Livro Direito

Relaes Internacionais e Direito
Estudos Multitemticos
Helder Baruffi (Org.)

Rafael Salatini (Org.)
Vernica Maria Bezerra Guimares (Org.)
RELAES INTERNACIONAIS E DIREITO

Estudos Multitemticos
Helder Baruffi (Org.)

Vernica Maria Bezerra Guimares (Org.)
Rafael Salatini (Org.)
Alfa Oumar Diallo
Andr Luiz Faisting
Celso Castillo Gamarra
Cristina Grobrio Paz
Eduardo C. B. Bittar
Jos Gomes da Silva
Maria Goretti Dal Bosco
Paulo Ferreira da Cunha
Ramn Campderrich Bravo
Simone Becker
Wanise Cabral Silva
Universidade Federal da Grande Dourados

COED:
Editora UFGD
Coordenador Editorial : Edvaldo Cesar Moretti
Tcnico de apoio: Givaldo Ramos da Silva Filho
Redatora: Raquel Correia de Oliveira
Programadora Visual: Marise Massen Frainer
e-mail: editora@ufgd.edu.br
Conselho Editorial - 2009/2010

Edvaldo Cesar Moretti | Presidente
Wedson Desidrio Fernandes | Vice-Reitor
Paulo Roberto Cim Queiroz
Flaviana Gasparotti Nunes
Rita de Cssia Aparecida Pacheco Limberti
Rozanna Marques Muzzi
Fbio Edir dos Santos Costa
Reviso:
Projeto grfico e capa: Marise Frainer
Impresso: Grfica Centro Imagem | Campo Grande | MS
Ficha catalogrfica elaborada pela Biblioteca Central UFGD
340
R382
Relaes internacionais e direito : estudos multitemticos. / Rafael
Salatini, Helder Baruffi, Vernica Maria Bezerra Guimares, (Organizadores). Dourados, MS : Editora da UFGD, 2010.
380p.
Vrios autores
ISBN 978-85-61228-59-0
1. Direito Miscelnea. 2. Relaes internacionais Miscelnea. I.
Salatini, Rafael. II. Baruffi, Helder. III. Guimares, Vernica Maria
Bezerra..
Sumrio
07
Apresentao
11
1. MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO
41
2. EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN
EM NORBERTO BOBBIO
Rafael Salatini
LAS RELACIONES INTERNACIONALES
EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT
Ramn Campderrich Bravo
63
3. AS RELAES BILATERAIS
87
4. SISTEMAS ELECTORALES
BRASIL/GUIN-BISSAU
Alfa Oumar Diallo
EN EL MERCOSUR
Celso Castillo Gamarra
107
5. MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
125
6. VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
145
7. VIRTUDE DA CONSTITUIO
169
8. TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA
Eduardo C. B. Bittar
Andr Luiz Faisting
E VIRTUDES REPUBLICANAS
Paulo Ferreira da Cunha
E CORRUPO
Maria Goretti Dal Bosco
201
9. DIREITO CONSTITUCIONAL
229
10. ESTATUTO DA CIDADE:
247
11. SOBRE UMA HERMENUTICA
EDUCAO
Helder Baruffi
DO PLANO LEGAL AO REAL
Vernica Maria Bezerra Guimares
FILOSFICA DA REA JURDICA
Wanise Cabral Silva
269
12. ERA UMA VEZ (...):
ALGUMAS INQUIETAES
SOBRE AS RELAES DA ANTROPOLOGIA,
SEJA COM A MEDICINA,
SEJA COM O DIREITO
Simone Becker
296
13. SEGREDO DA IDENTIDADE
DO VNCULO DE FILIAO
Cristina Grobrio Paz
315
14. PRINCPIO DISPOSITIVO
Jos Gomes da Silva
Relaes Internacionais e Direito: Estudos Multitemticos
APRESENTAO
A Fundao Universidade Federal da Grande Dourados (UFGD),
instituda pela Lei n 11.153, de 29 de julho de 2005, criada por desmembramento do campus da Universidade Federal de Mato Grosso do Sul
(UFMS) em Dourados, uma instituio de educao superior vinculada
ao Ministrio da Educao, com personalidade jurdica de direito pblico,
com sede e foro no Municpio de Dourados, Estado do Mato Grosso do
Sul.
Em 2009, aps a implantao do REUNI (Reestruturao e Expanso das Universidades Federais), a UFGD encontra-se estruturada em
nove FACULDADES que congrega, dentre outras, a FADIR (Faculdade de
Direito), que oferece os cursos de graduao em Direito e em Relaes
Internacionais.
O Curso de Direito da Universidade Federal da Grande Dourados
(UFGD) foi criado sob o signo da Universidade Federal de Mato Grosso do
Sul (UFMS), em 1999. Reflete a expectativa da comunidade regional que
necessita de profissionais para compor a estrutura poltica com as dimenses da cidadania e do interesse pblico.
O curso de graduao em Direito da UFGD pretende superar antigas
dicotomias e desconstruir velhas polaridades. Assim, em breves palavras,
o curso busca, a partir deste projeto pedaggico, luz da implantao do
REUNI, fazer a interao entre teorias e prticas. Ou ainda, fazer com que
o discente, egresso do curso de Direito da UFGD, tenha uma viso mais
humanstica e menos tecnicista das cincias jurdicas.
Quanto ao curso de Relaes Internacionais, este vem despertando
o interesse de um pblico cada vez maior. At quase o final do sculo XX,
o estudo das relaes internacionais constitua domnio privilegiado de
diplomatas, militares e de um pequeno nmero de acadmicos especializados. Hodiernamente, mobiliza um grande nmero de jovens estudantes
7
e amplia cada vez mais seu leque de atuao, constituindo um novo campo do saber e estabelecendo novas alternativas profissionais aos recm
diplomados no ensino mdio.
Diversos fatores podem explicar essa mudana de comportamento
do pblico em torno das relaes internacionais. Uma delas tem sido a importncia estabelecida, pelo meio acadmico e pelos formadores de opinio pblica, ao fenmeno da globalizao ou mundializao. Alm disso,
citam-se as grandes mudanas pelas quais passou o sistema internacional
em torno do fim do sistema bipolar da Guerra Fria em direo ao multilateralismo, aumentando a importncia das questes de direitos humanos,
comerciais, econmicas e de governana para o nvel internacional.
neste sentido que se insere o curso de Relaes Internacionais da
Faculdade de Direito da UFGD, ou seja, atender demanda da regio do
Mato Grosso do Sul e de todo o Brasil em torno do aumento do interesse
e do estudo das questes internacionais.
Do esforo conjunto dos professores de Direito e Relaes Internacionais da FADIR, atravs das suas pesquisas e prticas educacionais,
surgiu a reunio dos artigos organizados neste livro, que pretende dar visibilidade s suas produes acadmicas. o que se observa nos artigos
escritos por professores do curso de Relaes Internacionais da FADIR:
Maquiavel e maquiavelismo em Norberto Bobbio, de Rafael Salatini,
que aborda o tema clssico do maquiavelismo e da razo de Estado no
pensamento do famoso filsofo turinense, e As relaes Bilaterais Brasil/
Guin-Bissau, de Alafa O. Diallo, que apresenta um panorama histrico
das relaes bilaterais entre esses dois pases, analisadas no contexto
mais amplo das relaes entre o Brasil e o continente africano. No artigo Transparncia administrativa e corrupo, Maria G. Dal Bosco
enfrenta o tema da transparncia administrativa com enfoque na aplicao dos recursos pblicos e da corrupo sob o vis da supresso dos
direitos fundamentais sociais. Em Direito constitucional educao,
de Hlder Baruffi, observa-se o tratamento da normatizao do direito
educao no cenrio brasileiro dentro da perspectiva da Constituio
8
Relaes Internacionais e Direito: Estudos Multitemticos
Federal de 1988 e do direito internacional pblico. O artigo de Vernica

M. B. Guimares intitulado Estatuto da Cidade discorre sobre os desafios
da construo do desenvolvimento local e o papel do Estatuto da Cidade
para a implementao desse direito. Wanise Cabral Silva, no artigo Sobre
uma hermenutica filosfica, discorre sobre a hermenutica filosfica da
rea jurdica, tendo como base o pensamento de Hans-Georg Gadamer e
Lnio Streck. Em Era uma vez (...): Algumas inquietaes sobre as relaes da Antropologia, seja com a Medicina, seja com o direito, Simone
Becker realiza um estudo acerca das relaes litigiosas entre essas reas
do conhecimento luz da etnografia. J o artigo Segredo da identidade
do vnculo de filiao, de Cristina G. Paz, aborda alguns dos vrios papis jurdicos que o homem (em perspectiva de gnero) pode representar
no direito de famlia contemporneo em relao ao segredo da identidade
vnculo de filiao em relao procriao assistida heterloga, ao parto
annimo e a adoo. Jos Gomes da Silva em Princpio Dispositivo trata
daquele princpio que, no processo civil, atribui s partes a tarefa de estimular a atividade judicial e de praticar os atos do processo, escritos por
professores do curso de Direito da FADIR.
Alm da produo cientfica dos professores da FADIR, contamos
tambm com a participao de artigos de professores convidados, que
proferiram conferencia no II Congresso Transdisciplinar de Direito, promovido pelo curso de Direito, em setembro de 2008, evento j consolidado
no cenrio jurdico de Mato Grosso do Sul. Ramn C. Bravo, em seu artigo
El problema de la guerra em ls relaciones internacionales em Hans Kelsen y Carl Schmitt, versa sobre a natureza e a atualidade do pensamento
internacionalista dos dois grandes jusristas alemes. Em Sistemas electorales en el Mercosur, Celso C. Cmara aborda os diversos modelos de
sistemas eleitorais dois pases do Mercosul, destacando as perspectivas
de mudanas que aumentam o escopo democrtico na regio. Virtude da
constituio e virtudes republicanas, de Paulo F. Cunha, apresenta uma
investigao sobre o tema das virtudes entre o constitucionalismo e o republicanismo. J o artigo Maio de 68 e os direitos humanos, de Eduardo
9
C. B. Bittar, traz uma discusso sobre o impacto das transformaes de

maio de 1968 sobre a concepo de dignidade humana positivada tanto
na Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948) quanto na Constituio Federal (1988). Por fim, Violncia e fragmentao social, de Andr
L. Faisting, oferece um estudo da relao entre violncia e fragmentao
social sob o ponto de vista cultural.
Esperamos, desta forma, contribuir para a difuso do conhecimento
do Direito e das Relaes Internacionais, por meio desses estudos multitemticos, abrindo, assim, janelas para a difuso da nossa produo cientfica.
Helder Baruffi
Rafael Salatini
Vernica Guimares
(Organizadores)
10
MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO
1. MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO
EM NORBERTO BOBBIO1*
Rafael Salatini2**
Tendo dedicado a maior parte de sua longa vida intelectual aos

estudos da filosofia do direito e da poltica, o filsofo piemonts Norberto
Bobbio (1909-2004), ligado ao positivismo analtico da escola de Turim,
escreveu uma incomensurvel obra que tem desafiado a catalogao de
seus discpulos, com um nmero espantoso de livros, artigos, verbetes,
notas, prefcios, introdues, cartas, etc.3, nos quais duas questes bsicas se destacam: a contraposio entre o jusnaturalismo e o positivismo
jurdico, do ponto de vista da filosofia do direito, e a contraposio entre
o contratualismo e o historicismo, do ponto de vista da filosofia poltica.
No que se refere aos estudos bobbianos sobre a filosofia poltica, sobre
os quais me deterei aqui, inserem-se os temas da poltica e da moral, das
formas de governo, das ideologias e das realidades polticas, da guerra e
da paz, dos direitos individuais e dos deveres do Estado, que so (para
utilizar a mesma expresso que Bobbio costumava utilizar em relao aos
pensadores clssicos) os temas recorrentes bobbianos e conformam, no
conjunto, o que o autor chamou de teoria geral da poltica4.
1* Este texto foi apresentado no VI Congresso Nacional de Filosofia Contempornea da PUC-PR, promovido pelo Curso
de Ps-Graduao em Filosofia e Graduao em Filosofia da PUC-PR, entre os dias 04 e 07 de agosto de 2008, na cidade
de Curitiba-PR.1
2** Professor Adjunto do Curso de Relaes Internacionais da FADIR-UFGD.
3 A maior catalogao feita at o momento encontra-se em C. Violi & B. Maiorca (a cura di), Prefazione a Norberto Bobbio:
50 anni di studi. Bibliografia degli scritti (1934-1983). Bibliografia degli scritti su Norberto Bobbio, Milo, Franco Angeli,
1984 (276 p.); completada com C. Violi & B. Maiorca (a cura di), Norberto Bobbio. Bibliografia degli scritti (1984-1988),
Milo, Franco Angeli, 1991 (80 p.); com uma nova edio feita por C. Violi (a cura di), Bibliografia degli scritti di Norberto
Bobbio (1934-1993), Roma-Bari, Laterza, 1995 (532 p.). (A bibliografia completa de Bobbio tambm pode ser consultada no
site www.erasmo.it/bobbio, com mais de 3.000 ttulos.) 3
4 Cf. M. Bovero, Introduo, in N. Bobbio, Teoria geral da poltica A filosofia poltica e as lies dos clssicos, org. M.
Bovero, trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Campus, 2000, pp. 09-63.
11
Entretanto, se prestarmos ateno em seus escritos, veremos que

alguns autores importam mais que outros no esquema bobbiano de compreenso da filosofia poltica, baseada, sobretudo, na contraposio entre
o historicismo (de Aristteles a Marx) e o racionalismo (de Hobbes a Fichte): Aristteles e Plato mais que Agostinho ou Toms, Maquiavel e Vico
mais que Guicciardini ou Castiglione, Hobbes e Locke mais que Hume
ou Bentham, Rousseau e Montesquieu mais que Voltaire ou Tocqueville,
Kant e Hegel mais que Fichte ou Schopenhauer, Marx e Gramsci mais que
Lukcs ou Althusser, Croce e Cattaneo mais que Gentile ou Della Volpe,
Kelsen e Schmitt mais que Rawls ou Nozick. Nesse sentido, em palestra
proferida no Brasil, na Universidade de Braslia, em 1983, quando perguntado por que no inclura Toms de Aquino entre os clssicos da filosofia
poltica, respondera que, no desenvolvimento de seu prprio pensamento,
fizera uma seleo muito pessoal de autores5. No que concerne a essa
seleo, num pequenssimo texto escrito por ocasio da comemorao de
seus 75 anos, intitulado Para uma bibliografia (1984), Bobbio fez uma
lista daqueles que chamou de seus autores, incluindo dez nomes: Hobbes, Locke, Rousseau, Kant e Hegel (entre os clssicos) e Croce, Cattaneo, Kelsen, Pareto e Weber (entre os contemporneos)6. Nessa lista, curiosamente, no consta o nome de Maquiavel. Se olharmos atentamente,
constam, entre os clssicos, apenas autores contratualistas (excetuandose Hegel, ainda que o Hegel bobbiano seja principalmente aquele Hegel
crtico do contratualismo e, portanto, lido em funo deste), e, entre os
contemporneos, apenas autores liberais (ainda que os liberais realistas
mais que os liberais idealistas). Maquiavel, como todos sabem, no foi nem
uma coisa nem outra, nem contratualista nem liberal. Entretanto, Bobbio
nunca deixou de ler e citar o autor de O prncipe (1513) em seus textos,
mencionando seu nome e trechos de sua obra incontveis vezes, nas mais
diversas discusses, em confronto com os mais diversos autores, inclusive
5 C.H. Cardim (org.), Bobbio no Brasil Um retrato intelectual, Braslia, UnB, So Paulo, Imprensa Oficial, 2001, p. 97.
6 N. Bobbio, O tempo da memria De senectute e outros escritos autobiogrficos, trad. D. Versiani, Rio de Janeiro, Campus,
1997, pp. 84-96.
12
aqueles que eram os seus, como nenhum de seus leitores e eu me reconheo como um dos mais frequentes pode deixar de notar.
Nesse sentido, como existem diversos Maquiaveis (basta atentar
para sua infinita lista de comentadores), pode-se perguntar: qual seria o
Maquiavel bobbiano? Ou seja, qual seria a compreenso desenvolvida por
Bobbio no que se refere no a nenhum de seus autores ditos prediletos
(o que seriam tantas outras questes quantos so esses autores), mas especificamente a Maquiavel, o qual, se no se encontrava entre os autores
prediletos, encontra-se, sem sombra de dvida, como disse, entre os mais
frequentemente citados em sua obra. A escolha de Maquiavel se deve a
duas razes. A primeira tambm pessoal (e, portanto, subjetiva): por ser
o autor central dos meus prprios estudos desenvolvidos at o momento.
A segunda razo, entretanto, objetiva: porque a compreenso bobbiana
sobre a maior parte dos autores pelos quais tinha predileo pode ser analisada em livros completos que publicou em vida, em geral como apostilas
de cursos que ministrou ou como compilao de artigos independentes,
como o caso de Kant (em Direito e Estado no pensamento de Immanuel
Kant, de 1957), Locke (em Locke e o direito natural, de 1963), Pareto e
Mosca (em Ensaios sobre a cincia poltica na Itlia, de 1969, com uma
nova edio ampliada em 1996), Cattaneo (em Uma filosofia militante
Estudos sobre Carlo Cattaneo, de 1971), Hegel (em Estudos hegelianos,
de 1981), Hobbes (em Thomas Hobbes, de 1989) e Kelsen (em Direito e
poder Ensaios sobre Kelsen, de 1992), entre os autores de sua lista, mas
tambm o caso de Gobetti (em Itlia fiel O mundo de Gobetti, de 1986),
Gramsci (em Ensaios sobre Gramsci, de 1990) e Marx (em Nem com Marx,
nem contra Marx, de 1997), que no entraram na lista dos seus. Entre os
inmeros livros de Bobbio, entretanto, no se encontra nenhum especificamente sobre Maquiavel (como tambm no se encontram sobre Rousseau,
Croce ou Weber), sobre quem de fato escreveu pouqussimo, contando-se
talvez apenas dois ou trs textos especficos, o mais extenso abordando o
tema das formas de governo (que no abordarei aqui). Maquiavel parece
ter sido para Bobbio mais um autor de contraposio que de afirmao,
13
mais de citao que de dedicao aprofundada, mais pontual que influente,

a despeito de sua importncia dentro do pensamento poltico moderno.
Tentarei analisar, neste texto, a compreenso desenvolvida por
Bobbio sobre Maquiavel vasculhando seus inmeros textos publicados
sobre a filosofia poltica, analisando as diversas citaes do nome ou da
obra (ou, ao menos, as mais sugestivas), referentes ao pensador florentino, como tambm seus textos mais extensos dedicados ao assunto. No
pretendo ser completo sob nenhum ponto de vista. Espero apenas que
este texto sirva como um mapa inicial para um percurso que no deixa
de ser interessante, sobretudo, talvez para quem se interesse pela tradio
do pensamento poltico italiano moderno e contemporneo. Pois que, de
Maquiavel a Bobbio e de Bobbio a Maquiavel, tem-se as duas vias de uma
ampla estrada possvel para a genealogia do pensamento poltico italiano
nos ltimos quinhentos anos.
Recolhendo-se e lendo em conjunto diversas citaes presentes em
seus textos de filosofia poltica, pode-se perceber, claramente, como veremos, que a leitura geral que Bobbio apresenta de Maquiavel aquela que
passou histria com a alcunha de maquiavelismo (a mesma encontrada
em De Sanctis ou em Croce). O primeiro aspecto descrito por Bobbio em
relao ao pensamento poltico de Maquiavel consiste no fato dos textos
polticos, deste autor, representarem uma grande novidade, uma verdadeira ruptura, com relao tradio do pensamento poltico ocidental. Dissertando acerca da leitura gramsciana de Maquiavel, no texto Gramsci na
cultura italiana do ps-guerra (de 1975), por exemplo, Bobbio escreve:
Somente a teoria do partido novo nasce fora das reflexes sobre coisas da Itlia: no entanto, mesmo neste caso Gramsci busca uma iluminao, que pode parecer surpreendente, na histria da Itlia. Esta
iluminao, ele a encontra, como sabido, em Maquiavel: o partido
novo o moderno prncipe. Qual havia sido de fato o propsito
de Maquiavel seno o de examinar como deve ser o prncipe para
conduzir um povo fundao do novo Estado? Assim fazendo,
Gramsci desvenda um aspecto do pensamento de Maquiavel que
no debate sobre a autonomia da poltica havia sido deixado na
sombra: at Maquiavel, a filosofia havia se ocupado principalmente
14
do modo como o poder ou deve ser exercido. Maquiavel havia se

proposto tambm o problema de saber como se pode conquistlo, que era afinal precisamente o problema do principado novo:
o mesmo problema, mudados os tempos e as circunstncias, do
partido revolucionrio7.
Aqui importa menos destacar as ideias de Gramsci ou do marxismo

em geral acerca de Maquiavel, mas entender que o interesse gramsciano
por Maquiavel, segundo Bobbio, se refere a um problema que aparece, ao
menos de uma forma plena, pela primeira vez na histria do pensamento poltico ocidental com o autor de O prncipe: a questo da conquista
do poder, que se sobrepe s velhas reflexes morais sobre a poltica.
A questo da conquista do poder no se refere questo do bem ou do
mal, proposta inicialmente por Scrates e levada frente por todo o pensamento poltico antigo e depois cristo, mas a uma questo puramente
prtica. Maquiavel no se perguntava sobre a licitude ou a legalidade do
poder, como se perguntavam Aristteles e Plato, Agostinho e Toms, e
depois se perguntaro os autores contratualistas modernos, a comear por
Grcio e Hobbes, mas acerca da sua efetividade. Rompendo sem hesitao com todos os pensadores, antigos e modernos, que se dedicaram
reflexo sobre as repblicas e principados que jamais foram vistos e que
nem se sabe se existiram na verdade, como afirma no captulo XV de
seu famigerado opsculo, Maquiavel seria o fundador de uma nova atitude intelectual diante da poltica, mais prxima do mundo terreno que
do mundo lunar (como diria Aristteles), dos homens que dos deuses
(como diria Rousseau), da terra que do cu (como diria Hegel) ou dos
fatos que das normas (como diria Kelsen). A afirmao da autonomia da
poltica empreendida por Maquiavel seria compatvel com a investigao
da autonomia da natureza empreendida por Galilei. Aos juzos de valor
do pensamento poltico grego e aos juzos de f do pensamento poltico
7 N. Bobbio, Ensaios sobre Gramsci e o conceito de sociedade civil, trad. M.A. Nogueira/C.N. Coutinho, Rio de Janeiro, Paz
e Terra, 1999, pp. 115-116. (Nesse livro, o texto aparece com o ttulo de Velho e novo em Gramsci.)
15
medieval, Maquiavel ope os juzos de fato, que consagraro, ao menos

em parte, o pensamento poltico moderno. Esta novidade em relao ao
pensamento poltico anterior aparece melhor relatada num outro trecho,
retirado da Introduo ao livro Elogio da serenidade (de 1998), no qual
Bobbio compara o pensamento de Maquiavel ao pensamento aristotlico
e cristo, como pode-se ler abaixo:
bem conhecido que, na histria do pensamento poltico, se encontram lado a lado dois conceitos de poltica contrastantes entre
si: o aristotlico e depois cristo, por um lado, segundo o qual por
agir poltico se entende o agir visando ao bem da cidade ou ao
bem comum, e, por outro lado, o realista, que se afirma por intermdio de Maquiavel, de Guicciardini e dos tericos da razo de
Estado, segundo o qual a esfera da poltica autnoma com respeito esfera da moral e a ao do estadista no pode ser julgada
com base nas normas que regem e com as quais se julga a ao do
homem comum8.
Neste trecho, Bobbio destaca o fato de o pensamento poltico poder ser dividido, embora no perfeitamente, em duas grandes correntes
chamadas de pensamento poltico idealista (ou deontolgico, axiolgico,
normativo, valorativo, ideolgico, etc.) e pensamento poltico realista (ou
praxeolgico, efetivo, descritivo, etc.). O primeiro inclui o pensamento
poltico grego e o medieval, enquanto o segundo nasce, como grande contraponto queles, com Maquiavel (embora no somente com ele). Esta
separao , ao mesmo tempo, histrica e lgica: histrica porque se pauta
pela separao clssica entre pensamento antigo-medieval e moderno, de
um lado; e lgica, de outra, porque se refere a duas formas opostas de
pensar a poltica, de um lado baseada na moral, de outra separadamente
desta. A leitura bobbiana, desta forma, destaca Maquiavel como o verdadeiro promotor da separao antittica e irrevogvel entre dois mundos
lgica e historicamente contrastantes: o antigo-medieval e o moderno. O
8 N. Bobbio, Elogio da serenidade e outros ensaios morais, trad. M.A. Nogueira, So Paulo, Unesp, 2002, p. 13.
16
distanciamento de Maquiavel em relao aos pensadores morais e cristos ainda lembrado no texto Elogio da serenidade (escrito em 1983
e publicado uma dcada depois), que pertence ltima fase de reflexo
bobbiana, em que so comparados Maquiavel (e Hegel) com Erasmo:
Para completar estas notas, seria interessante consultar os livros
do gnero literrio dos Specula principis (espelhos dos prncipes),
para fazer uma lista completa das virtudes consideradas como
qualidades e prerrogativas de um bom soberano. Penso particularmente na Educao de um prncipe cristo [1515] de Erasmo (o
anti-Maquiavel, a outra face do rosto demonaco do poder). Aqui
esto as virtudes supremas do prncipe ideal: indulgncia, amabilidade, eqidade, civilidade, benevolncia, mas tambm a prudncia,
a integridade, a temperana, a vigilncia, a caridade, a honestidade
quase todas as virtudes que qualifiquei como fracas. O prncipe
cristo o contrrio do prncipe de Maquiavel e do heri de Hegel
(grande admirador de Maquiavel)9.
Bobbio no deixa de notar que a ruptura empreendida por Maquiavel em relao concepo aristotlico-medieval no representou uma
p de cal na forma idealista de pensar a poltica, uma vez que as duas
concepes antitticas continuam sobrevivendo dialeticamente desde ento. Menos que enterrar o pensamento moral sobre a poltica, Maquiavel
apenas deu luz a uma forma de pensar a poltica oposta quela at ento
conhecida: aos pensadores de repblicas e principados que jamais foram
vistos e que nem se sabe se existiram de verdade, como disse, ops o
estudo da verdade efetiva das coisas. A persistncia dos dois modelos
reconhecida, entre outras, nesta passagem do texto Razo de Estado e
democracia (de 1991), que Bobbio, lembrando mais uma vez o modelo
erasmiano, segue de perto um historiador alemo:
Num conhecido livro, O rosto demonaco do poder [1948], o historiador alemo Gerhard Ritter sustenta que estas duas orientaes de
9 N. Bobbio, Elogio..., op. cit., p. 38 [tambm em N. Bobbio, O final da longa estrada Consideraes sobre a moral e as
virtudes, trad. L. Novaes, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 2005, p. 66].
17
pensamento esto bem representadas no incio da era moderna: a

realista por Maquiavel, a idealista por Thomas More, que descreve
a Repblica de Utopia onde reinam a mais perfeita paz e a mais
perfeita justia. As duas orientaes da poltica amoral e da poltica
moral teriam confludo, segundo Ritter, uma na Alemanha de Hitler,
outra no processo de Nuremberg contra os criminosos nazistas e
na instituio da ONU. De resto, no se deve esquecer que, nos
mesmos anos em que Maquiavel escreve O prncipe, considerado
um exemplo no superado de poltica realista, Erasmo escreve A
educao do prncipe cristo, que pode ser considerado um exemplo igualmente puro de poltica idealista10.
Neste trecho, aparecem os termos precisos com que se entende a

separao empreendida por Maquiavel, em especial em O prncipe, em
relao s formas anteriores de pensar as questes do poder, seja na polis
grega, na civitas romana ou nos reina medievais: a distino bsica seria
aquela entre poltica moral e poltica amoral, que teria se reproduzido na
distino entre poltica de poder e poltica de direito (em que o nazismo
e Nuremberg so apenas dois exemplos de grande efeito simblico). A
poltica moral aquela que segue os ditames morais em sua formulao; a
poltica amoral, aquela que representa a autonomia da poltica em relao
moral. A questo da autonomia da poltica, assim, talvez a questo que
mais vezes fez Bobbio lembrar (e citar) Maquiavel. A passagem mais cristalina aquela que aparece na introduo de seu curso Direito e Estado no
pensamento de Immanuel Kant (1957), dedicada histria do pensamento
poltico moderno prvio a Kant, numa seo intitulada justamente O
maquiavelismo, na qual o filsofo turinense escreve o seguinte (definindo
formalmente o que entende por maquiavelismo):
Que se entende por maquiavelismo? O maquiavelismo uma interpretao de O prncipe de Maquiavel, em particular a interpretao segundo a qual a ao poltica, ou seja, a ao voltada para a
conquista e a conservao do Estado, uma ao que no possui
um fim prprio de utilidade e no deve ser julgada por meio de
10 N. Bobbio, Elogio..., op. cit., p. 93.
18
critrios diferentes dos de convenincia e oportunidade. Em termos

filosficos modernos, fala-se que Maquiavel teria sido o descobridor
da poltica como categoria independente, distinta da moral e da religio, o divulgador da autonomia da poltica, da poltica no como
moral nem como imoral, mas como amoral. De qualquer maneira
certo que Maquiavel nos ensinou a julgar as aes do prncipe
segundo a vantagem que oferece para o Estado, e no segundo seu
valor moral; em outras palavras, segundo a conformidade aos fins
da conquista e da manuteno do Estado, e seguramente no segundo a bondade intrnseca das mesmas11.
O tema da autonomia da poltica, ou da poltica entendida como

amoral, est intrinsecamente ligado ao tema do julgamento das aes
humanas, sobretudo quelas de carter pblico, o que, por sua vez, coloca necessariamente a questo dos critrios de julgamento: quais seriam
os critrios adequados para julgar a ao poltica? Os critrios morais e
religiosos ou os critrios eminentemente polticos? Para compreender
Maquiavel, Bobbio parte do ponto de vista da formao dos Estados modernos (considerando-o o tema principal de O prncipe), segundo o qual
os critrios morais ou cristos, como a bondade, a liberalidade, a piedade,
pouco ou nada podem acrescentar tarefa da fundao ou manuteno
de um Estado, contribuindo antes para a sua perda. Sob o ponto de vista
da moral, a maior parte das aes polticas grandiosas seria julgada como
meramente criminosa; sob o ponto de vista estritamente poltico, nenhum
dos grandes Estados modernos, ou mesmo antigos, teria sido fundado ou
11 N. Bobbio, Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant, trad. A. Fait, rev. E.R. Martins, Braslia, UnB, 1997, p. 14.
No texto Das possveis relaes entre filosofia poltica e cincia poltica (de 1971), Bobbio escreve ainda: A questo
fundamental de Maquiavel, pelo menos em uma das interpretaes ao seu pensamento, a nica de resto que d lugar a um
ismo (o chamado maquiavelismo), mostrar em que consiste a propriedade especfica da atividade poltica e, de resto,
distingui-la da moral e da religio (Teoria geral..., op. cit., p. 72 [o texto homnimo publicado em N. Bobbio, O filsofo e
a poltica Antologia, sel. e org. J.F. Santilln, trad. C. Benjamin/V. Ribeiro, Rio de Janeiro, Contraponto, 2003, pp. 57-62,
incompleto e no possui esta passagem]). No verbete Poltica de seu Dicionrio de poltica (1976 [1 ed.]; 1983 [2
ed.]), Bobbio apresenta a mesma ideia, num tom um pouco menos resoluto: A descoberta da distino, que atribuda,
correta ou incorretamente, a Maquiavel, da o nome de maquiavelismo a toda teoria da poltica que sustente e defenda a
separao entre poltica e moral, com freqncia tratada como problema da autonomia da poltica (N. Bobbio, Poltica,
in N. Bobbio, N. Mateucci & G. Pasquino, Dicionrio de poltica, vol. 2, trad. C.C. Varrialle et al., Braslia, UnB, 1992, p. 961
[tambm em Teoria geral..., op. cit., p. 174]).
19
conseguiria se manter sem o que Maquiavel designa emprego da crueldade. Portanto, o verdadeiro critrio de julgamento das aes polticas
no poderia ser outro, segundo Bobbio, que os da convenincia e oportunidade, distantes, na maioria das vezes, tanto da moral quanto da religio.
A questo da autonomia da poltica frente religio e moral no pensamento maquiaveliano est relacionada, portanto, principalmente, com o
tema da fundao dos Estados absolutistas que precederam o Estado de
direito moderno. A respeito, um pouco antes do trecho citado acima, no
mesmo curso, l-se a seguinte passagem:
No movimento do absolutismo estatal necessrio levar-se em
conta tambm aquela doutrina poltica que foi chamada, com sentido depreciativo, de maquiavelismo. O maquiavelismo, no seu significado mais prprio, um aspecto da luta para a formao do Estado absoluto, quer dizer, do Estado sem limites. At agora falamos
do Estado cujo poder absoluto no sentido jurdico, quer dizer, sem
limites jurdicos (legibus solutus) [referindo-se a Hobbes e Bodin].
Mas podiam ser admitidos outros limites alm dos jurdicos, como
os religiosos e morais. Quando se proclamava que o prncipe estava
acima das leis, geralmente, no se queria dizer com isso que ele estivesse tambm acima das leis divinas e morais. Por meio da teoria
do maquiavelismo so quebrados tambm esses limites: o prncipe
no mais somente livre dos vnculos jurdicos, mas tambm (para
usar uma expresso provocativa) alm do bem e do mal, quer dizer,
livre dos vnculos morais que delimitam a ao dos simples mortais.
O maquiavelismo neste sentido a exposio terica mais audaciosa sobre o absolutismo do poder estatal12.
A acentuao radical do tema da autonomia da poltica frente

religio e moral no pensamento poltico maquiaveliano, ou, mais propriamente, no pensamento maquiavlico (que em grande parte no se
confunde com o primeiro), leva Bobbio a entender Maquiavel como um
autor impreterivelmente ligado histria do Estado absoluto. Nesse sentido, o tema do Estado absoluto como ligado a Maquiavel surge para Bob-
12 N. Bobbio, Direito e Estado..., op. cit., pp. 13-14.
20
bio como a defesa do Estado frente moral e religio para alm de sua
defesa frente ao direito, superando outras teorias similares. Que o Estado
tenha proeminncia sobre todas as outras formas de organizao social,
de forma absoluta, ou simplesmente, sem limites, seria a descrio
do contedo essencial da tese do maquiavelismo. Embora rios de tinta
tenham sido gastos construindo a imagem do maquiavelismo, Bobbio
como um mestre da conciso a apresenta em seus termos irredutveis,
sem necessariamente se preocupar em expor sua anuncia ou no com
relao mesma. Preso a um contedo lgico (o amoralismo) e outro
histrico (o absolutismo), o maquiavelismo ganha, nas mos do filsofo piemonts, o elegante contorno de exposio terica mais audaciosa sobre
o absolutismo do poder estatal13.
13 Embora a comprovao apresentada acima seja em si suficiente para atestar a leitura que Bobbio empreende a respeito
do pensamento poltico de Maquiavel, sintetizada na frmula do maquiavelismo, inmeras outras passagens menores podem ajudar a solidificar essa afirmao, como a seguinte, do j citado texto tica e poltica, que remete a uma passagem
das Histrias florentinas (escritas entre 1520 e 1525): Quando Maquiavel atribui a Csimo de Mdici (e parece aprovar)
a afirmativa de que os Estados no se governam com o pater noster nas mos, demonstra considerar, e d por admitido,
que o homem poltico no pode desenvolver a prpria ao seguindo os preceitos da moral dominante, que em uma sociedade crist coincide com a moral evanglica (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 178 [tambm em Elogio..., op cit.,
p. 50; O filsofo..., op. cit., p. 157; e O final..., op. cit., p. 12]). Em outra afirmao, do mesmo texto, em que se aproximam
Maquiavel e Croce, Bobbio assevera o seguinte, iniciando com uma citao do segundo: Uma outra manifestao da vulgar
inteligncia acerca das coisas da poltica a petulante exigncia que se faz de honestidade na vida poltica. Depois de ter
dito que se trata do ideal que canta no nimo de todos os imbecis, [Croce] explica que a honestidade poltica nada mais
que a capacidade poltica. A qual, acrescentamos ns, aquela qual Maquiavel chamava virt, que, como todos sabem,
nada tem a ver com a virtude da qual se fala nos tratados de moral, a comear pela tica a Nicmaco, de Aristteles (N.
Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 180 [tambm em Elogio..., op cit., p. 53; O filsofo..., op. cit., pp. 159-160; e O final..., op.
cit., pp. 15-16]). Vejam-se ainda outras citaes, como esta, retirada do texto A resistncia opresso, hoje (de 1973): Mas
o problema [do poder] pode ser considerado de dois pontos de vista distintos, ou mesmo opostos: ex parte principis ou ex
parte populi. Maquiavel ou Rousseau, para citar dois smbolos [respectivamente] (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 252
[tambm em N. Bobbio, A era dos direitos, trad. C.N. Coutinho, Rio de Janeiro, Campus, 1992, p. 143]); ou esta, do j citado
texto A poltica: Quando Maquiavel, no famoso captulo XVIII de O prncipe, descreve as qualidades que deve ter quem
tem em mos o destino de um Estado, afirma que esse algum deve combinar ao mesmo tempo as qualidades do leo e
da raposa, isto , a fora e a astcia: so duas qualidades que nada tm a ver com o fim do bem comum, mas concernem
exclusivamente ao objeto imediato de conservar o poder, independentemente do uso pblico ou privado que desse poder
o governante demonstre querer fazer (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 219 [tambm em O filsofo..., op. cit., pp. 146147]); ou mesmo a seguinte, encontrada no texto A democracia dos modernos comparada dos antigos (e dos psteros),
que pertence ao mesmo ano do texto anterior (1987): Quando Maquiavel escreve que onde est em jogo a sade da ptria
no cabe qualquer considerao, nem de justo nem de injusto, porque o que conta posposto qualquer outro respeito
seguir de todo aquele partido que lhe salve a vida e mantenha a liberdade, refere-se liberdade do Estado e no liberdade
dos cidados; alis posposto qualquer outro respeito significa tambm posposto o respeito liberdade dos cidados
(N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 385-386 [tambm em: N. Bobbio, Trs ensaios sobre a democracia, trad. S. Bath, rev.
21
No iderio do maquiavelismo, a questo especfica da autonomia

da poltica, ligada questo geral do absolutismo, desemboca inevitavelmente no tema da razo de Estado. No por outro motivo, este outro dos
temas mais importantes que Bobbio vincula a Maquiavel. Na introduo
do citado curso, dedicado ao pensamento jurdico e poltico kantiano, Bobbio alinha o maquiavelismo ao tema da razo de Estado da seguinte maneira:
O maquiavelismo assim entendido chega a fazer parte da teoria da
razo de Estado, que acompanhou a consolidao do Estado absoluto. Com a expresso razo de Estado deve ser entendido que
o Estado tem as suas prprias razes que o indivduo desconhece.
Em nome de tais razes, o Estado pode agir de maneira diferente
daquela pela qual o indivduo deveria comportar-se nas mesmas
circunstncias. Em outras palavras, a moral do Estado, ou seja,
daqueles que detm o poder supremo de um homem sobre os outros homens, diferente da moral dos indivduos. O indivduo tem
obrigaes que o soberano no tem. A teoria da razo de Estado
portanto uma outra maneira de afirmar o absolutismo do poder do
soberano, o qual no est obrigado a obedecer nem s leis jurdicas
nem s leis morais14.
O tema da razo de Estado, ao menos em seu aspecto doutrinrio

mais completo, no nasce com Maquiavel, devendo-se, em verdade, ao
pensamento jurdico do sculo XVII. A necessidade de desenvolver uma
doutrina poltica que congregasse legitimidade ao poder absoluto dos Es-
L. Gebrim, So Paulo, Cardim & Alario, 1991, p. 55; e O filsofo..., op. cit., pp. 255]); ou ainda esta (talvez a mais recente,
prxima de sua morte), que pertence a um dilogo com o historiador republicano M. Viroli, realizado em 2000 e publicado
em livro, onde Bobbio afirma: Temor e respeito esto estreitamente ligados questo do segredo do poder. O poder quer
ser temido e respeitado. O temor e o respeito esto atados. O seu [de Viroli] Maquiavel define Anbal como venerando e
terrvel. Tambm Stalin era terrvel e venerando. So os dois vultos do poder, dois vultos inseparveis. Se voc pensar no
mais terrvel dos poderosos, Stalin, no pode negar que era tambm venerando. Quantos milhes e milhes de homens
no mundo inteiro o veneraram? A descrio que Maquiavel faz de Anbal me parece muito adequada para dar a idia do
poder na sua forma mais perfeita: Venerando e terrvel (N. Bobbio & M. Viroli, Dilogo em torno da repblica Os grandes
temas da poltica e da cidadania, trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Campus, 2002, pp. 107-108 [tambm publicado como:
N. Bobbio & M. Viroli, Direitos e deveres na repblica Os grandes temas da poltica e da cidadania, trad. D.B. Versiani, Rio
de Janeiro, Elsevier, 2007, p. 108]).
14 N. Bobbio, Direito e Estado..., op. cit., pp. 14-15.
22
tados modernos recm unificados, tanto frente a seus sditos quanto a

outros Estados, embora fosse uma preocupao presente em Maquiavel,
no existia ainda como forma de pensamento organizada no sculo XVI
(sendo uma obra como Ragione di Stato, de G. Botero, publicada em 1589,
antes uma exceo que uma regra ao pensamento quinhentista). Como
disse anteriormente, o tema central de Maquiavel menos a legitimidade
(e ainda menos a legalidade) que a efetividade do poder. Como o prprio
Bobbio sempre lembra, o sculo de Maquiavel tambm foi o sculo de
Erasmo e More, do prncipe cristo e da repblica utpica. O fato de
Maquiavel ter sido considerado secularmente como um terico da razo
de Estado se deve em grande parte repetio da frase ciceroniana Salus
civitas suprema lex est (De legibus, III, 3) feita no captulo XLI do livro III
dos Discursos sobre a primeira dcada de Tito Lvio (1513-1517), da qual
Bobbio se lembra na j citada Introduo ao livro Elogio..., onde se l:
Do mesmo modo, eu no me sentiria muito seguro em considerar
que a teoria da razo de Estado, interpretada como a forma perversa da poltica, no tem precedentes histricos. O ncleo dessa
doutrina est todo na famosa mxima, de origem ciceroniana, Salus
rei publicae suprema lex, que o prprio Maquiavel precisamente
o Maquiavel que estaria, segundo [o historiador italiano Maurizio]
Viroli, fora da teoria da razo de Estado faz na sua passagem dos
Discursos (e no do famigerado O prncipe), em que afirma que
quando a salvao da ptria est em questo no se deve fazer
qualquer considerao a respeito do que justo ou injusto15.
Pode-se dizer que desconsiderar Maquiavel como terico da razo

de Estado consiste numa posio formalista ou preciosista, uma vez que
parte do ponto verdico segundo o qual a chamada teoria da razo de
Estado consiste precisamente numa teoria jurdica posterior a Maquiavel,
contida principalmente no sculo XVII, ligada a nomes como G. Botero, G.
Naud. Um estudo introdutrio do tema foi escrito por F. Meinecke: Idee
de Staatsrson in der neueren Geschichte (1924). Aqueles que excluem
15 N. Bobbio, Elogio..., op. cit., p. 15.
23
Maquiavel da teoria razo de Estado possuem, portanto, suas razes.

Bobbio, todavia, est entre aqueles que consideram Maquiavel como o
grande fautor moderno de tal teoria, inspirador dos demais, o que pode ser
considerado verdadeiro tomando-se em conta justamente a doutrina do
maquiavelismo. A expresso Salus rei publicae suprema lex, a qual pode
ser considerada ncleo da teoria da razo do Estado (embora se trate de
uma expresso to imprecisa que se encontra em praticamente todos os
pensadores polticos modernos, de Maquiavel a Pascal, de Hobbes a Kant,
etc.), contudo, fortalece o argumento bobbiano, dando contedo substantivo a uma posio que de outra forma no poderia ser considerada seno
ideolgica. Tambm aqui, Bobbio, que sempre combateu vivamente as
psicoes meramente ideolgicas, no perde o passo: de fato, a considerao
da mxima Salus rei publicae suprema lex, to maquiaveliana (por ter sido
realmente expressa por Maquiavel) quanto maquiavlica (por ter servido
de mote doutrina do maquiavelismo), como vlida para a teoria da razo
de Estado no deixa de consubstanciar fortemente, para todos os efeitos,
a interpretao bobbiana do maquiavelismo como teoria da razo de Estado (ou pelo menos aquela que teria sido a contribuio maquiaveliana a
tal teoria). Entendido dessa forma, o tema da razo de Estado, abordado
em funo de Maquiavel, no ser esquecido por Bobbio em nenhuma
fase das suas pesquisas sobre o pensamento poltico moderno. O tema
extensamente considerado num texto de 1998, intitulado tica e poltica
(que possui mais de uma verso), talvez o texto bobbiano mais extenso a
respeito do tema. Um primeiro trecho aponta o seguinte:
Pode-se porm acrescentar uma terceira razo: somente no sculo
XVI a oposio [entre tica e poltica] assumida como problema
tambm prtico, e s ento surge a preocupao de dar-lhe alguma explicao. O texto cannico, uma vez mais, O prncipe, de
Maquiavel, em particular o captulo XVIII, que comea com estas
palavras fatais: Quanto seja louvvel em um prncipe manter a f,
vivendo com integridade e no com astcia, qualquer um compreende: no obstante, a experincia mostra que, em nossos tempos, fizeram grandes coisas aqueles prncipes que a f tiveram em
pouca conta. A chave de tudo a expresso grandes coisas. Se
24
comearmos a discutir acerca da ao humana, no do ponto de

vista dos princpios, mas do ponto de vista das grandes coisas, isto
, do resultado, ento o problema moral muda completamente de
aspecto, invertendo-se radicalmente. O longo debate sobre a razo
de Estado um comentrio, que durou sculos, a esta afirmao peremptria e incontestavelmente verdica: na ao poltica contam
no os princpios, mas as grandes coisas16.
O trecho acima permite compreender que, para Bobbio, a importncia de Maquiavel para elaborao da doutrina da razo de Estado se deve
ao seu deslocamento da discusso poltica dos princpios, comum entre os
pensadores antigos e cristos, para o ponto de vista das grandes coisas,
isto , do resultado. Ou seja, mais uma vez tem-se em questo o deslocamento que Maquiavel teria empreendido da discusso poltica em termos
morais para os termos estritamente polticos ou prticos, dos juzos de
valor e juzos de f para os juzos de fato; resumindo, do idealismo para o
realismo. No mesmo texto, mais frente, Bobbio relaciona Maquiavel com
outros grandes pensadores realistas:
Em uma linha descendente, isto , percorrendo o nosso caminho s
avessas, a ltima variao, ou seja, a tica da responsabilidade, est
ligada precedente, a doutrina maquiavlica, segundo a qual conta
no juzo poltico a competncia do meio para a realizao do fim,
independentemente da considerao dos princpios. Esta, por sua
vez considerada a sade da ptria, o fim ltimo da ao poltica,
do qual depende o juzo sobre a bondade ou no das aes individuais com base na maior ou menor conformidade ao fim ltimo ,
remete imediatamente soluo que a precede, aquela de Hegel,
no por acaso, como foi dito, admirador de Maquiavel, segundo o
qual o Estado (a ptria dos Discorsi e da res publica, da afirmativa
transmitida pela moral poltica tradicional) tem uma sua razo de
ser concreta, que afinal a razo de Estado dos escritores polti-
16 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 183 [tambm em Elogio..., op cit., p. 57]. O texto publicado neste livro maior,
com excertos acrescentados por M. Bovero, no existindo esta passagem em O filsofo..., op. cit., pp. 157-178; nem em O
final..., op. cit., pp. 49-84 (cujos textos publicados so idnticos). O trecho aparece tambm numa verso menor escrita
preliminarmente, publicada em portugus em N. Bobbio, tica e poltica, trad. M.T. Del Roio, Lua Nova, n. 25, So Paulo,
CEDEC, 1992, p. 133.
25
cos que observam e comentam o nascimento e o crescimento do

Estado moderno, e essa razo concreta vale como princpio exclusivo da ao do soberano e, portanto, do juzo positivo ou negativo
que se possa emitir sobre ela17.
O que Bobbio pretende dizer a partir da ordem dita descendente

(referindo-se exposio feita em seu prprio ensaio) da histria da filosofia poltica , colocando os termos em ordem cronolgica, que tanto a
tica da responsabilidade (referindo-se a Weber) quanto a concretude
da razo de Estado (referindo-se a Hegel) tm sua descendncia ancorada
no pensamento poltico maquiaveliano, ou melhor, no maquiavelismo. Em
outras palavras, tanto verdade a expresso que relaciona Maquiavel a
Weber quanto a expresso que o relaciona a Hegel. No toa que Maquiavel citado elogiosamente tanto pelo primeiro, na conferncia sobre
A poltica como vocao (proferida em janeiro de 1919), quanto pelo
jovem Hegel, em A constituio da Alemanha (escrita entre 1801-1802),
dois pensadores polticos inveteradamente realistas. Da mesma forma que
Maquiavel seria citado por praticamente todos os pensadores realistas
desde o sculo XVI em diante: pensemos em Bodin, Espinosa, Vico, Marx,
Schopenhauer, Nietzsche, Pareto, Schmitt, Croce, Gramsci, etc. Entretanto, ainda no mesmo e importante texto, Bobbio volta a tratar do assunto
da razo de Estado, precisando sua raiz histrica como tendo origem no
sculo imediatamente posterior a Maquiavel (embora neste buscasse, e
encontrasse, alguma fonte). Bobbio explica:
Os tericos da razo de Estado, que floresceram ao longo do sculo
XVII, aos quais se deve a mais intensa e contnua reflexo sobre
o tema das relaes entre poltica e moral, eram com freqncia
juristas, e foi para eles natural aplicar soluo do problema, que
Maquiavel colocara na ordem do dia com uma soluo claramente
dualista, como veremos em seguida, o princpio bem conhecido
para os juristas da derrogao por circunstncias excepcionais em
17 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., pp. 197-198 [tambm em Elogio..., op cit., p. 76; O filsofo..., op. cit., p. 172; e O final...,
op. cit., p. 43].
26
estado de necessidade. Desse modo, conseguiram salvaguardar o

princpio do cdigo moral nico e, ao mesmo tempo, oferecer aos
soberanos um argumento, para suas aes cumpridas com violao
daquele cdigo nico, que servia para encobrir aquele vulto demonaco do poder que Maquiavel havia com escndalo revelado18.
De fato, a questo da razo de Estado, como j dito, embora possa

ser considerada como tendo incio modernamente, ainda que em estado
germinal, em Maquiavel, nasceu e desenvolveu-se de forma mais completa no sculo XVII. O tema da razo de Estado, sempre em conjuno com
Maquiavel, entretanto, to importante para Bobbio que o acompanhar
para alm da discusso da formao dos Estados modernos e da instituio dos Estados absolutos, reaparecendo em sua discusso da forma de
governo democrtica. No texto Democracia e sistema internacional, por
exemplo, Bobbio afirma:
No que diz respeito propriedade moral das aes exercidas naquela situao de necessidade ou de exceo em que se encontra todo
Estado, e portanto tambm o Estado democrtico, no universo de
um sistema em que a ameaa e o uso recproco da fora constituem
a regra, basta recordar a clebre passagem de Maquiavel, considerada como fundamental na teoria da razo de Estado: Quando
se delibera sobre a salvao da ptria, no deve caber qualquer
considerao de justia ou injustia, de piedade ou crueldade, de
louvor ou ignomnia; ao contrrio, acima de qualquer outra obrigao deve-se seguir totalmente o partido que lhe salve a vida e mantenha a independncia (Discursos..., III, 41). Neste contexto, acima
de qualquer outra obrigao significa acima do respeito de todos
18 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 187 [tambm em Elogio..., op cit., pp. 62-63; O filsofo..., op. cit., p. 164; O final...,
op. cit., pp. 26-27]. Em Sociedade e Estado na filosofia poltica moderna (1979), Bobbio lembra de Maquiavel exatamente
ao relacionar um pensador poltico realista do sculo XVII como Espinosa razo de Estado: O indivduo pode encontrar
refgio no Estado. Mas o Estado? O Estado ou potente (e, portanto, autnomo) ou no nada: mas, para ser potente e
autnomo, deve seguir os ditames da razo. O Estado-potncia tambm, ao mesmo tempo, o Estado-razo. Spinoza aprendeu bem a lio do agudssimo, do sbio Maquiavel, de quem um admirador, e transformou-a num fragmento de uma
das mais coerentes (e impiedosas) concepes do homem jamais imaginadas. As razes do Estado so, no final das contas,
as razes da razo: a racionalizao do Estado se converte na estatizao da razo, e a teoria da razo de Estado se torna a
outra face da teoria do Estado racional (N. Bobbio & M. Bovero, Sociedade e Estado na filosofia poltica moderna, trad. C.N.
Coutinho, rev. O. Lombardi/M.S.C. Corra, So Paulo, Brasiliense, 1996 [1986, 1994], pp. 90-91).
27
os valores que fazem da ordem interna uma ordem civil, principalmente o valor da liberdade19.
Tambm pode-se ler, no texto Por que democracia? (de 1976), o

seguinte:
Uma mxima to comprovada que toda a histria da filosofia poltica
pode ser considerada uma longa, contnua e atormentada reflexo
sobre um tema: como limitar o poder? Uma das formas (no a nica) o controle popular que o mtodo democrtico permite pr em
prtica. A propsito, podemos fazer outra citao obrigatria (que
agradava a Carlo Cattaneo). Maquiavel dizia que se deve ordenar
o Estado de modo que por si mesmo se administre, e sentenciava:
Nem existe outra forma de fugir destes males que agir de modo
que as ordens da cidade por si mesmas possam ser controladas:
e estaro sempre controladas quando cada um nelas tiver posto
as mos e quando cada um souber o que fazer e em quem confiar
[trecho do Discursus florentinarum rerum post mortem iunioris Laurentii Medices, de 1519]20.
Percebe-se claramente nestes dois trechos que a relao estabelecida por Bobbio entre a razo de Estado e a democracia de anttese: a democracia, entendida como doutrina da primazia dos direitos do indivduo
(em especial o direito liberdade) sobre o poder do Estado, antittica
(embora no seja a nica anttese) razo de Estado, entendida como
doutrina da primazia do poder do Estado sobre os direitos dos indivduos.
Em outras palavras, enquanto a razo de Estado, sobretudo aquela ligada
19 N. Bobbio, Trs ensaios..., op. cit., p. 73 [tambm em N. Bobbio, O futuro da democracia Uma defesa das regras do
jogo, trad. M.A. Nogueira, rev. M.A. Corra/D. Scofano, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 2000, p. 203; e O filsofo..., op. cit., pp.
362-363].
20 N. Bobbio, Qual socialismo? Debate de uma alternativa, trad. I.S. Freaza, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1983, p. 85. Bobbio
relembra esta passagem, quase ipsis literis, num pequenssimo trecho de Entre duas repblicas (1996), onde se l: Lendo
Cattaneo, apreendi uma frase pouco notria de Maquiavel, que ele [Cattaneo] amava repetir, adaptando-a a sua idia de
autonomia: se um povo quer manter a liberdade, cada qual deve sust-la com as prprias mos. Quantas vezes eu tambm
a repeti, insistindo naquele cada qual (N. Bobbio, Entre duas repblicas s origens da democracia italiana, trad. M.M.
Bellati, Braslia, UnB, So Paulo, Imprensa Oficial, 2001, p. 108).
28
ao maquiavelismo, consiste na doutrina do poder sem limites, a democracia concerne em grande parte doutrina da limitao do poder.
Disse acima, todavia, acompanhando Bobbio, que a razo de Estado
em Maquiavel encontrada principalmente na repetio que o pensador
florentino faz da mxima ciceroniana Salus rei publicae suprema lex, que
teria servido como uma luva para a defesa da formao dos Estados territoriais modernos. Mas uma outra forma que Bobbio utiliza para elaborar
o mesmo tema a questo da relao entre meios e fins na poltica. Num
texto de 1987, chamado A poltica, pode-se ler o seguinte (num longo,
mas interessante trecho):
Considera-se que o tema [da relao entre poltica e moral] na sua
forma mais aguda tenha nascido com a formao dos grandes Estados territoriais modernos nos quais, atravs da conduta dos detentores do poder, a poltica se revela cada vez mais o lugar no qual se
exerce a vontade de potncia, em um teatro bem mais vasto e portanto bem mais visvel do que aquele das contendas pessoais e dos
conflitos da sociedade feudal. No por acaso que o primeiro escritor poltico a apresentar o problema com mxima clareza tenha sido
Nicolau Maquiavel, que escreve o seu tratado sobre o prncipe no
incio de um sculo durante o qual se desenvolve o grande conflito
entre a Frana e o Imprio e explodem as guerras religiosas que
cobriro de sangue a Europa durante muitas dcadas. No j citado
captulo XVIII de O prncipe, Maquiavel coloca o problema se o
homem de Estado obrigado a respeitar os pactos. O princpio de
que os pactos devem ser observados, as promessas mantidas, um
princpio fundamental da moral. Maquiavel no tem dvidas sobre
esse ponto. Mas observa que fizeram grandes coisas os prncipes
que esse princpio tiveram em pouca conta. Qual o dever ao qual
so chamados os prncipes (onde por prncipe entende-se genericamente qualquer detentor do sumo poder poltico)? Manter os pactos ou fazer grandes coisas? E se, para manterem os pactos, no
conseguirem fazer grandes coisas, podem ser considerados bons
polticos? Se para ser considerados bons prncipes devem violar as
normas da moral, a partir disso no se conclui que moral e poltica,
pelo menos do ponto de vista do critrio de juzo sobre aquilo que
um bem e aquilo que um mal, no coincidem? Na concluso do
mesmo captulo, Maquiavel expe claramente o seu pensamento
ao afirmar que para julgar a bondade ou a maldade de uma ao
29
poltica preciso olhar o fim, e formula a seguinte mxima: Faa

portanto um prncipe de modo a vencer e manter o Estado: e os
meios sero sempre julgados honrados, e por todos louvados. Qual
, ento, o fim do homem poltico? a vitria contra o inimigo e
depois da vitria, a conservao do Estado assim conquistado. Para
alcanar esse fim, ele deve utilizar todos os meios adequados. Entre esses meios adequados tambm est aquele de no respeitar os
pactos? Ora, no respeitar os pactos torna-se para ele no s uma
conduta lcita mas obrigatria. Remonta a essas pginas a mxima
que presidiria a ao poltica, distinguindo-se da ao moral: o fim
justifica os meios21.
Citando a mais controvertida passagem do texto maquiaveliano

(onde muitos leram uma frase que Maquiavel nunca escrevera), Bobbio
mais uma vez apresenta a questo em seus termos irredutveis: o fato
que a moral e a poltica se baseiam em critrios opostos. Para a moral, o
critrio preponderante o juzo de valor, segundo o qual os pactos devem
ser observados, independentemente dos fatos; enquanto, para a poltica,
o critrio que tem preponderado, ao longo da histria, o juzo de fato,
conforme o qual a observao dos pactos depende da circunstncia e da
convenincia. Em outras palavras, se, para a ao moral, os fins no podem ser utilizados como escusa para o emprego de certos meios, para a
ao poltica, no h melhor preceito que a mxima (que resume como
nenhuma outra o maquiavelismo) segundo a qual os fins justificam os
meios. No por outro motivo, tal mxima imputada, ao longo dos sculos, a Maquiavel, de acordo com a concepo de que este seria, mais que
qualquer outro, o fautor da separao entre moral e poltica no mbito do
pensamento poltico moderno. Contudo, Bobbio tem cincia de que a expresso que serve de base a tais colocaes no pertence propriamente a
Maquiavel (a no ser em tradues errneas), como se v neste trecho do
mesmo e importante texto tica e poltica:
21 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., pp. 227-228 [tambm em O filsofo..., op. cit., p. 140]. Bobbio j havia tratado da mesma
questo, abordando especificamente o tema da guerra, com farta citao de Maquiavel, tambm na conferncia Moral e
guerra (1982), publicada em N. Bobbio, O terceiro ausente Ensaios e discursos sobre a paz e a guerra. org. P. Polito, trad.
D. Versiani, rev. F. Diehl/V.B. Junqueira, Barueri, SP, Manole, 2009, pp. 221-226 (captulo 15).
30
Mesmo que a mxima O fim justifica os meios no esteja literalmente em Maquiavel, costuma-se considerar equivalente a passagem do captulo XVIII de O prncipe na qual, ao colocar o problema
se o prncipe deve respeitar os pactos (o princpio pacta sunt servanda, os pactos devem ser observados, um princpio universal
qualquer que seja seu fundamento, religioso, racional, utilitarista,
etc.), responde que os prncipes que realizaram grandes coisas em
pouca conta os tiveram. Torna-se evidente, a partir dessa passagem, que aquilo que conta na conduta do Estado o fim, a grande
coisa, e a realizao do fim torna lcitas aes, tais como no observar os pactos estabelecidos, condenadas pelo outro cdigo, o
cdigo moral, ao qual devem obedecer os comuns mortais. Aquilo
que no parece evidente, contudo, em que consistem as grandes
coisas. Mas uma primeira resposta pode ser encontrada no mesmo
captulo, quase ao final, onde importante para o prncipe vencer
e manter o Estado22.
Ainda, no texto tica e poltica, Bobbio escreve:

Uma soluo dualstica [para a relao entre tica e poltica], no
mais apenas aparente mas real, aquela que passou histria com
o nome de maquiavlica, porque, com ou sem razo, costuma
ser atribuda ao autor de O prncipe. Aqui o dualismo funda-se na
distino entre dois tipos de aes, as aes finais que tm valor
intrnseco, e as aes instrumentais, que s tm valor enquanto servirem para alcanar um fim considerado, e apenas ele, como tendo
valor intrnseco. Enquanto as aes finais, denominadas boas em si,
tal como socorrer o sofredor, e em geral todas as tradicionais obras
de misericrdia, so julgadas por si mesmas enquanto aes desinteressadas, que exatamente so cumpridas sem nenhum outro
interesse seno aquele de cumprir uma ao boa, as aes instrumentais, ou boas para alm de si, so julgadas com base na sua
maior ou menor idoneidade na realizao de um fim23.
22 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 194 [tambm em Elogio..., op cit., p. 72; O filsofo..., op. cit., p. 170; e O final..., op.
cit., p. 38].
23 N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 193 [tambm em Elogio..., op cit., p. 70; O filsofo..., op. cit., p. 169; e O final..., op.
cit., pp. 35-36].
31
Neste trecho, a doutrina da separao entre poltica e moral, analisada do ponto de vista da relao entre meios e fins, aparece com uma linguagem mais formal (a la Kant), na qual como aes ditas morais so consideradas aquelas que possuem valor finalstico ou intrnseco, enquanto as
aes ditas polticas so consideradas como pertencentes ao grupo das
aes de valor instrumental ou subsidirio. Sendo as primeiras da mesma
natureza das aes religiosas, enquanto as segundas, da mesma natureza
que as aes tcnicas ou profissionais (como as aes mdicas, jurdicas,
etc.). Por fim, pode-se perceber que, num dado momento, o prprio Bobbio sentiu necessidade de relativizar essa velha mxima maquiavlica. Discutindo a importncia do mtodo democrtico, no j citado texto Por que
democracia? (de 1976), escreve:
O problema que me interessa neste momento o do condicionamento que os meios exercem sobre o fim. Acredito que os meios
no lhe sejam de forma alguma indiferente. A mxima o fim justifica os meios deveria ser corrigida desta forma: o fim justifica os
meios que no modificam, corrompendo-o, o fim. A mxima nua
e crua o fim justifica os meios combinava bem com o prncipe de
Maquiavel, cujo objetivo, pura e simplesmente, era a conquista e
conservao do poder (mesmo se depois o prprio Maquiavel tenha
sido obrigado a distinguir entre a crueldade bem usada, de Agatocles de Siracusa, e a mal usada, de Oliverotto da Fermo). Mas
tambm combina com o novo prncipe que se prope, como fim, o
de instaurar uma sociedade mais livre, mais justa, mais humana?24.
Acerca da questo dos meios e fins, Bobbio utiliza Maquiavel ainda

de duas maneiras. Primeiro para criticar o comunismo, o qual, na Itlia,
por muito tempo, se preocupou unicamente com a conquista do poder (o
fim) e no com a sua manuteno (o meio) tema desenvolvido extensamente pelo autor em Qual socialismo? (1976) e no debate publicado como
24 N. Bobbio, Qual socialismo?..., op. cit., p. 88. Um pequeno texto que discute especificamente este ponto de vista bobbiano Os fins justificam os meios?, publicado na imprensa italiana em 18 de junho de 1978 (in N. Bobbio, As ideologias
e o poder em crise Pluralismo, democracia, socialismo, comunismo, terceira via e terceira fora, trad. J. Ferreira, Braslia,
UnB, 1994, pp. 108-112).
32
O marxismo e o Estado (1979) , como se pode ler num trecho presente

no captulo IV de sua Autobiografia (1977), intitulado Dilogo com os
comunistas, no qual se diz o seguinte:
Em suma: falta teoria poltica marxista uma doutrina do exerccio
do poder, enquanto est amplamente desenvolvida a teoria da conquista do poder. Ao velho prncipe Maquiavel ensinou como conquistar e manter o Estado, ao novo prncipe, o partido da vanguarda
do proletariado, Lnin ensina exclusivamente como conquist-lo25.
Assim como no captulo VI da mesma Autobiografia, intitulado

Batalhas polticas, em que Bobbio adjuca Maquiavel (ao lado de Gramsci) entre os tericos de uma concepo totalizante da histria, escrevendo
o que segue:
Para caracterizar em uma palavra essa diferena, falarei de uma
concepo laica de histria em oposio a uma concepo totalizadora de histria, onde por concepo laica se entende que a
histria no apenas feita pelos homens, mas para ser realmente
humanizada no deve ser concebida como feita por homens que
acreditam estar de posse, como deuses, de uma verdade absoluta
que se impe tambm aos recalcitrantes, onde no h mais lugar
para os prncipes, nem para o velho prncipe ao qual Maquiavel
confiara a tarefa de libertar a Itlia do brbaro domnio, nem para
o novo prncipe ao qual Gramsci confiava a tarefa de transformar
a sociedade26.
Por fim, Bobbio ainda utiliza Maquiavel para criticar aqueles pensadores que, partindo de uma concepo antropolgica pessimista tema
com o qual termino a anlise do maquiaveliasmo na obra bobbiana (o
qual consiste, como vimos, numa interpretao mais devido leitura de O
25 N. Bobbio, Dirio de um sculo Autobiografia, org. A. Pappuzzi, trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Campus, 1998, p. 112.
(Este trecho aparece identicamente no texto Ainda sobre o stalianismo, de 1956, in N. Bobbio, Nem com Marx, nem contra
Marx, org. C. Violi, trad. M.A. Nogueira, So Paulo, Unesp, 2006, pp. 93-94.)
26 N. Bobbio, Dirio..., op. cit., p. 183.
33
prncipe que dos Discursos...27) , acabam por constituir um pensamento

poltico conservador, como se pode ler num texto anterior, intitulado Existe uma doutrina marxista do Estado? (de 1975), em que Bobbio escreve o seguinte:
Os realistas foram, geralmente, conservadores que justificaram o
Estado-fora como um mal necessrio, partindo de uma concepo
pessimista do homem. Os dois maiores escritores polticos do Renascimento, Maquiavel e Lutero, so realistas e pessimistas: o Estado no pode ser fundamentado seno sobre a fora (ou o engano)
porque est associado a sditos indceis e traioeiros28.
Ou no texto Em torno a um juzo sobre Giovanni Gentile (1975),

onde se l, num certo trecho, o seguinte:
Os escritores reacionrios so aqueles que, bem mais do que os
reformadores ou os revolucionrios, vo atrs da verdade efetiva
27 Sobre os Discursos..., e outras obras maquiavelisnas, o padro de citao bobbiano menor e mais disperso, como no
seguinte trecho, de valor metodolgico, do texto O bom governo (1983): Por isso Maquiavel lia Lvio, para dele extrair,
como escreve no promio, aquela utilidade pela qual se deve buscar a cognio das histrias. E depois de alguns sculos,
pela mesma razo, Gramsci ler Maquiavel, e ns e os nossos psteros leremos Gramsci e Maquiavel e Lvio (N. Bobbio,
Teoria geral..., op. cit., p. 213); ou nestes trechos, de valor terminolgico: Todas essas obras, e tantas outras que poderiam
ser citadas, usam o termo revoluo em um sentido muito genrico para cobrir o vasto campo da mudana poltica em
todas as suas formas, com um significado no diferente do significado do termo mutao que Maquiavel usara quando
falou das mutaes da liberdade servido, e da servido liberdade em um dos captulos dos Discorsi (captulo 7, livro
III) (texto Reformas e revoluo, de 1979) (N. Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 584 [tambm em O filsofo..., op. cit.,
p. 391]); Para justificar a no-correspondncia do nome coisa recorreu-se repetidamente ao expediente de distinguir o
verdadeiro povo do falso povo, o dmos do chlos, o populus da plebs, o peuple da populace, introduzindo-se uma distino
maior, aquela entre uma parte boa e uma parte m da sociedade, sobre a qual sempre esteve fundada a legitimidade dos
governos aristocrticos. Nas Histrias florentinas, Maquiavel escreve: Em Florena em primeiro lugar dividem-se entre
si os nobres, depois os nobres e o povo, e em ltimo lugar o povo e a plebe (texto A democracia dos modernos...) (N.
Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 380 [tambm em Trs ensaios..., op. cit., p. 49; e O filsofo..., op. cit., p. 250]); Tal como
durante sculos se considerou que apenas poucos tinham o direito de participar ativamente da vida das suas cidades no
nos deixemos enganar pela palavra povo, que sempre significou no a totalidade dos habitantes, mas apenas aquela parte
que gozava do direito de decidir ou de eleger quem deveria decidir por ela, tanto que Maquiavel distinguia em Florena
as divises entre os nobres, as divises entre os nobres e o povo, e a diviso essencial entre o povo e a plebe (a populace
dos franceses, o Pbel dos alemes) , do mesmo modo, durante sculos, se continuou a considerar que as instituies
democrticas, mesmo to restritas, seriam possveis apenas nos pequenos Estados (texto Democracia e Europa) (N.
Bobbio, Teoria geral..., op. cit., p. 420).
28 N. Bobbio, Qual socialismo?..., op. cit., p. 52 [tambm em N. Bobbio et al., O Marxismo e o Estado, trad. F.L. Boccardo/R.
Levie, Rio de Janeiro, Graal, 1979, p. 30].
34
da coisa e no da imaginao dessa coisa (Maquiavel); no se

perdem atrs de construes quimricas, no realizveis seno no
reino da Utopia ou naquela potica idade de ouro na qual no eram
de fato necessrias (Spinoza); no vo em busca de um alm que
sabe Deus onde deve estar ou do qual, de fato, sabe-se muito bem
dizer onde est, isto , no erro de um unilateral e vazio raciocnio
(Hegel). Os escritores conservadores so geralmente realistas. So
conservadores exatamente porque realistas. E sem realismo poltico no h filosofia (nem cincia) do Estado, mas apenas ideologia
(ou utopia)29.
Pode-se dizer que a relao entre o pessimismo antropolgico (segundo o qual a natureza humana m), o realismo poltico (conforme o
qual a poltica deve ser analisada em termos estritamente objetivos) e o
conservadorismo poltico (segundo o qual a ordem poltica o principal
valor a ser defendido) pode ser defendida no que se refere a Maquiavel
tomando-se em conta, especialmente, a tradio do maquiavelismo, como
faz Bobbio. Isso porque, embora sejam facilmente localizveis nos textos
maquiavelianos os elementos tanto do pessimismo antropolgico quanto
do realismo poltico, no se encontrando com facilidade os elementos do
conservadorismo poltico, salvo na compreenso do maquiavelismo, isto
, na compreenso de Maquiavel como um terico do absolutismo e da
razo de Estado. Exatamente o que Bobbio faz. Tomando essa linha de
interpretao, a concluso do conservadorismo poltico em funo do pessimismo antropolgico e do realismo poltico no deixa de ser uma lgica
e clara consequncia dedutiva de toda a interpretao bobbiana das ideias
de Maquiavel.
Por fim, no preciso dizer que uma nica interpretao na basta
para compreender totalmente uma figura da magnitude de Maquiavel (um
gigante, como dizia Bobbio) nem que possivelmente uma interpretao
talvez diga mais acerca do intrprete que sobre o autor sobre quem recai a
interpretao. Todavia, o exerccio por mais incompleto que resulte de
29 N. Bobbio, Do fascismo democracia Os regimes, as ideologias, os personagens e as culturas polticas, org. M. Bovero,
trad. D.B. Versiani, Rio de Janeiro, Elsevier, 2007, p. 150. (Neste livro aparece intitulado apenas como Giovanni Gentile.)
35
perscrutao de como um grande autor foi interpretado por um grande

intrprete no deixa de ser interessantssimo (ao menos para mim).
Bibliografia (de Bobbio):

BOBBIO, Norberto. tica e poltica. Trad. M.T. Del Roio. Lua Nova, n. 25, So
Paulo, CEDEC, 1992, pp. 131-140.
BOBBIO, Norberto. Reformismo, socialismo e igualdade. Trad. R. Naves. Novos
Estudos Cebrap, n. 19, 1987, pp. 12-25.
BOBBIO, Norberto et al. O marxismo e o Estado. Trad. F.L. Boccardo/R. Levie. Rio
de Janeiro: Graal, 1979. (251 p.)
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. C.N. Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. (217 p.)
BOBBIO, Norberto. A teoria das formas de governo. Trad. S. Bath. Braslia: UnB,
1985. (179 p.)
BOBBIO, Norberto. As ideologias e o poder em crise Pluralismo, democracia,
socialismo, comunismo, terceira via e terceira fora. Trad. J. Ferreira. Braslia: UnB,
1994. (240 p.)
BOBBIO, Norberto. Da estrutura funo Novos estudos de teoria do direito.
Trad. D.B. Versiani. Barueri, SP: Manole, 2007. (265 p.)
BOBBIO, Norberto. Dirio de um sculo Autobiografia. Org. A. Pappuzzi. Trad.
D.B. Versiani. Rio de Janeiro: Campus, 1998. (261 p.)
BOBBIO, Norberto. Direita e esquerda Razes e significados de uma distino
poltica. Trad. M.A. Nogueira. So Paulo: Unesp, 2001. (189 p.)
BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant. Trad. A.
Fait. Rev. E.R. Martins. Braslia: UnB, 1997. (168 p.) [Tambm publicado como:
BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant. Trad. A.
Fait. So Paulo: Mandarim, 2000. (266 p.)]
36
BOBBIO, Norberto. Direito e poder. Trad. N. Moulin. So Paulo: Unesp, 2008. (299
p.)
BOBBIO, Norberto. Do fascismo democracia Os regimes, as ideologias, os personagens e as culturas polticas. Org. M. Bovero. Trad. D.B. Versiani. Rio de Janeiro: Elsevier, 2007. (293 p.)
BOBBIO, Norberto. Elogio da serenidade e outros ensaios morais. Trad. M.A.
Nogueira. So Paulo: Unesp, 2002. (208 p.)
BOBBIO, Norberto. Ensaios escolhidos Histria do pensamento poltico. Trad. S.
Bath. So Paulo: C.H. Cardim, s/d. (232 p.)
BOBBIO, Norberto. Ensaios sobre cincia poltica na Itlia. Trad. M.C.F.F. Marcondes. Braslia: UnB; So Paulo: Imprensa Oficial, 2002. (320 p.)
BOBBIO, Norberto. Ensaios sobre Gramsci e o conceito de sociedade civil. Trad.
M.A. Nogueira/C.N. Coutinho. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1999. (137 p.)
BOBBIO, Norberto. Entre duas repblicas s origens da democracia italiana.
Trad. M.M. Bellati. Braslia: UnB; So Paulo: Imprensa Oficial, 2001. (154 p.)
BOBBIO, Norberto. Estado, governo, sociedade Para uma teoria geral da poltica. Trad. M.A. Nogueira. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 2000. (178 p.)
BOBBIO, Norberto. Estudos sobre Hegel Direito, sociedade civil e Estado. Trad.
L.S. Henriques/C.N. Coutinho. So Paulo: Unesp/Brasiliense, 1999 [1989]. (229
p.)
BOBBIO, Norberto. Igualdade e liberdade. Trad. C.N. Coutinho. So Paulo: Ediouro,
1996. (96 p.)
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Brasiliense, 2000 [1988, 1994]. (101 p.)
BOBBIO, Norberto. Locke e o direito natural. Trad. S. Bath/J.M. Garcia (exp. lat.).
Rev. D.N. Moura. Braslia: UnB, 1998. (255 p.)
37
BOBBIO, Norberto. Nem com Marx, nem contra Marx. Org. C. Violi. Trad. M.A.
Nogueira. So Paulo: Unesp, 2006. (317 p.)
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Trad. C. Benjamin/V. Ribeiro. Rio de Janeiro: Contraponto, 2003. (520 p.)
BOBBIO, Norberto. O final da longa estrada Consideraes sobre a moral e as
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BOBBIO, Norberto. O futuro da democracia Uma defesa das regras do jogo.
Trad. M.A. Nogueira. Rev. M.A. Corra/D. Scofano. Rio de Janeiro: Paz e Terra,
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Morra. Trad. M. Pugliesi/E. Bini/C.E. Rodrigues. So Paulo: cone, 2006. (239 p.)
BOBBIO, Norberto. O problema da guerra e as vias da paz. Trad. A. Lorencini. So
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BOBBIO, Norberto. O tempo da memria De senectute e outros escritos autobiogrficos. Trad. D. Versiani. Rio de Janeiro: Campus, 1997. (205 p.)
BOBBIO, Norberto. O terceiro ausente Ensaios e discursos sobre a paz e a guerra.
Org. P. Polito. Trad. D. Versiani. Rev. F. Diehl/V.B. Junqueira. Barueri, SP: Manole,
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BOBBIO, Norberto. Os intelectuais e o poder Dvidas e opes dos homens de cultura na sociedade contempornea. Trad. M.A. Nogueira. So Paulo: Unesp, 1997.
(187 p.)
BOBBIO, Norberto. Qual socialismo? Debate de uma alternativa. Trad. I.S.
Freaza. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1983. (111 p.)
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Bauru, SP: Edipro, 2005. (192 p.)
38
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De Cicco. Braslia: UnB, 2006 [1996]. (184 p.)
BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica A filosofia poltica e as lies dos
clssicos. Org. M. Bovero. Trad. D.B. Versiani. Rio de Janeiro: Campus, 2000. (717
p.)
BOBBIO, Norberto. Thomas Hobbes. Trad. C.N. Coutinho. Rio de Janeiro: Campus,
1991. (202 p.)
BOBBIO, Norberto. Trs ensaios sobre a democracia. Trad. S. Bath. Rev. L. Gebrim.
So Paulo: Cardim & Alario, 1991. (78 p.)
BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Niccola & PASQUINO, Gianfranco (orgs.). Dicionrio de poltica. Trad. C.C. Varrialle et al. Braslia: UnB, 1992. (2 vs.)
BOBBIO, Norberto & BOVERO, Michelangelo. Sociedade e Estado na filosofia
poltica moderna. Trad. C.N. Coutinho. Rev. O. Lombardi/M.S.C. Corra. So Paulo: Brasiliense, 1996 [1986; 1994]. (181 p.)
BOBBIO, Norberto & VIROLI, Maurizio. Dilogo em torno da repblica Os
grandes temas da poltica e da cidadania. Trad. D.B. Versiani. Rio de Janeiro:
Campus, 2002. (130 p.) [Tambm publicado como: BOBBIO, Norberto & VIROLI,
Maurizio. Direitos e deveres na repblica Os grandes temas da poltica e da cidadania. Trad. D.B. Versiani. Rio de Janeiro: Elsevier, 2007. (131 p.)]
BOBBIO, Norberto & POLITO, Pietro. O ofcio de viver, o ofcio de ensinar, o ofcio de escrever Entrevista de Norberto Bobbio a Pietro Polito.Trad. M. Romiti.
Estudos Avanados, n. 58, v. 20, dez 2006, pp. 189-209.
Bibliografia (sobre Bobbio):

ANDERSON, Perry. As afinidades de Bobbio. In: ANDERSON, Perry. Afinidades
seletivas. Sel. E. Sader. Trad. P.C. Castanheira. So Paulo: Boitempo, 2002, pp. 195264.
BOVERO, Michelangelo. Introduo. In: BOBBIO, Norberto. Teoria geral da
poltica A filosofia poltica e as lies dos clssicos. Org. M. Bovero. Trad. D.B.
Versiani. Rio de Janeiro: Campus, 2000, pp. 09-63.
39
CAMPOS, Pe. Astrio. O pensamento jurdico de Norberto Bobbio. So Paulo:

Saraiva/Edusp, 1966. (134 p.)
CARDIM, Carlos Henrique (org.). Bobbio no Brasil Um retrato intelectual. Braslia: UnB; So Paulo: Imprensa Oficial, 2001. (159 p.)
FILIPI, Alberto & LAFER, Celso. A presena de Bobbio Amrica Espanhola, Brasil, Pennsula Ibrica. Trad. M. Lopes. So Paulo: Unesp, 2004. (174 p.)
SANTILLN, Jos Fernndez. Apresentao. In: BOBBIO, Norberto. O filsofo e
a poltica Antologia. Sel. e org. J.F. Santilln. Trad. C. Benjamin/V. Ribeiro. Rio de
Janeiro: Contraponto, 2003, pp. 15-54.
VIOLI, Carlo & MAIORCA, Bruno (a cura di). Norberto Bobbio. Bibliografia degli
scritti (1984-1988). Milo: Franco Angeli, 1991. (80 p.)
VIOLI, Carlo & MAIORCA, Bruno (a cura di). Prefazione a Norberto Bobbio: 50
anni di studi. Bibliografia degli scritti (1934-1983). Bibliografia degli scritti su Norberto Bobbio. Milo: Franco Angeli, 1984. (276 p.)
VIOLI, Carlo (a cura di). Bibliografia degli scritti di Norberto Bobbio (1934-1993).
Roma-Bari, Laterza, 1995. (532 p.)
40
EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
2. EL PROBLEMA DE LA GUERRA EN LAS RELACIONES

INTERNACIONALES EN HANS KELSEN Y CARL SCHMITT:
Pasado y presente de uma polmica
Ramn Campderrich Bravo30*
El final de la guerra fra a principios de la dcada de los noventa permiti abrigar durante un breve tiempo ciertas esperanzas de un generalizado apaciguamiento de los conflictos armados regionales, de la conclusin
del intervencionismo militar de las grandes superpotencias nucleares y de
una revitalizacin de las Naciones Unidas acompaada de su reforma en
un sentido democratizador y garantista. Incluso la primera o segunda,
segn las nomenclaturas - guerra del Golfo de 1991 y las intervenciones
militares supuestamente humanitarias de Estados Unidos y sus aliados occidentales en Somalia, Bosnia-Herzegovina y la extinta Yugoslavia fueron
interpretadas por muchos como muestra del reforzamiento del sistema
de seguridad colectiva de Naciones Unidas en el primer caso o como
ejemplos de una nueva disposicin por parte de las grandes potencias a
tomarse los derechos humanos en serio a una escala mundial en los otros
tres casos.
Estas esperanzas, ya algo debilitadas por la ruptura entre la OTAN
y la ONU a propsito del conflicto kosovar y por la persistencia de tremebundos conflictos militares en frica y sia, quedaron desbaratadas a
causa de la poltica exterior agresiva norteamericana subsiguiente a los
atentados del 11 de septiembre de 2001. De todos es sabido que las dos
principales materializaciones blicas de esa poltica exterior agresiva han
sido hasta el momento las ocupaciones militares de Afganistn e Irak.
30 * Professor da Universidade de Barcelona. Este texto foi apresentado na conferncia de encerramento do II Congresso
Transdisciplinar Direito e cidadania - UFGD/UEMS - 2008.
41
Tanto las esperanzas iniciales tras la cada del bloque sovitico como
las desesperanzas resultantes del unilateralismo militar estadounidense,
aceptado sin demasiadas objeciones por los gobiernos europeos y la Unin Europea, han suscitado un renovado debate entre juristas, politlogos
y filsofos en cuanto a la cuestin de la guerra, un debate que se separa
de aquel que haba dominado el perodo de la guerra fra, centrado en la
carrera de armamentos nucleares y la perspectiva de una guerra nuclear.
Figuras destacadas de esta nueva discusin han sido, entre otras, Norberto
Bobbio, John Rawls, Antonio Cassese, Jrgen Habermas, Samuel Huntington, Richard Falk, Michael Walzer, Luigi Ferrajoli o Danilo Zolo. Las especulaciones de estos autores occidentales han girado en su mayor parte en
torno a la denominada intervencin o guerra humanitaria durante los
aos noventa y en torno a la fantasmagrica guerra contra el terrorismo
durante la primera dcada de este nuevo siglo; en cambio, han tendido a
olvidar la proliferacin en el Tercer Mundo de conflictos regionales mal
llamados de baja intensidad: un terrible ejemplo es la guerra del Congo, la
cual entre 1997 y 2006 ha provocado cerca de tres millones de muertes.
El debate acerca de la guerra a la luz de las nuevas realidades del
final de la guerra fra, el intervencionismo militar pretendidamente humanitario y las guerras de Afganistn e Irak ha conducido a su vez, entre
otras muchas cosas, a un nuevo inters por las tesis sobre la cuestin de
la guerra y la paz en las relaciones internacionales de los dos mayores
juristas europeos de la primera mitad del siglo XX: Hans Kelsen y Carl
Schmitt. En el contexto de la renovada atraccin por el estudio del Kelsen
y del Schmitt iusinternacionalistas se inscribe mi modesta aportacin al
presente Congreso. El objeto, pues, de mi intervencin ser exponer las
principales ideas de Schmitt y Kelsen sobre el tema de la guerra y la paz
en las relaciones internacionales y valorar su sentido actual.
El punto del cual voy a partir para exponer esas ideas lo constituye
el denominado por el filsofo del derecho italiano Danilo Zolo pacifismo
jurdico, expresin, tal vez algo inapropiada, que toma prestada del tambin italiano Norberto Bobbio. Por pacifismo jurdico se puede entender
42
una corriente del pensamiento jurdico de inspiracin kantiana que propugna una pacificacin universal de las relaciones interestatales a travs
del derecho internacional cuyos dos ejes ms sobresalientes son: 1.-La
abolicin del ius ad bellum como potestad fundamental de la soberana
estatal mediante la prohibicin jurdico-internacional del recurso estatal a
la violencia militar, con las solas excepciones de la legtima defensa frente
a la guerra de agresin y la aplicacin colectiva de sanciones jurdicas internacionales; y 2.-La creacin de un sistema de seguridad colectiva mundial con un alto grado de institucionalizacin y de autonoma respecto de
los sujetos estatales de derecho internacional. El pacifismo jurdico tuvo
especial predicamento entre juristas y politlogos en el perodo posterior a
la Gran Guerra y es consecuencia directa de la fuerte impresin que caus
la destructividad nunca antes vista de esa guerra, la primera guerra total
de las sociedades occidentales. Algunas de la innovaciones normativas y
organizativas internacionales de los aos veinte fueron consideradas en la
poca una realizacin parcial, aunque demasiado tmida, del pacifismo
jurdico: es el caso de la malograda Sociedad de Naciones, el Protocolo de
Ginebra de 1924 para el arreglo pacfico de controversias internacionales,
el Pacto Briand-Kellogg de 1928 relativo a los proscripcin de la guerra
como instrumento de la poltica estatal y los numerosos tratados de arbitraje de la poca. El pacifismo jurdico puede ser tambin incluido entre
las fuentes de inspiracin de la Carta de Naciones Unidas aprobada en San
Francisco el 26 de junio de 1945.
Kelsen es el mayor representante terico del pacifismo jurdico en
el siglo XX. Su doctrina iusinternacionalista es, sin duda alguna, la elaboracin jurdico-terica ms rigurosa y sutil del pacifismo jurdico. A continuacin, intentar mostrar las lneas esenciales de esa doctrina.
La doctrina iusinternacionalista kelseniana se puede descomponer
en dos grandes partes o piezas. En primer lugar, Kelsen desarrolla una
compleja argumentacin destinada a desmontar la nocin tradicional de
soberana estatal y defender la primaca del derecho internacional sobre
los derechos estatales. En segundo lugar, elabora una serie de propues43
tas concretas, adaptadas a las circunstancias histricas del momento en

que fueron formuladas, encaminadas a restringir el recurso a la guerra
por parte de los estados. El orden en que se han enumerado esas partes o
piezas de la doctrina iusinternacionalista kelseniana es tambin el orden
lgico que sigue el razonamiento de Kelsen. La puesta en prctica efectiva
de sus propuestas pacificadoras concretas exige la aceptacin previa de la
primaca del derecho internacional en contra de la concepcin tradicional
de la soberana estatal. Analizar a continuacin cada una de esas dos
partes, en especial, la segunda de ellas.
La argumentacin kelseniana destinada a desmontar la nocin
tradicional de soberana estatal y defender la primaca del derecho internacional sobre los derechos estatales atraviesa, desde el punto de vista de
su sistematizacin, por dos fases.
En una primera fase, Kelsen denuncia el componente ideolgico del
dogma tradicional de la soberana, en el sentido de una falaz explicacin del
origen y fundamento de la validez del derecho positivo hecha con miras a
la justificacin de la llamada razn de estado. La doctrina tradicional de
la soberana sita por encima del derecho positivo un ente antropomrfico
de inspiracin teolgica, el soberano, dotado de una lgica y voluntad
propias que crea y transforma el derecho positivo y se somete voluntariamente al mismo. La consecuencia natural de esta doctrina es la razn de
estado: si las necesidades o la voluntad del soberano son incompatibles
con el respeto de las normas del derecho positivo, queda justificado actuar
al margen de las mismas.
Para Kelsen esta doctrina de la soberana no puede aceptarse. El
jurista de Praga reformula el principio de soberana para expresar con l la
idea de la no dependencia del derecho positivo estatal en cuanto a su validez de cualquier otro orden normativo, ya sea el de otro estado, el derecho
natural, la religin o la moral, o respecto de cualquier poder de hecho, y
para expresar tambin la idea de la unidad de ese mismo derecho en el
sentido de formar un sistema normativo fundado en un nico principio de
validez. Entendida en estos trminos, la idea de soberana expresa la idea
44
misma de la Grundnorm o norma hipottica fundamental referida a un

ordenamiento jurdico estatal cualquiera.
En una segunda fase, una vez asimilada la soberana del estado a la
independencia o especificidad y a la unidad del ordenamiento jurdico estatal, Kelsen abandona incluso este uso mucho ms modesto del trmino
soberana. Al plantearse el problema de las relaciones entre el derecho
estatal y el derecho internacional, Kelsen sostiene la existencia de dos nicas formas de concebir stas igualmente correctas desde el punto de vista
gnoseolgico: el monismo con base en la primaca del derecho estatal y
el monismo con base en la primaca del derecho internacional. El primero
se ajustara a la idea de soberana expresada en trminos de teora pura
del derecho y supondra la subordinacin al derecho estatal propio del
derecho internacional y de los dems derechos estatales. El segundo afirma la primaca del derecho internacional, del cual los derechos estatales
no seran ms que rdenes jurdicos delegados, y, sobre esta base, la igualdad jurdica de los derechos estatales. Kelsen seala como preferible esta
ltima posicin por razones tico-polticas. Mientras que el monismo con
base en el derecho estatal resulta coherente con la poltica imperialista,
el monismo con base en el derecho internacional es ms adecuado para
defender posturas pacifistas, por las cuales se decanta Kelsen. Con esta reflexin completa Kelsen su crtica del principio tradicional de la soberana
y la consiguiente defensa de la primaca del derecho internacional sobre
los derechos estatales.
Sobre la base de la tesis cientfica de la primaca del derecho internacional sobre los derechos estatales, Kelsen disea un conjunto de
propuestas encaminadas a promover la paz a travs de mecanismos jurdico-internacionales. Estas propuestas presuponen una determinada concepcin de la paz en tanto que objetivo o finalidad a alcanzar mediante las
mismas, y una determinada idea acerca de las causas de las guerras.
La paz para cuya consecucin Kelsen formula sus propuestas
responde a una nocin negativa de paz internacional. La nocin negativa
de paz internacional equivale a ausencia de guerra entre los estados, de
45
conflicto armado entre stos. La paz internacional, en Kelsen, no es un

estado de perfecta realizacin de la justicia o de cese de toda violencia
o conflicto, sino, simplemente, una situacin en la cual los estados no se
hacen la guerra entre s, es decir, no recurren al uso de la fuerza armada
para solventar sus controversias.
Para Kelsen, las guerras, al menos las guerras modernas, son, fundamentalmente, la consecuencia del carcter por completo descentralizado
del orden internacional. La causa ms sobresaliente de la guerra a juicio
de Kelsen es, por tanto, la estructura misma del orden internacional. La
disponibilidad del uso de la fuerza militar por parte de los gobernantes estatales sin ningn control jurdico-institucional exterior a los estados hace
de la guerra una pretendida va de solucin de conflictos que podran ser
resueltos de modo pacfico. En trminos de teora pura del derecho, la
guerra resultara de la centralidad del principio de autoayuda o autotutela en el derecho internacional moderno: puesto que no existen instancias supraestatales que monopolicen la aplicacin de la normas jurdicas
internacionales y la ejecucin de las sanciones jurdico-internacionales,
los gobernantes estatales estn autorizados a evaluar la licitud o ilicitud
del uso de la fuerza sin que ninguna instancia independiente refrene sus
inclinaciones a tomarse la justicia por su mano conforme a sus propios
criterios ms o menos arbitrarios.
Si la causa principal de la guerra moderna es la estructura descentralizada del orden internacional o, dicho de otro modo, si el principal
obstculo a la paz es esa estructura descentralizada, parece entonces que
la respuesta al problema de la guerra en las relaciones internacionales es
muy sencilla: se debe sustituir el actual orden internacional por un orden
internacional centralizado, es decir, por una especie de estado mundial,
una organizacin mundial que concentre en sus manos, como mnimo, la
aplicacin de las normas jurdicas internacionales abstractas y la ejecucin
de las sanciones jurdicas internacionales. Sin embargo, esta respuesta
slo tiene para Kelsen el valor de una mera hiptesis de trabajo utilizada
para poner de relieve la estrecha conexin entre centralizacin del orden
46
jurdico y pacificacin de las relaciones internacionales. No es una propuesta que se pueda plantear a corto o medio plazo, como demuestran no
slo las intuiciones comunes sino tambin la lnea evolutiva de la historia
jurdico-poltica de la Humanidad, la cual indica, a juicio de Kelsen, que el
momento de plantear seriamente proyectos encaminados a construir una
organizacin federal estatal mundial est todava muy lejos.
Kelsen levanta sobre estos presupuestos relativos a la nocin de
paz y a las causas de la guerra su programa poltico de pacificacin de las
relaciones internacionales o conjunto de propuestas kelsenianas de pacificacin de las relaciones internacionales. Esas propuestas son, fundamentalmente, tres: una reivindicacin de la doctrina de la guerra justa para
justificar la prohibicin de la guerra de agresin como contenido de una
norma de derecho internacional general; la exigencia de responsabilidad
individual por crmenes de guerra; y, por encima de todo, la creacin de
una organizacin mundial para el mantenimiento de la paz cuyo rgano
central lo constituya un tribunal internacional dotado de jurisdiccin obligatoria.
La primera de las propuestas kelsenianas que conforman su programa de pacificacin se desenvuelve en el plano histrico-doctrinal. Kelsen
recupera la casi olvidada - en el siglo XIX - tradicin doctrinal de la guerra
justa y la adapta al lenguaje de la teora pura. En opinin de Kelsen, los
forjadores intelectuales del derecho internacional moderno, Vitoria, Grocio, Pufendorf, Vattel, jams reconocieron a los estados un derecho sin
limitaciones a emprender la guerra (o sea, jams reconocieron un libre ius
ad bellum). No toda guerra se deba entender permitida o autorizada, sino
todo lo contrario. En las obras de estos autores se consideraba que algunas
guerras estaban prohibidas, en tanto que ilcitos jurdico-internacionales,
mientras que otras estaban permitidas o autorizadas, en tanto que sanciones jurdico-internacionales, si bien la apreciacin de la licitud o ilicitud
de cada guerra singular quedaba en manos de los estados, dado el carcter
descentralizado del orden jurdico internacional. Segn Kelsen, el contenido de esta doctrina ya forma parte del derecho internacional general,
47
pues ha sido asumido por los sujetos estatales del derecho internacional.
Para el jurista austriaco, en el derecho internacional del siglo XX ya existe
una norma imperativa general, anticipada por la doctrina tradicional de la
guerra justa, que prohbe la guerra de agresin y slo admite el recurso a
la fuerza militar en calidad de sancin frente a una guerra ilcita.
Kelsen propugna tambin, y esta es su segunda propuesta, la exigencia de responsabilidad penal internacional de los gobernantes por la
violacin de la prohibicin de la guerra de agresin y por la vulneracin
de las denominadas leyes y costumbres de la guerra o ius in bello, aun
en el caso de que stas se deriven de actos imputables al estado. En suma,
Kelsen sugiere la creacin de un derecho penal internacional que prevea
la imposicin de castigos a los concretos individuos autores de acciones
contrarias a las normas jurdicas internacionales reguladoras del uso de
la fuerza militar, tanto si estos individuos actan en calidad de rganos
estatales como si no lo hacen as. Se trata de superar de este modo la
secular limitacin de la responsabilidad jurdica internacional a la mera
responsabilidad colectiva y objetiva del estado, cuyo carcter injusto y
desproporcionado no ignora Kelsen.
Sin embargo, a juicio de Kelsen, estas propuestas carecern de toda
virtualidad si no van acompaadas de una tercera propuesta de naturaleza
institucional: el establecimiento de una organizacin mundial, universal,
para el mantenimiento de la paz, cuyo rgano central ha de ser un tribunal internacional independiente. La sola regulacin jurdico-internacional
restrictiva del recurso a la guerra y de la conducta blica contenida en
tratados internacionales suscritos por una gran mayora de estados no es
garanta suficiente del logro de una pacificacin de las relaciones internacionales; se requiere, adems, una organizacin mundial que consiga
atraer a su seno el mayor nmero de estados posible. Ello nicamente ser
factible si el diseo institucional de esa organizacin suscita la confianza
de los miembros de la sociedad internacional. Por esta razn, el alma de
la organizacin mundial para el mantenimiento de la paz ha de ser, segn
Kelsen, una autoridad de tipo judicial rodeada de tales garantas de in48
dependencia que aseguren ante los diferentes gobiernos de la Tierra su

imparcialidad. En opinin de Kelsen, los estados parte en el tratado internacional constitutivo de semejante organizacin para el mantenimiento
de la paz aceptaran, fiados de la independencia e imparcialidad de su
autoridad judicial central, la obligacin de someter todas sus controversias a la jurisdiccin de esa autoridad central. El tribunal internacional de
la organizacin para el mantenimiento de la paz kelseniana se encargara
de resolver las disputas entre los estados en torno a la licitud o ilicitud
del uso de la fuerza y de establecer las sanciones por los usos ilcitos de
la fuerza, las cuales seran ejecutadas colectivamente frente a los estados
recalcitrantes por los estados miembros de la organizacin. El tribunal internacional de la organizacin mundial para el mantenimiento de la paz
asumira igualmente el papel de tribunal penal internacional encargado
de examinar y determinar la responsabilidad penal internacional de los
criminales de guerra.
En resumidas cuentas, la doctrina iusinternacionalista kelseniana
no hace ms que aplicar en su propuesta de organizacin mundial para el
mantenimiento de la paz el esquema del pacifismo jurdico: por un lado,
Kelsen prev una prohibicin jurdico-internacional del recurso a la fuerza
por parte de los estados; por otro lado, patrocina una instancia mundial
centralizada relativamente independiente de los sujetos de derecho internacional, la misin de la cual es velar por el ajuste de la conducta de los
estados a la prohibicin del recurso a la fuerza y decidir la imposicin de
sanciones jurdicas a quienes violan esa prohibicin.
La postura de Carl Schmitt hacia el pacifismo jurdico es opuesta
a la mantenida por Hans Kelsen. Si cabe calificar a Kelsen de mximo
terico y defensor del pacifismo jurdico en el siglo XX, Schmitt puede
ser estimado su crtico ms extremo y despiadado. En mi opinin, la tesis
del carcter coadyuvante del pacifismo jurdico al efecto deshumanizador de la guerra atribuible al liberalismo contemporneo es la tesis crtica
ms relevante que formula Schmitt frente al pacifismo jurdico. Pero para
entender mejor esta un tanto crptica tesis schmittiana, convendr primero
49
apuntar las intenciones polticas de Schmitt al criticar el pacifismo jurdico, recordar su concepto de lo poltico y exponer su visin del orden
internacional moderno anterior a la primera guerra mundial.
Resulta inevitable referirse a las intenciones polticas de Carl
Schmitt, pues stas tien de un colorido especial su obra, incluida su
crtica al pacifismo jurdico, hasta el punto de que sera una ingenuidad
sin disculpa posible concebir el discurso schmittiano en trminos de puro
discurso cientfico o tcnico, neutral. Por otra parte, pocos desconocen
los ominosos compromisos polticos que mantuvo Schmitt en un cierto
perodo de su carrera profesional y no mencionarlos siquiera podra llevar
a pensar que formo parte de esa tradicin hagiogrfica de autores para
quienes ha llegado a ser ms importante el buen nombre de Schmitt que el
estudio distanciado de su pensamiento. En la obra schmittiana del perodo
comprendido entre el final de la primera guerra mundial y el final de la
segunda guerra mundial dedicada al derecho y a las relaciones internacionales predomina el punto de vista del nacionalismo vlkisch alemn. En
un primer momento, entre 1918 y 1937, ms o menos, Schmitt es un revisionista duro del Tratado de Versalles, contrario al ingreso de Alemania en
la Sociedad de Naciones, y partidario, primero, de las posiciones ultranacionalistas del ejrcito alemn bajo la Repblica de Weimar y, despus, de
la poltica de ruptura unilateral total con el status quo posterior a la Gran
Guerra seguida por el Tercer Reich. En un segundo momento, entre 1938
y 1944, aproximadamente, Schmitt justifica mediante su doctrina de los
grandes espacios, a la cual aludir ms tarde, el expansionismo militar nazi
por toda Europa continental.
El concepto de lo poltico, esto es, la esencia de la poltica, equivale, segn Schmitt, a conflicto grupal identitario (existencial) potencialmente violento en un grado muy elevado. Existe en el pensamiento de
Schmitt un vnculo muy estrecho entre guerra y poltica. Toda idea, accin,
agrupacin o disputa son polticas para Schmitt en la medida en que son
susceptibles de engendrar un enfrentamiento colectivo violento en torno a
la identidad comn, al supuesto modo de ser comn, de los seres humanos
50
pertenecientes a los grupos partcipes en el enfrentamiento en cuestin.

Para Schmitt, la irrefrenable tendencia a la violencia grupal definitoria de
lo poltico posee profundas races antropolgicas e histrico-culturales,
en las cuales no me es posible entrar ahora. Lo importante en este momento es subrayar que la esencia schmittiana de la poltica comporta un
serio problema, en especial por lo que respecta a las sociedades modernas:
cmo preservar un espacio de convivencia entre seres humanos relativamente amplio y seguro dentro del cual la violencia colectiva identitaria, la
guerra, haya sido neutralizada. Dicho de otra forma: el desafo que plantea
Schmitt con su concepto de lo poltico es cmo generar orden sobre
el trasfondo de constante riesgo de irrupcin del conflicto violento entre grupos de seres humanos. Este desafo nicamente se puede afrontar,
siempre al entender del jurista alemn, haciendo una distinta evaluacin
de los varios modos de violencia poltica: neutralizando algunas formas
de conflicto poltico las que resultan en las distintas variantes de guerra
civil por medio del recurso a otras la guerra interestatal, la guerra entre
unidades polticas soberanas relativamente amplias. La guerra interestatal
moderna es, en la obra del jurista alemn, el fenmeno de la Modernidad
que muestra tanto la persistencia de lo poltico en ella como la va seguida por ella para crear espacios de convivencia neutralizando, en parte, la
violencia poltica. La guerra interestatal moderna posibilita expulsar esta
ltima fuera de un espacio de convivencia, el espacio estatal, y reservarla
a la rivalidad entre comunidades polticas estatales soberanas. En ausencia
del fenmeno de la guerra interestatal, el hombre moderno se vera abocado a un permanente bellum omnium contra omnes hobbesiano, sostiene
Schmitt.
Esta funcin positiva atribuida por Carl Schmitt a la guerra interestatal es coherente con su visin del orden internacional moderno. El orden internacional moderno surgido en los siglos XVI y XVII de la descomposicin de los poderes universales medievales se caracteriza por ser, en
palabras de Schmitt, un pluriverso de estados soberanos, es decir, un
orden interestatal eurocntrico en el cual conviven una pluralidad de es51
tados que se hallan en sus relaciones mutuas en estado de naturaleza,

en el sentido de no reconocer una autoridad supraestatal competente para
organizar de un determinado modo las relaciones entre los estados.
La guerra es, segn Schmitt, el principal modo de relacin interestatal conocido por el orden internacional moderno. Desde su consolidacin con la Paz de Westfalia de 1648, este orden centrado en el pluriverso de estados europeos soberanos ha girado en torno al fenmeno de
la guerra, en torno a su sentido, preparacin, caractersticas, utilizacin
estratgica y, sobre todo, lmites. En opinin de Schmitt, el orden internacional moderno ha consistido en grandsima medida en una ordenacin de
la guerra interestatal. Esta ordenacin, a juicio de Schmitt, fue el producto
de una dctil conciencia de pertenencia a una civilizacin comn europea
y del efectivo equilibrio de fuerzas entre grandes y pequeas potencias
europeas, definitivamente roto con la intervencin de Estados Unidos en
la Gran Guerra. El denominado por los iusinternacionalistas derecho internacional clsico o ius publicum europaeum no era ms que la formalizacin en normas jurdico-internacionales de la ordenacin de la guerra
efectivamente imperante, segn Schmitt, en los siglos XVII, XVIII y XIX.
El ius publicum europaeum fijaba unos lmites, unos estndares,
humanizadores muy estrictos a la prctica blica dentro del espacio continental europeo, o reglas del ius in bello. En cambio, no cuestionaba el ius
ad bellum, el derecho soberano a emprender la guerra atribuido a todos y
cada uno de los estados integrantes de la sociedad internacional eurocntrica. De esta manera, todo contendiente estatal en una guerra interestatal
era calificado de iustus hostis con derecho a disfrutar de las ventajas del ius
in bello. Para Schmitt, el desarrollo humanitario logrado por el ius in bello
durante la Modernidad se apoyaba en la intangibilidad del ius ad bellum
estatal: ambas cosas, limitacin de la prctica blica y derecho soberano
a iniciar una guerra se implican mutuamente en Schmitt. Debo insistir, sin
embargo, en que Schmitt no se engaa en cuanto a la naturaleza etnocntrica del ius publicum europaeum y subraya que las limitaciones del ius
in bello slo han valido para las guerras entre estados modernos, esto es,
52
para los ejrcitos estatales modernos y para las poblaciones organizadas

conforme al esquema del estado moderno, en modo alguno para los pueblos no europeos susceptibles de colonizacin por las potencias europeas
y, ms tarde, euroamericanas. Pero esto no parece preocupar mucho a
Schmitt, desde una perspectiva tico-poltica.
Una vez vistas las intenciones polticas de Schmitt, su concepto de
lo poltico y la concepcin schmittiana del orden internacional moderno,
ha llegado ya, por fin, el momento de mostrar la tesis crtica schmittiana
frente al pacifismo jurdico, la idea del carcter coadyuvante del pacifismo jurdico al efecto deshumanizador de la guerra atribuible al liberalismo contemporneo.
El contenido de esta tesis se podra enunciar as: segn Schmitt, el
pacifismo jurdico forma parte de un ideario ms amplio con el cual el
fenmeno de creciente deshumanizacin o embrutecimiento de la guerra
contempornea guarda una estrecha conexin o relacin de causa-efecto.
Intentar aclarar a continuacin este contenido en la medida de lo posible.
Schmitt sostiene que el pacifismo jurdico es un ingrediente de
la que se podra denominar ideologa liberal humanitarista, en trminos
schmittianos. Schmitt no define con precisin y sistematicidad en ningn
lugar de su obra cules son los componentes concretos de esta ideologa,
sino que se suele referir de manera muy sucinta a los mismos en diversos
pasajes dispersos en buena parte de sus publicaciones. Del anlisis de esos
pasajes, queda claro que para Schmitt la ideologa liberal humanitarista
tiene dos componentes nucleares: por un lado, una tica individualista,
cuyos valores superiores son la paz, en el sentido de una humanidad sin
guerras, y los derechos humanos; por otro lado, una inquebrantable confianza en la coherencia entre xito de dicha tica individualista y progreso
tcnico-econmico contemporneo, identificado con el desarrollo de la
tcnica basada en el positivismo cientfico, con la industrializacin y con el
libre mercado. La ideologa liberal humanitarista asigna validez universal
espacio-temporal a los valores de su tica individualista y a su postulado
53
de mutua implicacin entre sta y el progreso tcnico-econmico en

realidad, determinado modelo de progreso tcnico-econmico. La paradoja de esta ideologa est, a juicio de Schmitt, en que su despliegue en el
mundo, en la realidad, tiene unos resultados opuestos a aquellos que declara perseguir por lo que respecta a su tica individualista. Segn Schmitt,
en lugar de traer paz y trato digno a todos los seres humanos, la ideologa
liberal humanitarista y, con ella, en tanto que ingrediente suyo, el pacifismo jurdico, generan, y generarn cada vez ms, una deshumanizacin
de la guerra, esto es, un nmero mayor de guerras y un mayor nivel de
destructividad de estas. Pero, cmo llega Schmitt a esta conclusin tan
extraa, incluso contraintuitiva? Para poder contestar a esta cuestin, se
debe aludir al entrelazamiento que hace Schmitt inspirndose en Clausewitz entre ambicin de los objetivos perseguidos con el recurso a la guerra
y grado de intensidad de la violencia ejercitada por quien emprende la
guerra.
Segn Clausewitz, los objetivos polticos que se persiguen con el
recurso a la guerra son decisivos para comprender la potencia destructora
de un conflicto militar. La guerra, en la reflexin de Clausewitz, es un violento medio de presin para satisfacer fines polticos. Cuanto ms ambiciosos sean estos ltimos, mayor ser la resistencia que, previsiblemente,
se opondr a su realizacin y mayor la fuerza que se deber emplear y el
nivel de destruccin que se deber infligir, o amenazar con infligir, para
doblegar esa resistencia. En la doctrina clausewitziana, la limitacin de
la violencia blica en Europa propia del orden internacional surgido en
Westfalia proviene de la modestia de los objetivos polticos perseguidos
con la guerra dentro de ese orden. En este sentido, Clausewitz afirma que
la guerra del sistema de Westfalia no es ms que una forma de diplomacia
ms fuerte, un mtodo de negociacin ms intenso.
Schmitt fundamenta su crtica al pacifismo jurdico en estas ideas
de Clausewitz. Schmitt argumenta que el pacifismo jurdico justifica, en
el mbito del discurso iusinternacionalista, guerras que estn al servicio
del logro de objetivos tan ambiciosos, tan desmesurados, que comportan
54
un monstruoso e inhumano ejercicio sin precedentes de la violencia blica. El pacifismo jurdico justifica estas guerras al presentarlas como
sanciones jurdicas internacionales u operaciones de polica internacional
contra estados o gobernantes infractores del derecho o peligrosos para la
paz mundial. El pacifismo jurdico, al igual que la ideologa liberal humanitarista en un mbito ms general, induce as a los dirigentes polticos
y a los pueblos que practican estas guerras a creer en su justicia, en su
moralidad, y, por tanto, a suprimir inhibiciones en cuanto a su prctica.
De este modo, el pacifismo jurdico contribuye a que, efectivamente, se
lleven a cabo guerras destructivas en grado sumo. Si esta es una correcta
reconstruccin sintetizada de la argumentacin schmittiana, su cabal entendimiento exige todava resolver una nueva dificultad: cul es la fuente de la enigmtica hiptesis schmittiana conforme a la cual las guerras
justificadas por el pacifismo jurdico, desarrollo de la ideologa liberal
humanitarista en el mbito de las ideas sobre el derecho y las relaciones
internacionales, estn unidas a objetivos desmesurados, anormalmente
ambiciosos? La fuente de esa hiptesis se encuentra en el anlisis de doble
nivel que parece realizar Schmitt acerca de los fines u objetivos polticos
asociados a la ideologa liberal humanitarista.
El primer nivel de este anlisis se mueve dentro del anlisis de la
idealidad misma. El contenido de la ideologa liberal humanitarista en
cuanto tal ya informa de los objetivos en extremo ambiciosos de quienes
deciden adscribirse a esta ideologa. Como ya se ha dicho antes, esta
ideologa sostiene la existencia de una tica universal y de unos bienes universales que se identifican con los ideales de la paz, los derechos humanos
y el progreso tcnico-econmico definidos por ella y slo por ella. Puesto
que su disfrute es lo ms deseable en este mundo, es la culminacin de
las aspiraciones de toda la humanidad, la realizacin o materializacin de
estos ideales es el objetivo poltico primordial a alcanzar inscrito en la
ideologa liberal humanitarista. Puede haber objetivos ms extremos,
ambiciosos o desmesurados, se preguntara retricamente Schmitt, que
la implantacin de un catlogo de valores uniformes y un mismo modelo
55
de organizacin socioeconmica en todas las sociedades humanas hasta

el punto incluso de llegar a la unificacin de toda la humanidad bajo un
mismo centro de poder, que es, conforme al concepto schmittiano de lo
poltico, el nico resultado compatible con la hipottica realizacin completa del ideal universal paz? El extremismo de las ambiciones polticas
presentes en la ideologa liberal humanitarista no tendra mayores consecuencias, a juicio de Schmitt, si los partidarios de tal ideologa fueran
una secta de pacifistas radicales defensores de la no violencia gandhiana,
pero no lo son. Los defensores del liberalismo humanitarista, siempre
en opinin de Schmitt, no excluyen la guerra a efectos de conseguir los
objetivos polticos propios de su ideario, como lo demuestra que el pacifismo jurdico contemple el recurso a la fuerza con el objeto de garantizar
la paz. En consecuencia, la ideologa liberal humanitarista conlleva en
s misma, entiende Schmitt, una vinculacin entre recurso a la violencia
blica y objetivos excesivos, megalmanos. La consecucin de esos objetivos exige la aplicacin de una fuerza enorme, cuya brutalidad inhumana
est en consonancia con la desmesura de los objetivos perseguidos, pero
en contradiccin aparente con los valores humanitarios mismos a cuya
realizacin est, en teora, dirigida dicha aplicacin. Los gobernantes y
pueblos abanderados del liberalismo humanitarista se ven por ello impelidos con fines de legitimacin de la brutalidad blica a demonizar a sus
enemigos, a convertirlos en monstruos inhumanos, en salvajes o brbaros
refractarios a la virtud y al progreso, merecedores de bombardeos masivos, invasiones y ocupaciones, condenas penales a muerte (etc.). Esta demonizacin o descalificacin moral de los enemigos refuerza, a su vez,
segn Schmitt, la deshumanizacin de la guerra y puede transformar sta
en una guerra de exterminio o aniquilacin hecha en aras de los ms altos
valores del liberalismo contemporneo.
Unos resultados anlogos arroja el segundo nivel de anlisis, el cual
atiende a la realidad poltica o socioeconmica efectiva que est detrs
de la ideologa liberal humanitarista con independencia de las creencias
declaradas de sus partidarios. Para Schmitt, el universalismo tico que im56
pregna la ideologa liberal humanitarista revela la pretensin de dominio

mundial de determinadas potencias. Las innumerables guerras que debern emprenderse para ver realizada una pretensin de tal envergadura
sern, a juicio de Schmitt, guerras totales, esto es, guerras caracterizadas
por un grado extremo de deshumanizacin y brutalidad. El pacifismo jurdico, como parte o derivacin que es de la ideologa liberal humanitarista, es un instrumento, al igual que esa ideologa, de legitimacin de la
guerra en manos de las potencias con pretensiones de dominio mundial.
Estas afirmaciones de Schmitt tambin requieren una breve aclaracin.
Schmitt es un relativista tico bastante radical, al menos en relacin
con las sociedades modernas secularizadas. Los valores tico-polticos
modernos, es decir, las distintas formas de representarse los ideales de
la igualdad, la libertad, la nacin y otros parecidos que tienen lugar en el
mundo moderno no poseen, en Schmitt, otro fundamento que la voluntad
de quien los define y los asume como propios. Dicho con otras palabras:
no hay ni puede haber valores universales fundados en la razn ni en ninguna otra base pretendidamente objetiva, trascendente al puro subjetivismo de una voluntad individual o grupal. Cuando se sostiene la universalidad de un cierto conjunto de ideales entendidos de cierta manera, se
est manifestando necesariamente, segn Schmitt, la pretensin de imponer una especfica concepcin particular del mundo a todas las sociedades humanas y, con ello, en opinin de Schmitt, una voluntad de hacerse
con la dominacin planetaria. Por lo tanto, detrs de toda tica universal
y de toda ideologa que la incluya hay slo una voluntad de dominacin
mundial, y si esta voluntad se corresponde con la voluntad de los dirigentes de un determinado centro de poder, detrs de esa tica y esa ideologa
hay tan slo un centro de poder que pugna por el dominio del mundo.
En el caso de la ideologa liberal humanitarista, ese centro de
poder son, al entender del Schmitt de los aos treinta y cuarenta, las dos
grandes potencias anglosajonas, Gran Bretaa y, sobre todo, Estados Unidos, que est en trance de eclipsar a la primera. Para referirse a la pretensin de dominio de este centro de poder, Schmitt suele emplear en su
57
obra los trminos de imperialismo anglosajn, imperialismo econmico-capitalista de estilo americano o imperialismo de base econmica.
Schmitt juzga la ideologa liberal humanitarista el ideario invocado por el
imperialismo anglosajn con miras a legitimar la extensin del poder y
la influencia anglosajona por todas las naciones de la Tierra. Las guerras
totales forman parte, en la obra de Schmitt, del inevitable instrumental
a emplear si se quiere vencer las mltiples e intensas resistencias a la extensin del dominio angloamericano que surgirn sin duda alguna, dada
la insaciabilidad de las potencias anglosajonas. Estas guerras no sern por
lo general guerras de conquista colonial, sino guerras encaminadas a imponer la dependencia econmica respecto del mundo anglosajn y la hegemona cultural anglosajona sin destruir desde un punto de vista jurdicoformal la soberana de los estados, puesto que el dominio de la economa
y de la cultura, o sea, de las necesidades humanas y de la mente, en lugar
del control directo del territorio, constituye la gran aspiracin del imperialismo anglosajn. El pacifismo jurdico juega el papel en Schmitt,
como ya se anticip anteriormente, de suministrador de un revestimiento
jurdico-doctrinal adecuado para hacer ms presentables las guerras protagonizadas por las potencias anglosajonas: gracias al pacifismo jurdico,
estas guerras dejan de serlo ante la opinin pblica y adquieren la apariencia de sanciones jurdicas, operaciones policiales o medidas de seguridad.
Pero las guerras a cuya justificacin contribuye el pacifismo jurdico al
transmutarlas en sanciones o acciones de polica internacional son guerras especialmente deshumanizadas por su inherente hybris y, por tanto,
el pacifismo jurdico puede ser responsabilizado de contribuir a la realizacin de estas nuevas guerras deshumanizadas, totales.
Es evidente que la tesis crtica del pacifismo jurdico schmittiana,
si mi reconstruccin de la misma ha sido correcta, est plagada de debilidades cuyo anlisis pormenorizado no interesa abordar aqu. Pero no debe
dejar de sealarse, por lo menos, la ms notable de esas debilidades: su
deplorable doble rasero, como testimonia otra construccin intelectual
de Schmitt, la doctrina de los grandes espacios.
58
La tesis crtica del pacifismo jurdico formulada por Carl Schmitt

coexisti a partir de finales de los aos treinta con la doctrina schmittiana
de los grandes espacios. En virtud de esta doctrina, Schmitt propugn
una nueva estructuracin del orden internacional. Frente a un orden internacional estructurado en una pluralidad de estados soberanos, el cual
ha entrado definitivamente en crisis, y frente a la pretensin de dominio
mundial anglosajona, Schmitt proyect entre fines de los aos treinta y
comienzos de los cuarenta una nueva ordenacin terrestre, cuyas unidades organizativas fundamentales ya no son los estados, sino imperios
que ejercen su hegemona sobre gigantescos espacios continentales sin
interferencias mutuas. La doctrina de los grandes espacios era la versin
schmittiana del proyecto imperialista nazi; por consiguiente, estaba dirigida a la legitimacin propagandstica de la expansin militar del Tercer
Reich a lo largo y ancho de Europa continental. Todo el mundo conoce
muy bien a estas alturas cules eran los salvajes mtodos de esa expansin
militar y sus millones de vctimas civiles. Por esta razn nunca se debe, a
mi entender, olvidar mencionar la hipocresa de Schmitt siempre que se
aluda a su postura ante el pacifismo jurdico.
Al principio de mi intervencin, se indic que el inters por las
aportaciones de Kelsen y Schmitt forma parte de la reflexin actual en torno al tema de la guerra y la paz en las relaciones internacionales. Tambin
se seal que su objeto iba a ser, adems de exponer las ideas centrales de
Kelsen y Schmitt en la materia, valorar su sentido actual. En consecuencia,
concluir intentando esbozar una valoracin del pensamiento de estos dos
juristas a la luz de la discusin iusfilosfica y filosfico-poltica actual sobre
el fenmeno de la guerra.
Esta discusin flucta, excepcin hecha de los apologistas liberales
y conservadores del intervencionismo militar estadounidense, de quienes
no me voy a ocupar aqu, entre dos polos: por una parte, una algo ingenua
propuesta juridicista de consecucin de la paz a travs del derecho internacional, representada, entre otros, por Norberto Bobbio, Luigi Ferrajoli
y Jrgen Habermas; por otra parte, una crtica radical que no articula vas
59
de solucin institucionales a las causas de los conflictos que conducen

a las guerras, cuyos valedores quizs ms consecuentes sean el insigne
historiador britnico Perry Anderson y el filsofo del derecho y politlogo
italo-esloveno Danilo Zolo.
El primero de esos dos polos est genticamente relacionado con
el pacifismo jurdico de Hans Kelsen e incurre en el mismo vicio juridicista que Kelsen, a pesar de su distanciamiento del formalismo kelseniano en los casos de Ferrajoli y Habermas. Tal vicio juridicista, muy
caracterstico del garantismo jurdico, consiste en una excesiva confianza en las virtualidades pacificadoras de los instrumentos jurdicos. La
hiptesis juridicista, comn a Kelsen y a sus herederos contemporneos,
de que la progresiva limitacin de la emersin de la guerra y de la dimensin destructiva de sus efectos y el fomento de la paz son alcanzables
primordialmente por medio de instrumentos jurdicos en ltimo trmino
coercitivos no otorga la debida importancia a las causas socioeconmicas,
polticas, culturales de los conflictos de fondo que hacen probables las
guerras. Como mucho, sobredimensiona una sola de las causas de la guerra, la estructura formal del orden internacional. La falta de una teora suficientemente compleja acerca de la gnesis de la guerra y de las estrategias
efectivas de preservacin de la paz en el mundo contemporneo, acarrea
una teora sobre el mantenimiento de la paz indebidamente centrada en la
receta del uso sancionador de una fuerza superior ordenada por el derecho
internacional y decidida en cuanto a su aplicacin a cada caso por una
organizacin supraestatal mundial. Esta receta es muy poco operativa en
un mundo unipolar, bipolar o protagonizado por unas poqusimas grandes
potencias, las cuales pueden con elevada probabilidad instrumentalizar al
servicio de sus intereses ms inconfesables el derecho internacional y la
organizacin mundial para el mantenimiento de la paz de turno. As parece
mostrarlo la historia de la Sociedad de Naciones y de Naciones Unidas
no se olvide al respecto que Naciones Unidas ha acabado por legitimar a
posteriori las acciones occidentales en Kosovo, Afganistn e Irak.
60
Por su parte, la crtica sin concesiones de autores como Anderson o

Zolo contra el pacifismo jurdico, por un lado, y, por otro lado, contra todas aquellas posturas que de un modo u otro se han pronunciado durante
las ltimas dos dcadas a favor de las intervenciones militares de Estados
Unidos y sus aliados occidentales, ya sea en casos concretos o ya sea con
un carcter general, coincide en algunos de sus puntos clave con Schmitt,
aunque, claro, con una orientacin ideolgica muy distinta a la del jurista
alemn. Fundamentalmente, esa coincidencia se da en relacin con las especulaciones schmittianas acerca del imperialismo anglosajn y acerca de
la patrimonializacin y manipulacin anglosajonas de un discurso liberal
universalista con el cual poder, entre otras cosas, justificar un intervencionismo militar de alcance mundial.
Desde mi punto de vista, creo que esta coincidencia entre la crtica
radical de un Anderson o un Zolo y Schmitt no es casual, sino que revela
la utilidad de las reflexiones de Carl Schmitt respecto al papel de Estados
Unidos en el orden internacional del siglo XX para comprender aspectos nada desdeables de las guerras emprendidas en tiempos recientes
por ese pas. Hay, sobre todo, un fenmeno contemporneo del cual
Schmitt parece haber sido muy consciente: la tradicin ideolgico-poltica del idealismo universalista norteamericano. El idealismo universalista
norteamericano no es ms que la forma predominante adoptada con altibajos por el nacionalismo estadounidense desde, como mnimo, la presidencia de Woodrow Wilson, quizs an antes. El nacionalismo norteamericano disfrazado de idealismo universalista ha consistido en la ideolgica
patrimonializacin por los Estados Unidos de los pretendidos ideales de
las revoluciones liberales, valores a los cuales se les atribuye una validez
temporal y espacial universal. En virtud de esta patrimonializacin, los
idelogos del nacionalismo norteamericano consideran la sociedad y el
sistema poltico estadounidenses la realizacin ms acabada de los valores de la libertad, la democracia y la felicidad fundadas en el progreso
material y moral, ni ms, ni menos. Dado el valor universal asignado a los
ideales citados y su supuesta encarnacin en el gobierno y la sociedad
61
estadounidenses, se atribuye a los Estados Unidos una misin especial de

difusin, incluso por la fuerza militar si es necesario, de dichos ideales por
todo el mundo. Por consiguiente, de acuerdo con esta visin del mundo,
corresponde a la sociedad norteamericana a travs de sus instituciones
polticas decidir en qu consisten exactamente en cada situacin concreta
los ideales universales y qu es necesario hacer para defenderlos. En definitiva, se reserva a los Estados Unidos el monopolio para definir con
efectos prcticos el contenido de los valores supremos de la Humanidad
y, por ende, qu es lo mejor en cada coyuntura para los dems pueblos de
la Tierra.
Naturalmente, la ideologa aqu sintetizada que impregna el nacionalismo norteamericano en su forma predominante, es idnea para alentar
el intervencionismo militar del gobierno de los Estados Unidos en cualquier lugar del mundo en aras de intereses bien prosaicos, exclusivos y
mezquinos adornndolo con los motivos ms idealistas, como se ha podido volver a comprobar una y otra vez desde el final de la guerra fra.
62
AS RELAES BILATERAIS BRASIL/GUIN-BISSAU
3. AS RELAES BILATERAIS
BRASIL/GUIN-BISSAU
Alfa Oumar Diallo31*
Introduo
A histria da frica e a histria do Brasil esto intimamente relacionadas desde que os colonizadores portugueses ocuparam as duas margens do Oceano Atlntico Sul no sculo XVI. Com a chegada ao Brasil
da primeira leva de escravos africanos, em 1538, inicia-se uma longa fase
de ntima ligao, baseada principalmente no trfico, que se estende at
1850, quando inicia seu declnio. Esse relacionamento no era de menor
importncia no plano global, pois, se no sculo XVII, o Atlntico Sul foi o
centro dinmico da economia mundial, com o Brasil impulsionando o Imprio Atlntico Portugus; no sculo XVIII, ele foi suplantado pelo Atlntico Norte , devido projeo de potncias como a Frana e a Inglaterra.
Os laos histricos, a condio de pas com grande populao de
afro-descendentes e o debate interno em torno da igualdade racial, esto
presentes na viso brasileira sobre a necessidade de aproximao e cooperao com a frica. Mas, na aproximao com o continente africano, os
aspectos estratgicos e econmicos so, seguramente, mais importantes.
Embora a frica seja um continente que apresenta ndices alarmantes de
pobreza, no um continente estagnado, e representa um elemento fundamental para a insero global do Brasil.
Aps dcadas de estagnao, a economia africana comea a dar
sinais de melhora considervel. Na ltima dcada, o continente tem vivenciado no apenas a acelerao constante do crescimento econmico,
mas tambm tem acompanhado as novas oportunidades de comrcio e
31 * Professor Adjunto do Curso de Relaes Internacionais na FADIR-UFGD.
63
investimentos. Os Estados africanos tm se empenhado na promoo do

desenvolvimento econmico sustentado por aes polticas prprias: a
Unio Africana (UA), a Comunidade para o Desenvolvimento da frica
Austral (SADC), a Comunidade Econmica dos Estados da frica Oriental
(ECOWAS) e a Nova Parceria para o Desenvolvimento da frica (NEPAD)
so sinais claros da vontade de superar problemas histricos. E mais, as
metas so definidas pelos prprios africanos, que assumem todas as dificuldades inerentes a projetos desse porte.
Nesse contexto, para o Brasil importante aproveitar o potencial
da Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa (CPLP). Poucos pases
foram priorizados no Itamaraty como os integrantes da CPLP, que renem
uma populao de 240 milhes de pessoas em quatro dos cinco continentes. Portugal, Timor Leste, Guin-Bissau, Cabo Verde, So Tom e
Prncipe, Moambique e Angola buscam na cooperao brasileira atingir
as reas de segurana, sade e educao, assim como as possibilidades de
investimentos em diversas reas da indstria e do comrcio.
O nosso estudo ser desenvolvido em torno das relaes histricas
entre o Brasil e o continente negro (I), em que abordaremos o embate
ideolgico tanto durante a colonizao quanto durante a guerra fria (A),
assim como a cronologia da poltica externa brasileira para a frica a partir
da democratizao (B). Num segundo momento, analisaremos as relaes
diplomticas entre o Brasil e a Guin-Bissau (II), fixando a nossa pesquisa
sobre a cooperao no quadro da comunidade dos pases de lngua portuguesa (A), assim como a cooperao bilateral entre os dois pases (B).
I As
relaes histricas entre o Brasil e a frica
Aps a independncia do Brasil, a presso inglesa pelo fim do trfico era cada vez maior. O fim do trfico coincidiu com o incio da expanso colonialista europeia na frica, que gerou o retrocesso das relaes e
o afastamento entre a frica e o Brasil. Na primeira metade do sculo XX,
noventa por cento do comrcio do Brasil com o continente dava-se exclu64
sivamente com a frica do Sul. Aps a Segunda Guerra Mundial, a relao

com Portugal era importante para os sucessivos governos brasileiros, que
barganhavam o apoio eleitoral da comunidade de imigrantes lusitanos (estimulado por Salazar, atravs das Casas de Portugal), em troca do apoio
brasileiro ao colonialismo portugus nos fruns da ONU32.
Alm disso, o Brasil evitava apoiar a descolonizao, pois Dakar
era um ponto estratgico de escala das comunicaes aeronavais com a
Europa e Portugal era membro da OTAN. Alm de perdurar a mentalidade
da Guerra Fria, a poltica externa brasileira se restringia s Amricas. As
independncias africanas, que se iniciaram justamente durante o governo
Kubitschek, foram praticamente ignoradas. Foi preciso o desencadeamento da Poltica Externa Independente, no governo Jnio Quadros, para que
a frica adquirisse importncia para a diplomacia brasileira33.
Em 1961, com o lanamento da Poltica Externa Independente,
por Jnio Quadros e seu chanceler Afonso Arinos, o Brasil lanou uma
poltica africana e tomou posio em favor do direito autodeterminao
dos povos coloniais, especialmente das colnias portuguesas, que iniciavam a luta armada. A assinatura de diversos Acordos Culturais propiciou
o estabelecimento de um programa de bolsas de estudo para estudantes
africanos no Brasil, que viria a dar origem ao Programa de Estudantes
Convnio (PEC).
Este primeiro esboo de Cooperao Sul-Sul, todavia, sofreu um
revs considervel com o golpe de 1964. Mais uma vez, graas ao enfoque
da geopoltica da Guerra Fria, o tema da segurana coletiva foi resgatado,
tanto no que diz respeito s Amricas (proposta de uma Fora de Defesa
Interamericana) como do Atlntico Sul (proposta da formao da Organizao do Tratado do Atlntico Sul OTAS). Essa ltima implicava na
cooperao com os regimes colonialista de Portugal e racista da frica do
Sul34.
32 Cf. P. Visentini, L. Ribeiro & A. Pereira, Breve Histria da frica, Porto Alegre, Leitura XXI, 2007.
33 M.C. Andrade, O Brasil e a frica, So Paulo, Contexto, 2001.
34 W.S. Gonalves & S. Miyamoto, Os militares na poltica externa brasileira: 1964-1984. Rio de Janeiro, Estudos Literrios,
65
AO
embate ideolgico
durante a colonizao e a Guerra Fria
O novo quadro poltico do Brasil a partir de 1930 provocou mudanas na esfera da poltica externa. Primeiramente, a diplomacia passou
por uma remodelao estrutural, o Itamaraty se profissionaliza e fortalece
suas representaes no estrangeiro, sob orientao expressa do presidente
Vargas. Seu quadro de pessoal recebe instruo at o terceiro escalo,
priorizando a qualidade na atuao do Ministrio das Relaes Exteriores.
De outro lado, o insulamento e a prtica da poltica externa presidencial
continuam a prevalecer procurando dar conta da nova orientao panamericanista que o governo vai adotar.
Duas questes pautaram mais fortemente a poltica externa brasileira no perodo, a primeira delas diz respeito aos limites territoriais, fundamental para a geopoltica continental, por isso, foi intensa a ao da
diplomacia no sentido de colocar um fim nesta questo que se arrastava
desde a independncia, mostrando uma influncia ratzeliana35 do pensamento poltico brasileiro da poca. Vrios acordos foram finalizados na
primeira dcada de Vargas, que tambm procurou uma aproximao com
a Argentina para estabelecer uma forte parceria que foi alcanada com
a reciprocidade das visitas presidenciais36. Substanciadas pelos acordos
comerciais entre os dois pases, que o Brasil depois procurou realizar com
outras naes sul-americanas, reforando a ideia governamental de unidade dos pases da regio.
A outra frente da poltica externa direcionou o pas para um alinhamento incondicional com os Estados Unidos, na certeza de que a aproximao com este pas traria ganhos econmicos e polticos importantes
vol 6. 1993.
35 Friedrich Ratzel (1844-1904) considerado por muitos o fundador da moderna geografia humana, sendo responsvel
tambm pelo estabelecimento da geografia poltica como disciplina.
36 Cf. S. Schwartzman (org.), Estado Novo, um Auto-retrato, Braslia, UnB, 1982.
66
em termos continentais37. Assim, o governo procurou apoiar as propostas

norte-americanas disparadas por Roosevelt para a integrao continental,
alis, mesma poltica que Vargas tentava aplicar na poro sul-americana38,
mas que confirmava o fortalecimento da unio com os Estados Unidos,
em funo da relevncia para a conduo das relaes internacionais e
de uma geopoltica mais abrangente para a insero brasileira no cenrio
internacional.
O posicionamento brasileiro procurou reafirmar a tradio das
resolues pacficas, como procurou se mostrar durante os conflitos regionais, como o caso de Letcia e do Chaco, em que o governo sempre
se disponibilizou para o arbitramento, no sentido da resoluo pacfica e
harmonia continental, alm da participao nas diversas conferncias. Tal
fato, tambm marcou as atuaes do Brasil junto sociedade das naes,
onde defendia a consolidao da Corte de Justia, inclusive com o reconhecimento das naes europeias. Mas, era, claramente, panamericanista
a poltica externa, isso viria a se confirmar no perodo da Segunda Guerra
Mundial, quando do cumprimento do acordo de defesa coletiva do continente, que j vinha sendo desenvolvido atravs da troca de misses militares entre Brasil, EUA, Argentina e Uruguai, colocando fim na tradicional
poltica de paz e neutralidade39.
Dessa forma, o idealismo das relaes internacionais passou a
dominar o cenrio do Estado-Novo e nesse trabalho verifica-se a correspondncia universalista que no desapareceu, apenas ficando retrada
pelos novos objetivos reformistas da nao na dimenso econmica, rumo
ao desenvolvimento e cujos debates pretendem perceber suas influncias
na orientao da manuteno do universalismo.
Aps a Segunda Guerra Mundial, um novo panorama de concerto
internacional descortinou-se, a Guerra Fria, a descolonizao africana e
asitica e, posteriormente, o fim do socialismo real, com inmeros acon-
37 Cf. S. Schwartzman (org.), op. cit.

38 Cf. L. Pinheiro, Poltica Externa Brasileira, Rio de Janeiro, Zahar, 2004.
39 Cf. S. Schwartzman (org.), op. cit.
67
tecimentos que permitiram que a poltica externa brasileira adotasse diferentes paradigmas, esta, por sua vez, esteve vinculada poltica interna,
que passou por perodo que alternaram o alinhamento e independncia
dos Estados Unidos. Com o advento da Nova Repblica e a redemocratizao do pas passou a adotar uma poltica externa que acompanhou o
pensamento neoliberal, mas seus percalos acabaram por rever a percepo universalista40.
O Brasil desde o governo Mdici manteve interesses ao buscar
aproximao com Portugal, para chegar s suas colnias na frica, e com a
frica do Sul, incondicional aliada dos pases centrais do ocidente, porque
encontrava na bipolaridade da ordem mundial o sustentculo do apoio que
esses pases empreendiam por conta da ameaa do comunismo no continente. A frica do Sul tambm encontrava vantagens para a reproduo
do seu capital, servindo para blindar a questo do apartheid dos problemas mundiais. Isto remetia para a questo da segurana dos interesses do
Brasil em relao ao posicionamento geogrfico do continente41.
Mas que no governo seguinte, do general Geisel, teve redirecionada
sua poltica externa para o grupo terceiro mundista, com uma aproximao diplomtica da China e o reconhecimento das independncias das
ex-colnias portuguesas na frica, de governos de orientao marxistaleninista. At esse momento, a imagem brasileira no continente africano
esteve associada frica do Sul e Portugal, mas passou-se a afinar-se com
os pases que lutavam contra o apartheid42. Consequentemente, a frica
do Sul, devido ao seu alinhamento com os pases do primeiro mundo,
mantinha uma poltica do governo sul-africano em manter a bipolaridade
de defesa do capitalismo, de orientao ideolgica, j tendo ocupado a
Nambia e ameaava invadir Angola, por causa da orientao de esquerda
do grupo que tinha assumido o poder, o MPLA, e com isso ameaava estender o conflito leste-oeste para o Atlntico Sul, regio estratgica para
40 Cf. R.A.D. Villa, Da crise do realismo segurana global multidimensional, So Paulo, Annablume, 1999.
41 W.S. Gonalves & S. Miyamoto, op. cit.
42 Cf. M.M. Lopes, O aparthied. So Paulo, Contexto, 1990.
68
os interesses poltico do Brasil. Com isso, definitivamente se afastava da

matriz ideolgica que bipolarizava as relaes internacionais, a poltica
externa brasileira e, ainda, surgia a oportunidade, devido ao seu tamanho,
de tornar-se um porta-voz das aspiraes dos pases africanos de lngua
portuguesa. Portanto, a poltica externa brasileira era j a esse tempo universalista, mesmo aps a intensificao da bipolarizao que o presidente
Reagan (1981-1989) implementou durante seu governo, como prioridade
da poltica externa dos EUA43.
O que se deixa transparecer desse quadro poltico que a poltica externa necessita de uma decodificao mais detalhada, a fim de elucidar
as intenes mais especficas da poltica externa brasileira para a frica. As relaes com as naes africanas componentes da CPLP, que se
constitui em um outro eixo da poltica externa para a frica, tanto nas relaes bilaterais, quanto de uma estratgia de triangulao multila-teral. Os
dois principais pases da CPLP na frica so: Angola e Moambique, que
tambm fazem parte da SADC e mantm relaes econmicas com seus
parceiros, no mbito das duas organizaes. Como se v, constituindo-se
numa regio estratgica para os interesses econmicos da frica do Sul,
devido proximidade territorial, portanto podendo colocar em cheque a
materializao dos interesses brasileiros, que j vem atuando na rea, em
decorrncia das posies geogrficas e aos laos histricos que ligam o
Brasil frica44.
Mas a nova poltica externa brasileira tinha de fato alcanado a independncia, pois mesmo quando, em 1981, uma incurso sul-africana ao
territrio angolano, sob pretexto ideolgico, para apoiar a UNITA e que
podia desestabilizar o governo do MPLA, o governo brasileiro aventou a
hiptese de deslocar tropas brasileiras para apoiar o governo angolano.
Como se v, o universalismo da poltica externa brasileira, no esquecendo seu carter mundial Sul-Sul e para outros pases africanos, para a regio
43 Cf. A. Sampson, O negro e o ouro: Magnatas, revolucionrios e o apartheid, So Paulo, Cia. das Letras, 1988.
44 Cf. P.S. Feij Sobrinho, Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa. Institucionalizao e relaes culturais, polticas
e econmicas, Rio de Janeiro, Revan, 1997.
69
austral do continente africano tem vrias frentes de ao, num contexto

ps-apartheid, que, necessariamente, fazem parte da poltica ampla de insero do pas nas relaes de poder mundiais. Mesmo estando sujeitas
s mudanas de governo e da poltica internacional, ela vem desde os
governos militares procurando desenhar uma geopoltica que possibilite
o desenvolvimento brasileiro, dentro da perspectiva da interdependncia
que vem caracterizando as relaes internacionais ps-globalizao, e ascenso nas esferas de deciso dos organismos internacionais.
A aproximao do Brasil com a frica do Sul aparenta ter boas
perspectivas, uma vez que os dois pases possuem caractersticas geoeconmicas semelhantes, possibilitando vislumbrar uma poltica de
cooperao no sentido e fortalecimento das relaes sul-sul, cujo mbito
pretende abranger uma relao menos desigual com os pases do norte,
principalmente o G-77.
BA
poltica externa brasileira

para a frica a partir da democratizao
O governo Sarney, apesar das crescentes dificuldades da economia
e das adversidades emanadas do sistema internacional, manteve um alto
perfil na relao Brasil-frica. Ele visitou Cabo Verde e, posteriormente,
Angola e Moambique, que atravessavam momentos difceis face s investidas sul-africanas e guerra civil. Em 1986, em plena Era Reagan e
no contexto de militarizao do Atlntico Sul (ps-Malvinas), logrou que
a ONU aprovasse o estabelecimento da Zona de Paz e Cooperao do
Atlntico Sul (ZoPaCAS). Nesse contexto, em 1988, promoveu a I Conferncia do Atlntico Sul, no Rio de Janeiro, com a participao de 19 pases
africanos. A emancipao da Nambia, a crtica ao apartheid e o apoio
paz em Angola (via retirada das foras sul-africanas e cubanas) eram pontos importantes dessa poltica, ao lado da busca do desenvolvimento45.
45 Cf. P. Coelho & F. Saraiva (orgs.), Frum Brasil-frica: Poltica, cooperao e comrcio, Braslia, IBRI/FUNAG, 2004.
70
A ascenso de Fernando Collor de Mello presidncia e a adoo

do neoliberalismo como poltica econmica, em 1990, abriram nova fase
de distanciamento em relao frica. No contexto do fim da Guerra Fria
e da criao do Mercosul, em 1991, a frica foi considerada um cenrio
secundrio, nos marcos de uma diplomacia baseada numa viso primeiromundista e neoliberal da globalizao. O nmero de diplomatas brasileiros
na frica diminua constantemente, como lembra Flvio Saraiva: em 1973,
era de 25, atingindo 34 em 1989 e caindo para 24 em 1996, j na gesto
FHC.
Em 1993, Itamar Franco reativou a ZoPaCAS e, no ano seguinte,
realizou o Encontro de Chanceleres de Pases de Lngua Portuguesa em
Braslia. Mais importante, contudo, foi o apoio bilateral e multilateral (via
ONU) ao processo de paz e reconstruo em alguns pases do continente,
especialmente em Angola46.
No governo FHC (1995-2002), o lugar da frica nas relaes internacionais do Brasil continuou modesto, mas houve algumas iniciativas importantes e uma certa inflexo ao longo do segundo mandato, que viriam
a ser qualitativamente aprofundadas pelo governo Lula. A partir de 1995,
o exrcito brasileiro participou ativamente das misses de paz da ONU
em Angola e em alguns outros pases. Em 1996, FHC visitou Angola e
frica do Sul, firmando acordos em vrias reas e, em 1998, o presidente
Mandela visitou o Brasil.
A nova frica do Sul emergia como parceira importante para o Brasil. No ano 2000, aquele pas assinou um Acordo Quadro com o Mercosul.
No mesmo sentido, a cooperao no campo das polticas pblicas cresceu,
especialmente, quando o Brasil iniciou sua luta por quebrar os direitos
de patente dos medicamentos para a AIDS, epidemia que assola a frica
austral. Quando o presidente, no contexto da crise do Real, comeou a
criticar a globalizao assimtrica, passou tambm a haver uma maior
46 Cf. J.A.G. Albuquerque, Relaes Internacionais Contemporneas A ordem mundial depois da Guerra Fria, Petrpolis,
RJ, Vozes, 2005.
71
convergncia na diplomacia mundial e seus foros multilaterais, especialmente econmicos47.

A presidncia Lula, iniciada em 2003, abriu um novo captulo nas
relaes Brasil-frica, combinando uma nova viso sobre a ordem internacional com a transformao social interna. O discurso e a prtica
diplomtica do atual governo convergem para a construo de alianas
preferenciais com parceiros no mbito das relaes Sul-Sul.
Nessa perspectiva, o continente africano representa uma das reas
de maior investimento em termos diplomticos do governo, s superada
pela Amrica do Sul. O Presidente Lula e o Ministro das Relaes Exteriores Celso Amorim, durante o primeiro mandato, realizaram vrias visitas e estabeleceram inmeros acordos com os diferentes pases africanos.
Em um pouco mais de 4 anos de governo, foram 5 viagens ao continente
que resultaram na visita a 17 pases48.
Em seu primeiro mandato, o presidente Lula realizou quatro viagens frica: em novembro de 2003, visitou So Tom e Prncipe, Angola,
Moambique, Nambia e frica do Sul; em junho de 2004, So Tom e
Prncipe, Gabo e Cabo Verde; em abril de 2005, Camares, Nigria, Gana,
Guin Bissau e Senegal; e, em fevereiro de 2006, Arglia, Benin, Botswana
e frica do Sul.
Dez novas embaixadas foram implantadas e o nmero de diplomatas no continente africano foi grandemente ampliado. Alm de manter o
apoio concreto aos processos de pacificao e reconstruo, perdoou a
dvida de vrios pases para com o Brasil, concedeu crditos e assistncia
em vrias reas.
No campo educacional, o Programa PEC foi ampliado e estendido
rea de ps-graduao, com bolsas brasileiras, e fomentada a cooperao no campo da pesquisa cientfica e intercmbio de professores. Cursos
47 Cf. J.V. Pimentel, As relaes entre o Brasil e a frica subssrica, Revista Brasileira de Poltica Internacional, 43 (1),
2000, pp. 5-23.
48 Cf. Brasil, MRE, Relaes Bilaterais do Brasil, Braslia, 2007 (disponvel em: www.mre.brasil.gov.br, acesso em
09/12/2008).
72
esto sendo realizados na frica e inmeros seminrios para conhecimento recproco foram realizados nos dois lados do Atlntico. Dentre eles,
cabe destacar a Conferncia Internacional de Intelectuais Africanos e da
Dispora, realizado em Salvador, Bahia, em julho de 2006. Assim, a frica
tornou-se o mais importante laboratrio da cooperao Sul-Sul, em meio
ao incremento do comrcio bilateral.
Enquanto a oposio acusa o governo de desperdiar dinheiro
com um continente sem futuro, as empresas brasileiras ganham espao,
consolidando sua presena, sobretudo a Petrobrs. Se a penetrao chinesa e, mais recentemente, indiana visa a objetivos econmicos, ainda que
contribuindo para a construo de obras de infra-estrutura, e a recente
presena norte-americana se preocupa com questes geopolticas e de
segurana, a cooperao com o Brasil, ao lado de inegveis interesses
materiais, traz elementos novos.
Trata-se do combate pobreza e s epidemias (especialmente do
HIV-AIDS), a introduo e gerao de tecnologias adaptadas aos problemas do Terceiro Mundo e a aliana ativa nos fruns multilaterais em defesa de interesses comuns na busca do desenvolvimento e da construo
de um sistema mundial multipolar e pacfico. O G-3 e o G-20 so dois
exemplos que contriburam para o fortalecimento da posio dos pases
africanos nas negociaes da OMC. Coroando essa poltica, foi realizado,
em Abuja, Nigria, a I Cpula frica-Amrica do Sul (AFRAS), em novembro de 2006, propiciando s duas regies uma projeo internacional
indita, que muito contribui para o Renascimento Africano. Ao mesmo
tempo, desenvolvem-se movimentos de conscincia negra, e ainda realizam-se seminrios, criam-se legislaes contra a discriminao racial e
centros de pesquisa especializados em pases africanos.
A aproximao com o continente africano no visa a obteno de
resultados em curto prazo, ainda que, em termos econmicos, a frica
represente um mercado importante. Nesse sentido, a poltica africana do
Brasil apresenta-se dinmica no plano diplomtico, assumindo relevncia especial quando so consideradas as aes brasileiras no conti73
nente africano. Entretanto, a dinmica poltica, econmica e scio-cultural de ambas regies, em distintos momentos histricos, travaram ou
impulsionaram essa relao. Em diferentes perodos, as aes brasileiras
resultaram de uma leitura equivocada das prioridades da poltica externa
brasileira. Essas aes, que no levaram em conta os interesses polticos
e estratgicos de longo prazo, apenas os interesses econmicos e financeiros imediatos, postergaram a implementao e a renovao de projetos bilaterais, bem como o estabelecimento de acordos de cooperao no
plano multilateral. Assim, cabe acompanhar a trajetria das relaes entre
o Brasil e a frica49.
Mas vale a pena, ainda, mencionar que, desde o fim dos anos 1980,
tem crescido na frica a penetrao da televiso brasileira (especialmente
as telenovelas), das igrejas evanglicas e, mesmo, o estabelecimento de
redes de contrabando, trfico de drogas, armas e lavagem de dinheiro
(num fluxo de duplo sentido). Aspectos culturais e de segurana, assim,
se tornam agendas comuns no relacionamento entre as duas margens do
Atlntico Sul. O Brasil tambm tem recebido refugiados e imigrantes do
continente africano.
II As
relaes diplomticas
entre o Brasil e a Guin-Bissau
A presena internacional da frica subsaariana foi durante muitos
sculos circunscrita s relaes com os colonizadores. O Brasil procurou
pontuar uma presena marcante na regio subsaariana, mantendo relaes bilaterais de diversas ordens com a maioria dos pases. Contudo, as
mais intensas foram com os pases da CPLP, dado as afinidades culturais,
porm eles possibilitam para a geopoltica brasileira uma espacialidade
estratgica de acesso na regio.
49 Cf. I.E. Castro, Geografia e Poltica Territrio, escalas de ao e instituies, Rio de Janeiro, Bertrand, 2005.
74
A natureza dos acordos dever mostrar as estratgias que cada governo procurou adotar, bem como sua espacialidade. Outro aspecto importante relaciona-se presena das empresas brasileiras na regio e pretende verificar as influncias da poltica externa na intensidade das trocas
econmicas estabelecidas pelas empresas. Na esfera da empresa pblica,
a Petrobrs est presente em vrios pases.
No atual governo, uma comitiva de 128 empresrios interessados
na expanso de exportaes viajou para frica. Foram negociadas fbricas
de cimento e de remdio, bem como construo de ferrovias, explorao
de carvo, exportao de aparelhos celulares, montagem de nibus e venda de mquinas de coletar lixo, entre outros. A estimativa do intercmbio
era a de mais de US$ 1 bilho. Nesse contexto, o Brasil desenvolveu com
os pases da CPLP fortes programas de cooperao bilateral. Entre os mais
significativos, esto a abertura de centros de ensino tcnico brasileiros no
Timor e em Angola e a disposio de urnas eletrnicas para o pleito de
Guin-Bissau, que acabou adiado por conta do golpe militar ocorrido no
pas50.
AA
cooperao no quadro da Comunidade

de Pases de Lngua Portuguesa
A comunidade tem razes na imaginao criadora de pensadores da
estirpe de Silvio Romero e Gilberto Freyre. A base de sua arquitetura foi
construda pelo Presidente Jos Sarney, ao criar o Instituto Internacional
de Lngua Portuguesa IILP, em 1989. Mas seu maior entusiasta foi, sem
dvida, o Embaixador Jos Aparecido de Oliveira, que impeliu o movimento cuja institucionalizao s se verificaria, entretanto, sob o Governo
Fernando Henrique Cardoso51.
50 Cf. Resenha de Poltica Exterior do Brasil, Braslia, Ministrio das Relaes Exteriores, 2003-2006.
51 Cf. A. Moreira (coord.), Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa, Lisboa, Almedina/Instituto Portugus da
75
Da gnese se infere uma primeira dificuldade para a gerncia do

projeto. Entre a concepo e a criao, lembra Eliot, h sempre sombras.
Os sonhadores encontram sempre defeitos na verso possvel do sonho
para a realidade. Os Chefes de Estado e de Governo de Angola, Brasil,
Cabo Verde, Guin Bissau, Moambique, Portugal e So Tom e Prncipe,
reunidos na Conferncia de Lisboa de julho de 1996, convieram na criao de um mecanismo com trs funes bsicas: a concertao polticodiplomtica, a valorizao da lngua portuguesa e a cooperao tcnica,
cientfica e tecnolgica. Para tanto, acordaram encontrar-se a cada dois
anos em reunies de cpula, de onde partiriam as diretrizes gerais para a
atuao do organismo e ainda determinaram que seus Chanceleres conferenciariam anualmente, para imprimir os rumos do Comit de Concertao Permanente CCP, formado pelos Embaixadores dos sete pases
membros em Lisboa, e do Secretariado-Executivo (tambm sediado, provisoriamente, em Lisboa).
Como rgo de concertao poltico-diplomtica, a CPLP teve seu
batismo de fogo em 1998, na crise da Guin-Bissau. Ao negociar o fim das
hostilidades entre as partes em conflito, ao articular-se com a CEDEAO,
rgo regional com evidentes responsabilidades no caso e, sobretudo, ao
evitar a repartio do territrio guineense, sem violncia e sem a militarizao de seus mtodos, a CPLP passou com louvor no teste, conforme
reconheceram, entre outros, o Secretrio-Geral da ONU e os governos dos
EUA e da Frana.
O fenmeno j foi constatado: a globalizao est levando pases
em todo o mundo a desenvolverem uma conscincia mais aguda de sua
individualidade. Sendo a lngua portuguesa o trao de unio que confere
identidade aos membros da CPLP, natural que a Comunidade se dedique
a valoriz-la e difundi-la. A implementao do IILP e do Acordo Ortogrfico so etapas cruciais dessa tarefa.
Conjuntura Estratgica, 2002.
76
Das trs vertentes da CPLP, a cooperao tcnica , talvez, a mais

premente para a maioria dos membros africanos. O Brasil vem se empenhando para garantir uma base operacional adequada cooperao intracomunitria. J foi assinado um Acordo Geral, definindo regras comuns a
todos, negociado um Fundo Especial, ou seja, um trust fund vinculado
a projetos especficos, e estabelecida a rea prioritria de ao, que a da
educao e formao profissional.
Um aspecto saudvel a ressaltar o expressivo nmero de iniciativas que vm sendo tomadas, espontaneamente, com vistas cooperao
nos mais variados setores. A CPLP no um arranjo exclusivista entre
chancelarias. Para ser efetiva, deve empolgar todas as reas dos governos
e das sociedades dos pases membros. So, assim, bem-vindas as mltiplas iniciativas em curso congregando Tribunais de Contas, Ministrios da
Agricultura, Educao, Meio Ambiente, Justia, Telecomunicaes, Trabalho, e ainda dos Correios, organizaes cooperativistas, entidades
municipais, juristas, jornalistas, associaes empresariais, estudantis, assistenciais e a lista no exaustiva. As resolues emanadas desses
encontros agregam substncia pauta da CPLP.
Tendo em vista que o Brasil havia sido o impulsionador da ideia
comunitria, julgou-se, em alguns crculos, que o primeiro Secretrio Executivo deveria ser um brasileiro. Mas o tempo vai demonstrando que
foi sbia a opo pelo preenchimento do cargo por um critrio neutro de
ordem alfabtica. Dadas as caractersticas da Comunidade, composta por
seis antigas colnias, cinco das quais africanas e uma ex-potncia colonial,
nada mais natural do que confiar a tarefa a um africano. Alm disso, a
circunstncia de Marcolino Moco ter sido Primeiro Ministro angolano
expressiva. Uma Angola pacificada e atuante ser um fator de fortalecimento da CPLP.
O Brasil, quando da ocupao do Secretariado, encontrou um arcabouo normativo bastante avanado, prioridades de ao definidas e
mesmo uma razovel base financeira com que trabalhar, merc de recursos recm-aprovados pelo Congresso Nacional. Dedicou-se divulgao
77
das metas da CPLP, dando organicidade s vrias iniciativas que se desenvolvem sob o guarda-chuva comunitrio, ampliar o dilogo com organismos internacionais e associ-los a projetos conjuntos, a fim de maximizar
a eficcia dos recursos escassos. Precisar de sensibilidade para lidar com
as consequncias do desequilbrio entre as exigncias da opinio pblica
em Portugal, onde os assuntos dos pases lusfonos fazem manchetes
todo dia, e o silncio no Brasil, onde a mdia no tem intimidade com as
questes comunitrias. E ser convocado a desempenhar um papel poltico de crescente importncia, pois a CPLP j tem maturidade bastante para
pronunciar-se sobre temas como democracia e direitos humanos52.
A CPLP no o remdio para todos os males. Trata-se de um
instrumento poltico-diplomtico, destinado a promover a aproximao
entre os seus membros e forjar parcerias. No substitui, mas sim complementa e fortalece a ao bilateral. Seus objetivos so de longo prazo, suas
regras democrticas, seu espao aberto colaborao de outros parceiros,
pblicos ou privados, intra e extra-zona. Est dando certo na medida em
que vem se firmando sem precipitaes, no se transformou em chasse
garde de nenhum pas, nem em caixa de ressonncia para reivindicaes dos mais carentes, nem em mais uma burocracia amarrada a projetos
paroquiais. Para prosseguir no caminho correto, dever ater-se a metas
exequveis, maximizar a equao custo/benefcio e, sobretudo, consolidar
consensos. Dessa maneira, servir cada vez melhor aos seus oito integrantes.
BA
cooperao bilateral Brasil-Guin-Bissau
O Chanceler Luiz Felipe Lampreia tem reiterado que a frica um

objetivo insubstituvel da poltica externa brasileira. Elemento essencial na
formao econmica e na construo da identidade nacional, as relaes
52 Cf. J.F.S. Saraiva (org.), Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa: Solidariedade e ao poltica, Braslia, IBRI,
2001.
78
com o continente africano so responsveis por pginas expressivas da

histria de nossa diplomacia e configuram ponto de apoio estratgico da
insero internacional do Brasil53.
As relaes entre o Brasil e a frica, no segundo governo Lula, tendem a um aprofundamento sem precedentes. Em dezembro de 2007, o
Brasil foi escolhido pela Comisso de Construo da Paz (CCP) das Naes Unidas para coordenar os trabalhos do rgo sobre a Guin-Bissau.
A escolha se seguiu a indicaes da prpria Guin-Bissau. Na coordenao dos trabalhos da CCP para a Guin-Bissau, o Brasil intensificar sua
contribuio para o pas, que j est evidenciada por meio da cooperao
bilateral, bem como atravs da CPLP e do Fundo IBAS.
A Guin-Bissau e o Brasil assinaram em Bissau um acordo de cooperao que prev a assistncia, apoio tcnico e formao profissional no
domnio da Sade, mais em particular no combate ao vrus VIH/Sida.
O acordo foi rubricado pelos chefes da diplomacia guineense,
Soares Sambu, e brasileira, Celso Amorim, na sequncia da visita de trabalho de apenas cinco horas que o ministro das Relaes Exteriores do
Brasil efetuou em Bissau, na companhia da ministra da Promoo da Igualdade Racial, Matilde Ribeiro. Celso Amorim, que j seguiu para Dacar,
terceira etapa da digresso que comeou sexta-feira em Cabo Verde e
que termina depois de visitas ao Senegal, Nigria e Camares, aproveitou
tambm para inaugurar um Centro de Formao Profissional em Bissau.
Segundo Celso Amorim, a cooperao com a frica e, sobretudo, com
os pases de expresso portuguesa Angola, Cabo Verde, Guin-Bissau,
Moambique e So Tom e Prncipe uma das prioridades do governo
do presidente Luiz Incio Lula da Silva, que dever, em breve, efetuar
uma visita oficial a Bissau.
Na curta declarao aos jornalistas, aos quais no foi disponibilizado
qualquer documento oficial, nem sobre o acordo nem sobre a declarao
53 Cf. P. Coelho & H. Mendona (orgs.), Relaes Brasil-frica: Um colquio, Braslia, Ministrio das Relaes Exteriores,
2002.
79
conjunta, Celso Amorim sublinhou que a cooperao com a Guin-Bissau

j uma realidade, consubstanciada nos vrios projetos bilaterais. O chefe
da diplomacia brasileira lembrou que Braslia j disponibilizou, no mbito
da Comunidade de Pases de Lngua Portuguesa (CPLP), 500 mil dlares
para apoiar o pagamento dos salrios e da reestruturao em curso nas
Foras Armadas. No entanto, realou, alm da cooperao multilateral,
atravs da CPLP, o Brasil j tem projetos bilaterais em curso, nomeadamente nos domnios da educao, sade e formao. Afirmou ainda que,
j h alguns anos, a cooperao bilateral foi alargada a outras reas, como
a Educao, atravs da atribuio de bolsas a estudantes guineenses para
estudarem em universidades brasileiras, e que se pretende, agora, estendla aos domnios da Agricultura e dos Direitos Humanos.
Nesse sentido, lembrou o projeto IBAS, que envolve ndia, Brasil
e frica do Sul, que lanou as bases para uma maior colaborao e cooperao na rea agrcola, atravs de um projeto destinado a combater a
pobreza na Guin-Bissau. Em relao ao acordo no domnio da Sade,
majoritariamente ligado ao combate ao vrus VIH/Sida na Guin-Bissau,
prev que o Brasil fornea medicamentos anti-retrovirais para apoiar os
mais de 43.000 doentes registrados no pas. Nos termos do acordo, o Brasil
vai tambm comprometer-se a apoiar o tratamento dos soropositivos na
Guin-Bissau e a dar formao a especialistas guineenses tanto num como
noutro pas. Segundo dados oficiais, a Guin-Bissau conta com uma reduzida taxa de prevalncia do vrus VIH/Sida, embora tenha confirmado
mais de 43 mil casos, entre uma populao estimada em mais de 1,3 milhes de habitantes.
Na parte poltica, a Guin-Bissau assegurou ao Brasil que ir apoiar
a reforma das Naes Unidas e a candidatura do Brasil a um lugar como
membro permanente do Conselho de Segurana, caso avance a reestruturao daquele rgo. Paralelamente, Celso Amorim, que viaja acompanhado por uma delegao de 30 pessoas, entre altos responsveis de
diferentes Ministrios e empresrios, foi recebido pelo presidente e pelo
primeiro-ministro da Guin-Bissau, respectivamente Henrique Rosa e Car80
los Gomes Jnior. O Brasil dispe de uma embaixada em Bissau desde a

dcada de 70 do sculo XX e, desde ento, tem mantido vrios projetos de
cooperao na Guin-Bissau, nomeadamente nas reas da Sade e Educao.
O Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientfica entre o Governo da Guin-Bissau e o Governo da Repblica Federativa do Brasil, de
iniciativa da Agncia Brasileira de Cooperao (ABC), data de 18 de maio
de 1978. Da surge toda a base legal que fundamentar os acordos nas
reas que seguem:
No que diz respeito rea de sade, foi assinado, por ocasio da
visita do Ministro de Estado quele pas, em janeiro de 2005, Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientfica para implementao do Programa de Cooperao Internacional em HIV/AIDS. O
projeto tem o propsito de fortalecer a capacidade de combater a epidemia
de HIV/AIDS, utilizando tratamento universal com terapia anti-retroviral
de primeira linha e tambm prevenir a transmisso materno-infantil.
Quanto ao tema da formao profissional, h um Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientfica para implementar um projeto de construo de Centro de formao Profissional e
Promoo Social de Bissau. A parceria nesta rea dever possibilitar a
qualificao de jovens e adultos, preparando-os para o exerccio de uma
atividade produtiva e, por conseguinte, permitir a gerao de renda. Tal
projeto est em fase final de elaborao, esperando assinatura oficial do
Governo da Guin-Bissau e do Ministro de Estado responsvel pelo incio
da implantao deste Centro Tcnico em territrio guineense com o apoio
de orientao de tcnicos da Agncia Brasileira de Cooperao (ABC) e do
Servio Nacional de Aprendizagem Industrial (SENAI).
Existem dois projetos pilotos na rea agrcola, ambos embasados
em Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e
Cientfica celebrado entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil
e o Governo da Guin-Bissau, sendo um sobre cultivo de arroz irrigado e
outro sobre produo de caj. Este versa sobre transferncia de tecnologia
81
para implementao de modernas tcnicas de produo e processamento

industrial de caj na Guin-Bissau. Aquele se refere contribuio para o
desenvolvimento guineense de forma a aprimorar as plantaes de arroz
e melhorar a produtividade e alavancar o setor agrcola por intermdio da
capacitao de tcnicos e experimentos e a utilizao de novas tcnicas
de plantio. Os dois projetos esto pendentes, esperando assinatura oficial
por parte dos overnos guineense e o brasileiro.
Na ltima visita presidencial Repblica da Guin-Bissau, realizada
no perodo de 9 a 13 de abril de 2005, foi dado aos projetos de cooperao tcnica entre Brasil e Guin-Bissau status prioritrio na aprimorao
das relaes entre os dois pases nos mais variados campos, em especial a sade, a agricultura e a formao profissional. Existem estudos de
prospeco em outras reas do saber que, com o devido tempo, entraro
na pauta de discusso quando da visita oficial de representantes diplomticos em ambas as naes.
A convite do presidente Lus Incio Lula da Silva, esteve em visita
oficial ao Brasil, em 2007, o presidente da Guin-Bissau, Joo Bernardo
Vieira. A visita inscreve-se no marco das tradicionais relaes de fraternidade e de cooperao existentes entre os dois pases, que tm profundas
razes histricas, culturais e lingsticas divulgou o Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil. Entre as questes abordadas no encontro dos
dois presidentes, foi abordada a atualidade internacional e reforo das
relaes bilaterais, em particular a concertao poltica e cooperao entre Brasil e a Guin-Bissau.
Cerca de 900 estudantes guineenses j obtiveram uma formao
superior e de ps-graduao no Brasil, desde 2000. A pedido do presidente
guineense, o Brasil buscar formas de apoio comunidade guineense que
reside no pas, e uma poltica transversal que oferea maior proteo aos
estudantes no Brasil, e contribua para tornar a dispora um importante
vetor do desenvolvimento guineense.
Um dos destaques do encontro foi ainda o debate acerca dos pases
em desenvolvimento, pontos de vista em comum de Brasil e Guin. Para
82
ambos, importante o reforo da cooperao Sul-Sul, por meio da solidariedade ativa, do estreitamento das relaes comerciais e investimentos, do intercmbio de recursos cientficos e tecnolgicos e da partilha de
conhecimentos.
Neste mbito, ambos os pases continuaro com a coordenao
poltico-diplomtica e atuao conjunta em fruns internacionais, e atividades da Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa (CPLP). Foi tambm abordado o interesse dos pases na implementao do Acordo Ortogrfico da Lngua Portuguesa.
Ainda, foi divulgada a concluso do Centro de Formao Profissional na Guin-Bissau, projeto de US$ 1,4 milho, financiado pelo Brasil, e que possibilitar a formao tcnico-profissional em reas como
construo civil e servios. Lula reafirmou ao seu homlogo a disposio
de continuar a promover uma poltica africana de razes comuns, vises
compartilhadas, no princpio da solidariedade e relacionamento prximo
com os organismos regionais e continentais.
O presidente Vieira esteve acompanhado da primeira-dama Isabel Vieira e de uma delegao que inclua a Ministra dos Negcios Estrangeiros, Cooperao Internacional e Comunidades, e ainda o Ministro da Economia e Integrao Regional e altos funcionrios do Governo
guineense.
Concluso
Quanto disso tudo discurso poltico e interesse econmico ou
uma associao entre duas periferias na busca do desenvolvimento scio-econmico s o tempo dir. Os governos africanos, por um lado, precisam superar a mentalidade assistencialista e vitimizada dependente da
ajuda, criada na poca da Guerra Fria e agravada na dcada perdida e
intensificar seus processos de integrao, sob o impacto desafiante da globalizao. Superar a herana colonial do dividir para reinar, contida na
configurao de pequenos e inviveis Estados, uma necessidade urgente.
83
Ao mesmo tempo, necessitam aprofundar seus vnculos de cooperao

externa numa perspectiva autonomista, revertendo a marginalizao do
continente.
O Brasil, por outro lado, um pas mestio, no uma democracia
racial (falso conceito conservador) nem uma nao multicultural (conceito ps-moderno europeu/norte-americano). Mestiagem no significa
branqueamento, mas mistura, algo que tem a ver com uma cultura que
ignora certas diferenas e sente tremenda atrao por outras. Estamos
construindo uma cultura prpria, em que o elemento africano tem uma
contribuio decisiva e que necessita ser reconhecida, e as desigualdades
sociais, que penalizam especialmente os negros, tm de ser eliminadas. E,
mesmo em meio a tantas injustias, temos uma enorme tolerncia, que
poderia ser um modelo para um mundo de intolerncia.
Muito alm do aspecto comercial, o Brasil pode ser um parceiro
importante para o continente africano, desde que consiga superar certos
entraves polticos, sociais e econmicos internos. A frica, por sua vez,
tambm til ao Brasil, no apenas em termos econmicos, mas tambm poltico-culturais. Mesmo sendo uma regio em desenvolvimento do
Terceiro Mundo, sempre existe a tentao primeiro-mundista das elites
brasileiras. Alm de receber estudantes africanos, o Brasil deveria enviar estudantes e turistas para a frica, o que contribuiria para o aperfeioamento de nossa identidade. Por fim, a tenso entre uma cooperao
transocenica voltada para o Atlntico Norte (decorrente da histria do
capitalismo) e outra voltada para o Atlntico Sul (baseada na integrao sul-americana, na associao com a frica e na cooperao Sul-Sul)
representa uma contradio fundamental. Nesse contexto, as relaes
Brasil-frica so decisivas para sua superao.
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86
SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR
4. SISTEMAS ELECTORALES EN EL MERCOSUR54*

Celso Castillo Gamarra55**
1. Introduo
Amrica Latina es quizs la regin del mundo en que los electores
tienden a depositar mayoritariamente su fe en el poder de los sistemas
electorales, porque piensan que estos poseen el potencial de generar tendencias en el campo de los fenmenos polticos y generar modalidades
ms abiertas de participacin. Justamente porque el proceso de transicin
y consolidacin democrtica en el Cono Sur, se ha desarrollado en un
marco de tradicin autoritaria que se resiste a desaparecer a pesar de los
argumentos a favor de la profundizacin de la democracia representativa
para una mayor estabilidad poltica.
En gran medida, la recomposicin de la poltica democrtica en
nuestros pases depende de los estilos de liderazgos y capacidad de gestin
en las reas claves de la transicin, una de ellas, es justamente el sistema
electoral que debe reflejar realmente con lealtad a los intereses populares,
que en nuestro caso, a pesar de la voluntad de la mayora, hemos venido
siendo gobernados por las minoras cupulares de los dos grandes partidos.
Los votantes estn cansados de votar nicamente y desean conquistar el
derecho de elegir a sus candidatos para los cargos y destituir a los que no
les satisfacen.
Mediante el anlisis comparado de sta institucin poltica clave, el
sistema electoral, la modificacin de la Ley Electoral en el Paraguay y la
inclusin de la Lista Abierta para el sufragio, es una sentida necesidad para
54 * Texto bsico de la conferencia II Congresso Transdisciplinar Direito e Cidadania UFGD/UEMS, 2008.

55 ** Catedrtico da Facultad de Derecho de la Universidad Nacional, Asuncin, Paraguay.
87
resolver el problema de un sistema burocrtico-autoritario que no termina

de desarmarse y que se ha mantenido a pesar del nivel del progreso de la
democracia en los pases inmediatamente vecinos y porque la ley electoral
no ha acabado de amoldarse a las transformaciones que se han operado
ltimamente en nuestra sociedad, lo que puede conducir inexorablemente
al rompimiento del proceso.
2.
La lista abierta como una proposicin
Las estructuras heredadas del pasado autoritario deben readecuarse para que sirvan al rgimen democrtico, aplicando para ello diversas tcnicas como la negociacin, la concertacin y el compromiso creativo para hacer frente a la serie de fuerzas contradictorias que an subsisten.
Desde una perspectiva democrtica, el sistema electoral aparece como la
interseccin clave para resolver los diversos intereses polticos sociales, y
un paso esencial para aumentar la legitimidad de los gobernantes.
La lista abierta para el sufragio que se propone, no es para innovar
por innovar, sino para corregir el enorme dao que se ha venido haciendo
a la voluntad popular a travs de las listas cerradas y bloqueadas para
los cargos de senadores, diputados, juntas departamentales y municipales.
Creo necesario la introduccin de la lista abierta en la legislacin electoral
para responder ms directa y rpidamente a la voluntad popular y operar
los cambios que deben favorecer la transformacin interna de los partidos, para su efectiva democratizacin.
Nuestra democracia est enfrentando en la actualidad el reto del
ajuste estructural y la reforma del estado. Democracia significa algo ms
que el derecho de gobernarse a s mismos. Democracia es defender la libertad, la igualdad y la fraternidad y rechazo al poder arbitrario. En ese
mbito, la demanda del electorado es la ms amplia libertad a la hora de
elegir a sus gobernantes y entre estos, al modo de seleccin de los candidatos a los cargos pblicos, como una cuestin que se reflejar necesa88
riamente en el mejoramiento o desmejoramiento de nuestra democracia

poltica.
Por ello, un sistema de listas abiertas, en los cuales los sufragantes
no slo indican sus preferencias por un partido, sino tambin a sus candidatos preferidos en la lista de ese partido, es la mejor razn para que el
pueblo en cada vez mayor nmero se acerque a las urnas y aprecie vivir
bajo el alero de las libertades pblicas, con derechos humanos garantizados, en una sociedad que le permite ejercer el sufragio en el marco de
un sistema poltico que ofrece iguales oportunidades para todos, y elegir
gobernantes que puedan efectivamente aplicar las leyes y los electores,
puedan a su tiempo, relegar a lderes polticos que no han respondido a
sus expectativas o han fracasado con su conducta.
Con la lista abierta, donde los electores se erigen en la piedra angular de la democracia, se est ms cerca de producir un gobierno verdaderamente representativo y se ayuda al surgimiento de partidos polticos
ms slidos en su organizacin interna,
A pesar de las otras condiciones para ejercer el derecho al sufragio
que puedan exigirse, un sistema electoral con listas abiertas permitir a
los electores que voten directamente mayor nmero de cargos y una participacin directa en la seleccin, promocin y eleccin de los candidatos
que los representen. Es tambin una manera de desechar las ingerencias
de los poderes fcticos o cpulas partidarias.
A medida que la democracia se desarrolla, se hace patente la inclusin y la ampliacin del nmero de electores y en ese campo, las listas
abiertas permitirn fortalecer la credibilidad de la poblacin en su sistema
electoral y su masiva participacin en los comicios, constituyndose en
uno de los factores para la consolidacin de la democracia representativa
en todas sus dimensiones.
Este cambio que se propone a la ley electoral har ms democrtico al gobierno representativo y facilitar que se manifieste la verdadera
voluntad popular. A medida que nuestras comunicaciones progresan, el
89
gobierno necesariamente debe hacerse ms democrtico, con elecciones

ms transparentes y accesibles, asegurndose el papel decisivo de los
partidos polticos basados en valores e ideologas de carcter general y no
limitados a intereses de personas o grupos.
La lista abierta tuvo su origen en la necesidad de perfeccionar la
democracia representativa, como otra opcin de la lista cerrada no bloqueada. Con esto se busca evitar la oligarquizacin de los partidos y los
cargos vitalicios en el parlamento. La lista cerrada y bloqueada favorece la
formacin de crculos interiores porque el elector no tiene otra opcin que
votar a los candidatos puestos en el orden, sin poder variar, lo que permite
conservar el crculo oligrquico partidario.
Con la lista abierta los electores pueden romper el circulo interior
y con el vitaliciado de la oligarqua dirigencial, al poder cambiar el orden
que se les ofrece de antemano, como tambin tachar nombres de la lista y
agregar nuevos o combinarlos con listas diferentes.
Actualmente, la mayora de los sistemas de representacin proporcional por lista en el mundo, son cerrados, en el sentido de que el orden de
los candidatos en la lista es determinado por el propio partido. Pero tambin, es cierto, que muchos sistemas de representacin Proporcional por
lista en Europa, utilizan listas abiertas en las cuales los votantes no slo
indican su preferencia por un partido sino tambin a su candidato favorito.
En la mayor parte de los sistemas el votar por un candidato adems de por
un partido es opcional.
La tendencia mayoritaria en Amrica Latina es el predominio del
sistema de listas cerradas y bloqueadas, para un total de 11 pases: Argentina, Colombia (con listas mltiples), Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, Nicargua, Paraguay, Repblica Dominicana y
Uruguay. Otros cuatro pases cuentan con un sistema de voto preferente
o preferencial, es decir listas cerradas pero no bloqueadas: Brasil, Chile,
Panam y Per. Por su parte, Mxico tiene un sistema segmentado, mientras que Bolivia y Venezuela cuentan con un sistema mixto. Ningn pas de
Amrica Latina cuenta con listas totalmente abiertas.
90
En el primer caso, listas cerradas y bloqueadas, no existe una personalizacin del voto sino que se vota por toda la lista. Las crticas a este
sistema destacan el hecho de que no permite al elector un buen margen
de escogencia y quien rinde cuenta no es el poltico individualomente sino
el partido.
Por su parte, la ventaja del sistema de voto preferencial, listas cerradas pero no bloqueadas, radica en que facilita una mayor personalizacin
del voto, y entre su principal desventaja se seala que tiende a menoscabar
la unidad y disciplina interna de los partidos y a incentivar la autonoma de
los parlamentarios frente a sus partidos.
En suma, el predominio de los sistemas electores proporcionales en
la gran mayora de los sistemas electorales latinoamericanos, favorece el
valor de la representacin (aunque no demasiado) por encima del valor
de la eficacia. Esto trae, entre otras varias, tres consecuencias principales:
1) Los partidos pequeos tienen la oportunidad de obtener representacin, pero esta no suele ser proporcional a la totalidad de la fuerza
electoral;
2) En estas dos dcadas se ha producido un aumento efectivo promedio de partidos polticos, el cual ha pasado de una media regional de
2.6 a 3.4: y,
3) Los sistemas proporcionales brindan poca garanta a los presidentes de obtener una mayora en el Congreso, debido a que bastantes
partidos pueden lograr una representacin significativa. De hecho en
Amrica Latina, la mayora de los ejecutivos han tenido serios problemas
a la hora de armar mayoras necesarias en el parlamento, pese a contar
con buenos niveles de apoyo popular y fuertes facultades constitucionales,
han enfrentado problemas de gobernabilidad y de bloqueo legislativo al
estar en minora en el Congreso.
Por otra parte, el predominio de listas cerradas y bloqueadas tiende
a impedir el desarrollo de vnculos estrechos entre los electores y sus representantes y limita la rendicin de cuentas. En muchos casos, los elec91
tores no conocen a sus representantes, ni saben cmo stos votan en el

Congreso, o bien si son capaces o no. Por otro lado, los representantes
tienen pocos incentivos a mantener relaciones estrechas con sus electores
dirigidos a satisfacer sus demandas. Por el contrario, ms bien fija su atencin en complacer a los dirigentes partidarios nacionales o regionales, con
el fin de obtener puestos privilegiados en la lista partidaria de cara a las
prximas elecciones. En parte, a consecuencia de los incentivos basados
en el sistema electoral, los parlamentos en la mayora de los pases latinoamericanos no han jugado un papel central, enrgico e independiente en
la formulacin de la poltica o en la supervisin del poder ejecutivo.
Hubiera sido de esperar que los sistemas de representacin proporcional con listas cerradas y bloqueadas hubieran fomentado el desarrollo
de partidos fuertes. Sin embargo esto no ha ocurrido en general, si con el
trmino fuerte se quiere afirmar que los partidos cuentan con la lealtad y
respeto de la ciudadana y que representan claros conjuntos de principios
y orientaciones programticas. En los pases latinoamericanos con sistemas de listas cerradas y bloqueadas suelen ser fuertes slo en el sentido
de que los legisladores tienden a seguir las rdenes de sus respectivos
dirigentes.
Los que se oponen a las listas abiertas pueden decir que aumenta
el gasto de las elecciones. Eso es cierto, pero con ese argumento no se
gana ninguna eleccin, porque todas cuestan dinero. Quizs la crtica ms
razonable que suscita la lista abierta, es la carga que representa para el
votante y para las papeletas, pero no hay duda que obra contra los caciques polticos y los privilegios especiales.
La democracia representativa supone la libre determinacin de los
individuos para elegir quienes los gobernarn en nombre de toda la sociedad. El criterio de la representacin poltica, la alternancia en el poder, la
legitimidad de los representantes, la duracin de los mandatos, la periodicidad de las elecciones, son todos temas ntimamente vinculados con la
democracia representativa, regidos por el sistema electoral.
92
2.1. Formas
de listas
Listas cerradas y bloqueadas: en este tipo de listas el orden en que

se presentan los candidatos no puede ser modificado. Las bancas que corresponden a la lista se adjudican a los candidatos en el orden en que stos
aparecen en la nmina.
Listas cerradas no bloqueadas: en este caso no importa tanto el
orden de los candidatos dentro de la lista, ya que el elector ante una lista
de este tipo puede votarla as como est o puede reordenar los candidatos,
poniendo un nmero delante de cada nombre que indique el orden de sus
preferencias. Este tipo de listas admite la eliminacin por parte del elector
de algn candidato, tachando su nombre de la lista.
Listas abiertas: esta modalidad de listas admiten no solamente cambiar el orden de los candidatos de acuerdo a las preferencias del elector,
sino que adems, ste puede votar a candidatos de listas distintas, elaborando as una nueva lista.
Listas Abiertas, Cerradas y Libres. Existen importantes variantes en
la forma de emitir el voto entre los distintos sistemas de Representacin
Proporcional por lista. Una de las ms importantes tiene que ver con las listas si es abierta, cerrada o libre, en trminos de la facultad que le conceden
al elector para votar por el candidato o el partido de su preferencia.
En la mayora de los sistemas de Representacin Proporcional por
lista, stas son cerradas, es decir, el orden de los candidatos es determinado por los partidos y los electores no pueden expresar su preferencia
por alguno de ellos. El sistema instituido para las primeras elecciones
democrticas en Sudfrica fue un buen ejemplo de lista cerrada. La papeleta contena los nombres y smbolos de los partidos y una foto de su
lder, pero no el nombre de los candidatos en lo individual. Los votantes
simplemente escogan al partido de su preferencia, de esa manera el candidato individual que resultaba elegido era el predeterminado por los partidos. Esto implicaba que los partidos podan incluir algunos candidatos (tal
93
vez miembros de minoras tnicas, grupos lingsticos o mujeres) que de

otra forma podran haber tenido dificultad de ser elegidos.
Un aspecto negativo de las listas cerradas es que los votantes
no tienen capacidad para determinar quien ser el representante de su
partido. Las listas cerradas son generalmente insensibles a los cambios
ocurridos en el entorno. Por ejemplo, en las ltimas elecciones nacionales,
el candidato que encabezaba la lista senadores del partido colorado fue
sealado como inhbil para optar por el cargo, pero como se trataba de
listas cerradas, los electores tuvieron que votar por l si queran apoyar a
su partido.
Muchos de los sistemas de Representacin Proporcional de Europa continental utilizan listas abiertas, en las cuales los votantes pueden
indicar no slo su partido, sino tambin su candidato favorito dentro de
ese partido. En la mayora de estos sistemas, el voto para un candidato
as como para un partido es opcional y, debido a que la mayora de los
electores votan por el partido y no por los candidatos, la opcin de elegir
candidatos en la papeleta tiene poco efecto. Pero en algunos casos esta
eleccin tiene una gran importancia ya que los electores deben votar por
candidatos, y el orden en que los candidatos son electos est determinado
por el nmero de votos individuales que reciben.
Si bien este modelo les brinda a los votantes una mayor libertad
en la eleccin de sus candidatos, tambin genera efectos secundarios no
muy deseables. Dado que los candidatos dentro del mismo partido compiten efectivamente entre s por los votos, esta forma de lista abierta puede
producir conflictos y fragmentacin nter partidario. Tambin pueden revertir los beneficios potenciales partidistas de presentar listas con frmulas de candidatos diversos. Por ejemplo, en elecciones de Representacin
Proporcional por listas abiertas en Sri Lanka, los intentos de los grandes
partidos srilaneses por incluir candidatos minoritarios en posiciones de
triunfo potencial dentro de sus listas fueron anulados porque muchos de
los electores votaron deliberadamente por candidatos srilaneses colocados en posiciones ms bajas en el orden de las listas.
94
Algunos otros dispositivos son usados en pequeas jurisdicciones

para agregar mayor flexibilidad a los sistemas de lista abierta. En Luxemburgo y Suiza, los electores tienen tantos votos como escaos a ocupar
y los pueden distribuir entre los candidatos de una sola lista de partido o
entre varias listas diferentes, como ellos lo deseen. Tanto la posibilidad de
votar por ms de un candidato en diferentes listas de partidos, como la de
emitir ms de un voto por un solo candidato, le brindan una medida adicional de control al elector y ambas son catalogadas aqu como sistemas
de listas abiertas.
3. Las
alternativas a las listas cerradas
El reclamo de los ciudadanos por una mayor participacin ha convertido a las listas cerradas en el blanco de una crtica que deposita en
ella todos los vicios del sistema de representacin poltica. Esta es la demanda de reforma del sistema electoral que tiene ms eco en la sociedad
y ms difusin en los medios de comunicacin. La calificacin de cerrada a las listas tiene ms de un significado. Se denominan as a las listas grandes, las listas cerradas y bloqueadas (que no permiten incorporar
otros candidatos o establecer preferencias entre los integrantes de la lista)
y a las listas de elecciones concurrentes en las que los ciudadanos deben
elegir en un mismo acto a candidatos para ocupar distintas dignidades.
Una alternativa a la lista cerrada es la reduccin del tamao de las
circunscripciones, procedimiento que podra lograrse a travs del redistritamiento y consiguiente divisin en circunscripciones electorales ms
pequeas. Con esta alternativa, los partidos polticos tendran como incentivo colocar candidatos que tengan buena imagen ante el electorado,
que sean conocidos en la circunscripcin que representan y que conserven cierto arraigo con ese territorio electoral. Inducira pues a una seleccin meritocrtica de los candidatos. No obstante, cabe preguntarse si los
candidatos que tienen la mejor imagen habrn de ser necesariamente los
mejor preparados. Esta observacin cabe tambin para la uninominalidad
95
como caso de mayor identificacin del elector con el elegido o de mxima

personalizacin del voto.
La ventaja de adoptar la alternativa de dividir las circunscripciones
grandes frente a otras que implican desbloquear la lista es que a diferencia de stas ltimas, la divisin en circunscripciones ms pequeas no
debilita el rol de la organizacin central de los partidos en la nominacin
de los candidatos. En efecto, abrir o desbloquear las listas partidarias con
el objetivo legtimo de renovar la dirigencia partidaria puede contribuir
a la desestructuracin de los partidos a travs del fraccionalismo, la exacerbacin de la competencia interna y la elevacin de los costos de las
campaas electorales.
La listas abiertas son una variante de sistema electoral de representacin proporcional donde no se elige a una lista de representantes
confeccionado por un partido como es el caso de las listas cerradas, sino
que se elije a los representantes mismos.
En trminos generales, se denomina listas abiertas a cualquiera de
las variedades de representacin proporcional donde los votantes tienen
algn tipo de influencia en el orden en que son elegidos los candidatos de
un partido. Su contrario es la lista cerrada, en el que una minora de los
miembros del partido tiene capacidad para determinar dicho orden, y el
resto de los votantes no tienen capacidad alguna de modificarlo. Adems,
un sistema de listas abiertas puede dar tambin al votante la capacidad de
votar por el partido, sin expresar preferencia alguna entre las personas a
elegir; en la prctica, sin embargo, es equivalente a votar por el candidato
ms popular o por el primer candidato de la lista.
4. Caractersticas
generales de la lista abierta
La lista abierta es la relacin o enumeracin referente a las elecciones, pudiendo ser de personas, partidos, etc. En la misma el elector
tiene la posibilidad de mostrar sus preferencias personales al poder cambiar los rdenes que se le ofrece de antemano, adems de tener la posibili96
dad de tachar nombres dentro de la lista, incluyendo el poder introducir

nuevos y combinar los de listas diferentes.
Sus efectos positivos son los siguientes:
Estimula a los representantes a prestar atencin a las exigencias de
los electores; da al elector mayor poder de seleccin, tanto para la cantidad
y el orden de cargos a ocupar, como por quienes lo van a ocupar; obliga
a una gran competencia intrapartidaria y partidarias pblicas; posibilita
mayor apoyo y respaldo personal; posibilita introducir nombres nuevos y
combinar los de listas diferentes; y, activa la responsabilidad personal del
ciudadano en la eleccin de sus gobernantes.
Efectos colaterales
Genera la proliferacin de ideas internas contrapuestas; posibilita la
personalizacin de la eleccin, fortaleciendo al poltico; favorece a los candidatos con respaldo econmico; y, desencadena una feroz lucha interna y
externa entre los integrantes de cada lista.
Costos
La seleccin de un sistema electoral tiene una amplia gama de consecuencias administrativas y depende en ltima instancia de la capacidad
logstica existente y de la cantidad de dinero que un pas esta en condiciones de gastar, pero es necesario tener en cuenta que la simple seleccin
del mtodo mas directo y mas barato puede ser un falso ahorro de costos,
por cuanto puede impactar negativamente en el sistema poltico en su
totalidad y hacer peligrar la estabilidad democrtica
Representacin y participacin
La teora clsica de la representacin, se fundamenta en la premisa
de que las elecciones peridicas y transparentes son suficiente garanta
de que los funcionarios electos representarn responsablemente a los
electores. La corrupcin gubernamental y la falta de representatividad de
las instituciones del gobierno, durante el perodo inmediato despus de
la guerra civil de los Estados Unidos, generaron varios movimientos de
reforma incluyendo a los populistas cuya agenda pretenda devolver a los
ciudadanos el control del gobierno. Ellos sugeran el referndum de desti97
tucin, de iniciativa y de protesta. Los ltimos dos fueron autorizados por

primera vez por una enmienda constitucional en Dakota del Sur en 1898.
La primera entidad gubernamental en adoptar la destitucin fue la ciudad
de Los ngeles, cuyo estatuto de 1902, tambin incluy la iniciativa y el
referndum.
Los oponentes originales a la destitucin, argumentaban que no
haba necesidad de este dispositivo de control ya que existen otros mtodos para remover a los funcionarios que hayan abusado de la confianza
pblica, vb. gr.: los procesos de juicios polticos, la accin legislativa y
normas que permitan la desocupacin automtica de la oficina una vez
obtenida una condena por felona. Estos oponentes tambin argumentaron que la destitucin destruira el gobierno representativo ya que frenara
a funcionarios enrgicos, desanimara a persona calificadas para buscar
cargos pblicos de eleccin, permitira al partido poltico perdedor una
segunda oportunidad de ganar, animara el asedio frvolo de funcionarios
y permitira el remover funcionarios por razones inadecuadas. Adems, se
sostena que la destitucin destruira la independencia judicial.
Los promotores de la destitucin presentaron seis argumentos: 1)
Refuerza el control popular sobre el gobierno; 2) Permite a los votantes
corregir fallas de los sistemas electorales, provocadas por un gran nmero
de decisiones que hay que tomar en la papeleta o por el sistema de eleccin basado en el principio de mayora relativa o pluralidad; 3) Reduce la
alienacin de los votantes; 4) Educa al electorado; 5) Facilita la remocin
de restricciones constitucionales en legislaturas estatales; 6) Estimula a los
votantes a aprobar enmiendas constitucionales y legales para prolongar
los perodos de los funcionarios elegidos.
La experiencia general observada con la destitucin est a favor
de sus promotores. Raras veces ha sido usado para remover funcionarios
estatales elegidos, pero ha sido empleada con frecuencia para remover
funcionarios de gobiernos locales. Tambin se utilizan otros mtodos para
la remocin. Aunque es difcil medir con exactitud, parece ser que la existencia de la destitucin estimula a los funcionarios pblicos a ser ms
98
responsables con sus electores. La amenaza del uso de la destitucin puede

hacer reflexionar ms a los funcionarios electos, sobre sus posiciones y
conductas en determinados temas; y a la vez animar a los votantes a jugar
un rol de supervisin mas activo en relacin a los funcionarios electos.
La revocacin es un procedimiento electoral mediante el cual los
electores pueden quitar de su puesto a un cargo electo. Los ejemplos
ms recientes y conocidos fueron los referndum de revocacin de Hugo
Chvez en 2004, y de Evo Morales en el 2008, que fue posible gracias al
reconocimiento de este proceso en las constituciones tanto venezolana
como boliviana, en ambos casos no lleg a producirse la revocacin efectiva.
Sobre la base de estas definiciones, pueden identificarse los siguientes rasgos distintivos de esta institucin jurdico-constitucional: es
un derecho o facultad que asiste a los electores; tiene por objeto la destitucin de un funcionario o autoridad de eleccin popular antes que expire
el periodo de su mandato; requiere el acuerdo de la mayora de los electores; puede promoverse por diversas causas. En consecuencia, mediante el
procedimiento de revocatoria del mandato, el electorado tiene el derecho
a destituir del cargo a un funcionario pblico a quien l mismo eligi, antes
de que concluya el perodo de su mandato. Es decir, el pueblo, mediante el
sufragio y de manera vinculante, decide sobre la continuidad en el desempeo del cargo de un funcionario de eleccin popular.
5. Fundamentos
La revocatoria de mandato se fundamenta en los principios de soberana popular y de representacin, puesto que el pueblo en ejercicio de
su soberana, otorga a sus representantes un mandato para que ejerzan el
poder poltico.
En los mbitos doctrinales y legislativo latinoamericano, se consideran las siguientes circunstancias, como causas idneas para que el electorado pueda solicitar la convocatoria de una Consulta Popular de Revo99
catoria: actos de Corrupcin; violacin de Derechos Humanos; prdida

de Legitimidad; la transformacin de la doctrina originaria. La doctrina
originaria de la representacin poltica no ha resistido intacta la prueba de
la experiencia histrica.
Finer considera que son cuatro los factores fundamentales que han
confluido para cambiar el significado del sistema representativo: a) El desarrollo de las comunicaciones; b) El desarrollo de los partidos; c) El desarrollo de los grupos de inters; y, d) Los proyectos de carcter social.
Conviene considerar, sobre todo, el impacto del desarrollo de los
partidos polticos sobre al doctrina de la representacin poltica.
De acuerdo con la exposicin originaria de la doctrina, no quedaba
otro camino para expresar y ejercer la voluntad comn, que los individuos
integrantes de la nacin designaran representantes, pero no resultaba de
ello la necesidad ni la justificacin de la formacin de partidos polticos.
Por el contrario, pareca contradictoria con la esencia de dicha
doctrina que se formaran grupos especiales para servir de instrumento
o intermediarios en el mecanismo representativo. Friedrich ha sealado
que al fundarse los Estados Unidos de Amrica se consideraba al pueblo
capaz de actuar como una unidad y por eso el reconocimiento de los
partidos ha minado el dogma democrtico de la unidad del pueblo. El
hecho, por lo dems, no fue exclusivo del mencionado pas, sino que, en un
principio, la existencia de los partidos polticos fue mirada en todas partes
como una real desnaturalizacin del esquema democrtico de gobierno.
Podra, pues, afirmarse como conclusin que, el surgimiento y desarrollo
de los partidos polticos, aunque provocado por la implantacin del rgimen democrtico representativo, fue un hecho no previsto ni querido por
la doctrina de la representacin poltica. Pero el hecho existi y su consecuencia fue muy significativa e importante.
Comentando el hecho y su consecuencia, dice Duverger: No se
trata, en lo sucesivo de un dilogo entre el elector y el elegido, la nacin
y el Parlamento: se ha introducido un tercero entre ellos, que modifica
radicalmente la naturaleza de sus relaciones. Antes de ser escogido por sus
100
electores, el diputado es escogido por el partido: los electores no hacen

mas que ratificar esta seleccin. La nocin de eleccin (seleccin de los
gobernantes por los gobernados) se altera as de manera profunda.
A ese importante factor de distorsin de la doctrina originaria de la
representacin poltica hay que agregar los otros que se han mencionado.
En primer lugar, la intromisin de los intereses y su consecuencia:
los grupos de presin. Al respecto cabe destacar que el fenmeno no es
nuevo ni exclusivo del rgimen representativo, pero a ste le ha ocasionado especiales complicaciones y dificultades.
En segundo lugar, la transformacin de la actividad estatal que, al
hacerse ms tcnica o abarcar ms tcnicas, acuerda un lugar preponderante a los expertos y, en general, a la tecnoburocracia.
En tercer lugar, las nuevas caractersticas de la defensa, que erigen a las Fuerzas Armadas en factor de poder.
En cuarto lugar, el cambio que se produce en el proceso de la decisin poltica y el consiguiente desajuste entre su creacin y su registro.
Todo ello produce el descrdito y la crisis del rgano parlamentario
que constituye uno de los ejes de la representacin.
Frente a tales hechos, se pueden sealar dos consecuencias, ambas
advertidas por Burdeau. Por una parte, al mantener la doctrina de acuerdo
con su expresin originaria y las instituciones segn sus formas iniciales,
se ha producido un divorcio entre las ideas y la realidad. Por otra parte, la
doctrina, contrariamente a su exposicin a la manera clsica, no debe establecer la dualidad de voluntades entre el representado y el representante, sino reconocer que se trata de una voluntad nica la de la nacin
representada , respecto de la cual el rgano habilitado para exteriorizarla
es a la vez el rgano creador.
Con este enfoque, sin embargo, no se cambia, sino se confirma la
independencia tanto de la asamblea en su conjunto como de cada uno de
sus integrantes en particular; tampoco se supera, por otra parte, la distorsin provocada por los factores considerados precedentemente.
101
Conviene tambin tener en cuenta, con respecto a la reformulacin de la doctrina de la representacin poltica, las consideraciones de
Friedrich sobre el particular. Este autor sostiene que la funcin primordial
de las asambleas representativas ha dejado de ser la legislacin, para ser
reemplazada por la educacin popular y la propaganda y la integracin y
coordinacin de intereses y puntos de vistas contradictorios. La lucha de
argumentos en los grupos representativos y la integracin resultante de la
discusin y la votacin seala el profesor de la Universidad de Harvard
, hace posible y fructfera la comunicacin de la comunidad.
En la idea de que la representacin es, ante todo, creacin (expresada por Burdeau) y la comunicacin e integracin (expresada por
Friedrich) no mero espejo o reproduccin , se encuentra la clave de su
significacin actual, pero el problema consiste en elaborar tcnicas que
permitan conciliar la prctica con la teora.
6. El
cambio de la ley del sufragio
La inclusin de la lista abierta en la ley del sufragio universal, directo y secreto, es lo que se propone para regir todos los procesos electorales
que se celebren en el territorio nacional. Con esto se busca desarrollar un
nuevo inters en el modo de vida democrtico. Se debe intentar aumentar
la eficacia del gobierno democrtico. La era de las comunicaciones es un
autntico reto a la democracia. Lo que se desea es que el gobierno sea ms
democrtico, ms econmico y ms eficaz. Si la democracia no acompaa
su ritmo al de los tiempos actuales, quiz no pueda competir con otras
formas de gobierno, ms rpidas en su actuacin, aunque no sean muy
de fiar.
6.1. Aportes
previstos:
En los partidos:
Las listas abiertas al ser variables en el orden de sucesin de los
102
candidatos de una lista y al hacer que el elector pueda combinar en un

nuevo orden a los candidatos de listas distintas en las internas de un partido, ayuda al partido que su organizacin oligrquica que reposa sobre pies
democrticos sea mas cambiante y con menos tiempo de duracin, lo que
hace que a la vez el partido sea ms democrtico y libre.
La lista abierta al introducir nuevos hombres o nombres que no
figuraban, hace ms probable la aparicin de lderes cuyos nombres fueron
marginados por los grupos oligrquicos de la organizacin partidaria.
La lista abierta presta mayor atencin a las exigencias de los electores antes que a las exigencias personales y de grupos de la organizacin
de los partidos.
La lista abierta al hacer posible la aparicin de nuevos lderes dentro de una organizacin poltica, hace posible la evolucin de la institucionalizacin de los partidos y del Estado.
Aportes al Estado:
La lista abierta ayudar necesariamente a avanzar de la modernizacin hacia un sistema poltico moderno.
La lista abierta puede ser parte importante del conjunto de las
condiciones de las cuales depende la gobernabilidad del pas.
La lista abierta ayudar a tener la posibilidad de reemplazar un
grupo de lderes por otro grupo haciendo mayor el grado de la institucionalidad poltica del Estado.
6.2. Aportes
a obtener:
El lector tiene la posibilidad de elegir a los candidatos de su preferencia;

El elector puede agregar a la lista nuevos nombres;
El elector puede combinar los nombres de los candidatos de listas
diferentes;
El elector tiene ms facilidad de seleccin;
103
La democracia es ms dinmica y amplia en los movimientos y

cambios de dirigentes; y,
Existen ms libertades en la democracia.
La lista abierta puede dar al pueblo de la repblica un poder
desconocido a lo largo de toda su historia. Posibilitar expulsar los cacicazgos polticos, que en su empeo por defender a la democracia, le
asestan duros golpes.
7. A
modo de conclusin:
Inglehart56 considera que la cultura cvica o simplemente la cultura, no es otra cosa que la estrategia desarrollada por la sociedad o por
la gente para vivir y adaptarse al medio, y en este tiempo en que vive
la Repblica del Paraguay sufre una crisis cultural y de productividad, por
una crisis de valores que a la vez son la causa de un conflicto de identidad.
O sea la estrategia poltica, religiosa y civil desarrollada es una estrategia
basada en una crisis de valores que produce una crisis cultural de identidad, cuya solucin puede planificarse con la reforma del Estado, con la
reforma del sistema electoral.
El contexto histrico poltico del Paraguay, se adecua concretamente para una reforma electoral en la que la aplicacin de la lista abierta,
tanto en las internas partidarias, como en las generales de la Nacin.
La aplicacin de la lista abierta cambiara naturalmente los valores,
las actitudes y los comportamientos dentro de los partidos, de los ciudadanos, de los movimientos sociales y de la sociedad intermedia, actualmente
mayoritariamente estratificadas. Es muy probable que la cultura cvica paraguaya que es una mezcla de cultura tradicional o de carcter parroquial
y una cultura nacional y promotora, tenga tambin algo en parte de una
cultura participativa y ciudadana, con la aplicacin de la lista abierta.
56 Cf. R. Inglehart, Silent revolution Changing values and political styles in advanced industrial society, Princeton, NJ,
Princeton U.P., 1977; e R. Inglehart, Modernization and postmodernization Cultural, economic and political change in 43
societies, Princeton, NJ, Princeton, Princeton U.P., 1997.
104
Claro est que la lista abierta no asegura ni va a producir una gran

evolucin de la sociedad hacia una cultura cvica participativa y ciudadana, pero s va a ayudar a que obligue al sistema poltico a una reforma
electoral mas amplia y completa, adecuada al contexto histrico del pas.
La aplicacin de la lista abierta al sistema electoral permitir superar en gran medida el fenmeno de los crculos interiores que consiguen
enquistarse en el poder cada uno con un fin interessado , con organizaciones que tratan de actuar los ms disimuladamente posible, a veces al
descubierto o amparndose en nombres engaosos y pomposos influyen
en la designacin de candidatos y en las elecciones, influyendo sobre la
cndida opinin pblica con su propaganda hbilmente estructurada. Sobre esta base, la actual cultura poltica es un caldo de cultivo de falta de
responsabilidad, de falta de eficiencia y de falta de transparencia de las
instituciones polticas.
En las listas cerradas los votantes no tienen la capacidad para determinar quin ser el representante de su partido y generalmente son
insensibles a los cambios ocurridos en su entorno.
La sociedad paraguaya est cambiando y es inevitable que tambin
el orden poltico cambie y la aplicacin de la lista abierta al sistema electoral es necesaria para ayudar y acompaar al cambio social. La sociedad
paraguaya est cambiando y los que no logran adaptarse a este cambio
falla, quedando a la zaga por no acoplarse al cambio. Quien vacile en ello,
est perdido, pues el mundo entero se ve impelido por el progreso.
En el sistema de vida democrtico el Estado debe servir al pueblo,
que alude a los hombres y mujeres libres, en cuyas almas est arraigado el
sentimiento de la dignidad y el valer de todo individuo de cualquier sexo.
Por fortuna, como muy bien dice un dicho, se puede engaar a parte de la
gente todo el tiempo y a toda la gente parte del tiempo, pero no a toda la
gente todo el tiempo.
105
106
MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS
5. MAIO DE 68 E OS DIREITOS HUMANOS:

Sobre como revisar os 60, os 40 e os 20 anos
Eduardo C. B. Bittar57*
1. A
intransparncia, a memria e as comemoraes
Os juristas, de modo geral, tm dado muito pouca ateno a uma

questo que de fundamental importncia para a interpretao do direito vigente em nossa sociedade. Isso porque para entender o direito
necessrio recorrer a, pelo menos, duas compreenses prvias: a primeira
a da sociedade dentro da qual se projetam regras jurdicas e que exprimem
demandas do prprio convvio social; a segunda a das culturas sociais
abrangidas por um determinado meio-ambiente social.
Bem se sabe que a escrita da histria algo complexo58. Isso porque
a definio do sentido da experincia do passado atravessada tambm
por filtros de poder59. Isso faz com que as tentativas de recusa de sentido
histria das recentes conquistas, trazidas por Maio de 68, sejam tambm
alvo de uma recusa intelectual que, sem motivos, torna intransparente,
para a cultura jurdica contempornea, a importncia das transformaes
culturais legadas deste perodo. No por outro motivo, Maio de 68 um
tema ainda desconhecido dos estudos do direito.
57 * Advogado. Livre-Docente e Doutor, Professor Associado do Departamento de Filosofia e Teoria Geral do Direito da
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, nos cursos de graduao e ps-graduao em Direito, e em Direitos
Humanos. Presidente da Associao Nacional de Direitos Humanos (ANDHEP/ NEV-USP). Pesquisador-Snior do Ncleo
de Estudos da Violncia da USP. Coordenador do Grupo de Pesquisa Democracia, Justia e Direitos Humanos: estudos de
Escola de Frankfurt, junto ao NEV-USP. Professor e pesquisador do Mestrado em Direitos Humanos do UniFIEO. Autor do
livro O direito na ps-modernidade, Rio de Janeiro, Forense-Universitria, 2005.
58 A respeito, o clssico estudo de Paul Veyne, Como se escreve a histria, 1992, pp. 11-32.
59 Descontextualizar os movimentos de 1968 o primeiro passo para conferir a eles outro sentido e assim reescrever
a histria (S. Marton, Tentativas de apagar Maio de 68, in Folha de So Paulo, Tendncias e Debates, So Paulo, 27 de
maio de 2008, p. A 3).
107
Por isso, a tarefa do pensar criticamente no permite que a histria

seja tragada pela narrativa que dela se faz. Do ponto de vista de uma
Filosofia Social do Direito, trata-se de pensar o que este fenmeno significou e impactou para a produo de uma outra forma de se enxergar o
direito60. Por isso, maio de 68, ao contrrio das tentativas de seu apagamento, resgatado como um tema da mais alta relevncia, no somente
para a interpretao de um passado recente de agitaes sociais e estticas, mas, sobretudo, e assim se ver ao longo da anlise, neste artigo,
para a compreenso do sentido atual da expresso constitucional dignidade da pessoa humana, contida no art. 1., inc. III da Constituio Federal de 1988 como um dos fundamentos da Repblica. E isso exatamente
porque Maio de 68 avaliado com o seu devido peso, representando
o marco histrico, o smbolo cultural e o projeto poltico do debate a
respeito da ps-modernidade, com os seus respectivos impactos sobre o
mundo contemporneo61.
No por outro motivo instigante falar de intransparncia, especialmente considerado o contexto de grandes comemoraes, num ano
marcado por diversos momentos de celebrao de conquistas, que no
se podem deixar passar sem re-memorar (o passado como filtro do futuro
possvel), re-avaliar (na medida da reciclagem e das transformaes da
conscincia), re-considerar (impondo barreiras inocente retomada simplista do passado), e, quem sabe, recuperar (aquilo que se perdeu, aquilo
que fomentou avano e que no se encontra mais presente na atmosfera
social de nosso tempo)62. Neste ano de 2008 se comemoram os 60 anos da
60 A respeito de uma reflexo mais detida sobre o tema, Cf. E. Bittar, Filosofia crtica e filosofia do direito: Por uma filosofia
social do direito, Revista Cult, So Paulo, Dossi Filosofia do Direito: O que foi, e o que que ser?, ano 10, n. 112, abr.
2007, pp. 53-55.
61 O que o ps-moderno? Esta uma questo que incomoda muito a conscincia contempornea, e que pode ser muito
bem sintetizada na expresso de Agnes Heller: Quando falo do ps-moderno, no me refiro a um perodo histrico, mas a
uma nova atitude em relao modernidade que difere das compreenses modernas anteriores. O que a ps-modernidade
pretende uma autocompreenso reflexiva da modernidade (A. Heller, Agnes Heller entrevistada por Francisco Ortega,
2002, p. 43). Para os demais impactos da ps-modernidade sobre o direito, em especial, a avaliao da situao do direito
brasileiro, Cf. E. Bittar, O direito na ps-modernidade, Forense-Universitria, 2005.
62 A exemplo do que faz Z. Ventura, 1968 O que fizemos de ns, So Paulo, Planeta do Brasil, 2008.
108
Declarao Universal dos Direitos Humanos, os 40 anos de maio de 1968

e os 20 anos de vigncia da Constituio Federal de 1988.
Mas, as comemoraes tm sido embebidas por um clima de reflexes que se isolam entre si. Ora se comemoram os 60 anos, evocando
a Declarao, ora se comemoram os 20 anos, evocando a Constituio,
e, quando muito, estes dois eventos se cruzam num s, para que se fale
destes dois documentos jurdicos que podem ser considerados da mais
alta importncia. Ainda uma vez, se relegam os 40 anos s comemoraes,
geralmente, das cincias sociais, ao longo do ms de maio, ou seja, ao seu
devido lugar de esquecimento, como se os 60 anos da Declarao chegassem aos nossos dias intactos, e, tambm, como se os 20 anos da Constituio j no fossem um reflexo impactado dos 40 anos de maio de 68. Por
isso, esta reflexo se ocupa de produzir, sim, como todos os demais estudos, uma (co-)(re-)memorao, se ocupando de falar dos atravessamentos
histricos e recprocos entre estes temas.
2. A
ressignificao da dignidade humana
fato que, a partir da Declarao Universal, a expresso dignidade da pessoa humana , pela primeira vez, positivada em cenrio normativo e internacional, como registra seu artigo 1.: Todas as pessoas
nascem livres e iguais em dignidade e direitos (grifo nosso). A partir da,
a expresso adentra cultura jurdica ocidental ao modo de um imperativo, tornando-se linguagem corrente para um grande nmero de textos
internacionais posteriores, constituies e normas infraconstitucionais de
inmeros Estados-nao. No contexto de redemocratizao no Brasil, no
haveria de ser diferente, de modo que a expresso incorporada como
norma positiva no art. 1., inc. III da CF88 (A Repblica Federativa do
Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como
fundamentos: a dignidade da pessoa humana).
109
No entanto, a Constituio Federal de 1988 j recebe a noo de

dignidade da pessoa humana sob os influxos diretos de uma ruptura simblica de significativa importncia: os eventos que marcaram sucessivos
episdios de significao histrica ao longo de 1968, e suas posteriores
repercusses. Por isso, desde ento, no se pode falar de direitos humanos
nem de dignidade humana sem evocar a luta estudantil por presena no
discurso poltico; a defesa das minorias; o direito diferena; a garantia
do pluralismo; a importncia dos movimentos sociais; a transformao da
sociedade pela resistncia da contracultura; a defesa da diversidade dos
povos e suas identidades a partir do multiculturalismo; o lugar da mulher
na vida social e no mundo do trabalho.
Se a noo de dignidade da pessoa humana no surgiu em 1948,
mas positivou-se neste documento de significao universal, tambm no
se mantm intacta ao longo destes ltimos 60 anos de sua histria normativa. E isso porque 20 anos aps 1948, estariam eclodindo foras que redundariam no numa revoluo poltica, mas em resultados que alteraram
os padres axiolgicos vigentes at ento, cujo smbolo histrico de maior
fora se d com os eventos de Maio de 68 em Paris. Assim, 20 anos aps
1968, estaria surgindo a Constituio Cidad no Brasil (1988), profundamente influenciada pela atmosfera emancipatria legada das agitaes do
perodo anterior. E, agora, 20 anos aps sua promulgao, o que restam
dos ideais contidos nesta Constituio?
3. A
emergncia e a perda do simbolismo constitucional

e democrtico brasileiro
A Constituio Cidad nasce embebida num clima de luta pela
afirmao de uma constituinte, de resistncia poltica ditadura e de redemocratizao. Sofre os influxos diretos de uma grande e impactante
onda geracional de mudana de valores e re-avalio de padres culturais,
de luta contra as diversas formas de opresso e autoritarismo familiar,
ao mesmo tempo em que projeta a inteno de criar condies para a
110
afirmao de um Estado de Bem-Estar Social no Brasil, luz das experincias europeia e norte-americana. Por isso, ela nasce garantista, fartamente
revestida de carter democrtico, provedora de direitos humanos em
uma diversidade imensa de seus captulos, antecipando-se como o texto
constitucional que acumula o maior nmero de aquisies para a cidadania de toda a histria do pas.
No entanto, aps sua vigncia, esta Constituio colhida por um
forte contraste, que um contraste de sua letra com uma realidade poltica
e econmica, que impedem a revelao de sua significao. Por isso, ao
longo da dcada de 90, o neoliberalismo vai esfacelando a carga semitica do texto constitucional, produzindo uma crescente de-significao
de seu texto63. Hoje, 20 anos corridos, verifica-se que estamos, embebidos
num contexto de imperativa vigncia do neoliberalismo e da globalizao
hegemnica, em clima de insegurana e de ineficcia64. Exatamente por
isso, a Constituio parece a todos letra morta, o que amplia a conscincia
de que, a pretexto de se restaurar a segurana, ela possa ser ostensivamente violada, especialmente em seus captulos mais frgeis, quando se
trata de questes ligadas aos direitos humanos.
Uma vez que Maio de 68 traz consigo uma grande reviso dos arqutipos do inconsciente coletivo, o projeto da modernidade abalado
por um conjunto de crticas que permitem a emergncia do debate sobre a ps-modernidade. Em suma, o que se percebe que 68 a um s
tempo, um momento em que se toma conscincia da insatisfao com a
modernidade, e tambm um momento em que se instaura a crise sobre o
conjunto de certezas que estavam ancoradas em premissas modernas. A
crise pode ser encarada como sintoma de renovao no interior do percurso moderno. Por isso, os temas que emergem deste perodo so: crise da
63 A respeito: A legislao-libi um mecanismo com amplos efeitos poltico-ideolgicos. Como j enfatizei acima, descarrega o sistema poltico de presses sociais concretas, constitui respaldo eleitoral para os respectivos polticos-legisladores, ou serve exposio simblica das instituies estatais como merecedoras da confiana pblica (M. Neves, A
constitucionalizao simblica, 2007, p. 54).
64 Por isso, a necessidade de tematizar e discutir a questo da eficcia dos direitos fundamentais, como o faz I.W. Sarlet, A
eficcia dos direitos fundamentais, 2008.
111
razo, fim da filosofia da histria, quebra das grandes meta-narrativas. Por

consequncia, como se haveria de esperar, tudo eclode com uma grande
crise do direito, que se expressa pela sua incapacidade de significar para a
sociedade globalizada e linearizada pela lgica neoliberal; sua insignificncia notria, e seu sintoma mais claro, uma grande crise de legitimao
do Estado de Direito, o recurso ao uso expressivo da fora para produzir
consistncia poltica e a perda de eficcia65.
certo que a Constituio Federal de 1988 ainda vige, apesar das
inmeras emendas que lhe foram antepostas. Mas, o que h de ilusrio
nesse processo que torna a Constituio uma miragem no deserto, que
sua dessignificao sorrateiramente produzida desde baixo, como se
nada estivesse mudado66. No Brasil, os notrios e diversos casos de impunidade, corrupo, extermnio, chacinas, violncias privadas e pblicas,
assim como a criminalizao dos movimentos sociais, os mal-tratos sofridos pelos defensores de direitos humanos se tornam cada vez mais recorrentes, frequentes e escandalosos. Nesse clima, de vale-tudo, as graves
violaes se tornam linguagem banalizada de nossos tempos, o que torna
a situao da eficcia dos valores constitucionais o maior desafio ordem
republicana brasileira. Neste ponto, vale dizer, como o faz Philip Alston,
Relator Especial da ONU sobre Execues Extrajudiciais, Sumrias ou Arbitrrias: O povo brasileiro no lutou bravamente contra 20 anos de ditadura e nem adotou uma Constituio dedicada a restaurar o respeito aos
direitos humanos unicamente para fazer o Brasil livre para que policiais
matem impunemente em nome da segurana. O simbolismo constitucional se esfacela, e depois da morte deste smbolo, socialmente importante,
o que resta a dura realidade da barbrie, ou seja, a realidade de um povo
que se encontra alijado da possibilidade de conviver, com mnima proximidade, da definio do que seja uma civilizao.
65 Sobre este tema, com mais profundidade, Cf. E. Bittar, O direito na ps-modernidade, 2005. Em especfico: De qualquer
forma, a primeira percepo do advento da ps-modernidade e de sua projeo no mbito jurdico a de crise, em seu
sentido original (krsis, gr. = ruptura, quebra) (E. Bittar, O direito na ps-modernidade, 2005, p. 171).
66 Isso permite a alguns tericos apelidar este processo de desconstitucionalizao ftica, como o faz M. Neves, A constitucionalizao simblica, 2007.
112
4. Radiografando
o fluxo histrico: As bandeiras de 68
Maio de 68 o epicentro de um conjunto de transformaes da

sociedade contempornea, transformaes essas que havero de se consolidar na conscincia da crise da modernidade. Um dos grandes legados
tericos desse perodo ser exatamente a impossibilidade, em cincias sociais, de se ignorar o sentido desta expresso aps essa data, bem como
a necessidade de operar a reviso crtica das marcas deixadas pela modernidade, sabendo-se diferenciar a modernidade imaginada, da modernidade realizada. A modernidade realizada aquela que plenifica a razo
instrumental67. Nesse sentido, vale a pena retomar, em breves palavras, o
projeto da modernidade imaginada, para que sobre ele se construa o que
o desfazimento ps-moderno haver de significar.
A modernidade nasceu orientada pelos valores da liberdade, da igualdade e da fraternidade, que se tornaram dsticos revolucionrios. Esses valores so praticados na base do racionalismo e da universalidade. O
maior representante do pensamento moderno o filsofo de Knigsberg,
Immanuel Kant68. O smbolo histrico desta fase a Revoluo Francesa de 1789. O documento jurdico que melhor identifica estes ideais a
Declarao Universal dos Direitos do Homem e do Cidado (1789), que
consagra uma fase de conquistas de direitos humanos individuais, liberais
e representativos dos anseios burgueses por liberdade. Evidentemente,
a igualdade alcanada apenas como igualdade jurdica ou formal, medrando na prtica profundas desigualdades econmicas, materiais e sociais; a liberdade concretizada apenas como estopim de um processo de
consagrao de liberdades individuais, relegando-se as liberdades coletivas a dimenses no concretas de realizao69. Por sua vez, a fraternidade
ficou apenas no drapeau dos revolucionrios franceses.
67 A respeito, cf. T.W. Adorno & M. Horkheimer, Dialtica do esclarecimento, 1985.

68 A clebre frase de Kant bem sintetiza o processo: O iluminismo a sada do homem da sua menoridade de que ele
prprio culpado (I. Kant, Resposta pergunta: Que o Iluminismo?, 1995, p. 11).
69 A propsito, a crtica de Marx a respeito dos direitos individuais da Declarao (K. Marx, A questo judaica, 2005).
113
A ps-modernidade, por sua vez, nasce orientada pelos valores da

liberdade, da diversidade e da tolerncia70. Esses valores so praticados
na base do pluralismo, dos jogos de linguagem e do direito diferena,
que esto se construindo. O terico que melhor retrata a nova sociedade
emergente o socilogo francs Jean-Franois Lyotard. Essa conscincia
contagia o ambiente acadmico, que incentiva, capta e descreve o estado
das formas sociolgicas e dos valores aps Maio de 68 dando status cientfico ao debate acerca do nascimento da ps-modernidade, debate este
que continua profundamente aceso atualmente, no obstante enigmtica e
divergentemente interpretado. Em seu trabalho seminal, Lyotard afirma:
Simplificando ao extremo, considera-se que o <<ps-moderno>> a incredulidade em relao s metanarrativas. Esta
, sem dvida, um efeito do progresso das cincias, mas este
progresso, por sua vez, pressupe-na. Ao desuso do dispositivo
metanarrativo de legitimao corresponde especialmente a crise da filosofia metafsica e da instituio universitria que dela
dependia. A funo narrativa perde os seus funtores, o grande
heri, os grandes perigos, os grandes priplos e o grande objetivo71.
O smbolo histrico de concretizao e luta por estes anseios a

agitao estudantil que se d em Maio de 68 em Paris. A partir de ento,
comeam a pulular as diversas fontes jurdicas expressando o reconhecimento difuso da condio humana, por estatutos normativos cada vez
mais especficos, atendendo a demandas do feminismo, das minorias homossexuais, dos movimentos sociais, etc. No Brasil, por exemplo, o Cdigo de Defesa do Consumidor, o Estatuto da Criana e do Adolescente, o
Estatuto do Idoso, a Lei Maria da Penha, e o ainda projeto de lei Estatuto
das Famlias72.
70 Cf. Z. Bauman, O mal-estar da ps-modernidade, 1998; e Z. Bauman, Modernidade e ambivalncia, 1999.

71 J.F. Lyotard, A condio ps-moderna, 1989, p. 12.
72 Trata-se do Projeto de Lei n. 2285/ 2007, de autoria do Instituto Brasileiro de Direito de Famlia (IBDFAM).
114
Nesse contexto, uma grande fora teve papel de protagonista da

histria: o movimento estudantil.73 Em maio de 68, ao longo de todo o
ms, mobilizando a princpio cerca de 10 a 15 mil estudantes, para envolver ao final cerca de 80 mil estudantes, o movimento, que, a princpio
era estudantil, e, em seu decorrer, se torna um movimento social, havia
a motivar o seu estopim um romantismo utpico suspenso no ar, e uma
profunda sensao de responsabilidade histrica pela mudana do status
quo, baseada na insatisfao com o stablishment74.
Desta atmosfera se nutriam indivduos embriagados pelo pio do
iderio libertrio e ps-moderno que surgia; tratava-se de um iderio que
mesclava ideais marxistas e anarquistas de sociedade, com movimentos
estudantis e reivindicaes juvenis sociais e/ou de minorias portadoras
de pequenas narrativas que construam a mentalidade de um tempo de
efervescncia, culminando com a ecloso de Maio de 68, em Paris75. Este
um evento histrico de alto simbolismo, trata-se da ecloso de reivindicaes informadas por altos ideais de transformao social e profundamente
influenciadas pelos referenciais marxiano e frankfurtiano, com destaque
para Herbert Marcuse, mas que hoje representam o selo de uma mudana
radical de concepo de mundo.
Este episdio pode ser considerado a grande revoluo do final do sculo XX, pois movimenta foras erticas (vitais) contra foras
tanatolgicas (mortais)76, alavancando mudanas radicais nos modos de
vida e na conformao social desde ento. Ali estava nascendo a ps-
73 O movimento comeou muito inocentemente... como um movimento pela reforma da universidade (H. Marcuse, A
grande recusa hoje, 1999, p. 57).
74 Em outras palavras, uma recusa a continuar aceitando e a se conformar com a cultura da sociedade estabelecida, no
s com as condies econmicas, no s com as instituies polticas, mas com todo o sistema de valores que eles sentem
estar apodrecido no mago. Penso que a esse respeito pode-se de fato falar tambm de uma revoluo cultural. Revoluo
cultural porque dirigida contra todo o establishment cultural, incluindo a moralidade da sociedade existente (H. Marcuse,
A grande recusa hoje, 1999, pp. 63-64).
75 A primeira grande exploso dessa conscincia em transformao foi o movimento estudantil de maio de 68 (H.
Marcuse, A grande recusa hoje, 1999, p. 17).
76 Algo assim existe. Em grande medida vejo essas tendncias a uma ascenso de energias erticas contra a pulso destrutiva no movimento ecolgico, no movimento de proteo ao meio ambiente. Pois a criao de um meio ambiente pacfico,
calmo e belo justamente trabalho de Eros (H. Marcuse, A grande recusa hoje, 1999, p. 17).
115
modernidade, que ser alguns anos mais tarde lida e dissecada por JeanFranois Lyotard77. do pensamento poltico de Agnes Heller que se pode
ouvir a seguinte frase: Como teoria social, o ps-modernismo nasceu em
196878.
Contra este movimento, as alas sociais mais conservadoras se levantaram, seja para invocar a ordem, seja para recorrer lei, seja para
recriminar toda forma de violncia. O recurso ao uso da fora invocado como necessrio sob a justificativa de que a retomada da ordem
necessria, pois afinal o capitalismo precisa continuar marchando impetuosamente em direo ao futuro. Por isso, o recurso implicao da fora
policial parece costumeiro nestes episdios, como relata Marcuse: A polcia apareceu e invadiu a Sorbonne, pela primeira vez na histria dessa
universidade79. Ser que se deve tratar com polcia os temas implicados
nos movimentos estudantis e movimentos sociais? Antes, portanto, de se
tratar da necessidade de apresentar uma soluo aos conflitos instaurados
na linha dos movimentos estudantis, trata-se de perceber que cumprem
um processo fundamental na dialtica da histria, remodelando os traos do real, provocando cises e rupturas que do o tnus dos processos
emancipatrios.
Uma profuso de eventos marca a distino de uma poca de tenses, que est atravessada por diversos temas: a guerra, a fome, a injustia,
a ditadura, o autoritarismo, o conservadorismo, o machismo, a sexualidade, a liberdade esttica, entre outros. Por isso, o ano de 68 ser marcado
por significativos eventos: em 28 de maro de 68, o estudante dson Luis
de Lima Solto morto pela ditadura, o que revela o carter sdico do
poder, sendo um estopim para revoltas crescentes em torno da ideia da
liberdade poltica; em 4 de abril de 68, o pastor Martin Luther King as-
77 A condio poltica ps-moderna se baseia na aceitao da pluralidade de culturas e discursos. O pluralismo (de vrios
tipos) est implcito na ps-modernidade como projeto. O colapso da grande narrativa um convite direto coabitao
entre vrias pequenas narrativas (locais, culturais, tnicas, religiosas, ideolgicas) (A. Heller & F. Fehr, A condio poltica
ps-moderna, 1998, p. 16). Cf. ainda J.-F. Lyotard, A condio ps-moderna, 1989.
78 A. Heller & F. Fehr, A condio poltica ps-moderna, 1998, p. 200.
79 H. Marcuse, A grande recusa hoje, 1999, p. 58.
116
sassinado, lder que foi do movimento pelos direitos civis dos negros nos
Estados Unidos, aps longa campanha de vida pela garantia de direitos
minoria negra e contra a discriminao; no embate de foras contra o
governo conservador de Charles de Gaulle, o movimento estudantil, de
2 a 30 de maio de 68, na Frana, sob a liderana de Daniel Cohn-Bendit,
provoca uma srie de eventos de mobilizao que geram mobilizao
civil generalizada, envolvendo operrios, mulheres, minorias, em favor
de diversas causas, entre elas a de reforma universitria; em 26 de junho
de 68, na passeata dos 100 mil, a juventude e os movimentos sociais se
renem para protestar contra a ditadura, marcando fortemente presena
de oposio que haveria de criar as condies para o desenvolvimento
de foras polticas contrrias manuteno do golpe militar; em prol das
causas e discusses a respeito do feminismo. Robin Morgan queima sutis
em praa pblica em Nova York, em setembro de 68, declarando guerra
ostensiva lgica de represso liberdade sexual e comportamental femininas; diversas manifestaes, especialmente com o movimento hippie
e suas filosofias de vida, do nascimento lgica da contracultura, que
tem no movimento tropicalismo brasileiro (Gilberto Gil; Caetano Veloso;
Nara Leo) um smbolo vigoroso de resistncia (recorde-se das canes de
Chico Buarque) ao imperialismo consumista e lgica da indstria cultural
mercadurizada.
Se todo esse conjunto de ebulies momentneas no chegou a se
consolidar em uma revoluo poltica, e nem desses movimentos nasceu
propriamente um modelo poltico concreto, apesar de conquistas localizveis aqui e ali, ao menos, esse conjunto de lutas deu origem, do ponto
de vista mais abrangente, fazendo repercutir em transformaes em todo
o mundo, ao caldo necessrio para uma profunda revoluo cultural. Trata-se, desde ento, de compreender o nascimento de novas mentalidades
formadas pela busca de novos paradigmas de ao.
117
5. A
diversidade, o pluralismo e o direito diferena:

a nova lgica dos direitos humanos
A partir de Lyotard, do ponto de vista sociolgico, se torna possvel
dizer no linguagem [nica, oficial, homognea, correta, imperativa],
ao mesmo tempo em que se diz sim s linguagens [ diversidade, aos
jogos de linguagem, multiplicidade de semioses, ao pluralismo, heterogeneidade]. Com Marcuse, do ponto de vista cultural, se torna possvel
falar no hegemonia cultural, e, exatamente, por isso, torna-se possvel
construir e trabalhar na perspectiva das linguagens contra-culturais, formas de manifestao esttica que renegam a adequao ao modelo homogneo da indstria cultural nas sociedades modernas, como anteriormente Adorno e Benjamin j haviam se esforado por demonstrar80.
Assim, Maio de 68 pode ser tomado como o momento histrico
de quebra de padres comportamentais, de padres sexuais, de emergncia da liberdade sexual, da liberdade poltica, dos direitos de minorias,
de redefinio do papel poltico da esttica, de redefinio do papel da
moral em direo ao pluralismo tico, de luta por redemocratizao e pelo
reconhecimento da diferena, de ampliao da luta libertria pela sociedade civil organizada, de redefinio da hipocrisia social, questes que,
em muitos de seus significados, redundaram em frutos muito concretos no
plano da cultura e das relaes humanas e sociais. Ademais, no se pode
omitir o fato de que a atual redao da democrtica Constituio Federal
de 1988 deve muito a estas lutas. A Constituio Cidad, que tambm
incorpora o legado da dignidade da pessoa humana, vindo da Declarao
Universal de Direitos Humanos de 1948, representa um bastio de lutas
pela garantia ampla da liberdade, e, por isso, reflete os aquisitivos dos 20
anos que antecederam sua promulgao.
80 A partir da, possvel constatar uma farta anlise histrica que recupera a dimenso do pluralismo como uma categoria
de fundamental importncia para a lgica do direito contemporneo. A este respeito, cf. A.C. Wolkmer, Pluralismo jurdico
Fundamentos de uma nova cultura no direito, 2001.
118
Nesse contexto, se torna legtimo pensar no reconhecimento da

diferena e da peculiaridade de uma minoria (negros, mulheres, deficientes, sem-terra...), mais do que na pressuposio da igualdade genrica
de todos (povo, cidado). A igualdade formalizante do discurso moderno
liberal funciona, na prtica, como um mecanismo que mascara a indiferena s necessidades reais de seres humanos histricos e concretos. No
por outro motivo, a atualizao do pensamento crtico da Escola de Frankfurt, desde a fundao dos estudos interdisciplinares por Horkheimer,
crtica da indstria cultural por Adorno, desde o iderio de Marcuse em
meio aos estudantes em 1968, at o pensamento da razo comunicativa de
Habermas, se d, atualmente, atravs das investigaes de Axel Honneth,
que se pronuncia atentamente sobre uma demanda de nossos tempos, ou
seja, sobre a lgica do direito diferena, atravs de suas diversas e recentes reflexes, das quais se podem destacar A luta pelo reconhecimento,
2003 (Kampf um Anerkennung, 1992), Sofrimento de indeterminao,
2007 (Leiden na Unbestimmtheit, 2001) e Disrespect, 2007 (Das andere der
Gerechtigkeit, 2000)81.
O direito diferena fala do reconhecimento como um tema de
destacada importncia para a arquitetura das definies e ambies das
prticas regulatrias da vida social. Por isso, no se pode ser indiferente ao
direito diferena, que este que protege a condio humana, em suas
mltiplas expresses, nica forma de reconhecer como seres humanos
vivem e sofrem concretamente, para que haja a possibilidade de implementao e de direcionamento mais exato de polticas de direitos humanos. O direito diferena tem isto de particular, a ideia de que possvel
que sejamos iguais na diferena, para adotar o lema da Secretaria Especial
de Direitos Humanos do Governo Federal (SEDH), para a comemorao
dos 60 anos da Declarao Universal dos Direitos Humanos.
81 A respeito, cf. A. Honneth, Disrespect The normative foundations of critical theory, 2008; A. Honneth, Sofrimento
de indeterminao Uma reatualizao da filosofia do direito de Hegel, 2007; A. Honneth, Luta por reconhecimento A
gramtica moral dos conflitos sociais, 2003.
119
Todos so diferentes entre si; e, propriamente, isto ser humano,

em sua singularidade. Para conceituar a natureza humana, deve-se, portanto, respeitar as singularidades. Isso faz com que seja necessrio assumir
a complexidade da diversidade, que a marca mais concreta da natureza
humana, onde cabe lugar para o reconhecimento do ndio, do negro, do
branco europeu, do nipo-brasileiro, do srio-libans, da mulher, do homem
idoso, da mulher homossexual, da criana, do arteso, do intelectual, do
bancrio, do deficiente, do esprita, do pentecostal, do catlico... e isso
porque todos temos algo em comum e este algo em comum tem a ver
com a igual possibilidade de sermos responsveis pelo respeito alteridade e, por isso, considerados pertencentes comunidade dos que fruem
de direitos, na medida concreta de sua condio. No por outro motivo,
as mais recentes normas de direitos humanos j registram e consagram
esta lgica como forma de efetivao dos direitos humanos, a exemplo do
que se pode ler no Prembulo da Declarao das Naes Unidas sobre os
Direitos dos Povos Indgenas (2007): Afirmando que os povos indgenas
so iguais a todos os demais povos e reconhecendo ao mesmo tempo o
direito de todos os povos a serem diferentes, a se considerar a si mesmos
diferentes e a serem respeitados como tais, e, Afirmando tambm que
todos os povos contribuem para a diversidade e a riqueza das civilizaes
e culturas, que constituem patrimnio comum da humanidade (grifos
nossos).
6. Palavras
finais
O respeito e a garantia de um direito diferena envolvem uma

generosa viso de natureza humana, que, ao se desprender de Universais ou de Esteretipos do Homem Ideal, reconhece na multidiversificada
viso do que o humano, em suas inmeras expresses e manifestaes,
a sua verdadeira condio real. Alis, toda possibilidade de atualmente
conduzir legitimamente o discurso dos direitos humanos globalmente vai
na esteira desta viso multiculturalista. O direito diferena fala, pois, do
120
pertencimento a uma sociedade de iguais, consideradas as diferenas. No

por outro motivo, a cidadania hoje tem mais a ver com o tratamento pluralista a demandas muito diversificadas por incluso, que soam como violao da igualdade, atravs das chamadas aes afirmativas, mas que so,
em verdade, o cumprimento da ideia de justia. Quem ainda v o direito
sob um olhar estritamente moderno, no capaz de enxergar como as
mudanas ps-modernas foram capazes de requalificar esse debate sobre
igualdade, desigualdade e justia.
Hoje, as mulheres tm lugar no mundo do trabalho, os jovens tm
opinio vlida, assim como as minorias reivindicam crescentemente lugar
na consagrao de seus direitos, as famlias tm uma viso de mundo mais
tolerante, o pluripartidarismo vige no pas, a hipocrisia cedeu em muitos
temas, a expresso aberta a todas as tendncias, a liberdade amplia suas
fronteiras, as diversas expresses de sexualidade so possveis, a fora
dos movimentos sociais tem demonstrado positivas conquistas sociais, as
quotas se instalam possibilitando reequilbrios j concretos em diversas
Universidades por todo o pas.
Por isso, as cicatrizes histricas deixadas por Maio de 68 e suas
repercusses so incontornveis, como tema de reflexo, para a Filosofia
do Direito contemporneo, que est tentando lidar com a questo at hoje,
discutindo-a atravs do temrio ps-moderno, no se podendo deixar de
considerar que deste perodo se legam inesquecveis conquistas de direitos
que no podem ser desprezadas. Considerando este fato, os direitos humanos no podem mais serem vistos como decorrentes de uma natureza
humana abstrata, mas de uma natureza humana de cujas necessidades
concretas e de cujo colorido existencial extrai condies para se justificar
e se aplicar, materialmente.
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124
VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL
6. VIOLNCIA E FRAGMENTAO SOCIAL82*

Andr Luiz Faisting83**
Tratar de um fenmeno to complexo como o da violncia na sociedade contempornea no se traduz numa tarefa fcil. Mesmo na condio
de observadores interessados da realidade social, analisar as causas e as
consequncias da violncia com total iseno torna-se um grande desafio,
pois dificilmente conseguimos manter a distncia necessria das experincias pessoais e das imagens produzidas e reproduzidas cotidianamente
pela mdia, o que certamente influencia nossas prprias representaes
sociais desse fenmeno. Por esta razo, sempre corremos o risco de cometer um certo reducionismo na tentativa de analisar a violncia. Esse
risco se explica, entre outras razes, porque normalmente reproduzimos,
conscientemente ou no, a lgica daquilo que a antroploga Teresa Caldeira caracteriza como a fala do crime.
Num texto intitulado Cidade de Muros84, a autora busca explicar as
bases da violncia no Brasil em termos de nossa herana autoritria e das
representaes sociais do crime violento, argumentando que a violncia e
o medo combinam-se a processos de mudana social nas cidades contemporneas, gerando novas formas de segregao espacial e discriminao
social. Nesse contexto, o crescimento do crime violento gera, tambm,
uma srie de estratgias de proteo e reao, dentre as quais a construo
de muros seria a mais emblemtica. dentro desse cenrio, portanto, que
se desenvolve a chamada fala do crime. De acordo com a autora,
82 * Palestra proferida no II Congresso Transdisciplinar Direito e Cidadania, promovido pelos Cursos de Direito da UEMS
e da FADIR-UFGD, no Teatro Municipal, em Dourados-MS, no dia 16 de setembro de 2008.
83 ** Professor de Sociologia da UFGD. E-mail: andrefaisting@ufgd.edu.br.
84 T.P.R. Caldeira, Cidade de Muros Crime, segregao e cidadania em So Paulo, So Paulo, Edusp, 2000.
125
A fala do crime ou seja, todos os tipos de conversas, comentrios, narrativas, piadas, debates e brincadeiras que tem o crime e
o medo como tema - contagiante [...] A fala do crime tambm
fragmentada e repetitiva. Elas surgem nas mais variadas interaes,
pontuando-as, repetindo a mesma histria ou variaes da mesma
histria, comumente usando apenas alguns recursos narrativos
[...] Assim, a fala do crime alimenta um crculo em que o medo
trabalhado e reproduzido, e no qual a violncia a um s tempo
combatida e ampliada [...] A fala e o medo organizam as estratgias cotidianas de proteo e reao que tolhem os movimentos
das pessoas e restringem seu universo de interaes. Alem disso,
a fala do crime tambm ajuda a violncia a proliferar ao legitimar
reaes privadas ou ilegais como contratar guardas particulares
ou apoiar esquadres da morte ou justiceiros -, num contexto em
que as instituies da ordem parecem falhar85.
Fundamentados nessa concepo de fala do crime, no raro,

observamos a tentativa de resgate dos valores constitutivos de nossa herana autoritria quando o assunto explicar os altos ndices de criminalidade e violncia. Acrescentaria, por outro lado, a existncia tambm de
argumentos que tentam explicar a violncia a partir da tradicional concepo de luta de classes como forma histrica de emancipao social,
na qual a violncia , de certa forma, positivada. O importante a ressaltar
nesse debate que tanto num extremo como no outro no se explica,
suficientemente, o fenmeno da violncia contempornea, mas apenas se
refora valores ideolgicos e, com isso, diminui o alcance de nossa viso
sobre a complexidade desse fenmeno. Nessa breve comunicao, limitarnos-emos apresentao de alguns aspectos deste debate, j aprofundados por autores que se dedicam h mais tempo ao estudo da violncia.
Trata-se, portanto, apenas de um convite reflexo, sem a pretenso de
esgotar qualquer um dos aspectos dessa discusso, pelas prprias razes
apresentadas.
85 T.P.R. Caldeira, 2000, p. 27.
126
Dentro desse objetivo de refletir sobre a complexidade da violncia

na sociedade contempornea, talvez uma forma de iniciarmos esse exerccio seja questionar sobre como e porque, diante das novas formas de
sociabilidade, a violncia se apresenta cada vez mais como uma forma de
linguagem associada a diversos grupos sociais. Como nos sugere Tavares dos Santos,
Estaria nascendo um cdigo social de sociao, ou laos de sociabilidade, orientado pela violncia? Qual o sentido social da violncia enquanto excesso: o sem-sentido, as incivilidades, o extremo, o
sofrimento ou a margem? Ou, ao mesmo tempo, no haveria a possibilidade de um sentido oculto, de uma terceira margem reveladora
das fraturas do social? Estaria nascendo, a partir da superao da
linguagem da violncia, uma outra norma social, talvez alimentada
pelas lutas sociais contra a violncia?86
Diante desse quadro de desafios tericos e conceituais para se pensar o significado da violncia na contemporaneidade, penso que uma das
contribuies que a Sociologia pode oferecer est justamente na desmistificao da violncia como fenmeno associado apenas ao comportamento individual, muitas vezes, descontextualizado. Ou seja, desnaturalizar a violncia e compreend-la em termos de sua construo social,
apontando para tendncias coletivas de comportamento e considerando
os valores sociais associados a ela. Da nossa opo, nesta breve reflexo,
em ressaltar menos os aspectos quantitativos relacionados violncia e
criminalidade, e mais as crenas, os valores e as imagens produzidas e
reproduzidas pelas representaes sociais da violncia.
Esse recorte via representaes sociais permite compreender,
tambm, a prpria ideia de fragmentao social associada ao fenmeno
da violncia, na medida em que devemos compreender a fragmentao
no apenas em termos das desigualdades socioeconmicas, por mais im-
86 J.V. Tavares dos Santos, Microfsica da violncia: uma questo social mundial, Cincia e Cultura, vol. 54, ano 1, So
Paulo, jun/set 2002, p. 22.
127
portantes que elas sejam, mas tambm, e sobretudo, em termos da diversidade cultural e da fragmentao dos valores, caractersticas que tem
sido muito difundidas nas reflexes sobre a sociedade contempornea.
Para tanto, dividiremos essa apresentao em trs partes: a) uma breve
discusso sobre alguns aspectos a serem considerados na conceituao
da violncia contempornea; b) uma tambm breve discusso sobre a
importncia do conceito de representaes sociais para compreenso da
violncia na contemporaneidade e, dentro disso, uma breve discusso sobre a chamada cultura do medo; c) uma discusso sobre a relao entre
violncia, direitos humanos e fragmentao social, destacando esta ltima
como resultado das novas formas de sociabilidade presentes na sociedade
contempornea.
1. Alguns
aspectos a serem considerados

na conceituao da violncia
O termo violncia vem do latim violentia, que remete a vis (fora,
vigor, emprego de fora fsica ou de recursos do corpo para exercer sua
fora vital). Essa fora torna-se violncia quando ultrapassa um limite ou
perturba acordos tcitos e regras que ordenam relaes, adquirindo carga
negativa ou malfica87. Na tradio marxista, h a ligao do fenmeno
da violncia com o exerccio do poder de uma classe social sobre a outra,
consequncia de uma desigual distribuio da riqueza. A violncia seria, nesse caso, uma maneira de manter esse estado de coisas de forma
institucionalizada e referendada pelo Estado. Outra face da violncia
aquela relacionada manifestao de fria, na qual a pessoa, ao perder
o equilbrio emocional, comete atos de extrema violncia. Para Hannah
Arendt, isso acontece devido a injustias e desesperanas em relao ao
87 A.M. Zaluar, Integrao perversa e trfico de drogas, Rio de Janeiro, FGV, 2004.
128
futuro imediato, ou seja, s manifestamos uma reao de fria quando

nosso senso de justia injuriado88.
O que se pode destacar como algo comum nessas breves conceituaes da violncia que elas sempre aparecem associadas a um limite
na interao entre pessoas, caracterizado pelo sofrimento que provoca.
Portanto, algo que pode ser evitado. Por essa razo, a Organizao Mundial de Sade (OMS) caracteriza a violncia como uma patologia social,
entendida como a imposio de um grau significativo de dor e sofrimento
evitveis. Como fenmeno evitvel, portanto, preciso pensar, tambm,
nas possibilidades polticas de controle e combate a toda forma de violncia. Da decorre que, na comunidade internacional dos direitos humanos,
a violncia compreendida como todas as violaes dos direitos civis,
polticos, sociais, econmicos e culturais.
Minayo & Souza89 ofereceram uma sntese das teorias que tentam
explicar o comportamento violento. Para as autoras, de um lado se situam
as teorias que sustentam a prpria naturalizao da violncia, considerando a agressividade humana uma caracterstica inata, prpria do instinto
de sobrevivncia. Assim, subordinam o social ao biolgico. De outro lado,
esto os que explicam a violncia como fenmeno de causalidade apenas
social, provocada pela dissoluo da ordem, pela vingana dos oprimidos
ou pela fraqueza do Estado. Nessa mesma linha de pensamento, poderamos dizer, de forma bastante simplificada e sem prejuzo de outras classificaes, que h pelo menos trs concepes que apontam para causas
e efeitos distintos da violncia contempornea, quais sejam, a existncia
de uma subcultura da violncia, na qual as aes violentas seriam orientadas pelo meio social onde vtima e agressor convivem; a condio
socioeconmica, na qual as agresses seriam oriundas da desigualdade
de acesso aos bens materiais e culturais; e a ausncia do poder estatal,
88 C.A.C. Almendra & L.F. Baierl, A violncia: realidade cotidiana, Sociedade e Cultura, v. 10, n 2, jul/dez 2007, p. 268.
89 M.C.S. Minayo & E.R. Souza, Violncia e sade como um campo interdisciplinar e de ao coletiva, Histria, Cincia e
Sade, vol. IV, n 3, nov 1997/fev 1998, p. 3.
129
que estaria associada crise de autoridade dos agentes de controle social

gerando, assim, uma sensao de impunidade.
Com efeito, todas estas vertentes oferecem elementos importantes
para a compreenso da violncia, podendo ser consideradas de forma isolada ou combinada. Por exemplo, as duas ltimas vertentes relacionadas
condio socioeconmica e ausncia do poder estatal se constituem
em importante modelo para explicar grande parte da violncia no Brasil,
na medida em que a falta de perspectiva dos mais pobres associada
ausncia de controle social por parte do Estado pode criar as condies
favorveis prtica crescente do crime violento. E da mesma forma, a vertente que parte da existncia de uma subcultura da violncia tem igual importncia em suas correlaes com as demais, proporo que as atitudes
que implicam prticas violentas podem ser vistas como o resultado de um
encontro entre as necessidades sociais e a recusa das normas sociais. E
assim como no caso anterior, ela tambm est associada ausncia de
controle estatal, j que tal encontro s possvel quando as foras institucionais de controle tornam-se incapazes de lidar com a violncia.
O importante a ressaltar que a grande polmica entre os estudiosos das manifestaes sociais da violncia continua sendo, na verdade,
sobre o quanto a pobreza influi na exploso dos atos violentos. Outro aspecto extremamente importante, que apenas recentemente vem sendo
considerado entre os estudiosos do tema, o relativo s pessoas que sofreram violncia ou que tiveram algum contato direto com ela. A ideia
que o foco no deve ser apenas nos agentes da violncia, mas tambm nas
vtimas, ou seja, o reconhecimento de que a violncia produz vtimas que,
muitas vezes, no aparecem nas estatsticas criminais. Trata-se, tambm,
de vtimas indiretas da violncia, por exemplo, de pessoas que perderam
entes queridos por quem tinham afeto. Tal constatao tem estimulado
muitos estudiosos a desenvolverem pesquisas sobre vitimizao.
Diante destes vrios aspectos que devem ser considerados no
estudo e na conceituao do fenmeno da violncia na sociedade contempornea, reafirmamos a importncia em compreender como se mani130
festam as diferentes representaes sobre esse fenmeno, na medida em

que consideramos que tais representaes podem, inclusive, justificar
aes diferentes no controle e combate a todas as formas de violncia.
Estas diferentes representaes tambm disputam a hegemonia quando a
questo explicar os altos ndices de violncia e criminalidade no Brasil.
Da nossa inteno em entender melhor como estas representaes so
construdas e reproduzidas no cotidiano das pessoas comuns.
2. A
importncia do conceito
de representaes sociais no estudo da violncia
Para ressaltar a necessidade de compreender a violncia na sociedade contempornea a partir das representaes sociais, fundamentamonos na importante contribuio dos estudos da professora Maria Stela
Grossi Porto, que apontam para o fato de que essa seria a forma mais
eficiente de compreender a violncia. Para a autora,
impossvel compreender esse fenmeno sem se interrogar sobre
os sentidos, os valores e as crenas que estruturam e presidem a
vida social, os quais so o contedo por excelncia das representaes sociais [...] A questo parece re-ganhar atualidade quando se
discute o papel e o lugar da subjetividade na teoria e sua relao
com o tambm recorrente requisito da objetividade como condio
para a produo de conhecimento vlido [...] assumir que os valores
so a matria-prima do fazer sociolgico90.
A autora recorre a vrios autores do pensamento sociolgico para

dizer que, se por um lado as explicaes morfolgicas, materialistas e
estruturais implicam geralmente mtodos de observao e de demonstrao estatsticas, por outro as explicaes religiosas, emocionais e culturais, ao contrrio, demandam mtodos que privilegiem a interpretao, a
introspeco e a reconstruo imaginria. Estudar a violncia, portanto,
90 M.S.G. Porto, Crenas, valores e representaes da violncia, Sociologias, ano 8, n. 16, jul/dez 2006, p. 250.
131
pressupe ir alm das estatsticas criminais e focar os valores intrinsecamente associados a ela.
As representaes sociais so importantes na vida cotidiana, pois
esto nos discursos, nas palavras, so veiculadas em mensagens e imagens miditicas, cristalizadas em condutas e em organizaes. Como conhecimento que orienta condutas, ele tambm prtico na medida em
que contribui para criar a realidade da qual fala. Para a autora, deve-se
trabalhar a noo de representaes sociais sempre no plural, assumindoas enquanto blocos de sentido articulados, sintonizados ou em oposio a
outros blocos de sentido, compondo uma teia ou rede de significaes que
permite ao analista avanar no conhecimento da realidade social. Acrescenta, ainda, que o conhecimento via representaes sociais um tipo de
conhecimento que poderia ser dito de segundo grau, no por ser menos
relevante do que aquele obtido de primeira mo, mas medida que se
chega a ele interrogando a realidade atravs do que se pensa sobre ela, e
no atravs da anlise dos dados brutos. No caso da violncia, interessa
interrogar sobre os imaginrios construdos sobre este fenmeno. Para a
autora, estes pressupostos metodolgicos podem ser assim resumidos:
1. Embora resultado da experincia individual, as representaes
sociais so condicionadas pelo tipo de insero social dos indivduos que
as produzem. Assim, expressam vises de mundo objetivando explicar e
dar sentido aos fenmenos dos quais se ocupam ao mesmo tempo que por
sua condio de representao social, participam da constituio desses
mesmos fenmenos;
2. Em decorrncia do exposto acima, as representaes sociais
apresentam-se em sua funo prtica, como mximas orientadoras de
conduta, podendo-se, com isso, admitir a existncia de uma conexo de
sentido entre os fenmenos e suas representaes sociais que, portanto,
no so nem falsas nem verdadeiras, mas apenas a matria-prima do fazer
sociolgico.
132
Considerando que as representaes sociais da violncia so

passveis de distines, em funo dos mltiplos pertencimentos socioeconmicos e culturais nos quais os indivduos e/ou grupos de indivduos
se inserem, a autora argumenta:
A perspectiva analtica centrada nas representaes sociais permite captar os sentidos que os atores (protagonistas ou vtimas da
violncia) atribuem s suas representaes e s suas prticas, sem
secundarizar o sistema (ambiente, contexto, situao, estruturas) no
qual esses atores agem e onde aes violentas so praticadas. Privilegia a subjetividade das representaes sabendo, no entanto, que
elas s se constroem em relao a um dado contexto ou ambiente
objetivamente dado91.
Do ponto vista da objetividade, portanto, a violncia seria o que os

nmeros e as estatsticas assinalam, fazendo ressaltar o carter inegvel
da realidade do fenmeno. Por outro lado, de um ponto de vista subjetivo,
a violncia precisaria considerar, igualmente, o que diferentes indivduos
e sociedades reputam (representam) como violncia. O importante a
ressaltar como justificava para o uso das representaes sociais na compreenso da violncia que elas podem, em ltima instncia, interferir na
prpria realidade da violncia, ou seja,
possvel supor que existam, por um lado, contextos (objetivos)
mais ou menos favorveis ao desenvolvimento da violncia, e que
por outro, o que representado como violncia (dimenso subjetiva) participe igualmente da realidade da violncia. Se determinados contextos favorecem o desenvolvimento de manifestaes
de violncia, esta, uma vez posta em ao, manifesta aos atores o
poder de sua utilizao. Neste sentido, uma violncia que inicialmente se constitui a partir de um contexto propcio produz, ou pode
produzir, a violncia como lgica de interveno92.
91 M.S.G. Porto, 2006, p. 264.

92 M.S.G. Porto, 2006, p. 265.
133
Assim, definir algo ou algum como violento implica captar as relaes entre objetividade e subjetividade da violncia, estratgia que o enfoque das representaes sociais parece possibilitar. Esta situao sugere,
como disse na introduo, um dilema ao prprio pesquisador, na medida
em que do ponto de vista existencial e em sua condio de cidado, ele
partilha um elenco de valores e dirige, atravs deles, sua conduta. Como
cientista social, contudo, deve se dedicar a compreender o elenco de valores presentes na sociedade analisada para, a partir da, avanar seu conhecimento sobre essa sociedade.
Importa dizer, ainda, que da mesma forma como justificam e orientam as prticas dos atores sociais acerca da violncia, as representaes sociais podem tambm justificar e orientar as polticas pblicas de
combate violncia. E nesse caso, o medo e a sensao de insegurana
podem ser reveladores desta constatao, ao passo que essa sensao de
insegurana cria, ela prpria, uma demanda por aumento de segurana.
E quando aliada a outras representaes como impunidade e ineficincia
do sistema pblico, induz defesa de interesses privados em detrimento
do coletivo, levando a uma lgica do salve-se quem puder ou do fazer
justia com as prprias mos. Conforme a pesquisadora do Ncleo de
Estudo da Violncia da USP, Nancy Crdia,
A presena do medo da violncia, dentro de uma sociedade, tem
profundo impacto sobre a vida social, cultural, econmica e poltica
de um pas [...] visto que se atribui aos governantes a maior parte
da responsabilidade por sua reduo, entrando, assim, na agenda
poltica, quer como bandeira em campanhas polticas, quer como
exigncia da populao e, quando isso ocorre, pode ser manipulado para se justificar a adoo de medidas arbitrrias, contanto que
dem a sensao de que sero capazes de reduzir o medo93.
Combinado com a sensao de ausncia de um poder pblico que

garanta a segurana coletiva, a cultura do medo estimula a adoo de
93 N. Crdia, Medos Urbanos, Revista E (SESC), n.134, jul 2008 (site do NEV/USP).
134
estratgias individuais para diminuir o risco de violncia, que variam de

acordo com o poder aquisitivo. Alm disso, ressalta a pesquisadora do
NEV que esse sentimento de medo altera tambm as relaes comunitrias. Ou seja,
Se o medo no parece afetar a relao entre vizinhos prximos, mas
reduz as oportunidades de contato entre moradores de um bairro,
ele tambm afeta a percepo de civilidade: quanto maior o medo,
maior a tendncia por parte das pessoas de identificarem, dentro de
seus bairros, comportamentos incivis: lixo jogado em reas pblicas, brigas em locais pblicos, uso de linguagem ofensiva entre pessoas em vias pblicas etc. Mais grave ainda o fato de que, nessas
condies, h menor percepo de disposio dos moradores de
agirem em defesa da comunidade ou de grupos mais frgeis dentro
da comunidade, como crianas e idosos94.
Entre os jovens, esse problema parece ganhar contornos ainda

mais ntidos, pois eles so cada vez mais identificados como executores e
como vtimas da violncia urbana. Segundo vrias pesquisas, a chamada
delinqncia juvenil se estende desde a participao em roubos e furtos, espancamentos de outros jovens, envolvimento com drogas (como
consumidores e tambm como integrantes do trfico), at a prtica de
estupro, sequestro e morte. Vrias reportagens na mdia nacional do
destaque a grupos de jovens de classe mdia e mdia-alta envolvidos em
espancamentos e lutas corporais, muitas vezes, por motivos banais. Para
o antroplogo Mauro Guilherme Pinheiro Koury, o sentimento de medo e
insegurana pode levar o indivduo jovem a uma clausura social, isto ,
A cultura do medo faz as famlias dos jovens desconfiarem de todos
os colegas dos seus filhos, mesmo os de famlias conhecidas, pois,
como confidenciaram mais de um casal de pais de adolescentes e
adultos jovens em entrevista ao autor, nunca se sabe, na verdade,
quem que est com o nosso filho, ou, s vezes filho de um
conhecido de muito tempo, mas que se revela um pequeno delin-
94 N. Cardia, 2008.
135
qente, podendo estar envolvido com drogas ou com coisa pior,

at meu filho chegar em casa eu no descanso, pois no sei at
onde vai o esprito dos coleguinhas dele, ser que ele vai ser assaltado por um marginal na rua, ser que vai se envolver com brigas
puxado por outros, vai ser objeto de chantagem de policiais em
busca de dinheiro fcil, ser que vai ser vtima de estupro, entre
outras indagaes e medos imaginrios e possveis, tendo em vista
a construo cotidiana da mdia sobre a fragmentao social e sobre a exposio dos jovens a um mundo de maldades e sem lei95.
Para os propsitos desta breve reflexo, o importante a destacar

que a violncia e os atos violentos parecem, de acordo com as representaes sociais da violncia ilustradas acima, ocupar o espao deixado pela
fragmentao dos valores sociais, inserindo os jovens no social de forma
frgil e transitria, e colocando todos sob suspeio. Para Porto,
A representao acerca de um fenmeno parte constitutiva desse
mesmo fenmeno, criando-o, em certo sentido. Assim, no processo de investigao de um crime, a definio do suspeito resultado, alm dos chamados dados objetivos, de uma construo
social para a qual as representaes sociais contribuem de modo
significativo96.
Em sntese, de acordo com as recomendaes de Porto, a violncia so os fatos da violncia o homicdio, o corpo, o sangue mas so
tambm as representaes sociais da violncia. Da a necessidade de o
analista social buscar as relaes entre o fenmeno e suas representaes,
no por consider-las sinnimo do real, mas sim por assumi-las como um
dado de realidade. Significa ressaltar a contribuio substantiva que crenas, valores, ditados populares e ideologias, tomados em sua condio de
representaes sociais, aportam ao conhecimento do social.
95 M.G.P. Koury, Cultura do medo e juventude: uma anlise do Brasil atual, Revista E (SESC), n. 134, jul 2008 (site do
NEV/USP).
96 M.S.G. Porto, 2006, p. 269.
136
3. Violncia,
direitos humanos e fragmentao social
Talvez o maior desafio para compreenso do conceito de fragmentao social, associado ao fenmeno da violncia contempornea, esteja
no fato de termos que reconhecer que a fragmentao sugere, nesse caso,
um distanciamento da ideia de processos homogneos de socializao,
nos quais a maioria dos indivduos partilha contedos e valores bsicos
de uma conscincia coletiva comum. Ao contrrio, o conceito de fragmentao social pressupe a existncia de novas sociabilidades e, com elas,
novas possibilidades de estruturao do social.
Essas novas sociabilidades se estruturam tanto em razo da existncia de solidariedades como tambm em funo de sua ausncia. o caso,
que aqui nos interessa, de sociabilidades estruturadas na e pela violncia.
Pode-se dizer que, como recurso, a violncia insere-se em um elenco de
estratgias oportunidade, afirmao de identidades socialmente negadas, exploso de raivas, frustraes, dentre outras possibilidades.
Para Tavares dos Santos, as razes sociais dos atos de violncia tambm parecem estar nos processos de fragmentao social. O autor argumenta que como efeito dos processos de excluso social e econmica,
inserem-se as prticas de violncia como norma social particular de amplos grupos da sociedade, presentes em mltiplas dimenses da violncia
social e poltica contempornea. Tais rupturas, para o autor, verificam-se
tanto nas instituies socializadoras quanto no sistema de justia, pois todas vivem um processo de crise e de ineficcia do controle social. Assim, a prtica da violncia vai se inserir em uma rede de dominaes de
vrios tipos classe, gnero, etnia, faixa-etria, categoria social, violncia
simblica que resultam na fabricao de uma teia de excluses, possivelmente sobrepostas. Na perspectiva de uma microfsica da violncia,
o autor nos alerta:
No basta remeter a violncia s determinaes econmicas e
polticas, embora seguramente elas permaneam atuando como
causas eficientes [...] se aceitarmos a idia de uma microfsica do
137
poder de Foucault, ou seja, de uma rede de poderes que permeia

todas as relaes sociais, marcando as interaes entre os grupos
e as classes, podemos estend-la conceitualmente aos fenmenos
da violncia: aparenta ser til, portanto, superar as concepes soberanas do poder e da economia, para dar conta da microfsica da
violncia97.
Contudo, se por um lado as representaes sociais da violncia podem ser entendidas como reflexo da fragmentao social e das novas formas de sociabilidade na sociedade contempornea, preciso reconhecer,
sobretudo no caso brasileiro, a importncia de nossa herana autoritria
no que se refere garantia dos direitos fundamentais. Como exemplo
dessa constatao, basta reconhecer a existncia da representao social,
ainda to em voga na realidade social brasileira, de que os diretos humanos protegem apenas os bandidos. Caldeira tambm trata deste problema
em sua obra Cidade de Muros, analisando duas questes interligadas que
vieram tona no Brasil depois do incio do regime democrtico, no incio
dos anos 80. A primeira a ampla oposio aos defensores dos direitos
humanos, e a segunda a campanha pela introduo de pena de morte
na Constituio Brasileira. Conforme a autora, como fundamentos dessas duas questes estariam o aumento do crime violento e do medo, bem
como as tendncias urbanas na direo da fortificao e de novos modos
de segregao. No que se refere representao dos direitos humanos
como direitos exclusivos na defesa de bandidos, a autora argumenta:
Embora a violao dos direitos humanos seja comum no mundo
contemporneo, opor-se aos direitos humanos e conceb-los como algo
ruim, mesmo reprovvel, no contexto de uma democracia poltica algo
nico. Entender como isso foi possvel e como os direitos humanos foram
transformados de direitos legtimos em direitos de bandidos entender
vrios elementos da cultura e da vida poltica brasileira98.
97 J.V. Tavares dos Santos, 2002, p. 23.

98 T.P.R. Caldeira, 2000, p. 344.
138
Retornando dcada de 1980, quando a crime violento aumentou

significativamente em So Paulo, e assim passou a fazer parte do debate
pblico juntamente com a questo dos direitos humanos, a autora oferece,
de nosso ponto de vista, vrios exemplos de como as representaes sociais do crime, da violncia e dos direitos humanos constituram, em grande
medida, nossa herana autoritria. Segundo a autora, o significado dos
direitos humanos depende de como o conceito articulado politicamente
em contextos especficos, pois a defesa destes direitos, no Brasil, ajudou
tanto a ampliar o seu reconhecimento (durante o regime militar) quanto a
contest-los (sob o regime democrtico). Os oponentes aos direitos humanos, atravs dos meios de comunicao de massa, influenciaram grandes
parcelas da populao. Num dos exemplos oferecido pela autora, que reproduziremos a seguir, est o discurso de um famoso radialista poca,
que foi eleito como candidato mais votado na Assembleia Legislativa de
So Paulo com uma campanha voltada exclusivamente crtica aos direitos humanos. Ao se referir aos presos comuns, ele disse o seguinte:
Tinha que pegar esses presos irrecuperveis, colocar todos num
paredo e queimar com lana-chamas. Ou jogar uma bomba no
meio, pum! Acabou o problema. Eles no tm famlia, eles no tm
nada, no tm com que se preocupar, eles s pensam em fazer o
mal; e ns vamos nos preocupar com ele!? [...] Esses vagabundos,
eles nos consomem tudo, milhes e milhes por ms; vamos transformar esse dinheiro em hospitais, creches, orfanatos, asilos, dar
uma condio digna a quem realmente merece ter essa dignidade.
Agora, para esse tipo de gente... gente? Tratar como gente! Estamos
ofendendo o gnero humano (Entrevista de Afansio Jazadji a um
programa de rdio em 25/04/1984, citado por Caldeira, 2000, p.
348).
O importante a ressaltar a partir deste e de outros exemplos que,

ainda que antigos, eles nos permitem pensar at que ponto ocorreram
mudanas em nossas percepes do crime e da violncia e das solues
oferecidas para controle e combate a esses fenmenos scias. Ou seja,
possvel afirmar que os adversrios dos direitos humanos ainda operam
139
com as estratgias da fala do crime, articulando seus discursos com base

nas categorias estereotipadas associadas oposio do bem contra o mal?
De outro lado, os defensores dos direitos dos presos, por exemplo, ainda
o fazem com base num discurso humanitrio? No passado, o primeiro tipo
de discurso provou ser infinitamente mais popular. E, atualmente, ser que
as respostas seriam diferentes? O importante a ressaltar para os propsitos dessa apresentao que estamos tratando, essencialmente, de representaes sociais.
No que se refere pena de morte, o mesmo discurso anti-direitos
humanos tem levado a reivindicaes de punies severas para criminosos. Dentre estas reivindicaes inclui-se a pena de morte, as execues
sumrias e algumas vezes a tortura. A pena de morte talvez, pela sua
complexidade e mltiplos aspectos valorativos envolvidos, seja uma das
melhores maneiras de pensar a importncia da violncia enquanto representao social na sociedade contempornea em geral, e em especial no
Brasil. Isto porque, segundo Caldeira99, a populao considera que mtodos humanitrios e o respeito lei por parte da polcia contriburam
para o aumento do crime. No contexto do aumento do crime e do medo,
portanto, a populao passa a exigir punies mais pesadas e uma polcia
mais violenta, e no direitos humanos. Para Sergio Adorno,
O problema da violncia na contemporaneidade que tudo converge para um nico propsito e anseio popular, qual seja, o de
punir cada vez mais. Nesta perspectiva, tanto as discusses como
as prticas a respeito dos direitos humanos que chegam e so difundidas pela populao no se apresentam sob a forma de igualdade
ou liberdade, mas sim de penalizao, integrando, nas palavras do
autor, um movimento mundial de obsesso punitiva crescente100.
99 T.P.R. Caldeira, 2000, p. 349.

100 S. Adorno, A gesto urbana do medo e da insegurana Violncia, crime e justia penal na sociedade Brasileira contempornea, Tese de livre docncia / FFLCH/USP, 1996, p. 21.
140
Ainda que os direitos humanos tenham se tornado, nas ltimas dcadas, uma questo internacionalmente importante, persistem as concepes fundamentadas na defesa de formas violentas e privadas de vingana,
entre elas a pena de morte. Assim, um dos argumentos mais frequentes a
favor da pena capital aquele que refletiria o sentimento popular. Importa destacar, segundo Caldeira, que se pensa na pena de morte mais
em termos de vingana social do que em termos da lei ou da eficincia
para reduzir a criminalidade. A lgica da vingana pessoal quase sempre
a referncia. Nesse caso, tambm estamos diante de forte influncia das
representaes sociais.
De outro lado, muitos participantes desse debate que so contrrios
pena de morte argumentam que as causas da violncia e do crime so
sociais e estruturais e, portanto, no podem ser tratadas com medidas
desse tipo. Para tanto, propem reformas sociais, polticas e judiciais. Vale
ressaltar, contudo, que mesmo esses argumentos usam a fala do crime,
pois ao associar o crime com pobreza e marginalidade acabam reforando
o esteretipo que liga criminalidade e pobreza.
Nesta breve comunicao, nosso objetivo foi o de levantar subsdios para o reconhecimento da importncia das representaes sociais
da violncia como contedos da prpria violncia. Em outras palavras,
compreender o que se pensa sobre a violncia pode contribuir para os
propsitos de se criar estratgias de controle a toda forma de violncia,
inclusive as simblicas. Para finalizar, e no parecer que estamos diante de
um problema insolvel, concluo utilizando um trecho do texto de Jos Vicente Tavares dos Santos, que apresenta uma viso otimista num mundo
onde a incerteza e o risco parecem dominar.
Dentro destas linhas de fratura, respeito dignidade humana, com
fundamento no direito vida, poderia consistir no fundamento de
uma luta social contra a violncia. Seria, ento, possvel, pensar a
construo de uma cidadania mundial, marcada pela criao institucional e pela difuso e comunicao de prticas sociais, jurdicas
e simblicas inovadoras e planetrias. Visualiza-se no tempo infinito da pacincia, do dilogo e da mediao dos conflitos soci141
ais a perspectiva de construo de uma segurana do cidado

e da cidad, composta por polticas sociais, por projetos sociais
preventivos, protagonizados pelas administraes pblicas, pelo
mundo associativo, pelo terceiro setor, pelas escolas: a emergncia
da planificao emancipatria no campo da mediao de conflitos
e da pacificao da sociedade contempornea [...] Emerge a possibilidade de um controle social democrtico, orientado pelo respeito
dignidade humana, construindo regras de sociabilidade, na rua,
no bairro, na escola, nos estdios e nas instituies. Uma modalidade de segurana cidad capaz de realizar, de modo substantivo e
multicultural, projetos sociais e polticos que reconstruam a solidariedade, a dignidade humana e a liberdade da ao coletiva, pacificando as relaes sociais e produzindo uma outra temporalidade de
esperanas no-violentas em um espao planetrio101.
Referncias bibliogrficas
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Justia Penal na Sociedade Brasileira Contempornea. Tese livre docncia,
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101 J.V. Tavares dos Santos, 2000, p. 23.
142
PORTO, M.S.G. Crenas, valores e representaes da violncia. Sociologias, ano

8, n. 16, jul/dez 2006.
TAVARES DOS SANTOS, J.V. Microfsica da violncia: uma questo social mundial. Cincia e Cultura, vol. 54, ano 1, So Paulo, jun/set 2002.
ZALUAR, A.M. Integrao Perversa e trfico de drogas. Rio de Janeiro: FGV,
2004.
143
144
VIRTUDE DA CONSTITUIO E VIRTUDES REPUBLICANAS
7. VIRTUDE DA CONSTITUIO
E VIRTUDES REPUBLICANAS102*
Paulo Ferreira da Cunha103**
H honras sem honra, assim como h honra sem honras.

(Antnio Alberto Morais de Carvalho Aphorismos e Pensamentos
Moraes, Religiosos, Politicos e Philosophicos, Lisboa, 1850)
[...] sendo que mais glorioso o merecer, do que o lcanar.
(Matias Aires Dedicatria das Reflexes sobre a Vaidade dos
Homens, in fine)
Virtude o princpio ativo (como a substncia qumica que anima

e d vida a um medicamento), essncia, ideia-fora, e funo. Virtude
virtualidade, capacidade, ao de algo. Virtude da Constituio a sua
essncia e a sua funo.
Importa distinguir, separar as guas: uma coisa a Virtude da
Constituio. Falar dela falar de todos os benefcios do Constitucionalismo. Outra coisa falar da Virtude e das Virtudes (entidades axiolgicas
especficas, paralelas aos valores) na Constituio.
A Constituio, em si mesma, um gnero literrio com a virtualidade de convocar bons sinais de democracia e cidadania. H como que
um enredo-padro na Constituio, que est na sua matriz revolucionria
102 * A presente conferncia vem no seguimento de mltiplos artigos, captulos de livros e conferncias sobre temas
prximos. Apresenta com eles algumas naturais e imprescindveis intertextualidades. Este texto um guio apenas, porque
a conferncia a que se refere seria afinal feita de cor, com leitura apenas de pequenas citaes de textos alheios. Aqui, se
publica, porm na totalidade, para memria futura. O nosso particular agradecimento ao organizador do evento, Prof. MSc.
Acelino Rodrigues Carvalho, e ao Director da Faculdade de Direito UFGD, Prof. Dr. Helder Baruffi, cuja simpatia e anfitrionia
so j seguro sinal de muitos e bons futuros trabalhos. Bem hajam.
103 ** Professor Catedrtico de Direito e Director do Instituto Jurdico Interdisciplinar na Faculdade de Direito da
Universidade do Porto. Doutor em Direito das Universidades de Paris II e Coimbra.
145
e demo-liberal. A trade (que depois se alargaria) separao dos poderes/

direitos humanos (ou fundamentais)/sacralidade textual e codificao est
inscrita no cdigo gentico do gnero literrio Constituio.
Mesmo quando um regime poltico se apresenta como antidemocrtico, anti-parlamentar e anti-liberal (como foi o caso do Estado
Novo portugus 1926-1974), nem assim consegue (no texto da Constituio, no na prtica...) afastar-se totalmente do legado demo-liberal. E,
assim, se estar perante uma constituio semntica ou at nominal. No
caso da Constituio autoritria de 1933, h uma deriva que afasta o texto
final da Constituio do texto do relatrio, mais puro na ideologia autoritria104.
Essa a grande virtude da Constituio. Logo que um ditador aceite
uma Constituio imediatamente o seu poder sem freio e sem lei se submeter (ainda que em teoria apenas) a algum limite. sempre melhor terse uma Constituio do que se no ter nenhuma.
A grande sntese das virtualidades da Constituio entenda-se,
da Constituio do Constitucionalismo moderno foi traada pelo grande
escritor liberal (e companheiro de armas do rei D. Pedro IV, Imperador
D. Pedro I do Brasil), Almeida Garret105. Ele explica as grandes razes do
Constitucionalismo liberal, que aquele em que ainda hoje vivemos, e que,
com suas evolues sociais, o que triunfou (como afirma Vergottini106).
I. As
Virtudes em Geral e a Justia
A partir da Constituio espanhola de 1978, a questo dos valores

polticos passou claramente ao direito positivo. Com efeito, este texto
constitucional, inspirado sem dvida na Constituio portuguesa de 1976,
mas sistematizando e verbalizando o seu legado axiolgico (de algum
104 P. Ferreira Cunha, Razes da Repblica Introduo Histrica ao Direito Constitucional, Coimbra, Almedina, 2006, p.
379 ss.
105 A. Garret, Obras de..., Porto, Lello, s/d, 2 vols., vol. I, mx. pp. 932-933.
106 G. Vergottini, Le Transizioni Costituzionali, Bolonha, Il Mulino, 1998.
146
modo ainda sincrtico), comea precisamente por declarar os valores superiores.

Os valores polticos mais altos sero, assim (embora recordemos
que pode haver outras triangulaes e/ou geometria varivel), a Liberdade, a Igualdade e a Justia (como afirma a referida constituio espanhola107), a caminho da Fraternidade, pela via da Solidariedade, normalmente.
A dimenso subjectiva da tica poltica, gmea da objectiva, dos
valores, a das virtudes. Depois do retorno dos valores, a vez da volta
das virtudes discusso, designadamente pela via da tica constitucional
ou republicana, de novo na ordem do dia em muitos pases.
Quais sero, ento, as principais virtudes juspolticas, constitucionais, ou republicanas?
Sabe-se como sempre os catlogos constituem uma certa dogmatizao. Mas tentemos aperceber algumas, recordando os bons exemplos
dos bons polticos, dos juristas justos, etc.
A primeira virtude que ocorre a prpria Justia. Ou, se preferirmos, amor Justia e ao exerccio amoroso da Justia.
Antes de mais est, pois, o sentimento de Justia feito virtude, pela
qual se procura, com paixo, mas com rigor e tendo em vista o bem comum (sem descurar, diramos de forma mais actual, o objectivo da justia
social108), atribuir a cada um o que seu. Embora se saiba que este ltimo
brocardo, presente em Ulpianus, seja mais um mtodo e um programa que
uma soluo para o problema da Justia, como, por exemplo, sublinharia
Norberto Bobbio.
A ideia de muito rigor no processo concreto de atribuio foi j sublinhada pela exigncia de ela s vir a ser feita depois de recto julgamento,
como sabiamente acrescentou frmula tradicional Santo Antnio109,
107 A qual acrescenta, por razes claramente conjunturais, o pluralismo poltico, que deveria ser considerado antes um
princpio, includo no valor geral da liberdade.
108 Cf., sobre o bem comum e a justia social, v.g., P. ferreira Cunha, Poltica Mnima, 2. ed., Coimbra, Almedina, 2005, p.
38 ss., p. 61, mx. pp. 87-94.
109 Santo Antnio de Lisboa, Sermo do 4. Domingo depois da Pscoa, in Fontes Franciscanas III, Santo Antnio de
147
remetendo para Santo Isidoro de Sevilha110. E o mesmo autor, agora evocando Santo Agostinho111, muito justamente d Justia, logo num passo
contguo, a dimenso de virtude (que sabemos tambm tem). Pois a considera hbito do nimo. Note-se ainda que o santo pregador de Lisboa
remete para o bem comum, como requisito dessa atribuio, nesta mesma
passagem.
II. Amor
Liberdade, Igualdade, Fraternidade
Do mesmo modo se pode dizer que so virtudes juspolticas de

hoje, dos Estados Constitucionais dos nossos dias, estados democrticos
sociais e culturais de direito (enorme sintagma para que aponta a teorizao de um Peter Haeberle112, que sublinha a dimenso cultural, no to
referida noutros113), outros tantos amores ou dedicaes aos valores neles
imperantes neste plano juspoltico. Alm do j visto amor Justia, o amor
Liberdade, Igualdade, e o anelo da Fraternidade...114
Logo a seguir, antes mesmo de pensarmos nas virtudes do bom
estadista da Repblica, recordemos um belssimo texto de Montesquieu:
Lisboa. Biografias. Sermes. Sermes Dominicais. Septuagsima Pentecostes, Braga, Editorial Franciscana, 1998, vol. I,
p. 346. Cf. original latino: Divi Antonii Padu Minoritae, Sermones Dominicales Moralissimi Super Evangelia Totius anni,
Venetis, MDLXXIIII, p. 273.
110 Santo Isidoro de Sevilha, De Diff., II, 156, PL 83, 95.
111 Santo Agostinho de Hipona, De Diversis quaestionibus, 31, 1, PL 40, 20.
112 Veja-se apenas este passo, para o sublinhar da dimenso cultural: O constitucionalismo uma criao cultural por
excelncia. Resultou de textos dos clssicos sobretudo de Aristteles, passando por John Locke, Montesquieu e Rousseau
at Jonas e John Rawls mas tambm de grandes textos, nomeadamente os Federalist Papers, da criao dos Estados
Unidos (1787), [os textos] de 1789 ou a Constituio Sua (1848), e igualmente de simples projectos de Constituio (...)
O constitucionalismo (...) uma criao da Humanidade como um todo (...), in P. Haeberle, Novos Horizontes e Novos
Desafios do Constitucionalismo, Conferncia Internacional sobre a Constituio Portuguesa, Fundao Calouste Gulbenkian,
Lisboa, 26 de Abril de 2006, indita, p. 6 da verso policp. Cf., ainda, brevitatis causa, P. Haeberle, Verfassungslehre als
Kulturwissenschaft, Berlim, Duncker & Humblot, 1998.
113 Mas tambm presente, v.g., num P. Lucas Verd, Teora de la Constitucin como Ciencia Cultural, 2. ed. corrigida e
aumentada, Madrid, Dykinson, 1998.
114 Cf. P. Ferreira Cunha, Direito Constitucional Aplicado Viver a Constituio, a Cidadania e os Direitos Humanos,
Lisboa, Quid Juris, 2007, mx. p. 119 ss.
148
Il ne faut pas beaucoup de probit, pour quun gouvernement

monarchique ou un gouvernement despotique se maintiennent ou
se soutiennent. La force des lois dans lun, le bras du prince toujours
lev dans lautre, rglent ou contiennent tout. Mais, dans un Etat
populaire, il faut un ressort de plus, qui est la VERTU. (...) Lorsque
cette vertu cesse, lambition entre dans les curs qui peuvent la
recevoir, et lavarice entre dans tous. Les dsirs changent dobjets:
ce quon aimait, on ne laime plus; on tait libre avec les lois, on veut
tre libre contre elles. Chaque citoyen est comme un esclave chapp de la maison de son matre; ce qui tait maxime, on lappelle
rigueur; ce qui tait rgle, on lappelle gne; ce qui y tait attention,
on lappelle crainte. Cest la frugalit qui y est lavarice, et non pas le
dsir davoir. Autrefois le bien des particuliers faisait le trsor public;
mais pour lors le trsor public devient le patrimoine des particuliers.
La rpublique est une dpouille; et sa force nest plus que le pouvoir
de quelques citoyens et la licence de tous.115.
Dele se parte, facilmente, para uma ideia de virtude poltica (que

tambm virtude particular), porquanto essa virtude (ou essas virtudes)
o contrrio exacto do que sucede na segunda parte desse texto.
III. Servio
e Dedicao Pblica
Assim, em lugar da ambio pura e simples (lembremos que, classicamente, a ambio ambivalente como virtude ou vcio) do poltico
vicioso, esto as virtudes de servio e dedicao do poltico que cultiva
as virtudes republicanas. Como esse grande magistrado e poltico do liberalismo (e obreiro das Bases da Constituio, que D. Joo VI jurou) que
foi Manuel Fernandes Toms (1771-1822), o qual morreu pobre, e a cuja
viva e filhos teve o Parlamento que votar penso, para que no ficassem
na indigncia. Ou o professor e ensasta republicano Baslio Teles (18561923), que, depois de ter recusado ser ministro por duas vezes, acabaria
por viver na misria.
115 Montesqueiu, De lEsprit des lois, III, 3.
149
Mas estes exemplos so pouco falados. Pelo contrrio, a vox populi

faz-se eco dos mensales e outros escndalos. Ser que todo o poder
est envolto por uma sombra demonaca?116 Que muito dinheiro queima
nas mos dos justos? Que, afinal de contas, as boas pessoas no saem
nunca da cepa torta?
O politlogo Prof. Doutor Jos Adelino Maltez, no seu blog (Sobre
o Tempo que Passa: http://tempoquepassa.blogspot.com/), cita judiciosas passagens de Antnio Alberto Morais de Carvalho117. No resistimos a
respigar: O empregado com pequeno ordenado, que vive com luxo, se no
herdou, furtou. Os cargos do Estado, em mos de probidade, do proveito,
e honra: em mos de corrupo, do proveito sem honra. A probidade do
empregado pblico no pode viver, nem com o luxo, nem com a misria. Os
escritores assalariados, de ordinrio, so como as rameiras; prostituem-se
a quem lhes paga. Se a honra de representar a nao pela deputao fosse
estril de empregos, e distines, haveria menos quem a ambicionasse. Aos
dspotas nunca faltam mandarins, que sejam vis executores dos seus decretos. Qualquer grumete se reputa habilitado a dirigir o leme da nau do
Estado; por isso, ela, muitas vezes, sofre avarias. Um governo sbio deve
criar homens para empregos e no empregos para homens. H honras sem
honra, assim como h honra sem honras.
E o sempre subtil Montesquieu comenta a ambio (e no s a ambio poltica) desta forma sbia:
A outra categoria de gentes infelizes, oposta a estes falava dos
ablicos a daqueles que desejam impacientemente tudo o que
no podem ter, e que secam na esperana de um bem que se distancia cada vez mais. No falo aqui seno de um frenesi da alma, e no
de um mero movimento. Assim, um homem no desditoso porque
tem ambio, mas porque devorado por ela.
116 Cf., v.g., G. Ritter, Die Daemonie der Macht, Munique, R. Oldenbourg, 1948 [trad. it. de Enzo Melandri, Il Volto Demoniaco
del Potere, Bolonha, Il Mulino, 1958].
117 A.A. Morais de Carvalho, Aphorismos e Pensamentos Moraes, Religiosos, Politicos e Philosophicos, Lisboa, 1850.
150
IV. Desapego
e Liberalidade Privada
Em vez da avareza pessoal, a virtude poltica requerida aos polticos ser o desapego dos bens materiais e a liberalidade (que a virtude,
o hbito equilibrado, entre a avareza e a dissipao perdulria) no tocante s finanas privadas. Mas, em contrapartida, impe-se-lhes grande
parcimnia no uso dos dinheiros pblicos, estrita separao do que
patrimnio particular e do que patrimnio do Estado. E honra seja feita
aos primeiros reis portugueses, que em seus testamentos j claramente
afastavam qualquer tipo de patrimonialidade do reino, assim mantendo a
sua unidade.
Do mesmo modo que o reino no era propriedade privada do
monarca, a distribuir em quinhes por filhos e outros herdeiros, tambm
em repblica o Estado no propriedade horizontal de titulares de poderes, quer de rgos de soberania, quer de gestores pblicos, e outros
detentores de poder, ainda que mnimos. Infelizmente, em alguns pases,
a confuso entre o pblico e a propriedade privada de alguns torna actual
esta referncia.
E no s uma questo de pura patrimonialidade, tambm de
gesto pblica. Por exemplo, ao demorar muito a atribuio de uma penso de reforma ou de aposentadoria, um funcionrio-decisor (que no
sequer um governante, nem ser certamente um desses polticos execrados pela vox populi rezingona), no se presumindo que por tal se beneficie
patrimonialmente a si, pode estar a causar srio dano ao idoso ou invlido
que se v privado da sua fonte de rendimento, essencial para se manter.
Mais: quem, numa posio semelhante, na Administrao, tem poder de
atribuir ou no prmios ou subsdios (e muitas vezes sem qualquer fiscalizao) pode ter a impresso (falsssima, perversssima) de que gere coisa
sua. Mas no: res publica. E sempre todos os funcionrios que lidam com
contas deveriam prestar contas pblicas, para que realmente se visse onde
gasto o dinheiro dos impostos. Pode motivar demagogia, mas preveniria
muitos abusos, sem dvida.
151
V. Despojamento,
Frugalidade e Comedimento Pessoais
O exerccio diuturno em funes pblicas do rigor republicano leva

tambm ao despojamento pessoal, e comunica-se a uma concepo de
como estar no Estado: com aticismo, com comedimento, frugalidade. Levando fuga pompa, s cerimnias e protocolos e festas faranicas, ordenados e alcavalas principescas, e mordomias quase inimaginveis para
o comum dos cidados.
Durante a Constituinte que levaria Constituio de 1911, chegou
a discutir-se a oportunidade de haver uma residncia oficial do Presidente
da Repblica, e fizeram-se discursos subtis em que se chegaria a justificar
que to alto magistrado ganhasse menos que alguns diplomatas.
A imagem do professor e polgrafo Tefilo Braga (1843-1924),
indo modestamente de elctrico para o seu emprego (nada menos que a
Presidncia da Repblica), de chapu, sobretudo e guarda-chuva, exemplo dessa sobriedade e dessa concepo do poder como funo e como
servio aos outros. H dessas viagens de elctrico fotografias impressionantes, e exemplares. Deveria ser includa nos livros da instruo elementar das nossas escolas, como smbolo de educao cvica e moral. E estar
em passepartout bem visvel na secretria de todos os que detm poder...
grandes e pequenos.
Outras medidas de advertncia eram algumas pinturas ttricas de
julgamentos divinos nas cadeiras dos juzes, por exemplo, em alguns estados germnicos. No iramos to longe. Mas, numa sociedade infelizmente
mais dessacralizada do que verdadeiramente laica, terminado o medo do
inferno, e instalada a descrena na punio dos ricos e poderosos pelos tribunais, que cada vez mais se pensa s apanharem e mesmo assim
por pouco tempo peixe mido (mais alguns desses lugares comuns que
perturbam a imagem da Justia), que acaba por ficar-nos? Importa muito,
como grande prioridade, criar mais confiana na Justia. No, evidentemente, saciando as ganas vingativas dos instintos mais arcaicos, mas
152
provando a eficcia da fora tranquila do Estado, capaz de proteger os seus

cidados. Se assim no for, tudo estar perdido.
VI. Constncia,
Adaptabilidade Inteligente e Coerente
mudana de desejos e inclinaes, signo de volubilidade e irrequietude, to tpicas das sociedades anmicas, opor-se-o as virtudes da
constncia, da coerncia. Embora se deva sublinhar que, perante a mutao social vertiginosa e a necessidade de adaptar a aco a sempre novos
e insuspeitados desafios, no raro os polticos coerentes tm de mudar. At
para manter a sua coerncia. S os burros no mudam de ideias, afirmou
um antigo Presidente da Repblica. que se pode ser coerente mudando.
Mais: pode ter que mudar-se para se continuar a ser coerente. S quem
passou pela poltica por dentro compreender bem esta particularidade
da moral poltica. E asseguramos que no estamos a ser complacente e
muito menos laxista. A necessidade de dar respostas e de evitar males
maiores por vezes leva a que se tenham que afastar rigorismos, escrpulos
excessivos (da conscincia escrupulosa), e vencer resistncias interiores,
algumas at de estilo. S que passou, por exemplo, pelos apertos de mo,
abraos e beijos em massa em mercados compreende que a privacidade
e a individualidade de um poltico popular no so as mesmas de quem,
comme il faut, se coloque a uma distncia de segurana e respeito de um
metro do seu mais directo interlocutor.
Assim, acaba por haver uma outra virtude: a ductilidade, no como
o junco que a tudo verga, mas como adaptabilidade, maleabilidade ou
flexibilidade inteligente e coerente. Lenine, mestre da estratgia, cunhou
uma frmula possvel: muitas vezes se trata de dar um passo atrs para dar
dois passos em frente. E nem sempre maquiavelismo condenvel. Alis,
Maquiavel no foi maquiavlico118.
118 P. Ferreira Cunha, Repensar a Poltica, 2. ed., p. 163 ss., et passim.
153
VII. Respeito
pelas leis como garantes de liberdade
Virtude no o cumprimento acfalo do que se julga ser lei, antes o seu acatamento responsvel, esclarecido. E a lei no confundvel
integralmente com o seu enunciado verbal, ou com uma unvoca interpretao. Alis, os tribunais constitucionais e cortes supremas com essas
funes podem proscrever, se assim o entenderem, no a eliminao pura
e simples de uma norma da respectiva ordem jurdica, mas apenas uma
sua interpretao (que normalmente ser a mais literal).
Os casos concretos nunca so claros. Nem se pode dizer que perante um texto de lei claro no haja lugar a interpretao. Acresce que, como
dissemos j e do senso comum, pode haver leis injustas, que, contudo,
podem ser punidas com a sua desconsiderao enquanto tais.
Tudo isto faz com que a virtude no seja apenas obedecer cegamente, segundo a mxima da decadncia romana dura lex, sed lex. Antes
se trata de ser livre com as leis, desde que elas o sejam, desde que elas
o permitam. E de agir mesmo contra elas (muito excepcionalmente, e s
em casos bem ponderados: porque por vezes mais podem ser os males
advenientes que os bens...) se elas apenas de leis tiverem o nome, sendo
claramente injustas. Mas injustas objectivamente, no injustas na perspectiva interesseira, egosta, ou mope de uma subjectividade sem dimenso
social e comunitria.
As leis tm de ser garantia de Liberdade (e de outros valores). E
devem obedecer aos requisitos que j Isidoro de Sevilha lhes prescreveu:
devem as leis ser honestas, justas, possveis, adequadas natureza, ao costume nacional, oportunas temporal e localmente, teis, claras, e votadas
ao interesse comum119.
Ao corresponderem a todos estes requisitos, as leis so, realmente,
esteio do governo moderado, que condio da Liberdade. E compatibili-
119 Santo Isidoro de Sevilha, Etymologi, V, XXI.
154
zam-se com a sociedade, quer na sua raiz ou mito, quer na sua asa ou
utopismo e sonho, recordando Joo Baptista Machado.
VIII. Contra
a Licena, as Virtudes da Delicadeza,

Ateno e Solidariedade
A comparao de Montesquieu a propsito da licena (ou licenciosidade) e desbragamento das sociedades corrompidas pela ecloso da
liberdade exterior, sem liberdade interior, muito eloquente: assemelhamse ao escravo fugido da casa do seu amo. Mas iramos mais longe. A situao do homem contemporneo, em regra sem educao em casa e na
escola que lhe balizem a moral (esta ltima s parece poder dar instruo,
e mesmo essa duvidosamente eficaz), assemelha-se mais a um liberto enfrentando sem norte o vrtice das possibilidades infinitas da liberdade.
Mas ao contrrio do escravo tornado livre, que recordar o rigor da sua
servido (e ter ainda interiorizado como sagradas algumas normas), o
homem de hoje no recorda cativeiro algum, nem nenhum visvel amo
(comea a haver livros de auto-ajuda para defesa de pais contra a tirania
dos seus filhos). Pelo que, nascido na liberdade exterior, carece inteiramente de instrumentos para enfrentar e dela bem usar. A libertinagem
um risco muito srio.
natural que qualquer tentativa de se impor uma ordem, uma regra, uma mxima seja tambm hoje considerada rigorismo, incomodidade,
constrangimento. Nas escolas, isso est a acontecer, com resultados futuros de que ainda no antevimos seno uma plida imagem. A prpria
delicadeza proscrita como absurdo, bizarria, ou traduo de temor. E
tambm natural que, assim, todos os desejos e todas as ambies andem solta e sem freio, sem qualquer ateno ou compaixo pelos outros,
ignorando a palavra solidariedade, num individualismo e egosmo sem
peias. Negao de qualquer moral normativa, que implica, como sabemos,
alguma mxima elevada, susceptvel de generalizao.
155
IX. Contra
o Privilgio,
as Virtudes do Amor Racionalidade
e Ordem, Imparcialidade, e Equidade
A amizade pela racionalidade das coisas (com desafeio ao privilgio, que sempre vantagem sem causa, sem razo, para algum) e
pela ordem social, o escrupuloso rigor, nas contas, nas nomeaes, nos
procedimentos; o tratamento imparcial, justo e quo de todos, muito em
especial dos subordinados, dos mais fracos, dos com menos possibilidades
de reaco e de defesa dos seus direitos eis uma panplia de virtudes
que se devem exigir a todo o poltico (e porque no tambm ao jurista, e
sem dvida a todo o funcionrio pblico) numa Repblica progressiva.
Melhor, numa Repblica que queira merecer esse nome.
Evidentemente que, por exemplo, num concurso pblico sempre ser possvel elaborar (sob pretexto e com a aparncia de racionalidade, rigor, imparcialidade, e at carcter cientfico) uma to complexa e
matematizadora grelha de requisitos e sua ponderao que a subsuno
lgica ulterior do jri necessariamente ter de recair no eleito ou na
eleita previamente determinados.
H assim, tambm, toda uma vigilncia necessria contra os artifcios burocrticos que ludibriam a clareza de opes..
E mais vale, para certos cargos, abertamente considerar o seu
carcter de nomeao ou de confiana, do que distorcer as regras do
jogo.
X. Contra
o abuso do poder e a corrupo,

as Virtudes do amor ao dilogo, pluralismo,
transparncia, rigor, controlo e separao dos poderes
O gosto pela democracia, pela discusso serena e construtiva dos
problemas, pela regra da maioria sem abafar as minorias, no mais so e
convivente pluralismo; a transparncia do Estado e das prprias empresas,
156
mutatis mutandis, porque so pilares de grande poder, o poder econmico,

capaz at obrigar uma pessoa a vender-se (o que Rousseau formulou de
forma muito impressiva120); o rigor no uso dos dinheiros pblicos, jamais
permitindo que alguns se sintam donos do tesouro pblico; o fervor pelo
controlo de todos os poderes, e, antes do controlo, o amor separao dos
poderes, forma de precoce evitar dos abusos, pelos freios e contrapesos,
verdadeiro ponto fixo de Arquimedes da construo poltica republicana
todo o cultivar desta dedicao a estes princpios virtude.
Embora concordemos que estas virtudes de apego e de desenvolvimento e vivncia de aspectos do Estado Constitucional podero chocar
alguns rigoristas conceituais, que no esto de todo habituados a estas
construes.
Evitar o poder de alguns e a licenciosidade de todos, de que fala
Montesquieu, alto objectivo moral e poltico. E bvio que quando falamos em rigor em muito rigor que falamos: mas no no escrpulo de
uma conscincia escrupulosa, que levaria ao uso no parcimonioso, mas
avarento, dos dinheiros pblicos. Como Oliveira Salazar, o qual, segundo
se diz, pagava do seu ordenado de Presidente do Conselho de Ministros
uma renda no Palcio oficial em que ex officio residia, mas deixou um pas
pobre, embora com os cofres cheios de oiro. Essa sim, conscincia escrupulosa vcio do governante simtrico ao esbanjamento do dissipador...
XI. Contra
o Complexo de Aquiles, Zeno
O nosso tempo anda depressa, mas deriva. A nossa poltica e

mesmo a nossa micro-poltica empresarial e institucional impe-nos
ritmos alucinantes, e sem qualquer sentido. a pressa pela pressa. Por
120 J.-J. Rousseau, Du Contrat Social, 1782, Captulo IX: [...] lgard de lgalit, il ne faut pas entendre par ce mot que
les degrs de puissance et de richesse soient absolument les mmes, mais que, quant la puissance, elle soit au-dessous
de toute violence et ne sexerce jamais quen vertu du rang et des lois, et quant la richesse, que nul citoyen ne soit assez
opulent pour en pouvoir acheter un autre, et nul assez pauvre pour tre contraint de se vendre: ce qui suppose du ct des
grands modration de biens et de crdit, et du ct des petits, modration davarice et de convoitise (...).
157
isso, tenhamos calma, neste captulo, e recuemos, com tempo, at Grcia Antiga. L se encontra o nosso penltimo antdoto: no ter pressa.
Zeno de Eleia (c. 490 a.C. c. 425 a.C.) ganhou notoriedade no
panorama filosfico por uma imagem que certamente alguns reconhecero
imediatamente: Aquiles e a Tartaruga.
A partir de uma concepo do mundo em que o espao infinitamente divisvel, acabaria por concluir-se que mesmo o mtico heri Aquiles,
lestssimo, jamais poderia, em corrida, alcanar o pior dos seus hipotticos
competidores: uma tartaruga. que quando alcanasse o ponto de onde
a tartaruga partira, esta j se teria movido (ainda que muito lentamente)
para outro ponto. E quando Aquiles tivesse chegado a esse novo ponto, j
novamente ela a no se encontraria. E assim por diante, numa infrutfera
corrida sem fim.
Na nossa observao quotidiana, esta perspectiva no colhe. Basta
fazer a experincia para vermos que a infinita divisibilidade do espao no
obstculo a que os Aquiles apanhem facilmente as tartarugas e largamente as ultrapassem. Do mesmo modo, algumas tartarugas alcanam,
com pacincia e perseverana, o passo das lebres. Contudo, no plano
metafrico, Zeno, provavelmente sem o saber, prestou-nos um enorme
servio. E tem carradas de razo.
Uma das melhores panormicas de grande divulgao do pensamento filosfico de todos os tempos, e sumultaneamente diagnstico da
nossa encruzilhada civilizacional, um dos ltimos livros de Luc Ferry que
assim retrata, a dado passo, esta nossa estulta maneira de viver de hoje
(adapto da verso brasileira):
[...] na competio globalizada que hoje pe todas as actividades
humanas num permanente estado de concorrncia, a histria
move-se longe da vontade dos homens. Ela torna-se uma espcie
de fatalidade e nada indica com certeza que se oriente para o melhor. [...] os dolos morreram: de facto, nenhum ideal inspira mais o
158
curso do mundo, s existe a necessidade absoluta do movimento

pelo movimento121.
A tartaruga um animal antigo, sbio, prudente. O Mestre Yoda da

Guerra das Estrelas tem cara de tartaruga, e o marciano dos Encontro
Imediatos do Terceiro Grau no andar longe disso, o que provar que
o nosso imaginrio deve fazer essa identificao. Aquiles o heri da fria
(a proverbial fria de Aquiles) e do calcanhar. Um simples calcanhar
vulnervel perder definitivamente Aquiles.
A sociedade contempornea, de glorificao do sucesso pelo sucesso, da aco pela aco, da tcnica pela tcnica, da afirmao e da
petulncia pela afirmao e pela petulncia a estulta sociedade dos Aquiles. E os Aquiles querem sempre ultrapassar-se uns aos outros. Citemos
de novo Luc Ferry:
Nas empresas, mas tambm nos laboratrios cientficos e nos centros de pesquisa, a necessidade de se comparar continuamente
aos outros o que hoje tem um nome bem feio: benchmarketing
-, de aumentar a produtividade, de desenvolver os conhecimentos
e, sobretudo, suas aplicaes indstria, economia, em sntese,
ao consumo, tornou-se um imperativo absolutamente vital. A economia moderna funciona como a seleco natural em Darwin: de
acordo com uma lgica de competio globalizada, uma empresa que no progrida todos os dias uma empresa simplesmente
destinada morte. Mas o progresso no tem outro fim alm de si
mesmo, ela no visa a nada alm de se manter no preo com outros
concorrentes122.
Esfalfamo-nos, odiamo-nos, tramo-nos, matamo-nos uns aos outros numa correria e numa sanha demenciais num concurso pelo nada. Em
que sempre as tartarugas da marcha lenta, na perspectiva da Vida e dos
Valores, levaro a melhor sobre os guerreiros e corredores Aquiles.
121 L. Ferry, Apprendre a vivre Trait de philosophie lusage des jeunes generations, 2006 [trad. port., Aprender a Viver
Filosofia para os Novos Tempos, Rio de Janeiro, Objetiva, 2007, p. 241].
122 Ibidem, p. 247.
159
Podero alguns dizer que as nossas empresas, organizaes, pases

no sobrevivero se no se continuarem a lanar na desenfreada competio dos Aquiles e na confiscao do tempo aos trabalhadores, cada
vez mais controlados por bips, telemveis, videovigilncia e correio electrnico, numa omnipresena do e no trabalho123. H sempre outros modelos e outras solues: no o esqueamos nunca. Esse o prprio princpio da Liberdade inerente aco humana e to frutuosa e imaginativas,
at mgica no campo poltico. Mas mesmo que no fosse assim, ainda
haveria que fazer uma fundamental distino. H grande diferena entre
correr na iluso agitada e insensata de que o esbracejar a prpria meta,
e correr com a sabedoria de que se corre apenas por necessidade e nessa
medida. Os que vivem alucinados com a correria julgam que correr viver. Os que correm na medida do que preciso, e s nessa medida, correm
melhor e s eles realmente vivem. No realmente Aquiles que apanha a
tartaruga. S Zeno, e sem se levantar.
XII. Contra
os Lobos, Pombas-Serpentes
Quem teve oportunidade de conversar com algumas pessoas inteligentes, cultas e com sensibilidade que exerceram cargos de chefia e hoje
esto mais ou menos retirados, por vezes experimenta uma sensao curiosa. Sente-se em alguns desses vultos hoje menos activos politicamente
uma busca de rigor, pureza, uma nostalgia da autenticidade, um culto da
lealdade... uma demanda da veracidade e da amizade. Um ou outro tem
confessado um desencanto enfadado com vrtices das pirmides, pena-
123 Cf., v.g., T. Ferriss, The 4-Hour Workweek, trad,. port. de Ins de Castro, 4 Horas por Semana. Tabalhar Menos, Produzir
Mais, Cruz Quebrada, Casa das Letras, 2008; Elaine St. James, 100 Ways to slow down and enjoy the thingstThat really
matter [trad. port. de Sofia Serra, Simplifique a sua Vida, s.l., Oficina do Livro, Coleco Xis. Livros para Pensar, 2003]. Pode
perguntar-se entretanto tambm se este tipo de obras, que abrem aos alcolicos do trabalho perspectivas de sada do vcio
no sero mais que quimeras... E escapes consentidos no contexto geral de loucura hiper-ocupacional por parte de estratos urbanos e aculturados na cultura do eficientismo, do consumismo e do sucesso. Porque, evidentemente, nem todos
os nossos contemporneos padecem desta doena: h ainda, pelo contrrio, um conjunto muito significativo de ociosos e
semi-ociosos (mesmo inseridos no mercado do trabalho), que, como bvio, nem sempre so os pobres... como pretende
o clich justificador de alguns.
160
chos e bastes: quando vejo um figuro, desconfio logo. Ou, em clave

simtrica: como eu aprecio a boa gente humilde!. E no precisam, agora,
de discursar, nem de lisonjear os fracos...
A leitura reiterada de Aristteles leva-nos ao meio termo quanto
vida activa ou vida contemplativa.
No se trata apenas da aco poltica. Sabe-se que a aguda falta de
dinheiro ou bens doena grave, e no s nos no permite o cio indispensvel felicidade, como, pelo contrrio, nos obriga servido do labor
subordinado. J a abastana contrria diligncia e reflexo, e, naturalmente, virtude em geral. No fundo, o aforismo de Morais de Carvalho:
nem luxo nem misria.
E o poder? Agostinho da Silva, numa das suas cartinhas do convento, dizia tudo numa quadrinha: Eu no quero ter poder/Mas apenas
liberdade/Pra dizer aos do poder/O que julgo ser verdade (citamos de
cor). Para quem busca a felicidade, o poder nocivo. Um dia, um antigo
ministro apontou-nos o Centro Cultural de Belm e revelou-nos a real e
positiva seduo do poder: Ali no havia nada disse. E uma assinatura
num papel fez crescer o Centro Cultural de Belm. Essa possibilidade de
criar, de fazer coisas, e de fazer boas coisas, a face positiva do Januspoder, de que falava, classicamente, Maurice Duverger124. A outra, a permanente querela, o fogo infernal da luta e da perfdia.
H, assim, quem tenha que carregar o fardo do poder. um sacrifcio, realmente, para as boas pessoas (e sempre um perigo) e um prazer
mrbido para as que o no so. Ao ponto de quase podermos distinguir
entre uns e outros pelo gosto intrnseco que sentem no exerccio do poder.
No falamos da poltica, que muitas vezes questo de honra, de imperativo categrico. Falamos do mando. Quem gosta de mandar, quem sente
prazer no mando, pelo mando... j sabemos que no mereceria t-lo.
124 M. Duverger, Introduction la politique, Paris, Gallimard, 1963 [trad. port. M. Delgado, Introduo Poltica, ed. esp.,
Lisboa, Estdios Cor, 1977]; e M. Duverger, Janus, les deux faces de lOccident, Paris, Gallimard, 1962.
161
Finalmente, porque que os bons no progridem? Como dizia

Cames:
Os bons vi sempre passar
no mundo graves tormentos;
e, para mais mespantar,
os maus sempre vi nadar
em mar de contentamentos
Sem querer invocar o sndrome do limo doce, cremos que ser til
que sejamos mais objectivos. verdade que os maus, pela sua falta de escrpulos, atingem riquezas, prestgios, famas, poderes, que aparentemente
os tornam felizes. Mas no s so por vezes punidos pela lei natural, uma
espcie de efeito boomerang da prpria natureza das coisas, como, no
sendo desprovidos de conscincia, provavelmente vivem remorsos devoradores. Alm de que, mesmo que nada disto ocorra, ho-de certamente
viver em sobressalto. Temendo ser roubados, exautorados, descobertos e
trados.
Os justos dormem, entretanto, o seu belo sono. Pode ser que nem
sempre tal ocorra, porque lhes ronca o estmago vazio. Mas, parte os
casos mais clamorosos de misria, os remediados, mas honrados tm a
felicidade mo. Ela comea pelo estar de bem consigo, poder ver-se ao
espelho como pessoa honesta.
Ricos e poderosos querem arrastar todos para o seu inferno: prova
de que no so felizes. E esto a convencer os outros de uma infelicidade
que os demais no tm. Ningum infeliz por no ter muito: -se danado
por se ter, roubando aos outros. Ser-se boa pessoa ser meio caminho para
se ser feliz? Grave que h prfidos que se acham santos.
S quando as boas pessoas sarem da sua menoridade e passividade
e decidirem participar, cndidas como as pombas, mas sbias como as
serpentes125, que as coisas comeariam realmente a correr mal para a
125 Mt. X. 16: ecce ego mitto vos sicut oves in medio luporum estote ergo prudentes sicut serpentes et simplices sicut
columbae.
162
outra equipa, que em muitos casos joga sozinha no terreno do mando. Mas
tero que ser muito prudentes, porque sero, afinal, como diz o Evangelho,
ovelhas atiradas para o meio de lobos. por isso muito compreensvel
que ovelhas e pombas no se aventurem... ou que, quando o faam, sem a
proteco da serpente, o resultado seja trgico.
Acresce um problema: a falta de tempo. Os dias que correm no
deixam tempo para respirar, quanto mais para participar cvica e politicamente! Ento, essas pombas-serpentes tero tambm que tornar-se polticos profissionais? No veramos outra alternativa, no actual contexto, se
a prpria profissionalizao da poltica no constitusse j um dos males
essenciais desta. Mas se a alternativa passar por a, a pomba ter que ser
protegida pela serpente e ir em frente.
De qualquer forma, nenhum argumento e nenhum condicionalismo
podero constituir libi para a passividade dos cidados. La servitude
commence toujours par le sommeil (Montesquieu).
XIII. Para
um Sistema de Virtudes Juspolticas
De tudo o referido sobre as virtudes polticas e constitucionais, cremos poder recapitular, organizando categorias.
De um lado, e presidindo a todo o sistema de virtudes republicanas,
esto as virtudes constitucionais, as quais, em geral, se podem sintetizar em
trades: Amor Liberdade, Igualdade e Fraternidade, como no mote
da II Repblica francesa, de 1848, ou Amor Liberdade, Igualdade e
Justia, como na Constituio Espanhola (com uma adjacncia esprea,
cabvel na Liberdade: o Pluralismo poltico126) etc... Estas virtudes so virtudes-valor, pois qualquer delas partilha dessa fundamental caracterstica
dos valores que encher-nos as medidas de uma profunda e exaltante (ou
pacificadora) plenitude, satisfao superior e desinteressada. De resto, os
valores constitucionais so, efectivamente, no o amor a essas realidades
126 Cf., para maiores desenvolvimentos, P. Ferreira da Cunha, O Sculo de Antgona, Coimbra, Almedina, 2003, p. 95 ss.
163
do esprito, mas essas mesmas realidades: Liberdade, Igualdade, Justia,

Fraternidade, Solidariedade, etc.
De outro lado, ramificam-se (e seria difcil, na verdade impossvel,
tipific-los e compreend-los completamente num numerus clausus taxativo) um vasto conjunto de virtudes polticas que actualizam e sedimentam, densificam, tornam reais e concretos essas virtudes-valor. E nesta
categoria, a que chamamos virtude poltica, para distinguir bem da virtude
constitucional, virtude-valor (virtude de devoo a um valor, e aos vrios
valores constitucionais superiores), deveremos distinguir aquelas que tm
uma dimenso mais pessoal e as que possuem dimenso mais social. Tambm no mbito das virtudes em geral existe a discusso sobre essa dimenso mais ou menos social (e socialmente benfazeja) de cada virtude127.
Ora no domnio poltico mais difcil operar a distino, porque algumas
virtudes privadas (no todas, nem de longe: veja-se o caso de Mirabeau,
to bem analisado por Ortega y Gassett128). Contudo, certamente evidente que se pode ser um governante de boas contas e alguma rectido
moral rigorista e, em nome da raison dtat, cometer-se as maiores barbaridades, mostrando desumanidade, falta de compaixo, etc. E ainda se
pode ser recto nas contabilidades e at humano nas liberdades, e contudo
no se possuir nenhuma sensibilidade social ou sequer sentido de modernidade, desenvolvimento (ou, pelo contrrio, pode ser-se insensvel
tradio, ao patrimnio, Histria, cultura). E outras combinaes so,
evidentemente, possveis. Portanto, seramos levados a considerar vrias
categorias de virtudes polticas:
Antes de mais, e como base de todas, como conditio sine qua non,
encontram-se as virtudes de nimo, de carcter, de ndole e preparao ou
formao: como as de sabedoria e conhecimento, de instruo e sentido
crtico, de coragem, determinao e perseverana. Essas so, claramente,
127 Cf., v.g., Ibidem, p. 53.

128 J. Ortega y Gasset, Historia como Sistema Mirabeau ou o Poltico [trad. port., Brasilia, UnB, 1982].
164
virtudes pessoais tout court, requisitos para a poltica. S so considerveis

virtudes polticas porque na poltica se requerem.
A rectido, honestidade, sobretudo no respeitante a uso de
dinheiros e poderes que resultem em vantagens, sendo, obviamente, virtudes pessoais, tm j uma dimenso social evidente. Esse ser o segundo
grupo de virtudes. A incorruptibilidade poltica essencial. Mas esse rigor
no pode transportar-se das finanas para a esfera da poltica convivncia e at afecto: os polticos incorruptveis podem tornar-se Robespierres
que matam e morrem nas guilhotinas da intolerncia. No que se deva
ser menos honesto e rigoroso para se ser mais convivencial e tolerante.
Mas que o implacvel zelo pela coisa pblica no contamine a necessria
ductilidade, nomeadamente em matria de convivncia com a dissidncia, a opinio contrria, a oposio. muito comum que o honesto,
que se julga competente e eficaz, despreze de algum modo (at quase
inconscientemente) os outros e at os procure silenciar. Afinal, so impecilhos sua misso (que por vezes se considera escatolgica e at abenoada pelos poderes divinos, ou pela Histria, que tambm funciona como
divindade, no caso). O segundo grupo de virtudes , sobretudo, formado
por virtudes de comedimento e restrio. Mais de non facere que de facere.
E chegamos ao terceiro grupo de virtudes que se ligam, de algum
modo, s virtudes-valores, em certos casos. O poltico tem de ser competente, honesto, mas tambm deve estar animado de sensibilidade social,
verdadeiro amor sua comunidade e ao seu concidado. Deve ter viso
de futuro, e conciliar a necessidade de progresso com as vantagens da
tradio. Estas so virtudes activas, propulsivas.
Em suma: as virtudes de formao e carcter so, sobretudo, intrnsecas, as virtudes de honestidade e rectido so fundamentalmente
proibitivas, e as virtudes de aco poltica so por natureza perceptivas.
165
Ser apto, no prevaricar e bem agir tal a sntese das snteses das virtudes
polticas.
A estas virtudes polticas tradicionais, ou melhor, clssicas, devero certamente juntar-se algumas outras, no especificamente polticas,
mas que parecem indispensveis para os nossos tempos.
Italo Calvino sintetizou algumas com muita erudio e cincia nas
suas, infelizmente inacabadas, Charles Eliot Norton Poetry Lectures.
A partir do nome em ingls que Calvino lhes atribuiu, daremos
delas a nossa interpretao, no comprometendo o autor, que apenas
inspirador:
a) lightness (leveza, que tambm pensamos dever ser adaptabilidade, ductilidade, maleabilidade mentais),
b) quickness (rapidez, e tambm cremos que agilidade de esprito,
com agudeza; embora com um bom uso da lentido, diramos),
c) exactitude (exactido, rigor, preciso),
d) visibility (visibilidade, que vai da necessidade de alguma exposio e publicidade, dada a profuso de solicitaes, desde logo, at
transparncia, e transparncia institucional; mas procurando contrariar a
sociedade do espectculo),
e) multiplicity (multiplicidade, variedade, pluralismo, interdisciplinaridade...) e
f) consistency (coerncia ou consitncia que tem de ser a argamassa de tudo, porque o futuro ser muito carente de articulaes, se
no sobrevier um poder totalitrio concentrador, e oxal o consigamos
evitar)129.
Importa a final uma preveno muito sria. Ela nos pode chegar
da poesia: na Carta aos Puros, de Vincius de Moraes130 encontramos
129 I. Calvino, Lezioni Americane Sei proposte per il prossimo Milenio [trad. Port. J. Colao Barreiros, Seis Propostas para
o Prximo Milnio, Lisboa, Teorema, 2002].
130 V. Moraes, Carta aos Puros, Poesia Completa e Prosa, org. de Alexei Bueno, Rio de Janeiro, Nova Aguilar, 1998, pp.
433-435.
166
uma enorme lio contra o perigo que nos assalta pela m compreenso
da virtude. Nenhuma palavra est a mais neste poema. Ele nos alerta para
um dos piores vcios que a mania da pureza, da pureza na verdade impura porque exagerada, rgida, e tantas vezes petulante, hipcrita. Citemos
apenas uma estrofe:
vs, a quem os bons amam chamar de os Puros
E vos julgais os portadores da verdade
Quando nada mais sois, luz da realidade,
Que os scubos dos sentimentos mais escuros.
Num tempo de lderes artificiais, salvadores produzidos pelos media, e ticas postias, moralidades encenadas e de pose, importante distinguir o trigo do joio: uma coisa a virtude cvica, republicana, de um
Regulus ou de um Concinnatus, outra coisa a pseudo-virtude dos retratados por Vincius de Moraes, e mesmo a dos honestos, mas inflexveis
Robespierre. Entre o pouco virtuoso, mas dctil Mirabeau e o muito virtuoso, mas inflexvel Robespierre, quem escolher?
167
168
TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO
8. TRANSPARNCIA ADMINISTRATIVA E CORRUPO:

Um olhar sobre os direitos fundamentais sociais131*

Maria Goretti Dal Bosco132**
Introduo
O homem, e, de uma maneira geral, todo o ser racional, existe
como fim em si mesmo, no s como meio para uso arbitrrio
desta ou daquela vontade. Pelo contrrio, em todas as suas aes,
tanto nas que se dirigem a ele mesmo como nas que se dirigem a
outros seres racionais, ele tem sempre de ser considerado simultaneamente como fim
(I. Kant, Fundamentao Metafsica dos Costumes).
O presente trabalho tem dois objetivos: o primeiro, discutir a corrupo na administrao pblica, avaliando uma de suas principais causas, a ausncia de transparncia na prtica das atividades administrativas,
especialmente as que dizem respeito aplicao dos recursos pblicos;
o segundo objetivo est voltado avaliao dos prejuzos causados pela
corrupo ao desenvolvimento do Pas e suas consequncias na supresso
de direitos fundamentais sociais.
O estudo est estruturado em trs partes: a primeira avalia a corrupo no tempo, abordando sua concepo histrica e a sua evoluo
atravs dos tempos; a segunda discute as ligaes entre a ausncia de
transparncia na administrao pblica e o crescimento da corrupo nas
atividades pblicas; e a terceira, e ltima, aborda os efeitos da corrupo
131* O texto original foi apresentado em palestra durante o VI Congresso de Direito Constitucional e Cidadania, realizado
em Londrina-PR, em 25-27 de maro de 2009.
132** Doutora em Direito (UFSC). Professora dos cursos de Graduao e Ps-Graduao em Direito da Universidade
Federal da Grande Dourados (UFGD) e Universidade Estadual de Mato Grosso do Sul (UEMS).
169
sobre o desenvolvimento do Pas e como fator de supresso dos direitos

fundamentais sociais.
1. Corrupo
e administrao pblica
O fenmeno da corrupo remonta aos estudos da filosofia grega e

romana, mas ainda que seja um problema antigo, no alcanou em outros
tempos a repercusso que vem merecendo nas ltimas dcadas por parte
de estudiosos, governos, meios de comunicao e da prpria sociedade
civil. Ainda que exista nas organizaes particulares, a corrupo parece
ser um problema de governo e exige a ao racional de burocratas aparelhados com um poder de monoplio acerca de bens ou servios pblicos
oferecidos coletividade, ou ainda, que detm poder discricionrio para
decidir questes que se refletem na renda de grupos na sociedade civil133.
Para discutir as questes que envolvem o vnculo pernicioso entre
a prtica de corrupo e as estruturas da administrao pblica, assim
como os seus efeitos, necessrio estabelecer uma ponte com o passado,
em busca das origens desse fenmeno.
1.1. Antecedentes da corrupo

A palavra corrupo origina-se do latim corruptio, ou corruptionis, cujo significado, nos sculos I e II, surgia da juno dos termos cum
e rumpo, do verbo romper, indicando rompimento total de algo, quebra
do todo. Em resumo, o termo corruptionis significava a ruptura das estruturas, a destruio dos fundamentos de alguma coisa134. Durante muito
tempo, a corrupo esteve ligada ao desgaste natural do corpo vivo, de
forma contnua ou a fases desse processo. A ao atingiria as estruturas
133 A. Carraro, Ensaio sobre os impactos econmicos da corrupo, Tese de doutorado, UFRGS, Resumo.
134 J.A. Martins, Corrupo, Coleo Filosofia frente e verso, So Paulo, Globo, 2008, p. 12.
170
bsicas de um organismo humano, atingindo primeiro as partes e depois o

todo, at causar-lhe a morte135.
Os primeiros estudos sobre corrupo pertencem aos filsofos
gregos antigos, que a situaram num contexto biolgico. Parmnides, Herclito, Plato, Aristteles e outros, concluram que havia uma regularidade
e constncia do fenmeno em todos os seres vivos, com o nascimento, o
crescimento, a degenerao e a morte. A sequncia disso foi o entendimento de que os entes polticos (cidades, na poca) podem ser considerados tambm corpos naturais. Quando esses entes comeam a se desviar
dos primeiros princpios, se instala a corrupo136.
1.2. Corrupo moral e corrupo poltica

A corrupo pode ter razes morais ou razes polticas. No mbito da administrao pblica, ainda que boa parte dos autores trate a
corrupo com origens morais137, h uma tese de que um fenmeno
de caractersticas polticas, mais ligado forma de governo estabelecida,
nos moldes do pensamento aristotlico de que quanto menos participao
poltica se der ao povo, maior facilidade ter a corrupo de se instalar nas
estruturas do Estado138. J a corrupo moral seria uma caracterstica humana, ligada ao comportamento do homem em suas atividades habituais e
que se estenderia atuao administrativa. De qualquer forma, Maquiavel
j recomendava que o prncipe tivesse [...] poucas despesas, de modo a
no se ver forado a roubar seus sditos; para poder defender-se; para no
empobrecer, tornando-se desprezvel [...]139, enquanto Aristteles afirma-
135 J.A. Martins, Corrupo, Op. Cit., p.13.

136 J.A. Martins, Corrupo, op. cit., pp. 13-14.
137 Por todos, M. Hauriou, Princpios de derecho pblico y constitucional, Trad./notas C.R. Castillo, Granada, ES, Comares,
2003, p. 138.
138 J.A. Martins, Corrupo, op. cit., p. 70.
139 N. Maquiavel, O prncipe/Escritos polticos, trad. O. Bauduh, So Paulo, Nova Cultural, 2000, p. 102.
171
va que [...] a vida virtuosa , na verdade, a principal finalidade do Estado,

tanto corporativa quanto individualmente [...]140.
1.2.1. Moralidade
e administrao pblica
Do ponto de vista filosfico, em sentido amplo, a moral

considerada sinnimo de tica, teoria dos valores que regem a ao ou
a conduta humana, com carter normativo ou prescritivo. Do ponto de
vista estrito, estes seriam os costumes, valores e normas de conduta especficos de uma sociedade ou cultura. Da mesma forma, a moralidade
considerada [...] qualidade de um indivduo ou ato considerado quanto a
sua relao com princpios e valores morais, ou um conjunto de valores e
princpios morais de uma sociedade141.
Norberto Bobbio142 constri sua prpria mxima acerca da conexo entre poltica e moral, afirmando que a conduta dos homens pblicos orientada por [...] regras de prudncia, entendidas como aquelas
das quais no deriva um dever incondicional que prescinda de qualquer
considerao da situao e do fim, mas um dever a ser observado to
somente quando ocorrer a condio aventada, ou em busca de um fim
determinado143. A ilustrao dessa mxima, afirma o autor, pode ser feita
com uma frase de Kant: A poltica diz: sede como as serpentes; e a moral
acrescenta (como condio limitadora): e simples como as pombas144.
No mbito da administrao pblica, a moralidade tem razes no
direito francs, na teoria de Maurice Hauriou145, a partir de uma deciso do
Conselho de Estado (caso Gommel, Sirey, 1917, III, 25) cuja tese foi alm
da fiscalizao dos atos administrativos no que se refere legalidade, pois,
140 Aristteles, Poltica, trad. T.M. Deutsch/B. Abro, Coleo Os pensadores, So Paulo, Nova Cultural, 1999, p. 222.
141 H. Japiass & D. Marcondes, Dicionrio bsico de filosofia, 3. ed. rev. e ampl., Rio de Janeiro, Jorge Zahar, 1996, pp.
187-188.
142 N. Bobbio, Teoria geral da poltica, org. M. Bovero, trad. D.B. Versiani, 9. tir., Rio de Janeiro, Elsevier, 2000, p. 199.
143 N. Bobbio, Teoria geral da poltica, op. cit., p. 199.
144 I. Kant apud N. Bobbio, Teoria geral da poltica, op. cit., pp. 199-200.
145 M. Hauriou, Princpios de derecho pblico y constitucional, op. cit., p. 138.
172
alm de no violar a lei, estes deveriam adequar-se aos princpios da boa

administrao, cuja zona de avaliao a moralidade administrativa, passvel de apreciao judicial pelo recurso do desvio de poder. A moralidade
administrativa seria, assim, o conjunto de regras de conduta tiradas da
disciplina interior da Administrao, o que, para o autor, envolve saber a
distino entre o bem e o mal, o legal e o ilegal, o justo e o injusto, o conveniente e o inconveniente, mas tambm entre o honesto e o desonesto146.
Desse modo, na administrao pblica, a moralidade pode ser vista
como uma qualidade genrica da administrao satisfatria, que encerra a
ideia de um conjunto de exigncias da atividade pblica, como o respeito
igualdade, dignidade, eficincia dos meios e dos fins, o atendimento
ao interesse geral, que se sobrepe aos interesses particulares. Mas, ainda
que a moralidade seja exigncia inerente atividade administrativa, seu
desrespeito nem sempre pode ser analisado com facilidade, por ser considerado, tambm, um conceito jurdico indeterminado. Logo, tomando-se
a moral enquanto valor que integra o Direito, numa relao com a tica
e com o poder, como afirma Peces-Barba147, ela est entre os deveres a
serem exercidos pelos titulares de cargos pblicos.
A Constituio Federal adotou o princpio da moralidade como
orientador da administrao pblica (art. 37, caput).
1.2.2. Corrupo
como prtica imoral e poltica
A associao da corrupo como prtica que contraria a moralidade tem suas origens na decadncia do Imprio Romano, quando uma
srie de barbarismos (fratricdios, parricdios, orgias, bacanais, abortos em
massa, pederastia, homossexualismo, adultrio e outras promiscuidades)
foi atribuda corrupo moral da sociedade, em to alto grau que foi
capaz de destru-la. Ainda hoje, boa parte dos estudos sobre moralidade
146 M. Hauriou, Princpios de derecho pblico y constitucional, op. cit., p. 138.

147 G. Perces-Barba, tica, poder y derecho Reflexiones ante el fin del siglo, Mxico, Fontamara, 2000, pp. 76-77.
173
afirma que a corrupo eminentemente moral, e essa viso est de perto

relacionada com a inverso das relaes entre tica e poltica. Isso cria a
ideia de que o valor principal para avaliar a corrupo a qualidade tica
e moral do indivduo148.
Nesse sentido, so esclarecedoras as teses de Jos Antnio Mar149
tins , de que existem duas maneiras de interpretar a corrupo: uma
leitura moralista, na qual h uma decadncia das virtudes do indivduo,
e outra, que a compreende enquanto resultado das regras prprias do
mundo poltico, sem estar necessariamente ligada s qualidades morais do
indivduo. E, nesta segunda acepo, a corrupo poltica de uma administrao se relaciona com a fraqueza de suas instituies polticas e falta
de preocupao do cidado com as coisas pblicas.
Diz o autor que a corrupo, desse modo, estaria mais ligada s formas de governo do que formao moral dos que o exercem. O primeiro
ensaio a respeito pode ser do filsofo grego Plato (nas obras A Repblica
e Leis) que classificou em seis as formas de governo a partir do nmero de
governantes: um governante, monarquia; alguns governantes, aristocracia;
muitos governantes, democracia. Cada uma delas poderia ser boa ou m
conforme fosse o desempenho dos titulares do poder150.
Segundo esse raciocnio, a monarquia seria uma boa forma caso se
voltasse ao benefcio do povo; e tirania, quando o governante procurasse
atender apenas a seus desejos pessoais; a aristocracia se caracterizava
pelo bom governo, destinado ao povo, mas se transformava em oligarquia
quando atendesse apenas aos interesses do aristocrata do poder; a democracia poderia ser considerada bom governo, quando a atuao dos governantes se voltasse ao povo; e se transformaria em anarquia, caso ele usasse
o poder apenas para seus interesses. Isso faria existir um ciclo poltico de
mudana de formas de governo, at que o poder fosse novamente ocu-

150 J.A. Martins, Corrupo, op. cit., pp. 26.
174
pado por um monarca. A ordem dos regimes seria estabelecida por regras
da natureza, ou, physis, como definiram os filsofos pr-socrticos151.
Aristteles (Poltica) aperfeioa essa teoria e afirma que nunca
poderia um governo adotar uma nica forma, mas sim, um misto de todas
elas, que tomasse o que de melhor havia em cada uma, criando-se uma
forma mais resistente corrupo. Assim, o governo deveria ter um chefe
do executivo (caracterstica da monarquia); uma assembleia de homens
destacados para fazer as leis (aristocracia); e em momentos importantes,
todos os cidados deveriam ser chamados a decidir uma questo (caracterstica da democracia).
Esse modelo faria com que uns fossem controlados e fiscalizados
por outros. Logo, a forma mista de governo foi a primeira soluo poltica
para combater a corrupo. Dessa formulao, surgiu entre os gregos e
romanos a noo de repblica (res publica, no latim, ou, aquilo que de
todos), que orientou os primeiros governantes das cidades gregas e romanas. E at os dias atuais a essncia da criao de Aristteles compe a
base dos governos republicanos.
Diante disso, se a corrupo tem carter poltico, afirma Mar152
tins , as armas para combat-la so tambm de carter poltico. Nesse
raciocnio, atribuir as prticas de corrupo a um ente coletivo sem apurao da autoria, o caminho mais curto para a impunidade. Logo, os principais sintomas da presena da corrupo numa instituio so: atitude
passiva diante dos desvios de conduta praticados por seus membros; no
cumprimento da finalidade pblica fixada pelo Estado; e o atendimento a
interesses privados. E quando essas prticas se tornam comuns, tem-se a
lgica da corrupo naquela instituio.
A soluo para essa lgica de corrupo passa por algumas solues:
a) apurao e punio rigorosa dos envolvidos; b) reforo do esprito republicano entre a coletividade, a conscincia da res publica, daquilo que
151 J.A. Martins, Corrupo, op. cit. pp. 26-28.

152 J.A. Martins, Corrupo, op. cit., pp. 35.
175
de todos; e c) incremento participao popular nas decises do poder

e o consequente acompanhamento das aes desse mesmo poder. Como
fazer com que a participao dos cidados seja efetiva um problema
um pouco maior e depende das lutas polticas pelo poder. A participao
direta na vida poltica, ensina o autor, nos termos da teoria de Maquiavel,
da experincia da cidade de Florena, na Itlia em que mais de trs mil
cidados eram obrigados a participar de cada mandato do governo republicano, o que representava cerca de dez por cento dos habitantes, prtica
que melhorou muito a cidade e a transformou numa das mais ricas e importantes da poca fundamental para reduzir a corrupo e melhorar a
qualidade das administraes153.
2. Corrupo
e transparncia administrativa
O fenmeno da corrupo, como queria Maquiavel, tem estreitas

ligaes com a forma de governo adotada pelos Estados. Quanto menor
for a participao dos administrados, maiores e mais numerosas sero as
oportunidades de prtica da corrupo por parte da administrao pblica. Mas a participao dos administrados dificultada no apenas pelos
modelos de governo adotados, mas, tambm, pela falta de acesso s informaes que estimulam e abrem caminhos participao popular. No caso
brasileiro, a Constituio Federal adotou o princpio da publicidade para
os atos administrativos (art. 37, caput) como orientador da Administrao.
Entretanto, a visibilidade das prticas administrativas, com a exigncia da
publicidade que acaba confundida com a simples publicao em meios
no acessveis grande maioria da populao das medidas de gesto
dos recursos pblicos populao, no tem sido suficiente para tornar
a Administrao transparente, o que acaba por favorecer a baixa participao dos administrados nas decises dos governos. o germe para o
surgimento e disseminao da corrupo.
153 J.A. Martins, Corrupo, op. cit..
176
2.1. Princpios
de direito e administrao pblica
A discusso sobre a normatividade dos princpios de Direito tema

superado na doutrina, permanecendo a discusso, ainda, apenas no que
se refere distino daqueles com as regras jurdicas. E h autores que
vem, na atualidade, um acordo amplo, ainda que sob definies e termos
diversos, a respeito da natureza jurdica dos princpios, como uma classe
de normas jurdicas, e dos princpios morais como uma classe de normas
morais154, ou, na construo de Atienza, afirmando que, em sentido estrito,
os princpios podem ser considerados enquanto enunciados que relacionam casos com solues: assim, os princpios configuram o caso de forma
aberta, e as regras realizam a mesma ao de forma fechada.
Dworkin155 parte da mxima de que a distino entre regras e
princpios lgica, pois, ainda que princpios e regras sejam standards
que apontam para decises particulares ligadas obrigao jurdica em
determinadas circunstncias, diferenciam-se no carter da orientao que
oferecem. Assim, se os fatos prescritos por uma norma esto colocados,
ou bem se diz que vlida a norma ou que no , e isso no acrescenta
nada deciso. No caso dos princpios, mesmo quando um princpio no
prevalea, por fora da existncia de outro aplicvel, isso no implica em
que no permanea no sistema jurdico, o mesmo ocorrendo em relao
ao peso de ambos: no caso dos princpios, pode-se deparar com mais de
um e considerar-se que h nveis de importncia entre eles, o que no se
aplicar s normas, pois no se compreende uma norma mais importante
que outra dentro do sistema.
No campo da atividade da administrao pblica, conceitos constitucionais como interesse geral, Estado social, eficcia administrativa, que
tm motivado a produo dos autores de direito pblico, impem a necessidade de que a atuao da Administrao esteja voltada para o aten-
154 P. Comanducci, Princpios jurdicos e indeterminacin del derecho, Doxa, Cuadernos de Filosofia del Derecho, AlicanteES, n. 21, v. 2, 1998, pp. 89-104.
155 R. Dworkin, Los derechos en serio, 3. reimp., trad. M. Guastavino, Barcelona, Ariel, 1997, pp. 74-78.
177
dimento das necessidades de interesse geral e, portanto, com o significado

de princpio de cumprimento obrigatrio.
Cada vez mais, observa-se o surgimento de novos princpios impositivos que impem outras obrigaes ao poder pblico, alm das atuais,
acompanhando as mudanas da sociedade. Assim, podem-se ver princpios
como o da eficincia, contemplado em ordenamentos constitucionais das
ltimas duas dcadas, os quais, ainda que presentes no sistema normativo
antigo de alguns pases, somente em tempos recentes ganharam maior
repercusso e aplicabilidade, justamente em funo do aperfeioamento
de mecanismos de participao dos administrados e do aumento do nvel
de exigncia destes em relao prestao dos servios pblicos.
2.2. Insuficincia
do princpio
da publicidade na CF/ 88
A falta de informao um dos graves entraves participao das
comunidades nas administraes pblicas nos pases latino-americanos,
ainda que alguns Estados tenham feito progressos na administrao de
investimentos em tecnologias de informao e de comunicaes (TIC).
Segundo dados da CEPAL (Comisso Econmica para a Amrica Latina
e Caribe), a realidade da regio neste aspecto tem feito progressos nos
ltimos anos, especialmente, no setor pblico, ainda que os investimentos estejam muito aqum daqueles empregados no setor em pases desenvolvidos. Nestes pases, os investimentos chegam a 2.500 dlares per
capita. Se fosse respeitado o mesmo ndice na Amrica Latina, onde a
renda anual no passa de 3.300 dlares per capita, seriam investidos 75%
somente em tecnologias de informao, situao invivel para a populao da regio.156
156 CEPAL / ONU Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe. Organizacin de las Naciones Unidas, Politicas
pblicas para el desarrollo de sociedades de informacin en Amrica Latina y el Caribe. Santiago-Chile, 2005, pp. 15-16
178
O Brasil apresentou avanos nessa rea nos ltimos anos, mas nada
que represente melhoria significativa para as classes mais baixas. A mdia
brasileira de 31 computadores para cada mil habitantes, enquanto no
Canad esse nmero de 416; nos Estados Unidos, 370; na Frana, 152;
na Espanha, 70; no Mxico, 52, e na Argentina, 41. No total, 11,7% dos
domiclios brasileiros tm computador, contudo apenas dez por cento conseguem acesso rede mundial de computadores, e desses, apenas nove
por cento pertencem s classes pobres157.
A gravidade desse dado se relaciona diretamente com a dificuldade
de acesso informao sobre as atividades da administrao pblica, boa
parte delas divulgadas atravs da Internet. A publicidade dos atos administrativos se d principalmente pelo Dirio Oficial, em todos os nveis de
governo, e apenas aquilo que de interesse do Governo merece destaque
na publicidade oficial. O papel que a mdia exerce nem sempre alcana as
atividades que consomem grande parte dos recursos, como as polticas
pblicas, por exemplo.
Alm da dificuldade de acesso s informaes, necessrio acrescentar que as que chegam ao pblico nem sempre esto claras, acessveis,
na medida da compreenso de uma faixa significativa da populao, especialmente a de menor poder aquisitivo. Isso mostra a insuficincia da existncia do princpio da publicidade na Carta Constitucional, responsvel
por uma viso isolada desse requisito como integrante da validade, ou da
eficcia do ato administrativo, o que distancia a discusso da representatividade da transparncia como fator de legitimidade formal e material da
administrao pblica158.
Assim, apenas a publicidade dos atos no alcana a compreenso
dos administrados, para o que seria necessria uma amplitude muito maior
no apenas do acesso s informaes, mas da clareza dos dados repassa-
157 Folha de S.Paulo, Computador est presente em 11,7% dos domiclios brasileiros, 20.01.2005. Disponvel em <www.
folhaonline.com.br.> Acesso: 20.11.2008.
158 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa: Publicidade, motivao e participao popular, So Paulo, Saraiva,
2004, p. 2.
179
dos populao, de forma a que possam ser efetivamente compreendidos

por ela. E isto s poderia ser alcanado caso a Administrao devesse no
apenas ser pblica, mas, tambm, tornar suas atividades transparentes.
2.3. Estrutura
do princpio
da transparncia administrativa
Adotar a transparncia na Administrao, como ensina Wallace
Martins Junior159, significa romper com o modelo de Administrao formalista, burocrtico, distante e isolado, para atender s aspiraes de
legitimidade material decorrente do Estado Democrtico de Direito, de
modo a estruturar uma Administrao mais aberta, prxima, racional e
responsvel.
Na esteira da construo de Canotilho160, existem princpios estruturantes (princpio do Estado Democrtico de Direito, princpio democrtico e princpio federativo), subprincpios (subdivididos em princpios
constitucionais gerais isonomia, dignidade da pessoa humana e princpios constitucionais especiais isonomia entre os sexos de modo escalonado e progressivo) e regras, que compem a Constituio. Em escala
decrescente, o princpio constitucional especial d densidade ao princpio
constitucional geral, enquanto o princpio fundamental geral, na qualidade
de subprincpio, concretiza o princpio fundamental estruturante161.
Assim, a transparncia administrativa se localiza como princpio
inerente ao princpio democrtico e se liga ideia do Estado Democrtico
de Direito, como expresso da finalidade e do valor expressados pelos
subprincpios da publicidade, da motivao e da participao popular,
considerados, desse modo. O Estado Democrtico de Direito, portanto,
159 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa, op. cit., p. 3.

160 J.J.G. Canotilho, Direito constitucional e teoria da Constituio, 3. ed., Coimbra, Almedina, 1999, p. 1.089 e ss.
161 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa, op. cit., pp. 16-17.
180
tem como um de seus pilares a transparncia administrativa, que est ainda na base da moderna administrao pblica162.
Como subprincpio da transparncia, a publicidade dos atos da Administrao fator fundamental porque, em ltima anlise, proporciona ao
administrado a possibilidade de defender-se de atitudes do Poder Pblico
que possam lhe causar prejuzos, alm de assegurar a certeza das atitudes
administrativas. Quando facilita o conhecimento e o acesso dos destinatrios das condutas pblicas, a publicidade abre caminho para a visibilidade de funes mais complexas, funcionando como primeira etapa da
transparncia administrativa163.
A motivao compe a transparncia administrativa medida em
que torna conhecidas, pela publicidade, clara e objetiva, as razes das
medidas administrativas e as intenes do Poder na gesto dos recursos
pblicos. Da mesma forma que a publicidade instrumento de defesa do
administrado, nos seus interesses particulares atingidos pela Administrao e no interesse de toda coletividade, que pode ser preservado atravs
dos instrumentos processuais do ordenamento jurdico, como a ao popular ou as aes civis pblicas.
A transparncia no mecanismo de participao do administrado,
mas, ao contrrio, a proximidade do cidado das decises da Administrao que se converte em fator de transparncia, pelo acompanhamento
das aes, com a consequente fiscalizao de fatores como legalidade,
moralidade, impessoalidade e eficincia, entre outros164. Participando, o
administrado adentra aos intrincados mecanismos de deciso utilizados
pela administrao pblica e tem a possibilidade de atuar na reduo dos
investimentos equivocados, dos desvios de finalidade e da ineficincia da
mquina pblica, responsveis por um volume considervel de prejuzos
ao Errio.
162 W.P. Martins Jr., Transparncia administrativa, op. cit., pp. 16-17.
181
Um simples manual de informaes destinado aos administrados

para esclarec-los sobre seus direitos e os mecanismos para acessar os diversos servios e procedimentos para a garantia daqueles direitos, poderia
ser uma contribuio significativa para reduzir as possibilidades de corrupo165. Outras providncias tambm podem ser de grande utilidade, como
a divulgao sistemtica dos programas de investimentos e de gastos, ou
a definio de polticas pblicas por meio de assembleias populares que
renam as representaes da comunidade, como sindicatos e associaes
de bairros.
2.4. Participao
popular e corrupo
As sociedades capitalistas, especialmente nos pases centrais, de

modo geral, no so exemplos de participao popular. Para reduzir a tenso entre democracia e capitalismo, deram prioridade acumulao de
capital em relao redistribuio social e limitaram a participao popular, tanto de forma individual quanto coletiva, sob o argumento de que
no poderiam sobrecarregar demais o regime democrtico por exigncias
sociais que pudessem colocar em risco a acumulao de capitais sobre a
redistribuio166. A participao popular se restringe escolha de governos, em muitos casos, mas as eleies no so livres. Em outros pases,
os regimes so frutos de golpes militares que tentam ganhar legitimidade
atravs de pseudo-eleies democrticas.
Mesmo nos pases adiantados, a democracia indireta no anima as
populaes. As ltimas eleies para o Parlamento Europeu, por exemplo,
em julho de 2005, foram decepcionantes do ponto de vista da participao
popular: mais de 44% dos eleitores se abstiveram de votar, segundo publicou a imprensa internacional, mesmo com a ento recente entrada de
165 M.N. Garcia, Corrupo e direito administrativo, in W. Speck (org.), Caminhos da transparncia, Campinas, SP,
Unicamp, 2002, pp. 51-71.
166 L. Avritzer, Introduo: Para ampliar o cnone democrtico, in B.S. Santos (org.), Democratizar a democracia, Rio de
Janeiro, Civilizao Brasileira, 2002, p. 59.
182
dez novos pases, os quais votavam pela primeira vez para escolher seus
representantes na Unio.
Nos sistemas democrticos podem ser encontradas inmeras formas de participao e controle da sociedade na administrao pblica.
Nas democracias semi-diretas, regime praticado na grande maioria dos
pases do mundo, alm da escolha dos representantes, do referendo, do
veto popular, dos conselhos econmicos e sociais, e das comisses que incluem representantes diretos da populao e atuam em diversos assuntos
da administrao pblica, como meio ambiente e direitos dos consumidores, pode ser encontrada a instituio do ombudsman, ou ouvidor, que
atua como espcie de mediador entre as necessidades da populao e os
governantes.
A Constituio brasileira adota a democracia semi-direta, prevendo
a escolha de representantes do povo para o Legislativo e Executivo, atravs
de eleies livres e peridicas, e a participao direta dos administrados,
por meio do plebiscito, referendo e iniciativa popular de leis (CF, art. 14).
Dos quatro mecanismos previstos na Carta, apenas o voto tem sido exercitado regularmente pela Nao, uma vez que o plebiscito e o referendo
so reservados para matrias de alta relevncia, conforme regulamentao em lei ordinria. O primeiro referendo no Pas, depois da Constituio
de 1988, realizou-se no ms de outubro de 2005 para decidir sobre a proibio da venda de armas no Pas. A consulta visava referendar o Estatuto
do Desarmamento, j aprovado pelo Legislativo.
A iniciativa popular de leis, prevista no art. 61, pargrafo 2, da
Constituio, prev que ela pode ser exercida pela apresentao Cmara dos Deputados de projeto de lei [...] subscrito por, no mnimo,
um por cento do eleitorado nacional, distribudo pelo menos por cinco Estados, com no menos de trs dcimos por cento dos eleitores
de cada um deles. As exigncias, por si s, so limitadoras do direito
de exerccio da iniciativa. Alm disso, o art. 13, pargrafo 2, da Lei n.
9.709/98, que regulamentou a matria, prev que o projeto de iniciativa
popular [...] no poder ser rejeitado por vcio de forma, cabendo
183
Cmara dos Deputados, por seu rgo competente, providenciar a correo de eventuais impropriedades de tcnica legislativa ou de redao.
O texto do pargrafo 2 d a ideia de que h obrigatoriedade de
apreciao, pelo rgo legislador, mas no define prazo para isso, o que
leva muitos projetos encaminhados Cmara, a ali permanecerem, por
muitos anos, aguardando apreciao. Nos 20 anos, desde a aprovao da
Constituio, o primeiro projeto de lei nascido de iniciativa popular foi
aprovado em maio de 2005, pelo Senado da Repblica, depois de 14 anos
de tramitao, criando o Fundo Nacional de Habitao de Interesse Social
(FNHIS) e regulamentando o Sistema Nacional de Habitao de Interesse
Social (SNHIS). Alm disso, outros dispositivos da Carta e leis esparsas
prevem a participao atravs de conselhos paritrios e de audincias
pblicas. Esta participao direta, todavia, extremamente reduzida, e
mal conduzida.
Em verdade, sem a cooperao dos cidados, dificilmente haver
um final para a onda de corrupo que afeta as administraes em todo
o mundo. uma questo de conscientizao social e, por isso, a moralidade um dos princpios de maior dificuldade de concretizao na prtica
da administrao pblica167. A participao do administrado e a cobrana
contnua dos ideais da boa administrao podem produzir mais e melhores resultados do que a grande maioria dos sistemas de controle das administraes que se conhece, pois onde h transparncia satisfatria dos
atos da Administrao e cidados participantes, a corrupo tem menores
chances de ocorrer.
2.5. Corrupo
no Brasil
O fenmeno da corrupo no Brasil, nas ltimas dcadas, tem-se

se exacerbado, principalmente, em funo dos numerosos escndalos em
167 M. Figueiredo (coord.); M.N. Garcia Corrupo e direito administrativo, in B.W. Speck (org.), Caminhos da transparncia, Campinas, SP, Unicamp, 2002, pp. 51-71.
184
que se envolveram membros do alto escalo do governo Federal e do Congresso Nacional. O governo foi acusado de patrocinar mesadas para parlamentares, batizadas de mensalo, em troca de adeso s propostas do
Executivo, comandado pelo Partido dos Trabalhadores. Um levantamento
realizado pela organizao no governamental Transparency International168, sobre o ndice de percepo da corrupo, em 2008, em 180 pases
do mundo, no qual a escala menor zero e a mais alta dez, mostra que o
Brasil figura em 80 posio, com o ndice de 3,5 pontos, ficando em pior
situao que pases como Gabo, Nicargua, Guatemala e Monglia, entre
outros.
O Brasil signatrio da Conveno contra a Corrupo, adotada
em 1996, pelos pases membros da Organizao dos Estados Americanos
(OEA), e ratificada pelo Congresso Nacional brasileiro somente em junho
de 2002. Esse instrumento criminaliza o suborno em negcios internacionais. Mas no plano interno, o compromisso no tem efeitos concretos.
O Pas no integra a organizao internacional. O Banco Mundial exige
que as regras de transparncia e controle de corrupo sejam claramente
cumpridas para liberar financiamentos aos pases para obras de infraestrutura.
A avaliao dos desvios de dinheiros pblicos uma tarefa muito
difcil de realizar no Brasil por vrias razes, a principal delas, exatamente
a falta de transparncia na aplicao dos recursos por parte dos Governos,
em todos os nveis. O professor Alex Dreher169, do Centro de Pesquisas de
Conjuntura, do Instituto Econmico Suo, calcula que os desvios de recursos pblicos consumidos em atos de corrupo no Brasil chegam a R$ 1,5
bilho por ano em perdas indiretas. Isso no engloba os valores envolvidos
em outros tipos de desvios especialmente no pagamento de propinas nas
negociaes entre o governo e empresas, e com particulares.
168 TRANSPARENCY INTERNATIONAL 2008CORRUPTION PERCEPTIONS INDEX. Disponvel em: <www.transparency.

org/policy_research/surveys_indices/cpi/2008>. Acesso: 16.03.2009.
169 Cf. P.C. Melo, Estudo avalia que Brasil perde 1,5 bi por ano com corrupo, O Estado de So Paulo, 25.05.2007.
Disponvel em: <www.ae.com.br>. Acesso: 21.03.2009.
185
So recursos que deixam de ser gerados em funo da corrupo

sobre investimentos, gastos do Governo, inflao, educao, entre outros.
Esses valores seriam suficientes para consertar os buracos de pelo menos
quatro mil quilmetros de estradas em todo o Pas. De acordo com os
clculos feitos pelo especialista, o Brasil perde por ano, em mdia, 0,08%
do PIB por causa de custos indiretos da corrupo (em valores de 2006,
US$ 715 milhes). Em PIB per capita, o Pas deixa de ganhar 270 milhes de dlares todos os anos. Para seu estudo, Dreher utilizou os ndices
de corrupo entre 1984 e 2006 e calcula as perdas todo ano em que o
Pas supera a mdia mundial de corrupo. O especialista ressalva que os
nmeros podem sofrer variaes, pelo uso de ndices diferentes e a considerao da outras variveis170.
Os dados so mais graves quando se sabe que apenas parte da
corrupo detectada, conforme o diretor-executivo da ONG Transparncia Brasil, Claudio Weber Abramo, para quem impossvel estimar o
desperdcio envolvido nem mesmo naqueles casos que so apurados. Segundo Daniel Kaufman, diretor do Instituto Banco Mundial e um estudioso
do assunto, no h sinais de que a corrupo tenha diminudo no Brasil
nos ltimos dez anos, embora haja melhoras pontuais, como em telefonia
e energia171.
Alguns estudos, como o ltimo realizado pela organizao no governamental International Budget Partnership (IBP), afirmam que a demora na reforma do Cdigo de Processo Penal ou o excesso de cargos
comissionados no Executivo federal, e seus efeitos mais diretos no governo, so fatores citados entre as causas de uma perda anual nos cofres
pblicos estimada em R$ 9,6 bilhes por conta da corrupo no pas172.
Um outro estudo realizado sobre o impacto econmico da corrupo
170 Cf. P.C. Melo, Estudo avalia que Brasil..., op. cit.
171 Cf. P.C. Melo, Estudo avalia que Brasil..., op. cit.
172 K. Correia, Custo da corrupo no Brasil alcana R$ 10 bilhes ao ano, Gazeta Mercantil, 25.02.2009, Caderno A,
p. 08.
186
apontou como causas incentivadoras da corrupo na relao do Estado

com a sociedade, o fechamento comercial do pas, a expanso dos gastos
do governo e a prtica de poltica industrial ativa, com a elevao dos impostos de importao. Mais do que isso, afirma o autor do trabalho, Andr
Carraro173, a aplicao de um modelo de equilbrio geral com corrupo
endgena possibilitou a obteno de um valor para o volume de recursos
envolvidos com corrupo no Brasil, em torno de 12% do PIB.
No Brasil, o nico trabalho sobre as estimativas do impacto da
corrupo na economia uma pesquisa, do ano de 2001, realizada pela
Fundao Getlio Vargas (FGV-SP), cujos resultados estimaram custo de
seis mil reais per capita no Pas, em 1998, o que significa que o fenmeno
custa cerca de 68% do Produto Interno Bruto (PIB)174.
A corrupo tem efeitos drsticos nas polticas econmicas, as quais
so afetadas porque no so neutras, mas representam benefcios e custos,
alteram preos relativos, e so responsveis pela mudana de ganhos e do
comportamento dos agentes racionais e maximizadores da renda. Assim,
do ponto de vista microeconmico a corrupo pode ser vista como um
imposto, um custo adicional que deve ser incorrido para a obteno de um
servio pblico, de um produto ou de um favor que modifica a alocao
eficiente dos recursos. Alocaes de recursos maculadas pela corrupo
geram ineficincia na aplicao daqueles valores e isso reduz a produtividade dos fatores e de suas remuneraes. Com renda menor, as famlias
poupam menos e isso afeta a poupana e o investimento. Capital menos
remunerado ainda afasta os investidores, que acabam levando seu capital
para pases com menor ndice de corrupo, o que traz prejuzos a todo o
sistema econmico.
173 A. Carraro, Ensaio sobre os impactos econmicos da corrupo, op. cit., resumo.
174 A. Carraro, A. Fochezatto & R.O. Hillbrecht, O impacto da corrupo sobre o crescimento econmico do Brasil: Aplicao
de um modelo de equilbrio geral para o perodo de 1994-1998. Disponvel em: <www.anpec.org.br/encontro2006/artigos/
A06A057>. Acesso: 21.03.2009.
187
2.5.1. Controle judicial da corrupo

O mais antigo instrumento processual de combate corrupo na
legislao brasileira a ao popular, embora no tenha sido mais usada
com frequncia pelos cidados ou por suas representaes civis. Prevista
no art. 5, LXXIII, o nico instrumento processual na legislao brasileira
cuja titularidade do cidado de modo individual, ou coletivo, para defesa
do patrimnio pblico, sem a necessidade da intervenincia do Ministrio
Pblico como representante processual. Todos os demais mecanismos ao
alcance do particular para proteo do patrimnio pblico no oferecem
essa praticidade. A ao popular instrumento destinado anulao de
ato lesivo ao patrimnio do Estado ou de entidade de que este participe,
ou moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio histrico e cultural. A ao regulada pela Lei n. 4.717/65, e a anulao do ato
implica a condenao do agente e dos beneficiados ao pagamento de indenizao por perdas e danos.
A ao de improbidade, prevista na Lei n. 8.429/92, espcie de
ao civil, cuja titularidade do Ministrio Pblico, e se destina a punir
atos de improbidade, com ou sem enriquecimento ilcito, e a repor prejuzos causados ao patrimnio pblico por agentes pblicos no exerccio de
mandato, cargo, emprego ou funo pblica. As sanes so de perda da
funo pblica, ressarcimento ao errio e suspenso de direitos polticos
por at dez anos, conforme a tipificao do ato na lei, alm de outras
penalidades, como a proibio de contratao com o poder pblico e de
recebimento de incentivos fiscais (art. 12). o instrumento de proteo do
direito das populaes a uma boa administrao, da moralidade administrativa e da eficincia das aes pblicas, entre outros175.
Mas o controle da corrupo por parte do Judicirio tem sido
assolado por inmeras tentativas e golpes efetivos. Um dos mais recentes
175 M.G. Dal Bosco, Discricionariedade em polticas pblicas: Um olhar garantista da aplicao da Lei de Improbidade
Administrativa, Curitiba, PR, Juru, 2007, pp. 369-370.
188
foi a deciso, pelo Supremo Tribunal Federal, de suprimir a aplicao da

Lei de Improbidade Administrativa (Lei n. 8.429/92) quando a conduta
praticada estiver prevista na Lei dos Crimes de Responsabilidade (Lei n.
1.079/50)176. Com a deciso, ministros de Estado, governadores, deputados, senadores, prefeitos e vereadores no esto mais sendo julgados com
base na Lei de Improbidade.
Alm desses mecanismos formais de controle, importante que
a sociedade esteja mais presente na luta pelos seus direitos, pois, em uma
democracia, o que est em causa, em ltima anlise, a dignidade da
pessoa humana e, por isso mesmo, no se pode qualific-la como assunto
da classe poltica, devendo ser entendida como uma questo pertinente
totalidade das pessoas, valendo, portanto, a busca de todos os mecanismos para lutar contra a corrupo e contra a perda de confiana dos
cidados em seus governantes177. Assim, alm de mecanismos legais de
controle, a presena dos instrumentos externos ao mundo do Direito pode
ser de grande utilidade, como a atuao da imprensa. Como afirma Garcia
de Enterra178, uma comunicao social de qualidade, dotada de tcnicas
corretas de jornalismo investigativo, transforma-se em instrumento indispensvel na luta pela dignidade da atividade da administrao pblica, e,
at, um servio para a democracia, diante de um efetivo funcionamento
dos mecanismos do regime.
3. Efeitos
da corrupo na supresso
de direitos fundamentais sociais
Os efeitos da corrupo sobre os oramentos pblicos devastador quando se trata do atendimento aos direitos fundamentais sociais,
176 STF, RCL n. 2.138, Pleno. Rel. Min. G. Mendes, Julgamento 13.06.2007. A deciso foi tomada na anlise da Reclamao
contra o ex-ministro da Cincia e Tecnologia R. Sardenberg.
177 A.C. Oliveira, Democracia e administrao pblica, Scientia Ivridica: Revista de Direito Comparado portugus e
brasileiro, Minho, PT, n. 265/267, jan/jun 1997, pp. 21-35.
178 E. Garca de Enterra, Democracia, jueces y control de la administracin, Madrid, Civitas, 1995, p. 78, nota 100.
189
previstos na Carta Constitucional. A tarefa do Estado, de proporcionar

servios pblicos coletividade ainda ganhou maior importncia com a
Emenda Constitucional n. 26, que acrescentou ao art. 6 a obrigao estatal de assistncia aos desamparados (Cf. art. 6. caput). Os recursos
desviados pelos agentes pblicos na prtica de corrupo suprimem especialmente os direitos sade e educao.
O desvio dos dinheiros pblicos para finalidades particulares
tambm afastam a possibilidade de ampliao de polticas pblicas de
desenvolvimento econmico para os mais pobres, como o acesso ao microcrdito, por exemplo. Os valores consumidos com a prtica da corrupo poderiam sustentar programas de microcrdito para pessoas que
no podem oferecer garantias em bancos, por no terem patrimnio, nos
moldes daquele desenvolvido pelo bengals Muhammad Yunus, ganhador
do Premio Nobel da Paz de 2006. O programa responsvel na atualidade
pelo atendimento de mais de 7,5 milhes de pessoas, com emprstimos
para gerao de renda, em mais de 100 pases do mundo179.
3.1. Gnese
dos direitos fundamentais sociais
Ao lado dos tradicionais direitos de liberdade compreendidos

aqui os direitos vida, liberdade, livre conscincia, intimidade, entre outros direitos polticos cidadania e os decorrentes desse como o
sufrgio, o acesso aos cargos pblicos as Constituies da atualidade
tm previsto outros igualmente imprescindveis dignidade da pessoa humana, como o direito subsistncia, sade, educao, ao trabalho e
moradia, com as mesmas garantias dadas aos chamados direitos civis. Sua
construo atende a uma ampliao da esfera pblica dos direitos ligada
179 A. Mattos, Sou contra o que os bancos fazem no Brasil [Entrevista/Muhammad Yunus], Isto Dinheiro, Disponvel:
<www.terra.com.br/istoedinheiro/edioes/556/artigo89741-1.htm>. Acesso: 10.03.2009. Yunus afirma que o Grameen
Bank (banco da aldeia) recupera 99 por cento do crdito liberado, quase na sua totalidade, para mulheres. So pequenas
quantidades de dinheiro, para as quais o tomador no precisa apresentar garantias. Segundo ele, os pobres sofrem um
apartheid financeiro, apesar de representar dois teros da populao mundial.
190
proteo de novas classes de sujeitos, e, ao mesmo tempo, a necessidade de o Estado assumir funes vitais para a promoo do bem-estar
material que na ordem jurdica liberal estavam excludos da ao estatal180.
Est, portanto, superada a discusso a respeito da qualidade de direitos
fundamentais dos direitos sociais.
A Constituio Federal relaciona vrios direitos e garantias fundamentais, includos os de carter social (arts. 6. e 7.), ainda que o legislador constituinte tenha criado um captulo contraditrio no que se refere
relao interna entre direitos e garantias181. Direitos fundamentais sociais
podem ser entendidos como prestaes positivas a que o Estado deve
proporcionar e que esto abarcadas nas normas constitucionais de modo
direito ou indireto, que possibilitam melhores condies de vida aos mais
fracos, direitos que tendem a realizar a igualizao de situaes sociais
desiguais182.
Tais direitos esto embasados no postulado da igualdade, como
critrio de justia distributiva e tm origem na necessidade da igualdade
material e no puramente formal. Por fora desse postulado, os direitos
fundamentais sociais so normas jurdicas formuladas de modo expresso
ou que tm seu nascedouro a partir da interpretao de clusulas gerais
que integram o ncleo de um Estado para defini-lo como Estado social
democrtico de Direito183.
3.2. Corrupo
e supresso de direitos
Os efeitos da corrupo na administrao de recursos pblicos acabam por atingir de forma importante a definio e a implementao de
polticas pblicas em todos os nveis de governo e, de modo especial, as
180 F.C. Lima F, Garantia constitucional dos direitos sociais e sua concretizao jurisdicional, Minerva Revista de
Estudos Laborais, Coimbra, Almedina, n. 10, mar 2007, pp. 153-194.
181 J.A. Silva, Curso de Direito Constitucional, 10. ed., So Paulo, Malheiros, 1995, p. 288.
182 J.A. Silva, Curso de Direito Constitucional, op. cit., p. 277.
183 F.J. Laporta apud F.C. Lima F, Garantia constitucional dos direitos sociais e sua concretizao jurisdicional, op. cit.,
p. 163.
191
que proporcionam prestaes em reas cruciais para a coletividade, como

a sade e a educao.
Existe, em regra, coincidncia entre prticas de corrupo na
administrao pblica e as mais diversas formas de carncias a que as
populaes so submetidas, desde a falta de alimentos, at a ausncia de
servios bsicos de tratamento de gua e esgotos, responsveis pela proliferao desordenada de doenas nas comunidades, de modo particular,
nas crianas. Entre as mais de duas dezenas de programas sociais do governo brasileiro para auxlio populao pobre, batizado de Bolsa Famlia, vem sendo alvo de uma srie de denncias de corrupo desde 2005,
especialmente de liberao do benefcio a pessoas que no se enquadravam no limite de renda per capita mensal exigido pelo Programa184.
A questo da corrupo bem conhecida das autoridades em todos os nveis. A Controladoria-Geral da Unio (CGU), rgo com status
de Ministrio na estrutura do Governo federal, responsvel pelo acompanhamento e auditoria das contas dos Ministrios e das Prefeituras, no que
se refere ao repasse de recursos federais pela Unio, mas sem poder de
sano, detectou que, no perodo de 2001 a 2003, houve irregularidades
graves em 90 por cento dos municpios e pelo menos alguma irregularidade em todos os 741 municpios sorteados para auditorias, entre os 5.560
executivos municipais. Mais de 20 por cento dos gastos pblicos so perdidos para a corrupo, o que significou, em 2004, um prejuzo de 18 bilhes de reais, consideradas apenas as transferncias do governo Federal
a Estados e Municpios185.
184 O senador Eduardo Suplicy apresentou projeto no Senado em 1991, para instituio de programa de renda mnima
a todos os brasileiros, denominada pelo seu autor de renda da cidadania. Reapresentado em 2001, o projeto prev que
todos os brasileiros residentes no pas e os estrangeiros que residam h mais de cinco anos, independentemente da condio
econmica, teriam direito a receber, a partir do ano de 2005, um benefcio anual de valor igual para todos, [...] capaz de
atender s despesas mnimas de cada pessoa com alimentao, habitao, educao, sade, considerando para isso o grau
de desenvolvimento do pas e as possibilidades oramentrias (art. 1. 3. do Projeto de Lei n. 266/2001). O senador
tambm props a criao do Fundo Brasil de Cidadania, pelo Projeto de Lei n. 82/1999, que prev a destinao de recursos
de diversas fontes do Estado para o suporte financeiro do programa. (Cf. E.M. Suplicy, Renda de cidadania: A sada pela
porta, 2. ed. rev., So Paulo, Cortez, Fundao Perseu Abramo, 2002, p. 351.
185 Os dados fazem parte de entrevista do ministro chefe da CGU, Waldir Pires, ao jornal britnico Financial Times, de
25.04.2005, e repercutida pelo jornal brasileiro O Estado de So Paulo, em 26.04.2005, sob o ttulo Corrupo endmica
192
Posteriormente, os dados de 376 municpios com menos de 450

mil habitantes foram analisados pelo Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (IPEA), o qual concluiu haver corrupo em 73 por cento deles,
e tambm que, em 54 por cento das cidades, ocorreram prticas ilegais
durante a realizao de licitaes, e em sete por cento dos casos, indcios
de superfaturamento de contratos186. O objetivo da avaliao do IPEA era
saber se a reeleio de prefeitos aumenta a corrupo administrativa. O
estudo comprovou que a prtica de corrupo 23 por cento maior nas
cidades nas quais o prefeito est em seu segundo mandato, em relao aos
que esto administrando pela primeira vez.
A pesquisa do IPEA mostrou tambm que mais de 50 por cento
dos casos de desvios de recursos pblicos no mbito municipal ocorrem
nas reas de sade e educao, setores que tiveram descentralizada sua
administrao nos anos 1980. Isso evidencia que a supresso de direitos
fundamentais sociais tambm uma das graves consequncias diretas
da corrupo na administrao pblica. Significa que recursos a serem
destinados manuteno de hospitais, aquisio de medicamentos, contratao de profissionais na rea da sade, entre outros, so desviados
para atividades diferentes e boa parte para atender interesses privados de
administradores e outros agentes pblicos. No campo da educao, rea
na qual os administradores municipais tm o dever constitucional de aplicar pelo menos 25 por cento dos recursos (CF, art. 212, caput), o desvio
de valores para outras reas, muitas vezes mascarados de servios e obras
para o setor, e a corrupo, so responsveis pela falta de vagas escolares,
por baixos salrios pagos aos professores e, em muitos casos, at pela falta
de alimentao destinada s crianas nas escolas.
assola o Brasil, diz FT. Disponvel em <http//www.transparencia.org.br> Acesso: 26.04.2005.

186 C. Furtado, Corrupo: Praga mundial, in Desafios do desenvolvimento, Braslia, IPEA/PNDU, jul 2005, n. 12, pp.
43-53. No setor de obras pblicas, h casos de comprovada prtica de improbidade. Na cidade baiana de So Francisco,
a Controladoria-Geral constatou que uma construtora foi contratada sem licitao para fazer uma estrada, pelo valor de 5
milhes de reais, mas subcontratou o servio para outra empresa, ao preo de 1,8 milho. Foi comprovado, ainda, que a contratada sem licitao tambm fez a doao de um apartamento avaliado em 600 mil reais famlia do prefeito da cidade.
193
Direitos fundamentais sociais no so direitos contra o Estado,

mas que devem ser fornecidos atravs do Estado, em prestaes materiais, atendendo aos interesses coletivos, antes que aos individuais187. A
supresso desses direitos, sob qualquer justificativa, enseja a interveno
do Poder Judicirio, afastada aqui a alegao da necessidade de separao
de poderes do Estado, dado que essa circunstncia pode at mesmo ser
considerada um mito no Estado brasileiro, onde o Poder Executivo no se
mostra eficiente para atender s demandas sociais188.
O que se percebe que, na maior parte dos casos, o governo e as
maiorias parlamentares so a expresso de um mesmo partido ou coalizo
de partidos. Logo, destaca-se a ausncia de verdadeira autonomia do Legislativo diante do poder Executivo, pois a maioria das leis aprovadas de
iniciativa do governo. Portanto, j no se pode falar de independncia entre Legislativo e Executivo, o que parece indicar que a funo do Judicirio
aparece, agora, ainda mais do que antes, dotada de grande significao
para o cidado, o qual no pode esperar formas de controle da Administrao capazes de garantir a efetivao de seus direitos fundamentais sob
a responsabilidade do poder Executivo189.
Mais do que nunca, deve o juiz, diante desse quadro, adotar critrios firmes e razoveis, que possam servir de verdadeiros guias da ao
administrativa e de parmetro de interpretao das normas, com o objetivo de controlar a atividade do poder Executivo e de modo a assegurar a
prestao pblica correspondente aos direitos fundamentais sociais, nos
casos em que a Administrao deixa de cumprir com suas obrigaes, em
relao ao atendimento das prioridades sociais, como as reas de sade,
educao, as quais apresentam srias deficincias190.
187 J.A. Silva, Aplicabilidade das normas constitucionais, 3. ed., So Paulo, Malheiros, 1998, p. 115.
188 M.G. Dal Bosco, Discricionariedade em polticas pblicas, op. cit., p. 398.
194
Concluso
Aps a anlise dos temas descritos, cabem aqui algumas consideraes a ttulo de concluso do estudo:
A corrupo tem razes na cultura poltica e administrativa grega e
romana, vista primeiramente num paralelo com o organismo humano, tal
uma doena que ia, aos poucos, destruindo a higidez do corpo, at aniquil-lo completamente, acontecendo o mesmo com os entes polticos, que
ao se desviarem dos princpios fundadores do bom governo, viam instalarse a corrupo em suas estruturas. Pensadores como Plato, Aristteles e
Maquiavel a trataram no apenas como defeito moral dos homens pblicos que administravam o Estado, mas como uma falha das formas de governo, provocada pelo baixo nvel de participao dos administrados nas
decises dos governos.
A Administrao pblica brasileira pautada por princpios constitucionais, como a moralidade e a publicidade, os quais tm funo normativa e funcionam como base do ordenamento jurdico. Mas a publicidade
encarada como simples divulgao de informaes por parte da Administrao, muitas vezes restrita, e de linguagem pouco acessvel aos administrados, o que faz com que no cheguem claras e em quantidade adequada
a todas as pessoas. No existe transparncia administrativa, princpio que
tem como contedo a publicidade, a motivao das decises pblicas e a
participao dos administrados no Governo.
O nvel de participao popular, autorizado pela Constituio, no
se realiza na prtica, por falta de aplicabilidade em funo das limitaes
estabelecidas na lei regulamentadora, e por falta de cultura poltica da
sociedade brasileira.
A ausncia de transparncia e a falta de participao dos administrados na conduo dos destinos do Governo leva a um aumento cada vez
maior dos ndices de corrupo no Pas, mas no h estudos definitivos
capazes de mensurar o tamanho dos prejuzos causados ao Errio por este
fenmeno. Um levantamento feito pela organizao no governamental
195
International Budget Partnership, em 2008, concluiu que a corrupo

responsvel por perdas anuais nos cofres pblicos de quase dez bilhes de reais. O dado modesto, comparado com a estimativa feita pela
Fundao Getlio Vargas, h mais de dez anos, que estimou o impacto
da corrupo na economia do Pas em 68 por cento do Produto Interno
Bruto, o que equivale ao custo per capita de seis mil reais/ano.
No comeo da dcada, a Controladoria-Geral da Unio detectou irregularidades em 90 por cento dos mais de 5.500 municpios brasileiros, na
aplicao dos recursos pblicos repassados pela Unio Federal. Em 2005,
o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA) avaliou uma amostra
de 375 municpios e encontrou desvio de recursos em 73 por cento deles,
e que os gastos com corrupo chegaram a 18 bilhes de reais por ano.
Os valores pblicos desviados acabam por levar supresso de
direitos fundamentais sociais, entendidos como prestaes positivas a que
o Estado est obrigado, e que esto contempladas nas normas constitucionais de forma direta ou indireta, e que tendem a realizar a igualizao de
situaes sociais desiguais.
A mesma pesquisa do IPEA concluiu que mais de 50 por cento
dos recursos desviados em prticas de corrupo so aqueles destinados s reas da sade e da educao, o que significa dizer que os custos
anuais da corrupo no Brasil so responsveis pela reduo do acesso a
direitos fundamentais, como ao atendimento mdico, aos medicamentos e
o acesso educao, entre outros.
O controle judicial das prticas de corrupo, ainda incipiente para
a grande quantidade de casos existentes, ficou ainda mais reduzido em
2008, com a deciso do Supremo Tribunal Federal de no aplicar a Lei de
Improbidade a autoridades sujeitas Lei de Crimes de Responsabilidade.
Isso afastou dos juzos de primeiro grau inmeros casos de corrupo praticados por aquelas autoridades, reduzindo ainda mais as possibilidades de
diminuio da corrupo. Alm da conotao poltica, a pena aplicada aos
agentes muito mais branda do que a da Lei de Improbidade, que prev
196
a suspenso dos direitos polticos por at oito anos, enquanto na Lei de

Responsabilidade a perda apenas por cinco anos.

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199
200
DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO
9. DIREITO CONSTITUCIONAL EDUCAO

Helder Baruffi191*
1.
Introduo
A educao tem sido, historicamente, objeto de discusses e debates

tanto na academia quanto nos palcos da poltica e apresenta-se como uma
prioridade revisitada em nvel mundial192. Enquanto um processo histrico
constitui um direito fundamental reconhecido nos tratados e convenes
internacionais, bem como explicitado nas diferentes cartas constitucionais
do Estado Brasileiro.
Internamente tem sido regulada por Leis, denominadas Leis de
Diretrizes e Bases e tem se constitudo, tambm, em bandeiras polticas,
com programas que se rotulam como a soluo para todas as mazelas
da sociedade brasileira, a exemplo dos programas de alfabetizao ou de
acelerao da aprendizagem, programas voltados, na maior parte das vezes, para responder, topicamente, a estatsticas que colocam o Brasil nos
ltimos lugares no ranking da educao mundial193.
Os investimentos em educao, bem como as polticas pblicas de
educao, centram-se, na maioria das vezes, naquilo que considerado
perifrico, como transporte e merenda escolar.
191 * Mestre em Direito pela PUC/SP e Doutor em Educao pela FE-USP. Diretor da FADIR-UFGD.
192 Cf. G.N. Mello, Polticas pblicas de educao. Disponvel em: <http://www.scielo.br/pdf/ea/v5n13/v5n13a02.pdf>.
193 O Brasil aparece em 72 lugar, atrs de Peru, Equador e Jamaica, num ranking de 127 pases em que a Organizao
das Naes Unidas para a Educao, Cincia e Cultura (Unesco) analisa os avanos em direo a quatro metas educacionais: universalizao da educao primria, reduo de 50% do analfabetismo adulto, evaso aps a 5 srie e igualdade
de acesso escola para meninos e meninas. O documento foi divulgado ontem em Braslia e mostra que 103,5 milhes
de crianas em idade escolar no mundo esto fora das salas de aula, enquanto as naes ricas relutam a liberar recursos
para diminuir o problema nos bolses de misria do planeta. Disponvel em: http://www.serpro.gov.br/noticias-antigas/
noticias-2004/20041109_04>.
201
Muito ainda resta a fazer, em especial, uma interveno radical

na atual estrutura de ensino que se moldou a partir do ensino jesutico e
centra-se na ideia cartorial de obteno de diploma, de uma alfabetizao
funcional visando ampliar o nmero de votantes para garantir um eleitorado fiel a determinadas famlias de polticos que fazem dos investimentos
em educao um palanque eficiente para manuteno do status quo, em
detrimento de uma educao emancipatria, na perspectiva proposta por
Paulo Freire194.
Um breve olhar sobre os espaos educativos permite registrar o fracasso da educao e dos programas de polticas pblicas: professores mal
preparados e mal remunerados, com altos ndices de stresse e doenas
ocupacionais (o absentesmo salta aos patamares de uma doena crnica), ausncia de bibliotecas e laboratrios de informtica, livros textos
com problemas srios de contedo, notadamente imprestveis para uma
educao de base em razo da superficialidade das abordagens, escolas
insalubres, com arquitetura imprpria para atender s condies de ventilao, acessibilidade, higiene195. Some-se a isso a desestruturao da base
familiar, que se ausenta do processo de socializao primria, remetendo-a
para a escola.
A partir desse quadro que se impe como um quadro de fundo para
as possveis anlises da questo educacional no Estado brasileiro, algumas
questes se colocam para a reflexo, a partir da positivao do Direito
Educao nas diferentes Constituies Brasileiras e que podem ser assim
formuladas: (a) o que representa a positivao do direito educao? A
hiptese que buscamos destacar e buscaremos desenvolver que essa
194 Nesse sentido: P. Freire, Educao como prtica de liberdade: a sociedade brasileira em transio, Rio de Janeiro, Paz e
Terra, 2000. Idem, Pedagogia da Autonomia: Saberes Necessrios Prtica Educativa, So Paulo, Paz e Terra, 2002.
195 Constitui um paradoxo que o Brasil esteja entre os dez pases com a maior economia do mundo, possua uma constituio cidad, mas possui mais de 30 milhes de seus habitantes vivendo abaixo da linha de pobreza (indigncia). A
maioria dessas pessoas no encontram um atendimento de qualidade mnima nos servios pblicos de sade, de assistncia
social, vivem em condies precrias de habitao, alimentam-se mal ou passam fome. Disponvel em: <http://www.
pnud.org.br/pobreza_desigualdade/reportagens/index.php?id01=3132&lay=pde>. Nesse sentido, tambm: Cf. G.N. Mello,
Polticas pblicas de educao. Disponvel em: <http://www.scielo.br/pdf/ea/v5n13/v5n13a02.pdf>. Acesso em 18 de
agosto de 2009.
202
positivao a resposta da sociedade poltica sociedade civil que exige,

do Estado, do Legislador, uma atuao mais eficiente; (b) essa positivao, corresponde a uma inovao Constitucional? A tese que pretendemos
demonstrar que essa positivao, na Constituio de 1988, no constitui
uma inovao, mas representa uma resposta ao ambiente jurdico internacional que v a educao como um instrumento para o empoderamento
dos pases subdesenvolvidos e em desenvolvimento; e (c) como se apresenta, em termos de eficcia jurdica, essa positivao? A argumentao
no sentido de que a eficcia jurdica dada pelos instrumentos constitucionais de defesa dos direitos coletivos, e pode ser efetivada, principalmente, pela atuao do Ministrio Pblico e da sociedade civil organizada.
Ou seja, pretende-se demonstrar que a efetivao do direito educao,
enquanto um direito fundamental social positivado na Constituio de
1988, requer o reconhecimento desse direito, ainda no realizado e a postulao em termos no apenas quantitativos (de fundo democrtico), mas
principalmente do ensino de qualidade.
2. A
educao como uma resposta

da sociedade poltica sociedade civil
A educao nas constituies e nas leis dela derivadas, sejam elas
imperiais ou republicanas, outorgadas ou promulgadas, a resposta da
sociedade poltica sociedade civil que colabora numa ao mais objetiva
da parte do Estado em relao ao direito fundamental educao.
A positivao da Educao como direito fundamental social constituiu, desta forma, inteno programtica de Governo e em valor jurdico
para o Estado.
A declarao do Direito Educao expressa na Constituio de
1988 representa, sim, um salto de qualidade com relao legislao anterior e uma maior preciso tcnica e detalhamento com efetiva possibili203
dade de eficcia, atravs dos instrumentos jurdicos de garantia constantes

da Carta Magna196.
evidente que a formatao da Carta de 1988 resultado do quadro
terico e poltico-social em que foi elaborada. O fracasso da poltica educacional delineada na Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional de
1971, voltada para uma formao profissional, esvaziada pelo modelo cartorial de busca de diplomas, associado ao novo modelo de ensino superior
francamente privatista sustentada por cursinhos pr-vestibular, cuja crtica ao modelo educacional era sustentada por educadores brasileiros que
denunciavam a viso capitalista do trabalho improdutivo da escola197 a
partir de uma leitura de Marx, Gramsci e Althusser, alm da militncia de
educadores como Paulo Freire, Dermeval Trigueiros, Dermeval Saviani,
Moacir Gadotti ou de socilogos do naipe de Florestan Fernandes, deu
ao texto constitucional um vigor no conhecido nas Cartas que a precederam.
A prpria academia j havia conseguido avanar na crtica198 que
se fazia necessria educao para aes propositivas, como representou
a nomeao de Paulo Freire frente da Secretaria de Educao de So
Paulo199.
A estruturao do Partido dos Trabalhadores e a forte participao
de educadores na sua fundao permitiram uma releitura e construo do
texto constitucional na perspectiva de uma educao de qualidade, emancipatria. Nela esto presentes os fundamentos para as polticas pblicas.
A simples, mas fundamental a importncia de situar a educao como
196 Cf. R.P. Oliveira, O Direito Educao na Constituio de 1988 e seu re-estabelecimento pelo sistema de Justia,
Revista Brasileira de Educao, So Paulo, v. 11, 1999, pp. 61-74.
197 Nesse sentido, ver G. Frigotto, A produtividade da escola improdutiva. Um re-exame das relaes entre educao e
estrutura econmico-ocial capitalista, So Paulo, Cortez, 2001.
198 Veja-se, nesse sentido, a leitura coletiva de obras como P. Bourdieu & J.-C. Passeron, A reproduo Elementos para
uma teoria do sistema de ensino, Rio de Janeiro, Francisco Alves, 1975; I. Illich, Sociedade sem escolas, Petrpolis, RJ, Vozes,
1977; B. Harper et al., Cuidado, escola!, Rio de Janeiro, Brasiliense, 1980.
199 Exilado no Chile, Paulo Freire publicou obras que marcaram a poca, como o livro Educao como prtica de liberdade e, no retorno ao Brasil atuou como supervisor para o programa do partido para alfabetizao de adultos de 1980
at 1986 e na gesto de Luiza Erundina (1989-1993), Freire foi nomeado secretrio de Educao da cidade de So Paulo.
Exerceu esse cargo de 1989 a 1991.
204
direito fundamental social, sintomtica dessa resposta que o legislador

constituinte deu sociedade, revelando que a educao no pode ser
mera retrica, nem se constitui uma simples folha de papel, contudo tem
fora transformadora. Os instrumentos de efetivao acompanham essa
nova perspectiva que traz, em seu bojo, a promessa de amplo acesso e
permanncia visualizado nas polticas de incluso que se desenvolvem em
diferentes ministrios, em especial no Ministrio da Justia, com a criao
da Secretaria Especial de Direitos Humanos e repercute, positivamente,
nas polticas pblicas de educao e nas demais secretarias estaduais.
Entretanto, a permanncia e, com ela, o oferecimento de um ensino
de qualidade, ainda constituem srio problema a ser enfrentado200.
No basta estabelecer polticas de acesso. Importante e essencial
dar condies para que esse ingresso se constitua, de forma efetiva, em
instrumento de emancipao, com a apropriao do conhecimento e, com
ele, a possibilidade de reivindicar a participao naquilo que a sociedade
oferece. Portanto, o ensino tem que ser de qualidade e capaz de emancipar. No dizer de Paulo Freire, preciso construir uma pedagogia da
emancipao. Quebrar o velho e tradicional costume de produzir analfabetos funcionais, mo-de-obra desqualificada, curral eleitoral. Tambm
necessrio superar a ideologia capitalista de que a educao um capital
cujo investimento medido pela capacidade do indivduo de consumir,
fortalecendo a sociedade de consumo, onde o investimento em educao
reverte-se em maior produtividade no mercado de trabalho e, por consequncia maior capacidade de consumo.
200 No que diz respeito universidade pblica brasileira, se, por um lado, no possvel negar - quando comparada a
sua origem elitista a ocorrncia de algumas transformaes no perfil do estudante universitrio nessas ltimas dcadas,
por outro, esse locus permanece, em diferentes aspectos, reticente s implicaes internas do processo de democratizao
do ensino superior. Embora, a cada ano, o nmero de universitrios dos espaos populares tenda a aumentar, a universidade brasileira , ainda hoje, um espao ocupado, em sua maior parte, pelas classes sociais mdia e alta de cor branca
e s recentemente tem-se aberto no sem polmica presena das classes populares e de populaes de diferentes
pertencimentos culturais no seu quadro docente e, principalmente, no seu quadro discente. Essa mudana do pblicoalvo universitrio desafia a instituio a se repensar, a refletir sobre seus objetivos e seu papel, sem dvida essencial, na
construo de uma sociedade cada vez mais justa, igualitria e menos dogmtica. T.C. Gabriel, & S. Moehlecke, Conjuntura
educacional: Conexo de saberes Uma outra viso sobre o ensino superior. Disponvel em: http://www.educacao.ufrj.br/
revista/indice/numero2/artigos/smoehlecke.pdf>. Acesso em 10 de agosto de 2009.
205
A educao tem que se constituir, ao contrrio, em instrumento

de emancipao, pela qual o sujeito histrico seja capaz de participar na
construo da prpria histria, seja no mercado de trabalho, seja nos
quadros da poltica partidria ou na atuao social.
Produo, globalizao, trabalho, consumo constituem contedo,
mas no o fim da educao.
3. A
positivao como uma resposta

ao ambiente jurdico internacional
A educao um direito do homem. Entretanto, com a Declarao Universal dos Direitos Humanos, de 1948, que se instaura uma nova
era, a Era dos Direitos, na feliz expresso de Norberto Bobbio.
Nessa perspectiva, a Declarao de 1948 confere lastro axiolgico
e unidade valorativa a esse campo do Direito, com nfase na universalidade, indivisibilidade e interdependncia dos direitos humanos; e, ainda,
representa a manifestao da nica prova atravs da qual um sistema de
valores pode ser considerado humanamente fundado e, portanto, reconhecido: e essa prova o consenso geral acerca da sua validade.201
Norberto Bobbio sintetiza que A Declarao Universal contm em
germe a sntese de um movimento dialtico, que comea pela universalidade abstrata dos direitos naturais, transfigura-se na particularidade concreta dos direitos positivos, e termina na universalidade no mais abstrata,
mas tambm ela concreta, dos direitos positivos universais.202
Nesse sentido, os direitos humanos ou fundamentais assentam-se
sobre o valor bsico do reconhecimento da dignidade da pessoa humana.
No por outro motivo, o primeiro pargrafo do Prembulo da Declarao
Universal dos Direitos Humanos, de 1948, afirma que o reconhecimento da dignidade inerente a todos os membros da famlia humana e dos
201 N. Bobbio, A era dos direitos, Rio de Janeiro, Campus, 1992, p. 26.
202 Ibidem, p. 30.
206
seus direitos iguais e inalienveis constitui o fundamento da liberdade, da

justia e da paz no mundo.
A educao inerente ao ser humano, como pode ser observado no
disposto da Declarao Universal dos Direitos Humanos de 10 de dezembro de 1948, em seu artigo 26 que afirma:
ART. 26: 1. Toda pessoa tem direito instruo. A instruo ser
gratuita, pelo menos nos graus elementares e fundamentais. A
instruo elementar ser obrigatria. A instruo tcnico-profissional ser acessvel a todos, bem como a instruo superior, esta
baseada no mrito.
2. A instruo ser orientada no sentido do pleno desenvolvimento da personalidade humana e do fortalecimento do
respeito pelos direitos humanos e pelas liberdades fundamentais.
A instruo promover a compreenso, a tolerncia e a amizade
entre todas as naes e grupos raciais ou religiosos, e coadjuvar as
atividades das Naes Unidas em prol da manuteno da paz.
3. Os pais tm prioridade de direito n escolha do gnero de
instruo que ser ministrada a seus filhos.
Esse direito inerente ao ser humano reafirmado na Declarao

Americana dos Direitos e Deveres do Homem Bogot Resoluo X+, Ata
Final abril de 1948, que em seu artigo 12 prescreve:
Artigo 12
Toda pessoa tem direito educao, que deve inspirar-se nos princpios de liberdade, moralidade e solidariedade humana.Tem, outrossim, direito a que, por meio dessa educao, lhe seja proporcionado
o preparo para subsistir de uma maneira digna, para melhorar o seu
nvel de vida e para poder ser til sociedade. O direito educao
compreende o de igualdade de oportunidade em todos os casos, de
acordo com os dons naturais, os mritos e o desejo de aproveitar os
recursos que possam proporcionar a coletividade e o Estado.Toda
pessoa tem o direito de que lhe seja ministrada gratuitamente pelo
menos, a instruo primria.
Tambm cabe registrar o disposto na Declarao Universal dos

Direitos da Criana - 20 de novembro de 1959, a saber:
207
Princpio 7
A criana tem direito educao, que deve ser gratuita e obrigatria,
pelo menos nos graus elementares. Deve ser-lhe ministrada uma
educao que promova a sua cultura e lhe permita, em condies
de igualdade de oportunidades, desenvolver as suas aptides mentais, o seu sentido de responsabilidade moral e social e tornar-se um
membro til sociedade.
O interesse superior da criana deve ser o princpio directivo de
quem tem a responsabilidade da sua educao e orientao,
responsabilidade essa que cabe, em primeiro lugar, aos seus pais.
A criana deve ter plena oportunidade para brincar e para se dedicar
a actividades recreativas, que devem ser orientados para os mesmos objectivos da educao; a sociedade e as autoridades pblicas
devero esforar-se por promover o gozo destes direitos.
Cabe o destaque, no que se refere educao, o Pacto Internacional

de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais 16 de dezembro de 1966, e
ratificado pelo Brasil em 24 de Janeiro de 1992:
Art. 13 - 1. Os estados-partes no presente Pacto reconhecem o
direito de toda pessoa educao. Concordam em que a educao
dever visar ao pleno desenvolvimento da personalidade humana e
do sentido de sua dignidade e a fortalecer o respeito pelos direitos
humanos e liberdades fundamentais. Concordam ainda que a educao dever capacitar todas as pessoas a participar efetivamente
de uma sociedade livre, favorecer a compreenso, a tolerncia e a
amizade entre todas as naes e entre todos os grupos raciais, tnicos ou religiosos e promover as atividades das Naes Unidas em
prol da manuteno da paz.
2. Os estados-partes no presente Pacto reconhecem que, com o objetivo de assegurar o pleno exerccio desse direito:
a) A educao primria dever ser obrigatria e acessvel gratuitamente a todos.
b) A educao secundria em suas diferentes formas, inclusive a
educao secundria tcnica e profis-sional, dever ser generalizada e tornar-se acessvel a todos, por todos os meios apropriados
e, principalmente, pela implementao progressiva do ensino gratuito.
c) A educao de nvel superior dever igualmente tornar-se acessvel a todos, com base na capacidade de cada um, por todos os
208
meios apropriados e, principalmente, pela implementao progressiva do ensino gratuito.

d) Dever-se- fomentar e intensificar, na medida do possvel, a
educao de base para aquelas pessoas que no receberam educao primria ou no concluram o ciclo completo de educao
primria.
e) Ser preciso prosseguir ativamente o desenvolvimento de uma
rede escolar em todos os nveis de ensino, implementar-se um
sistema adequado de bolsas de estudo e melhorar continuamente
as condies materiais do corpo docente.
Tambm na Conveno Americana sobre os Direitos Humanos 22

de novembro de 1969 e ratificada pelo Brasil em 25 de setembro de 1992
(Pacto de San Jose da Costa Rica) se observa a presena e o reconhecimento da educao como fundamental ao desenvolvimento social:
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais
Art. 26 - Desenvolvimento progressivo
Os estados-partes comprometem-se a adotar as providncias, tanto
no mbito interno, como mediante cooperao internacional, especialmente econmica e tcnica, a fim de conseguir progressivamente a plena efetividade dos direitos que decorrem das normas
econmicas, sociais e sobre educao, cincia e cultura, constantes
da Carta da Organizao dos Estados Americanos, reformada pelo
Protocolo de Buenos Aires, na medida dos recursos disponveis, por
via legislativa ou por outros meios apropriados.
Conveno sobre os Direitos da Criana 20 de setembro de

1990:
ARTIGO 18
1. Os Estados Partes envidaro os seus melhores esforos a fim de
assegurar o reconhecimento do princpio de que ambos os pais tm
obrigaes comuns com relao educao e ao desenvolvimento
da criana. Caber aos pais ou, quando for o caso, aos representantes legais, a responsabilidade primordial pela educao e pelo
desenvolvimento da criana. Sua preocupao fundamental visar
ao interesse maior da criana.
2. A fim de garantir e promover os direitos enunciados na presente
209
Conveno, os Estados Partes prestaro assistncia adequada aos

pais e aos representantes legais para o desempenho de suas funes no que tange educao da criana e asseguraro a criao de
instituies, instalaes e servios para o cuidado das crianas.
3. Os Estados Partes adotaro todas as medidas apropriadas a fim
de que as crianas cujos pais trabalhem tenham direito a beneficiarse dos servios de assistncia social e creches a que fazem jus.
Como se observa, a educao recebeu, no mbito internacional,

um tratamento que importou na interiorizao e positivao do direito
educao enquanto comando constitucional na Constituio Federal de
1988, bem como no Estatuto da Criana e do Adolescente Lei 8069 de
13 de julho de 1990, e operacionalizada na Lei de Diretrizes e Bases da
Educao Nacional LDB Lei 9394, de 20 de dezembro de 1996.
certo que a Constituio o lugar em que quase todos os princpios podem ser encontrados.
Por fora dessa virada metodolgica ps-positivista, tambm denominada neoconstitucionalismo, que reconhece efetiva fora jurdica aos
princpios, os valores e os princpios expressos na Constituio no se
apresentam apenas como conselhos morais ou um catlogo de boas intenes. Ao contrrio, so normas jurdicas, intimamente ligadas idia
de dignidade da pessoa humana e de limitao do poder, positivadas no
plano constitucional de determinado Estado Democrtico de Direito, que,
por sua importncia axiolgica, fundamentam e legitimam todo o ordenamento jurdico.203
Distinguem-se dos direitos do homem valores tico-polticos ligados dignidade da pessoa humana, no positivados, e dos direitos humanos valores ligados dignidade da pessoa humana, que foram positivados na esfera internacional, atravs de tratados.
A Constituio de 1988 destinou toda uma seo ao direito educao, desde o artigo 205 at o artigo 214. Atribuiu a cada um dos entes
federativos atribuies de ordem material, em que estipulou que cada um
203 G. Marmelsten, Curso de direitos fundamentais, So Paulo, Atlas, 2009, p. 20.
210
deles deve contribuir, anualmente, com um percentual mnimo estabelecido em lei, proveniente das suas receitas (Unio: 18 %; Estados, Distrito
Federal e Municpios: 20%).
Consoante o art. 1 da CF, (forma de Estado federativa) as atribuies
so de ordem material e de competncia.
Unio, de maneira privativa, cabe legislar, sobre as diretrizes e
bases da educao em todo o territrio nacional, nos termos do artigo 22,
inciso XXIV.
Art. 22. Compete privativamente Unio legislar sobre:
XXIV diretrizes e bases da educao nacional.
E o faz de maneira concorrente com os Estados e o Distrito Federal:

sobre educao, cultura, ensino e desporto, nos termos do artigo 24, inciso
IX:
Conforme o Art. 24, compete Unio, aos Estados e ao Distrito
Federal legislar concorrentemente sobre:
IX - educao, cultura, ensino e desporto;
O pargrafo primeiro do artigo dispe que unio compete a edio
de normas gerais
1 No mbito da legislao concorrente, a competncia da Unio
limitar-se- a estabelecer normas gerais.
Aos Estados compete a normalizao, em consonncia com as normas gerais, do ensino fundamental e mdio, bem como podero legislar
sobre as matrias que ainda no tenham sido alvo de leis federais, com
eficcia at que a Unio disponha sobre os assuntos.
Assim trata a educao o art. 205 e seguintes:
Ttulo VIII
Da Ordem Social
Captulo III
Da Educao, da Cultura e do Desporto
Seo I
211
Da Educao
Art. 205. A educao, direito de todos e dever do Estado e da famlia, ser promovida e incentivada com a colaborao da sociedade,
visando ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu preparo para o
exerccio da cidadania e sua qualificao para o trabalho.
Art. 206. O ensino ser ministrado com base nos seguintes princpios:
I - igualdade de condies para o acesso e permanncia na escola;
II - liberdade de aprender, ensinar, pesquisar e divulgar o pensamento, a arte e o saber;
III - pluralismo de idias e de concepes pedaggicas, e coexistncia de instituies pblicas e privadas de ensino;
IV - gratuidade do ensino pblico em estabelecimentos oficiais;
V - valorizao dos profissionais da educao escolar, garantidos, na forma da lei, planos de carreira, com ingresso exclusivamente por concurso pblico de provas e ttulos, aos das redes pblicas;
VI - gesto democrtica do ensino pblico, na forma da lei;
VII - garantia de padro de qualidade;
VIII - piso salarial profissional nacional para os profissionais da
educao escolar pblica, nos termos de lei federal.
Pargrafo nico. A lei dispor sobre as categorias de trabalhadores considerados profissionais da educao bsica e sobre a fixao de prazo para a elaborao ou adequao de seus planos de
carreira, no mbito da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios.
O dever do Estado est disposto no art. 208:

Art. 208. O dever do Estado com a educao ser efetivado mediante a garantia de:
I - ensino fundamental obrigatrio e gratuito, assegurada, inclusive, sua oferta gratuita para todos os que a ele no tiverem acesso
na idade prpria;
II - progressiva universalizao do ensino mdio gratuito;
III - atendimento educacional especializado aos portadores de
deficincia, preferencialmente na rede regular de ensino;
IV - educao infantil, em creche e pr-escola, s crianas at 5
(cinco) anos de idade;
212
V - acesso aos nveis mais elevados do ensino, da pesquisa e da

criao artstica, segundo a capacidade de cada um;
VI - oferta de ensino noturno regular, adequado s condies
do educando;
VII - atendimento ao educando, no ensino fundamental, atravs
de programas suplementares de material didtico-escolar, transporte, alimentao e assistncia sade.
1 O acesso ao ensino obrigatrio e gratuito direito pblico
subjetivo.
2 O no-oferecimento do ensino obrigatrio pelo poder
pblico, ou sua oferta irregular, importa responsabilidade da autoridade competente.
3 Compete ao poder pblico recensear os educandos no
ensino fundamental, fazer-lhes a chamada e zelar, junto aos pais ou
responsveis, pela freqncia escola.
Ao Municpio cabe a responsabilidade pelo ensino fundamental

e educao infantil. O ensino obrigatrio, mais do que uma norma programtica, trata-se de um direito pblico subjetivo. Desta maneira, o legislador constitucional quis tornar exigvel a sua total efetividade.
O direito educao, pelo menos a fundamental, parte da condio
de dignidade da pessoa humana e integra o que se chama de mnimo existencial.
4. Essa
positivao,
corresponde a uma inovao Constitucional?
A resposta a essa indagao est visualizada no art. 208 que, em
seus incisos, inova em relao s constituies anteriores, seno vejamos:
Inciso
I - extenso aos que no tiveram acesso na idade prpria
II - obrigatoriedade e gratuidade do ensino mdio
III - atendimento especializado aos portadores de necessidades especiais (rede regular de ensino)
IV - Incluso do nvel de ensino de 0 a 6 anos (creche e pr-escolar)
ao sistema regular, exigindo regulamentao e normatizao na
213
legislao educacional complementar.

V - [...]
VI - Reconhecimento do Estado para com o ensino noturno - adequao s condies de cada um.
VII - gratuidade ativa - alm da escola gratuita, o Estado garante
condies de permanncia: transporte escolar, material didtico,
bolsa-salrio.
Observa-se, pois, que h sim uma inovao constitucional que resulta do quadro terico-programtico presente no ordenamento internacional.
5. A
eficcia do direito fundamental social educao
Com o reconhecimento da efetiva fora jurdica dos princpios, a

Constituio passou a ocupar papel especial, tendo o direito necessariamente assumido uma pretenso de correo, no sentido de se aproximar
da ideia de justia, na perspectiva assinalada por Robert Alexy204. E essa
pretenso de correo se manifesta precisamente atravs dos direitos
imunes ao do legislador ordinrio: nenhum ato ser conforme ao direito se for incompatvel com os direitos fundamentais205.
Discorrendo sobre os direitos positivados, Sanchis206 assinala que
[...] nem todos os direitos possuem a mesma fisionomia dos direitos
fundamentais: no protegem bens ou valores que em hipteses podem ser atribudos ao homem ou s instituies; nem seu titular o
sujeito abstrato e racional, ou seja, qualquer homem, independentemente de sua posio social e independentemente do objeto material protegido; nem seu contedo consiste em uma mera absteno por parte dos demais e, em particular, das instituies, seno
que exigem por parte desta uma ao positiva que interfere no livre
jogo dos sujeitos privados. Estes so chamados direitos econmicos, sociais e culturais ou, simplesmente, direitos sociais.
204 R. Alexy, Constitucionalismo discursivo, Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2006, p. 20.
205 G. Marmelsten, op. cit., pp. 12-13.
206 Op. cit., p. 123. .
214
5.1. Mecanismos
de eficcia
A positivao dos direitos do homem representa, sem dvida,

uma das grandes contribuies da modernidade. Representa, tambm, a
conscincia de que todos os homens so sujeitos de direitos e, portanto,
credores de condies mnimas de existncia capazes de assegurar a sua
dignidade. Registra a garantia de liberdade, conscincia, participao, autonomia.
Essa positivao foi considerada necessria para permitir uma interpretao consentnea com os respectivos momentos histricos e promover sua plena realizao. Flvia Piovesan,207 com fundamento em Norberto Bobbio208 e Hannah Arendt,209 destaca que, enquanto reivindicaes
morais, os direitos humanos nascem quando devem e podem nascer. No
nascem todos de uma vez, nem de uma vez por todas. So um construdo,
uma inveno humana e representam um determinado momento histrico. Apresentam-se como direitos de defesa e como garantias de proteo.
Porm, participar e usufruir destes direitos requer (a) a conscincia
destes direitos e (b) a garantia de participao naquilo que a sociedade
produz. Em outros termos, ter direito aos direitos reconhecidos pela sociedade.
Na Constituio de 1988, os direitos sociais positivados constituem direitos fundamentais da pessoa humana, considerados como valores
supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos e sua
positivao representou, na sua essncia,
a doutrina segundo a qual h de verificar-se a integrao harmnica entre todas as categorias dos direitos fundamentais do homem
sob o influxo precisamente dos direitos sociais, que no mais
poderiam ser tidos como uma categoria contingente. E ainda, [...]
207 F. Piovesan, Direitos Humanos e Justia Internacional, So Paulo, Saraiva, 2006, p. 8.

208 N. Bobbio, op. cit.
209 H. Arendt, As origens do totalitarismo, So Paulo, Companhia das Letras, 2000.
215
eles constituem, em definitivo, os novos direitos fundamentais do

homem.210
A grande questo que se apresentou na evoluo das declaraes

de direitos foi a de assegurar a sua efetividade. Ultrapassar o campo das
intenes, dos bons propsitos, para o campo da concretizao dos direitos, da efetividade, propsito alcanado com a positivao desses Direitos na Constituio.
o que se observa no caso brasileiro.
O Constituinte de 1988, atento realidade social internacional, imprimiu aos direitos sociais, um carter concreto ao explicitar: so direitos
dos trabalhadores urbanos e rurais os expressamente indicados no art.
7, ou quando diz: a sade ou a educao direito de todos, e mais indica
mecanismos, polticas, para a satisfao desses direitos, como a indicao
de fontes de recursos para a seguridade social (art. 194 e 195) ou reserva
recursos oramentrios para a educao (art. 215).
Esse esforo histrico de positivao, ou afirmao constitucional dos direitos sociais, ressaltado por Jos Afonso da Silva211 como de
transcendental importncia, por adquirirem sua primeira condio de
eficcia jurdica. Mas alerta: no basta que um direito seja reconhecido
e declarado, necessrio garanti-lo, porque viro ocasies em que ser
discutido e violado, e quanto! E, neste sentido, cita lio de Canotilho:
[...] a fora dirigente e determinante dos direitos a prestaes
(econmicas, sociais e culturais) inverte, desde logo, o objecto clssico da pretenso jurdica fundada num direito subjetivo: de uma
pretenso de omisso dos poderes pblicos (direito de exigir que o
Estado se abstenha de interferir nos direitos, liberdades e garantias)
transita-se para uma proibio de omisso (direito a exigir que o
Estado intervenha activamente no sentido de assegurar prestaes
aos cidados).
210 J.A. Silva, Garantias Econmicas, poltica se jurdicas da eficcia dos Direitos Sociais. Disponvel em: <http://mundojuridico.adv.br>. Acesso em 10.02.2009, p. 1
211 J.A. Silva, Garantias Econmicas, poltica se jurdicas da eficcia dos Direitos Sociais, op. cit., p. 1.
216
certo que as pautas de polticas pblicas na rea social constituem

prestaes positivas que se efetivam quando o Estado executa programas
especficos que possibilitam sua ao concreta. Mas quais as garantias
polticas da eficcia desses direitos?
Na atenta lio de Paulo Bonavides, Dalmo de Abreu Dallari, Jos
Afonso da Silva, Fbio Konder Comparato, Lnio Streck, para citar alguns defensores da democracia participativa, a garantia de realizao
dos direitos fundamentais sociais se d (a) pela construo de um regime
democrtico que tenha como contedo a realizao da justia social; (b)
pelo apoio a partidos e candidatos comprometidos com essa realizao;
(c) pela participao popular no processo poltico que leve os governantes
a atenderem suas reivindicaes.
A Constituio Federal prev a imediata exigibilidade destes direitos prestacionais (em no observados) perante o poder judicirio.
Os mecanismos de eficcia esto previstos no artigo 208, 1, 2, 3:
Art. 208. O dever do Estado com a educao ser efetivado mediante a garantia de:
1 O acesso ao ensino obrigatrio e gratuito direito pblico subjetivo.
2 O no-oferecimento do ensino obrigatrio pelo poder pblico,
ou sua oferta irregular, importa responsabilidade da autoridade
competente.
3 Compete ao poder pblico recensear os educandos no ensino
fundamental, fazer-lhes a chamada e zelar, junto aos pais ou responsveis, pela freqncia escola.
E tambm no art. 227, caput

Art. 227. dever da famlia, da sociedade e do Estado assegurar
criana e ao adolescente, com absoluta prioridade, o direito
vida, sade, alimentao, educao, ao lazer, profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia
familiar e comunitria, alm de coloc-los a salvo de toda forma
de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e
opresso.
217
Acompanhando a linha programtica da Constituio Federal de

1988, o Estatuto da Criana e do Adolescente, Lei n 8.069/90, buscou
dar real efetividade ao que j fora tratado na Constituio.
Art. 54. dever do Estado assegurar criana e ao adolescente:
I - ensino fundamental, obrigatrio e gratuito, inclusive para os que
a ele no tiveram acesso na idade prpria;
II - progressiva extenso da obrigatoriedade e gratuidade ao ensino
mdio;
III - atendimento educacional especializado aos portadores de deficincia, preferencialmente na rede regular de ensino;
IV - atendimento em creche e pr-escola s crianas de zero a seis
anos de idade;
V - acesso aos nveis mais elevados do ensino, da pesquisa e da
criao artstica, segundo a capacidade de cada um;
VI - oferta de ensino noturno regular, adequado s condies do
adolescente trabalhador;
VII - atendimento no ensino fundamental, atravs de programas suplementares de material didtico-escolar, transporte, alimentao e assistncia sade.
1 O acesso ao ensino obrigatrio e gratuito direito pblico subjetivo.
2 O no oferecimento do ensino obrigatrio pelo poder pblico
ou sua oferta irregular importa responsabilidade da autoridade
competente.
3 Compete ao poder pblico recensear os educandos no
ensino fundamental, fazer-lhes a chamada e zelar, junto aos
pais ou responsvel, pela freqncia escola.
E ainda:
Art. 98. As medidas de proteo criana e ao adolescente so
aplicveis sempre que os direitos reconhecidos nesta Lei forem
ameaados ou violados:
I - por ao ou omisso da sociedade ou do Estado;
II - por falta, omisso ou abuso dos pais ou responsvel;
III - em razo de sua conduta.
E mais:
218
Art. 101. Verificada qualquer das hipteses previstas no art. 98,

a autoridade competente poder determinar, dentre outras, as
seguintes medidas:
I - encaminhamento aos pais ou responsvel, mediante termo de
responsabilidade;
II - orientao, apoio e acompanhamento temporrios;
III - matrcula e freqncia obrigatrias em estabelecimento oficial
de ensino fundamental;
IV - incluso em programa comunitrio ou oficial de auxlio famlia, criana e ao adolescente;
V - requisio de tratamento mdico, psicolgico ou psiquitrico,
em regime hospitalar ou ambulatorial;
VI - incluso em programa oficial ou comunitrio de auxlio, orientao e tratamento a alcolatras e toxicmanos;
VII - abrigo em entidade;
VIII - colocao em famlia substituta.
Pargrafo nico. O abrigo medida provisria e excepcional, utilizvel como forma de transio para a colocao em famlia substituta, no implicando privao de liberdade.
A Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional LDB, Lei n

9.394/96, em seu artigo 5, ressalta a garantia de sindicabilidade junto
ao poder judicirio como meio de dar efetividade aos direitos nela consagrados.
5.2. O
direito educao e o mnimo existencial
No Brasil, desde a primeira Carta j havia meno ao direito

educao, alm disso, a Constituio de 1988 tratou de elevar tal direito
condio de direito pblico subjetivo, o que em muito colabora para
que tal princpio saia do campo das abstraes para se tornar concreto,
afastando quase todas as possibilidades do Estado de negar a sua realizao.
Para a efetivao do direito educao, no s ela deve ser ofertada pelos poderes constitudos, como tambm so necessrias aes
paralelas no sentido de permitir que as pessoas tenham condies de
219
chegar at a escola, de frequentar as aulas, de manter-se em p durante

as aulas. A misria do povo brasileiro to gritante que na falta destas
aes o direito em si, mesmo que regularmente ofertado, no atenderia s
suas finalidades.
Pensando nisso, o legislador tratou de elencar uma srie de medidas
que venham possibilitar o gozo desse direito, mesmo para os mais pobres,
atravs dos programas de merenda escolar, transporte, entrega de material didtico, entre outros.
5.3. A
efetividade do direito educao
Na lio de Norberto Bobbio,212 os direitos fundamentais (ou direitos do homem na nomenclatura da poca) no so um dado, mas um
construdo. A noo de direitos do homem surge na Europa, no sc. XVIII,
como fruto do iluminismo e do iusnaturalismo, e ganha flego nas lutas
contra o Estado absoluto, desenvolvendo-se ao longo do tempo para alcanar status de reconhecimento internacional aps a Segunda Guerra
Mundial.
Para Luis Prieto Sanchs,213 o reconhecimento dos direitos humanos
ou fundamentais no constitucionalismo do final do sc. XVIII representa
a transposio ao direito positivo da teoria dos direitos naturais elaborada
pelo jusnaturalismo racionalista: seu objeto ou finalidade, seus titulares
e seu contedo resultam coincidentes. O objetivo era, em ambos os casos, preservar certos valores ou bens morais que se consideravam inatos,
inalienveis e universais, como a vida, a propriedade e a liberdade.
Afirma Luis Roberto Barroso, ao discorrer sobre a nova interpretao constitucional, e assinalar a virada metodolgica entre a tradio e
212 N. Bobbio, op. cit., p. 19.

213 L.P. Sanchs, Los derechos sociales y el principio de igualdad sustancial, in H. Baruffi (org.), Direitos fundamentais
sociais, Dourados, EdUFGD, 2009, p. 121.
220
a modernidade, afirma que as normas jurdicas em geral e as normas

constitucionais em particular no possuem em si um sentido nico, objetivo, vlido para todas as situaes sobre as quais incidem.214
As clusulas constitucionais possuem um contedo aberto, principiolgico e dependente da realidade subjacente. No se prestam ao sentido unvoco e objetivo da tradio exegtica. Constituem, sim, uma moldura dentro da qual se desenham diferentes possibilidades interpretativas
e o sentido da norma dado vista do caso concreto, dos princpios
a serem preservados e dos fins a serem realizados.215 Existem clusulas
constitucionais de baixo teor valorativo, que uma interpretao singela
permite a subsuno da regra constitucional ao fato concreto, podendo
ser destacado o disposto no art. 40, 1, II; 14, 3, IV, a; 226, 6, o que
no o caso dos direitos sociais, altamente densificados.
Os direitos sociais ocupam essa outra dimenso direitos s prestaes positivas, tambm reconhecidos como direitos prestacionais e que
conduzem a uma atividade proativa do Estado, podendo ser acionado, nos
dizeres de Gilmar Mendes, por fora inclusive da eficcia vinculante que
se extrai da garantia processual-constitucional do mandado de injuno e
da ao direta de inconstitucionalidade por omisso.
O sentido e o alcance de uma determinada norma constitucional
(e tambm infraconstitucional) tero que ser delimitados pelo intrprete,
em cada situao concreta a ser apreciada pelo aparato decisional do direito dogmaticamente organizado. Conforme Lnio Streck, evidente
que no h s textos; o que h so normas (porque a norma o resultado
da interpretao do texto). Mas tambm no h somente normas, porque
nelas est contida a normatividade que abrange a realizao concreta do
direito.
Em que pesem as clusulas constitucionais possurem um contedo
aberto e a soluo adequada somente ser formulada vista dos elementos
214 L.R. Barroso, Interpretao e aplicao da Constituio, So Paulo, Saraiva, 2009, p. 347.
215 Ibidem, p. 347
221
do caso concreto, o intrprete est limitado pela demarcao de parmetros para a ponderao de valores e interesse e pelo dever de demonstrao fundamentada da racionalidade e do acerto de suas opes.
Com efeito, a realidade dantesca em que vive milhes de brasileiros destitudos de seus direitos fundamentais mais do que suficiente
para comprovar essa inobservncia das metas constitucionais. A marginalizao, o desemprego, a misria, a degradao humana, a que grande
parte do nosso povo reduzida, demonstram com a lei, embora exista
para todos, no os atinge igualmente. Ademais, se a cidadania um dos
fundamentos do nosso Estado de Direito, como pode o prprio Estado
desrespeit-los e no realiz-los?
A funo principal dos direitos fundamentais realizar o princpio
da dignidade da pessoa humana, no abstrata, idealizada, mas situada,
real, concreta. A pessoa em causa deve ser considerada em sua integralidade, no somente do ponto de vista profissional, mas tambm em sua
vida privada.
Jos Afonso da Silva,216 na anlise sobre a aplicabilidade das normas definidoras dos direitos fundamentais, destaca que, nos termos do
1 do art. 5, as normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais
tm aplicao imediata, com incidncia, tambm, s normas que revelam
os direitos sociais, nos termos dos arts. 6 a 11, embora a Constituio
mesma faa depender de legislao ulterior aplicabilidade de algumas
normas definidoras de direitos sociais e coletivos. Neste sentido, o autor
indaga:
Ento, em face dessas normas, que valor tem o disposto no 1
do art. 5, que declara todas de aplicao imediata? Em primeiro
lugar, significa que elas so aplicveis at onde possam, at onde as
instituies ofeream condies para seu atendimento. Em segundo
lugar, significa que o poder judicirio, sendo invocado a propsito de uma situao concreta nelas garantida, no pode deixar de
aplic-las, conferindo ao interessado o direito reclamado, segundo
as instituies existentes.
216 J.A. Silva, Garantias Econmicas, poltica se jurdicas da eficcia dos Direitos Sociais, op. cit., p. 9..
222
O autor assinala os seguintes instrumentos jurdicos de eficcia:

Mandado de injuno - Este o instrumento que, correlacionado
com o citado 1 do art. 5 da Constituio, torna todas as normas constitucionais potencialmente aplicveis diretamente. Assim, o enunciado de
sua previso constitucional: Conceder-se- mandado de injuno sempre
que a falta de norma regulamentadora torne invivel o exerccio dos direitos e liberdades constitucionais e das prerrogativas inerentes nacionalidade, soberania e cidadania.
Inconstitucionalidade por omisso - A inconstitucionalidade
por omisso verifica-se nos casos em que no sejam praticados atos
legislativos ou executivos requeridos para tornar plenamente aplicveis
normas constitucionais que postulam lei ou providncia administrativa
ulterior para que os direitos ou situaes nelas previstos se efetivem na
prtica. Prev autoridades, pessoas e entidades que possam propor a ao
direta visando declarao da omisso. Foi tmida, no entanto, nas consequncias do seu reconhecimento. Apenas disps, no 2 do art. 103,
que, declarada a inconstitucionalidade por omisso de medida para tornar
efetiva norma constitucional, que ser dada cincia ao Poder competente
para a adoo das providncias necessrias e, em se tratando de rgo
administrativo, para faz-lo em trinta dias. A mera cincia ao poder legislativo pode ser ineficaz, j que ele no pode ser obrigado a legislar, embora
um dever moral de legislar possa impulsionar o legislativo a atender ao
julgado.
Iniciativa popular - O exerccio da iniciativa popular tambm
pode contribuir para a elaborao de leis ordinrias ou complementares
integradoras da eficcia de normas constitucionais. Ela prevista no art.
61, 2 nos termos seguintes: A iniciativa popular pode ser exercida pela
apresentao Cmara dos Deputados de projeto de lei subscrito por, no
mnimo, um por cento do eleitorado nacional, distribudo pelo menos por
cinco Estado, com no menos de trs dcimos por cento dos eleitores de
cada um deles. A omisso do poder legislativo no pode ser totalmente
223
suprida pela participao popular, mas a falta de iniciativa das leis o pode,
e por certo que a iniciativa, subscrita por milhares de eleitores, traz um
peso especfico, que estimular a atividade dos legisladores.
Sindicalizao e direito de greve - A possibilidade de instituir
sindicatos autnomos e livres e o reconhecimento do direito de greve
(arts. 8 e 9) que encontramos os dois instrumentos mais eficazes para
a efetividade dos direitos sociais dos trabalhadores.
Mandado de segurana coletivo, conforme o art. 5, LXIX,
LXX. Pelo mandado de segurana podem ser defendidos os chamados
direitos lquidos e certos, distintos da liberdade de locomoo, contra
atos ou omisses abusivas do Poder Pblico (Fabio Konder Comparato).
Mandado de injuno, conforme o art. 5o, LXXI. Constitui o remdio constitucional para a obteno, mediante deciso judicial de equidade, a imediata e concreta aplicao de direito, liberdade ou prerrogativa
inerente nacionalidade, soberania popular ou cidadania, quando a
falta de norma reguladora torne invivel o seu regular exerccio.
Ao civil pblica, nos termos do art. 129, III. Estabelece a competncia do MP.
Na prtica forense, algumas aes podem ser visualizadas: (a) aes
visando conquista de vagas para o ensino fundamental; (b) hiptese de
interveno federal em caso de greve sem perspectiva de negociao; (c)
aes visando inibio de cobrana de anuidade em escola pblica; (d)
aes objetivando a matrcula de crianas fora da idade ideal, e (e) reteno de documentao do estudante.
Entretanto, em que pese a educao ser considerada direito fundamental social, pesquisas tm apontado, por ordem de importncia, os
seguintes problemas: (a) Insegurana nas escolas e drogas; (b) professores
desmotivados e mal pagos, sem condies de atualizao e (c) baixa qualidade do ensino.
224
6. Consideraes
finais
Os direitos sociais foram consagrados como instrumento para a

busca de ideais de igualdade e de dignidade da pessoa humana, estando
fundados no dever de solidariedade que anima a sociedade.
Por implicarem, via de regra, direitos a prestaes, exigindo uma
atuao positiva do Estado, a sua efetivao depende da disponibilidade,
por parte do Estado, de recursos financeiros para fazer frente aos respectivos encargos. Diz-se, por isso e com acerto , que os direitos sociais a
prestaes esto sob a reserva do possvel.
A constitucionalizao dos direitos sociais, entretanto, mormente
quando colocados na posio de direitos fundamentais auto-aplicveis,
como na Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988, impe
ao Legislativo e ao Executivo que atuem no sentido da sua realizao.
o reconhecimento da eficcia normativa da constituio que garante a
proteo do ncleo essencial de cada um dos direitos sociais, podendo
o Judicirio, inclusive, provocado em razo da omisso dos demais poderes, tutelar a eficcia mnima de tais direitos com suporte direto no texto
constitucional.
O Legislador, forte no princpio democrtico, s est vinculado
garantia do ncleo essencial dos direito sociais, no se podendo extrair do
texto constitucional normas atinentes forma e ao grau da sua atuao
nas respectivas reas. A sociedade pode redefinir, atravs de seus representantes, como o Estado deve atuar para a realizao dos direitos sociais.
Apenas o ncleo essencial de cada um dos direitos sociais, por estar acima
da vontade da maioria e ter a sua realizao garantida como decorrncia
da eficcia mnima da sua constitucionalizao, alcanado pela chamada
proibio do retrocesso.
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227
228
ESTATUTO DA CIDADE: Do plano legal ao real
10. ESTATUTO DA CIDADE:

Do plano legal ao real
A longa trajeria rumo ordenao do desenvolvimento
local
Vernica Maria Bezerra Guimares217*
1. Os
desafios da construo do desenvolvimento local
O desenvolvimento do sculo XX provocou uma concentrao da

renda mundial como nunca se viu antes na histria. Uma teoria do desenvolvimento deve explicar o processo de acumulao de capital, contudo
no se deve resumir a esse aspecto.
Observa-se que as teorias do desenvolvimento em geral privilegiam
aspectos quantitativos da economia, baseados em ndices formais, como
aqueles que indicam o produto interno bruto, o nvel das exportaes etc.
Em face delas, os problemas sociais e ambientais se avolumam e so relegados a categorias inferiores, de um modo geral, os primeiros so vistos
como solucionveis a partir da garantia do desenvolvimento monetrio
e do pleno emprego e os segundos, como uma ameaa ao ideal do progresso econmico.
Pode-se identificar o direito ao desenvolvimento e o direito do
desenvolvimento. A primeira vertente constitui um direito fundamental,
de acordo com as Declaraes de Direitos das Naes Unidas, como, por
exemplo, a Declarao sobre o Direito ao Desenvolvimento, de 1986, relacionada ao desenvolvimento econmico, social, cultural e poltico. J a
segunda vertente direciona-se s normas jurdicas internacionais ou nacionais destinadas a garantir aquelas conquistas218. Esse debate perpassa a
217 * Mestre em Direito Pblico pela UFPE. Professora de Direito da Universidade Federal da Grande Dourados UFGD.
218 W.P.A. Souza, Primeiras linhas de Direito Econmico, 4. ed., So Paulo, LTR, 1999, pp. 405-6.
229
questo da opo pelo desenvolvimento, ou seja, da poltica a ser adotada

para que ele possa ser alcanado. Discute-se, portanto, o tipo de desenvolvimento.
Alguns autores estabelecem diferenas entre desenvolvimento e
crescimento.219 F. Nusdeo220 reconhece que o desenvolvimento envolve
uma srie infindvel de modificaes de ordem qualitativa e quantitativa,
de tal maneira a conduzir a uma radical mudana de estrutura da economia e da prpria sociedade do pas em questo. Enquanto que o crescimento refere-se ao aumento da renda e do PIB, porm sem implicar ou
trazer uma mudana estrutural mais profunda.
Mas como avaliar o progresso de um dado local? Inicialmente,
a base adotada foi atravs do PIB221. Ento eram considerados desenvolvidos aqueles pases cujo PIB crescesse satisfatoriamente num dado
perodo. No entanto, a mensurao do desenvolvimento revela maiores
complexidades. O crescimento a qualquer custo para atingir metas de PIB
pode revelar srias implicaes em outros setores nos quais esse indicador no tem alcance. Tal fato ocorre em relao aos indicadores sociais
ou de qualidade de vida e tambm aos ambientais. O que levanta firmes
219 W.P.A. Souza (Primeiras linhas..., op. cit., p. 404) ao tratar de desenvolvimento e crescimento afirma que podem, ambos
incluir-se, sem qualquer confuso, na idia de progresso. Prossegue, ao esclarecer que: O dado referencial, diferenciador,
pode ser tomado, portanto, como a idia de equilbrio, a ele prendendo-se a de desequilbrio. No crescimento, tem-se o
equilbrio das relaes entre os componentes do todo, podendo haver o seu aumento quantitativo ou qualitativo, porm
mantidas as propores dessas relaes. No desenvolvimento, rompe-se tal equilbrio, d-se o desequilbrio, modificamse as propores no sentido positivo. Se tal se verificasse em sentido negativo, teramos o retrocesso, a recesso, embora
tambm como forma de desequilbrio, pois igualmente rompida com o status quo ante. J H.N. Moiss (Municpio-rede:
Planejamento, desenvolvimento poltico e sustentabilidade. O municpio no sculo XXI: cenrios e perspectivas, So Paulo,
CEPAM/ECT, 1999, p. 308-9) afirma que o crescimento est relacionado com aumento em quantidade, enquanto que o desenvolvimento implica mudana de qualidade. Por isso fala-se em crescimento populacional e desenvolvimento intelectual,
cultural, poltico e social. Mas h uma interrelao entre ambos uma vez que os organismos geralmente se desenvolvem
enquanto crescem.
220 F. Nusdeo, Curso de Economia: Introduo ao Direito econmico, 2. ed., So Paulo, RT, 2000, pp. 347-48.
221 Segundo F. Nusdeo (Curso de Economia..., op. cit., p. 294-95), o produto bruto o valor do conjunto de todos os bens
e servios produzidos por um sistema econmico ao longo de um dado perodo, normalmente um ano. Sendo computado
apenas os bens finais. Existe uma diferenciao entre o PIB e o PNB dada atravs do saldo da renda enviada ao resto do
mundo a ttulo de remunerao de fatores l residentes e aquela dele recebida pela mesma razo. Em pases como o Brasil
o PIB sempre maior do que o PNB, pois uma parte daquele corresponde ou foi gerada com fatores externos. Logo, dele
deve ser deduzido o montante de renda remetida ao exterior para remuner-los.
230
questionamentos sobre as polticas econmicas que priorizam a elevao

do PIB s custas do desenvolvimento scio-ambiental.
F. Nusdeo,222 de forma coerente, acrescenta que: o desenvolvimento econmico no um fim em si, mas um meio, um grande e complexssimo meio para se chegar ao objetivo final: a melhor qualidade de vida
para a qual o acesso a maior quantidade de bens de consumo direto
apenas um ingrediente.
Corroborando essa viso, Amartya Sen223 analisa o desenvolvimento sob a perspectiva das liberdades humanas, contrastando-o com as
vises mais restritas de desenvolvimento, como as que o identificam com
o crescimento do Produto Nacional Bruto (PNB), o aumento de rendas
pessoais, a industrializao, o avano tecnolgico ou a modernizao social.
Para mensurar alguns desses aspectos, foi criado o ndice de Desenvolvimento Humano IDH, pelo Programa das Naes Unidas para
o Desenvolvimento PNUD, em 1990, atravs de Mahbub ul Haq com a
colaborao de Amartya Sen. As dimenses que computadas so: o PIB
per capita (corrigindo-o para o poder de compra da moeda de cada pas); a
longevidade (expectativa de vida ao nascer) e a educao (analfabetismo e
taxa de matrcula em todos os nveis de ensino). Todas possuem a mesma
importncia no ndice, que varia de zero a um. O IDH tornou-se referncia
mundial e no Brasil tem sido utilizado pelos governos e instituies de
pesquisa atravs do Atlas do Desenvolvimento Humano e do ndice de
Desenvolvimento Humano Municipal - IDH-M224.
Posteriormente, foram criados outros ndices que ampliaram o
leque dos indicadores, fornecendo uma viso mais completa da qualidade
de vida. Dentre eles, destaca-se o ndice de Condies de Vida ICV, que
222 F. Nusdeo, Curso de Economia..., op. cit., p. 356.

223 A. Sen, Desenvolvimento como liberdade, So Paulo, Cia. das letras, 2000, p. 17.
224 Brasil, Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento. Desenvolvimento Humano e IDH. Disponvel em: <www.
pnud.org.br/idh>. Acesso em: 01 out 2004.
231
combina vinte e sete indicadores em seis sub-ndices: educao, infncia,

trabalho, habitao, renda e longevidade.
Toda a discusso sobre desenvolvimento tem um impacto de maior
vulto no nvel local. justamente nesse plano em que as aes cotidianas
tomam assento. O tipo de desenvolvimento adotado mostra os seus reflexos mais profundos no local, pois nesse espao-tempo que a vida se
concretiza.
o lugar onde a verdadeira face do desenvolvimento pode ser revelada. Discute-se, ento, o desenvolvimento para qu e para quem, o que
pode demonstrar a sua matriz includente ou excludente, democrtica ou
anti-democrtica, sustentvel ou insustentvel, dentre ouros fatores.
So muitas as dificuldades em se definir o que o desenvolvimento
local. Esse termo possui vrios significados. um desenvolvimento que
no exclusivo do local, por isso no pode ser definido na sua totalidade.
Os ndices de desenvolvimento humano incorporaram novas dimenses, mas talvez no sejam suficientes para mensurar o desenvolvimento
em toda a sua complexidade, at porque cada realidade apresenta as suas
prprias caractersticas (e as nossas parecem ser bastante peculiares). Por
isso, suas vises devem ser cada vez mais ampliadas e o ncleo da sua
construo deve expor os conflitos (e as suas feridas), para deles extrair o
mais genuno carter de desenvolvimento humano.
As dificuldades da sociedade atual precisam ser conhecidas, discutidas, reviradas e expostas. Para que a partir dessa catarse social possamos,
verdadeiramente, construir uma nova sociedade que tenha condies de
concretizar os princpios universais da igualdade e da justia social.
Desta forma, o objetivo deste texto discutir os elementos formadores do desenvolvimento em nvel local, perante a realidade brasileira,
partindo-se do pressuposto da complexidade que envolve a construo
dos interesses locais e dos seus conflitos, na atualidade. Tem-se como
ponto de partida a anlise do contexto da Lei 10.257/01 - Estatuto da
Cidade, trazendo tona seus elementos formadores e ressaltando a sua
232
importncia para o pleno desenvolvimento da cidade sob uma perspectiva crtica dos seus instrumentos e da sua implementao nos municpios
brasileiros.
2. A
formao do interesse local pela via democrtica
Partindo-se do pressuposto que o desenvolvimento em nvel local

deve ser conduzido a partir da via democrtica, imprescindvel, dentre
outros aspectos, a implementao de um planejamento integral e de antigos e novos instrumentos urbansticos, como os previstos no Estatuto da
Cidade225 (Lei Federal n 10.257/01), como aqueles de ordem tributria,
financeira, jurdica e poltica.
O Estatuto da Cidade supre a lacuna da regulamentao do captulo
da poltica urbana na Constituio Federal, traando as diretrizes gerais,
os objetivos e os instrumentos dessa poltica para os municpios brasileiros alcanarem as funes sociais da cidade e da propriedade. Sendo
o Plano Diretor o instrumento bsico para se atingir essas funes. Nesse
contexto, o municpio passa a desempenhar um papel fundamental no desenvolvimento da poltica, do planejamento e da gesto urbana.
Os municpios foram erigidos categoria de entes federativos, fato
indito no constitucionalismo brasileiro e, tambm, inigualvel em relao
aos demais pases de organizao federativa. Foi-lhes destinado, por fora
da Constituio Federal, um campo prprio de atuao226.
225 Os instrumentos previstos no Estatuto, de acordo com o art. 4, so de natureza planificadora (planos nacionais, regionais, estaduais, metropolitanos e municipais); institutos tributrios e financeiros (IPTU, contribuio de melhoria, incentivos
e benefcios fiscais e financeiros); institutos jurdicos e polticos (como desapropriao; servido e limitaes administrativas; tombamento; unidade de conservao; zonas especiais de interesse social; concesso de direito real de uso e uso
especial para fins de moradia; parcelamento, edificao ou utilizao compulsrios; usucapio especial de imvel urbano;
direito de superfcie, de preempo; outorga onerosa do direito de construir e de alterao de uso; transferncia do direito de
construir; operaes urbanas consorciadas; regularizao fundiria; assistncia tcnica e jurdica para os menos favorecidos;
referendo popular e plebiscito; estudo prvio de impacto ambiental e de vizinhana).
226 H muitos entusiastas do municipalismo brasileiro, dentre eles, H.L. Meirelles (Direito municipal brasileiro, 11. ed., So
Paulo, Malheiros, 2000, p. 42), que apesar de reconhecer a importncia do municpio, observa a dificuldade de operacionalizao da sua autonomia no plano concreto, que muitas vezes tem o seu contedo esvaziado. Somando-se a essa reflexo
P. Bonavides (Curso de Direito constitucional, 10. ed., So Paulo, Malheiros, 2000, p. 314) afirma que no conhecemos
233
A autonomia municipal consiste na capacidade ou no poder de

gerir determinados setores (administrativo, poltico, normativo e financeiro) num mbito prefixado. Excluindo-se as limitaes e determinaes
jurdicas, impostas pela Constituio Federal e pela Constituio Estadual,
resta um espao de autodeterminao municipal, no qual se constitui a
autonomia. Paulo Bonavides227 fala da garantia institucional do mnimo
intangvel na autonomia municipal que corresponde a um ncleo central
e inviolvel, a um espao autnomo mnimo que deve ser preservado da
ingerncia normativa do Estado-membro.
O modelo de descentralizao do poder, que prprio da federao, um forte instrumento para o exerccio da democracia participativa
nos Estados modernos, nos quais o cidado pode exercer mais de perto
o controle das decises polticas que lhes so destinadas. Alm disso, as
unidades da federao podem servir de laboratrios de gesto e polticas
pblicas em diversas reas, sem comprometerem as demais, de modo que
as experincias positivas verificadas podero ser adotadas ou adaptadas
para as demais.228
No Brasil, a descentralizao passou a ser entendida como sinnimo de democracia. Embora possuam uma forte ligao, importante
diferenciar os seus sentidos. De plano observa-se que lcito afirmar que
a noo de democracia diz respeito natureza do envolvimento dos indivduos na gesto da vida coletiva. A descentralizao, por sua vez, diz
uma nica forma de unio federativa contempornea onde o princpio da autonomia municipal tenha alcanado grau de
caracterizao poltica e jurdica to alto e expressivo quanto aquele que consta da definio constitucional do novo modelo
implantado no Pas com a Carta de 1988, a qual impe aos aplicadores de princpios e regras constitucionais uma viso
hermenutica muito mais larga tocante defesa e sustentao daquela garantia.
227 P. Bonavides, Curso de Direito constitucional, op. cit., pp. 320-21.
228 A esse respeito, assim se refere P.J.L. Farias (Competncia federativa e proteo ambiental, Porto Alegre, Sergio Antonio
Fabris, 1999, p. 32): As decises centrais afetam de imediato todas as pessoas em todos os lugares. Ocorre que uma regulamentao detalhista ao extremo no pode ser adequada para cada regio ou para cada lugar. Em comparao, a autonomia
administrativa municipal e estadual criativa e capaz de adaptaes. Ela pode cometer erros, mas estes produzem efeitos
restritos esfera local e, podem, quase sempre, ser corrigidos com relativa rapidez...
234
respeito forma pela qual tal envolvimento pode ocorrer229. So, portanto,
questes conceituais diferentes, porm unidas pelo liame da participao.
Na Constituio Federal de 1988, a repartio das competncias
legislativas oferece muitas potencialidades aos Municpios, em particular
atravs do art. 30. Esses entes so fortalecidos pelo exerccio dessas competncias, j que tm ampliado o nmero de possibilidades para legislarem em causas do seu interesse, favorecendo, assim, a descentralizao
federativa.
O interesse local o ponto essencial da autonomia do municpio. A
fixao desse conceito importante para a concretizao da competncia
municipal. Reside na limitao das competncias legislativas, que, por sua
vez, delimita o campo das responsabilidades pela prestao dos servios
pblicos dela decorrentes.
A expresso interesse local, presente no texto constitucional de
1988, substituiu a anterior, denominada de peculiar interesse, introduzida pela Constituio de 1891. Inclusive, alguns autores j utilizavam a
expresso: peculiar interesse local ou municipal, antes da atual Constituio230.
O termo interesse local vago e pouco esclarecedor. A dificuldade
de conceitu-lo no minorada pela doutrina especializada, que raramente
enfrenta questes prticas e, se repete em ratificar a predominncia de um
ou alguns aspectos relevantes. Em geral, se limita a indic-lo como sendo
um interesse de predominncia e no de exclusividade local231.
229 M. Arretche, A descentralizao como condio de governabilidade: Soluo ou miragem?, Espao & Debates, So
Paulo, ano XVI, n. 39, 1996, p.78.
230 Como, por exemplo, J.L. Teixeira N, O peculiar interesse municipal, Revista de Direito Pblico, So Paulo, n. 64, 1982,
p. 209; e C.R. Bastos, Curso de Direito Constitucional, 16. ed., So Paulo, Saraiva, 1994, p. 276.
231 Nesse sentido, por exemplo, J.A. Silva, Curso de direito constitucional positivo, 10. ed., So Paulo, Malheiros, 1995, p.
454; H.L. Meireles, Direito municipal brasileiro, op. cit., pp. 107-109, pp. 131-2, p. 279; A.A. Dallari, Autonomia municipal
na Constituio Federal de 1988, Cadernos de Direito Municipal Revista de Direito Pblico, So Paulo, n. 97, 1991, p.
236); M.C.S. Pires, Autonomia municipal no Estado brasileiro, Revista de Informao Legislativa, Braslia, ano 36, n. 142,
abr/jun 1999, p. 156. E, ainda, C.B. Bastos (Curso de Direito Constitucional, 16. ed., So Paulo, Saraiva, 1994, p. 275), que
afirma Interesse exclusivamente municipal inconcebvel, inclusive por razes de ordem lgica: sendo o municpio parte
de uma coletividade maior, o benefcio trazido a uma parte do todo acresce a este prprio todo. Os interesses locais dos
Municpios so os que entendem imediatamente com as suas necessidades imediatas, e, indiretamente, em maior ou menor
235
Apesar das dificuldades em relao ao sentido e alcance concreto

do interesse local, prefervel esta frmula, a uma enumerao legal
dessa matria em nvel constitucional232, pois, uma padronizao violentaria a diversidade de aspectos dos municpios brasileiros. Obstruindo,
desta forma, o exerccio da autonomia municipal. Este entendimento foi
acolhido pelo constituinte de 1988, rejeitando, assim, a tcnica das competncias explcitas.
Todavia, A.J. Krell233 acredita que uma exemplificao do interesse
municipal no nvel de cada Estado-membro seria mais vivel. Inclusive,
porque no pode caber somente aos entes locais o traado das linhas
divisrias entre as suas atribuies e as tarefas do Estado e da Unio. O
Municpio, sozinho, no capaz de delimitar as responsabilidades pela
execuo dos servios pblicos e de definir o contedo do seu interesse
local.
louvvel que algumas leis municipais definam o que seja de seu
interesse local,234 para no restar dvidas sobre a matria de sua atuao.
Evitando, ainda, atuaes vacilantes do poder pblico atravs de vazios
legislativos ou at mesmo sobreposio de competncias com dupla onerao para os cofres pblicos.
No entanto, algumas questes podem assumir um carter regionalizado, ao envolver mais de um Municpio ou at mesmo, mais de um
Estado. Por isso, uma lei municipal que define o seu interesse local deve
ser interpretada de modo sistemtico com as leis e princpios estaduais e
federais, evitando, assim, dissonncias.
A Lei Orgnica, que tem um verdadeiro carter de constituio municipal, pode constituir-se num valioso instrumento legal para a fixao
repercusso, com as necessidades gerais.

232 Nesse sentido, J.L. Teixeira N (O peculiar interesse municipal, op. cit., p. 213), afirma ser invivel uma listagem prvia,
caso contrrio, comprometeria a elasticidade do conceito e a sua evoluo devido dinmica dos problemas urbanos
atuais.
233 A.J. Krell, Subsdios para uma interpretao moderna da autonomia municipal na rea da proteo ambiental,
Interesse Pblico, Sapucaia do Sul, ano 3, n. 10, abr/jun 2001, p. 33.
234 Como a Lei Municipal de Curitiba n 7.833 de 19.12.91.
236
da atuao local nos mais diversos setores. So inmeros os desafios do

local e, para enfrent-los, municpio poder dispor sobre toda a matria
referente ao seu interesse, desde que respeite o sistema geral de competncias constitucionais. Na construo do seu sentido, devem ser levados em considerao vrios aspectos, para serem ponderados na hora da
deciso poltica ou jurisdicional.
Na busca de um conceito de interesse local, importante verificar a
realidade a que ele se destina. J que a experincia humana localizada e
ocorre num quadro espao-temporal, como o da cidade235.
Interesses locais e regionais podem se entrelaar, por isso o conceito de interesse local deve ser flexvel, permitindo uma adaptao do
seu sentido no tempo. De acordo com Machado,236 O interesse local
inserido no Municpio no poder ser anulado pelos interesses que o
envolvem em escala maior, mas levado em conta no balanceamento dos
interesses.
E, por fim, outro tema recorrente e importante a ser lembrado a
integrao do planejamento local com as demais esferas internas, como
a metropolitana, a estadual e a nacional, que por serem mais amplas fornecem uma viso integral dos problemas que afligem o mbito municipal.
Mas para que isso seja viabilizado necessria uma nova engenharia institucional, que envolva a cooperao entre os entes envolvidos.
observvel que na prestao de atividades administrativas, os
rgos pblicos, geralmente, no estabelecem um dilogo harmnico, de
modo a evitar superposies de funes, aes colidentes ou ineficazes e
omisses administrativas. Isso compromete a qualidade da prestao do
servio e resulta num processo de irracionalidade de gastos pblicos. Por
isso, um desafio o sistema federativo cooperativo ser operacionalizado.
Assuntos de interesse comum entre os diversos entes estatais
devem ser realizados de modo coordenado. O federalismo cooperativo,
235 A. Bourdin, A questo local, Rio de Janeiro, DP&A, 2001, p. 87.

236 P.A.L. Machado, Direito ambiental brasileiro, 8. ed., So Paulo, Malheiros, 2000, p. 190.
237
preconizado no pargrafo nico do artigo 23 da CF, pode ser alcanado

atravs de aes coordenadas entre os entes federativos, o que pode ser
facilitado pela celebrao de convnios e consrcios administrativos. H
previso desse instituto no art. 241 da CF, que voltou a integrar o texto
constitucional atravs da EC n 19, de 1998, j que no texto original de
1988 no havia meno expressa a esse respeito.
3. Estatuto
da Cidade: contexto e perspectivas
A evoluo histrica do Projeto de lei 5.788/90237 que culminou na

aprovao da Lei 10. 257/01 se assemelha muito aos conflitos urbanos
que marcaram o perodo no Brasil. Foram onze anos para que pudesse
ser aprovada a lei ordinria federal, denominada Estatuto da Cidade,
que visa a garantir o desenvolvimento das funes sociais da cidade e da
propriedade urbana.
O Estatuto da Cidade supre a lacuna da regulamentao do captulo
da poltica urbana na Constituio Federal, traando as diretrizes gerais, os
objetivos e os instrumentos dessa poltica para os municpios brasileiros.
Nesse contexto, o municpio passa a desempenhar um papel fundamental
no desenvolvimento da poltica, do planejamento e da gesto urbana.
A Constituio Federal de 1988, tida como Constituio Cidad,
incorporou vrios direitos fundamentais de uma forma indita, inclusive
com um captulo sobre a poltica urbana atravs dos artigos 182 e 183,
alm de vrios outros dispositivos esparsos que podem ser aplicados direta ou indiretamente em relao ao tema. A matria sobre urbanismo passa
a ser de competncia concorrente, no plano legislativo, entre a Unio, os
Estados, o Distrito Federal e os Municpios, conforme os arts. 24, I; 30, I e
237 Antes mesmo desse Projeto, outras propostas haviam sido feitas, como os projetos de lei 775/83 e o substitutivo
2.191/89, que no lograram xito. Sobre o histrico dos projetos que antecederam o Estatuto da Cidade, conferir o artigo
de M. Moreira, A histria do Estatuto da Cidade, in A.A. Dallari & S. Ferraz, Estatuto da Cidade: comentrios Lei Federal
10.257/01, So Paulo, Malheiros, 2002.
238
II da CF e, no aspecto administrativo, de acordo com os arts. 21, IX e 23

tambm da CF.
A aprovao do Estatuto da Cidade tem uma importncia significativa para a construo de cidades que sejam mais justas. Observa-se que
o Brasil do sculo XXI um pas essencialmente urbano que acumulou
em quase sessenta anos de industrializao uma srie de consequncias
advindas de um desenvolvimento que tem privilegiado o crescimento
econmico em detrimento dos investimentos sociais e da proteo ambiental. O desnivelamento desses fatores tem aprofundado as desigualdades, cujo reflexo nas cidades tem revelado a face da pobreza, da falta
ou insuficincia de oportunidades na educao, no emprego, na moradia
digna e no acesso a outros bens e servios pblicos essenciais a sadia
qualidade de vida.
4. Aspectos
caracterizadores do Estatuto da Cidade
O Estatuto abrange uma srie de princpios, objetivos e diretrizes

para se alcanar a funo social da cidade e da propriedade. Mas para
que alguns desses instrumentos sejam postos em prtica necessrio que
os municpios formulem os seus planos diretores e, consequentemente,
as demais normas de execuo. Por isso, o plano tido como um atocondio para a implementao dos instrumentos trazidos no Estatuto da
Cidade238.
Seguindo o entendimento de Nelson Saule Jr.239, as funes
sociais da cidade estaro sendo desenvolvidas de forma plena quando
houver reduo das desigualdades sociais, promoo da justia social e
melhoria da qualidade de vida urbana. Os seus elementos balizadores
foram normatizados atravs do art. 2 do Estatuto da Cidade240.
238 J.A. Cmara, Plano Diretor, in A.A. Dallari & S. Ferraz, Estatuto da Cidade, op. cit., p. 310
239 N. Salle Jr., Novas perspectivas do Direito Urbantico Brasileiro: Ordenamento constitucional da poltica urbana, aplicao do plano diretor, Porto Alegre, Sergio Antonio Fabris, 1997, p. 61.
240 Devido a brevidade desse trabalho, no ser possvel um maior detalhamento das diretrizes gerais para se alcanar as
239
J o texto constitucional determina, no seu art. 182, 2, que os

pressupostos para se atingir a funo social da propriedade devero estar
delineados nos planos diretores. Esses, por sua vez, devero englobar o
territrio do municpio como um todo, inclusive, uma das diretrizes de
ordenao do territrio a integrao e complementariedade entre as
atividades urbanas e rurais. O Estatuto ampliou o rol das circunstncias
obrigatrias para os municpios que devero ter planos diretores241.
Os instrumentos previstos no Estatuto, de acordo com o art. 4, so
de natureza planificadora (planos nacionais, regionais, estaduais, metropolitanos e municipais); institutos tributrios e financeiros (IPTU, contribuio
de melhoria, incentivos e benefcios fiscais e financeiros); institutos jurdicos e polticos (como desapropriao; servido e limitaes administrativas; tombamento; unidade de conservao; zonas especiais de interesse
social; concesso de direito real de uso e uso especial para fins de moradia;
parcelamento, edificao ou utilizao compulsrios; usucapio especial
de imvel urbano; direito de superfcie, de preempo; outorga onerosa
do direito de construir e de alterao de uso; transferncia do direito de
construir; operaes urbanas consorciadas; regularizao fundiria; assistncia tcnica e jurdica para os menos favorecidos; referendo popular e
plebiscito; estudo prvio de impacto ambiental e de vizinhana).
Alguns desses instrumentos no so novidade no ordenamento jurdico, mas o Estatuto, com sua viso integral, veio a melhor sistematiz-
funes sociais da cidade, por isso, optou-se por comentrios pontuais e contextualizados no decorrer do texto. Para um
maior aprofundamento do tema, conferir o texto de C.A. Sundfeld, O Estatuto da Cidade e suas diretrizes gerais, in A.A.
Dallari & S. Ferraz, Estatuto da Cidade, op. cit., pp. 45-60.
241 A atual CF, no seu art.182, 1, prev que, apenas os municpios com mais de 20.000 habitantes devero aprovar esse
instrumento, mas o Estatuto estende essa obrigatoriedade para aqueles municpios que integrem regies metropolitanas e
aglomeraes urbanas; onde a municipalidade pretenda utilizar os instrumento previstos no 4 do art. 182 da CF; que integrem reas de especial interesse turstico e aqueles inseridos em rea de influncia de empreendimentos ou atividades com
significativo impacto ambiental de mbito regional ou nacional, conforme o art. 41 do Estatuto. Nos dois primeiros casos, o
prazo para que o municpio que, ainda, no tiver plano diretor de cinco anos a contar da data em que entrou em vigor o
Estatuto. E, aqueles municpios que tiverem plano diretor com mais de dez anos devero rev-los, de modo a se adequarem
ao novo tratamento previsto no Estatuto, sob pena dos agentes pblicos responsveis incorrerem nos atos de improbidade
administrativa previstos na lei 8.429/92.
240
los, dando-lhes uma roupagem mais adequada aos interesses sociais que
permeiam o seu sentido. Alm disso, definiu melhor o contorno de alguns
instrumentos, dedicando-lhes sees especficas e boa parte do seu texto
(previsto do art. 5 ao art. 42). Quanto regulamentao em nvel federal
desses instrumentos, necessrio fazer uma integrao com algumas legislaes de natureza civil, administrativa e ambiental.
A concepo de cidade e planejamento presente no Estatuto da Cidade revela um marco regulatrio bastante complexo, pois a aplicao dos
seus instrumentos requer interferncias nos poderes legislativo, executivo
e judicial, alm das esferas federal, estadual e municipal, bem como da sociedade civil. A implementao do Estatuto necessita de vrios rearranjos
polticos e sociais242.
Um dos elementos norteadores do Estatuto para a incorporao
dos instrumentos urbansticos bem como para a sua concretizao a
gesto democrtica da cidade por meio da participao da populao e
de associaes representativas dos diversos segmentos sociais, conforme
os vrios dispositivos espalhados pelo texto do Estatuto, em particular, os
arts. 2, II; 4 , III, f e 43 a 45. Sobre esse aspecto, quem teria condies
de exercer uma responsabilidade cidad quanto gesto urbana? Diante
desse questionamento, Tnia Bacelar243 ressalta que a falta de cidadania
afeta boa parte da sociedade urbana brasileira devido tradio das nossas elites que negociam os direitos nos gabinetes, de modo a sufocar os
conflitos sociais. Por isso, preciso romper com essa tradio patrimonialista com debates, audincias, conferncias, capacitao, informao e
mobilizao de agentes para a cidadania.
242 Brasil, Estatuto da cidade: Guia para implementao pelos municpios e cidados, 2. ed., Braslia, Cmara dos
Deputados/Coordenao de Publicaes, 2002, p. 37.
243 T. Bacelar, Gesto democrtica da cidade e a lei 10.257/01, Revista da Secretaria de Assuntos Jurdicos, Recife,
Prefeitura do Recife, n. 9, jan/jun 2002, pp. 17-26.
241
5. Desafios
implementao do Estatuto da Cidade
Frequentemente, afirma-se que uma boa parte dos problemas urbanos d-se pela ausncia de planejamento. Conforme a anlise de Ermnia
Maricato244: o aparato normativo exagerado e detalhista convive com uma
flexibilidade na sua aplicao. H um verdadeiro laissez-faire na chamada
cidade ilegal (que representada pela excluso urbanstica). A ineficcia
dessa regulao um dos instrumentos do exerccio arbitrrio do poder
para favorecer alguns grupos corporativos.
Verifica-se que no foi a falta de planos e/ou leis urbansticas que
levaram algumas cidades brasileiras a um certo caos urbano e, sim, a falta
de uma viso integral dessas normas (o prprio Estatuto da Cidade prope
uma simplificao da legislao, conforme o art. 2, XV); de adequao a
realidade e a capacidade de coloc-las em prtica.
importante, tambm, uma integrao do planejamento local com
as demais esferas, como a metropolitana, a estadual e a nacional, que por
serem mais amplas fornecem uma viso integral dos problemas que afligem o mbito municipal. Mas para que isso seja viabilizado preciso uma
nova engenharia institucional, que envolva a cooperao entre os entes
envolvidos, conforme preceitua o art. 2, III do Estatuto da Cidade.
Tradicionalmente, as leis no Brasil tm cumprido um papel meramente formal. Como se as normas jurdicas fossem solucionar de vez os
conflitos sociais. Uma vez editadas, no se tem tido muito compromisso
de torn-las vivas. Essa realidade precisa mudar urgentemente.
Observa-se, tambm, que as leis que protegem os interesses coletivos e difusos (dentre os quais, os urbansticos) da sociedade so muito
mais avanadas do que o prprio alcance dos seus destinatrios. O que faz
perpetuar o ciclo de ineficcia, revelando o abismo entre o legal e o real.
244 E. Maricato, As idias fora do lugar e o lugar fora das idias: Planejamento urbano no Brasil, in O. Arantes et al., A
cidade do pensamento nico: Desmanchando consensos, 3. ed., Petrpolis, RJ, Vozes, 2000, pp. 147-8.
242
O processo de urbanizao brasileiro foi muito acelerado nas ltimas cinco dcadas e coincidiu com a derrocada de um perodo de ampla
expanso econmica. Desta forma, as cidades passaram a retratar e reproduzir as injustias e as desigualdades da sociedade. O quadro de contraposio entre uma minoria qualificada e uma maioria com condies
urbansticas precrias muito mais do que a expresso da desigualdade
de renda e das desigualdades sociais: ela agente de reproduo dessa
desigualdade245.
Apesar de tudo, como afirma E. Maricato246, referindo-se ao Estatuto: no resta dvida que a nova lei d condies para a mudana
histrica do direito da propriedade urbana e, portanto, para mudar o rumo
do crescimento das cidades marcado pela desigualdade social.
O marco legal sobre a poltica urbana, que foi trazido pelo Estatuto,
foi importante, mas apenas o comeo de uma trajetria. A conquista do
Estatuto da Cidade s ser plena quando se tornar realidade nas prticas
administrativas cotidianas das cidades brasileiras. Para isso, necessrio,
dentro do esprito da lei, ampliar os canais de participao social; aprovar
as normas regulamentadoras principalmente o plano diretor, e buscar a
qualidade tcnico-administrativa das prefeituras municipais.
Referncias
ARRETCHE, Marta. A descentralizao como condio de governabilidade:
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245
246
SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA DA REA JURDICA
11. SOBRE UMA HERMENUTICA FILOSFICA

DA REA JURDICA
Wanise Cabral Silva247*
Introduo
Este artigo tem a pretenso de traar algumas consideraes sobre
uma hermenutica filosfica, tendo como base a obra Verdade e Mtodo, de Hans-Georg Gadamer. Desta forma, para que se possa alcanar
o fim pretendido, o trabalho ser dividido em trs partes:
I) na primeira parte do texto, considerar-se- sobre as concepes
e alcance do termo hermenutica, bem como sobre a evoluo deste conceito. Para tanto, utilizaremos as obras de Richard Palmer, Jean Grodin,
Margarida Camargo, Benedito Nunes, dentre outros;
II) na segunda, trataremos sobre a hermenutica filosfica, abordando de forma principal a obra de Hans-Georg Gadamer;
III) na terceira parte, o objetivo ser verificar a importncia da hermenutica filosfica para o Direito. Desta maneira, seguiremos por um
novo caminho, aberto por Heidegger e Gadamer, trilhado por Lenio Streck
em Hermenutica Jurdica e (em) Crise.
A leitura do mundo precede sempre a leitura da palavra e a leitura
desta [da palavra] implica a continuidade da leitura daquele [do
mundo]248
(Freire, 1982)
247 * Professora Adjunta de da FADIR-UFGD. E-mail: wanisecabral@hotmail.com.

248 P. Freire, A importncia do ato de ler, So Paulo, Cortez, 1981.
247
I) Concepes
e alcance do termo hermenutica249

Evoluo do seu conceito
1.1. Hermeneuein
e Hermeneia:
o significado moderno do seu antigo uso
O homem, na sua inquietude, busca entender o mundo que o cerca.
E para decifrar os mistrios do universo o homem tenta conhec-lo. E, na
sua pretenso, busca conhecer a totalidade: [...] agora, vemos por espelho
em enigma; mas, ento, veremos face a face; agora conheo em parte, mas,
ento, conhecerei como tambm sou conhecido.250 Mas para conhecer
mister, antes de tudo, saber interpretar. Assim, procura desvendar os segredos traduzindo-os. A existncia humana, e tudo que a cerca, carece de
sentido. Logo, buscar o conhecimento vital para o homem.
O homem sempre procurou conhecer. Este desejo antigo e nos
remete mitologia grega, na qual encontramos a figura de Hermes, o deus
que tudo sabe. Por isso, transmite toda cincia secreta. Assim, da mitologia que provem a palavra Hermenutica significando a interpretao.251
Desta forma, nota Margarida Lacombe que a palavra hermenutica tem
a sua origem no deus da mitologia grega Hermes, cuja tarefa principal
era traduzir e interpretar a vontade dos deuses e dos homens. A misso
249 J. M. Besse & A. Boissiere notam em Precises de Philosophie (Paris: Nathan, 1998, p. 52-53), traduzido por A. Gomes
em www.terravista.pt/ancora/2254/hermeneut.htm#Dilthey que: A hermenutica a arte de compreender, de interpretar,
de traduzir de maneira clara signos inicialmente obscuros. A primeira funo da hermenutica foi entregar aos profanos
o sentido de um orculo. A hermenutica progressivamente penetrou no domnio das cincias humanas e da filosofia. A
hermenutica , originariamente, uma disciplina filolgica, isto , uma tcnica de leitura, orientada para a compreenso
das obras da Antigidade clssica (Homero) e dos textos religiosos (a Bblia). As operaes filolgicas de interpretao
desenvolvem-se em funo de regras rigorosamente determinadas: explicaes lexicais e gramaticais, retificao crtica dos
erros dos copistas, etc., e ainda interpretao alegrica e moral destinada a colocar em destaque o carter de exemplaridade
do texto. O horizonte desta tcnica o da restituio de um
texto ou de uma palavra, mais fundamentalmente de um
sentido, considerado como perdido ou obscurecido. Numa tal perspectiva, o sentido menos para construir do que para
reencontrar, como uma verdade que o tempo teria encoberto.
250 Bblia Sagrada, I Corntios 13:12, So Paulo, Sociedade Bblica do Brasil, 1995.
251 J.B. Hercenhoff, Como aplicar o direito, Rio de Janeiro, Forense, 1994, p. 05
248
de Hermes era trazer o desconhecido e inteligvel para a linguagem dos

homens.252
Richard Palmer observa, ainda, que as razes do termo hermenutica residem no verbo grego hermeneuein (interpretar), e no substantivo
hermeneia (interpretao). Palmer destaca que ambos os termos aparecem inmeras vezes em textos da Antiguidade. Sendo que Aristteles no
Organon considerou que o tema merecia um tratado importante, o famoso
Peri hermeneias, Da interpretao.253
Quanto ao processo de tornar compreensvel, Palmer destaca
trs orientaes da palavra hermenutica, no seu antigo uso, so elas: 1)
exprimir em voz alta, dizer; 2) explicar e 3) traduzir. No obstante, os
trs significados possam ser expressos pr um nico verbo interpretar,
este terno pode referir-se a trs usos diversos e, respectivamente, podem
significar: uma recitao oral; uma explicao racional e uma traduo de
outra lngua.254
A primeira orientao, dizer, relaciona-se, segundo Palmer, com
a funo anunciadora de Hermes. Etimologicamente, do ponto de vista
da teologia, o termo herme se aproxima do latim sermo. E tal qual um
sacerdote, a funo de Hermes no meramente explicar, mas sim proclamar.255
Quanto segunda orientao de hermenutica, explicar, Palmer
observa que esta d nfase ao aspecto discursivo da compreenso. Sendo
assim, destaca a sua importncia, pois as palavras no se limitam a dizer
algo, elas explicam, racionalizam e clarificam algo.256
Hermenutica pode significar, ainda, traduzir. E, nesse sentido, tal
como o deus Hermes, o tradutor e um mediador entre um mundo e outro,
entre dois mundos diferentes.
252 M.L.C. Lacombe, Hermenutica e Argumentao Uma contribuio ao estudo do direito, Rio de Janeiro, Renovar,
1999, p.21.
253 R.E. Palmer, Hermenutica, Lisboa: 70, [s.d.], p. 23.
254 Ibid., p.24/25.
255 Ibid., p. 25.
256 Ibid., p. 30.
249
No que concerne a essas trs orientaes relativas palavra hermenutica, Lacombe desta que Explicar torna-se mais importante do
que simplesmente expressar, na medida em que as palavras racionalizam e clarificam algo; e quando ganha nfase o aspecto discursivo da
compreenso.257
1.2.
Definies modernas de hermenutica
Um consenso sobre o conceito de hermenutica no algo simples

de se obter, tanto assim que Palmer apresenta seis258 definies diferentes para esse termo. Assim, nota que o campo da hermenutica tem
sido interpretado como:
1) uma teoria da exegese bblica; 2) uma metodologia filolgica
geral; 3) uma cincia de toda a compreenso linguistica; 4) uma
base metodolgica dos Geisteswissenschaften; 5) uma fenomenologia da existncia e da compreenso existencial; 6) sistemas de
interpretao.259
Palmer observa, porm, que todos esses adjetivos so de certa

forma precrios para explicar a complexidade das diferentes abordagens.
Nesse sentido, nota, por exemplo, que a hermenutica bblica tem muitas
outras orientaes diferentes; s no sculo dezoito inclua a gramtica, a
histrica, o pietismo e outras escolas. Desta forma, analisaremos, a seguir,
de forma breve, cada uma dessas.
257 M.L.C. Lacombe, op. cit., p 22. 11 R.E. Palmer, op. cit., p. 43.
258 Para fins deste trabalho, abordaremos as cinco primeiras ate ser alcanada a Hermenutica em H-G Gadamer.
259 R.E. Palmer, op. cit., p. 43.
250
1.2.1.
Hermenutica como teoria da exegese bblica260
Palmer observa que o significado mais antigo do termo hermenutica est ligado interpretao dos textos bblicos e surgiu justamente da
necessidade de uma exegese adequada das Escrituras.261 Apesar do termo
hermenutica datar do sculo XVII, as operaes de exegese vm desde
a Antiguidade e na exegese bblica remonta aos tempos do Antigo Testamento, quando havia regras para se interpretar de forma adequada a
Tohah. Ganhando a hermenutica, assim, um importante papel na seara
religiosa.
Lacombe destaca, ainda, que o problema de interpretar corretamente a palavra de Deus era comum ao povo judeu em relao ao Antigo
Testamento; aos cristos, ao Novo Testamento; e, aos protestantes, em
relao Reforma.262 Nesse sentido, Palmer percebe que existe uma relao hermenutica importante entre o Novo e o Antigo Testamento, pois
Jesus explica-se a si prprio aos Judeus, em termos de profecia bblica.263
Desta maneira, a despeito da no existncia do termo hermenutica, a
teologia j se encontrava em ao, e enquanto interprete histrica da
mensagem bblica, j hermenutica. Assim, a hermenutica o sistema
que o interprete tem para encontrar o significado oculto do texto.264
260 J. M. Besse & A. Boissiere (op. cit.). afirmam que: A hermenutica crist atribui-se a tarefa de restituir o sentido oculto
da Bblia. assim que, a partir da Idade Mdia, se constitui a distino de quatro nveis de significao, cuja exegese deve
permitir aos fiis aceder a uma verdadeira compreenso da mensagem divina: o sentido literal, ou sentido histrico, que
circunscreve a significao primeira das palavras e estabelece os dados fatuais; o sentido alegrico, onde se restitui o
contedo espiritual escondido sob a letra, onde se revela que os textos sagrados dizem uma coisa diferente da que dizem
primeira vista; o sentido tropolgico, ou moral, impe-se a partir do momento em que a Bblia escolhida como livro de
vida, quer dizer, orientado para a converso do corao; o sentido anaggico, ou mstico, que reenvia para o movimento da
alma em direo transcendncia, para o alm, e a inscreve no horizonte da salvao, que constitui as razes da doutrina
crist. Entretanto, este percurso dos diferentes planos de significao no uma simples tcnica de leitura. Deve ser ainda
entendido como o aprofundamento de um exerccio de meditao no seio do qual o leitor, que tambm um fiel, acede
progressivamente compreenso da palavra divina.
262 M.L.C. Lacombe, op. cit., p. 22.
264 Ibid., p. 46.
251
1.2.2. A hermenutica como metodologia filolgica

Palmer constata que a hermenutica bblica sofreu uma profunda
modificao com o desenvolvimento do racionalismo e com o advento
da filosofia clssica no sculo XVIII. O desafio encontrado nesse momento era tornar a Bblia relevante para o homem racional do Iluminismo.
E desde ento, os mtodos de investigao da Bblia tm estado sempre
ligados filologia. Desta forma, o termo hermenutica bblica substituiu
a de hermenutica como referencia a teoria da exegese bblica.265
1.2.3. A
hermenutica como cincia

da compreenso lingustica
Com Scleirmacher,266 a hermenutica deixa de ser disciplinar para
ganhar um carter geral e pela primeira vez a hermenutica define-se a si
mesma como estudo da sua prpria compreenso. Segundo Palmer, esta
nova concepo decorre do fato de Scleirmacher ter repensado a hermenutica como cincia ou arte da compreenso.267
Apesar de Scleirmacher nunca ter escrito um tratado sistemtico
sobre interpretao (seus textos eram esparsos) na sua obra conjuga-se:
a noo de mundo histrico, a filosofia clssica e a teologia protestante. E
graas a ele a hermenutica passou a ser o fundamento de todas as cincias histricas e no somente da teologia.268
265 R.E. Palmer, op. cit., p.49.

266 J. M. Besse & A. Boissiere (Op. Cit.) observam que: No incio do sculo XIX, com o telogo protestante Friedrich
Schleiermacher (1768-1834), assiste-se a uma generalizao do uso da hermenutica. Esta, embora conservando os seus
laos privilegiados com os estudos bblicos e clssicos, visa a partir de agora todo o campo da expresso humana. A ateno est cada vez mais orientada no apenas para o texto, mas para o seu autor. Ler um texto, dialogar com um autor e
esforar-se por reencontrar a sua inteno, procurar compreender um esprito por intermdio da decifrao das obras nas
quais ele se exprimiu.
268 R.C.L. Veloso, Filosofia e Mtodo, So Paulo, Brasil, 2002, p. 90/91.
252
1.2.4. A
hermenutica como base metodolgica

para as geisteswissenschaften
Palmer observa que Dilthey269 viu na hermenutica a disciplina central que serviria de base a todas as Geisteswissenschaften, para todas as
disciplinas centradas na compreenso da arte, comportamento e escrita
do homem.
Veloso observa, ainda, que Dilthey discute a hermenutica a partir
do debate neokantiano270 que marcou as ltimas dcadas do sculo XIX.
Ele pretendeu transformar a hermenutica como arte de interpretar em
instrumento de conhecimento da histria, a partir da formulao proposta por Scleirmacher de uma hermenutica geral. Com Dilthey, e com o
conceito de homem criado pela filosofia do iluminismo, na busca de uma
Razo esclarecida, a hermenutica transformou-se em mtodo.271
Nunez, citado por Veloso, constatou que:
a hermenutica de Dilthey no repensou o tempo, permanecendo
na dicotomia causalista entre a compreenso nas cincias histricas
e a explicao nas cincias da natureza. Da haver incorrido num
historicismo singular, que apela de um lado para os fatores causais e
de outro para a empatia do indivduo, que sujeito do conhecimento histrico, capaz de adentrar-se nas conexes culturais de outras
269 J. M. Besse & A. Boissiere (op. cit) notam que: com a obra do filsofo alemo Wilhelm Dilthey (1833-1911) a hermenutica assume o estatuto de um mtodo de conhecimento especialmente apto para dar conta do fato humano, irredutvel em
si mesmo aos fenmenos naturais. O texto a interpretar a prpria realidade humana no seu desenvolvimento histrico.
Aplicado ao estudo da ao histrica, o ato hermenutico deve permitir restituir por assim dizer do interior a inteno que
guiou o agente no momento em que ele tomava tal deciso, e permitir assim alcanar a significao desta ao. Dilthey
introduz, com efeito, um postulado: A riqueza da nossa experincia permite-nos imaginar, por uma espcie de transposio,
uma experincia anloga exterior a ns e compreend-la (...) Se nos possvel compreender o outro, porque temos a possibilidade de imaginar a sua vida interior a partir da nossa, por uma transposio analgica.
270 R.C.L. Veloso (op. cit, p. 92.) citando Oliveira diz em seu artigo A questo do mtodo na hermenutica filosfica de H-G
Gadamer que: depois do desaparecimento da filosofia perpetrado pela destruio positivista do fim do sculo passado,
a filosofia renasceu no mundo universitrio por meio de uma volta a Kant, que no significou uma simples repetio, mas
um tentar resolver a problemtica cientifica surgida no sculo passado, graas a proliferao das cincias particulares, a
luz dos princpios kantianos. J que os diferentes campos da realidade foram considerados objeto das diferentes cincias
particulares, a filosofia encontrava o seu sentido como teoria da cincia, ou seja, como justificao racional e normativa
do fato cientifico.
271 Ibid. p. 92/93.
253
pocas, como matria de vivncias psquicas, porque compreende

a vida.272
Porm, apesar de a teoria de Dilthey avanar ao tomar a hermenutica como modelo da histria, ela no foi capaz, como pretendia, de estabelecer uma analogia entre Naturwissenschaften (cincias da natureza) e
Geisteswissenschaften (cincias do esprito), mas, pelo contrrio, reduziu
as dimenses da compreenso a um motodologismo objetivista.273
1.2.5. A
hermenutica como fenomenologia274

do Dasein275 e da compreenso existencial

A hermenutica do Dasein diz respeito anlise apresentada por
Martin Heidegger276 em sua obra Ser e Tempo (1927). Heidegger parte da
fenomenologia de Husserl para empreender um estudo fenomenolgico da
presena quotidiana do homem no mundo. Nesse sentido, observa Palmer
que a hermenutica no se refere cincia ou s regras da interpretao
272 272 Benedito Nunes apud R.C.L. Veloso, op. cit, p. 94. Ibid. p. 92/93.
273 R.C.L. Veloso, op. cit., p. 94.
274 Benedito Nunez diz em seu Hermenutica e Poesia (Belo Horizonte, UFMG, 1999, p.51) que: Empregando a mesma
palavra essencial de Dilthey, Erlebnis [vivncia], Husserl dar-lhe- diferente sentido em sua fenomenologia. Em 1991, reivindica o status da filosofia como cincia rigorosa [strengewissenshaft],recusando a espontaneidade das vises do mundo. Pois
esta reduziria a filosofia a fins prticos, de sabedoria e de compreenso histrica; e assim e inferior a teoria, que atende a
uma necessidade ideal ou a um ideal de validade para todas as pocas, garantindo ao trabalho das geraes continuidade
ilimitada.
275 Benedito Nunez explica em Heidegger & Ser e Tempo (Rio de Janeiro, Jorge Zahar, 2002, p.12) que: o Dasein o ente
que compreende o ser, o que significa compreend-lo em sua existncia entender a existncia como possibilidade sua, de
ser ou de no ser si mesmo, com a qual esta concernido.
276 J. M. Besse & A. Boissiere (op. cit.) observam que: Heidegger opera duas rupturas em relao concepo de hermenutica desenvolvida por Dilthey: 1. A hermenutica no j entendida no quadro de uma teoria do conhecimento. Ela
no simplesmente um problema de metodologia das cincias humanas. No se trata j, como em Dilthey, de opor o ato
de compreenso prpria das cincias humanas ao movimento da explicao caracterstica das cincias da natureza. A compreenso no mais entendida, com Heidegger, como o ato cognitivo de um sujeito descomprometido com o mundo, mas
antes como uma dimenso essencial da existncia. Compreender um modo de estar antes de ser um mtodo cientfico.
2. Correlativamente, a questo da compreenso j no est, em Heidegger, ligada ao problema do reencontro do outro.
Com Heidegger, a interrogao hermenutica considera menos as minhas relaes com o outro do que a relao que eu
estabeleo com a minha situao no mundo. O horizonte da compreenso a captao e a elucidao de uma dimenso
primordial, que precede a distino sujeito/objeto: a do ser-no-mundo do homem. A hermenutica, como dimenso da
existncia, est antes de mais orientada para o mundo do eu.
254
textual, nem a uma metodologia para as Geisteswissenschaften, mas antes

explicao fenomenolgica da prpria existncia humana.277
Nesse contexto, Palmer observa que seguindo Heidegger, HansGeorg Gadamer realizou um trabalho sistemtico sobre hermenutica
filosfica denominado de Verdade e Mtodo, em 1960. Nota que Gadamer traa o desenvolvimento da hermenutica de Scleirmacher at Dilthey
e Heidegger. Mas destaca que a contribuio deste representa mais do que
uma histria da hermenutica, mas representa um verdadeiro esforo de
relacionamento da hermenutica com a esttica e com a filosofia do conhecimento histrico.278
II) Traos
fundamentais de uma filosofia hermenutica

filosfica em Hans-Georg Gadamer
2.1. Preliminares
histricas
Gadamer observa, de incio, que o objetivo do seu trabalho ser o

de verificar o desenvolvimento do mtodo hermenutico na Idade Moderna, tendo como ponto de partida o caminho aberto por Dilthey, com a
sua autoconscincia histrica.
A fim de trilhar esse longo caminho, Gadamer inicia os seus estudos
a partir de consideraes sobre a pr-histria da hermenutica romntica.
Para tanto, nota que:
[...] a doutrina da arte da compreenso e da interpretao havia se
desenvolvido por dois caminhos diversos, o teolgico e o filolgico,
a partir de um estimulo anlogo: a hermenutica teolgica, [...], a
partir da autodefesa da compreenso reformista da Bblia, e a hermenutica filosfica como instrumento para as tentativas humansticas de redescobrir a literatura clssica.279

279 H.-G. Gadamer, Verdade e Mtodo Traos fundamentais de uma hermenutica filosfica, Petropolis, RJ, Vozes, 1997,
255
Observa Gadamer que tanto em um caminho (o da hermenutica

teolgica) quanto em outro (o da hermenutica filolgica) e que, respectivamente, tanto para a Bblia, como para a literatura, o objetivo era o
mesmo, qual seja: o de por a descoberto o sentido original dos textos.280
Nesse sentido, destaca a importncia de Lutero, e o seu impulso reformador, na busca de tal objetivo.
Nota, levando em considerao o ponto de vista de Lutero, que,
em regra, a interpretao bblica era literal, principalmente, quanto interpretao do Velho Testamento. Porm, com a interpretao do Novo
Testamento surge um novo paradigma que, por meio de uma interpretao alegrica das parbolas, adquire um significado cristo. Pois a interpretao do Velho Testamento era literal e tinha como fundamento a lei,
enquanto a hermenutica do Novo Testamento tem como base o esprito.
Nesse sentido, o prprio Cristo vai inaugurar um novo modelo de interpretao ao notar que: a letra mata, mas o esprito vivifica.281
Tendo como ponto de partida a interpretao bblica, aponta que
a retrica antiga j sabia que o sentido de um texto deve ser apreendido
levando-se em considerao a sua viso orgnica, da relao do todo com
as partes. Assim, chega-se a uma primeira concluso: todo texto deve ser
entendido a partir do seu contexto, de um contexto histrico. Mas nota
que apesar da viso sistmica282, a teologia da Reforma continua presa
dogmtica, uma vez que parte do pressuposto de que a prpria Bblia
uma unidade.
Gadamer observa que com Dilthey a interpretao comea a desvencilhar-se dos enquadramentos dogmticos e ganha uma dimenso
histrica do contexto da vida. Observa que, para Dilthey, a essncia da
hermenutica a sua transformao, a servio de uma tarefa dogmtica,
p. 273.
280 Ibid. p. 274
281 Bblia Sagrada, II Corntios, 3:6, So Paulo, Sociedade Bblica do Brasil, 1995.
282 H.-G. Gadamer (op. cit., p. 276) ao citar o trabalho de O. Ritschl, observa que a gnese do conceito de sistema se fundamenta na teologia da Reforma, pois esta no queria continuar sendo uma elaborao enciclopdica da tradio dogmtica,
j que procurava reorganizar toda a doutrina crista a partir das passagens decisivas da Bblia.
256
em uma funo histrica. Desta forma, os estudos de Dilthey so os pontos de partida para a libertao da hermenutica da dogmtica. E como
observa Gadamer: isto ocorreu no sculo XVIII, quando homens como
Semler e Ernesti reconheceram que, para compreender adequadamente
a Escritura, pressupe-se recolher a diversidade de seus autores, e abandonar, por consequncia, a unidade dogmtica do cnon. Diante disso,
Dilthey ir seguir nesse caminho para iniciar a liberao da interpretao
do dogma, para partir para uma interpretao no s gramatical, mas
tambm histrica, com a restaurao histrica do contexto da vida.283
Nesse momento, nota Gadamer que no h mais diferena entre a
hermenutica bblica e a profana, pois essas vo se transformar em uma
hermenutica nica. Porm, a investigao histrica ir se aproximar mais
da hermenutica Filolgica, na medida em que Dilthey a toma como o
modelo a ser seguido para fundamentar a concepo histrica do mundo, pois, para ele, a hermenutica s alcana a sua verdadeira essncia
se conseguir transpor os limites da dogmtica para atingir a um organon
histrico.284
Tendo considerado, por um lado, com Diltthey, a respeito da funo
histrica da interpretao; Gadamer, observa, com Scheleirmacher, que a
hermenutica ganhara nova dimenso. Assim, observa que este autor j
no busca a unidade da hermenutica na unidade de contedo da tradio,
mas como uma doutrina da arte, isto , pretende servir a arte da compreenso do mesmo modo que a retrica serve arte de falar e a potica
a arte de compor e a seu julgamento.
Mas, por outro lado, nota com Scheleirmacher que a hermenutica
se d por meio do esforo da compreenso que corresponde cada vez
que se tem que contar com a possibilidade de um mal-entendido. Percebe, com Scheleirmacher, que a ideia de uma hermenutica universal
deve levar em conta que a experincia da alteridade e a possibilidade do
283 Ibid., p.277/278

284 Ibid., p.278/279
257
mal-entendido so tambm universais. Dessa forma, a compreenso passa

a ser compreendida como o entendimento de si e do outro. Nesse sentido,
cita Wolf para quem a arte da interpretao significa a arte de examinar a
verdade do outro. Observa, ainda, que esse entendimento, surgido a partir
do mal-entendido, possibilitar no s a compreenso, mas tambm um
acordo, um consenso. Dessa maneira, observa que Scheleirmacher d uma
nova dimenso hermenutica, pois percebe a importncia da compreenso do outro para a arte da interpretao.285
Gadamer aponta que a partir da crtica da Bblia surgem precursores que preparam o pensamento histrico, no sculo XVIII, entre eles
cita Chladenius, apresentado como um precursor da hermenutica romntica. Para este autor, compreender e interpretar no so a mesma coisa, j
que para compreend-lo, o decisivo continua sendo o entendimento da
coisa em causa, a evidncia objetiva. Ao passo que interpretar significa
a justificao da interpretao. A necessidade da hermenutica surge,
pois, com o desaparecimento do compreender-por-si-mesmo. Assim,
conclui Gadamer, considerando Chladenius, que compreender o autor
compreender alm do autor, ou aqum do autor.286
2.2. O
projeto de Scheleirmacher
de uma hermenutica universal
Gadamer observa que o projeto de Scheiermacher alcanar uma
hermenutica universal. Nota que a interpretao, com Scheiermacher, adquire um significado diverso e universal, e que, para ele, os problemas da
interpretao so, na realidade, problemas da compreenso, diferenciando
ambas apenas quanto ao plano externo e interno, na medida em que a
interpretao diferencia-se da compreenso, sem dvida, tal qual a fala
em voz alta da fala interna. Quanto possibilidade do mal-entendido,
285 H.-G. Gadamer, op. cit., p. 279/281

286 Ibid., p. 285/287
258
chega a definir que: a hermenutica a arte de evitar o mal-entendido. E

para interpretar o que deve ser compreendido no a literalidade das palavras e seu sentido objetivo, mas tambm a individualidade de quem fala
e, consequentemente, do autor. Dessa forma, a interpretao deve ir alm
da literalidade para alcanar a individualidade de quem fala. Assim, conclui que a hermenutica a arte de interpretao gramtica e psicolgica.
Porm, a hermenutica psicolgica ganha, paulatinamente, em Scheleirmacher, destaque ocupando a posio principal.287
Nesse sentido, o pressuposto, apontado por Gadamer, em Sheleiermacher a simbiose entre o leitor e o autor, pois cada individualidade
uma manifestao do viver total e que, por isso, cada qual traz em si um
mnimo de cada um dos demais, e isso estimula a adivinhao por comparao consigo mesmo.288
Por outro lado, observa uma mudana de rumo peculiar da hermenutica em Sheleiermacher, pois compreender um texto significa compreender o todo, a partir de um contexto. A hermenutica d-se, assim, por
meio de um raciocnio circular, uma vez que compreender sempre um
mover-se nesse crculo, e por isso essencial o constante retorno do todo
s partes e vice-versa.289
Todavia, Gadamer nota que, diferentemente de Dilthey, o problema
da hermenutica para Sheleiermacher no o da obscuridade da histria,
mas da obscuridade do tu, do outro. Dessa forma, conclui, com Sheleiermacher, que possvel compreender o autor melhor do que ele prprio
teria se compreendido, pois o ato da compreenso a realizao reconstrutiva de uma produo.290
Por fim, pondera Gadamer que o interesse que motivou Sheleiermacher a uma abstrao metodolgica no era a do historiador, mas a do
telogo. Pois ele pretendia ensinar como se deve entender o discurso e a
287 Ibid., p. 288/291

288 Ibid., p 295.
289 H.-G. Gadamer, op. cit., p. 297.
290 Ibid., p. 298/299
259
tradio escrita, porque o interesse est numa tradio nica, a Bblia, que
importa a doutrina da f. Dessa forma, segundo a opinio de Gadamer, a
teoria hermenutica de Sheleiermacher estava muito longe de servir como
um mtodo s cincias do esprito. Constituindo-se, assim, em uma barreira frente a qual a concepo histrica do mundo no poderia ficar de
p.291
2.3. O
enredamento de Dilthey
nas aporias do historicismo
Gadamer observa que a tenso entre o motivo esttico-hermenutico e o motivo da filosofia da histria na escola histrica alcana seu ponto culminante em Wilhelm Dilthey. Aponta, ainda, que o motivo dessa
tenso em Dilthey encontra-se na sua concepo histrica do mundo face
ao idealismo, caracterizada pela escola histrica, a meio caminho entre
filosofia e experincia. Dilthey toma como ponto de partida de seu estudo
a Teoria da Razo Pura de Kant. E, assim, junto resposta kantiana sobre o modo como possvel uma cincia pura da natureza, Diltthey tinha
de procurar uma resposta sua questo, qual seja: como a experincia
histrica pode se converter em cincia?.292
Por outro lado, o prprio criticismo neokantiano parecia a Dilthey
dogmtico, pois, para ele, as cincias histricas to-somente continuam o
pensamento comeado na experincia da vida. Assim, conforme Dilthey, a
primeira condio da cincia histrica a homogeneidade entre o sujeito
e o objeto, na medida em que eu mesmo sou um ser histrico, em que
aquele que investiga a histria o mesmo que a faz.293
Assim, o ponto de partida para anlise de Dilthey a vivncia. E
o nexo estrutural da vida, tal qual o nexo de um texto, est determinado
por certa relao entre o todo e as partes. Nessa relao do todo com as
291 Ibid., p. 306

292 Ibid., p. 335
293 H.-G. Gadamer, op. cit., p. 340.
260
partes, que se busca a unidade. Por outro lado, Gadamer faz uma crtica a
Dilthey no sentido de que este no tratou do ponto decisivo para a fundamentao hermenutica das cincias do esprito, qual seja da fundamentao psicolgica.294
Observa Gadamer que Dilthey procurou, desde o incio, diferenciar
as relaes do mundo espiritual das relaes causais no nexo da natureza.
Percebe que toda conscincia conscincia de algo. Assim, por exemplo,
o desenvolvimento da conscincia de um indivduo s ter significado se
entendida como expresso da vida. Pois a prpria vida se auto-interpreta.
Tem estrutura hermenutica. E dessa forma que a vida constitui a verdadeira base das cincias do esprito. Nesse sentido, Dilthey se apropria
do conceito de conscincia histrica para alcanar o universal na medida em que toda tradio se converte, para a conscincia histrica, num
auto-encontro do esprito humano. E ainda, o prprio Dilthey observa
que somente conhecemos historicamente porque nos mesmos somos
histricos.295
Gadamer pondera que Dilthey refletiu incansavelmente sobre tal
discrepncia e que tal reflexo buscava compreender o nexo estrutural do
conhecimento a partir do prprio centro, o que corresponderia ao velho
princpio da hermenutica e da exigncia do pensamento histrico. Dessa
forma, para Dilthey, compreender algo s possvel a partir de um contexto histrico, observando-se a parte e o todo. Assim, polemiza a questo
do conflito entre o conceito da natureza ilimitada em face da conscincia
da prpria finitude. Ao apontar essa aparente contradio, observa que
para Dilthey a conscincia da finitude no significava uma finalizao da
conscincia nem uma limitao. Antes, testemunha a capacidade da vida
de elevar-se com sua energia e atividade para alm de toda barreira. Assim, observa, ainda, que a compreenso histrica ganha dimenso universal porque tem como fundamento a infinitude interna do esprito. A
294 Ibid., p. 343

295 Ibid., p. 346/352.
261
finitude do homem histrico no traria, assim, prejuzo ao conhecimento

espiritual-cientfico, pois, para Dilthey, a conscincia histrica teria de realizar em si mesma tal superao da prpria relatividade, tornando possvel a objetividade do conhecimento espiritual-cientfico.296
Gadamer observa que Dilthey parte da vida, uma vez que na
prpria vida est apontada a reflexo. Dessa maneira, o fundamento da
hermenutica filosofia em Dilthey reside no fato de que a vida mesma
contm saber. Como observa Gadamer, o nexo da vida saber e, para
Dillthey, um dado originrio.297
Mas, contrapondo-se, Gadamer questiona: como possvel a objetividade dentro da relatividade? E ainda, como se pode pensar a relao do finito com o absoluto? Diante desses questionamentos, Gadamer,
por outro lado, pondera que talvez esses no fossem preocupantes para
Dilthey, pois ele se soube sempre no caminho rumo ao absoluto. Nesse
sentido, cita Ernst Troeltsch ao observar que a formulao de Dilthey era
da relatividade totalidade, podendo todo o trabalho do mesmo ser resumido na seguinte frmula: Ser conscientemente um ser condicionado.
Tal frmula, como observa Gadamer, pretende deixar para trs as barreiras da finitude para que se possa alcanar o absoluto e o infinito do esprito
e a verdade da autoconscincia.298
Por outro lado, Gadamer faz uma crtica a Dilthey ao notar que a
objeo deste ao relativismo no foi capaz de manter a investida da filosofia da vida contra a filosofia da reflexo do idealismo. Tal ambiguidade
apontada por Gadamer como um resduo do cartesianismo, de onde,
segundo ele, teria partido Dilthey, uma vez que a cincia metdica pe
em dvida, fundamentalmente, tudo aquilo sobre o que possvel duvidar,
com o fim de chegar, deste modo, a resultados seguros.299
296 Ibid., p. 354/357.

297 H.-G. Gadamer, op. cit., p. 359/360.
298 Ibid., p. 361.
299 Ibid., p. 364.
262
Mas, por outro lado, a busca da certeza, por meio da dvida, como
nota Gadamer, uma evidencia em Dilthey na medida em que ele um
filho do iluminismo. Mas diante da insondabilidade da vida, ao que Gadamer chama de semblante terrvel, a capacidade da compreenso deve
abrir a vida de tal forma que o saber garanta proteo e certeza. Desta
forma, o iluminismo consuma-se em iluminismo histrico. Nesse sentido,
conclui Gadamer que Dilthey vincula-se hermenutica romntica, na
medida em que no levou em conta a essncia histrica da experincia.
E ainda, por partir do pressuposto de que o objeto da compreenso
o texto a ser decifrado e compreendido em seu sentido. Assim, como
observa Gadamer, todo o encontro com um texto , para a hermenutica
romntica, um auto-encontro do esprito.300
Gadamer, ao citar Scleiermacher, observa que a compreenso vai
alm do eu para alcanar o tu. Pois, a compreenso de textos tem a mesma possibilidade de adequao total que a compreenso do tu. Pode-se
ver diretamente no texto a opinio do autor. Assim, para Dilthey, o investigador do esprito interroga os textos e dessa forma pensava o mundo
histrico como um texto que se deve decifrar. Mas se, por um lado, o objetivo da hermenutica de Scheirmacher era alcanar a fora salvadora
da f crist, para Dilthey, a hermenutica representava mais do que um
instrumento, pois significava o meio universal da conscincia histrica.
Mas, segundo Gadamer, essa conscincia em Dilthey no passa de um
mero deciframento e no como uma experincia histrica.301
2.4. A
questo do mtodo
na hermenutica filosfica em H.-G. Gadamer
Gadamer percebe a hermenutica sob o prisma da ontologia e
pretendeu, assim, explicar as condies da compreenso com o objetivo
300 Ibid., p. 364/366.

263
de gerar uma hermenutica geral, capaz de interpretar toda forma de conhecimento da ao humana. Dessa forma, destaca Veloso que o conceito
de compreenso em Gadamer:
a) assume o conceito de historicidade no como mtodo das cincias do esprito (na forma da conscincia histrica) mas como
questo ontolgica do ser humano (modificando Dilthey);
b) leva o problema da hermenutica de volta a esfera do conhecimento histrico (ampliando Heidegger).302
Desta forma, Gadamer parte da teoria de Dilthey, mas a amplia

na medida em que coloca o problema da histria sob um novo ngulo,
reabrindo o debate com as cincias humanas, tendo como ponto de partida a ontologia de Heidegger.
O objetivo de Heidegger, ao analisar a hermenutica, era desenvolver a pr-estrutura da compreenso. A meta de Gadamer, por sua vez,
era observar como a hermenutica pode fazer jus historicidade da compreenso. Para tanto, volta ao crculo hermenutico303 de Heidegger. Desta
forma, a compreenso se d em um constante reprojetar.304 Mas Gadamer
observa que quem quer compreender tem que se livrar dos pr-conceitos
e tem que se mostrar receptivo para a alteridade do texto. O leitor tem
que, de certa forma, ouvir o texto. Pois, para Heidegger, a pr-estrutura
da compreenso est em ler o que l est. Assim, compreender no
significa compreender melhor como apontava a viso psicolgica que
Scheleirmacher deu hermenutica. E quanto hermenutica de Dilthey,
Gadamer nota que a distncia do tempo no algo que tenha que ser
superada como pensava o historicismo. Pois, segundo Heidegger, a admisso de que ns podemos fazer caso omisso de ns mesmos uma
ingenuidade do objetivismo histrico. Nesse sentido, Gadamer destaca a
302 R.C.L. Veloso, op. cit., p. 96

303 Benedito Nunes (op. cit., p. 11) ao se referir a obra Ser e Tempo de Heidegger nota que: a relao circular se estabelece
entre quem questiona e o questionado, entre quem interroga, o ente que somos e o ser interrogado.
264
importncia na mudana de rumo ontolgico que Heidegger deu compreenso existencial e a partir da interpretao temporal que ampliou ao
modo de ser da presena.305
III) Uma
hermenutica filosfica
para a hermenutica jurdica
E notrio que existe uma crise do Direito, apresentada pela mdia
como crise do Poder Judicirio. Porm, essa crise apresenta-se no Direito como reflexo da crise sofrida pelo modelo de Estado Liberal. Assim, a
fragilizaro do Estado reflete-se no s no Direito, mas em todas as reas.
Eros Roberto Grau entende ainda que a fragilizao do Poder Judicirio
atende a interesses bem marcados dos Executivos fortes, que nutrem de
projetos desdobrados de uma ntida transposio, hoje, dos quadros do
privado para os do pblico, do individualismo possessivo306. Desta maneira, se faz necessrio ao Direito buscar novos rumos para a soluo desse
problema. Nesse sentido, a obra de Lenio Streck, Hermenutica Jurdica
e (em) Crise, abre um novo rumo para o Direito na medida em que busca
novos subsdios que sejam capazes de sustentar as perspectivas para a
construo de um verdadeiro Estado Democrtico de Direito.
Lenio Streck307 observa que at os dias de hoje, o modelo de hermenutica aplicado ao Direito no conseguiu dar conta da superao da
dicotomia sujeito-objeto. Para tanto, prope que se adote um novo paradigma, que se convencionou chamar de viragem lingstica. Assim, brevemente, suas concluses sobre esse problema so:
I. As palavras da lei so constitudas de vaguezas, ambiguidades.
E sendo plurvocas, no h como buscar-se um sentido nico nos textos
jurdicos;

306 E.R. Grau apud L. Streck, Hermenutica Jurdica e (em) Crise, Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2001.
307 L. Streck, Hermenutica Jurdica e (em) Crise, Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2001, pp. 251-276.
265
II. Desta forma, para que se interprete a norma jurdica, faz-se

necessrio o uso de um novo instrumental terico, qual seja: o da hermenutica filosfica de Heidegger e Gadamer. Pois esta toma como ponto
de partida a relao intersubjetiva e a comunidade histrica como sujeitos
dos diversos processos comunicativos e lingsticos;
II. O interprete do Direito deve, assim, deixar de considerar a linguagem como mero objeto, pois tomando conscincia da linguagem tomar
conscincia do outro. Desta maneira, o juiz poder assumir um novo papel
deixando de ser um alienado, na medida em que perceber o outro.
IV. Seguindo Gadamer, Streck observa que a interpretao da lei
deve ser uma tarefa criativa. Deixando, assim, a hermenutica jurdica de
ser um mero instrumento de reproduo do status quo.
V. E seguindo Heidegger, nota que no se pode ignorar que a interpretao o desenvolvimento das possibilidades abertas que existem no
Dasein.
VI. No campo jurdico, a hermenutica filosfica abre uma nova perspectiva na medida em que o interprete, ao compreender a sua condio
de ser-no-mundo e de ser-com-os-outros, poder deixar de ser um reprodutor da doutrina e da jurisprudncia predominantes.
VII. A partir de alguns exemplos de aplicao clssica do direito,
nos quais se verifica uma simples subsuno do fato norma, Lenio afirma
que a funo social do Direito somente emergir com o desvelamento
do seu ser. Pois Hermenutica experincia. vida! este o nosso desafio:
aplic-lo no mundo da vida!
Referncias Bibliogrficas
BIBLIA SAGRADA, I CORNTIOS 13:12. So Paulo: Sociedade Bblica do Brasil,
1995.
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FREIRE, Paulo. A importncia do ato de ler. So Paulo. Cortez, 1981.
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HERKENHOFF, Joo Batista. Como aplicar o direito. 3 ed. rev. Ampliada e atualizada. Rio de Janeiro: Forense, 1994.
BESSE, J.M. & BOISSIERE, A. Precises de Philosophie. Paris: Nathan, 1998, traduzido por A. Gomes em www.terravista.pt/ancora/2254/hermeneut.htm#Dilthey
LACOMBE, Margarida Lacombe de Camargo. Hermenutica e Argumentao:
uma contribuio ao estudo do direito. Rio de Janeiro: Renovar, 1999.
NUNEZ, Benedito. Hermenutica e Poesia. Belo Horizonte: Ed. UFMG, 1999.
PALMER, Richard E. Hermenutica. Trad. Maria Luisa Ribeiro Ferreira.
STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e (em) Crise. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2001.
VELOSO, Rita de Cssia Lucena. Filosofia e Mtodo. So Paulo: Brasil, 2002.
267
268
ERA UMA VEZ (...)
12. ERA UMA VEZ (...):

Algumas inquietaes sobre as relaes da Antropologia,
seja com a Medicina, seja com o Direito308*
Simone Becker309**
I
Com o presente ensaio, inspirada em Marshall Sahlins310, proponho
suscitar algumas inquietaes emergentes das relaes, nem sempre pacficas, travadas entre a Medicina e a Antropologia e, entre esta e o Direito,
mas que se estveis esto por mais litigiosas que sejam, prosseguem graas caracterstica to singular da Antropologia: a etnografia. Uma aparente amplitude de recorte, justificvel face contextualizao do trabalho
de campo etnogrfico ser a responsvel pelo abalo de verdades absolutas mdicas e jurdicas. E mais: discutir as relaes destas reas com a
Antropologia luz de reflexes sobre a(s) tica(s), conduz-me prpria
hiptese quanto necessidade da Antropologia se pensar enquanto tal e
plural. Para tanto, deixo o acaso de lado e, com M. Peirano311, sigo rumo
s recordaes da minha trajetria antropolgica construda nos ltimos
quatro anos. Dentre tantos encontros, destaco dois repletos de lembranas
gratificantes.
O primeiro deles deu-se com a seara de laudos antropolgicos, na
qual refleti312 acerca da interveno produzida por esta e, nesta antro-
308 * A feitura prazerosa e gratificante deste artigo somente foi possvel, graas aos dilogos, crticas e leituras sempre
atentas de amigos e mestres que tanto admiro. Agradeo aos professores e doutores Esther Jean Langdon, Ilka Boaventura
Leite, Rafael Bastos e Theophilos Rifiotis que compuseram a banca de avaliao deste artigo como parte da qualificao
de meu doutoramento.
309 ** Professora Adjunta do Curso de Direito da FADIR-UFGD.
310 Cf. M. Sahllins, Esperando Foucault, ainda, So Paulo, Cosac Naify, 2004.
311 M. Peirano, A favor da etnografia, Rio de Janeiro, Relume-Dumar, 1995.
312 S. Becker, Breves reflexes sobre interveno e tica nos laudos antropolgicos, in I.B. Leite (org.), Laudos periciais
antropolgicos em debate, Florianpolis, NUER/ABA, 2005.
269
pologia, comprometida com o acesso de minorias (sociedades indgenas,

afrodescendentes remanescentes ou no de quilombos) a direitos constitucionais. Alm disso, nesse momento, relativizei a concepo de tica
nem sempre vinculada aos direitos intimidade e ao anominato gozados
usualmente pelos informantes, pois nos laudos esses so sujeitos de garantias legais.
Se o trabalho do perito antroplogo no se confunde com o de um
detetive ou de um juiz [...]; mas, sim313 com o de um tradutor de uma
realidade no imediatamente compreensvel, particularmente pela cultura
jurdica (idem), assim o faz produzindo provas. Palavra-chave, nesse contexto, afinal de contas reza o jargo jurdico que tudo o que no est nos
autos do processo no existe no mundo dos fatos. Defendo, (as)sim, que
a produo de provas exigida pela Cincia Jurdica se faz indispensvel,
mas sem esquecer que tal objetividade retrata subjetividade, quando no
palco contracenam Antropologia e Direito.
Sinto-me a um passo do segundo encontro, medida que meu interesse pela Antropologia da Sade surgiu das reflexes de Michel Foucault
(2001; 2003) e seu mestre Georges Canguilhem (1978), em relao aos
exerccios de poderes passveis de resistncias advindos dos saberes
como produtores de verdades e de sujeitos.
Com o auxlio dessas lembranas, passo aos retrospectos das relaes travadas pela Antropologia, seja com a Medicina, seja com o Direito.
II
Inicio um (dos possveis) breve retrospecto da relao entre Antropologia e Medicina, realizando o que denomino de pseudo-arqueologia
genealgica314 de alguns conceitos que reputo importantes para o entendi-
313 Carta de Ponta das Contas, Textos e debates, Florianpolis, NUER/UFSC, 2001, p. 09. Este documento considerado
na seara dos laudos como complementar ao Cdigo de tica dos antroplogos.
314 Arqueologia e genealogia so mtodos foucaultianos utilizados para retraar, respectivamente a reconstituio da
produo dos saberes e para mostrar como esses saberes se produzem e so produzidos em meio ao exerccio de poderes.
270
ERA UMA VEZ (...)
mento da disciplina antropolgica que melhor retrata este tenso casamento: a antropologia da sade e mais especificamente a antropologia mdica
crtica. Destaco as seguintes categorias analticas como as mais produtivas, sobretudo, porque so estas que melhor sintetizam a discusso to
cara trajetria da antropologia social, centrada na dualidade cultura versus natureza315, quais sejam: modelo explanatrio (EM), redes sociais
e itinerrios teraputicos. Paralelamente a essa importncia, sublinho
que tais conceitos analticos se, por um lado, nos reportam compreenso
das doenas como processos conflitantes e relacionais, grosso modo, (re)
construdos e (re)significados pelos sujeitos imersos em meio s noes de
cultura e de natureza, por outro lado, nos encaminham demarcao de
fronteiras em termos metodolgicos e tericos no prprio campo da antropologia da sade, empreendida, em especial, pelas anlises simblicas
advindas, por exemplo, do mdico e antroplogo norte-americano Arthur
Kleinman.
No final da dcada de 70, Kleinman depreende de suas observaes
etnogrficas realizadas com chineses acometidos de depresso e de
outras pesquisas, o explanatory model,316 que a meu ver suscitou: 1 - a
relativizao da biomedicina at ento hegemnica nas anlises realizadas
tanto sob a perspectiva ecolgica317, quanto sob a perspectiva da etnomedicina318; 2 - a existncia de outros sistemas mdicos que apresentam tanta
315 A partir da definio de cultura proposta por Geertz (C. Geertz, A interpretao das culturas, Rio de Janeiro, Zahar,
1978, p. p.15), observa-se como a anlise de quaisquer processos de doenas no so determinados apenas pelo cultural
(social) ou apenas pelo natural (biolgico), mas pelas redes de significados por ns sujeitos sociais viventes (re)produzidas
e pelas quais tambm somos constantemente re-significados ou reconstrudos, sendo o biolgico uma instncia tal qual o
social neste contnuo.
316 A. Kleinman, Concepts and a model for the comparison of medical system as cultural systems, Social Science and
Medicine, n.12, 1973, p.89.
317 Tal perspectiva vinculada, sobretudo, aos estudos epidemiolgicos inova pela amplitude dada doena enquanto construto, seja social, seja natural. Porm, incorre no mesmo etnocentrismo da corrente da etnomedicina a partir do momento
em que toma a viso da biomedicina, como sendo os culos com os quais a leitura dos sistemas mdicos de outras sociedades que no as ocidentais realizada.
318 Esta corrente da antropologia da sade representada por trs grandes cones, a saber: Rivers (escritos a partir de
1915-1916), Clements (escritos a partir de 1932) e Erwin Ackerknecht (escritos a partir de 1940). Por mais que todos tenham
sido severamente criticados por no terem relativizado a biomedicina, de diferentes maneiras conseguiram trazer tona
271
a eficcia quanto a anosologia mdica (cientfica) nos processos teraputicos, por exemplo, em relao a um nico episdio de doena dramtico319;
3- a existncia de conflitos e tenses entre estes distintos sistemas mdicos, no apenas em decorrncia de um etnocentrismo dos atores sociais
pertencentes biomedicina, mas talvez, ou, sobretudo, porque tais processos se constroem como relaes nas quais e pelas quais circulam
distintos poderes e negociaes. Em suma, mostrando como os processos de doenas, os sistemas mdicos e suas representaes sociais320 so
sistemas culturais que no relegam ao segundo plano o fisiolgico enaltecido pela biomedicina e, finalmente, 4 - a doena como disease, illness
e sickness, ou ainda, a doena como um processo correlacionado a um
sistema tripartite (sistmico) de cuidados com a sade que engloba as arenas profissionais, folks e populares. A primeira dessas arenas composta
por todos os profissionais institucionalizados, seja da medicina cientfica,
seja dos sistemas mdicos tradicionais profissionalizados321. A arena folk
aquela composta por todos os especialistas no institucionalizados que
so legitimados por aqueles demandantes como sistemas de curas. Por ltimo, a arena popular corresponde a todo o campo leigo, seja daqueles que
no so nem profissionais, nem especialistas. Sinteticamente, uma classificao reveladora das noes ocidentais de doenas no como realidades
singulares, mas como uma conjugao de realidades subjetiva (illness), biolgica (disease) e derradeiramente social (sickness).
outras concepes de doenas e de suas causas assim entendidas por outras sociedades que no as ocidentais.
319 V. Turner, Dramas, fields, and metaphors Symbolic action in human societh, Ithaca and London, Cornell U.P., 1974,
pp. 39-41.
320 Assumo minhas ressalvas quanto categoria representaes socias, que me remete ao plano esttico do social, bem
como inrcia dos sujeitos com os quais interagimos nos trabalhos de campo. Utilizo-a seguindo o emprego de Garnelo &
Wrigth (L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and health services: Social representations, practices and demands amog
the Banwa, Cadernos de Sade Pblica, Rio de Janeiro, Fiocruz, v. 17 n. 2, 2001), combinado aluso que dela emerge no
tocante importncia da ao para a compreenso da circulao de poderes (M. Foucaul, A microfsica do poder, op. cit.,
2001) nas citadas relaes.
321 M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao de tratamento para problemas de sade: Consideraes sobre o itinerrio
teraputico, in Experincia de doena e narrativa, Rio de Janeiro, Fiocruz, 1999, pp.128-129.
272
ERA UMA VEZ (...)
Longe da unanimidade, esse modelo recebe(u) crticas frente inexistncia de distines claras entre as fronteiras que separam estas trs
arenas. A meu ver, um pecado cometido por todos os possveis modelos
analticos que no campo da abstrao acabam por perder sua razo de ser,
medida que se distanciam do substrato que os fomentou ou que os produziu: a realidade to viva, to pulsante, to fluda e to cambiante por ser
subjetiva. Assim, cito as pesquisas de Esther Jean Langdon322, Paulo Csar
Alves & Iara Maria Souza323, Luza Garnelo & Robin Wright324, dentre outros, como exemplos de etnografias capazes de nos mostrar como os elementos culturais so to significativos quanto os essencialmente biolgicos (fisiolgicos), no apenas na compreenso dos processos dramticos
de doenas, mas tambm dos prprios itinerrios teraputicos adotados
pelos agentes sociais neles imersos e envolvidos. Fronteiras e mais fronteiras que deixam de ser estticas e identificveis quando passamos ao plano
etnogrfico de um contexto produzido por diferentes trajetos, estratgias,
poderes e negociaes, rumo a sistemas mdicos mltiplos, por vezes buscados de maneira simultnea e no excludente.
Para entender os itinerrios teraputicos emergentes das inter-relaes dos sujeitos empreendidas em meio s arenas folk, popular e profissional, faz-se necessrio entender uma indispensvel assertiva: todos os
enunciados advindos dos informantes so produzidos pela negociao
de significados com outras pessoas. Todas essas formas de conhecimentos
ligam-se entre si e vo-se modificando uma s outras continuamente325.
Dessa afirmao, deduz-se tanto que as escolhas aparentemente individuais sem esquecer da trade illness, sickness e disease encontram-se
permeadas pelas relaes e constantes re-significaes que os sujeitos sociais travam e traam entre si, quanto todas estas negociaes e relaes,
322 E.J. Langdon, Representaes de doenas e itinerrio teraputico dos Siona da Amaznia Colombiana, Sade e povos
indgenas, Rio de Janeiro, Fiocruz, 1994.
323 M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit.
324 L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and..., op. cit.
325 Young apud M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit., p. 132.
273
possivelmente tensas, conflitantes e contraditrias que tecem os itinerrios, advm das redes sociais326 estabelecidas por estes agentes e suas
trajetrias biogrficas.
Finalmente, chegamos s portas do itinerrio teraputico, e com o
auxlio de Souza & Alves remarco que este conceito :
estabelecido por atos distintos que se sucedem e se sobrepem, o
itinerrio teraputico um nome que designa um conjunto de planos, estratgias e projetos voltados para um objeto preconcebido:
o tratamento de aflio. No curso dessas aes, evidentemente,
fazem-se presentes interesses, emoes e atitudes circunstanciais.
[...] s possvel falar de uma unidade articulada quando o ator,
ao olhar para as suas experincias passadas, tenta interpret-las de
acordo com as suas circunstncias atuais, com o seu conhecimento
presente327.
Portanto, sem me esquecer das redes sociais, so estas aes dos

sujeitos que apontam para a relevncia das narrativas enquanto mtodo
capaz de desvelar como por detrs ou nas entrelinhas das relaes entre
agentes de sade e Banwas no Alto do Rio Negro, ou mesmo entre profissionais brancos e lideranas indgenas Banwas, a biomedicina constantemente re-significada. Uma re-significao que em momento algum denota
uma irracionalidade quanto aos conhecimentos nativos328, ao contrrio,
me alerta para o fato de que aquelas estratgias teraputicas adotadas sem
a utilizao dos conhecimentos biomdicos, tais como so prescritos, por
vezes retratam formas de embates scio-polticos.
Atrelados s noes da circulao dos micros e macros poderes,
bem como aos esforos empreendidos por antroplogos, como Kleinman,
326 Mitchell que no final da dcada de 60, elabora o conceito atualmente utilizado, no qual compreendem-se as redes
sociais como um conjunto especfico de ligaes entre um conjunto definido de pessoas com a propriedade adicional de
que as caractersticas dessas ligaes como um todo podem ser usadas para interpretar os comportamentos sociais dessas
pessoas envolvidas (Mitchel apud M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit., p. 91).
327 M.I. Souza & P.C. Alves, Escolha e avaliao..., op. cit.
328 E.E. Evans-Pritchard, Bruxarias, orculos e magia entre os Azande, Rio de Janeiro, Zahar, 1978.
274
ERA UMA VEZ (...)
as pesquisas voltadas antropologia mdica crtica329 concedem um plus a

esta rea disciplinar, ao produzirem as seguintes pontuaes: 1a - O reconhecimento da categoria de doente como uma dada posio social, significada pelo prprio sujeito e pela rede social na qual encontra-se inserido;
2a - O reconhecimento de que ao buscar a biomedicina os agentes sociais
de diferentes sociedades assim o fazem, por exemplo, num movimento
de busca do prprio restabelecimento de suas prprias redes sociais. Em
outros dizeres, como bem mostra Maria Lcia Silveira330, as pacientes
nervosas do Campeche buscam, por meio das receitas azuis, a formalizao do diagnstico mdico, para poderem atar os vnculos tidos por elas
como frgeis antes da legitimizao do status de doentes; 3a - A realizao de uma crtica contundente biomedicina, como um campo do saber
construdo ao longo de sua prpria trajetria e, sobretudo, revestida de poderes no apenas visveis nas micro-relaes (mdicos e pacientes), mas,
tambm nas macro-relaes entre o Estado e as sociedades minoritrias,
entre as Agncias Financiadoras e as Instituies no Governamentais,
dentre outras; 4a - A realizao de estudos voltados ao esclarecimento da
circulao de micro-poderes, presentes, por exemplo, nas relaes entre
mdicos e pacientes, capaz de (nos) mostrar como a concesso de uma
receita mdica331, ou mesmo a recusa da aceitao desta332, dizem respeito aos dois lados de uma mesma moeda. Ou seja, ao prescrever receitas
azuis, os mdicos ignoram a escuta dos seus pacientes, desconsiderando,
assim, seus dramas sociais333 e, as prprias resistncias desses agentes sociais tidos como pertencentes a grupos minoritrios.
329 Cf. L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and..., op. cit.; e M.L. Silveira, O nervo cala, o nervo fala: A linguagem da
doena, Rio de Janeiro, Fiocruz, 2000; entre outros.
330 M.L. Silveira, O nervo cala..., op. cit.
331 Cf. M.L. Silveira, O nervo cala..., op. cit.
332 Cf. L. Garnelo & R. Wright, Sickness, healing and..., op. cit.
333 E, por conseguinte, a escuta de suas prprias construes de processos de doenas no reconhecidos pela medicina,
realizadas atravs de narrativas.
275
III
Com o advento da antropologia mdica crtica, a antropologia reitera (e reiterada por) um dos legados de Canguilhem em o O Normal e
o Patolgico: a medicina clssica tal como endeusada aufere(ia) por vias
intuitivas334 acrescento polticas e relativas, aquelas doenas mentais
tidas como patolgicas. O normal difere do patolgico pela e na capacidade a ele conferida de normatizar, uma assertiva passvel de extenso ao
prprio contexto jurdico.
Deixando os consultrios, hospitais e outros espaos biomdicos
por excelncia, passo a outra Excelncia e/ou Poder: o Judicirio. Foucault mostra como no se trata de uma mudana radical de produo do
conhecimento, pois so estes os dois saberes, Medicina e Direito, tidos
ao longo da histria social ocidental, como os experts em domesticar os
corpos. Um pela via da medicalizao e da patologizao e, o outro, pela
via da vigilncia acompanhada da punio ou, simplesmente, da produo
de sujeitos a partir da concesso (ou no) de direitos previstos (ou no)
em leis335. Assim, de maneira correlata ao resgate da ligao entre Antropologia e Medicina, mostrarei como a relao de reciprocidade (qui
hierrquica dumontiana!) com o Direito, contribuiu para que as verdades
absolutas retratadas por decises judiciais produtoras de sujeitos, fossem
questionadas pela Antropologia atravs do trabalho de campo.
Ao invs de tomar certas categorias analticas como o fiz para
resgatar a relao entre Antropologia e Medicina, elejo como eixo do
retrospecto do casamento entre Antropologia e Direito, a maneira como
essa ltima foi apropriada pela Antropologia336.
334 G. Canguilhem, O normal e o patolgico, Rio de Janeiro, Forense, 1978, p. 88.

335 M. Foucault, Eu, Pierre Rivire, que degolei minha me, minha irm e meu irmo, Rio de Janeiro, Graal, 2003.
336 Um movimento aparentemente diverso do adotado em relao ao retrospecto da Antropologia da Sade, mas nas
entrelinhas pode-se ver como a perspectiva de apropriao da medicina pela antropologia foi realizada.
276
ERA UMA VEZ (...)
Na seara antropolgica, remonto a Marcel Mauss337, a Franz Boas338,

a Max Gluckman339, a Paul Bohannan340, dentre outros, tanto a utilizao
de categorias do Direito para elaborar categorias antropolgicas, quanto a
eleio de um plano comparativo analtico entre seus sistemas jurdicos e
de outras sociedades tidas como exticas.
Todavia, talvez possa atribuir a Clifford Geertz a importncia de
suscitar uma discusso que me faz compreender um dos possveis rumos
atuais das relaes estabelecidas entre o Direito e a Antropologia (e, ento
da apropriao do Direito pela Antropologia), seja em terras estrangeiras,
seja em territrios nacionais341. Ao propor uma anlise da prpria lgica
jurdica ocidental, na qual os antroplogos esto imersos, Geertz contesta o embate, p.ex., travado entre Gluckman e Bohannan. Argumenta ser
necessrio compreender como o nosso Direito opera e/ou operado, antes de quaisquer comparaes entre diferentes sistemas jurdicos ou mesmo antes de analisar se as categorias de outras sociedades so traduzveis
(ou no) pela e para a nossa prpria perspectiva. Para alm de guardio
da lei, o Poder Judicirio (acrescento na figura dos juzes) guia-se por um
dever-ser342 resultante de uma interpretao no esgotvel na aplicao
pura e simples da lei ao caso concreto. A meu ver, o entendimento do Poder Judicirio e todas as suas nuances passa, sobretudo, pela compreenso
da tenso existente entre os operadores Jurdicos e o Poder Legislativo.
Nada que o arcabouo terico-metolgico antropolgico e foucaultiano
no sejam capazes de recuperar.
Sob este raciocnio, destaco a pesquisa de Mariza Corra,
precursora do enaltecimento de como nos julgamentos proferidos pelo
Tribunal do Jri de Campinas (So Paulo) os homens que matam suas
337 M. Mauss, Ensaio sobre a ddiva, in Marcel Mauss: Sociologia e antropologia, So Paulo, Cosac & Naify, 2003.
338 Apud M. Mauss, Ensaio sobre a ddiva, op. cit.
339 M. Gluxman, Obrigao e dvida, in Antropologia do direito: Estudo comparativo de categorias de dvida e contrato,
Rio de Janeiro, Zahar, 1973.
340 P. Bohannan, A categoria inj na Sociedade Tiv, in Antropologia do Direito: Estudo comparativo de categorias de
dvida e contrato, Rio de Janeiro, Zahar, 1973.
341 C. Geertz, O saber local Novos ensaios em antropologia interpretativa, Petrpolis, RJ, Vozes, 1997.
342 C. Geertz, O saber local, op. cit.
277
(ex) esposas, (ex) companheiras ou (ex) namoradas, so absolvidos por

meio de retricas produzidas sobre a conduta destas mulheres343. Assim,
se a conduta de uma mulher tida como desonesta no devota ao lar,
dentre outras caractersticas , os argumentos de advogados e juzes produzem uma categoria inexistente na legislao brasileira344, qual seja: a
da legtima defesa da honra em casos de homicdios dolosos345. Um argumento h mais de trs dcadas responsvel pela absolvio de homens
que matam suas mulheres e, ao mesmo tempo, um argumento responsvel
pela condenao daquelas mulheres, que tidas como desonestas, matam
seus homens to trabalhadores, to devotos ao lar e responsveis. Ou seja,
mesmo no sendo competente para legislar, o Judicirio em suas interpretaes cria novas leis a partir do momento em que insere elementos
subjetivos no previstos pelo legislador346.
Por detrs da proposta geertziana, bem como das pesquisas empreendidas na perspectiva antropolgica de gnero (envolvendo por
vezes as abordagens da antropologia da sade), percebo a temtica dos
direitos humanos perpassando as preocupaes da disciplina nos ltimos 20 anos, especialmente ao falar de laudos antropolgicos347 (e todos
os embates que os circundam dentro e fora da rea). A meu ver, inquietaes indissociveis da reflexo sobre tica na prpria antropologia.
IV
Em outubro de 1919, a questo da tica foi suscitada no campo
antropolgico com o repdio da Associao Americana de Antropologia
343 M. Correa, Crimes de paixo, So Paulo, Brasiliense, 1983.

344 Cdigo Penal Brasileiro, So Paulo, Saraiva, 2005.
345 Os homicdios dolosos so aqueles praticados com a vontade de matar, diferentemente daqueles chamados de culposos,
nos quais o sujeito no desejou matar, mas matou atravs da imprudncia, negligncia ou impercia.
346 Cf. D.C. Figueiredo, Vtimas e vils monstros e desesperados. Como o discurso judicial representa os participantes de um crime de estupro, inLinguagem e (Dis)curso, Tubaro, SC, Unisul, 2002; e C.H. Campos, Mulheres e direitos
humanos, in Antropologia, diversidade e direitos humanos: Dilogos interdisciplinares, Porto Alegre, UFRGS, 2004.
347 No se pode esquecer que em matria de laudos, as questes de gnero ou sade tambm podem estar presentes, de
maneira direta ou indireta.
278
ERA UMA VEZ (...)
(AAA) carta-denncia enviada por Franz Boas ao jornal The Nation. A

citada carta acusava o governo da Amrica do Norte de estar utilizando
quatro antroplogos como espies na Amrica Central.
Boas, naquela poca, enfrentou a AAA em prol da verdade e da
lisura (tica) quanto aos procedimentos adotados pelos antroplogos, em
relao s sociedades exticas serem pesquisadas como se fossem futuras presas do Estado. Paralelamente ao argumento pautado na conduta dos
antroplogos, Roque de Barros Laraia acrescenta ter sido Boas rechaado
por antroplogos fsicos e por arquelogos da AAA, todos contrrios
expanso da antropologia cultural em territrios norte-americanos348. Para
alm da tica quanto aos procedimentos, eis que surge a tica atrelada
poltica acadmica. Antes mesmo de adentrar nesta pontuao, prossigo
rumo aos direitos humanos e antropologia.
Atualmente, a discusso de tica na antropologia permanece tambm nos dilemas quanto s posturas dos antroplogos, seus direitos, seus
deveres e/ou responsabilidades (preceitos postos no Cdigo de tica
combinados aos veiculados na Carta de Ponta das Canas). Porm, dificilmente seremos, ns antroplogos, censurados por nossos pares ao denunciarmos espionagens Associao Brasileira de Antropologia (ABA), pois
as anlises nesse mtier so minimamente enfticas quanto ao respeito
alteridade daqueles com os quais interagimos. Graas a esse dilogo,
do pesquisador com este outro distante ou familiar,349 que no se resume observao participante, mas diria participao em meio observao350 ou mistura, o antroplogo p(t)ende parcialidade. Algo que
faz com que os operadores do direito no compreendam a recusa de um
dado antroplogo em realizar uma percia, ora em prol dos indgenas, ora
em prol de entidades governamentais (ou em prol de latifundirios e/ou
proprietrios particulares de terras). Assim, em suas diversas nuances (ur348 R.B. Laraia, tica e antropologia, intica e esttica na antropologia, Florianpolis, PPGAS/UFSC/CNPq, 1998, p.
90.
349 G. Velho, Observando o familiar, in Individualismo e cultura, Rio de Janeiro, Zahar, 1981.
350 R.L. Cardoso, Aventuras de antroplogos em campo ou como escapar das armadilhas do mtodo, in A aventura
antropolgica Teoria e pesquisa, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1986.
279
bana, rural, organizao social e parentesco, dentre outras), a antropologia social ao enaltecer a diferena, esbarra (in)diretamente na discusso
dos direitos humanos, seja daqueles postulados em nossa Constituio
Federal de 1988, seja daqueles colocados na emblemtica Declarao Universal dos Direitos Humanos.
Trocando em midos, se no resgate do vnculo com a Medicina
atravs da Antropologia da Sade, a relao entre ambas pode se processar
pela dualidade natureza versus cultura, com o Direito sugiro pensar(mos)
numa outra dualidade, redutvel ao binmio lei versus costumes. Uma
equao capaz de traduzir todo o questionamento (sutil ou explcito) que
as anlises antropolgicas fazem lei como uma estrutura de sistemas
ideais351, desde dentro, ou seja, a partir do entendimento da estrutura
de sistemas prticos (idem) - raciocnio tambm aplicvel relao antes
mostrada entre Antropologia e Medicina.
V
Entrando em espaos urbanos com o recorte transversal de classe,
resgato o trabalho de Alba Zaluar realizado via imerso na hollywoodiana
favela carioca da Cidade de Deus352. Essa pioneira pesquisa acabou por
sublinhar a existncia de uma lgica prpria no homognea, pela qual
os sujeitos da Cidade de Deus vivem, sentem, trabalham [...] e se diferem
entre si. H formas e formas de ser homem e de ser mulher na Cidade de
Deus, sem que tais maneiras convirjam necessariamente para a marginalidade no sentido de delinquncia353.
Passando pelo contexto rural interiorano, Maria Margarida Moura
em Os herdeiros da terra mostra como famlias de um bairro mineiro de
351 E.R. Leach, Sistemas polticas da Alta Birmnia, So Paulo, Edusp, 1996.
352 A. Zaluar, A mquina e a revolta: As organizaes populares e o significado da pobreza, So Paulo, Brasiliense, 1985.
353 Talvez o fosse de marginalidade e liminaridade no sentido de M. Douglas, Pureza e perigo, So Paulo, Perspectiva,
1976.
280
ERA UMA VEZ (...)
So Joo da Cristina, aps realizarem o ritual legal previsto pelo Judicirio

em uma dada sucesso, redistribuem a herana segundo regras locais
consuetudinrias, excluindo as mulheres herdeiras legais da partilha354.
As duas pesquisas citadas antecedem a promulgao da CF/88,
garantidora de uma srie de direitos individuais, coletivos e sociais que
afastam justamente ao menos no plano abstrato quaisquer discriminaes, incluindo as voltadas ao sexo, raa e/ou etnia. Tanto assim o ,
que o artigo 5 caput da referida lei mxima equipara a no-discriminao
prpria igualdade. Portanto, ambas as pesquisas, feitas em 1978 e 1985,
encontravam amparo na Declarao Universal dos Direitos Humanos (vigente desde 1948) e, no em nossa Constituio de 1967.
Abro um pequeno parntesis para pontuar a localizao destes dois
estudos nas estantes da Biblioteca Central da Universidade Federal de
Santa Catarina, pois atravs dela constatei o vnculo entre ambos com o
Direito, por mais que a obra de Alba Zaluar, p.ex., no trate diretamente
desta relao entre o Direito e a Antropologia. Assim, nas estantes voltadas ao Direito das Sucesses encontra-se catalogada (e disposta) a obra
de Maria Margarida Moura, ao passo que a de Alba Zaluar encontra-se nas
estantes de Direito Criminal, especificamente na rea de trfico de entorpecentes. Ou seja, a catalogao dessa obra tanto reflete o estigma que
Zaluar em sua etnografia desmistifica, quanto proporciona aos estudantes
e bacharis de Direito uma leitura do fenmeno da criminalidade sob uma
outra perspetiva: antropolgica.
Nos estudos voltados s sociedades indgenas, o carter poltico
Pr-ndio355 encontra-se presente antes mesmo da promulgao da CF/88.
Afinal de contas, essa ao explicitar direitos tanto para grupos indgenas
quanto para afro-descendentes (p.ex., de acesso aquisio da proprie-
354 M.M. Moura, Os herdeiros da terra: Parentesco e herana numa rea rural, So Paulo, HUCITEC, 1978.
355 R.J.M. Bastos, Antropologia como crtica cultural e como crtica a esta: Dois momentos extremos de exerccio da tica
antropolgica (entre ndios e ilhus), intica e esttica..., op. cit.
281
dade), assim o fez atravs de intensos dilogos e embates travados entre

diferentes setores de nossa sociedade, incluindo a os antroplogos356.
Mas, se a nossa Constituio explcita quanto concesso de direitos aos indgenas (artigo 231 da CF/88) e afro-descendentes (artigo 68
do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias ADCT da CF/88),
habitualmente com amparo probatrio nos laudos antropolgicos, as demais situaes pesquisadas por antroplogos poderiam culminar em litgios passveis de solues judicirias via provas contidas em laudos, incluindo pesquisas como a de Zaluar357? Remeto-me s palavras de Ilka
Boaventura Leite:
Hoje, qualquer tema de pesquisa altamente politizado. Isto , a
qualquer momento essa etnografia pode se transformar ou se desdobrar em um laudo. O antroplogo est sendo chamado para discutir questes de tica em diferentes campos da cultura, dos costumes, das prticas consuetudinrias o que significa, justamente,
o encontro da reflexo sobre cultura e tica. No gratuito que esse
tema seja to crucial e importante para ns358.
Acrescento que estas demandas baseiam-se no apenas no carter

subjetivo e relativo do fazer etnografia, mas, citando uma vez mais
Leite359, em seu carter criativo capaz de precisar sob contextualizao, o
que se entende por manifestaes das culturas populares veiculado no
artigo 215, pargrafo 1o da CF/88.
H que se sublinhar ainda que a CF/88 promove(u) a insero do
antroplogo no locus denominado por Roberto Cardoso de Oliveira de
mesoesfera, possibilitando relaes mais inteligveis entre a microes-
356 S. Coelho dos Santos, Notas sobre tica e cincia, intica e esttica..., op. cit.; I.B. Leite, Questes ticas da pesquisa
antropolgica na interlocuo com o campo jurdico, in Antropologia e tica O debate atual no Brasil, Niteri, UUF, 2004,
p. 69; J.P. Oliveira, O antroplogo como perito: Entre o indianismo e o indigenismo, in Antropologia, imprios e Estados
nacionais, Rio de Janeiro, Relume-Dumar/FAPERJ, 2002.
357 A. Zaluar, A mquina..., op. cit., 1985.
358 I.B. Leite, Questes ticas..., op. cit., p. 69.
359 I.B. Leite, Questes ticas..., op. cit.; e I.B. Leite, O legado do testamento A comunidade de Casca em percia,
Florianpolis, UFSC/NUER, 2002.
282
ERA UMA VEZ (...)
fera (idem) e a macroesfera360. Entretanto, se antes da Carta Magna

(CF/88) a relao entre estas duas ltimas esferas, caracterizadas, respectivamente, pelo plano das particularidades sociais e dos ditames universais
(ONU e sua Declarao dos Direitos Humanos) era, por vezes, inconcilivel, atualmente a tarefa do antroplogo no deixa de ser rdua. Para ser
mais didtica, trago ao palco deste ensaio dois exemplos. O primeiro deles
extra das discusses de Joo Pacheco de Oliveira quanto difcil tarefa
antropolgica de objetivar a identificao de um dado grupo tnico361.
Nessa labuta, v-se como a definio de ndios e no-ndios veiculada pelo
artigo 3 do Estatuto do ndio362, no condiz com os pressupostos tericos
da antropologia. O segundo exemplo retirei de um conflito entre princpios
constitucionais363 que ilustra os rumos do fazer antropologia, qual seja:
toda pesquisa etnogrfica poder ser objeto de um laudo antropolgico364. Trata-se de uma disputa cuja questo central convergiu para a realizao (ou no) da transfuso de sangue em um adepto dos Testemunhas
de Jeov. Em um plo est a medicina com a defesa e o compromisso
tico de resguardar o direito vida e, no outro, encontra-se uma famlia de
Testemunhas de Jeov reivindicando o direito tambm constitucional da
liberdade de pensamento religioso, acrescido do direito de escolha em se
submeter ou no interveno mdica. Para esses, submeter-se transfuso de sangue significa tornar-se impuro(a).
Em ambas as ilustraes, noto como o antroplogo orgnico 365 ao
elaborar um laudo situa-se nesta mesoesfera, apresentando a competncia para flexibilizar a rigidez ou a busca por uma objetividade certeira
do Direito e, porque no, da prpria Medicina. De mais a mais, ao citar o
360 R. Cardoso de Oliveira, O mal-estar da tica na antropologia prtica, in Antropologia e tica, op. cit.
361 J.P. Oliveira, O antroplogo como perito: Entre o indianismo e o indigenismo, in Antropologia, imprios e Estados
nacionais, op. cit.
362 Apud J.P. Oliveira, O antroplogo como perito..., op. cit.
363 M.E.V. Lopes, Transfuso de sangue em crianas e adolescentes Testemunhas de Jeov, Revista da ESMESC, vol. 13,
Florianpolis, ESMESC, 2002.
364 I.B. Leite, Questes ticas..., op. cit., p. 69.
365 R. Cardoso de Oliveira, O mal-estar..., op. cit.
283
exemplo de Oliveira,366 utilizei o termo identificao ao invs de identidade, para enfatizar o carter de re-significao com o qual o antroplogo se defronta em suas pesquisas etnogrficas. No h frmulas prontas e acabadas, apesar deste discurso relativista cultural ser, s vezes,
desqualificado como politicamente inaceitvel367.
O reconhecimento da diferena e o exerccio de produo do prprio
campo etnogrfico, capaz de produzir-se como um corpus probatrio,
reputo serem as grandes contribuies da disciplina antropolgica em sua
insero no campo jurdico. Mas no basta mencion-las. En passant, ao
estabelecer um dilogo terico-metodolgico entre os legados foucaultianos368 e a Antropologia, observo o surgimento de questes importantes a
serem aprofundadas, dentre elas remarco a problematizao de crticas
destinadas Declarao Universal dos Direitos Humanos. Como o presente ensaio no se destina a tal tarefa, sinto-me apenas no compromisso
de pincel-la.
Sabe-se que a Associao Americana de Antropologia, aquela
mesma protagonista do embate com Boas h mais de oitenta anos, em
1947, protestou junto Organizao das Naes Unidas (ONU) quanto
universalizao dos direitos humanos em detrimento das inmeras particularidades sociais existentes369. O alerta da AAA apontava para futuras
e provveis inaplicabilidades e violaes daquele documento, caso fosse
aprovado da maneira como havia sido redigido. A conciliao entre generalizao/especificidade e entre diferena/igualdade seria e difcil no
plano abstrato das produes legislativas. Ousaria dizer: invivel, ao me-
366 J.P. Oliveira, O antroplogo como perito..., op. cit.

367 Cf. M. Sahllins, Esperando Foucault..., op. cit.
368 Refiro-me aos mtodos genealgico e arqueolgico de anlises discursivas foucaultianas. Para maiores detalhamentos
sobre tais articulaes com a antropologia fao remisso ao projeto de doutorado qualificado em maio de 2005 (S. Becker,
Quando maternidade no rima com homo(bi)ssexualidade: Uma anlise das (des)continuidades dos discursos jurdicos,
PPGAS/UFSC, mai 2005).
369 Cf. R.S. de Souza, Direitos humanos atravs da histria recente em uma perspectiva antropolgica, in Antropologia
e direitos humanos, op. cit.; e D.C.C.S. dos Santos, Antropologia e direitos humanos no Brasil, in Antropologia e direitos
humanos, op. cit.
284
ERA UMA VEZ (...)
nos com o parco arcabouo analtico atravs do qual me deleito370. Ainda,

para tal observao, basta nos debruarmos sobre a dinmica de quaisquer processos jurdicos contenciosos (litigiosos), cujas demandas levadas ao Judicirio nem sempre esto contempladas expressamente pelas
inmeras legislaes.
Resgato a to mencionada Constituio brasileira nossa lei mxima, promulgada e vigente desde 1988. Sua elaborao deu-se sob presses
distintas, especialmente aquelas advindas de profissionais e/ou militantes
envolvidos com os chamados sujeitos minoritrios em acesso aos direitos
legais (e sociais). Diga-se de passagem, uma extensa Carta de Princpios
que mesmo sob presso deixou de lado algumas especificidades, a saber:
em momento algum refere-se aos homossexuais ou erradicao da discriminao por orientao sexual. Porm, mesmo esses sujeitos excludos
do texto constitucional vm, aos poucos, conquistando suas reivindicaes judiciais.
Volto ao modus operandi do Direito e a outro jargo jurdico: cada
cabea uma sentena. Complementaria dizendo: cada caso um caso
que depender das enunciadas produes de provas, responsveis pela existncia destes conflitos no mundo do processo e, ento, no prprio plano
social. Assim como, depender da habilidade dos operadores do Direito
em atrelar as diversas demandas sem previses legais aos princpios de
nossa Constituio. Atualmente, p.ex., a concesso de direitos aos homossexuais tem se vinculado ao princpio da dignidade humana. Nesses casos
e nos demais aqui abordados (indgenas e afro-descentes) tornam-se indispensveis as produes de provas. Explico melhor esta exaustiva remisso
s produes de provas.
Como navego nas guas nem sempre calmas da Antropologia,
percebo que certas turbulncias surgem da emergncia da disciplina de
laudos antropolgicos. A antropologia passa a rimar com interveno e
parcialidade ao adentrar s portas do Judicirio. De antroplogos emi-
370 De maneira geral alguns autores apontam para o ethos individualista no qual encontramo-nos imersos.
285
nentemente acadmicos, tornamo-nos potenciais operadores do Direito,

conhecidos como peritos.
VI
At ento procurei evidenciar como algumas pesquisas antropolgicas (e etnogrficas) brasileiras relacionam-se (in)diretamente com o Direito (mesmo estando na seara da sade), de forma a enaltecer a alteridade de diferentes grupos (sociedades, etc.) e, por conseguinte, colaborar
para o decrscimo da intolerncia, algo diverso do ato praticado contra a
denncia de Boas em 1919. Todavia, retomo as censuras feitas pelos pares
de Boas pertencentes s linhagens da antropologia fsica e da arqueologia, contrrios justamente expanso da antropologia cultural. Advirto
que no resgato essa questo como forma de defender a antropologia cultural, mas, como j aludi anteriormente, para mostrar o carter poltico
acadmico, a meu ver, intrnseco prpria discusso acerca da tica.
Desde que passei a acompanhar mais de perto as produes antropolgicas na seara dos laudos, inquieto-me com aquelas que vez ou
outra resvalam para contundentes justificativas do quo antropolgicas so
as anlises contidas nos laudos antropolgicos. Cito dois exemplos meramente ilustrativos. O primeiro exemplo reside no prprio ttulo do artigo de
Aracy Lopes da Silva: H Antropologia nos Laudos Antropolgicos?371.
Desta pergunta, parto para o segundo exemplo, extrado novamente das
palavras de Leite:
Quando o antroplogo chamado para produzir um documento
que informa sobre uma determinada condio, isto feito em um
campo onde j estava estabelecido o conflito e a presena de vrios
saberes. Cabe ao antroplogo, ento, definir ou reinstituir um lugar auto-reflexivo. Venho considerando muito profcuo o dilogo
com os advogados, os historiadores, os gegrafos, os arquelogos.
371 A.L. Silva, H antropologia nos laudos antropolgicos, in A percia antropolgica em processos judiciais, Florianpolis,
UFSC, 1994.
286
ERA UMA VEZ (...)
Nesta oportunidade, inclusive, pude decidir melhor qual a

antropologia que venho fazendo e refletir sobre o seu papel
nesse contexto.
[...] Em seus primrdios, a antropologia brasileira considerada distante (e, na concepo de ativistas por vezes, omissa) em relao
aos problemas sociais descritos nas prprias pesquisas, mudou, sobretudo na dcada de 1990, fase de implementao jurdica dos
preceitos constitucionais372. [sem grifos no original].
Ora, se h esse tom do contraditrio (contestao/justificao a
uma dada assertiva) nas entrelinhas destas produes, parto do
pressuposto de que h uma verdadeira e legtima antropologia em
oposio quela ilegtima ou do faz de conta. Ou ainda: parece-me
que h uma antropologia na e para a academia (aquela distante
dos problemas sociais por mais que os pesquise) e, outra que se
reputa posta pela prpria antropologia legtima sob o guarda-chuva
de classificaes estigmatizantes, quais sejam: antropologia aplicada, antropologia da ao, antropologia da prtica, antropologia comprometida e antropologia da interveno373.
Frente a estas inquietaes, pergunto-me: qual a antropologia que

no rima com parcialidade e, ento, com um certo comprometimento?
Sem a pretenso de respond-la, apenas complemento que talvez tenha
chegado o momento mais do que oportuno, perante os dilogos constantes
com outras disciplinas, da prpria antropologia refletir acerca da produo
de suas verdades cientficas (tidas tambm como vencedoras a priori ou
aps embates!374). Ressaltei como na relao (de reciprocidade) com a Medicina e com o Direito, o carter contextualizado, criativo e subjetivo da
etnografia apresenta(ou) o condo de relativizar certezas dos diagnsticos
e das decises, porm, ao retornar para a sua prpria casa (a academia?),
372 I.B. Leite, Questes ticas..., op. cit., p. 67 (grifos meus).

373 Por mais que haja distines entre estas antropologias, no as tecerei frente aos propsitos deste ensaio. Para maiores
esclarecimentos, cf. R. Cardoso de Oliveira, O mal-estar..., op. cit.
374 Ver as pertinentes reflexes desenvolvidas por R.K. Lima, ticas e identidades profissionais em uma perspectiva comparada, in Antropologia e tica, op. cit., sobre tica junto aos sistemas por ele chamados de pirmide e paraleleppedo.
287
essa antropologia tomada talvez como de segunda mo375 tem sua identidade contestada.
Trata-se, na realidade, de uma discusso que fao questo de suscitar sob a minha tica (e tica), para que dentro em breve possa desenvolv-la em mais um ensaio desafiador como o presente, medida que tal
empreendimento demandar uma incurso na prpria produo do campo
antropolgico e seus embates terico-metodolgicos. Em suma, uma nova
histria, um novo era uma vez (...) das antropologias e antropologias, de
suas relaes (casamentos) endogmicas e de suas possveis cises (separaes). Encerro como o fez Sahlins em sua ltima obra, esperando Foucault, ainda....376, pois para adentrar nos embates terico-metodolgicos
produtores do campo antropolgico (e de outros saberes), h que se tomar
o poder na acepo foucaultiana do termo, isto , no buscar conceitulo, mas antes entend-lo na observao de seu prprio exerccio fludo e
polimorfo.
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375 Seja na seara dos laudos antropolgicos, seja na seara da antropologia da sade.
376 Cf. M. Sahllins, Esperando Foucault..., op. cit.
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292
SEGREDO DA IDENTIDADE DO VNCULO DE FILIAO
13. SEGREDO DA IDENTIDADE

DO VNCULO DE FILIAO:
Anonimato do doador,
na procrio assistida heterolgica;
Anonimato do pai biolgico, na doao anonimato
do genitor no instituto do parto annimo
Cristina Grobrio Paz377*
1. A
filiao e o direito de famlia
O atual direito de famlia ptrio constitucional378 e infraconstitucional trata de forma equnime as filiaes biolgicas e socioafetivas.
Seguindo a tendncia legal, a doutrina ptria majoritariamente vem produzindo suas construes conceituais no mais discriminando e/ou diferenciando as duas formas de filiaes.
Para Slvio Rodrigues,380 a filiao a relao de parentesco con379
sanguneo, em primeiro grau em linha reta, que liga uma pessoa quelas
que a geraram, ou a receberam como se a tivessem gerado. Quando se
refere aos ascendentes, a filiao passa a ser denominada paternidade ou
maternidade.
377 * Doutora em Direito pela Universidade Gama Filho. Mestre em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina.
Graduada em Direito pela Universidade Federal do Esprito Santo. Professora Adjunta da Universidade Federal da Grande
Dourados. Endereo eletrnico: crispazo@bol.com.br.
378 Art. 227, 6. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/Constituicao/Constituiao.htm. Acesso em 20 de mai. 2008.
379 Art. 1.596, Cdigo Civil Brasileiro. Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002; art. 20, Estatuto da Criana e Adolescente. Lei
8.069 de 13 de junho de 1990. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406.htm. Acesso em 23
de mai. 2008. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em 03 de mai. de 2008.
380 S. Rodrigues, Direito Civil, 28 ed., atual. F.J. Cahali, So Paulo, Saraiva, 2004, vol. 6, p. 297.
293
2. Breve
histrico do instituto da filiao

no direito de famlia brasileiro
Durante sculos, havia a presuno de que a maternidade era sempre certa (mater semper certa est) enquanto a paternidade era sempre incerta (pater semper incertus est).
No Brasil, o Cdigo Civil de 1916 ao abordar o tema fazia a distino
entre filhos legtimos e ilegtimos. Conforme Carlos Roberto Gonalves,381
os filhos legtimos eram os que se originavam do casamento, os ilegtimos
por sua vez dividiam-se em naturais e esprios, sendo os primeiros oriundos de relaes em que no havia impedimentos para o casamento dos
pais e os segundos de relaes em que ocorria algum impedimento ao
casamento dos pais, adulterinos no caso de um dos pais, ou ambos, serem
casados, e incestuosos no caso dos pais serem parentes prximos como,
por exemplo, irmos.
Assim, dispunha o artigo 337 do mencionado diploma legal: so
legtimos os filhos concebidos na constncia do casamento, ainda que anulado (art. 217), ou mesmo nulo, se contraiu de boa f (art. 221). Ainda
sobre o tema, o artigo 358, revogado pela Lei 7841/89, declarava que:
Os filhos incestuosos e os adulterinos no podem ser reconhecidos. O
Cdigo Civil de 1916 ainda apontava a legitimao de ilegtimos e reconhecimento.
No entanto, com o advento da Carta Constitucional de 1988, tal
classificao no mais subsistia, haja vista a redao do pargrafo 6 do
artigo 227 da Carta Magna, que determina que: Os filhos, havidos ou
no da relao do casamento, ou por adoo, tero os mesmos direitos e
qualificaes, proibidas quaisquer designaes discriminatrias relativas
filiao.
381 C.R. Gonalves, Direito Civil Brasileiro Direito de famlia, So Paulo, Saraiva, 2005, vol, VI, p. 273.
294
A Lei 8.560/92 que trata da investigao de paternidade revogou o

art. 337 do antigo Cdigo Civil pondo fim a diferenciao da denominao
dos filhos.
O Cdigo Civil de 2002 seguiu esta tendncia no adotando distino entre filhos havidos dentro ou fora do matrimnio. Conforme redao
do artigo 1.596: Os filhos, havidos ou no da relao de casamento, ou
por adoo, tero os mesmos direitos e qualificaes, proibidas quaisquer
designaes discriminatrias relativas filiao.
Entretanto, a presuno de paternidade continua a imperar apenas
como efeito do matrimnio.
3. Direitos
da personalidade:
a criana, o doador, o genitor e o pai biolgico
A categoria direitos da personalidade foi incorporada em nosso ordenamento civil infraconstitucional a partir do Cdigo Civil de 2002 (arts.
11 a 21); antes de tal positivao a mesma estava presente em algumas
construes doutrinrias ptrias e poderia ser aplicada do ponto de vista
legal com a interpretao sistmica de alguns incisos do artigo 5. da Carta Constitucional de 1988382, tais como: X - so inviolveis a intimidade,
a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito
indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao e
V assegurado o direito de resposta, proporcional ao agravo, alm da
indenizao por dano material, moral ou imagem.
Conceituam-se direitos da personalidade como aqueles que tm
por objeto os atributos fsicos, psquicos e morais da pessoa em
382 Os direitos da personalidade e os direitos fundamentais so terminologias diferentes para direitos similares, no mbito
pblico aplica-se a expresso direitos fundamentais, j na seara do direito privado aplica se a nomenclatura direitos da personalidade. Esse entendimento pode ser encontrado na obra de C.A. Bittar, Os direitos da personalidade, 7. ed. Atual, Rio
de Janeiro, Forense Universitria, 2004, p. 10-25 e de E.P. Farias, Coliso de direitos: A honra, a intimidade, a vida privada
e a imagem versus a liberdade de expresso e informao, 2.ed. atual., Porto Alegre, Sergio Antonio Fabris Editor, 2000,
p.132-133.
295
si e em suas projees sociais. A idia a nortear a disciplina dos

direitos da personalidade a de uma esfera extrapatrimonial do
indivduo, em que o sujeito tem reconhecidamente tutelada pela
ordem jurdica uma srie indeterminada de valores no redutveis,
pecuniariamente, como a vida, a integridade fsica, a intimidade, a
honra, entre outros.383
A doutrina ptria majoritariamente defende o pressuposto que os

direitos da personalidade so inerentes384 pessoa humana, predominando uma viso jusnaturalista sobre tal matria, prevalecendo a ideia que
independente da positivao os direitos da personalidade devem ser resguardados como uma categoria inata da constituio do ser humano/sujeito de direitos e deveres. Contudo, a positivao desses direitos foi fundamental para que essa categoria passasse concretamente a ser conhecida,
debatida, protegida e conquistasse efetividade em nosso judicirio.
Os direitos da personalidade possuem uma srie de caractersticas/
princpios que do a tnica estruturante dessa categoria de direitos subjetivos, muitas dessas caractersticas esto positivadas no artigo 11385 do
Cdigo Civil de 2002.
O artigo 11 traz de forma expressa trs caractersticas dos
direitos da personalidade: a instransmissibilidade, a irrenunciabilidade e a
indisponibilidade.
Os direitos da personalidade so intransmissveis, pois no possvel em vida e nem aps a morte transmitir tais direitos a outrem. A transmisso de uma pessoa para outra, de tal direito, impossvel por causa de
383 P.S. Gagliano, & R. Pamblona F, Novo Curso de Direito Civil: Parte geral, 3. ed., So Paulo, Saraiva, 2003, v. 1, p. 144.
384 J.M.L.L. Oliveira, Novo Cdigo Civil Anotado, art. 1. a 232, Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2004, v.1. Parte Geral, p. 46.
C.C. Farias, & N. Rosenvald, Direito Civil Teoria Geral, 6 ed., Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2007, p. 108. C.R. Gonalves,
Direito Civil Brasileiro: Parte geral, vol. 1, So Paulo, Saraiva, 2003, p. 153. C.M.S. Pereira, Instituies de Direito Civil:
Introduo ao direito civil. Teoria geral de direito civil, 21 ed., Rio de Janeiro, Forense, vol. 1, p. 238. S. Rodrigues, Direito
Civil: Parte geral, 33 ed, atual., So Paulo, Saraiva, 2003, vol. 1, p. 61.
385 Art. 11. Com exceo dos casos previstos em lei, os direitos da personalidade so intransmissveis e irrenunicveis, no
podendo o seu exerccio sofrer limitao voluntria. Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Disponvel em http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406.htm. Acesso em 23 de mai. 2008.
296
sua condio de ser de contedo extrapatrimonial, ou seja, inestimvel de

valorao econmica, no sendo possvel converter a honra, a imagem, a
vida e outros direitos personalssimos em pecnia.
Intransmissveis ou indisponveis: so intransmissveis pois inseparveis da pessoa, razo pela qual nascem e se extinguem ope
legis com a pessoa. Em verdade, a ningum dado gozar em lugar
de outrem de bens como a vida, a integridade fsica e psquica, a
liberdade, a honra, o nome o recato e assim por diante [...] Essa
impossibilidade de transmisso ou de transferncia, que marca os
chamados direitos da personalidade, decorre da prpria natureza
dos bens que envolve.386
A categoria extrapatrimonial387 bastante citada em nossa doutrina

ptria como sendo uma das caractersticas388 dos direitos da personalidade construda por nossa doutrina, mas ela tambm est implicitamente
positivada no artigo 11 quando prev a intransmissibilidade dos direitos
da personalidade.
Os direitos da personalidade so irrenunciveis, nisso consiste que
a pessoa humana no pode renunciar voluntariamente de sua honra, liberdade, vida, integridade fsica, integridade psquica e outros. A caracterstica da irrenunciabilidade, por sua vez, significa que as pessoas, querendo
ou no, esto submetidas titularidade de tais direitos, sendo trazida por
386 M.C.C.L. Santos, (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 158.
387 C.C. Farias & N. Rosenvald, Direito Civil: Teoria Geral, 6 ed., Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2007, p. 108. C.C. Gonalves,
Direito Civil Brasileiro: Parte geral, vol. 1, So Paulo, Saraiva, 2003, p. 153. C.M.S. Pereira, Instituies de Direito Civil:
Introduo ao direito civil. Teoria geral de direito civil, 21 ed., Rio de Janeiro, Forense, vol. 1, p. 239. S. Rodrigues, Direito
Civil: Parte geral, 33 ed, atual., So Paulo, Saraiva, 2003, vol. 1, p. 61.
388 Divergindo da maioria da doutrina Coelho entende que nem todos os direitos da personalidade so extrapatrimoniais.
A honra, o nome, a integridade fsica so atributos no passveis de precificao. Quando lesados os direitos correspondentes, a vtima ter direito a indenizao por dano moral, cuja traduo pecuniria no guarda relao quantitativa com o
valor da ofensa. Mas, se a quase-totalidade dos direitos da personalidade no pode ser mensurada em valores monetrios,
h alguns deles que, dependendo do titular, so nitidamente patrimoniais. Pense-se no exemplo do direito imagem titularizado por um famoso artista ou desportista. Trata-se de direito plenamente quantificvel em dinheiro, de acordo com
padres e critrios reconhecidos e partilhados por publicitrios, anunciantes e meios de comunicao de massa. O melhor
entendimento da matria, por conseguinte, o da distino entre direitos da personalidade patrimonias e extrapatrimoniais. F.U. Coelho, Curso de Direito Civil, vol. 1, So Paulo, Saraiva, 2003, p. 182.
297
Santos389 como uma ligao ntima com a personalidade e ter eficcia

irradiada por essa. Se o direito de personalidade, irrenuncivel . No
importa, em conseqncia qual seja.
O artigo 11 do Cdigo Civil apresenta a noo da indisponibilidade,
ao mencionar que no pode o exerccio dos direitos da personalidade sofrer limitao voluntria. Todavia, mister se faz evocar as jornadas de Direito Civil, as quais intentam a discutir os variados dispositivos do ordenamento jurdico na seara cvel. O artigo 11 supra mencionado foi objeto de
discusso, e assim se encontra disposto o seu enunciado 4: o exerccio
dos direitos da personalidade pode sofrer limitao voluntria, desde que
no seja permanente nem geral390.
Existem alguns direitos personalssimos que fogem da regra geral
da indisponibilidade, citamos como exemplo o direito de imagem, sendo
vedada, contudo, as disponibilizaes que gerem em leso honra, ao
decoro [...], intimidade e a outros valores da pessoa (uso torpe), verificando-se, nesse caso, atentado contra os aspectos correspondentes (e no
violao ao direito de imagem, que se reduzir a meio para o alcance do
fim visado)391.
vlido expor agora que os direitos da personalidade dotam
tambm de outras caractersticas peculiares, quais sejam: absolutos,
imprescritveis, vitalcios e necessrios.
Em relao ao fato de serem absolutos (de excluso), importa mencionar que podem ser demandados erga omnes, ou seja, contra todos,
podendo qualquer pessoa acionar a tutela jurdica do Estado em busca
de proteo contra at mesmo o prprio poder estatal. Concernente a
Santos,392 tal carter:
conduz a uma modalidade de obrigao em que o sujeito passivo
(universal) permanece indeterminado at que haja a ocorrncia de
389 M.C.C.L. Santos, (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 159.
390 Ministro R.B. Aguiar Jr. (org.), Jornada de Direito Civil, Braslia, CJF, 2007.
391 C.A. Bittar, Os Direitos da Personalidade, 5. ed., So Paulo, Forense Universitria, 1996, p. 93.
392 M.C.C.L. Santos (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 158.
298
um ilcito, de que decorrer para o ofensor a responsabilidade de

reparar o dano causado. So absolutos, pois esto aparelhados de
uma sano contra quem quer que lese.
No que tange imprescritibilidade, pautado no raciocnio genrico

de que so direitos que no cessam, perdurando at a morte do indivduo,
relevante expor o pensamento de Cristiano Chaves de Farias393, que aduz
que essa caracterstica:
[...] impede que a leso a um direito da personalidade venha a convalescer com o passar do tempo, obstando a pretenso de assegurar
o livre exerccio do direito da personalidade. No se confunde, todavia, com a prescritibilidade da pretenso indenizatria de eventual
dano decorrente da violao de direito da personalidade. Prescreve,
normalmente, em trs aos a pretenso de obter indenizao por danos sofridos, inclusive a direitos da personalidade (CC, art.206, 3,
V). Imprescritvel a pretenso de garantir o exerccio do direito, mas
no de reparar pecuniariamente eventual dano sofrido.
Quanto ao fato de serem vitalcios e necessrios, que refletem na

impossibilidade de prescrio da tutela de garantir o direito, apontam os
doutrinadores que:
[...] so vitalcios, extinguindo-se, naturalmente, com a morte do
titular, como corolrio de seu carter intransmissvel. No se esquea, de qualquer forma, que se reconhece como direito da personalidade da pessoa viva, a proteo dos direitos da personalidade
de algum que j morreu, como assinala o Pargrafo nico do art.
1 do Estatuto Substantivo. So os chamados lesados indiretos, que
esto legitimados para reclamar proteo aos direitos da personalidade do cnjuge ou companheiro falecido, bem como de seus
parentes (mortos) em linha reta ou colateral at o quarto grau394.
[...] so necessrios no sentido de que no podem faltar, o que no
ocorre com qualquer dos outros direitos. Em conseqncia, jamais
se pedem esses direitos, enquanto viver o titular, sobrevivendo-lhes
393 C.C. Farias, Direito Civil: Teoria Geral, 2. ed., Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2005, p. 111.
299
a proteo legal em algumas espcies. Tratam-se de direitos que

permanecem ligados em carter definitivo pessoa do respectivo
titular395.
luz dessas caractersticas, podemos passar anlise das classificaes dos direitos da personalidade, com o intuito de identificar em quais
prismas da personalidade humana elas iro incidir.
No territrio civilista brasileiro, classificar os direitos da personalidade uma tarefa que vem sendo bastante debatida por diversos doutrinadores e, evidentemente, um ponto importante para o estudo de tal
categoria subjetiva de direitos.
Neste trabalho, adotaremos a classificao dos direitos da personalidade formulada por Carlos Alberto Bittar396. Para essa, os direitos da
personalidade esto divididos em trs categorias, quais sejam: direitos fsicos, direitos psquicos e direitos morais.
Concernente a classificao direitos fsicos devemos considerar
a pessoa em si, identificando-se, em verdade, os respectivos modos de
ser, que formam a sua integridade corporal ou fsica e a sua integridade
psquica397. Subdivididos em sete, os direitos fsicos so: os direitos vida,
integridade fsica, ao corpo, as partes do corpo, ao cadver, imagem e
a voz.
O direito vida apontado como posio de destaque perante os
outros direitos da personalidade, uma vez que todos os outros direitos da
personalidade sero frutos, de alguma forma, do mesmo.
Sobre este aspecto, uma vez ocorrendo o nascimento com vida,
sendo a forma humana concebida naturalmente ou artificialmente, esse
direito acompanha o indivduo durante toda a sua vida, at a morte.
Atravs do direito integridade fsica, protege-se a incolumidade
do corpo humano e da mente, objetivando evitar o submetimento de
395 M.C.C.L. Santos (org.), Biodireito Cincia da vida, os novos desafios, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, p. 158.
396 C.A. Bittar, Os Direitos da Personalidade, 5. ed., So Paulo, Forense Universitria, 1996.
397 Ibidem, p. 64.
300
qualquer individuo a sofrimentos fsicos/prejudiciais sade. Para tanto,

a legislao penal brasileira traz diversos dispositivos que punem aqueles
que colocam em perigo a higidez corporal ou intelectual dos cidados.
O direito ao corpo seria uma ramificao do direito integridade
fsica, devendo ser analisado como o meio pelo qual as pessoas realizam
a sua misso na sociedade. Este, por sua vez, se desdobra no direito sobre
as partes do corpo, dentre os quais se ressalta que, conforme afirma Amaral398, enxertes e prteses, implantadas e no rejeitadas pelo organismo,
e no separveis do corpo sem causar a este um dano simultneo, so
objeto de direitos da personalidade e no de direitos reais.
Para analisar outra espcie de direito da personalidade encaixado
nessa modalidade de classificao, devemos partir da premissa que todo
o ser humano possui particularidades que os individualizam na sociedade,
as quais so identificadas por caracteres especficos de cada um, que
constituem a imagem das pessoas.
Para finalizar essa modalidade classificatria, temos o direito voz,
o qual possui tratamento constitucional disposto no artigo 5, XXVIII, a
(so assegurados, nos termos da lei: a proteo s participaes individuais em obras coletivas e reproduo da imagem e voz humana, inclusive nas atividades desportivas399), incidindo tal direito sobre a emanao
sonora natural da pessoa, proveniente do aparelho fonador e exercitada
em toda a sua evoluo para adquirir, na fase adulta, a sua conformao
definitiva400.
Os direitos psquicos so aqueles que integram o psiquismo humano, contendo cinco subdivises, quais sejam: o direito liberdade,
intimidade, integridade psquica e ao segredo.
A propsito do direito liberdade, observamos que o mesmo alcana diversas categorias, podendo ento sofrer um desmembramento
398 F. Amaral, Direito Civil: Introduo, 5. ed. rev., aum. e atual. de acordo com o Novo Cdigo Civil, Rio de Janeiro,
Renovar, 2003, p. 263.
399 Brasil, Art. 5, inciso XXVIII, a, de 05 de outubro de 1988. Regulamenta direitos e deveres individuais e coletivos, in
Constituio da Repblica Federativa do Brasil, 6 ed. rev., atual. e ampl., So Paulo, Revista dos Tribunais, 2006.
301
interno, classificando-se ento em: liberdade de locomoo, contratual,

comercial, de culto, de expresso de pensamento, de imprensa, entre outras vrias.
Nas palavras do ilustre Bittar, consiste esse direito em poder a
pessoa direcionar suas energias, no mundo ftico, em consonncia com a
prpria vontade, no alcance dos objetivos visados, seja no plano pessoal,
seja no plano negocial, seja no plano espiritual401.
Importa expor que no que tange disponibilidade de tal direito,
que a mesma ocorrer possibilitando a participao do individuo no seio
social, sendo ela, entretanto, limitada pelo limite da perda, visto que o permitido a restrio ou a reduo da liberdade para o ajuste da pessoa aos
diferentes mecanismos de relao existentes na sociedade402.
No que pertinente ao direito intimidade, busca-se a proteo
da tutela da privacidade do indivduo, abordando-a em nvel pessoal, familiar e negocial. Esse tipo de direito da personalidade explana a ideia do
indivduo querer proteger do conhecimento de terceiro determinados aspectos sobre sua vida particular, seja a vida privada, o lar, a famlia, a correspondncia, ou outro que englobe a esfera intima/particular da pessoa.
Conforme j foi dito antes, ainda se enquadra nessa modalidade o
direito integridade psquica, que objetiva proteger o contedo do psiquismo humano, procurando, segundo Bittar403, resguardar os componentes identificadores da estrutura interna da pessoa e norteadores de sua
prpria ao (elementos de sua mente).
E, por fim, se indica na modalidade de direitos psquicos o direito
ao segredo (sigilo), que pode ser explicado como um atributo resguardado
ao indivduo de manter sua vida privada/intimidade em sigilo. Esse direito,
por sua vez, abarca na esfera cvel trs ramificaes, quais sejam: pessoal
ningum deve ser submetido tortura ou outro meio qualquer para ser
incumbido de dizer algo a algum; correspondncia no deve ser violado
401 Ibidem, p. 102.

402 Ibidem, p. 103.
403 Ibidem, p. 155.
302
esse direito do particular, pertencendo a integralidade da correspondncia

apenas ao destinatrio e a quem este quiser por sua vontade mostrar; e
profissional o profissional toma cincia do fato em razo do exerccio de
sua funo, lhe sendo vedada a revelao.
Para dar credibilidade ao disposto acerca desse ltimo direito da
personalidade apontado nessa modalidade, citamos o artigo 21 do diploma
legislativo civil, o qual explana acerca da questo perfeitamente: a vida
privada da pessoa natural inviolvel, e o juiz, a requerimento do interessado, adotar as providencias necessrias para impedir ou fazer cessar ato
contrrio a esta norma404.
A classificao direitos morais subdividida, segundo Bittar, em
quatro, sendo essas o direito identidade, honra, ao respeito e s criaes intelectuais.
No tocante identidade, destacamos como elemento principal o
nome, sendo seguido de outras particularidades voltadas para a identificao das pessoas. relevante fixar que o legislador do Cdigo Civil de 2002
reservou especificamente quatro artigos (Art.16-19) para falar acerca do
nome civil dos indivduos, abrangendo em sua literalidade caractersticas
especificas.
Salienta-se entre os direitos morais um direito da personalidade imperioso aos indivduos, que o direito honra. Para falarmos de honra,
primeiramente devemos conhecer seu conceito, que seria um conjunto de
atributos fsicos (estticos), morais e intelectuais que adquirimos ao longo
da vida. Estes, por sua vez, devem ser refletidos na considerao dos outros (honra objetiva) e no sentimento da prpria pessoa (honra subjetiva).
Busca-se, neste direito, proteger a reputao, ou a considerao
social a cada pessoa devida, a fim de permitir-se a paz na coletividade e a
prpria preservao da dignidade humana405.
404 Brasil, art. 21 de 10 de janeiro de 2002. Regulamenta direitos da personalidade, in Cdigo Civil, 6. ed. rev., atual. e ampl.,
So Paulo, Revista dos Tribunais, 2006.
303
H ainda o direito ao respeito, tambm de cunho moral, que aduz

sobre o respeito pessoal que cada cidado comum faz jus no convvio em
sociedade. E, por fim, existe o direito s criaes intelectuais, tambm
identificados como direitos autorais.
Passaremos agora a ilustrar algumas normas que protegem os direitos da personalidade das crianas e adolescentes.
O caput do artigo 227 da Constituio Federal de 1988 e o caput do
artigo 4. do Estatuto da Criana e Adolescente apresentam uma redao
quase idntica, vejamos:
Art. 227. dever da famlia, da sociedade e do Estado assegurar
criana e ao adolescente, com absoluta prioridade, o direito
vida, sade, alimentao, educao, ao lazer, profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia
familiar e comunitria, alm de coloc-los a salvo de toda forma
de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e
opresso.406
Essas normas deixam claro que a inteno do legislador que a

proteo da infncia e da adolescncia se d de forma integrada em todos
os seguimentos da sociedade, enfatizando que a proteo dessas uma
das prioridades nacionais. So escopos dessas regras, ainda, a concretude
da conscientizao e educao de todos os atores sociais.
O Estatuto da Criana e Adolescente rico na positivao dos direitos da personalidade das crianas e adolescentes. O artigo 3. prev de
forma genrica e abstrata vrios feixes dessa proteo, vejamos:
Art. 3 A criana e o adolescente gozam de todos os direitos fundamentais inerentes pessoa humana, sem prejuzo da proteo
integral de que trata esta Lei, assegurando-se-lhes, por lei ou por
outros meios, todas as oportunidades e facilidades, a fim de lhes
406 Art. 4 dever da famlia, da comunidade, da sociedade em geral e do poder pblico assegurar, com absoluta prioridade,
a efetivao dos direitos referentes vida, sade, alimentao, educao, ao esporte, ao lazer, profissionalizao,
cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar e comunitria. Lei 8.069/90. Estatuto da Criana e
Adolescente. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em 03 de mai. de 2008.
304
facultar o desenvolvimento fsico, mental, moral, espiritual e social,

em condies de liberdade e de dignidade.407
O princpio da dignidade da pessoa humana, fundamento de nossa

Repblica, est positivado no art. 1., III de nossa carta Constitucional, a
positivao desse princpio, nesse contexto constitucional, j seria suficiente para proteo da infncia nacional.
A lei 8.069 de 1990, dos seus artigos 7. ao 69, enumera os direitos
fundamentais da criana e do adolescente. Os artigos 7. ao 14 visam a
proteo do direito vida e sade.
O artigo 7. aborda normas especificas para concretizar a proteo
vida e sade da criana e do adolescente. Esse dispositivo prev a
necessidade de efetivao de polticas sociais pblicas que permitam o
nascimento e o desenvolvimento sadio e harmonioso, em condies dignas de existncia.
Os artigos de 15 a 18 protegem o direito liberdade, ao respeito e
dignidade, prevendo que as crianas e adolescentes: a) so sujeitos de
direitos civil, humanos e sociais em nossa ordem legal; b) tm direito
inviolabilidade da integridade fsica, psquica e moral e c) dever de todos
velar pela dignidade da criana e do adolescente.
Os artigos de 19 a 52 abordam o direito convivncia familiar e
comunitria. Essas normas protegem o direito filiao, prevendo que
todos os filhos so iguais em nosso direito ptrio e positivam ainda sobre:
a famlia natural; a famlia substitutiva e os instrumentos da guarda, tutela
e adoo.
O rol dos direitos da personalidade dos filhos no taxativo, mas
entendemos que oportuno e didtico enumerar alguns desses direitos:
a) direito vida; b) direito vida digna; c) direito integridade fsica,
d) direito integridade moral, e) direito integridade psquica, f) direito ao
nome, g) direito ao conhecimento de sua origem gentica e outros.
407 Art. 3. Lei 8.069/90. Estatuto da Criana e Adolescente. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/

L8069.htm. Acesso em 03 de mai. de 2008.
305
Defendemos que toda pessoa deve ter o direito personalssimo de

conhecer sua origem gentica, pois: vrias doenas podem ser prevenidas
ou saradas com o conhecimento de fatores genticos; o no conhecimento
da origem gentica pode permitir que irmos separados pela adoo venham a contrair npcias.
O homem doador de smen no tem inteno de ser pai. Em
muitas vezes, sua motivao auxiliar casais que anseiam em concretizar
o sonho de serem pais e recorrem reproduo assistida heterloga408
para realizar tal anseio. importante respeitar os direitos da personalidade
desse doador, uma categoria desses direitos o direito ao anonimato, ou
seja, o direito que sua identidade seja preservada.
A Resoluo n 1.358/92409 do CFM (Conselho Federal de Medicina) determina que a doao de gametas nunca ter carter lucrativo ou
comercial e que os doadores no devem conhecer a identidade dos receptores e vice-versa.
O homem genitor no instituto do parto annimo410 , em regra,
um no sujeito, pois todo o procedimento pode ser feito sem sua cincia.
A mulher grvida dele pode realizar o parto sem que ele tome conhecimento deste e em muitas hipteses, inclusive, ele desconhece a existncia
da gravidez. A ocorrncia do parto annimo sem a anuncia do genitor
fere em nosso entendimento os direitos da personalidade desse homem.
Esse homem genitor pode tambm no desejar ser pai, mas tem direito
de participar dessa deciso.
O pai biolgico no instituto da adoo pode ter perdido seu poder familiar mediante um processo de perda do poder familiar ou pode
ter abdicado de seu direito paternidade voluntariamente ou por desconhecimento que pai dessa criana. Para fins de direitos da personalidade,
no importa o que motivou o fim da paternidade.
408 No prximo item de nosso artigo ser melhor abordado esse assunto. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em 03 de mai. de 2008.
409 Disponvel em: http://www.ghente.org/temas/reproducao/documentos.htm. Acesso em 06 de mai. 2008.
410 Os projetos de leis que visam implementar o parto annimo em nosso pas sero abordados de forma mais detalhada
no item seis de nosso artigo.
306
4. Filiao
e tcnicas de reproduo assistida
O surgimento das tcnicas de reproduo medicamente assistida

possibilitou a inmeros casais a possibilidade de gerarem filhos. Entre
as principais tcnicas, destacamos a inseminao artificial, que pode ser
homloga ou heterloga, dependendo da fonte, quando os gametas provm
do prprio casal tratar-sede uma inseminao homloga e sendo a fonte
pessoa estranha ao casal, heterloga.
O atual Cdigo Civil no desconsiderou o advento das tcnicas de
reproduo assistida. Em seu artigo 1.597, abrange hipteses de presuno de paternidade que englobam as tcnicas de inseminao artificial:
III - havidos por fecundao artificial homloga, mesmo que falecido o marido;
IV - havidos, a qualquer tempo, quando se tratar de embries excedentrios, decorrentes de concepo artificial homloga;
V - havidos por inseminao artificial heterloga, desde que tenha
prvia autorizao do marido.
Nota-se que havendo o consentimento do marido na inseminao

artificial heterloga este assume para si a paternidade do nascituro e todas
as obrigaes decorrentes desta.
O enunciado 104, da 2 Jornada de Direito Civil, Conselho da
Justia Federal, STJ, prev que:
104 - Art. 1.597: no mbito das tcnicas de reproduo assistida
envolvendo o emprego de material fecundante de terceiros, o pressuposto ftico da relao sexual substitudo pela vontade (ou
eventualmente pelo risco da situao jurdica matrimonial) juridicamente qualificada, gerando presuno absoluta ou relativa de
paternidade no que tange ao marido da me da criana concebida,
dependendo da manifestao expressa (ou implcita) de vontade no
curso do casamento.411
411 Ministro R.B. Aguiar Jr. (org.), Jornada de Direito Civil, Braslia, CJF, 2007.
307
Desta forma, a paternidade transcende a ideia de mero compartilhamento de material gentico como nos casos da adoo ou da inseminao artificial heterloga, passando importar os laos afetivos, a chamada
paternidade scio-afetiva.
5. Parto
Annimo
Tramitam no Congresso Nacional Brasileiro dois projetos de lei que

visam implementar o instituto do parto annimo em nosso ordenamento:
o PL n. 2.747/2008 do Deputado Federal Eduardo Valverde do PT de Roraima e o PL n. 3.220/2008 do Deputado Srgio Barradas Carneiro do PT
da Bahia, sendo este Deputado associado do Instituto Brasileiro de Direito
de Famlia IBDFAM.
Segundo o PL n. 2.747/2008,412 o intuito da norma criar mecanismos para coibir o abandono materno e implementar o parto annimo em
nosso pas. Entendemos que o objetivo de implementar o parto annimo
pode ser concretizado com a aprovao de referido projeto. Entretanto,
no vemos em nenhum dispositivo do referido projeto instrumentos que
possam concretamente coibir o abandono materno no Brasil.
O artigo 2. do referido PL prev que direito de toda mulher realizar o parto annino; fica claro a no necessidade do genitor para a
concretude desse direito por parte da mulher gestante. Essa previso
respeita o princpio da igualdade assegurado em nosso texto Constitucional? Essa previso respeita o princpio da paternidade responsvel?413
412 Disponvel em http://www.camara.gov.br/sileg/Prop_Detalhe.asp?id=382874. Acesso em 15 de mai. 2008.

413 O princpio da paternidade responsvel est presente em diversos momentos de nosso ordenamento legal, vejamos a
previso constitucional: Art. 226. A famlia, base da sociedade, tem especial proteo do Estado. 7 Fundado nos princpios da dignidade da pessoa humana e da paternidade responsvel, o planejamento familiar livre deciso do casal,
competindo ao Estado propiciar recursos educacionais e cientficos para o exerccio desse direito, vedada qualquer forma
coercitiva por parte de instituies oficiais ou privadas [Grifo nosso]. Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
Constituicao/Constituiao.htm. Acesso em 20 de mai. 2008.
308
O pargrafo nico do artigo 2. prev que o Sistema nico de Sade

estar obrigado a criar um programa especfico com a finalidade de garantir, em toda sua rede de servios, o acompanhamento e a realizao do
parto annimo.
O artigo 4. assegura a possibilidade que antes do parto e/ou da
realizao do pr-natal, as mes possam comparecer aos hospitais, da
rede do SUS, declarando que no desejam a criana e que desejam que
sua identidade seja preservada414. A terminologia mais adequada em tal
hiptese no seria gestante, parturiente ou genitora? Pois, se essa
mulher no deseja ser me e o Estado pretende dar condies para
que ela possa abdicar desse direito, ela no deveria ser denominada como
me por esse projeto. Como ser o controle dessa no identificao?
Como compatibilizar o direito vida digna, o direito sade da criana e
o direito ao anonimato da me no instituto do parto annimo?
O artigo 7 expe que a mulher que se submeter ao parto annimo
ser informada da possibilidade de fornecer informaes sobre sua sade
ou a do pai, as origens da criana e as circunstncias do nascimento,
bem como, sua identidade que ser mantida em sigilo, e s revelada pelo
Hospital por ordem judicial ou em caso de doena gentica do filho.
Esse o primeiro dispositivo no projeto de lei que cita a figura do
pai no instituto do parto annimo. fundamental realizarmos algumas
ponderaes sobre esse dispositivo; se esse genitor no participa da concretude do instituto do parto annimo, quem ir fornecer as informaes
sobre sua sade? Seria certo a norma definir como pai esse homem que
a mesma no inclui como sujeito de direito? E que no participa da deciso
sobre a feitura ou no do parto annimo? E que muitas vezes desconhece
por completo a existncia de referida gravidez.
O artigo 7 muito relevante para a proteo dos direitos da criana
nascida do parto annimo. Entendemos que a mulher deve ser obrigada a
fornecer todos os seus dados para o hospital, e que essa instituio guarde
414 O artigo 6. prev a possibilidade da mulher antes ou no momento do parto, demandar o sigilo de sua identidade.
309
todos esses dados com todo sigilo necessrio, mas que esses dados possam ser buscados no futuro atravs de deciso judicial, pois o conhecimento da origem gentica fundamental para muitas situaes mdicas e
jurdicas futuras. Esse direito no tem nada haver com o direito de filiao,
uma vez que o direito ao conhecimento da origem gentica est amparado
no direito vida digna, no direito sade, na integridade fsica, psquica e moral. Sem o conhecimento da origem gentica pode ocorrer, por
exemplo, casamento entre pessoas que legalmente estariam impedidas de
casar415.
Os artigos iniciais do PL 3.220/2008 so similares aos artigos iniciais do PL retro explanado, havendo a previso do direito ao parto annimo, havendo a preveno do direito ao anonimato da mulher que deseja
recorrer a esse instituto.
O artigo 6. prev que a mulher dever fornecer e prestar informaes sobre a sua sade e a do genitor, como tambm as origens da
criana e as circunstncias do nascimento, que permanecero em sigilo na
unidade de sade em que ocorreu o parto. O nico legitimado ativo para
pedir em juzo o conhecimento de referido dados da pessoa nascida de
parto annimo.
Segundo tal previso normativa, quem fornece os dados de sade
do genitor a mulher. Isso est de acordo com a ideia de repersonalizao416 do direito de famlia to debatida e defendida pela nova tica civil e
constitucional de nosso direito?
415 Art. 1.521. No podem casar:

I - os ascendentes com os descendentes, seja o parentesco natural ou civil;
II - os afins em linha reta;
III - o adotante com quem foi cnjuge do adotado e o adotado com quem o foi do adotante;
IV - os irmos, unilaterais ou bilaterais, e demais colaterais, at o terceiro grau inclusive;
V - o adotado com o filho do adotante;
VI - as pessoas casadas;
VII - o cnjuge sobrevivente com o condenado por homicdio ou tentativa de homicdio contra o seu consorte. Disponvel
em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406.htm. Acesso em 23 de mai. 2008.
416 A repersonalizao oferece uma imagem mais adequada ao pai, me e ao filho, tendo como liame o afeto. O atributo
de autoridade e superioridade inerente do pai perde espao para o relacionamento mais prximo do filho afetivamente.
A famlia antes considerada somente como conservadora e transmissora de bens passa a ser o lugar onde se evidencia a
realizao pessoal do relacionamento afetivo com o outro. H.A. Andrada & C.G. Paz, Depoimentos, Revista de Direito das
Faculdades de Vitria, n. 8, jan./dez., 2004, pp. 29-52.
310
Existem vrios outros pontos importantes e valiosos nos dois projetos de lei sobre a institutucionalizao do parto annimo no Brasil, mas
que fogem do objeto de estudo de nosso trabalho e que, portanto, no
sero abordados no presente artigo.
6. Adoo
O Estatuto da Criana e do Adolescente dispe sobre a adoo em
seus artigos 39 a 52 e o Cdigo Civil em seus artigos 1.618 a 1.629.
A redao do artigo 47 do ECA417 determina que:
Art. 47. O vnculo da adoo constitui-se por sentena judicial, que

ser inscrita no registro civil mediante mandado do qual no se fornecer certido.
1 A inscrio consignar o nome dos adotantes como pais, bem
como o nome de seus ascendentes.
2 O mandado judicial, que ser arquivado, cancelar o registro
original do adotado.
3 Nenhuma observao sobre a origem do ato poder constar
nas certides do registro.
4 A critrio da autoridade judiciria, poder ser fornecida certido
para a salvaguarda de direitos.
5 A sentena conferir ao adotado o nome do adotante e, a pedido deste, poder determinar a modificao do prenome.
6 A adoo produz seus efeitos a partir do trnsito em julgado da
sentena, exceto na hiptese prevista no art. 42, 5, caso em que
ter fora retroativa data do bito.
Nota-se que ao ser adotado, o registro modificado, passando a

constar como pais os adotantes.
Com base no artigo 1.626 do Cdigo Civil418: A adoo atribui a
417 Brasil, Lei 8.069. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8069.htm. Acesso em: 15.06.2008.
1990.
418 Brasil, Cdigo Civil. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406.htm. Acesso em:
15/06/2008. 2002.
311
situao de filho ao adotado, desligando-o de qualquer vnculo com os pais

e parentes consangneos, salvo quanto aos impedimentos para o casamento.
Conforme o estabelecido no artigo 41 do ECA, a adoo gera para
os adotantes os mesmos deveres e direitos que os genitores possuem e
para o adotado os mesmos direitos e deveres que os filhos, sendo a adoo
irrevogvel com base no artigo 48 do diploma legal supra mencionado.
Assim, por meio da adoo, os pais biolgicos tornam-se desonerados de qualquer vnculo ou obrigao com o filho adotado, visto que os
adotantes as assumem.
7. Princpios
Tomando por base as palavras de Celso Antnio Bandeira de Mello,
princpio419:
[...] , por definio, mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro, alicerce dele, disposio fundamental que se irradia sobre
diferentes normas compondo-lhes o esprito e servindo de critrio
para sua exata compreenso e inteligncia exatamente por definir a
lgica e a racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere a
tnica e lhe d sentido harmnico.
Para Suzana de Toledo Barros420:

Embora se possa catalogar, formalmente, as normas de direitos fundamentais constantes de uma Constituio como regras ou princpios, o salto dialtico nesse tipo de normas parece depender da
considerao de que elas possuem um duplo carter. Os direitos
fundamentais, mesmo quando expressados sob a forma de regras,
reconduzem-se a princpios, tendo em vista o valor ou bem que
visam proteger.
419 C.A.B. Mello, Curso de Direito Administrativo, 16 ed., So Paulo, Malheiros, 2003, pp. 817-818.
420 S.T. Barros, O princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais, Braslia, Braslia Jurdica, 1996, p. 155.
312
Salta aos olhos uma oposio entre o direito intimidade do homem

(doador/genitor/pai biolgico) e o direito ao conhecimento da origem
gentica da pessoa adotada ou fruto de inseminao artificial heterloga,
desdobramento do princpio da dignidade da pessoa humana, ambos previstos na Constituio Federal.
Buscando solucionar os atritos entre princpios, desenvolveram-se
alguns mtodos, entre eles o de Robert Alexy, citado por Ana Paula Tauceda Branco,421 que apresenta o critrio da proporcionalidade composto por
trs distintas fases: a) adequao, ao se fazer a anlise no se deve desviar
da finalidade de cada princpio examinado; b) necessidade, deve-se considerar se o meio escolhido era o nico possvel e existente para a soluo
do problema e se a forma utilizada era a mais benfica e menos restritiva
ao indivduo e; c) proporcionalidade persistindo o choque ela deve ser
solucionada por duas regras de ponderao: a 1 diz respeito escolha
de um Princpio em detrimento de outro e s consequncias jurdicas advindas de tal escolha, buscando a mais razovel para a soluo do caso
concreto, j a 2 diz respeito dimenso de interveno em um Direito
Fundamental, quanto maior for, maior a necessidade de fundamentao
para justificar a medida adotada para solucionar a coliso.
8. Concluso
No caso em tela, temos um conflito entre princpios de mesma natureza, a intimidade do homem (doador, genitor e pai biolgico) e o direito ao conhecimento da origem gentica do filho, o que garantiria uma
existncia digna tomando por base o critrio supra explanado. Percebemos que embora o pai tenha direito sua intimidade no devendo seus
dados serem de conhecimento de todos, h necessidade de tomar cincia
do patrimnio gentico, algo inerente constituio fsica do filho que
transcende tal direito, devendo, portanto, ser concedido a este o acesso
421 A.P.T. Branco, A Coliso de Princpios Consittucionais no Direito do Trabalho, So Paulo, LTR, 2007, p. 90.
313
aos dados do doador de esperma, ou no caso da adoo do pai biolgico

ou genitor.
Ressaltamos o fato de que o conhecimento da origem gentica no
est relacionado aos vnculos inerentes filiao, mas, sim, trata-se de um
direito de auto-conhecimento, haja vista o patrimnio gentico ser algo
intrnseco ao ser humano.
314
PRINCPIO DISPOSITIVO
14. PRINCPIO DISPOSITIVO

Jos Gomes da Silva422

O princpio dispositivo
e suas principais manifestaes
1.
1.1. Princpio
e regra
Costuma-se definir cincia como o conjunto de conhecimentos ordenados coerentemente segundo princpios.423 A doutrina utiliza o termo
princpio com muitas significaes: critrio, poltica, sistema, requisito e
regra. No Brasil, como na maioria dos pases que adotam sistemas jurdicos de origem romanstica, os princpios so considerados como fonte do
direito,424 de maneira que estando ou no previstos na lei, so aplicados
cogentemente a todos os casos concretos.
O vocbulo princpio origina-se do latim principium, significando
o primeiro, aquele que ocupa o primeiro lugar. Nessa etimologia, compreende-se como origem, arqutipo, incio ou comeo de qualquer coisa,
de onde tudo inicia a ser.425
422 Mestre e Doutor em Direito pela PUC-SP. Professor adjunto da Faculdade de Direito da UFGD.
423 Segundo Rui Portanova, citando C.-W. Canaris, Princpios do Processo Civil, 4 ed., Livraria do Advogado, 2001, p. 13.
424 Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais de direito, estabelece o art. 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Decreto-lei n. 4.657, de 4/09/1942. O juiz no se exime
de sentenciar ou despachar alegando lacuna ou obscuridade da lei. No julgamento da lide caber-lhe- aplicar as normas
legais; no as havendo, recorrer analogia, aos costumes e aos princpios gerais de direito, preceitua o art. 126 do Cdigo
de Processo Civil. A Constituio Federal, em seu art. 5 1, dispe: os direitos e garantias nela expressos no excluem
outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados.... A prof T.A.A. Wambier observa que os princpios nem
sempre tiveram, no direito, a importncia que hoje lhes tem sido atribuda. Sua incluso nos Cdigos foi gradativa, com o
escopo de evitar o vazio normativo e passaram a ter relevncia, inicialmente, para o direito pblico, para depois integrar,
cada vez mais, as Constituies. Passaram a ser vistos como direito. (Controle das decises judiciais por meio de recursos de
estrito direito e de ao rescisria, So Paulo, Revista dos Tribunais, 2001, pp. 57-58).
425 A palavra exprime o comeo de vida ou o primeiro instante em que as pessoas ou coisas comeam a existir.
315
O termo foi introduzido na Filosofia por Anaximandro, e Plato

aplicou-o em Fedro, como causa do movimento, mas foi Aristteles quem
primeiro catalogou e enumerou os significados de princpio. Na Filosofia enunciam-se, por exemplo, o princpio da contradio (uma coisa no
pode ser e deixar de ser ao mesmo tempo e sob o mesmo aspecto); o
princpio da identidade (o que , , ou em forma negativa, o que no ,
no ); o princpio da causalidade (tudo que comea a existir deve ter uma
causa).
Em fsica, por exemplo, menciona-se o princpio de Arquimedes (a
impulso sofrida por um corpo tanto maior quanto mais o introduzimos
dentro dgua).426 Na teoria do conhecimento, a essncia do ser, fundamento de todo o conhecimento.
Certamente no nesse sentido de que se fala em princpio dispositivo, inquisitivo, etc. Pelo seu timo, princpio denota a ideia de fenmeno
antecedente a um fato e que d incio a algo. Assim, por princpio processual somente se enquadram aqueles preceitos antecedentes a determinado sistema processual e capaz de dar-lhe suporte.427
Segundo Ovdio A. Baptista da Silva, a doutrina processual costuma indicar certos princpios informadores do direito processual que, com
maior ou menor intensidade, ocorrem em todos os sistemas legislativos e
servem para auxiliar em sua classificao e avaliao, indicando os respectivos pressupostos doutrinrios em que eles se aliceram e suas tendncias
amplamente indicativo do comeo ou da origem de qualquer coisa, segundo De Plcido e Silva, Forense, 1978, p. 1220, v.II.
So as verdades primeiras, quilo que est no comeo de tudo, como diz a prof T. A.A. Wambier, Controle das decises...,
op. cit., p. 57. No princpio, criou Deus os cus e a terra. Gnesis, Cap. 1, v.1. Princpios so verdades ou juzos fundamentais, que servem de alicerce ou de garantia de certeza a um conjunto de juzos ordenados em sistema de conceitos
relativos a dada poro da realidade. M. Reale, Introduo Filosofia, So Paulo, Saraiva, 1994, p. 46. Para L.R. Wambier,
F.R.C. Almeida & E. Talamini, Princpios so regras no escritas, de carter geral, que tm a funo de inspirar e orientar o
legislador ao escrever os textos das leis processuais e que nos possibilitam compreender o contexto histrico, tico e moral
que influenciou a elaborao da norma processual. Portanto, devem servir de vetores orientativos para o intrprete (Curso
avanado de Processo Civil. Teoria Geral do Processo e Processo de Conhecimento, So Paulo, Revista dos Tribunais, 1998,
p. 62, v. 1. Na 10 ed. da obra, p. 80, os mencionados processualistas esclarecem que os princpios so normas fundantes
do sistema jurdico. So, tambm, normas jurdicas).
426 J. Milhomens, A prova no processo, So Paulo, Forense, 1982, p. 141.
427 V.S. Oliveira, Nulidade da Sentena e o Princpio da Congruncia, So Paulo, Saraiva, 2004, p. 63.
316
mais marcantes.428 a interpretao sistemtica das regras jurdicas de

um determinado ordenamento que evidenciar a adoo desse ou daquele
princpio, tenha ocorrido ou no, preferncia do legislador. O princpio
seja qual ele for revela a linha de orientao a ser levada em conta pelo
intrprete na soluo de casos concretos, e mesmo em se tratando de
princpios processuais, do modo como devem conduzir-se os operadores
do processo.429
Na cincia jurdica, a doutrina distingue os princpios gerais do direito processual, tambm chamados de princpios fundamentais dos princpios informativos. Estes, considerados quase que como axiomas prescindem de maiores indagaes e no necessitam ser demonstrados so:
princpios lgicos; princpios econmicos, princpios jurdicos e princpios
polticos.430 Contm regras de cunho generalssimo e abstrato, e se aplicam
a todas as regras processuais, tanto s de ndole constitucional quanto
quelas que esto nas normas ordinrias, independentemente de tempo e
lugar. Os fundamentais albergam um grupo de princpios menos abstratos, menos gerais, mais contextuais, e que se referem a um determinado
ordenamento jurdico, levando em conta, inclusive, suas especificidades e
caractersticas. Alguns deles, em razo da relevncia de que se revestem,
tm assento na Constituio Federal, situando-se como bases sobre que
se constri todo o sistema normativo processual infraconstitucional.431
So, por exemplo: a) o princpio do devido processo legal (art. 5, inc. LIV,
da Constituio Federal); b) o princpio do contraditrio, ou princpio da
paridade de tratamento, ou ainda identificado como princpio da bilateralidade da audincia (art. 5, inc. LV, da CF); c) o princpio dispositivo (art. 2
428 Curso de Processo Civil, 7. ed., Forense, 2005, p. 47, v. I.

429 A.J. Dall Agnol Jnior, O princpio dispositivo no pensamento de Mauro Cappelletti, Ajuris n. 46, ano XVI - jul/1989,
pp. 98-99.
430 H quem acrescenta a esses quatro princpios, mais dois: princpios instrumentais (visualiza mudana na mentalidade do
processualista, atualmente mais voltado para resultados substanciais e menos preocupado com a forma) e princpios efetivos
(busca adequar o processo civil as novas necessidades sociais), conforme R. Portanova, Princpios do Processo Civil, Porto
Alegre, Livraria do Advogado, pp. 19-20.
431 L.R. Wambier, F.R.C. Almeida & E. Talamini, Curso avanado de Processo Civil. Teoria Geral do Processo e Processo de
Conhecimento, op. cit., p. 62, v. 1.
317
do CPC), que ser analisado mais adiante; d) o princpio do impulso oficial

(art. 262 do CPC); e) o princpio da oralidade, que se somam a outros trs:
da identidade fsica do juiz, da imediatidade, da concentrao da causa; f)
o princpio da publicidade, que est ligado ao princpio da motivao das
decises judiciais; g) o princpio da lealdade (art. 14 do CPC).
O princpio lgico seleciona os meios mais eficazes e rpidos de
procurar e descobrir a verdade e evitar erros. Como o processo , basicamente, uma sequncia de atos visando um fim determinado, que uma
sentena que d soluo ao conflito de interesses, h de existir lgica
na concepo normativa de tais atos e em sua disposio ao longo do
procedimento432. Na sua estrutura, o processo deve ser lgico, de tal maneira que a contestao vem depois da petio inicial. Nesta, o autor narra,
primeiramente, os fatos e os fundamentos jurdicos de sua pretenso para
depois deduzir o pedido (art. 282 do Cdigo de Processo Civil). Naquela,
que deve ser deduzida antes da audincia de instruo e julgamento, dever o ru, antes de discutir o mrito, alegar as matrias preliminares, dentre outras, a incompetncia absoluta e a existncia de coisa julgada. Ainda
como exemplos desse princpio, no sistema processual brasileiro, a regra
que determina a juno de processos idnticos para julgamento nico e a
anlise, pelo juiz, das preliminares arguidas pelo ru para somente depois
analisar o mrito, na oportunidade da prolao da sentena; o econmico
persegue a verdade com maior racionalidade, num processo desonerado
de taxaes, acessvel a todos e433 de durao razovel (art. 5, LXXVIII,
da Constituio Federal)434; o jurdico visa proporcionar aos litigantes, igualdade no processo e justia na deciso, alm de informar que tudo que
432 Idem, p. 63.

433 R. Portanova, op. cit., pp. 19-20; A.C.A. Cintra, A.P. Grinover & C.R. Dinamarco, Teoria Geral do Processo, 19 ed.,
Malheiros, 2003, pp. 50-51.
434 A respeito do contedo vago do conceito, ver O prazo razovel para a durao dos processos e a responsabilidade
do Estado pela demora na outorga da prestao jurisdicional, artigo escrito pela Dra. A.M.G.F. Scartezzini, Reforma do
Judicirio. Primeiras reflexes sobre a Emenda Constitucional n.45/2004, Revista dos Tribunais, 2005, pp. 41-49. Obra
coletiva, Coord. T.A.A. Wambier, L.R. Wambier, L.M. Gomes Jr., O.C. Fischer & W.S. Ferreira.
318
se faa no processo deve ser rigorosamente dentro da lei, isto , o processo

deve seguir as regras preestabelecidas em um determinado ordenamento
jurdico; e o poltico consiste em dar ao processo a mxima garantia social,
com o mnimo de sacrifcio individual da liberdade, bem como adequar as
regras disciplinadoras do processo com a concepo democrtica adotada
no pas. Esse princpio determina que o juiz deve julgar, ainda que haja
lacuna na lei (art. 126 do Cdigo de Processo Civil).
Como o escopo deste estudo demonstrar que: a) o juiz, diante de
sintomas de progressiva adoo de solues inquisitoriais das doutrinas
modernas, tem de exercer, no processo, postura ativa, no mais sendo
admitido papel passivo, de mero expectador na formao do conjunto probatrio; b) o juiz no mais estranho em relao exposio ftica da
lide, quer no que diz respeito alegao dos fatos em si mesma, quer at
no que diz respeito prpria impugnao, o princpio dispositivo tem de
ser visto com outra roupagem. Por isso, no se investiga todas as concepes acerca da distino entre princpios e regras, fazendo-o superficialmente, de forma objetiva.
No havendo unanimidade na distino entre princpios e regras,
optou-se pelos critrios mais aceitos: a) do carter hipottico-condicional;
b) do modo final de aplicao; c) do conflito-normativo; d) do fundamento
axiolgico.435
Entendem os adeptos do primeiro critrio (hipottico-condicional),
que as regras possuem uma hiptese e uma consequncia que predeterminam a deciso, sendo aplicadas ao modo se, ento; os princpios apenas
indicam o fundamento a ser utilizado pelo aplicar para, futuramente, encontrar a regra aplicvel ao caso concreto.436
Para os que defendem o segundo critrio, as regras so aplicadas
de modo absoluto tudo ou nada, enquanto que os princpios, de modo
gradual mais ou menos.
435 H. vila, Teoria dos Princpios, So Paulo, Malheiros, p. 31.

436 Idem, p. 31.
319
No terceiro critrio (conflito-normativo), os autores defendem que a

distino entre regras e princpios feita pelo modo como funcionam em
caso de conflito normativo. Havendo antinomia entre regras, a soluo
a declarao de invalidade de uma delas ou a criao de uma exceo; j
entre princpios, h uma ponderao que atribui uma dimenso de peso a
cada um deles. O princpio com peso relativo maior se sobrepe ao outro,
sem que este perca sua validade. A prevalncia de um princpio sobre o
outro somente para determinadas circunstncias concretas.
Os defensores do critrio do fundamento axiolgico consideram os
princpios, ao contrrio das regras, como fundamentos axiolgicos para a
deciso a ser tomada.
Esses critrios de distino so importantes, pois apontam para
qualidades dignas de serem examinadas pela Cincia do Direito.437
1.2.
O princpio dispositivo e a prova

O princpio dispositivo, segundo Adolf Schnke, aquele que, no
processo civil, atribui s partes a tarefa de estimular a atividade judicial e
praticar os atos do processo. Os fatos no praticados pelas partes no podem ser levados em considerao pelo Juiz; e, por regra geral, tampouco
podem praticar provas de ofcio.438
437 T.A.A. Wambier, com quem se concorda, embora compartilha com autores para os quais regras e princpios so normas,
no adota tal terminologia proposta. Para a mencionada Professora, princpios tambm so regras, ou normas (embora de
formulao genrica e quase abstrata), j que, para ns, as duas expresses (normas e regras) so sinnimas. Pensa como
ns Paulo Henrique dos Santos Lucon: (...) Na cincia jurdica, os princpios tm a grande responsabilidade de organizar o
sistema e atuar como elo de ligao de todo o conhecimento jurdico com a finalidade de atingir resultados eleitos; por isso,
so tambm normas jurdicas, mas de natureza anterior e hierarquicamente superior s normas comuns (ou normas no
principais); servem de base axiolgica e estruturante do conhecimento jurdico, sendo fontes de sua criao, aplicao ou
interpretao. As normas por assim dizer comuns so, como conseqncia, subordinadas aos princpios. Para o sistema jurdico, se princpio no for norma nenhuma relao tem com o direito. (Controle das decises judiciais por meio de recursos
de estrito direito e de ao rescisria, op. cit., p. 59, nota 100).
438 Direito Processual Civil, 1. ed., Romana, 2003, p. 42. El principio dispositivo propiamente dicho consiste en que las
partes poseen dominio completo tanto sobre su derecho sustantivo como sobre los derechos procesales implcitos en
el juicio, en el sentido de que son libres de ejercitarlos o no. (P.A. Alonso, Proceso y Derecho Procesal (Introduccion),
2 ed., Madrid, Editoriales de Derecho Reunidas, 1997, p. 133). El principio dispositivo, rtulo cuya paternidad atribuye
Goldschmidt a Gnner, equivale a decir: senro ilimitado de las partes tanto sobre el derecho sustancial motivo del proceso
320
O princpio vincula duplamente o juiz aos fatos alegados, impedindo-o de decidir a causa com base em fatos no afirmados no processo e
obrigando-o a considerar a situao de fato afirmada por todas as partes
como verdadeira.439
Pode-se consider-lo um axioma, uma verdade indiscutvel, atravs
do qual se fixa um dispositivo, isto , algo determinado. Est ligado, pelo
menos do ponto de vista histrico, ideia da disponibilidade das relaes
jurdicas que so discutidas no processo.440
O juiz deve decidir segundo o alegado e provado pelas partes no
processo (iudex secundum allegata et probata partium iudicare debet).
Fala-se tambm que o princpio significa, em sentido amplo, deixar
para as partes os nus de iniciao,441 determinao do objeto, impulso do
processo e produo de provas. Quando puro, consiste em que as partes
possuem completo domnio tanto sobre seu direito substantivo como sobre os direitos processuais, no sentido de que so livres de exercit-los ou
no.442
O princpio de inegvel sentido liberal, por submeter cada um dos
envolvidos no conflito observncia da convenincia ou inconvenincia
de demonstrar a veracidade dos fatos alegados. A iniciativa da demanda
est a cargo exclusivo das partes, no entanto, foi Liebman quem traou
litigioso, como sobre todos los aspectos vinculados con la iniciacin, marcha y culminacin de este. (J.W. Peyrano, El
Proceso Civil. Principios y fundamentos, Buenos Aires, Astrea, 1978, p. 52.
439 F. Carnelutti, A Prova Civil, Bookseller, p. 35.
440 A palavra dispositivo, por sua origem, sugere relao imediata com o mbito das relaes disponveis, dos direitos de
que os respectivos titulares podem dispor com liberdade, a seu prprio alvedrio, cf. J.C.B. Moreira, O problema da Diviso
do Trabalho entre juiz e partes. Aspectos terminolgicos, RePro n. 41, jan-mar/1988, p. 7.
441 o princpio de iniciativa da parte ou princpio da inrcia, atravs do qual o rgo jurisdicional s atua quando reclamada sua interveno. L. Ranea, citado por J.W. Peyrano, afirma: Casi toda la doctrina y la mayoria de las legislaciones
defienden y mantienen vigente el principio de iniciativa de parte. Incluso las ideas ms audaces y los ordenamientos legales
ms avanzados se han detenido al tocar dicha regla, pues ella se ajusta a la esencia del derecho subjetivo y al respeto al
mismo garantizado por el orden jurdico. (op. cit., p. 57).
442 C.A. Barbi, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 10 Ed., Forense, 1998, p. 397, v. 1. A. Alvim desdobra o princpio
em trs subprincpios: a) propositura da demanda; b) vinculao do juiz aos fatos alegados; c) vinculao do juiz s provas
produzidas (Direito Processual Civil Teoria Geral do Processo de Conhecimento, Revista dos Tribunais, 1972, p. 115, v. 1).
El llamado Dispositionsprinzip implica que las partes tienen la potestad de eleccin entre el ejercicio e no ejercicio de sus
derechos materiales y procesales. P.A. Alonso, op. cit., p.132, nota.
321
a diferena fundamental entre o princpio da demanda e o princpio do

impulso processual da ao.
Ovdio A. Baptista da Silva aponta, com propriedade, a diferena
entre o princpio dispositivo e o princpio da demanda. Para ele, o primeiro
diz respeito ao poder que as partes tm de dispor da causa, seja deixando de alegar ou provar fatos a ela pertinentes, seja desinteressandose do andamento do processo; o segundo baseia-se no pressuposto da
disponibilidade no da causa posta sob julgamento, mas do prprio direito
subjetivo das partes, segundo a regra bsica de que ao titular do direito
caber decidir livremente se o exercer ou deixar de exerc-lo.443
Exemplificando com um caso concreto que diz respeito ao princpio
dispositivo, diz o citado autor: Se o autor, fundado num contrato de mtuo, promove uma ao de cobrana contra o devedor e este no contesta
a existncia do contrato, mas simplesmente alega j haver pago a dvida,
ou que a mesma est prescrita, ao juiz no dado ter o contrato de mtuo
por inexistente.444
Consubstancia-se, pois, o princpio, no poder nico e exclusivo das
partes fazerem suas prprias afirmaes e produzirem as provas que melhor lhes convierem. Viola o princpio o juiz que baseia sua deciso em
afirmaes no feitas no processo ou produz provas no requeridas pelas
partes.
O princpio dispositivo atingiu grau mais elevado na segunda metade do sculo XIX, quando
la desconfianza existente en esa poca hacia todo lo que formara
parte del aparato estatal, recay tambin en su rama judicial; recelo
harto justificado, cuando se rememoran las arbitrariedades cometidas por jueces que eran meros delegados del poder poltico. Aun
despus del triunfo de las ideas de Montesquieu sobre la divisin
de los poderes, subsisti una especial sensibilidad respecto de todo
lo que pudiera significar una intromisin estatal perturbadora del
443 Curso de Processo Civil, 7 ed., Forense, 2005, pp. 47-50, v. 1.

444 Op. cit., pp. 47-48.
322
libre albedro del ciudadano o, en su caso, del justiciable. Por elle es

que las normas procedimentales se consideraban de derecho privado, siendo opinin unnimemente recibida en la poca que el
juicio pertenece a las partes.445

Subsistia a ideia de que o princpio dispositivo salvaguardava a
imparcialidade do juiz. Havia certa desconfiana, que ainda hoje persiste,
no aparato estatal. At ento confundiam os processualistas a relao jurdica de direito processual e a relao jurdica de direito material.446 Essa
confuso levava a disponibilidade do direito material com o direito processual.
Como anteriormente assinalado, aps a colocao publicista do
processo, o princpio foi abrandado, no sendo mais possvel manter o juiz
como mero espectador da batalha judicial.
Na realidade, tanto o princpio dispositivo como seu contraposto, o princpio inquisitrio, no ocorrem de modo exclusivo em nenhum
sistema processual, dando o legislador prevalncia ora a um ora ao outro,
de modo que quando se diz, por exemplo, que um procedimento dispositivo, no significa ser o nico a governar o processo. Num e noutro, o juiz
tem certos poderes, medidos segundo o influxo do princpio inquisitivo
e, ao mesmo tempo, certas iniciativas exclusivamente so das partes, de
maneira que o juiz no pode tom-las no lugar delas (segundo o influxo do
princpio dispositivo).447
1.3.
Identificao do fenmeno
A doutrina tedesca identificou a existncia de dois fenmenos diferentes para separar o princpio dispositivo. O primeiro refere-se propositura
445 J. Peyrano, El Proceso Civil. Princpios y Fundamentos, op. cit., pp.52-53.

446 Bibiloni, citado por J.W. Peyrano, afirmava que o Direito Processual Civil era um captulo ou faceta do direito comum
(op. cit., p. 53).
447 D. Echandia, Teora General del Proceso, 2. ed., Buenos Aires, Universidad, 1997, p. 61.
323
da demanda (Dispositionsmaxime) e o segundo (Verhandlungsmaxime)448

representa o princpio dispositivo propriamente dito.449 Para os processualistas italianos, a diferenciao fica circunscrita entre princpio dispositivo formal e princpio dispositivo material.
O termo Dispositionsmaxime diz respeito ao poder de decidir sobre a instaurao do processo, sobre a respectiva subsistncia e sobre a
delimitao do litgio; Verhandlungsmaxime o poder de introduzir no
processo a matria de fato, de decidir sobre a necessidade da respectiva
verificao e de tomar a iniciativa desta.450
H, no entanto, quem s admite falar de um princpio dispositivo
em sentido processual como correlato da Verhandlungsmaxime, enquanto
que, no sentido material, denominam Dispositionsmaxime.
Diante das divergentes terminologias, um trao constante na literatura peninsular contempornea: o princpio dispositivo reservado
to-somente para os reflexos que a relao de direito material disponvel
possa produzir no processo. Tratando-se de direito disponvel, as partes
tm ampla liberdade para dele dispor por meio de atos processuais, tais
como a renncia, a desistncia, o reconhecimento do pedido, no podendo o juiz opor-se prtica de tais atos, exatamente em virtude da natureza
do direito material em questo. Trata-se de um princpio relativo relao
material, no processual.451
Cappelletti tambm no reconhece natureza processual ao princpio dispositivo, ao afirmar que
la consecuencia prctica ms evidente de esta idea es la seguinte:
que las partes privadas, aun siendo libres de disponer de los derechos
448 Verhandlungsmaxime significa ao p da letra mxima (ou princpio) do debate, e est a indicar a limitao do material utilizvel no julgamento quilo que os litigantes mesmos cuidem de trazer discusso em juzo, na precisa lio de
J.C.B. Moreira, O problema da Diviso do Trabalho entre juiz e partes: Aspectos terminolgicos, RePro, n. 41/7, janmar/1986.
449 M. Cappelletti, La testimonianza della parte nel sistema delloralit, Milano, Giuffr, 1974, p. 303.
450 J.C.B. Moreira, O problema da Diviso do Trabalho, op. cit., p.10.
451 J.R.S. Bedaque, Poderes Instrutrios do Juiz, 3 Ed., Revista dos Tribunais, 2001, p. 90. J.C.B. Moreira, O problema da
Diviso do Trabalho, op. cit., p. 11.
324
substanciales deducidos en juicio, o sea del objeto del proceso, no

son libres, sin embargo (o, por lo menos, no son completamente
libres) de disponer a su gusto tambin del proceso mismo, o sea del
instrumento procesal.452
Jorge W. Peyrano, concordando com o pensamento de Cappelletti,

explica que a expresso ordem pblica, nunca bem delineada, o obstculo para no se reconhecer o princpio dispositivo em sentido material,
e acrescenta:
El princpio dispositivo en sentido formal, en cambio, no es ms
que el resumen de la serie de atribuciones conferidas a los litigantes
que inciden primariamente sobre la relacin procesal. Entre ellas
puede computarse la aportacin de hechos y pruebas, como tambin varios de los medios extintivos del proceso.453

Consubstancia-se, assim, o princpio dispositivo em sentido substancial dizendo respeito relao de direito material; em sentido formal diz
respeito relao jurdica processual, quando, ento, possibilita s partes
disporem das faculdades processuais que a lei instrumental lhes confere.
A doutrina italiana, ao tentar distinguir o princpio em formal e material, est a faz-lo com o princpio da demanda. O princpio dispositivo
um s e expressa, de imediato, a noo de disponibilidade do direito material, pois sua etimologia contribui decisivamente para tanto.
O monoplio da parte sobre a iniciativa do processo existe independentemente da natureza do direito litigioso. Persiste a inrcia ainda
que indisponvel454 o direito subjetivo material.455 A Constituio Federal
institui outro rgo e lhe atribui legitimidade para propor a demanda. o
caso do Ministrio Pblico, instituio permanente e essencial funo
452 El Proceso Civil en el Derecho Comparado. Las Grandes Tendncias Evolutivas, Buenos Aires, Europa-America, 1973,
p. 45.
453 El proceso Civil. Principios e Fundamentos, op. cit., p.55.
454 Como o so normalmente os direitos da personalidade (direito vida, integridade fsica, liberdade, de ter nome e
ao nome, honra, etc).
455 Estabelece o art. 262 do Cdigo de Processo Civil: O processo civil comea por iniciativa da parte....
325
jurisdicional do Estado, incumbido da tarefa de defender a ordem jurdica,

o regime democrtico e os interesses sociais e individuais indisponveis
(art. 127 caput da CF). A ele, como funo institucional, est assegurado
constitucionalmente (art. 129 da CF), por exemplo, o monoplio da ao
penal pblica (inc. I), o inqurito civil, a ao civil pblica, para proteo
do patrimnio pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses
difusos e coletivos (inc. III), bem como promover a ao de inconstitucionalidade ou representao da Unio e dos Estados (inc. IV) e defender
judicialmente os direitos e interesses das populaes indgenas (inc. V).
Como leciona Jos Roberto dos Santos Bedaque, o texto da nova
Constituio Federal ampliou bastante o campo de atuao do Ministrio
Pblico, o que representa, indiscutivelmente, uma publicizao das relaes materiais.456
Algumas excees ao princpio da inrcia existem, como estatui o
art. 989 do Cdigo de Processo Civil, possibilitando ao juiz, de ofcio, dar
incio ao inventrio, se nenhuma das pessoas legitimadas, para faz-lo, no
o requerer no prazo legal. Trata-se de um procedimento especial de jurisdio contenciosa de direito eminentemente disponvel.
Com isso, pode-se afirmar que no monoplio da parte a instaurao do processo, ou como diz Jos Roberto dos Santos Bedaque, no
a natureza da relao jurdica de direito material que determina a impossibilidade de o magistrado dar incio ao processo. Assim, o Dispositionsmaxime, que alguns entendem como princpio da demanda e outros
como princpio dispositivo, no decorre da disponibilidade do direito
substancial.457
Observa-se, por outro lado, que o art. 460 do Cdigo de Processo
Civil probe o juiz de proferir sentena, a favor do autor, de natureza diversa da pedida, bem como condenar o ru em quantidade superior ou
456 Poderes instrutrios do juiz, op. cit., p. 91 (nota 37).

457 Idem, p. 92.
326
em objeto diverso do que lhe foi demandado. Implica reconhecer que ao

juiz no dado julgar fora nem alm dos limites do pedido, mas, embora
seja essa a regra, mesmo quando se litigue sobre direitos disponveis, h
excees, como o direito ao reembolso das custas processuais e dos honorrios advocatcios, prestaes suscetveis de condenao na sentena,
independente de pedido (art. 20 do CPC). Some-se a isso outras possibilidades de deciso fora dos limites do pedido, tais como, por exemplo, a
aplicao de multa nos casos que constituem ato atentatrio ao exerccio
da jurisdio (pargrafo nico do art. 14), ou litigncia de m-f (art. 18),
na tutela especfica (art. 461 e 461-A). E nas obrigaes provenientes de
ato ilcito, considera-se o devedor em mora, desde que o praticou, segundo
a norma insculpida no art. 398 do Cdigo Civil. a chamada mora ex re,
em razo da prtica do delito, de forma que os juros de mora e a correo
do valor podem ser levados liquidao independentemente de pedido
formulado na petio inicial ou constado da sentena condenatria.458
Conclui-se, assim, com Jos Roberto dos Santos Bedaque, que a
denominao princpio dispositivo deve expressar apenas as limitaes
impostas ao juiz, em virtude da disponibilidade do direito; e que so poucas, pois se referem aos atos processuais das partes voltados diretamente
para o direito disponvel. As demais restries, quer no tocante ao incio
do processo, quer referentes instruo da causa, no tm qualquer nexo
com a relao material; no decorrem, portanto, do chamado princpio
dispositivo. Somente a adoo de um significado diverso para a expresso
tornaria possvel sua utilizao para representar tais restries.459
At mesmo quem reconhece haver nexo entre a disponibilidade do
direito e o monoplio da demanda pela parte defende a iniciativa oficial
quanto prova, por admitir que o Estado tem interesse que a tutela jurisdicional seja prestada da melhor maneira possvel.
458 Smula n. 254 do STF: Incluem-se os juros moratrios na liquidao, embora omisso o pedido inicial ou a condenao.
No mesmo sentido, a Smula 54 do STJ: Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, em caso de responsabilidade
extracontratual.
459 Op. cit., p. 93.
327
Na doutrina e na jurisprudncia brasileira, encontra-se quem defenda que a amplitude da iniciativa probatria do juiz varia conforme o direito
litigioso se sujeite ou no ao poder de disposio das partes.460
H tambm quem afirme que o juiz hoje no mais se limite a assistir inerte produo das provas, pois, em princpio, pode e deve assumir
a iniciativa destas (CPC; arts. 130, 342 etc). Na maioria dos casos (direitos
disponveis), pode satisfazer-se com a verdade formal (aquilo que resulta
ser verdadeiro em face das provas carreadas aos autos), limitando-se a
acolher o que as partes levam ao processo e eventualmente rejeitando a
demanda ou a defesa por falta de elementos probatrios, mas quando a
causa no-penal versa sobre relaes jurdicas em que o interesse pblico
prevalece sobre o privado, no h concesses verdade formal.461 Cabe
aqui a descoberta da verdade real (ou verdade material), como fundamento da sentena. A satisfao com a verdade formal a relativizao da
obteno da verdade que no se constitui fim em si mesmo, seno simples
meio para aplicao do direito ao caso concreto.
O carter conflituoso do processo, por exemplo, constitui fator
que concorre decisivamente para tal relatividade. Mas no s. Uma vez
proibida a deciso de non liquet (art. 126 do CPC), o juiz, com prova ou
sem ela para formar o seu convencimento, tem o poder-dever de julgar,
e ento entram em cena as regras de julgamento pertinentes ao nus da
prova, baseadas na experincia, nem sempre com exata correspondncia
na realidade dos fatos. Demais, o fato principal com que trabalha o rgo
judicial sempre e s fornecido pelas partes. Isso para no dizer que a
460 M.A. Santos, Primeiras Linhas de Direito Processual Civil, 12 ed., Saraiva, 1989, p. 79, v. 2; J.F. Marques, Manual de
Direito Processual Civil, 1 ed., At.V.R. Alves, Bookseller, 1997, p. 221, v. II. A 4 Turma do STJ decidiu, por unanimidade,
que o processo civil rege-se pelo princpio dispositivo (iudex secundum allegata (et probata) partium iudicare debet),
somente sendo admissvel excepcionar sua aplicao quando razes de ordem pblica e igualitria o exijam, como, por
exemplo, quando se esteja diante de causa que tenha por objeto direito indisponvel (aes de estado) ou quando o julgador,
em face das provas produzidas, se encontre em estado de perplexidade ou, ainda, quando haja significativa desproporo
econmica ou scio-cultural entre as partes. No assim quando, como na espcie, gravitando a demanda em torno de
interesses exclusivamente patrimoniais e gozando as partes de situao financeira privilegiada, ressaia ntido o intuito de
uma delas de ver suprida deficincia probatria em que incorreu. (REsp 33200/SP, j. 13/03/1995. Rel. Min. Slvio de
Figueiredo Teixeira).
461 A.C.A. Cintra, A.P. Grinover & C.R. Dinamarco, Teoria Geral do Processo, 19 ed., Malheiros, 2003, p. 65.
328
prova impe-se realizada segundo regras previamente estabelecidas. Assim, foroso reconhecer que a verdade processual nunca absoluta, mas
relativa, e sempre em certa medida formalizada. Por outro lado, importa
assinalar o carter puramente terminolgico da discusso a propsito do
antagonismo entre verdade material e formal. que o conceito de verdade
formal no implica um grau menor de verossimilhana em comparao
com o de verdade material, mas a satisfao da ordem jurdica pelo resultado obtido com o emprego dos meios estabelecidos. O juiz, de resto,
forma a sua convico, sempre e necessariamente, com a verdade possvel, prpria da condio humana, que ganha no domnio processual a
dimenso de pura verossimilhana.462
No se pode esquecer que a sentena seja qual for a verdade que
se queira nominar (formal, material ou possvel), tem de acomodar essa
verdade e o direito, por ser uma questo de interesse social. Eis a razo
porque, no processo civil moderno, deve-se dar ao juiz faculdades especiais
em matria de prova, para execut-las com absoluta liberdade. A falta de
iniciativa dos litigantes e as manobras destas no podem burlar a justia,
a lealdade processual, a boa-f, a igualdade das partes, a economia e a
celeridade do processo. O juiz deve pr freio nas atividades dilatrias ou
dolosas dos litigantes e evitar a injustia da sentena que nega o direito da
parte cujo advogado descuida da defesa ou menos capaz, o que ocorre
geralmente com os mais pobres ou ignorantes. Estes, reconhecidamente
vulnerveis, principalmente quando de pouca idade ou de idade avanada
e de sade frgil.
A iniciativa probatria no est reservada s partes em razo da
natureza disponvel do direito litigioso. Ao juiz defeso iniciar, ex officio,
o processo, seja qual for o direito controvertido, e julg-lo fora ou alm do
que foi pedido, sob pena de comprometer a sua imparcialidade, pedra de
toque da jurisdio. Mas, depois de instaurada a demanda, cabe ao juiz a
direo do processo, sempre com a colaborao das partes. O juiz dirige
462 S.L.W. Mattos, Da iniciativa probatria do juiz no processo civil, Forense, 2001, pp. 18-19.
329
a marcha do processo no s formal, mas tambm materialmente, pois

impende, acima de tudo, a satisfao do interesse pblico na atuao concreta da lei para a justa composio dos conflitos.463
Alis, se funo do juiz julgar bem e com justia, tem de aplicar bem normas jurdicas a fatos, o que, obviamente, imprescindvel conhecer bem esses fatos. Por isso, no dizer de Jos Carlos Barbosa Moreira
quando se diz que se deve deixar s partes trazer ou no as provas que
quiserem, e se no as trazem porque esto dispondo de um direito seu,
esquece-se que, ainda que as partes possam dispor de seus direitos, nenhum poder de disposio tm elas sobre o poder do juiz de averiguar o
fato.464 Seja, portanto, qualquer abrangncia que se d ao princpio, no
pode ele implicar restrio ao poder investigatrio do juiz.465 Da que verificando o juiz, com a sua perspiccia e experincia que a vulnerabilidade
dita acima superior mdia, legitima-lhe dar tratamento diferenciado
queles que se habituou chamar de hipossuficiente, sem riscos para sua
imparcialidade.
E o Cdigo de Processo Civil preleciona nesse sentido, ao dispor
no art. 130, que cabe ao juiz determinar de ofcio a realizao das provas
necessrias instruo do processo. Mas no s a; as regras particulares
dispostas nos arts. 342, 355, 382, 418, 426, II e 440 tambm lhes conferem
poderes para determinar de ofcio as medidas de instruo necessrias
para o seu convencimento.
Com efeito, a disponibilidade do direito material no serve para
justificar o princpio dispositivo, concebido como diretriz limitadora dos
poderes instrutrios do juiz.466
463 O processo, segundo Alsina, es un organismo sin vida propia que avanza al tiempo que se construye, in J.W. Peyrano,
op. cit., p. 57. O impulso processual no outra coisa seno o sopro de vida dado pelo juiz ao processo para que ele se
desenvolva e se desenlace.
464 O juiz e a prova, RePro, n. 35, jul-set/1984, p. 180.
465 J.R.S. Bedaque, Poderes instrutrios do Juiz, op. cit., p. 93. Lembrando que se o autor no inclui em sua petio inicial
fato que se provado poderia melhorar sua posio no processo, no ter cumprido com a carga de indicar todo o material
ftico, devendo, por isso, suportar as conseqncias de sua omisso. Neste caso, o juiz no tem o dever de completar o
elenco de fatos relevantes para a deciso da controvrsia. Nesse sentido, J.W. Peyrano, op. cit., pp.61-62.
466 J.C.B. Moreira, O problema da Diviso do Trabalho entre o juiz e partes, op. cit., p. 8.
330
Com relao ao poder das partes de pr fim ao processo mediante

atos bilaterais ou unilaterais, pondera Jos Carlos Barbosa Moreira afigurar-se lgico referir disponibilidade da relao litigiosa, no particular, a
vinculao do rgo judicial, que sem dvida aprecia a matria pelo prisma
da validade verificando, justamente, se o direito era mesmo disponvel
mas no pode pronunciar-se sobre o contedo do ato praticado, sob
pena de indevido cerceamento da autonomia da vontade dos litigantes. A
est, na verdade, fenmeno que faz sentido ligar a um princpio chamado
dispositivo.467
Quando, ento, as partes transigirem ou o autor renunciar ao direito
sobre o qual se funda a ao, extingue-se o processo por ato de disposio
delas. No dizer de Srgio Lus Wetzel Mattos, o princpio dispositivo,
contanto que entenda exclusivamente com os atos de disposio que as
partes pratiquem no curso do processo, tem como fundamento a natureza
disponvel do direito material.468
1.4. Verdade
real e verdade formal
O conceito de verdade relaciona-se intimamente com a essncia do

conhecimento.469
A verdade, escreve Malatesta, a conformidade da noo ideolgica com a realidade. Ela , portanto, um estado subjetivo da alma, podendo no corresponder verdade objetiva.470
A doutrina tem procurado fazer distino entre verdade formal (judicial ou processual) e verdade real ou material (histrica, emprica ou
simplesmente verdade). A primeira estabelecida no processo por meio
das provas produzidas exclusivamente pelas partes, sem interveno ne-
467 Idem, p. 11.

468 Op. cit., p. 24.
469 J. Hessen, Teoria do conhecimento, trad. A. Correia, Coimbra, Portugal, Armnio Amado, p. 30.
470 A Lgica das Provas em Matria Criminal, trad. P. Capitanio, 2. ed., Bookseller, 2001, p. 25.
331
nhuma do juiz; uma verdade puramente processual. A segunda refere-se

ao mundo dos fenmenos reais que existem fora do processo. uma verdade real e verdadeira.
Costuma-se associar o conceito de verdade material ou real ao processo penal, em que mnimo o poder dispositivo das partes em relao s
provas. Em contraposio, moldou-se a verdade formal ao direito processual civil, no qual seria absoluta a disponibilidade do objeto do processo e
dos meios de prova.471
A verdade relativa aquela sempre procurada, mas nunca alcanada. Se somente pode ser procurada e apresentar-se atravs dos sentidos
e da inteligncia, compreende-se, logo, precria como so os primeiros, e
insuficiente como a segunda, ento a relatividade deve presidir conformidade da noo ideolgica com a realidade.472
Em matria criminal, assinala J. C. Mendes de Almeida no haver
ao penal sem corpo de delito. , segundo esse autor, o crime fora do
processo, com seus elementos materiais tangveis, concretos, que determinam de modo necessrio o procedimento da autoridade administrativa
como autoridade judiciria.473
o princpio da verdade real, pois o juiz h de se ater realidade.
Assim sustentam Antonio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover
e Cndido Rangel Dinamarco. Para eles, no processo penal o juiz deve
atender averiguao e ao descobrimento da verdade real (ou verdade
material), como fundamento da sentena.474
A anttese (verdade material-formal) atualmente criticvel, quer
do ponto de vista terminolgico, quer do ponto de vista substancial. A
crtica mais evidente seria sobre a absoluta disponibilidade do processo
471 J.W. Peyrano depois de afirmar ser usual a afirmao de que no processo civil dispositivo reina a verdade formal, enquanto que no processo penal persegue-se a verdade real, conclui preferir, o citado autor, que o processo civil contemporneo persegue tambm a verdade histrica (El proceso civil. Princpios e fundamentos, trad. A. Correia, op. cit., p. 79).
472 M.A. Santos, Prova judiciria no cvel e comercial, op. cit., p. 4.
473 Diretrizes do Processo no Cdigo Penal, Revista Forense, n. 478, abr/1943, p. 12, v. 94.
474 Teoria Geral do Processo, op. cit., p. 65.
332
civil. Nas aes de estado, por exemplo, os direitos substanciais em jogo

so de carter indisponvel, como o so os direitos do consumidor, do
meio ambiente e, de regra, os do prprio Estado.
Sob o aspecto terminolgico, a doutrina tradicional sustenta uma
distino calcada na adequao da verdade realidade dos fatos. Isso, no
processo penal, corresponderia verdade real, enquanto que no processo
civil se chegaria a reputar provados fatos incertos, simplesmente porque
as partes assim o admitiram.475
Carnelutti, criticando essa distino, assegura no se tratar mais do
que uma metfora. A verdade uma s, de maneira que a verdade formal
ou jurdica coincide com a verdade material, e no mais que verdade, ou
discrepa dela, e no seno uma no verdade.476
De semelhante modo, Michele Taruffo, para quem
la distincin entre verdad formal y verdad material es, sin embargo,
inaceptable por varias razones que la doctrina menos superficial
ha puesto en evidencia desde hace tiempo. En especial, parece insostenible la idea de uma verdad judicial que sea completamente
distinta y autnoma de la verdad tout court por el solo hecho de
que es determinada en el proceso y por mdio de las pruebas; la existencia de reglas jurdicas y de limites de distinta naturaleza sirve,
como mximo, para excluir la posibilidad de obtner verdades absolutas, pero no es suficiente para diferenciar totalmente la verdad
que se establece en el proceso de aquella de la que se habla fuera
del mismo.477

Dinamarco, com propriedade, sustenta que a verdade e a certeza
so dois conceitos absolutos, e, por isto, jamais se tem a segurana de atingir a primeira e jamais se consegue a segunda, em qualquer processo (a
475 O processo civil, hoje, no mais eminentemente dispositivo, como era outrora; e o processo penal, por sua vez,
transformando-se de inquisitivo em acusatrio, no deixou completamente margem uma parcela de dispositividade das
provas. Impera, portanto, tanto no campo processual penal como no campo processual civil, o princpio da livre investigao
das provas, embora com doses maiores de dispositividade no processo civil. A.C.A. Cintra, A.P. Grinover & C.R. Dinamarco,
Teoria Geral do Processo, op. cit., p. 66.
476 A Prova Civil, 2 ed., Bookseller, 2002, p. 48.
477 La prueba de los hechos, Madrid, Trotta, 2002, pp. 24-25.
333
segurana jurdica, como resultado do processo, no se confunde com a

suposta certeza, ou segurana, com base na qual o juiz proferiria os seus
julgamentos). O mximo que se pode obter um grau muito elevado de
probabilidade, seja quanto ao contedo das normas, seja quanto aos fatos,
seja quanto subsuno destes nas categorias adequadas.478
Lcida a ponderao de Ovdio A. Baptista da Silva, forte em Jeremy Bentham e Alessandro Giuliani:
necessrio cuidado quando, ao tratar de uma questo probatria
no domnio da cincia jurdica, alude-se ao conceito de verdade,
imaginando-se que a prova de um fato equivalha-se demonstrao
da veracidade de sua existncia. No direito moderno e por influncia do utilitarismo que tem marcado de forma to profunda toda
a filosofia contempornea, verifica-se uma crescente tendncia a
considerar a prova judiciria como a demonstrao da verossimilhana da existncia de uma determinada realidade, restaurando-se,
neste sentido, a doutrina aristotlica da retrica, como cincia do
provvel, a que se chega atravs de um juzo de probabilidade.479
Da afirmar-se que o juiz decide no pelo que aconteceu antes do

processo, mas de acordo com a apresentao dos fatos, com seus elementos, pelas partes, dentro do processo.
J no se admite mais contrapor a verdade formal com a verdade
material.480 A verdade um objetivo a ser alcanado no processo. Nele
existe apenas uma verdade, a verdade judiciria, aquela que surge de um
procedimento desenvolvido em contraditrio e baseado em critrios de
admissibilidade.481
478 A Instrumentalidade do Processo, 11 ed., Malheiros, 2003, p. 389.

479 Curso de Processo Civil, op. cit., p. 320.
480 Nesse sentido, J.R.S. Bedaque assinala: O que no se pode mais aceitar a suposta vinculao do juiz civil denominada verdade formal, prevalecendo a verdade real apenas no mbito penal. Tais expresses incluem-se entre aquelas que
devem ser banidas da cincia processual. Verdade formal sinnimo de mentira formal, pois constituem as duas faces
do mesmo fenmeno: o julgamento feito luz de elementos insuficientes para verificao da realidade jurdico-material.
(Poderes instrutrios do juiz, 3 ed., Revista dos Tribunais, 2001, p. 16).
481 Los Princpios Formativos del procedimento Civil. Buenos Aires:Ediar,(s.d.), p.70.
334
A par disso, conclui-se o porqu da vigncia, na qual vigora o princpio dispositivo, da probidade entre os litigantes, que devem agir com lealdade e boa-f. No so raros os casos de simulao processual em que as
partes usam o processo para prejudicar terceiro ou burlar a lei.
1.5. O
princpio inquisitivo e o princpio dispositivo
Foi visto anteriormente que o princpio dispositivo, em sua pureza, tem dois aspectos: a) por primeiro, cabe s partes propor a demanda,
dando incio ao processo ou desistir dele. Assim delimitado, coincide com
a mxima nemo iudex sine actore; b) por segundo, corresponde s partes
solicitar as provas, sem que o juiz possa orden-las de ofcio.
Em outras palavras: corresponde s partes a iniciativa em geral e
o juiz deve ater-se exclusivamente s atividades destas, sem que lhe seja
permitido tomar qualquer iniciativa, de ofcio, na busca do material probatrio e estabelecer a verdade para saber qual delas tem razo na afirmao dos fatos.
O inverso ocorre no princpio inquisitivo, que permite ao juiz investigar a verdade, por todos os meios legais a seu alcance, para determinao dos fatos postos pela parte como fundamento da demanda.482
No chamado princpio inquisitivo compete ao juiz, ainda que inativas as partes, decidir sobre os meios de provas, mesmo que no pedidas,
facultando-lhe iniciar, de ofcio, o processo e dirigi-lo com iniciativas pessoais.
Como ressaltado anteriormente, em matria processual civil predomina desde fins do sculo XIX, o princpio dispositivo; no processo
criminal o predomnio, h vrios sculos, do princpio inquisitivo, no qual
482 D. Echanda, Teoria General del Proceso, 2 ed., Buenos Aires, Universidad, 1997, p. 60; O.A.B. Silva, Curso de Processo
Civil, op. cit., p. 48. O princpio dispositivo mais amplo que o princpio inquisitivo. Neste significa que sin acusacin no
hay juicio, para impedir que el Juzgador sea Juez y parte, pero ello no comporta que, por regla general, el acusador disponga
del objeto del proceso. P.A. Alonso, Proceso y Derecho Procesal (Introduccion), Madrid, Editoriales de Derecho Reunidas,
1997, p. 132.
335
o juiz diretamente interessado no acertamento da verdade para o fim de

firmar a inocncia ou a culpabilidade do imputado.
Foi na legislao prussiana, em meados do sculo XVIII, iniciado
sobre o reinado de Frederico, o Grande, que o sistema inquisitivo vingou
com toda a sua evidncia.
Informa Robert Wyness Millar que
inspirando notablemente en la obsecin del Rey de que los letrados
eran responsables de las poco satisfactorias condiciones de la justicia civil (referindo-se quando ainda vigorava o princpio dispositivo)
el sistema creado trat de reducir su influjo al mnimo posible, por
la ampliacin de las funciones de los tribunales. El nuevo rgimen,
cuyo grmen radicaba en um cdigo provisional adoptado para
Pomerania en 1747 la que, se dice en tiempos antiguos era llamada Terra Litigiosa fue convertido en 1781 en ley general, y,
finalmente, despus del advenimiento al trono de Frederico II, se
aperfeccion en la Ordenanza Judicial General (Allgemeine Gerichtsordnung) de 1793-5. Segn este sistema, las alegaciones de las
partes eran formuladas por un juez delegado el Instruent o por
funcionarios judiciales subordinados, conocidos como comisarios
de justicia (Justiz-Kommisare) que entonces formaban el nico
cuerpo reconocido de profesionales juristas. Dichos comisarios
comparecan tanbin en la recepcin de la prueba, patrocinando a
las partes. La representacin por otros abogados se limito a la discucin (por escrito) de las cuestiones de derecho involucradas en la
causa. De esta manera, la acumulacin del material del juicio qued
sujeta al control del tribunal.483
Acreditava-se que s a prtica de delitos interessava diretamente

sociedade; no processo civil, no se admitia existir questes de interesse
geral, o que era resqucios do primitivo sistema da justia privada e do
caduco conceito de nele s se discutir questes de exclusivo interesse das
partes, ante as quais o juiz deveria ser um simples espectador que se limitava a dar razo ao vencedor.
483 Los Princpios Formativos del Procedimiento Civil, Buenos Aires, Ediar, s/d., p. 70.
336
Esse critrio, alm de equivocado, no se admite mais hoje em dia,

porque praticar justia e obter uma sentena que se acomode com a verdade e o direito uma questo de interesse social, qualquer que seja o
ramo do direito objetivo a que corresponda a questo que constitui o objeto do processo: civil, penal, trabalhista, etc.
Peyrano encontrou trs caractersticas do princpio inquisitivo: a) a
primeira consiste na faculdade do rgo judicial ou do Ministrio Pblico
propor a demanda de interesse e para satisfao de particulares; b) a segunda, encontrada na lei processual da ex-Unio Sovitica, consiste em
que a prescrio pode ser conhecida de ofcio pelo Tribunal. Segundo esse
autor, isso um trao marcante e caracterstico do princpio inquisitivo,
uma vez que o Tribunal pode sobrepassar os limites da demanda, tendo
em vista os interesses legtimos das instituies estatais, das empresas, das
cooperativas e dos interesses dos cidados. Subordina-se o interesse material da parte a um interesse do grupo social; c) a interveno do Ministrio
Pblico em toda e qualquer demanda.484
Conforme Antonio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover
e Cndido Rangel Dinamarco,
por contingncias histricas, o princpio inquisitivo apresenta as
seguintes caractersticas: secreto, no-contraditrio e escrito. Pela
mesma razo desconhece as regras da igualdade ou da liberdade
processuais; nenhuma garantia oferecida ao ru, transformado em
mero objeto do processo, tanto que at torturas so admitidas no
curso deste para obter a rainha das provas: a confisso.485
Outro trao caracterstico a inexistncia, no princpio, de regras

sobre a distribuio do nus da prova.486
Mas a doutrina tem reconhecido amplamente a essncia do nus
da prova como regra de julgamento, destacando a mediatidade existente
484 El Proceso Civil. Princpios e Fundamentos, op. cit., p. 52.

485 Teoria Geral do Processo, op. cit., p. 58.
486 H.M. Campo, O princpio dispositivo em direito probatrio, Livraria do Advogado, 1994, p. 83.
337
entre a atividade probatria das partes e o resultado por elas perseguido

no processo.
Nesse contexto, mesmo reconhecendo os poderes instrutrios do
juiz, no se anula o problema do nus da prova. Talvez as hipteses em
que tenha de lanar mo da regra de julgamento sejam mais raras, mas,
com toda certeza no so eliminadas, saindo o juiz em busca da verdade
dos fatos ao lado das partes.487
Ao discorrer sobre o processo inquisitrio, Gian Antonio Micheli
afirma:
considerando in genere i processi dominatti dal principio della officiosit, pur vero que in essi giudice dispone di ampi poteri allo
scopo di formasi il proprio convincimento; egli quindi potr eventualmente ordinare dufficio mezzi istrutori in pur larga misura, ma
non giungendo anche per tale via a conseguire il grado de persuasione, sufficiente per emettere un giudizio, la legge gli verr in soccorso, prescrivendogli di decidere in ogni caso [...].488

Leo Rosenberg igualmente sustenta:

[...] el domnio de la mxima inquisitiva no impide absolutamente
la existencia y la eficacia de las normas sobre la carga de la prueba;
pues tambin en un procedimiento as estructurado puede ocurrir en la opinin de algunos, hasta con ms frecuencia que en um
procedimiento regido por la mxima dispositiva -, que un hecho
importante no se compruebe como verdadero. Por consiguiente, el
juez necesita tambin aqui alguna indicacin sobre la manera cmo
debe decidir, ya que el procedimiento no puede terminar con un
non liquet.489
Com efeito, quanto ao nus da prova, seja qual for o tipo de processo, dominado pelo princpio dispositivo ou pelo inquisitrio, admite-se
a ampla investigao probatria do juiz, ressaltando, porm, que sempre
487 J.C.B. Moreira, O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 181.
488 Lonere della prova, 2 ed., Padova, Cedam, 1966, p. 189.
489 La Carga de la Prueba, trad. E. Krotoschin, 2. ed., Buenos Aires, J.C. Faira Editor, 2002, pp. 45-46.
338
haver possibilidade de o juiz se defrontar com uma situao de incerteza

quanto ao material ftico da demanda. Nesse caso, ele dever julgar segundo a regra de julgamento baseada no nus da prova, seja qual for a
estrutura do processo.
Nenhum destes dois sistemas se aplica com carter exclusivo, de
sorte que, quando se diz, por exemplo, que um procedimento dispositivo,
no significa ser ele o nico a governar o processo. Em todos os sistemas
legislativos tm-se outorgado ao juiz certos poderes (maiores ou menores,
segundo a influncia do princpio inquisitivo), e ao mesmo tempo certas
iniciativas exclusivamente s partes, de maneira que o juiz no pode tomlas no lugar delas (segundo a influncia do princpio dispositivo).490
O princpio inquisitivo tem aplicaes no Cdigo de Processo
Civil Brasileiro, como na generalidade dos Cdigos modernos. So alguns
exemplos: a) o juiz deve declarar de ofcio quando absolutamente incompetente (art. 113); b) os impedimentos que tem de conhecer de ofcio (art.
134); c) as nulidades que afetam o processo (art. 243); d) os casos de reexame necessrio, quando o processo deve subir ao Tribunal, mesmo que
no haja recurso das partes (art. 475); e) a determinao, de ofcio, das
provas necessrias instruo do processo (art. 130); f) evitar a fraude
processual, dar efetividade igualdade processual entre as partes, etc.
Outros elementos de inquisitoridade encontrados no processo
civil so naqueles casos em que a par do interesse das partes, exista interesse comum, ou geral, como, por exemplo, na anulao de casamento. O
interesse geral de que o casamento vlido no venha a ser anulado fraudulentamente, recaindo ao juiz o dever de indagar a realidade dos fatos.
Nesta hiptese, o acordo das partes no pode ser simplesmente acolhido,
pois o processo deixa de ser dispositivo no que diz respeito prova.
Muito se tem discutido se em tal sistema inquisitivo a sentena faz
coisa julgada quando o juiz no se pronuncia sobre mrito, por falta ou
insuficincia de prova. Aqueles que se inclinam pela negativa sustentam
490 H.M. Campo, op. et p. cits.
339
que, em tal hiptese, a sentena no est sequer sujeita a recurso, por faltar nela uma parte vencida.491 Vasali, por seu turno, defende o contrrio,
por considerar que tal providncia suscetvel de passar em julgado, de
maneira que se tem um vencido e, por conseguinte, um legitimado para a
impugnao.492
Como soluo, Micheli, acompanhando Chiovenda, prope
que o juiz, naqueles casos de insuficincia ou falta de provas, cuja
deciso no pode ser um non liquet, eis que vedado assim est a
sentena a ser proferida, e uma vez tendo resultado inexitosa a busca ex officio, dever ento nas questes concretas e particularizadas
adotar um critrio de deciso legal, diverso para cada demanda.
que o juiz deve julgar sempre, mesmo que seja ex informata concientia e no somente allegata et probata partium.493
1.6. O
princpio dispositivo e os direitos indisponveis
Dividem-se as opinies acerca da iniciativa probatria do juiz com

a disponibilidade ou indisponibilidade do direito material discutido no processo.
Como anteriormente salientado, comum a argumentao no sentido de que a iniciativa probatria do juiz somente aceitvel, ainda que
com limites, em processos que versem sobre direitos indisponveis ou de
ordem pblica. Sendo disponvel, a atuao oficial pertence quase que exclusivamente s partes.494
que por trs dessa assertiva, sustenta-se que em se tratando de
direitos disponveis, omitindo a parte na produo das provas sobre os
fatos que afirmou, est exercendo legtima prerrogativa, eis que abre mo
491 G.A. Micheli, La Carga de La Prueba, Buenos Aires, Europa-Amrica, 1961, p. 182.
492 Apud G.A. Micheli, op. et p. cits.
493 Apud H.M. Campos, O princpio dispositivo em direito probatrio, op. cit., pp. 83-84.
494 Micheli, Lonere della prova, op. cit., p. 189; J.F. Marques, Manual de Direito Processual Civil, At. V.R. Alves, Bookseller,
1997, p. 221.
340
total ou parcial do direito material invocado, ou preferiu no se valer de tal

ou qual prova, ainda que seu direito material possa ser prejudicado.
A ideia no resiste a uma anlise mais atenta, pois que a omisso
probatria nem sempre sinnimo de disponibilidade do direito material
pelo seu titular. Por vezes, a omisso na produo da prova em processos
sobre direitos disponveis est deles conscientemente abrindo mo.495 J
foi dito anteriormente que no basta tratar-se de direito indisponvel; o
princpio da igualdade das partes encontra guarida constitucional (art. 5,
LV, da CF), se bem que a sorte nem sempre protege quem no consegue
acesso aos bens econmicos e, assim, chega aos tribunais em situao
de inferioridade aos bafejados pela fortuna. Quando isso acontece, um
amparo especial h de ser deferido aos carentes de meios materiais de defesa, recaindo ao juiz o dever de lhes dar um tratamento assistencial para
equilibrar tanto quanto possvel as diferenas sociais.496
Ensina Cappelletti que o juiz pode corrigir erro dos advogados,
logrando uma real igualdade das partes quando uma delas, por razes
econmicas, no est em condies de assegurar uma defesa suficientemente hbil e qualificada.497
Em se tratando dos direitos em apreciao disponveis, a iniciativa oficial no mais significa intromisso do juiz na esfera privada das
partes, ante a concepo publicstica e social do processo. O interesse do
julgador reside na correta aplicao da lei, na justia como resultado final
do processo, sendo no s legtimo como seu dever buscar a verdade processual.498
Assim, uma vez provocada a jurisdio e desde que no haja extino do processo pela desistncia ou ato dispositivo anlogo, o seu resultado tem de ser a justia, relativa e possvel no processo, mas sempre
495 S.S. Braga, Iniciativa probatria do juiz no Processo Civil, Saraiva, 2004, p. 126.
496 H. Theodoro Jr., Os poderes do juiz em face da prova, Revista Forense, n. 263, op. cit., p. 46.
497 La oralidad y las pruebas en el proceso civil, trad. S.S. Melendo, Buenos Aires, Ejea, 1972, pp. 125-126.
498 S.S. Braga, Iniciativa probatria, op. cit., p. 127.
341
justia.499 A justia sempre indisponvel, tanto pelas partes, como pelo

juiz.500
Nos procedimentos de jurisdio voluntria, geralmente envolvendo direitos indisponveis, h mais amplitude dos poderes instrutrios
do juiz, pois o Cdigo de Processo Civil, no seu art. 1.107, dispe que
os interessados podem produzir as provas destinadas a demonstrar as
suas alegaes; mas ao juiz lcito investigar livremente os fatos e ordenar de ofcio a realizao de quaisquer provas. O texto legal, ao menos
aparentemente, abrange mais do que o art. 130 do mesmo Cdigo. Nesse
caso, vige o princpio inquisitorial, embora normalmente o procedimento
seja instaurado por provocao da parte ou pelo Ministrio Pblico.
certo, porm, que Calamandrei assinala no bastar tratar-se de um
procedimento de jurisdio voluntria ou que haja um interesse pblico
no processo para trat-lo de inquisitivo. necessrio que o Estado tenha
interesse naquelas situaes, em no permitir sua modificao seno mediante uma declarao judicial de certeza.501
Problema que surge nos procedimentos de jurisdio voluntria e
nas causas que tratam de direitos indisponveis saber que rumo tomar
quando as provas produzidas pelas partes, pelo Ministrio Pblico ou de
ofcio pelo juiz, no afasta sua perplexidade ou de certeza de justia. O juiz
no formou convico.
Calamandrei entende, e parece mesmo ser essa a melhor opo,
que, nessas hipteses, no havendo prova, ou so insuficientes, incompletas, contraditrias ou conflitantes, de bom alvitre deixar a situao como
est, mantendo-se o estado jurdico. menos perigoso, diz ele, deixar tudo
como se encontra entre el actor que pide la modificacin de un cierto
estado jurdico, y el demandado que pide que so lo mantenga, el Estado
499 A parte pode sempre desistir da ao. S. Satta, Direito Processual Civil, trad. L. Autuori, 7 ed., Borsoi, 1973, p. 199, v.
I.
500 S.S. Braga, Iniciativa probatria, op. et p. cits.
501 Apud J.W. Peyrano, El Proceso Civil, Princpios e Fundamentos, op. cit., p. 74.
342
mira con mejores ojos al segundo, y trata, facilitandole la prueba de las excepciones, de ponerlo en condiciones de superioridad frente al primero.502
1.7. O
princpio dispositivo e o princpio da congruncia
J foi visto anteriormente e ser aprofundado no subitem seguinte

que o princpio dispositivo impe aos demandantes, com exclusividade,
a determinao do tema decidendum, devendo o juiz, por conseguinte,
limitar seu pronunciamento ao que haja sido pedido pelas partes. Para
Nelson Palaia, o princpio dispositivo significa que o Estado deve estar
disposio do interessado para prover-lhe a jurisdio.503
As partes possuem o domnio completo do seu direito, tanto material quanto formal, no sentido de ser detentor da faculdade de exercitlo ou no em Juzo. A primeira manifestao do princpio dispositivo a
liberdade que tem a parte da disposio da pretenso ao processo; a ela
cabe a iniciativa de sua instaurao.504
certo que esse principio dispositivo foi a alma mater del proceso
civil, en la medida en que las partes conservan la exclusividad en la determinacin del objeto litigioso,505 mas no possui mais toda essa magnitude porque os sistemas processuais, seguindo a ideologia em defesa do
aumento das funes estatais abandonou, h muito tempo, a doutrina do
laissez faire; laissez passer. A necessidade crescente de fora e poder da
jurisdio visando efetividade do processo, o aumento gradativo da oficialidade judiciria, a disposio acerca do direito material ficou reduzida
502 Apud J.W. Peyrano, op. cit., p. 187. A jurisprudncia italiana tem decidido no sentido que naqueles casos (falta ou insuficincia de provas), seja valorado o depoimento pessoal, ou seja, a confisso e o juramento das partes. A doutrina daquele
Pas, no entanto, parece divergir, trilhando caminhos de Calamandrei, no sentido da manuteno do vnculo. Divergindo
da maioria, Micheli sustenta que a confisso e o juramento servem como base para formao da convico do juiz na falta
de provas, quando o julgador deve outorgar a prestao jurisdicional parte beneficiada com este ato. A doutrina de Gian
Antonio Micheli no pode ser aplicada em nosso Pas, pois o art. 351 do CPC estabelece que no vale como confisso a
admisso, em juzo, de fatos relativos a direitos indisponveis.
503 Tcnica da contestao, 5 ed., Saraiva, 1977, p. 5.
504 E.F. Santos, Manual de Direito Processual Civil, 6 ed., Saraiva, 1998, p. 39, v. 1.
505 J.P. Junoy, Los Principios del nuevo Proceso Civil Espanl, RePro, n. 103, jul-set/2001, p. 76.
343
perante um juiz que est munido de poderes para fazer valer a real vontade das partes e no somente a vontade formal externada no processo.506
Resumindo-se em poucas palavras: com a publicizao, o processo no
tem dono.
Uma vez acionada a jurisdio, cumpre ao juiz atuar mesmo de ofcio para colher as provas necessrias para o seu convencimento e julgamento da causa, conduzindo o processo com imparcialidade, prestando
jurisdio independentemente de provocao das partes, pois esses atos
so inerentes prpria atividade jurisdicional. Tal oficialidade no elimina
a disposio da parte de dispor do seu direito, salvo se esse direito for indisponvel ou se o interesse pblico e a efetividade da justia exigirem uma
atuao judiciria que possa influenciar na disposio de direito material
do litigante, pois
ningum obriga ao particular, como se tem dito, na linguagem figurada, a subir sobre a nave da justia, e se o mesmo decide embarcar
nela, a ele s lhe corresponde fixar o incio e a meta da viagem;
mas, uma vez empreendida a navegao, o timo deve confiar-se
exclusivamente ao juiz, que tem durante a viagem a responsabilidade da derrota.507
importante no se atribuir essa responsabilidade somente ao juiz,

uma vez que as partes so as primeiras interessadas em produzir suas
provas e devem contribuir no direcionamento do processo, mostrando os
melhores caminhos para o porto da paz e da segurana social.
O princpio da congruncia ou da correlao a afinao que deve
existir entre o pedido e a sentena, ou, mais precisamente, como conceitua Milton Paulo de Carvalho, chama-se correlao, ou congruncia,
entre o pedido e a sentena correspondncia exata que deve existir entre
a pretenso processual formulada pelo autor e o pronunciamento judi-
506 V.S. Oliveira, Nulidade da Sentena e o Princpio da Congruncia, op. cit., p. 76.
507 P. Calamandrei, Direito Processual Civil, trad. L. Abezia & S.D.F. Barbiery, Campinas, SP, Bookseller, 1999, p. 319, v. 1.
344
cial de mrito, de modo que este abranja tudo e s o que se contm na

pretenso.508
A esse conceito deve-se acrescentar que no apenas a sentena ou
o pronunciamento judicial de mrito passvel de incidir na incongruncia, mas tambm as alegaes das partes no transcurso do processo. Isso
significa que o princpio da congruncia deve ter ainda como fundamento
os ajustes entre a demanda e as demais pretenses, desde que formuladas
no momento adequado.
Pode-se, ento, assegurar que o juiz deve solucionar:
a) todas las pretensiones deducidas; es decir prohibicin de omitir
la decisin de una pretensin oportunamente deducida; b) todas las
pretensiones ejercitadas; o sea, prohibicin de resolver pretensiones
no ejercitadas o lo que es sustancialmente lo mismo alterar o
exceder las deducidas, com aplicacin de las regras precedentes
a las cuestiones introducidas al debate por el demandado, o sea,
resolucin de todas las cuestiones planteadas por el mismo y nada
ms que ellas.509
O enunciado do princpio da congruncia se perfaz pelos aforismos

sentena conforme o libelo e vedao de julgamento infra ou citra,
ultra ou extra petita.
Anota Arruda Alvim que a sentena ser infra, extra ou ultra petita, fenmeno que diz respeito sua parte decisria (ao decisum), pois
que consiste em infrao ao princpio da congruncia do decisum com o
pedido.510
Com efeito, no lcito ao juiz conceder tutela aqum, alm ou de
natureza diversa da contida no pedido da parte, nem lhe cabe omitir-se
quanto s questes fticas suscitadas no momento apropriado.511
508 Do pedido no processo civil, Porto Alegre, Fabris, 1992, p. 162. No dissentindo dessa definio, J.W. Peyrano entende
que la congruencia es la exigencia de que medie identidad entre la materia, partes y hechos de una litis incidental o sustantiva y lo resuelto por la decisin jurisdiccional que la dirima. (El proceso civil. Principios y fundamentos, op. cit., p. 53).
509 J.W. Peyrano, El proceso civil. Princpios y fundamentos, op. cit., p. 64.
510 Manual de Direito Processual Civil. Processo de Conhecimento, 5 ed., Revista dos Tribunais, 1996, p. 604, v. 2.
511 J.C.B. Moreira adverte: A exigncia da correlao entre a sentena e o pedido tem outro aspecto muito importante para
o autor: a segurana de que, desde que satisfeitos os requisitos de validade do processo e as chamadas condies de ao,
345
Ao ser estabelecida a vinculao do juiz aos fatos da causa e ao pedido da parte, atravs dos arts. 128 e 460 do CPC, o legislador no
deixou margem a dvidas, acerca do rigor formal que deve presidir
a atividade do sujeito imparcial da relao processual, sem qualquer
espao para o arbtrio, ficando a prestao jurisdicional submetida a
modelo pr-constitudo, sobejando-lhe, no entanto, a possibilidade
da interpretao criativa das normas, o preenchimento das lacunas
legais, a liberdade de valorizao do material jurdico produzido pelas partes e a livre aplicao do direito (jura novit curia), desvinculadas das alegaes e dos pedidos das partes, embora controlados
pela obrigatoriedade da motivao (art. 458, II, do CPC).512
Sob essa tica, as decises judiciais devem ser congruentes,

harmnicas ou correlatas com as pretenses das partes, evitando-se arbitrariedades do julgador e encampando uma garantia para as partes. Um
dos requisitos bsicos do princpio da congruncia reside no fato de que a
demanda dever condicionar a sentena ao libelo, expressada no aforismo
sententia debet libello conformis esse, que uma consequncia do princpio geral ne procedat iudex ex officio.
De modo algum, ser incongruente a deciso judicial que conceder
menos do que foi pedido pelo autor, ou nada lhe conceder. O que o juiz
est obrigado a fazer apreciar o pedido in totum, podendo, evidentemente, dar razo em parte ao autor. Impossvel conceder o que no foi
pedido ou negar o que no foi pedido.513
o seu pedido ser totalmente julgado. O princpio de que a sentena deve ser congruente com o pedido funciona em dois
sentidos: mo e contramo. s vezes esquecemos um desses aspectos e damos maior nfase ao outro. Ao juiz proibido exceder o pedido ou julgar fora do pedido, mas no nos esqueamos de que h o dever, para o juiz, de pronunciar-se sobre todo
o pedido; nada alm do pedido, mas todo o pedido. O vcio de uma sentena que no julga o pedido por inteiro to grave
quanto o vcio de uma sentena que extravasa os limites do pedido. O chamado vcio do julgamento citra petita to grave
quanto o do julgamento ultra ou extra petita. (Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, jul-set/1996, p. 210).
512 M.H. Jorge, O regime jurdico da fungibilidade das demandas e dos provimentos no Cdigo de Processo Civil:
Relativizao dos dogmas da inrcia da jurisdio, da correlao entre pedido e deciso, da vinculao aos fatos da causa
e da imutabilidade da coisa julgada, Revista dos Tribunais, n. 822, abr/2004, p. 61.
513 Defrontando-se o juiz com algo que lhe impede de julgar o mrito, deve manter silncio absoluto sobre o mrito.
Reconhecendo, por exemplo, que a parte ilegtima, o juiz extingue o processo sem julgamento do mrito e pra por ai,
no julgando mais nada.
346
Importa lembrar que a incongruncia no deduzida dos fundamentos da sentena, mas, sim, da sua parte dispositiva e o princpio no
absoluto, comportando diversas excees.
Um dos exemplos mais comuns dessas excees a condenao
em custas processuais e honorrios de advogado, que no precisa constar
do pedido (art. 20, caput, do CPC), tampouco os juros legais (art. 293 do
CPC) e a correo monetria, esta por extenso da jurisprudncia.514
Pode-se acrescentar a essas excees, as aes possessrias que,
por permisso legal expressa, no h bices ao juiz em outorgar a proteo correspondente quela, cujos requisitos estejam provados (art. 920
do CPC). Formulado pedido de manuteno quando na verdade h esbulho, deve-se conceder a reintegrao, ou somente o interdito, quando se
verificar que no passa de molestao posse legtima,515 julgando-se uma
ao por outra, segundo aquela que se apresente no momento da entrega
da prestao jurisdicional.
A mudana de uma possessria por outra possessria est assentada na realidade ftica. Quando se pleiteia a tutela possessria est se
pleiteando qualquer das formas porventura adequadas, de acordo com a
realidade dos fatos e a adequao jurisdicional situao ftica do momento decorre do princpio da efetividade da jurisdio.
Podem-se acrescentar outras excees ao princpio. Uma delas
refere-se s novas tcnicas jurisdicionais de tutela que conferem amplas
atividades ex officio do juiz, espelhadas nos arts. 461 e 461-A do CPC, que
relativizam os dogmas da inrcia, da vinculao do juiz aos fatos da causa
(adstrio), da congruncia e o da coisa julgada.516
514 A correo monetria devida ex vi legis, independe de pedido expresso (RT 560/131, 613/165, JTA 72/93, LexJTA 72/249, Amagis 6/132, TFR-2 Turma, AC 77.914-RJ, Min. William Patterson, j. 20.8.82, negaram provimento, v.u.,
DJU 4.11.82, p.11.187; STJ-4 Turma, REsp 22.830-3-RJ, rel. Min. Slvio de Figueiredo, j. 15.6.92, deram provimento, v.u.,
DJU 17.8.92, p. 12.505)., in T. Negro & J.R.F. Gouva, Cdigo de Processo Civil e legislao processual em vigor, 37 ed.,
10.2.2005, Saraiva, p. 2139. Smula n. 53 do TRF 4 Regio: A sentena que, independentemente de pedido, determina
a correo monetria do dbito judicial no ultra ou extra petita (RT 752/391).
515 Quando h suspeita do possuidor de que o ru vai molestar a sua posse. O receio o conhecimento de fatos ou circunstncias que faam suspeitar essa molestao.
516 A multa estipulada no pargrafo nico do art. 14 e as perdas e danos as quais responde o litigante reputado de m-f
347
Essas novas tcnicas destinam-se a tutelar direito originrio de

obrigaes de fazer, no-fazer e entrega de coisa e autorizam o juiz a determinar providncias para tornar possvel a tutela do direito independentemente da provocao do autor e da vontade do ru.
Kazuo Watanabe, enaltecendo a inovao, diz que deve, tanto
quanto possvel, satisfazer o direito como se ele estivesse sendo cumprido
voluntariamente pelo devedor e destaca que os poderes conferidos ao
magistrado, pelo art. 461, alm de afastarem definitivamente a demanda
do conceito de pretenso e ao condenatrias, correspondem aos poderes que o art. 799 do CPC confere ao juiz, para concesso dos provimentos cautelares.517
Para satisfao das necessidades de tutela dos deveres de fazer,
no-fazer e entrega de coisa, os dispositivos prevm provimentos mandamentais e executivos lato sensu, acompanhados de mecanismos aptos a
lhes dar efetividade, de natureza preventiva e de antecipao de tutela, eis
que objetiva o alcance de resultado especfico, disciplinando instrumentos
prticos.518
Descumprido o comando da sentena ou na deciso antecipatria
da tutela, o juiz est autorizado, de ofcio, a: a) impor, ao renitente, multa
diria ( 4 do art. 461); b) determinar as medidas necessrias, tais como
a busca e apreenso, remoo de pessoas e coisas, desfazimento de obras
e impedimento de atividade nociva, com requisio de fora policial, se
necessrio ( 5).
A multa um elemento acessrio, destina-se a auxiliar a efetivao
do comando da sentena e no faz parte da pretenso do autor, pois no
tem origem no direito material. No precisa, pois, ser objeto de pedido
na inicial. Sua natureza processual, concorre para garantir a efetividade
(arts. 16-18 do CPC), tm natureza processual, no ensejando obteno de resultado maior do que aquele pretendido, e por
isso no caracterizam excees aos princpios da demanda e da congruncia.
517 Da cognio no processo civil, 2 ed., Central de Publicaes Jurdicas, Centro Brasileiro de Estudos e Pesquisas
Judiciais, 1999, pp. 50-51.
518 E. Talamini, Tutela relativa aos deveres de fazer e de no fazer: CPC art. 461; CDC art. 84, Revista dos Tribunais, 2001,
p. 222.
348
da ordem emitida e a preservao da autoridade do rgo jurisdicional.

Por isso, a imposio da multa, seja na sentena, seja aps a sua prolao
com objetivo de coagir psicologicamente o ru a cumprir o comando da
sentena, no exceo ao princpio da congruncia. Nesse sentido, o
entendimento de Eduardo Talamini:
[...] a ausncia de vinculao da multa ao pedido do autor no
exceo ao princpio da congruncia entre a demanda e a sentena.
O autor pede a obteno do resultado especfico, que ser acolhido
ou no. Sendo deferido, a definio dos meios de atuao da tutela
pretendida no se confunde com a pretenso formulada ainda
quando o autor houver expressamente sugerido um valor de multa.519
Com relao atividade jurisdicional, aps a entrega da prestao

postulada pelo demandante ( 5 do art. 461 exceo ao art. 463) que
permite ao juiz empregar mecanismos coercitivos e sub-rogatrios da conduta do demandado para obteno do resultado prtico equivalente, tambm no existe violao ao princpio da congruncia, posto que a prestao jurisdicional corresponde ao pedido originalmente formulado.
H transgresso ao princpio quando se verificar desconsiderao dos limites da demanda inicial, e pode-se verificar, embora legtima,
quando houver converso da obrigao especfica em perdas e danos, nas
hipteses de se tornar impossvel o resultado pretendido (impossibilidade
de ser alcanada a tutela especfica e o resultado prtico equivalente, ou
por opo do autor, na forma do 1 do art.461 do CPC).520
519 Idem, p.246.

520 Barbosa Moreira diz subsistir, no processo cautelar, a exigncia da correlao entre sentena e pedido. Quem defende
haver exceo ao princpio da congruncia nas cautelares, sustenta a possibilidade de o juiz conceder uma medida diferente
daquela que foi pedida. Argumenta-se com o art. 798, que na verdade no diz respeito a isso, a despeito da redao: o que
ele quis consagrar foi a atipicidade em matria de medidas cautelares. Ele quis dizer que possvel cogitarmos de outras
medidas cautelares alm daquelas expressamente previstas e disciplinadas, mas da no se deduz, necessariamente, que
uma possa ser trocada pela outra, a despeito de o pedido ter visado esta e no aquela. Tambm se argumenta com o art.
805, que apenas se refere cauo, especificamente; portanto, no tem esse alcance genrico que se lhe pretende atribuir. E
tampouco se encontra base no art. 807, pargrafo nico, que diz respeito possibilidade de, no curso do processo, revogarse ou modificar-se a medida cautelar. No se extrai da uma autorizao concedida ao juiz no sentido de desprezar o teor
349
Outra hiptese de exceo ao princpio da congruncia, refere-se

nunciao de obra nova.
Quando a obra invade muito modestamente, de modo diminuto,
a rea do autor, e o valor da obra grande, inclusive socialmente,
h uma tendncia da doutrina e tambm da jurisprudncia a evitar aquele resultado to drstico, e por vezes to inconveniente do
ponto de vista da coletividade, de mandar desfazer a obra. Adota-se
a seguinte soluo: prefervel substituir o embargo ou a ordem de
demolio por uma composio pecuniria, pelo ressarcimento de
perdas e danos.521
No princpio dispositivo, o juiz fica adstrito aos fatos, ao conflito,

lide. Tambm a parte que, optando pelo processo, submete-se ao princpio
do debate, aos limites do processo. livre para agir, mas, agora, dentro
desses limites. O juiz, por sua vez, pode produzir prova, ainda que contra a
vontade das partes, em busca da verdade real, mas limitada sua atuao
aos fatos e aos pedidos que as partes entenderam necessrios para compor a lide. O juiz no pode, como regra, afastar-se da vontade manifestada
no pedido da parte; nesse ponto que incide o princpio da congruncia.
Assim, no campo do direito material, isto , dos fatos, da lide levada
a juzo, o princpio dispositivo impe ao juiz a adstrio pretenso, no
lhe sendo permitido julgar aqum, alm ou de natureza diversa da contida
no pedido da parte. Diz-se, por isso, que o princpio da congruncia a
expresso mais direta do princpio dispositivo.
do pedido e decretar medida que nele no haja sido contemplada. As regras do cdigo formam um sistema; seria preciso,
a meu ver, que a lei tivesse aqui tomado posio bastante clara no sentido de abrir exceo ao princpio da congruncia:
to clara como a tomou, por exemplo, em matria possessria. (Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, op.
cit., p. 213). No entanto, o prprio autor faz uma observao que atenua a rigidez da sua posio: Se o juiz verifica que o
autor tem razo em pretender uma cautela, porm, no tanta que justifique a concesso daquela medida muito drstica por
ele pleiteada, nada o impede de decretar uma providncia menos gravosa. Em vez, por exemplo, da apreenso do imvel,
seqestro, arresto, o que seja, uma determinao para que se anote no registro a indisponibilidade do imvel. (Idem, p. 214).
A prof T.A.A. Wambier v fungibilidade entre as medidas cautelares nominadas e inominadas e entre estas e as medidas
antecipatrias de tutela (art. 273, 7 do CPC). Segundo a autora, o que se pleiteia a tutela de urgncia, sendo irrelevante
a modalidade. Nulidades do Processo e da Sentena, 5 ed., Revista dos Tribunais, 2004, pp. 308-309.
521 J.C.B. Moreira, Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, op. cit., p. 213.
350
Alm do poder de demandar e de ser senhor do pedido, h outros

sintomas da disposio das partes no processo. O ru pode tornar-se revel,
reconhecer o pedido formulado pelo autor, confessar. Pode haver renncia
ao direito em que se funda a ao; as partes podem transacionar, haver
desistncia, dentre outras atividades que a vontade dos litigantes pode
prevalecer sobre a atividade judiciria.
A prtica de atos de disposio do direito litigioso do feito encontra-se dentro da esfera de disposio dos litigantes, e se realizados em obedincia aos requisitos legais, no se permite, em princpio, ao juiz deixar de
homolog-los, 522 acatando a vontade manifestada livremente pelas partes.
Cabe-lhe, no entanto, verificar se o ato manifestado no processo congruente com a pretenso, o que implica ser congruente com a vontade levada
ao processo pela parte.
Como se v, o princpio da congruncia decorre do princpio dispositivo, porque freia eventual excesso do juiz.
No entanto, Jos Carlos Barbosa Moreira considera incorreto ligar
o princpio da congruncia ao princpio dispositivo.523 Para esse autor, h
casos, excepcionais, em que o processo instaurado de ofcio, como o
inventrio (art. 979 do CPC) e a proibio de agir de ofcio para o juiz subsiste nas hipteses em que se trata de direito indisponvel.524
Juiz algum est autorizado a instaurar ex officio um processo a
pretexto, ou fundado na razo, de que se trata de direito indisponvel, de
modo que no h correlao necessria entre o problema de saber quando
e em que limites possvel parte praticar atos de disposio e estes
outros problemas referentes iniciativa da instaurao do processo e
delimitao do objeto do julgamento.525
522 Salvo se a lei vedar ou criar alguma hiptese de sua no-admissibilidade ou invalidade.
523 Sob esse ponto de vista, parece discordar a prof T.A.A. Wambier. Para essa autora, a ligao tradicional entre os dois
princpios. Nulidades do Processo e da Sentena, op. cit., p. 308.
524 Correlao entre o pedido e a sentena, RePro, n. 83, jul-set/1996, p. 208.
525 Idem.
351
O juiz civil, no direito brasileiro, no est autorizado a instaurar de

ofcio um processo porque se trata de direito indisponvel, e tampouco est autorizado a, na sua presena, pronunciar-se sobre algo
que no foi objeto do pedido, s porque lhe parea que se trata
de um direito indisponvel. Direito no exercitvel, ainda que indisponvel, para o juiz direito no contemplvel na sentena. Nenhum juiz pode acrescentar na sua sentena uma disposio, uma
determinao que no tenha sido includa no pedido, a pretexto de
que essa prestao, qual se refere o mandamento sentencial, se
fundava num direito indisponvel. Se o autor no pediu, o juiz no
pode conceder, e tampouco pode negar. A proibio de julgar fora
do pedido no vale s para a deciso favorvel, vale tambm para
a deciso desfavorvel.526

No entanto, no se pode negar a relao existente entre os dois
princpios (congruncia e dispositivo), no sentido e na dimenso que se
est concebendo o ltimo, pois a congruncia tambm decorre do dispositivo.527
526 Idem, pp. 208-209.

527 V.S. Oliveira, Nulidade da sentena e o Princpio da Congruncia. A. Alvim sintetiza a relao ntima entre os dois princpios nos seguintes termos: o autor deduz o objeto litigioso e o ru fixa os pontos controvertidos de fato e de direito; a tal
delineamento o juiz fica vinculado, porque sua deciso deve pautar-se dentro desse espectro, em razo do bem litigioso e das
alegaes apresentadas, pois ne eat iudex ultra petita partium e sententia debet esse conformi libello; o julgamento dever
ser realizado no somente com apoio nas alegaes das partes, mas tambm no material probatrio levado para os autos
(secundum alligata et probata e actore non probante reu absolvitur (Tratado de direito processual civil. Ed. RT, 1990, p. 93,
v.1). Carlos Millan observa que a congruncia constitui a manifestao mais importante do princpio dispositivo, porque
permite, dentro do processo, a continuidade do carter disponvel do direito material deduzido em juizo (La incongruencia
civil apud V.S. Oliveira, Nulidade da sentena e o Princpio da Congruncia, op. cit., p. 79, nota 135). A prof T.A.A. Wambier
esclarece que o princpio da congruncia, ou da correspondncia, entre ao e sentena, funda-se, tambm, em outro
princpio, consistente na regra segunda a qual, a interveno do Estado, para realizar os interesses individuais tutelados pelo
direito material, depende da vontade do particular, que titular do interesse; e, evidentemente, s cabe parte provocar ou
no o exerccio da funo jurisdicional para realizar um interesse seu, tutelado; cabe a ela, tambm, invocar, ou no invocar,
um fato jurdico de que cr decorrer seu direito, preparando os elementos aptos a convencer o juiz. a regra iudex iudicare
debet secundum alligata probata. tradicional a ligao que a doutrina faz entre princpio da congruncia petitum/
decisum e princpio dispositivo. Nulidades do Processo e da Sentena, op. cit., p. 308. Para J.W. Peyrano, h conexo entre
a congruncia e o princpio dispositivo. Este implica no senhorio das partes sobre o processo; dominio que se perderia si
se permitiera al rgano jurisdiccional que, v.g., sopesara hechos no alegados por los litigantes o concediera cosas no reclamadas. Igualmente sencillo es advertir que el principio consecuencial en estdio es la faceta del dispositivo que muestra
con mayor claridad la intencin que anima a este: frenar a todo trance cualquier eventual exceso de autoridad del oficio. El
proceso civil. Principios y fundamentos, op. cit., p. 64.
352
Parece importante lembrar que a influncia do princpio da congruncia se manifesta no aforismo tantum devolutum quantum appellatum, que implica, no dizer de Calamandrei, que
igualmente em apelacin el nuevo examen del juez de segundo
grado se ejercita slo en cuanto las partes lo provoquen con su
gravamen; en apelacin, lo mismo que em primer grado, la mirada
del juez se halla limitada, por decirlo as, por la mirilla del principio
dispositivo, y no est en condiciones de ver sino lo que las partes
colocan dentro del campo visual contemplado desde esta estrecha
abertura.528
A mesma correspondncia que deve mediar entre todos os aspectos da lide e a resoluo do juiz a quo deve existir entre as razes e contrarazes do recurso.
1.8. O
princpio dispositivo e os poderes do juiz
Conta Antnio Montalvo Machado como nota introdutria de

seu livro O dispositivo e os poderes do tribunal luz do novo Cdigo de
Processo Civil,529 que ao depor como testemunha numa audincia, uma
respeitvel senhora, que se vinha mostrando tranquila e seguramente conhecedora das questes que lhe iam sendo colocadas, comeou a aludir a
determinados fatos que no constavam do processo, por no haverem
sido alegados no momento oportuno e em sede prprias.
Os advogados das partes no intervieram, deixando-a falar. Subitamente, a testemunha foi interrompida pelo juiz, que sentenciou:
- A testemunha faz favor de responder s ao que lhe foi perguntado.
Esses fatos que est a relatar no constam do processo.
528 Apuntes sobre la reformatio in peius, in Estdios sobre el proceso civil, trad. S.S. Melendo, Buenos Aires, Omeba, 1961,
p. 301.
529 2 ed., Coimbra, Portugal, Almedina, 2001, pp. 11-12.
353
Respeitosamente, retorquiu a senhora:

Podero no constar do processo, Senhor Juiz, mas so a verdade.
Pacientemente, o magistrado tentou explicar-lhe:
Sabe, para mim, neste momento, s conta e existe o que est quesitado.
Rematou, finalmente, a testemunha:
Desculpe-me, Senhor Juiz, no sei bem o que isso. Pensei que
aqui se tinha de dizer toda a verdade.
Noutra ocasio, o juiz indaga da testemunha: O senhor presenciou
esses fatos?
Do lado de fora da sala de audincias, havia um senhor cuidando do
jardim do frum. Ouvindo a resposta negativa da testemunha, o jardineiro,
imediatamente, disse ao juiz: Eu presenciei esses fatos; se o senhor quiser,
eu explico como aconteceram.
O juiz ficou furioso. Advertiu o jardineiro para no se intrometer na
audincia sem ser chamado; somente as partes e seus advogados poderiam faz-lo e determinou o recolhimento daquele cidado at o trmino
dos trabalhos.530
Casos como esses acontecem todos os dias em Juzo. H juzes que
chegam a pedir ao advogado da parte que mostre onde se encontra, nos
autos, os fatos, dos quais se serviu para formular sua pergunta testemunha. E quantas vezes se ouvem juzes determinar testemunha que se
cale, por a mesma comear a desviar-se (s vezes, milimetricamente) do
que consta nos articulados e controverso nos autos.
provvel que a ocorrncia desses incidentes tenham como causa
a pouca ateno que a doutrina brasileira, ao contrrio da estrangeira, tem
530 Se, por acaso, algum procurar o juiz espontaneamente e lhe disser que conhece fatos relevantes para o julgamento
da causa, nada impede que mande colher seu depoimento em audincia. bvio que esses poderes tm de ser necessariamente exercidos em conformidade coma lei (art. 130) e seu sistema (que no o do princpio inquisitivo). E.D.M. Arago,
Direito prova, RePro, n. 39, jul-set/1985, p. 103.
354
dado aos meios de garantir a efetividade dos provimentos instrutrios do

juiz. Em defesa da inrcia judicial no tocante investigao probatria, postura, alis, muito comum quando os direitos em questo so disponveis,
tem de certa parte da doutrina deixar nas mos das partes o nus de provar os fatos, esquecendo-se que a instrumentalidade do processo deve
ser concebida em funo do ordenamento jurdico-substancial criado pelo
Estado, e cuja preservao encontra nele o maior interessado.531
Visa o presente trabalho enfocar a iniciativa probatria do juiz e
procura justificar a soluo encontrada, pois sob essa tica que v alcanada a verdade, sem as limitaes impostas pelos litigantes.
Sendo objetivo da atividade jurisdicional, a manuteno da integridade do ordenamento jurdico recai ao magistrado desenvolver todos os
esforos para alcan-lo, pois s assim a jurisdio cumprir sua funo
social, e, como o resultado da prova , na grande maioria dos casos, fator
decisivo para a concluso do rgo jurisdicional, deve ele assumir posio
ativa na fase investigatria, no se limitando a analisar os elementos fornecidos pelas partes, mas procur-los, quando entender necessrios.532
Como j visto anteriormente, no princpio dispositivo que parte
da doutrina tenta colocar abaixo o sistema inquisitivo e o faz voltada no
direito romano antigo, ao tempo em que as provas eram o duelo e os ordlios ou juzos de Deus.
A Revoluo Francesa abateu a ideologia desigualitria pregada
no sistema romano antigo e no direito intermedirio, fazendo penetrar
suas ideias em todos os setores da vida social, projetando-as em todos
os povos, com singular repercusso no campo jurdico, inclusive quanto
formulao e aplicao das leis, embora alguns sistemas continuaram a
abraar com toda a sua fora o princpio dispositivo tal qual a sua origem,
por causa da temida parcialidade do juiz.533
531 J.R.S. Bedaque, Poderes instrutrios do juiz, op. cit., p. 13.

532 Idem, p. 14. Ningum melhor do que o juiz, a quem est afeto o julgamento, para decidir sobre a necessidade de produzir determinada prova. A colheita de elementos probatrios ato privativo do julgador.
533 H.M. Campo, O princpio dispositivo em direito probatrio, Livraria do Advogado, 1994, p. 98.
355
Esse sentimento levou previso normativa de tudo, exigindo dos

juzes uma mecnica e literal aplicao da lei, chegando Montesquieu a
conceituar o juiz como um ente inanimado, mero repetidor da lei. Ao juiz
no se admitia interpretar a lei, mas subordinar-se inteiramente a ela, intervinha somente no final da ao para julg-la.
O desinteresse do Estado pelas disputas judiciais era total, a ponto
de Chrysolito de Gusmo considerar o processo como um duelo no qual
as duas partes podem fixar o momento de luta e no qual, tambm, cada
uma tem o direito de aproveitar as faltas de seu adversrio.534
Fruto desses equvocos e como reao ao exacerbado individualismo e ao hermtico liberalismo do sculo XIX, buscou a doutrina progredir
o direito com a necessidade do Estado Moderno participar ativamente do
direito privado para alcanar o bem comum.
Dessa evoluo do pensamento jurdico, fez nascer o Direito como
instrumento de que se vale o Estado para assegurar o bem-estar da sociedade.535 Sob essa tica, admitir o princpio dispositivo em absoluto
desprestigiar a relevante tarefa da prestao jurisdicional, pois o Estado
tambm est em jogo na relao jurdica processual.
Nos tempos atuais, no se pode admitir um princpio dispositivo
rgido, representado pelo brocardo iudex secundum allegata et probata
partium iudicare debet, adquirindo a funo do juiz real importncia
medida em que ele recebe slida formao jurdica e humanstica. O juiz
realmente preparado o mais severo guardio do direito e da comuni-
534 Direito Judicirio e Direito Constitucional, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1956, p. 14.
535 Mais precisamente, leciona Jos Carlos Barbosa Moreira: A transio do liberalismo individualista para o Estado social
de direito assinala-se, como sabido, por substancial incremento da participao dos rgos pblicos na vida da sociedade.
Projetado no plano processual, traduz-se o fenmeno pela intensificao da atividade do juiz, cuja imagem j no se pode
comportar no arqutipo do observador distante e impassvel da luta entre as partes, simples fiscal incumbido de vigiar-lhes
o comportamento, para assegurar a observncia das regras do jogo e, no fim, proclamar o vencedor. No menos que na
economia, a emergncia do social tambm no processo derrui o imprio do laisser faire. Recusa-se aos litigantes a possibilidade de marcar soberanamente o compasso da marcha processual; equaciona-se em novos termos o capital problema
da diviso de tarefas entre as partes e o rgo de jurisdio. (A funo social do Processo Civil moderno e o papel do juiz
e das partes na direo e na instruo do processo, RePro, n. 37, jan-mar/1985, p. 147).
356
dade. Sua tarefa rdua, certamente, mas lhe d uma dignidade que no
pode comparar-se com nenhuma outra.536
Assinala Jos Carlos Barbosa Moreira que o mais valioso instrumento corretivo, para o juiz, consiste sem dvida na possibilidade de adotar ex officio iniciativas relacionadas com a instruo do feito. Os poderes
instrutrios, a bem dizer, devem reputar-se inerentes funo do rgo
judicial, que, ao exerc-los, no se substitui s partes, como leva a supor
uma viso distorcida do fenmeno. Mas inquestionvel que o uso hbil
e diligente de tais poderes, na medida em que logre iluminar aspectos da
situao ftica, at ento deixados na sombra por deficincia da atuao
deste ou daquele litigante, contribui, do ponto de vista prtico, para suprir
inferioridades ligadas carncia de recursos e de informaes, ou dificuldade de obter o patrocnio de advogados mais capazes e experientes.537
Mas no s a deficincia da atuao das partes requer a iniciativa
probatria do juiz. O direito processual
ramo autnomo do direito, regido por princpios publicistas. Da
decorre que os institutos processuais no devem ser contaminados
pelas regras que regulam a relao de direito substancial, que vem
a ser o objeto do processo. Isto porque, sendo autnomo, este tem
fins distintos de seu contedo; fins esses que se confundem com os
objetivos do prprio Estado, na medida em que a jurisdio uma
das funes com que ele procura cumprir seu papel, qual seja o de
assegurar o bem-estar da sociedade.538
Nesse sentido, Chrysolito de Gusmo ressalta que o processo no

pode ter e no tem outro fim seno o triunfo do direito e da verdade, que
no so uma derivao do interesse privado das partes, mas um escopo
colimado pelo Estado, a que aquelas podem, em dadas condies, ser sub-
536 S.F. Teixeira, O juiz em face do Cdigo de Processo Civil, RePro, n. 10, abr-jun/1978, p. 229.
537 A funo social do Processo Civil moderno e o papel do juiz e das partes na direo e instruo do processo, op. cit.,
p. 146.
357
metidas e o juiz no exerce uma funo privada, no o rbitro das

partes; exerce uma funo do Estado; e se o Estado deve a justia, devena justa, simples e rpida, no sendo lgico nem consentneo, deixar s
partes ou a seus advogados a satnica faculdade de entravar ou retardar o
curso da justia.539
Procura-se no litgio jurdico a verdade real conforme critrios racionais e honestos. Cabe ao juiz velar para que as provas sejam produzidas
to completas e exatas quanto possvel, para alcanar essa verdade.
certo, porm, que o julgador no pode transformar essa verdade
no fim do processo, decidindo somente quanto convicto de t-la encontrado. J foi dito anteriormente, que a verdade e certeza so conceitos
absolutos, dificilmente atingveis.
A certeza um dogma, que tem muito a ver com a verdade, da
qual constitui manifestao subjetiva. Considera-se que existe certeza
quanto determinada proposio, quando a mente afasta todos os motivos divergentes, ou seja, aqueles que conduziram a desacredit-la, para
ento racionalmente aceitar os motivos convergentes (disse-se tambm: a
certeza est em ns, a verdade nos fatos).540 Mas imprescindvel que o
juiz diligencie para encontrar o grau de probabilidade mais alto possvel 541
e, para tanto, quanto maior sua participao na atividade instrutria, mais
perto da certeza chegar.542
No se quer com isso tornar dispensvel ou mesmo secundria a
iniciativa probatria dos litigantes, at porque so eles os primeiros interessados em produzir as provas da afirmao dos fatos que alegaram. So na
verdade as partes as maiores interessadas em convencer o juiz da veracidade dos fatos que afirmaram e a elas que se aproveita o reconhecimento
539 Direito Judicirio e Direito Constitucional, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1956, p. 16.
540 C.R. Dinamarco, A instrumentalidade do processo, 11 ed., Malheiros, 2003, p. 289.
541 O juiz h de contentar-se com a probabilidade, renunciando certeza, porque o contrrio inviabilizaria os julgamentos. C.R. Dinamarco, A instrumentalidade do processo, op. cit., pp. 318-319.
542 O juiz deve ir procura da verdade; tentar descobri-la. Por isso, no se pode admitir que a vontade dos litigantes seja
um empecilho atividade instrutria oficial. J.R.S. Bedaque, Poderes instrutrios do juiz, op. cit., pp. 15-16.
358
desses fatos como verdadeiros. Ambas as partes tm o nus de colaborar

no esclarecimento dos fatos afirmados e a conduta de cada uma delas durante o curso do processo constituir elementos de convico para julgar a
procedncia das respectivas pretenses.543 Por isso, so psicologicamente
estimuladas a produzir suas provas, de modo a complementarem-se o papel do juiz, com relao iniciativa probatria, com o papel das partes.544
Complementam-se esses papis, nunca se excluem. As partes so livres no
que diz respeito ao direito material deduzido em juzo, no do processo,
da porque a dispositividade ficar circunscrita s alegaes e fixao dos
limites objetivos e subjetivos da relao processual.
Para descobrir a verdade, no possvel que a apreciao do juiz
fique adstrita vontade dos litigantes, pois o Estado tem interesse na
soluo dos conflitos e estes tm de ser resolvidos de forma justa, pois
o ideal de justia no se coaduna com julgamentos formais, como acontece na dispositividade da prova unicamente pelas partes. Impende, acima
de tudo, satisfazer o interesse pblico na atuao concreta da lei para a
justa composio dos conflitos. Nesse sentido, a opinio de Humberto
Theodoro Jnior que a realizao da justia um dos objetivos primaciais
do Estado moderno. O poder de promov-la inscreve-se entre os atributos
da soberania. Acima dos interesses particulares das partes, h um interesse
superior, de ordem pblica, na justa composio da lide e na prevalncia
543 R. Arazi, La prueba en el Proceso Civil, 2 ed., Buenos Aires, La Rocca, 1998, p. 43. M.A. Santos, Primeira Linhas de
Direito Processual Civil, 21 ed., Saraiva, 2000, p. 349, n. 579, v. 2. C.A. Barbi, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 10
ed., Forense, 1998, p. 398, n. 698, v. 1.
544 Se no fosse assim, qual o sentido da distribuio do nus da prova? Barbosa Moreira explica, com a clareza que lhe
peculiar, que no parece exato supor que a parte interessada, com a mera considerao de que a prova do fato a ela
favorvel pode resultar dos esforos do juiz ou da colaborao do adversrio, haja de sentir-se a tal ponto tranqila que se
dispense, s por isso, da fadiga de procurar demonstr-la. Seria, com certeza, excesso de otimismo, que talvez lhe custasse
bem caro. E mais adiante, prossegue o autor: Inverossmil afigura-se a hiptese de permanecer inerte o autor ou o ru,
deixando de aproveitar as oportunidades que se lhe abrem de produzir prova, para calmamente aguardar que a certeza sobre
o fato seja estabelecida graas s pesquisas do juiz ou s declaraes do adversrio. Entre outras razes, porque, na maioria
das vezes, a prpria parte interessada que estar, decerto melhor que ningum, e talvez com absoluta exclusividade, em
condies de indicar as fontes de prova, ou de ter acesso a elas. Em suma: o estmulo atividade probatria no fica eliminado, embora se possa fazer sentir, em certa medida, com menor rigor, por saber o litigante que o esforo prprio no o
nico meio de convencer o rgo judicial. Nos limites em que algum relevo se lhe pode reconhecer, subsiste pois atenuado
que seja o aspecto subjetivo do nus da prova. Temas de Direito Processual, 2 srie, Saraiva, 1980, pp. 78-79.
359
da vontade concreta da lei, como desgnios indissociveis do ideal da manuteno da paz social e do imprio da ordem jurdica.545
Por isso, j dizia Carnelutti que o juiz livre nos meios de prova,
embora continue a depender da apresentao, pelas partes, das fontes.
Segundo esse autor,
el juez no puede ir por si mismo a buscar testigos o documentos;
debe interrogar a los testigos y examinar los documentos que la
parte le indica. Pero no hay ningn limite al poder del juez en lo que
respecta, en cambio, al medio de prueba; uma vez puesto ante el
hecho que debe conocer, el juez es eternamiente independente de
las partes en lo que atae al ejercicio de sua actividad perceptiva y
deductiva.546
Traa, o citado autor, os seguintes critrios que atenuam o princpio

dispositivo e aumentam os poderes instrutrios do juiz:
a) no exclui a iniciativa do juiz, quando se trata de inspecionar as
coisas que constituem o objeto da demanda; b) no exclui a iniciativa do juiz quando se trata de interrogar as testemunhas indicadas
pelas partes; c) no impede tambm que, para a avaliao das provas oferecidas pelas partes, empregue o juiz regras de experincia,
no indicadas pelas partes, e, por isso mesmo, empregue o seu conhecimento privado; d) no exclui, enfim, que o juiz possa, por si,
sem iniciativa das partes, fazer intervir, no processo, tcnico que o
assista na percepo e na avaliao dos fatos.547
Ora, quem julga tem o direito e o dever de estar convicto. Quem

pede ao Estado que resolva seu conflito no pode impedir que esse mes-
545 Curso de Direito Processual Civil. Ed. Forense, 2001, p. 377, n. 427, v. 1.
546 Estudios de Derecho Procesal, Buenos Aires, Europa-America, 1952, p. 150, n. 20, v. 2.
547 Apud M.A. Santos, Prova Judiciria no Cvel e Comercial, op. cit., p. 111, v.1. Idntica a posio de Betti, citado pelo
mesmo autor, p. 110: Assim, poder o juiz, ex officio, quando necessrio, inspecionar os lugares ou examinar as coisas;
pedir esclarecimentos aos peritos ou determinar nova percia por meio de perito de sua confiana, bem como, quando
considerar necessria a assistncia de um tcnico para percepo ou avaliao dos fatos, ordenar prova pericial por meio
deste; deferir o juramento a uma das partes, ou por disso depender a deciso da causa, ou somente para fixar na condenao
a quantia devida; determinar sejam ouvidas as testemunhas referidas; interrogar as testemunhas, no sentido de esclarecer
a verdade.
360
mo Estado, que vai julgar por intermdio do rgo jurisdicional, utilize os

meios a seu alcance para determinar como sucederam os fatos afirmados
e julgar em conformidade com o que considere justo. J foi dito, neste
trabalho, que no se trata de chegar verdade nem tampouco alcanar a
justia objetiva, j que so conceitos, muitas vezes, excedentes capacidade humana. Mas o juiz deve estar convencido de que os fatos sucederam de determinada maneira e resolver o litgio sem que lhe penda dvida
da justia de sua deciso.
Nesse diapaso, ainda que haja negligncia das partes, o juiz tem o
dever de suprir a omisso e antes de decidir os fatos devem ser esclarecidos, ordenando a produo da prova que considere decisiva.
Alguns autores, embora no neguem que o juiz possa trazer fontes de prova, somente admitem este poder quando j exista, no processo,
princpio de prova. Em outras palavras, o juiz somente poder ir busca
do material probatrio quando j exista no processo alguma fonte j produzida por uma das partes.548 Moacyr Amaral Santos, por sua vez, entende
que o poder de iniciativa judicial dever ser entendido como supletivo da
iniciativa das partes.549
No entanto, mais flexivelmente, sustenta Humberto Theodoro
Jnior ancorado em Fritz Baur, que o juiz, no processo moderno, no
pode permanecer ausente da pesquisa da verdade material, antes fica autorizado e obrigado a apontar s partes as lacunas nas narrativas dos fatos
e, em casos de necessidade, a colher de ofcio as provas existentes.550
548 Nesse sentido, Jorge W. Peyrano, para quem compete ao juiz ir a busca do material probatrio para completar ou esclarecer provas j diligenciadas, sob pena de haver quebra do princpio dispositivo. El Proceso Civil. Princpios y Fundamentos,
op. cit., p. 85.
549 Primeira Linhas de Direito Processual Civil, op. cit., p. 350. De igual entendimento, E.F. Santos, Manual de Direito
Processual Civil, 6 ed., Saraiva, 1998, p. 177, v. 1, ao afirmar: Excepcionalmente, pode o juiz determinar as provas, de
ofcio, mas apenas em carter complementar, como ocorre com a testemunha referida (art. 418, I) e nos casos de imprescindibilidade material irremovvel, isto , quando o prprio fato em si reclama prova determinada, a exemplo do exame
pericial (art. 420), da inspeo judicial (art. 440) e da requisio de documentos (art. 399).
550 Curso de Direito Processual Civil, op. cit., p. 373, n. 420.
361
De todos, melhor a sugesto de Celso Agrcola Barbi, que defende

a tese de que o juiz, no campo probatrio, livre para produzir todo o tipo
e qualquer fonte.551 Ao comentar o art. 130 do CPC diz o mestre que
o texto atual amplo, no limitando os meios de prova que o juiz
pode entender conveniente determinar por sua prpria iniciativa.
Atende ele a um sentimento muito difundido entre nossos magistrados, que, com razo, no se satisfazem com uma atitude de inrcia,
que poderia lev-los, em certos casos, a julgar uma causa em forma
no satisfatria, porque insuficientemente esclarecidos os fatos. A
norma legal propicia ao juiz, nessas hipteses, meios para completar sua convico e, assim, decidir com tranqilidade de conscincia, realizando o ideal do verdadeiro juiz, que no apenas o de
decidir, mas sim o de decidir bem, dando a correta soluo da causa
em face dos fatos e do direito.552
No entanto, h de se fazer uma ressalva: no dependem de prova os

fatos (art. 334): a) notrios; b) afirmados por uma parte e confessados pela
parte contrria; c) admitidos, no processo, como incontroversos; d) em
cujo favor milita presuno legal de existncia ou de veracidade.
Sendo notrio, o fato independe de prova, e vedado est ao juiz em
produzir prova contra um fato notrio. De modo semelhante, se d com a
confisso, que tem valor de prova legal e obriga o juiz a submeter-se a seus
termos para o julgamento da causa. Seus efeitos so anlogos aos da revelia e do nus da impugnao especificada dos fatos, isto , as alegaes
da parte contrria correspondem verdade.553
No entanto, como o propsito de fazer justia no caso concreto,
pode o juiz produzir, de ofcio, prova que venha desnaturar qualquer tipo
de confisso,554 notadamente quando operar no seu esprito fundado re-
551 Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 10 ed., Forense, 1998, pp. 397-399.
552 Idem, p. 398.
553 H. Theodoro Jr., Curso de Direito Processual Civil, op. cit., pp. 382-383.
554 O mesmo pode acontecer na revelia, como j teve oportunidade de decidir a respeito o STJ: A presuno de veracidade
dos fatos alegados pelo autor em face revelia do ru relativa, podendo ceder a outras circunstncias constantes dos
autos, de acordo com o princpio do livre convencimento do juiz. (RSTJ 20/253).
362
ceio de vir a mesma causar prejuzo a terceiro ou que sirva de meio para
burlar a lei.
De igual sorte, vedado que s partes utilizarem-se do processo
para obteno de vantagens ou fins escusos, faculta-se ao juiz, como
diretor da relao jurdica processual, produzir prova contrria quando
reputar que os fatos tidos como incontroversos (que no necessitam de
prova como preceitua o inciso III do artigo), so utilizados como chicana para obteno de um pronunciamento jurisdicional de mrito e
consequentemente fraudar a lei ou prejudicar terceiros.555
Quanto s presunes constantes do inciso IV do art. 334, entendese vedado ao juiz a produo de prova de ofcio quanto s chamadas presunes legais ou iuris et de iure. Quanto s presunes relativas (iuris
tantum), pode usar o juiz de seu poder de direo, produzir as provas que
entender necessrias para o seu convencimento.
Tratando-se de direito municipal, estadual, estrangeiro ou consuetudinrio, se a parte que o alegar no produzir a prova determinada pelo
art. 337 do CPC, pode e deve o juiz buscar as fontes probatrias para apurar a verdade concreta e real da situao jurdica controvertida.
possvel que quando em busca da verdade real, o juiz se confronte com regras processuais, como a precluso.556 A no utilizao de
uma faculdade processual no momento adequado implica, em princpio,
perda dessa faculdade. Seria possvel o magistrado determinar a oitiva de
uma testemunha no arrolada tempestivamente pela parte interessada, ou
a precluso afastaria por completo essa possibilidade?
Pelo que se defendeu at aqui, para que o processo possibilite real
acesso ordem jurdica justa, necessria a garantia da produo da prova,
cujo nus recai, em princpio, parte, mas, ao juiz tambm assiste o poder
de determinar as provas necessrias formao de seu convencimento.
555 H.M. Campo, O princpio dispositivo em direito probatrio, op. cit., p. 112.
556 A precluso faz com que a parte no mais possa exigir a produo da prova por ela desejada.
363
Alis, como sujeito interessado no contraditrio efetivo e equilibrado, o

juiz no pode afastar-se da busca incessante da justia da sua deciso.
Omitindo-se parte na produo da prova, seja pela perda do prazo na apresentao do rol, ou pela dispensa da oitiva da testemunha, verificando o juiz que os elementos constantes dos autos para formar sua
convico so insuficientes, pode e deve, justificadamente, determinar a
produo da prova ou de outras provas, at mesmo as testemunhas no
arroladas ou arroladas inadequadamente.557
Como diz Jos Roberto dos Santos Bedaque,
as regras processuais referentes precluso destinam-se apenas a
possibilitar o desenvolvimento normal da relao processual. No
podem prevalecer, porm, sobre o poder-dever do juiz de tentar
esclarecer os fatos, aproximando-se o quanto possvel da verdade,
pois sua misso pacificar com justia. E isso somente ocorrer
se o provimento for resultado da atuao da norma a fatos efetivamente verificados.558
Segundo Bedaque, com quem se concorda integralmente, at mesmo a falta de documentos indispensveis (art. 283) no implica necessariamente o indeferimento da inicial. A jurisprudncia vem abrandando,
tambm, o aparente rigor desse dispositivo e do art. 396, s no permitindo a juntada, no curso do processo, de documentos realmente essenciais propositura da demanda. preciso, continua o autor, compatibilizar
as normas processuais sobre precluso com a garantia constitucional ao
devido processo legal, em que se inclui, evidentemente, o direito prova.
Nada obsta, outrossim, que o magistrado reconsidere deciso anterior
que dispensara determinada prova. Tambm aqui no se pode falar em
precluso.559
557 O magistrado tem a faculdade de deferir as provas reclamadas pela parte, at mesmo de ofcio, se entend-las
necessrias instruo do processo. RT 605/96.
558 Poderes instrutrios do juiz, op. cit., p. 17.
559 Idem, pp. 18-19.
364
O mesmo autor assevera que mesmo a parte perdendo a faculdade

de produzir determinada prova, em decorrncia da precluso temporal,
pode o juiz ordenar sua realizao de ofcio, por entend-la necessria
formao de seu convencimento. No parece haver risco para a imparcialidade se o juiz assim proceder, desde que no o faa por motivos outros,
escusos, esses, sim, ilegtimos. Se a atividade instrutria oficial destina-se
simplesmente formao do convencimento do julgador, que a determina
em razo de verificar a existncia, nos autos, de meios aptos apurao
dos fatos controvertidos, a iniciativa no compromete a imparcialidade.
A questo est ligada to-somente tcnica processual. Em face dos valores envolvidos, possvel conflito entre as regras relativas precluso e
o disposto no art. 130 deve ser solucionado segundo o escopo maior do
processo. A precluso simples mecanismo tcnico destinado a permitir
o normal desenvolvimento da relao processual. Deve ceder diante de
valor maior, como o representado pelo convencimento do juiz a respeito
da realidade jurdico-material. Da no poder a iniciativa probatria oficial
subordinar-se s regras sobre precluso, ao contrrio do que se verifica em
relao revelia e incontrovrsia ftica (CPC, arts. 319 e 334).560
1.9. Momento
no qual o juiz pode,

de ofcio, determinar a produo de prova
Lembrado em oportunidades anteriores neste trabalho, as partes
podem dispor de seus direitos, mas no tm elas nenhum poder de disposio sobre o poder do juiz de averiguar o fato. Dispem elas do direito
subjetivo e, por isso, consequentemente, do exerccio pretenso tutela
jurdica (demandar ou no, desistir, etc), inclusive limitando o objeto do
processo, mas no necessariamente deve dispor sobre a tcnica instrumental do procedimento. A iniciativa do processo da parte, mas o impulso
oficial. Vige o princpio dispositivo, mas no o princpio de controvrsia.
560 Poderes instrutrios do juiz, op. cit., pp. 19-20.
365
Por isso, a amplitude da iniciativa probatria do juiz no varia conforme

o direito controverso se sujeite ou no ao poder de disposio das partes.
O Cdigo de Processo Civil estabelece que em qualquer caso, cabe ao
juiz determinar de ofcio a realizao de provas que julgue necessrias
instruo da causa (art. 130).
Tambm ficou esclarecido que as normas de distribuio do nus
da prova denotam, fundamentalmente, normas de julgamento, da no se
reconhecer qualquer limitao aos poderes do juiz em matria de prova.
Com a emancipao do direito processual como cincia autnoma,
a partir de estudos tendo por objeto o princpio dispositivo, a diferena estabelecida entre o poder de disposio das partes sobre o direito material
e a sua indisponibilidade sobre o mecanismo processual (inclusive sobre
a produo das provas) permitiu que parte da doutrina chegasse interessante concluso: os poderes instrutrios do juiz no se alterariam em
funo da natureza da relao substancial discutida no processo.561
Ainda que se entenda que as normas de distribuio do nus da
prova sejam normas de comportamento para os litigantes (aspecto subjetivo), no se pode concordar com o fato de que acham ponto de apoio no
princpio dispositivo. Isso quer dizer que o princpio dispositivo nada tem
a ver com a problemtica da investigao dos fatos da causa. No serve
de justificativa a disponibilidade do direito litigioso, nem o resguardo da
imparcialidade do juiz.
A prova do fato no aumenta nem diminui de valor conforme haja
sido carreada para os autos por iniciativa da parte onerada, ou pelo juiz.
Pouco importa a sua origem. A isso se atribui o nome de princpio da
comunho da prova. A prova, depois de feita, comum, no pertence a
quem a faz, pertence ao processo;562 pouco importando sua fonte, pouco
561 Cf. L.E.B. Pacfico, O nus da prova no Direito Processual Civil, Revista dos Tribunais, 2001, pp. 152-153.
562 las pruebas ofrecidas por una parte no le pertenecen a ella, sino al proceso; con lo cual se explica que el legislador
tratara de dar la menor importancia posible en su produccin a la contraria del proponente de una probanza. (Jorge W.
Peyrano. El proceso civil. Principios y fundamentos.Ob. cit., p. 118-119). Eduardo Couture, in El cross examination en
la prueba de testigos, em Estdios..., citado por Jorge W. Peyrano, ob. cit., p. 118, nota de rodap n. 129, leciona: En el
lenguaje forense se habla diariamente de mis testigos o de los testigos de mi adversario. La realidad, no por elemental
366
importa sua provenincia. As normas sobre a repartio do nus da prova

subsistem intactas, no so afetadas nem mesmo pela iniciativa probatria
do juiz, porque elas constituem a ltima soluo, a tbua de salvao que
a lei atira ao juiz em contrapartida da proibio que lhe impe de deixar
de julgar por no ter conseguido formar uma convico segura sobre os
fatos relevantes do processo. So, fundamentalmente, normas de juzo. Assim sendo, o julgamento segundo o nus da prova, que uma tragdia
psicolgica para qualquer juiz de sensibilidade apurada [...] s deve sobreviver depois que se esgotarem todos os meios. E no est dito em parte
alguma que entre esses meios no possa figurar a iniciativa do juiz.563
Em suma, o ativismo do juiz, no campo da instruo probatria,
contribui para tornar mais efetivo o processo.
Mas, qual o momento adequado, no curso do processo, para o juiz
determinar, de ofcio, a realizao da prova?
H, segundo Jorge W. Peyrano, duas correntes antagnicas. A
primeira defende a ideia de que s se pode dar at o momento da produo
da prova pelas partes; a segunda prope a produo, de ofcio, em qualquer
estado em que se encontre a causa.564
Importa lembrar que no tocante prova documental a participao
do juiz , de regra, secundria. Quando apresentada pela parte, limita-se o
juiz a deferir ou indeferir a juntada do documento. Obviamente que ao juiz
no obsta determinar a apresentao do documento, ou a sua requisio
quando em poder dos rgos pblicos.
Ao contrrio, na prova oral, o juiz tem papel de primeira importncia. E por prova oral, evidentemente, refere-se ao depoimento pessoal das
partes, ao depoimento das testemunhas e eventualmente do perito.
indigna de ser repetida, es que los testigos son, segn el aforismo, los ojos y los odos de la justicia, y que a sta y no a las
partes pertenecen. Ya lo haca notar Ihering: el testigo fue, en un primer momento histrico, un auxiliar de la parte; testis
quiere decir que ayuda, el testigo fue primero un fiador o defensor. Pero en el tiempo posterior interviene tan solo con sus
aseveraciones.
563 J.C.B. Moreira, O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., pp. 181-182.
564 El proceso civil. Princpios y Fundamentos, op. cit., p. 88.
367
Parece mais apropriado o posicionamento daqueles que acolhem o

segundo momento, ou seja, o juiz tem a faculdade de, a qualquer momento, at a sentena, obviamente, eis que a o juzo termina e acaba com o
ofcio jurisdicional, abrir a concluso dos autos a fim de diligenciar buscas
nas fontes probatrias, quando, por seu juzo, o processo no se encontrar
em condies plenamente satisfatrios para permitir um pronunciamento
de mrito com segurana.
Disse a qualquer momento porque h provas supervenientes, provas contrrias e outras que surgem no correr do feito e essas, se admitidas,
podem causar perplexidade no esprito do julgador e necessitar, segundo
seu entendimento, de melhor serem esclarecidas.565
De regra, no h de assaltar o esprito do juiz durante a instruo
da causa, seno quando, depois de encerrada a colheita das provas, for
chegado o instante de avali-las para decidir. Ento se cogita da existncia
de eventuais lacunas no material probatrio.
Inserem-se em etapas diversas do processo, embora muito prximos, o princpio da livre apreciao ou persuaso racional e o princpio do
nus da prova. Aquele, que antecede este, no momento da valorao das
provas, permite ao juiz obter livremente a convico sobre a verdade ou a
falsidade das afirmaes feitas no processo, inclusive com base nas regras
de experincia. Diante das incertezas em que fica o juiz, no se sentido
convencido sobre os fatos relevantes, utilizar-se- dos seus poderes, determinando ex officio, motivadamente, a realizao da prova necessria como
ltima soluo, a tbua de salvao que a lei atira ao juiz.566 Atravessada
essa fase, sem poder encontrar a soluo, aplica-se a regra de julgamento
baseada no nus da prova que d ao juiz o que a livre apreciao lhe negou.
O nus da prova viabiliza o pronunciamento judicial de mrito. o aspecto
565 Casos h em que as provas so produzidas previamente. Isso pode acontecer antes do incio do prprio processo ou,
durante seu curso, antes da realizao da audincia, que seria o momento adequado.
566 Termo usado por J.C.B. Moreira, in O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 181.
368
objetivo que se desenvolveu por insuficincia do prisma subjetivo que se

aplica quando determinado fato no foi provado, tendo o juiz de imputar a
algum as consequncias desfavorveis da falta da prova. Verificando que
o fato no provado era o constitutivo, as consequncias nefastas recaem
ao autor; se a prova faltante de fato impeditivo, modificativo ou extintivo,
quem suportar tais consequncias ser o ru.
O que foi dito at aqui ficou restrito ao juiz de primeiro grau. Mas
tambm se aplica aos juzes de segundo grau. O rgo que vai julgar a
causa em grau de recurso necessita saber se deve ou no concordar com
a valorao feita em primeira instncia e, para isso, outra soluo no lhe
resta seno confiar no que est dito pelo juiz nos autos. s vezes, a leitura
fria de um depoimento pode ter vrias significaes; a mesma frase pode
ter dois tons diferentes, distintos e at opostos, alm de obscuro, porque
quem o colheu no teve o cuidado de atentar-se para a clareza.567
No sistema brasileiro, por intermdio do juiz que a prova carreada para os autos. ele quem formula as perguntas, ainda quando formuladas pelos advogados das partes e dita para o datilgrafo ou digitador
as respostas do depoente. o juiz pea mestra, decisiva na colheita dessa
prova. Seria, como diz Barbosa Moreira,568 importante que o juiz, a essa
altura, j tivesse estudado os autos com suficiente vagar, formando uma
ideia da causa para saber quais as questes relevantes que o guiasse na
formulao das prprias perguntas e com convico e firmeza, deferir ou
indeferir as indagaes que lhe fossem requeridas pelos advogados das
partes.
Isso nem sempre acontece, infelizmente. O juiz vai para a audincia sem ao menos ter compulsado os autos e, pior, melhora o que o
depoente diz. Mesmo que com a melhor das intenes, frequentemente
desfigura ou torna ininteligvel o depoimento.
567 No futuro, isso pode ser resolvido com o progresso tecnolgico. A possibilidade de reproduzir a imagem perante o rgo
julgador de segundo grau, resolve a questo.
568 O juiz e a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 182.
369
Ao se defrontar com situaes como essa e sendo o depoimento de

importncia para um convencimento pleno, livre de perplexidades, pode e
deve o rgo julgador converter o julgamento em diligncia para sanar a
obscuridade dos fatos, esclarecendo a dvida569 ou at mesmo, se possvel,
reproduzir o depoimento perante os juzes de segunda instncia. Isso pode
ocorrer tambm com a prova pericial, quando tantas vezes se defronta o
juiz com um laudo complexo, mal explicado, termos tcnicos ininteligveis
para um leigo no assunto.
No tem o juiz que se preocupar, ao tomar a iniciativa de determinar a realizao de alguma prova, com o que vo dizer sobre a sua imparcialidade. Como assevera Barbosa Moreira, no dispe ele de bola de
cristal, nem futurlogo, para prever ou adivinhar qual vai ser o resultado
da diligncia570 e, portanto, a qual das partes a sua iniciativa em verdade
beneficiar. Ao juiz no interessa quem vena o litgio; se o indivduo X
ou o indivduo Y, considerados nas suas caractersticas de indivduos.
Mas deve importar, sem sombra de dvida, que saia vitorioso quem tem
razo. A este ngulo, no h neutralidade possvel. Ao juiz, como rgo
do Estado, interessa, e diria que a ningum interessa mais do que a ele,
que se faa justia, isto , que vena aquele que efetivamente tenha razo.
Ora, a este que vai beneficiar a diligncia ordenada pelo juiz. Logo, a
iniciativa de determin-la no significa, em absoluto, quebra do dever de
imparcialidade.571
569 J.C.B. Moreira faz interessante sugesto: Que tal os juzes, ao colher o depoimento da testemunha, anotassem certas
peculiaridades em tudo aquilo que possa constituir elemento relevante para a respectiva valorao, como, neste ponto, a
testemunha enrubesceu. Isso, segundo o professor, seria um elemento valioso para os julgadores de segundo grau. O juiz e
a prova, RePro, n. 35, op. cit., p. 183.
570 Na mesma direo, o pensamento de Jorge W. Peyrano, ao afirmar: nunca puede saberse a priori con certeza cul va
a ser el resultado de una diligencia probatoria, amn de que la existencia de dicha sospecha evidenciaria que la verdad y el
derecho estn de parte del que se veria injustamente perjudicado por la pasividad de um juez ms preocupado por aventar
toda imputacin de parcialidad que por administrar justicia. El proceso civil. Principios y fundamentos, op. cit., p. 86.
571 Idem, p. 180. Contrariando esse pensamento, Liebman coloca a imparcialidade do juiz no centro da discusso, ressaltando que o fundamento do princpio dispositivo est na necessidade de mant-lo (o juiz) como estranho matria
sobre a qual deva exercitar o seu juzo. Essa posio de estraneitcaracteriza a atividade judicial, distinguindo-a de outras
atividades pblicas. Alm de se manter alheio aos interesses discutidos no feito, o juiz deve ter psicologicamente assegurada
370
No se pode esquecer que diante do princpio da publicidade dos

atos processuais, concomitante com o princpio do contraditrio, tem de
ser intimadas as partes litigantes acerca da iniciativa do juiz em buscar
as provas ex officio e tambm do momento da sua produo. Las partes
pueden intervenir en ellas y controlarlas, alm do que uma testemunha pueda ser tachada por la parte conocedora de su parcialidad o ser
reperguntado.572 Logicamente que se contraditada, a parte que contraditou tem a faculdade de provar a contradita com documentos e com testemunhas, at trs, apresentadas no ato e inquiridas em separado ( 1 do
art. 414 do CPC).
A interveno das partes na colheita da prova produzida de ofcio
pelo juiz resume-se no acompanhamento do ato processual, facultadas s
reperguntas. No lhes reabre prazo para apresentao de rol, exceto se
dentro do prazo do art. 407 ou 278 do CPC, conforme o procedimento, se
ordinrio ou sumrio.
Importa sejam as partes intimadas para a produo de provas ex officio. O prazo para as partes requererem a produo de suas provas um
s, nada justificando a reabertura de prazo para o oferecimento de outras
provas ou contraprova em razo da iniciativa de ofcio do juiz. A produo
dessa prova de ofcio no pode ser tida como benfica ou prejudicial a um
dos litigantes, uma vez que no se concebe haja benefcio ou prejuzo na
realizao da justia.
Ao determinar a produo de prova de ofcio, o juiz desconhece
qual o resultado que ela produzir no processo. Na melhor das hipte-
sua imparcialidade. E corre o risco de ficar comprometida a imparcialidade quando o juiz julga com base numa prova por
ele prprio escolhida e por sua iniciativa realizada no processo. (Fondamento del principio dispositivo. Problemi del proceso
civile. Milano: Morano, 1962, p.13). Cappelletti, rebatendo a crtica de Liebman, assevera que a imparcialidade do juiz deve
dizer respeito ao objeto do processo, e no ao processo. Aqui, sendo ele parte da relao processual no pode ser imparcial.
A dispositividade para Cappelletti, situa-se no vnculo do juiz iniciativa da demanda pelas partes e no estabelecimento, por
essas, do objeto do processo. Assim no fora, a publicizao passaria do processo para o objeto do processo; ou, em outros
termos, tal e qual ocorre nos pases socialistas, a abolio do direito subjetivo. (Rivista di Diritto Processuale, 15/551-565,
apud Antno Janyr Dall Agnol Jnior. O princpio dispositivo no pnsamento de Mauro Cappelletti. Revista Ajuris n. 46, ano
XVI julho/1989 p. 107-108).
572 Parody apud J.W. Peyrano, El Proceso Civil. Princpios y Fundamentos, op. cit., p. 88.
371
ses, essa prova trar para o processo a verdade real os fatos tais como
aconteceram a fim de que a tutela jurisdicional seja entregue de maneira
equilibrada.
1.10. Consequncias
jurdicas
Cappelletti dando nova feio ao princpio dispositivo afasta-o do

monoplio das partes na iniciativa da prova, sem que o processo perca
seu carter de dispositivo.573 A dispositividade situa-se no vnculo do juiz
iniciativa da demanda pelas partes e no estabelecimento, por essas, no
objeto do processo. Da que a iniciativa das provas no mais monoplio
privado, podendo o juiz, como diretor do processo, determinar e produzir
no processo, de ofcio, as provas que entender necessrias para firmar seu
convencimento sobre os fatos afirmados pelas partes, exercendo sua funo de julgar e julgar bem, com justia.
Tendo o Estado interesse na integridade do ordenamento jurdico
e na pacificao social, no s s partes devem ser concedidos poderes
instrutrios, pois o resultado do processo interessa, no s a elas, mas
principalmente ao Estado como meio de tornar possvel a convivncia das
pessoas em sociedade.
Na lio de Jos Roberto dos Santos Bedaque, se todos os integrantes da relao processual tm interesse no resultado do processo, no
se deve deixar nas mos das partes, apenas, a iniciativa instrutria. Ao
contrrio, tudo aconselha que tambm o juiz desenvolva atividades no
sentido de esclarecer os fatos. Enquanto as partes procuram fazer com
que o procedimento se desenvolva segundo seus interesses, o juiz tem em
vista o interesse geral. Justifica-se, portanto, a iniciativa probatria oficial.
Quanto melhor os fatos estiverem representados nos autos, maior a possibilidade de um provimento justo, que expresse perfeitamente a regra jurdica do caso concreto. E somente um resultado como esse possibilitaria
573 Apud A.J. Dall Agnol Jr., O princpio dispositivo no pensamento de Mauro Cappelletti, Revista Ajuris, op. cit., p. 108.
372
a verdadeira paz social. Aquele que no v reconhecido o seu direito, em

decorrncia de um provimento injusto, passa a no crer mais na funo
jurisdicional. Na medida em que essas frustraes se repetem, aumenta a
tenso social, o que, evidentemente, no interessa ao Estado.574
A liberdade das partes no fica limitada diante da iniciativa probatria oficial. Por agir de ofcio objetivando conhecer os fatos afirmados
no processo, o juiz est simplesmente exercendo sua funo, que de
julgar com justia e para tanto imprescindvel conhecer bem esses fatos
para poder aplicar normas jurdicas sobre esses mesmos fatos. As partes
podem dispor da relao jurdica de direito material controvertida, mas
no necessariamente da relao processual, que distinta e que vive sob
o signo publicstico, e no sob o signo privatstico. Elas no perdem a disposio de seus direitos, mas perdem a disposio do poder do juiz de
averiguar os fatos por elas afirmados sobre seus pretensos direitos.
Pelo simples agir oficial de ofcio em matria probatria no se
qualifica o processo como inquisitrio, eis que, como diz Calamandrei,
conferir al juez el poder de escoger y de utilizar por si los mdios de
prueba que considera ms idneas para constatar la verdad en el mbito
delineado por las peticiones de las partes no est en oposicin com el
carcter disponible de la relacin controvertida.575
Atenuada atualmente se acha a dimenso do princpio dispositivo576
para a frmula iudex secundum allegata partium judicare debet. No se
admite mais um princpio dispositivo rgido, caracterizado pelo individualismo liberal. O aumento dos poderes instrutrios do juiz restaura o carter
publicstico do processo, no importando em ato arbitrrio. Modernamente, um dos grandes progressos da cincia processual a introduo
do princpio da atividade do juiz, agora chamado a assumir ativamente a
direo do processo, no se admitindo mais apenas a constatao jurisdi574 Poderes instrutrios do juiz, op. cit., p. 72.
575 Derecho Procesal Civil. Instituciones de Derecho Procesal Civil segn el Nuevo Cdigo, Buenos Aires, Europa-America,
1973, p. 406, v. 1.
576 B. Moreira critica o termo dispositivo. Para ele a expresso altamente equvoca, utilizada, muitas vezes, em acepes
bastante diversas. O juiz e a prova, RePro, n. 35, cit., p. 179.
373
cional da verdade dos fatos alegados, mas antes que no esprito do julgador se forme a convico da realidade desses fatos.
Essa evoluo baseia-se no correto entendimento de que o instituto
das provas diz essencialmente respeito funo jurisdicional do Estado,
enquanto funo pblica que , e de que a soluo dos conflitos pe fundamentalmente em movimento o interesse do prprio Estado, representado
na iniciativa instrutria do magistrado.
Concluindo: a) Cumpre ao juiz remover os obstculos que se oponham ao andamento regular do processo, ordenando o que se mostrar
necessrio para o seu seguimento, recusando o que for impertinente ou
meramente dilatrio (art. 130 do CPC); b) inquirir oficiosamente as partes
(art. 343) e terceiros (art. 130) sobre os fatos articulados e os instrumentais que resultem da instruo e discusso, relevantes para o desfecho da
lide e se mostrem controvertidos; c) requisitar oficiosamente informaes,
pareceres tcnicos, plantas, fotografias, etc ou quaisquer outros documentos necessrios ao esclarecimento da verdade; d) realizar inspeo judicial
espontnea e oficiosamente ordenada (art. 440); e) determinar, de ofcio, a
realizao de percia ou de nova percia, quando a matria no lhe parecer
suficientemente esclarecida (art. 437); f) inquirir oficiosamente testemunhas no arroladas pelas partes, se do depoimento de uma das arroladas
se constatar que essa outra tenha conhecimento de fatos importantes para
a deciso da causa (art. 418); g) inquirir testemunhas, mesmo que arroladas fora do prazo, quando entender necessrias instruo do processo e
voltadas para a pesquisa da verdade; h) mesmo que as partes pretendam
o julgamento antecipado da lide, entendendo o juiz que o litgio exija a
produo de provas, no est obrigado a atender a vontade dos litigantes,
pois o compromisso maior do juiz moderno com a realizao da justia,
por isso est investido de poderes de iniciativa probatria.
Em todos esses atos, as partes sero sempre intimadas, podendo
neles intervir e control-los e o juiz, preservada sua convico, sempre
motivar fundamentadamente a necessidade da realizao desse ato.
374
2. Responsabilidade
do juiz
De tudo o que foi dito, pode-se concluir que o princpio dispositivo

deve limitar-se ao campo do direito material, representando a liberdade
que as partes tm para praticar atos processuais visando disposio de
seus direitos subjetivos. Os sujeitos parciais do processo podem estabelecer limites quanto aos fatos a serem examinados pelo juiz, no em relao
aos meios de prova que ele entender necessrios formao de seu convencimento. A atuao do juiz deve ser dinmica, visando trazer para os
autos o retrato fiel da realidade jurdico-material.577
No entanto, os poderes de iniciativa probatria do julgador, embora
o valorize nas suas funes, no o torna irresponsvel. Tem o juiz de sentir
o peso da sua deciso.
Afasta-se, de plano, a ideia de que o juiz tenha poder discricionrio
de determinar a realizao da prova; no o faz por convenincia e oportunidade. Da a necessidade de o julgador estar suficientemente preparado
para assumir essa relevante funo para tomar atitudes decisrias compatveis com as necessidades do processo civil moderno.
Ao decidir a respeito da realizao de determinada atividade
instrutria, deve demonstrar a necessidade fundamentadamente. Esclarecer o juiz os motivos por que, no seu entender, a situao dos autos reproduz a hiptese legal (art. 130 do CPC).
A adequada fundamentao oportuniza as partes o convencimento
ou no na necessidade da prova e em eventual recurso possam apresentar
as razes de impugnao e o rgo superior tenha condies de examinar
os argumentos favorveis e contrrios concluso impugnada.
importante que o juiz inteire-se das questes postas que necessitam de julgamento, e se dependentes de esclarecimentos para proferir
uma deciso justa, deve, de ofcio, determinar a produo de prova para
375
o afastamento do estado de perplexidade ou de incerteza de justia. Com

isso, estar proporcionando um real equilbrio entre as partes.
Sempre que o juiz entenda de completar a iniciativa probatria,
haver de agir com grande cautela e parcimnia para no violar o dever
de imparcialidade, demonstrando ou justificando a importncia e a necessidade, e que a deciso de determinar a prova seja fundamentada nesse
sentido.
No entanto, o juiz deve estar cnscio da sua responsabilidade. No
basta o fortalecimento da sua autoridade, conferindo-lhe total liberdade
em determinar de ofcio o recolhimento de provas pelas partes no provocadas de qualquer natureza para melhor e mais justa soluo do litgio. No segredo aos que labutam diariamente nas lides forenses que
as questes de fato so sempre menos apetitosas do que as questes de
direito. Estas tm certa predileo para anlise, enquanto que aquelas,
geralmente enfadonhas, dependem de pacincia para que sejam analisadas e reconstitudas. Imagine-se um juiz que no tem muito apreo pelo
trabalho. A outorga de maiores poderes instrutrios pode lhe dar a oportunidade para procrastinar caprichosamente o curso do processo. Basta, por
exemplo, argumentar que para o esclarecimento da verdade, necessria
a realizao dessa ou daquela prova. Uma vez realizada, ordena outra, por
entender que a verdade ainda no est esclarecida e, assim, outra e mais
outra; ou, ainda, determina um exame pericial dispendioso, de nenhuma
utilidade para o deslinde da causa.
Lembra a respeito Humberto Theodoro Jnior, com muita propriedade, que muitas vezes a conduta do juiz exorbita, por no saber discernir
o que a lei lhe permite ou lhe no recomenda. que no campo da imparcialidade e da iseno de nimo, o pressuposto maior a qualidade moral
do julgador, elemento que no depende, nem se sujeita ordinariamente a
regras e mandamentos de direito objetivo. Mesmo perfeita a lei, no esprito
e na forma, pode muito bem ser trada pela m-f ou desdia do aplicador.
376
O nico penhor da justa e perfeita aplicao da norma de conduta imparcial do juiz a virtude, a f no valor das aspiraes poltico-constitucionais
que dominam o ordenamento jurdico.578
E reproduzindo Couture, lamenta, o citado autor,
este gnero de qualidade no pode estar dentro do sistema de normas, mas somente dentro do corao humano, justamente onde
nenhuma norma pode alcanar e conclui: Da a relevncia do
rigor com que se devam escolher os juzes, a fim de evitar-se que
a pesada e sublime misso de julgar venha a cair em mos inbeis
ou deletrias.579
No basta que essa responsabilidade seja pecuniria. Cndido Rangel Dinamarco, ao explicar quais so os destinatrios dos deveres do art.
14 do Cdigo de Processo Civil, inclui o juiz,580 mas no se tem notcia de
que algum juiz tenha sido responsabilizado pela prtica de atos inteis no
processo.
Embora no seja objetivo deste estudo, para simples reflexo, s um
sistema de controle poderia ser possvel libertar-se do arbtrio do magistrado e esse controle, a exemplo do sistema ingls, teria de ser social e no
institucional, at porque, quanto mais perfeito o sistema de controle, mais
perfeito seria o Estado Democrtico de Direito.
578 Os poderes do juiz em face da prova, Revista Forense, n. 263, jul-set/1978, pp. 44-45.
579 Idem, p. 45
580 O caput do art. 14 do Cdigo de Processo Civil, segundo a redao que lhe imprimiu a Reforma em 2001 (lei n.
10.358, de 27.12.2001), consigna como destinatrios dos deveres ticos regidos no captulo as partes e todos aqueles que de
qualquer forma participam do processo. Isso significa abranger no s todas as partes, inclusive assistentes e intervenientes
em geral, como tambm seus advogados, o prprio juiz, o Ministrio Pblico, a Fazenda Pblica, os auxiliares da Justia e
as testemunhas... (A reforma da reforma, Malheiros, 2003, pp. 58-59).
377
378

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MAQUIAVEL E MAQUIAVELISMO EM NORBERTO BOBBIO

mais de citao que de dedicao aprofundada, mais pontual que influente,

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do modo como o poder ou deve ser exercido. Maquiavel havia se

Aqui importa menos destacar as ideias de Gramsci ou do marxismo

medieval, Maquiavel ope os juzos de fato, que consagraro, ao menos

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pensamento esto bem representadas no incio da era moderna: a

Neste trecho, aparecem os termos precisos com que se entende a

10 N. Bobbio, Elogio..., op. cit., p. 93.

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critrios diferentes dos de convenincia e oportunidade. Em termos

O tema da autonomia da poltica, ou da poltica entendida como

A acentuao radical do tema da autonomia da poltica frente

12 N. Bobbio, Direito e Estado..., op. cit., pp. 13-14.

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No iderio do maquiavelismo, a questo especfica da autonomia

O tema da razo de Estado, ao menos em seu aspecto doutrinrio

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tados modernos recm unificados, tanto frente a seus sditos quanto a

Pode-se dizer que desconsiderar Maquiavel como terico da razo

15 N. Bobbio, Elogio..., op. cit., p. 15.

Maquiavel da teoria razo de Estado possuem, portanto, suas razes.

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comearmos a discutir acerca da ao humana, no do ponto de

cos que observam e comentam o nascimento e o crescimento do

O que Bobbio pretende dizer a partir da ordem dita descendente

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estado de necessidade. Desse modo, conseguiram salvaguardar o

De fato, a questo da razo de Estado, como j dito, embora possa

Tambm pode-se ler, no texto Por que democracia? (de 1976), o

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poltica preciso olhar o fim, e formula a seguinte mxima: Faa

Citando a mais controvertida passagem do texto maquiaveliano

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Ainda, no texto tica e poltica, Bobbio escreve:

Acerca da questo dos meios e fins, Bobbio utiliza Maquiavel ainda

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O marxismo e o Estado (1979) , como se pode ler num trecho presente

Assim como no captulo VI da mesma Autobiografia, intitulado

prncipe que dos Discursos...27) , acabam por constituir um pensamento

Ou no texto Em torno a um juzo sobre Giovanni Gentile (1975),