La modificacin de la demanda em el processo civil: reflexiones sobre la

prohibicin de mutatio libelli

PIC I JUNOY, Joan. Valencia: Tirant lo blanch, 2006.
Intro
La demanda es el escrito que inicia el processo mediante el cual el actor
fija los hechos que fundamentan la concreta tutela judicial que reclama. Uma
vez determinado el objeto del processo, tradicionalmente nuestro ordenamento
h sido poco permissivo para la md=odificacin de la demanda, existiendo
multitud de razones que justifican esta opcin normativa (15)
(...) Si bien la prohibicin de modificar la (16) demanda tiene su lgica,
ya que la libere alteracin del objeto inicial del processo podra comportar uma
indebida limitacin del derecho de defensa del demandad, y um continuo
retraso em la resolucin de la litis; lo certo es que las excepciones a tal
prohibicin tambin tiennen su justificacin si atendemos a la necesidad de
adecuar los hechos discutidos em la litis a la realidade fctica, esto es, a los
cmbios que puedan acontecer debido al tempo que transcurre entre el inicio y
la conclusin del processo. (17)
- La modificacin de la demanda puede ser objetiva o subjetiva, em
funcin de que el cambio alcance al elemento objetivo del processo o al
subjetivo. Pero em sentido esttricto, como tenderemos ocasin de analizar, la
modificacin de la demanda se equipara a la variacin (17) parcial del objeto
del processo, esto es, a la causa petendi y/o el petitum. Por ello, em aras a
conretar y delimitar nuestro objeto de estdio, ste va a centrarse em la
prohibicin de modificcin objetiva del processo y no la subjetiva. (...) la
modificacindel elemento subjetivo no supone uma trasnformacin de la
demanda (18)
- La ampliacin de la demanda (...) tampoco debe analizarse
conjuntamente com la modificacin del objeto del processo, piues aquella se
produce antes de contestar la demanda (18) esto es, cuando todavia no h
entrado em funcionamento la prohibicin del cambio del demanda (...) que tiene
liugar a partir de la contestacin y, em su caso, la reconvencin. (19)

- Con referencia a las modificaciones de las excepciones formuladas por

el demandado em su contestacin a la demanda, tampoco van a ser aqui
objeto de destudio (...) la prohibicin de modificar la demanda tiene su
correlativo com la imposibilidad de modificar la contestacin a la demanda,
garantizndose as plenamente el principio de igualdad procesal (19)
Objeto do processo civil e seus elementos individualizadores
El objeto del processo civil es uno de los temas ms rduos de la cincia
procesal moderna, pues produce efectos sobre diversos institutos procesales,
entre los cuales cabe destacar la litispendncia, las acumulaciones de acciones
y de processos, la congruncia, la cosa juzgada y, por supuesto, la
modificacin de la demanda. (23)
Al referirnos al objeto del processo como uma declaracin de voluntad
hecha por el actor a travs de uma peticin, estamos refirindonos a aquella
especfica declaracin de voluntad que se realiza com el fin de obtener um
concreto pronunciamento por parte de los rganos jurisdiccionales, em donde
sta assume la funcin essencial de individualizar el tipo de tutela judicial que
se solicita (24) (...) Cuando el actor fundamenta su peticin a travs de los
efectos jurdicos extrados de su relacin jurdica com el demandado, est
justificando su declaracin hecha a travs de esta peticin. Por ello, la
declaracin de voluntad no se realiza a travs de uma simple peticin, sino a
travs de uma peticin (petitum) fundada (causa petendi). De este concepto de
objeto del proceso, se deducen sus dos elementos individualizadores (25) (...)
Em consecuencia, la modificacin objetiva de la demanda podr originarse por
la alteracin de cualquiera de estos dos elementos. (25)
La causa petendi
La causa petendi tiene por funcin identificar los hechos sobre los cuales
deber pronunciarse el rgano jurisdicional. Em um intento de determinar la
exacta dimensin de estos hechos se han formulados dos teorias: la de la
substanciacin, segn la cual la identificacin de la causa petendi esta basda
em la suma de los hechos constitutivos que configuran la peticin del actor; y la

de individualizacin, em funcin de l acua, la relacin jurdica afirmada por el

actor constituye el elemento singularizador de la causa de pedir (26)
Em definitiva, la causa petendi esta formada por el conjunto de hechos
esenciales que sirven de base para la obtencin de las consecuencias jurdicas
pretendidas por la parte em um determinado momento (28) (...) por conjunto
de hechos esenciales entendemos slo los acaecimientos concretos de la vida
discutidos por el actor que sirven de fundamento para las consecuencias
jurdicas pretendidas, por lo que no integram la causa de pedir los hechos
accidentales o accesorios, ya que sobre stos no se logra ninguna
consecuencia jurdica directa capaz de justificar el petitum. (...) cuando se
indica que sirven de base se pretende hacer referencia slo a los hechos
alegados que individualizan y distinguen la peticin solicitada de cualquier outra
que puede tenere l actor. (29)
El aspecto ms relevante del concepto de causa petendi reside em la
obtencin de las consecuencias jurdicas pretendidas por la parte, por lo que,
(29) propriamente, est compuesta por las consecuencias jurdicas que la parte
extrae de los hechos, y no de los hechos em s mismos considerados, ya que
stos, aisladamente, no originian ni motivan el petitum; s lo hace em cambio
las coonsecuencias jurdicas que la parte infiere de los hechos para justificar su
petitum. (30)
En este punto, no deben confundirse estas consecuencias jurdicas
pretendidas por las partes com la mera calificacin jurdica o nomen iuris de
los hechos, por lo que sta ltima no integra la causa de pedir (30) (...) (a) El
primer elemento el planteamiento o enfoque jurdico de los hechos
conforma la causa petendi, pues em l se encuentran y alas consecuencias
jurdicas que el actor pretende lograr el ordenamiento (...) (b) por el contrario, el
segundo elemento, esto es, la mera norma alegada como fundamento de la
pretensin, no conforma el objeto del processo, por lo que, por ejemplo, como
reiteradamente indica la jurisrprudencia, puede ser modificada por el tribunal de
oficio, em virtude de la mxima iura novit curia. (...) Em consecuencia, el limite
a esta posibilidad de modificar tanto del tribunal como de las partes se
encuentra em el primer elemento de la calificacin jurdica de los hechos
alegados por el actor, esto (31) es, el planteamiento u enfoque jurdico, que n
puede verse alterado al pretender el cambio de la norma aplicabel ao caso

concreto, pues ello s comporta uma inadmisible modificacin de la causa

petendi. (32)
(...) As, por ejemplo, si el actor solicita uma determinada cantidad de
dinero em virtude del incumplimiento de um contrato de prstamo, alegando y
probando todas las circunstancias que configuran este tipo contractual, pero
por error apoya sua pretensin no artigo errado, el juez ex officio podr
estimar la demanda aplicando correctamente el art. 1740 CC aunque no haya
sido invocado por el actor, pues el planteamiento o enfoque jurdico formulado
por el actor fue el de hacer valer la existncia de um contrato de prstamo (y no
outro como el de permuta o compraventa). Sin emabrgo, ante el mismo
supuesto anteriormente planteado, el juez no puede entender que se ha (33)
incumplido um contrato de compraventa y condenar al demandado al pago del
dinero reclamado por el actor, pues ello afectara diretamente em el
planteamiento o enfoque jurdico formulado por el actor y respecto del cual se
h defendido el demandado, por lo que su estimacin le causaria um evidente
indefensin. (34)
Concepto de modificacin de la demanda
No debe confundirse modificacion (37) y mutacin, ya que l primera
esta permitida en nuestro ordenamiento, con ciertas limitaciones y bajo
determinadas condiciones (...) no es lo mismo el objeto alterado el primitivo,
com algunas partes esenciales modificadas pero conservando otras idnticas
que el objeto nuevo procedente de uma total sustitucin del primitivo (38)
(...) Em sentido estricto, se se equipara la modificacin de la demanda a
la alteracin del objeto litigioso, evidentemente se llega a la conclusin de que
slo existe dicha modificacin cuando se cambia parte del elemento objetivo
del proceso, esto es, la causa petendi o el (39) petitum. (...) el elemento
subjetivo si bien delimita el objeto litigioso, no puede afirmarse que forme parte
de su propia esencia, tal como ponde de relieve la doctriana mayoritaria. Por
este motivo, por modificacin de la demanda debe entenderse el cambio del
objeto del processo, mxime cuando la alteracin del elemento subjetivo de la
demanda ya posee uma regulacin autnoma y distinta al de la mdoficacin del
objeto del proceso. (40)

Por modificacin de la demanda entendemos la alteracin parcial de

cualquiera de los elementos que conforman el objeto del proceso esto es, la
causa petendi introduciendo um nuevo hecho esencial para lograr la tutela
solicitada y/o el petitum tanto el imediato, aumentando de forma
cuantitativa o cualitativa el pedido inicialmente, como el mediato, introduciendo
uma nueva clase de tutela judicial (42)
Fundamentos del sistema rgido y flexible de modifiacin de la
demanda
(...)

no

hay

um

fundamento

constitucional

que

prohiba

dicha

modificacin, por lo que estamos em presencia de um problema de mera

tcnica procesal legislativa. El modelo legislativo ser flexible o rgido en la
medida em que permita um mayor o menor grado de alteracin del objeto del
proceso: por sistema flexible entendemos aqul que permite la modificacin de
la demanda con anterioridade al perodo probatrio y siempre que se
garantisse debidamente el derecho de defensa del demandado. Por el
contrario, el sistema rgido es aqul que prohibe la transformacin de la
demanda, permitiendo slo las rectificaciones no fundamentales o bsicas de la
misma. (43)
Un sistema rgido de modificacin de la demanda favorece siempre al
demandado, quien mantendr intacta toda su estrategia defensiva a lo largo del
proceso y ver como la sentencia resuelve la cuestin litigiosa inicialmente
planteada. De igual modo, este sistema favorece el inters pblico em lograr la
mxima rapidez del processo, ya que com l se evitan eventuales
suspensiones del mismo para celebrar la debida audiencial al demandado em
orden a garantizar su derecho de defensa. (44)
Fundamentos que justifican esta opcin legislativa
- la proteccin de la litis contestatio (45) este fundamento se encuentra
actualmente abandonado, ya que las partes no efectan contrato alguno com
sus respectivos escritos de alegaciones, por lo que dificilmente podr verse
vulnerado um contrato inexistente (46)
- el mantenimiento de la plena eficcia de la litispendncia (46)

- evitar la indefensin del demandado (50) este suele ser el argumento

ms utilizado por la doctrina para justificar la restriccin de la modificacin de la
demanda (50) (...) Em nuestra opinin, todas estas objeciones doctrinales son
totalmente vlidas cuando se trata de uma verdadeira mutacin de la demanda
(mutatio (55) libelo), por lo que es lgica su prohibicin. Siin embargo, ya no lo
son cuando estamos ante su modificacin, siempre que concurran dos
circunstancias:
a) em primer lugar, que se se conceda al demandado la oportunidad de
defenderse sobre el cambio introducido por el actor. Si se le da esta opcin, al
margen ya del hecho de que acepte o no acepte la modificacin del a
demanda, dificilmente podr mantener que se le h causado indefensin. En
caso contrario, si la norma procesal no le otorgase dicha oportunidade,
estaramos ante un precepto inconstitucional, pues colocaria al demandado
ante la imposibilidad procesal de ejercer su derecho a la defensa. (56);
b) y, em segundo lugar, debe permitirse la prctica de la activiad
probatria necessria (56) respecto al cambio introducido por el actor, por lo
que lo deseable es que dicha modificacin se produzca hasta el momento
probatrio (57)
(...) En definitiva, como podemos observar, se trata de estabelecer las
garantias necessrias para que se respeten los derechos fundamentales del
demandado.

Y as

entendemos

que

no

se

vulneran

los

princpios

constitucionales de igualdad de armas procesales ni de defensa del

demandado, em la medida emn que la modificacin de la demanda se
produzca con anterioridade al perodo probatrio y se permita al demandado
alegar y probar lo que considere necessrio para sus interesses respecto a
aquellas circunstancias modificadas por el actor. (58)
Mantener la vigncia del principio de preclusin
Si definimos al proceso como aquella sucesin ordenada de actos de las
partes y del juez, previamente estabelecidos por normas de procedimento,
dirigidos a la resolucin final del litigio, la alteracin temporal de los mismos
puede ir em contra de la propia estrutura tcnica del processo, que se h
configurado de determinado modo, previendo distintas etapas para la
formulacin de alegacines, pruebas y conclusiones. Esta cadena ordenada de

actos procesales, que deben sucederse em el timepo (58) de acuerdo a los

trminos legalmente prefijados, responde al principio de preclusin, que se
vera vulnerados si se admite la modificacin de la demanda (59) (...) Sin
embargo, em la medida en que legislativamente se prevea la posibilidad de
modificar la demanda, no pdor admitirse que ello suponha uma vulneracin al
principio de preclusin En todo caso, podr admitirse como una excepcion a la
vigncia de dicho principio, al igual que sucede com otras instituciones que se
configuran legalmente como uma matizacin a otros princpios procesales (62)
Fundaementos del sistema flexible de modificacin de la demanda
Un sistema flexible de modificacin de la demanda favorece siempre al
actor, en la medida en que le permite traer al proceso circunstancias o hechos
de la vida real que hayan provocado uma alteracin de la situacin fctica
discutida em el proceso. De igual modo, le permite corregir omisiones o errores
no provocados de forma laiciosa (com es obvio, em ningn caso, ser
atendibile la modificacin a la demanda que se realice com mala fe procesal
(...) Adems, este sistema le permite adecuar la tutela judicial solicitada a las
alegaciones efectuadas por el demandado; as como dar a conocer hechos
cuya existncia desconoca al formular la demanda por ser posteriores a ella, o
anteriores pero no conocidos.
Tambin este sistema permite proteger el inters del demandado em
aquellos supuestos em los que pretenda resolver definitivamente la cuestin
litigiosa em toda su plenitude, (64) esto s, se muestre conforme em la
modificacin de la demanda (65)
Y, finalmente, el sistema flexible permite adems proteger ciertos inters
pblico al intentar que se logre la mxima tutela judicial posible em um nico
processo, evitando posteriores juiciios sobre cuestiones que no se permitieron
resolver em um proceso anterior. (65)
Fundamentos que justifican esta opcin
a) La vigncia del principio de economia procesal permitiendo que la
tutela judicial del conflito se alo ms cercana posible a la realidade,
evitando as, como acabamos de indicar, futuros procesos sobre
cuestiones que podran resolverse con anterioridade (65) (...) la

economia procesal, pese a que inspura la regulacin de diversas

instituciones de la LEC, no h sido expressamente recogida em dicho
texto normativo, (67) por lo que es discutible su validez em orden a
permitir um sistema flexible de modificacin de la demanda. Y, em
segundo lugar, podra afirmarse que el elgisalador ya progete el
principio de econmia procesal, impidiendo la existncia de futuros
procesos, al imponer al actor la carga de alegar em su demanda
todos los hechos que la fundamenten, e impedirle la reserva de su
alegacin para um proceso ulterior (68)
b) La bsqueda de la justicia material del caso concretro La
modificacin de la demanda permite que lo discutido em el proceso
se acerque lo ms posible a la realidad fctica de las coass, por lo
que la sentencia responder a uma ms certera resolucin del
conflito litigoso (68 (...) Este es un fundamento especialmente
aplicabel a los procesos civiles con um objeto indisponible (69) (...)
En nuestra opinin, estamos ante uma cuestin de tcnica procesal
ms que de princpios reguladores del proceso, y de la actuacin del
juez y de las partes em el mismo. Se trata, em definitiva, de un mera
opicin del legislador que no responde al carcter ms o menos
dispositivo

inquisitivo

del

sistema

procesal,

qye

ser

perfectamente vlid siempre que se respeten las garantias

constitucionales del demandado, y muy especialmente su derecho de
defensa (71)
c) La flexibilidad de los procesos inspirados por el principio de la
oralidade Em la doctrina suele afirmarse la necesidad de diferenciar
el proceso inspirado por el principio de escritura de aquel basado em
la oralidade, para permitir em este ltimo un mayor margen de
permisividad em orden a la modificacin de la demanda (72) (...) Sin
embargo, el principio de oralidad suele instaurarse para facilitar la
rapidez del proceso, idea sta que se compadece mal con la
permisividad de la modificacin de la demanda pues, em este caso,
el necessrio trmite de audincia al demandado piuede dilatar la
duracin normal del proceso (75)

Modificao da demanda no direito comparado

Modelo alemo flexvel
263 ZPO depois do incio da litispendncia, admissvel uma modificao
da demanda se o demando o aprova ou o tribunal o considera conveniente.
264 ZPO prev expressamente diversas situaes que no considera
modificao da demanda, que se admite sem necessidade de que o
demandado concorde ou que o tribunal os considere relevante. Se trata de
situaes em que, sem modificar o fundamento da demanda, se d alguma das
trs circunstncias: (79)
a) Se completan o rectifican las alegaciones de hecho o de derecho. En
este caso, simplesmente se trata de completar, rectificar ou aclarar el
elemento fctico o de drecho ya aducido, por lo que al permanecer
inclume tanto la causa petendi como el petitum, estrictamente no os
hallamos ante uma modificacin de la demanda.
b) Se ampla ou se limita la peticin de la demanda respecto de la
reclamacin principal o de las accesorias. Em este caso, la caus de
pedir se mantiene invariable, y slo se modifica la peticin, que puede
ampliarse o limitarse cuantitativa o cualitativamente. Aunque la ZPO no
trate estas hitesis como modificacin de la demanda, realmente si lo
son em funcin del concepto doctrinal que mantenemos, ya que se
modifica el petitum, esto es, uno de los elementos identificadores del
objeto del proceso.
c) Se piede outro objeto distinto al inicialmente pedido, o los interesses,
debido a um cambio surgido com posterioridade a la demanda. (80) (...)
Em este supuesto, a pesar de que la ZPO estableza lo contrario, supone
em puridad uma clara modificacin de la demanda, ya que implica tanto
uma modificacin de la causa de pedir que ahora se basar em esse
cambio operado em la realidade extraprocesal como del petitum, por
cuanto se altera la tutela judicial solicitada o se anade como peticin el
pago de los interesses o perjuicios producidos por el cambio fctico
extraprocesal. (81)
Direito espanhol
(...)

Contenido posible de la modificacin de la demanda

Sobre la causa petendi
- Aclaracin de los hechos esenciales por aclarar se entende cualquier
actividad dirigida a explicar o concretar los hechos alegados em la demanda,
sin que em ningn caso puede suponer su transformacin (106)
- Correccin de errores aritmticos o lapsus calami (108)
- Alegacin de hechos complementrios, no esenciales, accesorios, o
secundarios la complementacin supone la introduccin de nuevos hechos
siempre no esenciales, accesorios o secundarios por el actor em funcin de
(110) los datos fcticos adquiridos em funcin de la contestacin a la
demanda . Igualmente, la jurisprudncia admite la complementacin de los
hechos alegados si se deducen de los documentos aportados com la demanda
y no son esenciales; as como tambin permite la introduccin de hechos que
se encuentran implcitos o se deriven de los inciialmente alegados (111) (...) La
admisin de la alegacin de estos hechos no esenciales, accesorios o
secundarios, se debe a que no conforman la caus petendi, motivo por el cual
no se atenta a la prohibicin de modificar el objeto de la demanda (112)
- Aleacin de hechos esenciales nuevos o de nueva noticia (113)
Modificaciones prohibidas
- Adicin de hechos esenciales no nuevos la preclusin supone la extincin
de las possibilidades de alegar hechos esenciales que sean anteriores a la
demanda. Por hechos esenciales deben entenderse aquellos susceptibles
(113) de configuar uma peticin propia, ya se ala realmente ejercitada y outra
nueva (114) (...) de igual modo, tampoco es admisible que em la demanda se
formula uma alegacin genrica de los hechos y se remita la concreta y
determinada alegacin de estos hechos esenciales para trmites posteriores
(114)
- Cambio de los hechos esenciales alegados para fundamentar la misma
pretensin la transformacin total de la causa petendi en orden a
fundamentar la pretensin de la demanda tampoco se permite, pues ello

supone la adicin de hechos nuevos que, como he indicado, esta prohibido.

(115)
Sobre el petitum
Modificaes permitidas
- Concrecin o aclaracin del petitum solicitado em la demanda (121)
- Correcin de errores de transcripcin o lapsus calami (123)
- Reduccin del petitum (125) (...) entendo que no existe inconveniente em
admitir dicha posibilidad siempre que, como sucede em cualquier caso de
desistimiento posterior a la contestacin a la demanda, se de audincia al
demandado afectado (130)
- Aumento del petitum em concepto de cantidad indemnizatoria reclamada
(130)
- Adicin de un petitum subsidirio, complementrio o accesorio ao principal
solicitado com la demanda, sin modificacin de hechos (130)
Modificaciones prohibidas
- Ampliacin del la cuanta del petitum por hechos distintos a los inciialmente
alegados (134)
- formulacin de um nuevo petitum principal (135)
- cambio de la accin ejeritada (140)