Autoria Derecho Penal

DERECHO PENAL PARTE GENERAL
AUTORA: CLASES
INDCE
AUTORA: CLASES
-
Introduccin
5
La
Autora
6
1. Intervencin en el
delito.. 6
2. Autora
7
2.1. Definicin
. 7
2.1.1. SISTEMA
UNITARIO
DE
AUTOR...
.. 7
2.1.1.1. Concepto Unitario de
Autor 7
2.1.2. SISTEMA
DIFERENCIADOR
DE
AUTOR..
.. 7
2.1.2.1. Concepto Restrictivo de
Autor 9
a. Teora formal
objetiva. 10
b. Teora material
objetiva..12
c. Teora del Dominio del
Hecho.....13
2.1.2.2. Concepto Extensivo de
Autor. 16
UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUZ GALLO- FDCP

1

AUTORA: CLASES
A. Teora del
dolo.. 17
B. Teora del
inters. 17
2.1.3.
La Autora como competencia preferente
por la configuracin del
hecho.. 18
2.2. Las dos especies fundamentales de la autora:
autor culposo y autor
doloso..21
2.3. Clases de
Autora.
22
2.3.1.
Autora Directa o
Individual 23
2.3.2.
Autora Mediata o
Indirecta. 25
a) Concepto de Autor
Mediato 25
b) Supuestos de Autora
Mediata.. 30
c) Lmites de Autora
Mediata. 33
d) Tentativa en la Autora
Mediata 34
2.3.3.
Coautora o Autora
Conjunta. 34
a) Definicin
.. 35
b) Condiciones o requisitos para que se d la
coautora
.. 37
c) Tipos de
Coautora
40

2

AUTORA: CLASES
d) Imputacin del hecho punible en la
coautora41
e) Supuestos problemticos de la
coautora 41
f) Tentativa en la
coautora.. 46
2.4. La autora en los delitos de infraccin del
deber 47
2.5. Problemas
particulares. 49
a) La problemtica de los delitos a propia
mano 49
b) Casos de utilizacin de instrumento no
cualificado
.. 51
c) Casos de utilizacin de un instrumento que
obra dolosamente pero sin elemento subjetivo
de la
autora
. 53
3. Jurisprudencia
. 54
4. Derecho
Comparado.
62
5. Bibliografa
78

3

AUTORA: CLASES
AUTORA:
CLASES
UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUZ GALLO

4

AUTORA: CLASES
FACULTAD
Derecho y Ciencias Polticas.
ASIGNATURA
Derecho Penal.
DOCENTE
Aldo Enrique Zapata Lpez.

:
TEMA
INTEGRANTES
Autora: Clases.
ALVITES CARHUATANTA, Abel.

MANAYAY ROQUE, Mximo.
ROJAS MANAYAY, Javier.
SUCLUPE CARRILLO, Jess.
ZEA MEDINA, Junior.
LAMBAYEQUE, DICIEMBRE DEL 2015.
INTRODUCCIN
En la actualidad, los tipos legales del Derecho Penal, frecuentemente

por razones de Tcnica Legislativa, sealan a un individuo como sujeto
responsable de hechos punibles; sin embargo, el problema surge
cuando ms de un sujeto realiza la accin tpica e ilcita; es por eso que
en el desarrollo de nuestro tema, se tratar de resolver el problema
central que gira en torno al sujeto: Sobre quin cometi un hecho
delictuoso y en caso de ser varios los participantes, qu papel
desempearon cada uno de stos y cul es el grado de responsabilidad
penal que tienen para ser imputados objetivamente.

5

AUTORA: CLASES
Desde un punto de vista poltico criminal, deben reprimirse a todos
aquellos que concurran en la comisin de un acto delictuoso. Sin
embargo, en dogmtica penal existen dos sistemas que fueron
concebidos para imputar la realizacin de un delito
a los diversos
participantes. Primero, el Sistema Unitario de Autora, segn el cual son

autores todos aquellos que contribuyen a la realizacin del delito y el
segundo, el Sistema Diferenciador, consistente en distinguir entre
autores y partcipes.
Nuestra finalidad consiste en saber quin o quines han tenido la
funcin de protagonistas en la comisin de un delito y quines tienen la
funcin secundaria, pues AUTOR en sentido estricto, no es cualquier
sujeto que interviene en la realizacin de un delito, y en algunos casos,
inclusive tampoco aqul que realiza la accin tpica y antijurdica misma
como se da en los casos de autora mediata en donde la persona
utilizada involuntariamente puede ser un inimputable o tener causas de
justificacin como se demostrar en el desarrollo de nuestro trabajo.
LA AUTORIA
1. INTERVENCIN EN EL DELITO
La intervencin en el delito es un aspecto de la imputacin penal que se
establece en el tipo penal, en la medida en que es all donde se indica
quines pueden realizar la conducta tpica. Por lo general, el tipo penal
determina al sujeto activo del delito como un autor individual, sea de
manera general (el que...), sea concretndolo en determinado contexto
de actuacin o con una calidad especial (ascendiente, juez, funcionario

6

AUTORA: CLASES
pblico, deudor, etc.). Slo de manera excepcional el tipo penal hace una
referencia a una pluralidad de personas al establecer los elementos
constitutivos del delito, como sucede en el caso de los denominados
delitos colectivos, como el delito de conspiracin regulado en el artculo
349- del Cdigo penal. Sin embargo, el hecho de que, por lo general, la
conducta tpica est en referencia a un autor individual, no impide en lo
absoluto que diversas personas pueden participar en la realizacin de un
mismo delito.
Nuestra legislacin penal no sigue un criterio unitario de autor, sino que
se alinea a la tendencia dominante que asume una visin diferenciadora
de la intervencin punible. Esta intervencin puede ser principal o
secundaria.
A la intervencin principal se le conoce como autora, mientras que a la
intervencin secundara se le ha venido a llamar participacin en sentido
estricto. Dentro de la autora se incluye no slo al que realiza
directamente la accin delictiva, sino tambin a aquel que se vale de
otro para realizar un delito y a aquellos que se distribuyen el trabajo con
la finalidad de cometer el delito (artculo 23 del Cdigo penal). Por su
parte, la participacin est referida a los actos de complicidad (art culo 25
del Cdigo penal), as como a los actos de induccin (artculo 24 del
Cdigo penal).
En la tradicin hispana se incluy tambin al encubridor como una forma
de participacin, pero en la actualidad el encubrimiento, pese a cierta
vinculacin con el hecho encubierto, se regula como un deli to autnomo.
As, el Cdigo
penal peruano tipifica los actos de encubrimiento del delito en los
artculos 404 y 405 del Cdigo penal.
2. AUTORA

7
2.1.

AUTORA: CLASES
Definicin
La determinacin de la autora del delito resulta muy sencilla cuando el

hecho delictivo es completamente preparado, ejecutado y consumado
por una nica persona. Se trata de una autora en solitario que no
requiere mayor anlisis.
Los problemas surgen, ms bien, cuando son varias las personas que
intervienen en el hecho punible, suscitndose la cuestin de quines
deben responder como autores del delito. Es por ello que la respuesta a
este interrogante requiere identificar cul es el criterio que utiliza el
Derecho penal para determinar la autora, y precisamente el Derecho
Penal ha considerado dos sistemas a seguir: El Sistema Unitario de
Autor y El Sistema Diferenciador de Autor.
2.1.1. SISTEMA UNITARIO DE AUTOR
Se puede considerar autor a cualquier sujeto que haya cooperado de algn

modo en el hecho, sin hacer ningn tipo de diferenciacin entre los distintos
aportes de los intervinientes. A esta posicin responde al llamado Concepto
Unitario de Autor.
2.1.1.1.
Concepto Unitario de Autor:
La teora unitaria de autor no hace ninguna diferenciacin entre los distintos

partcipes del delito, considerando autores a todos los intervinientes que
aporten una contribucin causal a la realizacin del tipo, con independencia de

8

AUTORA: CLASES
la importancia que haya tenido su colaboracin en el marco total del suceso1.
Segn esta concepcin, bastar una conexin causal con el hecho para llegar
a la conclusin de que el individuo ha sido su autor.
La idea bsica es abandonar los criterios de distincin entre el autor y el
cmplice y reemplazarlos por una correcta medicin judicial de la pena. Es
decir, el juez no debe analizar si el sujeto fue autor o partcipe del hecho, sino
que simplemente debe medir la pena en base a la importancia y significacin
de cada interviniente.
a) FUNDAMENTO
1) Esta posicin tiene su base en la teora de la equivalencia de las condiciones,

que haba sido desarrollada por von Buri2, segn la cual todas las condiciones
de un resultado son equivalentes y cada una de ellas se debe considerar causa
del mismo. Desde este punto de vista, cualquier aporte que se haga al hecho
implicar su causacin.
De acuerdo a ello, todos los que aporten alguna intervencin en el hecho
deben considerarse causantes del mismo y, por consiguiente, autores.
2) Un segundo fundamento de la teora analizada est en la idea, que se acerca
ms a una opcin poltico-criminal, que parte de la contemplacin del delito
como obra en comn de todos los que contribuyen a l y estima conveniente,
en principio, castigar por igual a todos ellos, y especialmente sin que el castigo
de unos (los partcipes) dependa de lo que haga otro (el autor)3.
2
3
El concepto unitario de autor ha sido seguido por el Cdigo Penal de Italia, cuyo art. 110 establece: Cuando ms de una
persona concurre en el hecho, a cada una corresponde la pena establecida para el delito, aunque un sector de la doctrina
italiana considera que el tratamiento unitario de todos los intervinientes en el hecho no significa que se los deba considerar
autores.
DAZ Y GARCA. CONLLEDO, ob. cit., p. 67, nota 96.
Ver MIR PUIG, ob. cit., p. 359.

9

AUTORA: CLASES
b) CRTTAS AL CONCEPTO UNITARIO DE AUTOR
1) En los delitos especiales habra que considerar como autores a sujetos que no
renen las condiciones exigidas por el tipo penal. Si un particular coopera con un
funcionario pblico en la comisin de algn delito propio de su funcin, de acuerdo
a esta teora se llegara al absurdo de considerar que el particular tambin fue el
autor del hecho. Se puede analizar el tema en base al ttulo De los delitos contra la
administracin. Basta pensar en algunos casos como los delitos de malversacin
de causales pblicos del artculo 389. 4
2) Lo mismo sucede con los llamados delitos de propia mano, en los que slo puede
ser autor quien realiza por s la accin tpica.
De acuerdo a esta posicin el solo hecho de que el sujeto coopere de algn modo
en el hecho ya lo convierte en autor. La cuestin tambin se soluciona recurriendo
a la parte especial. En efecto, quizs el tipo penal ms claro de delitos de propia
mano es el falso testimonio del artculo 409 del Cdigo Penal. Luego, ser autor
del delito el que instigue o ayude al testigo.
2.1.2. SISTEMA DIFERENCIADOR.
La otra alternativa es distinguir varias formas de intervencin segn el grado e

importancia material de los aportes realizados. Desde este punto de vista se
procede a diferenciar al autor del resto de los partcipes, atribuyendo aquel
carcter slo a la figura central del hecho. Dentro de esta idea la cuestin se
complica, habida cuenta de la cantidad de teoras existentes sobre el punto.
2.1.2.1. Concepto Restrictivo de Autor:
Un mayor anlisis en DONNA, Edgardo A., Derecho

t. III.
Penal. Parte especial, Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2000,

10

AUTORA: CLASES
Para el concepto restrictivo de autor, autor solamente puede ser quien comete el
hecho descrito por el tipo penal. La sola contribucin causal al resultado mediante
acciones no tpicas no podra fundamentar autora alguna. Sin embargo, la
punibilidad se ampla a acciones que quedan fuera del tipo, dando lugar a las
figuras de la induccin y la complicidad.
Pero como se trata de una extensin de la punibilidad, estos aportes slo
podrn penarse si existe una ley que contemple dichos casos como una
participacin punible. Los actos de auxilio o contribucin al hecho que no se
encuentren previstos por la normativa penal no podrn ser sancionados
penalmente.
Si la realizacin de la accin tpica da pie a la autora y el favorecimiento mediante
actos no tpicos a la participacin, habra que buscar el criterio objetivo que
permita diferenciar ambos supuestos de intervencin en el delito. La bsqueda de
este criterio objetivo ha dado lugar a dos teoras de base objetiva: la teora formalobjetiva y la teora material- objetiva.
A. Teora formal objetiva

Para la teora formal-objetiva autor es el sujeto que ejecuta la accin expresada
por el verbo tpico, de tal modo, que los otros implicados (en caso de ser varios)
que no lleguen a intervenir de la misma manera descrita en el tipo penal, slo
deben ser considerados como partcipes.
Sin embargo, esta teora presenta algunas excepciones, como la de no permitir
considerar la autora mediata, pues el agente no realiza directamente la accin
descrita en el tipo penal, sino que se vale de un instrumento para hacerlo y por lo
tanto, sera autor el instrumento que realiza materialmente la accin, el cual podra
ser un inimputable, una persona que acta por fuerza irresistible, miedo
insuperable o que se encuentre inmersa en una situacin de error.
En cuanto a la Coautora, tampoco es considerada porque ya sea por ejemplo en
el caso del delito de robo, regulado en el art. 188 del cdigo penal, ste se

11

AUTORA: CLASES
configura cuando se da violencia y sustraccin del bien ajeno, de tal forma que el
autor tiene que realizar estrictamente ambas conductas, ya que si una persona
ejerce la violencia, mientras que la otra sustrae el bien, entonces ninguna de ellas
podr ser considerada como autor de este delito segn esta teora.
Los sostenedores de esta teora han dado distintos fundamentos para justificarla.
Algunos consideran que el hecho de ejecutar el delito - vela una mayor
peligrosidad y reprochabilidad que el cometer un mero acto preparatorio o de
colaboracin. Otros autores, en cambio, consideran que elfundamento
de
esta teora es respetar el tenor literal de los preceptos penales.

La teora formal-objetiva distingue el autor del partcipe segn el aspecto exterior
de los respectivos comportamientos, es decir segn si la accin se puede
subsumir (lgico) formalmente bajo el tipo penal. Esto significa que es necesario
comprobar si la accin realizada puede ser considerada la mencionada en el texto
legal haciendo un uso sencillo del lenguaje de la vida. Esta nocin de autor
estaba fuertemente condicionada por el contexto sistemtico en el que se
desarroll.
En efecto, en el nivel de la tipicidad no era posible introducir elementos subjetivos,
pues en el sistema de la poca estos elementos pertenecan exclusivamente a la
culpabilidad.
Por lo tanto, la teora se desarroll intentando distinguir
conceptualmente entre causa y condicin o entre ejecucin y cooperacin

o apoyo.
1. Crticas a la teora formal objetiva5

La teora formal objetiva, en principio, parece ser aceptable, aunque resulta
insuficiente frente a la complejidad de la conducta humana. Por eso Cerezo Mir
plantea que slo forzando los conceptos se podra incluir a la autora mediata y a
algunos casos de coautora6.
MIR PUIG, ob. cit., ps. 362/63.
CEREZO MIR, ob. cit., p. 208.

12

AUTORA: CLASES
La teora formal objetiva, por otra parte, no puede proporcionar una

solucin plausible a los casos en los que una persona (no inductor) se
vale de otro para ejecutar la accin tpica (autora mediata).
Precisamente la necesidad de superacin de estos problemas fue la que
condujo al concepto extensivo de autor, que considera autor a aqul a
cuyo comportamiento se reconduce una lesin de intereses tpicos,
cualquiera sea la configuracin exterior de su conducta.
Es que en los casos de autora mediata, el autor no realiza de propia
mano el tipo penal, sino que el que ejecuta el verbo tpico es el
instrumento, que hasta puede actuar con dolo, tal como veremos ms
adelante. Podra pensarse en el caso en el cual una persona deposita
una bomba en la valija de un transente y es ste quien la hace explotar
en un centro comercial, o en el del autor que deja el veneno para que la
vctima lo consuma7. Es obvio que en ambos supuestos el autor de atrs
no realiza la accin de propia mano, y, sin embargo, no puede ponerse
en duda que ha cometido el delito de homicidio en carcter de autor.
La teora formal objetiva tampoco est en condiciones de resolver
correctamente ciertas formas de coautora8. Esta posicin no podra
castigar como autor, sino solamente como cmplice, al jefe de la banda
que dirija el asalto ordenado y controlado, dado que ste, sin intervenir
por propia mano, dejaba la parte menos importante del asalto a sus
cmplices. Ello implicara un
absurdo premio al interviniente ms peligroso 9.
Jescheck recuerda el caso del sujeto que enva a su hijo de cinco aos a casa de una ta rica para entregarle por su
cumpleaos los bombones envenenados, sealando que debe ser considerado asesino por autora indirecta y no
quedar impune porque, por ejemplo, falte un hecho principal cometido dolosamente (JESCHECK, ob. cit., p. 590).
8 Daz Y GARCA CONLLEDO, ob. cit., p. 480. Es interesante la posicin de Daz y Garca Conlledo,
que basndose en la idea restrictiva del autor sostiene que ste tiene una responsabilidad autnoma y que es el sujeto
primero de la norma primera, contenida en el tipo, y no de las extensivas. El carcter de la presente obra no permite
extendemos. Ms datos en ps. 455 y ss.

13

AUTORA: CLASES
B. Teora material objetiva.
Al igual que la teora formal objetiva busca la distincin entre autores y
partcipes en funcin a las aportaciones objetivas, pero esta no toma en
consideracin el criterio de la contribucin ejecutiva tpica (forma misma
del comportamiento), sino el de la ms importante. En tal sentido, esta
propuesta se encuentra en la lnea de las concepciones que defienden la
idea de la causalidad eficiente, es decir, aquellas que distinguen entre
condicin y causa, que slo ciertas condiciones especialmente
importantes, son causas de un resultado.
1. Crticas a la teora formal objetiva
Sin embargo, tampoco la concepcin objetivo-material ha sido ajena a

las crticas. As, se le reprocha que sus defensores no sealan de qu
modo se puede determinar la mayor o menor importancia del aporte
de cada interviniente, pues puede ser que en algunos supuestos la
contribucin ms relevante sea la de un cmplice o tenga la misma
intensidad que la del autor. En tal sentido, la frmula de la mayor
importancia objetiva del aporte termina siendo vaga e imprecisa y no es
vlida como criterio delimitador de autora y participacin. Adems,
como ha sealado MIR PUIG, una distincin precisa entre causa y
condicin, o entre causas ms o menos importantes no puede
obtenerse en el mero terreno objetivo de la causalidad. Hoy se
admite generalmente que todas las condiciones (necesarias) de un
hecho son igualmente causales (teora de la equivalencia) 10
C. La Teora del Dominio del Hecho.
10
MAURACH, GSSEL y ZIPF, ob. cit., p. 311. Tampoco puede ser resuelto correctamente el caso propuesto por
Bacigalupo: A y B se ponen de acuerdo en envenenar a C poniendo veneno en la sopa. A asume la tarea de envenenar
la sopa mientras B se ocupa de distraer a C para que no perciba el gusto del veneno. Segn esta teora slo A podra
ser condenado como autor, pues es l quien realiza la accin tpica personalmente. Lo mismo ocurre en el caso del
que sostiene a la vctima para que otro le aplique la pualada mortal: slo este ltimo ha realizado propiamente la
accin tpica de matar en sentido formal (BACIGALUPO, ob. cit., p. 182). Otros casos: ROXIN, ob. cit., p. 57.
MIR PUIG, p. Cit., p. 374 prr. 24

14

AUTORA: CLASES
Para la teora del dominio del hecho no toda contribucin causal puede
fundamentar autora, sino en principio, slo la realizacin de una accin
tpica.
Pero que es realizacin de una accin tpica?

Para la teora del dominio del hecho, la realizacin de la accin tpica, no
es slo la ejecucin material y objetiva del hecho, pues el hecho
constituye una unidad objetivo subjetiva. El hecho es la obra de una
voluntad que conduce el suceso, de manera que solamente podr ser
autor del delito quien domina el curso del hecho. Este dominio es
definido, en esencia, como la capacidad de poder decidir sobre la
realizacin del hecho delictivo, por lo que solamente aquellos
intervinientes que tienen ese poder de configuracin del hecho podrn
ser considerados autores del delito.
Posiblemente la formulacin de la teora del dominio del hecho ms
exitosa sea la realizada por ROXIN. La autora directa se sustentara en
el dominio que tiene el autor de la ejecucin, pues es l quien realiza
responsablemente de propia mano todos los elementos del tipo penal.
Pero el dominio del hecho no se reduce solamente al dominio de su
ejecucin, en tanto hay otras formas de dominio que suscitan una
consideracin equivalente desde un punto de vista valorativo. En este
orden de ideas, el dominio podra presentarse bajo la forma de un
dominio de la voluntad en el caso de la autora mediata, en donde el
hombre de atrs se sirve para la comisin del hecho de otra persona que
no responde penalmente. Finalmente, el dominio puede adquirir tambin
un carcter funcional en la llamada coautora, sustentndose dicho
dominio en la decisin comn de realizar el hecho mediante la
distribucin de los aportes para la ejecucin del hecho punible.

15

AUTORA: CLASES
Actualmente, se manifiestan tres formas de manifestacin del dominio
del hecho:
a) DOMINIO DE LA ACCIN:
El autor realizar l mismo la accin tpica. Se
trata de la autora inmediata, donde se indaga qu influencia ejerce la

realizacin del tipo de propia mano sobre la autora.
"Quien no
coaccionado y sin ser dependiente de modo superior a lo socialmente

normal, realiza todos los elementos del tipo de propia mano, es autor".
b) DOMINIO DE LA VOLUNTAD:
Se trata de la autora mediata, donde el
sujeto realiza el tipo mediante otra persona que le sirve de intermediario;

aquel domina la voluntad del otro. Se busca sealar hasta qu punto un
individuo, en virtud de su poder de voluntad, puede ser autor sin
necesidad de Intervenir en la comisin del delito. "Se trata de casos en
los que falta precisamente la accin ejecutiva del sujeto de detrs y el
dominio del hecho slo puede basarse en el poder de la voluntad
rectora.
c) DOMINIO FUNCIONAL:
Se basa en la divisin del trabajo y sirve de
fundamento a la coautora. Se establece en qu medida un individuo, sin

realizar la accin ni tener el poder de voluntad sobre el actuar de otros,
slo con su colaboracin,
puede
llegar a ser considerado como
elemento central en la comisin del delito. "Entre las dos regiones

perifricas del dominio de la accin y de la voluntad, que atiende
unilateralmente, solo al hacer exterior o al efecto psquico, se extiende
un amplio espacio de actividad delictiva, dentro del cual el agente no
tiene ni una ni otra clase de dominio y sin embargo cabe plantear su
autora. Esto es, los puestos de participacin activa en la realizacin del
delito en los que la accin tpica la lleva a cabo otro.
Seala Roxin que la autora puede presentarse por el dominio del hecho
(delito de dominio), y por la lesin de un deber especfico en los delitos
de infraccin de deber. Con matices diferentes, Jakobs formula la

16

AUTORA: CLASES
concepcin del dominio de hecho, en base a la responsabilidad de cada
individuo. Tambin delimita entre autora y participacin, determinando
las diferentes competencias de los que intervienen conjuntamente en el
hecho delictivo. Estas competencias son precisadas en base a dos
modelos de regulacin: el modelo para los delitos de dominio. En
algunos delitos solo cabe fundamentar la responsabilidad plena, es decir,
en concepto de autor, mediante la lesin de un deber asegurado
institucionalmente, responsabilidad que tambin est fundamentada
siempre mediante la lesin de ese deber. Tales deberes afectan solo al
titular de un determinado estatus; las personas no obligadas por s
mismas pueden ser a lo sumo partcipes (delitos de infraccin).
No obstante, en la mayora de los delitos la responsabilidad, no se

vincula a un deber especial, sino a los actos organizativos del titular de
un mbito de organizacin (la organizacin en cuestin se suele
denominar dominio del hecho, y por ello se llaman delitos de dominio).
2.1.2.2.
Concepto Extensivo de Autor.
De igual forma a lo que ocurre con el concepto unitario de autor,

el concepto extensivo tiene como fundamento dogmtico a la teora de
la equivalencia de condiciones.
Se parte de la teora causal de la condicin y, en base a ella, se
niega toda distincin objetiva entre la actividad del autor y la del
cmplice:
ambos
no
hacen ms que
colocar una condicin del
resultado, y una condicin no es posible distinguirla de otra condicin.

El razonamiento a que entonces se acude es ste: la ley positiva
distingue entre autor y partcipe; las actividades de autor y partcipe
no se distinguen objetivamente; luego la distincin -impuesta por la
ley- ha de hallarse en el terreno subjetivo11
11 GIMBERNAT ORDEIG, Autor y cmplice en Derecho penal, Coleccin: Maestros del Derecho Penal, N 20, B de F,
Montevideo-Buenos Aires, 2006, p. 28; tambin OCTAVIO DE TOLEDO/HUERTA TOCILDO, p. Cit.,

17

AUTORA: CLASES
Segn esta teora, para la diferenciacin entre autor y partcipe, se debe
tomar en consideracin el aspecto subjetivo, atendiendo a datos
intrapsquicos, tales como la voluntad, la intencin, los motivos y
actitudes de los intervinientes en el delito.
De esta forma, el concepto extensivo resulta siendo una teora subjetiva
de la participacin, que se ha manifestado a travs de dos corrientes
formadas por las teoras del dolo y del inters.
A. Teora del Dolo

El defensor ms destacado de la teora fue Maximiliano VON BURI 12,
quien afirmaba que lo distinto del autor con respecto al partcipe solo
cabe individualizarlo en la independencia de la voluntad de autor y en
la dependencia del partcipe.
El partcipe quiere el resultado, solo si el autor lo quiere y si el autor
no lo quiere, tampoco l. La decisin de si el resultado se va a
producir o no debe, pues, dejarla a criterio del autor.
Segn Roxin, si el autor quiere llevar a la consumacin su propio
hecho, pero el participe solo quiere apoyar un hecho ajeno, el del
autor, solo cabe aqu hallar el sentido de que el partcipe nicamente
puede tener una voluntad dependiente de la del autor, dejando a
criterio de este si el hecho se va a consumar o no. Frente a esta
voluntad dependiente del partcipe, el coautor no reconoce voluntad
p. 473.
12
VON BURI, Die kausalit imd ihre strafrechtlichen Beriehungen, p. 41, cit. por ROXIN, Autora y dominio del hecho
en Derecho Penal, trad. de Cuello Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo, Marcial Pons, Madrid-Barcelona,
1998, p. 70

18

AUTORA: CLASES
superior a la suya. Ms bien su voluntad es de igual categora que la
de los dems coautores y ciertamente, segn su parecer, el delito ha
de materializarse con la cooperacin de estos, sin que no obstante
considere tales voluntades como determinantes de la propia.
B. Teora del Inters.

La teora del inters defendida por Feuerbach y Henke, entre otros,
afirmaban que el autor es aquel que tiene animus auctoris y este es
aquel que tiene o persigue un inters propio en el hecho, mientras
que el participe, que se afirma tiene animus socci, no puede tener
inters independiente alguno en la causacin del delito, sino que
acta en inters ajeno.
De acuerdo a la teora subjetiva, es autor quien quiere al hecho

como propio es decir, quien acta con animus auctoris. Al contrario
es cmplice aquel que quiere al hecho como ajeno, manifestando
meramente un animus socci. Autor ser, entonces, quien obre con
voluntad de autor,
Independientemente del aporte exterior que realice, es decir, el que
realice el delito por su propia decisin y en su mismo inters, no
dependiendo de la voluntad de otra persona.
Ejm: La esposa organiza un plan con su amante, para que ste
mate a su marido con la intencin de quedarse con su dinero y sus
bines

19

AUTORA: CLASES
1. Crticas al Concepto Extensivo de Autor
Como
reprobacin
comn
al
fundamento
de
las
teoras
subjetivas del dolo y del inters, se ha manifestado que stas no

explican por qu, desde el punto de vista objetivo, las actividades
de autor y cmplice han de ser consideradas nicamente como
condiciones. As, si un sujeto entrega a otro una pistola para que
ste mate a otra persona, es posible que la actividad de quien
entrega
el
arma
quien
dispara
sean consideradas
como
condiciones del resultado y, entonces, desde el punto de vista

subjetivo, no existira entre ellas ninguna diferencia objetiva. No
obstante, si se parte desde otro enfoque, s que se podran
presentar distinciones, pues no es lo mismo entregar el arma que
dispararla.
2.1.2.3.
La
Autora
como
competencia
preferente
por
la
configuracin del hecho.
La teora del dominio del hecho, en especial desde su formulacin

por ROXIN, ha conseguido un importante nivel de aceptacin en la
doctrina13 y
justicia penales. Empero, en los ltimos tiempos han surgido
posiciones tericas contrarias a aceptar dicho planteamiento
como
criterio
criminal.
delimitador
de
la
autora
la
participacin
Dichas posturas concuerdan en sostener que con la
doctrina del dominio del hecho se pretende calificar a un sujeto

13 En la doctrina espaola, vase, la postura de MUOZ CONDE/GARCA ARN, Derecho Penal, PG, 7
edicin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007, p. 432; para quienes el dominio del hecho es el ms apto para
delimitar quin es autor y quin es partcipe, porque, por ms que sea a veces difcil precisar en cada caso
quin domina realmente el acontecimiento delictivo, est claro que slo quien tenga la ltima palabra y decida
si el delito se comete o no, debe ser considerado autor.

20

AUTORA: CLASES
como autor, basndose en categoras ontolgicas como el
dominio material del hecho14.
A partir de esta crtica a la teora del dominio del hecho, JAKOBS
concluye que todos los intervinientes en el delito tienen cierto
dominio del hecho,
siendo la diferencia entre sus aportes un
aspecto meramente cuantitativo, es decir qu grado de dominio

tienen sobre la configuracin del hecho.
Para la determinacin de la intervencin delictiva, JAKOBS deja de
lado conceptos orientados fcticamente para asumir un criterio
normativo: La competencia por el hecho. Sin embargo, reconoce que
la determinacin de esta competencia jurdico-penal no asume los
mismos contornos en todos los contactos sociales, sino que
depende del tipo de rol infringido. Los roles atribuidos al sujeto
responsable pueden clasificarse de dos formas. En primer lugar se
encuentra el rol general de ciudadano que le autoriza a organizarse
libremente sin afectar a otras personas. La infraccin de este rol da
lugar a los delitos de dominio. La competencia por esta clase de
delitos se sustenta en haber afectado a otra persona mediante una
configuracin prohibida de la propia esfera de organizacin.
Si en esa organizacin participan de manera vinculante varias
personas, todas sern competentes por el hecho conjunto, es decir,
por el delito de dominio, pero siendo el autor simplemente un
competente preferente por la mayor cantidad de dominio en la
configuracin del delito.
Por ejemplo, el jefe de la banda que ha planeado hasta el ltimo

detalle la ejecucin de un secuestro (art. 152 del Cdigo Penal), ser
considerado autor aunque no haya intervenido en la ejecucin del
14 Al respecto, LESCH, Intervencin delictiva, p. 60; ha manifestado grficamente que la teora del dominio del
hecho puede ser precisada como la teora de la dogmtica penal naturalista por excelencia.

21

AUTORA: CLASES
mismo.
Desde estas consideraciones, el autor ser quien tenga una

competencia preferente por el hecho, en la medida que configur el
delito con un dominio cuantitativamente mayor.
Frente al rol general de ciudadano se encuentran los llamados roles
especiales que surgen por una institucin social elemental que
vincula de una manera especial a una persona con otra (relacin
paterno-filial de la institucin familia) o con una situacin
socialmente deseable (la recta ad-ministracin de justicia de la
institucin Estado), Estas vinculaciones se manifiestan mediante
relaciones de deber, cuya infraccin da lugar a los delitos de
infraccin de un deber. Competente por esta clase de delito
solamente podra serlo el que est vinculado institucionalmente por la
posesin de un determinado estatus (padre o juez), cuya
competencia no admite cuantificaciones. En este sentido, el autor del
delito de infraccin de un deber ser nicamente el institucionalmente obligado, con independencia de su poder de configuracin
sobre el hecho que ha dado lugar a la realizacin del delito de
infraccin de un deber.
Pese a que el planteamiento de Jakobs sobre la intervencin delictiva
no cuenta con el mismo nivel de aceptacin del que dispone la
propuesta de Roxin, no hay duda que muchas de sus crticas a la
teora dominante del dominio del hecho resultan certeras.
Por ello, lo menos que debe suceder es que se proceda a una
revisin crtica del planteamiento dominante de la autora.
Por nuestra parte, consideramos que la interpretacin de Jakobs es
plenamente suscribible, aun cuando no goce de mayor aceptacin en
la jurisprudencia nacional, que, por otro parte, no la hace menos
vlida.

22

AUTORA: CLASES
En este sentido, la exposicin que sigue sobre la autora y la

participacin va a corresponderse, en lneas generales, con la
propuesta del profesor de BONN, con la esperanza de que poco a
poco sus planteamientos adquieran un mayor reconocimiento
jurisprudencial.
2.2.
LAS
DOS
ESPECIES
FUNDAMENTALES DE LA AUTORA: EL AUTOR
DOLOSO Y EL AUTOR CULPOSO
Hay
dos conceptos completamente distintos de autor:

La Autora estructurada sobre el dominio finalista Del hecho,
a)
de
los delitos dolosos.
b)
La autora
resultado
Ambos
estructurada sobre la causacin
de
u n
evitable, de los tipos culposos.

no tienen nada
que ver
entre s, y, precisamente por
eso, pueden unirse en la realidad uno al otro, sin que se entorpezcan

mutuamente: slo as el autor culposo puede
ser el instrumento
de un autor doloso.
1. La autora
culposa
es una causacin
del resultado evitable.
Todo aquel que ha llegado a ser causal, de un modo evitable, de

la muerte de otro, es autor. Toda
evitable es autora
el mbito
forma de
culposa. Por eso no
de los delitos culposos,
cocausalidad
hay participacin
pues tambin
en
ella sera
cocausacin evitable, y por eso, autora culposa.
2. No es autor
de una accin
un resultado, sino quien
dolosa
quien
tiene el dominio
solamente causa
consiente

23
del hecho

AUTORA: CLASES
dirigido hacia el fin.
Aqu
del
se eleva
el autor, por
la
caracterstica
del dominio finalista
hecho, por encima de toda otra participacin. El
cmplice no tienen
el dominio
del hecho,
instigador y el
sino que slo han
inducido a la decisin del hecho o ayudaron en su ejecucin.Por eso,

una participacin autntica slo es posible dentro de los tipos
La
aceptacin
de
principal no doloso,
es que ha
ayuda
conduce
o aun
de
a graves
instigacin
a un hecho
interpretaciones errneas:
de ser el contenido de una sentencia injusta
procesal) "una
dolosos.
(la estafa
instigacin" o "ayuda" para un quebrantamiento no doloso
del derecho.
2.3.
CLASES DE AUTORA
Un delito de dominio puede ser realizado por un hecho en el que han

intervenido varias personas. En este caso, la creacin del riesgo
prohibido o su realizacin en el resultado tiene lugar gracias al aporte de
diversas personas. Debe quedar claro que no se trata de una simple
aportacin causal al hecho o del incumplimiento de una posibilidad
fctica de impedir el resultado, sino que la competencia conjunta por el
delito de dominio solamente se podr sustentar si el aporte de cada
interviniente ha tenido lugar en un contexto social delictivo.
El aporte que no se realiza en tal contexto social no tendr un carcter
vinculante respecto del hecho delictivo, por lo que el autor de dicho
aporte no podr ser considerado un interviniente en sentido jurdicopenal.

24

AUTORA: CLASES
Dentro de los intervinientes en el hecho, los autores son aqullos cuya
competencia por el hecho resulta preferente. La razn de esta
preferencia no se sustenta en un aspecto cualitativo de su aportacin,
sino en un criterio meramente cuantitativo.
El autor del delito tiene una competencia preferente en el hecho debido
a su posicin de mayor dominio sobre el riesgo prohibido que configura
el delito de
dominio correspondiente. Esta situacin de mayor dominio cuantitativo
del riesgo prohibido se puede apreciar en las tres formas de autora
reconocidas en el artculo 23 del Cdigo penal. Veamos las
particularidades de cada una de estas formas de autora.
2.3.1.
Autora directa o individual
Autor directo o individual es quien ejecuta por s mismo la accin tpica,

aquel cuya conducta es subsumible, sin ms, en el tipo de la parte
especial; el que realiza el hecho por s solo 15, o, como se ha dicho,
quien ejercita una soberana de configuracin por actuacin corporal.
Ejemplos: el que golpea y lesiona a otro, en el artculo 121 del Cdigo
Penal; el que tiene acceso carnal con la menor de doce aos, en el 173,
inciso 2; el que toma la cosa ajena, en el art. 185; el testigo que se
manifiesta con falsedad, en el art. 409, etctera. Se trata, en fin, de
supuestos en que la persona realiza la ejecucin de propia mano, sin
necesidad de otras personas. Como bien se ha afirmado, en estos casos
el dominio de la accin es indudable, en tanto el sujeto haya actuado
con dolo y se den los elementos del tipo.
En tales supuestos el dominio de la propia accin es indudable si el
agente ha obrado con dolo y han concurrido los elementos objetivos y
subjetivos (especial cualificacin del autor y especial propsito del autor)
requeridos por el tipo. En este caso la autora es particularmente simple
15
BACIGALUPO, ob. cit, p. 500.

25

AUTORA: CLASES
dado que al haber un nico sujeto agente si su accin es tpica no se
presentar la cuestin de distinguir su comportamiento de la de otros
partcipes.
Dicho en otras palabras: si la accin es tpica el nico agente ser
necesariamente autor. No obstante, la propuesta normativa asumida no
nos vincula a una consideracin emprica como podra ser la cercana
espacio-temporal con la consumacin del delito.
La creacin de un riesgo prohibido por un sujeto responsable no

autoriza sin ms a asumir una autora directa, sino que es necesario
que ese sujeto sea competente por la creacin del riesgo y por su
realizacin en el resultado.
En primer lugar puede ser que el sujeto responsable no sea
competente por el riesgo creado por su accin, sino otra persona que
ha asumido el dominio de ese riesgo.
Para determinar si el ejecutor directo de la conducta tpica es autor del
delito, es necesario cuantificar su competencia en funcin del dominio
del riesgo prohibido. En este sentido, puede ser que las aportaciones
en una etapa anterior a la ejecucin resulten determinantes del hecho,
de manera que habra que buscar la autora en esa fase del delito.
As, por ejemplo, puede ser que en el caso del servicio secreto de un
Estado el dominio del espa que ejecuta un delito sea cuantitativamente
inferior al de los miembros que estn en la cpula de la organizacin y
que nicamente ordenaron la ejecucin del delito. En casos como
stos, resultara plenamente posible, en un plano normativo, imputar el
delito cometido a los dirigentes en calidad de autor y a los ejecutores
en calidad de cmplices.
En atencin a las consideraciones hechas, puede ensayarse la
siguiente interpretacin del artculo 23 del Cdigo penal. Cuando se
establece que hay que sancionar con la pena prevista en el tipo penal al que

26

AUTORA: CLASES
realiza por s el hecho punible, esta disposicin requiere no slo que el
ejecutante haya realizado responsablemente el delito, sino que se le pueda
imputar penalmente la configuracin del delito en un grado relevante, de
manera que pueda afirmarse tanto su competencia por el hecho, como una
competencia preferente respecto del resto de posibles intervinientes en el
hecho.
2.3.2. Autora mediata o indirecta
Segn
ROXIN
autor mediato es aquel que aprovecha o utiliza la
actuacin de un intermediario para alcanzar su fin delictuoso 16. Se trata

de un caso de autora, en el que el agente (autor mediato) realiza el
tipo legal sirvindose, consciente y voluntariamente 17, del autor directo
de la accin tpica, quien debe tener la capacidad de cometer
acciones18. No es un partcipe (en el sentido tcnico), pero tampoco
puede ser calificado de mero "instrumento.
Esta expresin, sin embargo muy utilizada, resulta poco apropiada por
dos razones: primera, puede inducir a pensar que tambin hay que
considerar los casos en que el agente utiliza como cosa a una persona
(por ejemplo, con la intencin de romper el vidrio de un escaparate, el
agente empuja violenta y sorpresivamente a la persona que va junto a
l), y segunda, hace pensar que slo se da la autora mediata cuando
el intermediario es un incapaz o alguien privado de toda voluntad. Por
todo esto, es preferible hablar simplemente de intermediario material 19.
Este intermediario, en razn a una serie de circunstancias particulares,
16
17
18
19
ROXIN, 2003 25 N 45 ss.

4
RN N, 3840-Ayacucho, 09.10.1997, en ROJAS Vargas, 1999a, p. 168.
Cf. Villa Stein, p. 299.

Lo propone explcitamente Baumann, 1968, p. 562. Pea Cabrera, 1995, p. 306 s.

27

AUTORA: CLASES
se encuentra en una situacin de inferioridad respecto al autor mediato.
El autor mediato debe tener la posibilidad de controlar y dirigir de facto
el comportamiento de la persona que utiliza para cometer el delito. Es,
en consecuencia, respecto a l que hay que determinar si el tipo legal
objetivo ha sido realizado, pues, es l el autor. As mismo, hay que
constatar si ha actuado con dolo y si rene los elementos particulares
especficos de la legislacin legal pertinente (por ejemplo, en el hurto,
el propsito de obtener un provecho ilcito o en el caso de los delitos
especiales, la calidad exigida por el tipo respectivo). Por esto es
necesario delimitar el mbito en que se ha desarrollado la accin
delictuosa y considerar las circunstancias que permitan admitir la
existencia de dicho dominio.
Los casos en que falte la accin del instrumento, porque se lo utiliza

mediante fuerza fsica irresistible o de una forma anloga, no dan lugar
a autora mediata sino a autora directa. Ejemplo: el que, atropellado
por un automvil, da contra un escaparate y rompe el cristal o el que
rompe el jarrn ajeno como consecuencia de un acto reflejo que le
provoca el mdico no son instrumentos de un autor mediato, sino que
quienes ocasionaron el desplazamiento violento del cuerpo o el acto
reflejo resultan autores inmediatos.
La autora mediata slo adquiere como se vio una fundamentacin
adecuada a travs de la teora del dominio-del hecho. La teora formalobjetiva no puede alcanzar tal fundamentacin especialmente, ya que
su punto de partida es demasiado estrecho y, en realidad, reduce todos
los delitos a delitos de propia mano.
1. Elementos de la autora mediata
Aspectos generales

28

AUTORA: CLASES
El autor mediato es siempre autor y no partcipe, independiente de quin sea el
instrumento. De ese modo se puede afirmar que el autor mediato tiene el
dominio del hecho, que en este caso no debe entenderse como un proceso
causal ciego. Esto es lo que justifica que la imputacin del resultado le sea
adjudicada al autor de atrs.
La autora mediata es una forma de autora, se requiere en ella que se renan
las condiciones de autora. Por ello, deben concurrir en ella tanto los elementos
objetivos y subjetivos del dominio del hecho como los elementos tpicos
especiales del delito de propia mano y los de los delitos de omisin20.
El dominio del hecho significa, tal como lo hemos dicho en la autora, que
desde una perspectiva objetiva debe tener en sus manos el cuyo del
acontecimiento tpico. Desde un aspecto subjetivo, tambin el hombre de atrs
debe tener la voluntad que caracteriza al dominio del hecho. Como este
elemento pertenece al dolo, el desconocimiento del dominio lleva al error y en
consecuencia a la exclusin del dolo, quedando slo el remanente de la culpa.
Problema inverso es cuando el hombre de atrs cree que el autor inmediato
desconoce la situacin, aunque sin embargo ste tiene el dominio del hecho.
En este caso slo existe el elemento subjetivo del dominio del hecho, y no el
objetivo. En estos supuestos, hay un error de tipo al revs, pero al ser en lo
fctico no habr error de prohibicin, ni tampoco tentativa. Por ello la doctrina
mayoritaria ha sostenido, y en esto se aparta de la teora subjetiva del autor,
que existe una participacin consumada.
Los delitos especiales
La autora mediata es imposible en los delitos especiales. Como se sabe los

20
BACIGALUPO, ob. cit., p. 504.

29

AUTORA: CLASES
delitos especiales son aquellos en los que slo un grupo de sujetos pueden ser
autores, de modo que no es criterio para delimitarlos la teora del dominio del
hecho y, por lo tanto, no es aplicable la autora mediata. Las normas en estos
casos se dirigen a ciertas personas, no as en el caso de complicidad.
En otras palabras, se trata de los llamados delitos especiales propios. En stos
la autora se limita al crculo de las personas cualificadas o autores idneos,
mencionados en el tipo, mediante los elementos descriptivos especiales del
sujeto del hecho. De manera que el extrao no puede ser autor de estos
hechos punibles ni como autor directo, ni como autor mediato, ni como coautor.
Su participacin es posible.
Lange haba definido a estos delitos como aquellos que especficamente, en
virtud de su especial injusto tpico, slo son comisibles por determinadas
personas. Cerezo habla de que en estos casos la conducta del autor lleva
aparejada la infraccin de un deber jurdico especfico.
Desde otra perspectiva se ha sostenido que se trata de delitos de deber en los
cuales la autora se funda en la lesin a un deber especial, que sera
extratpico. Roxin contrapone los delitos de dominio a los delitos de deber En
estos ltimos, seala el autor, no tiene importancia la cualidad externa de la
conducta del autor, debido a que la sancin se afirma sobre una persona que
infringe las exigencias que posee, que se derivan del papel o del rol social que
desempea131. Por ende, no es el dominio
La autora se determina desde esta perspectiva por el deber especfico, que se
deriva de tener encomendada una concreta materia jurdica, de los que estn
implicados a comportarse adecuadamente, cuya infraccin consciente
fundamenta la teora21. Este deber no surge de la norma penal, que es la que
desencadena la sancin prevista en el tipo, existente en todo delito. Se trata de
un deber extrapenal, que no se extiende a todos los implicados en el delito.
Son deberes que estn antepuestos en el plano lgico a la norma y que se
originan en otras ramas del Derecho22. Esto lleva a que poco importe, en estos
delitos, que la infraccin sea por accin o por omisin23.
La teora de Roxin ha sido criticada. En primer lugar se afirma que de seguirse
21
22
ROXIN, Autora y dominio del hecho en Derecho Penal cit., p. 384.

ROXIN, ob. cit., p. 385; la crtica est en MAURACH, GSSEL y ZIPF, ob. cit., par. 47, n. marginal 117.

30

AUTORA: CLASES
este concepto, slo existira un desvalor de accin, pero no un desvalor de
resultado, en el sentido de lesin o peligro al bien jurdico. De modo que slo
se podra hablar de un desvalor de accin que es la infraccin al deber. Si se
quisiera afirmar que en estos delitos tambin existe un desvalor de resultado,
debera reconocerse que la autora no slo se fundamenta en la infraccin de
deber, sino que habra un requisito ms. En palabras de Gracia Martn, por lo
menos en la produccin de un resultado y, cuando as se requiera por el tipo,
en que ese resultado derive de una concreta modalidad de accin. Como
consecuencia lgica no podra tampoco distinguirse entre delito consumado y
tentativa, ya que la infraccin al deber es lo que constituye lo injusto de tales
delitos.
Sin duda la crtica ms fuerte estara en la contraposicin con un Estado de

Derecho, debido a la vaguedad de los deberes. As Gracia Martn afirma que
en los delitos de funcionarios, no habra ms remedio que referir la infraccin
del deber a vagos y genricos conceptos como deber de fidelidad, deber de
obediencia, deber de subordinacin, etctera.
La crtica de Gracia Martn se sintetiza en sus palabras: en los delitos
especiales puede afirmarse y no hay que desconocer el hecho de que la
infraccin de un deber es un elemento del tipo. Pero, contrariamente a lo que
se sostiene por un amplio sector doctrinario, inspirndose en Roxin, creo que
la lesin de un deber extrapenal -formalizado o no- puede ser a lo sumo indicio
de la tipicidad de lo injusto especial. Por ende se tratara de una tautologa.
Que el funcionario que revela secretos que haya tenido por su cargo infringe
obligaciones que tena por su rango y jerarqua est fuera de duda, ya que esta
violacin es de gravedad. Pero no se explica la esencia del delito especial. Por
ende, para esta posicin hay que buscar la esencia de estos delitos en otro
lugar.
Gracia Martn afirma que el autor calificado se encuentra en una relacin
23
La doctrina mayoritaria ha aceptado esta posicin. Puede verse CRAMER, en SCHNKE y SCHRDER, StGB, 2 ed p.
322, 32. Tambin la doctrina fue admitida en Espaa; de manera completa: GRACIA MARTN, El actuar en lugar de otro,
conferencia dictada en la Facultad de Derecho, UBA, t. 1, p. 316.

31

AUTORA: CLASES
especial con el bien jurdico protegido. Explica este autor que existen bienes
jurdicos primarios cuya agresin est al alcance de cualquier persona. Por el
contrario, hay otros bienes jurdicos que no se encuentran a disposicin de
cualquiera, y que cumplen sus funciones en estructuras cerradas, limitadas, a
las que no tienen acceso todos los individuos sino slo los habilitados. A esta
relacin entre estos bienes jurdicos y las personas habilitadas para agredirlos
o respetarlos, Gracia Martn la llama relacin de dominio, pues su
fundamento se encuentra en la posicin de poder que detentan determinados
sujetos sobre determinados bienes jurdicos. Luego se pregunta acerca de cul
es la razn por la que el legislador ha restringido la autora en los delitos
especiales. La respuesta estara dada por la estrecha relacin que existe entre
el autor y el bien jurdico, situacin que no existe con respecto a terceras
personas. En los delitos especiales sujeto y objeto no son intercambiables.
As por ejemplo, la accin tpica del delito de prevaricacin judicial es dictar
sentencia injusta. Pero dicha accin de agresin al bien jurdico protegido -la
recta administracin de justicia- slo puede realizarla el sujeto que ostente la
calificacin de juez, porque slo l tiene acceso a ese bien jurdico. Slo un
juez puede dictar una sentencia injusta. Y por pasiva, una sentencia injusta
puede ser dictada slo por un juez.
Tambin la posicin de Roxin ha sufrido crticas desde otra perspectiva24. En
efecto, se ha afirmado que quien siga esta posicin debe aceptar como autor a
todo aquel que, como titular del deber especial, realice simultneamente la
lesin de ste y la lesin tpica del bien jurdico, con la consecuencia de que
dicho titular jams podr ser partcipe en el mbito de los hechos dolosos. La
crtica sin embargo consiste en que la lesin de un deber extratpico no puede
decidir acerca de la calidad de sujeto del hecho determinado en el tipo y,
adems, que aun dada la existencia de los elementos esenciales puede faltar
el dominio del hecho, considerado aun para estos delitos como bsico. Luego
la mera participacin es posible ante la existencia de los elementos especiales
de autora por propia mano.
24
MAURACH, GSSEL y ZIPF, ob. cit., t. II, par. 47, V, 117.

32

AUTORA: CLASES
A) Supuestos de autora mediata
1. Instrumento que obra sin dolo
La primera hiptesis de autora mediata se da en el caso del que utiliza, como

medio para alcanzar el fin propuesto, a otro cuya accin -por el contrario- no se
dirige al mismo fin del autor mediato sino a uno distinto cualquiera. Ejemplos: la
utilizacin de un mensajero que ignora el contenido del paquete para entregar
una bomba que estallar al ser recibida por el destinatario; la utilizacin de una
enfermera ignorante del contenido de una jeringuilla para inyectar a otro una
dosis mortal.
El dolo del instrumento faltar siempre que ste obre con error o ignorancia
sobre las circunstancias del tipo. Dada la falta de consciencia del intermediario
respecto a la ejecucin del delito, el autor mediato controla totalmente el desarrollo del hecho. Segn las circunstancias, el intermediario podr sin embargo
ser responsable a ttulo de culpa. Un ejemplo, bastante citado por la doctrina,
es el del mdico que con dolo induce a error a la enfermera, entregndole en
lugar del medicamento una dosis de veneno. El enfermo ingiere dicho veneno
que le causa la muerte.
En este caso, el mdico es responsable del homicidio doloso y la enfermera
puede serlo de homicidio culposo, si incurri en imprevisin culpable25
2. Instrumento que obra coaccionado
Este caso no ofrece respuestas unnimes. El que obra coaccionado lo

hace, sin duda, con dolo: coactus voluit. Tiene, por lo tanto, dominio de la
accin para cuya ejecucin se lo coacciona y consecuentemente tam25 En el caso del error de tipo vencible, no hay que olvidar que el artculo 14 prev la imposicin de una
pena, a ttulo de culpa, siempre y cuando la ley reprima expresamente la modalidad imprudente del delito
cometido.

33

AUTORA: CLASES
bin la posibilidad de obrar de otra manera. Por ello se piensa que el
que coacciona ser en todo caso un inductor, pues ha creado en el autor
el dolo, no importando para nada que lo haya hecho mediante coaccin
o persuasin.
Desde otro punto de vista se sostiene que podr admitirse autora
mediata en los casos en que el coaccionado haya perdido, por la
intensidad del efecto de la coaccin, la ltima y relevante decisin
sobre lo que ocurrir, de tal forma que sta se traslada a las manos del
que ejerce aqulla.
La cuestin planteada no tiene, en principio, mayor efecto prctico en el
Derecho espaol por la equiparacin de pena dispuesta en el art. 61
CP26.
Desde el punto de vista del exceso del autor inmediato el resultado

tambin se mantiene inalterable. Si lo consideramos un caso de induccin, el exceso del autor inmediato no le ser imputable por los principios generales. Si se lo considera un caso de autora mediata, el
exceso del autor inmediato ser sin duda una hiptesis en la que el autor
mediato ya no tiene el dominio del hecho, pues en esa parte no habr
dominado el hecho del autor inmediato. No obstante si conoce el riesgo
del exceso, el autor mediato habr obrado con dolo eventual respecto
del mismo.
3.
Instrumento que no obra tpicamente
Se trata, por ejemplo, del caso de las autolesiones, que no son tpicas, pues el
art. 147.1 CP requiere causar lesin a otro27. (A engaa a B hacindole creer
26
El artculo 24 CP peruano equipara la pena del inductor o instigador con la del autor.
27
Artculos 121 y 122 CP peruana.

34

AUTORA: CLASES
que el revlver est descargado; B se dispara sobre un pie y se produce una
herida; A es autor mediato de las lesiones).
4.
Instrumento que obra de acuerdo a Derecho
El caso se presenta con toda claridad en los supuestos de estafa

procesal28. Una de las partes hace valer documentos falsos, con lo que
determina una decisin falsa del juez que perjudica a la otra parte. El
Juez que dicta la sentencia, ignorando la falsedad, obra de acuerdo a
Derecho. Pero el que obra detrs es autor mediato de estafa porque, en
base a su mayor conocimiento de la verdad de los hechos, ha mantenido
el dominio del hecho.
5.
Instrumento que obra dentro de un aparato de poder
Roxin, Stratenwerth, Samson y SCHMIDHUSER, consideran que se da autora
mediata en el caso del sujeto que forma parte de una organizacin de

poder y que es un intermediario en la ejecucin de una decisin delictiva
determinada.
Ejemplo: el agente de un servicio secreto que cumple una orden de
matar a un diplomtico extranjero; el funcionario de un Estado ilegtimo
que pone en marcha en una etapa intermedia de realizacin una
operacin de exterminio o privacin de libertad de un grupo de personas.
Los funcionarios o el agente del servicio de los casos propuestos no
obran ni coaccionados ni por error. Sin embargo, dada la fcil fungibilidad
del sujeto, que podra ser reemplazado en el trmite por otro cualquiera,
se acemite la autora mediata para los miembros superiores del aparato
de poder. Por supuesto la punibilidad del instrumento como autor
inmediato no es discutida. Para otros autores estos casos se deben

28
Artculo 416 CP peruano.

35

AUTORA: CLASES
considerar segn las reglas de la coautora.
B) Lmites de autora mediata

La posibilidad de sustentar una autora (mediata) en el hombre de atrs
no autoriza, sin embargo, a imputarle todo lo que ha realizado el
ejecutor. Existen determinados lmites a esta forma de imputacin.
En primer lugar, existen delitos en los que estructuralmente no cabe una
autora mediata, como sera el caso de los delitos de propia mano. As,
por ejemplo, no cabr un delito de bigamia en autora mediata.
Por otra parte, al autor mediato no se le podrn imputar los excesos que
el ejecutor pudiese cometer, como sera el caso en el que se utiliza a un
menor de edad para comercializar droga y este menor procede a golpear
severamente al comprador de la droga para quedarse con el dinero. Por
lo dems, en el momento en el que el ejecutor comienza a actuar
responsablemente, reasume la competencia penal por el hecho, limitando la
competencia del hombre de atrs a la actuacin no responsable. As, por
ejemplo, si el cartero se da cuenta
que el paquete que lleva condene una bomba y se lo entrega a su enemigo, el
hombre que envi la bomba no responder como autor mediato de la muerte
producida por la explosin.
C) La tentativa en la autora mediata

Un aspecto discutible en la autora mediata es cundo se da inicio al
delito y, por lo tanto, desde cundo puede res ponder por tentativa el autor
mediato.
ROXIN diferencia dos supuestos: Si el autor mediato pierde el dominio de
la accin y deja el resto a la conducta del instrumento aqu empezar la

tentativa. Pero si contina con el dominio, la tentativa comen zar, cuando

36

AUTORA: CLASES
el instrumento empiece a actuar.
Ejm ,en el caso de una sopa que es envenenada por la esposa, el inicio
de la tentativa cambia si ella se va o espera a que el marido la tome. En el
primer caso, la tentativa empezar cuando deje la sopa para que el marido
la tome cuando quiera. En el segundo supuesto, cuando efectivamente se

la sirva.
MIR PUIG ,ha criticado este criterio de determinacin del inicio de la
tentativa por ser en cierta forma arbitrario, pues beneficia al autor mediato
que trata de cerciorarse de la realizacin del resulta do con una tentativa
que comienza despus. Por esta razn, debe buscarse un criterio nico
aunque cambie de caso en caso. En este orden de ideas, consideramos
que la tentativa empieza cuando el autor mediato pone en marcha el
proceso que incide o ha de incidir definitivamente en el ejecutor (darle la
sopa, dejarla servida, etc.).
2.3.3.
Coautora
A) Definicin
Esta figura surge cuando la accin tpica es realizada por dos o ms

personas, cada una de las cuales toma parte en la ejecucin de los hechos
en forma consciente y voluntaria.
El fundamento de esta forma de autora se ha intentado explicar, al igual
que la autora mediata, con la teora del dominio del hecho, afirmando la
existencia de un dominio funcional. Se dice concretamente que esta
forma de dominio tiene lugar cuando los intervinientes toman la decisin
comn de realizar el delito y cada uno realiza un aporte esencial en el
estadio de ejecucin.
Si se dan estas dos condiciones, cada uno de los intervinientes habr
tenido en sus manos el destino del hecho total, por lo que podr
afirmarse una situacin de coautora.
EL PROFESOR JAVIER VILLA STEIN: define la coautora cuando un

37

AUTORA: CLASES
delito es realizado conjuntamente por dos o ms personas de mutuo
acuerdo compartiendo entre todos ellos el dominio del hecho. El delito
entonces se comete "entre todos", repartindose los intervinientes entre
s, las tareas que impone el tipo de autor, pero con conciencia colectiva
del plan global unitario concertado.
FELIPE VILLAVICENCIO T.: define la coautora como una forma de

autora con la peculiaridad que en ella, el dominio del hecho es comn a
varias personas. Coautores son los que toman parte en la ejecucin del
delito, en condominio del hecho (dominio funcional del hecho).
FRANCISCO MUOZ CONDE: define la coautora como la realizacin

conjunta de un delito por varias personas que colaboran consciente y
voluntariamente. La coautora es una especie de conspiracin llevada a
la prctica y se diferencia de esta figura precisamente en que el coautor
intervine de algn modo en la realizacin del delito, lo que por definicin,
no sucede en la conspiracin.
SANTIAGO MIR PUIG: define que los coautores son los que realizan
conjuntamente y de mutuo acuerdo un hecho (en la doctrina alemana
por todos). Los coautores son autores porque cometen el delito entre
todos. Los coautores reparten la realizacin del tipo de autora. Como
ninguno de ellos por
s solo realiza completamente el hecho, no puede considerarse a

ninguno participe del hecho de otro.
EL PROFESOR GONZALO QUINTERO OLIVARES: en atencin a la
coautora asigna la terminologa de "Coejecucin" en la cual es posible
de que ms de una persona puede intervenir a la vez en la ejecucin
inmediata del hecho que se describe como realizacin conjunta, que no
es sino la presencia de varios autores inmediatos.
JACOBO LPEZ BARJA DE QUIROGA: nos dice que la coautora es el

38

AUTORA: CLASES
dominio funcional del hecho, y se presenta cuando varias personas de
comn acuerdo toman parte en la fase ejecutiva de la realizacin del
tipo, con dominando el hecho entre todos. La Coautora estar
delimitada en funcin de la concepcin que se mantenga sobre la
autora. Ser distinta desde una ptica subjetiva que desde una ptica
objetiva (formal o material).
HANS WELZEL: nos dice que la coautora es autora, su particularidad
consiste en que el dominio del hecho unitario es comn a varias
personas. Coautor es quien en posesin de las cualidades personales
de autor es portador de la decisin comn respecto del hecho y en virtud
de ello toma parte en la ejecucin del delito.
La coautora es una forma independiente de autora y se basa sobre el
principio de la divisin del trabajo. Cada coautor complementa con su
parte en el hecho, la de los dems en la totalidad del delito: por eso
tambin responde por el delito. La coautora es, subjetivamente,
comunidad de nimo; y objetivamente, divisin de tareas de importancia
de los aportes. En ella el dominio del hecho es funcional, mediante la
distribucin de los aportes acordados.
El dominio del hecho injusto no lo ejerce slo uno, sino todos, mediante
una realizacin mancomunada y recproca. Entre ellos los coautores, por
acuerdo, dominan en parte y en todo, funcional e instrumentalmente, la
realizacin del injusto, siempre que el hecho de cada uno constituya
contribucin de importancia.
ENRIQUE BACIGALUPO: define a los coautores a los que toman parte

en la ejecucin del delito codominado el hecho. Como bien se sabe, el
derecho vigente argentino, colombiano, espaol, mexicano y venezolano
no da una regla expresa sobre la coautora. La Coautora no depende
en su existencia dogmtica de un reconocimiento legal expreso,
pues est, como la autora mediata, implcita en la nocin del autor.

39

AUTORA: CLASES
Una disposicin expresa sobre la coautora es, desde el punto de vista
de la tcnica legislativa innecesaria.
Finalmente, la coautora se presenta cuando varias personas, previa
celebracin de un acuerdo comn, llevan a cabo un hecho de manera
mancomunada mediante una contribucin objetiva a su realizacin;
dicha figura, pues, se basa tambin en el dominio del hecho , que aqu
es colectivo, por el cual cada coautor domina todo el suceso en unin de
otro o de otros.
B) Condiciones o requisitos para que se d la coautora
1. Decisin Comn para cometer el hecho

La decisin comn fundamenta y limita la unidad de la coautora, en
consecuencia, determina la conexin de las partes del hecho llevadas a cabo
por distintas personas. Es difcil determinar esta decisin comn, pues, por
ejemplo, el simple estar de acuerdo con los que actan dolosamente no ser
suficiente, pues esto tambin existe entre el autor y el cmplice.
Este concierto de voluntades determina la divisin de funciones en el proceso
ejecutivo, ejemplo, el autor ata a la vctima, el otro le sustrae su dinero.
Dentro de esta divisin de funciones podemos diferenciar dos formas de
coautora:
una coautora no ejecutiva, donde se identifican a los autores que realizan
labores de planeacin, direccin y coordinacin de las funciones de
ejecucin, tambin es denominado acto ejecutivo o parcial.
coautora ejecutiva, que comprende a los autores que realizan las labores
propias de comisin del delito. A su vez, la coautora ejecutiva puede ser
directa, cuando todos los autores realizan los actos ejecutivos.
El co-dominio del hecho es consecuencia de una decisin conjunta, pero el

problema se presenta al tratar de identificar la decisin conjunta que
fundamenta la coautora de la divisin de tareas acordadas entre autor y

40

AUTORA: CLASES
cmplice. Creemos que el criterio correcto de distincin est en si la divisin de
tareas acordadas importa o no subordinacin de unos respecto de otros.
En consecuencia, existe coautora si no hay subordinacin. No nos cabe duda
que debe adems recurrirse a comprobar la realizacin comn del hecho.
Ejemplo, coautor: el sujeto que previo acuerdo, se encargar de amenazar al
pblico en robo a un Banco, mientras otros ejecutan; complicidad: el sujeto
subordinado que preparar las armas para el robo.
Este acuerdo mutuo convierte las distintas contribuciones en partes de un plan
global y da origen al principio de la imputacin recproca: todo lo que haga
cada uno de los coautores es imputable a los dems
Generalmente, el acuerdo mutuo se puede realizar antes de iniciado el hecho
delictivo hasta su consumacin; as, si el hecho delictivo ya ha comenzado a
ejecutarse por otros, puede incorporarse en la comisin un nuevo individuo
sumando su voluntad a la de los dems.
Es importante determinar las caractersticas de la decisin comn pues ella
permitir una mayor precisin de la responsabilidad del coautor, de tal manera
que cada coautor responde del resultado nicamente en relacin a la decisin
comn.
En consecuencia, el coautor no responde del exceso en que pudieran haber
incurrido algunos de los otros.
Ejemplo: dos sujetos se ponen de acuerdo para robar en un establecimiento
comercial y uno de ellos circunstancialmente encuentra en el lugar a otro a
quien decide matar.
2. Aporte esencial o tambin llamado aportacin objetiva del

hecho.
Se exige que el sujeto haga un aporte objetivo al hecho, este aporte objetivo se
encuentra en una relacin de interdependencia funcional asentada sobre el
principio de la divisin del trabajo, es decir, que cada coautor complemente con
su parte en el hecho a la de los dems en la totalidad del delito, formndose un
todo unitario atribuible a cada uno de ellos.
Para determinar la coautora debe analizarse la naturaleza del aporte al hecho,
pues ella establecer la existencia o no del co-dominio del hecho. Si los sujetos

41

AUTORA: CLASES
que actan en comn acuerdo, individualmente considerados, realizan la
accin sern coautores, salvo que se exijan calidades especiales requeridas
por el tipo.
Ninguno de los intervinientes debe de realizar totalmente el tipo penal, no debe
existir en uno solo el dominio del hecho en su totalidad, pues implicara la
concurrencia de un autor directo y los dems individuos se reputaran
partcipes. Ser coautor quien realiza parcialmente las caractersticas del tipo,
siempre que, considerando todos los aportes en su conjunto, originen el tipo.
Para calificar la coautora, es esencial tomar en cuenta la conducta de los
sujetos en forma colectiva, los que intervienen como tal en la ejecucin del
delito.
La coautora no es una suma de autores, sino una suma de acciones que
contempla la autora. No slo se deben considerar coautores a los que
ejecutan en sentido estricto el delito sino tambin a todos los que aporten una
parte esencial al plan de ejecucin. Aqu radica la gran deficiencia de la teora
formal-objetiva, la que resulta ineficaz para precisar la coautora por restringir
excesivamente su mbito.
Se limita el aporte objetivo desde el inicio de ejecucin hasta la consumacin,
siempre que este aporte sea de tal importancia hasta el extremo que el hecho
no habra podido perpetrarse sin su existencia.
Entendemos que esta idea guarda relacin con la teora de la conditio sine
qua non, que puede resultar til de tal manera que si suprimimos mentalmente
el
aporte y la ejecucin no puede llevarse a cabo, es evidente que se trata de un
aporte necesario.
En consecuencia, si el aporte necesario se practic durante la ejecucin los
sujetos sern coautores, si el aporte necesario (auxilio o cooperacin) fue
durante la preparacin del delito el sujeto ser un cmplice primario; si el
aporte era prescindible ser una complicidad secundaria (artculo 25, Cdigo
penal).
Sin embargo, estos lineamientos son slo una orientacin pues la delimitacin
es compleja. As, en la planificacin y ejecucin de un delito podr calificarse la

42

AUTORA: CLASES
coautora aun cuando el organizador no est presente en la ejecucin y se
comunique telefnicamente con los actores. Para nosotros, el sujeto tiene el
co-dominio del hecho pues el plan da sentido al comportamiento de los otros
coautores. Ejemplo: el jefe de una banda de contrabandistas que da la orden
en el momento preciso para el ingreso de la mercadera.
C) Tipos de coautora
Co-autora ejecutiva directa. Surge cuando todos los autores
realizan los actos ejecutivos.
Por ejemplo: un grupo de fanticos del equipo de ftbol A se

encuentra con un fantico del equipo B, al cual le propinan una
golpiza.
Co-autora ejecutiva parcial.- Surge cuando se da un reparto de las

tareas ejecutivas. Por ejemplo, cuando dos sujetos se proponen
robar a un individuo, uno de los cuales lo golpea mientras el otro
sustrae la billetera.
Co-autora en la cual se da un reparto papeles: entre los diversos

intervinientes en la accin tpica, con ello se incluyen casos en los
que
ciertos autores no se encuentran en el momento de la ejecucin.

Aqu podemos ubicar a los autores intelectuales. Aqu se recurre a
un criterio

43

AUTORA: CLASES
material que supera la visin estrictamente formal de la co-autora,

todo esto sobre la base del dominio del hecho.
D) Imputacin del hecho punible en la coautora

La existencia de la coautora implica que la totalidad del hecho punible
sea imputado a cada uno de los coautores. As, se les responsabiliza por
actos que, en principio, no hayan cometido personalmente.
Sin embargo, en la aplicacin de esta regla hay que tener en consideracin las circunstancias particulares de cada caso y del tipo legal pertinente. Por ejemplo, si tres personas se ponen de acuerdo para causar
daos en la casa del vecino de uno de ellos y por error daan la casa
de uno de stos, el que sufre el dao no podr ser reprimido como autor,
por la simple razn de que no puede ser autor de un delito de daos
contra la propiedad en su propio perjuicio.
Es decir, mientras que los otros dos cometan dicho delito en coautora,
ste slo cometa una tentativa imposible. En resumen, se puede decir
que existe coautora:
a. primero, cuando los participantes ejecutan conjuntamente el
hecho punible.
b. Segundo, cada participante realiza una parte de la accin tpica.
c. Tercero, segn la distribucin funcional de las tareas, es superfluo
que todos ejecuten el hecho de la misma manera, pues unos
pueden cometerlo por s mismos, mientras que otros pueden
hacer que lo realicen los primeros.
E) Supuestos Problemticos de la Coautora.

44

AUTORA: CLASES
Con respecto a la coautora existen algunos supuestos a los que
se les ha dado una denominacin concreta, que se presentan bien
como conflictivos o bien como reafirmado las caractersticas de la
coautora. En este punto
trataremos acerca de la autora accesoria, as como de la coautora
sucesiva, alternativa, aditiva y de la coautora por omisin.
1. AUTORA CAUSAL O ACCESORIA:
Aunque en los supuestos de autora accesoria no puede hablarse de

coautora, se ha considerado recogerlo en este lugar dado que en
ellos no hay autor nico y conviene distinguirlos de los casos de
autora. En la autora accesoria dos o ms personas sin comn
acuerdo, actuando cada una de
forma independiente de la otra y
desconociendo la actuacin de las otras, producen un resultado

tpico. Por lo tanto estos casos no pueden tratarse como autora al
no existir el acuerdo de voluntades.
En la coautora accesoria no es de aplicacin el principio de la
imputacin reciproca de las contribuciones (propio de la autora),
sino que el aporte de cada autor accesorio debe considerarse por s
mismo con independencia de las aportaciones de otras personas, lo
que implica que cada autor accesorio responde nicamente por lo
realizado por s mismo, a diferencia de lo que ocurre con la
coautora en la que el coautor responde del conjunto y por tanto de
lo realizado por los otros coautores.
Por tanto en la autora
accesoria cada
examinada independientemente, por
lo
contribucin debe
mismo, junto
ser
un autor
directo puede existir un autor accesorio o cmplice accesorio.

Igualmente junto a un autor doloso puede existir un autor accesorio
imprudente, etc. Precisamente donde se dan con mayor frecuencia
los supuestos de la coautora accesoria es el mbito de los delitos

45

AUTORA: CLASES
imprudentes.
El ejemplo de la autora accesoria imprudente seria el incitar a una
persona a conducir en forma imprudente y como consecuencia de
dicha forma de conducir se produce un resultado lesivo. Tal como lo
hemos sealado anteriormente no se puede hablar de coautora
imprudente sino de autora accesoria imprudente. Un ejemplo tpico
de coautora dolosa es la siguiente:
A con
intencin de
matar a C
pone
veneno
en
el
caf de
C,
independientemente de este hecho y sin conocerlo, B pone veneno en el

caf de C porque tambin quiere matarlo,. Este ltimo bebe el caf y
muere. A este ejemplo suele aadrsele que la dosis del veneno de A Y B
son por s mismas suficientes cada una de ellas para matar, o bien, que
ambas dosis por s mismas insuficientes , pero sumados, pero sumados
ambos son suficientes para producir el resultado de muerte. Este ejemplo
plantea fundamentalmente problemas de imputacin objetiva.
2. COAUTORA SUCESIVA:
La coautora sucesiva se da cuando una persona toma una parte

en un hecho, cuya accin se inici en rgimen de autora nica
por otro sujeto, a fin de, ensamblando su actuacin con la de este,
lograr la consumacin. No se requiere un acuerdo expreso. O en
palabras de BACIGALUPO cuando alguien participa codominando el
hecho
en un
delito que
ya
ha
comenzado a
ejecutarse.
La
coautora sucesiva se da cuando una persona toma parte en un

hecho cuya ejecucin se inici en rgimen de autora nica por otro
sujeto, con el fin de que, ensamblando su actuacin con la
de este, lograr la consumacin, no requirindose de acuerdo expreso
para tal fin.
Como el acuerdo en la coautora no ha de ser necesariamente
previo y la autora conjunta no implica que cada uno de los autores

46

AUTORA: CLASES
deba realizar la totalidad de la conducta tpica sino la funcin
acordada en el reparto de roles ejecutivos, bien puede producirse
que la decisin comn expresa o tcita tenga lugar durante la
ejecucin del hecho.
Segn la jurisprudencia, exige los siguientes requisitos:
Que alguien hubiere dado lugar a la ejecucin del delito.
Que otro u otros, posteriormente ensamblen su actividad a la

del primero para lograr la consumacin del delito cuya ejecucin
haba sido iniciada por aquel.
Que
quienes
realizado por
intervengan
con
quien comenz
posterioridad ratifiquen lo ya
la
ejecucin del
delito
aprovechndose de la situacin previamente creada por este, no

bastando el simple conocimiento, y
Que cuando intervengan los que no participaron de los actos

de iniciacin an no se haya producido la consumacin.
La coautora exige una decisin comn , por lo que si el o los que

iniciaron dicha
ejecucin no
tenan
conocimiento de
esa
otra
aportacin, no nos encontramos ante un supuesto de coautora.

Por tanto el coautor sucesivo nicamente responder a partir de lo
que suceda a partir de su intervencin y no entra en su mbito de
competencia lo sucedido con anterioridad. As diversos autores como
Roxin, Stratenwerth, Schmidhauser, Bacigalupo, Rodrguez Morillo,
taxativamente Roxin seala que nadie puede responder como autor
de lo que ya se haba realizado en el momento de su entrada en
el plan del hecho. Por el contrario, Jescheck considera que debe
imputrsele el hecho por entero.
La coautora sucesiva es posible en tanto y en cuanto el delito no
est
consumado, pues
si
el primer autor ya
ha
concluido la
realizacin del tipo no hay espacio para la actuacin del coautor

47

AUTORA: CLASES
sucesivo.
3. COAUTORA ALTERNATIVA:
La coautora alternativa aparece cuando se trata de aportes de

distintas
personas, en
las
que
cada
aporte previsto realiza por
completo el tipo, pero que nicamente pueden producirse de forma

alternativa, bien el aporte de una o de la otra persona. Tambin se
define como el acuerdo de voluntades que determina que el hecho
no lo realice por si solo un sujeto determinado sino cualquiera del
colectivo alternativamente, dependiendo de las circunstancias ms
propicias para la ejecucin.
Un ejemplo seria que A y B quieren matar a C, pero como este puede
venir por dos calles distintas, cada uno lo espera en una calle, C pasa por
la calle donde esta A y este le mata, el problema sera configurar el
aporte de B,
surgiendo la pregunta si se trata de una coautora, o de cooperacin
necesaria o incluso de actos preparatorios.
Roxin considera que nos encontramos ante un caso de coautora, pues
ambas contribuciones son necesarias y esenciales para la realizacin del
hecho.
Por su parte, Jakobs estima que deben aplicarse las reglas generales y
por ello, que quien configura y coorganiza por igual el aporte de otro de
forma unificada con su parte (o domina al otro como su instrumento),
responde como autor de ambas variantes. Aade el ejemplo que si dos
cazadores furtivos determinan conjuntamente en la noche en la que tienen
menos riesgo para disparar a una pieza, y uno prueba suerte en un lugar y
otros dos kilmetros ms all, solo son coautores si conjuntamente han
preparado sus armas, buscando sus posiciones entre otras cosas.

48

AUTORA: CLASES
4. COAUTORA ADITIVA:
La coautora aditiva aparece cuando varias personas siguiendo la

decisin comn realizan al mismo tiempo la accin ejecutiva, pero
solo alguna o
algunas
de
las
acciones de
dichas
personas
producirn el resultado tpico.

Se produce cuando ocurre una agresin en grupo en la cual varios
sujetos con la actitud compartida realizan al mismo tiempo la accin,
pero se desconoce cul de las aportaciones producir el resultado.
Un ejemplo
seria la accin
de
un pelotn de
fusilamiento o
histricamente el asesinato de Julio Csar, en la cual los conjurados le

propinaron veintitrs pualadas de las cuales solo dos fueron mortales.
En
este ltimo
ejemplo todos
los autores, incluyendo los que no
produjeron la herida mortal serian coautores de homicidio.

En los supuestos citados anteriormente cada autor pretendi por si
mismo realizar por completo el tipo, y el hecho de que acten
conjuntamente varias personas no tiene por objeto llevar a cabo una
distribucin de funciones entre ellas, sino tener el aseguramiento del
resultado. Estos supuestos debern resolverse de la misma forma que
los casos de coautora alternativa, es decir
admitiendo que se trata de un caso de autora, pues ante las
diferentes contribuciones, cada una de ellas sera esencial y necesaria
para la consecucin del resultado, conforme lo expuesto por Roxin.
LPEZ BARJA de Quiroga, concuerda con la posicin planteada por
Roxin por
cuanto
los casos de
coautora
aditiva pueden
fundamentarse en el dominio funcional del hecho. Por esta razn

puede afirmarse que los casos de coautora aditiva son casos de
coautora que
no
requieren
ser
clasificados como un
especial y concreto.

49
supuesto

AUTORA: CLASES
5. COAUTORA POR OMISIN:
En la coautora por omisin la posicin de garante surge cuando el

mbito dominado por el sujeto se convierte o puede convertirse en un
medio para la ms fcil realizacin del hecho. Entonces la coautora
omisiva es quien tiene el deber de actuar para impedir la comisin del
delito, omite
esa actuacin de
comn
acuerdo con las
restantes
intervinientes pues se dan las dos notas bsicas de acuerdo de

voluntades para la ejecucin del delito y contribucin
especial para su consumacin. La doctrina jurdica no es uniforme con
respecto a la viabilidad de la coautora omisiva.
F) Tentativa en la coautora
Si el proceso ejecutivo del delito es, por cualquier circunstancia,

interrumpido, los coautores sern entonces reprimidos a ttulo de tentativa. En este caso, resultara por supuesto decisivo el hecho de comprobar que existe entre ellos un entendimiento comn. Tambin, habra
que tener en cuenta todos los elementos de hecho presentes para
individualizar la represin.
El simple acuerdo tendiente a la realizacin de un delito, sin que llegue
sin embargo a ponerse en prctica, no puede dar lugar a ninguna
represin penal, salvo por supuesto en los casos en que se trate de un
delito independiente. Por
ejemplo, el art. 102 del GJM considera delito, para los militares, la
conspiracin y la proposicin para llevar a cabo cualesquiera de los
actos que constituyen delito de rebelin. El Cdigo Penal derogado
prevea, como regla general, la represin de la confabulacin (art. 30, pf.
4).
Por ltimo, conviene sealar que los coautores tambin pueden actuar

50

AUTORA: CLASES
instigados por un tercero29 o que alguno de ellos puede ser un autor
mediato.
a. La autora en los delitos de infraccin de deber.
En los delitos de infraccin de un deber la autora corresponde a
aquellas personas que estando institucionalmente obligadas a cumplir
con un deber positivo especifico lo incumple ,a diferencia del delito de
dominio ,lo que origina la competencia del autor no es acto de
organizacin si no el incumplimiento de un deber especial ,en medida
que el incumplimiento de este no admite graduaciones por lo que no se
puede diferenciar cuantitativa de la competencia que permita distinguir
entre autores y participes .
El deber que constituye la materia de la lesin jurdica en estos penales
no es el deber genrico que surge de toda norma y que alcanza a todo
participe .Se trata por el contrario
de un deber extra-penal que no
alcanza a todo participe ,sino a quienes tienen una determinada posicin

respecto
de
la
inviolabilidad
del
bien
jurdico
(funcionarios
administradores ) en este sentido se afirma que delitos de infraccin de

deber son todo aquello cuyo autores estn obligados institucionalmente
a un cuidado a un del bien .
El criterio determinante de la autora es nicamente la infraccin del
deber especial que incumbe al agente, con total independencia de si
tuvo o no dominio del hecho.
Ejemplos: el administrador del hecho o de derecho, que conseja a un
tercero como sustraer ciertos bienes del activo del patrimonio que
administra, es autor
del delito de administracin desleal aunque no haya tenido dominio del
hecho en la sustraccin del tercero que perjudica el patrimonio 30 .
29
Ver Ejecutoras Supremas publicadas en RT1940, p. 203; RJP 1960, p. 432; RJP 1947, p. 492; RJP 1952, p. 1372;
RF1969, p. 353.

51

AUTORA: CLASES
En los delitos de infraccin del deber la coautora se da en los casos de
vulneracin en comn del deber especial, sin tomar en consideracin
ninguna otra circunstancia, en particular la especie de aportacin de
cada uno de los agentes.
Segn GNTER JACKOBS, el dominio del hecho
caracteriza a la
autora porque con su comportamiento de dominio del hecho, un

participe configura su mbito de organizacin costa del perjudicado por
el delito. Fundamento de responsabilidad es la responsabilidad de que
la propia organizacin no sea daosa, por eso el dominio del hecho
como caracterstica de la autora ha de limitarse a delitos en los que la
relacin con el afectado se agota en que esta no sea daosa, solo aqu,
es decir en la mayora de delitos la responsabilidad es consecuencia de
un acto de organizacin .ejemplos lo constituye los delitos de resultado
comisibles por cualquiera (cuando los comete cualquiera)
Sin embargo tambin hay delitos en los que determinadas persona
tienen que responder de la existencia de un bien y no solo de que la
propia organizacin no afecte aun bien jurdico menoscabndolo (delito
de infraccin al deber ), en estos casos la relacin del interviniente con
l es siempre directa ,es decir ,sin mediacin accesoria ,o sea por su
parte siempre en concepto de autor ,y adems sin tener en cuenta en
absoluto un hacer, el interviniente es al menos autor por omisin y en
caso de aportacin mediante hacer ,por incidental que sea ,autor por
comisin .
Entre los delitos de infraccin de deber se cuentan todos los delitos
cuyos autores estn
obligados en tanto que garantes, a la tutela
institucionalmente asegurada de un bien.
Ejemplo: el autor a quien un tercero le da el consejo que resulta

30
Este supuesto sin embargo no se encuentra ,no se encuentra recogido expresamente en el sistema de tipificacin
casustica del art 198 del CP peruano .no obstante para castigar este supuesto ,podra recurrirse al delito de
apropiacin indebida.

52

AUTORA: CLASES
exitoso, de cmo esa persona puede sustraer el patrimonio del pupilo
confiado a su cuidado es autor del delito de administracin desleal.
Las posiciones de garante en virtud de la responsabilidad por
organizacin no dejan al margen el principio de accesoriedad, ya que
en estos deberes se trata exclusivamente de la correcta estructuracin
del propio mbito de organizacin, es decir de responsabilidad en virtud
del dominio.
Si el tipo de delito de infraccin de deber a un determinado
comportamiento
que
el
propio
obligado
debe
lo,
sin
este
comportamiento, queda excluida la autora.

Ejemplo: la accin tpica de aceptar regalos .Como en los delitos de
infraccin al deber la distribucin de formas de conducta siempre va a
verse eludida por la inmediatez del deber no puede servir la solucin
global en relacin en el comienzo de la tentativa: cada interviniente que
est obligado se encuentra directamente frente al bien afectado de
modo que el comienza de la tentativa solo cabe determinarlo en
funcin de su propio comportamiento (solucin individual).
b. Problemas Particulares
1. LA PROBLEMTICA DE LOS DELITOS DE PROPIA MANO
En la doctrina y en la jurisprudencia se designan como delitos de propia

mano aquellos en los que la autora depende de la realizacin corporal
de la accin, dado que lo reprochable del acto es precisamente su
ejecucin corporal. En estos delitos se excluye la coautora y la autora
mediata. La categora en s misma no es discutida, pero es
problemtico establecer en que tipos se debe admitir un delito de
propia mano. En este sentido la jurisprudencia muestra hasta qu
punto se ha producido un cambio de puntos de vista respecto de

53

AUTORA: CLASES
delitos concretos. El Tribunal Supremo consider inicialmente que el
delito de tenencia de armas ( CP 31) y el de violacin (art. 179 CP32) eran
delitos de propia mano. Sin embargo, en ambos ha admitido ms tarde
la posibilidad de la coautora y, en el caso de la violacin* inclusive, la
autora mediata.
Para la determinacin de cules son los tipos en los que se debe
admitir un delito de propia mano se han propuesto diversos criterios. La
teora del texto, que considera posible deducirlo del texto legal; la
teora del movimiento corporal, que no se diferencia bsicamente de la

anterior.
En la actualidad se sostienen diversos criterios:
Segn un punto de vista se trata de delitos configurados segn el
criterio del Derecho penal de autor o de delitos en los que la autora
est estrechamente vinculada con la realizacin de la accin y que no
implican la lesin de un bien jurdico. En este sentido se considera que
la mayora de los delitos que actualmente se consideran de propia

mano son, en realidad delitos de infraccin de deberes altamente
personales (falso testimonio; abandono del servicio militar, etc.).
Tambin JAKOBS estima que son aplicables a estos delitos las

consecuencias de los delitos de infraccin de deber. Desde esta
perspectiva se deben considerar delitos de propia mano aquellos
cuyo desvalor de accin no se deduce de la modificacin
(imputable) que pueden producir, sino de la insuficiencia personal
del autor expresada en el acto delictivo.
31
32

54

AUTORA: CLASES
En el Derecho vigente slo parece estar fuera de duda como delito de

propia mano el de falso testimonio (arts. 458 y stes. CP33), que puede
ser entendido como un delito de infraccin de un deber personal.
2. CASOS DE UTILIZACIN DE UN INSTRUMENTO NO CUALIFICADO
Estos casos se han considerado tradicionalmente como supuestos de

autora mediata y para ello se modificaba ad hoc el concepto de dominio
del hecho.
La cuestin se presenta en los delitos especiales, en los que slo
puede ser autor un sujeto que tenga la calificacin exigida para el delito
(por ejemplo, art. 432 CP34). Quienes poseen tal calificacin se
designan intraneus y los que no la poseen extraneus.
La utilizacin de un no calificado (extraneus), que obra con dolo, por un
calificado (intraneus) determina un problema de gran complejidad.
Ejemplo: el funcionario que por medio de un no funcionario hace documentar una constatacin falsa. Puede afirmarse que existe acuerdo
respecto de la punibilidad del cualificado como autor mediato, que
realiza la accin de ejecucin por medio de un no-cualificado que obra
con dolo, y del instrumento que realiza la accin de ejecucin en
forma directa como partcipe.
El problema se presenta aqu para la teora del dominio del hecho,
pues el no calificado que obra con dolo y libertad tendra, en principio,
el dominio del hecho y sin embargo no puede ser autor por falta de la
cualificacin legal.
La cuestin tiene su repercusin fundamentalmente en materia de
33
Artculo 409 CP peruana .
34
Se trata del delito de falsificacin de documento comeado por funcionario pblico. En el Cdigo penal peruano no
hay un tipo penal especfico que regule este delito, sino solamente una agravacin de la pena (pena de inhabilitacin)
para el funcionario pblico (artculo 432 CP).

55

AUTORA: CLASES
accesoriedad. Si sta depende del dominio del hecho del autor
principal, parecera no haber en el caso otra solucin que la impunidad,
ya que el no
cualificado no puede ser autor por falta de la cualificacin y el
cualificado no puede ser inductor porque la induccin supone la autora
en el inducido.
Las soluciones actuales son muy variadas en sus fundamentos.
WELZEL, por ejemplo, explica el dominio del hecho mediante el concep-
to de dominio social derivado de la cualificacin del que obra detrs

del instrumento. GALLAS dice : que el cualificado no tiene dominio sobre la persona del que obra inmediatamente, pero probablemente s
sobre el hecho como totalidad en la medida en que el carcter de delito
depende de la cualificacin que l posee y del impulso que ha dado al
no cualificado.
JESCHECK por su parte entiende que aqu el dominio del hecho debe
construirse normativa y no psicolgicamente, recurriendo en forma

implcita a la teora de la preponderancia de HEGLER: El influjo
jurdicamente dominante del que obra por detrs es decisivo para la
autora. STRATENWERTH piensa que se trata de una forma mixta de
roles de participacin impune en la que se suman elementos de la
autora y de la induccin.
Todas estas propuestas han quedado fuera de consideracin como
consecuencia del desarrollo dogmtico de los delitos de infraccin de
deber. En estos delitos se modifica el rgimen de la accesoriedad, de tal
manera que la accin del partcipe no depende del dominio del hecho y
del dolo del autor (en estos casos el cualificado), sino de la infraccin
del deber del cualificado, cualquiera que sea la posicin en la que ste
acte, dado que toda actuacin que signifique infraccin de deber es
suficiente para la autora. En el ejemplo del funcionario que hace
documentar una constatacin falsa por un no-funcionario (por ejemplo
una inscripcin falsa en el Registro de la Propiedad), el hecho principal

56

AUTORA: CLASES
es la infraccin del deber del funcionario y el accesorio el del nocualificado. Aceptado este criterio, sin embargo las opiniones no son
coincidentes.
Todas estas propuestas han quedado fuera de consideracin como
consecuencia del desarrollo dogmtico de los delitos de infraccin de
deber. En estos delitos se modifica el rgimen de la accesoriedad, de tal
manera que la accin del partcipe no depende del dominio del hecho y
del dolo del autor (en estos casos el cualificado), sino de la infraccin
del deber del cualificado,
cualquiera que sea la posicin en la que ste acte, dado que toda
actuacin que signifique infraccin de deber es suficiente para la

autora. En el ejemplo del funcionario que hace documentar una constatacin falsa por un no-funcionario (por ejemplo una inscripcin falsa
en el Registro de la Propiedad), el hecho principal es la infraccin del
deber del funcionario y el accesorio el del no-cualificado. Aceptado este
criterio, sin embargo las opiniones no son coincidentes.
3. CASOS DE UTILIZACIN DE UN INSTRUMENTO QUE OBRA DOLOSAMENTE

PERO SIN ELEMENTO SUBJETIVO DE LA AUTORA
Se trata de una problemtica considerada similar en el caso del que

realiza la accin ejecutiva dolosamente pero sin tener el elemento
subjetivo requerido por el tipo (por ejemplo nimo de lucro en el hurto,
art. 234 CP19), mientras que el que obra por detrs lo hace con ese
elemento subjetivo.
Ejemplo: el dueo de un campo, con nimo de apropiacin de cosas
ajenas, deja que su criado, que obra conociendo todas las
circunstancias de hecho, impulse hacia su corral junto con las propias
gallinas las de su vecino (hurto del criado e induccin del titular del
campo o hurto en autora mediata del dueo?).

57

AUTORA: CLASES
Desde el punto de vista de la teora del dominio del hecho estos casos
ofrecen la siguiente dificultad: el que obra con dominio del hecho
(dolosamente) carece del elemento subjetivo de la autora (voluntad de
apropiarse = nimo de lucro), razn por la cual no puede ser autor.
El que obra por detrs tiene el elemento subjetivo de la autora, pero
carece del dominio del hecho. Si la autora depende de la conjuncin
de ambos elementos en la misma persona, parecera que ninguno de
los dos ha obrado como autor. La induccin del que obra por detrs
queda a su vez excluida porque el otro no es autor.
La teora ha dado aqu soluciones muy diferentes. Por un lado se
equipara este caso al de los delitos especiales que acabamos de tratar,
sea afirmando un
dominio social del hecho en el que obra por detrs con el elemento
subjetivo, sea postulando la no punibilidad de estos hechos por
constituir formas mixtas de participacin no punibles.
Por otra parte se rechaza la autora mediata por estimarse que en este
supuesto no hay hurto sino apropiacin indebida; esta solucin no es
compatible con el Derecho espaol, porque carece de un texto similar
al del 246 del Cdigo Penal alemn. Sin embargo, tambin se admite
autora por parte del que obra dolosamente sobre la base del principio
del dominio del hecho en virtud de una interpretacin del elemento
subjetivo del hurto; a su vez, el que obra por detrs sera inductor.
En realidad, la solucin del problema depende de la interpretacin de
los elementos subjetivos del hurto. Si se admite el criterio de la jurisprudencia, que identifica el nimo de lucro con el animus rem sibi
habendi, de
apreciar cundo el agente quiere las cosas para
entregarlas a otro, la cuestin deja de ser problemtica.
3. JURISPRUDENCIA

58

AUTORA: CLASES
Que, todo lo dems acaecido, no puede ser de responsabilidad de [...], ni a
ttulo de co-autor, por no haber tenido co-dominio funcional en el desarrollo de
los hechos, ni tampoco de colaborador eficaz como para entender su conducta
a ttulo de partcipe primario o secundario".
(Sala Penal. Exp. 1927 2000.La Libertad)
Habiendo tenido dominio sobre la muerte de la vctima, la conducta de uno de
los encausados se circunscribe a la calidad de coautor, por el delito de
homicidio calificado previsto en el inciso segundo del artculo ciento ocho del
Cdigo Penal".
(Sala Penal. Exp. 865 2000. Piura)
"En caso de autos, existe evidencia razonable, que indican que el procesado
tuvo plena participacin en el plan urdido por el otro encausado para dar
muerte al agraviado y cometer otro ilcito; por lo que su conducta rene los
tres requisitos que configuran la coautora, esto es, decisin comn orientada
al logro exitoso del resultado, aporte esencial realizado y al tomar parte en la
fase de ejecucin desplegando un dominio parcial del acontecer.
(Sala Penal. Exp. 842 2000. Junn)
"La complicidad se encuentra ubicada en un nivel accesorio y dependiente de

un hecho principal denominado por el autor o los coautores. Que en el caso de
autos, existen evidencias razonables que indican que el procesado tuvo plena
participacin en el plan urdido, para despojar al agraviado de sus
pertenencias, por lo que su conducta rene los tres requisitos que configuran
la coautora, esto es, decisin comn orientada al logro exitoso del resultado,
aporte esencial realizado y el tomar parte en la fase de ejecucin desplegando
un dominio parcial del acontecer.
(Sala Penal. Exp.4814 2000. Hunuco)

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AUTORA: CLASES
"No est acreditado el delito de violacin de la libertad de trabajo por
cuanto su calificacin como trabajador excedente se enmarca dentro de
la poltica de racionalizacin a que se contrae el Decreto Supremo
nmero cero cuarentiuno PCM/noventitrs, siendo facultad de su
superior reubicarlo en la plaza que corresponde a su categora,
resultando de aplicacin el inciso octavo del artculo veinte del Cdigo
acotado".
(Ejecutoria Suprema 25/06/97. Exp. 572-97. Ancash).
"La autorizacin para distribuir los bienes entre los clubes de madres
existentes en el Distrito de Tambo de Mora revela que el funcionario
acusado ha actuado en cumplimiento de las disposiciones impartidas por
la entidad donante.
El hecho de haber entregado los bienes al Juez de Paz del distrito ante
la negativa de recibirlos por parte del club de madres supuestamente
agraviado,
estando dentro de sus facultades tal disposicin, constituye un acto de
cumplimiento de un deber de funcionario".
(Ejecutoria Suprema 22/01/98. Exp. 1346-97.lca).
"La conducta de repeler con un disparo en el muslo un ataque
antijurdico realizado con disparos se encuentra amparada en la
justificante del cumplimiento de un deber, toda vez que el procesado,
que en la fecha de los hechos estaba de servicio, dando cumplimiento a
un operativo de captura de integrantes de agrupaciones delictivas, tena
el deber de prestar seguridad a su superior jerrquico por encontrarse
en una estrecha relacin de subordinacin, estando autorizado a repeler
de modo legtimo cualquier tipo de agresin o ataque que pudiera sufrir
su superior. La causa de justificacin del cumplimiento de un deber
resalta la funcin protectora de los bienes jurdicos que cumple el
Derecho Penal, afirma y hace prevalecer el derecho frente al injusto,
excluyendo de plano la antijuridicidad del comportamiento".
(Ejecutoria Suprema 21/04/98. Exp. 2683-97. Lima).
60

AUTORA: CLASES
"Que, conforme se advierte, el fallecimiento del agraviado se produjo en
circunstancias en que el encausado, en cumplimiento de un operativo
policial de persecucin de presuntos delincuentes, se vio obligado a
disparar contra un automvil en cuyo interior se daba a la fuga el occiso,
el mismo que en su huida efectu varios disparos en contra del
patrullero en donde se encontraba el encausado conjuntamente con
otros efectivos policiales, por lo que en el caso se aprecia que la accin
realizada por l se ampara en las causas de justificacin de la legtima
defensa y del obrar en cumplimiento de un deber, previstas en el inciso
tercero y octavo del artculo veinte del Cdigo Penal; que, el obrar del
encausado constituye el cumplimiento de un deber porque, al ser
miembro de la Polica Nacional del Per, es un sujeto especial que
cumple deberes especficos sobre la base de una estructura jerrquica y
de divisin de trabajo y funciones, siendo su funcin y competencia
cumplir las rdenes de su superior jerrquico que en el caso de autos
fue de intervenir al vehculo ocupado por el occiso:
(Ejecutoria Suprema 12/06/98. Exp. 4075-97. Lima).
"La responsabilidad penal del procesado no se encuentra acreditada

puesto que en su calidad de interventor recaudador actu en
cumplimiento de lo dispuesto por las normas del Cdigo Procesal Civil
respecto a la materia".
(Resolucin Superior Sala Penal de Apelaciones de la Corte
Superior de Justicia de Lima. Exp. 4730-98).
"De lo actuado de autos, no se ha llegado a establecer que en la
conducta del querellado, consistente en denunciar por delito de
usurpacin de autoridad, ttulos y honores, haya existido el nimo de
deshonrar, toda vez que este acto en el ejercicio legtimo de un
derecho, al solicitar a la fiscal encargada de investigar a las autoridades
universitarias que examine al querellante en la creencia de que este

61

AUTORA: CLASES
tena una apcrifa representacin".
(Resolucin Superior 03/07/98. Sala Penal de Apelaciones de la
Corte Superior de Justicia de Lima. Exp. N 287-97).
"Para que se configure el delito de denuncia calumniosa es necesario
que el sujeto activo del delito denuncie un hecho a sabiendas que no se
ha cometido, presupuesto no probado en autos, mxime si al recurrir el
encausado a la autoridad judicial, lo hace ejerciendo un derecho que le
asiste como ciudadano".
Corte Superior de Justicia de Lima. Exp.5676-97).
"Teniendo en cuenta que todo ciudadano se encuentra facultado a poner
en conocimiento de las autoridades correspondientes la comisin de un
hecho punible (cumplimiento de un deber), el haber amenazado a los
agraviados con denunciarlos penal mente no constituye un ilcito; ms
an si los agraviados cuentan con los mecanismo jurdicos que la ley
franquea a fin de salvaguardar sus derechos:
(Exp. 2455-98. 05/04/99. Lima. Caro Coria, Carlos."Cdigo Penal".
Pg. 162).
"Si desde un principio el querellado solamente tena la intencin de
reclamar sus cuotas mensuales aportadas a la asociacin, se puede
inferir que su intencin no era la de atacar el honor y reputacin del
querellante sino la de reclamar lo que consideraba le corresponda, y
que en el fondo se puede entender como el ejercicio regular de un
derecho".
Corte Superior de Justicia de Lima. Exp. 3623-99).
"En lo que se refiere al delito de daos y abuso de autoridad, tampoco
se aprecia su comisin, toda vez que no se ha acreditado que los
policas intervinieron ilegtimamente, sino en cumplimiento del auxilio
solicitado por la autoridad, ante el intento de ingreso de los agraviados;
ms an si las normas civiles reconocen las defensas posesorias

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AUTORA: CLASES
inmediatas".
Corte Superior de Justicia de Lima. Exp.821-97. Fidel Rojas. Pg.
648).
"El querellado efectu una minuciosa investigacin que dio como
resultado un comentario periodstico que ha tenido como objetivo dar a
conocer a la opinin pblica actos de corrupcin que son de inters
pblico, sobre la base de su libertad de expresin e informacin. No
infirindose que haya habido por parte del querellado el animus
difamando sino el nimo de ejercer el derecho a la informacin o la
crtica, no se halla acreditado el delito.
"Si bien los hechos imputados revisten los caracteres de tipicidad
objetiva y subjetiva del delito, tambin lo es que la apropiacin ilcita est
inmersa en determinadas relaciones de carcter civil entre las personas,
por lo que ser
una causa frecuente de justificacin el derecho de retencin que le
otorga el Derecho Civil al depositario hasta el completo pago de lo
adeudado".
"La reduccin del monto que por concepto de merced conductiva
pagaba la empresa dispuesta por Decreto de Alcalda, se inscribe dentro
de la competencia del alcalde de celebrar actos y contratos necesarios
para el ejercicio de su funcin. conforme a la Ley Orgnica de
Municipalidades".
(Resolucin Superior 14/05/98. Exp. 4174-97. Lima).
"Los acusados, a quienes se les imputa el delito de peculado por
haberse apropiado de libros y documentos contables de la empresa
durante un control tributario, en su condicin de funcionarios de la
63

AUTORA: CLASES
Superintendencia de Administracin Tributaria - SUNAT, han actuado
dentro de las facultades que les confieren los incisos 1, 5, 6 Y 8 del
artculo 62 del Cdigo Tributario, no siendo justiciable penalmente la
conducta imputada a los acusados".
(Resolucin Superior 10/09/97. Exp. 4174-96. Junn).
"En cuanto al delito de violencia y resistencia a la autoridad tipificado por
el artculo 368 del Cdigo Penal, la conducta de este no se encuadra en
dicha norma legal, pues existe una causal de justificacin en el agente,
como es el derecho a la libertad; que siendo as, resulta procedente
absolverlo en estos extremos".
"Tratndose de un delito cuya interdiccin es de inters nacional e
inclusive internacional, la prensa al informar sobre el mismo, no hace
sino otorgar preeminencia al inters comunitario frente al inters
particular o individual. La libertad de expresin es un medio insustituible
de control social, no solo de los actos negativos o positivos de los
gobernantes, partidos polticos y organismos pblicos, sino tambin de
las personas naturales y entes privados, que se encuentran involucrados
en un asunto de inters para la colectividad, como expresin del
continuo control que deben ejercer los ciudadanos dentro de un
sistema democrtico; que, siendo esto as, los querellados han actuado
en el ejercicio legtimo de un derecho, de lo que se colige que la misma
se encuentra justificada en atencin a lo previsto en el inciso 8 del
artculo 20 del Cdigo Penal
(Resolucin Superior 23/04198. Exp. 6500-97. Lima).
"Los querella dos solo se han limitado a informar hechos debidamente
sustentados, ejerciendo su profesin de periodistas, amparado en el
artculo 2 inciso 4 de la Constitucin Poltica del Per que consagra
el
derecho
de
informacin,
opinin,
expresin
pensamiento, por cualquier medio

64
difusin
del

AUTORA: CLASES
de comunicacin social sin previa autorizacin, ni censura ni
impedimento alguno, no configurndose en ningn momento la intencin
de los querella dos de haber querido ofender o ultrajar por palabras o
vas de hecho ni lesionar en forma alguna el honor y reputacin del
querellante".
"No se comete delito de violacin de domicilio cuando los hechos se
produjeron por disposicin de lo resuelto por el rgano jurisdiccional
competente, el que dispuso el desalojo del inmueble, llevado a cabo con
el apoyo de la fuerza pblica, hechos que no tienen la calidad de
antijurdicos al estar amparados en una resolucin judicial".
(Exp. 628-98-8. CP. "Normas Legales". Pg. 719).
"El delito contra el honor tiene como elemento fundamental el animus
injuriandi y difamandi, esto es, la voluntad especfica de lesionar el honor
de una persona, conciencia de que se obra con mala intencin de daar
el bien jurdico honor. De otro lado tenemos que la libertad de expresin
es un derecho amplio e irrestricto, en cuyo ejercicio se suelen cometer
errores o excesos que no necesariamente constituyen delito, por carecer
del elemento fundamental antes sealado".
(Exp. 1362-99. Sala C. Arequipa. CP. "Normas Legales". Pg. 722).
"No configura delito de difamacin e injuria grave el caso de quien
cumpliendo con la obligacin periodstica de informar a la ciudadana y a
las autoridades sobre hechos denunciados por terceros, se ha dedicado
solo a actuar al amparo de su profesin de periodista".
(Exp. 2678-97. CP. "Normas Legales". Pg. 722).
"Para la configuracin del ilcito de difamacin no basta el tipo objetivo,
sino que se requiere animus difaman di; en el caso, los imputados ante
el descontento por la gestin de la querellante, cuestionaron su cargo
como funcionaria pblica y lo expresaron ante medio de prensa ya la
institucin, actos que reflejan el derecho de los procesados de
65

AUTORA: CLASES
cuestionar a la funcionaria, mas no de difamarla:
(Resolucin Superior 31/05/02 Sala Penal de Apelaciones de la
Corte Superior de Justicia de Arequipa. Exp. 2001-4189).
"En caso del primer acusado su participacin en el evento delictivo es el
de ejecutor en sentido estricto y en el del segundo es el de actor
vigilante segn la divisin de tareas acordada previamente, y por tanto a
este ltimo le alcanza responsabilidad en calidad de coautor funcional,
por cuanto conjuntamente con sus procesados planificaron y acordaron
la comisin de dicho evento delictivo, distribuyndose el trabajo a
realizar por cada uno de ellos en la ejecucin del mismo y teniendo el
codominio del hecho al momento de su perpetracin. La realizacin en
comn del delito por parte de todos los coprocesados, en la relacin de
interdependencia funcional fundamentada sobre el principio de la
divisin del trabajo, da origen a una imputacin recproca, en el sentido
que lo realizado por los ejecutores en sentido estricto le es tambin
imputable a los otros".
(Ejecutoria Suprema 25/01/96. Exp 4647-95. Lambayeque).
"Los acusados tienen la calidad de coautores, al concurrir el dolo comn
o mancomunado y la ejecucin comn del hecho, que son los elementos
que caracterizan la coautora; que en el caso de autos cada uno de los
acusados ha prestado un aporte en la realizacin del plan, por lo que las
distintas
contribuciones deben considerarse como un todo y el resultado total
debe atribuirse a cada coautor, independientemente de la entidad
material de su intervencin, en virtud del reparto funcional de roles".
(Ejecutoria Suprema 26/03/99. Exp. 261-99. Lambayeque).
"Procede absolver a los soldados integrantes de una patrulla, quienes si
bien estaban en la obligacin de denunciar a sus superiores los hechos
ilcitos de favorecimiento y facilitacin del trfico de drogas cometidos
por determinados oficiales; cabe destacar que tal denuncia no pudo
realizarse en razn de que los mismos involucrados eran sus superiores,
66

AUTORA: CLASES
a quienes deban respeto y obediencia segn la normatividad castrense,
habiendo sido incluso amenazados, presionados y coaccionados por
dichos oficiales, bajo sancin de ser sometidos a la justicia militar;
consecuentemente se encontraban sujetos a
las relaciones de superior a inferior jerrquico, relacin que se da en el
Derecho militar, donde las rdenes se cumplen sin dudas ni
murmuraciones, bajo sancin de ser sometidos a la justicia militar por
delito de desobediencia; por lo que esta conducta se encuentra
debidamente tipificada en el inciso noveno del artculo 20 del Cdigo
Penal".
(Sentencia 09/07/96. 1 Sala Penal. Corte Superior de Justicia de
Junn. Exp.983-95).
"No se justifica la atenuante consignada como obediencia jerrquico
imperfecta, puesto que es elemental comprender el carcter criminal de
los actos de tortura y eliminacin de las vctimas, bajo el pretexto de
investigar alguna vinculacin de estas con alguna organizacin
subversiva".
(Ejecutoria Suprema 26/03/99. Exp. 49-99. Lambayeque).
"No se ha llegado a acreditar fehacientemente la responsabilidad penal
de los encausados en la comisin del delito de abuso de autoridad,
puesto que obraron en su condicin de efectivos policiales subalternos,
limitndose solo a cumplir el mandato superior impartido por su capitn y
coprocesado, conforme se advierte de las propias declaraciones de este;
por lo que en aplicacin del
artculo 20 inciso 9 del Cdigo Penal, es del caso absolverlos, por
resultar exentos de responsabilidad penal".
(Ejecutoria Suprema 25/05/98. Exp. 196-98. La Libertad).
4. DERECHO COMPARADO

67

AUTORA: CLASES
El objetivo del presente captulo, es introducir al lector en las doctrinas
jurdico-penales extranjeras, especialmente las iberoamericanas, en
orden de identificar los parmetros dentro de los cuales se ha
desarrollado la dogmtica penal en los ltimos decenios.
El anlisis normativo que se ha elaborado del articulado especfico de
cada pas, no pretende ser la ltima palabra dentro del devenir jurdico,
sino ms bien la puesta en marcha de nuevas teoras y concienzudos
estudios de la autora en los delitos.
1. ARGENTINA
El Cdigo Penal de Argentina, promulgado en 1994, establece lo
siguiente en el Ttulo VII: Participacin criminal:
ART. 45: Los que tomasen parte en la ejecucin del hecho o prestasen
al autor o autores un auxilio o cooperacin sin los cuales no habra
podido cometerse, tendrn la pena establecida para el delito. En la
misma pena incurrirn los que hubiesen determinado directamente a
otro a cometerlo.
-
ANLISIS:
Se diferencia entre autores y partcipes (determinador y cmplice), sin

embargo establece la misma pena para el autor y el determinador
tornando en ineficiente la diferenciacin.
Criticable tambin es la consagracin del cooperador necesario como
autor, ms sin embargo pensamos que se estableci de aquella forma
en reconocimiento de la teora del dominio del hecho. As mismo, no
menciona la figura del autor mediato ni del coautor funcional, dejndose
al libre arbitrio e interpretacin del jurista el determinar qu es tomar
parte en la ejecucin del hecho.

68

AUTORA: CLASES
2. MXICO:
El Cdigo Penal Mexicano, promulgado mediante decreto del 2

de enero de 1931, en su Captulo III, Ttulo I, sobre Personas
Responsables de los Delitos, dice:
ART. 13: Son autores o partcipes del delito:
I. Los que acuerden o preparen su realizacin.
II. Los que los realicen por s;
III. Los que lo realicen conjuntamente;
IV. Los que lo lleven a cabo sirvindose de otro;
VI. Los que dolosamente presten ayuda o auxilien a otro para su
comisin;
VII. Los que con posterioridad a su ejecucin auxilien al delincuente, en
cumplimiento de una promesa anterior al delito y
VIII. Los que sin acuerdo previo, intervengan con otros en su comisin,
cuando no se pueda precisar el resultado que cada quien produjo.
-
ANLISIS:
El autor es aquel que realmente comete el delito; mientras que el

partcipe es aquel que slo ayuda a la comisin del delito ajeno. Por
tanto la sancin es distinta y es menor para el partcipe. De igual forma
el tipo de delito o la calidad del sujeto activo lo determina el autor (lo
accesorio corre la suerte de lo principal). Si no existe un autor no existir
un partcipe.
Autor es quien lleva acabo el delito, quienes acuerden o preparen su
realizacin. Los que tengan dominio de los hechos, o sea tengan el
poder de interrumpir el delito, quienes determinan cmo y cundo se
realiza el delito (voluntad sobre el delito), ya adems que tengan cierta
relacin de pertenencia respecto del delito.
En este artculo se puede diferenciar:
Formas de autora:

69

AUTORA: CLASES
- Autor material: Lo realicen por s;
- Autor mediato: Quienes lo lleven a cabo sirvindose de otro
-
como instrumento;
Coautor: Quienes lo realicen conjuntamente con otro u otros
autores.
Como se puede observar con claridad, la legislacin mexicana hace

referencia a los sujetos responsables del delito, sin ninguna especie de
distincin taxativa entre autores o partcipes. Sin embargo, a travs de la
doctrina, y con basamento en el artculo 13 citado se habla de autor
mediato, inmediato, intelectual, determinador, coautor y cmplices, as
se aplique el mismo marco penal a todos los responsables, dejando al
juez la tasacin mayor o menor de acuerdo a la intervencin y otros
aspectos de ley.
Nos parece inadecuada la frmula mexicana en cuanto a la identidad en
los marcos penales para todos los casos, porque precisamente para
estos efectos es que se construyen las diferenciaciones en la
intervencin del hecho punible.
3. VENEZUELA:
En la repblica de Venezuela, en su Cdigo Penal, Ttulo VII De
la concurrencia de varias personas en un mismo hecho
punible, dice:
ART. 83: Cuando varias personas concurren a la ejecucin de un hecho
punible, cada uno de los perpetradores y de los cooperadores
inmediatos
queda sujeto a la pena correspondiente al hecho perpetrado. En la
misma pena incurre el que ha determinado a otro a cometer el hecho.
-
ANLISIS:
En realidad, nos parece un tanto confusa la doctrina que se dese

70

AUTORA: CLASES
implantar en Venezuela frente al tema de la autora y participacin en la
conducta punible. Nos imaginamos que se quiso equiparar la figura del
perpetrador a la del autor, sumando a stos el cooperador directo
(necesario). Tambin es notorio cmo el legislador venezolano equipar
a efectos de pena entre el autor y el determinador.
4. BRASIL:
Este ordenamiento, promulgado en 1940, pero con significantes
modificaciones hasta 1998, en el Ttulo IV - Del Concurso de
Personas, dice:
ART. 29: Quien de cualquier modo, concurra en la realizacin de un
hecho punible, incurrir en las penas establecidas para el mismo, en la
medida de su culpabilidad.
1. Si la participacin es de menor importancia, la pena podr ser
disminuida de una sexta a una tercera parte.
2. Si alguno de los concurrentes quiso participar en un hecho punible
menos grave que el realizado, se le aplicar la pena establecida para
ste; la pena se aumentar hasta en
la mitad, en el caso de que este resultado ms grave sea previsible.
-
ANLISIS:
El rgimen penal del Brasil en cuanto se refiere a la autora y

participacin delictiva, como se puede observar es muy bsico, aunque
no se puede decir que se adopta irrestrictamente un sistema unitario. Lo
que s es evidente es la subjetividad que reina en el articulado dado por
un lenguaje poco preciso. Definitivamente, la normatividad deja que
prcticamente la doctrina y la jurisprudencia sean los encargados de
darle contenido a los conceptos de autora y participacin delictiva.
5. ECUADOR:

71

AUTORA: CLASES
El articulado jurdico-penal de Ecuador, promulgado en 1938,
consagra en el Ttulo III, Captulo III, sobre Las Personas
Responsables de las Infracciones:
ART. 41: Son responsables de las infracciones los autores, los
cmplices y los encubridores.
ART. 42: Se reputan autores los que han perpetrado la infraccin, sea
de una manera directa o inmediata, sea aconsejando o instigando a otro
para que la cometa, cuando el consejo ha determinado la perpetracin
del delito; los que han impedido o procurado impedir que se evite su
ejecucin; los que han determinado la perpetracin del delito y
efectundolo valindose de otras personas, imputables o no imputables,
mediante precio, ddiva, promesa, orden o cualquier otro medio
fraudulento y directo; los que han coadyuvado a la ejecucin, de un
modo principal, practicando deliberada e intencionalmente algn acto sin
el que no habra podido perpetrarse la infraccin; y los que, por violencia
fsica, abuso de autoridad, amenaza u otro medio coercitivo, obligan a
otro a cometer el acto punible, aunque no pueda calificarse como
irresistible la fuerza empleada con dicho fin.
-
ANLISIS:
El Cdigo Penal Ecuatoriano, que segn Jimnez de Asa, es un cuerpo

legislativo de aeja factura y su pie de imprenta moderno no puede
engaar
los
conocedores
de
esta
materia:
Es
un
cdigo
cronolgicamente nuevo, que debe figurar entre los antiguos, realiza

una triparticin de los sujetos responsables: Los autores, los cmplices y
los encubridores.
El concepto de autor que consagra el articulado es amplio en tanto
congloba las categoras de induccin, cooperacin necesaria, autora
mediata, autora inmediata, autora por omisin y mediante fuerza tanto
resistible como irresistible.

72

AUTORA: CLASES
6. CHILE:
Es quizs de los cdigos penales ms antiguos del mundo,
datando de 1874. Al efecto dice en el Ttulo II De las personas
responsables de los delitos:
ART. 14: Son responsables criminalmente de los delitos:
1. Los autores.
2. Los cmplices.
3. Los encubridores.
ART. 15: Se consideran autores:
1. Los que toman parte en la ejecucin del hecho, sea de una manera
inmediata y directa, sea impidiendo o procurando impedir que se evite.
2. Los que fuerzan o inducen directamente a otro a ejecutarlo.
3. Los que, concertados para su ejecucin, facilitan los medios con que
se lleva a efecto el hecho o lo presencian sin tomar parte inmediata en
l.
ANLISIS:
Qu decir de este ordenamiento penal? Poco o nada, toda vez que

su construccin data del siglo XIX, y en tanto el rgimen chileno no ha
permitido que aquel sea idneamente modificado.
7. ESPAA:
El cdigo penal espaol, expedido en 1995, en su Ttulo II, De
las personas criminalmente responsables de delitos y faltas,
consigna lo siguiente:
ART. 27: Son responsables criminalmente de los delitos y faltas los
autores y los cmplices.
ART. 28: Son autores quienes realizan el hecho por s solos,
conjuntamente o por medio de otro del que se sirven como instrumento.

73

AUTORA: CLASES
Tambin sern considerados autores:
a) Los que inducen directamente a otro u otros a ejecutarlo.
b) Los que cooperan a su ejecucin con un acto sin el cual no se habra
efectuado.
ART. 30: En los delitos y faltas que se cometan utilizando medios o
soportes de difusin mecnicos no respondern criminalmente ni los
cmplices ni quienes los hubieren favorecido personal o realmente.
ART. 31: El que acte como administrador de hecho o de derecho de
una persona jurdica, o en nombre o representacin legal o voluntaria de
otro, responder personalmente, aunque no concurran en l las
condiciones, cualidades o relaciones que la correspondiente figura de
delito o falta requiera para poder ser sujeto activo del mismo, si tales
circunstancias se dan en la entidad o persona en cuyo nombre o
representacin obre.
-
ANLISIS:
Este nuevo cdigo excluye evidentemente el concepto unitario de autor,

ya que marca lgicas distinciones entre el autor y los partcipes, y
permite, segn nuestro modo de ver las cosas, la aplicacin de la teora
del dominio del hecho.
El artculo 28 se perfeccion, en la medida que ya no considera autores
a quienes toman parte en la ejecucin del hecho, sino a quienes
realizan el hecho, locuciones de consecuencias diversas.
Ahora bien, debe entenderse que cuando se habla de las personas que
tambin sern consideradas autores, no se est haciendo referencia a
una equivalencia sustancial sino a la equiparacin para efectos de
punibilidad. Libra de todo apremio a los que discuten el tema de la
coautora al definirla expresamente como aquella en la cual varias
personas actan conjuntamente, as como tambin la discusin sobre
el autor mediato al hablar de aquel que por medio de otro realiza el

74

AUTORA: CLASES
hecho utilizando a aquel como instrumento.
Tambin se define al inductor (asimilado al determinador), pero como

autor para efectos punitivos, y al autor como consecuencia de la
necesariedad de su intervencin. La figura de la complicidad hace
acopio del principio de accesoriedad ya que lo ser aquel que no
hallndose comprendido en el artculo anterior (sobre autora) coopere
a la ejecucin del hecho.
El artculo 31 de esta codificacin esboza la posibilidad de que una
persona pueda ser autora de un delito, sin reunir la cualificacin exigida
por la descripcin tpica, cuando la aquella est representando a otra
que s la rene.
8. ALEMANIA:
Dice el Cdigo Penal Alemn respecto de la materia:
ART. 25:
1. Ser penado como autor quien comete el hecho punible o lo hace por
medio de otro.
2. Si varios cometen el hecho punible en comn, cada uno de ellos ser
penado como autor (coautor).
ART. 26: Con la misma pena que el autor ser penado como inductor
quien determine dolosamente a otro para la comisin dolosa de un
hecho antijurdico.
ART. 27:
1. Ser penado como cooperador (partcipe) quien dolosamente ha
prestado ayuda a otro para la comisin dolosa de un hecho antijurdico.
2. La pena para el cooperador se ajusta a la pena del autor. Se atenuar
conforme establece el 49.1.
ART. 14: Actuar por otro.

75

AUTORA: CLASES
1. Quien acte:
1) Como rgano autorizado para la representacin de una persona o
como miembro de dicho rgano,
2) Como socio autorizado para la representacin de una sociedad
jurdica o como miembro de dicho rgano,
3) Como representante legal de otro, en el caso de que una ley
establezca la punibilidad para determinadas cualidades, caractersticas
o circunstancias (especiales elementos personales), ser tambin
aplicable al representante, aunque estos elementos no concurran en el
representante pero s en el representado.
2. Quien por el propietario de una empresa o por quien est
especialmente autorizado
1) Encargado para dirigir total o parcialmente la empresa
2) Expresamente encargado para el cumplimiento de deberes que
incumbe al propietario de la empresa, bajo su propia responsabilidad (la
del encargado), y acte sobre la base de este encargo; cuando una ley
que funde la punibilidad en especiales circunstancias personales,
tambin ser aplicable al encargado, si estas circunstancias concurren
en la empresa, aunque no concurran en l.
La empresa en el sentido del apartado 1 se equipara a la empresa. A
quien acta sobre la base de un encargo para un puesto en el que se
aproveche de la Administracin pblica, se le aplicar el apartado 1.
-
ANLISIS:
El Cdigo Penal de Alemania en uno de los que ms claridad contiene

respecto del tema de la Autora y Participacin delictiva, ya que define la
autora inmediata (quien comete el hecho), la inmediata (el que lo hace
por medio de otro), la coautora (cuando varios lo cometen en comn), la

76

AUTORA: CLASES
induccin (asimilada a la determinacin), y todas las circunstancias
especiales u personales de comunicabilidad.
Tambin establece el elemento doloso requerido en la induccin y en la
complicidad, eliminando de plano la posibilidad de intervencin delictiva
culposa en estos eventos.
Finalmente, as como el reciente Cdigo Espaol, regula las actividades
organizativas y de representacin.
9. PORTUGAL:
ART. 26: Autora. Es punible como autor quien ejecuta el hecho por s
mismo o por medio de otro, o toma parte directa en su ejecucin por
acuerdo o conjuntamente con otro u otros, as como el que dolosamente
determina a otra persona a realizar el hecho siempre y cuando se haya
dado comienzo a la ejecucin.
-
ANLISIS:
Esta normatividad regula en un mismo artculo la autora inmediata

(cuando se ejecuta el hecho por s mismo), la autora mediata (cuando
se ejecuta por medio de otro), la complicidad (cuando se toma parte
directa en su ejecucin por acuerdo), la coautora (cuando se ejecuta
"conjuntamente con otro u otros"), y la determinacin (por determinacin
dolosa a "otra persona"), acoge aparentemente la doctrina extensiva de
la participacin ya que encabeza el artculo como "Autora".
10. CUBA
La normatividad penal de Cuba, erigida mediante la ley 62 del 29 de
diciembre de 1987, por la Asamblea Nacional del Poder Popular, en
el titulo Y, capitulo II, sobre la Participacin, dice:
ART. 18: La responsabilidad penal es exigible a los autores y cmplices
Se consideran autores

77

AUTORA: CLASES
1. Los que ejecutan el hecho por si mismos;
2. Los que organizan el plan del delito y su ejecucin;
3. Los que determinan a otro penalmente responsable a cometer el delito;
4. Los que cooperan en la ejecucin del hecho delictivo mediante actos sin
los cuales no hubiera podido cometerse;
5. Los que ejecutan el hecho por medio de otro que no es autor o es

inimputable, o no responde penalmente del delito por haber actuado
bajo la violencia o coaccin, o en virtud de error al que fue inducido.
ANLISIS:
A pesar de que sufre de innumerables deficiencias tcnicas y apoya el

derecho
penal
peligrosista
autoritario,
este
articulado
es
suficientemente explcito respecto de las formas en que una persona

puede intervenir en un delito, enumerando los casos en que se es
considerado autor y aquellos en los cuales se es cmplice. Su frmula
de autora incluye lo que doctrinalmente se ha llamado autor inmediato,
autor intelectual, determinador, autor mediato, y en el plano de la
complicidad aquellas formas renombradas.
Llama la atencin que introduce la cooperacin necesaria (complicidad
necesaria segn otros) como forma de autora.
11. COSTA RICA
El cdigo penal costarricense, cuyo origen se encuentra en la ley

4573 del 4 de mayo de 1970, establece en su ttulo III, seccin II,
sobre "Autores y Cmplices", lo siguiente:
AUTOR Y COAUTORES
ART.45.- Es autor del hecho punible tipificado como tal, quien lo realizare por
si o sirvindose de otro u otros y, coautores los que lo realizaren conjuntamente
con el autor.

78

AUTORA: CLASES
- ANLISIS:
Al definir los autores habla de la autora inmediata y mediata, sea que el
hecho se realice por s mismo o sirvindose de otro u otros. Igualmente
define la
coautora como aquella figura en la cual se realiza el hecho
conjuntamente con el autor (pareciera, por su redaccin, que los
coautores fueran unos y el autor otro, pero nos inclinamos por creer que
no es as).
12. PARAGUAY
Segn las normas penales del Paraguay, aprobadas el 21 de agosto

de 1997, el rgimen de la autora y participacin es el siguiente:
ART. 29.-AUTORA
1. Ser castigado como autor el que realizara el hecho obrando por si o

valindose para ello de otro.
2. Tambin ser castigado como autor el que obrara de acuerdo con otro
de manera tal que, mediante su aporte al hecho, comparta con el
otro el dominio sobre su realizacin.
Dentro de las figuras destacables de este cdigo penal de 1997 estn:
El reconocimiento del principio de accesoriedad del participe respecto
del autor.
Diferencia entre partcipes (cmplice e instigador) y autores (inmediato,
mediato y coautor).
La adopcin de las modernas teoras del dominio del hecho, como
fundamento de la responsabilidad en el autor. Reconoce el principio de
la accesoiiedad limitada, en cuanto exige que el participe ayude o
induzca al hecho antijurdico del autor, realizando, por tanto, un juicio

79

AUTORA: CLASES
de reproche individual (culpabilidad).
13. GUATEMALA
Promulgado en 1973, contiene las siguientes disposiciones en el
ttulo V, captulo I, sobre la Participacin en el Delito:
Responsables
ART.35. Son responsables penalmente del delito: Los autores y los
cmplices. De las faltas slo son responsables los autores. Autores
ART.36. Son autores:
1. Quienes tomen parte directa en la ejecucin de los actos propios
del delito.
2. Quienes fuercen o induzcan directamente a otro a ejecutarlo.
3. Quienes cooperan a la realizacin del delito, ya sea en su
preparacin o en su ejecucin, con un acto sin el cual no se
hubiere podido cometer.
Puntos principales de este cdigo son:
-
Diferenciacin entre los autores y los cmplices (no participes en
general)
Son autores: El autor inmediato, el autor mediato (forzar), el
inductor, el cooperador necesario y el coautor.

Se establece la corriente de la representatividad frente a la
responsabilidad de las personas jurdicas.

Tambin se consagra curiosamente
el
delito
de
las
muchedumbres como aspecto gentico (debiendo dejarse ste

para la parte especial del cdigo), y la no asuncin de
responsabilidad de un delito ms grave del querido salvo la
previsin del resultado.

80

AUTORA: CLASES
14. FRANCIA
ART. 121-4 Es autor de la infraccin la persona que:
1. Comete hechos incriminados
2. Intente cometer un crimen o, en los casos previstos en la ley.
-
ANLISIS:
Adoptando, al igual que en Austria, un concepto unitario, esta

codificacin hace autor al cmplice, al determinador, al inductor, etc.,
puniendo, por lo visto, inclusive los actos simplemente preparatorios y la
tentativa de participacin.
15. ITALIA
El Cdigo Penal Italiano, un poco restringido en la regulacin de la
autora y participacin establece:
ART. 110.- Pena para los que participan en el delito. Cuando varias
personas participen en el mismo delito a cada una de ellas corresponde
la pena establecida para ste, salvo lo dispuesto en los artculos
siguientes.
ART. 117.-Modificacin del ttulo del delito para cada uno de los
partcipes. Si por las condiciones o las cualidades personales del
culpable o por las relaciones entre el culpable y el ofendido, se modifica
el ttulo del delito para alguno de aquellos que han participado en l,
tambin los otros respondern por el mismo delito.
Sin perjuicio de ello si ste es ms grave, el juez podr, respecto de
aquellos en los que no concurran las condiciones, las cualidades o las
relaciones antedichas, disminuir la pena.
Es palmario que en Italia, cuna del Derecho Penal, la regulacin del
tema es escaso en materia legislativa.

81

AUTORA: CLASES
Da a entender lo poco que consagra el cdigo, la adopcin de una
frmula amplia que cobija a todos los intervinientes como autores,
dejando las diferencias en la punicin judicial, eso s, dentro del mismo
marco punitivo dado por el tipo penal. Tambin se deja entrever que las
figuras del intraneus y extraneus pierden su validez al inclurseles
siempre dentro del delito cometido por el primero, as como se
mantienen sin lmites la comunicabilidad de circunstancias. Esto quiere
decir que si en el cmplice se rene una agravante por parentesco en un
homicidio, tambin lo har en el autor o viceversa, y si el autor no rene
la calidad de empleado oficial, cometer peculado si el cmplice lo es o
inversamente.
BIBLIOGRAFA

82

AUTORA: CLASES
LA
AUTORA Y
LA
PARTICIPACIN
CRIMINAL EDGARDO
ALBERTO DONNA.
GARCA CAVERO, PERCY; LECCIONES DEL DERECHO PENAL
PARTE GENERAL, EDITORIAL GRIJLEY, 2008, PG. 553 555.
LUIS
MIGUEL BRAMONT ARIAS TORRES, MANUAL DE
DERECHO PENAL PARTE GENERAL, TERCERA EDICIN, LIMA
1978, PG. 315 327.
HURTADO POZO, JOS; MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE
GENERAL, 3 EDICIN JURDICA GRIJLEY, LIMA 2005, PG. 862
913.
BACIGALUPO, ENRIQUE; LA EXTINCIN DE LA TIPICIDAD A LA
PARTICIPACIN EN EL DELITO PARTE GENERAL, EDITOR ARA,
PG. 459 492.
GNTER JAKOBS, DERECHO PENAL PARTE GENERAL
(TEORA Y FUNDAMENTACIN DE LA IMPUTACIN), PG. 117 179.
VILLAVICENCIO TERREROS, FELIPE A.; DERECHO PENAL
PARTE GENERAL, EDICIN JURDICA GRIJLEY, LIMA 2006.
BERDUGO GMEZ DE LA TORRE Y OTROS, LECCIONES DE
DERECHO PENAL, PG, 2 EDICIN, LA LEY PRAXIS, ESPAA,
1999.
CEREZO MIR, CURSO DE DERECHO PENAL ESPAOL, PG, III, 4
REIMPRESIN DE LA 1 EDICIN, TECNOS, MADRID, 2004.
DAZ Y GARCA CONLLEDO, ES NECESARIA LA COOPERACIN
NECESARIA?, EN: LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL ANTE EL
NUEVO SIGLO, LH AL PROFESOR DOCTOR DON JOS CEREZO
MIR, TECNOS, MADRID, 2002.
MIR PUIG, DERECHO PENAL,
PG,
EDICIN,
BDEF,
MONTEVIDEOBUENOS AIRES, 2008.

CLAUS ROXIN, AUTORA Y DOMINIO DEL HECHO EN DERECHO
PENAL, TRADUCCIN DE LA 7 EDICIN ALEMANA POR JOAQUN
CUELLO CONTRERAS Y JOS LUIS GONZLEZ DE MURILLO,
MARCIAL PONS, MADRIDBARCELONA, 2000.

83

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Derecho y Ciencias Polticas.

Aldo Enrique Zapata Lpez.

ALVITES CARHUATANTA, Abel.

LAMBAYEQUE, DICIEMBRE DEL 2015.

En la actualidad, los tipos legales del Derecho Penal, frecuentemente

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participantes. Primero, el Sistema Unitario de Autora, segn el cual son

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La determinacin de la autora del delito resulta muy sencilla cuando el

2.1.1. SISTEMA UNITARIO DE AUTOR

Se puede considerar autor a cualquier sujeto que haya cooperado de algn

Concepto Unitario de Autor:

La teora unitaria de autor no hace ninguna diferenciacin entre los distintos

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1) Esta posicin tiene su base en la teora de la equivalencia de las condiciones,

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2.1.2. SISTEMA DIFERENCIADOR.

La otra alternativa es distinguir varias formas de intervencin segn el grado e

2.1.2.1. Concepto Restrictivo de Autor:

Un mayor anlisis en DONNA, Edgardo A., Derecho

Penal. Parte especial, Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2000,

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A. Teora formal objetiva

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esta teora es respetar el tenor literal de los preceptos penales.

Por lo tanto, la teora se desarroll intentando distinguir

conceptualmente entre causa y condicin o entre ejecucin y cooperacin

1. Crticas a la teora formal objetiva5

MIR PUIG, ob. cit., ps. 362/63.

CEREZO MIR, ob. cit., p. 208.

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La teora formal objetiva, por otra parte, no puede proporcionar una

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Sin embargo, tampoco la concepcin objetivo-material ha sido ajena a

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Pero que es realizacin de una accin tpica?

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El autor realizar l mismo la accin tpica. Se

trata de la autora inmediata, donde se indaga qu influencia ejerce la

coaccionado y sin ser dependiente de modo superior a lo socialmente

Se trata de la autora mediata, donde el

sujeto realiza el tipo mediante otra persona que le sirve de intermediario;