INGENIO WORKING PAPER SERIES

Ciencia e innovacin: una relacin compleja y evolutiva

Ignacio Fernndez- de- Lucio, Jaider Vega-Jurado, Antonio Gutirrez-Gracia

Working Paper N 2010/10

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Ciencia E Innovacin: Una Relacin Compleja Y

Evolutiva

Ignacio Fernndez- de- Lucio, Jaider Vega-Jurado, Antonio GutirrezGracia

Instituto de Gestin de la Innovacin y del Conocimiento, INGENIO (CSIC-UPV)

Universidad Politcnica de Valencia, Camino de Vera, s/n - 46022 Valencia

Resumen
La cada vez mayor importancia que est adquiriendo el conocimiento en las sociedades
contemporneas hace necesario profundizar en el anlisis de la relacin existente entre
ciencia e innovacin. Este artculo la aborda considerando cmo ha evolucionado
nuestra concepcin sobre los procesos de produccin de conocimiento y el proceso
innovador. La revisin bibliogrfica realizada muestra que la emergencia de nuevos
enfoques en estos campos ha generado una visin sobre la relacin ciencia-innovacin
bastante diferente a la que predominaba hace algunas dcadas. De esta forma, si bien
por un lado se reconoce que el proceso innovador no depende exclusivamente del
desarrollo de actividades cientficas, por otro, se establece que el vnculo cienciainnovacin puede ser hoy mucho ms estrecho, teniendo en cuenta que las actividades
de investigacin se desarrollan, cada vez ms, en un contexto de aplicacin. En el
artculo se discute el alcance real de esta nueva visin y las implicaciones que tiene para
el diseo de polticas pblicas.

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1 Introduccin
Existe un consenso generalizado con relacin a la importancia que tiene el conocimiento
como factor de desarrollo en las sociedades contemporneas. Desde hace ya varias
dcadas se ha venido sealando que el crecimiento econmico de una nacin depende
cada vez menos de la acumulacin de los factores productivos tradicionales (tierra,
capital y trabajo) y se asocia, cada vez ms, a la capacidad que sta tenga para generar y
aplicar nuevos conocimientos, derivando en lo que algunos autores han descrito como la
emergencia de las economas basadas en el conocimiento. Esta expresin, ampliamente
utilizada para dar cuenta de lo que se considera el rasgo fundamental de la sociedad
actual, puede, no obstante, llevar errneamente a pensar en el progreso cientfico como
condicin necesaria y suficiente para el desarrollo econmico de un territorio, olvidando
el papel que desempea la innovacin y los procesos de aprendizaje social asociados a
la misma. En este sentido, si algo ha demostrado la dinmica del desarrollo de los
territorios en los ltimos aos es que el xito de una economa depende no slo de su
excelencia cientfica, sino tambin de su capacidad para introducir nuevas
combinaciones en las actividades productivas. Por ello, quiz resulte ms conveniente,
tal como aconsejan Arocena y Sutz (2001), hablar de una economa basada en el
conocimiento, modelada por el aprendizaje y motorizada por la innovacin.
El conocimiento y la innovacin aparecen, por lo tanto, como dos elementos
consustanciales al desarrollo de las sociedades modernas, por lo que su estudio y
anlisis ha adquirido relevancia en los ltimos aos. De hecho, como fruto del renovado
inters en estos aspectos, en las ltimas dcadas se han desarrollado nuevos enfoques
que tratan de explicar la forma en que se organizan y ejecutan las actividades cientficas
y la naturaleza misma del proceso innovador. As, por ejemplo, la visin sobre el
funcionamiento y organizacin de la ciencia ha exhibido un giro importante,
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reconociendo, entre otras cosas, una mayor dependencia de las actividades cientficas
haca factores externos de carcter social, econmico o poltico. Como resultado de ello,
el modelo de ciencia tradicional, caracterizado por un alto grado de autonoma y guiado
por intereses acadmicos y disciplinarios, ha dado paso a un modelo de ciencia mucho
ms regulado, en el cual tanto la agenda de investigacin como los sistemas de
incentivos y evaluacin son definidos atendiendo cada vez ms a las demandas y
necesidades externas, no necesariamente convergentes con los intereses o valores
acadmicos.
De forma similar, la visin sobre la naturaleza del proceso innovador ha experimentado
una transformacin sustancial. Hasta los aos setenta del siglo pasado se admita que la
innovacin descansaba fundamentalmente en la aplicacin de los conocimientos
cientficos y que el proceso de traduccin de dichos conocimientos se desarrollaba de
una forma lineal y secuencial a travs de fases discretas, tanto en el plano temporal
como institucional. Sin embargo, la no correspondencia entre los gastos en I+D y los
resultados econmicos de los pases de la OCDE en dicha dcada llevaron a diferentes
autores a considerar que los resultados en materia de innovacin de una economa no
son una consecuencia directa de sus resultados cientficos y a destacar la importancia
que tienen otras fuentes de conocimiento en el proceso innovador as como su carcter
interactivo.
Estos nuevos enfoques sobre los procesos de produccin y aplicacin de conocimiento
son utilizados actualmente como base para explicar el papel de la ciencia, no slo en la
innovacin, sino tambin en el desarrollo econmico y social de los territorios. De esta
forma, si bien por una parte se reconoce que el proceso innovador no depende
exclusivamente del desarrollo de actividades cientficas, por la otra, se establece que el
vnculo ciencia-innovacin puede ser hoy mucho ms estrecho, teniendo en cuenta que
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las actividades de investigacin se desarrollan, cada vez ms, en un contexto de
aplicacin. Estos enfoques han recibido importantes adhesiones en el mbito poltico,
pero han generado al mismo tiempo un intenso debate en el mbito acadmico sobre la
validez y alcance de los mismos. De hecho, hasta qu punto estos enfoques dan cuenta
de la forma en que se llevan a cabo los procesos de produccin de conocimiento e
innovacin en el conjunto de los diferentes sistemas cientficos e industriales? y, quiz
ms importante an Qu repercusin tiene dichos enfoques en la relacin entre ciencia
e innovacin? Son algunas de las cuestiones que permanecen abiertas.
Como corolario a lo anteriormente mencionado, es posible afirmar que la relacin entre
ciencia e innovacin no slo adquiere hoy mayor importancia como elemento de
anlisis, sino que adems reviste un mayor grado de complejidad. Este artculo pretende
abordar esta relacin aproximndose desde dos perspectivas diferentes pero
estrechamente interrelacionadas. La primera perspectiva explora el papel que
desempea la aplicacin del conocimiento en los procesos de generacin de dicho
conocimiento. La segunda perspectiva focaliza el anlisis en el papel que juega la
ciencia en los procesos de innovacin tecnolgica, es decir, el papel de la ciencia como
fuente de innovacin. De la primera perspectiva dan cuenta fundamentalmente los
enfoques sociolgicos sobre la ciencia, mientras que la segunda est ms relacionada
con los enfoques sobre el proceso innovador desarrollados en el campo de la economa
y la gestin de empresas. En ambos casos, tal como se ha mencionado, se ha
evidenciado una evolucin en las visiones dominantes, lo cual si bien ha servido para
responder algunos interrogantes, ha generado nuevas dudas con respecto a la naturaleza
de la relacin ciencia-innovacin. En este sentido, la estrategia de anlisis empleada en
este artculo parte de la premisa de que, para entender la relacin ciencia-innovacin, es
necesario conocer cmo han evolucionado las concepciones sobre las mismas a lo largo
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de estos ltimos aos y discernir el valor que tienen los enfoques actuales cmo marcos
explicativos as como su aplicabilidad prctica real.

2 Los enfoques sobre los procesos de produccin de

conocimiento
Desde el campo de la sociologa se han desarrollado diversos enfoques que tratan de
caracterizar los procesos de produccin y validacin del conocimiento, as como los
rasgos que definen la ciencia como institucin socialmente organizada. Estos estudios,
que han dado cuerpo a la denominada sociologa de la ciencia, pueden servir de base
para realizar una primera aproximacin al anlisis de la relacin existente entre ciencia
e innovacin, explorando cmo la utilidad o aplicabilidad del conocimiento influye en
la organizacin de las actividades cientficas.
Hablar sobre los estudios sociales de la ciencia conlleva necesariamente a hacer
referencia a los trabajos de Robert K. Merton, quien durante la primera mitad del siglo
pasado identific los elementos que constituyen el ethos de la ciencia y que han
permitido su desarrollo y mantenimiento a lo largo del tiempo. Estos elementos, que a
juicio de Merton tienen un carcter imperativo y obligatorio, son caractersticos de la
ciencia pura y se concretan en los valores de comunismo, universalismo, desinters y
escepticismo organizado (Merton, 1942). La primera letra de cada una de estas palabras
produce el acrnimo en ingls CUDOS, que fonticamente suena como el trmino
griego kudos, que significa fama derivada de un logro o descubrimiento y que sintetiza
magistralmente lo que persigue el investigador en esta concepcin de la ciencia.
Los valores de esta ciencia pura pueden caracterizarse de la manera siguiente. El
universalismo destaca que los criterios de la ciencia y no los atributos personales del
cientfico deben ser las bases para juzgar los mritos de la labor cientfica. En este

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sentido, la aceptacin o rechazo de los hallazgos de la ciencia no deben depender de los
atributos personales o sociales de los investigadores, sino de los argumentos o pruebas
que se presenten. El comunismo exige la difusin accesible y pblica de los resultados
no slo a la comunidad cientfica, sino tambin a la sociedad como un todo. Este valor
parte de la idea que los resultados de investigacin son producto de la colaboracin
social y, por lo tanto, tienen que ser asignados a la comunidad. El desinters, por su
parte, dirige al cientfico a centrarse en el avance de la ciencia y no en los intereses y
prejuicios personales. Atendiendo a este principio, el cientfico no debe aspirar a ms
beneficio que aquel que proporciona el hecho de contribuir al desarrollo de su
comunidad y la satisfaccin del trabajo realizado. Por ltimo, el escepticismo
organizado, fomenta el debate y la evaluacin crtica de unos cientficos a otros y
sugiere que la aceptacin o rechazo de los resultados e ideas de investigacin se basen
en la evaluacin por pares y no en la tradicin o en la autoridad vigente.
Para Merton, los valores anteriores, aunque no se encontraban explcitamente definidos,
podan inferirse de la conducta de los investigadores y se reforzaban tanto por la
socializacin que sufren quienes entran a formar parte de la comunidad acadmica,
como por las sanciones que se aplicaban a quienes los trasgueden (Fernndez y
Torres, 2009). Merton complementa esta descripcin del ethos cientfico con el
desarrollo de su tesis sobre el intercambio social, segn la cual la ciencia se estructura y
se refuerza a partir de un sistema que otorga al cientfico una recompensa en funcin del
aporte que ste realiza al fondo comn de conocimiento. Dicha recompensa se
materializa no slo en trminos de reconocimiento por parte de la comunidad cientfica,
sino tambin a travs de la asignacin de recursos econmicos.
El pensamiento mertoniano sobre las normas y valores de la ciencia estableci las bases
de lo que podra denominarse el paradigma clsico de la sociologa de la ciencia.
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Atendiendo a esta visin, el desarrollo de la ciencia estaba regulado bsicamente por
intereses acadmicos y disciplinarios, siendo la originalidad y la excelencia cientfica
los criterios bsicos utilizados para producir y valorar el conocimiento. Las
consideraciones de tipo utilitarista, relacionadas con la aplicacin o explotacin socioeconmica del conocimiento, no tenan mayor peso en la estructuracin social de la
ciencia, ni en el desempeo de los colectivos que la hacan funcionar. No se quiere decir
con ello que en el marco de esta visin no se reconociese valor prctico a la ciencia,
pero s que la preocupacin sobre este aspecto era un hecho que trascenda la dinmica
interna de la comunidad cientfica. En este sentido, y con respecto al tema que nos
ocupa, es posible decir que de esta visin se desprende una relacin indirecta entre
ciencia e innovacin. Si bien el conocimiento cientfico podra ser aplicado para la
resolucin de algunos problemas prcticos, este tipo de consideraciones no influa ni en
la organizacin de la ciencia ni en el proceso mismo de produccin del conocimiento. El
objetivo central de la ciencia era el incremento progresivo del conocimiento, el cual, a
su vez, constitua un bien comn. La comunidad cientfica, por lo tanto, funcionaba
como un sistema autnomo, regulado bsicamente por lgicas internas y que no exhiba
una relacin directa con el entorno social y sus expectativas.
Las tesis de Merton tuvieron notables implicaciones no slo en la organizacin y
evaluacin de la actividad cientfica sino tambin en el diseo de polticas pblicas
durante la segunda mitad del siglo XX. No obstante, a partir de la dcada de 1970
surgen diversos trabajos que critican los pilares del ethos cientfico mertoniano y dan
lugar a lo que algunos autores denominan un nuevo institucionalismo en la sociologa
de la ciencia (Mitroff, 1974; Mulkay, 1976; Sklair, 1972). Estos trabajos se
caracterizan no slo por poner en tela de juicio la validez de las normas y valores
identificados por Merton, sino tambin por prestar mayor atencin a los
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comportamientos de las organizaciones que producen ciencia, considerando tanto su
faceta interna como su relacin con otros actores. Focalizando la atencin en este ltimo
aspecto, dos de las interpretaciones ms conocidas son probablemente la nocin de la
ciencia posacadmcia y la tesis del modo 2.
La nocin de ciencia posacadmica ha sido desarrollada por John Ziman para
caracterizar lo que a juicio del autor corresponde a una transformacin radical e
irreversible de la forma en la que la ciencia se organiza, se gestiona y se realiza
alrededor del mundo (Ziman 2000, 7). Segn este autor, en las ltimas dcadas del
siglo pasado la ciencia acadmica, idealizada en los principios clsicos mertonianos,
sufri una transformacin sustancial que la acerc mucho ms a las prcticas de la
ciencia industrial. Esta transformacin tuvo como causa fundamental el incremento en
la competicin por fondos destinados a la investigacin, lo que gener un control ms
estricto de la gestin pblica de la actividad cientfica e increment la rendicin de
cuentas por parte de los cientficos ante la sociedad. Como consecuencia de ello, los
CUDOS son alterados por cinco normas mucho ms propias de la investigacin
tecnolgica realizada en las empresas, que se resumen en el acrnimo PLACE, que
significa en ingles posicin o puesto, y cuya eleccin es ingeniosa para comparar al
CUDOS de la ciencia pura. Las nuevas normas son: Propietaria (en lugar de comunal),
local (en lugar de universal), autoritaria (en lugar de desinteresada), comisionada (en
lugar de original) y de expertos (en lugar de escpticos). En este sentido, se entiende que
los resultados de investigacin estn pasando a ser de propiedad y, por tanto, no son
necesariamente pblicos comunitarios. En segundo lugar, los investigadores se
centran en problemas locales que no contribuyen a la comprensin y el entendimiento
general. En tercer lugar, los investigadores actan bajo una autoridad de gestin, ms
que como investigador individual. En cuarto lugar se observa que el trabajo cientfico es
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comisionado a los investigadores para resolver determinados problemas y no para
contribuir al conocimiento como un todo. Finalmente, el cientfico se valora por su
capacidad como experto que soluciona problemas y no por su creatividad personal1.
Para Ziman, uno de los rasgos fundamentales que se deriva de la emergencia de la
ciencia poscadmica es que la actividad cientfica se convierte en un proyecto social
ms colectivo, en la medida en que admite la participacin de grupos u organizaciones
ajenas al quehacer cientfico en la definicin de los problemas de investigacin. Ello,
obviamente, penaliza la autonoma y el individualismo que caracteriza a los cientficos
acadmicos tradicionales y hace la actividad cientfica ms permeable a las demandas y
exigencias del entorno. Desde este punto de vista, la agenda de investigacin se
configura obedeciendo no slo a intereses acadmicos sino tambin teniendo en cuenta
intereses sociales mucho ms amplios. La utilidad de los resultados de investigacin
llega a ser, por lo tanto, un aspecto central en los procesos de produccin de
conocimiento.
En paralelo a la nocin de ciencia post-acadmica, aparece la tesis del Modo 2 de
produccin del conocimiento, recogida en dos obras clave desarrolladas por Gibbons et
al. (1994) y Nowotny et al. (2001). Segn esta tesis, en la sociedad contempornea,
junto a la modalidad habitual de la ciencia acadmica, disciplinaria, organizada en
forma jerrquica, homognea y con estructuras bsicamente estables (Modo 1) tiene
lugar otra forma de produccin de conocimientos, que es transdisciplinar, heterognea,
poco jerrquica y estructuralmente cambiante (Modo 2). As, mientras que en el Modo 1
la produccin de conocimiento obedece a las normas cognitivas que rigen cada

Aunque comnmente se interpreta que PLACE constituye un ethos antittico al mertoniano, algunos

autores han sealado que contraponerlo al CUDOS puede ser un ejercicio forzado, dado que no tiene un
carcter normativo sino ms bien descriptivo (Jimnez-Buedo y Ramos, 2009).

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disciplina y se desarrolla con el objetivo de avanzar en el conocimiento de la realidad
para satisfacer los propios intereses acadmicos, en el Modo 2 el conocimiento se
genera siempre en el contexto de la aplicacin, es decir, atendiendo a las necesidades
explicitas de algn agente externo. En este punto, es necesario advertir que el termino
aplicacin no se refiere simplemente al hecho de que el conocimiento se produce como
respuesta a una demanda especifica, ya sea de la industria, de la sociedad o del mercado,
sino que es el resultado de un proceso en el cual confluyen numerosos factores que
representan mucho ms que simples consideraciones comerciales. En el Modo 2, la
ciencia ha ido mas all del mercado y la produccin de conocimientos llega a ser
difundida a travs de la sociedad, convirtindose en un proceso socialmente distribuido
(Gibbons et al., 1994).
La tesis del Modo 2 destaca tambin que la validacin de los resultados de investigacin
descansa fundamentalmente en su aceptacin social y en su relevancia para la
satisfaccin de necesidades especficas, ms que en la contribucin al avance del fondo
comn de conocimiento. Se habla as de un conocimiento robusto socialmente que es
valorado no slo por una comunidad cientfica, sino tambin por diseminadores,
comerciantes y usuarios finales del mismo (Nowotny et al., 2001).
A pesar de las diferencias de aproximacin que existen entre la nocin de ciencia
posacadmica y la tesis del Modo 2, estos enfoques transmiten la misma idea general: la
emergencia de una nueva manera de hacer ciencia que, en comparacin con la de la
ciencia acadmica tradicional, ve modificada no slo su sociologa interna sino tambin
su funcin social externa. Tanto el concepto de colectivizacin de la ciencia, como el de
produccin de conocimiento en el contexto de aplicacin vienen a destacar la utilidad
del conocimiento como otra dimensin fundamental que debe ser tenida en cuenta en
los objetivos y desarrollo de las actividades cientficas. De estos enfoques se desprende,
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por lo tanto, la imagen de una relacin mucho ms estrecha entre ciencia e innovacin,
en la medida en que el conocimiento se produce considerando no slo su valor
intrnseco sino la utilidad del mismo y la investigacin se orienta cada vez ms hacia
valores sociales, econmicos e incluso polticos. Se desarrolla as una especie de
vnculo inverso - inexistente en el esquema de ciencia acadmica tradicional - a travs
del cual la sociedad interviene en el tipo de conocimiento que se produce y lo legitima
en funcin de los beneficios sociales y econmicos esperados.
En el marco de estos nuevos enfoques, la idea de una relacin estrecha entre ciencia e
innovacin se ve tambin reforzada por la ampliacin de los agentes productores de
conocimiento. La colectivizacin de la ciencia y el predominio de los contextos
dinmicos de aplicacin hacen que se multipliquen los entornos potencialmente
generadores de conocimiento y acaban, en gran parte, con el monopolio que ostentaban
las organizaciones cientficas tradicionales (universidades, organismos pblicos de
investigacin) en este proceso. Esta ampliacin se manifiesta no slo en la participacin
directa de empresas y consultoras en la generacin de conocimiento, sino tambin en el
desarrollo de organizaciones hbridas que trascienden las fronteras institucionales y se
orientan a la explotacin socio-econmica del conocimiento generado. Se desarrolla de
esta forma una gran heterogeneidad en cuanto a la forma en que se organizan las
actividades cientficas, la forma como se llevan a cabo los trabajos de investigacin y
los actores que participan en el proceso.

3 Elpapeldelacienciaenlainnovacin
Otra forma de analizar la relacin ciencia-innovacin es considerando cmo ha
evolucionado el papel que se atribuye a las actividades cientficas dentro del proceso
innovador. Ello conlleva analizar la evolucin de los diferentes enfoques existentes en
la literatura con relacin a la naturaleza, fuentes y determinantes de la innovacin.
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Joseph Schumpeter fue el primer autor en ofrecer una amplia definicin de innovacin y
en destacar su importancia en la dinmica del crecimiento econmico. Este autor defini
la innovacin como la introduccin de nuevas combinaciones de los recursos
productivos, las cuales podan adoptar cinco formas bsicas: a) la introduccin de un
nuevo producto; b) la introduccin de un nuevo proceso; c) la apertura de un nuevo
mercado; d) la conquista de nuevas fuentes de suministro de materias primas, y e) los
cambios en la organizacin industrial. En su libro Business Cycles (1939), Schumpeter
resaltaba el impacto potencial que las innovaciones ejercen sobre el conjunto de la
economa y adicionalmente postulaba la existencia de dos tipos de individuos: los
empresarios innovadores que, incapaces de prever el futuro, estn dispuestos a
enfrentarse a todos los riesgos para llevar a cabo innovaciones y los imitadores que
simplemente actan como gestores rutinarios siguiendo el camino abierto por los
heroicos pioneros (Freeman, 1998). Asimismo, Schumpeter conceba la innovacin
como un proceso de destruccin creadora a travs del cual se reconfiguraba
constantemente la estructura de la industria.
Si bien Schumpeter no desarroll un modelo formal sobre cmo se lleva a cabo el
proceso innovador, ni tampoco dedic mucha atencin a identificar el rol que
desempea la ciencia en el mismo (Maclaurin, 1953), plante una distincin que
servira de base para avanzar en este campo. Schumpeter subray la necesidad de
distinguir entre invencin e innovacin. La primera est representada por la produccin
de un nuevo conocimiento y es generalmente el resultado de las actividades cientficas,
mientras que la segunda est asociada con la primera aplicacin o explotacin comercial
del conocimiento. La invencin, por lo tanto, carece de valor econmico en s misma y
no es una condicin suficiente para la innovacin. Adems de estas dos categoras
Schumpeter distingui tambin la innovacin de la difusin, siendo esta ltima el
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proceso a travs del cual la innovacin es adoptada por otros agentes econmicos
distintos a los que la han desarrollado. Aunque Schumpeter profes poca dependencia
de la innovacin con respecto a la invencin2 la secuencia invencin-innovacindifusin fue empleada posteriormente por otros autores para describir el proceso
innovador. As fueron surgiendo, a partir de la dcada de 1950, diferentes modelos
tericos que, a pesar de sus diferencias, se caracterizaban por presentar la innovacin
como una secuencia de actividades o fases que tena como punto de partida la
generacin de nuevo conocimiento, continuaba con la aplicacin y explotacin
comercial de dicho conocimiento y culminaba con la difusin. Esta interpretacin de la
innovacin es lo que en trminos genricos se ha denominado en la literatura como el
modelo lineal de innovacin.
El origen de este modelo es un tema que se ha debatido ampliamente en la literatura sin
que an exista un consenso general sobre ello. Una de las versiones ms extendidas a
este respecto es la que reconoce las bases de este planteamiento en el informe que
Vannevar Bush present al presidente Roosevelt, titulado Ciencia, la frontera sin fin,
(Bush, 1945). En dicho informe el autor destaca el papel central que el conocimiento
cientfico desempea en el progreso industrial y la necesidad de generar una slida base
cientfica nacional como requisito para el desarrollo econmico del pas. Este autor
expres que, si se desea lograr algo tan concreto como generar nuevos puestos de
trabajo en un pas o desarrollar nuevos productos y procesos, es preciso invertir en
investigacin bsica, ya que sta, a travs de diversas mediaciones, garantiza el logro de
tal objetivo. En otras palabras, identific como origen de las innovaciones el
conocimiento generado a travs de la investigacin bsica. Dicha investigacin,

Para Schumpeter una innovacin es posible sin una invencin y viceversa, una invencin
necesariamente no induce a una innovacin.

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asimismo, deba ser apoyada y desarrollada asegurando la libertad del cientfico para
definir sus reas de trabajo y guiada por el objetivo de aumentar el acervo de
conocimiento existente. De hecho, Bush destac la necesidad de que los cientficos
trabajen en temas de su propia eleccin, segn la manera que les dicte su curiosidad por
la exploracin de lo desconocido y libre de lo que l llam la presin adversa de la
convencin, el prejuicio o la necesidad comercial (Bush, 1945). En este sentido, el
autor estableci que la aplicacin y explotacin econmica del conocimiento generado a
travs de la investigacin bsica se llevara a cabo en otros mbitos y a travs de otras
actividades, como por ejemplo la investigacin aplicada desarrollada en los laboratorios
empresariales de I+D.
Teniendo en cuenta lo expresado precedentemente, puede decirse que el informe de
Bush reforzaba el carcter inmaculado de la actividad cientfica, la cual deba orientarse
hacia la generacin de conocimiento sin preocupacin aparente por el carcter
instrumental del mismo. La aplicacin de dicho conocimiento, si bien se reconoca
como un elemento importante, constitua una preocupacin que se escapaba de los
objetivos de los cientficos y se tena que gestionar en otras esferas. En este sentido,
aunque el planteamiento de Bush tiene claramente un carcter ms econmico que
sociolgico, presenta muchas semejanzas con los principios de organizacin y ejecucin
de la ciencia identificados por Merton. Ello puede obedecer a la existencia de una mutua
influencia entre estos autores o simplemente a que esta visin de la ciencia formaba
parte del acervo cultural de aquella poca.
Aunque en el informe de Bush hay una descripcin de la importancia de la ciencia para
el progreso socioeconmico, algunos autores consideran que en dicho informe no se
encuentra una construccin explcita del modelo lineal de innovacin, por lo menos en
toda su extensin. Godin (2006), por ejemplo, sostiene que lo ms lejos a lo que lleg
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Bush fue a establecer una relacin entre investigacin bsica e investigacin aplicada,
pero en ningn momento planteo o desarroll un argumento basado en un proceso
secuencial a travs del cual la ciencia genera beneficios econmicos. En este sentido,
este autor sostiene que el modelo lineal de innovacin difcilmente puede ser catalogado
como la invencin espontanea surgida de la mente de un solo individuo, sino que
representa ms bien el producto de una lnea de pensamiento en la que convergieron
especialistas de distintas comunidades cientficas a lo largo de varias dcadas. Primero
fueron los cientficos naturales que desarrollaron la retrica sobre la investigacin
bsica como fuente de la investigacin aplicada o la tecnologa. Segundo, fueron los
investigadores industriales que estudiaron la gestin industrial de la investigacin y el
desarrollo de tecnologa. Tercero, los economistas que introdujeron el concepto de
innovacin. Estas tres comunidades fueron incorporando su propio trmino al modelo
(investigacin, desarrollo tecnolgico, innovacin) culminando as la secuencia (Godin,
2006).
Independientemente de su origen, el modelo lineal se convirti en el enfoque por
excelencia para explicar el proceso innovador desde finales de la dcada de 1940. En su
versin extendida, los principios bsicos que transmite este enfoque pueden describirse
como sigue:
i)

El proceso innovador tiene lugar a travs del desarrollo de una serie de etapas
sucesivas, que siguen un flujo unidireccional sin retroalimentaciones con los
pasos previos. Este proceso se desarrolla de manera progresiva a travs del eje:
investigacin bsica investigacin aplicada desarrollo tecnolgico
Innovacin difusin;

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ii)

la fuente de las innovaciones proviene, por lo tanto, de los avances en el

conocimiento cientfico, el cual se transforma en tecnologas aplicables a
nuevos productos y a la puesta en marcha de nuevos procesos;

iii)

esta transformacin es fluida, pero tiene lugar en mbitos diferentes. De esta

forma, existe una clara divisin del trabajo a lo largo de toda la secuencia, en la
que participan diferentes agentes que actan atendiendo lgicas tambin
distintas. As, la investigacin bsica es tpicamente conducida en las
universidades e institutos de investigacin, mientras que la investigacin
aplicada y el desarrollo tecnolgico es llevado a cabo en las empresas,
especialmente aquellas con un fuerte departamento de I+D;

iv)

dada sta especializacin del trabajo y que cada agente responde a diferentes
motivaciones e incentivos, una interaccin directa entre ellos (por ejemplo,
entre universidad y empresa) no constituye un elemento fundamental para el
desarrollo del proceso. De hecho, lo ms aconsejable es garantizar la libertad y
autonoma de cada uno de los agentes que intervienen en el mismo;

v)

este enfoque es de naturaleza tecnocrtica, ya que concibe la evolucin

tecnolgica en trminos de organizacin de los procesos tcnicos y de
invenciones materiales

De los principios anteriores se desprende una relacin entre ciencia e innovacin que
podra ser caracterizada en trminos de una relacin de dependencia, pero de naturaleza
indirecta. En otras palabras, la innovacin depende de los avances en el conocimiento
cientfico, pero el proceso a travs del cual dicho conocimiento se transforma
efectivamente en aplicaciones comerciales con valor econmico no es directo, sino que
por el contrario est mediado por diversas etapas y actividades. En este sentido, aunque

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la ciencia se reconoce como la fuente por excelencia de la innovacin, la innovacin
poco o nada influye en la organizacin y ejecucin de la ciencia.
Diversos trabajos realizados en el campo de la economa durante las dcada de los 60s
y 70s (Mansfield, 1968; Myers y Marquis, 1969; Utterback, 1974) reforzaron la
idea que el proceso innovador poda ser adecuadamente descrito a travs de la secuencia
invencin-innovacin-difusin3. Adicionalmente, el desarrollo de estadsticas sobre
ciencia y tecnologa, as como la estandarizacin y normalizacin de las definiciones y
medidas empleadas en este campo llevadas a cabo por organizaciones como la OCDE
y la NSF - contribuyeron a que dicho modelo pasase de ser una manifestacin retrica y
se afianzase como un hecho social (Godin, 2006).
Aunque el modelo lineal lleg a ser el pensamiento convencional en materia de ciencia
e innovacin durante las dcadas posteriores a la segunda guerra mundial, lo cierto es
que no tardaron en aparecer las primeras crticas al mismo. La idea de la investigacin
bsica como fuente principal de la innovacin, si bien se afianz en el seno de la
comunidad cientfica como justificacin para asegurar un flujo suficiente de recursos
pblicos, fue debatida tempranamente por investigadores y organizaciones ms cercanos
a la comunidad industrial. As, por ejemplo, a finales de la dcada de 1960 un estudio
financiado por el Departamento de Defensa de los Estados Unidos - denominado
HINDSIGHT - arroj varias dudas sobre el aporte de la ciencia para el desarrollo de
innovaciones. Segn este estudio, menos del 10% de un conjunto de innovaciones
desarrolladas en el mbito militar se derivaban de la investigacin bsica, mientras que
la mayora era el resultado de proyectos tecnolgicos de ingeniera (U.S Departament of

Si bien muchas de las taxonomas que se desarrollaron con relacin a las fases del proceso innovador
consideraban ms de tres etapas y empleaban diferentes denominaciones para las mismas, al final la idea
central que transmitan poda reducirse a la secuencia general de invencin-innovacin-difusin.

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Defense, 1969)4. Las conclusiones de este estudio marcaron el inicio de una serie de
crticas al enfoque lineal de la innovacin que encontraron probablemente su expresin
ms fuerte en el artculo de Kline y Rosenberg (1986) titulado An Overwiew of
Innovation).
En el artculo anteriormente sealado, Kline y Rosenberg cuestionaron varios de los
pilares del modelo lineal. En primer lugar, estos autores indicaron que la mayor parte de
las innovaciones se desarrollan a travs de la aplicacin del conocimiento disponible y
que slo en aquellas ocasiones en las cuales el conocimiento existente resulta
insuficiente para resolver un problema especfico es cuando se recurre a la investigacin
bsica. Esta idea se deriva en gran parte del reconocimiento de la innovacin como un
proceso de naturaleza continua, basado ms en el desarrollo de mejoras incrementales
en los productos, procesos y prcticas existentes, que en la transformacin radical de los
mismos. As, estos autores sealan que si bien la ciencia se encuentra generalmente en
la base de las innovaciones radicales, stas ltimas son solamente un pequeo
porcentaje de las innovaciones que tienen lugar en una economa5. Las innovaciones

En respuesta a dicho estudio, la National Science Fundation (NSF) llev a cabo el proyecto TRACES

(IIT Reserach Institute 1968; Batelle columbus Labs 1973) en el que se analizaron cinco grandes
innovaciones. Los resultados de este proyecto fueron completamente opuestos al anterior: la investigacin
bsica era la responsable de ms del 70% de los eventos clave para el desarrollo de las innovaciones
analizadas. Sin lugar a dudas el perjuicio de los investigadores, los mtodos de medicin y la
interpretacin de los resultados, jugaron un papel importante en lo contrastante de los resultados de estos
dos proyectos.
5

El pensamiento anterior ha sido reforzado por numerosas investigaciones realizadas por economistas,

acadmicos del mbito de direccin de empresas e historiadores de la tecnologa (Rosenberg, 1994;

Henderson y Clark, 1990), en las cuales se ha verificado la gran contribucin de las innovaciones
incrementales al avance tecnolgico.

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incrementales son ms frecuentes y se caracterizan por tener una mayor diversidad de
fuentes, tanto al interior de la empresa como en su entorno6.
Otro aspecto debatido por Kline y Rosenberg fue la direccin de la relacin entre
ciencia e innovacin. En esta lnea, estos autores sealaron que muchos de los
desarrollos tecnolgicos de la sociedad moderna no han dependido de la investigacin
bsica y que, adems, en no pocos casos la tecnologa ha proporcionado insumos
importantes para la investigacin cientfica ya sea en trminos de problemas a resolver o
instrumentacin. En otras palabras, no slo cuestionaron la dependencia del desarrollo
tecnolgico haca la investigacin, sino tambin plantearon que la relacin entre estas
actividades puede seguir un flujo inverso al descrito por el modelo lineal.
No obstante, la crtica ms fuerte que Kline y Rosenberg hacen al modelo lineal se
encuentra en la naturaleza misma del proceso innovador. Para estos autores, la
innovacin posee un carcter interactivo y complejo. No es el resultado de un proceso
secuencial que tiene un punto de partida claramente definido, sino el producto de un
conjunto de actividades que pueden tener lugar simultneamente y, sobretodo, que se
retroalimentan mutuamente. Estos argumentos se encuentran sintetizados en el conocido
modelo de enlaces en cadena a travs del cual los autores destacan los continuos flujos
que se dan en las distintas etapas del proceso innovador (Kline y Rosenberg, 1986).
El trabajo de Kline y Rosenberg, junto con los realizados por otros investigadores en
este campo, configuraron una visin sobre el proceso innovador muy diferente a la
derivada del modelo lineal. En esta visin, las actividades de I+D dejan de ser
consideradas el punto de partida por excelencia de la innovacin y se reconoce la
importancia de otras actividades (diseo, produccin, marketing, etc.) como fuente de
6

Se reconoce de esta forma un mayor espectro de actividades innovadoras, que no tienen porque
circunscribirse al mbito de la I+D y que no tienen que generarse en la empresa. Por ejemplo, pueden ser
sugeridas por los usuarios y los clientes (Rosenberg, 1982; Von Hippel, 1988).

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conocimiento para el desarrollo de nuevos productos y procesos. Asimismo, la
innovacin se contempla como un proceso interactivo, caracterizado por la existencia de
continuas realimentaciones en las diferentes etapas del mismo.
Este carcter interactivo que se le atribuye al proceso innovador es probablemente el
rasgo ms importante de esta nueva visin de la innovacin. De l se desprende
importantes implicaciones, no slo en la forma en que se organiza la innovacin en el
contexto de la empresa, sino tambin en la manera en que sta tiene lugar a nivel social.
As, mientras que en el modelo lineal se prima la autonoma e independencia de los
diferentes agentes sociales, en el marco de esta nueva visin la interaccin entre los
mismos es un aspecto fundamental. La innovacin pasa a ser considerada un proceso
colectivo y dinmico, que lo lleva a cabo la empresa a travs de una relacin activa con
otros agentes e instituciones (cientficas, industriales o gubernamentales), configurando
lo que se ha denominado sistema de innovacin7. Atendiendo a esta visin, las
universidades y en general las organizaciones cientficas dejan de ser espacios aislados,
activos nicamente al inicio del proceso innovador a travs de la investigacin bsica
y se convierten en agentes con la capacidad y necesidad de relacionarse con su
entorno econmico para trabajar conjuntamente en el desarrollo de innovaciones.

El enfoque de sistema de innovacin ha llegado a convertirse en uno de los ms importantes dentro de la

teora de la innovacin y uno de los que ms proyeccin de desarrollo a futuro tiene (Edquist, 2005). Este
enfoque, que surgi inicialmente como un marco de anlisis para estudiar y comparar el desempeo de
diferentes economas nacionales y determinar la influencia que ejerce en el mismo las estructuras
institucionales y productivas (Freeman, 1987; Lundvall, 1992; Nelson, 1993), ha extendido su mbito de
aplicacin a otros niveles de anlisis, emergiendo de esta forma conceptos como el de los sistemas
regionales de innovacin (Cooke, 1992; Braczyk et al., 1998), los sistemas sectoriales de innovacin
(Breschi y Malerba, 1997; Malerba, 2002) y los sistemas tecnolgicos de innovacin (Carlsson y
Stankiewicz, 1995)

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Focalizando la atencin en el tema que nos ocupa, es posible establecer que este cambio
en la visin del proceso innovador ha supuesto una transformacin igualmente
importante en la forma de entender la relacin entre ciencia e innovacin. Por una parte,
se reconoce que la innovacin puede partir de actividades diferentes a la investigacin
bsica, pero, por otra parte, se establece que en aquellos casos en que la ciencia acta
como fuente de la innovacin, las relaciones entre ellas llegan a ser, por decirlo de
alguna forma, ms cercanas. En estos casos, la investigacin se desarrolla ms cerca al
campo de la aplicacin y las etapas siguientes que desembocan en la innovacin estn
cada vez ms interconectadas, a diferencia de lo que postulaba el modelo lineal donde
los lmites entre las actividades cientficas y empresariales estaban claramente
identificados. Es lo que Etzkowitz y Leydesdorff (2000) han descrito como el paso de
una frontera sin fin (parafraseando a Bush) a una transicin interminable.

4 Discusin
La emergencia de nuevos enfoques sobre los procesos de produccin de conocimiento y
el carcter interactivo del proceso innovador plantean un escenario en el cual las
fronteras entre la generacin y aplicacin de conocimiento se tornan cada vez ms
difusas, lo que ha generado el desarrollo de una nueva visin en torno a la relacin
ciencia-innovacin bastante diferente a la que predominaba hace algunas dcadas. Esta
visin se caracteriza por la existencia de un vnculo ms cercano entre ciencia e
innovacin, producto de la orientacin de las actividades cientficas haca el contexto de
aplicacin y de la colectivizacin de los procesos de produccin de conocimiento.
No obstante, convendra preguntarse por el alcance real de estos nuevos enfoques y,
consecuentemente, la trascendencia de la relacin ciencia-innovacin que de ellos
emerge. En este sentido, si bien los valores de la ciencia pura han sido cuestionados por
considerar que constituyen una visin idealizada del mundo cientfico, lo cierto es que
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tanto la nocin de la ciencia posacadmica como la tesis del Modo 2 tampoco se apoyan
en anlisis empricos robustos y ambas aproximaciones son ambiguas con respecto a la
sustitucin de las formas tradicionales de ciencia y con relacin a la posibilidad de
convivencia entre los distintos modos de produccin del conocimiento (Godin, 1998,
Hessels y Van Lente, 2008).
La literatura que ha desarrollado los dos enfoques antes mencionados emplea un estilo
ensaystico y no especifica marcos temporales, espaciales e incluso disciplinares que
permitan comparar la consolidacin de los nuevos patrones que ellos destacan con las
formas tradicionales de hacer ciencia. A este respecto, algunos autores han sealado que
la creacin de conocimiento en el contexto de aplicacin es una caracterstica que
siempre ha estado presente, en mayor o menor medida, en el desarrollo de la ciencia y
que por lo tanto no constituye un aspecto novedoso. Los orgenes de la ciencia moderna
en el siglo XVIII, por ejemplo, se encontraron al combinar la bsqueda de la solucin
de problemas prcticos de tipo social y econmico con el deseo de adquirir
conocimiento para la propia consideracin (Weingart, 1997; Godin, 1998; Martin y
Etzkowitz, 2000).
Adems, se ha destacado la dificultad de extrapolar la tesis derivada de estos enfoques a
sociedades o contextos geogrficos diferentes a los empleados para su construccin. La
sociedad a la que hace referencia Nowotny et al. (2001) en su obra es una sociedad
concreta, donde los estados-nacin estn siendo socavados por abajo (por el
fortalecimiento de la dimensin local y regional) y por arriba (por el desarrollo de
agrupaciones supranacionales), donde no existe una clara demarcacin entre las esferas
pblico y privada y donde el avance de la ciencia y la tecnologa ha expandido el
territorio de lo poltico creando la necesidad de nuevos marcos regulatorios. Estos
enfoques, por lo tanto, no han sido desarrollados pensando en el orden social de los
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pases perifricos, por lo que su uso en estos contextos requerira no slo una
adaptacin, sino en muchos casos un rechazo a algunos de los aspectos clave que de
ellos emergen (Albornoz, 2003).
Por ltimo, pero no menos importante, se ha criticado tambin la capacidad que tienen
dichos enfoques para describir el funcionamiento de la ciencia en su conjunto. La
colectivizacin del proceso de produccin de conocimiento, producto de una
participacin activa de agentes no cientficos en el mismo, es un rasgo que ciertamente
caracteriza algunos campos o reas de investigacin en la actualidad, pero no puede
decirse que se encuentre presente en todo el sistema cientfico. Adems, algunas de las
caractersticas propias de la ciencia acadmica (por ejemplo, revisin por pares) tienen
an vigencia como elemento legitimador del quehacer del investigador en la mayora de
las comunidades cientficas (Jimnez-Buedo y Ramos, 2009).
Teniendo en cuenta lo expuesto precedentemente, no parece que los valores de la
ciencia posacadmica hallan sustituido mayoritariamente a los valores mertonianos de la
ciencia

pura.

Dependiendo

del

mbito

disciplinar

incluso

del

contexto

socioeconmico, uno u otro tipo de valores pueden estar presentes. De hecho, en una
misma institucin cientfica (la universidad, por ejemplo), pueden coexistir tanto la
lgica acadmica como la posacadmica.
Por otra parte, si bien el enfoque interactivo ha contribuido mucho a mejorar nuestro
entendimiento sobre la naturaleza del proceso innovador y la dinmica de las
organizaciones que en l participan, algunos de los postulados del modelo lineal pueden
seguir teniendo validez en contextos especficos. As, por ejemplo, aunque la ciencia no
sea la fuente ms frecuente de la innovacin, en algunos casos (innovaciones radicales)
puede ser la ms importante. En dichos casos, adems, la innovacin puede partir de
investigaciones que se realizan lejos del mercado o, parafraseando a Bush, ajenas a la
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presin adversa de necesidades comerciales (Bush, 1945). De hecho, existe poca
evidencia en la literatura que demuestre que este tipo de investigacin no ejerce ningn
efecto sobre la innovacin, ms an si se tiene en cuenta que en algunos campos
(nanociencia, nanotecnologa), la ciencia y la tecnologa han llegado a ser virtualmente
indistinguibles una de la otra debido a que sus motivaciones y resultados son cada vez
ms coincidentes y los que participan en su desarrollo son cada vez ms uno y el
mismo. En este sentido, tal como seala Stokes (1997), el deseo por alcanzar un mejor
entendimiento de los fenmenos naturales y las consideraciones relacionadas con la
utilidad prctica del conocimiento no constituyen puntos de vista enfrentados. Por el
contrario, son dos dimensiones del quehacer cientfico, las cuales pueden ser
desarrolladas simultneamente sin que una vaya en detrimento de la otra.
Adems de lo anteriormente sealado, convendra tambin tener en cuenta que an en
los casos en los que la innovacin parte del conocimiento ya disponible, el desarrollo de
actividades cientficas puede tener tambin un efecto importante. En este sentido, por
ejemplo, se ha sealado que el desarrollo de actividades de I+D no slo puede tener un
efecto directo sobre la innovacin, sino que tambin contribuye a incrementar la
capacidad de la empresa para identificar, asimilar y explotar el conocimiento existente
en el entorno. Es lo que se ha denominado en la literatura el papel dual de la I+D,
basado en el incremento de la capacidad de absorcin (Cohen y Levinthal, 1989). Este
argumento puede ser extrapolado a un nivel ms amplio y utilizado para analizar la
capacidad innovadora de un territorio. De esta forma, los esfuerzos que en materia
cientfica realiza un pas pueden servir no solo para generar nuevos conocimientos que
sirvan de base para innovaciones posteriores, sino tambin para incrementar la
capacidad de dicho territorio para hacer un uso ms apropiado del conocimiento
generado en otros contextos geogrficos.
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En suma, las caractersticas diferenciales de las disciplinas cientficas, de los sectores
productivos, y el propio ordenamiento socio-institucional de los territorios hacen que la
relacin ciencia-innovacin adquiera diferentes matices. Tal como se ha sealado, dado
que no es posible identificar una nica forma de hacer ciencia, ni un solo tipo de
innovacin, tampoco podra hablarse de una nica relacin ciencia-innovacin.
Estamos, pes, ante una relacin que se caracteriza por su naturaleza compleja y
evolutiva.
Lo anteriormente sealado tiene importantes implicaciones, considerando que la visin
en torno a la relacin ciencia-innovacin desempea un papel decisivo en la definicin
de polticas pblicas para el desarrollo. Una visin basada en los principios mertonianos
de organizacin de la ciencia y en el modelo lineal de la innovacin, lleva a la
definicin de polticas basadas en el fortalecimiento de las capacidades cientficas y en
la implementacin de mecanismos que promuevan el desarrollo de actividades de I+D.
Este, de hecho, fue el esquema dominante durante el periodo posterior a la Segunda
Guerra Mundial en la mayor parte de las economas desarrolladas, el cual, adems, se
gui por el principio general de respeto a la autonoma cientfica. En contraste, una
visin de la relacin ciencia-innovacin basada en los nuevos enfoques sobre
produccin de conocimiento e innovacin, induce a polticas orientadas ms hacia el
fomento de las relaciones entre productores y usuarios del conocimiento, que a la
financiacin de la investigacin realizada en entornos aislados. Adems, estas polticas
incorporan instrumentos que inciden sobre el tejido social y econmico del territorio
(formacin de personal, estructura, organizacin, utilizacin de nuevas tecnologas,)
para aumentar su potencial de absorcin y utilizacin de nuevo conocimiento.
La relacin ciencia-innovacin es un fenmeno que obedece no slo a la dinmica de
las instituciones cientficas sino tambin a las caractersticas socioeconmicas de su
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entorno. Aunque parezca evidente, este aspecto ha sido a menudo olvidado en el diseo
de las recientes polticas de ciencia e innovacin de territorios perifricos, las cuales,
guiadas por las experiencias exitosas de otros contextos, han focalizado su atencin en
el apoyo de transformaciones acadmicas, incidiendo poco en el tejido social y
productivo. En este sentido, los gobiernos, que tienen un papel importante como agente
facilitador y promotor de estas relaciones, deberan definir estrategias acordes con las
condiciones socioeconmicas locales. A la luz del anlisis realizado precedentemente,
ms que adoptar uno u otro esquema de intervencin, los responsables de formular las
polticas de ciencia e innovacin deberan desarrollar planteamientos flexibles que se
adecuen a las dinmicas cientficas y socioeconmicas de cada contexto, as como a los
problemas que se pretenden resolver.

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