AUDITORIAS AMBIENTALES

CONTENIDOS

I
1.1
1.2
1.3
1.4
1.4.1
1.4.2
1.4.3
1.4.4
1.4.5
1.4.6
1.5

ASPECTOS GENERALES
Introduccin
Beneficios de la Auditora Ambiental
Etapas y Contenidos de una Auditora Ambiental
Tipos de Auditoras Ambientales
Auditora Preliminar
Auditora de Verificacin
Auditora de Control de un Sistema de Gestin Ambiental
Auditora de Riesgos Ambientales
Auditoras para Minimizar Residuos en su Fuente
Otros tipos de auditora ambiental
Otros Aspectos Relevantes

3
3
5
6
8
9
10
10
10
11
11
11

II
2.1
2.1.1
2.1.2
2.1.3
2.1.4
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
2.2.4
2.2.5
2.2.6
2.3

METODOLOGIA PARA AUDITORIA AMBIENTAL

Actividades de Pre-Auditoria
Definicin de Objetivos y Alcances
Seleccin del Equipo de Auditora y recursos necesarios
Seleccin de los lugares y actividades a auditar
Preparacin del Plan y del Equipo Auditor
Actividades de Terreno
Reuniones de Apertura
Identificacin y Comprensin del Sistema de Gestin Ambiental
Evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental
Recopilacin de Informacin en Terreno
Evaluacin de los Resultados
Reunin de Cierre
Actividades de Preparacin de Informe Final y Seguimiento

13
13
13
15
16
16
19
19
19
20
20
21
21
21

III

ASPECTOS PRACTICOS DEL DESARROLLO DE UNA AUDITORIA

22

IV

IDENTIFICACION DE ASPECTOS AMBIENTALES Y EVALUACION DE IMPACTOS

AMBIENTALES

30

REFERENCIAS

35

ANEXOS
Pasos bsicos de una auditora
Ejemplo de lista de chequeo

36

I
1.1

ASPECTOS GENERALES

INTRODUCCION

Las auditoras ambientales son una herramienta de gestin que implica una evaluacin sistemtica,
documentada, peridica y objetiva de la efectividad de una organizacin para proteger el medio
ambiente mediante un mejor control de las prcticas ambientales, y la evaluacin del cumplimiento
de las polticas ambientales de la empresa, incluyendo los requerimientos legales.
La auditora ambiental es un examen metdico que implica anlisis, tests y comprobaciones de las
prcticas y procedimientos de una planta, sucursal u otra entidad productiva.
Las principales
etapas de un programa de auditora se esquematizan en la Figura 1. La auditora requiere de una
elaborada planificacin, e implica actividades en terreno y de seguimiento posterior.
En su expresin ms moderna, la auditora ambiental es el componente clave de un sistema de
gestin ambiental (SGA). El SGA de una empresa tiene como objetivo lograr y mantener un
comportamiento ambiental que cumpla con las regulaciones vigentes y con las polticas ambientales
de la empresa.
Ello se da en el contexto de condiciones financieras, legales, ambientales y
econmicas que se encuentran en constante cambio. Por esta razn, estos sistemas de gestin son
de naturaleza dinmica, sujetos a controles y evaluaciones que posibiliten su adaptacin y
mejoramiento en el tiempo.
La Figura 2 ilustra elementos comunes a la mayora de las auditoras ambientales. Estas juegan
un papel fundamental como elemento de control del SGA, ya que retroalimentan informacin
acerca de la efectividad del sistema de gestin, identifican problemas asociados a su
funcionamiento y nuevos desafos ambientales y proponen medidas de prevencin y mitigacin
apropiadas.

I) PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
Definicin de objetivos y alcances del programa
Seleccin del equipo auditor
Confeccin del plan y cronograma de actividades
Obtencin de la informacin preliminar

FIGURA 1: ACTIVIDADES DE UNA

AUDITORIA AMBIENTAL

II) ACTIVIDADES EN TERRENO

Reuniones
Inspecciones
Recoleccin de datos
Verificacin y evaluacin de la informacin
III) ACTIVIDADES FINALES
Preparacin del informe final
Elaboracin de un plan de accin correctivo y/o
preventivo

AUDITORIA
AMBIENTAL

PLANIFICACION
Objetivos Generales y Especficos
Polticas y Procedimientos
Requerimientos Legales

ORGANIZACION
Estructura Orgnica
Responsabilidades
Comunicaciones
Documentacin / registros

IMPLEMENTACION Y
OPERACION
Entrenamiento
Programas Ambientales Especficos
Control Operacional
Control de Riesgos
Control de Documentacin
Respuesta a Emergencias

CONTROL Y CORRECCION
AUDITORIA
AMBIENTAL

FIGURA 2.

Seguimiento. Medicin de resultados.

Verificacin de Cumplimiento
Auditora del S. G. Ambiental.
Identificacin de Problemas
Medidas de mitigacin
Mejoramiento del S. G. Ambiental

ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL.

ROL DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

1.2

BENEFICIOS DE LA AUDITORA

AMBIENTAL

La motivacin para llevar a cabo un programa de auditora ambiental puede venir desde diferentes
niveles de la estructura de mando de una empresa y obedecer a distintas razones; por ejemplo:
Evaluar la situacin ambiental de la empresa, como resultado de un incidente o problema
ambiental, o en respuesta a una necesidad de prevenir potenciales problemas, o para
desarrollar un programa de mejoramiento ambiental.
Requerimiento por parte de alguna agencia externa (ej. institucin financiera, autoridades
medioambientales, clientes) para obtener seguridad documentada y validada acerca del
cumplimiento de los estndares ambientales por parte de la empresa
Requerimiento por parte del directorio o la gerencia general de la empresa en el sentido de
asegurar que la compaa est cumpliendo con sus responsabilidades ambientales.
Iniciativas por parte de algunos mandos medios para mejorar las actividades de gestin
ambiental existentes y mantenerse a niveles comparables con otras empresas de punta o
referentes.
Permitir que los jefes de planta, supervisores y otros mandos de la empresa entiendan a
cabalidad los requerimientos legales (ej. normativas ambientales,
seguridad y salud
ocupacional, etc) y los niveles de cumplimiento con dichos requerimientos; identifiquen los
problemas ambientales asociados a las operaciones de la empresa, las necesidades de personal
y las modificaciones de procesos necesarias, etc.
Una auditora ambiental realizada en forma responsable y profesional permite obtener beneficios
que se traducirn en incrementos de productividad y rentabilidad. El cumplimiento de las polticas
ambientales (nacionales e internacionales) trae como consecuencia una mejor imagen pblica de la
empresa y una mayor accesibilidad a mercados con alta sensibilidad ambiental. Adems, posibilita
una gestin ambiental ms eficiente, una prevencin efectiva de impactos ambientales negativos,
reduccin en los costos asociados a no cumplimiento o accidentes, identificacin de necesidades
de entrenamiento, etc.
Los beneficios de un programa de auditora se pueden resumir de la siguiente manera:
Identificar y documentar la situacin ambiental de la empresa, con respecto a la legislacin
vigente u otros estndares ambientales.
Entregar informacin validada a la gerencia general.
Apoyar la gestin ambiental de la empresa.
Mejorar la imagen ambiental de la empresa frente a la comunidad, las instituciones
fiscalizadoras y al mercado.
Incrementar el nivel de conciencia ambiental dentro de la empresa.
Acelerar el desarrollo general del sistema de gestin/control ambiental.
Mejorar el sistema de control de riesgos ambientales.
Proteger a la empresa de posibles demandas legales, debido a su situacin ambiental.
Permitir un mejoramiento de la productividad a travs de una mejor utilizacin de los recursos
materiales y energticos.
Resaltar las reas ambientalmente exitosas
Resaltar las reas de mayor impacto ambiental
Identificar potenciales reducciones de costos por aumento de eficiencia de los procesos
Identificar potenciales reducciones en el costo de tratamiento de residuos, a travs de una
reduccin de la tasa de generacin

 Identificar potenciales reducciones de costos debido a prevencin de accidentes y daos a

terceros e infraestructura
1.3

CONTENIDOS DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL

Las reas temticas abordadas por la auditora dependern de las condiciones especficas de cada
ejercicio y podrn incluir todos o algunos de los siguientes tpicos:
Aspectos Tcnicos:
Este es un componente clsico de la auditora ambiental. Tiene como objetivo reunir, analizar y
evaluar informacin sobre la naturaleza del proceso y los problemas ambientales asociados a los
desechos materiales y energticos. Permite evaluar si la tecnologa, los procesos, desechos y
productos finales son apropiados o no.
Caracterizacin del Proceso Auditado. Identificacin de procesos unitarios. Diagrama del
proceso.
Identificacin y cuantificacin de materias primas, insumos, combustibles y servicios
Identificacin, caracterizacin y cuantificacin de residuos slidos, emisiones gaseosas, efluentes
lquidos.
Manejo, tratamiento y disposicin final de los desechos de produccin
Almacenamiento y manejo de materiales peligrosos.
Balance de materia y energa. Determinacin de entradas, salidas, consumos, prdidas y
eficiencia de utilizacin: materias primas, insumos, agua, energa.
Niveles de ruido.
Identificacin de condiciones riesgosas de operacin y ambientalmente relevantes (alta
temperatura, presin, pH extremo, compuestos peligrosos)
Identificacin de reas del proceso con mayor impacto potencial
Comparacin con otras alternativas tecnolgicas (estado del arte)
Aspectos de Higiene y Seguridad:
Permiten identificar, analizar y evaluar las reas de riesgo potencial. Incluye:

Anlisis de Riesgos (incluye varios aspectos tcnicos sealados en el listado anterior)

Planes de Emergencias
Prevencin de accidentes
Planes de seguridad, higiene y salud
Programas de entrenamiento
Estadsticas de accidentes e incidentes ambientales importantes.
Condiciones del ambiente de trabajo (ruido, composicin del aire, temperatura, etc)

Aspectos Legales:
Permite verificar la situacin de la empresa respecto a la legislacin ambiental vigente.
Identificacin de normas y estndares ambientales relevantes, locales, nacionales, regionales e
internacionales.
Comparacin de parmetros medidos con los estndares establecidos en las normas que regulan
el medio atmosfrico, acutico, terrestre, bitico, socio-cultural y econmico.
Identificacin de futuros desafos

Aspectos de Gestin Ambiental:

Permite evaluar la efectividad del sistema de gestin ambiental de la empresa.

Organigrama de la empresa. Jerarquas, funciones y responsabilidades ambientales.

Recursos financieros asignados a la gestin ambiental
Mecanismos de comunicacin. En la empresa, hacia la comunidad e instituciones ambientales.
Imagen externa: comunidad, clientes, proveedores, instituciones.
Mantencin, control y accesibilidad de la documentacin de relevancia ambiental
Programas de entrenamiento en materia de gestin ambiental
Niveles de sensibilidad/conciencia ambiental. Actitud de cuadros directivos
Verificacin del cumplimiento de los objetivos y metas programticas de la gestin ambiental.

Aspectos econmico-financieros:
Permite estructurar un programa de inversiones para mejoramiento ambiental. Incluye:
Costos directos e indirectos debido al no cumplimiento de estndares ambientales: multas,
cierre de planta, prdida de clientes, incremento de plizas de seguros.
Costos asociados a accidentes: seguros, indemnizaciones, daos a personal y equipos,
disminucin de produccin.
Costos asociados al tratamiento y disposicin de desechos de produccin
Requerimientos de inversin para mejoramiento ambiental: reemplazo de unidades poco
eficientes, nuevos sistemas de control de procesos, modificaciones al proceso, nuevas lneas,
etc.
Costos de operacin asociados a mejoramiento ambiental: incremento en costo de materiales y
energticos (ej. de mejor calidad y, por lo tanto, de mayor costo unitario)
Identificar y valorar potenciales beneficios: por ahorros energticos y de materiales, por
incremento de eficiencia, por prevencin de desechos; por reduccin de accidentes, de
incidentes ambientales, de costos de tratamiento y de disposicin de desechos; por nuevos
subproductos.
Anlisis de costo-beneficio para alternativas de mejoramiento ambiental propuestas.
Identificacin de fuentes de financiamiento preferencial (ej. programas especiales de apoyo al
control ambiental)

1.4

TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES

Existen diferentes tipos de auditora ambiental, dependiendo de las condiciones que enmarcan
dicha auditora, los objetivos especficos que la motivan y del nivel de desarrollo de la empresa. An
cuando todas ellas comparten el objetivo comn de entregar informacin documentada y validada
sobre diferentes aspectos de la situacin ambiental de una empresa, se pueden identificar objetivos
y contenidos particulares que marcan un sello especial a cada auditora.
De acuerdo a la procedencia del equipo auditor, las auditoras se pueden clasificar como Auditora
Externa y Auditora Interna:

Auditora Ambiental Externa:

La realiza un equipo de auditores orgnicamente desvinculados de la empresa, totalmente
independientes de sta. Es el tipo de auditora contemplado en las diferentes normas
sobre auditoras y sistemas de gestin ambiental, y en requerimientos ambientales
formales (ej. instituciones financieras, autoridades ambientales).
Sus principales ventajas radican en la independencia, credibilidad y objetividad del
ejercicio. Ms an, la contratacin de un equipo de auditores externos, altamente
especializados, permite asegurar una mayor calidad de los resultados.
Sus principales desventajas son: alto costo del ejercicio, desconocimiento detallado de
aspectos especficos de la actividad auditada, dificultad para obtener toda la informacin
requerida durante el limitado periodo de trabajo en terreno.

Auditora Ambiental Interna:

En este caso, el equipo auditor forma parte de la empresa auditada. Permite establecer
un sistema de control ambiental interno a menor costo, pero sacrificando ciertos aspectos
de calidad y objetividad.
Las principales ventajas radican en el conocimiento exhaustivo de la actividad, facilidades
para su coordinacin y ejecucin, garanta de confidencialidad y mayor control sobre los
resultados de la auditora.
Las desventajas de la auditora interna se relacionan con la carencia de personal experto
para llevar a cabo la auditora, falta de conocimiento acerca de las metodologas
respectivas, desconocimiento de las normativas, falta de objetividad, falta de credibilidad
frente a los ojos de agentes externos, sesgos al abordar los problemas enmarcados en
actitudes rutinarias y estableciendo prioridades equvocas por limitacin de recursos,
etc.

Existen otras clasificaciones de auditora ambiental que se basan en diversos criterios de cobertura
espacial, periodicidad, alcance y objetivos, contenido y complejidad, etc. A continuacin, se
revisan brevemente algunos tipos de auditoras ambientales relevantes a nuestra realidad nacional.

Auditora Preliminar
Auditora de Verificacin de Cumplimiento de Estndares Ambientales
Auditora para Control / evaluacin de un Sistema de Gestin Ambiental
Auditora de Identificacin de Riesgos Ambientales
Auditora de Residuos (Prevencin o Minimizacin)
Otros tipos de auditora

1.4.1

Auditora Preliminar:

El primer paso serio para aquellas empresas que desean reducir su impacto ambiental es proceder
a la ejecucin de una auditora ambiental preliminar (o de diagnstico). Se trata de un anlisis
preliminar global de los problemas ambientales de la actividad. Se identifican los principales
impactos ambientales y las correspondientes medidas de mejoramiento y mitigacin pertinentes.

En aquellos casos donde se desea implementar un sistema de gestin ambiental y no se cuenta con
informacin acerca de la situacin ambiental de la empresa, se debe llevar a cabo una auditora
preliminar que incluya, adems, datos sobre los procedimientos de control ambiental existentes en
la planta, gestin de residuos, y riesgos ambientales. Se debe considerar el funcionamiento de la
empresa durante la operacin normal, anormal y en emergencias, utilizando informacin histrica
disponible y datos en terreno.
Con esta auditora se obtendr un cuadro ambiental de la empresa que permitir formular su
poltica ambiental y la estrategia a seguir para implementar el sistema de gestin ambiental.
Permite establecer la situacin ambiental de la empresa al momento de realizar la auditora,
identificando las debilidades y fortalezas, oportunidades de mejoramiento y problemas potenciales.
Como resultado de esta auditora, la gerencia de la empresa tendr un cuadro claro acerca de los
requerimientos necesarios para lograr un sistema de gestin ambiental efectivo.

1.4.2

Auditora de Verificacin:

Es el tipo ms frecuente de auditora ambiental. Consiste en verificar si la empresa cumple con la

legislacin ambiental vigente y acuerdos formales que limiten la envergadura de las descargas al
ambiente.
Es recomendable considerar en forma anticipada aquellos cambios previsibles en las normativas
ambientales (ej. nuevos lmites, ms drsticos a las descargas, nuevas reas a cubrir en la ley).
Normalmente debe incluir una evaluacin exhaustiva de los procedimientos utilizados para
controlar y monitorear las descargas: ej. tipo y frecuencia de muestreo, manejo de las muestras,
procedimientos analticos, medidores en lnea (ej. flujo, pH, T), mantencin/calibracin de los
instrumentos, etc.

1.4.3

Auditora de Control de un Sistema de Gestin Ambiental

Todas las auditoras ambientales evalan directa o indirectamente la gestin ambiental de una
empresa (an cuando no exista formalmente). Dicha evaluacin puede ser como parte de una
Norma relativa a sistemas de gestin ambiental (ej. BS7750, EMAS, ISO14000) o como parte de las
polticas internas de control ambiental de la empresa. En este caso se desarrolla un ejercicio
similar a otros tipos de auditora (ej. auditora de cumplimiento), incluyendo tambin la
verificacin del cumplimiento de los procedimientos de gestin ambiental especificados por la
empresa, su relevancia y efectividad. Ello permite identificar las debilidades del sistema de gestin
ambiental de la empresa y recomendar las soluciones pertinentes. As, la auditora ambiental
representa el elemento clave para el mejoramiento continuo del sistema de gestin ambiental.
Este tipo de auditora implica revisar toda la documentacin asociada a la gestin ambiental
(manuales, registros), visitas a la planta para recabar informacin in-situ, comparar con los
procedimientos especificados y evaluar en la prctica la efectividad de las medidas de control.

1.4.4

Auditora de Riesgos Ambientales

Permite identificar los riesgos potenciales en los procesos y procedimientos de la empresa. Los
daos al medio ambiente, a las instalaciones y a las personas, derivados de eventos accidentales,
pueden constituir un importante factor de costo.
La auditora incluye evaluar en terreno los
procesos de produccin en todos sus aspectos, las condiciones de trabajo, frecuencia de
accidentes ambientales, sus consecuencias y causas, etc. Esta auditora requiere de profesionales
con experiencia en evaluacin de riesgos.

1.4.5

Auditoras para Minimizar Residuos en su Fuente

El objetivo de esta auditora es buscar opciones para reducir la generacin de residuos en su fuente
misma, prevenir su generacin y llevar a cabo una mejor gestin de stos. Para ello se deben
identificar y cuantificar las diferentes lneas residuales, evaluar las prcticas y procedimientos para
su manejo y control, y estimar los costos asociados stos.
Esto ltimo permitir evaluar
comparativamente los costos y beneficios de diferentes alternativas de reduccin de residuos.
1.4.6

Otros tipos de auditora ambiental:

Auditora de Procesos:
En rigor, este tipo de auditora no cabe directamente dentro de la categora de auditora ambiental,
an cuando aborda aspectos complementarios. Tiene como objetivo verificar los niveles de
eficiencia con que operan los procesos de inters. Implica cuantificar los flujos de materia y
energa, as como la eficiencia operacional. Cubre aspectos comunes a una auditora ambiental
clsica.
Auditora Energtica:
Permite evaluar la eficiencia de utilizacin de los recursos energticos de la empresa, comparar con
la eficiencia terica e identificar potenciales mejoras en dichos sistemas. Implica controlar los
procedimientos empleados para identificar y cuantificar el uso de los recursos energticos.
Auditora de Terrenos (pre-adquisicin):
Este tipo de auditora se realiza previo a la adquisicin de terrenos que pueden estar en una
situacin ambiental comprometida. Requiere de informacin acerca de las actividades pasadas
llevadas a cabo en dichos terrenos (ej. utilizacin como sitio industrial, lugar de vertedero, etc).
Debe incluir anlisis qumicos de aguas/suelo para obtener datos actualizados y una evaluacin en
terreno de otros riesgos ambientales involucrados.

1.5

OTROS ASPECTOS RELEVANTES

Las prcticas de auditora ambiental han demostrado que existen elementos esenciales que
determinan el xito o fracaso de una auditora ambiental. Entre ellos se pueden mencionar:

10

 La excelencia profesional y objetividad del equipo auditor

Se requiere de un equipo profesional idneo, experto y respetable, que garantice la calidad tcnica
y la alta objetividad de los resultados, as como una absoluta confidencialidad de la informacin
obtenida. Aparte de sus atributos profesionales el auditor deber demostrar un alto grado de
integridad, madurez, confiabilidad, discrecin, capacidad comunicacional, tacto, paciencia, etc,
capaz de lograr la confianza y cooperacin de quienes est siendo auditados. Este es uno de los
aspectos claves y ser desarrollado en detalle ms adelante.
Apoyo total de los ms altos niveles de decisin de la Empresa.
Sin el apoyo de todas las mximas autoridades de la Empresa, la auditora fracasar. Es
fundamental que todo el equipo de gerencia apoye abiertamente el programa de auditora. Deber
existir una constante y explcita manifestacin de apoyo comunicada a travs de toda la
organizacin. Dicho apoyo debe ser demostrado a travs de un inters personal y preocupacin
por el desarrollo del programa, poniendo a disposicin del equipo auditor todos los recursos
humanos, informticos y materiales necesarios, y manteniendo una activa participacin en el
seguimiento de las acciones resultantes de la auditora.
Los mandos medios debern sentir sobre sus hombros la presin gerencial para cooperar con la
auditora y llevar a cabo los procedimientos resultantes aceptados. Es muy comn que el personal
de la empresa sienta un cierto rechazo hacia la presencia de esos extraos que invaden su
intimidad revisando sus procedimientos y acciones. Ms an, el equipo auditor casi nunca aparece
frente a sus ojos con la legitimidad tcnica necesaria como para enjuiciar su comportamiento.
Slo una explcita intervencin de las mximas autoridades de la empresa puede solucionar este
vital problema.
Clara definicin de objetivos, alcances y actividades
Es importante identificar y considerar las necesidades del cliente principal. Los objetivos finales
dependern, en muchos casos, si el cliente es el gerente general, un gerente de planta, o
mandos medios. Adems, se deben definir los alcances geogrficos y temticos de la auditora, as
como el perodo a cubrir. Finalmente, se debe privilegiar una exhaustiva planificacin de las
actividades del programa de auditora.
La mayora de los programas de auditora se enmarcan dentro del contexto de verificacin de
cumplimiento con estndares ambientales establecidos (ej. regulaciones, polticas internas, cdigos
de conducta sectoriales). Como ya se mencion, se pueden incluir tambin evaluacin de prcticas
de gestin, recomendaciones de acciones correctivas, evaluacin de la capacidad para responder a
futuros desafos ambientales, evaluacin de riesgos asociados a materiales y procedimientos, etc.
Inicialmente, una auditora focaliza su actividad hacia la identificacin de problemas ambientales. A
medida que se logran resolver los problemas ambientales ms relevantes, la auditora se orientar
hacia la verificacin del cumplimiento o no con los estndares ambientales definidos. En un nivel
de desarrollo superior, cuando la empresa ha establecido y formalizado un sistema de gestin
ambiental, la auditora tiene como objetivo la verificacin de que dicho sistema se encuentra
funcionando de acuerdo a los objetivos y planes estipulados. En estos dos ltimos casos, el
principal objetivo de la auditora es verificar que los problemas identificados han sido solucionados
y que se tiene una respuesta adecuada a los nuevos desafos que aparecen.

11

Finalmente, es importante sealar que los recursos profesionales deben ser asignados de modo que
estn en armona con los objetivos y alcances de la auditora.

II METODOLOGIA DE AUDITORIA AMBIENTAL

La metodologa para realizar una auditora ambiental depende de las circunstancias especficas de
cada ejercicio. Sin embargo, existe un cierto procedimiento ms o menos comn para todas ellas,
cuyas diferentes etapas se pueden agrupar de acuerdo al instante en que ellas se llevan a cabo:

Actividad Previa a la Actividad en Terreno: Etapa de Planificacin

Actividad en Terreno
Actividades de Preparacin de Informe Final y Seguimiento

Todas los tipos de auditora presentan estas etapas, incluyendo actividades de recoleccin de
informacin, anlisis, elaboracin de juicios acerca del status ambiental de la empresa y
presentacin de informes respectivos. Las diferentes etapas generales de una auditora se
desarrollarn a continuacin.
2.1

ACTIVIDAD PREVIA: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA

La planificacin de la auditora se realiza antes de que se lleve a cabo la auditora en terreno.

Incluye la determinacin de los objetivos y alcances de la auditora, la seleccin del equipo auditor,
la seleccin de los lugares donde se realizar y el cronograma de las actividades a desarrollar.
Implica, adems, recopilar y analizar informacin preliminar acerca de las actividades y procesos a
auditar. Esta etapa consume bastante tiempo.
El xito de la auditora depende, en gran medida, de su buena planificacin, privilegiando la
reduccin del tiempo empleado en su realizacin. La clara definicin de los objetivos y de la
metodologa de trabajo es esencial para una adecuada planificacin.
2.1.1

Definicin de Objetivos y Alcances

Las principales preguntas a responder en esta etapa son:

Qu se desea lograr con la auditora?
Quin es cliente solicitante?
Cules son los lmites del sistema a evaluar?
Objetivos:
Existe un amplio rango de objetivos potencialmente cubiertos por una auditora ambiental. Ellos
han sido delineados en la descripcin sobre diferentes tipos de auditora presentados en secciones
anteriores. El objetivo comn en todos los casos es identificar y documentar el comportamiento
ambiental de la empresa o actividad auditada. Generalmente, la auditora est orientada a
determinar el grado de cumplimiento con cierto estndar ambiental. La Figura 2, que se muestra en
el captulo anterior, ilustra la evolucin de los objetivos de un programa de auditora, desde una
focalizacin en la identificacin de los problemas ambientales hasta una focalizacin en la
verificacin de que los problemas han sido solucionados y la prevencin de potenciales problemas.

12

 Naturaleza del Cliente

Como se mencion en prrafos anteriores, el cliente puede ser un alto ejecutivo, mando medio o
un solicitante externo. Ello determinar diferentes objetivos para la auditora. Dichos objetivos

deben estar absolutamente claros y formalizados antes de comenzar cualquier actividad asociada a
la auditora.
Alcances de la Auditora:
En concordancia con los objetivos de la auditora, se deben definir los niveles de profundidad y
detalle, y los lmites en trminos espaciales, temporales y funcionales. Es esencial desarrollar
programas de auditoria que sean adecuados a la realidad de la empresa.
Generalmente, la definicin del alcance de la auditora es un proceso iterativo, dejando espacio
para reformulaciones posteriores en la medida que se gana mayor experiencia respecto a la
realidad de la empresa.
Se recomienda comenzar por lo ms conocido, simple y de menor
tamao, reduciendo a un mnimo el nmero de reas funcionales, unidades y procesos a auditar y
el nmero de parmetros a evaluar.

Lmites geogrficos (espaciales):

Se deber definir el rea geogrfica cubierta por el programa, particularmente, en el caso de
empresas que poseen instalaciones y actividades distribuidas territorialmente (ej. plantas
complementarias, plantaciones, cultivos agrcolas, plantas de descarga y acopio, distribuidoras,
bodegas, etc).
En algunos casos especficos, la auditora se puede limitar a la evaluacin del interior de la planta.
Aqu el objetivo es estudiar las condiciones del ambiente de trabajo, del entorno en que opera el
personal adscrito a la actividad a auditar. Interesa la composicin del aire en los ambientes
cerrados y abiertos, el nivel sonoro, las condiciones de temperatura, higiene, seguridad, humedad,
estrs, y otros factores ambientales relevantes a la calidad de vida del personal.

Alcance temtico:
Se deben definir claramente los aspectos temticos a considerar en la auditora, tales como, reas
especficas dentro del campo ambiental, salud y seguridad ocupacional. Por ejemplo, una auditora
de residuos orientada a elaborar un plan de minimizacin delos mismos, no necesariamente incluir
una evaluacin del cumplimiento con la legislacin vigente. Estos aspectos debern ser definidos
inicialmente, de acuerdo a las necesidades del cliente.

Tipo de unidades / operaciones a auditar:

Esto no es trivial, ya que toda empresa posee una amplia variedad de operaciones y unidades:
adquisicin de materias primas e insumos; almacenamiento y manejo de materiales; procesos de
transformacin, ensamblaje y embalaje; almacenamiento, manejo, transporte, tratamiento y
disposicin de desechos de produccin; almacenamiento, transporte y distribucin de productos;
laboratorios de control de calidad e investigacin . Una auditora puede estar enfocada a algunas
de ellas o al total.

13

Se requiere, adems, definir una priorizacin de las actividades que sern auditadas: operaciones,
procesos, procedimientos de operacin y administrativos, estructura de gestin, documentacin,
informes, registros, desempeo ambiental, etc. Se debe tener cuidado de no omitir ninguna de
estas actividades, an cuando est en un bajo nivel de prioridad.

Perodo de tiempo cubierto por la auditora:

Implica definir el alcance temporal de la auditora. Cuando la auditora es parte del ejercicio de
control de un Sistema de Gestin Ambiental en pleno funcionamiento, sta cubre el perodo
transcurrido desde la ltima auditora. Sin embargo, cuando no ha existido un ejercicio previo, se
debe definir un perodo razonable que cubra un tiempo significativo para el cual exista
documentacin vlida y accesible. En estos casos, se puede efectuar una auditora que contemple
un perodo de 2 aos como mximo, ya que cubrira posibles variaciones estacionales.
La definicin del perodo a cubrir depender, adems, de la calidad de los registros con informacin
histrica. Finalmente, se debe mencionar que no todas las unidades o actividades de una empresa
requieren de la misma frecuencia de auditora, dejando aquellas con menor significancia ambiental
para auditoras ms espordicas (ej. cada 2-4 aos), mientras que aquellas con mayor impacto o
riesgo ambiental pueden ser auditadas anualmente o cada 2 aos.

2.1.2

Seleccin del Equipo de Auditora y recursos necesarios

El equipo de auditores deber ser seleccionado de acuerdo a la envergadura y naturaleza del

ejercicio. Una auditora simple requerir, al menos, de dos profesionales con experiencia y
conocimientos en aspectos relevantes, tanto ambientales (legislacin ambiental, impactos
ambientales) como de procesos (actividades especficas a auditar). Generalmente, se requiere un
ingeniero de procesos con experiencia en las reas temticas tcnicas relevantes.
Es conveniente contar con expertos que puedan abordar aspectos especficos incluidos en la
auditora (ej. riesgos ambientales, tecnologas de control ambiental, residuos, ecotoxicologa, etc).
Aparte de las caractersticas tcnicas de los miembros del equipo auditor, se debe poner nfasis en
aquellas facetas personales y ticas, tales como madurez, capacidad comunicacional, discrecin y
confiabilidad, gentileza en el trato, tacto, responsabilidad, y otras, que facilitan el acceso a la
informacin y la exitosa ejecucin de las actividades en terreno (entrevistas, reuniones).
El equipo debe contar con personal que no tenga ningn compromiso formal o informal con la
actividad a auditar, dando pruebas de absoluta imparcialidad. En el caso de auditoras internas,
desarrolladas por personal de la misma empresa, se puede contar con un profesional contratado
externamente que coordine o dirija las actividades del equipo interno.
Se debe coordinar la disponibilidad del personal de la Planta y del personal que ejecutar la
auditora, para evitar ausencias no deseadas. Es conveniente disponer de un coordinador dentro
de la empresa que sea un interlocutor vlido, permita una efectiva coordinacin y facilite la
obtencin de informacin preliminar requerida.
Finalmente, es importante identificar con anticipacin aquellos implementos y recursos materiales
necesarios para apoyar el trabajo del equipo auditor en las diferentes etapas del ejercicio (ej.
indumentaria de seguridad, equipos audiovisuales y computacionales, vehculos).

14

2.1.3

Seleccin de los lugares y actividades a auditar

Se deben seleccionar los lugares a ser auditados. Estos dependen del tipo de auditora, sus
objetivos y alcances.
En el caso de una auditora en el contexto de un sistema de gestin
ambiental, se cubren aquellas instalaciones, procesos o actividades identificadas dentro de la
poltica ambiental de la empresa.
2.1.4

Preparacin del Plan y del Equipo Auditor

El plan de auditora incluye todas aquellas etapas y actividades requeridas para completar el
ejercicio. Una vez definidos los objetivos, alcances, reas prioritarias, equipo auditor y lugares a
auditar, se deben especificar las tareas a desarrollar antes, durante y despus de las actividades
en terreno.
Calendario de actividades, a travs de todas las etapas del ejercicio.
Definir la duracin prevista para cada etapa y actividad, y recursos
involucrados.

humanos y materiales

Obtencin y Anlisis de la Informacin Preliminar Requerida

Se requiere informacin preliminar sobre los procesos, procedimientos, legislacin vigente,
estndares ambientales, y otros datos, que permitan evaluar el comportamiento ambiental de la
actividad auditada.
Las fuentes de informacin incluyen archivos legales, documentos
contables, expedientes de personal, registros de accidentes, planes de emergencia y de
seguridad e higiene ambiental, registros de proveedores y materias primas, diagramas de
procesos, bases de datos abiertas (ej. va internet), etc.
Una parte importante de dicha informacin ser entregada por la empresa auditada, en forma
previa a la realizacin de las actividades en terreno. Con antelacin a la primera visita oficial a
la planta se debe contactar al responsable de la empresa para hacerle saber los datos que
deben ser puestos a disposicin del equipo auditor con anterioridad a la visita. Debe estipularse
un plazo que permita un anlisis y evaluacin de dicha informacin antes de realizarse la visita a
terreno. Se emplean cuestionarios, listas de chequeo y otros documentos que permiten recabar
informacin y mantener un ordenamiento de los tpicos que deben ser verificados
posteriormente. La informacin preliminar obtenida, debe ser clasificada y analizada. La Tabla
2.1 presenta un listado general con criterios para clasificar dicha informacin.
Comunicacin con la empresa para lograr un clima de cooperacin
La colaboracin activa de todos los funcionarios de la empresa auditada es una condicin
fundamental para el xito del ejercicio. Para ello, es necesario que el responsable ambiental de
la empresa explique claramente los objetivos que se persiguen con la auditora y los pasos a
seguir en el ejercicio, evitando que sta sea vista como una amenaza. La comunicacin entre el
equipo auditor y el interlocutor interno deber ser fluida y expedita, de modo que cada accin
del equipo auditor se lleve a cabo luego de que sta ha sido aceptada y comprendida por los
responsables de la empresa. Es necesario afinar el programa de entrevistas y visitas a terreno,
en conjunto con el interlocutor responsable. Se deber llevar a efecto una visita preliminar a
las instalaciones y completar un cuestionario preliminar.
Distribucin de tareas en el equipo auditor.
La evaluacin de la informacin preliminar obtenida permitir establecer con mayor precisin el
plan de trabajo, as como las prioridades. En esta etapa se debe reevaluar el perfil profesional
del equipo auditor, tanto en cantidad como en especialidad. As mismo, se deber asignar

15

tareas y reas especficas a cada miembro del equipo (ej. procesos especficos, sistemas de
tratamiento, anlisis de emisiones, aspectos legales, aspectos de riesgos, etc).
Anlisis terico preliminar de las actividades a auditar
La informacin preliminar (ver Tabla 2.1) deber ser analizada en profundidad, en conjunto con
los factores del entorno que pueden ser afectados por las actividades de la empresa, para
identificar y evaluar las relaciones entre ellos.
Ello permitir apoyar el establecimiento de
prioridades previo al programa en terreno.
Identificacin de los estndares para evaluar el comportamiento ambiental.
Este aspecto es importante, particularmente en aquellas auditoras que impliquen verificacin
del comportamiento ambiental. Los estndares son valores que fijan mnimos de calidad
ambiental o mximos para las emisiones. Los estndares pueden ser internos (establecidos por
las polticas ambientales de la empresa) o externos (establecidos por la legislacin o normas
sectoriales). Es importante acordar desde un comienzo cuales estndares sern utilizados,
existiendo un consenso al respecto entre el equipo auditor y la empresa auditada.
Definicin de los mtodos y procedimientos a utilizar en el trabajo en terreno.
Los procedimientos de muestreo y anlisis sern especificados en esta etapa. Ellos permitirn
llevar a cabo el trabajo en terreno para comprobar el grado de veracidad de la informacin
disponible.
Preparacin de las herramientas de auditora.
Las herramientas bsicas para obtener informacin en terreno son: los documentos de trabajo
(ver Tabla 2.2), las reuniones, y los anlisis/observaciones tcnicas. Es fundamental contar con
documentos de trabajo que permitan abordar en forma estructurada la auditora. Las entrevistas
deben realizarse personalmente, para as poder apreciar las reacciones del entrevistado y darle
mayor interaccin a la comunicacin. Los cuestionarios sirven para darle una mayor orientacin
a la entrevista, estableciendo criterios previamente definidos, y permitiendo generar un
documento de trabajo. Los resultados de los anlisis y observaciones tcnicas efectuadas en
terreno, deben ser comparados con los estndares correspondientes.

16

TABLA 2.1:
INFORMACION REQUERIDA EN LA FASE DE PREPARACION DE LA AUDITORIA

Descripcin de la empresa, productos, prcticas y procesos, modo de operacin.

Requerimientos materiales y energticos.

Historial de problemas ambientales (con la comunidad, autoridades, etc.)

Identificacin de los residuos (emisiones gaseosas, residuos slidos y lquidos). Cantidades.

Fuentes de residuos en el proceso. Gestin (segregacin, reciclo, recuperacin).

Tratamiento y control de residuos.

Identificacin de compuestos riesgosos o peligrosos. Cantidades, transporte, almacenamiento, etc.

Identificacin de otros agentes de impacto potencial sobre el medio ambiente.

Planes de emergencia

Historial de accidentes

Planes de entrenamiento. Informacin sobre riesgos operacionales.

Informes mdicos acerca de seguridad, salud e higiene ocupacional

Controles ambientales existentes, seales de alerta, alarmas, documentacin.

Programa de vigilancia ambiental. Grado de cumplimiento

TABLA 2:
DOCUMENTOS DE TRABAJO UTILIZADOS EN AUDITORIA AMBIENTAL

Cuestionarios a ser utilizados en entrevistas. Listas de verificacin (checklists)

Guiones a utilizar en entrevistas. Listas de verificacin para el anlisis de stas.

Diagramas de flujo de los procesos

Documentacin con las observaciones obtenidos durante las inspecciones en terreno

Documentacin con resultados de anlisis tcnico-ambientales de muestras

17

TABLA 3:
RECOMENDACIONES RESPECTO A LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

Escritura legible. Identificacin de entrevistador y entrevistado. Fecha.

Indicar las fuentes de informacin

Relacionar la informacin entregada con las etapas del plan

Resumir cada seccin y sealar las conclusiones

Copiar cualquier documento que sirva de apoyo a las conclusiones (negativas o positivas)

Enumerar las pginas en forma consecutiva, y ordenar los documentos en forma lgica

No dejar ninguna pregunta sin respuesta. Repasar los documentos de trabajo para verificar
su coherencia

2.2

ACTIVIDADES EN TERRENO

Las actividades especficas a realizar en terreno dependen del tipo de auditora ambiental. Aqu se
presentarn las etapas correspondientes al caso de una auditora para determinar la efectividad de
un sistema de gestin ambiental
2.2.1

Reuniones de Apertura

Estas reuniones permiten establecer claramente los objetivos de la auditora, su motivacin, los
procedimientos metodolgicos a emplear y el programa a desarrollar. En ellas deben participar
todos los agentes involucrados, incluyendo personal de alto nivel, mandos medios y personal de
planta. Es fundamental que los mximos niveles gerenciales otorguen su apoyo explcito y efectivo
a la conduccin de la auditora y se comprometan a prestar su total cooperacin. Dicha intencin
debe ser transmitida a todos los estamentos de la empresa.
2.2.2

Identificacin y Comprensin del Sistema de Gestin Ambiental

Esta es una de las actividades iniciales del trabajo en terreno. Implica conocer los procesos y
controles internos, la organizacin de la planta, responsabilidades, parmetros ambientales bajo
control, problemas pasados y presentes, entre otros.
Dicha informacin se obtendr,
preferentemente, a partir de entrevistas, cuestionarios y recorridos por las instalaciones.
Esta informacin complementar los datos obtenidos en la fase preliminar y permitir verificar su
veracidad. Preguntas tpicas en esta etapa son:
Qu sistemas de control se aplican y cmo se actualizan?
Qu sucede cuando se reciben quejas de la comunidad?
Qu procedimiento se aplica con los residuos generados?
2.2.3

Evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental

Se debe evaluar la eficacia de los controles internos y los efectos de su posible falla. Se debern
verificar los siguientes aspectos claves:

Nivel de preparacin y experiencia del personal

18



Responsabilidades claramente definidas y asignadas

Divisin de responsabilidades para minimizar conflictos de inters; controles internos
adecuados
Existencia de sistemas de autorizacin
Existen procedimientos internos de verificacin de cumplimiento
Existen medidas de proteccin, ej. sistemas de seguridad, alarmas
Los procedimientos y resultados de cumplimiento o excepcin estn claramente documentados.

2.2.4

Recopilacin de Informacin en Terreno

Esta informacin permitir verificar el cumplimiento con las leyes, regulaciones, polticas internas u
otros estndares ambientales. Esta evidencia se obtiene a partir de 3 fuentes generales:
Preguntas (Entrevistas, cuestionarios)
En general, la entrevista requiere de una cuidadosa planificacin y preparacin. El entrevistador
debe tener un buen nivel de entrenamiento y caractersticas de personalidad idneas.. Los
cuestionarios deben ser claros y precisos.
Observaciones directas (inspecciones a las instalaciones)
Se deben visitar todos los lugares que sean de inters desde un punto de vista ambiental. De
preferencia se deben recorrer las instalaciones siguiendo el orden lgico de los procesos. Se deben
identificar operaciones/actividades que impliquen riesgos para el personal y puedan ser fuente
potencial de accidentes. Las visitas a las instalaciones ofrecen una buena oportunidad para
identificar fuentes de emisiones no definidas en los diagramas de proceso (ej. derrames, prdidas).
Se recomienda efectuar estas inspecciones en las primeras etapas del ejercicio, para lograr una
adecuada familiarizacin con los procesos a auditar.
Se deben privilegiar inspecciones en
condiciones crticas (ej. cambio de turnos, puesta en marcha o parada de equipos claves, vaciado o
llenado de estanques y reactores, etc). Es importante que el auditor tenga algn registro fsico de
sus observaciones (ej. video, fotografa, dibujos).
Verificacin de datos (muestreos y anlisis, revisin de clculos y registros)
Aqu se incluyen: tomas de muestra de efluentes, registros de asistencia a cursos de capacitacin,
verificacin de registros de disposicin de residuos, validacin de anlisis de laboratorio, etc.
Es importante identificar las deficiencias por ausencia de registros, incumplimiento de los
procedimientos establecidos, fallas en los sistemas de control, etc.
2.2.5

Evaluacin de los Resultados

Las evidencias y documentacin obtenidas anteriormente debern ser exhaustivamente evaluadas,

en el contexto de los objetivos de la auditora. Normalmente, el equipo de auditora analiza sus
observaciones a travs de todo el curso del ejercicio. En esta etapa de evaluacin final, se deben
integrar las opiniones de los auditores y verificar que existe suficiente evidencia para fundamentar
las conclusiones encontradas.
Se debern identificar aquellas deficiencias de carcter general y aquellas que correspondan a
aspectos parciales del sistema de gestin. Adems, se debe analizar su nivel de importancia. Los
aspectos ms importantes a evaluar son:
Verificar cumplimiento con la legislacin ambiental

19

 Verificar la efectividad de acciones correctivas

Identificar potenciales mejoras
Formular recomendaciones

2.2.6

Reunin de Cierre

Los resultados de las acciones de auditora son comunicados a la empresa a medida que progresa
el ejercicio. Los resultados finales se discuten y analizan en conjunto, entre auditores y empresa,
dando cierre a las actividades en terreno.
La reunin de cierre es una actividad formal que
permite integrar las opiniones de ambas partes. El equipo auditor comunica formalmente sus
resultados y conclusiones, permitiendo aclarar cualquier error o ambigedad. A su vez, el personal
de la empresa podr responder, aclarar, completar, objetar, aportar nuevos antecedentes, etc. La
gerencia contar as con un informe preliminar de la auditora, para hacer las observaciones
correspondientes en cuanto a su contenido y alcances.
2.3

ACTIVIDADES DE PREPARACION DE INFORME FINAL Y SEGUIMIENTO

Los informes de auditora ambiental son el resultado final de la ejecucin de todos los pasos
estipulados en el plan de auditora. La estructura y contenido son especficas a cada tipologa de
auditora. Se debe resaltar la necesidad de procesar la informacin de tal manera que exista un
texto principal relativamente resumido, claramente presentado y estructurado. Dicho texto estar
apoyado en anexos que contienen el grueso de la informacin, datos obtenidos en terreno,
documentos de trabajo y otras evidencias, claramente identificados y referenciados.
Se
recomienda la siguiente estructura tpica:

Indice
Resumen ejecutivo
Identificacin de la empresa
Objetivos y alcances de la auditora
Metodologa empleada. Plan de auditora/ trabajo en terreno:
1) reunin inicial
2) visitas
3) revisin antecedentes.
4) preparacin borrador informe infracciones
5) revisin final
6) informe final

Descripcin areas auditadas

Entrevistas realizadas = listado
Observaciones y resultados sobre uno o ms de los siguientes aspectos:
Emisiones, residuos
Cumplimiento con los estndares
Eficacia del sistema de control interno
Excepciones o hallazgos por reas (desarrollar ordenamiento)
Observaciones buenas prcticas ambientales (o fallas) (ej.: problema almacenamiento)
Riesgos ambientales (problemas)

Medidas de correccin incluyendo una priorizacin.

20

Plan de Accin focalizado en los objetivos de la auditora, para asegurar el cumplimiento de las
medidas destinadas a corregir las deficiencias del sistema de gestin ambiental.
Se
recomienda listar en una tabla n hallazgo, plan propuesto, responsable.
Programa de Seguimiento:
El monitoreo del plan de accin permitir garantizar el
cumplimiento de los procedimientos y plazos establecidos.
Conclusiones y Recomendaciones
Anexos (con toda la documentacin de apoyo, glosario)

21

3.

ASPECTOS PRACTICOS DEL DESARROLLO DE UNA AUDITORIA

(ejemplo auditora de residuos)

FASE 1: PREEVALUACION

Paso 1: Orientacin y preparacin de la auditora

En esta primera etapa se deben evaluar los siguientes aspectos:

nmero de personas necesarias para realizar la auditora (2 o 3).

recursos requeridos: necesidades de medicin, equipos disponibles.
enfoque del trabajo: auditora al proceso global, etapas de l , ciertos residuos, etc.
existencia de datos sobre procesos similares (referencias):

Una vez definidos los aspectos previos se debe realizar un anlisis de la informacin existente,
analizando estudios similares de otras plantas y recabando datos como los siguientes:

diagrama de flujo del proceso

monitoreos previos, si existen
que tipo de residuos se generan
donde se utiliza el mayor volumen de agua
se utilizan productos qumicos con instrucciones especiales de manejo
existen costos por tratamiento de residuos, de que orden
donde se encuentran los puntos de descarga de las emisiones

Paso 2: Ordenamiento de las operaciones unitarias del proceso

Este paso requiere de una visita de inspeccin a la planta con objeto de determinar in situ las
etapas del proceso en estudio para as poderlas definirlas claramente ( nombre, funcin dentro del
proceso). Adems, la inspeccin visual permitir determinar el sistema de manejo de materiales
dentro de la planta e identificar fuentes de residuos y sus causas

Paso 3: construccin de un diagrama de flujo.

Con los antecedentes recabados se podr construir el diagrama de flujo del proceso, considerando
en cada etapa las entradas y salida de materiales, generacin de residuos, operaciones de limpieza.
Se deben resaltar las reas a cubrir e indicar la medidas obvias que podran implementarse de
inmediato.

Resumen Fase 1:
Al final de la etapa de preevaluacin de la auditoria, el equipo auditor debe estar ya organizado
y al tanto de la historia de general de la planta. Se deben tener claras las necesidades
financieras y de posibles asesoras externas, as como el enfoque y orientacin de la auditoria.
El personal de la planta debe haber sido informado del propsito de la auditora con el fin de
maximizar la cooperacin entre las partes involucradas.
El grupo auditor debe haberse familiarizado con la distribucin de los procesos dentro de la
planta y debe haber seleccionado las operaciones unitarias correspondientes a cada proceso.
Las fuentes de residuos y sus causas tambin deben haberse identificado. Las medidas

22

correctivas muy obvias que tiendan a disminuir residuos deben implementarse de inmediato. Los
resultados pueden presentarse en la forma de un informe de preevaluacin

FASE 2: BALANCE DE MATERIALES

Paso 4: determinacin de las entradas.

En este paso se deben identificar claramente todas las entradas de materias primas, insumos,
energa, etc. para cada etapa, evaluando las prcticas de almacenamiento y manejo de materias
primas y la generacin de prdidas por fugas, manipulacin, goteos, etc.

Paso 5: Registro del consumo de agua

Para el proceso general se deben recabar datos como: fuentes de obtencin (pozos, agua potable),
capacidad de almacenamiento, sistemas de transporte y si influye en algn grado la precipitacin
pluvial.
En cada etapa se debe determinar la forma de empleo del agua (enfriamiento, lavado, enjuagues,
humedecimiento, operaciones de mantencin, etc.), con que frecuencia se le utiliza y cuanta agua
se utiliza en cada ocasin.

Paso 6: medicin de los niveles de reutilizacin o reciclo.

Algunos materiales que resultan como residuos en una etapa del proceso, pueden entrar en otra
como sustitutos de materia prima nueva. Se deben identificar claramente que materiales y en que
etapa son reutilizados o reciclados.

Paso 7: Determinacin de las salidas del proceso.

Dentro de las salidas del proceso global, y en cada una de las etapas del mismo, listar los
productos, subproductos, aguas de desecho, residuos slidos, lquidos y gaseosos.

Paso 8: Cuantificacin de las aguas de desecho.

Se debe identificar cada punto de descarga de efluentes lquidos (ubicacin, tipo y tamao), as
como medir los flujos unitarios en cada etapa. Es necesario disear programas de monitoreo de las
aguas de desecho en cada etapa considerando la medicin de algunos parmetros relevantes ( por
ej. pH, DQO,DBO, slidos suspendidos, aceites y grasas y otros dependientes del tipo de materia
prima utilizada). Para corrientes continuas se requieren muestras compuestas, en tanto que en
estanques batch bastara con una muestra simple.

Paso 9: Cuantificacin de las emisiones gaseosas.

Se deben identificar todas las posibles fuentes de emisin a la atmsfera ( actuales y potenciales),
identificando si existen problemas de olores asociados, as como si las emisiones aumentan o
disminuyen en forma peridica y si son dirigidas al exterior de la planta. Verificar si existen equipos
de control de emisiones y si los operarios cuentan con implementos de seguridad.

Paso 10: Cuantificacin de los residuos a disponer fuera de la planta.

23

Normalmente, los residuos que se disponen fuera de las plantas son lquidos no acuosos, lodoso
slidos. Se debe determinar donde se originan y si es posible optimizar de alguna forma el proceso
para disminuir su volumen, o bien si pueden utilizarse como materias primas alternativas.
Tambin es importante analizar si posee algn componente que provoque que todo el residuo se
considere peligroso y si es posible aislar el mismo.
Finalmente verificar cuanto tiempo se almacenan normalmente dentro de la planta y en que

condiciones, de manera de concluir si el almacenamiento es o no seguro.

Paso 11: Estructuracin de la informacin de entradas y salidas
La informacin recabada en los pasos anteriores debe ser analizada y sintetizada para visualizar
claramente el flujo de materiales dentro del proceso.

Paso 12: Obtencin de un balance de masa preliminar

Una vez analizada la informacin, se debe proceder a estructurar el balance de masa del proceso
global y de cada una de las operaciones unitarias que lo componen, identificando todas las
entradas y salidas de materiales , as como todos los flujos que correspondan a residuos.

Paso 13: Evaluacin del balance de masa

Una vez definido el balance de masa se debe determinar si los datos obtenidos son consistentes; si
no es as se debe evaluar si existen puntos del proceso donde existan prdidas no cuantificadas o si
hay errores de medicin.

Paso 14: Mejora del balance de masa

Una vez revisados todos los datos recabados se debe generar un nuevo balance de masa corregido.

Resumen de la Fase 2
Al final de la fase 2 se habr establecido la entrada neta de materias primas y agua al
proceso, habiendo tomado en cuenta cualquier prdida ocurrida durante las etapas de
almacenamiento y transporte. Se debern haber documentado las entradas de reutilizacin
y reciclo, , as como se habr tomado nota sobre los aspectos de manejo de materia prima,
prdida de agua y reas obvias donde existan problemas para ser consideradas en la fase
3.
El equipo auditor debe haber recopilado toda la informacin necesaria para evaluar un
balance de materiales para cada operacin unitaria y para el proceso como un todo. Deben
cuantificarse los residuos actuales y potenciales. cuando es imposible la medicin directa
deben hacerse estimaciones en base a la informacin estequiomtrica.
Los datos deben arreglarse en forma de tablas claras con unidades estandarizadas. Durante
la fase de recoleccin de datos los auditores deben tomar notas referentes a acciones,
procedimientos y operaciones que puedan mejorarse.

24

Al final de esta fase la informacin debe estar estructurada de modo tal que cubra todas las
entradas y salidas del proceso. Los datos deben estar presentados claramente en forma de
un balance de materiales para cada operacin unitaria.

FASE 3: SINTESIS
Es fundamental que al llegar a la etapa de sntesis uno o ms de los auditores tenga conocimiento
cabal del proceso. La informacin obtenida del balance de masa evaluado en la fase 2 ser utilizada
en esta fase para identificar aquellas etapas que generan mayor cantidad de residuos y reconocer
los puntos donde se producen prdidas inexplicables.

Paso 15: Examen de las medidas obvias de reduccin de residuos.

Entre las medidas obvias a implementar se tienen por ejemplo:
en la especificacin de materiales evitar stock en exceso, usar materias primas de ms fcil
manejo (ej. pastas o pellets en lugar de polvos), comprar a granel.
en la recepcin de materiales inspeccionar y rechazar materiales con defectos, verificar
composicin y calidad de los mismos y exigir al proveedor los certificados de calidad
correspondientes.
en el almacenamiento de materiales tomar medidas para evitar derrames y fugas, lavar los
estanques de almacenamiento slo cuando sea estrictamente necesario, implementar un
sistema de registros y procedimientos de revisin y control, evitar las prdidas por evaporacin
cubriendo o cerrando estanques.
en el transporte y manejo de materiales y agua minimizar en los posible la distancia que los
materiales deben ser transportados, verificar la ausencia de goteos y fugas, usar restrictores de
flujo.
en el control del proceso informar y capacitar a los operarios de lo que se desea lograr con las
medidas de reduccin, disear un programa de vigilancia para evitar las emisiones en lo posible,
realizar mantenimiento peridico.
en los procedimientos de limpieza minimizar los volmenes de agua de lavado y enjuague,
evaluar formas de reutilizacin de las mismas.

Paso 16: Caracterizacin de los residuos problemticos.

La informacin de los balances de masa servir para detectar las areas donde se generan residuos
y es la base para lograr su reduccin en el largo plazo. En este paso se hace necesarios hacer un
anlisis de las posibles causas de generacin de residuos, pudiendo requerirse muestreos y
caracterizacin adicionales para determinar las concentraciones exactas de los contaminantes
presentes.

Paso 17: Segregacin.

La segregacin en s, es una medida de reduccin necesaria de implementar ya que normalmente
es ms fcil manejar residuos concentrados y simples, los que son ms facilmente reutilizables o
reciclables. Se debe revisar las instalaciones existentes para verificar si es posible la segregacin.

Paso 18: Desarrollo de opciones de reduccin de residuos a largo plazo.

25

Las opciones de reduccin a largo plazo consideran cambios en el proceso o en la produccin, entre
las que se cuentan:
cambios en el proceso productivo ( transformar proceso por lotes a continuo)
cambios en equipos e instalaciones
incorporacin de automatizacin
cambio de condiciones del proceso (tiempos, temperaturas, presin, etc.)
reduccin de la cantidad o tipo de materias primas (sustitucin)
cambio a un proceso de tecnologa limpia

Paso 19: Evaluacin ambiental y economica de las opciones de reduccin de residuos

Al realizar la evaluacin ambiental de cada una de las opciones se debe determinar que tipo de
beneficios acarrear su implementacin, por lo cual es importante considerar los siguientes
aspectos:
efecto de cada opcin sobre el volumen y grado de contaminacin de los residuos del proceso.
la opcin estudiada presenta algn efecto de cambio de medio del residuo ( ej. de gaseoso a
lquido).
la opcin cambia la toxicidad, degradabilidad o tratabilidad de los residuos
la opcin utiliza ms o menos recursos renovables, emplea menos energa
Luego de la evaluacin ambiental se debe realizar una evaluacin econmica de cada opcin,
donde no puedan cuantificarse los beneficios debe crearse alguna forma de evaluacin cualitativa.
Se deben calcular los costos que involucra la implementacin y su situacin frente a no realizar
ningn cambio, as como evaluar el perodo de recuperacin de la inversin. Un anlisis ms
detallado implicara calcular la TIR y la VAN del proyecto.

Paso 20: Desarrollo e implementacin de un plan de accin.

Considerando las medidas de reduccin inmediatas ms las de largo plazo se debe desarrollar un
plan de accin. Previamente se debe preparar el terreno para que dicho plan funcione, para ello se
debe convencer a quienes van a trabajar con los nuevos procedimientos que stos apuntan a
mejorar la eficiencia del proceso, comunicndoles los resultados esperados de manera de mostrar
en forma tangible los beneficios directos.
Se debe establecer un programa de entrenamiento del personal para que realice la auditora por si
mismo dentro de la planta y un plan de vigilancia para supervisar la eficiencia de las opciones en
implementacin.
Resumen fase 3
Durante la fase 3 se debern identificar todas las opciones que puedan ser implementadas
para lograr la reduccin de residuos, para posteriormente determinar aquellas que son
viables ambiental y econmicamente.
Una vez definidas las opciones a llevar a cabo se debe preparar la base para el plan de
reduccin, asegurndose de ganar el apoyo de la empresa para la implementacin de los
resultados. El plan debe implementarse gradualmente para permitir que el personal se
adapte.

26

Es importante supervisar la eficiencia del proceso, mantener al tanto al personal de los

resultados y entrenar al personal para que efecte la auditora de los residuos que se desea
reducir.

27

GUIA DE REFERENCIA RAPIDA PARA AUDITORIA DE RESIDUOS

PREPARACIN DE LA AUDITORA
Paso 1 Prepare y organice al equipo auditor y los recursos

FASE 1:
PREEVALUACIN

Paso 2 Divida el proceso en opreciones unitarias

Paso 3 Elabore diagramas de flujo del proceso enlazando las
operaciones unitarias

ENTRADAS DE PROCESO

SALIDAS DEL PROCESO

Paso 7 Cuantifique los productos y sub-productos

Paso 4 Determine las entradas

Paso 8 Cantabilice el agua de desecho

Paso 5 Registre consumo de agua

Paso 9 Contabilice las emisiones gaseosas

Paso 6 Mida las niveles actuales de

Paso 10 Contabilice los residuos hacia fuera de

reutilizacin/reciclaje de residuos

FASE 2:
BALANCE DE
MATERIALES

la planta

OBTENGA UN BALANCE DE MATERIALES

Paso 11 Estructure la informacin de entradas y salidas
Paso 12 Obtenga un balance preliminar de materiales
Paso 13 y 14 evale y revise el balence de materiales

IDENTIFIQUE LAS OPCIONES DE REDUCCION DE RESIDUOS

Paso 15 Identifique las medidas obvias de reduccin de residuos
Paso 16 Seale y caracterice los residuos porblemas
Paso 17 Estudie la posibilidad de segregar los residuos

IDENTIFIQUE LAS OPCIONES DE

REDUCCIN DE RESIDUOS
Paso 19 Efecte la evaluacin ambiental y
ecnomica de las opciones de reduccin de
residuos, enumerando las opciones viables

FASE 3:
SINTESIS

PLAN DEACCIN PARA REDUCCIN DE

RESIDUOS
Paso 20 Disee e implemente un plan de accin
para reducir residuos con el fin de lograr
mejorar la eficiencia del proceso

28

4.

IDENTIFICACION DE ASPECTOS AMBIENTALES Y EVALUACION DE IMPACTOS

AMBIENTALES

La auditora ambienta debe servir para identificar las acciones del proyecto que tienen un efecto
ambiental potencial, identificar los componentes del ambiente que son potencialmente afectados y
evaluar el impacto ambiental de dichas acciones.
Estos aspectos se encuentran ampliamente documentada en la literatura.
complejidad y diversidad, aqu slo se entregarn elementos introductorios.

Por su extensin,

Algunas Definiciones Relevantes (ISO 14001)

Medio Ambiente:
Entorno en el cual opera la una empresa; incluye el aire, el agua, el suelo,
los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Aspecto Ambiental:
Son los elementos de la actividad de una empresa que pueden interactuar
con el medio ambiente. Se refieren a las acciones que pueden causar impacto ambiental.
Efecto Ambiental:
Es la alteracin, directa o indirecta, del medio ambiente, como
consecuencia de las actividades de una empresa
Impacto Ambiental: Es todo cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, total o
parcial, que se derive de las actividades de la empresa. Se diferencia de efecto ambiental, en
cuanto a que impacto ambiental implica una valoracin de dicho efecto.
IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES
Para la identificacin de los impactos ambientales asociados a una actividad o producto, se deben
analizar las diferentes etapas del Ciclo de Vida del Producto o Proceso. En general, el ciclo de vida
incluye todas las actividades desde la extraccin de los recursos materiales y energticos bsicos,
hasta el consumo final del producto. El ciclo de vida es una herramienta til para identificar los
impactos y permite tomar en cuenta sus actividades y tambin las de sus proveedores y sus
clientes.
El ciclo de vida debe incluir las siguientes etapas:

Actividades de pre-produccin (Investigacin y desarrollo, prototipos, etc)

Adquisicin de materias primas
Produccin
Almacenamiento, transporte, Distribucin
Consumo
Disposicin final de los residuos de consumo

En cada etapa del ciclo de vida, se deben identificar los recursos utilizados y los productos
(incluyendo los desechos).
Los recursos utilizados en cada etapa del proceso deben ser identificados y caracterizados,
incluyen:

29

 Materias primas:
Cantidad, fuente, impacto sobre el medio ambiente.
Energa:
Fuentes, consumo, impacto sobre el medio ambiente.
Recursos naturales: Uso del suelo, recursos hdricos, combustibles, etc. Renovabilidad.
Los productos deben ser identificados y caracterizados. Estos incluyen:

Productos y subproductos de produccin

Emisiones gaseosas
Emisiones lquidas
Residuos slidos
Otros: radiacin, energa trmica, ruidos, vibraciones, etc.

Los impactos debido a las actividades productivas se deben a:

Contaminacin del agua, aire y suelo, debido a las emisiones de desechos materiales y
energticos
Efecto sobre los recursos naturales por consumo de materiales y energa
Los efectos ambientales debern ser considerados tanto en las operaciones normales, como en
condiciones anormales. Esta ltima se refiere a operacin en estado no estacionario (ej. parada de
planta, puesta en marcha, cambios de ritmo de produccin, etc).
Adems, se deben considerar aquellos casos de operacin anormal extrema:
accidentes,
emergencias, fallas catastrficas, etc. En esta rea, es importante efectuar anlisis de riesgos.
La informacin histrica es de suma importancia, ya que permite conocer la evolucin del
comportamiento ambiental de la empresa. Ello se debe complementar con informacin sobre
planes de expansin o transformacin previstos para el futuro.
Esta etapa debe permitir confeccionar una matriz de identificacin de impactos, donde se
determinen aquellas actividades de la empresa que pueden producir impacto ambiental. La matriz
identifica a aquellos componentes del medio ambiente impactados.
An cuando esta es una
simple identificacin cualitativa, permite focalizar la valoracin posterior en aquellas actividades y
componentes ambientales relevantes.

CUANTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

La herramienta bsica para cuantificar los aspectos ambientales asociados a una actividad o
proceso es el balance de masa y energa.
Diagrama de flujo del proceso:
En primer lugar, se requiere confeccionar el diagrama de flujo del proceso En ste se explicitan
aquellas operaciones de mayor relevancia, incluyendo las operaciones auxiliares. Para completar el
diagrama de procesos, es necesario tener una total comprensin de las actividades involucradas.
El diagrama de flujo incluye: obtencin de materias primas, almacenamiento, transporte,
procesamiento, limpieza, terminaciones, empaque, almacenamiento de productos, tratamiento de

30

residuos, disposicin de desechos finales, distribucin y transporte de productos, etc. Se identifican

claramente, las lneas de materiales de proceso y aquellas que corresponden a lneas residuales.
Los componentes individuales sern seleccionados de acuerdo a su nivel de importancia y su
posicin dentro del ciclo de produccin. Es importante determinar la globalidad del proceso cuando
se trata de actividades que se llevan a cabo en diferentes partes de una misma organizacin
(situadas en diferentes localizaciones).
Balances de Materia y Energa:
Un balance de masa consiste en establecer una igualdad entre todos los flujos materiales de
entrada y todos aquellos que salen del proceso. Implica registrar todas las entradas y salidas,
tomando en cuenta los cambios de fases, las transformaciones qumicas, etc.
Utilizamos el principio general de conservacin:

La materia no se crea ni se destruye, solo se

transforma.
Los balances de masa son un aspecto clave de las auditoras para minimizacin de residuos.
El balance de masa permite verificar flujos msicos de entrada y salida, estimar corrientes
desconocidas e identificar prdidas.
Se deben cuantificar las siguientes lneas:

Materias primas
Materias primas secundarias (ej. catalizadores, aditivos)
Otros requerimientos: agua, vapor, insumos asociados a mantencin, combustibles.
Productos terminados
Otros subproductos
Emisiones gaseosas
Emisiones lquidas
Residuos slidos

Se debe establecer claramente el perodo de tiempo que cubrir el balance de masa (ej. base
anual, mensual, etc). Interesan, adems de los flujos msicos, sus caractersticas fsico-qumicastoxicolgicas y otras que son de importancia ambiental:

Estado fsico (gas, lquido, slido)

Composicin qumica
Presencia de compuestos indeseados
Poder calorfico
Tipo de embalaje, transporte, almacenamiento, etc
Puntos de fusin, ebullicin, etc.
Toxicidad, corrosividad, inflamabilidad, etc.
Tratamientos posibles, costos de disposicin (para residuos)
Potencial de utilizacin (para residuos)

Las fuentes de informacin para llevar a cabo el balance de masa (y la evaluacin de impacto
ambiental posterior) son:
Archivos de compra de materias primas, insumos, agua, energa, etc.,
Inventarios de materias primas y productos

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Registros de Uso de agua

Registros de uso de energa
Datos de diseo, especificaciones de los equipos
Registros de produccin
Registros de venta
Registros de transporte y distribucin
Formulacin de los productos, composicin
Registros de monitoreo de emisiones
Mediciones directas de efluentes emitidos
Registros de disposicin de residuos slidos
Registros de accidentes y otros incidentes ambientales
Registros de reclamos de la comunidad e instituciones
Registros de reclamos de clientes

EVALUACIN DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES

La evaluacin de los impactos ambientales implica calificar y cuantificar (valorar) el efecto de las
actividades de la empresa, sobre los componentes del medio ambiente (ej. sobre la calidad del aire,
del agua, del suelo, etc).
Para estimar la magnitud de los impactos, se debe predecir / medir el estado del parmetro
ambiental en ausencia de la accin del proceso productivo y comparar con el valor actual.
Es fundamental tener claridad acerca de la relacin causa-efecto Qu relacin existe entre las
acciones de la empresa y el componente ambiental potencialmente afectado?
Este punto no es trivial, ya que se requiere de un acabado conocimiento acerca del destino del
contaminante una vez que es emitido al medio ambiente.
Los compuestos emitidos sufrirn
transformaciones fisico-qumicas, sern transportados en reas geogrficas extensas, cambiarn de
fase, etc. Por ejemplo, un contaminante emitido a la atmsfera pude ser absorbido por la lluvia y
depositado sobre el suelo y los cuerpos de agua. Se pueden utilizar modelos matemticos para
estimar tales fenmenos.
El objetivo principal de este ejercicio es identificar aquellos impactos que son significativos y tomar
las medidas necesarias corregir los efectos producidos y prevenir su ocurrencia.
Las medidas alternativas de mitigacin/correccin debern ser evaluadas tcnica y
econmicamente, antes de ser propuestas a la gerencia de la empresa. La Tabla 4 muestra un
listado de metodologas para reduccin de efectos ambientales
TABLA 4:

ALTERNATIVAS PARA LA REDUCCION DE IMPACTOS AMBIENTALES

PREVENCION DE LA CONTAMINACION

MITIGACION DIRECTA

Diseo de los procesos y productos con mnimo

impacto ambiental a travs de todo el ciclo de
vida.
Reduccin de consumo energtico y
material, mejorando la eficiencia.

Tratamiento eficiente de los desechos de

produccin, antes de su emisin.

Depuracin de gases

Sustitucin de materias primas

Tratamiento de lquidos

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 Purificacin de materias primas

Gestin y disposicin de residuos slidos

Cambios en la especificacin de los productos

Reduccin del nivel de ruidos

Modificaciones en los procesos

Explotacin racional de los recursos

naturales.
Reforestacin, manejo de
cursos de agua. Acciones de reposicin
(ej reponer oxgeno disuelto en un
cuerpo de agua)

Mejorar
el
operacionales

Gestin de residuos
Reciclaje interno. Empleo como materia prima,
recuperacin de componentes valiosos; utilizacin
en otras aplicaciones.
Reciclaje externo. Venta como insumo.

control

de

riesgos

REFERENCIAS

CONESA FDEZ. VITORA V.1995. Auditoras medioambientales: Gua Metodolgica, Editorial

Mundi Prensa, Madrid

GMEZ D., 1994Evaluacin de Impacto Ambiental, Editorial Agrcola Espaola S.A., 2 de.,
Madrid.

INTERNATIONAL CHAMBER OF COMMERCE,1991. Effective Environmental Auditing,

Publishing SA, Paris.

ISO 14001. 1995. Environmental Management Systems: Specification with Guidance for Use,
International Organization for Standarization.

MICYT, Manual de Minimizacin Econmica del Impacto Ambiental en la Industria (manual

MEDIA), Euroenviron Eureka, Ministerio de Industria, Comercio y Turismo, Madrid, 1993

NORDIC COUNCIL OF MINISTERS, 1995. Nordic Guidelines on Life Cycle Assessment, The
Nordic Council, Stockholm.

PNUMA - ONUDI, 1994. Manual de Auditora y Reduccin de Emisiones y Residuos

Industriales, Informe Tcnico N 7, Naciones Unidas, New York,.

ZAROR C., 1996. Ponencia Curso Consultores Ambientales Proyecto FDI PYMES. Departamento
de Ingeniera Qumica Universidad de Concepcin.

ICC

33

ANEXOS

34

ANEXO 1: PASOS BASICOS EN EL PROCESO DE AUDITORIA AMBIENTAL

A) ACTIVIDADES PREVIAS A LA VISITA

Seleccin y lista de actividades

Seleccin del equipo de trabajo y confirmacin de su disponobilidad
Plan de auditora
a) Definicin de los objetivos o alcances.
b) Identificacin de los temas prioritarios.
c) Modificacin o creacin de protocolos.
d) Distribucin de los recursos.
Recoleccin de informacin bsica
a) Discusin de programa
b) Visita inicial si es necesaria
c) Cuestionario de preauditora

B) PRINCIPALES ACTIVIDADES EN EL LUGAR

Entender el sistema de gestin: Entrevistas y Anotaciones de trabajo.

Declarar fortalezas y debilidades: riesgos y controles internos.
Recopilar informacin para la auditora: Entendiendo, Verificando y Ejemplificando.
Evaluar lo encontrado por la auditora: Sumario Excepciones y Observaciones.
Reportar lo encontrado por la auditora: Reunin final.

C) ACTIVIDADES POSTERIORES A LA AUDITORIA

Preparar un informe preliminar

Revisar el informe preliminar en aspectos: Ambientales, Legales y Mejoras en la Gestin.
Presentar el informe final con: Manejo de las unidades de la empresa, aspectos Legales y
Ambientales.
Plan de accin:
a) Acciones propuestas y lugar donde encontrarlas (manuales de acciones correctivas).
b) Grado de responsabilidad por las acciones correctivas de las personas.
c) Cronograma de actividades y plazos.
Seguimiento

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ANEXO B: EJEMPLO DE LISTA DE CHEQUEO

REVISION Y EVALUACION DE PROCESOS INDUSTRIALES

1. Antecedentes preliminares (generalidades).

Antigedad de la empresa
Nmero de trabajadores
Turnos de trabajo
Ubicacin: urbana barrio industrial (si/no)
Antigedad de los equipos
Se tiene conocimiento de las regulaciones ambientales vigentes

2. Materias Primas

Caractersticas fsicas, qumicas, ambientales, toxicolgicas, etc. Forma de almacenamiento,

condiciones y tiempo de almacenamiento. El proveedor entrega especificaciones de calidad, la
empresa las exige.
Consumos aproximados por unidad de tiempo
Donde ingresan al proceso, en que concentracin se usan. Cuales son las operaciones
preliminares de preparacin, donde se realizan.
Existen productos alternativos: ventajas, desventajas, caractersticas.

3. Insumos

Consumos de agua y energa (petrleo, gas, electricidad). El proceso requiere de vapor o agua
caliente o de temperaturas mayores al ambiente.
En que parte del proceso se consumen. Cuanta cantidad. Con que frecuencia. Donde se utilizan
en mayor cantidad
Para que usan principalmente los insumos (enjuages, lavados, en procesos, calefaccin, etc.
Si existe caldera, cual es su antigedad, que combustible utiliza. Posee sistemas de control de
emisiones.
Caractersticas de los equipos asociados a los insumos (calderas, sist. tratamiento de aguas,
etc.)
De donde se obtienen los insumos. Existen otras fuentes alternativas. Como se mide su
consumo.

4. Proceso en general

Condiciones de operacin: batch, continuo, temperatura, etc.

Diagrama de cada proceso o subprocesos, indicando puntos de: entrada de insumos, materias
primas, mano de obra, salida de productos, efluentes, emisiones gaseosas y slidos, reciclo de
aguas u otros materiales.
Tiempo consumido en cada parte del proceso y en las actividades pre y post (lavado de
equipos, mano de obra, tiempos muertos, etc). Tiempos de llenado, descargas, etc.
Caractersticas de la maquinaria del proceso: consumo de insumos por unidad de tiempo,
controles, antigedad, etc.
Sistemas de control automtico, donde se encuentran, donde se podran instalar.
Sistemas de lavado: CIP, manual, contracorriente, etc.
Sistema de transporte de materiales, distancia recorrida.

36

5. Productos

Produccin por unidad de tiempo o de materia prima.

Caractersticas de los productos. Cmo se manejan, como se envasan, como se almacenan, por
cuanto tiempo?
Cantidad de producto rechazado. Que se hace con el producto rechazado?. Causas ms
frecuentes de rechazo

6. Efluentes

7.

Tipo de emisiones y residuos generados (slidos, lquidos, gaseosos). Cual es su destino

Donde estn las principales fuentes de descargas?. Ubicacin, tipo, tamao y flujos.
Qu tipo de descargas se presentan durante las operaciones?
Existen costos por tratamiento de residuos, de que orden. Existen costos por disposicin de
residuos fuera de la planta.
Se reutiliza algn residuo dentro de la planta, cual y en que operacin.
Cuanto tiempo se almacenan los residuos dentro de la planta, en que condiciones se
almacenan.
Existe un sistema programado para la segregacin de los diferentes flujos de residuos lquidos
del proceso y de los lavados, o es posible instalar dicho sistema?
Los sistemas de recoleccin de aguas de proceso estn conectados al sistema de captacin de
aguas lluvia.
Es posible reducir el consumo de agua? Y de energa?. Cmo y dnde.
Existen datos histricos de monitoreo de residuos en la planta. Se conoce la composicin
efectiva de los residuos.
Se conocen los flujos de los residuos generados.
Alguna parte del efluente total es tratada en forma separada? Cmo se muestrea y monitorea
el efluente?
Que emisiones gaseosas se presentan durante las operaciones? En qu operaciones?
Existe un sistema de tratamiento de residuos? Los equipos del sistema de tratamiento
funcionan bien y son apropiadamente mantenidos? Los operadores los estn manteniendo?
Cmo son prevenidas las detenciones de proceso en el sistema de tratamiento, etc. y qu
pasos se han tomado ante la eventualidad de una detencin?. Existen alarmas e instrucciones
para medir lo realizado en caso de emergencias, por ejemplo?
Hay suficientes piezas de cambio para los equipos de tratamiento en stock?
Existen cartas de informacin sobre los productos y otros documentos en relacin al riesgo de
los productos qumicos (toxicidad, degradabilidad, tendencia a bioacumularse).
Usara productos qumicos menos nocivos para el ambiente?. Son los productos qumicos
textiles reciclables?
Cmo son manejados y mantenidos los productos qumicos y los residuos peligrosos?. Son
apropiadamente manejados por los operadores?. Existen controles de nivel, drenajes en el piso,
alarmas y diques de contencin?.
Aspectos de Gestin
Existen problemas con la localizacin de la empresa
Existen datos de anteriores evaluaciones de tipo ambiental
Existe una poltica o plan ambiental
Que regulaciones o normativas debe cumplir en el plano ambiental

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Existe personal dedicado de preferencia al tema ambiental

Existen permisos para disponer o descargar residuos
Cual es el gasto en que se incurre por disponer residuos
Existe entrenamiento del personal en el manejo y prevencin de la contaminacin
Existen registros de anteriores incidentes. Existen procedimientos de respuesta frente a
incidentes ambientales. Existen procedimientos de rutina para prevenir problemas de esta
ndole
Si el proceso utiliza materiales peligrosos, existe un manejo y almacenamiento adecuado de los
mismos
Se llevan registros peridicos del uso de recursos, manejo y descarga de residuos, o se
requiere su implementacin.

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