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TE
099 028
OBJETIVO,4
DEFINIES,4
NORMAS,4
CADASTRO DE ACESSO AO SIART,4
HORRIOS DE FUNCIONAMENTO DO SISTEMA,5
MARCAS NA CONTA,5
ACESSO AO SIART,5
PROCEDIMENTOS,5
PROCEDIMENTOS
DE
CADASTRAMENTO
NO
ATENDIMENTO
INTEGRADO
E
MONITORAMENTO,5
PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DO SISTEMA NA AGNCIA OU PA,5
ACESSO AO SISTEMA,5
CONSULTA TOTALIZAO DIRIA,7
OPERAES/CONSULTAS POR CONTA,9
COMANDOS DISPONVEIS NO SIART,10
CONSULTA SALDO,10
CONSULTA SALDO POR CERTIFICADO,11
CONSULTA COMANDOS PROVISIONADOS,12
CONSULTA COMPENSAO DE PERDAS,13
CONSULTA EXTRATO MENSAL E BIMESTRAL,17
APLICAO,23
RESGATE,26
RESGATE POR CERTIFICADO,32
MOVIMENTAO AUTOMTICA,35
MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA,36
DESMARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA,37
HISTRICO DE MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA,38
BLOQUEIO POR FUNDO,39
BLOQUEIO POR CERTIFICADO,40
DESBLOQUEIO POR FUNDO,41
DESBLOQUEIO POR CERTIFICADO,42
TRANSFERNCIA DE FUNDOS,43
COMANDOS DO DIA CONSULTA,44
COMANDOS DO DIA CANCELA,44
ACERTO APLICAO RETROATIVA,45
ACERTO ESTORNO DE APLICAO,47
ACERTO RESGATE RETROATIVO,48
ACERTO ESTORNO DE RESGATE,49
NOVA CONSULTA,49
IMPRESSO DOS TERMOS DE ADESO,49
SAIR,49
RELATRIOS,50
DESCRIO DO RELATRIO GERENCIAL DE MOVIMENTAES (TRILHA DE AUDITORIA),50
ARQUIVAMENTO DE DOCUMENTOS,51
ANEXOS,51
ANEXO I - PERFIS DE ACESSO AO SIART,52
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
PREFCIO
TTULO
MANUAL OPERACIONAL DE MOVIMENTAO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
UNIDADE GESTORA
GEAPO - GN ADM PRODUTOS PARA ATIVOS TERCEIROS
UNIDADE(S) CORRESPONSVEL (IS)
No se aplica
CLASSIFICAO
Normativo Geral
PBLICO ALVO
VITER, DETER, SUATA, SUATB, SUATC, SUATD, SUATE, SR, GECIC, CEATI, Agncias ou PA.
ALTERAES EM RELAO VERSO ANTERIOR
Substituio de PAB por PA em todo MN.
Item 2 Definies Incluso das siglas SUCON, SUPOT, GEPOT, GEAPO, SUGET, GEFIX, GERAT, SUFES,
GEMEF e VITER conforme OR002.
Item 6.1.1.2 Incluso da rotina "consultar histrico de bloqueio/desbloqueio" no Perfil PV 001;
Item 6.1.1.2.1 Incluso dos processos 061471 e 061472;
Item 6.1.2.2 Incluso da rotina "consultar histrico de bloqueio/desbloqueio" no Perfil PV 002;
Item 6.1.2.2.1 Incluso dos processos 061471 e 061472;
Item 6.1.3.2 Incluso da rotina "consultar histrico de bloqueio/desbloqueio" no Perfil PV 003;
Item 6.1.3.2.1 Incluso dos processos 061471 e 061472;
Item 6.1.4.2 Incluso da rotina "consultar histrico de bloqueio/desbloqueio" no Perfil PV 004;
Item 6.1.4.2.1 Incluso dos processos 061471 e 061472;
Item 6.1.8.2 Incluso das rotinas "marcar fundo para movimentao automtica", "desmarcar fundo para
movimentao automtica" e "consultar histrico de movimentao automtica" no Perfil SUPOT;
Item 6.1.8.2.1 Incluso dos processos 061140, 061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982;
Item 6.1.9.2 Incluso das rotinas "marcar fundo para movimentao automtica", "desmarcar fundo para
movimentao automtica" e "consultar histrico de movimentao automtica" no Perfil GEPOT;
Item 6.1.9.2.1 Incluso dos processos 061140, 061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982;
Item 6.1.10.2 Incluso da rotina "consultar histrico de bloqueio/desbloqueio" no Perfil GEAPO;
Item 6.1.15.2 Incluso da rotina "consultar histrico de movimentao automtica" no Perfil CEATI;
Item 6.1.15.2.1 Incluso do processo 061141.
RELAO COM OUTROS NORMATIVOS
TE060 Concesso de Acesso Lgico aos Recursos Computacionais da CAIXA Aspectos Gerais
REGULAMENTAO UTILIZADA
Instruo CVM 409, de 18/08/2004.
Instruo CVM 411, de 26/11/2004.
Instruo CVM 413, de 30/12/2004.
DOCUMENTAO UTILIZADA
No se aplica
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ROTEIRO PADRO
No se aplica
ATENDIMENTO DE DVIDAS
CEATI - CN ATENDIMENTO INTEGRADO E MONITORAMENTO
Vigncia: 23/07/2012
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OBJETIVO
1.1 O SIART tem como objetivo principal efetuar o controle do passivo dos Fundos de Investimento.
2
DEFINIES
NORMAS
3.1
3.1.1 As opes de acesso ao SIART so autorizadas conforme a Tabela de Perfis (Nveis de Acesso) Anexo I,
que informa as rotinas e operaes autorizadas aos empregados de cada unidade.
Vigncia: 23/07/2012
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TE
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3.2.1 O Sistema acata movimentaes no perodo compreendido entre 10h00 e 17h00 (horrio de Braslia) e
permite consultas, no horrio compreendido entre 9h00 e 18h00 (horrio de Braslia).
3.3
MARCAS NA CONTA
ACESSO AO SIART
PROCEDIMENTOS
4.1
PROCEDIMENTOS
MONITORAMENTO
DE
CADASTRAMENTO
NO
ATENDIMENTO
INTEGRADO
INCLUSO DE USURIO
4.1.2.1 Para incluso do usurio, clica no perfil em que este ser cadastrado e, em seguida, clica em cadastrar
perfil.
4.1.2.1.1 Aps o acesso, apresentada tela com todos os acessos referentes a este perfil e, em seguida, clica
em cadastrar usurio.
4.1.2.1.2 Em seguida, apresentada a tela em que includa a identificao do usurio.
4.1.2.1.2.1 Clica em incluir.
4.1.3
EXCLUSO DE USURIO
4.2.1
ACESSO AO SISTEMA
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#05
TE
099 028
4.2.1.3.2 Aps o acesso ao sistema, o SIART apresenta a Tela abaixo, na qual efetuada a Consulta Totalizao
Diria ou preenchendo-se a Agncia, Conta e Tipo para efetuar operaes/consultas por conta.
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#05
4.2.2
TE
099 028
4.2.2.1 Ao clicar nesta opo, o SIART apresenta, para uma determinada data, as aplicaes e resgates de cotas
da Agncia ou PA, por Fundo de Investimento e por contas.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
4.2.2.2 Ao clicar em um Fundo especfico, a Agncia ou PA consulta todas as contas que tiveram movimentao
de aplicao e resgate no dia, para o Fundo selecionado.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.3
TE
099 028
4.2.3.1 Ao preencher os dados da tela de Identificao da conta, o SIART permite efetuar movimentaes e
consultas.
4.2.3.1.1 O usurio preenche os campos Agncia e Conta, seleciona o campo Tipo, no qual so apresentados:
001 Conta Corrente Pessoa Fsica;
003 Conta Corrente Pessoa Jurdica;
006 Depsitos Entidades Pblicas;
007 Depsitos Instituies Financeiras;
050 CEF Fundos Mtuos de Investimento e FMP-FGTS.
4.2.3.1.2 Em seguida, clica em Consultar, para a apresentao da tela de acesso ao Menu de Movimentao.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4
4.2.4.1
CONSULTA SALDO
TE
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4.2.4.1.1 A consulta saldo a primeira opo do SIART, aps ser informado o nmero da conta.
4.2.4.1.2 O usurio visualiza todos os Fundos de Investimento nos quais o cliente tem aplicao, a data de
referncia (data da ltima atualizao de cotas), quantidade de cotas, valor lquido, IRRF provisionado, IOF
provisionado, e comandos provisionados (AP/RG Aplicao ou Resgate) e tambm acesso s ltimas verses
dos Termos de Adeso para reimpresso na opo imprimir.
4.2.4.1.2.1 Caso o cliente no possua aplicao em Fundos de Investimento, o saldo aparece em branco.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.2
TE
099 028
4.2.4.2.1 Na opo Consulta Saldo, ao clicar no Fundo de Investimento, o usurio visualiza o saldo do cotista por
certificado.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.3
TE
099 028
4.2.4.3.1 Na opo Consulta Saldo, existe uma coluna de comandos provisionados (Comandos Prov), na qual so
apresentados os comandos de aplicao e/ou resgate que esto provisionados e que so efetivamente
convertidos em quantidade de cotas ou debitados/creditados em Conta em movimentos posteriores.
4.2.4.3.2 As siglas demonstradas (AP para aplicao e RG para resgate) so links de acesso pgina
abaixo, na qual so apresentados os detalhes dos movimentos provisionados.
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#05
4.2.4.4
TE
099 028
4.2.4.4.1 Ao clicar nesta opo, o SIART apresenta a tela Consulta Compensao de Perdas.
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099 028
Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
http://sigpb.caixa/siart
Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
Jos da Silva
999.999.999-99
4.2.4.4.6 Tambm foi acrescentado o item III Perdas a Compensar, conforme tela acima, discriminando os
saldos por modalidade e total.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.5
TE
099 028
4.2.4.5.1 Para consultar os extratos, acessa o sistema SIART (http://sigpb.caixa/siart/), informa o cdigo da
agncia, nmero da conta, selecione o tipo da operao e em seguida clica em Consultar.
4.2.4.5.2 Esta opo est disponvel somente para usurios que possuem perfil para Consultar Extratos,
conforme Anexo I.
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Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
4.2.4.5.4 Em seguida, os dados cadastrais do cliente e seus respectivos Fundos de Investimento esto
disponveis para consulta.
4.2.4.5.5 Seleciona o Fundo de Investimento, em seguida a opo Bimestral para os Fundos Mtuos de
Privatizao (FMP) ou a opo Mensal para os demais Fundos.
4.2.4.5.6 Selecione o Ano, o Ms, clicando em Confirmar.
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099 028
Vigncia: 23/07/2012
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TE
099 028
4.2.4.5.9 Clica na opo Retornar para voltar ao SIART ou em Sair para encerrar o sistema.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.5.10 Para limpar cabealho, rodap e centralizar a impresso na folha, segue os procedimentos abaixo:
arquivo;
configurar Pgina;
limpar: Cabealho e Rodap;
alterar o campo: Margem esquerda para 20 milmetros;
OK.
4.2.4.5.11 Os extratos de Renda Fixa so disponibilizados a partir do 2 dia til do ms seguinte ao ms de
referncia e os de Renda Varivel a partir do 3 dia til do ms seguinte ao ms de referncia e estaro
disponveis para Consulta e Impresso os ltimos 15 (quinze) meses.
4.2.4.5.12 Para os extratos dos Fundos Mtuos de Privatizao, esto disponveis no sistema, os 07 ltimos
bimestres.
4.2.4.5.13 Para consulta dos extratos bimestrais dos Fundos CAIXA FMP-FGTS Vale do Rio Doce I e II, esto
disponveis os meses de Fevereiro, Abril, Junho, Agosto, Outubro, Dezembro, em razo do fechamento do
bimestre ser nesses meses.
4.2.4.5.14 Para os extratos dos demais Fundos FMP, esto disponveis os meses de Janeiro, Maro, Maio, Julho,
Setembro, Novembro, em razo do fechamento do bimestre ocorrer nestes meses.
4.2.4.5.15 O acesso Consulta e Impresso de todos os extratos tambm efetuado por meio do sistema SIDMF
(http://sigpb.caixa/sidmf) para os usurios que possuam perfil de Consultar Extratos conforme item 4.2.4.6.2.
4.2.4.5.16 As contas encerradas que possuam aplicaes em FMP so consultadas por meio do SIDMF, visto
que no constam mais do cadastro do SIART.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.6
TE
099 028
APLICAO
4.2.4.6.1 Para efetuar aplicaes, o usurio clica em Aplicao e, em seguida, em Fundos de Rede ou
Fundos Exclusivos, de acordo com o Tipo de Fundo desejado, seleciona o Fundo, digita o valor da aplicao e
confirmar.
4.2.4.6.2 Caso os dados mnimos do cliente estejam incompletos no Cadastro.CAIXA o SIART apresenta a tela:
4.2.4.6.3 Neste caso a Agncia ou PA obrigatoriamente, procede ao acerto dos dados no Cadastro.CAIXA e
posteriormente efetua novo acesso ao SIART para efetuar a aplicao.
4.2.4.6.4 A aplicao comandada at o horrio estabelecido pela VITER.
4.2.4.6.5 Para os clientes pessoa fsica que queiram aplicar em fundos de Renda Varivel, Multimercado e
classificados como Crdito Privado apresentado o processo de API Anlise de Perfil do Investidor, por meio
de um questionrio que ter validade de 12 meses.
4.2.4.6.5.1 Aps o preenchimento do questionrio o sistema informa o perfil do cliente, que poder ser
Conservador, Moderado, Arrojado e Agressivo, para permitir ao gerente ofertar os produtos mais adequados.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.6.6
TE
099 028
4.2.4.6.6.1 O SIART apresenta a seguinte tela, onde seleciona o fundo que se deseja aplicar:
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.6.6.2 No caso de aplicao inicial, o SIART disponibiliza a opo de imprimir o termo de adeso do fundo
no boto Imprimir, alm das opes de Retornar, caso se deseje alterar o fundo para aplicao, e a opo de
Continuar, que leva tela a seguir, onde insere o valor para aplicao:
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.6.7
TE
099 028
4.2.4.6.7.1 Tela disponvel apenas se o acesso for realizado por meio de Conta com autorizao para aplicao
nesse tipo de Fundo.
4.2.4.7
RESGATE
4.2.4.7.1 Ao acessar a opo de resgate, o SIART apresenta na tela os Fundos nos quais o cotista possui
aplicao e os valores disponveis para resgate.
4.2.4.7.2 O usurio seleciona o fundo, digita o valor do resgate e clica no boto Confirmar para efetivar o
comando.
4.2.4.7.3 Para efetuar o resgate total do Fundo, o usurio seleciona o Fundo, marca a opo resgate total, no
sendo necessrio digitar o valor do resgate e, em seguida clica no boto Confirmar.
4.2.4.7.4 O resgate comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
4.2.4.7.5 Quando o resgate comandado antes da disponibilizao da cota do Fundo, a data de referncia
apresentada na tela do SIART refere-se data do movimento anterior e o valor disponvel correspondente quela
data.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.7.5.1 Na tela abaixo de Consulta de Saldo, verifica-se que a cota do Fundo Caixa FIF Soberano refere-se
ao dia anterior, devido a no disponibilizao da cota deste Fundo.
9999
999.999.999-99
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.7.6 Aps a efetivao do resgate, verifica-se na Tela de consulta movimentao do dia que a quantidade
de cotas resgatadas no est informada.
http://sigpb caixa/siart
99 9 9 0 03 9 9 99 9 99 9
4.2.4.7.6.1 Quando da disponibilizao da cota do dia, o SIART efetiva o resgate, deduzindo a quantidade de
cotas proporcionais a esta movimentao.
4.2.4.7.7 Quando do comando de resgate para os Fundos cuja converso em cotas ocorre em D+1, D+3 ou D+4,
o SIART provisiona o resgate.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
9999
999.999.999-99
C012345-Paulo Silva
9999
999.999.999-99
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.7.7.2 O resgate provisionado verificado por meio da opo consulta saldo e na coluna comandos
provisionados apresentado RG.
C012345-Paulo Silva
9999
999999999-99
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
9999
999.999.999-99
4.2.4.7.9 Na data da efetivao do resgate, aps a disponibilizao do valor da cota, o SIART efetiva o resgate e
atualiza o saldo do dia.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
31 / 60
#05
4.2.4.8
TE
099 028
4.2.4.8.1 Caso o cliente escolha o certificado do qual deseja resgatar seus valores, a Agncia ou PA acessa o
SIART, conforme descrito no item 3.4, clica na opo Resgate do menu e clica no nome do Fundo no qual
deseja efetuar o resgate conforme tela abaixo:
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.8.3 Aps clicar no nome do fundo, apresentada a tela abaixo onde so exibidos todos os certificados, a
data de converso de cada certificado, a alquota de IR atual e o valor disponvel para resgate.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.8.9 A confirmao do resgate exibida na tela abaixo, com mensagem informando a data de crdito dos
valores resgatados na conta do cotista.
4.2.4.8.10 O resgate por certificado apresentado no Relatrio R200, com o histrico RSG CERT.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.9
TE
099 028
MOVIMENTAO AUTOMTICA
4.2.4.9.1
Por meio da opo de movimentao automtica, o SIART efetua comandos automticos de
aplicao/ resgate, mediante o dbito/crdito em conta corrente de clientes que assim desejarem, em fundos de
investimentos que tiverem esta opo prevista em seu regulamento.
4.2.4.9.2 Cada conta corrente pode possuir somente um fundo marcado para aplicao automtica e um fundo
para resgate automtico, podendo ser o mesmo para ambas as opes, desde que o fundo permita tais
movimentaes.
4.2.4.9.3 Os fundos que permitem Movimentao Automtica possuem definio de saldo ideal que dever
permanecer na conta corrente do cliente, sendo que este valor ser utilizado como parmetro das
movimentaes automticas.
4.2.4.9.4 Aps o encerramento das movimentaes ocorridas durante o expediente bancrio, o sistema verifica o
saldo na conta corrente do cliente para realizar as movimentaes automticas.
4.2.4.9.5 Caso o saldo do cliente fique negativo e a opo de Resgate Automtico estiver habilitada, o SIART
efetua o regate do valor necessrio para que a conta fique com o saldo ideal mnimo estabelecido pelo fundo.
4.2.4.9.5.1 Nos casos em que o valor do resgate seja maior que o saldo da aplicao disponvel para resgate,
resgatado este valor, que apurado pela diferena entre o valor lquido da aplicao e o mnimo de permanncia
no Fundo, ainda que no seja suficiente para cobertura do saldo negativo da conta, restando aplicado o valor
referente ao saldo mnimo de permanncia no Fundo, ou seja, o sistema no efetua, de forma automtica, o
resgate total das aplicaes.
4.2.4.9.5.2 Se o valor necessrio de resgate for inferior ao parmetro de resgate mnimo do Fundo, resgatado
automaticamente o valor relativo ao parmetro do Fundo, restando na conta valor positivo maior do que o saldo
ideal estabelecido pelo fundo, que no aplicado automaticamente mesmo que a conta esteja marcada com esta
opo no SIART para o Fundo.
4.2.4.9.5.3 Para os fundos em que o cliente possuir mais de um certificado, as movimentaes de Resgate
Automtico ocorrem seguindo as mesmas regras dos resgates efetuados de forma manual no SIART.
4.2.4.9.6
Caso o saldo em conta do cliente fique acima do saldo ideal definido pelo fundo e a opo de
Aplicao Automtica estiver habilitada, o SIART efetua aplicao do valor necessrio para que a conta fique
somente com este valor definido pelo fundo, exceto quando a diferena entre o saldo na conta e o saldo ideal for
menor do que o valor de aplicao adicional.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.10
TE
099 028
4.2.4.10.1 Para efetuar a marcao de conta corrente para movimentao automtica, o usurio consulta a
conta corrente que deseja marcar, acessa opo Movimentao Automtica Marcar, e seleciona o fundo
desejado no campo Aplicao Automtica e Resgate Automtico, conforme o caso, e em seguida clica no
boto Confirmar para efetivar a marcao.
4.2.4.10.1.1 A marcao de conta corrente requer que o cliente j possua saldo no fundo de investimento que
permita esse tipo de movimentao.
4.2.4.10.1.2 A marcao deve respeitar o horrio limite de movimentao do fundo.
4.2.4.10.1.3 Aps confirmao, exibido o Termo de Autorizao para Movimentao Automtica, que deve ser
impresso e assinado pelo cliente, e ser arquivado juntamente com o Termo de Adeso, conforme MN do Fundo.
4.2.4.10.1.4 Caso sejam selecionados fundos distintos para as opes de Aplicao Automtica e Resgate
Automtico, sero disponibilizados dois documentos para autorizao da movimentao automtica, para
assinatura pelo cliente e arquivamento na Agncia ouPA, conforme MN dos Fundos.
4.2.4.10.1.5 A conferncia da marcao de conta corrente para movimentao automtica pode ser realizada por
meio de consulta ao relatrio L.712 no VPS, conforme item 4.3.2.7.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.11
TE
099 028
4.2.4.11.1 Para suspender a movimentao automtica, o usurio consulta a conta corrente, acessa opo
Movimentao Automtica Desmarcar, seleciona o fundo desejado e em seguida clica no boto Confirmar
para efetivar a desmarcao, conforme tela abaixo:
4.2.4.11.1.1 A conferncia da suspenso da marcao de conta corrente para movimentao automtica pode ser
realizada por meio de consulta ao relatrio L.712 no VPS, conforme item 4.3.2.7.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.12
TE
099 028
4.2.4.12.1.1 O campo Tipo informa se a conta corrente consultada foi marcada M ou desmarcada D para
movimentao automtica.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.13
TE
099 028
4.2.4.13.1 Ao acessar a opo de bloqueio, o SIART apresenta os Fundos com valores disponveis para bloqueio.
4.2.4.13.2 Para efetuar o bloqueio, o usurio seleciona o Fundo, digita o valor que deseja bloquear e clica no
boto Confirmar para que o comando seja efetivado.
4.2.4.13.3 Se o usurio deseja efetuar o bloqueio total do saldo de um Fundo, seleciona o Fundo, marca a opo
de bloqueio total e em seguida clica no boto Confirmar para efetivar o bloqueio total.
4.2.4.13.3.1 Neste caso, no necessrio digitar valor de bloqueio.
4.2.4.13.3.2 Nesta opo, somente possvel efetuar Bloqueio Indeterminado.
4.2.4.13.4 O bloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.14
TE
099 028
4.2.4.14.1 Na opo Bloqueio por Fundo, ao clicar no Fundo de Investimento, o usurio visualiza os valores
disponveis para bloqueio por certificado.
4.2.4.14.2 O usurio efetua o bloqueio por certificado, seleciona o certificado a ser bloqueado e digita o valor.
4.2.4.14.3 Se o usurio deseja efetuar o bloqueio total do saldo de um certificado, seleciona o certificado, marca
a opo de bloqueio total do certificado e clica no boto Confirmar, no sendo necessrio digitar valor de
bloqueio.
4.2.4.14.4 Nesta opo possvel efetuar Bloqueio Indeterminado (IND) e o bloqueio Judicial (BJD).
4.2.4.14.4.1 Em ambos os casos, a responsabilidade do bloqueio da Agncia ou PA, que arquiva os
documentos que justificam o bloqueio junto ficha de abertura da conta.
4.2.4.14.5 O bloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.15
TE
099 028
4.2.4.15.1 Ao acessar a opo de desbloqueio, o SIART apresenta os Fundos com valores disponveis para
desbloqueio.
4.2.4.15.2 Para efetuar o desbloqueio, o usurio seleciona o Fundo, digita o valor que deseja desbloquear e clica
no boto Confirmar para efetivar o comando.
4.2.4.15.3 Se o usurio deseja efetuar o desbloqueio total do saldo de um Fundo, seleciona o Fundo, marca a
opo de desbloqueio total e clica no boto Confirmar, no sendo necessrio digitar valor de desbloqueio.
4.2.4.15.4 Nesta opo, somente possvel efetuar desbloqueio de aplicao que esteja com Bloqueio
Indeterminado.
4.2.4.15.5 O desbloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.16
TE
099 028
4.2.4.16.1 Na opo Desbloqueio por Fundo, ao clicar no Fundo de Investimento, o usurio visualiza o valor
disponvel para desbloqueio, por certificado.
4.2.4.16.2 O usurio efetua o desbloqueio por certificado, escolhendo o certificado a ser desbloqueado e
digitando o valor.
4.2.4.16.3 Se o usurio deseja efetuar o desbloqueio total do saldo de um certificado, seleciona o certificado,
marca a opo de desbloqueio total do certificado e clica no boto Confirmar, no sendo necessrio digitar
valor de desbloqueio.
4.2.4.16.4 Nesta opo, somente possvel efetuar desbloqueio de aplicao que esteja com Bloqueio
Indeterminado.
4.2.4.16.5 O desbloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.17
TE
099 028
TRANSFERNCIA DE FUNDOS
4.2.4.17.1 Esta opo permite que o usurio da unidade de destino efetue a transferncia de aplicaes em
Fundos de Investimento entre Agncias ou PA, ou entre contas da mesma Agncia ou PA, desde que as contas
envolvidas possuam as mesmas caractersticas.
4.2.4.17.2 Para realizar as transferncias de Fundos de Investimento, so observadas as orientaes contidas no
Manual Normativo do Fundo a ser transferido.
4.2.4.17.3 Para efetuar o comando, o usurio da Agncia ou PA de destino consulta a conta e acessa o item
Transferncia, inclui os dados da conta da Agncia ou PA de origem, seleciona o Fundo e clica no boto
Confirmar.
4.2.4.17.4 Caso a transferncia seja entre contas da mesma Agncia ou PA, procede da mesma forma,
consultando o nmero da conta de destino e incluindo, ento, os dados da conta de origem.
4.2.4.17.5 A transferncia comandada at o horrio estabelecido pela VITER.
4.2.4.17.6 No permitido estorno de comando de transferncia.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.18
TE
099 028
4.2.4.18.1 A opo Comandos do Dia Consulta, permite que o usurio consulte as movimentaes efetuadas no
dia, para a conta consultada.
4.2.4.19
4.2.4.19.1 A opo Comandos do Dia Cancela, permite que o usurio cancele os comandos efetuados no dia,
exceto os comandos retroativos, at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual Normativo do fundo.
4.2.4.19.2 Para cancelar, o usurio seleciona o comando e clica em Confirmar.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.20
TE
099 028
4.2.4.20.1 Na opo de aplicao retroativa, o usurio informa o Fundo de Investimento, o valor da aplicao, a
data da valorizao e clica no boto Confirmar.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.21
TE
099 028
4.2.4.21.1 Na opo de estorno de aplicao, o usurio seleciona a aplicao que deseja estornar.
4.2.4.21.2 As aplicaes com bloqueios no so estornadas.
4.2.4.21.3 O estorno de aplicao comandado at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual
Normativo do fundo.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.22
TE
099 028
4.2.4.22.1 Na opo de resgate retroativo, o usurio informa o Fundo de Investimento, o valor do resgate, a data
da valorizao, e clica no boto Confirmar.
4.2.4.22.2 Se o usurio deseja efetuar o resgate retroativo total, marca o campo resgate total do fundo, no
sendo necessrio digitar o valor do resgate.
4.2.4.22.3 No possvel efetuar resgate retroativo por certificado.
4.2.4.22.4 O resgate retroativo comandado at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual
Normativo do fundo.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.2.4.23
TE
099 028
4.2.4.23.1 Na opo de estorno de resgate, o usurio seleciona o resgate que deseja estornar e em seguida clica
em Confirmar para efetivao da operao.
NOVA CONSULTA
4.2.4.25.1 Os termos de adeso tm seus campos (dados cadastrais do Cliente e local) preenchidos
automaticamente pelo SIART, salvo nos casos de conta conjunta, em que o SIART no preenche
automaticamente os campos: Nome e CPF/CNPJ.
4.2.4.25.2 O procedimento de impresso dos termos de adeso est registrado no item 4.2.4.6.6.2.
4.2.4.26
SAIR
Vigncia: 23/07/2012
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#05
4.3
TE
099 028
RELATRIOS
RELATRIOS DO SIART
RELATRIOS DO SIDEC
4.4.1 Diariamente gerado o relatrio R.200 MOVIMENTO FUNDOS DE INVESTIMENTO, contendo o registro
de todos os comandos efetivados no SIART e SIFMP listados abaixo:
aplicaes;
aplicaes retroativas;
estornos de aplicao;
resgates;
resgates retroativos;
estornos de resgate;
transferncias;
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
bloqueios.
4.4.2 De acordo com o tipo de comando efetivado, so disponibilizadas as seguintes informaes:
nmero da conta;
comando;
TP situao do certificado, onde 01 Liberado e 02 Aplicado (somente para FMP);
cdigo do Fundo;
nmero de lanamento;
valor;
data de valorizao;
certificado;
informao se o resgate foi total (S/N);
cdigo do empregador (somente para FMP);
cdigo do empregado (somente para FMP);
TP.CTA tipo de conta, onde 1 No Optante, 2 Optante e 5 Optante Base PEF (somente para FMP);
matrcula do funcionrio;
horrio;
canal utilizado;
informao se houve transferncia automtica, nos casos de resgate (S/N).
4.4.3 O relatrio poder ser consultado no VPS, atravs do endereo na intranet http://www.relatorios.caixa/, e
ficar disponvel pelo prazo de 58 (cinqenta e oito) dias corridos.
4.4.3.1 Aps o perodo de disponibilidade do relatrio, o mesmo poder ser solicitado atravs de envio do
REQREL para a GILOG.
4.4.4 O contedo do relatrio ser revisado anualmente.
5
ARQUIVAMENTO DE DOCUMENTOS
No se aplica.
6
ANEXOS
Pginas subseqentes.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
6.1
6.1.1
PERFIL PV 001
TE
099 028
6.1.1.1 O Perfil PV 001 destina-se aos empregados CAIXA das Agncias ou PA, com funo de Gerente Geral.
6.1.1.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
cancelar movimentaes realizadas no dia;
efetuar aplicao;
efetuar aplicao retroativa;
consultar Termo de Adeso;
efetuar resgate;
efetuar resgate retroativo;
efetuar estorno de aplicao;
efetuar estorno de resgate;
bloquear aplicaes no Fundo;
desbloquear aplicaes no Fundo;
bloquear aplicaes no Fundo por certificado;
desbloquear aplicaes no Fundo por certificado;
efetuar transferncias de Fundos entre Agncias ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA por Fundo;
consultar extrato;
marcar fundo para movimentao automtica;
desmarcar fundo para movimentao automtica;
consultar histrico de movimentao automtica;
consultar histrico de bloqueio/desbloqueio.
6.1.1.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61003, 61004, 61009, 61010,
61011, 61012, 61101, 61102, 61111, 61112, 61113, 61114, 61115, 61121, 61122, 61125, 61201, 61202, 61203,
61204, 61211, 61212, 61213, 61214, 61301, 61311, 61312, 61313, 61314, 61401, 61402, 61403, 61404, 61451,
61452, 61453, 61454, 61471, 61472, 61500, 61501, 61671, 61672, 61806, 061140, 61141, 061480, 061481,
061482, 061483, 061981 e 061982.
6.1.2
PERFIL PV 002
6.1.2.1 O Perfil PV 002 destina-se aos empregados CAIXA das Agncias ou PA com funo gerencial, de
superviso ou de coordenao.
6.1.2.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
cancelar movimentaes realizadas no dia;
efetuar aplicao;
Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
PERFIL PV 003
6.1.3.1 O Perfil PV 003 destina-se aos demais empregados CAIXA das Agncias ou PA, que no se enquadrem
nos perfis PV 001 ou PV 002.
6.1.3.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
efetuar aplicao;
consultar Termo de Adeso;
efetuar resgate;
bloquear aplicaes no Fundo;
desbloquear aplicaes no Fundo;
bloquear aplicaes no Fundo por certificado;
desbloquear aplicaes no Fundo por certificado;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA por Fundo;
consultar extrato;
consultar histrico de bloqueio/desbloqueio.
6.1.3.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61003, 61004, 61009, 61010,
61011, 61012, 61101, 61102, 61113, 61114, 61115, 61121, 61122, 61125, 61201, 61202, 61203, 61204, 61211,
61212, 61401, 61402, 61403, 61404, 61451, 61452, 61453, 61454, 61471, 61472, 61671, 61672 e 61806.
Vigncia: 23/07/2012
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#05
6.1.4
TE
099 028
PERFIL PV 004
6.1.4.1 O Perfil de acesso PV 004 destina-se aos demais empregados CAIXA das Agncias ou PA, que tenham
autorizao para acesso somente com perfil de consultas.
6.1.4.2 permito aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA por Fundo;
consultar extrato;
consultar histrico de bloqueio/desbloqueio.
6.1.4.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61003, 61004, 61009, 61010,
61011, 61012, 61114, 61115, 61471, 61472, 61671, 61672 e 61806.
6.1.5
PERFIL SR 001
6.1.6
PERFIL AUDIT
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
PERFIL SUCON
6.1.8
PERFIL SUPOT
6.1.9
PERFIL GEPOT
1.0.0
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#05
TE
099 028
6.1.9.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
consultar tela de aplicao;
consultar tela de aplicao retroativa;
consultar Termo de Adeso;
consultar tela de resgate;
consultar tela de resgate retroativo;
consultar tela de estorno de aplicao;
consultar tela de estorno de resgate;
consultar tela de Bloqueio de Fundos;
consultar tela de Desbloqueio de Fundos;
consultar tela de Bloqueio no Fundo por certificado;
consultar tela de Desbloqueio de Fundo por certificado;
consultar tela de transferncia de Fundos entre Agncia ou PA;
consultar captao lquida por Fundo;
consultar captao lquida por SR;
consultar captao lquida por SR/Agncia ou PA;
consultar captao lquida por SR/Agncia ou PA/Conta;
consultar captao lquida por Canal;
consultar captao lquida por Canal/Fundo;
consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR;
consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR/Agncia ou PA;
consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR/Agncia ou PA/Conta;
efetivar provises e agendamentos;
consultar provises e agendamentos por conta;
consultar extrato;
marcar fundo para movimentao automtica;
desmarcar fundo para movimentao automtica;
consultar histrico de movimentao automtica.
6.1.9.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61003, 61004, 61009, 61010,
61011, 61012, 61101, 61111, 61113, 61114, 61115, 61121, 61201, 61211, 61311, 61313, 61401, 61403, 61451,
61453, 61500, 61601, 61602, 61603, 61604, 61651, 61652, 61653, 61654, 61655, 61691, 61692, 61693, 61806,
61911, 061140, 061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982.
6.1.10
PERFIL GEAPO
1.0.0
56 / 60
#05
TE
099 028
6.1.11
PERFIL SUGET
1.0.0
57 / 60
#05
TE
099 028
6.1.12
PERFIL GEFIX
PERFIL GERAT
6.1.14
PERFIL SUFES
6.1.14.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na SUFES, GEDEF, GEAFE e GEMOB.
6.1.14.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
PERFIL CEATI
6.1.15.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA e operadores lotados no CEATI, empregados CAIXA lotados na
CIREC com funo de superviso ou de coordenao e empregados CAIXA lotados na GEMRE e GESAN com
funo gerencial.
6.1.15.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
consultar tela de aplicao;
consultar tela de aplicao retroativa;
consultar tela de resgate;
consultar tela de resgate retroativo;
consultar tela de estorno de aplicao;
consultar tela de estorno de resgate;
consultar tela de Bloqueio de Fundos;
consultar tela de Desbloqueio de Fundos;
consultar tela de Bloqueio no Fundo por certificado;
consultar tela de Desbloqueio de Fundo por certificado;
consultar tela de transferncia de Fundos entre Agncia ou PA;
consultar extrato;
consultar histrico de movimentao automtica.
6.1.15.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61003, 61004, 61009, 61010,
61011, 61101, 61111, 61141, 61201, 61211, 61311, 61313, 61401, 61403, 61451, 61453, 61500 e 61806.
6.1.16
PERFIL GEMEF
1.0.0
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#05
TE
099 028
6.1.17
PERFIL FGHAB
6.1.17.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na GESEF especfico para movimentar o FUNDO FI
FGHAB MULTIMERCADO e GEFUS especfico para movimentar o CAIXA FI GARANTIA CONSTRUO NAVAL
MULTIMERCADO.
6.1.17.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
cancelar movimentaes realizadas no dia;
efetuar aplicao;
efetuar aplicao retroativa;
consultar Termo de Adeso;
efetuar resgate;
efetuar resgate retroativo;
efetuar estorno de aplicao;
efetuar estorno de resgate;
bloquear aplicaes no Fundo;
desbloquear aplicaes no Fundo;
bloquear aplicaes no Fundo por certificado;
desbloquear aplicaes no Fundo por certificado;
efetuar transferncias de Fundos entre Agncias ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA por Fundo.
6.1.17.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61003, 61004, 61009, 61010,
61011, 61012, 61101, 61102, 61111, 61112, 61113, 61201, 61202, 61203, 61204, 61211, 61212, 61213, 61214,
61301, 61311, 61312, 61313, 61314, 61401, 61402, 61403, 61404, 61451, 61452, 61453, 61454, 61500, 61671 e
61672.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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