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503
Martes 13 de mayo de 2014 Ao 8
LA LITIGACIN
en oralidad
Pg. 2
Servidores judiciales. Gestin pblica ecaz
y eciente exige normas uniformes
Juan Jimenez Mayor
Pgs. 6-7
La indagacin previa en el proceso por faltas
Jos Ricardo Lpez Mantilla
Pg. 8
La investigacin del delito. Reexiones sobre la
importancia del actual programa metodolgico
Edison Villavicencio Pimentel
Suplemento de
anlisis legal
JUDICATURA
Servidores judiciales
JUAN
JIMNEZ MAYOR
Experiencia
comparada
REGULACIN GENERAL
No es inconstitucional, pues se trata de una regulacin general que se aplica a toda la categora
de trabajadores pblicos, estando su observancia
y supervisin a cargo de las autoridades que lo
regentan, sin intromisin alguna. Se trata, adems,
de un sistema administrativo reglado que opera
para todo el servicio pblico, como lo es el sistema
de contabilidad, nanciero, de control, compras
pblicas, etctera. La existencia de los sistemas
administrativos es propio de nuestro modelo de
Estado unitario y, adems, para ordenar mejor el
funcionamiento operativo del Estado. La gestin
pblica ecaz y eciente exige normas uniformes
que sean predecibles para un mejor control in-
jurdica
Director (e): Flix Alberto Paz Quiroz | Editora: Mara valos Cisneros | Jefe de Edicin Grca: Daniel Chang Llerena |
Jefe de diagramacin: Julio Rivadeneyra Usurn | Diagramacin: Vanessa Quiroz Rodrguez | Ilustracin: Tito Piqu
de la Judicatura.
Aqu es el propio
Poder Judicial y
ahora ya no solo
reclama autonoma (que la tiene),
sino normas
especiales de
funcionamiento
de los sistemas
administrativos, lo
que colisiona con
la entidad unitaria
del Estado y, de
esta forma, con la
Constitucin.
El Peruano
PROCESAL PENAL
Suplemento de
anlisis legal
La litigacin en
oralidad
DINO CARLOS
CARO CORIA
Socio fundador y gerente general de
Caro & Asociados y del Centro de
Estudios de Derecho Penal Econmico
y de la Empresa (CEDPE).
4-5
Suplemento de
anlisis legal
NO SE TRATA, EN
CONSECUENCIA, DE CONOCER
LAS MEJORES ESTRATEGIAS
PARA CONVENCER AL
JUEZ DE UNA VERDAD, SINO DE
CONVENCERLO, ADEMS, DE
UNA VERDAD QUE TIENE CLAR
CONSECUENCIAS JURDICAS,
PREVIAMENTE RAZONADAS
Y ESTRUCTURADAS. LA
PERSUASIN ASPTICA, SIN UN
CONTENIDO VALORATIVO, ES
LA HERRAMIENTA IDEAL PARA
QUE EL CULPABLE CON UNA
DEFENSA PERSUASIVA PASE PO
INOCENTE.
RAS
OR
PROCESAL PENAL
Debilidades en la litigacin
QEn una investigacin
emprica, Vlez Fernndez
ha puesto de relieve la existencia de una "debilidad
en el litigio que afecta la
oralidad"[3], la cual atribuye, entre otros motivos[4],
a lo que calica como
"debilidad en las tcnicas
de litigacin oral", en que
sostiene que el Ministerio
Pblico y la defensa de
ocio "an no estn lo sucientemente capacitados en
tcnicas de litigacin oral,
por ello suelen leer sus alegatos de apertura y nales,
especialmente los scales",
tambin seala que "en las
audiencias de juzgamiento
[...] los jueces tienen que
orientar a las partes sobre
cmo y cundo formular
objeciones, como plantear
[1] BURGOS ALFARO, Jos. Crtica al nuevo proceso penal. Lima, Grijley 2009, pp. 125ss.
[2] PONCE CHAUCA, Nancy. "La reforma procesal penal en Per. Avances y desafos a
partir de las Experiencias en Huaura y La Libertad". En: Reformas procesales penales en
Amrica Latina: Resultados del Proyecto de Seguimiento, V etapa. Santiago de Chile, Ceja
2008, p. 68.
[3] VLEZ FERNNDEZ, Giovanna Fabiola. Ventajas y riesgos en la Implementacin del
NCPP. En: www.incipp.org.pe/modulos/documentos/descargar.php?id=345, p. 14.
[4] Ibid., pp. 14-15.
[5] Ibid., p. 16.
[6] BURGOS ALFARO, cit., pp. 161-163, plantea la revisin de aquellas normas que
permiten al juez resolver fuera de una audiencia, en particular los arts. 8.4, 345.3, 352.1,
354.1, 468.5, 480.1, 274.2, 279.2 y 296.4. Para VLEZ FERNNDEZ, cit., p. 20, es necesario
un proyecto de ley "que modifique y/o derogue los artculos 136, 361, 383, 385 y 420
entre otros que colisionan con la oralidad, pues se refieren a prueba de oficio, formacin de
expedientes, trascripcin de audio y lectura de piezas".
[7] VLEZ FERNNDEZ, cit., p. 19, sostiene que, para fortalecer la oralidad, es necesario
"difundir las buenas prcticas de aquellos distritos judiciales en los que se est haciendo
control difuso, haciendo prevalecer las disposiciones del Ttulo Preliminar sobre los artculos
contradictorios del NCPP. Por ejemplo en Trujillo y Arequipa, no se cosen expedientes, el
magistrado resuelve en la misma audiencia oralmente, sin necesidad de leer el expediente
antes de resolver o de entrar alguna audiencia previa al juzgamiento o en el mismo.
Tambin en Trujillo se utilizan los formatos para consignar los datos necesarios antes de la
realizacin de la audiencia en los juzgados de investigacin preparatoria" (sic).
[8] PONCE CHAUCA, cit., p. 67.
[9] Como pone de relieve BURGOS ALFARO, cit., pp. 127-132, el Reglamento General
de Audiencia establece hasta 80 casos, previstos en el NCPP, en los que debe instalarse
una audiencia.
[10] CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD. Comisin de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal. Informe de seguimiento: un ao de aplicacin del Nuevo
Cdigo Procesal Penal. Trujillo, 1.4.08, p. 13.
[11] PASARA, Luis. Derecho y sociedad en el Per. Lima, El Virrey 1988, pp. 235ss,
refirindose al proyecto de cambio en la enseanza del Derecho de la PUCP, apoyado por
la Fundacin Ford en enero de 1968.
[12] RUBIO CORREA, Marcial. Ideas sobre qu es aprender (y ensear) Derecho en un
pregrado. Lima, PUCP 2001, pp. 35ss.
[13] Vid. por ejemplo que ya en julio de 1998, la Amag asumi esta metodologa, como
se expone en el material del "Mdulo instruccional para la capacitacin de formadores",
passim.
[14] GONZALES MANTILLA, Gorki. "La enseanza del Derecho en el Per: cambios,
resistencias y continuidades". En: Derecho N 56/2003, p. 889.
[15] Por mencionar las tres conceptualizaciones comnmente usadas en nuestro medio
para referirse a lo que, en sentido estricto, es una tcnica de comunicacin judicial.
[16] Comisin de Alto Nivel-CPP (DS N 005-2003-JUS). Anteproyecto de CPP. Lima, abril
de 2004, p. 13 (exposicin de motivos).
[17] Durante mis visitas de 3 y 4 de mayo de 2010 al Centro de Justicia de Santiago, me
llam especialmente la atencin que en las audiencias relativas a la prisin preventiva que
presenci no existiera una mnima discusin dogmtico-procesal, por parte de la Fiscala
o la defensa, en torno a la concurrencia o no de las exigencias legales para la detencin,
limitndose la audiencia a una presentacin de los hechos del caso como nico prembulo
a la decisin judicial. Del mismo modo, en dos audiencias de alegatos finales, una sobre
trficos de drogas y otra sobre hurto de energa elctrica, donde precisamente se discuta
la inocencia o culpabilidad del imputado, ninguna de las partes argument jurdicamente
sobre la condiciones de atribucin del injusto culpable al imputado o la individualizacin
judicial de la pena.
[18] Los propios manuales de litigacin oral, aunque no estoy seguro de que si con
la fuerza necesaria suelen llamar la atencin sobre la necesidad de dotar de contenido
jurdico-penal o dogmtico a las premisas fcticas de la teora del caso, Vid. por ejemplo
BLANCO SUREZ, Rafael y otros. Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal.
Santiago de Chile, LexisNexis 2005, p. 27, tem c de la teora del caso. Similar, BAYTELMAN
A., Andrs y Mauricio DUCE J., cit., p. 104, "la teora del caso depende en primer trmino
del conocimiento que el abogado tenga acerca de los hechos de la causa. Adems, va
a estar determinada tambin por las teoras jurdicas que queramos invocar a favor de
nuestra parte".
[19] Similar, GARCA CAVERO, Percy. "La teora del delito en el nuevo proceso penal".
En: Revista Jurdica del Per N 100, junio 2009, pp. 290-291.
[20] DEL RO LABARTHE, Gonzalo. La etapa intermedia en el nuevo proceso penal
acusatorio. Lima, Ara 2010, p. 23.
[21] Como se detalla en los mltiples dilogos de Scrates y Platn.
[22] RAGUS I VALLS, Ramn. "Derecho penal sustantivo y derecho procesal penal:
hacia una visin integrada". En: Anuario de Derecho Penal, 2004, pp. 129ss.
Suplemento de
anlisis legal
PROCESAL PENAL
La indagacin previa
JOS RICARDO
LPEZ
MANTILLA
Juez de Paz Letrado de la CSJ
de ncash. Estudios concluidos
de Maestra en Derecho Penal y
Derecho Constitucional; ambos en
la UNMSM. Egresado del 17 Curso
PROFA.
CUESTIN PRELIMINAR
El legislador del NCPP, en el art. 483 inc. 2, ha
indicado la existencia de una etapa pre-jurisdiccional, bajo el nombre de "indagacin previa".
Esto sucede, cuando el juez considera necesario
recabar mayores elementos de juicio para una
debida calicacin de los hechos; para tal n
deriva la denuncia a la Polica para la investigacin.
El problema surge al momento de establecer
el plazo para tales actos de investigacin, pues
el legislador no ha sealado plazo lmite; signicando ello una clara omisin legislativa que el
juez, bajo el amparo constitucional del principio
de no dejar de administrar justicia por vaco o
deciencia de la ley, ha venido jando plazo a la
autoridad policial, sin alejarse del propsito del
proceso: sencillez y rapidez.
Ciertamente, no jar plazo a la investigacin
sera dar un cheque en blanco al ente policial, con
el riesgo de una excesiva investigacin sin lmite
de tiempo. Si bien el juez puede-debe jar lmite
a la indagacin previa, ello no puede quedar
abiertamente a su discrecionalidad, pues sus
razones deben estar sustentadas en argumentos
sucientes y slidos.
Consideramos que la manera correcta, no
la nica, para jar un determinado plazo a los
actos de investigacin, es recurriendo a los antecedentes normativos, a criterios establecidos
por los mximos rganos de proteccin de los
derechos fundamentales sobre el plazo razonable,
la interdiccin de la arbitrariedad y el actual plazo
para las diligencias previas ante un delito.
EL LEGISLADOR
NO HA SEALADO
PLAZO LMITE;
SIGNIFICANDO ELLO
UNA CLARA OMISIN
LEGISLATIVA QUE EL
JUEZ, BAJO EL AMPARO
CONSTITUCIONAL DEL
PRINCIPIO DE NO
DEJAR DE ADMINISTRAR
JUSTICIA POR VACO O
DEFICIENCIA DE LA LEY,
HA VENIDO FIJNDOLA,
SIN ALEJARSE DEL
PROPSITO DEL
PROCESO: SENCILLEZ
Y RAPIDEZ.
PROCESAL PENAL
Suplemento de
anlisis legal
ANTECEDENTES NORMATIVOS
La indagacin previa anteriormente, diligencias
policiales, prejurisdiccionales o investigacin preliminar era jado bajo una pauta de homologacin
con el plazo de la etapa de instruccin por falta
(proceso judicial ya iniciado); es decir, dicho plazo
era referente para el plazo de investigacin.
Por tal razn, conviene citar las disposiciones
legales que regulaban el procedimiento por faltas antes de la vigencia del NCPP: a) Cdigo de
Enjuiciamientos Penales de 1863; b) Cdigo de
Procedimientos Penales (Ley 9024) de 1936 (solo
se le dedica 5 artculos), y, en su mayora, el trmite
es concordado con el de otro procedimiento; c)
Decreto Ley 21895, el Decreto Legislativo 126; d)
Ley 24965; y, nalmente, Ley N 27939.
Revisadas estas normas son dos aspectos que
podemos armar: i) el plazo de la instruccin por
falta era regulado expresamente y su duracin
ha sido siempre menor que la instruccin, hoy
investigacin preparatoria propiamente dicha,
para un delito; y ii) La investigacin preliminar
careca de plazo.
PROPONEMOS
QUE EL PLAZO
RAZONABLE DE UNA
INDAGACIN PREVIA
DEBE TENER COMO
LMITE MXIMO LA
MITAD DEL PLAZO
ACTUAL PARA LA
INVESTIGACIN
PRELIMINAR DE
UN DELITO, ES
DECIR, 30 DAS CON
UNA PRRROGA
EXCEPCIONAL POR
IGUAL PLAZO.
PLAZO RAZONABLE
Toda persona sometida a un proceso sea o no
de carcter jurisdiccional tiene derecho a que
la investigacin y su consecuencia se d dentro
de los plazos que exige la ley o por lo menos
dentro un plazo razonable. As, el plazo razonable
asegura que el trmite de acusacin se realice
prontamente y que la duracin del proceso tenga
un lmite temporal entre su inicio y n(2). Uno de
los males que afecta a nuestra sociedad, poniendo
en riesgo nuestra opcin democrtica, la dignidad
de las personas y la proteccin de los derechos
fundamentales de los que est investido todo
ciudadano, es la morosidad de la administracin
pblica para realizar las diversas prestaciones a
las que est obligada(3).
Por su parte, la Corte Interamericana ha expresado que el concepto de plazo razonable contemplado en el art. 8 de la Convencin Americana est
ntimamente ligado con el recurso efectivo, sencillo
y rpido(4); adems, ha sostenido que la razonabilidad del plazo debe apreciarse en relacin con
la duracin total del proceso, desde el primer acto
procesal hasta que se dicte sentencia denitiva(5).
Nuestro TC ha advertido que la Constitucin
Poltica si bien no ha previsto de modo expreso y
enunciativo la existencia de este derecho, podemos
armar que el mismo se encuentra dentro del
contenido implcito del derecho al debido proceso.
Es as que el derecho al debido al plazo razonable
ha de ser entendido como aquel lapso de tiempo
suciente para el esclarecimiento de los hechos
objeto de investigacin y la emisin de la resolucin respectiva(6). Entonces, es permitido que el
juez je un plazo que considere razonable para
la indagacin previa, en la bsqueda de indicios
necesarios del hecho-falta denunciado.
INTERDICCIN DE LA ARBITRARIEDAD
Este principio alcanza a todos los actores pblicos,
estableciendo la obligacin de dar sustento a las
decisiones adoptadas en ejercicio de las potestades conferidas, como nica manera de permitir
un control de razonabilidad de las mismas. En
esencia, tal principio ha venido operando como
un poderoso correctivo frente a las actuaciones
abusivas y discriminatorias de las administraciones
pblicas cuando ejercen potestades discrecionales;
sin embargo, en nuestra Constitucin carece de
regulacin. Es a travs de la jurisprudencia del TC
que, al reconocerse el Estado Social y Democrtico
de Derecho, en los art. 3 y 43 de la Constitucin,
ha incorporado el principio de interdiccin o prohibicin de todo poder ejercido en forma arbitraria
e injusta(7).
Sobre las investigaciones preliminares a cargo
del Ministerio Pblico, tal principio tambin ha
sido merituado, en razn a que el C de PP de 1940
no consagr plazo alguno para la investigacin
preliminar, lo que motivo pronunciamientos del
TC sobre la duracin excesiva de una investigacin
preliminar, no porque la investigacin eventualmente pueda dar lugar a que el juzgador decrete
una medida restrictiva de la libertad personal en
contra del investigado, sino porque aquella resulta
perturbadora del derecho de locomocin del actor,
al ser sometido a la realizacin de un proceso
investigatorio que desborda irrazonablemente el
plazo para su duracin(8).
Ya, con la entrada en vigencia del NCPP, el
legislador expresamente estableci que la investigacin preliminar practicada por el MP tendra un
plazo de 60 das naturales; no obstante ello, en una
continua mala praxis de tcnica legislativa omiti
sealar plazo para la indagacin previa por faltas. Z
Conclusiones y propuestas
Como hemos anotado,
nunca existi ni existe
plazo explicito lmite para
una investigacin o
indagacin previa por
falta; pero, tal situacin no
impide que el juzgador je
(en la propia resolucin)
un plazo e integre la
norma procesal ya
sealada, procurando jar
plazos no excesivos o
insucientes para investigar.
Y es que si bien el derecho
al plazo razonable alude
frecuentemente a evitar
dilaciones indebidas, esta
manifestacin del debido
proceso tambin est
dirigida a evitar plazos
excesivamente breves que
no permitan sustanciar
debidamente la causa(9).
Ahora, la investigacin
preliminar para un delito,
ms all de su terminolo-
[1] Revisar: Castro Trigoso, Hamilton. Las Faltas en el ordenamiento penal peruano, Grijley 2008; y en: Torre Muoz Sonia. El proceso penal de faltas, Grijley 2013. [2] Cfr. Landa Arroyo Cesar. El derecho al debido proceso en la Jurisprudencia, Academia de la Magistratura, coleccin de cuadernos de anlisis de la jurisprudencia, 2012, Volumen 1, p. 34 [3] Ver ms, en: Salinas Mendoza Diego. El plazo razonable del proceso en la jurisprudencia contempornea, Palestra
2012, p. 35 [4] Caso Balden Garca vs. Per. Sentencia de 6 de abril de 2006, prr. 155. [5] Caso Surez Rosero vs. Ecuador. Sentencia de 12 de noviembre de 1997, prr. 71; y Caso Lpez lvarez vs. Honduras. Sentencia de 1 de
febrero de 2006, prr. 130. [6] STC 03987-2010-PHC/TC, FJ: 20; votos de los magistrados Eto Cruz y lvarez Miranda. [7] STC 03167-2010-PA/TC, FJ: 12; mayores detalles, en: STC 0090-2014-AA/TC, FJ: 12/18. [8] STC 05228-2006PHC/TC, 02748-2010-PHC/TC, RTC 00711-2011-PHC/TC; entre otras. [9] STC 03987-2010-PHC/TC, FJ: 5 [10] Carlos Machuca Fuentes propone en su primer trabajo el plazo 15 das; luego cambia a 20 das, homologando el plazo de las
diligencias preliminares, de ese entonces, para un delito. Para evidenciar ello, confrntese: El proceso por faltas en el nuevo Cdigo procesal penal, Instituto de Ciencia Procesal Penal, punto b.3; y La problemtica de los procesos por faltas
en el Cdigo Procesal Penal de 2004, Procedimientos especiales, Gaceta Penal &Procesal Penal, Manual 4, p. 198; respectivamente. [11] Castro Trigoso Hamilton. Las Faltas en el ordenamiento penal peruano, cit., p. 129
Suplemento de
anlisis legal
PROCESAL PENAL
La investigacin
del delito
EDISON
VILLAVICENCIO
PIMENTEL
Fiscal adjunto provincial titular
de la Quinta Fiscala Provincial
Penal del Callao, ha sido
scal adjunto de la Fiscala Penal
Supraprovincial en Ayacucho.
MANUAL DE DESARROLLO
Ante esta situacin y como poltica institucional,
la Fiscala de la Nacin emiti la Resolucin
N 1700-2013-MP-FN de fecha 14.05.13 que
aprob el Manual para el Desarrollo del Plan
de Investigacin(1), el cual surgi como una
respuesta a las necesidades de scales y policas para una mejor aplicacin del modelo
acusatorio, basado en el trabajo en equipo,
aplicando una metodologa sistematizada e
identicando los elementos probatorios de
trascendental importancia para un adecuado
La evidencia
El programa
metodolgico
de la investigacin
del delito se
constituye en
un instrumento
de superior
importancia para
facilitar esta labor,
para organizarlo,
proyectarlo,
planearlo,
controlarlo y
vericar sus
resultados con el
n de optimizar
la actividad de
recoleccin de la
evidencia
que permita
demostrar la
existencia de
la conducta
constitutiva de
delito y quines
fueron sus autores.
Pero, adems,
tan importante
como esto, para
sustentar ante el
juez la ocurrencia
de los hechos
criminales, la
identidad de sus
ejecutores, as
como el nexo de
responsabilidad
que les
compromete y
que desvirta la
presuncin de
inocencia de la
que son titulares.
Este documento
le permite al scal
identicar todos
los problemas
fcticos,
probatorios y
jurdicos que
debe abordar en
un determinado
caso y encontrar
soluciones
razonables que
puedan ser
admitidas por el
juez.