AUDITORA DE CALIDAD

1. Objetivo de la auditoria:
Determinar la conformidad o no conformidad de los elementos del sistema de calidad con los
requisitos especificados.
Determinar la eficacia del sistema de calidad implantado en relacin al cumplimiento de los
objetivos de calidad especficos.
Proporcionar al auditado una oportunidad para mejorar el sistema de calidad
2. Factores a revisar
4.2.2 Manual de la
Calidad
5.1
Compromiso de la
direccin
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Poltica de la
Calidad
5.4.1
Objetivos de la Calidad

AUDITORA DE CALIDAD
3. Trminos y definiciones

Trminos
SGC
SG
RSGC

Definiciones
Sistema de Gestin de Calidad
Secretario General
Representante de la Direccin Sistema de Gestin de
Calidad
Auditoria
Proceso sistemtico, independiente y documentado que
interna
se realiza para determinar si las actividades y los
resultados relativos a la calidad cumplen eficazmente las
disposiciones previamente establecidas en el Sistema de
Gestin de Calidad
Auditor
Persona con las competencias para efectuar una
Auditoria
Auditor lder
Persona responsable de dirigir el Proceso de Auditoria
No conformidad Incumplimiento de un requisito asociado a un uso
previsto o especificado. Puede ser real o potencial
No conformidad Desviacin que ya ocurri respecto del cumplimiento de
real (NCR)
un requisito y que puede comprobarse mediante una
evidencia objetiva como por ejemplo lo dicho en un
documento, o por la carencia de un documento, por lo
declarado por el evaluado.
No conformidad Posibilidad de que ocurra una desviacin respecto del
Potencial ( NCP) cumplimiento de un requisito, pero que todava no ha
ocurrido y que por ello no existe evidencia objetiva que
permita demostrarlo.
Observacin
Situacin
encontrada
sin
evidencia
clara
del
(OBS)
incumplimiento de un requisito.
Oportunidad
Situaciones conformes que son factibles de mejorar;
Mejora ( OM)
permitiendo de este modo la mejora del proceso o del
sistema de gestin.

AUDITORA DE CALIDAD
PROGRAMA DE AUDITORA

Lugar

Mxico, D.F.

Fecha

Nombre de la
empresa
Organismo
certificador

UNION
FERRETERIA
UPIICSA S.A DE
C.V.

Responsable de
la auditora
Auditor Lder

9 de febrero
2015
Omar Prez Lozano
Maritza Gabriela
Barriga Gudio

Objetivo del programa

Verificar el cumplimiento con los requisitos de la Norma ISO 9001: 2000
que forman parte del alcance del sistema de gestin de la calidad
Alcance del programa
Este programa es aplicable a los procesos, reas y responsables que se
enlistan a continuacin.
Recursos

Proceso / Requisito

4.2.2 Manual de la
Calidad
5.1
Compromiso de la
direccin
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Poltica de la
Calidad
5.4.1
Objetivos de la Calidad

rea /
Departamen
to
Aseguramient
o de la
Calidad
Personal de
las reas
auditadas
rea de
ventas
rea de
ventas

Fecha
programada
10 de marzo de
2015

Claudia Arablin
Gonzales

10 de marzo del
205

Oscar Martnez
Loyola

10 de marzo del
205
10 de marzo de
2015

Esteban Vzquez

Aseguramient 10 de marzo del

o de la
205
Calidad
Observaciones:
Todos los asistentes muy comprometidos,

Elabor

Responsables

Juan Zumo Martnez

Claudia Arablin
Gonzales

Aprob

AUDITORA DE CALIDAD
Guillermo Julin

Barriga Gudio Maritza

EQUIPO AUDITOR

Nombre
Barriga Gudio
Maritza Gabriela
Corona Cotonieto
Omar
Cerda Guillermo
Julin
Servn Chvez
Oscar Gabriel
Aragn Hernndez
Aarn Omar

Puesto/Rol
Auditor Lder

Correo
barriga.maritza@hotmail.com

Iniciales
BG

Auditor

omar.corona@hotmail.com

OC

Auditor

julian.cerda@gmail.com

JC

Auditor

servin.chavez@yahoo.com.mx

SC

Auditor

aaron.hernandez@hotmail.com

AH

Auditor Lder
El Jefe de Equipo de auditora, es el profesional responsable de administrar y
dirigir a los miembros del grupo, adems de cumplir con los criterios y
estndares establecidos por el nivel directivo para la ejecucin del trabajo. Las
principales funciones del Jefe de Equipo de auditora se detallan a continuacin:
Ejecutar de manera conjunta con el supervisor las funciones de
responsabilidad compartida.
Elaborar conjuntamente con el supervisor la planificacin preliminar y
definitiva.
Comunicar y dejar constancia escrita de la iniciacin de la auditora o
examen especial.
Dirigir el equipo de auditora de acuerdo con los criterios establecidos
por el nivel directivo, tomando en cuenta para tales efectos el objetivo y
alcance indicados en la orden de trabajo, la planificacin y la

AUDITORA DE CALIDAD
programacin especfica, las muestras seleccionadas y la estructura
definida para el informe, entre otros.
Incentivar la participacin activa de los miembros del equipo para el
cumplimiento de los objetivos de la auditora.}
Entregar al Supervisor o a quien corresponda el borrador del informe,
memorando de antecedentes y expediente de papeles de trabajo para el
trmite de revisin y aprobacin correspondiente, tomando en cuenta las
opiniones y la documentacin adicional obtenida en la presentacin de
los resultados.

Equipo Auditor
Los auditores integrantes de los equipos de auditora, trabajan bajo la
supervisin directa del jefe de equipo y sus principales funciones son las
siguientes:
a. Aplicar los programas de auditora preparados para el desarrollo del
trabajo, conforme a las instrucciones del jefe de equipo.
b. Documentar la aplicacin de los procedimientos de auditora utilizando la
estructura y orden definido para los papeles de trabajo.
c. c. Cumplir con los criterios de ejecucin establecidos para su trabajo, as
como, los estndares profesionales (normas de auditora) y de encontrar
dificultades, comunicarlas de inmediato al auditor jefe de equipo de la
auditora.
d. Mantener ordenados y completos los papeles de trabajo
e. Sugerir procedimientos alternativos o adicionales para promover la
eficiencia en las actividades de auditora realizadas.
f. Cumplir con las disposiciones legales, normatividad e instrucciones
relacionadas con el ejercicio de la auditora, as como observar el Cdigo de
tica Profesional.

AUDITORA DE CALIDAD

PLAN DE AUDITORA

AUDITORA DE CALIDAD
Fecha de elaboracin: 2 de febrero de 2015
Factores por auditar:
Manual de calidad
Poltica de calidad
Objetivos de Calidad
Compromiso de la direccin
Enfoque al cliente
Alcance de la auditoria: La auditora al proceso de se llevara a cabo los das
con una duracin aproximada de 16 horas en las instalaciones
Objetivos de la auditoria:
Determinar la conformidad o no conformidad de los elementos del sistema de calidad con los
requisitos especificados.

Criterio de la auditoria: Norma ISO 9001-2008-HACCP-BPM

Agenda
actividades Fecha
hora
Auditores
lugar
Reunin de
02/02/20 8:00 a 9:00 equipo
Sala de juntas
apertura
15
09/02/2015 9:00 a
Aragn
Entrevista
Oficina del jefe de
Hernndez
11:00
procesos
Aplicacin
de las
encuesta
Aplicacin
de las
encuestas
Revisin de
registros
Preparacin
del informe
Reunin de
cierre

Holgura

Aarn Omar
Guillermo Julin

10/02/20
15

10:00 a
13:00

Oficina del jefe de

procesos

11/02/20
15

08:00 a
13:00

Omar Corona
Cotonieto

Oficina del jefe de

procesos

15/02/20
15
16/02/20
15
20/02/20
15
22/02/20
15
20/02/20
15
22/02/20
15

9:00 a
13:00
10:00 a
11:00
8:00 a 9:00

Servn Chvez
Oscar Gabriel
Barriga Gudio
Maritza Gabriela

Oficina del jefe de

procesos

equipo

Sala de juntas

AUDITORA DE CALIDAD
Id.

Actividad
es
Reunin
de
apertura
Entrevista

Comienz
o

Fin

Duracin
02
1hra

09/02/20
15

09/02/20
15

2hra

Aplicacin
de las
encuesta
Aplicacin
de las
encuestas
Revisin
de
registros
Preparaci
n del
informe
Reunin
de cierre

10/02/20
15

10/02/20
15

3hra

15/02/20
15

15/02/20
15

5hra

16/02/20
15

16/02/20
15

5hra

20/02/20
15

20/02/20
15

1hra

20/02/20
15

20/02/20
15

1 hora

Holgura/
extensin

20/02/20
15

22/02/20
15

09

10

Febrero
1 15 1
1
6

20

AUDITORA DE CALIDAD
Mxico, D.F.
Lugar
Horario
10 12 horas
Proceso

10 de marzo de 2015
Fecha
Auditor
Omar Corona Cotonieto
Procedimiento

Requisito de la norma
4.2.1 Generalidades

Observaciones
Revisin del Manual de Calidad de UF

Auditor

Auditado

Marian Hernndez

Omar Prez

No.

Pregunta

Auditado

Observacin (es)

Conoce si Existe un
documento de poltica de
calidad?

Claudia
Arablin
Gonzales

La mayor parte de
los entrevistados
no conoce la
existencia de la
poltica
La mayor parte de
los entrevistados
no conoce la
existencia de los
objetivos
La mayor parte de
los entrevistados
no conoce la
existencia del
manual
Si existen
documentos
documentados

Conoce si Existe un
documento de objetivos de
calidad?

Claudia
Arablin
Gonzales

Conoce si Existe un manual

de calidad?

Omar Prez
Lozano

Existen procedimientos
documentados exigidos por la
norma y necesarios para el
desarrollo del sistema, los
conoce?

Claudia
Arablin
Gonzales

Cumple

Oportunidad de mejora

Mxico, D.F.
Lugar notable
Esfuerzo
Horario
10 12 horas

Fecha

10 de marzo de 2015

Auditor
Omar Corona Cotonieto
Proceso

Requisito de la norma
4.2.2 Manual de la Calidad

No
cumple

Procedimiento
Observaciones
Revisin del Manual de Calidad de UF

AUDITORA DE CALIDAD

Firmas

No
.
1

Auditor

Auditado

Marian Hernndez

Omar Prez

Pregunta

Auditado

Sabe si el manual
incluye el alcance del
sistema de gestin de la
calidad?
El manual incluye las
exclusiones del apartado
7 y su justificacin?

Claudia
Arablin
Gonzales

El manual incluye o cita

a todos los
procedimientos
documentados?
Tiene conocimiento si El
manual de calidad
incluye la interaccin de
los procesos?

Omar
Prez
Lozano

Claudia
Arablin
Gonzales

Claudia
Arablin
Gonzales

Observacin
(es)
La mayora
sabe que lo
incluye
El manual no
incluye los
apartados y
justificacin
Cumple con
los requisitos
de la norma

Cumple

No cumple

La gran parte
de los
entrevistados
no sabe lo que
incluye el
manual de
calidad

Oportunidad de mejora
Esfuerzo notable

Lugar

Mxico, D.F.

Horario
10 12 horas

Fecha

10 de marzo de 2015

Auditor
Omar Corona Cotonieto
Proceso

Requisito de la norma

Procedimiento
Observaciones

AUDITORA DE CALIDAD
5.3 Poltica de calidad
Auditor

Auditado

Marian Hernndez

Omar Prez

No.

Pregunta

Cree usted que la poltica de la

calidad es coherente con la realidad
de la organizacin de la empresa?

La poltica de la empresa donde

labora Incluye un compromiso de
mejora continua y de cumplir con los
requisitos, usted cree q es cierto?
Cree que los objetivos de la calidad
estn de acuerdo a las directrices de
la poltica?
Usted podra afirmar que la
comunicacin de la poltica es
adecuada y se evidencia que es
entendida por el personal de la
organizacin?
Conoce si Se encuentra
documentada la metodologa para la
revisin de la poltica y se evidencia
esta revisin?

Revisin del Manual de Calidad de UF

Auditado

Observacin
(es)

No
conformidad
menor

Claudia
Arablin
Gonzale
s
Claudia
Arablin
Gonzales
Omar Prez
Lozano
Claudia
Arablin
Gonzales

Oportunidad de mejora
Esfuerzo notable

Lugar

Mxico, D.F.

Horario
10 12 horas

Fecha

10 de marzo de 2015

Auditor
Omar Corona Cotonieto
Proceso

Requisito de la norma
5.4.1 Objetivo de la calidad

Procedimiento

Observaciones
Revisin del Manual de Calidad de UF

Auditor

Auditado

Marian Hernndez

Omar Prez

No
conformidad
mayor

AUDITORA DE CALIDAD

No.

Pregunta

Conoce usted Los objetivos de la

calidad estn de acuerdo a las
directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en
funciones y niveles adecuados que
ofrezcan mejora continua de la
organizacin donde usted labora?
Los objetivos de la empresa donde
labora se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su
cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos,
las fechas previstas y
responsabilidades para las actividades
del plan de objetivos en la
organizacin donde labora?
Los objetivos evidencian mejora
continua respecto a valores de
periodos anteriores en la organizacin
donde se encuentra?
Nos podra afirmar que Las
actividades de los objetivos y el
seguimiento de los mismos se estn
realizando segn lo planificado?

Auditado

Observacin (es)

No conformidad
menor

No conformida
mayor

Claudia
Arablin
Gonzales
Claudia
Arablin
Gonzales
Omar Prez
Lozano

Claudia
Arablin
Gonzales

Oportunidad de mejora
Esfuerzo notable

Mxico, D.F.

Lugar

10 de marzo de 2015

Fecha

Horario

Auditor

10 12 horas

Omar Corona Cotonieto

Proceso

Procedimiento

Requisito de la norma

Observaciones

5.1 Compromiso de la direccin

Revisin del Manual de Calidad de UF

No.

Auditor

Auditado

Marian Hernndez

Omar Prez
Pregunta

Auditado

Observacin
(es)

Cumple

No cumple

AUDITORA DE CALIDAD
1

La alta direccin comunica a la organizacin la

importancia de satisfacer los requisitos de los
clientes y los requisitos legales?

Claudia Arablin
Gonzales

Podra afirmar que La alta direccin establece

la poltica de la calidad?

Claudia Arablin
Gonzales

Tiene conocimiento si Asegura el

establecimiento de objetivos de la calidad?
Asegura la disponibilidad de recursos?

Omar Prez
Lozano
Claudia Arablin
Gonzales

La alta direccin realiza las revisiones por la

direccin?

Se encuentran definidos los cargos o

funciones de la organizacin en organigrama y
fichas de puesto?

Se encuentran documentadas las

responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin de la calidad?

Sabe si se encuentran comunicadas las

responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organizacin?

Conoce si Se encuentra documentada la

asignacin de representante de la direccin a
algn cargo o puesto de la organizacin?

Mxico, D.F.

Lugar

Esfuerzo notable

x
La direccin
est siempre al
pendiente de la
disponibilidad
de los recursos
La direccin
realiza
revisiones
constantemente
S, pero
nuevamente su
sistema de
capacitacin es
ineficiente
S, pero
nuevamente su
sistema de
capacitacin es
ineficiente
Los empleados
tiene claras sus
responsabilidad
es
S, pero
nuevamente su
sistema de
capacitacin es
ineficiente

10 de marzo de
2015

Fecha

Horario

Auditor

10 12 horas

Omar Corona Cotonieto

Proceso

Oportunidad de mejora

La direccin
est muy al
pendiente de la
satisfaccin del
cliente
Si la establece
pero de manera
ineficaz, el
personal no lo
tiene claro

Procedimiento

Requisito de la norma

Observaciones

5.12 Enfoque al cliente

Revisin del Manual de Calidad de UF

AUDITORA DE CALIDAD

No.

2
3

4
5
6

Auditor

Auditado

Marian Hernndez

Omar Prez
Pregunta

Sabe si se est elaborando el anlisis

de la satisfaccin del cliente? Ver
apartado 8.2.1
sabe si existen registros conformes a
la metodologa definida?
Existe un mtodo eficaz para la
comunicacin con el cliente el cual
tenga usted conocimiento?
Sabe si se elaboran los resultados de
satisfaccin del cliente y sus quejas?
Se emprenden acciones a partir del
anlisis de satisfaccin?
Se encuentran documentados los
requisitos del cliente, incluyendo
condiciones de entrega y posteriores?
Se han definido requisitos no
especificados por el cliente pero
propios del producto o servicio?

Auditado

Claudia Arablin
Gonzales
Claudia Arablin
Gonzales
Omar Prez
Lozano
Claudia Arablin
Gonzales

Observaci
n (es)

No conformidad
menor

No conformida
mayor

AUDITORA DE CALIDAD
Oportunidad de mejora
Esfuerzo notable

MINUTA DE REUNIN
Lugar
Mxico, D.F.
Fecha
Nombre del proyecto
Auditoria de la Calidad
Observaciones / Comentarios
Duracin de la sesin: 2 hora
Inicio
9:00

20/01/2015
Folio
01

Termino

11:00 horas

Asistentes
Nombre
Claudia Arablin
Gonzales
Oscar Martnez
Loyola
Esteban
Vzquez
Barriga Gudio
Maritza Gabriela
Omar Corona
Cotonieto
Julin Cerda
Guillermo
Servn Chvez
Oscar Gabriel
Aragn
Hernndez
Aarn Omar

Empresa
UF
UF
UF
Integra
Consulting
Integra
Consulting
Integra
Consulting
Integra
Consulting
Integra
Consulting

Puesto/Rol
Representante
de la Direccin
Responsable
del SGC
Responsable
del Proceso
Auditor Lder

Correo
claudia.13@gmail.com

Iniciales
CA

oscar.martinez@gmail.com

OP

esteban.v@mail.com

EV

barriga.maritza@hotmail.com

BG

Auditor

omar.corona@hotmail.com

OC

Auditor

julian.cerda@gmail.com

JC

Auditor

servin.chavez@yahoo.com.mx

SC

Auditor

aaron.hernandez@hotmail.com

AH

Temas

Tema

Responsable

Presentacin del corporativo

Procedimiento de auditora (Nuestra
responsabilidad)
Presentacin del plan de auditora

Claudia Arablin Gonzales

Oscar Martnez Loyola

Acuerdos
Acuerdo (s)

Responsable (s)

Esteban Vzquez

Fecha Requerida

Observaciones y
recomendaciones.

AUDITORA DE CALIDAD
Enviar presentacin
corporativa
Sensibilizacin del
personal a auditar

CA, OP

15-01-15

EV

15-01-15

Enviar va correo
electrnico.
ENVIAR CORREO
ELECTRONICO

Firmas
Nombre
Claudia Arablin Gonzales
Oscar Martnez Loyola
Esteban Vzquez
Barriga Gudio Maritza Gabriela
Omar Corona Cotonieto
Julin Cerda Guillermo
Servn Chvez Oscar Gabriel
Aragn Hernndez Aarn Omar

Firmas

AUDITORA DE CALIDAD

Resultados
4.2.1 Generalidades
Conoce si Existe un documento de poltica de calidad?
a) Si
a) 4
b) 8

b) no

total de entrevistas: 12

poltica de calidad
si; 33%
no; 67%

Conoce si Existe un documento de objetivos de calidad?

a) Si
a) 3
b) 9

b) no

total de entrevistas: 12

objetivos de calidad
si; 25%
no; 75%

Conoce si Existe un manual de calidad?

a) Si
a) 5
b) 7

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
manual de calidad
no; 58%

si; 42%

Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios

para el desarrollo del sistema, los conoce?
a) Si
a) 7
b) 5

b) no

total de entrevistas: 12

procedimientos documentados
no; 42%

si; 58%

4.2.2 Manual de calidad

Sabe si el manual incluye el alcance del sistema de gestin de la calidad?
a) Si
a) 7
b) 5

b) no

total de entrevistas: 12

alcance
no; 42%

si; 58%

AUDITORA DE CALIDAD

El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificacin?

a) Si
a) 8
b) 4

b) no

total de entrevistas: 12

exclusiones y justificacin
no; 33%
si; 67%

El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?

a) Si
a) 9
b) 3

b) no

total de entrevistas: 12

procedimientos documentados
no; 25%
si; 75%

Tiene conocimiento si El manual de calidad incluye la interaccin de los

procesos?

AUDITORA DE CALIDAD
a) Si
a) 4
b) 8

b) no

total de entrevistas: 12

interaccin de los procesos

si; 33%
no; 67%

5.1 compromiso de la direccin

La alta direccin comunica a la organizacin la importancia de satisfacer los

requisitos de los clientes y los requisitos legales?
a) Si
a) 9
b) 3

b) no

total de entrevistas: 12

requisitos de clientes
no; 25%
si; 75%

Podra afirmar que La alta direccin establece la poltica de la calidad?

a) Si
a) 10
b) 2

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
poltica de calidad
no; 17%

si; 83%

Tiene conocimiento si Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?

a) Si
a) 8
b) 4

b) no

total de entrevistas: 12

objetivos de calidad
no; 33%
si; 67%

Asegura la disponibilidad de recursos?

a) Si
a) 10
b) 2

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
disponibilidad de recursos
no; 17%

si; 83%

La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?

a) Si
a) 9
b) 3

b) no

total de entrevistas: 12

revisiones por la direccin

no; 25%
si; 75%

Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en

organigrama y fichas de puesto?
a) Si
a) 7
b) 5

b) no

total de entrevistas: 12

cargos o funciones
no; 42%

si; 58%

AUDITORA DE CALIDAD
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin de la calidad?
a) Si
a) 7
b) 5

b) no

total de entrevistas: 12

responsabilidades por puesto

no; 42%

si; 58%

Sabe si se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los

empleados de la organizacin?
a) Si
a) 10
b) 2

b) no

total de entrevistas: 12

comunicacin de responsabilidades
no; 17%

si; 83%

AUDITORA DE CALIDAD
Conoce si Se encuentra documentada la asignacin de representante de la
direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?
a. Si
a) 6
b) 6

b. no

total de entrevistas: 12

representante de la direccin
no; 50%

si; 50%

5.2 Enfoque al cliente

Sabe si se est elaborando el anlisis de la satisfaccin del cliente? Ver
apartado 8.2.1
b) Si
c) 3

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
Enfoque al cliente
25%

a
b

75%

d)

9
sabe si existen registros conformes a la metodologa definida?
b) Si
b) no
total de entrevistas: 12
c) 5

Enfoque al cliente
a

42%

58%

d)

Existe un mtodo eficaz para la comunicacin con el

cliente el cual tenga usted conocimiento?
b) Si
c) 5

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
Enfoque al cliente
a

42%

58%

d)

Sabe si se elaboran los resultados de satisfaccin del cliente y sus quejas?

b) Si
c) 8

b) no

total de entrevistas: 12

Enfoque al cliente
a

38%

62%

d)

Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?

b) Si
b) no
total de entrevistas: 12
c) 7
d) 5

AUDITORA DE CALIDAD
Enfoque al cliente
a

42%

58%

Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo

condiciones de entrega y posteriores?
b) Si
c) 8
d) 4

b) no

total de entrevistas: 12

Enfoque al cliente
a

33%

67%

Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero propios del

producto o servicio?
b) Si
c) 9
d) 3

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
Enfoque al cliente
25%

a
b

75%

5.2 Poltica de calidad

Cree usted que la poltica de la calidad es coherente con la realidad de la
organizacin de la empresa?
b) Si
c) 5
d) 7

b) no

total de entrevistas: 12

Politica de calidad
a

42%

58%

la politica de la empresa donde labora Incluye un compromiso de mejora

continua y de cumplir con los requisitos, usted cree q es cierto?
b) Si
c) 9
d) 3

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
Politica de calidad
25%

a
b

75%

Cree que los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la

poltica?
b) Si
c) 10
d) 2

b) no

total de entrevistas: 12

Politica de calidad
17%

a
b

83%

Usted podra afirmar que. La comunicacin de la poltica es adecuada y se

evidencia que es entendida por el personal de la organizacin?
b) Si
c) 8
d) 4

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
Politica de calidad
a

33%

67%

Conoce si Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la

poltica y se evidencia esta revisin?
b) Si
c) 7
d) 5

b) no

total de entrevistas: 12

Politica de calidad
a

42%

58%

Conoce usted Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de

la poltica?
b) Si
c) 9
d) 3

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
Politica de calidad
a

25%

75%

Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan

mejora continua de la organizacin donde usted labora?
b) Si
c) 10
d) 2

b) no

total de entrevistas: 12

Politica de calidad
17%

a
b

83%

Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades

para las actividades del plan de objetivos en la organizacin donde labora?
b) Si
c) 8
d) 4

b) no

total de entrevistas: 12

AUDITORA DE CALIDAD
Politica de calidad
17%

a
b

83%

Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos

anteriores en la organizacin donde se encuentra?
b) Si
c) 9
d) 3

b) no

total de entrevistas: 12

Politica de calidad
a

25%

75%

Nos podra afirmar que Las actividades de los objetivos y el seguimiento de

los mismos se estn realizando segn lo planificado?
b. Si
c) 5
d) 7

b. no

total de entrevistas: 12

Politica de calidad
a

58%

42%

AUDITORA DE CALIDAD

ANEX
OS

4.2.1 Generalidades
Conoce si Existe un documento de poltica de calidad?
Conoce si Existe un documento de objetivos de calidad?
Conoce si Existe un manual de calidad?
Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios
para el desarrollo del sistema, los conoce?
4.2.2 Manual de calidad
Sabe si el manual incluye el alcance del sistema de gestin de la calidad?
El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificacin?
El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?
Tiene conocimiento si El manual de calidad incluye la interaccin de los
procesos?

5.1 Compromiso de la direccin

La alta direccin comunica a la organizacin la importancia de satisfacer los
requisitos de los clientes y los requisitos legales?
Podra afirmar que La alta direccin establece la poltica de la calidad?
Tiene conocimiento si Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
Asegura la disponibilidad de recursos?
La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en
organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin de la calidad?
Sabe si se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los
empleados de la organizacin?
Conoce si Se encuentra documentada la asignacin de representante de la
direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?

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5.2 Enfoque al cliente

Sabe si se est elaborando el anlisis de la satisfaccin del cliente? Ver apartado
8.2.1
Sabe si existen registros conformes a la metodologa definida?
Existe un mtodo eficaz para la comunicacin con el cliente el cual tenga usted
conocimiento?
Sabe si se elaboran los resultados de satisfaccin del cliente y sus quejas?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?
Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo condiciones de
entrega y posteriores?
Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero propios del producto
o servicio?

5.3 Poltica de calidad

Cree usted que la poltica de la calidad es coherente con la realidad de la
organizacin de la empresa?
La poltica de la empresa donde labora Incluye un compromiso de mejora continua
y de cumplir con los requisitos, usted cree q es cierto?
Cree que los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la
poltica?
Usted podra afirmar que la comunicacin de la poltica es adecuada y se
evidencia que es entendida por el personal de la organizacin?
Conoce si Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la
poltica y se evidencia esta revisin?
5.4.1 Objetivos de la calidad
Conoce usted Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la
poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora
continua de la organizacin donde usted labora?
Los objetivos de la empresa donde labora se encuentran desarrollados en planes
de actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para
las actividades del plan de objetivos en la organizacin donde labora?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores
en la organizacin donde se encuentra?
Nos podra afirmar que Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los
mismos se estn realizando segn lo planificado?

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