O QUE GARANTISMO PENAL (INTEGRAL)?

Douglas Fischer,
Procurador Regional da Repblica na 4 Regio,
Mestre em Instituies de Direito e do Estado pela
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul,
Professor de Direito Penal e Direito Processual Penal.
Email:<douglas@prr4.mpf.gov.br>

Sumrio: 1 Consideraes iniciais. 2 As concepes fundantes e os

pilares da teoria garantista. 3 Garantismo penal: da teoria (integral)
da doutrina de Ferrajoli para a fragmentao que denominamos de
garantismo penal hiperblico monocular. 4 Alguns exemplos de
fragmentao da teoria garantista. 4.1 Possibilidade (ou no) de o
Ministrio Pblico realizar procedimentos investigatrios. 4.2 Limitao
ao prazo de 30 dias das interceptaes telefnicas. 4.3 Do patamar da
insignificncia para os tipos penais que protejam bens jurdicos de
natureza tributria. 4.4 Da (im)possibilidade da execuo provisria de
penas na pendncia de recursos de natureza extraordinria. 5
Concluses.
1 Consideraes iniciais
Entre tantos pases em que violaes de direitos fundamentais
individuais foram a tnica durante determinados perodos notadamente
autoritrios1, tal como e apenas exemplificativamente ocorrido na
Itlia, na Espanha, em Portugal, na Alemanha, na Argentina e no Chile,
a democratizao iniciada na metade da dcada de 1980 no Brasil foi e
ainda comemorada, pois no podia mais haver conformidade com um
sistema poltico, social e jurdico que no se amoldava a princpios
gerais de convivncia almejada entre os pares em sociedade. O
movimento de redemocratizao do pas culminou com o advento da
Constituio Federal de 1988, argutamente denominada Constituio
Cidad

pelo

ento

presidente

do

Congresso

Nacional,

Ulysses

Guimares.
Estabelecidos ento novos marcos tericos sociais, polticos e
tambm jurdicos, a partir da metade da dcada de 1990 comearam a
surgir manifestaes doutrinrias mais enfticas fazendo coro

El garantismo se opone, pues, al autoritarismo en poltica y al decisionismo en

derecho, propugnando, frente al primero, la democracia sustancial y, frente al
segundo, el principio de legalidad [...] (GASCN ABELLN, Marina. La teora general
del garantismo: rasgos principales. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro.
1

2
necessidade de aplicao, tambm no Brasil, da doutrina de garantias.
Em sntese inicial, no mais poderiam ser aplicveis inmeros
dispositivos

legais

apresentassem

entendimentos

completamente

jurisprudenciais

incompatveis

com

as

que

se

garantias

fundamentais dos cidados e que estivessem estampadas numa

Constituio democrtica. Essa era a preocupao central, mas no a
nica, segundo cremos e interpretamos.
O garantismo penal no simplesmente legalismo, pois a teoria
est calcada numa viso terica de um direito prprio de um Estado
Social e Democrtico. dizer: ao tempo em que o investigado ou ru
no pode ser mais visto como um objeto na instruo processual, e sim
como um sujeito de direitos (referido aqui unicamente por esse prisma
inicial do garantismo), a submisso do juiz lei no mais como
sempre foi pela viso positivista tradicional e ilustrada letra da lei
(ou mediante sua interpretao meramente literal) de modo acrtico e
incondicionado, seno uma sujeio lei desde que coerente com a
Constituio (validade) vista como um todo. Sem exarar consideraes
crticas ou valorativas de nossa parte, ressalta-se que talvez por isso
que

Prieto

Sanchs

defenda

que

justia

constitucional

verdadeiramente indispensvel (especialmente em sede penal) no do

tribunal constitucional, mas da jurisdio ordinria 2.
Na senda de Gascn Abelln, importante visualizar
como

primera

aproximacin

que

un

derecho

garantista

establece instrumentos para la defensa de los derechos de los

individuos frente a su eventual agresin por parte de otros
individuos y (sobre todo) por parte de poder estatal; lo que tiene
lugar mediante el establecimiento de lmites y vnculos al

Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta,

2005. p. 22.
2 PRIETO SANCHS, Luis. Justicia constitucional y derechos fundamentales. Madrid:
Trotta, 2003. p. 170. Apud ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica
de la jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios
sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 62.

3
poder a fin de maximinar la realizacin de esos derechos y de
minimizar sus amenazas3 [grifos nossos].

Concordamos plenamente que, como uma primeira aproximao, a

teoria garantista cujo marco histrico fundamental a obra Direito e
Razo de Luigi Ferrajoli tem como pressuposto a proteo dos direitos
fundamentais individuais (denominados direitos de primeira gerao)
estabelecidos precipuamente na Constituio da Repblica. Todavia,
garantismo

penal

pelo

menos

em

nossa

tica

e,

segundo

compreendemos, tambm na de Ferrajoli no um marco terico

calcado exclusivamente na premissa sintetizada acima. Louvamos e
defendemos

abertamente

proteo

dos

direitos

fundamentais

individuais, mas a ordem jurdico-constitucional prev outros direitos

(no se olvide dos coletivos e sociais), tambm deveres (que so pouco
considerados doutrinria e jurisprudencialmente no Brasil), e est
calcada em inmeros princpios e valores que no podem ser esquecidos
ou relegados se a pretenso efetivamente fazer uma compreenso
sistmica e integral dos comandos da Carta Maior.
Qui pela preocupao de que fossem protegidos de forma urgente
e imediata apenas os direitos fundamentais individuais dos cidados (e
havia na gnese do movimento razes plausveis para uma maior
proteo de tais direitos), no raro vemos hodiernamente um certo
desvirtuamento dos integrais postulados garantistas, na medida em que
a nfase nica continua recaindo exclusivamente sobre direitos
fundamentais individuais (como se houvesse apenas a exigncia de um
no-fazer por parte do Estado como forma de garantir unicamente os
direitos de primeira gerao).
Tambm

so

correntes

situaes

tpicas

de

decisionismos

(criticadas veementemente por Ferrajoli, mas em polo inverso de

aplicao antes contra os rus) embasadas em doutrinas garantistas
sem

que

se

diga,

cientfica

e/ou

dogmaticamente,

qual

GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales. In:
CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento
jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 21.
3

4
fundamentao coerente para a tomada de tal ou qual posio.
Exemplificativamente, no incomum encontrar decises judiciais e
posicionamentos doutrinrios defendendo que, modernamente, o Direito
Penal somente poderia incidir de forma subsidiria, verdadeira ultima
ratio, a ele acorrendo-se quando todos os demais ramos do Direito no
cumpriram seus desideratos de proteo do bem jurdico. A assertiva
verdadeira, mas quando utilizada sem uma mnima fundamentao
racional, de forma indiscriminada e como verdadeira frase-pronta
(hiptese modernamente conhecida como copiar-colar) para situaes
em que no poderia incidir referido princpio (vide adiante o terceiro
pilar fundante do garantismo penal), acaba gerando verdadeira
desproteo sistmica. dizer: sem racionalidade (para no dizer sem
fundamentao),

protegem-se

exclusivamente

direitos

individuais

fundamentais sem que se note (preferimos pensar assim, um equvoco

no

modo

de

compreenso

da

doutrina

aplicada)

uma

desproporcionalidade em relao aos demais direitos fundamentais que

formam a complexa teia de bens e valores que possuem proteo
constitucional.
A questo central do presente e modesto trabalho est exatamente
a: em doutrina e jurisprudncia, tm-se difundido os ideais garantistas
sem que se analise pelo menos de um modo minimanente dogmtico o
que, efetivamente, significa garantismo penal. a ntegra de seus
postulados (devidamente concatenados) que pretendemos seja aplicada
(porque assim a Constituio determina), e no o que tem havido em
muitas

situaes

(valorizando-se

unicamente

direitos

individuais

fundamentais) e que temos denominado de garantismo hiperblico

monocular 4, hiptese diversa do sentido proposto por Luigi Ferrajoli (ao
menos na leitura que fizemos de seu integral pensamento).
Que fique bem claro: temos a plena conscincia de que a
compreenso do sistema jurdico e das doutrinas que o circundam (e o

FISCHER, Douglas. Garantismo penal integral (e no o garantismo hiperblico

monocular) e o princpio da proporcionalidade: breves anotaes de compreenso e
aproximao dos seus ideais. Revista de Doutrina Revista de Doutrina da 4 Regio,
4

5
garantismo penal uma delas) requer a humildade de se admitir que h
antinomias e proposies contrrias ao pensamento que se desenvolve.
Repristinando

nossas

premissas

assentadas

noutro

momento5,

pretender uma nica resposta correta pode inviabilizar a melhor

interpretao (inclusive do teor de uma doutrina). Se certo que
diferentes intrpretes podem produzir, a partir do mesmo texto,
distintas normas jurdicas, no se pode afastar que, a partir de uma
mesma

doutrina,

tambm

podem

defluir

posicionamentos

interpretativos pouco diversos. o caso em voga. O que se pretende

buscar a compreenso do garantismo penal que se considera mais
adequada, pois, na senda de Larenz, a alternativa verdadeiro/falso
estranha ao Direito, em que existe apenas o aceitvel (justificvel).
Como diz, em complemento, Recasns Siches,
las tesis y los juicios en el Derecho son formulados dentro de
determinados mrgenes de posibilidad, con pretensiones de
probabilidad y nunca de un modo exacto, antes bien, slo de
un modo aproximadamente adecuado6.

O que se deve perseguir, ento, o que se denomina de melhor

resposta, aquela que se apresenta de forma mais racional, mais razovel
para a soluo do impasse.
A questo que se pe em discusso ento : o que garantismo
penal na ntegra das proposies de Ferrajoli? Tentaremos trazer a
resposta que consideramos a mais consentnea com a doutrina
retromencionada.
2 As concepes fundantes e os pilares da teoria garantista

Porto Alegre, n. 28, mar. 2009. Disponvel em: <http://www.revistadoutrina.

trf4.jus.br/artigos/edicao028/douglas_fischer.html>. Acesso em: 25 abr. 2009.
5 FISCHER, Douglas. Delinquncia econmica e estado social e democrtico de direito.
Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006. p. 37-38.
6 RECASNS SICHES, Luis. Nueva filosofia de la interpretacin del derecho. 2. ed.
Mxico: Porra, 1973. p. 120. [DIAGRAMADOR: nota pertencente pgina anterior]

6
Numa primeira acepo, garantismo designa um modelo normativo
de direito. Num plano poltico, revela-se como uma tcnica de tutela
capaz de minimizar a violncia e de maximizar a liberdade, e num plano
jurdico como un sistema de vnculos impuestos a la potestad punitiva
del estado en garanta de los derechos de los ciudadanos. Em
consequncia,

garantista

todo

sistema

penal

que

se

ajusta

normativamente a tal modelo y lo satisface de manera efetiva7.

J numa segunda acepo, o garantismo designa uma teoria
jurdica de validade e efetividade como categorias distintas no somente
entre si, mas tambm acerca da existncia e vigncia das normas. Sob
esse espectro, garantismo expressa uma aproximao terica que
mantm separados o ser e o dever ser em Direito8. Numa frase: o juiz
no tem obrigao jurdica de aplicar as leis invlidas (incompatveis
com o ordenamento constitucional), ainda que vigentes.
Pelo prisma de uma terceira acepo, garantismo designa uma
filosofia poltica que impe ao Direito e ao Estado a carga da justificao
externa conforme os bens jurdicos (todos!) e os interesses cuja tutela e
garantia constituem precisamente a finalidade de ambos9.
Essas trs acepes de garantismo, diz Ferrajoli10, delineam uma
teoria geral do garantismo: o carter vinculado do poder pblico ao
estado de direito; a separao entre validade e vigncia; a distino
entre ponto de vista externo (ou tico-poltico) e o ponto de vista interno
(ou jurdico) e a correspondente divergncia entre justia e validade.
Gascn Abelln11 enceta com preciso: num verdadeiro Estado
garantista, o legislador (dizemos ns, em complemento: no s o
legislador, mas todos os poderes do Estado e tambm os particulares)
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 851-852.
8 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 852.
9 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 853.
10 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 854.
11 GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales.
In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento
jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 30.
7

7
no tem um poder de disposio, pois est limitado pelos bens e valores
constitucionais (donde se enquadram, repise-se, no apenas os direitos
fundamentais individuais).
Como salienta Prieto Sanchs12, Ferrajoli sempre insistiu que o
paradigma garantista
es uno y el mismo que el actual Estado constitucional de
derecho,

en

que

representa

la

outra

cara

del

constitucionalismo, concretamente aquella que se encarga de

formular las tcnicas de garantas idoneas para asegurar el
mximo grado de efectividad a los derechos [...] [todos os
direitos, explicitamos]
[...] reconocidos constitucionalmente.

Com efeito, o Sistema Garantista (denominado por Ferrajoli como

SG) tem pilares firmados sobre dez axiomas fundamentais, que,
ordenados, conectados e harmonizados sistemicamente, determinam as
regras do jogo fundamental de que se incumbe o Direito Penal e
tambm o Direito Processual Penal13. No h se esquecer: so
proposies assertivas e no prescritivas.
Nas exatas palavras de Ferrajoli,
el modelo garantista [] presenta las diez condiciones, lmites o
prohibiciones que hemos identificado como garantas del
ciudadano contra el arbitrio o el error penal: segn este
modelo, no se admite ninguna imposicin de pena sin que se
produzcan la comisin de un delito, su previsin por la ley
como delito, la necesidad de su prohibicin y punicin, sus
efectos lesivos para terceros, el carcter exterior o material de
la accin criminosa, la imputabilidad y la culpabilidad de su
autor y, adems, su prueba emprica llevada por una
PRIETO SANCHS, Luis. Constitucionalismo y garantismo. In: CARBONELL, Miguel;
SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi
Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 41.
13 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 93.
12

8
acusacin ante un juez imparcial en un proceso pblico y
contradictorio con la defensa y mediante procedimientos
legalmente preestablecidos14.

Numa sntese, os princpios fundantes do garantismo penal so os

seguintes15: 1) princpio da retributividade ou da sucessividade da pena
em

relao

ao

reconhecimento

delito
de

cometido

Ferrajoli

da

(que

demonstra

necessidade

do

expresso

Direito

Penal,

contrariamente a vises abolicionistas. Alis, Ferrajoli reiteradamente

tem dito que o garantismo penal a negao do abolicionismo16); 2)
princpio da legalidade: invivel se cogitar a condenao de algum e a
imposio de respectiva penalidade se no houver expressa previso
legal, guardando esta a devida compatibilidade com o sistema
constitucional vigente; 3) princpio da necessidade ou da economia do
Direito Penal: somente se deve acorrer ao Direito Penal quando
absolutamente necessrio, de modo que se deve buscar a possibilidade
de soluo dos conflitos por outros meios. a ultima ratio do Direito
Penal; 4) princpio da lesividade ou da ofensividade do ato: alm de
tpico, o ato deve causar efetiva lesividade ou ofensividade ao bem
jurdico protegido, desde que deflua da Constituio (direta ou
indiretamente) mandato que ordene sua criminalizao17; 5) princpio
da materialidade; 6) princpio da culpabilidade: a responsabilidade
criminal do agente que praticou o ato, sendo necessria a devida e
segura comprovao da culpabilidade do autor; remanescendo dvidas
razoveis, h se aplicar o aforisma in dubio pro reu; 7) princpio da
jurisdicionalidade: o devido processo legal est relacionado diretamente
tambm com a estrita obedincia de que as penas de natureza criminal
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 103-104.
15 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 93.
16 Vide palestra proferida por Luigi Ferrajoli no dia 1 de maio de 2007, na Fundao
Escola Superior do Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul, em Porto
Alegre, com traduo de Sandra DallOnder.
17 A propsito, vide GONALVES, Luiz Carlos dos. Mandados expressos de
criminalizao e a proteo de direitos fundamentais na Constituio brasileira de 1988.
So Paulo: Frum, 2008.
14

sejam

impostas

por

quem

investido

de

jurisdio

luz

9
das

competncias estipuladas na Constituio; 8) princpio acusatrio ou da

separao entre juiz e acusao: numa frase significa unicamente que o
julgador deve ser pessoa distinta da do acusador; 9) princpio do
encargo da prova: ao ru no se deve impor o nus de que inocente,
pois a acusao quem tem a obrigao de provar a responsabilidade
criminal

do

imputado;

10)

princpio

do

contraditrio:

sendo

inadmissveis procedimentos kafknianos, deflui do devido processo legal

que o ru tem o direito fundamental de saber do que est sendo
acusado e que lhe seja propiciada a mais ampla possibilidade de, se
quiser, rebater (ampla defesa) as acusaes que lhe so feitas.
Reportando-se a Ferrajoli, anota Miguel Carbonell que, para o
mestre italiano, garantia es una expresin del lxico jurdico con la que
se desgina cualquier tcnica normativa de tutela de un derecho
subjetivo [atente-se que no se destaca que, necessariamente, seja um
direito subjetivo individual]. Podem haver
garantas

positivas

garantas

negativas;

las

primeras

obligaran a abstenciones por parte del Estado y de los

particulares en

respeto de

algun

derecho

fundamental,

mientras que las segundas generaran obligaciones de actuar

positivamente para cumplir con la expectativa que derive de
algun derecho18.

A equao pode parecer complexa, mas na raiz bastante

simples: para a (e na) proteo dos direitos e das garantias
fundamentais

(individuais

coletivas)

na

exigibilidade

do

cumprimento dos deveres fundamentais, h se observar que os

CARBONELL, Miguel. La garanta de los derechos sociales en la teora de Luigi

Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el
pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p.182. Na verdade, o
livro GARANTISMO ESTUDOS SOBRE O PENSAMENTO JURDICO DE LUIGI
FERRAJOLI.
18

10
princpios elencados funcionam como guias na dinmica e harmnica
configurao (na melhor medida possvel) de todos os bens e valores
protegidos constitucionalmente.
3 Garantismo penal: da teoria (integral) da doutrina de Ferrajoli
para a fragmentao que denominamos de garantismo penal
hiperblico monocular
Compreendemos que a tese central do garantismo est em que
sejam observados rigidamente no s os direitos fundamentais
(individuais e tambm coletivos), mas tambm os deveres fundamentais
(do Estado e dos cidados), previstos na Constituio.
Normas de hierarquia inferior (e at em alteraes constitucionais)
ou ento interpretaes judiciais no podem solapar ou restringir o que
j est (e bem) delineado constitucionalmente na seara dos direitos (e
deveres) fundamentais. Embora eles no estejam previstos nica e
topicamente ali, convm acentuar que o art. 5 da Constituio est
inserto em captulo que trata dos direitos e deveres individuais e
coletivos.

Assim,

como

forma

de

maximizar

os

fundamentos

garantistas, a funo do hermeneuta est em buscar quais os valores e

critrios que possam limitar ou conformar constitucionalmente o Direito
Penal e o Direito Processual Penal.
No temos dvidas, a Constituio Federal brasileira garantista
e assenta seus pilares nos princpios ordenadores de um Estado Social
e Democrtico de Direito, mas insistimos: a teoria garantista no existe
apenas para proteo de interesses e direitos fundamentais individuais.
Como bem salienta Jos Luis Mart Mrmol,
el paradigma constitucional incluye asimismo, segn Ferrajoli,
los siguientes grupos de derechos fundamentales: derechos
polticos (o de autonomia pblica), derechos civiles (o de

11
autonoma privada), derechos liberales (o de libertad) y
derechos sociales19

20[grifos

nossos].

Se a Constituio o ponto de partida para (tambm) a anlise

(vertical21) do influxo dos princpios fundamentais de natureza penal e
processual penal, decorre da que o processo hermenutico no poder
assentar-se sobre frmulas rgidas e pela simples anlise pura (muito
menos literal) dos textos dos dispositivos legais (inclusive da prpria
Constituio).
Na linha dos prprios fundamentos basilares do garantismo, no
se afigura difcil compreender que a Constituio ocupa uma funo
central no sistema vigente (sem gerar um panconstitucionalismo),
podendo-se dizer que seus comandos traduzem-se como ordenadores e
dirigentes22 aos criadores e aos aplicadores (intrpretes) das leis (a
includa a prpria Constituio, por evidente).
MART MRMOL, Jos Luis. El fundamentalismo de Luigi Ferrajoli: un anlisis
crtico de su teora de los derechos fundamentales. In: CARBONELL, Miguel;
SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi
Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 384.
20 Jos Casalta Nabais (Por uma liberdade com responsabilidade: estudos sobre direitos
e deveres fundamentais. Coimbra: Coimbra, 2007) defende que os deveres
fundamentais constituem-se em categoria jurdica constitucional especfica. Nessa
senda, abordando o tema relativo aos custos dos direitos, ensina que uma comunidade
organizada na forma que mais xito teve at o momento, na forma de estado moderno,
est necessariamente ancorada em deveres fundamentais, que so justamente os
custos lato sensu ou suportes da existncia e funcionamento dessa mesma
comunidade. Comunidade cuja organizao visa justamente realizar um determinado
nvel de direitos fundamentais, sejam os clssicos direitos e liberdades, sejam os mais
modernos direitos sociais. Nada obstante suas reservas acerca da premissa de que
haveria uma necessria correlao entre direitos e deveres fundamentais, Jos
Joaquim Gomes Canotilho (Direito constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1996. p.
548) reconhece explicitamente que ao lado de deveres conexos com direitos
fundamentais existem tambm deveres autnomos (exs: art. 106, dever de pagar
impostos). [DIAGRAMADOR, esta nota pertence pgina anterior]
21 Como diz Maria Fernanda Palma (Direito constitucional penal. Coimbra: Almedina,
2006. p. 16), a Constituio pode conformar o Direito Penal porque funciona como
uma espcie de norma fundamental autorizadora do Direito ordinrio, assumindo um
papel hierarquicamente superior.
22 Ao abordar os problemas decorrentes das relaes entre a Constituio e a lei em
sua obra intitulada Constituio dirigente e vinculao do legislador, Canotilho [2. ed.
Coimbra: Coimbra, 2001. p. 11] reconhece que o ncleo essencial do debate que
prope est no que deve (e pode) uma constituio ordenar aos rgos legiferantes e o
que deve (como e quando deve) fazer o legislador para cumprir, de forma regular,
adequada e oportuna, as imposies constitucionais. Em razo do contedo
conclusivo do mestre de Coimbra no prefcio da segunda edio de sua obra,
interpretaes doutrinrias notadamente no Brasil comearam a apontar no
sentido de que, hodiernamente, no mais permaneceriam hgidas suas proposies
acerca da vinculao do legislador a uma Constituio dirigente. O cerne do
19

12
Como se v da doutrina de Maria Fernanda Palma,
a Constituio quem define as obrigaes essenciais do
legislador23 perante a sociedade. Ora, esta funo de proteco
activa da Sociedade configura um Estado no meramente
liberal, no sentido clssico, mas promotor de bens, direitos e
valores24.

Nessa linha, entendemos tambm deva ser a interpretao do prprio

contedo dos dispositivos constitucionais.
Para

ns,

significa

que

compreenso

defesa

dos

ordenamentos penal e processual penal tambm reclamam uma

interpretao sistemtica dos princpios, das regras e dos valores
constitucionais para tentar justificar que, a partir da Constituio
Federal de 1988 (o novo marco terico que referimos inicialmente), h
tambm novos paradigmas influentes em matria penal e processual
penal.

Diante

de

uma

Constituio

que

preveja,

explcita

ou

implicitamente, a necessidade de proteo de bens jurdicos (individuais

e coletivos) e de proteo ativa dos interesses da sociedade e dos
investigados e/ou processados, incumbe o dever de se visualizar os
contornos integrais do sistema garantista.
pensamento permanece. A assertiva do prprio Canotilho, que apenas admite que as
condies sociopolticas que inspiraram a edio da obra no ano de 1982 se
modificaram. Contudo, ratificando que uma Constituio dirigente representa um
projeto de limitao do legislador, da liberdade de conformao do legislador, e de
vinculao deste aos fins que integram o programa constitucional, enfatiza que
continuamos a ter algumas dimenses de programaticidade: o legislador no tem
absoluta liberdade de conformao, antes tem de mover-se dentro do enquadramento
constitucional (COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda (Org.). Canotilho e a
constituio sirigente. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2005. p. 15). O que se deve
apreender da noo de Constituio dirigente a vinculao do legislador aos
ditames da materialidade da Constituio, pela exata razo de que, nesse contexto, o
Direito continua a ser um instrumento de implementao de polticas pblicas.
Compreendendo-se certo grau de dirigismo da Constituio, necessrio haver o
cumprimento dos preceitos e princpios nsitos aos Direitos Fundamentais-Sociais e
ao ncleo poltico do Estado Social imanente ao paradigma do Estado Democrtico de
Direito (STRECK, Lnio. Teoria da constituio e jurisdio constitucional. Porto Alegre,
Escola da Magistratura do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, 31 mar. 2006.
Palestra conferida no mdulo V do Curso de Direito Constitucional, p. 40).
23 Insistimos: tambm todos os demais Poderes e rgos do Estado.
24 PALMA, Maria Fernanda. Direito constitucional penal. Coimbra: Almedina, 2006. p.
106-107. [DIAGRAMADOR, esta nota pertence pgina anterior]

13
Com efeito, e na linha do que j foi dito, tm-se encontrado
reiteradas manifestaes doutrinrias e jurisprudenciais em que h
simples referncia aos ditames do garantismo penal, sem que se veja
nelas a assimilao, na essncia, de qual a extenso e quais os critrios
da aplicao das bases tericas invocadas. Em muitas situaes, ainda,
h (pelo menos alguma) distoro dos reais pilares fundantes da
doutrina de Luigi Ferrajoli (qui pela compreenso no integral dos
seus postulados). Da que falamos que se tem difundido um garantismo
penal

unicamente

monocular

hiperblico:

evidencia-se

desproporcionalmente (hiperblico) e de forma isolada (monocular) a

necessidade de proteo apenas dos direitos fundamentais individuais
dos cidados que se vem investigados, processados ou condenados.
De relevo o que diz Perfecto Andrs Ibez, para quem se deve
analisar a existncia atualmente de um
garantismo dinmico, que es el que trasciende el marco de o
proceso penal y tambin el de la mera garanta individual de
carcter reactivo para ampliarse al asegurarmiento de otros
derechos e de los correspondientes espacios hbiles para su
ejercicio.

Prossegue apontando que se deve buscar uma estratgia baseada no

respeito das regras constitucionais do jogo em matria penal e
processual penal e, de forma geral, no estabelecimento de um regime de
garantias para a totalidade dos direitos fundamentais como um modo de
sedimentar a democracia25.
Miguel Carbonell mais incisivo e objetivo ao defender que a
teoria garantista de Luigi Ferrajoli apresenta-se como um paradigma

ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin. In:

CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento
jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 60.
25

inacabado,

como

uma

obra

no

meio

do

caminho,

carente

14
de

complementao e devida compreenso26.

De certa forma Ferrajoli parece aceitar a crtica construtiva de
Carbonell ao admitir expressamente que
el paradigma garantista puede expandirse (y en el plano
normativo ha ido efectivamente expandindose) en tres
direcciones: hacia la tutela de los derechos sociales y no solo
de los derechos de libertad, frente a los poderes privados y no
solo a los poderes pblicos y en mbito internacional y n solo
estatal27.

Da leitura que fizemos, e j destacamos exordialmente, a grande

razo histrica para o surgimento do pensamento garantista (que
aplaudimos e defendemos, insista-se) decorreu de se estar diante de um
Estado em que os direitos fundamentais (notadamente os individuais)
no eram minimamente respeitados, especialmente diante do fato do
sistema totalitrio vigente poca. Como sintetizado por Paulo
Rangel28, a teoria do garantismo penal defendida por Luigi Ferrajoli
originria de um movimento do uso alternativo do direito nascido na
Itlia nos anos setenta por intermdio de juzes do grupo Magistratura
Democrtica (dentre eles Ferrajoli)29, sendo uma consequncia da
evoluo histrica dos direitos da humanidade, que, hodiernamente,
considera o acusado no como objeto de investigao estatal, mas sim
como sujeito de direitos, tutelado pelo Estado, que passa a ter o poderdever de proteg-lo, em qualquer fase do processo (investigatrio ou
propriamente punitivo). Segundo a frmula garantista, na produo das

CARBONELL, Miguel. La garanta de los derechos sociales en la teora de Luigi

Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el
pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p.171.
27 FERRAJOLI, Luigi. Garantismo: una discusin sobre derecho y democracia. Madrid:
Trotta, 2006. p. 113.
28 O clone da inquisio terrorista. Disponvel em: <http://jusvi.com/artigos/1319>.
Acesso em: 21 nov. 2008.
29 Vide tambm ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la
jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el
pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 60.
26

15
leis (e tambm nas suas interpretaes e aplicaes), seus contedos
materiais devem ser vinculados a princpios e valores estampados nas
constituies dos estados democrticos em que vigorem.
dizer: todos os direitos fundamentais equivalem a vnculos de
substncia, que, por sua vez, condicionam a validez da essncia das
normas produzidas (e tambm nas suas aplicaes), expressando, ao
mesmo tempo, os fins aos quais est orientado o denominado Estado
Constitucional de Direito30. Na construo do mestre italiano, nunca
demais realar, as garantias so verdadeiras tcnicas insertas no
ordenamento que tm por finalidade reduzir a distncia estrutural entre
a normatividade e a efetividade, possibilitando, assim, uma mxima
eficcia dos direitos fundamentais (mas de todos os grupos de direitos
fundamentais) segundo determinado pela Constituio31.
Parece bastante simples constatar que a teoria do garantismo se
traduz numa tutela daqueles valores e/ou dos direitos fundamentais,
cuja satisfao, mesmo contra os interesses da maioria, constitui o
objetivo justificante do Direito Penal. Vale dizer: quer-se estabelecer
uma imunidade e no im(p)unidade dos cidados contra a
arbitrariedade das proibies e das punies, a defesa dos fracos
mediante regras do jogo iguais para todos, a dignidade da pessoa do
imputado e tambm a proteo dos interesses individuais e coletivos 32.
Assim, se todos os Poderes esto vinculados a esses paradigmas
como de fato esto , especialmente o Poder Judicirio quem tem o
dever de dar garantia tambm aos cidados (sem descurar da necessria
proteo dos interesses sociais e coletivos) diante das eventuais
violaes que eles vierem a sofrer. exatamente por isso que Miguel
Carbonell refere que

FERRAJOLI, Luigi.Derechos y garantias: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta,

2004. p. 152.
31 FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantias: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta,
2004. p. 25.
32 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 271.
30

16
en el modelo del Estado social los poderes pblicos dejan de
ser percibidos como enemigos de los derechos fundamentales y
comienzan a tomar, por el contrario, el papel de promotores de
esos derechos, sobre todo de los de caracter social33.

Em nossa compreenso (integral) dos postulados garantistas, o

Estado deve levar em conta que, na aplicao dos direitos fundamentais
(individuais e sociais), h a necessidade de garantir tambm ao cidado
a eficincia e segurana.
Nesse momento do silogismo, digno de nota que, tambm como
imperativo constitucional (art. 144, caput, CF), o dever de garantir
segurana (que se desdobra em direitos subjetivos individuais e
coletivos) no est em apenas evitar condutas criminosas que atinjam
direitos fundamentais de terceiros, mas tambm na devida apurao
(com respeito aos direitos dos investigados ou processados) do ato ilcito
e, em sendo o caso, da punio do responsvel. Nesse diapaso, calham
ao caso novamente as consideraes de Miguel Carbonell, quando
assenta que
la obligacin de proteger significa que el Estado debe adoptar
medidas destinadas a evitar que otros agentes o sujetos violen
los derechos sociales, lo que incluye mecanismos no solamente
reactivos frente a las violaciones [...], sino tambin esquemas
de carcter preventivo que eviten que agentes privados pudean
hacerse con el control de los recursos necesarios para la
realizacin de un derecho34.

Exatamente por isso que compreendemos que o processo

criminal e a respectiva imposio de pena aos infratores uma forma
de, mediante as irradiaes dos efeitos da preveno geral positiva,
CARBONELL, Miguel. La garantia de los derechos sociales en la teora
Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios
pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 179.
34 CARBONELL, Miguel. La garantia de los derechos sociales en la teora
Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios
pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 194.
33

de Luigi
sobre el
de Luigi
sobre el

17
garantir a segurana e convivncia entre os pares que no infringiram o
ordenamento jurdico.
Analisando o tema relacionado aos deveres de proteo e os
direitos fundamentais, Gilmar Mendes reconheceu (com acerto, para
ns) que
os direitos fundamentais no contm apenas uma proibio de
interveno [...], expressando tambm um postulado de
proteo [...]. Haveria, assim, para utilizar uma expresso de
Canaris,

no

apenas

uma

proibio

do

excesso

(bermassverbot), mas tambm uma proibio de omisso

(Untermassverbot). Nos termos da doutrina e com base na
jurisprudncia

da

Corte

Constitucional

alem,

pode-se

estabelecer a seguinte classificao do dever de proteo: [...]

(b) Dever de segurana [...], que impe ao Estado o dever de
proteger o indivduo contra ataques de terceiros mediante
adoo de medidas diversas; [...] Discutiu-se intensamente se
haveria um direito subjetivo observncia do dever de
proteo ou, em outros termos, se haveria um direito
fundamental proteo. A Corte Constitucional acabou por
reconhecer esse direito, enfatizando que a no observncia de
um dever proteo corresponde a uma leso do direito
fundamental previsto no art. 2, II, da Lei Fundamental [...]35.

Nessa mesma linha so as percucientes observaes de Bernal

Pulido, quando destaca que
la clusula del Estado social de derecho modifica el contenido
que los derechos fundamentales tenan en el Estado liberal.
[] De este modo, junto a la tradicional dimensin de derechos
de defensa, que impone al Estado el deber de no lesionar la
esfera de libertad constitucionalmente protegida, se genera un
nuevo tipo de vinculacin, la vinculacin positiva. En esta

18
segunda dimensin, los derechos fundamentales imponen al
Estado un conjunto de deberes de proteccin [dizemos ns:
de proteo tima] que encarnan en conjunto el deber de
contribuir a la efectividad de tales derechos y de los valores
que representan36.

Na sequncia de sua doutrina, destacando que el efecto disuasorio o

preventivo de la pena es una de las estrategias ms efectivas para
proteger los derechos fundamentales de ataques provenientes de
terceros, enfatiza que
[...] La segunda variante del principio de proporcionalidad, que
tambin se aplica para controlar la constitucionalidad de la
legislacin penal, pero desde el punto de vista de la
satisfaccin e las exigencias impuestas por los derechos de
proteccin, es la prohibicin de proteccin deficiente. En esta
variante, el principio de proporcionalidad supone tambin
interpretar los derechos fundamentales de proteccin como
principios y aceptar que de ellos se deriva la pretensin prima
facie de que el legislador los garantice en la mayor medida
posible, habida cuenta de las posibilidades jurdicas y fcticas.
Esto quiere decir que estos derechos imponen prima facie al
legislador el desarrollo de todas las acciones (no redundantes)
que favorezcan la proteccin de su objeto normativo, y que no
impliquen la vulneracin de otros derechos e principios que
juegen en sentido contrario. El carcter prima facie de estos
derechos implica que las intervenciones del legislador de las
que

sean

objeto

slo

puedan

ser

constitucionalmente

admisibles y vlidas de manera definitiva se observan las

exigencias del principio de proporcionalidad. La versin del
principio de proporcionalidad que se aplica frente a los
derechos de proteccin se llama prohibicin de proteccin
MENDES, Gilmar Ferreira. Os direitos fundamentais e seus mltiplos significados
na ordem constitucional. Revista Jurdica Virtual, Braslia, v. 2, n. 13, jun. 1999.
Tambm em Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional, n. 8, 2004, p. 131-142.
36 BERNAL PULIDO, Carlos. El derecho de los derechos. Bogot: Universidad
Externado de Colombia, 2005. p.126.
35

19
deficiente (el Untermassverbot) de la doctrina alemana. Este
principio se aplica para determinar si las omisones legislativas,
que no ofrecen un mximo nivel de aseguramiento de los
derechos de proteccin, constituyen violaciones de estos
derechos. Cuando se interpretan como principios, los derechos
de proteccin implican que el legislador les otorgue prima facie
la mxima proteccin. Si ste no es el caso, y, por el contrario,
el legislador protege un derecho slo de manera parcial o elude
brindarle toda proteccin, la falta de proteccin ptima deve
enjuiciarse entonces desde el punto de vista constitucional
mediante

la

prohibicin

de

proteccin

deficiente.

Esta

prohibicin se compne de los siguientes subprincipios. Una

abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un
derecho fundamental de manera ptima vulnera las exigencias
de principio de idoneidad cuando no favorece la realizacin de
un fin legislativo que sea constitucionalmente legitimo. [...]
Una abstencin legislativa o una norma legal que no proteja
un derecho fundamental de manera ptima, vulnera las
exigencias del principio de necesidad cuando existe outra
abstencin y outra medida legal alternativa que favorezca la
realizacin del fin del Congreso por lo menos con la misma
intensidad, y a la vez favorezca ms la realizacin del derecho
fundamental de proteccin. [...] Una abstencin legislativa o
una norma legal que no proteja un derecho fundamental de
manera ptima, vulnera las exigencias del principio de
proporcionalidad en sentido estricto cuando el grado de
favorecimiento del fin legislativo (la no-intervencin de la
libertad) es inferior al grado en que no se realiza el derecho
fundamental de proteccin. Si se adopta la escala tridica
expuesta con ocasin de la interdiccin del exceso, se
concluir entonces que, segn la prohibicin de proteccin
deficiente, est prohibido que la intensidad en que no se
garantiza un derecho de proteccin seja intensa y que la
magnitud de la no-intervencin en la libertad o en otro derecho
de defensa sea leve o media, o que la intensidad de la no-

20
proteccin sea media y la no-interrvencin sea leve. [...] [grifos
nossos]37.

Denominado de garantismo positivo, esse dever de proteo (no

qual se inclui a segurana dos cidados) implica a obrigao de o
Estado, nos casos em que for necessrio, adequado e proporcional em
sentido

estrito,

restringir

direitos

fundamentais

individuais

dos

cidados.
Ratificamos nossa compreenso38 no sentido de que, embora
construdos

por

premissas

pouco

diversas,

princpio

da

proporcionalidade (em seus dois parmetros: o que no ultrapassar as

balizas

do

excesso

bermassverbot

da

deficincia

untermassverbot proporcional) e a teoria do garantismo penal

expressam a mesma preocupao: o equilbrio na proteo de todos
(individuais ou coletivos) os direitos e deveres fundamentais expressos
na Carta Maior.
4 Alguns exemplos de fragmentao da teoria garantista
No h como enfrentar tantas situaes que, ao menos para ns,
se tm revelado como comprovaes do que aqui defendido. A
exemplificao pode ser, pelo menos, complementar e, de certa forma,
qui elucidativa do que pretendido explicitar no presente e modesto
estudo.
4.1

Possibilidade

(ou

no)

de

Ministrio

Pblico

realizar

procedimentos investigatrios
H
Ministrio

muitos
Pblico

questionamentos
poder,

acerca

eventualmente,

da

legitimidade

realizar

de

procedimentos

investigatrios. H certa propagao por meras repeties que a

BERNAL PULIDO, Carlos. El derecho de los derechos. Bogot: Universidad

Externado de Colombia, 2005. p. 139-142.
38 FISCHER, Douglas. Garantismo penal integral (e no o garantismo hiperblico
monocular) e o princpio da proporcionalidade: breves anotaes de compreenso e
aproximao dos seus ideais. Revista de Doutrina da 4 Regio, Porto Alegre, n. 28,
37

21
admisso de tal circunstncia violaria o sistema acusatrio, bem como
se revelaria incompatvel com o ordenamento constitucional vigente e
com os paradigmas garantistas. Respeitosamente, no nos parece a
melhor compreenso. Primeiro, porque no h incompatibilidade
alguma entre o sistema acusatrio com a circunstncia de o Ministrio
Pblico eventualmente proceder coleta de provas39. Em segundo lugar,
porque, como se v das suas prprias palavras, Ferrajoli defende
abertamente que, muitas vezes, evidente que as investigaes da
Polcia devem ser efetuadas em segredo, sob a direo da acusao
pblica, mas isso significa apenas que no devem as provas ser
realizadas pelo juiz40. o que deflui do oitavo princpio, o princpio
acusatrio ou da separao do juiz e da acusao. Alis, foi o que disse
de modo hialino e expresso o prprio Ferrajoli em palestra proferida no
ano de 2007 em Porto Alegre-RS. Ao ser indagado acerca dos poderes
investigatrios do Ministrio Pblico, foi explcito o mestre italiano no
sentido de que o rgo Ministerial deve investigar, mas, no exerccio de
seu mister (o que bvio), est vinculado aos preceitos fundamentais
garantistas

insertos

na

Constituio

quando

realizar

atos

de

investigao41. Nada mais.

4.2 Limitao ao prazo de 30 dias das interceptaes telefnicas
Tambm se encontram posicionamentos doutrinrios defendendo
que, por um prisma garantista, interceptaes telefnicas no poderiam
ultrapassar o prazo de 30 dias (15 dias + 15 dias)42.
Primeiramente, h se convir que, se mantido o entendimento de
que

seria

apenas

possvel

uma

prorrogao

das

interceptaes

mar. 2009. Disponvel em: <http://www.revistadoutrina.trf4.jus.br/artigos/edicao028

/douglas_fischer.html>. Acesso em: 22 abr. 2009.
39 ANDRADE, Mauro Fonseca. Sistemas processuais penais e seus princpios reitores.
Curitiba: Juru, 2008. p. 466.
40 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid:
Trotta, 2000. p. 621. No mesmo sentido, confira-se FONSECA, Mauro de Andrade.
Ministrio Pblico e sua investigao criminal. 2. ed. rev. e atual. Curitiba: Juru,
2006. p. 116.
41 Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul,
2007, com traduo de Sandra DallOnder.

22
telefnicas, somente se garantiria a possibilidade de investigao por 30
dias mediante a interceptao telefnica. Passado o lapso temporal
matemtico, conferir-se-ia verdadeira imunidade aos delinquentes para
continuarem na senda dos crimes. No porque o entendimento a
respeito da possibilidade de ser ultrapassado o prazo encontra guarida
no STF (v.g. RHC n. 88.731-SP, Plenrio, unnime, publicado no DJ de
2.2.2007) e, majoritariamente, no STJ (v.g. HC n. 116.482-SP, 5
Turma, unnime, publicado no DJ de 2.2.2009) que se deva entender
como correta a posio. que, efetivametne, no h como se fazer uma
interpretao meramente literal do dispositivo de lei. Se verdade que o
Estado no pode agir com excessos injustificados em detrimento do
cidado (bermassverbot, segundo expresso de Canaris ou tambm
hodiernamente denominado de garantismo negativo), no menos correto
que deva agir proporcionalmente para a proteo da coletividade em
razo de prticas delitivas por quaisquer que sejam seus agentes
(Untermassverbot). Compreendemos que a interpretao (sistmica e
no meramente literal) ratificada pelo STF acerca da possibilidade de
ser ultrapassado o prazo de 30 dias nas interceptaes telefnicas,
desde que necessrias e fundamentadas as ordens judiciais que as
autorizam,

da

desnecessidade

de

degravao

de

todas

as

interceptaes coadunam-se com os princpios basilares da Carta da

Repblica

no

arrostam,

por

si

s,

abstratamente,

direitos

fundamentais individuais. Se os direitos fundamentais dos investigados

devem ser preservados, insistimos que eles no so absolutos. Podem
ser relativizados se presente(s) no caso concreto outro(s) valor(es)
constitucional(ais) relevante(s) em sopesamento.
4.3 Do patamar da insignificncia para os tipos penais que
protejam bens jurdicos de natureza tributria
Dispe o art. 20 da Lei n. 10.522/2002, na redao que lhe deu a
Lei n. 11.033/2004, que
A propsito, vide SILVA JNIOR, Dcio Lins e. Calabreza, Garantia
fundamental. Boletim IBCCrim, n. 194, jan. 2009. [DIAGRAMADOR, nota da p. 21]
42

23
sero

arquivados,

sem

baixa na

distribuio,

mediante

requerimento do Procurador da Fazenda Nacional, os autos

das execues fiscais de dbitos inscritos como Dvida Ativa da
Unio pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional ou por ela
cobrados, de valor consolidado igual ou inferior a R$10.000,00
(dez mil reais).

Ancorados numa interpretao (para ns) isolada e literal do

dispositivo

retromencionado

necessidade de manuteno da

reportando-se

uma

(suposta)

segurana jurdica (cremos que

provavelmente s pelo prisma dos direitos fundamentais individuais)43,

muitos precedentes jurisprudenciais (unnimes no mbito do Tribunal
Regional Federal da 4 Regio e ainda com dissdio no STJ44 e no STF
at o presente momento) vm reconhecendo ser inadmissvel que a
conduta seja irrelevante para a Administrao Fazendria e relevante
no plano do direito penal, na medida em que o Estado somente deve
ocupar-se

de

condutas

que

impliquem

grave

violao

do

bem

juridicamente tutelado [princpio da interveno mnima em direito

penal], concluindo-se assim que a iluso de tributos (impostos ou
contribuies de natureza previdenciria) em patamar inferior a
R$10.000,00 penalmente insignificante45 (v.g. Habeas Corpus n.
89.722-3, STF, rel. min. Eros Grau, 2 Turma, unnime, j. em
16.12.2008, publicado no DJ de 3.4.2009).
Com todo respeito aos posicionamentos retromencionados, no
trazem em seu bojo o que denominamos de melhor interpretao para a
soluo do problema jurdico.

V.g.: Apelao Criminal n. 2006.71.00.002257-9/RS, TRF da 4 Regio, j. em

18.11.2008, publicado no DJ de 7.1.2009; Apelao Criminal n. 2005.71.13.0023610/RS, TRF da 4 Regio, j. em 14.10.2008, publicado no DJ de 22.10.2008.
44 H se destacar que a 3 Seo do Superior Tribunal de Justia, no julgamento dos
Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 966.077-GO, assentou, em
27.5.2009, que o parmetro da insignificncia penal no pode ser o valor de
R$10.000,00.
45 Apelao Criminal n. 2007.71.04.000879-3/RS, TRF da 4 Regio, j. em 18.3.2009,
publicado em 15.4.2009.
43

24
Para quem se vincula unicamente questo de execuo
(cobrana) no mbito cvel, de se ver inicialmente que, como muito
bem salienta o

ministro Eros Grau em sua famosa obra de

hermenutica jurdica (embora no nos parea seja essa sua conduo

silogstica ao proferir a deciso retromencionada), no se pode(ria)
interpretar o direito em tiras. Em sua ltera, a interpretao do direito
interpretao do direito, no seu todo, no de textos isolados,
desprendidos do direito. No se interpreta o direito em tiras, aos
pedaos46. Sem aprofundar noutras searas hermenuticas, h se
atentar que o art. 20 (invocado aos cntaros) no est isolado. Ele
contm (entre outros) o 1 (vinculado ao caput, conforme disposto na
LC n. 95), que dispe os autos de execuo a que se refere este artigo
sero reativados quando os valores dos dbitos ultrapassarem os limites
indicados.
Compreende-se que a circunstncia de o Estado no promover a
cobrana dos valores inferiores hoje a R$10.000,00 (ou qualquer outro
que venha ulteriormente ser estipulado) no significa dizer que no haja
interesse em receber as quantias que lhe foram subtradas (lato sensu).
A providncia insculpida em norma legal que autoriza o arquivamento
(como regra, momentneo) na distribuio das execues fiscais diz tosomente com uma questo de poltica econmica e operacional da
mquina de cobrana do Estado; ou seja, a insero de tal dispositivo
justifica-se pelo fato de ser mais oneroso para o Estado cobrar as
quantias objeto da prtica criminosa, dado que as despesas para tanto
superam aquele limite referido na norma retrorreferida. Todavia, o dano
social relacionado com o bem jurdico protegido pela norma penal
continua, em princpio, evidente. Em suma, o fundamento das regras de
mbito cvel de no execuo e/ou cobrana dos valores evitar
exatamente que a sociedade seja novamente penalizada, gastando-se
mais que o prprio objeto do dano perseguido o qual pertence aos

GRAU, Eros Roberto. Ensaio sobre a interpretao/aplicao do direito. 3 ed. So

Paulo: Malheiros, 2005. p. 40.
46

25
cofres pblicos. Assim, mesmo no havendo eventual interesse da
cobrana no mbito civil, o dano social (penal) continua evidente.
No entanto, no s. A incidncia (sempre excepcional) do
princpio da insignificncia penal no est vinculado unicamente ao
valor do prejuzo em delitos de dano. Como reconhecido pelo Supremo
Tribunal Federal (mas noutros tipos de delitos normalmente em delitos
de furto contra o patrimnio privado),
a aplicao do princpio da insignificncia h de ser criteriosa,
cautelosa e casustica. Devem estar presentes em cada caso,
cumulativamente, requisitos de ordem objetiva: ofensividade
mnima da conduta do agente, ausncia de periculosidade
social

da

ao,

reduzido

grau

de

reprovabilidade

do

comportamento do agente e inexpressividade da leso ao bem

juridicamente tutelado. Hiptese em que a impetrante se limita
a argumentar to-somente com o valor do bem subtrado, sem
demonstrar a presena dos demais requisitos.[...] (Habeas
Corpus n. 92.743-2/RS, rel. min. Eros Grau, 2 Turma,
unnime, j. em 19.8.2008, publicado no DJ de 14.11.2008).

Noutro julgado, assentou-se prefacialmente que

o princpio da insignificncia que deve ser analisado em
conexo

com os

postulados

da fragmentariedade

da

interveno mnima do Estado em matria penal tem o

sentido de excluir ou de afastar a prpria tipicidade penal,
examinada na perspectiva de seu carter material,

de modo que
tal postulado que considera necessria, na aferio do relevo
material da tipicidade penal, a presena de certos vetores, tais
como (a) a mnima ofensividade da conduta do agente, (b) a
nenhuma periculosidade social da ao, (c) o reduzidssimo
grau

de

reprovabilidade

do

comportamento

(d)

26
inexpressividade da leso jurdica provocada apoiou-se, em
seu processo de formulao terica, no reconhecimento de que
o carter subsidirio do sistema penal reclama e impe, em
funo dos prprios objetivos por ele visados, a interveno
mnima do Poder Pblico. (Habeas Corpus n. 93.482-0/PR, rel.
min. Celso de Mello, 2 Turma, unnime, j. em 7.10.2008,
publicado no DJ de 6.3.2009).

Nada obstante tais premissas, concluiu-se no caso unicamente com

base no valor que a prtica de delito de descaminho com iluso
tributria inferior ao patamar de R$10.000,00 seria insignificante.
Efetivamente no concordamos com esse verdadeiro tarifamento
para incidncia do princpio da insignificncia penal com violao
manifesta do princpio da legalidade. De outro norte, fica bastante
complexo (seno impossvel) compreender pelo prisma da lgica
argumentativa por quais motivos se aplica o princpio da insignificncia
aos delitos de sonegao fiscal (arts. 1 e 2 da Lei n. 8.137/1990 e
arts. 168-A, 1, I, e 337-A, ambos do CP), levando-se em conta
unicamente o patamar de R$10.000,00 da leso causada, e no se
adota o mesmo no caso de delitos de estelionato em detrimento do
Estado47, na medida em que os bens jurdicos tutelados nos delitos
referidos so o errio pblico, pois se tratam de delitos (unicamente)
patrimoniais e que, em sua maioria, envolvem fraudes perpetradas48.
Alis, o delito previsto no art. 1 da Lei n. 8.137/1990 guarda bastante
similitude com o de estelionato (art. 171, CP). Em ambos h a prtica
de uma fraude em que o objetivo a obteno de uma vantagem

PENAL. ESTELIONATO. PREVIDNCIA SOCIAL. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA.

Conforme recente orientao da 4 Seo, no se aplica o princpio da insignificncia
aos delitos de estelionato contra a seguridade social, porquanto o bem jurdico
protegido, nesses casos, no possui apenas natureza patrimonial. [...] (Recurso
Criminal n. 2008.72.05.002498-4/SC, TRF da 4 Regio, j. em 15. 4.2009, publicado
no DJ de 22.4.2009).
48 HUNGRIA, Nelson; FRAGOSO, Heleno. Comentrios ao cdigo penal. 4. ed. Rio de
Janeiro: Forense, 1980. p. 164 e 227; MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de direito
penal: parte especial. 23. ed. So Paulo: Atlas, 2005. p. 303 e 305; NUCCI, Guilherme
de Souza. Manual de direito penal: parte geral: parte especial. 3. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. p. 739; PRADO, Luiz Regis. Curso de
47

27
indevida, com o nico detalhe tipolgico que, nos delitos de sonegao
fiscal, a vantagem perseguida a reduo ou supresso de tributo (ou
de contribuio previdenciria, se analisado o crime do art. 337-A, CP).
Exatamente por isso que (e concordamos com tal posicionamento) a
jurisprudncia majoritariamente vem reconhecendo que, se a fraude
cometida em detrimento do Estado foi para obter uma restituio de
imposto de renda maior do que a que seria devida, no h se falar em
sonegao fiscal (porque no suprimido ou reduzido tributo), mas sim
em estelionato em detrimento da Unio49.
Entendemos que esse uso indiscriminado de um verdadeiro
minimalismo penal (que no se amolda integra dos postulados
garantistas: como diz Ferrajoli, o abolicionismo a anttese do
garantismo), notadamente nos casos em que a vtima o Estado,
poder conduzir a uma total desproteo sistmica.
4.4 Da (im)possibilidade da execuo provisria de penas na
pendncia de recursos de natureza extraordinria
Em deciso proferida no dia 5.2.2009, no julgamento do HC n.
84.078 (acrdo no publicado at o presente momento), por maioria de
votos (7x4, vencidos os ministros Joaquim Barbosa, Ellen Gracie,
Crmen Lcia e Menezes Direito), o Plenrio do Supremo Tribunal
Federal entendeu invivel a execuo provisria de pena antes de
exauridas todas as instncias, inclusive as extraordinrias (salvo se
houver necessidade de priso de ndole cautelar), partindo-se da
premissa central de que a Constituio estabelece uma garantia
fundamental de que ningum ser considerado culpado antes do
trnsito em julgado da sentena condenatria.
direito penal brasileiro. 7. ed. rev., atual. e ampl., 2. tir. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2008. p. 443.
49 PENAL. ESTELIONATO CONTRA A FAZENDA PBLICA. ARTIGO 171, 3, DO CP.
RESTITUIO
DE
IMPOSTO
DE
RENDA
OBTIDA
MEDIANTE
DIRPF
IDEOLOGICAMENTE FALSA. AUTORIA.
Pratica crime de estelionato, na forma agravada do 3 do art. 171 do CP, o agente
que apresenta Receita Federal declarao de imposto de renda ideologicamente falsa,
visando obter vantagem indevida, consistente em indbita restituio de imposto de
renda (Apelao Criminal n. 2006.71.08.016718-0/RS, TRF da 4 Regio, j. em
14.1.2009, publicado no DJ de 11.2.2009).

28
Malgrado o entendimento firmado pela Corte Suprema, e com
todas as vnias, continuamos entendendo que a execuo provisria
das penas privativas de liberdade na pendncia de recursos de natureza
extraordinria (extraordinrio e especial) no ofende o princpio da
inocncia, insculpido constitucionalmente. Em nossa compreenso
inicial, o (respeitosamente) equvoco do STF decorreu do fato de fazer
uma leitura isolada qui textual do disposto no art. 5, LVII, da
Constituio Federal. Uma observao relevante: a anlise aqui
desenvolvida dar-se- apenas pelo prisma ora proposto, sendo de relevo
destacar que, em percuciente trabalho analtico tambm constante da
presente obra, as ilustres procuradoras regionais da Repblica Luiza
Cristina Fonseca Frischeisen e Mnica Nicida Garcia, com Fbio
Gusman, demonstram de forma hialina que, luz do direito comparado,
no h violao a direitos fundamentais de rus processados e
condenados exigibilidade de cumprimento das penas na pendncia de
recursos extremos.
Com efeito, em sede de recurso extraordinrio, como primeira
premissa, no mais se discute culpa ou inocncia do agente criminoso j
condenado pelas instncias competentes, mas sim eventual afronta
Constituio nas situaes bastante restritas nela prevista. Na exata
dico do julgado na Questo de Ordem no AI n. 664.567-2-RS (em que
foram traados os parmetros fundamentais do tratamento referente
repercusso geral), o recurso extraordinrio busca preservar a
autoridade e a uniformidade da inteligncia da Constituio.
Segundo, concordando-se ou no com tais premissas, o Supremo
Tribunal

Federal

tem

assentado

que,

tambm

para

fins

de

admissibilidade, a afronta deve ser direta e no reflexa (o que

invariavelmente tida por reflexa, pelo modo que vem sendo
interpretado tal requisito pelo prprio Supremo Tribunal Federal

50).

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. OFENSA REFLEXA.

IMPOSSIBILIDADE EM RECURSO EXTRAORDINRIO.
As alegaes de desrespeito aos postulados da legalidade, do devido processo legal, da
motivao dos atos decisrios, do contraditrio, dos limites da coisa julgada e da
prestao jurisdicional, se dependentes de reexame prvio de normas inferiores,
podem configurar, quando muito, situaes de ofensa meramente reflexa ao texto da
50

Em

terceiro

demonstrao

da

lugar,

reforado

repercusso

geral,

agora
no

pela
cabe

exigncia
mais

falar

29
da
em

possibilidade de interposio do recurso extraordinrio para discusso

de questes meramente individuais da parte envolvida na demanda
criminal
Em

quarto

lugar,

em

situaes

excepcionais

em

que

se

demonstrar a flagrante violao pela deciso colegiada de direitos

fundamentais individuais que no possam ser reparados prontamente
em sede de recursos extraordinrios, h sempre a possibilidade de
concesso

de

efeito

suspensivo

irresignaes51,

desde

que

comprovados

Constituio. Agravo regimental a que se nega provimento. (Agravo Regimental no

Agravo de Instrumento n. 723.167-4/RS, 2 Turma, unnime, j. em 30.9.2008,
publicado no DJ de 7.11.2008).
AGRAVO REGIMENTAL. PROCESSUAL PENAL. PREQUESTIONAMENTO. OFENSA
REFLEXA. REAPRECIAO DE FATOS E PROVAS. PRECEDENTES DA CORTE.
1. No se admite o recurso extraordinrio quando o dispositivo constitucional que nele
se alega violado no est devidamente prequestionado. Incidncia das Smulas n. 282
e 356/STF.
2. Nos termos da jurisprudncia deste Supremo Tribunal Federal, as alegaes de
afronta aos princpios da ampla defesa e do contraditrio, entre outros, configuram
ofensa indireta ou reflexa Constituio Federal e, por isso, no abrem passagem ao
recurso extraordinrio.
3. No possvel, em sede de recurso extraordinrio, reexaminar fatos e provas a teor
do que dispe a Smula n. 279/STF.
4. Agravo a que se nega provimento. (Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n.
603.952-5/SP, 1 Turma, unnime, j. em 13.5.2008, publicado no DJ de 27.6.2008).
51 MEDIDA CAUTELAR. EFEITO SUSPENSIVO A RECURSO ESPECIAL. APELO RARO
ADMITIDO NA ORIGEM. DISPENSA DE FORMALIDADE EM LICITAO. AUSNCIA
DE PREJUZO AO RGO PBLICO. PACIENTE ABSOLVIDO EM PRIMEIRO GRAU E
CONDENADO PELO TRIBUNAL ESTADUAL A PENA RESTRITIVA DE DIREITO E MULTA.
PRESENA DOS PRESSUPOSTOS FUMUS BONI IURIS E PERICULUM IN MORA. ART.
147 DA LEI 7.210/84 (LEP). MEDIDA CAUTELAR JULGADA PROCEDENTE.
1. Em casos excepcionais, em que a execuo provisria da pena possa causar leso
grave ou de difcil reparao ao recorrente, a jurisprudncia desta Corte vem aceitando
o ajuizamento de Ao Cautelar Inominada destinada a dar efeito suspensivo ao
Recurso Excepcional, nas hipteses em que presentes os requisitos autorizadores da
medida (periculum in mora e fumus boni iuris).
2. No caso em apreo, alm de j ter sido processado e admitido o Recurso Especial,
ao qual se pretende atribuir o almejado efeito suspensivo, a questo objeto de
impugnao, qual seja, a necessidade de efetiva existncia de prejuzo patrimonial ao
rgo Pblico, por fora de dispensa de formalidade em procedimento licitatrio,
merece ser melhor apreciada por esta Corte [...].
4. Medida Cautelar julgada procedente. (Medida Cautelar n. 13.219/RS, rel. min.
Napoleo Nunes Maia Filho, 5 Turma, unnime, j. em 3.6.2008, publicado no DJ de
4.8.2008).

30
o juzo positivo de admissibilidade do recurso extraordinrio
no tribunal de origem, a viabilidade processual do recurso
extraordinrio devido presena dos pressupostos extrnsecos
e intrnsecos do referido recurso, a plausibilidade jurdica da
pretenso

de

direito

material

deduzida

no

recurso

extraordinrio e a comprovao da urgncia da pretenso

cautelar (Agravo Regimental na Medida Cautelar na Ao
Cautelar n. 1.494-4/RS,

rel. min. Ellen Gracie, 2 Turma,

unnime, j. em 24.6.2008, publicado no DJ de 22.8.2008).

Portanto, fcil se ver que h possibilidade nos casos excepcionais de

obstar o cumprimento imediato da pena imposta (privativa de liberdade
ou restritiva de direitos), resguardando-se os direitos fundamentais
individuais do ru processado no caso concreto.
Quinto e talvez mais relevante em nossa concepo , porque,
como muito bem destacado no mesmo precedente leading case acerca
da repercusso geral, para obviar a ameaa ou leso liberdade de
locomoo por remotas que sejam , h sempre a garantia
constitucional do habeas corpus (CF, art. 5, LXVIII). dizer: por uma
interpretao sistmica dos instrumentos constitucionais existentes
para a proteo dos interesses individuais dos rus-processados,
garante-se a utilizao do habeas corpus, meio muito mais amplo e apto
(eficaz) a proteger de forma absolutamente mais objetiva e na mxima
medida possvel os direitos individuais fundamentais eventualmente
violados dos rus-condenados.
Mais: a cognio admitida em sede de habeas corpus at mais
ampla do que aquela admitida no mbito das restritas hipteses dos
recursos extraordinrios, mormente agora em que exigida para esse
(mas no para o writ) a demonstrao da repercusso geral.
A propsito, esse raciocnio, desenvolvido mais detalhadamente
em outra oportunidade52, foi acolhido como argumento a mais pelo

FISCHER, Douglas. A execuo de pena na pendncia de recursos extraordinrio e

especial: possibilidade em face da interpretao sistmica da Constituio. Revista de
Direito Pblico, v. 25, p. 7-30, 2009. Tambm publicado na Revista de Interesse
52

31
ministro Menezes Direito, que, ao proferir seu voto no julgamento do HC
n. 84.078, firmou entendimento no sentido de que a execuo da pena
na

pendncia

de

recursos

extraordinrios

no

importaria

em

malferimento ao princpio constitucional de inocncia.

Assim, se vivel a execuo provisria das penas privativas de
liberdade, no h empeo lgico-sistmico para tambm se permitir a
execuo imediata da penas restritivas de direito.

5 Concluses
Ferrajoli entende que no possvel falar com decncia de
democracia, igualdade, garantias, direitos humanos e universalidade de
direitos se no levarmos (na ntegra) finalmente a srio segundo a
frmula de Dworkin a Declarao Universal dos Direitos da ONU de
1948 e os Pactos sobre os Direitos de 196653.
Acorrendo-se Declarao Universal dos Direitos Humanos54 (que
serviu

de

paradigma

para

muitos

dispositivos

de

nossa

Carta

Constitucional), fcil visualizar que h obrigatoriedade de proteo a

direitos individuais e coletivos e que seja considerada a existncia
tambm de deveres fundamentais (exemplificativamente, vide artigos III,
X, XI e XXIV).
Diante

do

exposto,

no

concordamos

com

as

posies

doutrinrias e os entendimentos jurisprudenciais que (mesmo sem

explicitamente reconhecer) interpretam que o garantismo penal importe
a

prevalncia

indiscriminada

somente

de

direitos

fundamentais

individuais sobre os demais direitos, valores, princpios e regras

constitucionais, sem sopesao alguma e, sobretudo, diante de
interpretaes ltero-gramaticais e acorrendo a verdadeiros argumentos

Pblico, n. 47, mar. 2008 e no Boletim dos Procuradores da Repblica, n. 79, mar.
2008, p. 16-24.
53 FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantas: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta,
2004. p. 31.
54
Disponvel
em:
<http://www.mj.gov.br/sedh/ct/legis_intern/ddh_bib_inter_
universal.htm>. Acesso em: 21 abr. 2009.

32
de autoridade (e no autoridade dos argumentos) como forma de
justificar a deciso tomada.
H muito adverte Garca de Enterra55 que o juiz constitucional
(entendemos ns, todos os juzes, mormente no Brasil, em que se
permite a filtragem difusa), ao decidir o caso concreto, no pode
perder de vista, em momento algum, as consequncias prticas da
deciso que tomar e que certas sentenas tm efeitos vinculantes gerais
ou com fora de lei. Essas sentenas podem ocasionar catstrofes no
apenas para o caso concreto, mas para outros inmeros casos, e,
quando tais sentenas so politicamente inexatas ou falsas (no sentido
de que arrunam as tarefas polticas legtimas de administrao do
Estado e de efetiva proteo dos interesses individuais e coletivos), a
leso pode alcanar toda a comunidade. Encerra com assertiva incisiva,
porm correta, ao menos para ns: el Tribunal Constitucional [dizemos
ns: todos os tribunais] no puede ser ciego a las consecuencias polticas
de sus decisiones.
Em sntese, do garantismo penal integral decorre a necessidade
de proteo de bens jurdicos (individuais e tambm coletivos) e de
proteo ativa dos interesses da sociedade e dos investigados e/ou
processados. Integralmente aplicado, o garantismo impe que sejam
observados rigidamente no s os direitos fundamentais (individuais e
coletivos), mas tambm os deveres fundamentais (do Estado e dos
cidados),

previstos

na

Constituio.

Estado

no

pode

agir

desproporcionalmente: deve evitar excessos e, ao mesmo tempo, no

incorrer em deficincias na proteo de todos os bens jurdicos,
princpios, valores e interesses que possuam dignidade constitucional,
sempre acorrendo proporcionalidade quando necessria a restrio de
algum deles. Qualquer pretenso prevalncia indiscriminada apenas
de direitos fundamentais individuais implica ao menos para ns uma
teoria que denominamos de garantismo penal hiperblico monocular:
evidencia-se desproporcionalmente (hiperblico) e de forma isolada
GARCA DE ENTERRIA, Eduardo. La constitucin como norma y el tribunal
constitucional. 3. ed. Madrid: Civitas, 2001. p. 179, 180 e 183.
55

(monocular)

necessidade

de

proteo

apenas

dos

33
direitos

fundamentais individuais dos cidados, o que, como visto, no e nunca

foi o propsito nico do garantismo penal integral.
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