascara mais do que revela o que est
acontecendo no mundo. Estas transformaes tem vindo a atravessar todo o sistema mundial, ainda que com intensidade
desigual consoante a posio dos pases no sistema mundial.
Longe de ser inocente, a globalizao no se restringe ao campo econmico, mas deve ser considerada tambm
um movimento ideolgico e poltico. E dois motivos para tal movimento devem ser esmiuados.29
O primeiro o que poderamos chamar de falcia do determinismo. Ele consiste em inculcar a ideia de que a
globalizao um processo espontneo, automtico, inelutvel e irreversvel, que se intensifica e avana, segundo uma
lgica e uma dinmica fortes o suficiente para impor-se a despeito de qualquer interferncia externa. A falcia consiste em
transformar as causas da globalizao em seus efeitos, obscurecendo o fato de que a globalizao resulta de um conjunto
de decises polticas identificadas no tempo e no espao.
O segundo motivo poltico a falcia do desaparecimento do sul. Quer a nvel financeiro, quer a nvel da
produo, ou mesmo de consumo, o mundo tornou-se integrado em uma economia global onde, perante a multiplicidade
de interdependncias, j no faz sentido distinguir entre o norte e o sul, ou entre o ncleo (antiga metrpole), a periferia
(antiga colnia) e a semi-periferia do sistema mundial.
Nos termos desta falcia, at mesmo a ideia do Terceiro Mundo est se tornando obsoleta. Tendo em vista que,
contrariamente a este discurso, as desigualdades entre o norte e o sul tm aumentado dramaticamente nas ltimas trs
dcadas, esta falcia parece no ter outro objetivo que no o de banalizar as conseqncias negativas e excludentes da
globalizao neoliberal, negando-lhes centralidade analtica. Assim, o fim do sul, e o desaparecimento do Terceiro
Mundo so, acima de tudo, produtos das mudanas ideolgicas que devem ser objeto de anlise.

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4. Os modos de produo
A globalizao no se refere apenas criao de sistemas em ampla escala, mas transformao de contextos da
experincia social. As atividades cotidianas so cada vez mais influenciadas por eventos ocorrendo do outro lado do
mundo; e, inversamente, hbitos locais de estilo de vida tornam-se globalmente consequentes. A globalizao deveria ser
vista no simplesmente como um fenmeno l fora mas como um fenmeno tambm aqui dentro: ela afeta no apenas
localidades mas at intimidades da existncia pessoal, na medida em que age para transformar a vida cotidiana.30
Boaventura de Sousa Santos distingue entre dois modos principais de produo da globalizao, consistentes num
duplo processo de localismos globalizados/globalismos localizados.31
Localismo globalizado o processo pelo qual um determinado fenmeno globalizado com sucesso, seja a
atividade mundial de uma multinacional, a transformao do idioma Ingls em uma lngua universal, a globalizao do
fast food americano, a msica popular, ou a adopo mundial da mesmas leis de propriedade intelectual, patentes ou de
telecomunicaes promovidas agressivamente pelos EUA.
Nesta forma de produo de globalizao, o que se globaliza o vencedor de uma luta pela apropriao ou
valorizao de recursos ou para o reconhecimento hegemnico de determinada diferena cultural, racial, sexual, tnica,
religiosa ou regional. Esta vitria traduz a capacidade de ditar os termos da integrao, da competio e da incluso.
O segundo processo de globalizao o globalismo localizado, que consiste no impacto especfico produzido
pelas prticas e imperativos que surgem dos localismos globalizados nas condies locais. Para responder a esses
imperativos transnacionais, as condies locais so desintegradas, oprimidas, excludas, desestruturadas e, eventualmente,
reestruturadas como incluso subalterna.
Os globalismos localizados incluem a eliminao do comrcio tradicional e da agricultura de subsistncia; a criao
de zonas de livre comrcio; o desmatamento e a destruio macia de recursos naturais, a fim de pagar a dvida externa;
o uso de tesouros histricos, cerimnias religiosas ou lugares, artesanato e a vida selvagem para o benefcio da indstria
do turismo global; o dumping ecolgico (compra pelos pases do Terceiro Mundo de lixos txicos produzidos nos
pases capitalistas centrais, a fim de pagar a dvida externa); a converso da agricultura de subsistncia em agricultura de
30 GIDDENS, Anthony. Admirvel mundo novo: o novo contexto da poltica. In: MILIBAND, David (Org.). Reinventando a esquerda. So Paulo: Editora da
Universidade Estadual Paulista, 1997.
31 SANTOS, Boaventura de Sousa. Globalizations. Theory cit., p. 396-397.

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exportao como parte de ajuste estrutural; e a etnicizao do local de trabalho (desvalorizao do salrio pelo fato de
os trabalhadores serem de um grupo tnico considerado inferior).32
Esses dois processos, embora devam ser tratados separadamente, em razo da distino entre seus fatores, agentes
e conflitos, operam em conjunto e constituem um tipo hegemnico de globalizao neoliberal que vem paulatinamente
determinando e condicionando diferentes hierarquias que constituem o mundo Capitalista global (global capitalist
world).
A diviso internacional da produo da globalizao tende a assumir o seguinte padro: pases centrais especializamse em localismos globalizados, enquanto pases perifricos tm apenas a opo do globalismo localizado.33
5. Os efeitos
Conquanto se possam discutir os diversos significados da globalizao, sabe-se, entretanto, que ningum mais
fica imune a seus efeitos. Isso porque, ao passo em que a sociedade global trouxe avanos, trouxe, tambm, riscos e
inseguranas, reforando, assim, a ideia do contraste entre determinao e indeterminao, estabilidade e instabilidade.34
No discurso de Silveira, a globalizao surge como um elemento de interao no que se refere sociedade do risco,
ou seja, uma atua sobre a outra, incrementando riscos globais e alteraes pontuais nas relaes humanas. Vale dizer,
o risco incrementa-se em uma sociedade globalizada.35
No plano econmico, a globalizao compreende a gnese dos mercados globais, nos quais os agentes econmicos
(global players),36 o capital, o trabalho, os bens e servios se movem com liberdade em escala mundial, o que possvel
graas ao avano tcnico. As economias nacionais devem se abrir ao mercado mundial e os preos domsticos devem
tendencialmente adequar-se aos preos internacionais; deve ser dada prioridade economia de exportao; as polticas
monetrias e fiscais devem ser orientadas para a reduo da inflao e da dvida pblica e para a vigilncia sobre a balana
de pagamentos; os direitos de propriedade privada devem ser claros e inviolveis, o setor empresarial do Estado deve ser
32 SANTOS, Boaventura de Sousa. Globalizations. Theory cit., p. 396-397.
33 Idem, ibidem, p. 397.
34 ROBALDO, Jos Carlos de Oliveira; VIEIRA, Vanderson Roberto. A sociedade de risco e a dogmtica penal. So Paulo: IBCCRIM, 2002. Disponvel em:
<http://www.ibccrim.org.br>. So Paulo: IBCCRIM, 2002.
35 SILVEIRA, Renato de Mello Jorge. Direito penal econmico como direito penal de perigo. So Paulo: RT, 2006, p. 56.
36 Entre os quais esto, em primeiro lugar, as organizaes inter e supranacionais como as Naes Unidas e a Unio Europeia.

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privatizado, a regulao estatal da economia deve ser mnima; deve-se reduzir o peso das polticas sociais no oramento
do Estado.37
No plano poltico descritivo, a globalizao representa a perda de relevncia poltica mundial que sofrem os Estados
nacionais (the breaking of nations) e a ascenso da governana global (global governance).
J no plano poltico normativo, globalizao confunde-se com uma orientao poltica com base em interesses
mundiais da humanidade, e no em interesses nacionais. Ocorre o que Joachim Vogel chama de uma aproximacin del
mundo.38
possvel situar essas alteraes socioeconmicas mais relevantes a partir da dcada de 1980 do sculo XX.39 A
primeira delas , por excelncia, a mundializao da economia, mediante a internacionalizao dos mercados de insumo
e consumo, o que causa o rompimento das fronteiras geogrficas clssicas e a limitao da execuo das polticas cambial,
monetria e tributria dos Estados nacionais. Via de consequncia, ocorre a desconcentrao do aparelho estatal, mediante
a descentralizao de suas obrigaes, a desformalizao de suas responsabilidades, a privatizao de empresas pblicas
e a deslegalizao da legislao social.
O advento de processos de integrao formalizados por blocos regionais e por tratados de livre comrcio, com
subsequente revogao dos protecionismos tarifrios, das reservas de mercado e dos mecanismos de incentivos e subsdios
fiscais acarreta uma internacionalizao do prprio Estado.
O prximo passo foi a desterritorializao e reorganizao do espao da produo, mediante a substituio das
plantas industriais rgidas, surgidas no comeo do sculo XX, de carter fordista, pelas plantas industriais flexveis,
de natureza toyotista, o que veio acompanhado da desregulamentao da legislao trabalhista e da flexibilizao das
relaes contratuais.
O uso do salrio, do emprego e da tributao como variveis de ajuste provoca uma alta taxa de desemprego e de
reduo salarial. A menor arrecadao fiscal causa a reduo de investimentos sociais.
Como resultado, os Estados perdem sua capacidade de mediao entre o capital e o trabalho. Os sindicatos carecem
de poder para lutar contra essa situao. A especulao financeira adapta formas que tornam cada vez mais permeveis as
37 SANTOS, Boaventura de Souza. Os processos da globalizao: a globalizao e as cincias sociais. So Paulo: Cortez, 2002, p. 29.
38 VOGEL, Joachim. Derecho penal y globalizacin. In: CANCIO MELI, Manuel (coord.). Anuario de la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de
Madrid, Madrid, n. 9, p. 113-126, 2005, p. 114-115.
39 FARIA, Jos Eduardo. Direito e globalizao econmica... cit., p. 10-11.

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fronteiras entre o lcito e o ilcito. Os parasos fiscais para capitais de origem ilcita so conhecidos por todos e ningum
os obstaculiza. O sistema tributrio se inverte, tentando compensar a menor tributao do capital com a maior tributao
do consumo, que recai sobre os de menor renda.40
A sociedade contempornea , assim, marcada pela concentrao de riqueza, pela excluso social e pelo consequente
esgaramento das relaes sociais e dos laos de controle sociais informais. A globalizao econmica hegemnica tem
no s aumentado consideravelmente a concentrao de riqueza, mesmo nos pases centrais,41 mas tambm gerado um
novo nvel de misria.
A principal consequncia social deste fenmeno de poder a gerao de um amplo e crescente setor excludo da
economia,42 formado por pessoas que no conseguem se inserir no sistema, que sequer adquirem cidadania, vez que a
noo de cidado passa a ser substituda pela de consumidor e adota a solvncia como critrio de incluso social.
A poltica da globalizao torna impotente o poder nacional frente ao poder econmico globalizado. Dessa forma,
Zaffaroni nota que existe un poder econmico globalizado, pero no existe una sociedad global ni tampoco organizaciones
intencionales fuertes y menos an un estado global.43
A fragmentao das atividades produtivas nos diferentes territrios e continentes permitiu que conglomerados
multinacionais praticassem o comrcio interempresa, acatando seletivamente distines legislativas nacionais e
concentrando seus investimentos em pases onde elas so mais favorveis. As empresas fixam-se nos pases perifricos,
buscando reduzir ao mximo o nmero ou os salrios de empregados e a carga tributria. Para tanto, contam com o apoio
de polticos que buscam atrair esses capitais.
Por fim, deu-se a expanso de um Direito paralelo ao dos Estados, de natureza mercatria (lex mercatoria), como
decorrncia da proliferao dos foros de negociaes descentralizados, estabelecidos pelos grandes grupos empresariais.44
A globalizao vem, dessa forma, desestruturando a espinha dorsal do Estado moderno. Os centros de decises
(sejam elas relacionadas moeda, pesquisa, ao desenvolvimento tecnolgico, produo industrial ou comercializao
de mercadorias) j no se circunscrevem ao Estado-nao; o dinheiro concentra-se nas relaes financeiras to
40 ZAFFARONI, Eugenio Ral. La globalizacin y las actuales orientaciones de la poltica criminal. Direito e Cidadania, Praia, Cabo Verde, a. 3, n. 8, p. 71-96,
1999-2000, p. 74.
41 FARIA, Jos Eduardo. O direito na economia globalizada. 1. ed. 3. tir. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 251-252.
42 ZAFFARONI, Eugenio Ral. La globalizacin cit., p. 74.
44 FARIA, Jos Eduardo. Direito e globalizao econmica... cit., p. 10-11.

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especulativas quanto volteis e, no mais, nas relaes de produo. H uma total perverso dos valores, onde o poder
econmico gradativamente se sobrepe ao poder poltico e as arenas decisrias so progressivamente fragmentadas,
multiplicando-se em distintos nveis e lugares.45
6. A ruptura das fronteiras espaciais e temporais

A maior oferta e facilidade de transportes e telecomunicaes promoveu, a partir do final do sculo passado, uma
revoluo na relao entre os pases. Os fluxos comerciais e financeiros multiplicaram-se vrias vezes. A maior aproximao
econmica, social e cultural entre os pases s foi possvel graas aos esforos internacionais para a reduo de barreiras
comerciais e financeiras e para padronizao de normas e regulamentos, de maneira a oferecer velocidade e segurana
na realizao das transaes. Neste contexto, Faria Costa nota que O nosso viver despacializou-se. O nosso interagir
subjectivo perdeu as referncias clssicas do espao. As culturas, os gestos, os gostos, os saberes, as informaes tudo
est em qualquer lugar, em qualquer espao. (). Est em qualquer lugar porque a velocidade de circulao de bens,
mesmo dos bens materiais para no falarmos sequer dos chamados servios , desenvolveu-se exponencialmente.46
Ento, a globalizao se refere queles processos, atuantes numa escala global, que atravessam fronteiras nacionais,47
integrando e conectando comunidades e organizaes em novas combinaes de espao-tempo, tornando o mundo, em
realidade e em experincia, mais interconectado. Ela implica um movimento de distanciamento da ideia sociolgica
clssica da sociedade como um sistema bem delimitado (fechado) e sua substituio por uma perspectiva que se concentra
na forma como a vida social est ordenada ao longo do tempo e do espao.48
Para o cidado globalizado no h barreiras intransponveis, pois, com a ideia de ligao do indivduo e da
sociedade atravs de um grande sistema de redes, abandonam-se definitivamente as ideias de estabilidade e determinismo.49
45 COSTA, Daniela Carvalho Almeida da. Globalizao e controle social na contemporaneidade. Questio-nando a legitimidade do direito penal. Jus Navigandi,
Teresina, ano 15, n. 2520, 26 maio 2010. Disponvel em: <http://jus.com.br/revista/texto/14892>. Acesso em: 4 fev. 2013.
46 FARIA COSTA, Jos Francisco de. A globalizao e o direito penal (ou o tributo da consonncia ao elogio da incompletude). In: Stdvdia Ivridica 73,
Colloquia 12, Globalizao e direito. Coimbra: Ed. Coimbra, 2003, p. 186.
47 Segundo Alberto Silva Franco, o fenmeno da globalizao contm seu ponto fulcral na existncia de um mercado mundial que no conhece fronteiras.
O carter transnacional do mercado no respeita o Esta-do-nao, condenado a um desmonte sistemtico (FRANCO, Alberto Silva. Globalizao e
criminalidade dos poderosos. In: PODVAL, Roberto (Org.). Temas de direito penal econmico. So Paulo: RT, 2000, p. 238-239.).
48 GIDDENS, Anthony. O mundo na era da globalizao. Trad. Saul Barata. 6. ed. Lisboa: Ed. Presena, 2006.
49 ELIAS, Norbert. A sociedade dos indivduos. Org. por Michel Schrter. Trad. Vera Ribeiro. Rio de Ja-neiro: Jorge Zahar, 1994, p. 30 ss.

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Note-se que o tempo e o espao so as coordenadas bsicas de todos os sistemas de representao. Todo meio
de representao, seja a escrita, a pintura, o desenho, a fotografia, simbolizao atravs da arte ou dos sistemas de
telecomunicao, deve traduzir seu objeto em dimenses espaciais e temporais. Assim, a narrativa traduz os eventos numa
sequncia temporal de comeo-meio-fim, e os sistemas visuais de representao traduzem objetos tridimensionais em
duas dimenses.
Diferentes pocas culturais tm diferentes formas de combinar essas coordenadas espao-tempo.50 Podemos ver
novas relaes espao-tempo sendo definidas em eventos to diferentes quanto a teoria da relatividade de Einstein, as
pinturas cubistas de Picasso e Braque, os trabalhos dos surrealistas e dos dadastas, os experimentos com o tempo e a
narrativa nos romances de Marcel Proust e James Joyce, ou o uso de tcnicas de montagem nos primeiros filmes de Vertov
e Eisenstein.51
Paradoxalmente, os lugares permanecem fixos e neles que fixamos razes. Contudo, a globalizao proporciona
que o espao possa ser cruzado num piscar de olhos por avio a jato, por fax, por e-mail, por vdeo, por satlite .
David Harvey chama este fenmeno de destruio do espao atravs do tempo.52
Almeja-se, ento, proporcionar uma explicao da realidade da vida social e da vida dos indivduos desde uma
perspectiva planetria, neste mundo sem fronteiras, por um lado interdependente e intercomunicado (apesar das distncias
fsicas) e, por outro, independente dos povos, das etnias e das culturas de cada um dos operadores dos sistemas econmico,
poltico e social.53
Eis a metfora correspondente intensificao das consequncias das crises, da qual decorre uma natural diminuio
das distncias espaciais e temporais, ocasionando a remodelagem do que se entende por fronteiras e trazendo novas
expectativas poltico-jurdicas, mormente no que diz respeito ao princpio da soberania, caracterizao e consagrao
dos direitos humanos e manuteno da ordem pblica internacional.54
50
51
52
53
54
HALL, Stuart. A identidade cultural... cit., p. 70.

HALL, Stuart. A identidade cultural... cit., p. 70-71.
HARVEY, David. The condition of postmodernity. Londres: Basil Blackwell, p. 205.
BORJA JIMNEZ, Emiliano. Globalizacin y concepciones cit., p. 145-146.
CUNHA, Danilo Fontenele Sampaio. Crise econmica e possveis perspectivas jurdico-sociais. Revista Direito GV, So Paulo, n. 10, p. 343-358, jul.-dez.
2009, p. 344. O autor aponta que a participao de Estados em organismos internacionais em busca de solues comuns faz com que suas decises
polticas e mesmo as de iniciativa normativa sejam condicionadas, ou no mnimo balizadas, pelas deliberaes dos demais membros das entidades. E, no
caso de descumprimento dos atos bilaterais, multilaterais, acordos, tratados ou convenes, os meios de coero disponveis com o fim de repor a ordem
jurdica lesada podem ser ativados.

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7. O esvaziamento da soberania e da autonomia nacionais

A partir dos anos 1980 do sculo passado, a histria passa a registrar ininterruptas transferncias de capital, auxiliada
continuamente pelo avano tecnolgico voltado comunicao, concentrando grandes somas nas mos de empresas
transnacionais, e estas passam de forma incontrolvel a influenciar as polticas nacionais nos pases e povos onde se
instalam.
Fronteiras deixam de existir, econmica e politicamente, resultando numa poltica globalizada, visualizando-se o
trnsito livre de pessoas, capitais, servios e mercadorias, com tendncia eliminao de barreiras alfandegrias internas
e outros bices impedientes ao livre comrcio. O Estado acaba por diminuir seu poder de regulamentao, dependendo
crescentemente de determinaes supranacionais aplicao de regras de mercado.55
O esvaziamento da soberania e da autonomia nacionais na economia globalizada obrigou os Estados-naes a
internacionalizar alguns direitos nacionais e a controlar a expanso de normas privadas no plano infranacional, pois as
organizaes empresariais, possuindo autonomia frente aos poderes pblicos, passaram a criar as regras que necessitam
de acordo com suas convenincias.56
A la base de esto se encuentra la idea de que somos testigos (sujeto y objeto) de una fractura dentro de la
modernidad, la cual se desprende de los contornos de la sociedad industrial clsica y acua una nueva figura, a la que
aqu llamamos sociedad (industrial) del riesgo.57
Os fatores primrios de produo e troca (dinheiro, tecnologia, pessoas e bens), comportam-se cada vez mais
vontade num mundo acima das fronteiras nacionais. Com isso, cada vez menor o poder que tem o Estado-nao de
regular estes fluxos e impor sua autoridade sobre a Economia.58 Juntamente com a expanso das empresas, corporaes
e conglomerados transnacionais, articulada com a nova diviso transnacional do trabalho e a emergncia das cidades
55 FARIA COSTA, Jos Francisco de (Coord.) Temas de direito penal econmico. Coimbra: Ed. Coimbra, 2005, p. 257.
56 PERUCHIN, Vitor Antnio Guazzelli. O crime de evaso de divisas: dificuldades definitoriais e de con-trole. Dissertao (Mestrado em Cincias Criminais)
Faculdade de Direito, Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, 2006, p. 83.
57 BECK, Ulrich. La sociedad del riesgo: hacia una nueva modernidad. Barcelona: Paids, 1998, p. 16.
58 HARDT, Michael; NEGRI, Antnio. Imprio. Rio de Janeiro: Record, 2001, p. 11. A tese marcante da obra que a globalizao e informatizao dos
mercados mundiais, desde o fim dos anos 1960, levaram um declnio progressivo na soberania dos estados-nao e a emergncia de uma nova forma
de soberania, composta por sries de organismos nacionais e supranacionais unidos sobre uma nica regra lgica de governo. Esta nova forma global de
soberania o que os autores chamam Imprio. Esta mudana repre-senta a subordinao real da existncia social pelo capital.

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globais, o Estado comea a ser obrigado a compartilhar ou aceitar decises e diretrizes provenientes de centros de poder
regionais e mundiais.59
As relaes de poder estariam deslocando, progressivamente, as instncias primordiais de mando para nveis
supranacionalizados de institucionalidade. Agncias como FMI, BIRD, OMC, e outras tantas situadas no mesmo plano de
articulao, passam a ser referncias de coordenao do sistema global, preenchendo funes que cabiam tradicionalmente
aos Estados nacionais.60
Milton Santos observa que o discurso que propugna um Estado mnimo decorre da necessidade dos condutores da
globalizao de um Estado flexvel a seus interesses. No que o Estado se ausente ou se torne menor; ele apenas se omite
quanto ao interesse das populaes, e se torna mais forte, mais gil, mais presente, ao servio da economia dominante.61
Com o ntido enfraquecimento regulatrio do Estado-nao, este perde sua caracterstica de Estado-providncia e
passa a cumprir uma funo de conteno dos eventuais dissensos sociais que possam surgir neste contexto explosivo.
Desenha-se no horizonte um Estado de preveno ou de segurana. Uma vez o Estado ausente na funo de prover as
estruturas mnimas para o desenvolvimento harmnico da sociedade, esta clama por uma maior proteo.
O terreno frtil para o surgimento de toda sorte de clamor social por uma maior interveno estatal na rea de
segurana, terreno suficientemente adubado para o florescimento de um cenrio repressor, utilizando-se, primordialmente,
do Direito Penal como resposta.62
8. O Direito Penal global

Por possuir um enorme grau de diferenciao, a sociedade atual alcanou um nvel indito de integrao e coeso.63
59 IANNI, Octavio. Globalizao: Novo paradigma das cincias sociais. Revista Estudos Avanados, Insti-tuto de Estudos Avanados da USP, So Paulo, v.
8, n. 21, p. 147-163, 1994, p. 17
60 MELLO, Alex Fiuza de. Marx e a globalizao. So Paulo: Boitempo, 1999, p. 253.
61 SANTOS, Milton. Por uma outra globalizao. Rio de Janeiro: Record, 2000, p. 66.
62 FARIA, Jos Eduardo. O direito na economia globalizada cit., p. 324.
63 GIDDENS trata deste estreitamento dos vnculos sociais como reflexo da criao de espaos de difcil controle e monitoramento na vida social, por
ele denominados de sistemas abstratos ou sistemas peritos, isto , redes tcnicas e de saber das quais todos dependemos nos dias atuais (bancos,
provedores de internet, sistemas de informao diversos etc.) e que so caracterizadas por se situarem em espaos geogrficos diferentes daqueles
ocupados por seus usurios e, ainda, por serem operados por peritos. Por conta da organizao atual da sociedade, todos dependem da ao idnea

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Afinal, o viver de cada cidado , cada vez mais, um viver como cidado do mundo. No que diz respeito s normas,
o que se percebeu na contemporaneidade foi uma expanso das condutas geradoras de riscos e uma resposta igualmente
expansiva do Direito Penal,65 em vez de uma superao progressiva do Direito repressivo.66
64
A realidade jurdico-penal da globalizao a do pluralismo jurdico (legal pluralism)67 ou interlegalidade, uma

multiplicidade de ordens jurdicas e da combinao entre elas, diante do que Rather than being ordered by a single legal
order, modern societies are ordered by a plurality of legal orders inter-related and socially distributed in diferent ways.68
No interessa mais ao Direito a esttica de um determinado ordenamento, e sim a dinmica do processo de intercmbio
entre ordens de diferentes escalas, que se influenciam mutuamente e conduzem a novos agentes, formas, orientaes e
contedos da legislao penal. Silva Snchez, ao dimensionar o fenmeno da globalizao no Direito Penal, adverte que
A globalizao poltica e cultural provoca, como indicado anteriormente, uma tendncia no sentido de
universalizao do direito, tambm do Direito penal. (...) Vale dizer: a tendncia no sentido da universalizao e a
maior homogenizao cultural poderia expressar-se em uma maior restrio ou em uma expanso do Direito Penal. A
globalizao poltica est se manifestando, de momento, somente em intentos de proceder a uma aplicao extraterritorial
de leis estatais, com o fim de desconsiderar as disposies de iseno ou extino da responsabilidade penal ditadas
pelos Estados em cujo territrio se cometeu o delito.69
64
65
66
67
68
69
destes peritos e podem, potencialmente, ser afetados pela sua ao ilcita, ou seja, as consequncias das atitudes lesivas eventual-mente cometidas
por alguns destes profissionais tero resultados negativos em grande escala (GIDDENS, Anthony. As consequncias da modernidade. So Paulo: Unesp,
1991, p. 88 e ss.).
VALENTE, Manuel Monteiro Guedes. Cooperao judiciria em matria penal no mbito do terrorismo. Sistema penal & violncia, Porto Alegre, PUC-RS,
v. 5, n. 1, p. 73-92, jan.-jun. 2013, p. 75.
H quem afirme, no entanto, que a globalizao no contribui diretamente expanso do Direito Penal, mas justamente o contrrio. A globalizao tende
desregulao de mercados e polticas e, com isso, tende a substituir o Direito Penal. A globalizao produz um questionvel intervencionismo estatal
diante de sujeitos e modalidades de conduta que perturbam o funcionamento dos mercados globalizados como, por exemplo, a imigrao ilegal de pessoas
(VOGEL, Joachim. Derecho penal y globalizacin cit., p. 113).
GRECO FILHO, Vicente; RASSI, Joo Daniel. Lavagem de dinheiro e advocacia: uma problemtica das aes neutras. Boletim IBCCRIM, So Paulo:
IBCCRIM, ano 20, n. 237, p. 13-14, ago. 2012.
Sobre a internacionalizao do Direito Penal ver AMBOS, Kai. Lavagem de dinheiro e direito penal. Trad. notas e comentrios de Pablo Rodrigo Alflen da
Silva. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2007.
Ao invs de ser ordenadas por uma nica ordem jurdica, as sociedades modernas so ordenados por uma pluralidade de ordens jurdicas inter-relacionados
e socialmente distribudas de maneiras diferen-tes. (Traduo Livre) (SANTOS, Boaventura de Sousa. Toward a New Common Sense: Law, Science and
Politics in the Paradigmatic Transition. Nova Iorque: Routledge, 1998).
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. A expanso do direito penal. Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. So Paulo: RT, 2002. v. 11, p.
102-103.

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No se pode mais negar a influncia de determinados Estados sobre a legislao de outros, especialmente das
presses norte-americanas sobre outros pases. Materialmente, a nova legislao frequentemente se refere a campos de
criminalidade em que se percebe um perigo para o Estado, a economia e a sociedade.70
Tem-se afirmado que a poltica criminal estadunidense a mais influente em escala planetria. Nos EUA, surgiram
as principais tendncias em termos de Direito Penal das ltimas dcadas, como a criminalidade empresarial, o retorno
ao retributivismo (just desert), o endurecimento das penas privativas de liberdade (sentencing schemes), o agravante por
reincidncia (three strikes and you are out) e a flexibilizao da responsabilidade penal dos menores (you do adult crime,
you do adult time). Na parte especial, a legislao norte-americana foi responsvel pela concepo de diversos novos
delitos concernentes ao Direito Penal Econmico, Direito Penal Informtico, combate criminalidade organizada, ao
trfico de drogas, lavagem de dinheiro, corrupo, aos crimes sexuais e, principalmente, ao terrorismo.
Nos anos 1990, o fim da Guerra Fria levou a um novo ambiente de segurana global, marcado pelo maior foco nas
guerras internas do que nas guerras entre Estados. No incio do sculo XXI surgiram novas ameaas globais. Os ataques
de 11 de setembro de 2001 nos Estados Unidos foram uma clara demonstrao do desafio do terrorismo internacional,
enquanto eventos posteriores aumentaram a preocupao com a proliferao de armas nucleares e os perigos de outras
armas no convencionais. A exacerbao criminal catapultada pela globalizao, comunicacionalmente (mais) afirmada
pelo fenmeno terrorista consciencializou-nos para a desterritorializao do crime e da segurana.71
Estas influncias se produzem no plano poltico,72 mediante contatos informais entre corpos de poltica, organismos
de governo e polticas, mas tambm por meio de presso diplomtica aberta, mediante tratados internacionais dos quais
os EUA so signatrios e, ultimamente, por intermdio de resolues do Conselho de Segurana da ONU.73 A propsito
desta internacionalizao do Direito Penal, no sentido de unificao legislativa, Sotomayor Acosta afirma que
70 VOGEL, Joachim. Derecho penal y globalizacin cit., p. 119.

71 Para VALENTE, Manuel Monteiro Guedes. Cooperao judiciria em matria penal no mbito do terro-rismo. Sistema Penal & Violncia, Porto Alegre,
PUC-RS, v. 5, n. 1, p. 73-92, jan.-jun. 2013, p. 76, A assumpo de que a criminalidade transnacional no tem local fixo quer nos factos quer nos efeitos
incrementada na lgica do terrorismo. Os actos terroristas praticados em Londres 7 de julho de 2005 no se esgotam nesta cidade: da preparao
execuo existem vrios locais e vrios Estados da Unio Europeia e Estados terceiros. Este pensar aplica-se ao 11 de maro de 2004: atentados de
Atocha. Muito mais se aplica ao 11 de setembro de 2001: actos terroristas de nvel transnacional.
73 Um bom exemplo desta presso internacional a Declarao sobre Medidas para Eliminar o Terrorismo Internacional aprovada pela Assembleia Geral
da ONU em 1995 (UNITED NATIONS. Measures To Eliminate International Terrorism, A/RES/49/60, 17 fev. 1995, Disponvel em: <http://www.un.org/ga/
search/view_doc.asp?symbol=A/RES/49/60>. Acesso em: 13 abr. 2013.)

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() en el contexto del mundo globalizado actual es innegable que las transformaciones que se producen en los
pases centrales tienen repercusiones en los pases perifricos. Hoy un nmero cada vez ms creciente de decisiones
polticas (y por supuesto tambin poltico-criminales) se producen en los pases centrales, desde donde se orientan o
se imponen a los pases perifricos, en consonancia con la concentracin de poder poltico general y econmico de los
primeros. Esta situacin est dando lugar al fenmeno de la internacionalizacin del Derecho penal, que se refleja sobre
todo en la creciente tendencia a la unificacin legislativa. Con ello no se quiere decir que ahora s, en el contexto de la
globalizacin, resulta legtimo trasladar tales doctrinas y debates, sin ms, pues est claro en todo caso que aunque las
normas pudieran tener formalmente la misma cara o al menos caras parecidas, los resultados de su implementacin en
uno y otro contexto sern siempre muy diferentes, pues dicha unificacin legislativa tiene lugar a partir de realidades muy
diferentes y unas relaciones de poder claramente desiguales entre los pases.74
Como antevisto, os riscos provenientes do mundo globalizado geram a expropriao do prprio Estado, o qual no
tem recursos suficientes nem liberdade de manobra para suportar a presso. Diante deste repentino descontrole gerado,
dentre outros fatores, pelo aparecimento de novos riscos e agravamento dos j existentes, o Estado passou a utilizar-se
do maior instrumento de represso que possui o Direito Penal , com o objetivo de controlar os riscos provenientes da
ao humana, atravs da coibio de comportamentos no necessariamente lesivos, porm que possam retratar um risco
de lesividade iminente.
Torna-se extremamente difcil referenciar o Direito Penal com objetivos de poltica criminal, sem ter em conta
a enorme complexidade no mbito das cincias sociais, pelo que no estranho que se opte por deixar de lado essas
referncias e se prefira voltar-se a construes dedutivas de feio kantiana ou hegeliana, ainda que isso se leve a cabo por
meio da radicalizao do pensamento sistmico em Sociologia (Jakobs) ou da assuno direta da tica idealista (Khler).75
A mundializao afetou a criminalidade tanto em sua extenso como em sua estrutura e forma de apario. Para
fazer frente criminalidade da globalizao, o sistema penal tem que adaptar-se aos novos tempos. Os efeitos da
globalizao na delinquncia se refletem na Dogmtica Penal, nos modelos funcionalistas, no Direito Penal simblico76
74 SOTOMAYOR ACOSTA, Juan Oberto. El Derecho penal garantista en retirada? Revista Penal, Medelln, Colombia, n. 21, p. 148-164, jan. 2008, p. 154.
76 Para: BECK, Francis Rafael. Perspectivas de controle do crime organizado na sociedade contempornea: da crise do modelo liberal s tendncias
de antecipao da punibilidade e flexibilizao das garantias do acusado. In: CARVALHO, Salo de (Org.). Leituras constitucionais do sistema penal
contemporneo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 263-264, os novos crimes, as penas majoradas, a flexibilizao de garantias e princpios, os novos
mtodos de investigao (no raramente de questionvel constitucionalidade) esto inseridos no discurso de que algo precisa ser feito, e no possuem
um carter prtico, como desejado por no poucos polticos, juristas e formadores de opinio (independentemente das consequncias da advindas).

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e no Direito Penal do inimigo. Las leyes penales son uno de los medios preferidos del estado espectculo y de sus
operadores showmen, en razn de que son baratas, de propaganda fcil y la opinin se engaa con suficiente frecuencia
sobre su eficacia. Se trata de un recurso que otorga alto rdito poltico con bajo costo. De all la reproduccin de leyes
penales, la descodificacin, la irracionalidad legislativa y, sobre todo, la condena a todo el que dude de su eficacia.78
77
No h dvidas de que o processo de globalizao influencia tambm na extenso universal dos direito humanos
como valor fundamental do Estado liberal e das democracias ocidentais. Isso tem determinado que os sistemas penais de
diferentes culturas e civilizaes assimilem um mbito comum de comportamentos humanos que se deseja proibir e castigar.
Todavia, a transnacionalizao dos direitos fundamentais e sua permeabilizao nas distintas culturas e civilizaes tem
determinado uma nova compreenso dos mesmos, que no pode ser interpretada exclusivamente em sua viso original,
mas deve ser contemplada perante um consenso sobre suas principais bases, desde uma perspectiva intercultural.79
Nesse sentido, Christian Tomuschat vincula a extenso dos direitos humanos aos efeitos da globalizao. Com
efeito, o professor emrito de Direito Internacional Pblico da Universidade Humboldt de Berlim entende que, no mundo
das modernas tecnologias e das comunicaes internacionais sem fronteiras, nenhuma civilizao pode exilar-se sem ser
afetada por influncias externas,80 inclusive do Direito Internacional Penal.
A consequncia dogmtica desta alterao global que o Direito Penal deixou de se orientar apenas pela legalidade,
e passou a definir-se tambm pela constitucionalidade (Direito Penal Constitucional) e pelo sistema universal de direitos
humanos. Tornou-se um lugar comum dizer que o Direito Penal um instrumento de efetivao dos direitos humanos,
mas isso tem sido levado risca pela jurisprudncia das Cortes Internacionais, quando recomendam que os juzes, em
virtude de suas posies de garantes dos direitos humanos, passem a realizar um controle de legalidade (conformao
com a lei), constitucionalidade (conformao com a Constituio), mas, sobretudo, de convencionalidade (conformao
com os Tratados Internacionais de Direitos Humanos).81
O Direito Penal da globalizao revela uma pretenso social e poltica de valorar como merecedor de proteo
bens jurdicos relevantes para a coexistncia social. Nada obstante, existem dvidas sobre a eficcia real da aplicao da
77 BORJA JIMNEZ, Emiliano. Globalizacin y concepciones cit., p. 141.
78 ZAFFARONI, Eugenio Ral. Globalizacin y sistema penal en America Latina: de la seguridad nacional a la urbana. A legislao brasileira em face do crime
organizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 5, n. 20, p. 13-23, out.-dez. 1997, p. 19-20.
79 BORJA JIMNEZ, Emiliano. Globalizacin y concepciones cit., p. 199-200.
80 TOMUSCHAT, Christian. Human rights: Between Idealism and Realism. Padstow, Reino Unido: Oxford University Press, 2003, p. 83.
81 Disciplina Direito Penal em Perspectiva ministrada pelo Prof. Dr. Guillermo Yacobucci em 28 maio 2013 no mbito do Programa de Ps-graduao em
Cincias Criminais da PUC-RS, Porto Alegre.

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lei penal em certos mbitos, pois frequentemente se utiliza a elaborao de medidas punitivas como mero instrumento,
conjuntural e poltico, para tranquilizar inquietudes, inseguranas e, at mesmo, a conscincia de certo setor da populao.82
Impe-se globalmente o Direito Penal simblico como tendncia utilizao de reformas penais como meio de frear
o alarde social originado de determinados surtos de criminalidade (muitas vezes exagerados artificialmente pela mdia) ou
como mecanismo para satisfazer as demandas de conscincia de amplos setores sociais.83
As principais tendncias de poltica criminal no contexto contemporneo seriam a descriminalizao dos chamados
crimes antiglobalizao (descaminho, evaso de divisas etc.); globalizao da poltica criminal, especialmente no que
tange criminalidade transnacional; globalizao da cooperao policial e judicial, mediante tratados ou acordos de
cooperao bilaterais ou multilaterais; globalizao da justia criminal, com a criao do Tribunal Penal Internacional
pelo Tratado de Roma.84
J no que diz respeito s transformaes do Direito Penal, fala-se em globalizao dos crimes e dos criminosos,
em razo das facilidades da globalizao livre circulao financeira, informatizao fazendo com que os crimes se
globalizem (narcotrfico, trfico de armas, de rgos humanos, corrupo internacional); a globalizao dos bens jurdicos,
traduzindo a ideia da sociedade de risco, como a ecologia, gentica, segurana nas comunicaes; a globalizao das
vtimas, no sentido de que da vtima individual passou-se a ter a vtima coletiva, e, em alguns casos, a vtima planetria
(como nos casos de delitos ambientais, vrus na informtica etc.); a globalizao da exploso carcerria; a globalizao
da desformalizao da justia penal, reduzindo garantias penais e processuais, para que o sistema seja mais eficiente; a
hipertrofia do Direito Penal, pela inflao legislativa.85
10. Consideraes finais: as consequncias

inegvel que o Direito Penal globalizado afasta-se dos princpios jurdico-penais tradicionais, o que constitui
uma dolorosa eroso da herana cultural ocidental. No desenvolvimento da globalizao h fenmenos de adaptao e
equiparao, perdendo-se parmetros de direitos e peculiaridades de distintas culturas jurdicas.86
82
83
84
85
86
BORJA JIMNEZ, Emiliano. Globalizacin y concepciones cit., p. 177.

Idem, ibidem, p. 204-205.
GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI, A. O direito penal na era da globalizao. So Paulo: RT, 2002, p. 19-22.
Idem, ibidem, p. 22-26.
VOGEL, Joachim. Derecho penal y globalizacin cit., p. 113.

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Da mesma forma que as mudanas j mencionadas permitiram o crescimento econmico e social das naes,
facilitaram tambm a internacionalizao do crime, tornando obsoletos os mecanismos tradicionais para o seu
enfrentamento. A legislao adjetiva e substantiva penal dos pases e as regras de cooperao jurdica internacional no
responderam imediatamente e, na mesma profundidade, a esse novo ambiente.87
(...) se todo o comportamento, quer individual, quer coletivo, est inexoravelmente determinado pelo fenmeno da
globalizao, ento, os comportamentos criminais, tambm eles no podem deixar de ser determinados por essa mesma
realidade.88
Constata-se, nesta linha, a dificuldade do Estado em conduzir sua Administrao, nos mais variados aspectos. Isso
fatalmente acaba refletindo sobre o Direito Penal, fazendo com que sua utilizao como instrumento regulador no oferea
resposta condizente e eficaz aos anseios polticos, econmicos e sociais.89
Ento, este Direito Penal da globalizao caracteriza-se, em ltima anlise, pela maximizao da interveno
punitiva estatal. um Direito Penal de feio eficientista ou expansionista, para o qual a defesa de uma segurana
interior torna-se o foco central.90
Nada obstante, conquanto a criminalidade tem sido efetivamente modificada pela globalizao, no se pode afirmar
que isso resultou na criao de uma criminalidade global.91 Possivelmente, a globalizao tem modificado no s a
realidade da criminalidade, mas a prpria percepo de determinadas formas de criminalidade, que so consideradas um
problema global, embora, por si mesmas, no tenham dimenso global (global concern over local crime).92
J h algum tempo, graves violaes de direitos humanos ou do Direito Internacional Humanitrio so concebidas
como um problema da comunidade de todos os povos. Afirma-se, com frequncia, que so os crimes mais graves que a
87 RODRIGUES, Antonio Gustavo. O COAF e as mudanas na Lei 9.613/1998. Boletim IBCCRIM, So Paulo: IBCCRIM, ano 20, n. 237, p. 14-15, ago. 2012.
Segundo o autor, a resposta poltico-criminal internacional comeou a surgir no final dos anos 80 do sculo passado, com a Conveno das Naes Unidas
contra o Trfico de Drogas (Conveno de Viena).
88 FARIA COSTA, Jos de. O fenmeno da globalizao e o direito penal econmico. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, a. 9, v. 34, p.
09-25, abr.-jun. 2001, p. 11.
89 PERUCHIN, Vitor Antnio Guazzelli. O crime de evaso de divisas: dificuldades definitoriais e de con-trole. Dissertao (Mestrado em Cincias Criminais)
Faculdade de Direito, Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, 2006, p. 101.
90 VELSQUEZ V., Fernando. Globalizacin y derecho penal. In: LOSANO, Mario G./MUOZ CONDE, F. (Coords.). El derecho ante la globalizacin y el
terrorismo. Valencia: Tirant lo Blanch, p. 185-208.
91 O termo seria incorreto para designar a nova criminalidade pelo simples fato de que um delito ser co-metido em todas as partes (como, por exemplo, o furto)
ou se transmitir pelas fronteiras estatais no o tornaria global.

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Humanidade conhece. Neste sentido, so colocadas como um problema global e julgadas por uma instituio global o
Tribunal Penal Internacional , embora limitadas local e temporalmente.
A grande preocupao reside na converso artificiosa de outros campos de criminalidade em problemas globais,
quando, em realidade, no o so. Isso ocorre, por exemplo, com a escravido, a pirataria, o trfico de drogas e o terrorismo,
quando so definidos como ataques civilizao ou a interesses comuns de todos os povos civilizados.93 que, ao adjetivar
um determinado crime como global, impe-se o estigma de algo especialmente perigoso e nocivo, que no agride apenas
a um indivduo ou a um Estado, mas a todo o mundo.
Quanto ao controle penal, o mercado globalizado demonstra uma potencializao deste intervencionismo punitivo
frente aos sujeitos ou comportamentos que estima desviantes.94 O Estado caminha para a criminalizao total das mais
variadas condutas, atingindo, notadamente, as camadas mais marginalizadas da populao.95
O Direito Penal brasileiro, mais especificamente, com sua ndole extremamente intervencionista, no denotando
a rea de significado da violncia confundindo-a com criminalidade e colocando-a como um desgnio a ser repelido
com estratgias de combate, de forma a aplacar o sentimento individual e social de insegurana tem sistematicamente
acatado os preceitos da globalizao, transmudando-se em um Direito Penal notadamente promocional e simblico,
de aparente, mas ilusria, eficcia.96
Ao combinar o adiantamento da tutela penal com a configurao de novos bens jurdicos e a flexibilizao das
estruturas e princpios do Direito Penal consubstanciados pelo Estado de Direito, o Direito Penal da globalizao acaba
por ampliar demasiadamente o modelo de imputao amparado na ideia de dano ou leso, criando, assim, um Direito
preventivo simblico, ineficaz e contraproducente, por falta de autoridade e legitimidade.97
Enfim, a par de ser um movimento irreversvel, a globalizao conduz a uma diminuio da importncia da legislao
penal e da poltica criminal do Estado e consequente reduo da soberania nacional, o que vai de encontro aos interesses

94 TERRADILLOS BASOCO, Juan Maria. El derecho penal de la globalizacin: luces y sombras. In: HER-NNDEZ, Capella (Coord). Transformaciones del
derecho en la mundializacin. Madrid, 1999, p. 215.
95 Consequncias derivadas do desemprego, da imigrao, do xodo rural e, nos chamados pases ricos, de prticas de excluso dos imigrantes procedentes
das ex-colnias de pases europeus, erigidos condio de fatos criminosos.
96 DIX SILVA, Tadeu A. Globalizao e direito penal brasileiro: acomodao ou indiferena? Revista Bra-sileira de Cincias Criminais, So Paulo, n. 23, p.
81-96, jul.-set. 1998.
97 BECK, Francis Rafael. Perspectivas de controle... cit., p. 276.

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sociais prementes, que acabam sobrepostos pela influncia de algumas naes, organismos e grupos econmicos bem
organizados e com capacidade de levar adiante seus interesses egosticos, em prol de causas especficas.
Ao que se verifica, a par do estudo cientfico do fenmeno da globalizao, tal como hoje se apresenta, necessria uma
reflexo que no apenas exalte seus atributos evolutivos, mas que tambm avalie seus aspectos negativos. Especialmente
em relao s transformaes causadas ao Direito Penal, importante refletir at que ponto essa nova realidade tem
ofuscado os objetivos primordiais da disciplina e relegado a um segundo plano o seu carter de ultima ratio no controle
social, afastando-se, assim, cada vez mais, do ncleo essencial de preservao da dignidade da pessoa humana.
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Globalizao e o Direito Penal

Mestre em Cincias Criminais pela PUC-RS.

Voltaire de Lima Moraes

Mestre e Doutor pela PUC-RS.

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Keywords: Globalization; Criminal Law; National State; Criminal expansionism.

1. Introduo: a ambiguidade do fenmeno

INSTITUTO BRASILEIRO DE CINCIAS CRIMINAIS

INSTITUTO BRASILEIRO DE CINCIAS CRIMINAIS

8 SANTOS, Boaventura de Sousa. Ibidem, p. 393.

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BAUMAN, Zygmunt. Globalizao... cit., p. 21-22.

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6. A ruptura das fronteiras espaciais e temporais

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HALL, Stuart. A identidade cultural... cit., p. 70.

INSTITUTO BRASILEIRO DE CINCIAS CRIMINAIS

7. O esvaziamento da soberania e da autonomia nacionais

INSTITUTO BRASILEIRO DE CINCIAS CRIMINAIS

8. O Direito Penal global

INSTITUTO BRASILEIRO DE CINCIAS CRIMINAIS

A realidade jurdico-penal da globalizao a do pluralismo jurdico (legal pluralism)67 ou interlegalidade, uma

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70 VOGEL, Joachim. Derecho penal y globalizacin cit., p. 119.

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10. Consideraes finais: as consequncias

BORJA JIMNEZ, Emiliano. Globalizacin y concepciones cit., p. 177.

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93 VOGEL, Joachim. Derecho penal y globalizacin cit., p. 116.

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