SUMRIO

1 INTRODUO AO TEMA..........................................................................................9
2 CONCEITO DE CRIME............................................................................................10
3 A TEORIA DA IMPUTAO OBJETIVA................................................................13
3.1 Evoluo histrica..................................................................................................13
3.2 Conceito.................................................................................................................15
3.3 Princpio da confiana...........................................................................................18
3.4 mbito e Limites de Aplicao...............................................................................20
3.4 Do Risco permitido e Risco proibido.....................................................................21
3.4.1 Risco permitido...................................................................................................21
3.4.2 Risco proibido.....................................................................................................26
3.5 Anlise do Dolo e Da Culpa Na conduta...............................................................28
4 A APLICAO DA IMPUTAO OBJETIVA NO DIREITO PENAL......................32
4.1 Aplicabilidade nos crimes de trnsito....................................................................34
4.2 Dos crimes comissivos por omisso.....................................................................36
4.3 Aberratio ictus........................................................................................................37
4.4 Sua aplicao interpretativa sem alterao da lei.................................................38
5 CONCLUSO...........................................................................................................40
6 REFERNCIAS BIBLIOGRAFICAS.......................................................................41

1. INTRODUO AO TEMA
O tema que ser objeto de apresentao no trabalho apresentado a utilizao da
Teoria da Imputao Objetiva no ordenamento jurdico penal brasileiro a fim de
solucionar questes que a luz da Teoria Finalista no possuem um amparo justo.
Para que se possa melhor compreender a Teoria apresentada, antes se faz
necessrio analisar o conceito de crime em seu aspecto formal, material e analtico.
Ato contnuo e compreendido o conceito de crime, sero apresentados os
fundamentos nos quais a teoria da imputao objetiva se fundamenta que so:
conduta criadora/infringente de um risco proibido que incida num resultado
desaprovado. O objetivo da Teoria analisar a conduta do agente no tocante a
produo de risco no tolerado pela norma penal, para ento analisar o aspecto
anmico (dolo em latu sensu) da mesma.
Sabemos que a evoluo social traz riscos em vrios campos, deste modo temos o
Princpio da Confiana no qual todos que compem a sociedade tm que cumprir o
seu papel social de forma harmnica em relao interao existente. Contudo, a
desobedincia de tal princpio incide na responsabilizao criminal quando h leso
a um bem jurdico tutelado.
A anlise do risco de suma relevncia para compreendermos a aplicao da
imputao objetiva, haja vista que no so todos os riscos que so abrangidos. Ser
demonstrado que os riscos so necessrios para o desenvolver social, pois sem
eles estagnaramos por conta de sermos limitados pela norma penal.
De tal modo, a aplicao da Teoria da Imputao Objetiva se faz como um meio no
defeso por nosso Cdigo Penal j que seu artigo 13 trata sobre a imputao a quem
lhe deu causa. Ser tambm de extrema relevncia apresentar, dentre outros, o
crime de trnsito presente no artigo 302 do Cdigo de Trnsito Brasileiro, comissivos
por omisso, onde apresentar-se- a figura do garantidor, quer seja ela institudo por
lei ou que no momento da ocorrncia assume tal qualificao.
2. CONCEITO DE CRIME

Antes de prosseguirmos sobre a anlise do tema apresentado, necessrio faz-se

apresentar alguns conceitos sobre a teoria do crime.

Sabe-se que a conduta reprovvel surge a partir de toda ao ou omisso defesa

por lei sob a qual o indivduo, praticando ou deixando de praticar, fica sujeito a pena.
Contudo, para que haja autoria do fato descrito como crime so necessrios se
fazem existir dois requisitos: autoria e materialidade do fato.
Tendo vista que os princpios constitucionais devem ser respeitados, h de se falar
inicialmente do Princpio da Anterioridade, previsto no art. 1 do Cdigo Penal e Art.
5 XXXIX da Constituio Federal.1 Embasado ento em tal princpio sero
analisados dois critrios para se conceituar o crime: o Conceito Formal e o Conceito
Material. A luz do entendimento do Ilustre doutrinador o Professor Damsio
Evangelista de Jesus:
[...] O primeiro apreende o elemento dogmtico do fato
qualificado como infrao por uma norma penal. O
segundo vai alm, onde o legislador extrai os elementos
que do contedo, razo de ser ao esquema legal [...].2
O doutrinador Damsio em sua sntese sobre o crime ressalta que, sobre o aspecto
formal, crime qualquer ao passvel de punio, uma conduta que fere o direito.
[...] Para que haja delito preciso em primeiro lugar, que
seja realizada uma conduta humana positiva ou negativa,
(ao ou omisso), mas nem todo comportamento
humano constitui crime [...].3
Em

relao

tal

fato

podemos

ver

que

em caso de Estado de Necessidade ou Legtima Defesa, tais so condutas no

passveis de se atribuir pena e como o prprio doutrinador Damsio demonstra:
[...] No basta, porm, que o fato seja tpico para que
exista delito. necessrio que se apresente como
contrrio ao direito, antijurdico [...].4

BRASIl. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 05

de outubro de 1988. Disponvel em: ______. Acesso em: 21 dez. 2011.
2
JESUS, Damsio E. de. Imputao objetiva. 3. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva 2007. p. 01.
3
JESUS, 2007, p. 02.
4
Ibid., p.

Tem-se como conceito material de crime a transgresso de um bem jurdico que

penalmente protegido, no qual se aufere a tutela protetiva do direito penal. Como
exemplos podemos citar: os crimes contra a pessoa, os crimes contra o patrimnio,
os crimes contra os costumes, os crimes contra a administrao pblica, etc. O bem
jurdico que recebe proteo nestes casos aquilo contra o qual a conduta
criminosa se dirige, seja pessoa ou coisa. Assim, tendo tal conceito podemos dizer
que a pessoa humana o objeto material do crime de homicdio culposo em trnsito.
Cdigo de Trnsito artigo 302:
Art. 302. Praticar homicdio culposo na direo de veculo
automotor:
[...] Pargrafo nico. No homicdio culposo cometido na
direo de veculo automotor, a pena aumentada de um
tero metade, se o agente:
I - no possuir Permisso para Dirigir ou Carteira de
Habilitao;
II - pratic-lo em faixa de pedestres ou na calada;
III - deixar de prestar socorro, quando possvel faz-lo
sem risco pessoal, vtima do acidente;
IV - no exerccio de sua profisso ou atividade, estiver
conduzindo veculo de transporte de passageiros.5
Vislumbrando os pressupostos apresentados importante tambm analisarmos o
conceito analtico de crime. O doutrinador Fernando Capez em sua obra nos orienta
que
[...] O conceito analtico aquele que busca, sob um
prisma jurdico, estabelecer os elementos estruturais do
crime. A finalidade deste enfoque propiciar a correta e
mais justa deciso sobre a infrao penal e seu autor,
fazendo com que o julgador ou o intrprete desenvolva o
seu raciocnio em etapas [...]:6

[...] Em primeiro lugar deve ser observada a tipicidade da

conduta. Em caso positivo, e s neste caso, verifica-se se
esta lcita ou no. Sendo o fato tpico e ilcito, surge a
infrao penal. A partir da, s verificar se o autor foi ou
no culpado pela sua prtica, isto , se deve ou no
sofrer um juzo de reprovao pelo crime que cometeu
[...].
5
6

BRASIL - Cdigo de Trnsito Brasileiro LEI N.9503 DE SETEMBRO DE 1997, art. 302.
CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal parte-geral. Saraiva. 15 Ed. 2011, p.105

- A Teoria Finalista
Para a compreenso geral a Teoria da Imputao Objetiva, necessrio
previamente entendermos a Teoria Finalista (adotada e predominante no nosso
ordenamento jurdico penal).
A Teoria Finalista foi desenvolvida pelo doutrinador alemo Hans Welzel em 1930
onde o doutrinador determinou que a conduta todo comportamento humano,
voluntrio e consciente, imbudo de uma vontade. De acordo com esta teoria no se
pode separar a ao da vontade do agente, pois a conduta precede o raciocnio,
levando ento o autor a praticar a conduta ou no.
Sobre tal entendimento orienta o doutrinador Luiz Greco:
[...] O homem age porque antecipa as conseqncias dos
atos a que se prope e porque pode se valer do
conhecimento de que se dispe a respeito de cursos
causais para dirigi-los no sentido que lhe aprouve [...]. 7
Partindo deste entendimento houve distino entre finalidade e causalidade,
concluindo-se que no existe conduta tpica sem vontade e finalidade juntas, sendo
impossvel separar o dolo e culpa da conduta tpica, ou seja, que dolo e culpa um
requisito da conduta e no da culpabilidade.
O Nosso Cdigo Penal sob essa orientao fundiu a finalidade e a vontade na
conduta, como sendo seus componentes. No artigo 18, incisos I e II do CP h a
disciplina que o crime doloso ou culposo, desconhecendo a legislao a existncia
de crime fora de um desses aspectos.
Ainda sobre o tema, de acordo com o art. 20 do CP o erro incidente sobre os
elementos do tipo exclui o dolo, demonstrando assim que este ltimo pertence ao
fato tpico. Ao direito Penal no interessa resultados que no sejam produzidos por
dolo ou culpa, sendo penalmente relevantes as condutas propulsionadas pela
vontade.
7

GRECO, Luz. Um Panorama da Teoria da Imputao Objetiva, Editora Lmen Jris, Rio de
Janeiro, 2005. Cit. p. 8.

Importante se faz apresentar a idia da Teoria Finalista, pois, como ser

demonstrado, a interpretao da Teoria da Imputao Objetiva contunde diretamente
com idia da finalidade, estando o ncleo da questo nesse impasse.

3. A TEORIA DA IMPUTAO OBJETIVA

3.1. Evoluo histrica

A teoria que o objeto do presente trabalho acadmico tem sua origem na

Alemanha, em meados sculo XX:

[...] Surgiu em meio insistncia adoo ao princpio

natural de que todo conseqente deveria possuir um
antecedente preciso e determinado, durante o perodo do
Positivismo Jurdico. Criada em 1853 numa poca em
que os juzes eram escravos e no interpretes da lei
cumprindo de maneira cega a sua aplicao [...]. 8
Damsio enfatiza que no sculo XX esse princpio foi colocado em xeque por conta
da Teoria da Relatividade. Conforme explica em sua obra sobre Imputao Objetiva
em relao ao tema probabilidade, h sempre margem de indeciso nas relaes
em que nada era absoluto:

[...] A regra da relao entre antecedente e conseqente

prosseguiu durante muito tempo, at que, no sculo XX
pretendeu-se amenizar o Princpio da Determinao com
a introduo da Teoria da Probabilidade [...]. 9
Na relao entre conduta e resultado os autores passaram a advogar teorias como a
da causalidade adequada e da relevncia tpica entre outras.

Desta feita, a Teoria da Imputao Objetiva veio como verdadeira alternativa a

causalidade, por ser esta muito rigorosa em sua definio, onde Gunther Jakobs 10
interpretando a lei causal entendeu que esta conduta nos leva at Ado, Eva e a
serpente no paraso (!).

O rigor da Teoria da Causalidade criou uma cadeia retrocessa infinita por estar
calcada na lei fsica de causa e efeito. Com a constatao de Gnther Jakobs,
Capez entendeu que:11
[...] Se no houvesse avs, no haveria pais; se no
fossem os bisavs, no teriam os avs; e assim por
diante, at chegarmos ao coitado do Ado [...]
E sobre o dogma causal Capez nos explica:
8

JESUS, Damsio E de. Op. Cit, p.23

JAKOBS, Gnther, A imputao objetiva no direito penal / Gnther Jakobs ; traduo Andr Luz
Callegari. So Paulo : Editora Revistas dos Tribunais, 2000, Cit.p 13.
10
JAKOBS, Gnther Op. Cit p. 13
11
CAPEZ, Fernando, curso de direito penal parte-geral. SARAIVA, 2011. 15 Ed. Cit. p 177.
9

[...] Essa constatao do dogma causal: os pais, apenas

por terem mantido uma ato de amor, necessrio
preservao da humanidade, so considerados
causadores de um delito provocado pelo fruto da
concepo, dcadas depois. Mesmo admitindo que no
concorreram para o crime, pois no concorreram nem
com dolo nem com culpa para o delito praticado pelo
descendente, soa ridculo
consider-los causadores
12
[...].
Estudiosos como Karl Larenz e Richard Hoing tambm contriburam de forma
indispensvel para o desenvolvimento da Teoria da Imputao Objetiva. Todavia,
somente no ano de 1970 que ela foi retomada e aperfeioada pelo doutrinador
Claus Roxin, que lhe atribuiu o seu escopo atual.

Sugere-se que o aspecto determinante da Teoria da Causalidade seja revisto, pois

estar sujeito somente a ausncia de dolo ou culpa mostra-se um tanto insuficiente e
perigoso. Como exemplo pode-se citar o que ocorria na Alemanha na segunda
metade do sculo XX: caso um indivduo desferisse uma tapa na face do outro e
posteriormente a pessoa viesse a falecer por um problema cardaco, at ento
desconhecido, o agressor que anteriormente desferiu a tapa responderia pela morte,
mesmo que a conduta anterior no tenha sido imputada de dolo ou culpa.

O doutrinador Rogrio Greco sobre esse estudo salientou que com o surgimento da
Teoria da Imputao Objetiva a preocupao no , primeira vista, saber se o
agente agiu efetivamente com dolo ou culpa no caso concreto:
[...] o problema se coloca antes dessa aferio, ou seja,
se o resultado previsto na parte objetiva do tipo pode ou
no ser imputado ao agente [...] 13
[...] A teoria da causalidade procura estabelecer uma
relao entre comportamento e o resultado, j a teoria da
imputao objetiva, funda-se entre a conduta e um risco
a um bem jurdico [...].14

12

CAPEZ, Fernando, Op. Cit. Cit. P.177.

GRECO, Rogrio, curso de direito penal parte geral 4. Ed. Rio de Janeiro, mpetos, 2004 Cit.
P.26
14
JESUS, Damsio E. de. Op. Cit. P.20
13

Procurou ento a Teoria da Imputao Objetiva melhorar as explicaes que o

Finalismo no conseguiu resolver, como imputar ao agente algo se este no agiu
com dolo ou culpa, ou imputar algo a um agente que esteja dentro dos mbitos que
permitem certas condutas, mesmo que haja um resultado.

3.2. Conceito

A Teoria da Imputao fundamenta-se em imputar objetivamente o agente que com

uma conduta criou um risco proibido gerando um resultado. Tal risco tem que ser
desaprovado pela norma penal e torna-se necessrio que haja sistema terico que
apresente um modelo da interpretao desta realidade. Este princpio aplicado a
partir do contato social inicial, onde vemos que em todo dano produzido, em regra,
existe autor e vtima. Segundo Gunther Jakobs na relao de dano ao bem jurdico
no h de se falar somente de autor e vtima, podendo tambm haver a participao
de um terceiro:
[...] Sob o ponto de vista prtico, no entanto, a pura
relao circuncrita de duas pessoas carece de qualquer
relavncia, pois sempre caberia indentificar as terceiras
pessoas que poderiam tomar parte de determinada
maneira no contato e que, portanto, tambm seriam
potencias autores (quem seja determinado autor quem
seja o terceiro depende exclusivamente da circunstncia
de qual seja a pessoa com a qual se iniciea anlise ao
tentar resolver um caso) [...]. 15

Podemos citar como exemplo um agricultor que compra para a sua fazenda uma
mquina nova e um de seus pees, sem a devida percia, se aproxima dela com
curiosidade e termina ferido pela mesma. Aqui podemoss visuzlizar: o agricultor
como autor, o peo com a vtima, mas tambm o fabricante da mquina e o
distribuidor tomaram parte da situao. No exemplo podemos observar a hiptese
de culpa da vtima que se colocou em auto-risco ao agir de forma imperta, do
agricultor que no orientou seu funcionrios sobre algum tipo de risco e do
fabricante juntamente com o distribuidor que no alertou o seu cliente sobre os
15

JAKOBS, Gnther, Op. Cit. P.15.

possveis acidentes que esta pode ocasionar ou at mesmo diretamente o fabricante

por no extinguir as possibilidade de se provocar acidentes com a mquina.
O razo do estudo da conduta dentro da Imputao Objetiva que essas condutas
denominadas anteriores mostram-se perigosas sob o ponto de vista do risco que
decorre dela dentro do aspecto do convvio social. Vemos, contudo, condutas que
apesar de perigosas so de fato necessrias para o desenvovimento e manuteno
desse convvio social. Sobre tal situao Capez nos orienta:
[...] Embora a conduta tenha provocado um risco do qual
resultou uma leso ao bem jurdico, tal risco no ser de
nenhuma relevncia para o direito, quando for
considerado tolerado ou permitido.[...]. 16

No h de se falar em Imptuao Objetiva a qualquer conduta que cria um risco,

sem antes avaliarmos se esse risco desaprovado ou tolerado. Com tal premissa,
vemos que no desenvolvimento do estudo desta teoria se concentra a vislumbrar
riscos proibidos e no os permitidos. Logo, podemos afirmar que no h o que se
falar, por exemplo, em imputar um crime de homicdio a um motorista que
respeitando todas as ordenanas em relao as normas de trnsito atropele e mate
um indivduo que se joga na frente do carro querendo se suicidar.
No matria de anlise da Teoria Imputao Objetiva casos surreais, como explica
Damsio de Jesus:
[...] Cita-se o exemplo do caso do bosque no bairro de
Zhringer em Freiburn I. Br, na Alemanha, onde h um
bosque que tem uma fortaleza construida na parte mais
alta, onde h perigo de ser atingido por uma descarga
eltrica em dias de tormenta, e um filho para ficar com a
herana do pai induza-o a subir na torre quando se
aproxima uma tempestade, vindo uma descarga eltrica
a mat-lo, neste aspecto a vtima conhecia o lugar por ter
uma placa alertando sobre os perigos que ali possa
sofrer, mas a vtima tambm conhece a situao de se
coloca em risco, ao insistir nessa conduta, no h o que
se imputar pelo resultado morte, a conduta filho [...]. 17
Releva-se que Imputar objetivamente a conduta desaprovada significa evitar que
danos venham a ocorrer aos bens jurdicos tutelados num ponto de vista que se
16
17

CAPEZ, Fernando. Op. Cit. P. 180.

JESUS, Damsio E. de. Op. Cit. P.25.

evite o resultado lesivo que a sociedade no tolera, j que existem riscos que
comprometem a harmonia social.
Sendo portanto ocalizada a real situao do risco, em primeira anlise interpretamos
se a conduta adotada pelo agente contribuiu para a produo deste risco para
somente depois analisarmos se o risco criado proibido.

- Imputao Objetiva x Responsabilidade Objetiva

Insta salientar-se que Imputao Objetiva no o mesmo que Responsabilidade
Penal Objetiva. Como foi demonstrado, esta Teoria no incide sobre a
responsabilidade do agente no resultado pelo elemento volitivo de dolo ou culpam
mas sim pelo risco proibido. Damsio de Jesus explica:
[...] No se relaciona com a presuno de dolo ou culpa e
sim com o nexo normativo entre a conduta criadora de
relevante risco proibido e o resultado jurdico, afetao do
bem jurdico [...].18
O doutrinador aqui demostra a relao entre a conduta e o resultado para ser
possvel a aplicao da Imputao Objetiva, sendo que do desenvolvimento dessa
relao deve-se originar um prejuzo a obem jurdico tutelado.
No mesmo entendmento de seu professor, Fernando Capez salienta:
[...] S haver imputao do resultado ao autor se o
resultado tiver provocado uma conduta criadora de um
risco juridicamente proibido ou se o agente, com seu
comportamento, tiver aumentado a situao de risco
proibido e com isso, gerado o resultado [...]. 19
Estes riscos citados pelos autores so as situaes penalmente relevantes, riscos
proibidos e que ultrapassam o limite aceitvel mesmo por conta do desenvolvimento
social (intolerveis).
Podemos ento citar comos exemplos hipotticos:
a) Construir uma ponte um risco tolervel, por ocasio da previsibilidade de
acidentes que possam ocorrer com os operrios desde leses at mesmo o bito.
18
19

JESUS, Damsio. Op. Cit. P. 33

CAPEZ, Fernando. Op. Cit. P.181.

b) A permisso para dirigir um risco tolervel, pois existe o risco dos acidente que
pode ocorrer por problemas de sinalizao ou m conservao das rodovias,
devendo contudo zelar o motorista de forma prudente.
Mas a frente ser enfocado mais profundamente a questo do risco proibido.

3.3. O Princpio da confiana

No obstante aos elementos necessrios para compreendermos a Teoria da
Imputao Objetiva, necessrio tambm se faz

abordarmos o Princpio da

Confiana.
De acordo com este princpio, em regra, todos no convvio social so responsveis
por suas aes e devem observar as normas que regem a sociedade, buscando
evitar danos a terceiros. Assim, todos ns ao desempenhar-mos nosso papel social
cremos subjetivamente que cada indivduo est incutido desse princpio. Damsio de
Jesus cita um exemplo que:
[...] se um sujeito empresta seu automvel a terceiro,
confia que ele vai dirigi-lo de maneira adequada, de
forma que se o motorista se embriaga, e provoca uma
morte no trnsito o proprietrio do veculo no responde
pelo homicdio. O emprestimo um fato atpico, ausente
na imputao objetiva [...]. 20
Sobre esse prisma Gunther Jakobs entende.
[...] O princpio da confiana est destinado a tornar
possvel a diviso do trabalho; por conseguinte, termina
quando a diviso perde o seu sentido, especialmente
quando se pode ver que a outra parte no faz, no fez,
justia confiana de que cumpriria as exigncias de seu
papel [...].21

20
21

JESUS, Damsio.Op. CIt. p.

JAKOBS, Gnther. Op. Cit p.26

6- REFERNCIAS BIBLIOGRAFICAS

_____BRASIL. Constituio Federal de 1988.

_____BRASIL. Cdigo Penal, DECRETO-LEI N.2.848, DE 7 DEZEMBRO DE 1940 (*)
_____BRASIL Cdigo de Trnsito Brasileiro, LEI N. 9.503, DE 23 DE SETEMBRO DE 1997
(*)

JESUS, Damsio. E de, 1935-imputao objetiva/Damsio E de Jesus.- 3.ed.rev.e

atual.- So Paulo : Saraiva, 2007.
GRECO, Lus, Um Panorama da Teoria da Imputao objetiva, Editora Lmen Juris,
Rio de Janeiro 2005.

JAKOBS, Gnther A imputao objetiva no direito penal / Gnther Jakobs ; traduo

Andr Lus Callegari.- So Paulo : Editora Revista dos Tribunais, 2000.
CAPEZ, Fernando curso de direito penal parte-geral. Saraiva, 2011. 15ed.
GRECO, Rogrio, curso de direito penal parte geral 4 Ed. Rio de Janeiro, mpetos,
2004.
WWW. STJ.GOV.BR