TALLER 4

Informe de Auditora

REVISIN DOCUMENTAL DE UN PROCESO

El taller se orientar a presentar los resultados de una auditora llevada a cabo,
segn la lista de chequeo y el proceso seleccionado del taller TRES

Seleccione el mismo proceso sobre el cual, en el taller 3 desarroll la lista

de chequeo
Aplique esta lista de chequeo en su empresa o lugar de estudio, de tal
manera que le permita obtener datos de conformidades y no
conformidades.
En el caso de que no trabaje ni estudie, seleccione una empresa de un
pariente cercano donde usted pueda realizar el proceso de auditora,
puesto que lo importante es que se haga el ejercicio real.

Una vez desarrolla la auditora, presente lo siguiente:

1. Diligenciamiento de matriz de la revisin documental durante la
realizacin de la auditora.
Segn el proceso auditado, coloque en la matriz el listado de documentos que
usted como auditor revis con sus respectivas observaciones.
Recuerde que la documentacin revisada debe ser propia del proceso
seleccionado y del Sistema de Gestin de Calidad.

PROCESO:___Asistencial Consulta Externa____

N

Documento revisado

Observaciones del documento

Manual de Calidad

Conforme, copia digital en cada punto de red de la IPS

Informe Oficina Atencion al Usuario

(Quejas, peticiones, reclamos)

Revision Hojas de Vida Medicos

Consulta Externa Horario Maana

Protocolos: Reporte Enfermedades

de Interes en Salud Publica
Informe Auditoria Historias clinicas

Conforme, cumple con protocolos de analisis mediante

diagrama de pareto y tiempos de respuesta establecidos
por ley
No conforme, falta certificados de actualizacion en
Soporte Vital Basico y Avanzado en 8 de 15 Hojas
Evaluadas. No hay soporte de solicitud de cumplimiento
de requisitos
Falta implementacion de reporte sistematizado

Guia de Manejo: Hipertension

Arterial y Diabetes Mellitus

No conforme, existen falencias en la consignacion de la

interpretacion de examenes clinicos y reporte de
acciones adversos a medicamentos por parte de los
profesionales. Indicadores de gestion actualizados a
fecha de corte de la auditoria.
Conforme actualizacion guias Ministerio Proteccion
Social y Resolucion 412/2000

2. Hallazgos de auditora:
Segn la lista de chequeo que usted aplic en la auditora Y la tabla anterior de los
documentos verificados, coloque todos los hallazgos, incluyendo las
conformidades.
Fecha: 11/08/14
Proceso Asistencial Consulta externa
N

Evidencia de
auditora

Criterios de la
auditora (norma

Auditor(es): Andres Cardenas

Auditado(s): Paola Ramirez
Hallazgos de la
auditora

Acceso a todo el
personal de la
institucion
Existen tiempos de
respuesta adecuados y
analisis de causas para
el planteamiento de
acciones correctivas
Carpetas sin soporte de

NCM

ISO9001:08)

Manual de Calidad

4.2.2, 5.3, 5.4.2

Informe Oficina
Atencion al Usuario
(Quejas, peticiones,
reclamos)

4.2.4, 5.5.3, 7.2.3,

8.2.1

Revision Hojas de Vida

4.2.4. 6.2.2, 7.3.1,

NCm

Medicos Consulta
Externa Horario
Maana
Protocolos:
Reporte
Enfermedades
de
Interes
en
Salud
Publica
Informe
Auditoria
Historias clinicas

7.3.3

formacion

4.2.3, 5.5.3, 7.1

Actualizado
Implementacion
incompleta

4.2.4,
8.2.3

5.5.3,

7.1,

Guia
de
Manejo: 4.2.3, 5.5.3, 7.1
Hipertension Arterial y
Diabetes Mellitus
C: Conformidad
NCM: No Conformidad Mayor

con

No existe adherencia al
protocolo
de
diligenciamiento
de
historia clinica
Actualizado

NCm: No Conformidad Menor

3. Informe de Auditora
Segn la tabla anterior, que recopila los hallazgos de la auditora, diligencie el
siguiente formato de informe de auditora, redactando correctamente los hallazgos
1. INFORMACIN BASICA AUDITORIA
Fecha de informe: 17/08/14

Sistema auditado:
Calidad
S&SO

Ambiental

Seguridad de la informacin
Fecha de auditora: 11/08/14

Duracin: 4 das
(Cuntas horas, das)

Auditor lder:
Jess Medelln

Auditores:
Andrs Crdenas

No. Total de procesos auditados: 1 (uno) Asistencial Consulta Externa

2. OBJETIVO DE LA AUDITORA
Verificar el grado de implementacin de las acciones de mejoramiento de la calidad de la atencin en salud
en el rea de Consulta Externa de la IPS Corvesalud Restrepo frente al Estndar de Acreditacin de Atencin
al Cliente Asistencial Anexo tcnico No. 1 Resolucin 1445 de 2006 y las disposiciones Planificadas por la
entidad en el Manual de Calidad.
3. ALCANCE DE LA AUDITORA
rea de Consulta Externa de la IPS Corvesalud Restrepo durante el periodo Enero- Junio 2014.
Lugar donde se realizaron las actividades de auditora:
Sala de Juntas y Oficina coordinacin IPS Restrepo Corvesalud
Persona entrevistada y cargo:
Paola Ramrez, Coordinadora IPS Corvesalud Restrepo
4. CRITERIOS DE LA AUDITORA

- Ministerio proteccin social Resolucin 1445 de 2006, Anexo Tcnico No. 1.

- Modelo de Procesos del Macro proceso de Servicios de la IPS Corvesalud.
- Modelo de Gestin de los Servicios de la IPS Corvesalud.
- Direccionamiento Estratgico Unidad de Servicios de Salud (USS).
- Plan de Calidad de los Subproceso de Servicios de Salud de la IPS Corvesalud.
- Estructura de Control de Gestin USS.
- Balance Scorecard de la IPS Corvesalud sede Restrepo
- Caracterizacin del Proceso Asistencial Consulta Externa
- Plan de mejoramiento de la Calidad del proceso Asistencial Consulta Externa
- Indicadores del Proceso
5. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Proceso Asistencial Consulta Externa
Aspectos positivos:
- Existi completa colaboracin por parte de la coordinadora y personal de la IPS.
- No hubo restriccin en la verificacin de la documentacin.
- La coordinadora y el personal de atencin al usuario cuentan con capacitacin y conocimiento de sistemas
de gestin de calidad.
- En el personal de la IPS existe el compromiso por la implementacin del sistema de gestin de calidad,
existe un programa de capacitacin para el personal medico para fortalecer el conocimiento en el sistema
implementado por la IPS.
Oportunidades de mejora:
- Implementar un sistema de evaluacin de adherencia a guas de practica clnica y protocolos de manejo
que permitan la unificacin del proceso dentro del personal asistencial.
- Establecer una reunin peridica con el comit de usuarios de la IPS para identificar avance en la
implementacin de acciones correctivas respecto a la atencin.
No conformidades:
1. No conformidades mayores:
Falta certificados de actualizacin en Soporte Vital Bsico y Avanzado en 8 de 15 Hojas de vida
Evaluadas.
No hay soporte de solicitud de cumplimiento de requisitos
Existen falencias en la consignacin de la interpretacin de exmenes clnicos y reporte de acciones
adversos a medicamentos por parte de los profesionales.
2. No conformidades menores:
Falta implementacin de reporte sistematizado del protocolo de reporte de enfermedades de inters en
salud publica.
3. Conformidades:
Existe acceso y conocimiento del manual de calidad en toda la institucin
Existe seguimiento a la satisfaccin del usuario, as como sistema de anlisis de causa que permite
identificar las acciones correctivas o preventivas
Existe evidencia de actualizacin de los protocolos y guas de manejo para la prestacin de la atencin
Existe registro de los resultados por medio de instrumentos de auditoria a historias clnicas e
indicadores de gestin.
6. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
El proceso de auditoria se llevo acabo dentro de los periodos establecidos, se pudo verificar la
implementacin, la documentacin y el grado de conocimiento del personal acerca de los procesos y
procedimientos establecidos por la institucin dentro del sistema de gestin de calidad.
Aun existe resistencia por parte del personal medico a la adherencia a las guas y protocolos de manejo
establecidos por la institucin para las enfermedades mas prevalentes.
INFORME DEL PROCESO DE AUDITORIA
De manera general no se encontraron obstculos en la ejecucin de la auditoria.
Es importante el fortalecimiento del programa de capacitacin al personal asistencial para garantizar la
adherencia a los protocolos establecidos por la institucin.
Debe existir una adecuada interaccin con el comit de usuarios que permita el fortalecimiento del rea de

atencin al usuario.
Examinar la posibilidad de definir un encargado de gestin documental de manera que se garantice la
actualizacin de los documentos y su disponibilidad en las distintas reas de la IPS.
Firma Auditor: Andrs
CC. 1046789009

Crdenas V.

Anexos (relacionarlos):

Conclusiones de aprendizaje
Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Es esencial para un adecuado desarrollo de la auditoria la planificacion que
incluya el desarrollo de herramientas como listas de verificacion, asi mismo,
contar con la colaboracion por parte del auditado de manera que se respete el
cronograma de las actividades.
Las no conformides mayores pueden ser causales de la no renovacion de la
acreditacion por lo cual es importante recalcar durante el proceso de auditoria
de sus hallazgo, asi como el analisis de causas y la construccion de las
acciones preventivas y correctivas necesarias.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 4 / Actividad Realizacin
del informe y procedimiento de auditora.
No olvide realizar la actividad interactiva, el aporte al foro temtico, la evaluacin
de la unidad y la actividad de refuerzo en los enlaces disponibles en el botn
Actividades / Actividades unidad 4.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la
consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.