LAVAGEM DE CAPITAIS LEI 9.

613/98 Thiago Cidrini

A origem histrica da lei 9.613/98 (alterada pela lei 12.683/12) est
ligada Conveno das Naes Unidas Contra o Trfico Ilcito de
Drogas. Essa conveno foi concluda em Viena em 20/12/1988. Criouse a lei para coibir a movimentao do dinheiro ilcito gerado pelo
trfico de drogas, uma vez que no se conseguia muito bem punir o
trfico em si. Os Estados signatrios dessa conveno perceberam que
era cada vez mais difcil, cada vez mais complicado, a punio do delito
de trfico de drogas, ou seja, identificar os traficantes envolvendo os
vrios pases. Ento, uma forma que se pensou de se tentar punir o
traficante de droga, seria incriminando-se a lavagem de capitais. E,
como no se consegue prender os traficantes pelo trfico em si, talvez
se tenha mais xito na localizao, identificao e apreenso dos
valores que so movimentados pelo trfico. Ento, foi com essa ideia
que surgiu a lavagem de capitais.
S para concluir, essa Conveno das Naes Unidas foi ratificada pelo
Brasil por meio do Decreto 154, de 26/06/1991. Vejam a mora legal do
Estado brasileiro porque apesar de a ratificao ter ocorrido em 1991, a
lei acaba sendo promulgada somente em 1998, quase dez anos aps a
Conveno das Naes Unidas.
O projeto de lei, da Lei 9.613, teria
ficado a cargo do ex-ministro Nelson Jobim e a comisso composta por
Francisco de Assis Toledo, Miguel Reale Jnior, Vicente Greco Filho e
Ren Ariel Dotti.
PORQUE A EXPRESSO LAVAGEM DE DINHEIRO?
Tem origem nos EUA, e significa Money Laundering. Segundo a
doutrina, essa expresso teria sido usada em 1920. Na cidade de
Chicago, os gangsters, para transformar o dinheiro ilcito em lcito,
compravam lavanderias para tentar justificar a grande movimentao
de dinheiro, da a expresso lavagem de dinheiro. Em Portugal e na
Espanha se utiliza a expresso branqueamento de capitais. Na Itlia
se usa a expresso reciclagem. Tal expresso foi evitada no Brasil por
dois motivos: na verdade, lavagem j seria mais conhecida porque
branqueamento sugeriria uma referncia racista do vocbulo, dando
ideia de que o dinheiro sujo seria da cor negra. Felizmente no Brasil tal
expresso foi evitada.
Conceito de lavagem de capitais de acordo com a lei 9.613/98
Lavagem de capitais o mtodo pelo qual bens, direitos e valores
ilcitos, obtidos com a prtica de delitos, so inseridos no sistema
financeiro, com a aparncia de ter sido obtido de maneira lcita.
o ato ou sequncia de atos praticados para encobrir a
natureza, origem, localizao ou propriedade de bens, direitos

ou valores de origem delituosa, com o objetivo de reintroduzi-los

na economia formal com aparncia lcita.
Essa a ideia da lavagem de capitais, ou seja, determinados crimes
geram vultosas quantias e os criminosos precisam mascarar a origem
desses valores. Ento, esses bens, direitos e valores so integrados ao
sistema, sempre com a aparncia de terem sido obtidos de forma lcita.
So vrios os exemplos que j foram descobertos. Um bom exemplo
seria uma locadora de filmes. Mas tambm j descobriram um cinema
que estava sendo usado para lavagem de capitais. Tanto no cinema
quanto numa locadora complicado voc demonstrar quanto que uma
pessoa faturou no ms. Ento, a pessoa coloca l que movimentou dois
mil DVDs por ms e assim ingressa com o dinheiro sujo no sistema.
Ser que para falar em lavagem de capitais eu preciso de uma
quantia monstruosa ou um simples cheque depositado da minha
conta j seria lavagem de capitais? Voc no vai encontrar muitos
julgados no Supremo e no STJ sobre o assunto porque apesar da lei ser
de 1998, so poucos os casos que chegam aos tribunais superiores. Um
desses casos chegou ao Supremo, e era um caso de SP, da chamada
Mfia dos Fiscais. Um dos fiscais recebeu propina e o cunhado dele
depositou na prpria conta. Ser que o depsito de um nico
cheque j seria suficiente? O Supremo entendeu que sim. NO
necessria uma complexidade das operaes, nem tampouco um vulto
assustador das quantias envolvidas. Um simples depsito de cheque, e
o exemplo julgado pelo Supremo, j suficiente para caracterizar o
delito de lavagem de capitais.
GERAES DE LEIS DE LAVAGEM DE CAPITAIS
A lavagem de capitais surgiu na Conveno das Naes Unidas, e
quando surgiu, estava ligada ao trfico de drogas. Com o passar dos
anos, percebeu-se que a punio pela lavagem de capitais deveria ser
mais abrangente, ou seja, alcanar outros delitos. Assim a doutrina
trabalha hoje com geraes de leis de lavagem.
Leis de 1 gerao: O nico crime antecedente era o crime de trfico
de drogas.
Leis de 2 gerao: H uma ampliao do rol dos crimes
antecedentes, porm este rol continua sendo taxativo (numerus
clausus). Havia sete crimes antecedentes no art. 1 da lei 9.613/98. (era
adotada pelo Brasil).
Leis de 3 gerao: Qualquer crime grave pode figurar como delito
antecedente (Espanha, Argentina, e agora adotada pelo Brasil a
partir da lei 12.863 de 09/07/2012, em vigor no dia 10/07/12).
Art. 1- Ocultar ou dissimular a natureza,
origem, localizao, disposio, movimentao

ou propriedade de bens, direitos ou valores

provenientes, direta ou indiretamente, de
infrao penal. (redao dada pela lei
12.683/12)
I Revogado pela lei 12.683/12;
II - Revogado pela lei 12.683/12;
III - Revogado pela lei 12.683/12;
IV - Revogado pela lei 12.683/12;
V - Revogado pela lei 12.683/12;
VI - Revogado pela lei 12.683/12;
VII - Revogado pela lei 12.683/12;
VIII - Revogado pela lei 12.683/12;
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
O objetivo da lei 12.863/12 o de tornar mais eficiente a persecuo
penal. Cito trs mudanas importantes:
-Aprimoramento das medidas cautelares visando a recuperao de
ativos;
-Agora qualquer infrao penal pode figurar como antecedente da
lavagem de capitais (infrao penal abrange tanto crimes quanto
contraveno penal). Essa infrao deve ser produtora de bens ou
valores passveis de lavagem;
-Ampliou o nmero de pessoas fsicas e jurdicas responsveis pela
comunicao de operaes suspeitas (art. 9).
Distino entre lavagem e o exaurimento da infrao
antecedente: Aquele que se prope a praticar uma infrao penal com
resultado patrimonial o faz com a intenso de gastar em proveito
prprio os bens adquiridos. Nesse caso, no haver lavagem de
capitais, mas to somente mero exaurimento da infrao antecedente.
Portanto, para a caracterizao da lavagem, no basta a simples
ocultao do dinheiro, que acaba sendo desdobramento natural de todo
e qualquer delito do qual resulte vantagem patrimonial. Logo,
necessrio que o ato de ocultao seja praticado com a inteno de que
tais valores sejam reintegrados ordem econmica de forma lcita.
DIREITO INTERTEMPORAL
Como feito o estudo do direto intertemporal quando se est diante de
uma norma de direito processual? Costumamos dizer de imediato que
as normas de direito processual tm aplicao imediata. CUIDADO! A
doutrina hoje faz distino entre a aplicabilidade das normas de direito
processual penal.

Norma genuinamente processual - So aquelas que cuidam de

procedimentos, atos processuais e tcnicas do processo. Quando se est
diante de uma norma genuinamente processual, por conta do art. 2 do
CPP, ela dotada de aplicao imediata (tempus regit actum).
Ex1: Supresso do protesto por novo jri. Se o julgamento pelo jri
ocorrer a partir de 09/08/08 (vigncia da lei 11.689), no mais ser
cabvel o protesto, ainda que o crime tenha sido praticado em data
anterior. Esse o entendimento jurisprudencial, inclusive dos tribunais
superiores (STJ - RHC 26.033).
Ex2: Alienao antecipada. Lei 9.613/98 art. 4, 1 e art. 4-A, com
redao dada pela lei 12.863/12. Art. 144-A do CPP, com redao dada
pela lei 12.694/12. Alienao antecipada consiste na expropriao
antecipada de coisas mveis, fungveis, de fcil deteriorao e de difcil
conservao, que tenham sido objeto de medidas cautelares
patrimoniais, a ser adotada com o objetivo de preservar o valor dos
bens.
Em que momento pode ocorrer a alienao antecipada de bens? A lei
no fala nada, muito embora em seu art. 4 mencione a palavra
investigado (fase de inqurito), o ideal que ocorra somente
durante o curso do processo, e no do inqurito, pois a ainda no se
sabe se a pessoa ser denunciada ou no, o que seria um tanto leviano
alienar o bem dessa pessoa.
Norma processual mista ou Norma processual material aquela
que afeta o jus libertatis do agente.
Ex: Art. 366 do CPP com redao dada pela lei 9.271/96. O art. 366 do
CPP sempre citado como exemplo de norma processual mista.
Art. 366 do CPP antes da lei
9.271/96
Se o acusado citado por edital no
comparecesse era decretada sua
revelia.

Art. 366 do CPP depois da lei

9.271/96
Se o acusado citado por edital no
comparecer
o
juiz
dever
determinar
a
suspenso
do
processo e da prescrio.

Diante de uma norma processual mista qual o critrio do

direito intertemporal a ser adotado? Adota-se o mesmo critrio do
direito penal, qual seja o princpio da irretroatividade da lei mais
gravosa e da retroatividade da lei mais benigna.

Os tribunais passaram a entender que a nova redao do art. 366 do

CPP dada pela lei 9.271/96 s poderia ser aplicada aos crimes
cometidos aps sua vigncia.
Ex2: Art. 4 da lei 9.613/98 (com redao dada pela lei 12.863/12).
Agora, a partir do dia 10/07/12, a lavagem de capitais admite liberdade
provisria com ou sem fiana, cumulada com as medidas cautelares
diversas da priso. Agora no mais possvel condicionar o
conhecimento do recurso ao recolhimento priso. Essas mudanas so
benficas ou prejudiciais? Como so mudanas benficas, devem ser
aplicadas retroativamente.
Norma de direito penal Irretroatividade da lex gravior.
A lei 12.863/12 que alterou o rol dos crimes antecedentes do art. 1 da
lei 9.613/98 lei malfica ou benfica? Retroage ou no retroage?
1 corrente: O crime de lavagem de capitais um crime instantneo de
efeitos permanentes, ou seja, o crime consuma-se com o ato de ocultar,
sendo que a manuteno do bem oculto ou dissimulado um mero
desdobramento do ato inicial. Logo, se o ato inicial de ocultao foi
praticado e se, poca, a infrao penal no era antecedente da
lavagem, o agente no poder responder por este crime, sob pena de
violao ao princpio da irretroatividade da lei mais gravosa.
2 corrente: O crime de lavagem de capitais tem natureza permanente.
Logo a nova redao da lei 9.613/98 aplica-se a todos que possuam
bens ocultos quando de sua vigncia, mesmo aqueles provenientes de
infraes que antes no eram abrangidas pela lei de lavagem de
capitais. Smula 711 do STF.
Obs: Tramitao do Inqurito 2.471 no STF do caso Paulo Maluf. Paulo
Maluf acusado de ter praticado crimes contra a administrao pblica
antes da vigncia da lei 9.613/98. Quando entrou em vigor a lei
9.613/98, os valores mantidos em depsito por Paulo Maluf foram
suficientes para ensejar o recebimento da denncia pelo STF.
A segunda corrente mais completa, porm, por questes de
poltica, vai acabar prevalecendo a primeira corrente.
FASES DA LAVAGEM DE CAPITAIS
Vamos trabalhar com fases, de acordo com o GAF - Grupo de Ao
Financeira Sobre Lavagem de Dinheiro. um grupo que foi criado
pelos pases mais ricos e que tem a ideia, exatamente de coibir e punir
a lavagem de capitais. O GAF criou as fases da lavagem de capitais.

1 fase - Colocao (placement): Consiste na introduo do dinheiro

ilcito no sistema financeiro. (Smurfing): Tcnica utilizada nesta fase
de colocao para no levantar suspeitas. Consiste em pegar o dinheiro
ilcito e efetuar pequenos depsitos. o fracionamento de grandes
quantias em pequenos valores.
2 fase Dissimulao ou mascaramento (layring): Nessa fase
realizada uma srie de negcios ou movimentaes financeiras,
dificultando a identificao da procedncia, visando a encobrir a
procedncia ilcita dos valores.
3 fase - Integrao (integration): J com a aparncia de lcitos, os
bens so formalmente incorporados ao sistema econmico, retornando
por meio de investimentos na prtica de novos delitos ou no mercado
mobilirio ou imobilirio.
Para concluir, e aqui o ponto mais importante seria o seguinte: Vimos
que para o STF, um nico depsito de cheque j configura lavagem.
Perceba: o depsito de cheque est na primeira fase. A vem a pergunta
boa: Para que o delito de lavagem de capitais esteja
caracterizado, as trs fases precisam estar preenchidas ou basta
a primeira? Um modelo traado de lavagem completa, perfeita,
obedece as trs fases, mas bvio que essas trs fases NO precisam
estar preenchidas para que o delito esteja consumado. No
entendimento do STF, NO necessria a ocorrncia das trs
fases para que o delito de lavagem esteja consumado (STF: RHC
80.816).
Um exemplo muito bom para aproximar-nos da realidade e para que
vejamos como essas trs fases foram preenchidas, foi um caso que
aconteceu nos Estados Unidos. O caso ficou conhecido como o caso de
Franklin Jurado. Esse Franklin Jurado era um economista colombiano
formado em Harvard e coordenou a lavagem de 26 milhes de dlares,
em lucros obtidos por Jos Logon com o comrcio ilegal de drogas. O
depsito inicial foi feito no Panam. Durante o perodo de 3 anos,
Jurado transferiu dlares de bancos panamenhos para mais de 100
contas diferentes em 68 bancos de 9 pases, mantendo saldos abaixo de
10 mil dlares para evitar investigaes. Os fundos foram novamente
transferidos, desta vez para contas na Europa, de maneira a obscurecer
a nacionalidade dos correntistas originais e, ento, transferidos para
empresas de fachada. Finalmente, os fundos voltam Colmbia por
meio de investimentos feitos por companhias europeias em negcios
legtimos,
como
restaurantes,
construtoras
e
laboratrios
farmacuticos, que no levantariam suspeitas. O negcio foi
interrompido com a falncia de um banco em Mnaco, quando vrias
contas ligadas a Jurado foram expostas. Favorecida por lei anti-

lavagem, a polcia comeou a investigar o caso e Jurado foi preso. Olha

s a movimentao!
BEM JURDICO TUTELADO
Qual o bem jurdico tutelado pelo crime de lavagem de capitais?
Temos quatro correntes doutrinrias:
1 Corrente: O bem jurdico tutelado o mesmo bem jurdico tutelado
pelo crime antecedente (Quando estvamos na 1 gerao at seria
cabvel esta corrente, porm, com a 3 gerao, temos vrios crimes
antecedentes e, consequentemente, vrios bens jurdicos). Assim, a
lavagem de capitais tutelaria ao mesmo tempo a sade pblica, o
patrimnio etc, o que seria invivel de acreditar.
2 Corrente: A lavagem de capitais tutela a administrao da justia
(Alguns doutrinadores dizem que a lavagem de dinheiro se parece
muito com o crime de favorecimento real Art. 349 do CP Auxilio
destinado a tornar seguro o proveito do crime Assim a tutela do bem
jurdico de ambos a mesma) - Rodolfo Tigre Maia.
3 Corrente: Tutela a ordem econmico-financeira. Essa a
posio que prevalece. Sem dvida alguma. Para concurso, essa
corrente que vocs vo adotar (Alberto Silva Franco). Porque a partir
do momento que voc comea a raciocinar com algum lavando capitais
em uma empresa de fachada, isso gera um enorme desequilbrio no
mercado. Gera uma concorrncia desleal porque no h como competir
contra esse restaurante que est lavando dinheiro de trfico de drogas.
4 Corrente: O bem jurdico tutelado pelo crime de lavagem de
capitais a ordem econmico-financeira e tambm o bem jurdico
tutelado pelo crime antecedente. (aceita por parte da doutrina).
Se tutelada a ordem econmico-financeira, a doutrina entende
ento que cabvel o princpio da insignificncia, princpio da
insignificncia esse, que condicionado por seus quatro pressupostos:
-Mnima ofensividade da conduta
-Nenhuma periculosidade social da ao
-Reduzido grau de reprovabilidade do comportamento
-Inexpressividade da leso jurdica provocada
Infelizmente, pelo menos para a viso do MP, crimes como contrabando
e descaminho, pacificou-se o posicionamento no sentido de se aplicar o
princpio da insignificncia se o valor for de at R$ 10.000,00. uma
quantia mdica para um pas muito rico. Esse valor est previsto no art.
20 da lei 10.522/02, como patamar mnimo para ajuizamento de

execues fiscais. No que esse valor seja insignificante, mas que no

vale a pena cobrar a quantia porque o custo da execuo supera os R$
10.000,00. A Portaria 75/2012 do Ministrio da Fazenda diz que
abaixo de R$ 20.000,00 no sero ajuizadas execues. Ainda no
foi aplicada essa Portaria, mas pode ser que amanh comece a
ser e temos que estar preparados para saber que o valor passou a
ser de R$ 20.000,00.
DA ACESSORIEDADE DO CRIME DE LAVAGEM DE CAPITAIS
O crime de lavagem de capitais acessrio porque depende da prtica
de um crime antecedente (Principal) que pode ser qualquer crime capaz
de produzir bens ou valores suscetveis de lavagem.
Basicamente, teremos dois crimes cometidos, por exemplo, o trfico de
drogas e a lavagem de capitais. Os dois processos, o de lavagem e o
de trfico de drogas, precisam tramitar juntos? NO. No
necessria a reunio dos processos. Mas se for possvel, melhor. Mas
caso no seja possvel no h problema que eles tramitem
separadamente. A vem o questionamento porque tramitando
separadamente pode ser que o agente seja absolvido pelo delito de
trfico. Ento, suponhamos que o agente seja absolvido pelo
crime de trfico, que era o crime antecedente. Ser que pode ser
condenado pelo delito de lavagem? Na verdade, vocs vo trabalhar
com a mesma ideia do concurso de pessoas, com a teoria da
acessoriedade limitada. Temos que questionar, antes de tudo, qual foi o
fundamento que gerou a absolvio do agente. Imaginem que eu sou o
lavador. Eu tenho uma empresa chamada Lavagem de Capitais LTDA.
Eu pego o seu dinheiro e lavo. O traficante morreu e qual vai ser a
consequncia em relao ao processo dele por trfico de drogas?
Extino da punibilidade pela morte do agente (art. 107, I). A morte
dele vai repercutir no meu processo criminal de lavagem de capitais?
No. Ento, esse o detalhe, essa a ideia da acessoriedade.
muito comum no Brasil que as pessoas pratiquem o crime
antecedente fora do pas e venham para c para lavar o dinheiro. Se
possvel reunir os dois processos no mesmo juzo ser o ideal, por causa
da conexo probatria. Art. 2, II da lei 9.613/98. O processo de
lavagem de capitais independe do processo relativo ao crime
antecedente. Portanto a condenao pelo crime antecedente no
pressuposto para a condenao pelo crime de lavagem. (HC
36.837 STJ). O processo e julgamento do crime de lavagem de capitais
no precisa tramitar obrigatoriamente em simultaneus processus com o
crime antecedente. Se isso for possvel, dever ocorrer, mas da no se
pode concluir que a reunio dos processos seja obrigatria.

Se pudermos reunir os dois processos ser ideal. Para que se possa

condenar algum por lavagem, no basta dizer que o cara tinha uma
empresa de fachada. Exemplo: a pessoa foi pega no aeroporto com R$
500.000,00 na cueca. Podemos dizer, automaticamente, que isso
lavagem? Engraado que a mdia diz. Voc pode at dizer que
suspeito, mas qual o problema? O problema que amanh se o juiz
quiser condenar esse cara por lavagem, no basta demonstrar que ele
estava ocultando dinheiro. preciso demonstrar o qu? Que esses 500
mil reais eram provenientes de um desses crimes. Ento, interessante
visualizar que o ideal reunir os dois processos para julgar
simultaneamente o trfico de drogas e a lavagem de capitais porque a
partir do momento que se condena o agente pelo trfico, fica mais fcil
conden-lo pela lavagem de capitais. Agora, essa reunio no
obrigatria. Mas se for possvel, melhor.
Com o advento da lei 12.863/12, o inciso II do art. 2 passou a
determinar que compete ao juiz decidir se deve reunir ou no os
processos.
Exemplo interessante: Determinada faco do PCC em Campinas estava
com muita quantia de dinheiro e precisava movimentar. Abriram
diversas contas correntes em Presidente Prudente, Campinas,
Presidente Wenceslau, em nome de laranjas. S que a origem do
dinheiro do trfico era Campinas. O dinheiro saa de l e era jogado
nessas vrias contas. O que o juiz de Campinas fez? Desmembrou o
processo de lavagem para cada uma dessas comarcas. Pergunto: o
melhor posicionamento? bvio que no. Quando se manda o processo
para o juiz de Presidente Prudente, imagine a dificuldade que ele vai ter
para condenar o laranja dessa conta corrente. Para ele fazer isso, ele
precisa vincular esse laranja ao trfico de drogas em Campinas. Por isso
que o ideal seria que Campinas realizasse o julgamento dos processos
e condenasse em relao a todos os delitos. Imaginando, ento, que os
processos estejam tramitando separadamente, vamos visualizar o
seguinte exemplo: Na comarca X, est tramitando o processo de trfico
de drogas. Por sua vez, na comarca Y est tramitando o processo de
lavagem de capitais. Lavagem essa desse dinheiro do trfico. O juiz da
comarca Y fica dependendo da deciso do juiz da comarca X? Ser que
o juiz Y pode sentenciar ou fica preso ao que decidir o juiz X? Se no
processo X o indivduo for absolvido, essa absolvio obrigatoriamente
ir acarretar a absolvio no processo de lavagem? So vrias
perguntas, vrios exemplos a serem trabalhados. Vamos tirar algumas
concluses:
A condenao pelo crime antecedente no pressuposto para a
condenao pelo crime de lavagem (STJ: HC 36837). A
comprovao da ocorrncia do crime antecedente figura como

uma questo prejudicial homognea do mrito da ao penal

relativa ao crime de lavagem.
Voltando para o exemplo, voc precisa entender o seguinte. O juiz da
comarca Y no fica dependendo da deciso do juiz X. Ele no precisa
aguardar a condenao de X para condenar. E o que questo
prejudicial homognea? aquela do mesmo ramo do direito. Diante de
uma questo prejudicial homognea, o juiz pode sentenciar. Ele no
precisa ficar aguardando a deciso de outro juiz. Mas a, qual o
detalhe importante? Na hora de julgar algum por lavagem, o juiz
precisa, de maneira incidental, afirmar que o dinheiro que foi lavado
seria proveniente do crime antecedente. A vem o questionamento: e no
caso de absolvio? Para a caracterizao do delito de lavagem de
capitais, o fato anterior previsto como crime antecedente deve
ser tpico e ilcito, no se exigindo a culpabilidade (princpio da
acessoriedade limitada). O art. 2, 1, da Lei 9.613/98 diz o
seguinte:
1 A denncia ser instruda com indcios
suficientes da existncia do crime antecedente,
sendo punveis os fatos previstos nesta Lei,
ainda que desconhecido ou isento de pena o
autor, ou extinta a punibilidade da infrao
penal antecedente.
Ento, quer dizer, ainda que o autor daquele crime seja isento de pena
(excluso da culpabilidade), ainda que a culpabilidade dele seja
excluda, a conduta como lavador ser punida. Mas caso haja a
absolvio do autor do crime antecedente com fundamento na
inexistncia do fato (no constituir o fato infrao penal ou
existir circunstncia que exclua o crime), no ser possvel a
punio do delito de lavagem de capitais. Caso haja anistia ou
abolitio criminis quanto ao crime antecedente, no ser possvel
a punio pelo crime de lavagem de capitais.
Temos que tomar muito cuidado, pois temos que perguntar sobre o que
gerou a absolvio do crime antecedente:
1 - Se o agente foi absolvido porque foi reconhecida a inexistncia do
fato. Ora, se o fato antecedente no existiu, como que eu posso ser
condenado por lavar o que no existiu?
2 - Se foi reconhecido que o fato anterior no constitui infrao penal
(fato atpico), como que eu posso ser condenado por lavagem se a
conduta anterior no seria crime?

3 - Se o agente foi absolvido por uma excludente da ilicitude, como

que eu posso estar lavando algo que no seja proveniente de crime (ato
ilcito)?
Art. 386 - O juiz absolver o ru, mencionando a
causa na parte dispositiva, desde que reconhea:
I - estar provada a inexistncia do fato; (Impede
a punio pelo delito de lavagem).
II - no haver prova da existncia do fato;
(Impede a punio pelo delito de lavagem).
III - no constituir o fato infrao penal;
(Impede a punio pelo delito de lavagem).
IV - estar provado que o ru no concorreu para
a prtica da infrao penal; (Impede a punio
pelo delito de lavagem).
V - no existir prova de ter o ru concorrido para
a infrao penal; (Impede a punio pelo
delito de lavagem).
VI - existirem circunstncias que excluam o
crime ou isentem o ru de pena (arts. 20, 21, 22,
23, 26 e 1 do art. 28, todos do Cdigo Penal),
ou mesmo se houver fundada dvida sobre sua
existncia; (No impede a punio pelo delito
de lavagem).
VII - no existir prova suficiente para a
condenao.
Se o autor do crime antecedente for absolvido com base em uma
causa excludente da culpabilidade, subsiste a possibilidade de
punio pelo crime de lavagem de capitais. Imaginando que algum
seja absolvido no crime antecedente com base numa causa excludente
da culpabilidade, por exemplo, coao moral irresistvel, inexigibilidade
de conduta diversa, essa absolvio dele no impede que o autor da
lavagem seja punido pelo crime de lavagem por este praticado.
Resta falar sobre a extino da punibilidade. At j vimos o exemplo em
que o traficante morreu. A punibilidade dele est extinta. Eu posso ser
punido por lavagem? Claro que posso porque a punibilidade mera
consequncia do crime. Ele praticou o crime, a punibilidade dele est
extinta. Mas eu posso ser punido por lavagem.
Presente uma causa extintiva da punibilidade, em relao ao
crime antecedente, nada impede a condenao pelo crime de
lavagem de capitais. s raciocinar o seguinte: a conduta anterior
tem que ser tpica e ilcita. Se isso restar provado, o cidado pode ser
condenado por lavagem de capitais.

Vimos que mesmo extinta a punibilidade do crime antecedente o agente

pode ser punido por lavagem. Agora, h duas excees em que isso
no possvel. H duas causas extintivas da punibilidade que impedem
que algum seja condenado por lavagem. Quais seriam elas?
I - Abolitio criminis
II - Anistia
Ento, duas causas extintivas da punibilidade impedem a condenao
pelo crime de lavagem. Porque a partir do momento que se deu a
abolitio criminis e se deu a anistia, como se a conduta anterior
deixasse de ser crime. Ento, a partir do momento em que a conduta
anterior deixou de ser considerada como crime, no se pode mais punir
pelo delito de lavagem de capitais.
E se o crime antecedente ficar na modalidade tentada? Posso ser
condenado por lavagem de capitais? No que toca ao crime
antecedente tentado, nada impede a condenao do agente pelo
crime de lavagem, mas desde que tenham sido produzidos bens
aptos a serem lavados. O que dificilmente ocorreria, convenhamos.
Crime tentado, como que voc tem bem para lavar? Mas,
tecnicamente, se voc conseguir bens a serem lavados, cabvel, sim, a
punio pelo crime de lavagem de capitais.
Sujeitos do crime
Quais so os sujeitos do crime?
Quanto ao sujeito ativo: Crime comum, ou seja, crime que pode ser
praticado por qualquer pessoa.
1 Corrente - Alguns doutrinadores entendem que o crime de lavagem
de capitais um crime a ser praticado por um terceiro que no cometeu
o crime antecedente. O autor do crime antecedente no pode responder
pelo crime de lavagem de capitais por ser este mero exaurimento da
conduta anterior.
Para o autor do crime antecedente a lavagem de capitais no configura
crime, pois est acobertada pelo direito que o acusado tem de no
produzir prova contra si mesmo. Essa corrente defende esse
posicionamento com base em trs argumentos:
1 argumento: Usa a questo da receptao e do favorecimento real. Da
mesma forma que voc, ao praticar um furto e dar para algum ocultar
a coisa, no responde por favorecimento (que seria um crime de
terceiro), a mesma coisa ocorreria na lavagem de capitais.

2 argumento: Na verdade, quando voc pratica um crime (trfico,

extorso mediante sequestro), a ocultao dos valores seria mero
exaurimento da conduta anterior. Quando se pratica um crime bvio
que no vai deixar o dinheiro guardado no porquinho. Naturalmente, o
seu objetivo, a sua finalidade, , posteriormente ocultar os valores
obtidos, portanto no poderia ser punido por conta do exaurimento da
postura anterior.
3 argumento: A punio do autor do crime antecedente pelo delito de
lavagem de capitais violaria o princpio que veda a autoincriminao.
De acordo com esses doutrinadores, punir o agente pelo crime de
lavagem, tendo ele praticado crime antecedente, como se voc
estivesse exigindo que ele praticasse algum ato tendente a formar
prova contra si. como se ele fosse obrigado a revelar os valores que
ele obteve com o crime antecedente.
2 Corrente - Autor do crime antecedente tambm pode responder
pelo crime de lavagem de capitais - Autolavagem. Como os bens
jurdicos so distintos, no se pode aplicar o princpio da consuno.
Lavagem exerccio do direito de produzir prova contra si mesmo? O
direito de no produzir prova contra si mesmo no d ao agente a
possibilidade de praticar novos delitos para encobrir o delito anterior.
Se voc pratica o crime antecedente e voc mesmo pratica o crime de
lavagem de capitais, ser responsabilizado pelos dois crimes em
concurso material (art. 69 do CP). A participao no crime antecedente
no condio obrigatria para que se possa ser sujeito ativo no crime
de lavagem de capitais, desde que o agente tenha conscincia quanto
origem ilcita dos valores (RMS 16.813 STJ).
O advogado como sujeito ativo do crime de lavagem de capitais
Art. 9, XIV da lei 9.613/98 com a nova redao dada pela lei 12.863/12.
Obrigao de comunicao de operaes suspeitas por parte dos
advogados
Advogado de representao contenciosa: advogados que atuam na
defesa de seu cliente em processo judicial ou que so consultados sobre
uma concreta situao jurdica vinculada a um processo judicial. Nesse
caso no h obrigao de comunicar ao COAF quaisquer fatos
delituosos dos quais tenha tomado conhecimento no exerccio de sua
atividade profissional.
Advogado de operaes: sua atividade diz respeito consultoria
jurdica no processual (ex: comercial, tributria, etc.) nesse caso,
impe-se ao advogado o dever de conhecer seu cliente (know your
customer). Logo, se a consultoria recair sobre a melhor forma de se
ocultar valores obtidos de determinada infrao penal, o advogado no

s tem a obrigao de comunicar operaes suspeitas, como tambm

pode, a depender do caso concreto responder pelo crime de lavagem de
capitais. (STJ HC 50.933).
O advogado pode praticar o delito de lavagem de capitais?
Imagine que o dinheiro que o advogado recebeu de honorrios
produto do trfico de drogas. Imagine que receba R$ 100.000,00 e
deposite em sua prpria conta e ainda declare o imposto de renda sobre
esse valor. Se o advogado desenvolve um esquema envolvendo a criao
de empresas fictcias objetivando facilitar a ocultao de valores,
plenamente possvel sua responsabilizao criminal pelo delito de
lavagem (STJ, HC 50933). Porm, se o advogado recebe determinada
quantia, declarando o montante receita federal, no h que se falar
em dolo de lavagem de capitais, o que, no entanto impede a decretao
de medidas cautelares patrimoniais objetivando a recuperao do
produto do crime.
Obs: H um anteprojeto que visa a estabelecer que o acusado por
crime de lavagem dever obrigatoriamente, ser defendido por defensor
pblico, para que no haja o risco de o acusado paga-lo com dinheiro de
origem ilcita. Esse tema extremamente polmico, uma vez que a
prpria CF estabelece que ao acusado cabe a escolha de seu defensor.
Pessoa jurdica como sujeito ativo do crime. Ser que a pessoa
jurdica pode ser responsabilizada pelo crime de lavagem de
capitais? A CF prev a possibilidade de responsabilizao penal da
pessoa jurdica por crimes ambientais e crimes contra a ordem
econmico-financeira, porm, nesse ponto, a CF no autoaplicvel,
depende de regulamentao na lei ordinria, e s h at agora a tutela
pela lei ordinria (9.065/98) os crimes ambientais. Assim, no possvel
a responsabilizao da pessoa jurdica pelo crime de lavagem de
capitais. O que acaba ocorrendo, previsto na prpria lei de 9.613/98,
a hiptese de punies administrativas contra as pessoas jurdicas (art.
12 da lei 9.613/98).
Sujeito passivo
O sujeito passivo o Estado (ordem econmico-financeira) e a
sociedade.
Para responder por lavagem de capitais, eu preciso ter praticado crime
antecedente? No!
A participao no crime antecedente no condio sine qua non para
que o agente responda por lavagem de capitais, desde que tenha
conhecimento quanto origem criminosa dos valores (STJ: RMS 16813). A tendncia hoje que ocorra cada vez mais uma terceirizao

da lavagem. O processo est ficando to requintado que o traficante

no vai realizar o processo de lavagem. Algum contratado para isso.
Infelizmente, at mesmo advogados.
Tipo objetivo
Qual a conduta incriminada pelo artigo 1 da lei 9.613/98?
Art. 1 da Lei 9.613/98 Apresenta dois verbos (crime de ao mltipla
ou de contedo variado):
Ocultar: Consiste em esconder a coisa, dificultando seu encontro por
terceiro.
Dissimular: a ocultao com fraude.
Quando se oculta ou dissimula algo temos a idia de crime permanente,
pois a ocultao ou a dissimulao tem esta inteno. Assim, mesmo
que o crime antecedente tenha sido praticado antes de 04/03/98, o
agente responder pelo delito se a ocultao prolongar-se no tempo
aps a vigncia da lei 9.613/98. Confirma esse raciocnio a smula 711,
do STF:
STF Smula n 711 - DJ de 13/10/2003 A lei
penal mais grave aplica-se ao crime continuado
ou ao crime permanente, se a sua vigncia
anterior cessao da continuidade ou da
permanncia.
Importante que vocs visualizem que ns temos no tipo objetivo dois
verbos. Isso geralmente ocorre no trfico. Se eu importo maconha e
vendo cocana, quantos crimes eu tenho? Cuidado para verificar se
essas condutas esto dentro de um mesmo contexto ftico, por
exemplo, se eu estou transportando cocana da Colmbia e estou
vendendo, trfico. E se estou, por outro lado, importando ecstasy da
Europa e depois vendendo, outra conduta distinta; respondo pelos
dois crimes. Esse o denominado Princpio da alternatividade Nos
crime de ao mltipla ou de contedo variado, responder por crime
nico o agente que praticar mais de uma conduta dentro do mesmo
contexto ftico.
Quanto natureza da lavagem de capitais, questiona-se: seria um crime
material, de mera conduta ou seria um crime formal? Vamos ver o art.
1 da Lei de Lavagem para ver se visualizamos se seria um crime
material ou formal.
Art. 1- Ocultar ou dissimular a natureza,
origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de

infrao penal.
MATERIAL).

(NATUREZA

DE

CRIME

1 Incorre na mesma pena quem, para

ocultar ou dissimular a utilizao de bens,
direitos ou valores provenientes de infrao
penal: (NATUREZA DE CRIME FORMAL).
I - os converte em ativos lcitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou
recebe em garantia, guarda, tem em depsito,
movimenta ou transfere;
III - importa ou exporta bens com valores no
correspondentes aos verdadeiros.
A redao do 1 muito diferente do caput. No 1 voc pratica uma
dessas condutas para ocultar ou dissimular. Veja que no 1 a sua
inteno ocultar ou dissimular, s que isso no precisa acontecer, a
sua finalidade. Por isso que o ideal voc dizer que o crime do 1
um crime formal, s que o crime do caput tem uma redao diferente.
Se o caput est usando o verbo ocultar ou dissimular e no mais a
finalidade, percebe-se que no caput necessria a produo do
resultado, ou seja, a ocultao ou dissimulao.
O ideal voc dizer que o caput seria um crime material, enquanto que
o 1 seria um crime formal. No entanto, como nosso objetivo
concurso pblico. Devemos nos render posio majoritria. A doutrina
majoritria e para concurso vocs vo dizer isso, entende que crime
formal, tanto a figura do caput, quanto a do 1.
Crime de lavagem um tipo congruente ou incongruente?
Tipo congruente, tambm conhecido como congruente simtrico
H uma perfeita adequao entre os elementos objetivos e subjetivos
do tipo penal. No tipo congruente, como se voc dissesse que o tipo
objetivo absolutamente idntico ao tipo subjetivo. Melhor exemplo:
homicdio. Qual o tipo objetivo do homicdio? Matar algum (a
conduta incriminada pelo art. 121 matar algum). E qual o tipo
subjetivo? Querer matar algum (animus necandi). H uma adequao
entre os elementos objetivos e subjetivos do tipo penal.
Tipo incongruente no h uma perfeita adequao, sendo que o
tipo subjetivo acrescido de um dolo especfico ou especial fim de
agir. Cuidado com pegadinha em prova: tipo incongruente tambm
conhecido como congruente assimtrico. Ou seja, no tipo
incongruente no h o encaixe porque voc tem o tipo objetivo,
mas o tipo subjetivo vai ser acrescido do chamado dolo
especfico, que o que a gente conhece como especial fim de
agir, ou elemento subjetivo especial do injusto, que quando voc

tem aqueles elementos que dizem assim, por exemplo: ...para o fim
de ..., ... com o fim de .... Este o dolo especfico geralmente.
O crime de sequestro ou crcere privado um tipo congruente ou
incongruente? Imagine que o Paulo Bruno seja flagrado hoje, sete horas
da noite, ele e mais dois colegas, com um veculo no Capo Redondo.
Na hora que ele parado, flagrado com a camisa do flamengo e mais
dois colegas. Abre o porta-malas do veculo. E l est o filho de um
mega empresrio amarrado e amordaado. Pergunto: que crime esse?
sequestro ou crcere privado previsto no art. 148?
Art. 148. Privar algum de sua liberdade,
mediante sequestro ou crcere privado:
Pena recluso de um a trs anos.
Ou vocs acreditam que o crime seria de extorso mediante sequestro?
Pense na conduta social. Na origem. Voc acha que qual era a
finalidade dos trs? S privar o filho do empresrio da liberdade ou
havia algum interesse financeiro nessa liberdade? Ento o tipo de
sequestro do art. 148 um tipo congruente. Qual a conduta
incriminada? Privar algum de sua liberdade. E o meu dolo esse, de
privar algum de sua liberdade. Agora, quando voc vai para o art. 159
quase que semelhante, porm, com um acrscimo:
Art. 159. Sequestrar pessoa com o fim de obter,
para si ou para outrem, qualquer vantagem,
como condio ou preo do resgate.
Esse crime quase que a mesma coisa que o anterior, s que acrescido
da finalidade de obter para si ou para outrem qualquer vantagem como
condio ou preo do resgate. A voc tem o dolo especfico. Voc tem o
especial fim de agir. Ento, o crime do art. 159 exemplo de um tipo
incongruente ou congruente assimtrico se voc preferir.
Sabe onde vai cair esse assunto com absoluta certeza? Na Lei de
Drogas. Voc tem o trfico e voc tem o porte de drogas para consumo
pessoal. Qual congruente e qual incongruente? Voc tem o art. 33,
que o trfico de drogas e o art. 28, que o porte para uso prprio.
Essa pergunta interessante porque quando escutamos a palavra
trfico d a ideia de mercancia, s que no se exige a demonstrao
dessa ideia de comrcio para a caracterizao do trfico. Ao passo que
no crime do art. 28, se eu sou artista da Globo e sou parado com um
pacotinho de cocana no bolso, aquilo ali para qu? Para consumo
pessoal. Ou seja, esse para consumo pessoal nada mais do que o
dolo especfico. Ento, cuidado com isso! O trfico de drogas exemplo
de um tipo congruente, enquanto que o porte de drogas para consumo

pessoal exemplo de tipo incongruente porque existe o dolo especfico,

para consumo pessoal. O art. 1, caput, da Lei de Lavagem, exemplo
de tipo congruente, enquanto que o 1 exemplo de um tipo
incongruente.
Tipo subjetivo (elemento subjetivo do tipo):
O delito de lavagem de capitais punido por dolo e culpa?
Somente por dolo. Dolo = Conscincia (Elemento cognitivo) + vontade
(elemento volitivo).
Pergunta-se: delito de lavagem punido a ttulo de dolo direto (quis o
resultado) e tambm eventual (assumiu o risco de produzi-lo); ou seria
punido apenas a ttulo de dolo direto? Alguns doutrinadores
(novamente aqueles mais pro reo) dizem que o delito de lavagem de
capitais somente seria punido a ttulo de dolo direto. Diante da atual
redao do art. 1, o dolo tambm deve abranger a conscincia quanto
origem ilcita dos valores. Tanto no art. 1, caput, quanto no 1 da
lei 9.613/98 os crimes so punidos a ttulo de dolo direto ou eventual. O
2, I e II da lei s admite dolo direto.
Aqui no tipo subjetivo vai surgir um ponto extremamente importante.
Para que eu responda por lavagem de capitais, no basta que eu tenha
conhecimento que eu estou ocultando. Eu tenho que saber que aqueles
valores que eu estou ocultando so provenientes de crime, de um
daqueles crimes. indispensvel que o agente tenha conhecimento de
que os bens, direitos ou valores ocultados so provenientes dos crimes
antecedentes previstos no art. 1.
Teoria da cegueira deliberada: Tem origem no direito NorteAmericano, conhecida como willful bindness doctrine ou Teoria da
instruo da avestruz, conhecida tambm como ostrich instruction.
Quando o agente deliberadamente evita a conscincia ilcita dos
valores, assume o risco de produzir o resultado, respondendo pelo
delito de lavagem de capitais a ttulo de dolo eventual.
Objeto material do crime de lavagem de capitais:
Qual a diferena entre bem jurdico e objeto material? Bem
jurdico o que a lei tutela. Ex: no homicdio, o bem jurdico
tutelado a vida. Objeto material o objeto sobre o qual recai o
resultado do crime. Ex: no homicdio o objeto material a
pessoa.
a pessoa ou coisa sobrea a qual recai a conduta delituosa. Na
lavagem de capitais, o objeto material abrange tanto o produto direto
quanto o produto indireto de qualquer um dos crimes antecedentes
listados no art. 1 da lei 9.613/98.

Produto direto do crime (producta sceleris): o produto imediato de

um crime, ou seja, se eu furtei um celular, esse celular o objeto direto
do crime.
Produto indireto do crime (fructus sceleris): o resultado obtido em
virtude da utilizao do produto direto.
Revogado Rol dos Crimes Antecedentes
Elencados nos revogados incisos do art. 1 da lei 9.613/98:
Importncia do estudo: importante saber quais eram os crimes que
foram revogados, vez que, por questes de direito intertemporal, se o
agente praticou um crime que no era antecedente, e ocultou o valor
percebido com esse crime at aps a data de entrada em vigor da lei
12.683/12, esse agente no responder pelo crime de lavagem.
Diferente ocorre se o agente vem ocultando valores decorrentes de um
crime que era antecedente at a vigncia da nova lei.
I - Trfico ilcito de entorpecentes: Lei 11.343/06. Em qualquer
hiptese indispensvel que da prtica do crime antecedente resultem
valores que possam ser ocultados, pois a lei de drogas tambm possui
tipos que no geram valores econmicos. Os incriminados seriam os
crimes dos arts. 33, caput, 33, 1, 34, 36 e 37.
Obs: A associao para fins de trfico, do art. 35 da lei 11.343/06 no
crime equiparado a hediondo.
II Terrorismo e seu financiamento: Existe o crime de terrorismo no
Brasil? Alguns doutrinadores entendem, por exemplo, que o crime de
terrorismo est previsto no art. 20 da lei 7.170/83, lei de segurana
nacional. A expresso atos de terrorismo trazida no art. 20 da lei
7.170/83 considerada um elemento normativo do tipo penal
(Interpretao analgica).
Elemento normativo um elemento constante de um tipo penal cuja
interpretao demanda um juzo de valor. Ele causa certa insegurana
jurdica que nos traz o princpio da legalidade. No julgamento do STF
no HC 70.389 entendeu-se que os instrumentos internacionais de
direitos humanos permitem a integrao da norma penal em aberto do
revogado art. 233 da lei 8.069/90, a fim de que se possa compreender o
sentido do elemento normativo tortura. Cuidado! Prevalece na
doutrina que NO existe crime de terrorismo (Alberto Silva
Franco, LFG).
Diante da ausncia de definio legal do terrorismo no Brasil a lavagem
de capitais no ser punvel mesmo que o terrorismo seja praticado em

pases onde tal conduta seja incriminada ( o chamado princpio da

dupla incriminao).
III Contrabando ou trfico de armas: Lei 10.826/03 (arts. 17 e 18)
e lei 7.170/83 (art. 12). O art. 334 do CP trata do crime de contrabando
e do crime de descaminho. Claramente se percebe que na Lei de
lavagem o examinador utilizou o termo contrabando no inciso III do art.
1, de forma vulgar, pois a definio que se deu foi tanto de
contrabando quanto descaminho.
IV Extorso mediante sequestro: Art. 159 do CP.
V Crimes contra a administrao pblica: Art. 312 ao 359-H do
CP, Lei 8.666/93 e Dec. Lei 201/67. Cuidado, pois tem doutrina que diz
que os atos de improbidade seriam crimes antecedentes, porm no h
que se falar em crime, pois a lei 8.429/92 de natureza cvel.
indispensvel que desse delito resulte proveito econmico.
O crime de prevaricao pode ser crime antecedente? Muito
cuidado com a pegadinha. Num primeiro momento ns responderamos
que sim porque um crime contra a administrao pblica, porm um
crime que no resulta vantagem econmica, o que imprescindvel
para caracterizar o crime antecedente.
VI Crimes contra o sistema financeiro nacional: Lei 7.492/86 e
Lei 6.385/76.
VII Crimes praticados por organizao criminosa: Lei 9.034/95.
Vide matria de organizao criminosa no que diz respeito ao
respectivo conceito.
VIII - Crime praticado por particular contra a administrao
pblica estrangeira. Arts. 337-B, 337-C e 337-D do CP.
Tentativa
possvel a tentativa no crime de lavagem de capitais? Art. 1,
3 da Lei de lavagem de capital. Esse artigo diz expressamente, sem
nenhuma utilidade, que a tentativa se aplica a lei 9.613/98.
Habitualidade criminosa
Quando o crime antecedente for praticado de forma reiterada ou por
intermdio de organizao criminosa, ocorrer um aumento de pena de
1/3 a 2/3.
Distino entre habitualidade criminosa e crime habitual:

Crime habitual aquele delito em que a prtica de um ato isolado

no crime, no tipifica a conduta delituosa. Ex: Curandeirismo,
prtica ilegal da medicina (art. 282 do CP).
Habitualidade criminosa = criminoso habitual A habitualidade
criminosa uma caracterstica do agente, que faz isso como um estilo
de vida. Na habitualidade criminosa h pluralidade de crimes, sendo a
habitualidade uma caracterstica do agente, e no da infrao penal.
Colaborao premiada
A origem histrica da colaborao premiada extrada da Bblia, na
passagem da delao que Judas fez em troca do prmio, que foram
algumas moedas.
a possibilidade concedida ao partcipe ou coautor do delito de obter
determinado benefcio mediante a entrega de seus comparsas s
autoridades. HC 107.916 STJ.
A colaborao premiada tambm chamada na doutrina de chamada
de corru, Cronn Witness (Testemunha da coroa), delao
premiada, acordo de brandura ou doura, acordo de lenincia.
Alguns doutrinadores dizem que a colaborao premiada viola a tica,
pois o Estado incentivando a traio (LFG). Para o STF e STJ no h
problema algum com tica, uma vez que no h que se falar em tica
decorrente da prtica criminosa.
Delao premiada e o princpio do nemo tenetur se detegere
A delao um ato voluntrio, e alm de ser ato voluntrio, deve o
acusado ser previamente informado acerca do direito ao silncio.
Assim, no h que se falar em violao ao princpio do nemo tenetur
uma vez que o agente no obrigado a delatar, ou seja, a produzir
prova contra si e contra seus comparsas.
Previso legal
-A delao premiada surgiu em 1990 com a lei dos crimes hediondos
(8.072/90 Art. 8, pargrafo nico).
-No art. 159, 4 do CP ns tambm temos a previso, e foi introduzido
no CP pela lei 9.269/96.
-Lei 9.080/95 que alterou a lei 8.137/90 (Crimes contra o sistema
financeiro nacional), em seu art. 16, pargrafo nico, e a lei 7.492/86
(Crimes contra a ordem tributria e as relaes de consumo) em seu
art. 25, 2, introduzindo em ambos a delao premiada.
-A Lei 9.034/95 em seu art. 6 tambm prev a delao premiada.
- A Lei 8.884/94 traz em seu art. 35-B e 35-C, o acordo de lenincia ou
acordo de bradura ou doura (como diz o professor Damsio),

expresses usadas por esta lei para designar a delao premiada. A lei
12.529/11 passar a cuidar do acordo de lenincia, nos arts. 86 e 87.
Revoga os arts. 35-B e 35-C da lei 8.137/90 e se aplicar a lei 8.666/93.
A celebrao do acordo suspende a pretenso punitiva e impede o
oferecimento da denncia, em relao aos crimes previstos na lei
8.137/90 e 8.666/93 e art. 288 do CP, se relativos formao de cartel.
Cumprido o acordo de lenincia haver a extino da punibilidade em
relao a tais delitos.
-A lei 11.343/06, no art. 41 tambm traz a delao premiada.
Lei 8.072/90. Art. 8, pargrafo nico. Causa de diminuio de pena
de 1/3 a 2/3.
Lei 2.848/40 - CP. Art. 159, 4. Causa de diminuio de pena de 1/3
a 2/3.
Lei 7.492/86. Art. 25, 2. Causa de diminuio de pena de 1/3 a 2/3.
Lei 8.137/90. Art. 16, pargrafo nico. Causa de diminuio de pena
de 1/3 a 2/3.
Lei 9.034/95. Art. 6, caput. Causa de diminuio de pena de 1/3 a
2/3.
Lei 9.613/98. Art. 1, 5. Alm da reduo de pena de 1/3 a 2/3, traz
tambm o regime inicial aberto, a substituio da pena privativa de
liberdade por pena restritiva de direitos e, por fim, e em casos
especiais, o perdo judicial com a extino da pena.
Lei 9.807/99. Arts. 13 e 14. Perdo judicial e extino da
punibilidade, desde que haja: I - identificao dos demais comparsas, II
- localizao da vtima; III - recuperao total ou parcial do produto do
crime. Se se entender que os trs incisos do art. 13 so de observncia
obrigatria, a aplicao desse dispositivo ficaria restrita ao crime de
extorso mediante sequestro praticado em concurso de agentes
mediante pagamento do resgate. Portanto, a melhor interpretao
desse dispositivo legal deve se dar de acordo com a observncia de
todos eles para concesso do perdo judicial; caso seja possvel
preenchimento de apenas um dos incisos, o quanto basta para a
incidncia do art. 13. Como a lei 9.807/99 no trata de um crime
especfico, funcionando como regramento geral, entende-se que os arts.
13 e 14 podem ser aplicados a qualquer crime, desde que no haja
previso especial especfica.
Lei 11.343/06. Art. 41, caput. Causa de diminuio de pena de 1/3 a
2/3.

Lei 12.529/11. Arts. 86 e 87. Suspenso da prescrio e impede o

oferecimento da denncia enquanto no se cumpre o acordo de
lenincia. Aps o cumprimento ocorrer a extino da punibilidade.
Em todas as hipteses, deve ter sido possvel a obteno de um
resultado prtico positivo (eficcia objetiva da colaborao), ou
seja, dever conseguir acontecer a elucidao do fato com a
captura dos comparsas e a localizao da vtima e recuperao
do objeto do crime (STJ HC 92.922).
Qual a natureza jurdica da delao premiada?
Sob a tica do direito penal ela pode ser uma causa de diminuio de
pena, uma causa de fixao do regime inicial aberto, uma causa
de substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de
direitos e causa extintiva da punibilidade. Sob a tica do direito
processual penal a delao seria um meio de obteno de prova
inominado. Seria um meio de obteno de prova, pois o acusado
presta informaes que sero teis na obteno de fonte material de
prova. Especificamente na lei 8.884/94, a delao premiada, alm de
meio de obteno de prova, causa impeditiva do oferecimento de
denncia. A delao premiada um benefcio de natureza pessoal,
personalssima, s podendo ser beneficiada a pessoa que prestou as
informaes.
Momento oportuno para a delao premiada: Se a delao um
meio de obteno de prova, ela ter seu momento na fase
investigatria. Pode ser tambm durante o curso do processo judicial.
Aps o trnsito em julgado pode ocorrer a delao premiada? Desde
que seja objetivamente eficaz pode. O instrumento processual a ser
utilizado seria a reviso criminal. Para Damsio, utiliza-se o art. 621, III
do CPP. Mas o ideal que seja tratado como incidente da execuo.
Acordo de delao premiada: Trata-se de acordo sigiloso, celebrado
entre o MP e o acusado, na presena de seu defensor, a ser submetido a
homologao pelo juiz que no poder deixar de observ-lo por ocasio
da sentena, caso o delator tenha cumprido as obrigaes
estabelecidas. Com o objetivo de conferir maior efetividade delao
premiada, deve ser lavrado um acordo sigiloso entre o MP e o acusado,
assegurada a presena de defensor, e que deve ser submetido ao juiz
para a homologao. (STF HC 90.688 e Questo de ordem n 3 na ao
penal n 470 - mensalo).
Valor probatrio da delao premiada e necessidade de observncia do
contraditrio:

A delao premiada sozinha pode at dar incio a uma investigao,

mas isoladamente no pode gerar uma condenao. RE 213.937 STF.
Muito cuidado com isso, pois para a jurisprudncia, uma delao
premiada isoladamente considerada no pode fundamentar uma
condenao.
Havendo necessidade de oitiva do delator no processo ser obrigatrio
o respeito do contraditrio e da ampla defesa, permitindo-se que o
advogado do corru delatado possa fazer perguntas ao delator. Caso o
delator seja formalmente ouvido no processo relativo aos corrus e
partcipes delatados, deve ser respeitado o contraditrio e a ampla
defesa. Portanto deve-se permitir aos advogados dos corrus delatados
a possibilidade de fazer reperguntas ao delator, exclusivamente no
tocante a delao realizada. STJ HC 83.875 e STF HC 94.016 e STJ HC
83.875.
O advogado do corru delatado deve manifestar sua inteno de fazer
reperguntas em audincia, sob pena de precluso. STF HC 90.830.
Obs: A colaborao premiada por si s, no pode fundamentar um
decreto condenatrio (STF, HC 84.517).
Obs: Se o colaborador vier a ser ouvido durante o processo, os
advogados dos acusados delatados tero direito de fazer reperguntas
(STF, HC 90.830).
Procedimento Art. 2 da Lei 9.613/98
O procedimento adotado o comum ordinrio (art. 394, 1, I do CPP).
Competncia para julgar os crimes de lavagem de capitais
O bem jurdico tutelado a ordem econmico-financeira. Crimes contra
a ordem econmico-financeira sero julgados, em regra, pela Justia
Estadual, sendo que s sero julgados pela Justia Federal somente nos
casos previstos em lei. Em regra, a competncia da justia
estadual. Somente sero julgados pela Justia Federal nos casos
determinados por lei. As leis que tutelam a ordem econmicofinanceira so:
Lei 7.492/86 - Justia Federal
Lei 4.595/64 - Justia Estadual
Lei 1.521/51 - Justia Estadual. Smula 498 do STF: Compete justia
dos Estados em ambas as instncias o processo e julgamento dos
crimes contra economia popular.
Lei 8.176/91 - Aqui a lei silencia de quem ser a competncia, logo
da Justia Estadual.

Lei 8.137/90 - Depende da natureza do tributo. Se federal, Justia

Federal, se estadual ou municipal, Justia Estadual.
Lei 9.613/98 - Crimes de lavagem de capitais, em regra, so julgados
na Justia Estadual.
1- Quando praticado contra o sistema financeiro ou em detrimento de
bens servios e interesses da Unio, suas autarquias ou empresas
pblicas.
2- Quando o crime antecedente for de competncia da justia federal.
(STJ HC 11.462 e conflito de competncia 96.678).
Criao de Varas Especializadas para o Crime de Lavagem de
Capitais
Resoluo 314/03 do Conselho da Justia Federal. Esta resoluo
determinou que os TRFs criassem varas especializadas para o
julgamento dos crimes de lavagem de capitais.
Ser que posso pegar o processo que est tramitando numa vara
comum e transferi-lo para uma vara especializada que foi criada?
Em relao criao de varas especializadas por meio de provimentos,
entendeu o STF que no h violao ao princpio do juiz natural, na
medida em que a lei 5.010/66 autoriza tal especializao, em seu art. 12
(este artigo fala que quem determina a criao de varas especializadas
o Conselho da Justia Federal, portanto esta lei de 1966. Com o
advento da CF/88, o art. 105, pargrafo nico, II, o Conselho da Justia
Federal passou a exercer funo administrativa, perdendo o carter
judicial. Assim, o art. 12 da lei 5.010/66 no foi recepcionado pela CF).
Portanto a especializao de varas no est submetida ao princpio da
reserva legal. HC 86.660 STF.
A especializao de varas est submetida ao princpio da reserva
legal ou pode ser criada por resoluo, provimentos, ou
decretos? Os tribunais chegaram a concluso de que a especializao
de varas no matria submetida ao princpio da reserva de lei em
sentido estrito, podendo ser feita por meio de provimentos e resolues,
vez que se trata de matria decorrente do poder de auto organizao
dos tribunais.
Em regra, uma vez proposta a demanda, no haver mudana da
competncia (regra da perpetuatio jurisdictionis art. 87 do CPC).
Porm, se alterada a competncia em razo da matria, que o que
ocorreu com a especializao de varas para a lavagem, possvel a
modificao da competncia. (Conflito de Competncia 57.838 e REsp
628.673 do STJ).
Justa causa duplicada:

tima pergunta para segunda fase de concurso. O que justa causa

duplicada?
A justa causa considerada uma condio especfica da ao penal.
um lastro probatrio mnimo e indispensvel para a instaurao de um
processo. A justa causa duplicada est ligada exatamente ao crime de
lavagem de capitais, porque este lastro probatrio deve ser relativo no
s ao crime de lavagem, mas tambm quanto ao crime antecedente. Art.
2, 1 da lei 9.613/98: A denncia ser instruda com indcios
suficientes da conduta antecedente, sendo punveis os fatos previstos
nesta lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor daquele
crime. Indcio significa: Prova semiplena ou de menor valor
persuasivo.
Aplicao do art. 366 do CPP na lei 9.613/98. Suspenso do
processo (art. 366 do CPP):
Para os tribunais a nova redao do art. 366 do CPP somente se aplica
aos crimes cometidos aps a lei 9.271/96 que introduziu o referido
artigo no CPP. A discusso existente que se o ru citado por edital no
comparece para se defender, suspende-se o processo e a prescrio.
Ocorre que a prescrio norma de direito material, e a suspenso do
processo norma de direito processual e tem aplicao imediata,
diferentemente da suspenso da prescrio. Da instaurou-se a
discusso.
1 Corrente - Admite-se como tempo mximo de suspenso do processo
o tempo mximo de prescrio admitido pelo cdigo penal (vinte anos),
aps o que dever ser declarada a extino da punibilidade.
2 Corrente - Admite-se como tempo de suspenso do processo o tempo
de prescrio pela pena mxima em abstrato do crime da denncia,
aps o que a prescrio voltaria a correr novamente. Esta corrente
adotada pelo STJ (Smula 415).
3 Corrente - A prescrio e o processo devem permanecer suspensos
por prazo indeterminado (STF RE 460.971).
Prevaleceu o entendimento nos tribunais superiores que a nova redao
do art. 366 do CPP s seria aplicado aos crimes cometidos aps a
vigncia da lei 9.271/96, evitando assim a retroatividade da suspenso
da prescrio, que norma de direito material, mas prejudicial.
Princpio da aplicao imediata das normas processuais (art. 2 do
CPP).
O art. 366 do CCPP aplicvel na Justia Militar? No aplicado
na Justia Militar, evitando-se assim possvel analogia in malam partem.

O editado foi citado por edital (art. 366 do CPP), no compareceu, e no

constituiu advogado. Quais as consequncias?
Suspenso do processo e da prescrio. Por quanto tempo? STJ: A
prescrio fica suspensa de acordo com o prazo da prescrio da
pretenso punitiva abstrata. Findo esse prazo, o processo continuar
suspenso, mas a prescrio voltar a correr novamente (smula 415 do
STJ). O STF entende que o processo e a prescrio podem permanecer
suspensos por prazo indeterminado (RE 460.971).
A priso preventiva no um efeito automtico do art. 366 do
CPP. A priso preventiva est condicionada ao preenchimento
dos pressupostos dos arts. 312 e 313 do CPP.
Produo antecipada de provas nas hipteses do art. 366 do CPP:
E a produo antecipada da prova? Como se procede? Para o STJ, o
simples argumento de que a testemunha costuma se esquecer dos fatos
rapidamente no suficiente para autorizar a produo antecipada da
prova, a qual est subordinada ao art. 225 do CPP. Smula 455 do STJ:
A deciso que determina a produo antecipada
de provas com base no art. 366 do CPP deve ser
concretamente fundamentada, no a justificando
unicamente mero decurso do tempo.
Cuidado! A lei 9.613/98 possui dispositivo expresso (Art. 2, 2 da lei
9.613/98) no sentido de que no se aplica o art. 366 do CPP, e possui
dispositivo (art. 4, 3 da lei 9.613/98) no sentido de que se deve
aplicar. Diante desta antinomia, prevalece o princpio do in dubio pro
reo, aplicando-se o art. 366 da lei 9.613/98, pois mais favorvel
ampla defesa.
Liberdade provisria:
Antes da lei 12.403/11 funcionava apenas como medida de
contracautela substitutiva de anterior priso em flagrante, caso o
acusado preenchesse algumas condies. Com a lei 12.403/11, a
liberdade provisria pode ser aplicada em duas situaes
distintas:
1- Como medida cautelar por meio da qual o acusado fica submetido ao
cumprimento de uma das medidas cautelares diversas da priso, tendo
conscincia de que eventual descumprimento de uma dessas medidas
pode acarretar a decretao de sua priso preventiva.
2- Como medida de contracautela, substituindo anterior priso em
flagrante, preventiva ou temporria. Em outras palavras, ao acusado
que estava preso, pode ser concedida liberdade provisria, com ou sem

fiana, cumulada ou no com as medidas cautelares diversas da priso,

a fim de que possa responde ao processo em liberdade.
Liberdade provisria proibida.
1 Corrente: H quem entenda que, se o crime suscetvel de
liberdade provisria com e sem fiana (v. g. trfico de drogas, crimes
hediondos e equiparados, lavagem de capitais), no cabvel a
concesso de liberdade provisria em hiptese alguma.
2 Corrente: No possvel que haja priso cautelar obrigatria
cautelar obrigatria. Logo, independentemente do legislador autorizar
(ou no) a concesso de liberdade provisria, a priso de algum antes
do trnsito em julgado de sentena condenatria s pode ocorrer
mediante deciso fundamentada da autoridade judiciria competente
que demonstra a necessidade da priso cautelar (HC 94.404 STF).
A liberdade provisria proibida em algumas leis:
Lei 7.170/83 Ao de grupos armados contra a ordem constitucional.
Art. 31 da lei 7.492/86 Crimes contra o sistema financeiro nacional.
Lei 7.716/89 Racismo.
Art. 2, II da lei 8.072/90 Lei dos crimes hediondos (Crimes hediondos
admitem, portanto, pelo menos em tese, a liberdade provisria sem
fiana do art. 310, pargrafo nico do CPP, ou seja, quando no
estiverem presentes os pressupostos que autorizam a priso
preventiva).
Art. 7 da lei 9.034/95 Lei das organizaes criminosas.
Art. 1, 6 da Lei 9.455/97 Crimes de tortura.
Art. 3 da lei 9.613/98 Crime de lavagem de capitais. Segundo a
doutrina plenamente possvel a concesso de liberdade provisria,
pelo menos em tese. Inclusive com a concesso das medidas cautelares
diversas da priso.
Art. 44 da lei 11.343/06 Lei de drogas.
possvel que o legislador ordinrio vede de forma abstrata a
concesso da liberdade provisria?
1 Corrente: possvel a vedao da liberdade provisria, com base no
art. 5, LXVI da CF.
2 Corrente: A permanncia de algum na priso em virtude de
flagrante delito depende da presena dos pressupostos que autorizam a
priso preventiva.
Para a doutrina no possvel que o legislador ordinrio vede de
maneira abstrata a concesso de liberdade provisria, sob pena de se
estabelecer priso cautelar automtica para aquele que foi preso em
flagrante, o que violaria o princpio da presuno de inocncia (HC
83.868 STF) Para o STF, a vedao da liberdade provisria est

condicionada a demonstrao dos pressupostos que autorizam a priso

preventiva.
Recolhimento priso para apelar - Art. 3 da lei 9.613/98:
Os
crimes
disciplinados
nesta
lei
so
insuscetveis de fiana e liberdade provisria e,
em caso de sentena condenatria, o juiz
decidir fundamentadamente se o ru
poder apelar em liberdade.
No HC 88.420, o STF entendeu que a Conveno Americana de
Direitos Humanos assegura o duplo grau de jurisdio
independentemente do recolhimento priso. No HC 84.078, o
STF entendeu que por conta da presuno de inocncia, o
acusado s pode ser preso aps o trnsito em julgado de
sentena penal condenatria, salvo se presentes os pressupostos
que autorizam a decretao da priso cautelar. A smula do STJ
n 347 trata do assunto:
O conhecimento do
independe da priso.

recurso

de

apelao

A nova redao dos arts. 387, pargrafo nico, e 283, e a revogao dos
arts. 594, 595, e 393, todos do CPP, aps o advento das leis 11.719/08 e
12.403/11 esclareceu e organizou a problemtica do assunto. Hoje, para
todo e qualquer processo penal, o conhecimento da apelao independe
do recolhimento priso.
Recuperao de ativos:
Um dos principais objetivos do combate lavagem de capitais o
ataque ao brao financeiro das organizaes criminosas, o que deve ser
feito pelos seguintes motivos:
1- O confisco de bens e valores promove a asfixia econmica da
organizao criminosa;
2- A ineficincia do cumprimento das penas privativas de liberdade;
3- Capacidade de controle das organizaes criminosas do interior dos
presdios;
4- A rpida substituio dos administradores das organizaes
criminosas que por ventura sejam presos.
Efeitos da sentena penal com trnsito em julgado:
I- Tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo delito (CP,
art. 91, I).

II- Confisco Nada mais do que a perda em favor da Unio. a perda

dos instrumentos do crime cuja posse constitua fato ilcito, e tambm o
produto direto ou indireto da infrao penal.
Como esses efeitos s se concretizam aps o trnsito em julgado da
sentena condenatria, surge a necessidade das medidas cautelares
pessoais.
Medidas cautelares:
Apreenso: uma medida cautelar decretada com o objetivo de
apreender coisas, objetos ou documentos de interesse para a
instaurao do processo. No caso de lavagem de capitais, a apreenso
est ligada diretamente ao produto da infrao penal. Podendo atingir
quaisquer objetos e documentos relacionados ao crime de lavagem.
Esto sujeitos apreenso: art. 240, 1 do CPP.
Busca e apreenso em escritrio de advocacia: vedada a apreenso
de objetos pertencentes a clientes do advogado investigado, salvo se
tais clientes tambm estiverem sendo investigados como coautores do
mesmo delito que deu origem ao mandado.
Sequestro: Medida cautelar de natureza patrimonial, fundada no
interesse pblico, antecipativa do perdimento de bens como efeito da
condenao, no caso de bens que sejam produto de crime (producta
sceleris) ou adquiridos pelo agente com a prtica do delito. O
sequestro s recai sobre o bem ilcito, ou seja, bens mveis ou
imveis adquiridos pelo agente com os proventos da infrao (producta
sceleris ou fructa sceleris). O sequestro pode ser decretado durante o
curso das investigaes e durante o curso do processo.
Arresto: A especializao da hipoteca legal e o arresto so medidas
cautelares patrimoniais fundadas no interesse privado do ofendido
fundado na reparao do dano causado pela infrao penal, que s
pode recair sobre o patrimnio lcito do acusado. Tem por
finalidade assegurar a reparao civil por dano causado pelo delito, em
favor do ofendido ou de seus sucessores. Pode recair sobre qualquer
bem do indivduo. Prevalece que o arresto s pode ser decretado
somente durante a fase processual, e no na fase investigatria.
Hipoteca legal: Visando a resguardar a reparao do dano causado
pelo delito, o ofendido pode requerer a inscrio da hipoteca legal de
bens imveis de acusado junto ao registro de imveis. S pode recair
sobre o patrimnio lcito. S pode ser decretada durante o curso do
processo.

*O art. 4 da lei 9.613/98 permite a utilizao da apreenso e do

sequestro, somente podendo ser indisponibilizados bens, direitos ou
valores sobre os quais recaiam indcios de vinculao com o delito de
lavagem de capitais.
Inverso do nus da prova:
Art. 4, 2 da lei 9.613/98. Se o acusado quiser obter a restituio dos
bens durante o curso do processo, recai sobre ele o nus de comprovar
sua origem lcita; ao final do processo, se o MP no demonstrar a
origem ilcita dos valores, tais bens devero ser restitudos ao acusado.
Alienao antecipada:
a venda antecipada de bens considerados instrumentos da infrao
penal ou daqueles que constituam proveito obtido pelo agente com o
delito, desde que haja risco de perda do valor econmico, ressalvada a
hiptese em que a Unio indique bens que devam permanecer sobre a
custdia da autoridade policial.
A alienao antecipada est prevista em qual lei? Na lei de lavagem de
capitais no h previso legal de alienao antecipada, ressalvada a
hiptese em que o crime antecedente seja o crime de trfico de drogas
(vide art. 5 e 6 da lei).
Em se tratando de trfico de drogas possvel a alienao antecipada
(arts. 61 e 62).
O que ao civil de confisco?
Trata-se de uma ao civil de perdimento ou confisco, possibilitando a
formao de um ttulo executivo judicial cvel, antes do transito em
julgado da sentena penal condenatria, da qual resultam dois
benefcios imediatos: 1- Permite a possibilidade da recuperao de
ativos em casos de sentenas absolutrias que no faam coisa julgada
no cvel; 2- Pode se alcanar uma sentena cvel condenatria antes da
sentena no processo penal, o qual geralmente mais lento. Essa ao
civil de confisco no est prevista na lei de lavagem de capitais.
Ao controlada:
Ao controlada consiste no retardamento da interveno policial para
que se d no momento mais oportuno sobre o ponto de vista probatrio.
Lei 9.034/95, art. 2, II. Independe de autorizao judicial.
Lei 11.343/06, art. 53, II. Depende de autorizao judicial.
Nessas duas leis, a ao controlada tambm chamada de flagrante
prorrogado, retardado ou diferido.
Lei 9.613/98, art. 4, 4. Ao contrrio das duas hipteses anteriores,
na lei de lavagem a priso em flagrante continua sendo obrigatria,
somente sendo possvel o retardamento da priso preventiva ou
temporria e da apreenso e do sequestro.

Efeitos da condenao (art. 7 da lei 9.613/98). Esse art. 7 o efeito

genrico da ao penal, bastando, portanto, o trnsito em julgado da
sentena condenatria.