VIII Jornadas Latinoamericanas de Estudios Sociales de la Ciencia y la Tecnologa

Buenos Aires, Arg.16-19 de julio de 2010.

Los niveles de manifestacin (epistemolgico, lgico, procedimental y tcnico) de la

metodologa de la investigacin cientfica.
Arturo Andrs Pacheco Espejel
Profesor Investigador de la Universidad Autnoma Metropolitana (Mxico)
Direccin: Av. San pablo #180; colonia Reynosa Tamaulipas; c.p. 02200, Mxico, D.F.
Tel: (55) 5849-1593
apachecoe@hotmail.com

*Mara Cristina Cruz Estrada

Tel: 5648-0268
cristi_cruz@hotmail.com

*Ma. Del Rosario Trejo Garca

Tel: 5624-2000 ext. 70064
martrejo_62@yahoo.com.mx
*Profesora de la Unidad Profesional Interdisciplinaria de Ingeniera y Ciencias Sociales y
Administrativas, Instituto Politcnico Nacional, (Mxico)
Direccin: Av. TE 950, Col. Granjas Mxico, Del. Iztacalco, C.P.08400, Mxico D.F. / Mx.

rea temtica de investigacin: metodologa de la investigacin

Eje temtico 7. Debates tericos y metodolgicos en el estudio social de la ciencia y la
tecnologa.
Palabras clave: Metodologa de la investigacin, epistemologa, tcnicas de investigacin.
Introduccin
Es de llamar la atencin la cantidad de literatura que existe y que se sigue produciendo
sobre este importante, y todava inatrapable, tema que es la metodologa de la investigacin.
Los abordajes son diversos y muchos de ellos contrapuestos entre s. Obviamente, resulta
muy enriquecedor contar con diversas formas de entender y abordar el problema de la
metodologa de la investigacin; pero tambin es cierto que tal diversidad acaba por generar
confusin.
La razn principal de esta especie de monlogos o dilogos de sordos que ocurre entre los
metodlogos y que ha impedido el consenso o la sntesis de algunas de las propuestas
metodolgicas -no estamos proponiendo, desde luego, llegar a la frmula metodolgica,
universal e infalible-, es que, al llevar a cabo un proceso de investigacin cientfica, la
dimensin metodolgica se manifiesta en diferentes momentos, niveles y maneras, y la
polmica es resultado de que cada autor desarrolla su propuesta tomando como punto de
partida un nivel distinto de manifestacin metodolgica, por lo tanto, llaman y entienden por
metodologa de la investigacin una cosa diferente.
Justamente, partiendo de que la metodologa es el puente-gua que permite el ir y venir
entre la teora y la prctica a la luz de determinados objetivos de conocimiento dentro de
todo proceso de investigacin, el objetivo central del presente trabajo es distinguir, ubicar y
caracterizar, los cuatro niveles de manifestacin de dicho puente metodolgico: el
epistemolgico (a partir de la posicin epistmica de lo que se est entendiendo por

realidad, por conocimiento y por la forma de llegar a l), el lgico (a partir de las operaciones
intelectuales con las que se realiza el acercamiento a la realidad y que le dan coherencia a
las actividades especficas de investigacin), el procedimental (a partir de la secuencia de
actividades que estructuran el proceso de investigacin particular que se est realizando) y
el tcnico (a partir de la tcnicas y herramientas especificas y puntuales que se utilizan en la
prctica para introducirse en la realidad concreta que se est investigando).
La distincin de estos cuatro niveles de manifestacin de la dimensin metodolgica dentro
de un proceso de investigacin, permite, por un lado, superar la visin reduccionista de la
metodologa de la investigacin que la entiende como una serie de pasos universales e
infalibles, y por otro, construir creativamente en cada praxis investigativa, el puente
metodolgico que facilita el ir y venir entre la teora y la prctica a la luz de objetivos
cognitivos previamente definidos.
Ahora bien, para llegar a determinar los cuatro niveles sealados de manifestacin de la
dimensin metodolgica de toda Investigacin Cientfica, es necesario entender y
caracterizar, previamente, a la Investigacin como el proceso generador de conocimiento
que pretende ser objetivo de la realidad, y para lograrlo se requiere a su vez,
conceptualizar primeramente al conocimiento. Esta es precisamente, la lgica de exposicin
que seguiremos en el presente trabajo: conocimiento, investigacin y metotodologa.
Cabe mencionar, finalmente, que una primera versin de la caracterizacin de tres de los
cuatro niveles, el lgico, el procedimental y el tcnico, fue publicada en el libro:Metodologa
crtica de la investigacin1. En este sentido, los materiales que se desarrollan en el presente
trabajo significan un avance en nuestra lnea de investigacin orientada a la caracterizacin
del puente metodolgico entre la teora y la prctica al agregar el nivel epistemolgico.
1. El conocimiento
Por qu el hombre busca conocer su realidad? Aristteles deca que, Todos los hombres
desean por naturaleza conocer2; pero este deseo de los hombres no es producto de la
simple curiosidad por saber qu pasa a su alrededor, sino que se trata de una necesidad
vital para, por un lado, transformar la realidad y producir sus satisfactores sociales
(materiales y espirituales), los cuales se van determinando histricamente, y por otro, para
darle sentido a su propia existencia. Si es tal la importancia del conocimiento de la realidad
para la sobrevivencia humana, surge de inmediato la pregunta: qu es el conocimiento?
Habr que decir de entrada, que existe una infinidad de definiciones de conocimiento; por
ejemplo, Carlos Ibarra seala que, ... El conocimiento es un proceso histrico-social sin el
cual el ser humano no podra apropiarse de la naturaleza, interpretarla y lo que es peor

1 Pacheco Espejel, Arturo y Cruz Estrada, Ma. Cristina. Metodologa crtica de la

investigacin. Lgica, procedimiento y tcnicas, 3 reimpresin, Ed. Grupo Editorial Patria,
Mxico, 2010.
2 Aristteles. Metafsica. Libro I, (ALFA). Ed. Sudamericana. Argentina. 2000, p.100.
2

transformarla... El conocimiento es la sntesis entre... sujeto-objeto; sntesis o resultado de

esta relacin recproca3. Fernando Savater, citando a E. Kant, nos plantea que el
conocimiento, ... es una combinacin de cuanto aporta la realidad con las formas de
nuestra sensibilidad y las categoras de nuestro entendimiento. No podemos captar las
cosas en s mismas sino slo tal como las descubrimos por medio de nuestros sentidos y de
la inteligencia que ordena los datos brindados por ellos. O sea, que no conocemos la
realidad pura sino slo cmo es lo real para nosotros. 4 Desde la filosofa, Luis Villoro
propone un concepto bivalente de conocimiento: ... El conocimiento es un proceso psquico
que acontece en la mente del hombre; es tambin un producto colectivo, social, que
comparten muchos individuos.5
En el presente trabajo, entenderemos por conocimiento, la construccin mental que
pretende ser fiel de la realidad, resultado del

proceso de interaccin entre un Sujeto

cognoscente y un Objeto de conocimiento de la realidad, basado a su vez en un conjunto de

procesos que tiene lugar en la psique y en la conciencia del Sujeto, cuyo sustento fisiolgico
se encuentra en procesos neuronales de tipo electroqumico, todo esto dentro del
macroproceso de comunicacin y socializacin en el que se encuentra inmerso el Sujeto.
Ahora bien, para llevar a cabo esa cadena de procesos que desembocan en dicha
construccin mental, es decir, en conocimiento, la evolucin ha dotado al hombre de una
serie de capacidades intelectuales de raciocinio que le permiten ordenar y jerarquizar
instintivamente, tanto los problemas a los que se enfrenta cotidianamente como las acciones
para resolverlos. Sin embargo, la propia experiencia humana, a lo largo de cientos de aos,
ha dado lugar a la invencin de un proceso sistematizado de indagacin cognitiva que hoy
en da llamamos Investigacin Cientfica.
2. El proceso de Investigacin Cientfica.
En la literatura se manejan muchas y variadas concepciones de lo que es la Investigacin
Cientfica. Carlos A. Sabino llama investigacin cientfica: ... a la actividad que nos permite
obtener conocimientos cientficos, es decir, conocimientos que se procura sean objetivos,
sistemticos, claros, organizados y verificables.6
Podemos deducir entonces, que la Investigacin Cientfica es un tipo particular de trabajo
humano cuyo fin es producir conocimiento. Por proceso de trabajo en general, como
productor de valores de uso, K. Marx, entiende lo siguiente: Concebimos el trabajo bajo
una forma la cual pertenece exclusivamente al hombre. Una araa ejecuta operaciones que
recuerdan las del tejedor, y una abeja avergonzara, por la construccin de las celdillas de
su panal, a ms de un maestro albail. Pero lo que distingue ventajosamente al peor

3 Ibarra Barrn, Carlos. Lgica. Ed. Pearson Educacin. Mxico. 1998, p.53.
4 Savater, Fernando. Las preguntas de la vida. Ed. Ariel. Espaa. 1999, p.59.
5 Villoro, Luis. Creer, saber, conocer. Ed. Siglo XXI. Mxico. 1996 p.11.
6 Sabino, Carlos A. El proceso de investigacin. Ed. Lumen-Hvmanitas. Buenos Aires. p.41
3

maestro albail de la mejor abeja es que el primero ha modelado la celdilla en su cabeza

antes de construirla en la cera. Al consumarse el proceso de trabajo surge un resultado que
antes del comienzo de aqul ya exista en la imaginacin del obrero, o sea idealmente. El
obrero no slo efecta un cambio de forma de lo natural; en lo natural, al mismo tiempo,
efectiviza su propio objetivo, objetivo que l sabe que determina, como una ley, el modo y
manera de su accionar y al que tiene que subordinar, su voluntad. Y esta subordinacin no
es un acto aislado. Adems de esforzar los rganos que trabajan, se requiere del obrero,
durante todo el transcurso del trabajo, la voluntad orientada a un fin, la cual se manifiesta
como atencin...7
As, para K. Marx, todo proceso de trabajo consiste en la interaccin entre dos momentos
bsicos: la teorizacin de la realidad natural al abstraer el obrero las caractersticas de lo
natural y disear idealmente el resultado esperado del proceso de trabajo; y el accionar
prctico, utilizando sus rganos que trabajan y aplicando su voluntad y su atencin
intelectuales.
Estos dos momentos se encuentran orgnicamente ligados, ya que, la atencin y la
voluntad del obrero estn orientadas a un fin: el objetivo particular del proceso de trabajo
de que se trate, es decir, estn orientadas a lo diseado idealmente. Lo anterior no es otra
cosa que un ir y venir entre la teora y la prctica orientadas a un fin dentro del proceso de
trabajo.
Anlogamente, para el caso del trabajo del investigador, an con mayor claridad y nfasis
que en el del obrero, el proceso consiste en un ir y venir entre, la utilizacin de conocimiento
previo estructurado en teoras para estar en condiciones, por un lado, de imaginar (es
decir, de conceptualizar) y apropiarse tericamente del fenmeno de la realidad en estudio,
y, por otro, llevar a cabo el accionar prctico de indagacin (el cual tambin fue
metdicamente diseado), con el fin de lograr el objetivo central del trabajo investigativo: la
produccin de conocimiento de la realidad.
Cabe sealar que el trabajo de Investigacin Cientfica slo puede ser activado cuando el
investigador asume una actitud cuestionadora sobre la realidad que pretende sondear, tal
como lo asegura Paulo Freire: es propio de la conciencia crtica su integracin con la
realidad, mientras que lo propio en la ingenua es su superposicin a la realidad. 8 As, un
investigador sin pensamiento crtico se queda, en el mejor de los casos, en cronista de la
realidad; en este sentido, investigar es sinnimo de cuestionar.
As mismo, recordemos que ninguna actividad humana es neutral, es decir, libre de valores;
y en el trabajo investigativo dichos valores se manifiestan, desde la seleccin del tema

7 Marx, K. El Capital. Crtica a la economa poltica., Tomo I, libro primero, Ed. Siglo XXI,
Mxico, 1977, p.216
8 Freire, Paulo. La educacin como prctica de la libertad. 47 ed. Ed. Siglo XXI. Mxico.
1998. p.102.
4

(objeto y objetivo de la investigacin), las referencias tericas a utilizar, la forma prctica de

abordar el objeto de estudio, hasta el modo de sintetizar los resultados y la elaboracin de
las conclusiones, junto con la eleccin de los canales para su comunicacin y utilizacin
posterior. La posicin crtica, la habilidad lgica y la capacidad creativa del investigador,
estn orientadas por su forma de ver y entender el mundo y su propio trabajo investigativo,
es decir, por su posicin epistemolgica.
Resumiendo, la Investigacin Cientfica tiene como punto de partida la problematizacin de
la realidad, es decir, la construccin crtica por parte del investigador, de un problema de
conocimiento, dando lugar a objetivos (hiptesis, preguntas) de investigacin. As, la
Investigacin Cientfica se puede entender como un tipo de trabajo humano, orientado a
producir, es decir, construir, conocimiento explicatorio y transformador de la realidad a
travs de un ir y venir coherente entre la teora y la prctica, soportado en la reflexin crtica
y en el debate colectivo a la luz de la posicin epistemolgica y de los objetivos particulares
del(os) investigador(es) involucrado(s) en su realizacin, desde su concepcin hasta el uso
de los resultados. Estamos hablando de una espiral creciente de construccin de
conocimiento, con base en un continuo ir y venir entre una teora practicada y una prctica
teorizada. (Ver Fig. 1).

Fig. 1. El proceso de investigacin cientfica.

Una vez caracterizada la Investigacin Cientfica, podemos ahora s, pasar a la identificacin

de su dimensin metodolgica, es decir, a la conceptualizacin de la metodologa de y para
la Investigacin Cientfica.
3. Metodologa de la investigacin.
Como ya mencionamos desde la introduccin del presente trabajo, a pesar de que existe
abundante literatura sobre metodologa de la investigacin, persisten muchas versiones en
relacin a lo que significa e implica, creando con ello, una profunda confusin terica y
prctica; esto lo hemos constatado en nuestra prctica acadmica de muchos aos,

dirigiendo tesis de licenciatura y posgrado, as como al disear y elaborar nuestras propias

investigaciones.
Algunas definiciones son muy completas, por ejemplo la que propone Eli de Gortari: ... El
mtodo cientfico es, en consecuencia, el procedimiento riguroso que la lgica estructura
como medio para la adquisicin del conocimiento. El mtodo cientfico es, as el
procedimiento planeado que se sigue en la investigacin para descubrir las formas de
existencia de los procesos del universo, para desentraar sus conexiones internas y
externas, para generalizar y profundizar los conocimientos adquiridos de este modo, para
llegar a demostrarlos con rigor racional y para conseguir su comprobacin en el experimento
y con la tcnica de su aplicacin. El mtodo cientfico comprende, entonces, tres fases que
son inseparables, pero que se pueden distinguir: una fase indagadora, de descubrimiento de
nuevos procesos objetivos o de aspectos nuevos de los procesos ya conocidos; otra fase
demostrativa, de conexin racional entre los resultados adquiridos de comprobacin
experimental de los mismos; y una tercera fase expositiva, en la cual se afinan los
resultados para servir de material a nuevas investigaciones y para comunicar a los dems el
conocimiento adquirido.9
Sin embargo, por lo general, cuando se habla de metodologa (o mtodo) de la
investigacin, se le reduce equivocadamente al seguimiento mecnico de ciertos pasos
rgidos, como si se tratase de una especie de receta de cocina infalible e inflexible. Nosotros
pensamos, junto con Ral Rojas Soriano, que, la investigacin no sigue modelos o
esquemas rgidos, no es una serie de etapas ligadas mecnicamente, planteamiento que
todava prevalece en la mayora de los cursos y libros de metodologa.10
La palabra metodologa viene del griego methodos, mtodo, y logos, tratado; as, por
metodologa, en trminos etimolgicos, se puede entender como el tratado de los mtodos.
Sin embargo, en la prctica, por metodologa de la investigacin se entienden hoy en da,
dos cosas: a) el estudio de los mtodos de investigacin; y b) el mtodo o procedimiento
utilizado para realizar una investigacin especfica. 11 En esta segunda acepcin,
metodologa y mtodo son utilizados como sinnimos, cosa que para algunos metodlogos
es incorrecta. Nosotros consideramos que, haciendo la aclaracin pertinente, no presenta
ningn problema manejar como sinnimos, mtodo y metodologa.

9 De Gortari, Eli. Introduccin a la Lgica Dialctica. Tratados y Manuales. Ed.Grijalbo.

Mxico. 1979, p.28.
10 Rojas Soriano, Ral. Mtodos para la investigacin social. Una proposicin dialctica. Ed.
Plaza y Valds. Dcima sexta edicin, 2001, Mxico, p.10.
11 Nicola Abbagnano, nos dice por ejemplo, que por metodologa ... se puede entender
cuatro cosas diferentes: 1. La lgica o la parte de la lgica que estudia los mtodos; 2. La
lgica trascendental aplicada; 3. El conjunto de los procedimientos metdicos de una ciencia
o de varias ciencias; y 4. El anlisis filosfico de tales procedimientos. Abbagnano, Nicola.
Diccionario de Filosofa. Fondo de Cultura Econmica. Mxico. 1982. p.802.
6

Ahora bien, retomando la analoga que se desarroll en el apartado anterior en relacin a

entender a la Investigacin Cientfica como un caso articular del proceso de trabajo
caracterizado por K. Marx, vemos que este autor, adems de la interaccin entre la teora y
la prctica, ubica un tercer elemento que es el que permite, justamente, dicha interaccin.
Este tercer elemento consiste en el modo y manera del accionar del obrero, el cual est
determinado como una ley, por el objetivo mismo del proceso de trabajo.
En este sentido, el trabajo de Investigacin Cientfica, adems de implicar un ir y venir entre
la teorizacin del fenmeno de la realidad en estudio con base en conocimiento previamente
generado (teora) y las acciones indagatorias (prctica), tambin involucra un modo y
manera de hacerlo a la luz de los objetivos de la propia investigacin.
As, podemos afirmar que, ese modo o puente que permite unir y comunicar
coherentemente a la teora con la prctica, no es otra cosa que la metodologa de la
investigacin, cuyo fin es facilitar el logro de los objetivos cognitivos de la Investigacin
concreta que se est llevando a cabo. En este sentido, se puede afirmar que la metodologa
no es algo dado de antemano, sino que se hace al investigar, tal como lo plantea Armando
Martnez Verdugo: Slo investigando puede producirse el objeto e hiptesis de
investigacin, o, mejor an, es en el propio proceso de investigacin donde se producen. 12
(Ver Fig.2). A continuacin caracterizaremos ese cmo metodolgico, entendindolo como
un puente-gua constituido por cuatro niveles de acercamiento crtico con la realidad.

Fig. 2. La metodologa como puente entre teora y prctica en el proceso

de trabajo investigativo.

12 Martnez Verdugo, Armando. Los mtodos: nuevas lecturas de viejos conceptos. Ed.
Universidad Autnoma de Chapingo. Mxico. 2006, p. 27.
7

4. Los niveles de manifestacin de la metodologa de la investigacin

Como mencionamos lneas arriba, el papel de la metodologa en un proceso de
investigacin en cualquier disciplina o ciencia fctica, es servir de puente en ese ir y venir
entre la teora y la prctica en busca de conocimiento explicatorio o transformador de un
fenmeno de la realidad. Dicho puente metodolgico se manifiesta en diferentes momentos
y niveles de concrecin del proceso de investigacin, los cuales no deben entenderse como
secuenciales, ya que conviven y se pueden presentar en forma simultnea e imbricada,
como veremos en seguida.
El primer nivel de manifestacin y concrecin del puente-gua metodolgico de todo proceso
de Investigacin Cientfica es el que tiene que ver con la postura epistemolgica del
investigador en relacin a lo que entiende por realidad, por conocimiento y por la forma en
que es posible llegar a l.
El segundo nivel de manifestacin consiste en el conjunto de operaciones del pensamiento
de tipo lgico que le dan sustento estructural y coherencia a las etapas y actividades
tericas y prcticas del proceso de investigacin.
Haciendo uso de dichas operaciones del pensamiento lgico, el tercer nivel del puente
metodolgico consiste en determinar las grandes etapas a travs de las cuales se
estructuran las actividades concretas de indagacin cognitiva.
Finalmente, el cuarto nivel metodolgico se refiere a determinar la ubicacin y aplicacin de
tcnicas y herramientas especficas para el fenmeno que se est analizando; cabe sealar

que cada tcnica de investigacin contiene a su vez, un camino metodolgico para su

adecuada aplicacin.
A continuacin, se describe con un poco ms de detalle, cada una de estas cuatro
manifestaciones de la dimensin metodolgica del proceso de investigacin.
A. La metodologa como postura epistemolgica
La construccin del puente metodolgico de toda Investigacin Cientfica inicia con la
perspectiva epistemolgica del investigador. Como lo plantea Joan Claventus i Salvador, la
mirada ms distante del proceso de produccin de conocimiento nos sita en la dimensin
epistemolgica. Esta dimensin es desde la que se inicia toda investigacin, desde la que
comenzamos a plantearnos cul ser nuestro objeto de estudio, desde la que nos
acercamos a l con el fin de conocerlo. Es desde este nivel que necesitamos definir: (1) qu
pretendemos conocer, es decir, cul ser nuestro objeto de estudio; (2) en general, cmo lo
conocemos: qu tipo de relacin estableceremos con el objeto para conocerlo; (3) el para
qu de la investigacin, o sea, nuestras intenciones; (4) para qu servir la investigacin (su
relevancia) y (5) para quin se hace lo que se hace. Todas estas preguntas que deberamos
plantearnos al inicio de la investigacin, (nos) las responderemos a parir de nuestra
particular posicin dentro de una realidad social desde donde actuamos.13
Dicha postura puede ser, entre otras, de corte positivista, constructivista o dialctica, , lo que
llevar al investigador a adoptar, por ejemplo, un abordaje hipottico deductivo, empirista o
dialctico, al momento de plantear la forma en que abordar su investigacin.
Cabe sealar que, partir de una visin epistmica no implica perder objetividad, al momento
de realizar una Investigacin que pretende ser cientfica. A. Snchez Vzquez nos dice al
respecto, que el valor de verdad de una teora no depende de la ideologa que ha
permitido descubrirla, que se hace presente o se transforma en su contenido interno o que
impone cierto uso o funcin prctica de ella [] depende, como la verdad de toda teora, de
su objetividad; es decir, de su capacidad de reproducir adecuadamente la realidad social. La
ideologa por s sola, es decir, sin la actividad y los requisitos propios de la ciencia no es la
verdad ni tampoco la garanta de que pueda ser alcanzada.14
El punto de parida epistemolgico asumido por el investigador lleva ya implcita la manera y
el modo en que construir el puente-gua metodolgico de toda su investigacin, ya que

13 Calventus, Joan. Acerca de la relacin entre el fundamento epistemolgico y el enfoque

metodolgico en la investigacin social: la controversia cualitativo vs. cuantitativo, Revista
de Ciencias Sociales, 1(2), 2000, 7-16.
14 Snchez Vzquez. Adolfo. La ideologa de la neutralidad ideolgica en las ciencias
sociales, en: J.L. Balrccel et al, La filosofa y las ciencias sociales, Grijalbo, Mxico, pp.306307.
9

dicha postura orientar la naturaleza de la lgica, el procedimiento y las tcnicas que

seleccionar y utilizar. (Ver Fig. 3).

Fig. 3. La metodologa como postura epistemolgica.

B. La metodologa como pensamiento lgico

A partir de su postura y visin epistemolgica de lo que es el conocimiento y cmo se llega a
l, el investigador utiliza ciertas operaciones mentales para darle soporte lgico a los pasos
o acciones en su indagacin cientfica. Eli de Gortari lo describe de la siguiente manera:
El mtodo cientfico es, en consecuencia, el procedimiento riguroso que la lgica estructura
como medio para la adquisicin del conocimiento 15 En el mismo sentido, Ruy Prez T.
afirma: por mtodo cientfico entiendo la suma de los principios tericos, de las reglas
de conducta y de las operaciones mentales que se usaron en el pasado y hoy siguen
usando los hombres de ciencia16 En palabras de Ezequiel Ander-Egg: la nocin de
mtodo cubre varias significaciones. En primer lugar, se habla de mtodo en sentido
filosfico; se trata de la acepcin ms general y global del trmino, y con l se hace
referencia al conjunto de actividades intelectuales que con prescindencia de los contenidos
especficos- establece los procedimientos lgicos, formas de razonar, reglas, etc., que
permiten el acceso a la realidad a captar.17 [Los subrayados son nuestros].

15 De Gortari, Eli. Introduccin a la Lgica Dialctica. Tratados y Manuales. Ed.Grijalbo.

Mxico. 1979, p.28.
16 Prez Tamao, Ruy, Existe el mtodo cientfico? Historia y realidad, El Colegio Nacional
y el FCE, Mxico, 1990, p. 197.
17 Ander-Egg, Ezequiel. Tcnicas de investigacin social. Ed. LUMEN. 16 edicin. Mxico.
2001, p.41.
10

As, el nivel lgico dentro de la metodologa de la investigacin implica, precisamente,

reconocer que, en ese ir y venir entre la teora y la prctica al momento de intentar
aprehender (es decir, entender, explicar) un fenmeno concreto de la realidad, tienen lugar
diferentes operaciones mentales que le dan sustento y coherencia a la necesaria
estructuracin de las acciones tericas y prcticas indagatorias de una investigacin
concreta18.
Este proceso de abstraccin lgica est compuesto de ciertos binomios que podramos
calificar como dialcticos, ya que sus componentes se contraponen y se complementan, es
decir, se rechazan y se necesitan al mismo tiempo. Dichos binomios lgicos son, entre otros:
Abstracto-Concreto; General-Particular; Anlisis-Sntesis; Induccin-Deduccin; CualitativoCuantitativo.
Es preciso sealar que, la utilizacin aislada de los binomios, no ayuda mucho al momento
de querer abordar lgicamente un problema de investigacin; es slo a travs de su
interrelacin simultnea que se convierten en una poderosa herramienta de razonamiento
lgico para penetrar en las entraas de la realidad en un proceso de trabajo investigativo.
Tenemos pues, que la interaccin simultnea de los cinco binomios descritos conforma lo
que nosotros llamamos la espiral lgica de la praxis investigativa, la cual se puede apreciar
esquemticamente en la Fig. 4.

Fig. 4 La metodologa como pensamiento lgico

18 Ver: Rfaeles Lamarca, Ernesto J. Metodologa de la investigacin tcnico-cientfica. Ed.

Rubios-1860. Espaa. 1993, pp.21-24.
11

C. La metodologa como procedimiento

El tercer nivel metodolgico lo entendemos como el bajar o aterrizar las operaciones
mentales del razonamiento con el fin de estructurar flexiblemente, las grandes etapas que
van a constituir la cadena de acciones tericas y prcticas a realizar en el proceso de
investigacin concreto que se est llevando a cabo. Como lo afirma Pierre Bourdieu: una
investigacin realizada mediante una serie de tanteos sin ningn plan, registrando los datos
que se observan al azar, no es adecuada para conocer los hechos que sern tiles para los
fines de desarrollo; la investigacin ha de ser metodolgica, es decir, debe ajustarse a un
mtodo.19
Desde luego, tales etapas no debern ser entendidas como receta de cocina, ya que, como
acota M. Bunge, "... lo que hoy se llama "mtodo cientfico" no es ya una lista de recetas

19 Bourdieu, Pierre et al. El oficio del socilogo. Ed. Siglo XXI, 2 Edicin. Mxico. 1979,
p.52.
12

para dar con las respuestas correctas a las preguntas cientficas, sino el conjunto de
procedimientos por los cuales a) se plantean los problemas cientficos y b) se ponen a
prueba las hiptesis cientficas." 20
Procedimentalmente, todo proceso del trabajo investigativo formal contiene tres grandes
etapas: el diseo, el desarrollo o ejecucin y la comunicacin de los resultados.
El diseo de una investigacin lo entendemos compuesto por tres grandes momentos: la
problematizacin

que

nos

conducir

al

objetivo

central

de

la

investigacin;

la

metodologizacin, que comprende la determinacin de las actividades principales que

debern ejecutarse en la prctica para conseguir el objetivo; y la formalizacin, que consiste
en poner en papel los dos momentos anteriores a travs de un documento escrito
(Protocolo). De la misma forma, el desarrollo lo ubicamos como constituido por dos grandes
momentos: la realizacin en la prctica de lo diseado y formalizado (protocolizado) en la
etapa anterior; y la conclusin o cierre sinttico de los resultados obtenidos. Finalmente, las
acciones de comunicacin se traducen en un sexto y ltimo momento del trabajo
investigativo: la exposicin clara y sinttica de todo lo realizado durante la investigacin. (Ver
fig. 5).
Este nivel procedimental de la metodologa de la investigacin se sustenta, tanto en la
postura epistemolgica como en la aplicacin y utilizacin de los binomios dialcticos del
pensamiento lgico que se describieron anteriormente. As, para pasar por ejemplo, de la
inquietud de investigacin hasta el objetivo central, se podra hacer uso del binomio generalparticular o del de anlisis-sntesis. De la misma forma, al momento de metodologizar podra
ser necesario hacer uso del anlisis y de la sntesis para llegar a estructurar en forma
coherente, las acciones a realizar en la prctica. De la misma forma, en todas y cada una de
las etapas, a lo largo y ancho del proceso de investigacin, desde su inicio hasta su
conclusin, incluida la comunicacin adecuada de sus resultados, se parte de la posicin
epistemolgica del investigador y de su pensamiento lgico.
D. La metodologa como tcnica
Finalmente, el cuarto nivel de manifestacin de la metodologa de la investigacin consiste
en la eleccin y aplicacin de tcnicas especficas de investigacin en cada una de las tres
etapas del nivel procedimental con el fin de dar solucin a tareas tericas y prcticas
concretas que se requieran para alcanzar el objetivo central de la investigacin. Como
plantea Ezequiel Ander-Egg, El mtodo no basta ni es todo; se necesitan procedimientos y
medios que hagan operativos los mtodos. A este nivel se sitan las tcnicas. stas, como
los mtodos son respuestas al cmo hacer para alcanzar un fin o resultado propuesto,
pero se sitan a nivel de los hechos o de las etapas prcticas que, a modo de dispositivos

20 Bunge, Mario. La ciencia, su mtodo y su filosofa, Editorial Siglo Veinte, Argentina 1996,
p.46.
13

auxiliares, permiten la aplicacin del mtodo, por medio de elementos prcticos, concretos y
adaptados a un objeto bien definido.21

Fig. 5 La metodologa como procedimiento

En el mismo sentido se expresa Ral Rojas S. cuando nos dice que, En la prctica
investigativa los lineamientos metodolgicos resultan insuficientes para alcanzar la verdad
cientfica. Hay que recurrir a mtodos especficos, a tcnicas e instrumentos adecuados y

21 Ander-Egg, Ezequiel. Op.Cit. p.42

14

procesos para recopilar y analizar aquella informacin emprica que la teora utilizada y las
hiptesis planteadas sealan como relevante para formular el conocimiento cientfico.22
Las tcnicas de investigacin deben seleccionarse en funcin del tipo de investigacin de
que se trate y del objetivo y objeto de estudio. Estas tcnicas o herramientas pueden ser de
diferente naturaleza: cuantitativas (por ejemplo, de corte estadstico o heurstico para la
simulacin de escenarios), o cualitativas (por ejemplo, las historias de vida o las entrevistas
participantes). La ubicacin de estas tcnicas especficas de investigacin generalmente se
realiza en la etapa que hemos llamado de metodologizacin, ya que es ah cuando se
disea el cmo lograr el objetivo central planteado.
La aplicacin concreta de determinadas tcnicas en un proceso de investigacin, representa
el nivel de acercamiento ms prximo a la parcela de la realidad que se pretende conocer o
transformar.
Esquemticamente, estos cuatro niveles de manifestacin de la dimensin metodolgica en
un proceso de Investigacin Cientfica se pueden apreciar en la Fig. 6; sin embargo, cabe
subrayar que aunque en dicha Figura aparecen como secuenciales, en realidad se
presentan simultneamente a lo largo del desarrollo de un trabajo investigativo. Es decir,
cuando, por ejemplo, se parte de una visin epistemolgica de corte positivista, las tcnicas
a utilizar seguramente sern de naturaleza cuantitativa. De la misma manera, cuando se
decide aplicar tcnicas de investigacin cualitativas, quiere decir que su uso estar
sustentado en perspectivas epistmicas constructivistas.
Conclusiones
La conclusin principal del presente trabajo es que la metodologa de la investigacin no
puede seguir siendo reducida a un problema de procedimiento inflexible e infalible. Por el
contrario, la metodologa en una investigacin concreta, es el puente-gua que se construye
paralelamente al desarrollo de la propia investigacin y que orienta las actividades tericas y
prcticas como un todo, a la luz de objetivos (hiptesis o preguntas) que surgen de la
problematizacin crtica de un fenmeno de la realidad.
Si cada proceso de investigacin es nico, su puente-gua metodolgico tambin ser nico;
en este sentido, podemos asegurar que la metodologa se hace (construye) al investigar, y
que metodologizando se hace la investigacin.
Ese puente-gua que es la metodologa -particular para cada trabajo investigativo-, est
compuesto de cuatro niveles: el epistemolgico, el lgico, el procedimental y el tcnico; es
decir, la dimensin metodolgica de toda investigacin se manifiesta en esos cuatro niveles,
diferenciados por su grado de abstraccin pero que no deben entenderse como

22 Rojas Soriano, Ral. Op.Cit. p.11.

15

secuenciales, sino que a lo largo del proceso indagatorio pueden estar presentes en forma
simultnea.
Fig. 6 Los cuatro niveles de la metodologa de la investigacin.

Resumiendo, podemos asegurar que los metodlogos no han hecho ms que buscar de
diversos modos la receta procedimental de la investigacin, pero de lo que se trata es de
construir crticamente, el puente epistmico-lgico-procedimental-tcnico entre la teora y la
prctica particular para cada praxis investigativa.
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