Pgina

INFORMACION GENERAL
Razn Social

Cdigo Interno
Actividad Econmica/Giro
Actividad Evaluada

Tipo Evaluacin
Direccin Oficina Principal

Localidad

Telfono
Fax
Pgina Web
N de Empleados

Fijo
Subcontratado

Antiguedad de la Empresa
Cuestionario

Aos
Servicios/Contratistas

Nombre de Contacto Comercial

Telfono
Correo Electrnico
Telefono Celular
Propsito

OL_244626-1

Homologar a la empresa

Pgina
2
Antecedentes

La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de:

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC
para el servicio de Homologacin de Proveedores.
Consiste en el levantamiento de la informacin y su
posterior evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que
la empresa:
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
Considera ms importantes para su gestin de
aprovisionamiento

Condiciones de Emisin
Obligaciones

Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y

Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad,
Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial;
previamente especificada por la empresa
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
El presente Informe del Homologacin tiene validez de un
ao a partir de la fecha de emisin, no pudiendo
extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba
indicadas. Los datos consignados en el presente Informe
son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de
nuestra empresa se extiende a garantizar nicamente que
el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un
procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU SAC no
asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Observacin en constancia

Conclusiones
Nombre de Inspector
Fecha de Recepcin de la
Documentacin
Lugar de Visita
Fecha de Visita
Emitido
el

OL_244626-1

Pgina
3

INFORMACIN ADICIONAL
INFORMACIN
ADICIONAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre

Actividad

2. Sucursales
C. ANDRES AVELINO CACERES S/N PACOCHA - ILO

3. Principales Accionistas o Socios

Nombre

% Actual

JOSE REYNALDO
ROBERTS BILLIG

10

RICHARD HENRY
ROBERTS ANDREWS

23

SUSAN CAROL
23
ROBERTS DE CORDOVA
KATHERINE ANN
ROBERTS DE
CHICHIZOLA

23

ELIZABETH ROBERTS
ANDREWS

23

4. Principales Ejecutivos / Gerentes

Nombre

Cargo

JOSE REYNALDO
ROBERTS BILLIG

GERENTE GENERAL

FERNANDO MANRIQUE GERENTE COMERCIAL

OROZA
FEDERICO MANTILLA
MELENDEZ

GERENTE COMERCIAL

RAFAEL LUCIONI
RODRIGUEZ

GERENTE POSVENTA

PEDRO IHL TSCHICHKE APODERADO

5. Partida Electrnica / Registral
11000309

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes

OL_244626-1

Pgina 4
7. Acuerdos con otras firmas

OL_244626-1

Pgina 5

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS
FINANCIEROS

14. La empresa present los ltimos estados financieros?

SI

15. Volumen de Ventas

Ao

Total Sector

Ao 1

2013

Ao 2

2012

Ao 3

2011

Total Ventas

Total
Sector /
Total Ventas

11,594,05
89,653,04

109,829,13
6
103,646,25

10.56

3
8,566,62
9

689,255,14
6

9.6

9.31

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables,
Letras)
Tipo de Obligacin
(Vigente)

Valor en US$

Se encuentra al da
en los pagos?

PRSTAMO MEDIANO
PLAZO

4275000.00

SI

LEASING

2074153.91

SI

PAGARES

1125000.00

SI

17. De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

DICIEMBRE 2013
la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
NO

18. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

SI

OL_244626-1

Pgina 6
19. Bancos con los cuales trabaja la empresa
Banco

BCP BANCO DE
CREDITO

Nro. de Cuenta (US$ /

CALLE SAN FRANCISCO S/.)
0011-0220-01N 108 AREQUIPA
00067478
0011-0239-01AV. JACINTO IBAEZ
215-0062802-1-89

SCOTIABANK

CALLE MERCADERES
N410 AREQUIPA

000-2292737

054-226950

INTERBANK

CALLE MERCADERES
N 217 AREQUIPA

300-3000392817

054-213028

GNB

AV. TRINIDAD MORAN

N 104 CAYMA
AREQUIPA

2000-17283320

054-382574

BANBIF

CALLE JERUSALN N
113 AREQUIPA

054-215533

BANCO FINANCIERO

CALLE LA MERCED N
112
AREQUIPA

038-73120700039144869
038-731107000391456559355386

BBVA CONTINENTAL

Sucursal

Telfono
054-228202
054-247051

513-515 PARQUE
215-0062603-0-69
INDUSTRIAL AREQUIPA

054-382650

20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?

SI

SEGUROS
21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de sus activos (edificio, planta)
Nmero de pliza

Poliza vigente

9105599

SI

Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil

Nmero de pliza

Poliza vigente

895323

SI

Plizas de transporte
Nmero de pliza

Poliza vigente

8886242

SI

Plizas de seguro de alto riesgo del personal

Nmero de pliza

Poliza vigente

6201524

SI

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

22. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
SUNAT
SI
OL_244626-1

Pgina 7
ESSALUD
SI
AFP / SNP
SI
Planillas de personal
SI

OL_244626-1

Pgina 8

CAPACIDAD
OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
23. La empresa cuenta con:
Oficinas
rea
(m2) /
Propio

Hipotecado
/ Propio

60 - PROPIO

SI

rea
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler
/ Alquilado

Alquiler o
propieda
d formal

rea
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler
/ Alquilado

Alquiler o
propieda
d formal

rea
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler
/ Alquilado

Alquiler o
propieda
d formal

rea
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler
/ Alquilado

Alquiler o
propieda
d formal

rea
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler
/ Alquilado

Alquiler o
propieda
d formal

Almacn
rea
(m2) /
Propio

Hipotecado
/ Propio

40 - PROPIO

SI

Talleres
rea
(m2) /
Propio

Hipotecado
/ Propio

200 - PROPIO

SI

Laboratorio
rea
(m2) /
Propio

Hipotecado
/ Propio

NA

Otros
rea
(m2) /
Propio

Hipotecado
/ Propio

NA

24. Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Taller
Ubicacin geogrfica

Ciudad

EDUARDO LOPEZ DE
ROMAA N 201

AREQUIPA

Estado

Almacn de insumos / materia prima

Ubicacin geogrfica

Ciudad

EDUARDO LOPEZ DE
ROMAA N 201

AREQUIPA

Estado

Almacn de repuestos
Ubicacin geogrfica

Ciudad

EDUARDO LOPEZ DE
ROMAA N 201

AREQUIPA

OL_244626-1

Estado

Pgina 9
Oficinas
Ubicacin geogrfica

Ciudad

EDUARDO LOPEZ DE
ROMAA N 201

AREQUIPA

Estado

Otros
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

25. Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?

SI

26. Los almacenes en general estn en buenas condiciones de organizacin y control?

SI

27. Detallar los turnos y horarios de

trabajo
Horario en la ejecucin del
servicio
1

07:30 - 13:00
14:00 - 17:00

08:00 - 13:00
14:00 - 17:50

GESTIN DE LA
PRODUCCIN
28. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar. (Ej:
Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
Lnea de Productos

Capacidad

Produccin actual

Produccin actual
/ Capacidad

MANTENIMIENTO DE
VEHCULOS NISSAN Y
OTROS

4 VEHICULOS POR DIA

4 VEHICULOS POR DIA

100

29. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE A TRAVS DEL REA DE EQUIPO AUXILIAR ENTREGA EL
PROGRAMA SEMANAL DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE UNIDADES AL ADMINISTRADOR DE
TALLER DE RESERSUR, CONFORME LLEGAN LAS UNIDADES SE LES RECEPCIONA EN UN LIBRO DE
MANTENIMIENTO CON INDICACIONES ADICIONALES AL MANTENIMIENTO PREVENTIVO, SE
PROGRAMA AL MECNICO Y SE COMUNICA AL USUSARIO LA HORA DE ENTREGA DEL VEHICULO

SISTEMAS DE
COMUNICACIN
Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos?
30. Telfono / Telfono celular / Radio Telfono
SI
31. LAN / Intranet (06 PCs)
OL_244626-1

SI
32. Red WAN / Extranet
SI

OL_244626-1

Pgina
10

Pgina
11
33. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico
SI

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

34. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada
Descripcin

Marca

Capacidad

COMPRESOR

ATLAS COPCO

LAVADOR DE
FRENOS

CLAYTON

CARGADOR DE
BATERIAS

BOSCH

ASPIRADORA

KARCHER

ALINEADORA

HUNTER

BALANCEADOR
A

HUNTER

Ao de
Fabricacin

Alquiler o
propieda
d formal

ENLLANTADORA COLIBRI
ALINEADOR DE
LUCES

TECNOLUX

ELEVADORES

ROTARY

35. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica).

Descripcin

Marca

Fecha ltima calibracin

36. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI
Descripcin

Marca

Tipo

CAMIONETA

NAVARA

CAMIONETA
PICK UP

Capacidad

Ao de
fabricaci
n

Placa

Alquiler o
propieda
d formal

200

V3X819

SI

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

37. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
NO

38. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI

39. Realiza copias de seguridad de su informacin?

SI

OL_244626-1

Pgina
12
PERSONA
L
40. Personal Fijo y Subcontratado
Fijo
228
Subcontratado
Nro. Total
228

41. Media de antigedad (aos)

Fijo
9
Subcontratado

CLIENTE
S
42. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn Social

OL_244626-1

Sector de actividad
del cliente

Contacto

Antigedad (aos)

Pgina
12

GESTIN DE LA
CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
43. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma
ISO:9001 u otra
norma internacional de calidad?
NO
Si la empresa ha implementado otra norma de gestin de calidad, indicarla:

44. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?

SI
Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar
el alcance, vigencia y entidad certificadora

NISSAN NLAC

45. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
NO

46. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?

NO

47. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control
de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?
SI

48. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI

49. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin;

permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI

50. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya

establecido y se
mantenga el sistema de gestin de calidad?
SI

51. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia,
generando los
registros correspondientes?.
NO
OL_244626-1

Pgina
13
52. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?
SI

OL_244626-1

53. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones
de la
empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para
evitar su
deterioro?
SI

54. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no
conformes?
SI

55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones

correctivas y
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI

56. Revisin de no conformidades

SI

57. Determinacin de las causas de la no conformidad

SI

58. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias

SI

59. Registro de resultados de las acciones tomadas

SI

60. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias

internas, el mismo
que incluye registros de auditoras internas y resultados?
SI

61. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan
includo todos
los procesos?
SI

GESTIN DE
PERSONAL
62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por
ejm.
Perfiles).

NOSI

63. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia
(de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?
NOSI

Pgina
14
64. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el
cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que
acrediten esta evaluacin.
SNO

65. La empresa tiene un Manual de Funciones?

SISI
SI, PERO NO ES ACORDE A LA EMPRESA
66. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin
detectadas?
SISI

67. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.

SNOI

68. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y
experiencia?
SISI

MANTENIMIENTO Y
CALIBRACIN
69. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?
SI

70. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI

71. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?

NO

72. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
calibrados y
cuando es su prxima calibracin?
NO

73. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?

NO

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES

74. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores
(de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
SI

Pgina
15
75. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el
proveedores?
desempeo
de sus
SI

76. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?

SI

77. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
NO

En el almacn de materias primas e insumos / productos:

78. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI
79. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos
SI

almacenados.

80. Tiene definida un rea de productos no conformes

SI
81. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn
SI

tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.

82. Se realizan inventarios peridicos.

SI

PROCESOS
SUBCONTRATADOS
83. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda
afectar la
conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
-

NONO

TRANSPORTE
MANTENIMIENTO DE VEHICULOS
MANTENIMIENTO DE COMPUTADORAS
PROCESO
PRODUCTIVO

84. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las
etapas del
diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
SI

85. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?

NO

Pgina
16
75. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el
Detallar
desempeo de sus
86. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software o medio
informtico para la
actividad de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?.
NO

Pgina
16
87. Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y
disponibles en los lugares pertinentes?
SI

88. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI
Detallar
DSI

89. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante
el proceso de
ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de
inspeccin, etc.
SI

90. Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecucin de este?

SI

91. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del
servicio brindado?
SI

92. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio
brindado, una
vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.
SI

Pgina
17

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
93. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la
gerencia general
y difundida al personal?
SI

Falta fecha en la politica

94. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SISI

Posee reglamento aun teniendo menos de 20 trabajadores, ordenar las hojas

95. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo e

instalaciones?
No hay Iperc de las instalaciones y reas de trabajo tienen iperc de:
Cargar de combustible
Descarga de combustible
Transporte de combustible
REVISAR LOS IPERC DE LAS 3 OPERACIONES

NOSI

96. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI
Cargar de combustible
Descarga de combustible
Transporte de combustible
97. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SINO

Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

98. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables
SI

SI

SI EXISTE UN PROCEDIMIENTO
ACEITES
GRASAS
THINNER
PINTURA ESMALTE
TIENE LISTADO DE PRODUCTOS QUIMICOS PERO VACIO
99. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)
S I NA

FALTA FIRMA DEL PROCEDIMIENTO

Cargar de combustible
Descarga de combustible
Transporte de combustible

100. Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc.

SI SI

CAMIONES Y CAMIONETAS TIENEN PROCEDIMIENTO DE MANEJO

101. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta)
SSII

HAY PROCEDIMIENTO DE INSPECCIONES

NO HAY PROGRAMA DE INSPECCIONES PLANEADAS DEL 2014 SI HAY PARA EL 2015

Pgina
18

102. Investigacin de accidentes

SI
SI
SI HAY PROCEDIMIENTO
Falta investigacin de incidentes
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
103. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados, frentes de
NO

SI
trabajo, etc.)

NO HAY EXTINTORES
104. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal.
S I SI

CUENTA CON PROCEDIMIENTO Y CARGO DE ENTREGA

NO SE HA ESTABLECIDO EL TIEMPO DE CAMBIO PARA LOS EPP
105. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de
SINO
acceso a reas de riesgo

NO CUENTA CON SEALIZACIN

106. Equipos de primeros auxilios
SINO

NO CUENTA CON BOTIQUINES

107. Simulacros de siniestro
NO SI

NO HAY SIMULACROS REALIZADOS

108. Dictado de charlas de seguridad
SSII
CUENTA CON PROGRAMA DE CAPACITACIONES DEL 2014
HAY PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIONES
NO HAY REGISTRO DE INDUCCION

COMIT DE SEGURIDAD FALTA REUNIONES, REVISAR LA CONFORMACION DEL COMIT

Pgina
18
GESTIN
AMBIENTAL
109. La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica Ambiental?
SISI

110. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales

significativos?
NONO

111. Ha identificado los aspectos ambientales significativos?

SINO

112. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos

ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
NNOO

113. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

NNOO

Pgina
19

GESTIN
COMERCIAL
GESTIN
COMERCIAL
114. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los
requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los
siguientes
documentos:
Cotizacin / Proforma
SISI
Propuesta Tcnica
NO SI
Otros
NA

115. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
NOSI
SOLO LLAMAN PARA INFORMAR DEL CUMPLIMIENTO DEL SERVICIO
116. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin
realizada?
NOSI

117. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de

los clientes?
NNOO
ES CONSIDERADO COMO INCIDENTE
118. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las
mismas?
NNOO
NO HAY REGISTRO DE QUEJAS
119. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo
el servicio / la
venta / la entrega del producto?
SISI
SI ES POSIBLE, ES COLOCADA EN LA COTIZACION
120. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y
finalizacin
del servicio / fabricacin y/o entrega del producto ?
NONO

122. Brinda sus productos / servicios con garanta?

Pgina
20
PRECINTO DE LAS UNIDADES

SISI

123. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

NO APLICASI