CONCEPTO DE CRIMINOLOGA

CONCEPTO, FINALIDADES Y PAPELES DE LA CRIMINOLOGIA

GNTER KAISER
1. CONCEPTO Y ALCANCE DE LA CRIMINOLOGIA
La Criminologa es el conjunto ordenado de saberes empricos sobre el delito,
el delincuente, el comportamiento socia/mente negativo y sobre los controles
de esta conducta. Su mbito cientfico puede caracterizarse de modo preciso
con los tres conceptos bsicos de delito, delincuente y control del delito. A ellos
hay que agregar tambin lo que concierne a la vctima y a la prevencin del
delito.
La palabra criminologa deriva del latn crimen, se atribuye al antroplogo
francs TOPINARD (1879). El jurista italiano GAROFALO utiliz el concepto por
primera vez para denominar su libro Criminologa (1885). El nombre se ha
generalizado. Junto a la palabra Criminologa nos encontramos tambin con las
de Psicologa criminal (desde 1792), Sociologa criminal (desde 1882): Biologa
criminal (desde 1883), es decir, las llamadas Criminologas enlazadas con otras
disciplinas. Sin embargo, tomadas en sentido estricto, hacen slo referencia a
mbitos individualizados de investigacin y a diversas perspectivas de la
Criminologa. Sobre ello apenas existe discusin dentro de la ciencia
criminolgica, tal como est representada en los mbitos de especialidades
jurdicas.
No existe ni dentro ni fuera de Alemania una determinacin conceptual de la
Criminologa unitariamente vinculante o predominante. Sin embargo, pese a las
divergentes acentuaciones, las opiniones sobre qu es lo que se entiende en la
actualidad por Criminologa no difieren mucho. Hay unanimidad respecto a que
la Criminologa es una ciencia emprica. Adems, en general, se mantiene el
criterio de que la ciencia criminolgica se ocupa del delito y del delincuente, as
como del control del delito en lo que respecta a la ejecucin de las sanciones
criminales, la prognosis y el tratamiento del delincuente (sobre ello, vanse en
particular los 19 y 20). Finalmente se est de acuerdo en que tambin
1

materias como el alcoholismo, la asocialidad, las actividades socialmente

molestas, la prostitucin y el suicidio pertenecen al objeto de la Criminologa. A
esto no se opone el hecho de considerar en exceso vago e impreciso el
concepto colectivo socio lgico criminal de la conducta desviada. El
conocimiento criminolgico tiene que referirse, por ello, principalmente a
hechos observables e intersubjetivos comprobables del campo de su
problemtica. Las especulaciones, opiniones y juicios de valor no bastan, por
ms que puedan, sin embargo, por su parte, ser objeto de la investigacin
emprica. Los resultados, por lo dems, no deben obtenerse accidental, sino
sistemticamente,

de

ah

que

tampoco

deban

ser

ordenados

anecdticamente. A ms de esto, los pasajeros ensayos crticos no

satisfacen las exigencias cientficas.
Hay diversidad de opiniones en lo esencial sobre la funcin y eficacia de las
teoras criminolgicas, as como sobre la orientacin interdisciplinaria y tambin
sobre la amplitud y denominacin de los aledaos de la criminalidad. Se
discute, adems, sobre la significacin criminolgica de la investigacin de la
personalidad, la orientacin de la praxis y el control del delito, incluidas la
seleccin, polica y criminalstica. ltimamente se sustentan di versas maneras
de pensar sobre el concepto de empirismo, as como sobre las finalidades,
principios de investigacin y papel de la Criminologa.
1. Nuevas direcciones crticas de la Criminologa
Ante todo el labeling approach, o principio de la reaccin social,
procedente de la Sociologa criminal, ha contribuido con su agudeza al
concepto del delito, a los modelos de accin y al significado del control
social penal, pero tambin ha introducido nuevas cuestiones polmicas e
impulsado el pensamiento criminolgico. A esto han con tribuido en
buena

parte

las

descriminalizacin,
(diversin)

su

estrategias,

favorecidas

desestigmatizacin,
rechazo

del

modelo

por

ella,

de

la

desinstitucionalizacin
de

tratamiento

como

consecuencias poltico criminales. Algunos representantes de las

generaciones ms jvenes opinan al respecto que la Criminologa ha
alcanzado de esta forma el punto cero, a partir del cual se podr
construir el alentador edificio de la nueva Criminologa. Segn esto, el
2

edificio debe ser proyectado ante todo crticamente, incluso de modo

radical. Aqu no debe perderse de vista que tal corriente sociolgico
criminal de actualidad, al lado de fructferos estmulos y amplificaciones
del pensamiento criminolgico, ignorados por la Criminologa tradicional,
tambin aporta consigo una considerable angostura de miras (con ms
detalle ira, 13; 16, 2).
Por lo dems, el diferente alcance de la Criminologa actual puede
ordenarse

segn

la

amplitud

de

su

objeto,

como

sigue:

2. Concepcin amplia y estricta de la Criminologa

La Criminologa se limita, segn la concepcin tradicional ms
restringida, a la investigacin emprica del delito y la personalidad de su
autor. Son caractersticas de esta posicin las exposiciones descriptivas
de la criminalidad en su conjunto o de los delitos en particular, as como
estudios cientficos de casos individuales y de promedios. Los cursos
vitales de los culpables se describen utilizando conceptos psicolgicos,
psicopatolgicos, psicoanalticos o eclcticos y se exponen las
situaciones conflictivas.
Por el contrario, la concepcin amplia de la Criminologa incluye tambin
en el anlisis el conocimiento cientfico experimental sobre los cambios
del concepto del delito (criminalizacin) y sobre la lucha contra el delito,
los controles de la conducta socialmente desviada as como los
mecanismos de control policiales y judiciales. El objeto de la
Criminologa abarca, en consecuencia, la creacin de las leyes penales,
sus

infracciones

las

reacciones

sociales

correspondientes.

3. Toma de posicin crtica

La concepcin restringida de la Criminologa parece insatisfactoria e
incongruente. Si no quiere tomarse el concepto legal del delito en cada
momento por amplio y accidental que sea en un simple sentido
positivista (sobre ello, ira, 14) hay que investigar tambin los procesos
y sus motivos que conducen a la criminalizacin del actuar humano. Por
3

otra parte, el mbito de la realidad del Derecho penal no se agota en

ningn caso con el Derecho penal material y la ejecucin de la pena,
sino que comprende la totalidad del campo de la Administracin de
Justicia, por lo tanto tambin el proceso penal, as como la formacin
de la voluntad poltico criminal y la legislacin. Con ello queda
cientficamente incluida la aplicacin y ejecucin de las normas
(instrumentalizacin). Tan slo una escisin arbitraria puede desgarrar
esta cohesin. Pero si se considera el anlisis emprico del proceso
penal como parte importante de la tarea investigadora de la
Criminologa, la investigacin no puede agotarse con exponer las
posibles especialidades de la medida de la pena. Tiene que incluir
tambin la evaluacin del proceso y de los resultados, as como el
mdulo jurdico y sus modelos de accin ya en las actuaciones del
procedimiento preparatorio.
De igual manera ha de incluirse en la investigacin criminolgica los
modelos de decisin y accin de la Polica y el Ministerio Fiscal, porque
ambos investigan los hechos punibles (152, 160, 163 StPO.) y, por lo
dems, junt a la vctima del delito y al denunciante, tienen el primer
contacto con el crimen. Bastara para hacerlo necesario el que sin
conocimiento del proceder policial y de la actividad del Ministerio Fiscal
no puede interpretarse adecuadamente la estadstica de la polica, ni la
de

la Administracin de Justicia

(sobre ello, ira, 17

ss.).

Por lo dems, no pueden evitarse las preocupaciones de entrar en

conflicto con los socilogos criminales, y refugiarse en el propio terreno
asegurado, mediante estrategias de retirada en el mbito definitorio. El
crculo de problemas de la Criminologa se investiga desde diversas
direcciones.

Son

tan

importantes,

explosivos

grvidos

en

consecuencias que condicionan durante un tiempo apreciable la

discusin cientfica y jurdico-poltica.
Por eso no existe posibilidad alguna para la Criminologa, como quiera
que se entienda y acorace, de obviar esta disputa si es que quiere ser
oda. Incluso una comprensible tendencia, a causa de la polmica sobre
competencias y opiniones, a retirarse a la posicin de una Criminologa
jurdica (KAUFMANN, 1972, 79 s.), modificara apenas algo este
4

estado de cosas. Pues tambin segn esa concepcin se incluiran al

lado del Derecho penal material, problemas del proceso penal y de la
ejecucin de la pena en el sentido de abarcar empricamente una ciencia
de la realidad del Derecho penal. Con ello, se plantea por supuesto la
ms amplia cuestin de la teora del Derecho penal y del control del
delito en general, as como su capacidad de esclarecer los hallazgos
empricos. Habra que pensar, por ejemplo, en conceptos teorticos de
comunicacin, socializacin, conflicto o control para la tambin, Ciencia
conjunta del Derecho penal (sobre ello, infra, 8, 1; 16, 2).
Domina hoy el acuerdo en que la Criminologa es una Ciencia
experimental y tambin, ampliamente, sobre que representa una
disciplina autnoma. Slo se pone en duda a veces la autonoma desde
el lado psiquitrico y sociolgico. La pretensin de ser una ciencia
emprica se refiere a los principios en que se apoya la investigacin,
fundada

ms

sobre

observaciones

que

no

sobre

opiniones.

Naturalmente tambin hay espacio para ello en Criminologa. Pero el

slido fundamento de esta ciencia son los hechos constatados y las
observaciones recogidas, a cuya luz se revisan hiptesis y teoras. La
actitud emprica no significa otra cosa, en consecuencia, que manejar
hechos ms Los con bien que opiniones y, sobre todo, la disposicin a
doblegarse ante la fuerza de los hechos aunque contradigan las propias
esperanzas y deseos del investigador. Esta actitud parte de que es
mejor quedarse sin respuesta a admitir una inadecuada.
Sin embargo, existe por doquier el problema de estar constantemente
dispuesto y ser suficientemente abierto para aceptar los hechos que
resultan de la investigacin aunque personalmente se estimen
indeseables, sin maquillarlos o tratar de alterar su significado. Este
importante problema de la objetividad de la investigacin y de la rectitud
e integridad del destruccin investigador es una exigencia para todos
dentro del mbito de la investigacin criminolgica. En ltimo trmino no
cabe asegurarla sino mediante el parte de es pluralismo en la
investigacin y la crtica cientfica.

El delito, en general, no depende de ningn defecto gentico previo de la

personalidad. Antes bien, la sociedad organizada como Estado es la que
determina qu conductas socialmente nocivas deben ser estimadas
como delitos. Esto significa la frmula, no raras veces abundancia mal
entendida, de la fabricacin del delito. Tambin se trata de investigar
el efecto de las leyes penales sobre la criminalidad. Por ello, la teora del
delito presupone una teora de la criminalizacin. A ello no se opone el
que el repertorio bsico y ncleo del delito, parcial mente orientado en el
Declogo, permanezca desde hace largo tiempo bastante inalterado.
Pues la criminalizacin del hurto (sobre esto, ira, 40), de una parte, y la
reciente atencin a la criminalidad econmica (sobre esto, ira, 44),
delitos de proteccin del medio ambiente (cfr. 46), as como la parcial
descriminalizacin de los delitos de trfico (sobre esto, ira, 47) y la
despenalizacin de los hurtos en tiendas, de otra parte, ponen en
evidencia hasta qu punto cmo ya partiendo de la criminalizacin de
ciertas formas de conducta, determinados grupos o estratos sociales se
convierten de forma preferente en destinatarios de las normas penales
ms que otros.
Precisamente el concepto de White-Collar-Crime debe su nacimiento y
resonancia en gran medida a la protesta contra la angostura de la
Justicia que se adverta en la aplicacin tradicional del orden legal
jurdico penal. La sociedad y el legislador, con el contenido de la ley
penal, toman de antemano la importante decisin de cul ha de ser el
colectivo real de destinatarios y la poblacin probable de delincuentes.
Tambin nos encontramos en este punto con el problema de la igualdad
de oportunidades, aqu slo con referencia negativa a la disminucin o el
fracaso de las oportunidades sociales de situarse con auxilio del
Derecho penal. Sobre la insercin de una persona en la sociedad
gravitan no slo la escuela y la formacin, sino tambin, al menos
negativamente, el Derecho penal.
Esto exige de nuevo la problematizacin emprica y no slo, como
suceda en el pasado, la aceptacin irreflexiva del concepto positivo de
delito. La concepcin opuesta pondra a los criminlogos en peligro de
convertirse en defensores del status quo imperante en cada momento,
6

con in dependencia de cmo se hubiera llegado a esa situacin.

Entonces ya no sera posible un anlisis crtico ideolgico distanciado de
la legislacin. Los conceptos de desviacin o conducta desviada,
recibidos de la Medicina y de la Estadstica, as como los criterios de
origen funcional o pura mente cuantitativos, no pueden en cambio
constituir

ningn

punto

de

arranque

superior para

el

anlisis

criminolgico. Cierto que esta polmica cuestin puede suavizarse

abandonando el concepto jurdico penal del delito y sustituyndolo por el
concepto sociolgico de conducta desviada. Pues no slo se
consideran desviacin las acciones criminales, sino tambin, y. gr., la
prostitucin, el alcoholismo, el consumo de drogas, el suicidio, adems
de la destruccin del matrimonio, la enfermedad, en especial la
enfermedad mental, la ceguera, el sectarismo, el vagabundaje y la
pobreza.
Sin embargo, una parte de estos fenmenos se ha adscrito de forma
tradicional al campo de la investigacin y de los problemas
criminolgicos, designndolos con frecuencia como aledaos del
delito. De ah que el concepto de conducta desviada no pueda ms que
poner

ante

nosotros,

de

modo

coherente,

los

abundantes

comportamientos que son desaprobados o sancionados negativamente.

Pero en la cuestin del injusto criminal y del delito se remite al Derecho
penal. Aparte de esto, parece cuestionable que, adems de ilustrar la
amplitud y abundancia de las infracciones a las normas sociales, permita
tambin ordenarlas. Por ello, el concepto de conducta desviada no es
necesario, en definitiva, para resolver de este modo el problema
aparente, tenido durante largo tiempo por importante, del objeto de la
Criminologa. Pues este objeto resulta suficientemente descrito con los
conceptos bsicos de la Criminologa moderna, en especial con el
concepto del delito entendido de forma dinmica. La definicin de
desviacin, en cambio, no facilita una mejor comprensin del alcance del
problema.
En base a estos puntos de vista puede establecerse que la definicin
jurdica del delito constituye el punto de partida de las reflexiones
criminolgicas (vid. infra 14). Ello expresa, al mismo tiempo, que la
7

finalidad de la investigacin criminolgica no puede agotarse con la

descripcin del concreto suceder del delito. Precisa mente, la
investigacin criminolgica no puede ignorar la amplitud del injusto,
salvo que pretenda prescindir de esta importante dimensin de la
realidad social. Cierto es que la Criminologa tradicional era demasiado
esttica. Tambin estaba ausente la revisin de sus conceptos
fundamentales. No obstante, tras la tormentosa evolucin del ltimo
decenio reina ahora un amplio consenso respecto a que delito,
delincuente y ejecucin de la sancin pertenecen al firme acervo del
pensar e investigar criminolgicos. Los representantes de una
concepcin limitada de la Criminologa y los de la amplia se aproximan
en la investigacin del tratamiento y las sanciones, as como en sus
pretensiones de cooperacin para esclarecer problemas poltico
criminales. Sin embargo, el parentesco con la Ciencia del Derecho
penal, as como la importancia de los controles sociales jurdico penales,
continan valorndose de modo desigual.
Frente a esto, resulta orientadora para el conocimiento la teora de la
conformidad diversa de la conducta en base a una socializacin y control
social diferenciales (con detalle infra 25, 4). A partir de aqu se ordena
el saber experimental criminolgico, sin suscribir e incluso sin entregarse
acrticamente al mencionado concepto. Es tambin difcil mantener la
postulada unidad del pensar criminolgico, debido a que la Criminologa
est siempre en contacto con un mbito de problemas pertenecientes a
mltiples estratos. Esto se puede caracterizar y desarrollar de modo
suficiente en base a los tres conceptos fundamentales, delito,
delincuente y control del delito (sobre ello, 14 ss.). Su
observacin permanente corresponde a la Criminologa. Por lo tanto,
todos los principios actuales de investigacin reciben desde aqu su
orientacin o pueden reconducirse a ella.
2. FINALIDADES DE LA CRIMINOLOGIA
1. Incremento de conocimientos

La Criminologa trata de incrementar Sistemticamente los conocimientos en el

mbito de los problemas que estudia. Su tarea principal consiste, por ello, en
adquirir un conjunto estable de conocimientos seguros. Los diversos principios
de investigacin pretenden alcanzar esta meta (cfr. infra, 4 ss.), sin
corresponder la preeminencia a ninguno de ellos. El objetivo de investigar la
evolucin de la personalidad, del delito y de los controles sociales jurdico
penales, rebasa, necesariamente, la descripcin y recopilacin de hechos (vid.
infra, 23, 1). Pues la Criminologa trata de captar las conexiones y estructuras
de su mbito de problemas. Adems facilita la crtica y mejoramiento del
Derecho penal. Asegurar el saber presupone ante todo un consenso
paradigmtico, por consiguiente el acuerdo de los cientficos de una poca
determinada respecto a modelos teorticos, mtodos de investigacin y estado
del conocimiento. Por ello, slo puede existir para una determinada teora.
Abordar la multiplicidad de aspectos de las relaciones entre la aparicin del
delito y su control provoc, desde hace ya largo tiempo, la necesidad de
principios de investigacin alternativos y multidisciplinares. Haba viva una
disposicin para ello, aunque faltasen an modelos convincentes para un
anlisis de planos plurales. Por ello, al principio, bast con exigir una relacin
ms libre entre el Derecho penal y las ciencias jurdicopenales auxiliares. El
concepto de la ciencia conjunta del Derecho penal de LISZT pare ci prestar
un ms fuerte enlace a estas disciplinas. Esta frmula se aduce hasta el da de
hoy una y otra vez para los intentos de integracin (con ms detalle LB. 1,
marginal 21 ss.).
La interdisciplinariedad no slo es importante para la calidad y valor de cada
investigacin en particular tal investigacin ha de satisfacer cuando menos la
multivocidad del planteamiento del problema, sino que tiene importancia
tambin para la praxis policial y jurdico penal, incluida la ejecucin de la pena y
la asistencia durante la libertad a prueba. Slo la exigencia de que la
investigacin y la crtica se hagan con arreglo a puntos de vista
interdisciplinares pueden garantizar que las cuestiones relevantes se
concentren en el campo de los problemas criminolgicos, que el crculo
cuestionable del investigador se mantenga lo suficientemente abierto y aprenda
a mirar ms all de su propia especialidad, trabe conocimiento con puntos de
vista ajenos y se ocupe de ellos.
9

Sin embargo, no debe olvidarse que la investigacin interdisciplinaria todava

sigue significando una aventura, especialmente en Criminologa. Pues aqu nos
tropezamos con las mudables pretensiones de hegemona de las singulares
disciplinas. El concepto interdisciplinario tropieza tambin con el rechazo de
algunos especialistas por su supuesta ausencia de teora y de puntos de vista.
Por otra parte, las innovaciones en las investigaciones interdisciplinarias son
precarias, salvo en lo que se refiere a las investigaciones sobre socializacin y
evaluacin. Por ello no es de extraar que haya aparecido en el investigador
que trabaja multidisciplinariamente una fuerte tendencia a vincularse a su
disciplina de procedencia o ciencia madre. Pudiera ser que desempee un
papel la dependencia del prestigio otorgado al propio grupo de referencia de la
especialidad y los intereses por hacer carrera, pero, con seguridad, no son
determinantes. La evolucin descrita es tambin necesaria cuando hay que
llevar a cabo investigaciones empricas, precisamente en la Criminologa, de
acuerdo con los planteamientos modernos y los ms nuevos instrumentos de
que disponen las ciencias empricas fundamentales.
De ello se desprende de modo incuestionable una dependencia parcial de la
Criminologa con una orientacin primaria a ser aplicada, respecto de las
disciplinas proveedoras empricas (SACK, 1978, 213). Esta situacin no es
distinta a causa de que las pocas ctedras y centros de investigacin en el
terreno de la Criminologa se hallan absorbidas en gran parte por las tareas
docentes y, por su nmero y dotaciones, no pueden asumir las funciones de
disciplinas proveedoras. Tambin en el mbito internacional se da tal divisin
del trabajo y formacin de centros de gravedad, como lo muestra un anlisis
comparativo de la situacin de la investigacin. Pero si no cabe evitar esa
dependencia, slo puede importar el que se aseguren e intensifiquen los
cauces de comunicacin. Por consiguiente, la interdisciplinariedad slo puede
significar una integracin y transformacin teortica de las aportaciones, datos
y principios de diversas disciplinas cientficas, que han aplicado su instrumental
metdico y analtico al objeto de la Criminologa y a los fenmenos ligados a
ella (SACK, 1985, 236 s.).
A la vista de lo que antecede, contina la necesidad de una investigacin
multidisciplinar con la alternativa de la interdisciplinariedad. La integracin del
investigador individual ha de ser en gran medida obra de l mismo, siempre y
10

cuando pueda asegurarse el respaldo de un grupo de trabajo. Por eso la

interdisciplinariedad es al tiempo posibilidad y finalidad, pero tambin el destino
de la Criminologa emprica.
2. Recogida

documentacin

de

datos

Si se es consciente del objetivo de conocer de la Criminologa, y no

se deja que la recoleccin de datos se convierta en un fin en s
misma, puede entonces tener sentido la recogida y documentacin
de informaciones criminolgicas. La Central-Clearing (FREY, 1951,
67), significa un lugar de recogida de informaciones criminolgicas
relevantes para el legislador, la prctica jurdicopenal y la Ciencia.
Una tal oficina central de recogida de datos es til en cuanto se trata
de satisfacer puras necesidades prcticas y realizar anlisis
secundarios. Los modernos procedimientos para almacenar y utilizar
informaciones han dado vida a esta idea. Esto es tambin lo que ha
impulsado a las Administraciones de Justicia alemanas a crear una
denominada Oficina central criminolgica (al respecto, OBERTHUR,
1976).
Aunque no se debe menospreciar la importancia para la ciencia de
un registro, disponibilidad y utilizacin centralizada de datos
criminolgicos, las pretensiones de la Criminologa van mucho ms
all de una Central-Clearing. No es cientficamente posible como
se ha dicho ya una descripcin o coleccin de datos desligada de
la teora. Tambin cambian la teora y el enfoque. Lo ponen de
manifiesto

numerosas

controvertidos.

cuestiones

Desconocer

tales

polmicas

resultados

consideraciones

puede

ocasionalmente conducir a los llamados cementerios de datos. Con

este nombre se conoce a la compilacin de informaciones que en
tiempos ulteriores dejan de ser utilizables a causa de cambios
consecutivos de la teora y el saber. Pinsese, por ejemplo, en la
usual recogida de informaciones biolgico criminales en los aos
veinte y treinta por instituciones del llamado Servicio biolgico
criminal. En 1938, (el material sobre ms de 21.000 personas
investigadas constitua en magnitud la segunda coleccin biolgico
11

criminal de Europa (Bliitter fr Gefagniskunde, 1938, 169). Sin

embargo, aquella documentacin fue de formada por la Biologa
racial; permanece sin agotar y su valor para el aumento de
conocimientos es pequeo. Tales colecciones de expedientes, en el
mejor de los casos, pueden hoy analizarse desde el punto de vista
histrico cientfico, pero no sirven a ninguna otra finalidad. Por ello, la
idea del Servicio criminolgico slo tiene sentido en la medida en que
se instituya una investigacin que acompae a la prctica en la
ejecucin de la pena (cfr. 166 StVollzG.), y sus finalidades
abarquen la asistencia en la libertad a prueba y la vigilancia del
comportamiento (sobre los defectos de la investigacin posterior a la
guerra y los problemas permanentes de la investigacin crimino
lgica, infra 9 y 13).
3. Investigacin de necesidades como Criminologa aplicada
La investigacin tecnolgica y la referida a la prctica, no deben, por
consiguiente, ser tenidas en poco y por eso no han de concebirse de
modo en exceso angosto (sin embargo, vase GPPINGER, 1985).
Es tan legtima como la llamada investigacin sobre los fundamentos
de la Criminologa. Ha de pensarse ante todo en prevencin,
prognosis, sancin, eficiencia y reforma (cfr. SCHAFFSTEIN, 1974;
SCHcH, 1980; SCHWIND, 1981). Precisamente una Criminologa
que se entiende pluridimensional, interdisciplinaria y comparada, ha
de esperar una multitud de tareas de la investigacin de las
necesidades. Una fase de mejor disposicin del legislador y de la
praxis para recibir y asumir los resultados empricos, hace crecer con
rapidez la necesidad de datos disponibles y fiables. Esta necesidad
se manifiesta ya si los procesos de planificacin y decisin en
general operan con una informacin incompleta. Por muy importante
que la orientacin tecnolgica pueda ser, no agota la actividad del
criminlogo. En otro caso se convertira cuando no en un crtico
social ciego en un mero tecncrata. Pues en el trato con seres
humanos que han delinquido y con las vctimas del delito tambin se
ejerce un poder y se rozan los valores fundamentales. Por esta
causa el criminlogo no puede exonerarse de su responsabilidad.
12


1.

3.

PAPEL

Conocimiento

RESPONSABILIDAD
criminolgico

DEL
quin

CRIMINOLOGO
y

para

qu?

Si la Criminologa se entiende como una investigacin fundamental

aplicada, entonces se plantea tambin la cuestin de a quien sirve
esta investigacin, al menos de a quien debe servir, o si carece en
absoluto de consecuencias. Existen experiencias y anlisis que
ponen de manifiesto que son equivocadas, incluso ingenuas, las
grandes expectativas sobre la posibilidad de influir la Criminologa en
la Poltica criminal, sea en el sentido de legitimarla o privarla de
legitimacin (ms detalle en LB. 21, 2). Los caminos de la Poltica
criminal son demasiado intrincados y plurales para ello. Por esta
razn se comprende que en tiempos recientes se admita con cierta
resignacin que la investigacin criminolgica tenga lugar, en
principio por voluntad del investigador, para s mismo, y que,
habitualmente, ejerza una influencia indirecta en la socializacin y
legitimacin (QuEN SEL, 1984, 213 s.). Hay que mostrarse de
acuerdo con esto, siempre y cuando no se excluya el inters por
conocer, es decir, la bsqueda de la verdad. Aqu es donde, en
primer

trmino,

halla

el

criminlogo

su

legitimacin.

Sin embargo, en la medida en que los criminlogos contribuyen a

soluciones poltico criminales, sirven tambin de modo necesario al
poder, esto es, a los grupos que de forma legtima imponen
objetivos e intereses a la sociedad.
Toman partido por la sociedad organizada en Estado o por
determinadas minoras. Este conflicto no puede suavizarse y menos
solucionarse ignorando el concepto (sociolgico) de poder o
rechazndolo por inapropiado. Pues incluso si no se llama por su
nombre al papel del criminlogo y a la finalidad de su saber,
subsistir el problema del poder y de su participacin en l. Los
fenmenos del desgaste y el abuso del concepto de poder en los
ltimos aos no permiten otra conclusin. Del mismo modo el saber
sobre el poder o sobre el rendimiento puede (tambin) con tribuir de

13

muy diverso modo a la transformacin prctica del mundo y a

posibles progresos.
2. Tipos de conducta del criminlogo
Los criminlogos, como investigadores que siguen la prctica o, incluso,
como polticos criminales prcticos corren, por lo dems, el peligro de
convertirse en defensores del status quo. Cierto es que ese riesgo afecta
no slo a los criminlogos, sino tambin a los asistentes sociales y a
todos los expertos que se relacionan con el sistema jurdico penal
establecido. Los cientficos vinculados a la prctica tienden a perder la
distancia crtica respecto a ella. Ms an, el campo de la investigacin
aplicada favorece a aquellos cientficos cuya es cala de valores discurre
en gran medida de conformidad con la sociedad. La conformidad, a su
vez, parece sospechosa a algunos cientficos por su tendencia a
estabilizar el status quo. Esto es vlido, en particular, para los
movimientos de protesta extendidos por todo el mundo a mediados de
los aos sesenta. Ilustran estas posturas expresiones como las de
Criminologa con fines de crtica de la sociedad o ausencia de teora
y sometimiento poltico lo destructivo y lo constructivo en relacin con
la Criminologa alemana. Segn el actual espectro de la Criminologa,
que abarca desde la ciencia de la legitimacin hasta la crtica de la
sociedad, el papel del criminlogo, pese a algunas interferencias, puede
caracterizarse del mejor modo mediante cinco tipos de comportamiento.
1. El observador, que describe las cosas como son, o como se las
encuentra;
2. el terico, que explica las relaciones;
3. el idelogo, que argumenta a favor o en contra del estado de cosas y
formula

propuestas

sobre

cmo

debera

ser

en

realidad;

4. el prctico, que contribuye a lo que debera ser segn su concepcin,

y
5. el metodlogo, que, entre otras cosas, analiza los tipos de comporta
miento antes mencionados. Se preguntar, por ello, si el criminlogo
tiene que limitarse a observar y deshacer hechizos o si tambin ha de
contribuir a lograr mejores soluciones jurdico criminales, con lo cual
14

perdera acaso su distancia crtica. Naturalmente que esta prdida de

distancia se presenta tambin cuando los criminlogos simpatizan con
grupos sociales marginados, por ser responsable frente a ellos, y toman
partido contra la sociedad establecida. En tales casos de defensa sin
en cargo, la motivacin suele ser que la minora en peligro no puede
expresar de modo suficiente su propia voluntad ni imponerla.
3. Libertad y responsabilidad de la investigacin criminolgica
Los criminlogos tienen y deben mantener una relacin en cierto grado
vidriosa con el ordenamiento jurdico vigente, si quieren observar al
legislador, la polica y la Administracin de Justicia penal. Ante todo
tienen que ver la norma y su aplicacin como hechos sociales. Tal
relacin, en cambio, se acepta de mala gana en el pena lista prctico.
Se espera de l que adopte una actitud de defensa social, una conducta
de acuerdo con el papel que le corresponde como portador del recto
control del delito. La colaboracin entre la investigacin cientfica, de una
parte, y la Administracin de Justicia o el legislador, de otra, slo puede
resultar

fructfera

cuando

no

se

pierde

de

vista

la

diferente

responsabilidad del penalista prctico y el criminlogo que investiga

(sobre el papel del criminlogo, adems, SCHNEIDER, 1982, 1 ss.). En
consecuencia, hay que partir, en principio, de la autonoma de ambas
partes.
Por ello, la Criminologa es fundamentalmente libre en la investigacin y
la teora. An ms, la libertad de la Ciencia est garantizada por la
Constitucin. No obstante, la funcin jurdica protectora cesa cuando se
trata de los presupuestos financieros y organizativos de esa libertad.
Hoy slo pueden ser proporcionados con amplitud por el Estado. Aqu se
trata, en general, de la institucionalizacin de la investigacin
criminolgica, de hacer posible el acceso y la disponibilidad de recursos,
habida cuenta de la limitada capacidad de prestaciones por parte del
Estado. Aunque la gestin del poder discrecional de adjudicacin por
parte de la Administracin est sometido a la prohibicin de la
arbitrariedad, no existe en ningn caso una pretensin positiva de
obtener una prestacin por parte del investigador aislado. Como
15

consecuencia surgen conflictos cuando el criminlogo guiado por su

curiosidad, en principio ilimitada, se aplica a la investigacin de
problemas (ESER, 1976, 13 s.), precisa para llevar a cabo su plan del
apoyo de las Oficinas estatales o burocrticas, pero de hecho no
encuentra ayuda alguna. Esto se pone de manifiesto ante todo en la
restriccin del acceso a los datos deseados y en la distribucin de
recursos.
La obtencin de informaciones se impide de antemano cuando el
criminlogo no tiene acceso de ninguna clase a los expedientes, a las
personas potencialmente en libertad a prueba o a los datos de las
estadsticas criminales (y. gr. sobre determinadas minoras). Sin lugar a
dudas, mediante la distribucin de los medios para investigar se decide
al mismo tiempo sobre la clase y contenido de la investigacin. El asunto
se vuelve explosivo cuando por la asignacin de medios se trata de
influir en determinada direccin o surge el peligro de agostar la
investigacin libre en beneficio de la estatal. Cuanto mayor es la
participacin de los organismos de la propia Administracin como
perceptores de subvenciones, menos resta para la investigacin no
dirigida y por lo tanto para la independencia de la investigacin. Sin
embargo, no se puede negar a las instituciones estatales poner en claro,
mediante investigaciones propias o por encargo, las cuestiones
relevantes para ellas. Esto tanto ms cuanto que la investigacin
independiente se ha aplicado slo de modo vacilante a las necesidades
de la praxis o las ha abandonado resueltamente. Ello, en cualquier caso,
no resulta grave mientras que, como hasta ahora, la investigacin
privada y la universitaria se halle en condiciones institucionales y
financieras

de

criticar

la

propia

investigacin

estatal.

Si bien, vistas as las cosas, la crtica al control de la investigacin

criminolgica por parte de las instituciones estatales queda muy
debilitada, las limitaciones a la libertad de investigacin mencionadas
siguen siendo lo bastante importantes como para ser tomadas en serio.
Esto no se contradice con el hecho de que la crtica a la llamada
Criminologa estatal est movida, no slo por la preocupacin de la
independencia de la investigacin criminolgica, sino que tambin
16

contiene una forma sublimada de la polmica acerca de la configuracin

y futuro desarrollo de la Criminologa. El que admita slo la investigacin
crtica social, penal y poltica tiene que enfrentarse con profundo
escepticismo con la investigacin relevante para la prctica, sospechar
de ella como ciencia legitimadora, incluso imputar a los dudosos
cientficos traicin y corrupcin>. De esta manera, el problema se
reduce al peligro que supone para la libertad de investigacin la
realizada por el propio Estado. Pues esa libertad puede ser
perjudicada de diversas formas.
Una ulterior posibilidad consiste en la amenaza de incautacin en el
supuesto de que se obtengan informaciones relevantes para aclarar un
caso criminal. El investigador no puede oponerse a una orden de
incautacin de la fiscala dentro del marco de la instruccin sumarial si
concurren los presupuestos legales, de suerte que a pesar de haber
asegurado el carcter confidencial de los datos al informante, la polica y
la Justicia, llegado el momento, pueden acceder sin obstculo a las
informaciones. Si el investigador advierte al encuestado de esta
situacin legal, apenas podr contar con informaciones importantes. Sin
embargo, si omite la aclaracin, comunica a quien le informa slo a
medias la verdad. Las cuestiones relacionadas con la confidencialidad
no pueden ser resueltas sino por la integridad personal de cada
investigador, que en todo caso podr esperar ayuda de la institucin
investigadora que le respalda.
Tambin limitan la libertad de investigacin las medidas de proteccin de
datos adoptadas en fechas recientes. Finalmente hay barreras ticojurdicas si, y. gr., consideraciones de justicia se oponen a la aplicacin
de un proyecto de azar. La evaluacin del tratamiento socio teraputico
proporciona un ejemplo actual. Una valoracin inequvoca del resultado
no puede conseguirse si no est garantizada la remisin del sujeto al
tratamiento a grupos de control y comparativos mediante un sistema de
azar. Como quiera que, para enjuiciar de un modo vlido el resultado,
tienen que ser excluidos puntos de vista seleccionadores que lo
desfiguren, puede que no sea inadmisible la exclusin, consecuencia de
ello, de presos apropiados para la terapia social en base al plan
17

experimental. Pues la eleccin al azar es un medio racional para

alcanzar fines legtimos. No obstante, en el marco de la investigacin
emprica slo raras veces se logra aplicar un plan de azar para las
comprobaciones.

Se

oponen

reparos

tico

jurdicos.

La Criminologa como ciencia se legitima en primer trmino por su

relacin con la verdad y su bsqueda. Elevar a la categora de tab
determinadas cuestiones u objetos sera una contradiccin en s misma.
Sin embargo, no podemos pasar por alto que en algunas pocas y
sociedades la bsqueda de la verdad se descuida, reprime e incluso
llega a estar prohibida. Esto puede ser consecuencia de la censura
estatal o de un partido, adems de por medio de investigaciones
dependientes del Estado, pero tambin a travs de la misma ciencia.
Pues esta sigue siempre determinados paradigmas.
As, la investigacin conoce ejemplos de orientaciones impopulares que
no raras veces son rechazadas como unilaterales, anticuadas e incluso
como peligrosas. Entre los problemas que en la actualidad tienen pocos
atractivos se halla la orientacin hacia el delincuente. Tampoco se
interroga apenas hoy por la relacin entre religin y delito. Los principios
poltico-eco nmicos no dejan de pertenecer a estar lugar, como acusa
con frecuencia la Criminologa radical. Pero en todo caso, las relaciones
entre el delito y los genes, la biologa y la pertenencia a un grupo tnico
(raza) tienen carcter impopular. La perspectiva biosocial, la orientacin
de la praxis y la Criminologa estatal, por muy diversos que sean sus
problemas, coinciden en convertir en problemtico de igual modo el
futuro, la libertad y la responsabilidad de la investigacin criminolgica.
Por ms que las cuestiones de Biologa criminal, incluida la investigacin
de los delincuentes, sigan considerndose al presente muy impopulares,
su esclarecimiento contina siendo bastante importante. El comprobar
desigualdades genticas no tiene por qu conducir de modo necesario a
escaladas como las del Tercer Reich.
No hay que temer serios peligros poltico criminales, sino cuando la
estructura pluralista de la sociedad est daada, limitada la funcin
crtica de la Ciencia, el Estado se convierte en totalitario y se absolutizan
determinadas ideas. En todas las formas de tirana falta la libertad de
18

investigacin. Por el contrario, apenas pueden encontrarse tabes en la

actual Criminologa. Donde seran de esperar o de temer, se combaten
con buenos argumentos. A estos efectos es de gran ayuda la neta
separacin entre la investigacin fundamental y la transformacin
tecnolgica o la aplicacin prctica. Pues las dificultades parecen
aumentar especialmente cuando se alcanza el umbral de la aplicacin.
Con ello queda ya indicado que en la Criminologa no puede tratarse
slo de adquirir conocimientos por ellos mismos, puesto que la Ciencia y
el

Estado

mantienen

una

recproca

relacin

de

dependencia.

Pero, en todo caso, si el saber criminolgico afecta a la praxis del control

social jurdico penal aunque slo sea poniendo de manifiesto,
confirmando y legitimando las estructuras visibles existentes genera
consecuencias polticas de orden prctico. Mas tambin las cuestiones
orientadas hacia la praxis son legtimas cientficamente y es necesaria la
Criminologa aplicada. No pueden rechazarse por el hecho de que
tambin el Estado considere que necesitan una solucin.
El estrecho lazo con la poltica, que se ha designado como uno de los
caracteres constitutivos y auto programados de la Criminologa
estatal, pudiera parecer discutible. Observado con detenimiento, pierde
importancia este reparo, en tanto en cuanto sean accesibles a la crtica
la investigacin de la Criminologa estatal y las medidas polticas
apoyadas en ella. Sin embargo, hasta donde se nos alcanza, este es el
caso. Clamar por el boicot y la discriminacin abierta de la
investigacin estatal dirigida a la aplicacin parece, actualmente, tan
falto de fundamento como intil. A la funcin crtica de control frente al
ejercicio estatal del poder en cada caso tiene que oponerse,
precisamente, la decidida resistencia frente a los intentos de represin
por

grupos

ideolgicos

dentro

del

sistema

cientfico.

(Reproducido con fines estrictamente acadmicos. Tomado del

libro INTRODUCCIN A LA CRIMINOLOGA, editorial Dykinson,
Madrid, 1988)

19