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PRO.PF.01
Procedimiento de Inventarios Crticos

PROCEDIMIENTO
INVENTARIOS CRTICOS
PRO.PF.01
SOCIEDAD DE TRANSPORTES FULL-BUSS LTDA.

YORNE DAZ FARIAS

REALIZADO POR:

FIRMA:

CARGO:

ASESOR EN PREVENCIN DE RIESGOS

FECHA:

APROBADO POR:

PEDRO VALDIVIA CSPEDES

FIRMA:

CARGO:

REPRESENTANTE LEGAL

FECHA:

16 DE NOVIEMBRE DE 2012

16 DE NOVIEMBRE DE 2012

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Procedimiento de Inventarios Crticos

1- Introduccin
2.- Objetivos
3.- Alcance
4.- Revisiones y actualizaciones
5.- Referencias Legales y Reglamentario
6.- Responsabilidades Especficas
7.- Definiciones
8.- Conceptos para la identificacin de peligros y evaluacin
del Riesgo
9.- Proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin del Riesgo

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Procedimiento de Inventarios Crticos

1. INTRODUCCIN
FULL-BUSS a travs del departamento de prevencin de Riesgos, ha
elaborado el presente procedimiento para identificar peligros y evaluar
los riesgos asociados a los procesos, para establecer los estndares
efectivos de control.
2. OBJETIVOS
Establecer el procedimiento para confeccionar el Inventario de tems
Crticos mediante la Identificacin y evaluacin de los Peligros y
Riesgos, asociados a los procesos realizados en las reas de Full-Buss
Ltda. Esta identificacin de peligros y evaluacin de riesgos permite la
identificacin de los temes crticos para establecer los controles
efectivos que se requieran.
La implementacin de los controles establecidos para los aspectos de
seguridad y salud ocupacional, sern evaluados para determinar el nivel
de control del tem evaluado y generar los planes de accin necesarios
para un control efectivo.
3. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable en todos las reas de trabajo de FullBuss Ltda., incluyendo a empresas contratistas y subcontratistas.
4. REVISIONES Y ACTUALIZACIONES
Los inventarios crticos deben revisarse cada seis meses y actualizarse
si corresponde, debiendo quedar registro de los cambios con las firmas
de evaluadores y de aprobacin.
5. REFERENCIAS LEGALES Y REGLAMENTARIAS
Decreto Supremo 72, modificado por DS 132
Reglamento interno de Orden Higiene y Seguridad Full-Buss.
Reglas Bsicas de Seguridad
6. RESPONSABILIDADES.
Administradores
Mantener actualizados sus inventarios de riesgos/peligros para la
Seguridad de los trabajadores y de sus Operaciones, con su
correspondiente evaluacin de los riesgos y controles operacionales
asociados a stos.
Supervisor
Participar en los equipos de Identificacin de peligros y evaluacin del
riesgo, aportando su conocimiento tcnico y experiencia Implementar y
controlar el cumplimiento de los controles establecidos.
Actualizar oportunamente el inventario de tems crticos y aplicar los
controles asignados

Asesores de Gestin de Riesgos Operacionales (APR)

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Asesorar en el proceso de identificacin y evaluacin de los Peligros y

Riesgos, apoyar mediante su asesora en la confeccin e
Implementacin de procedimientos y otros controles requeridos para la
ptima gestin y manejo de los riesgos.
7. DEFINICIONES

Proceso: Conjunto de recursos y actividades que transforman los

insumos en salidas, agregndoles valor.
Riesgo: Combinacin entre la probabilidad y la (s) consecuencia (s),
que se produzca un determinado evento peligroso, que pueda producir
perdidas.
Seguridad: Estado, en que los riesgos Asociados al proceso
productivo, se encuentran identificados y controlados, permitiendo en
optimo desarrollo de la actividad bajo los parmetros definidos.
Accidente: Evento indeseado que da lugar a muerte, enfermedad,
lesin, dao u otra prdida.
La Ley 16.744, Seguro Obligatorio de Accidentes del Trabajo y
Enfermedades Profesionales, define el accidente como toda lesin que
una persona sufra a causa o con ocasin del trabajo, y que le produzca
incapacidad o muerte Los accidentes, desde el punto de vista
operacional, son aquellos incidentes que producen dao fsico a las
personas y/o a la propiedad de la organizacin, tales como equipos,
materiales y/o daos al ambiente de los lugares de trabajo.
Identificacin del Peligro: Proceso para el reconocimiento de la
existencia de un peligro y la definicin de sus caractersticas.
Puesto de Trabajo: rea de desempeo y desarrollo de actividades
laborales, conformada por el espacio fsico, las herramientas, las
instalaciones, las estructuras, los equipos y materiales en general.
Riesgo Tolerable: Un riesgo reducido a un nivel tal que puede ser
soportado por la organizacin, teniendo en cuenta sus obligaciones
legales y su propia poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.
Tarea Rutinaria: Es aquella que se ejecuta en forma habitual,
entendindose por habitual aquellas situaciones que se realizan con una
frecuencia diaria, semanal o mensual.
Tarea No Rutinaria: Es aquella situacin no habitual, es decir, aquella
que se realiza espordicamente o con una frecuencia mayor a la
mensual.
Incidente: Evento no deseado que puede producir perdidas o deterioro
de la eficiencia o eficacia de gestin de la empresas.
Prdida: Dao o menoscabo evitable de cualquier recurso.
Ocupacin: Ttulo del cargo que cubre todas las actividades laborales
que una persona desarrolla mientras mantiene tal ttulo. Ejemplos son:
Electricista, mecnico, soldador, minero, maestro, etc.
Actividad: Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso
necesarias para obtener el producto o servicio objeto del proceso.
Tarea: Cada una de las acciones que se realizan para cada actividad
del proceso, en condiciones de operacin rutinaria y no rutinaria.
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Riesgo Qumico: Todos aquellos agentes constituidos por materia

orgnica e inorgnica, natural o sinttica, carente de propia vida (polvos,
fibras, humos, nieblas, gases y vapores) capaces de interactuar con el
ser humano y que bajo ciertas condiciones puedan daar el nivel de
salud de las personas a travs de las distintas vas de ingreso al
organismo (respiratoria, digestiva, piel, ocular).
Riesgo Fsico: Son formas de energa existentes en el medio
ambiente (ruido, fro, radiaciones ionizantes y no ionizantes, calor,
vibraciones, y otras), capaces de interactuar con el ser humano y que
bajo ciertas condicionespuedan daar el nivel de salud de las personas.
Riesgo Biolgico: Son todos aquellos agentes vivos que pueden ser
capaces, bajos ciertas condiciones, de generar dao a la salud de las
personas. (virus, bacterias, parsitos, hongos y sus esporas y otros).
Riesgo ergonmico: Conjunto de elementos dados por los factores
fsicos y ambientales del trabajo, organizacionales y de la carga de
trabajo constituido por aspectos fsicos (esfuerzos, posturas, ritmos, etc)
psquicos (nivel de atencin, complejidad, monotona, etc). y sicosociales
(remuneraciones, desarrollo personal, relaciones personales, turnos y
horarios, comunicaciones, etc) que pueden ocasionar deterioro en la
salud de las personas.
Peligro: Fuente o situacin con el potencial para provocar daos, en
trminos de lesiones o enfermedades, dao a la propiedad, dao al
ambiente de trabajo o a la combinacin de ellos.
Evaluacin del riesgo: Proceso mediante el cual se debe estimar la
Magnitud del riesgo y decidir si la misma es: Insignificante, aceptable.
Nivel De Riesgo Inicial: El nivel de riesgos est determinado a partir
del anlisis de la consecuencia y probabilidad de un posible caso sin
establecer estndares de control.
Nivel de Riesgo Residual: El nivel de riesgo despus de la aplicacin
de la mitigacin o las medidas de control a un riesgo inicial.
8. CONCEPTOS PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y
EVALUACIN DEL RIESGO
8.1 Nivel de Riesgo
Es la combinacin de probabilidad y consecuencia. La combinacin de
estas dos variables indica el nivel del riesgo.
8.2 Probabilidad (P): Es la posibilidad que se produzca un incidente
asociado a una tarea identificada.

Tabla N 1: Valores de Probabilidad

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Probabilidad
(P)
5
Probable

4
Alto

3
Medio

2
Bajo

1
Remoto

Definicin / Tiempo
-REl evento podra
ocurrir dentro de un
plazo cercano,
menos de dos
meses.
El evento podra
ocurrir
dentro en un plazo
mayor a dos meses
y
menor o igual a 6
meses.
El evento podra
ocurrir dentro en un
plazo mayor a 6
meses y o igual a 1
ao.
El evento podra
ocurrir dentro en un
plazo mayor a 1 ao
y menor a 2 aos.
El evento podra
ocurrir en largo
plazo, mayor a 2
aos.

Definicin / Tarea
- NR Sucede cada vez
que se presenta un
Acto y/o Condicin
Subestndar.
Casi siempre ocurre
presente un acto y/o
Condicin
Subestndar

Puede ocurrir
presente un
Acto y/o Condicin
Subestndar
Remotamente puede
ocurrir presente un
Acto y/o Condicin
Subestndar
Casi no ocurre
presente un Acto y/o
Condicin
Subestndar

La probabilidad de ocurrencia debe evaluarse a criterio del usuario,

considerando la repeticin de la tarea en el tiempo si la tarea es rutinaria
(Columna R) , o la mayor o menor certeza de ocurrencia del evento al ejecutar
una tarea no rutinaria (Columna NR) .

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8.3 Consecuencia (C): En trminos de prdidas, es el resultado negativo ms

probable de un incidente. Es la estimacin de la magnitud del dao asociado a
un incidente. (Ver Tabla 2)
Tabla N 2: Valores de Consecuencia(C)

Consecuencia

1
Escasa

2
Baja

3
Media

4
Mayor

5
Extrema

Interrupcin Actividades
comerciales/Operacionales

Legal

Sin interrupcin en la operacin.

Se puede generar un dao no
significativo

Asuntos legales de
baja relevancia

Lesin
Cuasi accidente
(Primeros Auxilios)
/ exposicin menor
para la salud /sin
Incapacidad.
Tratamiento
mdico /(STP)/
Exposicin a un
riesgo mayor para
la salud
Lesin con tiempo
perdido / impacto
reversible para la
salud
Lesin que causa
invalidez parcial o
total pensionable o
indemnizable /
Impacto irreversible
para la salud
Una o ms
fatalidades, gran
invalidez /
trasgresin a RBS/
impacto a la salud
con consecuencia
fatal

Breve interrupcin en la
operacin.
Se puede generar un dao
menor

Asuntos legales de
menor relevancia, no
conformidades e
infracciones a la ley

Detencin operacional.
Se puede generar un dao
Importante

Infracciones a la ley,
investigacin, reporte
a la autoridad, juicio
y/o pena moderada

Prdida operacional parcial.

Se puede generar un dao
Significativo.

Infraccin mayor a la
ley, juicio y penas
considerables

Prdida operacional sustancial

Total.
Se puede generar un dao
altamente significativo.

Juicios y penas muy

considerables,
mltiples pleitos y
encarcelamientos

8.4 Nivel de Riesgo

Las combinaciones de P y C definen niveles de riesgo, una "A" representa el
nivel ms alto de riesgo y "E" representa el nivel ms bajo.
Estos niveles de riesgos se clasifican de acuerdo a las polticas y metas de la
empresa segn se muestra en la tabla siguiente.

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Tabla 3.- Niveles de Riesgo

Nivel de Riesgo

Concepto

Extremo

Se deben iniciar las actividades de mitigacin en forma inmediata.

Si establecidos los controles no es posible reducir el nivel de riesgo a
aceptable o menor, se debe descontinuar la ejecucin de la tarea, hasta
reducir la probabilidad de ocurrencia del evento negativo al mnimo.
La probabilidad de ocurrencia se estimar mnima slo si los controles
establecidos se encuentran aprobados por el Gerente del rea e
implementados existiendo evidencia objetiva de su aplicacin.

Mayor

Se deben iniciar las actividades de mitigacin del riesgo necesarias para

llegar a un nivel aceptable o menor. Si mediante estas actividades no es
posible reducir el riesgo a niveles aceptables o menores se debe
descontinuar la ejecucin de la tarea, hasta reducir la probabilidad de
ocurrencia del evento negativo al mnimo.
La probabilidad de ocurrencia se estimar mnima slo si los controles
establecidos se encuentran aprobados por el Gerente e implementados
existiendo evidencia objetiva de su aplicacin.

Aceptable

Bajo

Insignificante

Nivel de riesgo aceptable de acuerdo a las polticas de desarrollo

sustentable y metas establecidas. Se deben considerar e implementar las
actividades de mitigacin del Nivel de riesgo, los que perduraran durante el
desarrollo de toda la actividad o proceso.
Se deben iniciar las actividades de mitigacin del nivel de riesgo, la
frecuencia de estas actividades debe ser acorde al tiempo de ejecucin de
la actividad.
Se deben adoptar medidas de mitigacin del nivel de riesgo, las que sern
enfocadas a evitar que este nivel aumente debido al abandono del control,
la frecuencia de estas actividades debe ser acorde al tiempo de ejecucin
de la actividad.

Definidos los niveles de riesgos se determinan las combinaciones de P y C que

Corresponden a cada categora.

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TABLA 4.Matriz de Clasificacin Del Riesgo

Matriz Full-Buss

Consecuencia

1
Probabilidad de
Insignificant
Ocurrencia del evento
e

2
Bajo

3
Medio

4
Importante

5
Extremo

Probable

C (5)

B (10)

A (15)

A (20)

A (25)

Alto

D (4)

B (8)

A (12)

A (16)

A (20)

Medio

D (3)

C (6)

B (9)

A (12)

A (15)

Bajo

E (2)

D (4)

C (6)

A (8)

A (10)

Remoto

E (1)

D (2)

D (3)

A (4)

A (5)

8.5 Implementacin de Controles Operacionales

Determinados los niveles de riesgo, segn las combinaciones de P y C, deben
implementarse los controles operacionales, que apliquen, los cuales se
Clasifican en:
a) Inciales: Son aquellos que deben cumplirse antes de comenzar a realizar
la tarea y que son requisito para iniciarla, estos controles una vez
implementados, se deben mantener y actualizar durante la ejecucin de la
actividad.
b) De Mejora Continua: Se ejecutan permanentemente en base al desarrollo
y experiencia adquirida durante la ejecucin de los trabajos de manera de
mejorar las competencias, procedimientos y dems controles.
De acuerdo al nivel de riesgo, determinado los controles operacionales para
los riesgos con un nivel extremo, deben ser implementados como primera
prioridad, para despus continuar con los Mayores, Aceptables, Bajos e
Insignificantes.

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8.6 Nivel de Control Operacional: Definidos los controles inciales y de

mejora continua, se podr evaluar el estado de implementacin de estos, para
gestionar de manera eficiente su desarrollo y alcanzar la implementacin total,
para lo cual se usa la siguiente nomenclatura:
Tabla N5: Nivel de Control Operacional

Nivel de
Control

Estado

Bueno

Regular

Malo

Descripcin
El control se encuentra aprobado e
implementado, existe evidencia objetiva de su
aplicacin
El control se encuentra definido y
parcialmente implementado, faltando
acciones para tener evidencia objetiva de su
aplicacin
No existe estndar para el control

Esta evaluacin, debe ser auditada por el equipo de confeccin de Inventarios

crticos
9. PROCESO DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE
RIESGOS
9.1.- Secuencia del Proceso
A.- Para cada peligro identificado se asocia el riesgo de mayor impacto.
B.- Cada riesgo se evala definiendo la probabilidad de ocurrencia (P) y
su consecuencia ms probable (C). Los valores para P y C se
encuentran definidos en las Tablas 1 y 2 de este procedimiento.
Se realiza la evaluacin inicial del nivel de riesgo, determinando la
probabilidad (P) y la consecuencia (C) en condiciones de inexistencia
total de controles.
La combinacin de estas dos variables entrega como resultado el Nivel
Inicial del Riesgo.
El nivel de riesgo, es el indicador de la criticidad de la tarea evaluada,
desde el punto de vista de la Seguridad y Salud Ocupacional. El nivel de
riesgo final de la tarea, ser el mayor nivel de riesgo, obtenido de la
evaluacin de todos losriesgos asociados a esta.
De acuerdo al nivel de riesgo y segn se haya definido previamente los
riesgos se clasificarn en categoras de acuerdo a la tabla 4.

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C.- Para cada tarea se establecen los controles inciales.

Para los controles iniciales se deben considerar que algunos son
obligatorios y preestablecidos, en tanto otros deben establecerse de
acuerdo a la tarea especfica analizada.
D.- Para cada tarea se establecen los controles de mejora continua,
considerndose obligatorios el establecer los siguientes de acuerdo al
Nivel de Riesgo no mitigado:
procedimientos, instrucciones operacionales, HCR y observaciones
para todos aquellas que tengan un Nivel de Riesgo A (Extremo), B
(Mayor).
ART, HCR e instructivos para aquellas con Nivel de Riesgo C
(Aceptable)
ART y HCR para las que tengan un Nivel de Riesgo D (Bajo) o E
(insignificante)
E.- De acuerdo al grado de implementacin de los controles establecidos
se reevala el nivel de riesgo.
F.- Los controles de mejora continua deben implementarse en plazos
fijados de acuerdo a los estndares establecidos segn el nivel del
riesgo.
9.2 Equipo para la evaluacin de los Inventarios Crticos.
a) Para la evaluacin del riesgo asociado a las tareas de un
subproceso, se constituirn grupos de trabajos liderados por el Jefe
del rea respectiva. Estos grupos de trabajo estarn constituidos por
las siguientes personas:
- Lder Invec: Gerente, supervisores.
- Consultor Tcnico: APR del rea
- Evaluadores: Supervisor y dos o mas trabajadores que ejecuten la
tarea.
Deben participar y/o revisar esta evaluacin Supervisores y trabajadores
de todos los turnos operativos.

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9.3 Reuniones para confeccin de Inventarios Crticos.

Estas reuniones se realizaran programadas con anticipacin definiendo
quienes deben participar, destinando los recursos necesarios :
- Lugar de reunin
- Medios audiovisuales
- Antecedentes:

Diagrama y descripcin del proceso, utilizar los

definidos oficialmente por la empresa.
Inventarios crticos anteriores.
Informes de investigacin de incidentes
Estadstica y anlisis de incidentes
Procedimientos y Reglamentos
El presente procedimiento

9.4 Mtodo de Trabajo

a) Se identifican las tareas realizadas asociadas a cada trabajo se incluyen
tambin:
Las tareas que se realizan en las interfases de los trabajos.
Ejemplos: Entrega de Equipos a Mantencin, Espera de vehculos en
Taller de mantencin, etc.
Las tareas de apoyo que se realizan para la ejecucin de la tarea principal.
Ejemplos: Limpieza de vidrios de equipos.
Para cada peligro se definen los riesgos asociados, procediendo a evaluarlos
determinando la Probabilidad de Ocurrencia (P) y Consecuencia (C).
b) Para definir la Probabilidad de Ocurrencia, cada miembro del equipo expresa
su percepcin de acuerdo los antecedentes disponibles :

Inventarios crticos anteriores.

Informes de investigacin de incidentes
Estadstica y anlisis de incidentes
Experiencia personal

La Probabilidad (P), final ser el promedio de las P definidas por cada miembro
del equipo redondeadas al digito mas cercano en la tabla respectiva.

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c) Para definir la Consecuencia se analiza el riesgo en forma objetiva,

estableciendo la consecuencia mas probable asociada al riesgo (evento)
definido.
Por ejemplo, an cuando existe la posibilidad de muerte, incapacidad
permanente o incapacidad parcial a consecuencia de una a cada al mismo
nivel, la consecuencia ms probable es que este tipo de incidente, origine
una lesin STP o un cuasi-accidente, la alternativa correcta la define el grupo
de acuerdo a su conocimiento de la situacin.
d) Se ingresan los valores de P y C en la Hoja de Clculo, la cual establece el
nivel de riesgo de acuerdo a la combinacin de P y C.
e) Evaluadas todas las tareas, se procede a definir los estndares de control
Para cada una de estas. El equipo evaluador define los controles inciales y
De mejora continua de acuerdo a las guas respectivas.
f) Una tarea no debe iniciarse o continuar su ejecucin, en tanto no estn
Todos los controles inciales previamente implementados y adems que
reevaluado el riesgo con estos controles este resulte en el rango de
aceptable o menor.
REGISTROS
N/A
REFERENCIAS
N/A
ANEXOS
Anexo A : Riesgos Tpicos asociados a operaciones.
Anexo B : Controles Inciales
Anexo C : Controles de Mejora Continua

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