Sunteți pe pagina 1din 12

Ministerul Educaiei al Republici Moldova

Universitatea de Studii Europene din Moldova


Facultatea de Drept
Catedra de Drept Penal

Referat
Tema : Transferul Persoanelor Condamnate

A fost elaborat de gu Eugeniu


Grupa 401
A fost verificat de Zbanc Tatiana
mg. n drept, lector universitar

Chiinu-2015

Cuprins
1. Noiuni generale privind transferul persoanelor condamnate.........................3
2. Tratatele internaionale privind transferul persoanelor condamnate ratificate
de Republica Moldova..............................................................................................5
3. Republica Moldova ca stat de condamnare sau executare...............................8
4. Concluzie..........................................................................................................11
5. Bibliografie.......................................................................................................12

1. Noiuni generale privind transferul persoanelor


condamnate
n doctrin asistena judiciar n materie penal a fost perceput att n sens larg,
ct i ntr-un sens restrns. Asistena judiciar n sens larg cuprinde asemenea instituii
cum ar fi extrdarea, iar asistena judiciar n sens restrns se refer n special la
transferul procedurilor, transferul persoanelor condamnate, precum i la recunoaterea i
executarea hotrrilor instanelor de judecat din alte state.
Potrivit dispoziiilor art. 1 din Legea Republicii Moldova nr. 371 din 01.12.2006 cu
privire la asistena juridic internaional n materie penal, asistena judiciar cuprinde:
transmiterea nscrisurilor, datelor i informaiilor, comunicarea actelor de procedur,
citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite, comisiile rogatorii, transferul, la
solicitare, de proceduri penale, extrdarea, transferul persoanelor condamnate,
recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine, comunicarea
cazierului judiciar. Asistena judiciar cuprinde ns i alte forme de asisten, cum ar fi
transmiterea spontan de informaii.
nsi instituia transferului persoanei condamnate de ctre instan Republicii
Moldova necesit a fi definit ca fiind transferul ceteanului strin ctre ara sa de
origine pentru a i ispi pedeapsa penal care ea fost acordat de ctre instan a statului
pe teritoriul cruia a fost svrit infraciunea. Astfel transferul persoanei condamnate
urmeaz a fi deosebit de transferul persoanei strine condamnate de ctre instana din
ara sa de origine pentru a i executa pedeapsa determinat de instana de judecat a
statului strin.
Spre deosebire de toate celealte forme de cooperare international in materie penala
examinate n prezenta lucrare, transferarea persoanelor condamnate are un scop special,
cel de facilitare a reintegrarii sociale a infractorilor, care se poate realiza mult mai u or
in ara de origine a condamnatului. Prin conventii multilateral sau prin tratate bilaterale,
se stabilete o procedura de transferare a unui condamnat din statul strin de
condamnare in ara de cetenie stat de executare. Transferul este o aciune de
cooperare internaional n materie penal. El const n trecerea persoanei condamnate
la pedeaps privativ de libertate, care nu este resortisant al sistemului unde a fost
condamnat, de pe teritoriul acestuia pe teritoriul statului al crui resortisant este i unde
urmeaz s-i continuie executarea condamnrii. Aceast aciune este acordul cu privire
transfer ntre statul de condamnare i statul de executare.
3

Transferul persoanelor condamnate are ca scop executarea de ctre ceteanul


Republicii Moldova a unei hotrri judectoreti privative de libertate pronunate de o
instan strin, pentru o infraciune comis n ara respectiv, fie executarea pedepsei,
de ctre un cetean strin condamnat de ctre instana moldoveneasc, n ara sa. Temei
pentru transferul persoanei condamnate servete cererea acestei persoane, fie a
ceteanului Republicii Moldova care execut pedeapsa ntr-un alt stat, fie a unui
cetean strin care execut pedeapsa n Republica Moldova. De asemenea, ca temei
poate fi i cererea de transferare naintat fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre
statul de executare.
Actualmente sunt cunoscute doua sisteme de transferare a condamnatilor, sistemul
continuarii executrii pedepsei aplicate n statul de condamnare si sistemul conversiunii
condamnrii.
Instituia transferului persoanelor condamnate a fost creat printr-un numr larg de
tratate internaionale multilaterale, dar i acorduri bilaterale. Scopul acesteia fiind de a a
asigura o reabilitare i resocializare mai eficient persoana condamnat la privare de
libertate ntr-o alt ar are dreptul s fie transferat n ara sa de origine. Transferul are
ca scop favorizarea reintegrrii sociale a persoanelor condamnate, astfel ca persoanele
condamnate ntr-o ar strin s aib posibilitatea de a-i ispi pedeapsa n mediul lor
social de origine. n cadrul procedurii de transferare a persoanelor condamnate la
nchisoare de cele mai dese ori sunt implicate doar dou state. statul instana cruia a
adoptat sentina de condamnare dar i statul n care persoana condamnat solicit s fie
transferat pentru a executa pedeapsa. n unele cazuri cnd statele nu au frontier
comun, i transferul persoanei urmeaz a fi fcut prin intermediul teritoriul unui alt
stat, deci prin trecerea frontierei terestre a unui alt stat sau state ter e. n cazul dat este
necesar o cooperare ntre organele statale a acestor state ca acestea s asigure siguran a
i escortarea persoanei condamnate spre statul unde acesta urmeaz s-i ispeasc
pedeapsa penal.
Transferul, chiar dac este cerut de statul de origine al condamnatului, nu poate fi
realizat fr consimmntul acestuia, n ipoteza dat nemaifiind vorba de nfptuirea
justiiei, ci de executarea n bune condiii a pedepsei pentru aciunea sa, ceea ce este n
interesul comun att al statului de condamnare, ct i al statului de executare.

2. Tratatele internaionale privind transferul persoanelor


condamnate ratificate de Republica Moldova
Republica Moldova, odat cu dobndirea de ctre aceasta a statutului de subiect a
dreptului internaional public a nceput s se implice o legislaie proprie pe teritoriul
su, dar pentru ca aceasta s fie corespund ct mai mult standartelor internaionale,
statul nostru a aderat la un ir de tratate internaionale care urmau s omogenizeze
legislaia intern a Republicii Moldova cu ce a altor state. Aceste tratate au fost de
diferite domenii, pornind de la o cooperare n sistemele economice, culturale sau
agricole i finisnd cu colaborarea internaional n materie penal.
Ca baz legal la efectuarea procedurii de transfer este Convenia european asupra
transferului persoanelor condamnate semnat la Strasbourg n 1983. Acest tratat se
referea la transferul persoanelor condamnate ntre statele membre a Consiliului Europei
dar i alte state care au dorit s adere la acest tratat. Republica Moldova a devenit
membru a Consiliului Europei n 1995, ns acest tratat a fost ratificat de ctre
parlamentul Republicii Moldova pin Legea nr. 69-XV din 11.03.2004, precum i
Protocolul aditional la aceast Convenie, ratificat de ctre Republica Moldova prin
Legea nr. 70 XV din 11.03.2004. Aceast convenie este primul instrument
internaional care reglementeaz forma respectiv de asisten juridic n spiritul ei.
Transferul persoanelor condamnate reprezint acea form de asisten internaional n
materie penal, prin care se aprofundeaz cooperarea statelor n lupta contra
criminalitii, trecndu-se de la extrdarea infractorilor la cooperarea n vederea bunei
executri a sanciunilor private de libertate aplicate n statul de condamnare.
Actualmente acest tratat este aplicabil n toate cele 47 de state membre ale Consiliului
Europei.
Convenia stabilete urmtoarele condiii n care poate avea loc transferul:
a) condamnatul trebuie s fie cetean al statului de executare sau domiciliatul
su permanent;
b) hotrrea de condamnare trebuie s fie definitiv;
c) durata pedepsei privative de libertate, pe care condamnatul o mai are de
executat, trebuie s fie de cel puin 6 luni la data primirii cererii de
transferare sau s fie nedeterminat;
d) transferul este consimit de persoana condamnat, iar dac, n raport cu
vrsta, starea fizic ori mintal a persoanei condamnate, unul dintre cele
dou state consider necesar de ctre reprezentantul legal al acestui
condamnat;
5

e) fapta pentru care a fost condamnat persoana constituie infraciune potrivit


codului penal al rii al crei cetean este cel condamnat;
f) ambele state pri au convenit asupra transferului.
g) instana care decide transferul este convins c persoana transferat nu va fi
supus unui eventual risc de tratament inuman i degradant n statul n care
urmeaz a fi transferat.
Acest tratat ns nu a fost primul n care Republica Moldova a ncheiat relaii de
colaborare ntre instituiile sale i cele ale altor state n ceiea ce prive te asisten a
juridic n general dar i transferul de persoane condamnate n mod special. Un exemplu
de colaborare n acest sens ar fi tratatul Moldo-Romn privind asistena juridic n
materie civil i penal, care a fost ncheiat la Chi inu la data de 06 iulie 1996, i care
a intrat n vigoare la data de 15 mai 1997. Capitolul IV din partea a III-a a acestui tratat
bilateral se refer n special la transferul persoanelor condamnate. n conformitate cu
art. 85 a acestui tratat, transferul poate avea loc :
a) dac condamnatul este cetean al statului de execuie;
b) dac hotrrea de condamnare este definitiv i executorie;
c) dac durata pedepsei privative de libertate, pe care condamnatul o mai are de
executat la data cererii de transfer, este de cel pun ase luni. n cazuri
excepionale, Prile Contractante pot conveni asupra transferului, atunci
cnd durata pedepsei rmase de executat este mai mic de ase luni;
d) dac condamnatul sau, atunci cnd, din motive de vrst ori stare fizic sau
stare psihic, una din Prile Contractante consider necesar reprezentantul
su legal consimte la transfer.
e) dac fapta pentru care s-a pronunat hotrrea de condamnare constituie
infraciune potrivit legii Prii Contractante al crei cetean este cel
condamnat;
f) dac ambele Pri au convenit asupra transferului.
Un ultim tratat bilateral semnat de ctre Republica Moldova ce vizeaz transferul
persoanelor condamnate, a fost semnat la Chiinu la data de 24 septembrie 2014.
Acesta a fost semnat de ctre Ministrul Justiiei al Republicii Moldova, i ministrul
Afacerilor Interne al Republicii Belarus. ncheierea acestui acord consolideaz relaiile
bilaterale de cooperare ntre Republica Molodva i Republica Belarus.
Mai mult, semnarea Tratatul este oportun n contextul n care Republica Belarus
nu este parte la Convenia privind transferarea persoanelor condamnate, adoptat la
Strasburg n anul 1983 i ratificat de Republica Moldova n 2004. Documentul dat
6

asigur respectarea dreptului persoanelor condamnate de a fi transferate n statul ai crui


ceteni ei sunt.
n conformitate cu prevederile tratatului responsabilitatea pentru implementarea
prevederilor Tratatului este atribuit Ministerului Justiiei, transferul nemijlocit al
persoanei condamnate va fi efectuat de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare.
Potrivit documentului, transferul va fi efectuat la punctele de trecere interna ionale a
frontierei cu dosarul personal al condamnatului, sentinele de condamnare i conform
documentelor valabile care acord dreptul de trecere a frontierei de stat a Pr ilor
Contractante.
Transferul va fi efectuat la punctele de trecere internaionale a frontierei cu dosarul
personal al condamnatului, sentinele de condamnare i conform documentelor valabile
care acord dreptul de trecere a frontierei de stat a Prilor Contractante.
Timpul, locul i modul de transferare a persoanei condamnate vor fi stabilite prin
nelegerea reciproc a autoritilor responsabile de executare a pedepsei ale Prilor
Contractante, nu mai trziu de 30 de zile din ziua adoptrii deciziei privind transferul
condamnatului. n cazul apariiei unor factori independeni de Prile Contractante,
termenul va putea fi prelungit cu nc 30 de zile sau pe o perioad nedeterminat.
n prezent, persoanele condamnate sunt transferate n baza tratatului internaional
la care Republica Moldova i Republica Belarus sunt pri sau n baza principiului
reciprocitii.
Baza legal intern care servete la transferarea peroanelor condamnate este Codul
de Procedur Penal al Republicii Moldova i n special articolele 551-557, dar i Legea
Nr. 371-XVI din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal. Principiul reciprocitii, la fel poate servi drept baz pentru realizarea
transferului unei persoane condamnate. Principiul respectiv se aplic atunci cnd nu
exist niciun instrument internaional n domeniu, la care sa fie pr i ambele state.
Legislaia procesual-penal expres stabilete faptul c reciprocitatea, n cazul
transferului persoanelor condamnate, presupune existena unui acord ntocmit n forma
scris ntre autoritile centrale responsabile.
Potrivit art. 551 CPP, transferul persoanelor condamnate se efectueaz n baza
tratatului internaional la care Republica Moldova i statul respectiv snt pri sau n
condiii de reciprocitate stabilite printr-un acord scris ntre Ministerul Justiiei al
Republicii Moldova i instituia respectiv a statului strin.
Conform art. 552 CPP, una din condiiile obligatorii ale transferului este c
hotrrea de condamnare trebuie s fie definitiv.
7

3. Republica Moldova ca stat de condamnare sau executare


Procedura de transfer a persoanelor condamnate este diferit, n funcie de calitatea
pe care o are Republica Moldova. n dependen de faptul c aceasta este ca stat de
condamnare sau ca stat de executare.
Organele competente ale statelor strine n domeniul efecturii procedurii de
transfer sunt cele investite cu dreptul de a lua decizii privind transferul persoanelor
condamnate. De regul, acestea sunt Ministerul Justiiei i Procuratura General.
Potrivit art. 2 al Legii Republicii Moldova Nr. 69 din 11.03.2004, pentru ratificarea
Conveniei europene asupra transferului persoanelor condamnate, Ministerul Justiiei a
fost desemnat n calitate de autoritate responsabil de realizarea prevederilor conveniei.
n cazul n care condamnatul s-a adresat statului moldav, ca stat de condamnare, n
vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta autoritatea
central competent a statului de executare n cel mai scurt termen, dup rmnerea
definitiv a hot- rrii de condamnare. Prin urmare, este obligaia statului de a furniza
informaiile respective: orice persoan condamnat de o instan moldav, care poate fi
subiectul transferului va fi informat de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare al
Ministerului Justiiei, prin administraia penitenciar, despre dreptul su de a solicita
transferul n statul de executare, precum i despre coninutul exact al tratatului
internaional aplicabil. Orice informare trebuie s cuprind:
numele, data i locul naterii condamnatului;
dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare;
expunerea faptelor care au atras condamnarea;
natura, durata i data nceperii executrii pedepsei.
Republica Moldova i rezerv dreptul n calitate de stat de condamnare de a refuza
transferul persoanei condamnate n baza art. 91 al Legii Nr. 371 stipuleaz c cererea de
transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat din urmtoarele motive:
a) persoana a fost condamnat pentru infraciuni care au influen- at negativ
opinia public din Republica Moldova;
b) pedeapsa prevzut de legislaia statului de executare este vdit superioar
sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea pronunat de instana
judectoreasc din Republica Moldova;
c) exist indicii suficiente c, odat transferat, persoana condamnat ar putea
fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen scurt fa de durata pedepsei
rmase de executat conform legislaiei Republicii Moldova;
8

d) persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin comiterea


infraciunii i nici nu a pltit sau garantat daunele i cheltuielile la care a fost
obligat prin sentina pronunat de instana judectoreasc a Republicii
Moldova;
e) exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula
specialitii, trecnd la represiunea penal a persoanei condamnate pentru
fapte anterioare transferului, altele dect cele care au motivat aplicarea
pedepsei, fr a obine mai nti, n acest scop, autorizarea Republicii
Moldova;
f) exist pericolul expunerii persoanei, al crei transfer se solicit, unei
atitudini degradante sau inumane de ctre autoritile statului de executare.
n caz de necesitate, autoritile competente ale Republicii Moldova pot
solicita statului de executare permisiunea verificrii la locul deinerii a
condiiilor de deinere existente n acest stat.
La fel acesta i rezerv i dreptul de a refuza transferul ceteanului su din
urmtoarele motive:
a) procesul n care s-a pronunat sentina de condamnare nu s-a desfurat n
conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale;
b) n Republica Moldova a fost pronunat o sentin mpotriva persoanei condamnate
pentru aceeai fapt sau este n curs o procedur penal pentru aceeai fapt i
mpotriva aceleiai persoane;
c) persoana condamnat a prsit demult Republica Moldova, stabilindu-i domiciliul
n alt stat, iar legturile sale cu Republica Moldova nu mai sunt semnificative;
d) persoana condamnat a comis o infraciune grav, care a influenat negativ opinia
public sau a ntreinut relaii strnse cu membrii unor organizaii criminale, ceea
ce face ndoielnic reintegrarea ei social n Republica Moldova;
e) transferul poate prezenta pericol pentru securitatea naional, sigurana public,
bunstarea economic a statului, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale,
protejarea sntii sau a moralei ori pentru aprarea drepturilor i libertilor
altora.
Pe lng faptul c Republica Moldova poate fi att stat de condamnare i stat
de executate, necesit de specificat faptul c legislaia Republicii Moldova
autorizeaz i tranzitul persoanei condamnate pe teritoriul su, dac cererea de
tranzit a fost formulat de ctre un alt stat, care s-a neles cu un al treilea stat
asupra transferului spre sau dinspre teritoriul su a unei persoane condamnate.
Cererea de tranzit i rspunsul se comunic prin intermediul Ministerului Justiiei.
9

Rspunsul privind acceptul sau refuzul tranzitului solicitat va fi formulat n urma


coordonrii cu diferite organe, care vor permite depistarea temeiurilor pentru
refuzul n autorizarea tranzitului. Cererea de tranzit nu este necesar, dac se
folosete spaiul aerian al Republicii Moldova i nu este prevzut nici o aterizare
pe teritoriul ei.
n cazul n care i se solicit tranzitul, Republica Moldova poate deine
persoana condamnat pe o perioad strict necesar tranzitrii teritoriului su.
Deinerea este asigurat de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare.
La cererea statului solicitant, statul moldav poate s dea asigurri c persoana
condamnat, nu va fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii
de libertate individual pe teritoriul statului de tranzit, pentru fapte sau condamnri
anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului de condamnare. Cu toate acestea,
Republica Moldova poate refuza acordarea tranzitului, n urmtoarele dou situaii:
a) dac persoana condamnat este cetean al ei, este domiciliat permanent
pe teritoriul su, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere pe teritoriul
ei;
b) dac infraciunea care a servit obiectul condamnrii nu constituie o
infraciune conform legislaiei sale.

4. Concluzie
Asistena juridic internaional n materie penal are o importan foarte
mare n scopul combaterii fenomenului infracional internaional, ns transferul
persoanelor condamnate care tot este o parte component a asisten ei juridice
internaionale, ns care de fapt are ca scop crearea unor circumstan e mai
favorabile pentru persoanele care au fost condamnate. Scopul special pe care l are
instituia transferului de persoane condamnate este cel de facilitare a reintegrarii
sociale a infractorilor, care se poate realiza mult mai uor in ara de origine a
condamnatului. Posibilitatea de a beneficia de posibilitatea de acest drept de a
10

ispi pedeapsa n instituiile penitenciare din ara sa de origine, pentru a putea fi


mai aproape de un mediu social mai cunoscut acestuia, pentru a putea fi mai
aproape de familia sa. Pe lng acest lucru mai necesit a fi specificat i faptul c
dreptul condamnatului dea solicita ispirea pedepsei penale n ara sa de origine n
elibereaz de o pedeaps privativ de libertate n penitenciarile din Republica
Moldova care au unele condiii de cazare foarte proaste, oferindui posibilitatea spre
exemplu unui cetean a Italiei, Marei Britaniei, Germania etc. s- i isp easc
pedeapsa n unele penitenciare cu condiii cu mult mai bune de ct cele existente n
ara unde a fost condamnat. La fel un cetean a Republici Moldova are dreptul de
a refuza transferul su n Republica Moldova dat faptului c condiiile de deten ie
n statul care la condamnat sunt cu mult mai bune de ct ar fi la noi n ar.

5. Bibliografie
1.

2.
3.
4.
5.

Asistena juridic internaional n materie penal, Manualul judectorului i al

procurorului Constantin Gurschi, Ghenadie Nicolaev, Liliana Nani, Silvia Capcelea.


Editura-INJ Chiinu 2012
Asistena juridic internaional n materie penal Note de Curs Tatiana
Zbanc. Editura-USEM Chiinu 2013
Ghid cu privire la cooperarea juridic internaional Ana Marian, Alexandru
Molcean, Diana Scobioal-Srcu Editura -M.J.R.M.
Note De Curs Drept Procesual Penal Nicolae Ursu, Angela Cuciurc, Anatolie
Donciu, Ruslan Popov, Andrei Pntea. Editura -USEM Chiinu 2013
Drept Procesual Penal Partea General Editura-Tipografia-Centru
http://www.rechin.md/images/elements/Carti/carti%20DPDPP/2012_DREPT_procesual_PENAL_ve.pdf
11

6.

Tratat ntre Republica Moldova i Romnia privind Asistena juridic n materie


civil i penal din 06.07.1996
7. Tratat ntre Republica Moldova i Republica Belarus cu privire la transferul
persoanelor condamnate la privaiune de libertate pentru continuarea executrii
pedepsei din 24.09.2014
8. Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate
9. http://www.justice.gov.md/libview.php?l=ro&idc=4&id=2231

12