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LISTA DE CHEQUEO
MACROPROCESO: Gestin del Talento Humano
Fecha:
No se evidencia el documento de
Presentar estudio tcnico de la planta
viabilizacin de la planta otorgada
actual de la SE enviado al MEN
por el Ministerio de Educacin, de
Presentar respuesta del MEN viabilizando
acuerdo con el estudio tcnico
la planta propuesta por la SE
presentado
No se evidencia el decreto de
adopcin de planta de acuerdo a la
viabilizacin otorgada por el MEN
de
ok
No se evidencia el informe de
proyeccin de planta de personal y
su aprobacin en Comit Directivo,
Reunin o acto administrativo
No se evidencia la comunicacin
escrita de envo al MEN del estudio
tcnico
No se evidencia la actualizacin
oportuna de la informacin de planta
de personal en el SINEB, con el
Verificar a travs del SINEB, el anexo 3a
registro de las novedades generadas
y anexo 31 oficializado, sin errores a la
en
el
periodo
(ltimo
mes
fecha
oficializado en Sineb Archivos 3.1 nmina mensual
y 3A Planta
semestralmente)
No se evidencia la informacin,
listados informes reportes generados
desde el Sistema de Informacin
acerca del tipo de novedades
cargadas mensualmente por numero
de empleados y tipo de novedad
PREGUNTA/ASPECTO A EVALUAR
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
Se cuenta y se verifica con listado de vacantes por cubrir
generado por el sistema de informacin, especificando su carcter
(temporal o definitiva)?
HALLAZGOS
Presentar Reporte Ocupacin Planta de
Personal yOBSERVACIONES
verificar que este por EE por
NC
sede, que no tengan excendentes ni
No se evidencia listado de vacantes
muchas vacantes definitivas
por cubrir generado por el sistema
X
de informacin, especificando su
carcter temporal o definitiva
ok
No
se
generan
actos
admininistrativos de las diferetes
novedades de personal en el Sistema
de Gestin de Recursos Humanos
No se evidencia la protocolizacin,
Realizar muestreo aleatorio sobre un comunicacin y ejecutoriedad del
informe de novedades y verificar los Acto Administrativos (comunicacin,
respectivos soportes en las HV
notificacin,
edictos,
constancias
ejecutorias, entre otros)?
AVERIGUAR A QUIEN SE LE DEBE
ENVIAR ESTE INFORME
Presentar correo electrnico
ok
No se verifica cubrimiento de
vacantes temporales usando la lista
de elegibles en orden estricto
No se genera en el Sistema de
Informacin el Acto administrativo
de nombramiento y se registra las
etapas que debe surtir para que
quede en firme, con base en los
formatos disponibles en el sistema
(comunicacin, notificacin, posesin
y constancia ejecutoria)
No se encuentra evidencia de la
revisin de lista de elegibles,
comparado con el perfil necesario
para el cargo para provisin de
vacantes temporales
No
se
evidencia
que
los
Sobre los nombramientos realizados en
nombramientos cumplen con los
la convocatoria, solicitar aleatoriamente
requisitos
necesarios
para
HV y veficiar requisitos y documentacin
desempear el cargo, tanto a nive
aportada en la HV
de documentos como de perfil
Solicitar manual de funciones de
administrativos de los EE (del ente o de
la SE)
Se verifica y el manual de
funciones, se encuentra actualizado
de acuerdo a la particularidad de la
SE y los procesos que le aplican?
Los
actos
administrativos
de
nombramiento, cuentan en el archivo
Solicitar HV aleatoriamente y verificar la fsico de hojas de vida con los
existencia de este documento
soportes requeridos legalmente en el
proceso de seleccin?
(verficar una muestra)
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HALLAZGOS
PREGUNTA/ASPECTO A EVALUAR
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
NC
OBSERVACIONES
ok
Presentar en
certificados
HV
aleatoriamente
los
Se
encuentran
evidencias
de
reuniones, actas, comunicaciones
escritas de concertacin de objetivos
en evaluacin de desempeo, al
inicio del periodo a evaluar?
Se
encuentra
evidencias
del
seguimiento del logro de objetivos y
las acciones correctivas necesarias
para su cumplimiento?
No se evidencia que se encuentran
todas
las evaluaciones de
desempeo en las historias laborales
ok
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HALLAZGOS
PREGUNTA/ASPECTO A EVALUAR
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
NC
Se encuentran
nombramientos,
desempeo?
OBSERVACIONES
Se
encuentran
evidencias
de
consolidacin de evaluaciones de
desempeo cragadas en el Sistema
de Informacin?
los resultados de las evaluaciones de
Se
encuentra
evidencias
de
desempeo de administrativos se envian notificacin
del
resultado
de
a Nomina para el pago de la prima
evaluacin final al empleado y su
tecnica
remisin al rea de nmina?
Solicitarlos en caso que se hayan
Se
encuentran
actos
presentado
administrativos de insubsistencia de
nombramientos, como consecuencia
en el evento de no presentarse estos
de una evaluacin del desempeo?
casos se califica como "conforme"
Se
evidencian,
registros,
estadsticas,
anlisis
de
la
ok
consolidacin de las fortalezas y las
debilidades en las evaluaciones de
No
se evidencian
informes de
desempeo
de administrativos?
ok
resultados de las evaluaciones de
desempeo de docentes
Se encuentra evidencia escrita en
actas de Comit Directivo u otro acto
administrativo, que den cuenta de la
ok
conformacin,
funciones
y
responsabailidades del Comit de
Capacitacin, Bienestar e Incentivos?
OK
ok
ok
ok
No se evidencia la identificacin de
Pueden ser: Encuestas, Resultados de
las necesidades de bienestar y
trabajo
realizado
con
Cajas
de
capacitacin que den lugar a la
Compensacin, Prestadoras de Salud,
conformacin un plan anual de
entre otras
formacin y capacitacin
Se encuentra evidencia de la
inclusin
en
el
Sistema
de
Informacin de Gestin de Recursos
Humanos
de
los
documentos
revisar que esten radicados por SAC y
radicados a travs del SAC con los
que esten en el humano
cuales
se
pueda
estudiar
y
sustanciar la solicitud del proceso de
escalafn
bien en
sea elinscripcin
o
Se
encuentra
sistema de
ascenso?
revisar una muestra aleatoria en el
Informacin evidencia del estudio de
humano
las
solicitudes
de
ascenso
o
inscripcin?
Se
evidencia
existencia
de
resoluciones de aprobacin del
deben estar expedidas en el sistema
tramite,
de
negacin
o
de
humano
insubsitencia en el sistema y/o
historia laboral?
Se evidencia protocolizacin y/o
ejecutoriedad de la resolucin de
revisar la notificacin
ascenso o negacin del mismo
(Comunicacin,
Notificaciin
y
constancia ejecutoria)?
No se estan finalizando en el SAC las
prestaciones
econmicas
cuando
radicadas en sac las solicitudes de
este
lista
la
resolucin
para
prestaciones econmicas
notificacin
Se
evidencia
el
anlisis,
sustantacin y liquidacin de la
ok
prestacin social?
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HALLAZGOS
PREGUNTA/ASPECTO A EVALUAR
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
NC
OBSERVACIONES
Se evidencia , proyeccin de la
resolucin, y envo a la fiduciaria?
X
ok
ok
seguir
de
la
auditoria
de
la
organizacin
archivo
de
ok
ok
ok
No
se
evidencia
cronograma
socializado del proceso de nmina, y
socializar a las otros subprocesos y a los sus implicaciones en el proceso de
rectores y libranzas
liquidacin
ok
Se encuentra evidencia del proceso de solicitud de disponibilidad
y registro presupuestal?
No
se
evidencia
documental
del
prestaciones
ok
ok
No se evidencia en el Comit,
anlisis y respuesta al trmite de la
reclamacines por los servicios
mdicos
acciones
indicador h05001
revisar la organizacin del archivo de
prestaciones
Revisar que se cuente con un lugar
adecuado de almacenamiento.
ok
Se evidencian
reclamacion?
indicador h05001
ok
ok
ok
ok
soportes son AA, libranzas
Revisar que se cuente con un lugar
adecuado de almacenamiento.
HALLAZGOS
PREGUNTA/ASPECTO A EVALUAR
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
C
Existe evidencia de la publicacin en Web de desprendibles de
pago?
Se evidencia que las certificaciones solicitadas por el personal
docente y administrtivo se expiden a atravs del Sistema de
Informacin?
NC
OBSERVACIONES
ok
X
ok
RESULTADOS
CUMPLIMIENTO
NO CUMPLIMIENTO
TOTAL
#
0
85
85
No se evidencia la promocin y
coordinacin con los prestadores de
salud
para
la
realizacin
de
programas de salud ocupacional del
personal docente y adminsitrativo de
los EE
%
0%
100%
100%
Auditor
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Secretara de Educacin de
Fecha de elaboracin:
No
PROCESO
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
ACCIONES DE
MEJORAMIENTO
AC/AP
DESCRIPCIN
DE LAS METAS
FECHA
UNIDAD DE DIMENSI
FECHA
INICIACIN
MEDIDA DE
N DE LA
TERMINACIN RESPONSABLES DEPENDENCIA
DE LAS
LAS METAS
META
DE LAS METAS
METAS
10
CAUSAS
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
FUENTE
Gestin del
Talento
Humano
NIVEL
DE
IMPA
CTO
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Secretara de Educacin de
Fecha de elaboracin:
NIVEL
DE
IMPA
CTO
No
PROCESO
20
Gestin del
Talento
Humano
21
Gestin del
Talento
Humano
22
Gestin del
Talento
Humano
23
Gestin del
Talento
Humano
24
Gestin del
Talento
Humano
25
Gestin del
Talento
Humano
26
27
28
29
30
31
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
32
Gestin del
Talento
Humano
33
Gestin del
Talento
Humano
34
35
36
37
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
FUENTE
CAUSAS
ACCIONES DE
MEJORAMIENTO
AC/AP
DESCRIPCIN
DE LAS METAS
FECHA
UNIDAD DE DIMENSI
FECHA
INICIACIN
MEDIDA DE
N DE LA
TERMINACIN RESPONSABLES DEPENDENCIA
DE LAS
LAS METAS
META
DE LAS METAS
METAS
de
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Secretara de Educacin de
Fecha de elaboracin:
No
PROCESO
38
Gestin del
Talento
Humano
39
Gestin del
Talento
Humano
40
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
45
Gestin del
Talento
Humano
Se
encuentran
actos
administrativos
de
insubsistencia
de
nombramientos,
como
consecuencia de una evaluacin del desempeo?
46
Gestin del
Talento
Humano
47
Gestin del
Talento
Humano
48
Gestin del
Talento
Humano
41
42
43
44
49
50
51
52
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
53
Gestin del
Talento
Humano
54
Gestin del
Talento
Humano
55
56
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
NIVEL
DE
IMPA
CTO
FUENTE
CAUSAS
ACCIONES DE
MEJORAMIENTO
AC/AP
DESCRIPCIN
DE LAS METAS
FECHA
UNIDAD DE DIMENSI
FECHA
INICIACIN
MEDIDA DE
N DE LA
TERMINACIN RESPONSABLES DEPENDENCIA
DE LAS
LAS METAS
META
DE LAS METAS
METAS
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Secretara de Educacin de
Fecha de elaboracin:
No
PROCESO
57
Gestin del
Talento
Humano
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
NIVEL
DE
IMPA
CTO
FUENTE
CAUSAS
ACCIONES DE
MEJORAMIENTO
AC/AP
DESCRIPCIN
DE LAS METAS
FECHA
UNIDAD DE DIMENSI
FECHA
INICIACIN
MEDIDA DE
N DE LA
TERMINACIN RESPONSABLES DEPENDENCIA
DE LAS
LAS METAS
META
DE LAS METAS
METAS
documental del
administrativo
de
las
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Secretara de Educacin de
Fecha de elaboracin:
No
79
80
81
82
83
84
85
PROCESO
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
Gestin del
Talento
Humano
NIVEL
DE
IMPA
CTO
FUENTE
#
0
0
0
0
%
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
CAUSAS
ACCIONES DE
MEJORAMIENTO
AC/AP
DESCRIPCIN
DE LAS METAS
FECHA
UNIDAD DE DIMENSI
FECHA
INICIACIN
MEDIDA DE
N DE LA
TERMINACIN RESPONSABLES DEPENDENCIA
DE LAS
LAS METAS
META
DE LAS METAS
METAS
Elaborado por:
Firma:
Nombre:
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Secretara de Educacin de
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Secretara de Educacin de
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Secretara de Educacin de
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Secretara de Educacin de
Pgina 15 de 16
Secretara de Educacin de
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