Evaluacion PL Mejoramiento

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA
AUDITORIAS INTEGRALES 2007-2012

ANEXO No. 2 MATRIZ DE CODIFICACIN DE HALLAZGOS
Entidad: FONDO FINANCIERO DE PROYECTOS DE DESARROLLO
Representante Legal: NATALIA ARIAS ECHEVERRY
NIT 899999316-1
Perodo Informado
Fecha de subscripcin
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
Consecut TIPO hallazgo
ivo
Cdigo
hallazgo
Descripcin hallazgo (No mas de 50 palabras)
AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD REGULAR - CUENTA FISCAL
10
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Descripcin de las Metas
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de medida Fecha iniciacin
Unidad de Medida de
Fecha terminacin Metas semanas de las
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
ejecucin de las Porcentaje de
Puntaje
Logrado por
metas
Avance fsico Logrado por las
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
(a diciembre 31 de de 2007)
PRESENTACIN DE INDICADORES Fonade present

en el anexo 6 de la Cuenta Fiscal un total de 38
indicadores de eficacia, 1 de eficiencia y 11 indicadores
denominados otros . Lo anterior denota debilidades en
relacin con los indicadores de eficiencia, lo que dificulta
1402003.0 la evaluacin de la gestin en trminos de tiempo y
recursos consumidos
Implementar un Sistema Modelo de

gestin "Cuadro de Mando Integral"
a nivel Gerencial, que permita medir
los resultados en funcin de la
Eficiencia y Productividad de la
Entidad como resultado a la gestin
realizada
para
los diferentes
Procesos, Planes y Proyectos
definidos e implementados.
Establecer el modelo
interactivo
y
de
asociacin
entre
los
indicadores.
Implementar un Sistema Modelo de

gestin "Cuadro de Mando Integral"
a nivel Gerencial, que permita medir
los resultados en funcin de la
Eficiencia y Productividad de la
Entidad como resultado a la gestin
realizada
para
los diferentes
Procesos, Planes y Proyectos
definidos e implementados.
Medir la Gestin de la
Entidad con el modelo y
promover
la toma de
decisiones con base a los
resultados obtenidos
Seguimiento y agilizacin del

proceso Judicial, presentacin de
informes trimestrales
Seguimiento y agilizacin
del proceso Judicial,
presentacin de informes
trimestrales
CONVENIO 195041 Actualmente se encuentran vigentes

y suspendidos los plazos de ejecucin contractual de los
Debilidades en la supervisin
1402003.0 contratos: De obra No. 2071107 y 2072025 y contratos
e interventora de la obra.
de Interventora No. 2070920 y 2070921

trimestrales
CONTRATO DE OBRA 207107- BIBLIOTECA NEIVA El

contrato fue suspendido el 28/07/08 mediante Acta 01,
con la finalidad de ajustar y complementar los estudios,
Debilidades en la supervisin
1402003.0 diseos y especificaciones tcnicas del proyecto y planos
arquitectnicos, en consecuencia se procede a la e interventora de la obra.
suspensin del contrato por trmino indefinido

trimestrales
PRESENTACIN DE INDICADORES Fonade present

en el anexo 6 de la Cuenta Fiscal un total de 38
indicadores de eficacia, 1 de eficiencia y 11 indicadores
denominados otros . Lo anterior denota debilidades en
relacin con los indicadores de eficiencia, lo que dificulta
1402003.0 la evaluacin de la gestin en trminos de tiempo y
recursos consumidos
BIBLIOTECA BANCO DE LA REPBLICA Contrato

2072025. La obra se encuentra suspendida por no contar
con estudios de suelos y recomendaciones geotcnicas
1402003.0 de cimentacin acorde a la situacin del terreno para la
construccin de la zapata No. 15
Deficiencia en la definicin e
implementacin
de
Indicadores y un Sistema de
Medicin y control de estos
resultados
que
permita
evaluar la Gestin de la
Organizacin en temas de
Eficiencia, Productividad y
Eficacia.
Deficiencia en la definicin e
implementacin
de
Indicadores y un Sistema de
Medicin y control de estos
resultados
que
permita
evaluar la Gestin de la
Organizacin en temas de
Eficiencia, Productividad y
Eficacia.
La entidad contrat los
estudios
y
diseos
incompletos, lo que ha
incidido en la suspensin
indefinida del contrato
Pgina 1
Modelo
2010/11/01
1/31/2011
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
MARY YAZMIN
VERGEL, LILIAM
MURILLO
CORDOBA
Informe
2011/01/15
4/30/2011
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
MARY YAZMIN
VERGEL, LILIAM
MURILLO
CORDOBA
informes
2012/01/01
12/15/2012
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ADRRIANA VIVAS
informes
2012/01/01
12/15/2012
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ADRRIANA VIVAS
informes
2012/01/01
12/15/2012
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ADRRIANA VIVAS

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Liquidacin de Contratos La entidad conform un grupo

de trabajo para liquidacin de contratos, pero a 31 de
diciembre de 2008, existen 2.891 sin liquidar y 243
convenios por $307.252 millones, y un billn de pesos
respectivamente, se presenta un contrato con
informacin incompleta por valor de $257 millones, lo
cual afecta la confiabilidad de las cuentas definitivas de
los convenios.
0.0
AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL- GERENCIA DEPARTAMENTAL DE SAN ANDRES 2008-2009
12
"Pisos antiestticos rea de quirfanos"
Se evidencia que los pisos Debido a falta de cuidado del
antiestticos, no obstante, presentar fisuras y grietas de entidad
ejecutora
del
consideracin,
y
ser
una
de
las obras defectuosas, no proyecto en las verificaciones
9
12 02 001
fue valorada y tenida en cuenta por FONADE dentro de posteriores al recibo de las
la reclamacin a la aseguradora
obras,
21
16 01 001
Actas de
liquidacin
Presentar
informe
trimestral del avance en
la liquidacin de los
convenios vencidos a 31
de diciembre de 2008
0.0
1402003.0
"Ejecucin del contrato No. 2050021"

tem 1,05 Prgolas no existe en la
actualidad ni un solo mdulo de los 8 recibidos y
cancelados por FONADE en el Acta Parcial de Obra No.
03. Faltante 8 mdulos por valor $104 millones. No se
ha liquidado el contrato, no obstante haber transcurrido 3
aos y 10 meses desde su terminacin (Julio 10
debido al incumplimiento del

contratista, y debilidades de
supervisin del interventor, al
igual que por deficiencias en
las gestiones de FONADE
por no hacer oportunamente
efectivas las garantas de
cumplimiento y estabilidad
del contrato.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
#VALUE!
Sonia Castellanos
Carlos Acosta
Liquidar el 35% de los

convenios vencidos
a
diciembre 31 de 2008.,
0.0
0.0
10
La existencia de un nmero
plural tanto de convenios
como de contratos sin
liquidar, enmarcados en la
contratacin
de
derecho
privado.
1402003.0
1402003.0
Objetivo
Continuar el proceso de liquidacin

de los convenios terminados a 31
de diciembre de 2008. En la Base
de datos de la Subgerencia
Financiera existen 87 convenios por
liquidar.
0.0
Accin correctiva
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Informe
Continuar con el proceso de

liquidacin
de
los
contratos
terminados a 31 de diciembre de
2008. En la Base de datos de la
Subgerencia Tcnica existen 354
contratos por liquidar.
Liquidar el 10% de los

contratos vencidos
a
diciembre 31 de 2008.
Realizar las gestiones pertinentes

para la contratacin de la reparacin
del piso antiesttico del nuevo
hospital de San Andrs.
Realizar seguimiento al
contrato de la reparacin
del piso antiesttico del Contratacin
hospital, de acuerdo a lo obra reparacin
pisos
establecido
para
los
hospitales en el decreto antiestaticos
4445 de 1996.
Buscar los mecanismos para

liquidar el contrato No. 2050021.
proceso de liquidacin o
constancia de archivo del
contrato
Actas de
liquidacin
AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL - ESCENARIOS DEPORTIVOS (a diciembre 31 de de 2008 - 2009)
Pgina 2
Acta de
liquidacin o
constancia de
archivo del
contrato
31
2011/01/01
2010/08/01
2011/07/31
2011/07/31
#VALUE!
#VALUE!
31
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Subgerencia
Financiera,
Subgerencia
Tcnica,
GERENTES
DEUNIDAD DE
EJECUCIN
Subgerencia
Financiera,
Subgerencia
Tcnica,
GERENTES
DEUNIDAD DE
EJECUCIN
36
2011/04/01
2011/07/31
#VALUE!
36
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
2012/12/31
2013/07/30
30.14
0.8
80%
24.11
0.00
0.00
Sandra Milena
Alvarezn, LYDA
MILENA ESQUIVEL
2012/02/02
2012/11/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Sandra Milena
Alvarezn, LYDA
MILENA ESQUIVEL

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
11
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Cumplimiento del convenio El convenio 197055, para

aunar esfuerzos en la gerencia de los proyectos, la
construccin e interventora de los escenarios deportivos Las obras no se ejecutaron
en San Andrs Islas de 2007, ha sido adicionado en en el plazo inicial ni los
subsiguientes
plazos
cuatro ocasiones por valor total de $7.598.2 millones,
1405004.0
adicionales
pactados
bilateralmente
para
la
terminacin y entrega de las
mismas
Las obras no se ejecutaron en el plazo inicial ni los

subsiguientes plazos adicionales pactados bilateralmente
para la terminacin y entrega de las mismas; segn se
desprende de la documentacin del contrato, las causas
son atribuibles al contratista, a Fonade y a circunstancias
externas.
12
13
10
19
1405004.0
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
1. Liquidar el contrato de obra No.

2103001 - Bisbol II y contrato de
interventota No. 2080368 de los 4
escenarios deportivos (baloncesto,
softbol, ftbol y bisbol).
2. Realizar seguimiento
semestral a la liquidacin judicial de
los contratos de obra No. 2080411
(bisbol I) y No. 2080367 (ftbol).
proceso de liquidacin de
Acta de
los
contratos
No.
2103001 y No. 2080368; liquidacin
Informe de
as
como
realizar
seguimiento semestral a
seguimiento
las
liquidaciones semestral a las
judiciales de los contratos liquidaciones
de obra No. 2080411 y
judiciales
No. 2080367.

los
contratos
No.
2103001 y No. 2080368;
as
como
realizar
las
liquidaciones
judiciales de los contratos
No. 2080367.
Las obras no se ejecutaron

en el plazo inicial ni los
subsiguientes
plazos
adicionales
pactados
bilateralmente
para
la
mismas
Aspectos constructivos por concluir. Estadio de Bisbol:

La estructura metlica contratada fue A-588 , no obstante
se instal A-36 Las platinas, las vigas de cubierta y los Las obras no se ejecutaron
flanches de refuerzos presentan ampollas de oxidacin en el plazo inicial ni los
subsiguientes
plazos
en los puntos de soldaduras,
1405004.0
adicionales
pactados
bilateralmente
para
la
mismas
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Acta de
liquidacin
Informe de
seguimiento
semestral a las
liquidaciones
judiciales

los
contratos
No.
Acta de
2103001 y No. 2080368; liquidacin
Informe de
as
como
realizar
seguimiento
las
liquidaciones semestral a las
judiciales de los contratos liquidaciones
judiciales
No. 2080367.
Para los prximos proyectos de este

tipo (banco de materiales) siempre
se especificar en los convenios
que se suscriban las obligaciones
de las partes.
disear un procedimiento
para el manejo de un
Banco de materiales
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2012/03/01
2012/12/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Doris Patricia Len,

Sonia granados
2012/03/01
2012/12/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Doris Patricia Len,

Sonia granados
2012/03/01
2012/12/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
2009/11/01
2010/03/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE! #VALUE!
Doris Patricia Len,

Sonia granados
AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL - HURACAN BETA PROVIDENCIA
14
Control Interno En relacin con la ejecucin del proceso

de reconstruccin y construccin de viviendas e
infraestructura en el municipio de Providencia y Santa
Catalina, no se evidenciaron documentos o registros que Lo cual se origina por falta de
1907301.0 soporten la adopcin de procedimientos de control o de planeacin y compromiso en
seguimiento por parte de la entidad y la presentacin de el seguimiento y monitoreo.
informes de evaluacin respecto de la gestin de
Fonade
Pgina 3
Minuta del
convenio con
responsabilidade
s definidas
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
CONTRATO DE OBRA 207107- BIBLIOTECA NEIVA El

contrato fue suspendido el 28/07/08 mediante Acta 01,
con la finalidad de ajustar y complementar los estudios,
1907301.0 diseos y especificaciones tcnicas del proyecto y planos
arquitectnicos, en consecuencia se procede a la
suspensin del contrato por trmino indefinido
15
16
17
Levantamiento de daos Se observ que los formatos

pre-establecidos para la evaluacin y levantamiento de
daos, tendientes a determinar las necesidades de cada
una de las viviendas afectadas a travs de visitas
1903001.0 realizadas directamente, y determinar el inventario de
materiales requeridos, no fue diligenciado en su totalidad
por parte de los funcionarios responsables de Fonade y
del Sena
No se diligenciaron en su
totalidad por parte de los
funcionarios del Sena y de
Fonade a travs de visitas
realizadas directamente en
las viviendas;
Manejo banco de materiales La informacin existente

sobre la salida de los materiales presenta
enmendaduras, no hay un orden en su presentacin, en
algunos casos no se indica que clase de material se
1103100.0 entreg, ni de que especificacin, no hay soportes
consolidados de los materiales recibidos de los
diferentes proveedores ni de los entregados a los
afectados por el Huracn Beta,
Por parte de Fonade, no

hubo un eficiente manejo
administrativo del banco de
materiales
nventarios de materiales La entidad no dispone de los

inventarios de los materiales que fueron administrados
en el banco o centro de acopio dispuesto para el proceso
Debido a la falta de control y
1103100.0 de construccin y reconstruccin de viviendas en el
municipio de San Andrs y Santa Catalina, ni relaciones seguimiento
de bienes donde se registraran las existencias y saldos
de los mismos
18
Inventarios de materiales La entidad no dispone de los

inventarios de los materiales que fueron administrados
en el banco o centro de acopio dispuesto para el proceso
de construccin y reconstruccin de viviendas en el
municipio de San Andrs y Santa Catalina, ni relaciones
de bienes donde se registraran las existencias y saldos
de los mismos
19
21
7
Banco de materiales
Elaborar un procedimiento que

permita establecer claramente los
mecanismos para el manejo de un
banco de materiales.
Banco de materiales

Elaborar
Minuta
del
convenio
con
las
responsabilidades
claramente definidades

de las partes.
Banco de materiales

canismos para el manejo de un
Banco de materiales
Debido a la falta de control y

seguimiento
1103100.0
Cruce materiales entregados

20

Realizado el cruce entre los materiales adquiridos por el

1103100.0 Fondo Nacional de Calamidades, Fiduciaria la Previsora
S.A., en cuanta $1.204.3 millones frente a los soportes
de salida suministrados por Fonade, estos no
concuerdan
Cumplimiento compromisos Asesora Tcnica Despus
de evaluados los documentos allegados por la entidad,
se determin que FONADE no cumpli con los
compromisos adquiridos en el acta del 19 de abril de
1103100.0 2007, en cuanto a dar la asesora tcnica hasta la
culminacin de las obras pendientes y no haber
entregado a la DPAD antes del 30 de mayo de 2007 el
informe final
Los soportes entregados por

esta entidad no reflejan la
ejecucin
completa
del
proceso
Situacin originada por la
falta de control
y de
seguimiento de la Direccin
de Prevencin y Atencin de
Desastres del Ministerio del
Interior y de Justicia, ente
encargado de supervisar el
proceso

Elaborar
Minuta
del
convenio
con
las
responsabilidades
claramente definidades

de las partes.
Enviar el informe a las

partes interesadas
Pgina 4
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Procedimiento
2010/08/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
Procedimiento
2010/08/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
Procedimiento
2010/08/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
Minuta
2009/01/11
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
Procedimiento
2010/08/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
Procedimiento
2010/08/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
Minuta
2009/11/01
2009/12/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
7
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
0.0
Enviar un oficio al Ministerio de

Educacin, con el objeto de saber
si se tiene previsto realizar las
reparaciones
de
los
establecimientos educativos Santa
Teresita y Concentracin Simn
Bolvar.
Enviar oficio al Ministerio

de Educacin
Atencin sistema educativo Se evidencia que despus

de ms de tres (3) aos de haberse suscrito el acta de
iniciacin del convenio, no se han realizado las obras de
reparacin de la Escuela Santa Teresita y
la Situacin se presenta por
1202100.0 Concentracin Simn Bolvar del
municipio de falta de planeacin y de
Providencia en el departamento de San Andrs, por no eficacia en la gestin,
contar con la titularidad de los predios por parte de la
Alcalda Municipal
Enviar un oficio al Ministerio de

Educacin, con el objeto de saber
si se tiene previsto realizar las
reparaciones
de
los
establecimientos educativos Junn,
Francisco Jos de Caldas, Boyac y
Bombona

de Educacin
Estudios de Vulnerabilidad Ssmica

El contrato de
consultora N 2061009, celebrado por Fonade con la
firma INTEC Ingenieros y Arquitectos, para realizar la
1202100.0 consultora para el estudio de vulnerabilidad ssmica,
diseo de elementos estructurales y no estructurales y el
diseo arquitectnico de cuatro establecimientos
educativos en la Isla de Providencia
Continuar con los tramites de

entrega del ERON, Presentar Acta
de Recibo del Establecimiento por
parte del Ministerio y el INPEC
Continuar con la entrega

del ERONmediante el
1. Acta de
acta de Recibo Final del Recibo Final del
Establecimiento.
Establecimiento
firmada por
FONADE,
MINISTERIO e
INPEC
23
26
27

de Educacin
1103100.0
25
Objetivo
Fonade Remitir a las partes

interesadas el informe presentado
por el gerente encargado del Banco
de Proyectos
22
24
Accin correctiva
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
12
15
Supervisin Contrato de obra 2070329 de 2007 a.

Evaluados los informes de Gestin de calidad del
nmero 90 al 147 de interventora y segn actas de
seguimiento 158 a 163 de 2010, incluidas en el informe
1404004.0 No. 36 de interventora del 01 04 de 2010, en los
numerales de servicios pblicos, aspectos tcnicos,
control de calidad y visitas se evidencia incumplimiento
del contratista en las obras
0.0
Por cuanto los predios de

estos centros educativos
tenan problemas de ttulos y
propiedad que no fueron
resueltos
de
manera
oportuna por la Gobernacin
de San Andrs
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Informe
2010/02/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
oficio
2010/02/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
oficio
2010/02/01
2010/10/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Carlos Alberto
Acosta
2012/01/15
2012/08/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
LYDA MILENA
ESQUIVEL-DIEGO
MORA
2010/10/30
2011/08/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
JOSE LUIS
ECHEVERRYDIEGO MORA
2010/10/01
2011/05/01
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
JOSE LUIS
ECHEVERRYDIEGO MORA
Situacin que se presenta
por falta de control y
seguimiento por parte de la
Gerencia del Proyecto y de la
supervisin a cargo de
Fonade, sin que se tome
una
accin
correctiva
definitiva con el fin de
subsanar esta situacin.
Contrato de obra 2070330/07 las condiciones y plazos

establecidos del contrato de obra para la entrega, no se
han cumplido; debido a que el 20 de 05 del 2010,
termin el contrato de obra civil y que el 20 de enero de
2010, las partes debieron haber suscrito el acta de
Incumplimiento
1404004.0 terminacin de obras, para dar lugar a los 4 meses de
pruebas y revisiones para suscripcin deacta de entrega obligaciones y plazos
y final
Construccin contrato de obra 2071120 Se presentan

deficiencias relacionadas con el Consorcio contratista
que afectaron el normal desarrollo de ejecucin de las
obras, debido a que en algunos informes y comunicados
de la Interventora, del Gerente del Convenio, entre
otros, el Consorcio Constructor fue requerido en varias
1404004.0 oportunidades
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
de
Se evidenciaron debilidades
asociadas
a
falta
de
planeacin, organizacin,
programacin, operacin y
actuacin, dando lugar a un
avance lento y dilatorio del
proceso constructivo donde
la calidad de las obras no
siempre fue la mejor siendo
quiz esta una de las
mayores fallas consorcio.
Elaborar acta de recibo final firmada por Fonade,

Ministerio del Interior y de Justicia e INPEC,
evidenciando la capacitacin a personal del
INPEC y la entrega de manuales de operacin y
mantenimiento.
El acta de recibo y entrega final se presentar
una vez se encuentren terminadas las obras
complementarias y externas al establecimiento.
Liquidar el contrato de obra parcialmente de lo
que se ha entregado a la fecha.
Presentar acta final, acta

de
capacitacin
,
liquidacin parcial del
contrato
y
oficio
remisorios de entrega de Actas, Acta de
liquidacin
manuales.
parcial del
contrato y oficio
Solicitar a la interventora de la
obra del proyecto que evalu las
presuntas
debilidades
de
construccin y en el evento que se
registren iniciar
los procesos
pertinentes
en
contra
del
constructor.
Realizar
Evaluacin
Tcnico Jurdica, para
determinar si existen
perjuicios o no, para
decidir si se presenta una
demanda en contra del
constructor.
Pgina 5
oficio, informe
interventor

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Registros de informacin Se evidencian deficiencias en

la informacin y los controles sobre los registros a cargo
del rea de Recursos Humanos, dentro del proceso de
suministro de tiquetes de FONADE, por cuanto se
presentan las siguientes diferencias:
28
30
se evidencian debilidades en
los controles sobre el detalle
de los tiquetes areos
expedidos, problemas de
consistencia
de
la
informacin y sus registros,
lo cual genera incertidumbre
sobre la correcta ejecucin
de los recursos destinados
para ello
Accin correctiva
Objetivo
Revisar y ajustar el procedimiento

para el suministro de tiquetes
areos en cuanto a polticas y
controles referentes a validacin de
firmas registradas, solicitudes de
modificacin de las reservas antes y
despus de expedidos los tiquetes,
incluyendo autocontroles.
Revisar y ajustar el
procedimiento para el
suministro de tiquetes
areos en cuanto a
polticas
y
controles
referentes a validacin de
firmas
registradas,
solicitudes
de
modificacin
de
las
reservas antes y despus
de expedidos los tiquetes,
incluyendo autocontroles.
16
1905001.0
21
Prevencin dao antijurdico-Decreto 1716 de 2009 Se

incumple lo establecido en los numerales 1 y 2 de los
artculos 19 y 29 del Decreto 1716 de 2009, debido a
que no se ha cumplido con la obligacin de formular Incumplimiento de normas de
1905001.0 polticas de prevencin del dao antijurdico y de defensa
obligatorio cumplimiento.
de los intereses litigiosos, por parte del comit de
conciliacin y las actas no se estn publicadas en la
pgina web
Consolidar
y
actualizar
las
directrices relacionadas con los
asuntos y temas que con mayor
frecuencia
se
someten
a
consideracin del Comit.
Elaborar documentos de
carcter
general
mediante los cuales se
consoliden y actualicen
las directrices impartidas
al interior de la Entidad
para prevenir el dao
antijurdico.
Plan de recuperacin ante desastres FONADE no cuenta

con un procedimiento formalizado para ejecutar el Plan
de Recuperacin ante desastres y aunque este proceso
se ha iniciado con el estudio a los proveedores en Retraso
en
2202002.0 materia de presupuesto, no se establecen roles
implementacin del PRD
detallados, tareas de las personas involucradas y
responsabilidades en la ejecucin del Plan,
Implementacin y documentacin
de la estrategia de Continuidad del
Negocio
Expedir el Manual de
Continuidad del Negocio
31
Plan de recuperacin ante desastres FONADE no cuenta

con un procedimiento formalizado para ejecutar el Plan
de Recuperacin ante desastres y aunque este proceso
se ha iniciado con el estudio a los proveedores en Retraso
en
2202002.0 materia de presupuesto, no se establecen roles
implementacin del PRD
detallados, tareas de las personas involucradas y
responsabilidades en la ejecucin del Plan,
0.0
0.0
la
la
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
26.14
100%
26.14
26.14
26.14
RECURSOS
HUMANOS
Memorando
semestral
2010/08/15
2011/07/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ADRIANA VIVAS
Manual de
Continuidad del
Negocio
expedido .
2010/09/01
2010/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ADRIANA
CARCES
2013/10/01
2013/12/31
13.00
0%
0.00
0.00
0.00
ADRIANA
CARCES
2013/10/01
2013/12/31
13.00
0%
0.00
0.00
0.00
ADRIANA
CARCES
2013/10/01
2013/12/31
13.00
0%
0.00
0.00
0.00
ADRIANA
CARCES
2014/01/02
2014/07/31
30.00
0%
0.00
0.00
0.00
ADRIANA
CARCES
2014/01/02
2014/07/31
30.00
0%
0.00
0.00
0.00
ADRIANA
CARCES
Alternativa
Definir
requerimientos
para
implementar
la
alternativa definida para Documento de
recuperacin de procesos Requerimientos
crticos
0.0
2202002.0
0.0
1/31/2011
Realizar
sondeo
de
Documento de
mercadeo
para
mercadeo
establecer costos
Seleccionar la alternativa
mas conveniente
Realizar la contratacin
de la solucin.
0.0
2202002.0
Pgina 6
Responsable
8/1/2010
0.0
0.0
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Formular programas de
alternativas
para
recuperacin de procesos
Documento con
crticos
las diferentes
Alternativas
2202002.0
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Procedimiento
Ejecutar la contratacin de la
alternativa mas conveniente para la
recuperacion de los procesos
crticos de la entidad.
2202002.0
22
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Minuta del
Contrato

NIT 899999316-1
22
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
0.0
32
2202002.0
33
2202002.0
6/30/2013
Causa
0.0
0.0
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
0.0
0.0
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Implementar la solucin
para recuperacin de
procesos crticos
Solucin
Implementada
2014/01/02
2014/07/31
30.00
0%
0.00
0.00
0.00
ADRIANA
CARCES
Implementar la solucin
para recuperacin de
procesos crticos
Solucin
Implementada
2014/01/02
2014/07/31
30.00
100%
30.00
0.00
0.00
ADRIANA
CARCES
2011/06/01
2011/12/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ANGELA
MARIA RICO
30
2011/06/01
2011/12/30
#VALUE!
30
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ANGELA
MARIA RICO
AUDITORIA CON ENFOQUE INTEGRAL MODALIDAD ESPECIAL II SEMESTRE 2009 Y I SEMESTRE 2010
Se evidenci que la entidad no aplica las normas sobre
Debido
a
que
los
archivo contenidas en la Ley 594/00 Ley General de
documentos que soportan la
Archivo, ni lo establecido en el Manual de Ordenacin
ejecucin de los convenios y
Documental de 2003 de la AGN.
contratos no se encuentran
depurados,
no
estn
1604100.0
archivados
en
orden
cronolgico,
no
tienen
foliacin y no se aplican las
Tablas
de
Retencin
Documental.
34
0.0
35
1604100.0
0.0
Verificacin y punteo de las

carpetas recibidas para custodia de
las reas de legalizaciones y
evaluacin;
identificando
serie,
subserie, tipos documentales de
acuerdo a las TRD de la entidad y
folios
Realizar el control y
registro de los nuevos
expedientes
recibidos
para la custodia de los
Actualizacin de
convenios y contratos de
la base de datos
la vigencia 2011.
del inventario
documental
Organizacin en orden cronolgico,

depuracin, foliacin y digitalizacin
de las carpetas de los convenios y
contratos de la vigencia 2011
Realizar el control de la
organizacin documental
(orden
cronolgico,
depuracin y foliacin) y
digitalizacin
de
los
la vigencia 2011
Actualizacin permanente de los

expedientes con los documentos
transferidos de las diferentes reas
involucradas en la etapa de
ejecucin y liquidacin
Realizar el reporte del

indicador de insercin, Indicador de
foliacin y digitalizacin oportunidad en
de los expedientes de
la gestin
documental
la vigencia 2011
2011/06/01
2011/12/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ANGELA
MARIA RICO
Controles de calidad a los

expedientes fsicos y virtuales para
verificar conformacin
Realizar el control de
calidad a expedientes
fsicos y digitales de los
convenios y contratos
derivados de la vigencia
2011, para verificar lo
transferido
con
lo
insertado
Actas
30
2011/06/01
2011/12/30
#VALUE!
30
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ANGELA
MARIA RICO
Manual de
contratacin
modificado
2011/06/01
2011/12/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
IVAN
ABELARDO
SARMIENTO
Oficios
2011/06/01
2011/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
1
0.0
36
1604100.0
0.0
0.0
37
38
1604100.0
39
0.0
Aunque la entidad dispone de un Manual de

Contratacin, tal como se exige en el Artculo 89 del
Decreto 2474 de 2008, modificado por el Artculo 5 del
Decreto 3576 de 2009, este se encuentra
desactualizado, frente a lo dispuesto en este ltimo, Debido a que no se ha
1406100.0 porque en el Numeral 6.2.2 MODALIDADES DE realizado el proceso de
SELECCIN, Inciso b., Seleccin Abreviada, se actualizacin.
contempla la Contratacin de Mnima Cuanta,
se pone de presente que a la fecha

dicha modificacin ya no resulta
procedente. Lo anterior, teniendo en
cuenta que Ley 1450 del 16 de junio
del 2011 Por la cual se expide el
Plan Nacional de Desarrollo, 20102014, en su artculo 276 derog de
manera expresa el artculo 26 de la
Ley 1150 de 2.007
Aprobacin
de
la
modificacin del manual
de contratacin
En el Contrato de Obra 003 de 2007 se gir al contratista

por concepto de anticipo el 30% del valor del contrato, es
decir, la suma de $224 millones, de los cuales, segn los
informes de interventora, ejecut en la compra de
1404011.0 materiales, transporte y mano de obra el valor de $70
millones, quedando un saldo de $154millones, dineros
que no fueron reintegrados, ni legalizados
Realizar las gestiones pertinentes

ante el municipio de Soplavento
buscanso la devolucin del anticipo
del contrato.
Envo de dos (2) oficios al

municipio de Soplaviento,
requiriendo la devolucin
del anticipo
El
Municipio
no
ha
reintegrado
los
dineros
correspondientes al anticipo,
el cual queda sujeto al
trmino previsto en el acta de
liquidacin.
Pgina 7
Actas
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA

NIT 899999316-1
Perodo Informado
No.
ivo
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
0.0
40
1404011.0
41
43
44
Objetivo
Teniendo en cuenta que

ya se ha suscrito el acta
de liquidacin con el
compromiso de devolver
los recursos girados por
concepto de anticipo,
solicitar al Viceministerio
de Agua adelantar las
acciones
legales
pertinentes si el Municipio
no devuelve los recursos
al 30 de junio de 2011.
0.0
Segn informa el Municipio, se presentan problemas en

el funcionamiento del proyecto, teniendo en cuenta que
una vez concluidas las obras de ampliacin y Por cuanto:1) Una aleta de la
optimizacin del acueducto, estas presentan deficiencias bocatoma no fue construida.
constructivas e inconvenientes tcnicos.
2) Existe taponamiento en el
desarenador debido 3) Hay
fallas en las compuertas del
desarenador.
4)
Existen
fugas
en
la
red
de
1404004.0
conduccin. 5) No se instal
en la planta de tratamiento la
macromedicin. 6) El sistema
de floculacin no tiene el
suficiente
espacio
para
realizar el proceso qumico
1404004.0
Accin correctiva
0.0
0.0
42
Efecto
Solicitar informe a la interventora

para determinar si la condicin
actual del sistema se debe a una
mala calidad de las obras, o si se
trata de inconvenientes de diseo, o
de operacin y mantenimiento, para
requerir al responsable
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Oficio
2011/07/04
2011/07/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
Oficio
2011/06/01
2011/06/07
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
Oficio
2011/06/20
2011/08/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
informe
2011/09/01
2012/03/01
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
informe
2011/09/01
2012/03/01
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
Envo de un (1) oficio a la

Interventora, requiriendo
un informe tcnico sobre
la situacin informada por
el Municipio.
0.0
Realizar
los
requerimientos
al
constructor
y
o
al
Municipio teniendo en
cuenta el informe de la
interventora
0.0
Se realiz una muestra selectiva de los 4 tems ms

representativos, los cuales se midieron in situ siguiendo
el plano entregado por la Interventora a la Comisin de
la Contralora General y realizando el cruce con los
planos entregados por la Gobernacin, por la Alcalda y Esta situacin se origina por
deficiencias en las funciones
lo verificado en campo por la CGR
1405004.0
de seguimiento y control por
parte de FONADE y de la
Interventora.
Para este hallazgo no se realiza

accin correctiva. Debido a que se
encuentra en indagacin preliminar.
Pero para los nuevo proyectos se
tomara una muestra delas atas de
seguimiento numeral 2 del pie de
pagina en el formato FMI 020,
Tomar una muestra de 6

actas de seguimiento
para verificar que se esta
aplicando el No. 2 del pe
de pgina del formato de
seguimiento
del
supervisin, con el objeto
de
verificar
el
cumplimiento por parte de
la supervisin de Fonade
El plano anterior suministrado por la Secretara de Agua

Potable de la Gobernacin, muestra las zonas que
intervinieron cada uno de los participantes en este
proyecto. Una vez cruzados los diferentes planos, se
concluye que varios de los tramos reportados por
Diferencias en la informacin
FONADE y la interventora a la CGR, hacen parte del
1404004.0 colector DPT, existente previamente. 2
registrada en los planos de
las entidades.


seguimiento
del
de
verificar
el
Pgina 8

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
45
46
47
10
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
FONADE desembols al contratista $272.2 millones, por Debilidades en la legalizacin

concepto de anticipo el 2 de 05 de 2008 en una cuenta del anticipo por parte del
diferente a la establecida para el manejo de los recursos contratista.
del Convenio una cuenta personal a nombre del
1404011.0 contratista es de anotar que el contrato de obra y de
interventora iniciaron el 22 de 02 de 2010, lo que
demuestra que el contratista tuvo en su poder el anticipo
por 21 meses
Amortizacin
girado.
Acta de obra en la que se

amortice completamente
el anticipo girado.
La ejecucin de la obra, presenta retraso en un

porcentaje del 60%, teniendo en cuenta que se
presentaron demoras en los procesos de compra y
suministro del entibado metlico para el inicio de las
1404004.0 excavaciones, debido al flujo de caja presentado por el
contratista, lo cual gener retrasos en el cronograma de
obra e incumplimiento de las clausulas contractuales.
Previo a la terminacin del contrato,

la interventora, de acuerdo con el
estado del contrato, notificar a al
entidad Contratante, recomendando
las acciones a seguir en caso de un
eventual incumplimiento de parte
del Contratista.
Envo de un (1) oficio

requirendo
a
la
interventora
y
al
Contratante,
y
recomendando
las
acciones procedentes, de
acuerdo al desarrollo del
contrato.
Realizar el proceso de seleccin del

constructor e interventor para la
terminacin de la obra incluyendo la
correccin de las deficiencias
existentes .
Abrir
Procesos de
Seleccin
de
oferta
pblica de contrato del
constructor de obra y el
Proceso de Seleccin de
oferta cerrada de contrato
para interventor
Realizar el proceso de seleccin del

constructor e interventor para la
terminacin de la obra incluyendo la
correccin de las deficiencias
existentes .
En el proyecto de acta de
liquidacin del contratista
incluir los valores a
descontar
por Proyecto acta de
liquidacin
correcciones de obra.
La
interventora
de
obra
CONSORCIO PGA-ETA manifiesta
que las cantidades de obra pagadas
en las actas parciales corresponden
a las medidas tomadas en campo
de las actividades ejecutadas por el
contratista
Informe de FONADE
sobre
la
informacin
presentada
por
la
interventora
Dar traslado de la comunicacin de

uno de los integrantes del consorcio
a los organismos de control. Es
importante mencionar que el
quejoso en su comunicacin envia
copia al Programa Presidencial de
Lucha
contra
la
corrupcin,
Procuradura, Contraloria y Fiscalia
(radicado 2009-430-048037-2)
Dar traslado al oficio

2009-430-048037-2 a las
entidades de control.
Esta situacin se presenta

por
debilidades
de
la
interventora contratada por
Fonade,[1]
segn
lo
establecido en el numeral
3.1.1.
Calidad
de
los
servicios de las Condiciones
Generales del Contrato.
49
Como resultado de la visita realizada por la CGR a la

obra, se observaron las siguientes deficiencias en el
aspecto tcnico: El tanque de almacenamiento de agua
1404004.0 potable se encuentra fisurado en la parte inferior
produciendo filtracin. Hormigueros en los acabados en
la mampostera estructural, no estructural y pantallas.
Deficiencias en los terminados de la obra
Las
deficiencias
anteriormente expuestas, se
deben a la falta de control y
Interventora y de FONADE
como gerente del proyecto.
51

seguimiento
del
de
verificar
el
48
12
Objetivo

Las
deficiencias
anteriormente expuestas, se
deben a la falta de control y
Interventora y de FONADE
como gerente del proyecto.
50
Accin correctiva
la planta de tratamiento, se constat que se encontraba

con un nivel bajo, debido a que el caudal de diseo
corresponde a 75 litros por segundo y estn llegando 38
litros por segundo, desde el 13 de agosto de 2010 Lo que evidencia falta de
Existe incertidumbre sobre la causa y la responsabilidad control y seguimiento por
por este hecho
parte de la interventora y
1405004.0
FONADE, generando que se
pague ms obra de la
realmente ejecutada.
Como resultado de la visita realizada por la CGR a la

obra, se observaron las siguientes deficiencias en el
aspecto tcnico: El tanque de almacenamiento de agua
1404004.0 potable se encuentra fisurado en la parte inferior
produciendo filtracin. Hormigueros en los acabados en
la mampostera estructural, no estructural y pantallas.
Deficiencias en los terminados de la obra
11
Efecto
Con las medidas tomadas en campo por parte del

equipo auditor se pudo evidenciar lo siguiente: Como se
puede observar en la tabla anterior, existe una diferencia
de $2.5 millones, entre las cantidades de obra aprobadas
1404004.0 por la interventora y las verificadas en campo por la
CGR, en relacin con los items ejecutados
Esta situacin es originada

por las deficiencias en las
funciones de seguimiento y
control de la administracin y
de la Interventora.
la entidad afirma que los asuntos y denuncias realizados

por uno de los miembros del consorcio contratista; en el
contrato 2090446 de 2009, sobre debilidades en los
documentos presentados por el consorcio para lograr la
documentales
adjudicacin del contrato; deben ser puestos en Debilidades
1406100.0 conocimiento de los organismos de control, no se sobre los soportes que
evidenci por la CGR soporte donde se realizar la sustentan sus actuaciones.
mencionada gestin.
total
del
anticipo
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
informe
2011/09/01
2012/03/01
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
Acta de obra
2011/06/01
2011/09/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
Oficio
2011/06/01
2011/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
ALVARO
ERNESTO
NARVAEZ ADRIANA
CORREA
Aviso de
convocatoria
Pblica
Informe
Comunicacin
de traslado de la
denuncia
Pgina 9
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2011/06/30
2011/09/01
2011/06/30
2011/06/30
2011/09/30
2012/03/01
2011/07/30
2011/07/30
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS SIN
URIBE- JOSE
FERNANDO
GARCIA CARLOS
ALBERTO
ACOSTA
#VALUE!
CARLOS SIN
URIBE- JOSE
FERNANDO
GARCIA CARLOS
ALBERTO
ACOSTA
#VALUE!
CARLOS SIN
URIBE- JOSE
FERNANDO
GARCIA CARLOS
ALBERTO
ACOSTA
#VALUE!
CARLOS SIN
URIBE- JOSE
FERNANDO
GARCIA CARLOS
ALBERTO
ACOSTA

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
13
52
Se presentan deficiencias en los Estudios y Diseos

contratados por FONADE para los estudios tcnicos y
diseos integrales de una institucin educativa ubicada
en la ciudadela el Progreso del Municipio San Jos de
Ccuta
53
15
54
55
16
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Los diseos contratados por Fonade

no
presentan
las
presuntas
deficiencias
sealadas
en
el
hallazgo y adicionalmente fueron
revisados y aprobados por la
interventoria de diseos y
la
curaduria urbana N 1. Por lo
anterior, no es procedente presentar
un plan de mejoramiento al
respecto.
0.0
No se present un correcto manejo y legalizacin del

anticipo por parte del contratista, en $292.379.925, ni
sobre la revisin que de estos recursos realiz la
interventora, teniendo en cuenta lo siguiente: El
segundo desembolso aprobado por la interventora por
$9.775.856, no se encuentra debidamente soportado, Debido a que $200.592.752,
1404011.0 por cuanto, la factura relacionada es ilegible.
no
se
encuentran
debidamente soportados.
La
interventora
de
obra
CONSORCIO PGA - ETA se ratifica
en la verificacin realizada en la
amortizacin del anticipo por parte
del constructor y por lo tanto no
considera procedente realizar una
accin correctiva. Dicha ratificacin
fue notificada a FONADE mediante
oficio N FONADE -BUC 008A-11
del 19 de Mayo de 2011.
0.0
En los contratos 2092012, 2091390 y 2092185 de 2009,

la ejecucin se posterg ms all del plazo de ejecucin, Esta situacin es atribuible a
as: En el contrato 2092185 la fecha en que deba FONADE,
teniendo
en
entregarse el objeto era el 1de marzo de 2010
cuenta que es esta entidad
quien debe responder por las
actividades de adquisicin y
entrega de los elementos
1404007.0
en los contratos de dotacin
en el trmino previsto y por lo
tanto,
se
evidencia
incumplimiento
de
sus
obligaciones contractuales y
legales.
Requerir al Interventor solicitando

explicacin sobre la ejecucin de las
obras por fuera del plazo
Informe
de
la
interventora
sobre
ejecucin por fuera del
plazo
En los contratos 2092012, 2091390 y 2092185 de 2009,

la ejecucin se posterg ms all del plazo de ejecucin, Esta situacin es atribuible a
as: En el contrato 2092185 la fecha en que deba FONADE,
teniendo
en
entregarse el objeto era el 1de marzo de 2010
cuenta que es esta entidad
quien debe responder por las
actividades de adquisicin y
entrega de los elementos
1404007.0
en los contratos de dotacin
en el trmino previsto y por lo
tanto,
se
evidencia
incumplimiento
de
sus
obligaciones contractuales y
legales.
Capacitar a los gerentes de

convenio
y
supervisores
de
contratos
en
planeacin
y
coordinacin de actividades cuando
se tienen contratos de ejecucin
simultnea, donde las obras y/o
instalaciones de uno dependen de
las obras y/o instalaciones de otros
Minimizar los tiempos de

instalacin de los equipos
en las obras y las
adecuaciones a la obra
civil.
Construccin viviendas de menor rea construidaa la

especificada en los planos que soportan la elegibilidad
del proyecto por parte de Findeter la medicin de los
planos determina que se deban construir viviendas de
30,60 M2 y no de 27,42 M2, surge un faltante de rea
construida de 3,18M2.Debido a que el diseo de la
vivienda tipo no cumpla la normativa de sismo
1404007.0 resistencia
Solicitar la revisin y/o modificacin

en el caso que sea necesario del
convenio, con el fin de establecer
que las obligaciones de FONADE
sean condicionadas a la entrega
oportuna
y
eficaz
de
la
documentacin donde se declarar
la elegibilidad los proyectos donde
se aplican los subsidios a
supervisar
(
Contrato
interadministrativo No. 211009).
Solicitud de modificacin
del
convenio
a
FONVIVIENDA
1401003.0
14
56
6/30/2013
Debilidades en el diseo y
ejecucin de proyectos.
Debido a que el diseo de la

vivienda tipo no cumpla la
normativa
de
sismoresistencia
NSR98,
este fue modificado por el
Oferente Constructor para
adaptarlo a este requisito; al
tiempo se redujo el rea de
las
viviendas
y
consecuentemente
se
suprimi
la
alcoba
contemplada en el primer
diseo;
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
0.0
Pgina 10
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
0%
#VALUE!
0.00
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
0.00
CARLOS SIN
URIBE- JOSE
FERNANDO
GARCIA CARLOS
ALBERTO
ACOSTA
0.0
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
CARLOS SIN
URIBE- JOSE
FERNANDO
GARCIA CARLOS
ALBERTO
ACOSTA
Informe de
interventora
2011/06/01
2011/07/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
JOSE LUIS
ECHEVERRY
GDIEGO
MORA
Lista de
asistencia
2011/06/01
2011/07/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
JOSE LUIS
ECHEVERRY
GDIEGO
MORA
solicitud
2011/09/01
2011/09/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
JOSE LUIS
ECHEVERRYD
IEGO MORA

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
Construccin viviendas de menor rea construidaa la

especificada en los planos que soportan la elegibilidad
del proyecto por parte de Findeter la medicin de los
planos determina que se deban construir viviendas de
30,60 M2 y no de 27,42 M2, surge un faltante de rea
construida de 3,18M2.Debido a que el diseo de la
vivienda tipo no cumpla la normativa de sismo
resistencia
57
17
58
En la inspeccin fsica realizada a las 12 viviendas se

evidenci varias no conformidades que permiten
establecer que el proyecto no estaba en los porcentajes
de avance fsico que haba reportado la Supervisin de
1405004.0 Fonade en las ltimas visitas. rea y avance de las
viviendas: La medicin del rea construida dio 27,42M2;
por consiguiente el nivel de ejecucin arroja un avance
fsico del
6/30/2013
Causa
Debido a que el diseo de la

vivienda tipo no cumpla la
normativa
de
sismoresistencia
NSR98,
este fue modificado por el
Oferente Constructor para
adaptarlo a este requisito; al
tiempo se redujo el rea de
las
viviendas
y
consecuentemente
se
suprimi
la
alcoba
contemplada en el primer
diseo;
El contratista no cumpli con

el objeto del contrato. Falta
de un adecuado control
tcnico administrativo por
parte de la interventora y de
la supervisin.
0.0
59
18
60
En trminos de costos directos, las viviendas construidas

resultaron costando ms de lo previsto en el presupuesto Para la CGR el valor de los
detallado por tem con el cual se obtuvo la elegibilidad costos directos contenido en
del proyecto por parte de Findeter.
el
acta
final
($99.648.247,92), no est
bien determinado, toda vez
que la obra justificada por el
1405004.0
oferente
constructor
de
acuerdo a la medicin y los
clculos realizados asciende
a $81.3 millones, y que
construy viviendas de 27.42
M2 y no de 30,66 M2.
Al examinar los costos establecidos por concepto de AIU
en el acta final suscrita el 19 de diciembre de 2007, por
la interventora y el Oferente Constructor, se advierte que
estos no estaban contemplados en el presupuesto
detallado por tems aprobado por Findeter.
19
61
1405004.0
20
62
El presupuesto detallado por tems con el cual se obtuvo

la elegibilidad del proyecto contempla una cuanta total
para Costos Indirectos de $8.8 millones y para Gastos
de Administracin, Ventas y Otros el monto asciende a
1405004.0 $8.7 millones para un total de $17.6 millones; De estos
recursos, el Oferente constructor reporta una inversin
correspondiente a $7.3 millones.
Esto se origin en el proceso

de rediseo del proyecto, por
falta de control financiero,
cuando
en
el
nuevo
presupuesto el Oferente
Constructor estableci un
AIU de $22.9 millones,
equivalentes al 23%, del
valor de los costos directos
cuantificados
en
$99.6
millones.
Falta de control financiero a

los costos e inversin de los
recursos del proyecto por
parte de la interventora y de
la Supervisin de Fonade
Efecto
Accin correctiva
Ajustar y aprobar manual

supervisin
del
proyecto
Fonvivienda
Objetivo
de
de
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Ajustar y aprobar el
manual de supervisin de
del
Proyecto
de
Fonvivienda
Examinar
una muestra de 12
proyectos VIS para verificar el
cumplimiento de las condiciones de
elegibilidad
que
reportan
los
supervisores.
Presentar informe
Examinar
una muestra de 12
elegibilidad
que
reportan
los
supervisores.
Presentar informe
Medir los tiempos de respuesta por

parte de FINDETER, entre la
solicitud y la respuesta de la
documentacin tcnica, legal y
financiera de la elegibilidad de los
proyectos, donde se supervisa la
correcta aplicacin de los subsidios
asignados por Fonvivienda.
Presentar informe
que
permita medir los tiempos
de respuesta por parte de
FINDETER,
entre
la
solicitud y la respuesta de
la documentacin de la
elegibilidad
de
los
proyectos
donde
se
supervisa la correcta
aplicacin
de
los
subsidios asignados por
Fonvivienda
Examinar
una muestra de 12
elegibilidad
que
reportan
los
supervisores.
Presentar informe
Incorporar a los
informes de
supervisin el reporte de la
ejecucin financiera de los aportes
del subsidio.
Muestra
de
informes
donde se incluya los
reportes de la ejecucin
financiera de los aportes
de subsidio.
Pgina 11
Manual de
supervisin
2011/08/01
2011/12/11
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA
-CESAR TULIO
MORENO
informe y
recomendacione
s
2011/09/01
2011/10/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA
-CESAR TULIO
MORENO
informe y
recomendacione
s
2011/09/01
2011/10/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA
-CESAR TULIO
MORENO
informe
2011/01/08
2011/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA
-CESAR TULIO
MORENO
informe y
recomendacione
s
2011/09/01
2011/10/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA
-CESAR TULIO
MORENO
informe
2011/08/01
2012/03/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA
-CESAR TULIO
MORENO

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
21
63
22
64
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
La entidad no report a la CGR la Resolucin 135 del 18

de diciembre de 2008, donde declara urgencia manifiesta
relacionada con la contratacin de la institucin
Por lo tanto, incumple lo
educativa La Unin, el 18 de diciembre de 2008.
consagrado en el artculo 43
de la ley 80 de 1993 y genera
incertidumbre
sobre
el
1403001.0
cumplimiento
de
las
obligaciones legales en esta
materia por parte de la
entidad.
Resolucin 135 de 2,008 para el

trmite previsto en el artculo 43 de
la Ley 80 de 1,993, habiendose
encontrado por el ente de control
ajustada a derecho, teniendo en
cuenta que Ley 1450 del 16 de junio
del 2011 Por la cual se expide el
Plan Nacional de Desarrollo, 20102014, en su artculo 276 derog de
manera expresa el artculo 26 de la
Ley 1150 de 2.007,
Remisin
de
la
Resolucin
135
de
diciembre de 2008 a la
CGR e implantacin de la
reglamentacin
interna
Resolucin
sobre
contratacin
remitida y
mediante
urgencia
reglamentacin
manifiesta
interna expedida
Definir e implementar mecanismos

de seguimiento y control que
permitan al equipo directivo tomar
las acciones pertinentes frente a los
resultados
peridicos
de
seguimiento en los Planes de accin
formulados.
1.
Ajustar
el
procedimiento
de
Formulacin, Aprobacin,
Ejecucin y Seguimiento
del Plan de Accin Anual
incluyendo periodicidad y
mecanismos
de
seguimiento
0.0
2.Implementar
mecanismos
de
divulgacin y notificacin
peridica
sobre
los
compromisos
establecidos en el plan de
accin para reforzar su
cumplimiento
1103002.0
0.0
0.0
1103002.0
solicitud
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2011/09/01
2011/09/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA
-CESAR TULIO
MORENO
2011/03/15
2011/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
IVAN
ABELARDO
SARMIENTO
0.0
67
Solicitud de modificacin
del
convenio
a
FONVIVIENDA
1103002.0
Objetivo
Solicitar la revisin y/o modificacin

en el caso que sea necesario del
convenio, con el fin de establecer
que las obligaciones de FONADE
sean condicionadas a la entrega
oportuna
y
eficaz
de
la
documentacin donde se declarar
la elegibilidad los proyectos donde
se aplican los subsidios a
supervisar
(
Contrato
interadministrativo No. 211009).
Proyectos Institucionales Para la vigencia 2010, la falta de programacin en los

entidad plane desarrollar quince (15) proyectos dentro proyectos institucionales
de su Plan de Accin Institucional, de los cuales en cinco
(5) de ellos se cumplieron parcialmente o no se
ejecutaron las actividades
66
Accin correctiva
El estado econmico del fideicomiso Cdigo 31600

Contrato 104081 suscrito entre el Oferente y la Fiduciaria
para el manejo de los recursos de subsidio, evidencia a
30 de septiembre de 2010, que aparte de las comisiones
normales que deban pagarse por la administracin de
Lo anterior denota una
los recursos durante el plazo de ejecucin de las obras,
gestin antieconmica por
se han generado indebidamente
parte del Fideicomitente, .
Fonade en su calidad de
1405004.0
Supervisor no realiz alertas
tempranas sobre este hecho
en particular, para que
Fonvivienda
tomara
las
medidas del caso
65
Efecto
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
3. Elaborar y presentar al
equipo directivo y lideres
de proyectos informes de
avance y cumplimiento de
Plan de accin segn la
periodicidad
que
se
defina.
0.0
0.0
Pgina 12
MARY YAZMIN
VERGEL,
LILIAM
MURILLO
CORDOBA
Documento
2011/12/01
2012/04/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
MARY YAZMIN
VERGEL,
LILIAM
MURILLO
CORDOBA
Notificaciones
correo
electrnico
Informes de
seguimiento
2012/03/01
2012/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
MARY YAZMIN
VERGEL,
LILIAM
MURILLO
CORDOBA
1
2012/03/01
2012/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
68
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
La meta propuesta en el Plan de mejoramiento Auditoria

con Enfoque Integral Modalidad Regular Cuenta Fiscal
(a diciembre 31 de de 2007), no se cumpli, debido a
que la DIAN dio por terminado anticipadamente el
convenio, por lo tanto no se pudo concluir la contratacin incumplimientos
en
la
de los estudios y diseos actualizados.
ejecucin de las prestaciones
en algunos de los contratos
1404009 1
derivados del proyecto, se
causaron retrasos en el
desarrollo
del
objeto
contractual del convenio
Fonade radica solicitud de medidas

cautelares, la cual es negada el
05/10/2011. FONADE constituy
caucin consistente en depsito
judicial por valor de $ 343,281,533
el 27 de octubre de 2011. Este
proceso se encuentra en primera
instancia
en
el
Tribunal
Administrativo de Cundinamarca.
trimestrales
La meta propuesta en el Plan de mejoramiento Auditoria

con Enfoque Integral Modalidad Regular Cuenta Fiscal
(a diciembre 31 de de 2007), no se cumpli, debido a
que la DIAN dio por terminado anticipadamente el
convenio, por lo tanto no se pudo concluir la contratacin
1404009 1 de los estudios y diseos actualizados.

proyectos y/o supervisores sobre el
manual de interventora y el manual
de gerencia.
Capacitar a los gerentes

de
proyectos
y/o
supervisores sobre el
manual de interventora y
el manual de gerencia.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
CARLOS
ACOSTA
ADRIANA
PATIO.
ADRIANA
VIVAS
informes
2012/01/01
2012/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
69
70
14 01 003
incumplimientos
en
la
ejecucin de las prestaciones
en algunos de los contratos
derivados del proyecto, se
causaron retrasos en el
desarrollo
del
objeto
contractual del convenio
Cumplimiento de Requisitos Previos Contratacin (D):

Aportes a la Seguridad Social y Parafiscales: En los
contratos analizados se evidenci que la entidad no
verifica si los proponentes y contratistas cumplen el
requisito contenido en el Art. 50 de la Ley 789/02 y el Art.
23 de la Ley 1150/07 referentes a los aportes a la Debilidades en la etapa de
planeacin
de
la
Seguridad Social y Parafiscales.
contratacin.
En lo relacionado con los aportes a

la seguridad social la entidad se
abstiene
de
plantear
accin
correctiva alguna. La CGR en su
informe reconoce que "en las
carpetas de los contratos en
cuestin
se
encuentran
las
certificaciones expedidas por los
Revisores
Fiscales
o
Representantes Legales de los
proponentes y contratistas"
0.0
0.0
expedirde una circular en la que se

recuerde el contenido mnimo del
documento de estudios previos y, de
otra parte, se propone efectuar una
revisin aleatorio de un nmero
determinado
de
contratos
celebrados con posterioridad a la
emisin de la precitada circular,
Expedicin de Circular y
elaboracin de informe en
el que se evidencien los
resultados de la revisin
aleatoria de contratos
Se propone como accin correctiva

la asignacin de consecutivo del
proceso de seleccin teniendo en
cuenta el momento de publicacin
del aviso de convocatoria pblica
del proceso. Se verificara el
Elaborar
tabla dede dicha
honorarios
cumplimiento
accinque
a
permita
los aleatoria
valores de
a los
partir de asignar
la revisin
un
contratos
de manera objetiva.
nmero indeterminado
de procesos
de seleccin.
elaboracin de informe
71
72
14 01 003
14 01 008
0.0
Control Interno: Cronologa de los Procesos de

Seleccin: Por fallas en el proceso de control interno de
la entidad, no se lleva un consecutivo cronolgico de las Fallas en el proceso
control interno.
Convocatorias
Fijacin de Honorarios: Para los Contratos de Prestacin
de Servicios Profesionales, no existe un Acto
Administrativo o documento que regule los honorarios de
acuerdo con los requisitos basados en estudio y
experiencia
73
14 01 014
de
formato de
asistencia
2012/01/01
2012/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
GERENTES
DE
UNIDAD
DE
EJECUCION Y
LIQUIDACION
IVAN
ABELARDO
SARMIENTO
0.0
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
IVAN
ABELARDO
SARMIENTO
Circular e
informe
2012/01/01
2012/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
informe
2012/04/01
2012/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
IVAN
ABELARDO
SARMIENTO
#VALUE!
LUIS
EDUARDO
LAVERDE
BLANCO, LISS
ANGELA
LOPEZ
Asignar valores a los

contratos objetivamente y
segn condiciones del
mercado
Valoracin subjetiva de la
entidad al fijar los honorarios
a
los
contratistas
de
prestacin
de
servicios
profesionales.
Tabla de
honorarios
aprobada,
mediante acto
administrativo
Pgina 13
2012/02/15
2012/08/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
74
75
Cdigo
hallazgo
14 01 008
14 04 0
76
14 01 008
77
14 04 004
78
10
79
11
14 04 100
14 04 100
6/30/2013
Causa
Publicidad en el SECOP (D): Aunque los documentos

que hacen parte de la Convocatoria SAS-017 de 2010,
se publicaron en la Pgina Web de la entidad, no fueron
publicados en el SECOP no cumpliendo con lo
establecido en el Artculo 8 del Decreto 2474/08 y el
Artculo 3 de la Ley 1150/07, que precisan que estos
documentos se deben SECOP
Desconocimiento
de
la
norma y debilidades del
proceso
en
la
etapa
precontractual.
Forma de pago: La Clusula Tercera de los Contratos de

Prestacin de Servicios Profesionales, 2100764 y
de
la
2100632 del 29 de enero de 2010, dice que la forma de Desconocimiento
norma y deficiencias del
pago se har de la siguiente manera:
Suscripcin
y ejecucin
de
proceso
en
la
etapa
los
contratos
de
precontractual y contractual.
diseoObtencin
de
permisos y licencias por
parte de las empresas de
Cumplimiento objeto convenio 197060. A 31 de marzo de servicios
pblicos
y
2011, se establece que FONADE no ha dado curaduras,Cambios
de
cumplimiento al objeto del convenio 197060, dentro del predios que han conllevado a
plazo del convenio inicialmente establecido de 32 meses la
suspensin
de
los
que se cumpli el 20 de agosto de 2010 y conforme al contratos de
diseo e
plan operativo y calendario de entrega preestablecido.
interventora.
Retrasos en
las obras de adecuacin de
predios
por
parte
de
Certificacin de Talento Humano: La entidad no expide el entidades
Certificado de inexistencia o insuficiencia de personal de territoriales.Retrasos en las
planta,
o
cuando
se
requiera
conocimientos obras por efectos de la ola
especializados, segn el caso, expedido por el invernal
Representante Legal o la Oficina de Talento Humano,
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Forma de pago convenio 197060 Se establece que las

partes (Fonade y Mineducacin) no se sujetaron a la
forma y programacin de pagos establecida en el
convenio.
establecido de 32 meses que

se cumpli el 20 de agosto
de 2010 y conforme al plan
operativo y calendario de
entrega preestablecido
Los desembolsos por parte
del MEN y los cobros por
parte de Fonade no se
hicieron en las fechas
sealadas
y
montos
acordados.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
No se plantea accin correctiva

alguna por cuanto, que en la pgina
del SECOP puede verificarse y
constatarse que el proceso SAS017 de 2,010 se encuentra
publicado.
0.0

de gerencia, con el fin evitar riesgos
e inconvenientes en el proceso de
contratacin en especial en la
ejecucin.

de
proyectos
y/o
1.
Enviar
comunicaciones
mensuales a los municipios
2.
Actualizar
el
Plan
Operativo
conforme a la realidad actual de los
proyectos
3. Prorrogar el
convenio 197060 de acuerdo con la
fecha estimada de entrega de las
infraestructuras
educativas
y
conforme
alla Plan
Operativo
Establecer
proporcin
de
ajustado.
contratistas requeridos en FONADE
segn su misin y planeacin del
negocio y necesidades de los
clientes.
Enviar una carta mensual

a cada municipio que aun
oficios, plan
tenga
compromisos
operativo
pendientes
con
el
ajustado,
proyecto. Ajustar el plan modificacin
operativo del convenio
convenio
como producto de la
planeacin y proyeccin a
la
realidad
Realizar
estudioactual.
de
Modificacin
cargas de prrroga
trabajo del
y
convenio de actual
acuerdo aque
lo
estructura
definido establecer
en el plan
permita
el
operativo
ajustado.
numero de funcionarios y
contratistas
requeridos
para el desarrollo de las
actividades de FONADE. Estudio tcnico
0.0
Desconocimiento
de
la
obligacin que tiene la
entidad de aplicar la norma
en estos casos.
Cumplimiento del Objeto :A 31 de marzo de 2011, se

establece que FONADE no ha dado cumplimiento al
objeto del convenio 197060, dentro del plazo del
convenio inicialmente establecido de 32 meses que se
cumpli el 20 de agosto de 2010 y conforme al plan
operativo y calendario de entrega preestablecido
Presentar a la CGR copia de las

actas de entrega de bienes y
servicios mediante las cuales las
entidades territoriales y el Ministerio
de Educacin Nacional recibieron a
satisfaccin las infraestructuras
educativas.
Presentar
oportunamente
al
Ministerio de Educacin Nacional
las dos cuentas de cobro que faltan
por tramitar, y las subsiguientes a
medida que se ejecute la obra.
formato de
asistencia
1900/12/31
2012/01/01
1900/12/31
2012/12/31
#VALUE!
#VALUE!
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
0%
100%
#VALUE!
#VALUE!
0.00
#VALUE!
Presentar al Ministerio
dos cuantas de cobro
segn la forma de pago
vigente.
Pgina 14
Cuentas de
cobro
Responsable
0.00
IVAN
ABELARDO
SARMIENTO
GERENTES
DE
UNIDAD
DE
#VALUE! EJECUCION Y
LIQUIDACION,
TALENTO
HUMANO
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2011/12/15
2012/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
0.00
0.00
2012/02/15
2012/08/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
#VALUE! URIBE
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
#VALUE! URIBE
Actas de entrega y recibo

de bienes y/o servicios.
Actas
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
2012/02/15
2011/12/15
2012/08/15
2011/12/31
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
LUIS
EDUARDO
LAVERDE
,MIREYA
BENAVIDEZ
TAFUR

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
80
12
81
82
83
Cdigo
hallazgo
14 04 100
14 04 100
13
14 04 100
14 04 100
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Infraestructuras educativas (IE) construidas A 31 de

marzo de 2011, de las 8 IE reportadas como terminadas ,
solamente una ha sido entregada oficialmente al ente
territorial y al concesionario quien ha procedido al inicio
formal de clases: Una (1) est suspendida y las restantes
presentan dificultades que no han permitido surtir los No se ha entregado la
procesos de entrega y puesta en funcionamiento.
totalidad de la dotacin
Varios entes territoriales no
han terminado las obras a su
cargo. Las obras ejecutadas
presentan no conformidades
que han impedido su recibo a
satisfaccin. Imprevistos de
obra Incumplimientos de
pagos a cargo de entes
territoriales.

educativas.
Infraestructuras educativas en ejecucin A 31 de marzo

de 2011, FONADE report un total de 20 IE en ejecucin;
de estas se establece que 10 IE no superan el 50% de
avance fsico, 6 IE estn en un rango de avance fsico
entre el 51% al 94% y 4 IE estn suspendidas

educativas en los casos que se
encuentran terminadas.


de estas se establece que 10 IE no superan el 50% de Algunos proyectos presentan
avance fsico, 6 IE estn en un rango de avance fsico atrasos de avances por falta
de mano de obra a cargo de
contratistas. Por efectos de
la
ola
invernal
Incumplimientos a cargo de
los entes territoriales. Obras
imprevistas Problemas de
liquidez de contratistas
Terminar
las
infraestructuras
educativas de la Paz en Santa
Marta, Rosedal en Cartagena, Los
Cusules - Villa Estadio en Soledad,
Los Colorados en Bucaramanga,
Mirador de Ambal en Ibagu,
Isaas Duarte en Cali y Ciudad
Porfia en Villavicencio.

final de obra.

de estas se establece que 10 IE no superan el 50% de Algunos proyectos presentan
avance fsico, 6 IE estn en un rango de avance fsico atrasos de avances por falta
la
ola
invernal
Abrir los procesos de seleccin del

constructor para la terminacin de
las IE La Nevada en Valledupar y
Antiguo Idema en Barrancabermeja
en el primer semestre de 2012.
Resolucin de apertura
de los procesos de
seleccin de constructor.
Algunos proyectos presentan

atrasos de avances por falta
la
ola
invernal
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas

CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Actas
2011/12/15
2011/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Actas
10
2011/12/15
2012/06/30
#VALUE!
10
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Actas
2012/01/01
2012/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Resolucin
Pgina 15
Responsable
2012/01/02
2012/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Infraestructuras educativas que no han iniciado obra A 31

de marzo de 2010, se establece que 8 IE no han iniciado
obra, debido a que tres (3) IE estn en proceso licitatorio
que son: 1) IE Mundo Feliz Galapaga (Atlntico). 2) IE
Gran Abastos Soledad (Atlntico) y 3) IE Samaria
Pereira (Risaralda)
84
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Presentar copia a la CGR de las

actas de inicio de obra de las
infraestructuras
educativas
de
Mundo Feliz Galapa, Gran
Abastos Soledad,
Samaria
Pereira, San Mateo II Etapa
Soacha y Ciudadela San Antonio
Villavicencio.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Actas de inicio de obra
Inconvenientes
de
viabilizacin de proyectos.
14 04 100
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Acta
2012/01/02
2012/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
14
85
86
14 04 100
15
14 04 100
Infraestructuras educativas que no han iniciado obra A 31

de marzo de 2010, se establece que 8 IE no han iniciado
obra, debido a que tres (3) IE estn en proceso licitatorio
que son: 1) IE Mundo Feliz Galapaga (Atlntico). 2) IE Inconvenientes
de
Gran Abastos Soledad (Atlntico) y 3) IE Samaria viabilizacin de proyectos.
Pereira (Risaralda)
Abrir los procesos de seleccin del

constructor de las infraestructuras
educativas de La CiudadelaTumaco,
Chiriqu
Valledupar y Nelson
Mandela - Cartagena.
Resolucin de apertura
del proceso de seleccin
del constructor.
Rendimientos financieros - A 31 de marzo de 2011, se

han generado un total de $18.107,11 millones, por
concepto de rendimientos financieros, producto del
manejo de los recursos recibidos por FONADE del
convenio 197060, que hasta la misma fecha alcanzan un
monto de $270.703,94 millones. Al respecto la CGR
establece que FONADE no ha aportado al convenio
dichos rendimientos financieros.
No obstante que en la clusula

sexta del convenio 197060 se pacto
el destino de los rendimientos
financieros, se presentar a la CGR
copia del adicional 5 mediante el
cual se adicionan rendimientos
financieros por valor 3.012.
millones de al convenio 197060.
Minuta de modificacin
N 5 del Convenio
197060.
Resolucin
las partes no han fijado una

posicin sobre este tema, no
obstante que ya ha sido
definida la destinacin de los
recursos a los proyectos
contemplados en el plan
operativo del convenio, para
que los aportes puedan ser
ejecutados dentro del plazo
de ejecucin del convenio,
cuya modificacin podr
efectuarse solo hasta tres
meses
antes
de
su
vencimiento
2012/01/02
2012/03/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Minuta
Modificada
Pgina 16
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/01/02
2012/01/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
Hallazgo No. 16 Cuota de reconocimiento (D) El

Ministerio de Defensa Ejrcito Nacional solicit
incrementar la cuota de reconocimiento por demrito o
desgaste del equipo, en 2.72% ($7.540 millones).
87
16
Cajas Menores (F) Los contratos correspondientes a las

obras de la carretera La Soberana, se encuentran
suspendidos indefinidamente desde octubre de 2010. As
mismo, existe incertidumbre sobre el manejo que se le
est dando a las cajas menores, se estn cancelando
gastos que posiblemente estn incluidos en otros
1201002.0 contratos
88
17
89
11 02 002
6/30/2013
Causa
FONADE,
sin
ninguna
justificacin increment esta
cuota de reconocimiento, en
la adicin 4, quedando de
9.72%, ($26.947.5 millones).
Debido a las dificultades de

licencia ambiental y compra
de predios y los contratos de
la carretera La Macarena se
encuentran
suspendidos
desde febrero de 2011 por
compra de predios.
A la
fecha se presentan gastos de
las cajas menores creadas
en cada uno de los frentes
cuando las obras estn
suspendidas
Cajas Menores (F) Los contratos correspondientes a las

obras de la carretera La Soberana, se encuentran
suspendidos indefinidamente desde octubre de 2010. As
mismo, existe incertidumbre sobre el manejo que se le
est dando a las cajas menores, se estn cancelando
gastos que posiblemente estn incluidos en otros
contratos
Debido a las dificultades de
licencia ambiental y compra
de predios y los contratos de
la carretera La Macarena se
encuentran
suspendidos
desde febrero de 2011 por
compra de predios.
A la
fecha se presentan gastos de
las cajas menores creadas
en cada uno de los frentes
cuando las obras estn
suspendidas
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
La modificacin o incremento de
que trata el hallazgo de la CGR, no
fue un acto unilateral de Fonade, la
misma fue debidamente justificada.
Debido a que el aumento del 2,72%
fue justificado por el Ejercito
Nacional y recomendado por el
comit operativo, p
Se anexa
Modificacin No. 4 del convenio
200925, del 12 de mayo de 2011.
0.0
Presentar ante el comit Operativo

del Convenio los rubros aprobados
por ley para el manejo de la caja
menor, con el fin de excluir de la
caja menor los rubros que
corresponda a contratos suscritos
para la provisin de bienes servicios
Aprobacin de rubros y
montos de la caja menor
por parte del Comit
Operativo del Convenio
con
base
en
la
contratacin derivada
Presentar ante el comit Operativo

del Convenio los rubros aprobados
por ley para el manejo de la caja
menor, con el fin de excluir de la
caja menor los rubros que
corresponda a contratos suscritos
para la provisin de bienes servicios
Revisin y aprobacin por

parte de la interventora
de las compras y pagos
que se realicen con cargo
a la caja menor.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
0.0
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Acta de Comit
Operativo
2012/01/15
2012/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Informe Mensual
Pgina 17
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2012/01/15
2012/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Contratacin derivada del convenio 200925 de 2009

Como se puede observar en la grfica No. 5, con cargo
al convenio 200925 de 2008 se suscribieron 218
contratos por $95.996.3 millones; a marzo 31 de 2011
se han ejecutado $46.391.8 millones, quedando
pendiente por ejecutar $49.604.6 millones de pesos.
90
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Dado que los permisos y licencias

se han visto afectados por el
concepto del Instituto Nacional de
Vas INVIAS asesor tcnico del
convenio, consideramos que por
situaciones externas y ajenas a
FONADE, no es posible llevar a
cabo una accin correctiva sobre
aspectos fuera del control de
FONADE.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Suscribir el contrato de
consultora
Esto se debe a la falta de

licencias
y/o
permisos
ambientales y compra de
predios para la ampliacin de
la va.
12010 02
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Contrato
2012/01/01
2012/06/06
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
18
91
92
Contratacin derivada del convenio 200925 de 2009

Como se puede observar en la grfica No. 5, con cargo
al convenio 200925 de 2008 se suscribieron 218
contratos por $95.996.3 millones; a marzo 31 de 2011 Esto se debe a la falta de
y/o
permisos
se han ejecutado $46.391.8 millones, quedando licencias
ambientales y compra de
pendiente por ejecutar $49.604.6 millones de pesos.
predios para la ampliacin de
la va.
Solicitar al Ministerio de
Medio
Ambiente la Resolucin de la
licencia de la sustraccin de la
reserva forestal.
Garantas
contractuales. (D)
Las obras de
mejoramiento, mantenimiento y construccin, de las
carreteras de la Soberana y La Macarena se encuentran
sin garantas por la calidad y estabilidad de las obras
realizadas por el Ministerio de Defensa - Ejercito
Nacional, porque segn lo estipulado por FONADE en el
se
oficio
ninguna aseguradora estuvo interesada en Debido a que no
evidencia
que
FONADE
presentar propuesta en el ne
1404003.0
hubiera invitado a cotizar a
las aseguradoras del Estado.
Las entidades involucradas en el

convenio (Ministerio de Defensa Ejercito Nacional, Ministerio de
Transporte, INVIAS y FONADE)
aprobaron el no requerimiento de
las plizas de estabilidad y
cumplimiento luego de un estudio
de mercado que se realiz con las
diferentes aseguradoras, lo que
produjo que se suscribira la
modificacin No. 4 al convenio.
No se realiza
correctiva
Reiterar
al
INVIAS
el
pronunciamiento
sobre
la
aprobacin de los trminos de
referencia para la sustraccin de la
reserva forestal en el tramo que se
requiere PR 21 al PR 139, con el fin,
de iniciar los respectivos procesos
de
contratacin
para
el
levantamiento de la sustraccin
Requerir
al
INVIAS
pronunciamiento sobre la
aprobacin
de
los
trminos de referencia de
la sustraccin de la
reserva - Iniciar con el
proceso de contratacin
del levantamiento de la
sustraccin de la reserva
12010 02
19
Planeacin (D) 2101088 Se evidencian deficiencias en

las
actividades
de
planeacin,
coordinacin
interinstitucional, interventora y seguimiento del proyecto
por parte de FONADE, de los contratos por trmino
indefinido, como se detalla a continuacin:
93
1101001.0
Lo que est ocasionando que

los contratos de obra,
consultora y suministros
asociados
al
proyecto
presentan atrasos, por no
contar con estudios y diseos
definitivos, entre la fallas
sobresale el no haber tenido
en cuenta la afectacin de la
reserva forestal El Cocuy y el
asentamiento
de
una
comunidad indgena
Solicitar al Ministerio de
Medio
Ambiente
la
Resolucin de la licencia
de la sustraccin de la
reserva forestal.
Solicitud de
sustracin de la
reserva
2012/07/01
2012/10/10
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
accin
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
No se realiza
accin correctiva
Pgina 18
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Enviar Oficio al
Ministerio del
Medio ambiente
solicitando se
otorgue
Resolucin para
el levantamiento
de la
sustraccin de la
Reserva Forestal
PR 21 - PR 139
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
1
2011/12/19
2012/01/01
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
94
Cdigo
hallazgo
96
Accin correctiva

asociados
al
proyecto
Lo
que est ocasionando
que
asentamiento
de
una
los
contratos
de obra,
comunidad
indgena
asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad
Lo
que estindgena
ocasionando que
asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena
Contratacin para el estudio del

levantamiento de la
Reserva
Forestal
1101001.0

las
actividades
de
planeacin,
coordinacin
1101001.0 por parte de FONADE, de los contratos por trmino
1101001.0

las
actividades
de
planeacin,
coordinacin
98
Efecto

levantamiento de la
Reserva
Forestal

las
actividades
de
planeacin,
coordinacin
97
Causa

las
actividades
de
planeacin,
coordinacin
asociados
al
proyecto
1101001.0
asentamiento
de
una
comunidad indgena

las
actividades
de
planeacin,
coordinacin
95
6/30/2013
1101001.0

asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Requerir
al
INVIAS
pronunciamiento sobre la
aprobacin
de
los
trminos de referencia de
la sustraccin de la
reserva.
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
oficio al INVIAS
2011/12/19
2012/12/19
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Contratacin
del
levantamiento
de
la
sustraccin de la reserva
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Contrato

levantamiento de la
Reserva
Forestal
Presentacin del estudio

de la Reserva Forestal al Oficio remitiendo
Ministerio
del
Medio el estudio de la
Ambiente
Sustraccin de
la Reserva
Forestal

levantamiento de la
Reserva
Forestal
Obtener por parte del

Ministerio
de
Medio
ambiente la Resolucin Resolucin del
para el levantamiento de Ministerio de
la reserva Forestal
Mediante
ambiente
otorgando el
Levantamiento
de la
Sustraccin de
la Reserva
Forestal.

levantamiento de la
Reserva
Forestal
2012/12/19
2011/12/19
2013/05/30
2012/12/19
23.14
#VALUE!
100%
100%
23.14
#VALUE!
23.14
#VALUE!
23.14
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
#VALUE! PAIIBA BUENO
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
2012/12/19
2013/12/30
53.71
0.4
40%
21.49
0.00
0.00
Reiniciar
el
contrato
2101088 de 2010
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Acta de Reinicio
Pgina 19
Responsable
2012/12/19
2013/12/30
53.71
0%
0.00
0.00
0.00

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
Contrato 2092649 de 2009

El objeto es estudios y
diseo, gestin social, predial y ambiental para el
mejoramiento de la va grupo 1 carreteras de la
Soberana tramo Leja (Norte de Santander-SaravenaArauca), en el desarrollo del programa de corredores
arteriales complementarios de competitividad.
99
1101001.0
20
6/30/2013
Causa

asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena

1101001.0
101

1101001.0 arteriales complementarios de competitividad.

1101001.0
Accin correctiva
Objetivo
Establecer con el Ministerio del

Interior (grupo de consulta previa) si
existe presencia de comunidades
indgenas
sobre el corredor a
intervenir desde le PR 5 al PR 139.

asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
2011/12/19
2012/12/19
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Reiniciar Contrato
Acta de Reinicio
Contar con los predios necesarios

para la ejecucin de las obras en el
corredor a intervenir
2011/12/19
2012/12/19
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Solicitar al SMA INVIAS la

aprobacin
de
las
carpetas prediales,
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Carpeta Predial
Aprobada

2012/12/19
2013/05/30
23.14
100%
23.14
23.14
23.14
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Notificacin de Oferta
Oficio
Pgina 20
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Solicitud al
Ministerio del
Interior
Establecer con el Ministerio del

Interior (grupo de consulta previa) si
existe presencia de comunidades
indgenas
sobre el corredor a
intervenir desde le PR 5 al PR 139.

asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Concepto del Ministerio

del Interior sobre la
presencia
de
comunidades indgenas.

asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena
100
102
Efecto
2012/12/19
2013/05/30
23.14
100%
23.14
23.14
23.14

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo

103
1101001.0

6/30/2013
Causa
1101001.0
105
Se evidenciaron deficiencias en la planeacin por parte

de FONADE, al realizar el contrato con CEMEX para el
suministro de pavimento rgido sin contar con la
1404011.0 propiedad de los predios entre otras circunstancias lo
que ha ocasionado que el contrato se encuentre
suspendido y se encuentre en poder del contratista el
anticipo por valor de $1.050
Por no contar con los

estudios
y
diseos
definitivos,
licencia
o
permisos ambientales y la
compra de predios, para el
desarrollo del proyecto,
107
108
23
109

Mejoramiento
El Ministerio de Defensa Ejrcito
Nacional, viene incumpliendo con el plan de calidad
propuesto
para
ejecutar
la obras de mejoramiento de la Lo que evidencia por falta de
1405004.0
va Carretera La Soberana, su avance fsico es del gestin predial y ambiental.
25%.
Aplica las acciones correctivas del

hallazgo No. 20.
0.0
Obligaciones contractuales (D)

Durante el estudio
documental realizado al proyecto, se puede observar que
se viene presentando incumplimiento de las obligaciones
1404004.0 contractuales por parte de los contratistas (obra y
consultora).
Los contratos ya se encuentran

terminados ejecutndose al 100%,
por tal razn, para este hallazgo no
se realiza accin correctiva.
0.0
Liquidar los contratos No. 2102048

y 2102049
Liquidar los contratos

derivados No. 2102048 y
2102049
Acta de
Liquidacin
2012/12/19
2013/05/30
23.14
100%
23.14
23.14
23.14
2011/12/19
2012/12/19
2012/12/19
2013/05/30
#VALUE!
23.14
100%
100%
#VALUE!
23.14
#VALUE!
23.14
#VALUE!
23.14
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
0.0
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
0.0
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
0.0
Pgina 21
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Acta de Reinicio
0.0
Falta de supervisin y control

por parte de FONADE y la
Interventora.
en
la
legalizacin del anticipo por
parte del contratista.
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Reiniciar
Contrato
2101121 de 2010
Contrato 2093022: Para este

hallazgo no se realiza accin
correctiva, toda vez, que a la fecha
de los hechos este contrato no
haba sido adicionado.
Obligaciones contractuales (D)

Durante el estudio
documental realizado al proyecto, se puede observar que
se viene presentando incumplimiento de las obligaciones
1404004.0 contractuales por parte de los contratistas (obra y
consultora).
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Escritura
Liquidacin del contrato
Falta de supervisin y control

por parte de FONADE y la
Interventora.
en
la
legalizacin del anticipo por
parte del contratista.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Escritura Publica
Tramitar la liquidacin del contrato

con el fin de establecer el valor a
reintegrar por el contratista
por
concepto de anticipo 2101059 de
2010.
Contrato de Interventora 2093022 de 2009

El objeto
de
este
contrato
es:
Interventora,
tcnica,
administrativa, social, predial y de control de
presupuestal para los estudios y diseos, gestin social,
predial y ambiental, para el mejoramiento de las vas,
22
Objetivo

asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena
104
106
Accin correctiva


asociados
al
proyecto
asentamiento
de
una
comunidad indgena
21
Efecto
Actas de
liquidacin
1900/12/31
2012/01/01
1900/12/31
2012/12/31
#VALUE!
#VALUE!
0%
100%
#VALUE!
#VALUE!
0.00
#VALUE!
0.00
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
110
24
111
112
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
114
25
Accin correctiva
Objetivo
Estado actual del contrato de Obra 2102048 y 2102049

de 2010 - (D) No obstante a las justificaciones y las
prrrogas
concedidas,
estos
contratos
vienen
1404004.0 presentando atrasos en el cronograma de obras
incumpliendo con la clusula primera en el desarrollo de
la obra como se evidencia en el informe .
Por
consiguiente
se
evidencia
falta
de
coordinacin y control por
parte de FONADE y la
Interventora, para subsanar
los
continuos
incumplimientos

de gerencia.

de
proyectos
y/o
Estado actual de contrato de consultora 2092747 de

2009 (D) Este contrato se encuentra suspendido debido
a que no se ha podido definir la negociacin de predios
1404004.0 que fueron afectados con el proyecto transversal de la
Macarena en los tramos de Baraya Colombia y San
Juan de Arama Mesetas- Meta.
Denotando
falta
de
planeacin y coordinacin de
FONADE e incumplimiento
de
las
obligaciones
contractuales
de
la
interventora
Liquidar los contratos No.2102392,

2101120, 2101624
Liquidar los
derivados

que fueron afectados con el proyecto transversal de la
Denotando
falta
de
1404004.0
de
las
obligaciones
contractuales
de
la
interventora

corredor a intervenir del contrato
2092747 de 2009

113
Efecto
1404004.0
formato de
asistencia
2012/01/01
2012/12/31
#VALUE!
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
100%
#VALUE!
2012/01/02
2012/11/02
#VALUE!
100%
#VALUE!
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
#VALUE!
#VALUE!
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
Solicitar al SMA INVIAS la

aprobacin
de
las
carpetas prediales,
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Carpeta Predial
Aprobada
2012/12/19
2013/05/30
23
100%
23.14
23.14
23.14
Notificacin de Oferta
Denotando
falta
de
de
las
obligaciones
contractuales
de
la
interventora
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Oficio

2092747 de 2009
2012/12/19
2013/12/30
54
0%
0.00
0.00
0.00
Escritura Publica
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Escritura
Pgina 22
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
contratos
Actas de
liquidacin

2092747 de 2009

falta
de
que fueron afectados con el proyecto transversal de la Denotando
Macarena en los tramos de Baraya Colombia y San planeacin y coordinacin de
FONADE
e
incumplimiento
1404004.0 Juan de Arama Mesetas- Meta.
de
las
obligaciones
contractuales
de
la
interventora
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
2012/12/19
2013/12/30
54
0%
0.00
0.00
0.00
25

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo

1404004.0 Juan de Arama Mesetas- Meta.
115
6/30/2013
Causa
Denotando
falta
de
de
las
obligaciones
contractuales
de
la
interventora
Contratos de Suministros (D) Los contratos de

suministros de materiales para la conformacin de
terraplenes, para sub-base y concretos hidrulicos para
la construccin del pavimento rgido, han presentado
atrasos. Contrato interventora 2093018 de 2009
116
117
Objetivo

2092747 de 2009
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Acta de Reinicio
2012/12/19
2013/12/30
54
100%
53.71
0.00
0.00
Liquidar los contratos

derivados No. 2101120 y
2101058
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Actas de
liquidacin
Enviar un oficio al interventor,

recordando el estricto cumplimiento
del manual de interventora.
2012/01/01
2012/12/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Enviar oficio al interventor

para recordarle
las
obligaciones
contractuales de acuerdo
al pliego de condiciones y
a las estipuladas en el
manual de interventora
de Fonade.
Por varios motivos: como

permisos para la extraccin
del material equipos para la
compactacin
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Oficio
Pgina 23
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Reiniciar Contrato

la
No obstante como accin
correctiva se plantea liquidar los
contratos derivados No. 2101120 y
2101058
Contratos de Suministros (D) Los contratos de

suministros de materiales para la conformacin de
terraplenes, para sub-base y concretos hidrulicos para
la construccin del pavimento rgido, han presentado
atrasos. Contrato interventora 2093018 de 2009
1404004.0
Accin correctiva
Por varios motivos: como

permisos para la extraccin
del material equipos para la
compactacin
1404004.0
26
Efecto
2011/12/15
2012/01/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Contratos de interventora (D)

Contrato 2093022 de
2009 Carretera La Soberana La interventora en sus
informes no refleja el seguimiento a los contratos de
consultora, al cronograma de obras, al avance fsico y el
control de calidad a los materiales. Por consiguiente se
evidencia que la interventora no viene cumpliendo con
sus funciones de seguimiento y control
118
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
La
informacin
se encuentra
reflejada dentro de los informes
mensuales presentados por la
interventora.
para
un
mejor
seguimiento,
se solicitara a la
interventora
presentarla
por
captulos para cada contrato,
respetando
los
formatos
establecidos por FONADE.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Solicitar a la interventora
la
presentacin
y
diligenciamiento de los
formatos
Situacin que demuestra que

la interventora no est
cumpliendo
con
sus
obligaciones contractuales de
seguimiento a los contratos
de obras y suministros y
dems contratos derivados
del convenio,
1406100.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Oficio de
solicitud a la
interventora
2011/12/12
2012/12/12
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
27
Contratos de interventora (D)

Contrato 2093022 de
2009 Carretera La Soberana La interventora en sus
informes no refleja el seguimiento a los contratos de
consultora, al cronograma de obras, al avance fsico y el
control de calidad a los materiales. Por consiguiente se
evidencia que la interventora no viene cumpliendo con
sus funciones de seguimiento y control
119
1406100.0
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
0.0
0.0
0.0
Pgina 24
Verificacin de la
implementacin
de la medida
mediante el
Formato FMI018
12/12/2011
12/12/2012
52
100%
52.29
52.29
52.29

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
120
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Avance de Obra realizadas por el ejecutor El avance de

la obras de mantenimiento y construccin de la
transversal de La Macarena que viene ejecutando el
Debido la falta de predios y
Ejrcito Nacional-CO2, se encuentra atrasadas.
de equipos. Por consiguiente
CO2 mediante comunicacin
informa a FONADE que en la
transversal de La Macarena,
se
viene
presentado
inconvenientes: falta por
1404011.0
definir y concretar el cambio
de diseo de concreto rgido
a
concreto
flexible,
deficiencia en los controles
calidad y el cumplimiento de
la especificaciones de los
materiales
Dado que el atraso se dio por la

calidad de materiales, debidamente
objetadas por la interventora, fue
necesario remplazarlas, para el
efecto se solicitara al contratista de
suministro disponga de un banco de
materiales, previa aprobacin de la
interventora de manera que cuando
haya necesidad de devolver por
calidad no haya atraso
Solicitar a los contratistas

de suministro disponer de
un banco de materiales
Avance de Obra realizadas por el ejecutor El avance de

la obras de mantenimiento y construccin de la
transversal de La Macarena que viene ejecutando el Debido la falta de predios y
de equipos. Por consiguiente
Ejrcito Nacional-CO2, se encuentra atrasadas.
CO2 mediante comunicacin
informa a FONADE que en la
transversal de La Macarena,
se
viene
presentado
inconvenientes: falta por
1404011.0
definir y concretar el cambio
de diseo de concreto rgido
a
concreto
flexible,
deficiencia en los controles
calidad y el cumplimiento de
la especificaciones de los
materiales
Enviar un oficio al interventor,

recordando el estricto cumplimiento
del
manual
de
interventora.
Adems aplica la accin correctiva
del hallazgo No. 25
Enviar oficio al interventor

para recordarle
las
obligaciones
contractuales de acuerdo
al pliego de condiciones y
a las estipuladas en el
manual de interventora
de Fonade.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Oficio a
contratista e
interventora
2011/12/12
12/12/2012
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
28
121
LYDA MILENA
ESQUIVEL,
LUZ
AIDA
PAIIBA BUENO
Oficio
2011/12/15
2012/01/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
AUDITORIA PROYECTO CARCELES A 30 DE JUNIO DE 2011

Analizado el informe de terminacin del Convenio 137 de
2004, suscrito entre el Ministerio y FONADE por $15.648
millones, para realizar Gerencia Integral de los proyectos
de estudios de pre inversin para construccin y
dotacin, sistemas de informacin y red de
comunicaciones
1
0.0
Elaborar un informe en el cual se

refleje la informacin real
del
convenio
La gerencia del convenio

elaborara
un
nuevo
informe de termino del
convenio, realizando las
modificaciones a que
haya lugar y se enviara al
Ministerio
debilidades
de
control,
conciliacin,
planeacin,
coordinacin y gestin,
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego Mora
Informe,
comunicacion
Pgina 25
2012/12/15
2013/04/15
17
100%
17.29
17.29
17.29

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
0.0
0.0
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
ajustar
los
de Gerencia de
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Reunin con gerentes o

procedimiento
de
seguimiento de ejecucin
de
convenios
y
seguimiento
a
la
ejecucin de contratos
derivados. establecidos
en el manual de calidad Acta de reunin
de FONADE.
0.0
ajustar
los
de Gerencia de
Revisar y ajustar los

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Planeacin del convenio,
Ejecucin
y
seguimiento del convenio,
Novedades
en
la Procedimientos
ejecucin del convenio,
revisados y
Seguimiento
a
la
ajustados
ejecucin
de
la
contratacin, Novedades
en la ejecucin de la
contratacin.
Pgina 26
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego Mora Area
de
Contabilidad

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la Procedimientos
revisados y
Seguimiento
a
la
ajustados
ejecucin
de
la
contratacin.
Dar a conocer a los gerentes o

supervisores
los
nuevos
procedimientos, una vez ajustados.
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
El Area de Contabilidad
elaborar la conciliacin
contable definitiva del
convenio para continuar
con
el
proceso
de
liquidacin
0.0
Los estudios de pre inversin reflejaban que los

establecimientos estaban proyectados para una
capacidad menor de cupos y teniendo en cuenta los
diseos e informacin de las consultoras, esta
capacidad se aument considerablemente, mientras que
en otros casos, la capacidad proyectada era mayor que debilidades en el anlisis,
estructuracin, coordinacin,
la determinada en los diseos.
sustentacin y planeacin en
la elaboracin de los estudios
de pre inversin por parte de
las instituciones involucradas
en el proceso, originando una
deficiente gestin
Informe de
Conciliacin y
Acta de
Liquidacin del
convenio
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
0.0
Objetivo
Liquidacin del convenio
0.0
0.0
Accin correctiva
0.0
0.0
Efecto
2012/12/15
2013/04/15
17
100%
17.29
17.29
17.29
Jos
Luis
EcheverryDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
0.0
0.0
6/30/2013
Causa
10
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
Se observ en los informes de gestin que durante la

ejecucin de los contratos de obra e interventora de los
11 proyectos, se presentaron situaciones que afectaron
la ejecucin de las obras y que ampliaron los plazos de
los mismos, debido a que los diseos entregados por las debilidades en el anlisis,
consultoras e interventora presentaron inconsistencias estructuracin, coordinacin,
tales.......
de pre inversin y diseos
por parte de las instituciones
involucradas en el proceso y
de
los
consultores
e
interventores contratados
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
Se estableci en el informe de terminacin del convenio

137 de 2004, reportado por FONADE, que dentro del
proyecto del sistema de informacin quedaron sin
ejecutar los proyectos de consultora para el desarrollo e
implementacin de la segunda fase del sistema nacional
de prevencin y atencin de desastres, mecanismos de
divulgacin del sistema de informacin de asuntos
poltico
Elaborar Informe de Conciliacin

contable y Liquidacin del convenio.
0.0
0.0
Accin correctiva
Al valor inicial de $33.740 millones del convenio se le

adicionaron $874.416 millones, para un total de
$908.156 millones, de los cuales $887.964 millones
correspondieron a recursos aportados por el Ministerio
Debilidades en la planeacin,
demostrado
en
el
incumplimiento
de
las
clusulas contractuales del
Convenio y de los contratos
derivados del mismo y
revelada en una ineficiente
gestin
para
lograr
el
cumplimiento del objeto del
Convenio y de los contratos
de obras e interventora,
Objetivo
ajustar
los
de Gerencia de
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la Procedimientos
revisados y
Seguimiento
a
la
ajustados
ejecucin
de
la
contratacin.
ajustar
los
de Gerencia de

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la Procedimientos
revisados y
Seguimiento
a
la
ajustados
ejecucin
de
la
contratacin.
El Area de contabilidad
elaborar la conciliacin
convenio para establecer
los saldos sin ejecutar y
continuar con el proceso
de liquidacin
del
convenio 137 (Fonade
194121),
Debido a la falta de
coordinacin
entre
contabilidad y la Direccin de
Infraestructura para depurar
los saldos registrados y
FONADE. No obstante, se
evidenci que las actas de
liquidacin de los contratos
se encuentran proceso de
trmite.
No se dej en los mismos la lnea de vida en el edificio

de sindicados al ser esta una construccin en escala, se
generan altos riesgos que pueden afectar el
mantenimiento del edificio de sindicados en el momento
en que este entre en funcionamiento, desconocindose
las normas urbansticas que regulan la materia, al igual
que el artculo 3 de la Ley 80 de 1993.
9
Efecto
Incluir de la Normatividad vigente en

futuros procesos de licitacin de
diseos de edificaciones.
Incluir en las reglas de

participacin
de
la
Entidad, la Resolucin
3673
de
2008
del
Ministerio de Trabajo y la
norma NTC 230101093
del
SENA
para
la
realizacin
de
mantenimientos
de
edificaciones en altura.
Por fallas en los criterios y

aprobacin de los diseos
Pgina 27
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraArea
de
Contabilidad.
Informe de
Conciliacin y
Acta de
Liquidacin del
convenio
2012/12/15
2013/04/15
17
100%
17.29
17.29
17.29
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraSubgerencia
de
Contratacin
informe
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
10
11
Cdigo
hallazgo
0.0
13
6/30/2013
Causa
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
0.0
Entregar al establecimiento la
informacin con la cual se realizaron
los diseos del establecimiento.
0.0
0.0
13
0.0
Accin correctiva
Por falta de planeacin frente a la aprobacin de los

diseos y los criterios tcnicos para la elaboracin de los
mismos, no se tuvo en cuenta aspectos esenciales del
sistema penitenciario colombiano as como la afluencia
fluvial donde seran construidas las nuevas crceles, es
as que en el ERON de Acacias se presentan
situaciones.
Estas situaciones generan la
utilizacin
de
la
infraestructura
en
forma
diferente a lo dispuesto en
los diseos aprobados.
Objetivo
ajustar
los
de Gerencia de
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Realizar visita tecnica al

ERON de ACACIAS en
compaa
de
la
interventora,
el
contratista de Obra, el
Ministerio , con el fin de
hacer entrega de la
documentacin
contractual y actas de Acta de visita y
entrega
de
los Acta de entrega
organigramas espaciales
entregados por el INPEC,
con
los
cuales
se
realizarn los diseos
Obtener la viabilizacin del uso de

la cancha mltiple
Realizar las acciones

pertinentes orientadas a
lograr la viabilizacin del
uso de la cancha multiple
en el sector de Minima
Seguridad, para lo cual
se realizarn consultas al
Director
del
Establecimiento
del
INPEC y/o al Ministerio
y/o al constructor e
interventoria de la obra.
0.0
No obstante, a la fecha an no se cuenta con los costos

adicionales definitivos para cada uno de los conceptos
previstos, debido a FONADE an no ha liquidado
algunos contratos de consultara como tampoco todos
contratos de obra e interventora que permita establecer
el valor real de los costos adicionales
Debilidades en el anlisis,
estructuracin, coordinacin,
de pre inversin y diseos
por parte de las instituciones
involucradas en el proceso

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la Procedimientos
revisados y
Seguimiento
a
la
ajustados
ejecucin
de
la
contratacin.
0.0
0.0
12
Efecto
Elaborar informe de Conciliacin

contable y Liquidacin del convenio.
El area de contabilidad
realizar la conciliacin
convenio para establecer
los saldos sin ejecutar, y
continuar con el proceso
de liquidacin
del
194121),
15
Pgina 28
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
METODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraSandra Liliana
Quintero
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
Mora
Sandra Liliana
Quintero
Informe de
viabilizacin
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego Mora Area
de
Contabilidad
Informe de
Conciliacin y
Acta de
Liquidacin del
convenio
2012/12/15
2013/04/15
17
100%
17.29
17.29
17.29

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
15
14
6/30/2013
Causa
0.0
0.0
16
Objetivo
ajustar
los
de Gerencia de
Realizar
Seguimiento
a
las
demandas presentadas por Fonade
en contra de los consultores de
diseo
y
sus
respectivas
interventoras.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
ajustar
los
de Gerencia de

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la Procedimientos
revisados y
Seguimiento
a
la
ajustados
ejecucin
de
la
contratacin.
0.0
Pgina 29
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/12/15
2013/04/15
17
3.9
65%
11.24
17.29
17.29
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego Mora Asesora
Jurdica
informe
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Elaborar un informe de
seguimiento en el cual se
recopile la informacin
sobre
las
acciones
legales emprendidas por
Fonade en contra de los
consultores de diseo de
las obras.
deficiencias
en
la
interventora efectuada al
contrato de consultora, que
trajo como consecuencia la
inadecuada
cuantificacin
de las cantidades reales de
obra.
0.0

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la Procedimientos
revisados y
Seguimiento
a
la
ajustados
ejecucin
de
la
contratacin.
0.0
0.0
18
Accin correctiva
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
El incremento en el presupuesto fue por errores de

cuantificacin de las cantidades de obra
15
Efecto
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
17
19
18
Cdigo
hallazgo
0.0
0.0
6/30/2013
Causa
20
Hacer Claridad acerca del uso de

los imprevistos del contrato de obra
No. 2071548
Durante la ejecucin del contrato, desde el 10 de

noviembre de 2009, se presentaron problemas en el
pavimento de la canchas y en las vas de acceso al
establecimiento carcelario, ante lo cual la interventora
solicit concepto tcnico al contratista pero no tom
Falta de control de FONADE
ninguna medida al respecto.
en la ejecucin de los
recursos.
Aclarar las actuaciones realizadas

por parte del interventor en la
ejecucin del contrato para definir
las acciones legales a seguir.
0.0
Revisar
el
estado
de
las
observaciones de la CGR a la obra
civil del Establecimiento
0.0
0.0
Accin correctiva
En el contrato de obra No 2071548, suscrito entre

FONADE y el CONSORCIO ACC 2007, no se evidencia
la justificacin tcnica del pago de los imprevistos del
2%, correspondiente a $2.488 millones sobre el valor
total del contrato que corresponde a $124.400 millones,
por cuanto no se acredita que el contratista se viera en la
obligacin de incurrir en gastos que no se encontraban
previstos,
esta situacin se presenta
por falta de control de
FONADE en la ejecucin de
los recursos y genera un
presunto
detrimento
patrimonial
por
$2.488
millones correspondiente al
valor de los imprevistos.
25
19
Efecto
Objetivo
Por
deficiencias
en
el
cumplimiento
de
las
funciones de control y
seguimiento
de
la
interventora y de FONADE,
de
acuerdo
con
lo
establecido en los artculos
3 y 6 de la Ley 610 de
2000, por diferencias entre lo
pagado y el realmente
construido.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Solicitar al Contratista de
obra (Consorcio ACC
2007) que presente un
informe
sobre
la
utilizacin
de
los
imprevistos, considerados
en el contrato de obra No.
2071548.
Enviar el informe a la
Informe del
interventoria de la obra constructor de la
(Consorcio
obra y
Applus+Botacora) para su documento de
revisin y validacin.
revisin de la
interventoria.
Solicitar a la interventoria
un
informe
donde
explique y justifique
tcnicamente cada una
de las observaciones en
Informe,
la Infraestructura fisica
del
Establecimiento comunicacin a
la interventoria
encontradas
por
la
Comisin
de
la
Contraloria.
Realizar visita al ERON

de Cucuta, con el objeto
de verificar el estado de
las observaciones de la
CGR. Si despus de
realizada la visita existen
observaciones que sean
compentencia
del
contratista de obra y que
no hayan sido atendidas,
se
solicitar
a
la
Subgerencia
de
Contratacin informar a la
Compaia Aseguradora
de los contratos.
0.0
se reflejan $36.8 millones, que corresponden a los tems

ms representativos en valor: Luminaria hermtica IP65
antivandlicas 2x32w-120v, Luminaria Wall pack sodio
150w-208v inyectada, bala sencilla y Parqueadero y va
en concreto asfltico espeso 0.10 (incluye base y
subbase); situacin que genera un posible dao al
patrimonio pblico
Elaborar
un
informe
sobre
evaluacin de presuntas menores
cantidades de obra.
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
JLyda Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Acta de Visita,
Informe
un
informe
de
las
cantidades
finales
ejecutadas, con memoria
de clculo que soporte
Informe,
dichas cantidades y de
ser
necesario
con comunicacin a
la interventoria
pruebas de campo.
Pgina 30
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Revisar el informe de cantidades de

obra.
0.0
22
0.0
27
23
0.0
0.0
28
24
Se evidenci que el pavimento flexible tanto en la va de

acceso al interior del establecimiento como en los
parqueaderos y las canchas que estn dentro de los
patios de cada pabelln presenta un desgaste prematuro
prdida de agregado, perdida de liga, hundimiento frente
Por falta de control y
al pabelln de apoyos de mujeres, fisuras en bloques
interventora.
Elaborar un informe
estado del pavimento
el contratista de obra
establecido en el
especialista.
Al momento de la visita al establecimiento Penitencia y

Carcelario de Yopal se encontraron las siguientes
deficiencias: Fisura vertical de aproximadamente 30 cms,
en la parte superior de pared de la sala de juegos en el
edificio de la administracin. Los desarenadores
colmatados por lo tanto no estaban prestando
correctamente su funcin
Elaborar de un informe en el cual se

recopile la informacin
en lo
relacionado con las observaciones
de la Contralora.
0.0
tcnico sobre
y verificar que
cumpla con lo
informe del
Solicitar al interventor y
al constructor de obra
que presenten un Informe
tcnico sobre el estado
del pavimento, elaborado
Informe,
por un especialista en la comunicacin a
materia.
Solicitar al la interventoria y
contratista de obra que al constructor
cumpla
con
las
recomendaciones
realizadas de acuerdo
con el informe presentado
un
informe
donde
explique y justifique
tcnicamente cada una
Informe,
de las observaciones en
la Infraestructura fisica comunicacin a
del
Establecimiento la interventoria
encontradas
por
la
Comisin
de
la
Contraloria.
Revisar
el
estado
de
las
observaciones de la CGR a la obra
civil del Establecimiento y adelantar
las acciones que corresponda.
0.0
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas

de Yopal, con el objeto
de verificar el estado de
las observaciones de la
CGR. Si despus de
realizada la visita existen
observaciones que sean
compentencia
del
contratista de obra y que
no hayan sido atendidas,
se
solicitar
a
la
Subgerencia
de
Compaia Aseguradora
de los contratos.
0.0
Pgina 31
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Acta de Visita,
Informe
0.0
En
conclusin,
no
se
evidencia cumplimiento de
las funciones y obligaciones
por Interventora en cuanto al
control
de
los
tems
instalados, ni seguimiento en
oportunidad de la ejecucin
de las obras, de acuerdo con
las
especificaciones,
el
diseo y el cronograma
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas

de Cucuta, con el objeto
de
verificar
las
cantidades de obra del
informe
anterior.
Si
despues de revisado el
informe existen presuntas
menores cantidades, se
solicitara a la Asesoria
Juridica que requiera al
Contratista de Obra para
su reintegro y/o ajustes
en el Acta de Liquidacin.
26
21
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
3
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Jos
Luis
EcheverryDiego
MoraAlvaro Parra
2
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Acta de Visita,
Informe
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
se evidencia un faltante de $8.84 millones, en los tems

representativos en valor, Luminaria fluorescente tipo
industrial 2x32w-120 V para montar sobrepuesta,
luminaria fluorescente tipo industrial de 2x32W para
montar descolgado, Luminaria horizontal de 70w sodio
alta presin (HPS) ROY ALPHA tipo calima II
25
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Elaborar
un
informe
sobre
evaluacin de presuntas menores
cantidades de obra.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
un
informe
de
las
cantidades
finales
ejecutadas, con memoria
de clculo que soporte
dichas cantidades y de
ser
necesario
con
pruebas de campo.
Por deficiencias de las

funciones de control y
seguimiento
de
la
interventora y de FONADE.
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Informe,
comunicacin a
la interventoria
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
29
0.0
26
0.0
Revisar el informe de cantidades de

obra y adelantar las acciones que
corresponda.

de Yopal, con el objeto
de
verificar
las
cantidades de obra del
informe
anterior.
Si
despues de revisado el
informe existen presuntas
menores cantidades, se
solicitara a la Asesoria
Juridica que requiera al
Contratista de Obra para
su reintegro y/o ajustes
en el Acta de Liquidacin.
0.0
Pgina 32
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Acta de Visita,
Informe
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Origin demora la falta de oportunidad en la obtencin

de
los
permisos
ambientales
necesarios
(aprovechamiento forestal, tala de rboles, permisos de
exploracin de aguas subterrneas y permisos de
explotacin de aguas subterrneas), por cuanto no se
contaba con la informacin completa para que el
consultor realizara las gestiones pertinentes
27
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Adelantar las acciones legales en

contra del consultor de los diseos.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Recopilar la informacin
para
emprender
las
acciones
legales
en
contra del consultor de
diseo de las obras
Por la falta de oportunidad

en la obtencin
de los
permisos
ambientales
necesarios (aprovechamiento
forestal, tala de rboles,
permisos de exploracin de
aguas
subterrneas
y
permisos de explotacin de
aguas subterrneas)
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Responsable
Lyda
Milena
Juan
Camilo
Paredes
informe
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
30
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
0.0
28
0.0
29
0.0
ajustar
los
de Gerencia de

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
seguimiento del convenio, Procedimientos
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
0.0
Origin demora la falta de oportunidad en la obtencin

de
los
permisos
ambientales
necesarios
(aprovechamiento forestal, tala de rboles, permisos de Lo
anterior
denota
exploracin de aguas subterrneas y permisos de debilidades en la planeacin,
explotacin de aguas subterrneas), por cuanto no se coordinacin y gestin. A
contaba con la informacin completa para que el
consultor realizara las gestiones pertinentes

para
emprender
las
acciones
legales
en
diseo de las obras
31
Pgina 33
informe
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
3.9
65%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraCamilo
#VALUE! Juan
ParedesASESORIA
JURIDICA

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
0.0
Efecto
Accin correctiva
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
Objetivo
ajustar
los
de Gerencia de
se evalu por parte de FONADE la posibilidad de hacer

efectiva la pliza de garanta, teniendo en cuenta los
perjuicios econmicos derivados por tales hechos, que
fueron valorados en $6.118.6 millones por cuanto esto
ocasiono variedad y cantidad de ajustes de reformas que
se hicieron a los estudios
lo que denota debilidades de

interventora al contrato de
consultora, evidencindose
una deficiente gestin

Revisar
y
procedimientos
Proyectos
0.0
0.0
33
0.0
34
ajustar
los
de Gerencia de
En inspeccin fsica realizada al ERON de Guaduas por

el Equipo Auditor de la CGR, el 11 de julio de 2011, como La anterior situacin denota
en
la
consta en el acta No.001, mediante prueba selectiva se debilidades
coordinacin,
control
y
evidenci deterioro y faltante de algunos elementos
planeacin en el proceso de
contratacin
del
menaje
entre FONADE y el Ministerio
de Interior y Justicia.
Obtener las especificaciones de los

bienes faltantes a efectos de
realizar su reposicin.
0.0
Realizar la apertura del proceso de

contratacin de los bienes faltantes
y hacer entrega al INPEC. El valor
de los bienes ser asumido por
FONADE,
y,
posteriormente,
FONADE adelantar las acciones a
que haya lugar con el fin de
recuperar dichos recursos.
Respuesta del Ministerio.

Apertura del Proceso de Comunicacin
Contratacin. Acta de del Ministerio.
Apertura del
Entrega de bienes al
INPEC.
Solicitud de proceso. Acta de
Entrega al
inicio de acciones a que
INPEC. Solicitud
haya lugar.
de descuento en
Liquidacin.
Aclarar que los bienes faltantes del

contrato 315 de 2010, ya fueron
entregados al INPEC.
Presentar acta de entrega

al INPEC, de los bienes
faltantes del contrato 315
de 2010 correspondiente
a elementos deportivos y
Acta de Entrega
de arte segn acta de
al INPEC
recibo y entrega de
bienes de octubre 5 de
2011
0.0
0.0
0.0
0.0
informe

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
0.0
33
35
para
emprender
las
acciones
legales
en
diseo de las obras
32
32
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
Lo
anterior
denota
debilidades en la planeacin,
coordinacin
y
gestin,
afectando lo previsto en los
CONPES,
convenios
y
contratos suscritos para tal
fin.
0.0
31
Causa
El contrato ha presentado en su ejecucin algunos

inconvenientes que incidieron en el cumplimiento del
cronograma de obra, lo que origin la reprogramacin de
las mismas,
31
30
6/30/2013
Enviar comunicacin
Ministerio solicitando
especifIcaciones de
bienes
faltantes
contrato 105 de 2010.
0.0
Pgina 34
al
las
los
del
Comunicacin
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
3.9
65%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraCamilo
#VALUE! Juan
ParedesASESORIA
JURIDICA
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
3.9
65%
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
#VALUE! Paredes-
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
Paredes#VALUE!
ASESORIA
JURIDICA
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
Paredes1
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
36
37
38
37
38
39
39
Cdigo
hallazgo
0.0
0.0
0.0
6/30/2013
Causa
Se evidenci en el acta de entrega de los elementos al

ERON de Puerto triunfo segn contrato 350 de 2009
qued pendiente de entrega un kit de peluquera por
$800 mil que consta de maquina elctrica de cortar
cabello, cuchilla de reemplazo, ergonmica y liviana,
base cargadora, bolsa de estuche, mnimo 4 peines de
alzada y guas para corte de cabello, segn acta del 29
de abril de 2010.
A la fecha de la visita de la
CGR an no ha recibido
estos elementos. Con lo
anterior se evidencia un
posible
detrimento
patrimonial
de
$10.5
millones.
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Recopilar informacin y
enviar a la CGR las actas
de
entrega
de
los
elementos al ERON de Comunicacin,
Acta de Entrega
PUERTO TRIUNFO.
al INPEC.
FONADE anota que se

realizaron
algunas
adecuaciones
que
consideraron
pertinentes
para impedir el ingreso del
agua lluvia, no obstante a lo
anterior en la fecha de la
visita se evidenci que an
ingresa lluvia a las mismas
Aclarar al INPEC que los diseos

fueron realizados de acuerdo a los
lineamientos del Acta del 14 y 15 de
junio de 2005 y recibidos a
satisfaccin por parte del Ministerio.

de Puerto Triunfo, con el
objeto de verificar que
los
diseos
fueron
realizados siguiendo los
lineamientos dados por el
INPEC de acuerdo al
Acta del 14 y 15 de juno
de 2005.
Con lo anterior se evidencia que an no se ha efectuado

la entrega total del establecimiento y que su capacidad
instalada se encuentra subutilizada, lo que ha impedido Debilidades en la planeacin
superar el hacinamiento y dejar en un 100% el y evidenciando deficiencias
funcionamiento el ERON.
en la gestin.
Culminar
la
entrega
del
establecimiento al Ministerio y al
INPEC
Continuar
con
los Acta de Recibo
tramites de entrega del
Final del
ERON, Presentar Acta Establecimiento
de
Recibo
del
firmada por
Establecimiento por parte
FONADE,
del Ministerio y el INPEC MINISTERIO e
INPEC
Se evidenci que segn acta del 6 de septiembre de

2011, se encuentran algunos pendientes de postventa de
los cuales a la fecha an no han sido corregidos,
Poner en conocimiento de los

contratistas
las
observaciones
encontradas por la CGR, con el fin
de que sean subsanadas, con
fundamento en la garantia de los
equipos y la infraestructura de la
obra civil.
Enviar
oficios
al
contratista de obra y de
equipos
de
dotacin
estructural con el listado
de
observaciones comunicaciones
pendientes de resolver
para
que
sean
subsanadas.
Verificar el estado de las acciones

postentrega del establecimiento.

objeto de verificar
el
estado de los pendientes
de
postentrega.
Si Acta de Entrega
de las
despues de realizada la
visita
existen actividades de
postentrega
observaciones que no
hayan sido atendidas por pendientes al
INPEC.
el contratista, se solicitara
a la Subgerencia de Comunicaciones
, Informe a
Compaia de Seguros de Aseguradora
los contratos.
Las bodegas donde se encuentran almacenados estos

equipos de seguridad tanto de Puerto Triunfo como
Guaduas, no tienen las condiciones ambientales por
cuanto se ingresa el agua en el momento de lluvias,
poniendo en riesgo los elementos almacenados en la
misma
Debilidades en la planeacin
y evidenciando deficiencias
en la gestin.
0.0
40
0.0
41
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Aclarar con soportes documentales

que los elementos ya fueron
entregados por el constructor al
ERON de PUERTO TRIUNFO
0.0
40
0.0
Durante la inspeccin de las instalaciones realizado entre

el 18 y el 20 de octubre de 2011, por parte de la CGR se Con lo anterior se evidencia
observ que se presentan nuevos requerimientos de post la falta de exigencia por parte
ventas
de la interventora, toda vez
que
se
presenta
una
deficiente calidad de las
obras
Poner en conocimiento de los

contratistas
las
observaciones
encontradas por la CGR, con el fin
de que sean subsanadas, con
fundamento en la garantia de los
equipos y la infraestructura de la
obra civil.
Pgina 35
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
#VALUE!
Responsable
Jos
Luis
EcheverryDiego
MoraEdgar Gmez
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
Acta de Visita
Enviar
oficios
al
contratista de obra y de
equipos
de
dotacin
estructural con el listado
de
observaciones comunicaciones
pendientes de resolver
para
que
sean
subsanadas.
41
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
Mora#VALUE! Edgar Gmez
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Verificar el estado de las acciones

postentrega del establecimiento.
0.0
0.0
0.0
De la inspeccin fsica realizada a las instalaciones de

sanidad especializada se observ que no existe la
instalacin de punto hidrosanitario
43
42
44
0.0
Validar y soportar documentalmente

la entrega del Kit de equipos de
laboratorio y capacitacin de la
PTAP al INPEC,
Recopilar y enviar al
INPEC la informacin de
la entrega y recibo a
satisfaccin por parte del
INPEC del kit de equipos
de
laboratorio
y
capacitacin
de
operacin
y
mantenimiento
de
la
Planta de Tratamiento de
Agua Potable (PTAP).
Con lo anterior se evidencia

la falta de control y gestin
para
poner
en
funcionamiento los equipos.
0.0
No obstante, en el establecimiento se verific que de las

12 bombas de agua potable estn funcionando
solamente 5 y el fluido del agua se ha suministrado
nicamente por 6 horas de forma alternada, lo que ha
generado tutelas, huelgas de hambre, motines, los
equipos no se ponen en funcionamiento en su totalidad
tales como odontologa, lavandera y calderas,
Con lo anterior se evidencia

que los estudios y diseos
contemplaban
reas
descubiertas
y
que
la
ubicacin de los equipos y
dems elementos en las
mismas.
Verificar que los diseos fueron

realizados
siguiendo
los
lineamientos dados por el INPEC y
recibidos a satisfaccin por el
Ministerio.

de PUERTO TRIUNFO,
con el objeto de verificar
que los diseos fueron
lineamientos del INPEC
dados en el Acta del 14 y
15 de junio de 2005.
Culminar
la
entrega
establecimiento al INPEC
Ministerio
Obtener el Acta
Recibo
Final
Establecimiento
43
0.0
45
0.0
46
0.0
del
al
0.0

realizados
siguiendo
los
Ministerio.

de PUERTO TRIUNFO,
con el objeto de verificar
que los diseos fueron
0.0
Culminar
la
entrega
establecimiento al INPEC
Ministerio
Obtener el Acta
Recibo
Final
Establecimiento
0.0
del
al
0.0
Pgina 36
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
Comunicacin
con acta
Acta de Visita
de
1. Acta de
del Recibo Final del
Establecimiento
firmada por
FONADE,
MINISTERIO e
INPEC
Se observ que dentro de los diseos no se contempl

un casino independiente
Con lo anterior se denota la
falta
de
planeacin
y
deficiente
gestin
al
establecer y definir las
necesidades y lineamientos
acorde a las necesidades.
44
47

objeto de verificar
el
de
postentrega.
Si Acta de Entrega
de las
despues de realizada la
visita
existen actividades de
postentrega
observaciones que no
hayan sido atendidas por pendientes al
INPEC.
el contratista, se solicitara
a la Subgerencia de Comunicaciones
,
Informe
a
Compaia de Seguros de Aseguradora
los contratos.
41
42
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Acta de Visita
de
1. Acta de
del Recibo Final del
Establecimiento
firmada por
FONADE,
MINISTERIO e
INPEC
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
100%
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
Jos
Luis
EcheverryDiego
MoraEdgar Gmez
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
48
49
45
46
Cdigo
hallazgo
0.0
0.0
6/30/2013
Causa
47
51
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Se verific que en el sector de alta seguridad no est en

funcionamiento la lavadora por $19 millones, secadora
por $14 millones, la prensa por $12 millones y el
compresor $2.3 millones el cual est sin vlvulas las
cuales fueron puesta al compresor del sector de mnima
seguridad porque estas se daaron, segn el
establecimiento el no uso de estos equipos es debido al
alto consumo de en
Verificar
los
acuerdos
interinstitucionales para la puesta en
funcionamiento del edificio de
lavanderias del Sector de Alta
Seguridad del ERON PUERTO
TRIUNFO
Enviar Acta de recibo

parcial de obra civil del
edificio de lavanderia del
sector de Alta seguridad.
Revisar
y
procedimientos
Proyectos

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
Esta situacin ha generado

que no se cumpla con la
finalidad
del
objeto
contractual en el sentido de
poner en funcionamiento
todos los bienes adquiridos y
que no existe continuidad en
la capacitacin
ajustar
los
de Gerencia de
0.0
La falta de planeacin en los

estudios
climtico
que
contemplaran los parmetros
de alta precipitacin en la
zona
Verificar que se tomen las acciones

juridicas y legales a que haya lugar.
0.0
Es evidente que el ajuste a diseos, correccin de

detalles y aparicin de obras no previstas en el diseo Agentes determinantes de
diseo
no
fueron
original afectaron el cronograma de obra.
considerados, pues se ignor
la presencia de canales
naturales
de
riego,
nacimientos de agua, lo que
impidi
la
construccin
planteada
inicialmente
hacindose necesario la
realizacin de obras de
desvi de estos canales.
0.0
Revisar
y
procedimientos
Proyectos
0.0
Enviar acta de 7 de
septiembre de 2010, en la
que se aclar que el
cableado e instalacin de
las tomas se har por
cuenta del INPEC,
Comunicacin,
siguiendo los liniamientos
de diseo y cumpliendo
con las cargas previstas.
0.0
53
Objetivo
Verificar
los
acuerdos
funcionamiento de los puntos
lectricos y elementos del Edificio de
fabrica del sector de Mediana
Seguridad del ERON PUERTO
TRIUNFO
48
52
Accin correctiva
En los edificios de talleres fue entregado con un tablero

elctrico general y con capacidad
suficiente para
conectar equipos industriales segn la interventora. El
cableado no se realiz por el contratista de obra ya que
no exista informacin con respecto a las maquinas o
Lo que denota la falta de
equipos a instalar como tampoco el diseo lo
coordinacin y gestin
contemplaba.
falta de previsin en la etapa de planeacin del proyecto

para su posterior diseo.
50
Efecto
Revisar con la Asesora

Jurdica la viabilidad de
emprender
acciones
juridicas y legales contra
el consultor de diseo,
por las falencias de los
productos entregados
ajustar
los
de Gerencia de
La anterior situacin denota

la falta de estudio y previsin
para establecer el tipo de
material vegetal apto para la
regin, que no generara
mayores costos.
Informe

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
0.0
El INPEC manifiesta que la especie del material vegetal

sembrado como zona verde distan de cualquier concepto
tcnico por que nos legaron un pasto de corte cuyo uso
est orientado a programas pecuarios, la exuberancia
del mismo es para engorde de ganado
Comunicacin,
Verificar si el tipo de pasto es el

adecuado para el Establecimiento.
de
la
obra
ERON
FLORENCIA un concepto
tecnico sobre el tipo de
pasto que se sembr en
el Establecimiento.
49
Pgina 37
Concepto
tecnico
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
1
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
3.9
65%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro
Parra
ASESORIA
JURIDICA
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
3.9
65%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
Mora#VALUE! Alvaro Parra

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
49
54
55
56
51
Causa
0.0
0.0
50
6/30/2013
0.0
0.0
57
0.0
58
0.0
60
0.0
53

de FLORENCIA junto con
el
interventor
y
el
constructor de la obra,
con el fin de verificar que
se esten siguiendo las
recomendaciones
de
mantenimiento.
Acta de visita

realizados
siguiendo
los
Ministerio.

de FLORENCIA, con el
objeto de verificar que los
diseos fueron realizados
siguiendo
los
Se observ que a la fecha de la visita de la CGR, ms

del 40% de las cerraduras de las puertas de las celdas Con lo anterior se evidencia
han presentado problemas
la falta de planeacin en los
diseos y gestin oportuna
para
subsanar
este
inconveniente.
Aclarar los criterios de diseo

tenidos en cuenta para las
cerraduras del Establecimiento
Enviar comunicacin al
diseador del proyecto.
Enviar
respuesta
al
INPEC, enviar concepto comunicacines
y concepto
tcnico del proveedor de
las cerraduras.
Se observ que el tanque de gas GLP (licuado de

Petrleo) se encuentra ubicado a la vista y en un rea
cercana a la entrada del establecimiento, situacin que lo
hace vulnerable para la seguridad del establecimiento Deficiencias en la planeacin
debido a su cercana a la va y al sitio de circulacin de y diseo del proyecto
personas poniendo en riesgo la integridad de las
personas que all habitan.
Aclarar los conceptos de diseos

tenidos en cuenta para el tema del
GAS en el ERON DE FLORENCIA
0.0
Aclarar las posibles causas por las

cuales se pueda presentar una
mayor facturacin
Recopilar los informes

presentados
por
FONADE en relacin al
tema del Gas en el ERON
FLORENCIA
Revisar los criterios de diseo e

informes relacionados con el tema
del GAS en el ERON FLORENCIA
Realizar reunin con la

asistencia del especialista
en el tema de gas, el
constructor e interventoria
de la obra, INPEC, la Acta de reunin
empresa UNIGAS, el
Ministerio, para revisin
de los informes.
0.0
Revisar en los planos y

documentos de diseo la
ubicacin del tanque de
gas y el tipo de gas a
emplear.
0.0
0.0
El sistema de grifera Push Botn, instalado en el rea

de los baos del establecimiento, presenta daos
0.0
Se estableci que en los sectores de alta y mediana

seguridad, se construyeron unas garitas de seguridad
denominadas Comandos, diseadas para vigilar el rea En donde se evidencia que
recreativa y de deportes y no estn siendo utilizadas por estas
reas
no
estn
el personal del establecimiento
cumpliendo con la finalidad
para cual fue construida.
0.0
61
Objetivo
0.0
0.0
0.0
Accin correctiva
Realizar visita de verificacin del

estado y mantenimiento del pasto
52
59
Efecto
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Lo que denota la falta de

previsin y planeacin al
contemplar este tipo de
sistema.
Verificar
el
estado
y
funcionamientos de las redes de
gas y los equipos de cocinas

FLORENCIA con el fin de
verificar el estado de
funcionamiento de las
redes de gas y los
equipos de cocinas.
Hacer Claridad al INPEC sobre las

acciones de mantenimiento a la
griferia tipo PUSH
INPEC reiterando las
recomendaciones
de
mantenimiento de los
PUSH, con el find e
garantizar
su
seguimiento.
Pgina 38
Acta de Visita
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
100%
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
#VALUE!
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
informe
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
informe
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Acta de Visita
comunicacin.
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
0.0
62
0.0
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Informar a la empresa de Servicios

Pblicos sobre la posible presencia
de sedimentos en el agua
suministrada
Enviar comunicacin a la
empresa de servicios
publicos de Florencia SERVAF - informando
sobre el dao en los
aparatos push, por la
particulas
de
sedimentacin contenidas
en el agua potable
suministrada
al
Establecimiento.
0.0
53
0.0
63
64
65
66
55
56
67
0.0
0.0
0.0
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
comunicacin.

de Florencia,
con el
objeto de verificar
el
estado de funcionamiento
de los aparatos push de
la
griferia.
Solicitar Acta de Visita,
solicitud
concepto
al diseador
concepto.
sobre el uso de los
aparatos push en el
establecimiento
El dimensionamiento del cuarto de rayos X de

odontologa de sanidad de mediana seguridad, no tiene Lo que denota la falta de
el espacio adecuado
coordinacin y planeacin al
adquirir un equipo que no
corresponde al inicialmente
previsto
Verificar el cumplimiento de las

especificaciones y criterios de
diseo del ERON FLORENCIA.
Enviar AL INPEC acta de

recibo final de obra civil
del
establecimiento
penitenciaro de Florencia,
17 de Agosto de 2011,
en la entrega al INPEC y
MINISTERIO.
En todas las reas del Establecimiento quedaron mal

distribuidos los puntos de red
La anterior situacin se debe
a la falta de una planeacin
tcnica y adecuada para la
distribucin y optimizar la red
de voz y datos.

Sector de Mnima: El transito lento del desage de los

sillones en los tres ranchos, con el fin de determinar si
corresponde a aspectos tcnicos o por falta de
manteniendo y por residuos de desperdicios, Sector
Mediana: La pintura epxica de la duchas de los patios
de mediana se ha levantado, queda el concreto a la denotando debilidades en la
vista.
ejecucin de las obras, falta
de planeacin y gestin
deficiente.
Verificar
las
observaciones
planteadas en la etapa de postventa
0.0
Hacer claridad sobre el grado de

temperatura del cuarto electrico
0.0

del
establecimiento
17 de Agosto de 2011 al
INPEC y MINISTERIO.
Comunicacin
con acta
Comunicacin
con acta

de Florencia, con el
objeto de verificar el
de postventa. Si despues
de realizada la visita
persisten observaciones Acta de visita,
a cargo del constructor de comunicacin
la obra, que no hayan
sido atendidas, se dara
aviso a la Compaia
Aseguradora.
INPEC
solicitando
informar
sobre
los
equipos
que
se Comunicacin,
encuentran en el cuarto
Concepto
electrico. Solicitar a la
tcnico
interventoria de la obra
ERON FLORENCIA un
concepto tcnico
0.0
57
Pgina 39
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Jos
Luis
EcheverryDiego
MoraAlvaro Parra
Aclarar las posibles causas por la

cuales se pueda presentar el dao
de los push, solicitar concepto al
diseador sobre el uso de los
aparatos
push
en
el
establecimiento.
0.0
54
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
57
68
69
60
6/30/2013
Causa
Accin correctiva
Objetivo
Establecer
mecanismos
para
canales de comunicacin INPECMINISTERIO-FONADE
0.0
0.0
0.0
0.0
Esta situacin ha generado

que lo planteado en el
proyecto de disminuir el
hacinamiento no se est
cumpliendo
y
que
las
dificultades de seguridad
electrnica
generen
inconvenientes
para
el
normal funcionamiento del
establecimiento
El INPEC manifiesta que la no utilizacin de los equipos

y de los espacios de mnima se debe a que las
instalaciones no ofrecen las medidas de seguridad
(faltan concertinas, Guayanas de separacin y la
instalacin de los equipos de seguridad electrnica)
necesarias para tener all los internos recluidos.
Efecto
70
61
0.0


del
establecimiento
17 de Agosto de 2011 al
INPEC y MINISTERIO.
71
72
Obtener un concepto tcnico que

permita establecer si es necesario el
anclaje
67
0.0
0.0
0.0
Esta situacin denota

debilidades en el diseo y
falta de Coordinacin entre el
Ministerio de Justicia y el
INPEC en la entrega y
legalizacin de los bienes
para su aseguramiento, falta
de conservacin e inspeccin
por parte del INPEC que
permita
un
adecuado
funcionamiento
y
mantenimiento preventivo
El cuarto de mquinas presenta las siguientes

deficiencias:Dao del tablero de manejo por $9,65
millones y de una motobomba del tanque 1 por $7,42
millones, que surten agua potable lo cual ocasion
inundacin del cuarto de bombas.
Solicitar el proveedor de
la Planta Elctrica del
ERON de Florencia que
realice una visita de
revisin del equipo y
verifique las rutinas de
mantenimiento,
en
atencin a la garanta que
ofreci para la Planta
Elctrica y realice las
recomendaciones
respectivas
Lo anterior denota la falta de

gestin para prevenir los
posibles daos y realizar el
mantenimiento preventivo de
la planta.
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Realizar reunin con el

Ministerio y el INPEC
para
establecer
los
canales de comunicacin
para
reportar
las
observaciones
y Acta de Reunin
novedades posventa que
se presentan en el ERON
FLORENCIA.
Revisar el estado de la Planta

Electrica y los mantenimientos
realizados.
Durante la visita de inspeccin se observ que se
present frecuentemente cortes en el fluido elctrico del
establecimiento. Siendo solucionado los inconvenientes
con la planta para suplir el suministro de energa, en
donde se evidenci en dos ocasiones que sta presenta
fallas en el tiempo de arranque
Solicitar al interventor de
la obra un concepto
tecnico
sobre
la
necesidad del anclaje en
concreto que contrarreste
la presin del agua en el
codo de 90, en la caja de
vlvulas a la llegada al
tanque No 1.
Enviar
nuevamente copia de las
garantas y/o las plizas de seguros
que amparen los equipos de
bombeo del tanque No. 1.
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
1
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Comunicacin
con acta
Reporte de visita
por parte del
proveedor de la
Planta Electrica
con
recomendacione
s
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
Concepto
tecnico
Las garantias de los

equipos
fueron
entregadas
al
MINISTERIO
del
INTERIOR junto con los
manuales de Operacin y
Acta o
mantenimiento de los documento con
equipos, sin embargo se entrega de las
enviara
nuevamente garantias y/o
copia de las garantias y/o
polizas
polizas de seguros que
amparen los equipos de
bombeo del tanque 1.
Pgina 40
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
6/30/2013
67
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
Causa
Efecto
74
75
0.0
68
71
76
0.0
En la visita tcnica por parte de la Contralora General,

se evidenci la necesidad de un By-pass en las caldera
de enfriamiento a los tanques de condensados en sus
cuatro tanques, La falta de este elemento, puede generar
de
futuros deterioros y daos en el funcionamiento de las Falta
calderas o mayores riesgos de daos colaterales e gestin.
incurrir en un posible detrimento patrimonial.
Hacer claridad acerca de la

necesidad del bypass mencionado
en el informe de la CGR.
planeacin
0.0
lo
anterior
infringe
lo
establecido en el artculo 3
de la Ley 80 de 1993, y en
consecuencia un presunto
detrimento patrimonial de
112,5 millones puesto que no
est en funcionamiento y
estn corriendo los trminos
de la garanta y puede
deteriorarse
0.0
Por falta de planeacin y previsin por en la elaboracin

y aprobacin de los diseos, en las edificaciones
identificadas en los planos record como A20 y A21 se
instalaron un total de 60 unidades de duchas, con un
sistema de registro tipo push que consiste en un botn
que al accionarse suministra por un corto periodo de
tiempo el servicio de agua en la ducha
Esta situacin genera un

presunto
detrimento
patrimonial
por
$37,11
millones, por cuanto no se
previ en los diseos que
esta
inversin
no
era
funcional dentro
de la
infraestructura,
para
las
reas conforme al uso que
deba realizar y la poblacin
atendida.
0.0
0.0
Solicitar al Contratista de
obra
Consorcio
ACC
2007, que presente un
informe
sobre
el
funcionamiento de la red
de vapor de las calderas
para
determinar
la
necesidad de instalacin
de by-pass
Por falta de Coordinacin entre FONADE y Ministerio de

Justicia a pesar de contar con el mismo asesor para las
obras en el rea de sanidad y la compra de los
elementos para esta rea, se adquiri un equipo de
rayos X fijo, valorado en $112,5 millones, el cual no fue
posible su instalacin
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Una vez que el INPEC

repare los daos en los
equipos y tableros, que
permita
poner
en
funcionamiento
el
Sistema de Bombeo, se Solicitud, Acta o
solicitara al constructor documento de
de la obra una nueva capacitacin
capacitacin
en
la
operacin
y
funcionamiento de los
equipos.
0.0
Informe
- Enviar cominicacin
solicitando
las
especificaciones
de
equipo de rayos X
Elaborar
Acta
de Comunicacin e
resultado de revisin de
informe de
resultados .
red electrica diseada Vs
equipo adquirido por el
ministerio
Verificar
los
acuerdos
funcionamiento de las edificaciones
del establecimiento.
Enviar al INPEC acta de

recibo parcial de obra civil
de los edificios A20 y
A21, donde se verifico
cada aspecto de la
edificacin y se considero
aprobada para suscribir el
acta de recibo. Enviar al
INPEC acta de entrega
final del establecimiento.
Realizas visita tecnica al

ERON ACACIAS con el
fin de verificar las causas
del dao en pintura
epoxica y determinar si
corresponde a una accin
de postentrega a cargo
del constructor de obra,
en cuyo caso se exigira
su reparacin o se debe a
acciones de vandalismo
y/o
falta
de
mantenimiento por parte
del Establecimiento
0.0
Pgina 41
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
1
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
- Solicitar especificaciones tcnicas

del equipo de rayos X al Ministerio.
- Adelantar revisin de red electrica
diseada Vs equipo adquirido por el
Ministerio para establecer los
ajustes necesarios para viabilizar el
uso del equipo. - Se iniciaran las
diligencias
necesarias
para
establecer las responsabilidades.
Evaluar las causas del dao en la

pintura epoxica y determinar a quien
corresponde su reparacion.
76
77
Objetivo
Solicitar al constructor de la obra

una nueva capacitacin en la
operacin y funcionamiento de los
equipos.
0.0
73
Accin correctiva
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraEdgar Gmez
2
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Jos
Luis
EcheverryDiego
MoraSandra Liliana
Quintero
Comunicacin
con Actas.
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraSandra Liliana
Quintero
Acta de Visita
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
78
78
Cdigo
hallazgo
0.0
6/30/2013
Causa
Al interior del proyecto de construccin de este

establecimiento penitenciario, se construy una PTAR,
cuantificada en $1.0604 millones.Sin embargo, esta
planta depende exclusivamente en su funcionamiento de
la red elctrica municipal,
al no existir fluido elctrico

municipal, contaminacin que
puede llegar a un caudal de
7 litros por segundo y
adicionalmente
puede
generar sanciones para la
entidad por parte de la
Corporacin Ambiental.
Existe dos canchas tipo polideportivo, construidas una en

la zona de mediana seguridad y la otra en la zona de
mnima seguridad, las cuales poseen proximidad al
cerramiento perimetral
79
79
Por la variacin en los

diseos
inicialmente
establecidos y que deba
haberse analizado.
0.0
El componente elctrico debe ajustarse

consideraciones del Reglamento Tcnico
80
83
las
Lo anterior, es debido a un
inadecuado diseo elctrico,
el cual no tuvo en cuenta las
consideraciones del RETIE
(Reglamento Tcnico de
Instalaciones Elctricas).
0.0
Las bajantes
construcciones
de
la
red
hidrosanitaria
de
las
Lo anterior, es causado por
un inadecuado diseo de las
instalaciones hidrosanitarias,
donde no se tuvo en cuenta
la
Norma
Tcnica
Colombiana 1500.
81
84
0.0
82
85
0.0
debido a que la tubera

presenta corrosin por el
fenmeno de Pitting,
0.0
el EPC Jamund, presenta deficiencias de

funcionalidad derivadas de debilidades de la fase
precontractual, relacionadas con los diseos para la
construccin y su articulacin con las necesidades reales
que se pretendan satisfacer con las reas
Las anteriores situaciones

condicionan la funcionalidad
del EPC y en algunos casos
implican recursos adicionales
para mitigar las situaciones
presentadas, adems de
afectar el objetivo por el cual
se construy el EPC.
0.0
El 50% de los arcos de seguridad bsica y equipos de

comunicacin para la vigilancia se encuentran fuera de
servicio, presentan cintas reflectoras infrarrojas
deterioradas y tarjetas lectoras sulfatadas, debido a
errores de diseo y construccin del EPC- Jamund, que
permite la cada y filtraciones de aguas lluvias
Situacin que afecta

los
procedimientos de seguridad
del
establecimiento
penitenciario y carcelario de
Jamund.
La Red Contra
funcionamiento
83
84
86
89
Incendios
no
se
encuentra
en
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Verificar el adecuado manejo y

operacin por parte del INPEC de la
PTAR.
Solicitar al constructor de
la obra una nueva
capacitacin
en
la
operacin
y
funcionamiento de la
PTAR
del
ERON
ACACIAS
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Acta o
documento de
capacitacin
Realizar las acciones pertinentes

orientadas a lograr la viabilizacin
para el uso adecuado de la cancha
multiple en el sector de Minima
Seguridad.
Se iniciaran las
diligencias
necesarias
para
establecer las responsabilidades.
Obtener la viabilizacin
del uso de la cancha
mltiple para lo cual se
realizarn consultas al
Director
del
Establecimiento
del
INPEC y/o al Ministerio
y/o al constructor e
interventoria de la obra.
Una vez realizadas las
acciones pertinentes se
realizara la entrega al
INPEC.
Demostrar el cumplimiento de la
Norma RETIE en el ERON
JAMUNDI .
ENVIAR
LAS
CERTIFICACIONES A LA
CONTRALORIA
y al Comunicacin
con
INPEC informando sobre
el cumplimiento de la certificaciones
de la
Norma
Retie
y
el
adecuado uso de las interventoria de
instalaciones
electricas la Norma RETIE
del Establecimiento
Validar el cumplimiento de las

Normas de Diseo Hidrosanitario en
ERON de Jamundi.
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraSandra Liliana
#VALUE! Quintero
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraSandra Liliana
Quintero
Informe de
viabilizacin,
comunicacin
Diseador del ERON
solicitando informar sobre
Cumplimiento
de
la Comunicacines
Norma
de
diseo
Certificacin
Hidrosanitario y uso de
las
instalaciones
hidrosanitarias
Identificar las causas del dao en la

tuberia de la red contraincendios del
ERON JAMUNDI.
Diseador del ERON
Aclarar a las Directivas del

Establecimiento ERON Jamundi que
las
actividades
de
entrega,
capacitacin, manuales y planos de
equipos de seguridad electonica, no
es competencia de FONADE. Hacer
entrega del informe de interventoria.
Establecimiento
ERON
JAMUNDI, con copia de
Comunicacin al
la Minuta de otrosi
INPEC,
Modicatorio No. 5 al
remitiendo copia
convenio 150/195073 y
de minuta e
copia del informe de
informe de
interventoria del contrato
interventoria.
de seguridad electronica.

realizados
siguiendo
los
Ministerio.

de JAMUNDI, con el
siguiendo
los
Pgina 42
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Informes,
conceptos,
comunicaciones,
solicitudes
Acta de visita
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
Paredes
#VALUE!
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
#VALUE! Paredes
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
Paredes
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
Paredes
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
#VALUE! Paredes

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
85
86
87
90
94
100
88
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
0.0
En los pabellones de alta y media seguridad se observa

lo siguiente: Las Planchas de las edificaciones estn
desprotegidas, no tienen concertina, esta se encuentra
instalada nicamente sobre las mallas de eslabn, con
espacios libres que facilitan una posible evasin de
internos;
En los pabellones de alta y

media seguridad se observa
lo siguiente: Las Planchas de
las
edificaciones
estn
desprotegidas, no tienen
concertina, esta se encuentra
instalada nicamente sobre
las mallas de eslabn, con
espacios libres que facilitan
una posible evasin de
internos;
0.0
Con el acta parcial de obra civil, suscrita el 30 de junio de

2010 se recibe la dotacin de equipos y elementos de
cocina y panadera, correspondientes al Sector No.7 de
mediana hombres, en la cual no se realiza descripcin
especifica en seriales, marcas, modelo y valor entre otras
Situaciones, que evidencian

deficiencias en el proceso de
entrega y recibo de los
elementos, toda vez que las
actas
se
encuentran
pendientes de firmas
0.0
Las situaciones anteriores,

generan para el EPC
Ninguna de las reas de produccin del EPC Jamund, Jamund, gastos adicionales
cuenta con red elctrica para la instalacin de equipos y en la instalacin de redes
mquinas, convirtindose en bodegas
elctricas, prdida de las
garantas por demoras en la
utilizacin de las mquinas;
0.0
0.0
90
0.0
102
91
0.0
Accin correctiva
Objetivo

realizados
siguiendo
los
Ministerio.

de JAMUNDI, con el
siguiendo
los
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Acta de visita

de JAMUNDI, con el fin
de revisar las actas de
entrega de los equipos de
cocina y panaderia del
sector 7 - mediana
seguridad hombres.
Verificar
los
acuerdos
interinstitucionales para puesta en
funcionamiento de las reas de
produccin.

recibo parcial de obra civil
del edificio de fabrica
(talleres-produccin) del
ERON JAMUNDI.
Por deficiencias en el sistema de control interno de la

Entidad, para la suscripcin del Contrato y de las
garantas, FONADE no le exigi a los contratistas
deficiencias
en
el
CONSORCIO UM y CONSORCIO ABG la tramitacin del Por
RUT y el NIT oportunamente, lo que ocasion que los sistema de control interno de
la
Entidad
Contratos no se registraran presupuestalmente con el
NIT de los consorcios, igual situacin se present con las
plizas en las que ap
Aclarar que los RUT se encuentrean

a nombre del Consorcio ABG y
CONSORCIO
UM
CUCUTA,
respectivamentes
y
fueron
tramitados de manera oportuna.
Presentar copia del RUT

de
los
contratistas
CONSORCIO ABG y
CONSORCIO
UM
CUCUTA
0.0
Revisar
y
ajustar
procedimientos y manuales
Gerencia de Proyectos

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
y manuales
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
los
de
Acta de visita
Comunicacin
con Acta
RUT
Los Contratos 2070331 y 2071549, disponen en el

Numeral 12 de la Clusula Octava, como una de las Deficiencias en el sistema de
obligaciones del Contratista
control
interno
a
la
contratacin
Evaluar el presunto incumplimiento

del contratista de obra y de ser
necesario realizar el descuento del
valor del personal no suministrado
en el Acta de liquidacin.
del ERON
0.0
Difundir
a
los
gerentes
o
supervisores los procedimientos del
Manual de Calidad, en relacin con
sus obligaciones y deberes
Reunin con gerentes y

supervisores
de
convenios y contratos.
Acta de reunin
0.0
Informe
Pgina 43
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
Paredes
Verificar que en las actas de entrega

se encuentren todos y cada uno de
los elementos contratados para el
suministro de equipos y que se hizo
entrega al Ministerio de los
Manuales, catalogos y garantias de
los equipos.
101
Efecto
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
100%
100%
100%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
#VALUE! Paredes
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
#VALUE! Paredes
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
La Cooperativa ESTRATGICOS C.T.A. de Yopal,

suscribi un Contrato de Prestacin de Servicios con el
Consorcio ABG
92
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Evaluar el presunto incumplimiento

del contratista de obra y de ser
necesario realizar el descuento del
valor del valor de los pagos
parafisales en el Acta de liquidacin.
103
0.0
93
0.0
0.0
0.0
94
0.0
95
105
0.0
0.0
Reunin con gerentes y

supervisores
de
convenios y contratos.
Acta de reunin
Revisar
y
ajustar
procedimientos y manuales
Gerencia de Proyectos

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
los
de
Conocer la determinacin del

Ministrio respecto a los perjuicios
sobre la no entrega de los productos
del contrato 2092580
Reiterar
oficio
al
Ministerio de Justicia, con
el fin de solicitar se
informe sobre posibles
perjuicios por la no
entrega de los productos
del
contrato
de
Consultoria No. 2092580.
Unin Temporal T & C.
De
0.0
Obtener la conciliacin contable

definitiva y continuar el tramite de
liquidacin del convenio.
0.0
96
Difundir
a
los
gerentes
o
supervisores los procedimientos del
Manual de Calidad, en relacin con
sus obligaciones y deberes
0.0
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
ERON YOPAL un informe
sobre
el
pago
por
concepto de parafiscales.
Si despues de revisado el
informe
existen
anomalias
en
el
cumplimiento por parte
del contratista de obra en Informe, solicitud
el
pago
de
los
aprafiscales, se solicitara
a la Asesoria Juridica que
se tomen las acciones
legales pertinentes.
Deficiencias en el sistema de
control
interno
a
la
contratacin
0.0
Pgina 44
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAlvaro Parra
Diego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/12/15
2013/04/15
17
3.9
65%
11.24
17.29
17.29
Jos
Luis
EcheverryDiego Mora
oficio
El area de contabilidad
realizar la conciliacin
convenio 137 (194121)
para
establecer
los
Informe de
saldos sin ejecutar y
continuar con el proceso Conciliacin y
Acta de
de liquidacin de los
contratos derivados del Liquidacin del
convenio
194121) con el fin de
iniciar su proceso de
liquidacin.
0.0
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2012/12/15
2013/04/15
17
100%
17.29
17.29
17.29
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraAREA
DE
CONTABILIDA
D
2
2012/12/15
2013/04/15
17
100%
17.29
17.29
17.29

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
El consultor incumpli con su obligacin contractual
97
Lo que denota debilidades en

la planeacin, gestin y
cumplimiento de la clusula
sexta
obligaciones
del
contrato de consultora y el
de interventora
0.0
0.0
106
98
0.0
por demoras por parte de

FONADEen el trmite de los
permisos ambientales de
ocupacin del cauce.
0.0
109
100
0.0
EPC Jamund, se encontraron actas de recibo de los

elementos y servicios, algunas con copia del contrato
adjunto,
que permitan establecer un referente en
descripcin del bien y cantidad, no siempre valoradas e
incluso se present ausencia total de algunas actas y se
evidenci incumplimientos a los objetos contractuales
dado que no se efectu conforme a las cantidades,
especificaciones y servicios.
110
Objetivo
0.0
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Hacer seguimiento a las demandas

presentadas por Fonade en contra
de
los
Consultores
y
las
interventoras que realizaron los
diseos de los Establecimientos
Penitenciarios y Carcelarios
Validar
las
acciones
legales realizadas por
FONADE en contra de los
consultores de diseo por
las
inconsistencias
y
desfases
en
el
presupuesto.
Revisar
y
procedimientos
Proyectos

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
ajustar
los
de Gerencia de
informe
Hacer seguimiento a las demandas

presentadas por Fonade en contra
de
los
Consultores
y
las
interventoras que realizaron los
diseos de los Establecimientos
Penitenciarios y Carcelarios
Validar
las
acciones
legales realizadas por
FONADE en contra de los
consultores de diseo por
las
inconsistencias
y
desfases
en
el
presupuesto.
Revisar
y
procedimientos
Proyectos

procedimientos
de:
Negociacin para las
lneas
misionales,
Ejecucin
y
Novedades
en
la
revisados y
ajustados
Seguimiento
a
la
ejecucin
de
la
contratacin.
ajustar
los
de Gerencia de
La
anterior
situacin,
evidencia, debilidades en los
mecanismos de control en la
ejecucin del contrato de
suministro de dotacin y
menaje para el EPC
JAMUNDI, especialmente en
el proceso de entrega y
recibo, del objeto contratado
0.0
101
Accin correctiva
0.0
Dentro de la evaluacin se encontr que el cauce original

del canal CONFENALCO, fue desviado
99
Efecto
Entregar al INPEC la informacin de

los contratos de dotacin estructural
y verificar contra actas de entrega el
recibo de los equipos por parte del
INPEC.
Realizar una visita tecnica

al ERON de JAMUNDI ,
con el fin de hacer
entrega
de
la
documentacin
contractual y actas de
entrega de los equipos de
dotacin estructural.
informe
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraASESORIA
#VALUE! JURIDICA
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
Acta de visita
2012/01/15
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2012/01/15
2012/01/15
2012/12/15
2012/12/15
#VALUE!
#VALUE!
3.9
65%
100%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraASESORIA
#VALUE! JURIDICA
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraMETODOS Y
PROCESOS
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
3.9
65%
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
Lyda
Milena
Esquivel RoaDiego
MoraJuan
Camilo
#VALUE! Paredes
2012/01/15
2012/12/15
#VALUE!
100%
#VALUE!
#VALUE!
2012/01/01
2012/03/15
11
100%
10.57
10.57
AUDORIA PROYECTO FONDO EMPRENDER SENA VIGENCIA 2010
103
11 01 001
Deficiencias en la asesoria
por parte de las unidades de
Hallazgo (1) Deficiencias del proyecto: En desarrollo del
emprendimiento, inadecuado
convenio marco No. 193048 del 22 de diciembre de 2003
seguimiento a los planes de
suscrito entre el SENA y FONADE, en las cuales se
negocio y baja gestin de
presentan las diversas irregularidades.
cobro de los proyectos de
emprendimiento fallidos.
Modificar el Reglamento
Interno
del
Fondo,
ampliando el tiempo de
graduacin que posibilite
emprendedores de mayor
experiencia.
Incentivar una mayor cantidad de

presentacin de planes de negocio
y una mejora en la calidad de la
estructuracin de estos proyectos
empresariales, identificando perfiles
de los emprendedores,
Pgina 45
Acuerdo
Consejo
Directivo
Nacional
SENA.
del
10.57
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
104
105
106
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
109
110
111
Accin correctiva
Objetivo
11 01 001
Deficiencias en la asesoria
por parte de las unidades de
Hallazgo (1) Deficiencias del proyecto: En desarrollo del
emprendimiento, inadecuado
convenio marco No. 193048 del 22 de diciembre de 2003
seguimiento a los planes de
suscrito entre el SENA y FONADE, en las cuales se
negocio y baja gestin de
presentan las diversas irregularidades.
cobro de los proyectos de
emprendimiento fallidos.
Realizar procesos prejudiciales o

judiciales para el cobro de los
recursos a reembolsar al SENA
11 01 001
Hallazgo (2) Condonacin: Mediante Resolucin No.

02257 de 2 de agosto de 2010 el Consejo Directivo
Nacional del SENA condon 849 planes de negocios
beneficiados con recursos del Fondo Emprender,se
evidenciaron varias inconsistencias
Debilidades
en
el
acompaamiento
de
las
unidades de emprendimiento
y de la interventoria e
inconsistencias
en
la
informacin relacionada con
el manejo de recursos.
Continuar presentando
en forma
detallada la recomendacin de
condonacin a planes de negocio,
con sus anexos, de actas de visita e
informe
consolidado
de
interventoria, en medio magntico.
Informe
de
recomendacin
para
condonacin presentado
en la Direccin General
del SENA,
para
el
correspondiente trmite
ante el Consejo Directivo
Nacional, anexando los
informes.
11 01 001
Ineficiente gestin para lograr

colocar los recursos en
Hallazgo (3) Devolucin de aportes: Existen convenios de 2004 proyectos
de
al 2009 no ejecutados, FONADE no ha reintegrado los emprendimiento.
Proponer a la Junta Administradora

del
Fondo
Emprender
una
regulacin del tiempo en que deben
estar disponibles los recursos de
los convenios de adhesin y su
permanencia para ser colocados en
convocatorias regionales.
11 01 001
Hallazgo (4) Inconsistencias de la Informacin

En la informacin suministrada por el SENA y por Deficiencias
en
los
FONADE, se evidencian deficiencias en los mecanismos mecanismos de control de la
de control de la informacin que genera incertidumbre informacin.
sobre los registros de las entidades.
11 01 001
Hallazgo (5) (F - D) En los convenios de Interventora No.

2051297 de 2005, No. 2060407 del 26/01/2006 y No.
2061723 del 18 de agosto de 2006, se reconocen visitas
sobre planes de negocio que no estn en operacin y
valores que no estn pactados generando presunto
detrimento por $412.1 millones.
11 01 001
Hallazgo (6) Prrroga convenio de Interventoria (D) No.

2080283: con la Universidad de Antioquia por $3.232,6
mill, seguimiento a los proyectos empresariales, plazo 11
meses, a partir del acta de inicio del 12 de marzo de
2008, vigencia 12 de febrero de 2009.
11 01 001
Hallazgo (6) Prrroga convenio de Interventoria (D) No.

2080283: con la Universidad de Antioquia por $3.232,6
mill, seguimiento a los proyectos empresariales, plazo 11 0
meses, a partir del acta de inicio del 12 de marzo de
2008, vigencia 12 de febrero de 2009.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Contratar la gestin de
una firma especializada
en cobranzas y hacer su Contrato
seguimiento.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2012/05/06
2012/06/30
100%
7.86
7.86
7.86
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Comunicacin
escrita con el
informe
en
medio magntico
.
2012/01/31
2012/06/30
22
100%
21.57
21.57
21.57
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Acta
de
la
Junta
Administradora del Fondo
Emprender adoptando o
no el procedimiento y los
trminos sugeridos por
Fonade.
Acta
Junta
Administradora
Fondo
Emprender
2012/01/31
2012/06/30
22
100%
21.57
21.57
21.57
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Revisar y mantener la informacin

bimestral suministrada al SENA en
seguimiento de los convenios de
adhesin, contratar un profesional
con supervisin en el SENA.
Conciliar la informacin
que se ha registrado en el
SENA y la reportada por
FONADE en cuanto a lo
presupuestal y contable.
Conciliacin
Bimestral de la
informacin
contable
2012/01/31
2012/12/31
48
100%
47.86
47.86
47.86
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Reconocimiento de costos
superiores a los establecidos
en
los
contratos
de
interventoria.
Aclarar al SENA que los montos de

valor por proyecto intervenido
corresponden a un ao
de
seguimiento, en virtud de las
prrrogas, caso en el cual la
ejecucin real de los planes de
negocio se extiende ante la
necesidad de tener por el mismo
tiempo el seguimiento de la
interventoria.
Presentar
al
SENA,
Grupo
de
Emprendimiento de la
Direccin General, un
anexo en el informe de
gestin con el nmero de
visitas realizadas por los
interventores.
Informes
gestin
anexo
nmero
visitas
2012/01/31
2012/12/31
48
100%
47.86
47.86
47.86
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Error de forma entre el

tiempo de duracin del
convenio suscrito en el plazo
del contrato, frente a las
obligaciones de seguimiento
de un ao a los planes de
negocio.
Anexar a la Gerencia del Convenio

los
documentos
soporte
del
convenio inicial, a efecto de probar
que el mismo tena desde sus
estudios previos una duracin de
doce (12) meses y lo que ocurri
fue un error de digitacin; en
consecuencia la prrorroga se realiz
durante la vigencia del mismo.
Informe de supervisin
del
contrato
de
interventoria 2080283 con
Informe
los alcances en las
supervisin
obligaciones
y
los
tiempos
de
vigencia
contractual.
2012/01/31
2012/06/30
22
100%
21.57
21.57
21.57
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Llevar el control y seguimiento de

los trminos de los contratos y
convenios,
revisando
periodicamente en el sistema de
contratacin de FONADE frente a
los documentos suscritos
Anexo al informe de
supervisin,
sobre
la
verificacin en el Sistema
Anexo al Informe
de los trminos de los
de supervisin
contratos de FONADE
frente a los documentos
suscritos.
2012/01/31
2012/06/30
22
100%
21.57
21.57
21.57
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
recursos a los entes territoriales, aunque se evidenciaron

oficios del 15 y 16 de febrero de 2011 en donde solicita
informacin para realizar devolucin de los recursos
107
Efecto
Pgina 46
de
con
del
de
de

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
112
113
114
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
11 01 001
Hallazgo (7) Bienes en dacin de pago (D): No se ha

suscrito acta de inicio del contrato de transporte y no han
existido bienes a transportar; Por otra parte, a diciembre Falta de planeacin en el
31 de 2010 se reportan dos dacines de bienes en pago, proceso cotractual.
correspondientes a los contratos No. 2080609 y 2080753
por $29 millones
Solicitar al SENA Grupo de

Emprendimiento de la Direccin
General, que establezca los bienes
a transportar recibidos en calidad de
dacin en pago, especificando los
lugares de recibo y los destinos de
los mismos , as como las
especificaciones de carga
Sucribir Acta de la Junta

Emprender, que contenga
los
inventarios de los
bienes
recibidos
en
dacin en pago, para ser
puestos a disposicin del
SENA
Acta
Junta
Administradora
Fondo
Emprender
2012/01/31
2012/06/30
22
100%
21.57
21.57
21.57
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
11 01 001
Hallazgo (8) Convenios con los Entes Territoriales: Entre

el 2004 y el 2010, se realizaron convocatorias regionales
por $44.218,5 millones con aporte de entes territoriales
por $23.650 millones; se adjudicaron $18.831,7 millones
(42,6%)
Debilidad en la formulacin
de planes de negocio, con
mayor dificultad en las
regionales o en la poblacin
vulnerable.
Esta actividad es competencia

exclusiva del SENA, segn lo
establecido en el Reglamento
Interno del Fondo Emprender.
Adicional a lo anterior, se realizarn
las recomendacines a esa entidad
para el fortalecimiento de las
Unidades de Emprendimiento
Comunicacin a la Junta
Emprender en procura de Oficio al SENA
las medidas requeridas Direccin
para fortalecer
las General
unidades
de
emprendimiento.
2012/01/31
2012/03/30
100%
8.43
8.43
8.43
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
11 01 001
Hallazgo (9) Deficiencias en la auditora de los sistemas:

Las mejores prcticas de la ISO 17799 Tecnologa de la
Informacin; establece que los registros de auditora de
actividades de usuarios, excepciones y eventos de la
seguridad de informacin deben ser producidos y
guardados
Deficiencias en la auditoria
de sistemas y limitantes
sobre la verificacin de
seguridad en la informacin
reportada.
Supervisar la seguridad del sistema

de informacin, mantener los
sistemas de Back up, pactados y
desarrollar un modulo especifico de
auditoria asociada a la base de
datos.
Funcionalidad
en
el
aplicativo
del
Fondo
Emprender para auditoria
de la base de datos para
entrar en
produccin
durante
el
primer
semestre del ao 2012.
2012/12/31
2013/03/30
13
100%
12.71
12.71
12.71
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Falta de gestin de la
Entidad para el registro ante
la oficina de derechos de
autor.
Verificar con el desarrollador el

cumplimiento
del
requisito
contractual de hacer la inscripcin
en el registro de derechos de autor
y comunicar al SENA grupo de
emprendimiento para que contine
con el trmite pertinente.
Verificar la inscripcin de
los derechos de autor del
Informe
aplicativo
Registro
www.fondoemprender.co
m
2012/01/31
2012/03/30
100%
8.43
8.43
8.43
FANNY
HERNANDEZ ELIZABETH
CRUZ
Modulo
especfico
de
auditoria en la
base de datos
del
Fondo
Emprender
115
10
11 01 001
Hallazgo (10) Propiedad Intelectual: A 31 de diciembre de

2010, los sistemas de informacin del Fondo Emprender
y Gestin Virtual de Aprendices, no evidencian soportes
documentales del registro de derechos de autor, que
permitan inferir la propiedad intelectual del SENA.
116
11
11 01 001
Hallazgo (11) Inconsistencias contables (D): En los

Estados Contables del Fondo Emprender presentados Inadecuado control de los
por el SENA a 31 de diciembre de 2010, se establecieron recursos involucrados en el
inconsistencias relacionadas con partidas bancarias por Fondo Emprender.
conciliar, registro de gastos
Compete
mejora
al
SENA plantear
su
Accin de la Direccin
0
General del SENA
1900/12/31
1900/12/31
0%
0.00
0.00
0.00
SENA
11 01 001
Hallazgo (12) Multas por monetizacin:

A 31 de
diciembre de 2010, la cartera del Fondo por concepto de
multas por monetizacin ascendi a $2.054,9 millones
correspondiente a 186 empresas, de las cuales, 77
creadas desde 2006, por $1.145,3 millones no han
efectuado abonos.
Ausencia de mecanismos
efectivos
para
la
recuperacin
de
estos
recursos
del
Fondo
Emprender.
Compete
mejora
al
SENA plantear
su
Accin de la Direccin
0
General del SENA
1900/12/31
1900/12/31
0%
0.00
0.00
0.00
SENA
Estas situaciones evidencian

deficiencias
en
el
seguimiento, monitoreo y
supervisin por parte del
Ministerio de Educacin
Nacional, situacin que no
garantiza la ejecucin de los
recursos de acuerdo con los
principios y fines para los
cuales fueron destinados.
Dejar registro en la minuta de

prorroga de los antecedentes y la
justificacin para cada prorroga al
convenio que se suscriba.
2012/03/31
2013/03/31
52
100%
52.14
52.14
52.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
117
12
del
AUDITORIA PROYECTO ESTABLECIMIENTOS EDUCATIVOS 2011
H 1 Convenio 197060 servicios de gerencia

El convenio 197060 celebrado entre el Ministerio de
Educacin Nacional y Fonade, suscrito el 20 de diciembre
12 01 003 de 2007, en la clusula quinta estableci la remuneracin
de $7.150 millones como contraprestacin a los servicios
de asesora y asistencia tcnica, jurdica y financiera de
los 38 establecimientos educativos.
Incluir en la minuta de
cada prorroga, cuando a
ello hubiere lugar, los
antecedentes
y
la
justificacin que motive la
prorroga,
lo cual ser coordinado
con el MEN,
Pgina 47
Minuta de
prorroga

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
H 2 Cuota de gerencia - Convenio 197013

El convenio 197013 celebrado entre el Ministerio de
Educacin Nacional y Fonade, suscrito el 12 junio de
2007, en la clausula quinta estableci la remuneracin de
12 01 003
$1.600 millones como contraprestacin a los servicios de
asesora y asistencia tcnica en desarrollo del objeto del
convenio por parte de Fonade.
6/30/2013
Causa
Estas
situaciones
se
presentan por deficiencias en
el seguimiento, monitoreo y
supervisin por parte del
Ministerio de Educacin
Nacional
H 3 Certificado de disponibilidad presupuestal (D)

El Manual de presupuesto indica en los numerales 6.9.1
que No se podrn tramitar o legalizar actos
administrativos u obligaciones que afecten el presupuesto
Lo anterior por fallas en el
de gastos, cuando no renan los requisitos legales o se
18 02 003
cumplimiento del manual
configuren como hechos cumplidos y 6.9.1.1 seala que
adoptado para este proceso
cuando la solicitud de disponibilidad presupuestal recaiga
sobre rubros o apropiaciones de inversin o del Fondo de
Ejecucin de Proyectos del presupuesto general de
FONADE.
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Establecer registros documentales

del proceso de negociacin del valor
de la cuota de gerencia para cada
prorroga.
Elaborar y enviar de
propuesta econmica
la cuota de gerencia
cliente
para
conocimiento
aprobacin.
Implementar el proyecto No. 7:

"Diseo e implementacin de una
estructura de desarrollo de negocios"
del Plan estratgico 2011 - 2014.
Informes semestrales de
avance del proyecto.
Ajustar el procedimiento PMI005 "NOVEDADES EN LA EJECUCIN

DEL CONVENIO "; en el sentido de
exigir el respectivo CDP previo a la
suscripcin de novedades que
afecten los recursos existentes en el
convenio.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Solicitar la implementacin de
validaciones y controles en los
aplicativos que obliguen el ingreso
de un CDP, para las casos en que se
afecten los recursos existentes en el
convenio, previo al registro de la
solicitud de novedades.
Pgina 48
la
de
al
su
y
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Propuesta
econmica
2012/03/07
2013/03/31
56
100%
55.57
55.57
55.57
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Informes
2012/07/31
2013/01/31
26
100%
26.29
26.29
26.29
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Solicitar la modificacin al
procedimiento PMI005 "NOVEDADES EN LA Solicitud
EJECUCIN
DEL
CONVENIO "
2012/04/02
2012/04/30
100%
4.00
4.00
4.00
FLOR MARIA
MORALES
F.E.P
Modificacin y aprobacin
al procedimiento PMI005 Acto
"NOVEDADES EN LA
Administrativo
EJECUCIN
DEL
CONVENIO "
2012/05/02
2012/08/30
17
100%
17.14
17.14
17.14
FLOR MARIA
MORALES
F.E.P
Radicacin en el rea de
tecnologa de la solicitud
Memorando
de inclusin de validacin
en el aplicativo pertinente.
2012/04/02
2012/04/30
100%
4.00
4.00
4.00
FLOR MARIA
MORALES
F.E.P
Desarrollo, pruebas y
puesta en produccin de Formato
la validacin exigida.
2012/04/03
2012/12/31
39
100%
38.86
38.86
38.86
FLOR MARIA
MORALES
F.E.P

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
Mayores costos de obra (F)

El convenio celebrado entre el Municipio de Floridablanca
y FONADE en la clusula segunda establece dentro de
las obligaciones de la Entidad, emitir concepto tcnico de
viabilizacin, teniendo en cuenta las normas tcnicas y
urbansticas aplicables, basados en la revisin tcnica y
12 01 003
jurdica entregada por el Municipio, obligacin que es
consecuente con lo consagrado en el CONPES 3634 del
29 de diciembre de 2009 y con el convenio 197013
suscrito entre el Ministerio de Educacin Nacional y el
Fondo Financiero de Proyectos de Desarrollo FONADE.
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
No obstante, se observaron
debilidades en el proceso de
planeacin del proyecto, por
cuanto el predio entregado
por el Municipio
de
Floridablanca,
presentaba
problemas de invasin y
adecuacin que no fueron
detectadas ni evidenciadas
por Fonade
Reiterar
al
municipio
de
Floridablanca que ejecute las obras
proyectadas en la parte alta del
predio, para compensar las obras de
adecuacin del predio, obligacin
que le corresponda al municipio y
que ejecut FONADE para poder
construir la obra.
Remitir oficio mensual al

municipio
de
Floridablanca reiterando Oficios
la obligacin de ejecutar
las obra a su cargo.
2012/04/01
2012/12/31
39
100%
39.14
39.14
39.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
H 5 Rendimientos anticipo Contrato 2091477 (IP y D)

El pliego de condiciones publicado para la Construccin
de la infraestructura de la Institucin Educativa Riofrio, Por debilidades en la
14 04 004 ubicada en el Municipio de Floridablanca, Departamento interventora y supervisin del
de Santander, consagra en el numeral 4.2.5 las contrato.
condiciones de amortizacin, requisitos y reglas para
manejo e inversin del anticipo
Reclamar va liquidacin del contrato

de obra 2091477 los rendimientos
financieros generados en la cuenta
del anticipo.
Iniciar el proceso de
liquidacin del contrato de
obra 2091477.
2012/06/04
2013/03/31
43
100%
42.86
42.86
42.86
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Informes
H 6 Clusulas de Apremio (D)
El numeral 6.1.2 del manual de interventora seala las

obligaciones administrativas a cargo del interventor
durante la ejecucin del contrato. Los pliegos de
condiciones definitivos para la construccin de las
14 05 002 Instituciones Educativas Riofrio, La Nevada, y Antiguo
Idema, establecen que en caso de mora por parte del
CONTRATISTA en la ejecucin de la programacin del
contrato , el CONTRATISTA cancelar a FONADE por
cada semana de retraso, el 1.0 % del valor total del
contrato, sin exceder el 20% del valor de la misma.
La Entidad, no tom las

medidas pertinentes para
hacer efectivas las multas a
que habra lugar, permitiendo
que los contratos se
prorrogaran en plazo y
adicionando
recursos,
situacin
que
conllev
necesariamente
a
la
declaratoria de caducidad.
Dar herramientas adicionales a la

interventora para el seguimiento a
los cronogramas de obra
Sin embargo, dentro del

cuerpo de los citados actos
administrativos, no se declar
el siniestro a la aseguradora
del anticipo girado al
contratista, del cual existe un
saldo por amortizar de $1.560
millones , ms los perjuicios
directos
generados como
consecuencia
del
incumplimiento.
Amortizar el saldo pendiente del

contrato 2090446 el cual se
compensara de las obras ejecutadas
por el constructor y recibidas por la
interventora.
Solicitar desde las reglas

de participacin los hitos
en la programacin que
sern objeto de control de
las interventora para la
solicitud de las multas del
contrato.
Solicitud
2012/05/07
2013/03/31
47
100%
46.86
46.86
46.86
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE ISABEL DE
LOS
MILAGROS
AVELLO
2012/04/05
2012/12/31
39
100%
38.57
38.57
38.57
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
H 7 Amortizacin anticipo Contrato 2090446 (F)
El acto administrativo contenido en la Resolucin No.

2874 de fecha 22 de noviembre de 2010, por medio del
cual se declara la caducidad del contrato 2090446 para
ejecutar la obra de la infraestructura Educativa
14 05 002 Ciudadela el Progreso de Ccuta, en su parte resolutiva,
declara la ocurrencia del siniestro por incumplimiento al
contrato y en consecuencia hace efectiva la clusula
penal pecuniaria con cargo al amparo de cumplimiento
por valor de $637 millones; acto administrativo que qued
en firme con la Resolucin No.86 del 7 de enero de 2011.
Iniciar el proceso de
Informe trimestral
liquidacin del contrato de
de avance
obra 2091477
Pgina 49

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
10
10
Cdigo
hallazgo
H 6 Duplicidad Contrato 210090

La Entidad al suscribir el contrato 210090 el 8 de febrero
de 2010, que fue publicado en el Portal nico de
Contratacin, presenta varias incoherencias en cuanto,
14 04 002 valor y perfeccionamiento, estableciendo que es de ocho
(8) meses contados a partir de la fecha de suscripcin del
acta de inicio; as mismo, el 15 de marzo de 2010, se
suscribe nuevamente el mencionado contrato pero con
un plazo de ejecucin de seis (6) meses.
Rendimientos Financieros Anticipos a Contratistas (I.P)

En el pliego de condiciones el numeral 4.2.5.3. Reglas
para su manejo e inversin en literal h establece que Los
rendimientos financieros que sean generados por los
recursos del anticipo debern ser transferidos a la cuenta
14 04 004
en que Fonade maneja los recursos del Convenio
Interadministrativo 197013 y 197060, una vez ejecutado el
valor entregado por este concepto. El contratista deber
remitir copia del respectivo recibo de consignacin
H 10 Legalizacin de Anticipos (D)

Analizados los documentos que sirvieron de soporte para
la legalizacin del anticipo entregado al contratista por $
1.685 millones, se observ que: 1.- Los informes de
14 04 004
inversin y buen manejo del anticipo, presentados por el
Interventor, carecen de fecha de corte, lo cual impide
ejercer control para establecer con precisin, si se dieron
dentro de los trminos establecidos.
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Se implementar un control
por parte de un abogado
previa a la suscripcin de
contratos y modificaciones
por parte del ordenador de
gasto. Dicho profesional
verificar que las minutas no
presenten errores de fondo
y/o
de
forma.
Se
implementar
un
procedimiento para dar por
no
celebrados
aquellos
documentos en los que no se
surta
la
totalidad
de
requisitos previstos.
verificar
que
los
contratos
no
presenten
las
inconsistencias
sealadas
se
levantar un informe
en
el
que
se
efectuar
una
revisin aleatoria de
Informe y
por lo menos 50
procedimient
contratos
.
Se
o
implementar
un
procedimiento para
dar
por
no
perfeccionados
aquellos
documentos que no
den cumplimiento a
los
requisitos
previstos.
Por falta de claridad y

especificidad en los pliegos
de condiciones, no hay
precisin en el valor a
reintegrar por concepto de los
rendimientos
financieros
generados con los recursos
entregados en calidad de
anticipo
Dar mayor claridad en los pliegos de

condiciones, sobre el valor a
reintegrar por concepto de los
rendimientos financieros generados
con los recursos entregados en
calidad de anticipo
Teniendo en cuenta que la

exigencia de manejar el
anticipo en una cuenta
independiente y conjunta
entre
constructor
e
interventor es una medida
de proteccin de los
Incluir clausula
recursos del contratante,
en las reglas de
incluir en los pliegos de
participacin
condiciones que los
gastos financieros de la
cuenta de anticipo sern
descontados
de
los
rendimientos financieros
generados en dicha
cuenta.
Lo anterior por falta de

control,
seguimiento
y
revisin de los documentos
soportes que sustentan el
desembolso que autorizan el
interventor y supervisor
Ajustar el manual de interventora

para Capacitar a las interventora
sobre los parmetros para el control
y buen manejo del anticipo,
especialmente en lo referente a las
fechas, trazabilidad y organizacin
del archivo de los soportes.
Ampliar el punto 1. del

subnumeral 6.2.2.2. del
numeral 6.2. FUNCIONES
DEL SUPERVISOR, del
manual de interventora,
incluyendo la capacitacin
a las interventora sobre el
buen manejo del anticipo,
socializar y aplicar el
manual ajustado.
Lo anterior por falta de control

y seguimiento en los
procesos que induce a error
tanto a los funcionarios como
a tercero
Pgina 50
Manual de
interventora
actualizado
###
2012/04/01
2012/04/01
2012/06/15
2013/03/31
2012/12/31
13
52
39
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
100%
100%
100%
13.14
52.00
39.14
13.14
52.00
39.14
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
13.14
SUBGERENC
IA DE
CONTRATACI
ON
52.00
CARLOS
ACOSTA,
JOSE
ALFREDO
SOTO ISABEL DE
LOS
MILAGROS
AVELLO
39.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE,
ORGANIZACI
NY
METODOS,

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
11
12
13
11
Cdigo
hallazgo
H 11 Gestin Documental (D)

El manual de gestin y control de registros de Fonade
consagra en el numeral 8, las recomendaciones y en su
literal d) establece que las reas de trabajo relacionadas
19 07 002
con los procesos misionales deben identificar y transferir
al archivo de la Entidad, los registros generados de las
series documentales 18 Contratos y 19 Convenios como
mnimo mensualmente.
6/30/2013
Causa
Esta situacin evidencia falta

de seguimiento y control por
parte de los Supervisores e
Interventores responsables
de los contratos
Efecto
Accin correctiva
Incluir dentro de los

requisitos de pago de los
contratistas de FONADE
el cumplimiento de unas
metas mensuales de
transferencia, de acuerdo
a plan de accin acordado
con cada contratista de
prestacin de servicios
profesionales.
Cumplimiento del plan de accin de

transferencias entregado por cada
contratista de prestacin de servicios
profesionales.
Informe
consolidado de
las
transferencias
documentales
del proyecto.
2012/04/01
2013/03/31
52
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
100%
52.00
52.00
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
12
Fortalecer el
conocimiento y
aplicabilidad de los controles
definidos en el proceso de gerencia
de proyectos y gestin de
contratacin
13
Debido a que Fonade no llevo

a cabo un proceso de
viabilizacin eficiente del lote
inicial (San Mateo II Etapa
Soacha Cundinamarca), fue
necesario cambiarlo por otro
(Centro Cvico Soacha
Cundinamarca) situacin que
gener traumatismos en el
normal
desarrollo
del
proyecto y los costos del
mismo
No
se
presenta
plan
de
mejoramiento por que la entidad
considera que los argumentos
presentados son slidos y la
metodologa utilizada para viabilizar
el predio fue adecuada.
Pgina 51
Responsable
52.00
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
ANGELA
MARIA RICO
Capacitacin
en
la
gestin
de
riesgos
operativos y controles
dirigida a los procesos de
gerencia de proyectos y
gestin de contratacin
Esta situacin obedece a que

Fonade no ha realizado los
respectivos
ajustes
y
modificaciones a los procesos
H 12 Gerencia de Proyectos Control Interno
misionales en cuanto tiene
que ver con los temas de
Se establece que buena parte de los controles y riesgos
riesgo y controles, como
19 06 003 implementados en el proceso de Gerencia de Proyectos ,
quiera que ha realizado
estn desactualizados y varios de ellos se aplican
algunas modificaciones a su
parcialmente y otros definitivamente no se aplican
estructura
organizacional
para adecuarse al esquema
de contratacin que de
pblico pasa nuevamente a
ser privado
H 12 Costo adicional (IP) (D)

El contrato de consultora N 2082762 suscrito entre
Fonade y el Grupo 3 Taller Arquitectura S.A., para realizar
los estudios y diseos de la IE San Mateo II Etapa de
14 01 003
Soacha fue suscrito inicialmente por una valor de $311
millones; sin embargo se gener un mayor valor de $55,6
millones, monto por el cual fue adicionado.
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Sesiones de
Capacitacin
2012/03/15
2012/10/31
33
100%
32.86
32.86
32.86
COORDINADOR
DE PLANEACIN
Y GESTIN Y
RIESGOS /
COORDINADORE
S DE EJECUCIN
Y LIQUIDACIN /
COORDINADOR
DE ESTUDIOS
PREVIOS /
COORDINADOR
DE PROCESOS
DE SELECCIN Y
COORDINADOR
DE GESTIN
CONTRACTUAL
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
H 14 Comparativo costos El Altico y Centro Cvico de

Soacha - Cundinamarca (IP)
14
14
Al realizar un comparativo de los costos relacionados con

los contratos de obra de la IE El Altico de Soacha y la IE
Centro Cvico ambas construidas en el Municipio de
14 01 014
Soacha - Cundinamarca, se establece que la segunda
resulta costando hasta ahora $995.16 millones, ms que
la primera la cual ya est concluida, en cambio las obras
correspondientes a la IE Centro Cvico apenas
comienzan.
6/30/2013
Causa
La diferencia de costos entre

una y otra institucin
educativa no se encuentra
justificada, si se tiene en
cuenta que las mismas se
construyen en un mismo
lugar como es el municipio
de Soacha, solo con un ao
de diferencia en el inicio
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
No
se
presenta
plan
de
considera que la elaboracin de los
estudios previos que incluye el
presupuesta es acorde con la
realidad y con el mercado.
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
Comunicar
a
las
entidades
territoriales el contenido del fallo del
Concejo de Estado de 14 de julio de
2010 para que adopten los ajustes
presupuestales que consideren
pertinentes.
Enviar comunicacin con

copia del fallo a cada
entidad territorial.
Oficio
2012/04/02
2012/06/30
13
100%
12.71
12.71
12.71
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Remitir copia de las actas

de entrega de la dotacin
al Distrito para que en
caso de existir diferencia
tomen las acciones que
correspondan.
Oficio
1
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
H 15 Vigencias Futuras excepcionales (D)
15
16
17
15
16
17
La CGR evidenci en la evaluacin realizada a los

contratos de concesin, celebrados por las entidades
Incumplimiento a las normas
territoriales para dar en operacin las Infraestructuras
que regulan las vigencias
18 02 100
Educativas a particulares, al final de vigencias fiscales,
futuras excepcionales
que previa autorizacin de los cuerpos colegiados
(Concejos municipales o distritales) se comprometieron
vigencias futuras excepcionales
H 16 Diferencias en Inventario
Se verific la cantidad de equipos y elementos
entregados por Fonade a la Institucin Educativa
18 02 100
Falta de control
Clemente Manuel Zabala - Flor del Campo y a la
Institucin Educativa Jorge Artel- Va Perimetral
encontrndose faltantes y sobrantes
H 17 Prdida de elementos
Se estableci que en la Institucin Educativas Clemente
Manuel Zabala - Flor del Campo se present el robo de un
Computador Porttil Compaq 610 CNU9411PPX,y en la
Institucin Jorge Artel Va Perimetral el robo de 16
16 04 001
Balones (8 de baloncesto y 8 de voleibol) y 2
Cronmetros;
accesorios ldicos; 6 Monitores o
Pantallas, 6 CPU marca HP, 6 Audfonos marca Genius,
10 Cmaras Web, 1 Teclado, 1 Mouse, 1 Video Proyector
marca EPSON
Las anteriores situaciones

son originadas por los graves
problemas de inseguridad
que
presenta
la
infraestructura de estas
Instituciones
Educativas
sumadas a la inseguridad del
sector, al deficiente servicio
de seguridad contratado
inicialmente y por deficiencias
en los mecanismos de control
interno
Remitir copia de las actas de

entrega suscritas en su momento
con el Distrito.
Solicitar informe a la
entidad territorial sobre el
inventario actual de la
dotacin, para lo cual se
remitirn las actas de
entrega y recibo suscritas
en cada infraestructura
educativa; en caso de
existir diferencia informar
a FONADE las acciones
adelantadas
para
subsanarlas.
Solicitar a la entidad territorial la

verificacin del inventario actual de
la dotacin contra lo recibido.
Pgina 52
Oficio

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
17
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
16 04 001 0
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Oficiar a la entidad
territorial solicitando la
restitucin inmediata de
los elementos faltantes
segn el informe de la
CGR.
oficio
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Enviar un oficio a la entidad territorial

recomendando la identificacin y
marcacin de los elementos
entregados por ser de competencia
del Distrito.
Enviar un oficio a la
entidad territorial.
oficio
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
En este caso no se tuvo en

cuenta que en esta regin las
lluvias se presentan con
brisas y este tipo de
elementos no brindan la
proteccin adecuada a los
elementos que se encuentran
al interior de estos espacios.
Adems este sistema es
totalmente inseguro, teniendo
en cuenta la cantidad de
equipos de cmputo lo que se
podra prestar para robos.
Evidenciar a la CGR que

actualmente el aula de sistemas y el
bloque de administracin cuentan
con elementos de proteccin que
mitigan el inconveniente sealado
por la CGR..
Soportar
documentalmente
con
registro fotogrfico de los
elementos instalados.
Documento
2012/04/01
2012/10/31
30
100%
30.43
30.43
30.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Las fisuras en las paredes

fueron corregidas por el
constructor, dichas fisuras
obedecen a asentamientos
normales que ocurren durante
el primer ao de construccin
y su correccin se encuentra
amparada por la pliza de
estabilidad.
Dichos
asentamientos no afecta la
estabilidad de la obra.
Evidenciar a la CGR la correccin de

las fisuras realizadas por el
constructor.
Registro fotogrfico e
informe
sobre
correcciones realizadas
por el constructor.
Informe
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
H 18 Identificacin y conservacin de elementos y

equipos
18
18
Lo anterior es ocasionado por

Se observ que los equipos y elementos entregados a deficiencias
en
los
dichas Instituciones Educativas, no tienen asignado un mecanismos
de
control
10 01 004
cdigo que permita su identificacin, adems,
se interno.
encontr que hay elementos sin uso guardados en cajas,
sin reunir las condiciones necesarias para su
conservacin
H 19 Aguas lluvias
19
19
En los bloque A y D donde se encuentran el Auditorio y el

saln mltiple respectivamente, se presentan problemas
14 01 014
de entrada de aguas lluvias por el tipo de material usado,
en este caso lminas micro perforadas en aluminio que
permiten el paso de las lluvias y mojan los espacios
interiores.
H 20 Fisuras paredes
20
20
Se observan fisuras en las paredes del bloque H que

corresponde al bachillerato, lo cual puede ser originado
por asentamientos de la estructura pero que requieren de
14 01 014 todas formas un seguimiento para su control. Tambin se
observa este fenmeno ms acentuado en las juntas
entre los pasillos de los bloques de bachillerato y las
escaleras en granito lavado que dan hacia los bloques de
primaria.
Pgina 53

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
De igual forma ya se
observan problemas de
oxidacin en las barandas o
pasamanos metlicos de las
Se presentan problemas de humedad en los muros
escaleras lo cual evidencia
14 01 014
exteriores en bloque de cemento por falta de un elemento
fallas en la calidad del
protector que impermeabilice los muros y evite que se
protector
anticorrosivo
humedezcan las paredes.
utilizado o en la mala
aplicacin del mismo.
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
H 21 Humedades
21
21
21
14 01 014
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Evidenciar a la CGR la
entrega del manual de
mantenimiento de la
infraestructura al Distrito.
Oficio
Requerir al Distrito y al
concesionario para que
implementen el manual de
mantenimiento
y
restituyan los elementos
hurtados en la cubierta
(flanches).
Evidenciar a la CGR las cantidades

de elementos relacionados en este
hallazgo que fueron entregados en la
infraestructura de Lipaya.
Solicitar al Distrito y al concesionario

el cumplimiento del manual de
mantenimiento de la infraestructura.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2012/04/01
2012/06/30
13
100%
12.86
12.86
12.86
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
oficio
2012/04/01
2012/06/30
13
100%
12.86
12.86
12.86
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Oficiar al Rector del

establecimiento educativo
solicitando verificar la
existencia en sitio de los
elementos objeto del
hallazgo
oficio
2012/04/01
2012/06/30
13
100%
12.86
12.86
12.86
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Requerir al interventor
informacin
detallada
sobre el cumplimiento de
la obligacin referida a los
tems objeto del hallazgo.
oficio
2012/04/01
2012/06/30
13
100%
12.86
12.86
12.86
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Evidenciar a la CGR la
instalacin
de
los
ventiladores por parte del
Distrito.
Informe con
registro
fotogrfico
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Reiterar al Distrito el
cumplimiento
del
compromiso de sembrar
los arboles y la grama
recomendados en el
estudio bioclimtico
Oficio
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
H 22 Elementos faltantes (F)
22
22
22
Hacen falta elementos que no se instalaron y que

Lo anterior arrojara un
quedaron consignados en el Acta de Recibo final de obra
14 01 014
posible detrimento por valor
como ochenta y dos (82) papeleras por valor de $9
de $11,7 millones
millones, veintin (21) dispensadores de jabn por valor
de $1.9 millones y dos secadores de manos por $0.8
millones los cuales no fueron instalados.
14 01 014 0
H 23 Espacios bioclimticos
23
23
23
Se concibi bajo el concepto de espacios bioclimticos.

Sin embargo este concepto al parecer no ha funcionado
14 01 014 del todo, si se tiene en cuenta que no existe el confort
adecuado para el normal funcionamiento de un saln de
clases, ya que se presentan constantes quejas de
alumnos y profesores por las altas temperaturas.
14 01 014 0
No obstante lo anterior, el
diseo bioclimtico puede ser
insuficiente
en
algunas
condiciones extremas por lo
que desde la etapa de diseo
se previ el uso de ventilacin
mecnica.
Evidenciar a la CGR la instalacin de

ventiladores en la infraestructura.
Implementar
la
propuesta
bioclimtica
del
diseador
sembrando la arborizacin.
Pgina 54

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
H 24 Problemas de construccin y diseo

24
24
24
6/30/2013
De los tres colegios visitados este es el que presenta

14 01 014 mayores problemas de tipo constructivo y problemas de
diseo que no fueron corregidos a tiempo tanto por el
constructor como por la interventora, ya que pudieron en
su tiempo tener una solucin adecuada. ( 20 de Julio)
14 01 014 0
Causa
Dentro de estos problemas el

ms grave es el mal diseo
de los niveles o pendientes,
sobre todo de los bloques de
preescolar, pero en general
de todo el proyecto, ya que
cuando llueve se inunda el
colegio, tal y como lo pudimos
evidenciar durante la visita
efectuada
Efecto
Accin correctiva
Objetivo

el diseo y construccin
del sistema de drenaje de
aguas lluvias cumple con
los
requerimientos
tcnicos.
Implementar
el
manual
de
mantenimiento de la infraestructura
por parte del Distrito y el
concesionario.
25
25
25
14 01 014 0
se atribuye el problema a la
falta de mantenimiento por
parte del operador, pero lo
cierto es que estos problemas
pudieron ser corregidos
durante la etapa de ejecucin
de la obra. S
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Conceptos
tcnicos
Responsable
2012/04/01
2012/05/30
100%
8.43
8.43
8.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/05/30
100%
8.43
8.43
8.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/05/30
100%
8.43
8.43
8.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/05/30
100%
8.43
8.43
8.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Corregir las observaciones de obra

pendientes evidenciadas durante el
uso de la IE.
mantenimiento, dado que
las
circunstancias
anotadas
por
la
Contralora no obedecen
a fallas tcnicas sino a
mantenimiento
Implementar
el
manual
de
concesionario.

los
requerimientos
tcnicos.

uso de la IE.
las
circunstancias
anotadas
por
la
mantenimiento.
H 25 Aguas lluvias
No hay un adecuado manejo de las aguas lluvias y las
pendientes de los pisos, los canales de drenaje diseados
14 01 014 para tal fin son insuficientes y no alcanzan a evacuar las
aguas las cuales entran a los salones de clases debido a
que prcticamente se encuentran al mismo nivel de los
patios descubiertos que se encuentran entre los bloques
de aulas.
Pgina 55
Oficio
Conceptos
tcnicos
Oficio

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
26
27
28
Cdigo
hallazgo
Causa
26
H 26- Filtraciones
Se presentan de igual forma problemas de filtraciones de
aguas lluvias en los remates entre la cubierta y los muros
14 01 014
por mala aplicacin de los sellantes utilizados para tal fin,
este hecho se presenta en el saln mltiple y las aulas de
clase
De acuerdo con la respuesta

que da la entidad, esta acepta
que existe el problema,
descargando
la
responsabilidad
en
el
operador. Sin embargo ac lo
importante es darle solucin
al mismo para evitar el
deterioro de la infraestructura.
27
H 27 Riesgo por deficiencias en calidad piso instalado

La calidad de los materiales utilizados y las tcnicas
aplicadas para su instalacin, sobre todo el tem 10.2.1
14 01 014
piso en baldosn de granito 30 x 30 color blanco Huila
incluido destronque, brillada y pulida el cual presenta
bastantes defectos de instalacin
La Contralora General de la
Repblica advierte sobre el
riesgo presentado, a fin de
realizar
el
seguimiento
posterior a las acciones
emprendidas por la entidad.
28
H 28- Cubierta prgola en policarbonato

El tem 11.2.5 que corresponde a cubierta prgola en
policarbonato e=0.01 incluida estructura de soporte no fue
14 01 014
instalado en su totalidad haciendo falta en los pasillos
sobre las escaleras lo cual ocasiona un gran peligro para
la comunidad estudiantil
Las partes donde se instal

este tipo de cubierta no se
realizo correctamente el
sellamiento ya que se
presentan filtraciones de agua
que ya han comenzado a
daar las luminarias que se
encuentran debajo de ellas.
H 29 Piso sala de lectura
29
6/30/2013
29
14 01 014
El piso de la sala de lectura para nios de la biblioteca,

que corresponde al tem 10.2.3 piso en madera laminada
espesor 98 milmetros trfico pesado, se encuentra
totalmente deteriorado por la accin del agua. Este tuvo
un valor segn acta de $2.2 millones de pesos.
No se tuvo en cuenta la
incidencia de las brisas para
evitar el paso de aguas
lluvias a travs de las
persianas en madera Teca o
por debajo de estas, ya que
el agua no encuentra ningn
obstculo que detenga su
entrada hacia el interior del
saln
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
Corregir las filtraciones existentes

evidenciadas durante el uso de la IE.

se encuentra vigente el
plazo de la garanta de
calidad de la obra,
solicitar a la aseguradora
y constructor la reparacin
de las filtraciones.
Oficio
2012/04/01
2012/05/30
100%
8.43
8.43
8.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Corregir
las
observaciones
relacionadas con el piso de granito

se encuentra vigente el
plazo de la garanta de
calidad de la obra,
solicitar a la aseguradora
y constructor la correccin
de las observaciones
relacionadas en este
hallazgo.
Oficio
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Corregir las observaciones con

relaciona a las lmparas daadas
Requerir al contratista y a Oficio dirigido a

la aseguradora para a la aseguradora
realicen las correcciones
para que
pertinentes relacionadas
conmine al
con las lmpara daadas constructor a
y con el sellamiento del
realizar las
policarbonato
correcciones.
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/05/30
100%
8.43
8.43
8.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE

los
requerimientos
tcnicos.
Implementar
el
manual
de
concesionario.
Pgina 56
Conceptos
tcnicos

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
30
14 01 014 0
30
H 30- Subestacin elctrica

Otro aspecto que merece un anlisis por su importancia
es el de la subestacin elctrica, la cual se encuentra
14 01 014 ubicada en el primer piso del bloque de aulas debajo de
una batera de baos. Esta subestacin presenta
problemas de humedad que vienen tanto del segundo
piso como de inundaciones por problemas de pendientes
Se debi analizar mejor una

reubicacin de la subestacin
elctrica en un sitio que no
est dentro de la zona
escolar, sino en una zona de
servicios.
31
14 01 014 0
32
H 31 - Cubiertas zona administrativa

Las cubiertas correspondientes a la zona administrativa
donde funcionan las oficinas de atencin al pblico y la
Las cubiertas mencionadas
14 01 014 zona de servicios adyacente a los parqueaderos, no estn
no fueron impermeabilizadas
impermeabilizadas generando problemas de humedad en
la parte inferior de la cubierta.
Hallazgo No. 32 Diseo baos para discapacitados
32
Causa
29
30
31
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
14 01 014
Un aspecto que denota que existieron fallas en los

diseos es el correspondiente a los espacios destinados
para baos de minusvlidos en los cuales la puerta de
acceso es insuficiente para el paso de una silla de ruedas,
ante lo cual no se cumple la funcin para la que fue
diseado el espacio.
Los baos de los estudiantes

tienen como sistema de
ventilacin
prgolas
horizontales en concreto de
piso a techo que no permiten
que los alumnos tengan
intimidad ya que desde el
exterior se puede ver hacia
dentro, sobre todo que los
baos estn ubicados hacia
la calle murillo, una zona de
alto trfico peatonal y
vehicular.
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas

uso de la IE.
las
circunstancias
anotadas
por
la
mantenimiento.
Oficio

subestacin
elctrica
de
infraestructura fue avalada por
entidad competente y cuenta con
certificacin RETIE
Copia del certificado de

RETIE
Certificacin
RETIE
Mejorar las pendientes del primer

piso donde esta localizada la
subestacin elctrica y corregir las
humedades evidenciadas durante el
uso.
Requerir al contratista y a
la aseguradora para que
realicen las correcciones
pertinentes.
Oficio.
Evidenciar a la CGR que el rea

sealada fue Impermeabilizada por
el constructor.
Informe
fotogrfico
Evidenciar a la CGR la modificacin

de la dimisin de las puertas de los
baos de minusvlidos e instalar
elemento detrs de la prgola de
ventilacin de estos baos, que
impida la visibilidad desde el exterior.
Informe con registro

fotogrfico que evidencie
la modificacin de las
puertas de los baos de
minusvlidos
e
instalacin
de
un
elemento que impida la
visibilidad
desde
el
exterior.
la
la
la
la
Pgina 57
registro Informe y registro

fotogrfico
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2012/04/01
2012/05/30
100%
8.43
8.43
8.43
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/07/30
17
100%
17.14
17.14
17.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/07/30
17
100%
17.14
17.14
17.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
Informe

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
33
33
Cdigo
hallazgo
H 33 Oxidacin barandas
De igual forma ya se observan problemas de oxidacin en
las barandas o pasamanos metlicos de las escaleras lo
14 01 014
cual evidencia fallas en la calidad del protector
anticorrosivo utilizado o en la mala aplicacin del mismo.
6/30/2013
Causa
Nuevamente se atribuye el
problema a la falta de
mantenimiento por parte del
operador, sin embargo el
problema existe y se debe dar
solucin puesto que estos
elementos
se
siguen
deteriorando.
Con su respuesta la entidad

est aceptando que existieron
fallas en los diseos que,
contrario a lo que sucedi en
Presenta los mismos problemas de diseo sobre todo de
14 01 014
las
otras
Instituciones
las pendientes entre salones y reas destinadas a patios,
Educativas, pudieron ser
que para este caso fueron subsanadas por el contratista
solucionadas y mejoradas
aun cuando no estuvieran diseadas en esa forma.
durante la ejecucin de la
obra.
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Reiterar la obligacin al operador y

al Distrito
de dar aplicacin al
manual de mantenimiento de la
infraestructura.
Reiterar al Distrito y al
operador
para que
mantenimiento.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
oficios
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
H 34 Pendientes de desage
34
34
H 35 Lminas microperforadas
35
36
37
Evidenciar a la CGR que el ajuste al

diseo
fue
implementado
oportunamente.
Registro
fotogrfico
Informe
evidenciando
la
registro
correccin
de
las
fotogrfico
pendientes y niveles
con
De igual forma tambin se observa entrada de aguas

lluvias a travs de las lminas micro perforadas de
14 01 014 aluminio que sirven como elementos de fachada y
ventilacin e iluminacin, pero que para el uso del espacio
no es el ms adecuado toda vez que en su interior se
encuentran libros y computadores que no pueden estar
expuestos al agua.
No es del todo cierta la

explicacin dada por la
entidad, porque muy a pesar
de que este tipo de acabados
se usen para instalar en
fachadas, tambin es cierto
que se debi analizar y
complementar su instalacin
con otro tipo de elementos
Instalacin de elementos que

impidan el ingreso de aguas lluvias
en la biblioteca.
Instalar ventaneara en la
biblioteca
Informe con
registro
fotogrfico
2012/04/01
2013/03/31
52
100%
52.00
52.00
52.00
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
36
H 36 Subestacin elctrica
Se evidenci que la parte inferior del tablero principal y los
crcamos de entrada de la subestacin elctrica, se
encuentran totalmente llenos de agua. Se solicit
14 01 014 explicacin al personal del contratista sobre este aspecto
ante lo cual indicaron que ellos solicitaron la reubicacin
del sitio destinado para la subestacin debido a que el
nivel fretico en el sector est en promedio a 0.50 metros
de la superficie.
La
bomba
eyectora
automtica fue instalada
posterior a la visita efectuada
por la Comisin Auditora, sin
embargo, se considera que
no es la solucin ms
adecuada puesto que la
misma puede presentar fallas
en su funcionamiento
Evidenciar el cumplimiento de la
normatividad elctrica vigente de la
subestacin elctrica instalada en la
IE Las Cayenas.
Copia del dictamen de

inspeccin y verificacin
de instalaciones elctricas
de
transformacin
(subestacin)
segn
RETIE correspondiente a
la IE Las Cayenas.
Certificacin
RETIE
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
37
H 37 - Elementos de dotacin faltantes

Verificada las actas de entrega y recibo de satisfaccin de
los elementos de dotacin a la IE 20 DE JULIO, se
14 01 014 determino que los elementos no fueron entregados en su
totalidad por parte de las Empresas DATAPOINT DE
COLOMBIA S.A.S. y UNION TEMPORAL SOFERCOPROVIDER
La observacin queda en
firme debido a que el Director
de Caja de Compensacin
Familiar
del
Atlntico
(Infraestructura
20
DE
JULIO). En fecha 11 de mayo
de 2011 deja constancia que
los elementos mencionados
no fueron recibidos por el
concesionario.
2012/04/01
2012/04/30
100%
4.14
4.14
4.14
CARLOS
ACOSTA,
CARLOS SIN
URIBE
35
Remitir copia de las actas

de entrega de la dotacin Oficio dirigido al
al Distrito para que en
Distrito de
caso de existir diferencia
Cartagena
tomen las acciones que remitiendo actas
correspondan.
Remitir copia de las actas de

entrega suscritas en su momento
con el Distrito.
PLAN DE MEJORMIENTO SANEAMIENTO BASICO
Pgina 58

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
H23 IP4 Teniendo en cuenta que las circunstancias que

han acompaado la ejecucin del Convenio de Apoyo
Financiero 2052651 suscrito el 30 de septiembre de
2005 para Fonade, Ministerio de Vivienda Ciudad y
Territorio y municipio de Puerto Libertador, se debe
liquidar el convenio de apoyo financiero con el municipio
de Puerto Libertador.
Teniendo en cuenta las

respuestas
anteriormente
obtenidas y que el municipio
de
Puerto
Libertador
tampoco
ha
dado
contestacin a ninguna de
las comunicaciones suscritas
por este organismo de
control
Efecto
Accin correctiva
Adelantar trmites requeridos

para el proceso de liquidacin
del convenio y establecer las
sumas de deber para si es del
caso iniciar las acciones
correspondientes.
23
23
23
23
H69 Convenio de Apoyo Financiero 2060364 de 2006

Puente Nacional Santander. Este proyecto present
mltiples inconvenientes relacionados con las
obligaciones del municipio en su diseo y formulacin,
los cuales fueron objetados por la interventora o que
impidi iniciar las obras y gener la reformulacin del
proyecto. Aunado a lo anterior, por problemas con la
comunidad, el municipio adquiri un nuevo lote para la
construccin de la Planta.
Consecuente con lo
anterior, no se ha dado
cumplimiento al objeto
del Convenio de Apoyo
Financiero N 2060364, el
cual se ha tenido que
prorrogar en varias
oportunidades, siendo su
terminacin y liquidacin
incierta.
69
69
69
69
Lo anterior se debe, entre

otras
causas,
a
las
deficiencias
de
planeacin financiera de
los
proyectos
y
debilidades
en
la
coordinacin
de
actividades
de
las
entidades involucradas en
su desarrollo, situacin
que
evidencia
incumplimiento
de
la
clusula tercera numeral
12 del convenio 2170291
70
Emitir concepto sobre

el incumplimiento del
municipio.
Efectuar la liquidacin del

convenio.
H70 Convenio de Apoyo Financiero 2070291

Municipio de Luruaco se determin que el
alcantarillado no est en funcionamiento, por
cuanto estn pendientes 740 metros de tubera
que hacan parte del proyecto inicial y fueron
excluidos; tampoco se ha construido el emisor
final que est a cargo de la CRA
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Concepto
Tasacin de perjuicios
por
parte
de
la
Gerencia del convenio.
Memorando
Informar al Ministerio,
el incumplimiento al
Municipio para que
adelante las acciones
pertinentes.
Oficio
Solicitar la liquidacin
judicial del convenio a
la Asesora Jurdica.
Memorando
Emitir concepto sobre

el incumplimiento del
municipio.
Concepto
Tasacin de perjuicios
por
parte
de
la
Gerencia del convenio
Memorando
Informar al Ministerio
el incumplimiento al
Municipio para que
adelante las acciones
pertinentes.
Oficio
Solicitar la liquidacin
judicial del convenio a
la Asesora Jurdica
Memorando
Verificar el estado de
funcionamiento del sistema de
alcantarillado e informar al ente
competente para que tome las
medidas procedentes.
Visita
tcnica
al
municipio de Luruaco
para llevar a cabo la
inspeccin
del
sistema.
Visita
Pgina 59
###
###
###
###
###
###
###
###
###
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
2012/07/31
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
17
100%
17.14
17.14
17.14
100%
9.00
9.00
9.00
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
100%
8.29
8.29
8.29
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
17
100%
16.57
16.57
16.57
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
2012/08/03
2012/08/31
2012/12/28
2012/07/31
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
17
100%
17.14
17.14
17.14
100%
9.00
9.00
9.00
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
100%
8.29
8.29
8.29
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
17
100%
16.57
16.57
16.57
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACION
- GERENTE DEL
CONVENIO
100%
9.14
9.14
9.14
GERENTE DEL
CONVENIO
2012/08/03
2012/08/31
2012/12/28
2012/06/15
Responsable

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
10
11
70
71
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
H71 D31 Permisos especial del Instituto Nacional

de Vas INVIAS Como se puede evidenciar, no se
verific la confiabilidad de la certificacin donde
constaba que las obras se ejecutaran por predios
o terrenos de la propiedad del municipio, en pleno
conocimiento que existan tramos de va nacional
de acuerdo a los planos de localizacin del
proyecto.
No se dio cumplimiento al
numeral 3.15. certificado
de
propiedad,
de
servidumbres o permisos
especiales de los terrenos
donde se construirn los
componentes
del
proyecto de la gua de
acceso, presentacin y
viabilizacin de proyectos
del
sector
de
agua
potable y saneamiento a
financiar
mediante
el
mecanismo de ventanilla
nica, adoptada por el
MAVDT
mediante
Resolucin No. 0813 de
Evidenciar a la CGR que el

INVIAS
emiti
el
permiso
correspondiente, la obra fue
terminada
y
recibida
a
satisfaccin por el municipio de
Campoalegre.
H1Los bienes muebles en bodega no cumplen

con las disposiciones sobre el manejo de los
mismos dictados por la CGN y Superfinanciera
As mismo, se encontraron en el almacn de la
Entidad bienes tales como radio telfono
porttil con audfonos, mobiliario porta planos,
1701100
silla ejecutiva, silla athea gerencial, telfonos
4020 Alcatel, estructura de un stand publicitario,
colectores de datos unitech pt 630 y automvil
Nissan Sentra, por $110 millones,
Estos elementos se
vienen
depreciando
mensualmente,
elementos que estn en
buenas condiciones de
operacin.
Establecer la poltica para el

manejo de los inventarios de
Fonade.
Accin correctiva
Efecto
AUDITORIA ESTADOS FINANCIEROS 2011
Causa
H2 En la cuenta bienes muebles y enseres se Toda vez que estos

incluyen elementos que por su naturaleza elementos se deben
corresponden a la cuenta equipo de cmputo depreciar en cinco aos
por una valor de $346 millones
y no en diez que se
emplea para los bienes
muebles, tal como lo
1701100
seala el Manual de
procedimientos
del
Rgimen
de
Contabilidad Pblica.
Objetivo
En caso de que el
sistema
no
est
funcionando
adecuadamente,
dar
aviso
al
ente
competente para que
tome
las
medidas
Soportar
documentalmente
la
ejecucin del proyecto.
Establecer la poltica para el

manejo de los inventarios de
Fonade.
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
GERENTE DEL
CONVENIO
###
2012/08/10
100%
7.43
7.43
7.43
Oficio
###
2012/05/31
100%
7.00
7.00
7.00
Poltica
2012/08/01
2012/11/30
17
100%
17.29
17.29
17.29
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
ANGELA MARIA
RICO
Solicitar al rea de
Contabilidad el saldo Memorandos
en libros de los de solicitud y
respuesta
bienes.
2012/08/01
2012/12/30
22
100%
21.57
21.57
21.57
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
ANGELA MARIA
RICO
Realizar la baja de
los bienes obsoletos Resolucin de
para
depurar
baja
inventarios
2012/07/17
2012/12/30
24
100%
23.71
23.71
23.71
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
ANGELA MARIA
RICO
2012/08/01
2012/11/30
17
100%
17.29
17.29
17.29
SUBGERENCIA
FINANCIERA
AFLOR MARIA
MORALES
Determinar los aos

de vida til en los
cuales se deben
depreciar los bienes
de
Fonade,
de
acuerdo
con
la
poltica establecida.
Pgina 60
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Oficio
Realizar
un
diagnstico de los
bienes en bodega
con
el
fin
de
identificar:
estado,
vida til
y la
clasificacin
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Poltica
GERENTE DEL
CONVENIO

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
H3: En las cuentas por pagar diversas se Estas fueron canceladas

encuentran registradas unas causaciones de afectando el gasto y no
pagos a contratistas.
las cuentas por pagar
por $ 2 millones.
1702009
Este hallazgo fue subsanado

mediante el registro de los
comprobantes contables CB1374 y CB-1375 del 31 de
marzo de 2012, razn por la
cual no se implementa
accin de mejora.
H4: Las provisiones para el pago de los Por cuanto el pago se

servicios pblicos se encuentran sobrevaluadas realiza directamente al
en $170 millones
gasto sin afectar la
cuenta
por
pagar
incidiendo en la cuenta
de patrimonio
Este hallazgo fue subsanado

durante el mes de marzo de
2012, mediante registro del
ajuste
contable
correspondiente a la reversin
de la provisin en exceso,
segn comprobante contable
NC2015 del 30 de marzo de
2012, razn por la cual no se
implementa
accin
de
mejora.
1702009
H5 (IP):Se observa que en las cuentas

deudoras hay saldos desde el ao 2005 a 2010
por $5.604 millones, y en las cuentas por pagar
$9.514
millones
que
corresponden
a
1701011 proveedores y clientes, sin que se hayan
finalizado sus procesos de cobro y pago
respectivamente.
1701011
1701011
Esto
se
debe
a
debilidades
en
los
procesos de Liquidacin
de
Convenios
y
Contratos derivados.
Objetivo
Estructurar
el
rea
de
Liquidaciones,
dependiente
de
la
Subgerencia
de
Contratacin.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
0%
0.00
0.00
0.00
SUBGERENCIA
FINANCIERA FLOR
MARIA MORALES
0%
0.00
0.00
0.00
SUBGERENCIA
FINANCIERA FLOR
MARIA MORALES
10.71
ASESORIA
JURIDICASUBGERENCIA
TCNICASUBGERENCIA DE
CONTRATACINSUBGERENCIA
FINANCIERA
10.71
ASESORIA
JURIDICASUBGERENCIA
FINANCIERA
19.29
SUBGERENCIA
TCNICA,
SUBGERENCIA
FINANCIERA,
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA,
ASESORA
JURDICA
los
y
de
Documento
de poltica y
lineamientos
Ajustar , actualizar y Procedimient

socializar los
os Aprobados
procedimientos.
y socializados
Pgina 61
Responsable
Expedir
el
acto
administrativo
de
conformacin
y
asignacin
de
Acto
funciones del rea de Administrativo
liquidaciones.
Ajustar los procedimientos

de cuentas por cobrar,
ejecucin y seguimiento de
convenios , liquidacin de
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Establecer
lineamientos
polticas
liquidacin.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
2012/07/17
2012/07/17
2012/07/18
2012/09/30
2012/09/30
2012/11/30
11
11
19
100%
100%
100%
10.71
10.71
19.29
10.71
10.71
19.29

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Depurar las cuentas deudoras

(Cuentas por cobrar)
10
11
12
13
14
1701011
1701011
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
28.00
ASESORIA
JURIDICASUBGERENCIA
FINANCIERA
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA,
DEPENDIENDO DE
LA CAUSA QUE DIO
ORIGEN A LA
PARTIDA
10.71
ASESORIA
JURIDICASUBGERENCIA
FINANCIERA
19.29
SUBGERENCIA
TCNICA,
SUBGERENCIA
FINANCIERA,
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA,
ASESORA
JURDICA
15.14
SUBGERENCIA
TCNICA, ,
ASESORA
JURDICA,
SUBGERENCIA
FINANCIERA
4.29
ASESORIA
JURIDICASUBGERENCIA
FINANCIERA
circularizar
a
la
subgerencia tcnica y
asesora jurdica las
partidas conciliatorias
a depurar
Informe de
partidas
conciliatorias
H6 (D y F) : La Entidad tiene a su haber No se les aplic ningn

cuentas por cobrar que datan el 2008, cuyo proceso de cobro y a la
valor es de $129 millones
fecha, est prescrito el
derecho a su favor
ocasionando prdidas
econmicas por dicho
valor.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Solicitar al Juez de
conocimiento la
entrega de los
ttulos de depsito
judicial que fueron
constituidos en el
proceso ejecutivo
que concluy con
decisin de segunda
instancia y
levantamiento de las
medidas cautelares.
Solicitar al Juez de
conocimiento la entrega de
los ttulos de depsito judicial
que fueron constituidos en el
proceso ejecutivo que
concluy con decisin de
segunda instancia y
levantamiento de las medidas
Cautelares.
oficio
Ajustar los procedimientos

de cuentas por cobrar,
ejecucin y seguimiento de
convenios , liquidacin de
Ajustar , actualizar y Procedimient

socializar los
os Aprobados
procedimientos.
y socializados
Documentar
tcnica
y
jurdicamente las partidas
prescritas para efectos de la
cancelacin de las mismas
mediante la figura de castigo
Diagnsticos de las
partidas y los
conceptos jurdicos,
Tcnicos y contables
Poner
en
conocimiento de la
Subgerencia
Administrativa
el
hallazgo para que se
inicien las acciones
disciplinarias
pertinentes.
Pgina 62
Informes
oficio
2012/07/18
2012/07/17
2012/07/18
2012/07/17
2012/10/01
2013/01/30
2012/09/30
2012/11/30
2012/10/31
2012/10/31
28
11
19
15
100%
100%
100%
100%
100%
28.00
10.71
19.29
15.14
4.29
28.00
10.71
19.29
15.14
4.29

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
15
16
Cdigo
hallazgo
19
Efecto
Accin correctiva
Solicitar CDP,
pagar y
Consignar a ordenes del
despacho judicial el monto de
las sumas conciliadas a favor
de empresas contratista, de
quienes no acreditaron esta
condicin con la sentencia, a
pesar de los requerimientos
por parte de Fonade.
H8:La Entidad realizo pagos improcedentes al Durante la vigencia se

Sistema General de Salud durante la vigencia present un error en el
por valor de $20 millones,
aplicativo de nmina,
Implementar controles frente a

la liquidacin y cobro de
incapacidades
Objetivo
1702009
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Gestionar
aceptacin
de
Superfinanciera a Oficiales de
Cumplimiento designados por
Fonade
2012/05/11
2012/07/19
10
100%
9.86
9.86
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
9.86
ASESORIA
JURIDICA MARIA
FERNANDA PEREZ
2012/07/01
2012/09/30
13
100%
13.00
13.00
13.00
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA COORDINADOR TIC
Y LILIAN
ALEXANDRA
HURTADO
Implementar
herramienta
que
permita verificar la
liquidacin
de Herramienta
incapacidades y la implementada
gestin de cobro de
las mismas frente a
las EPS
2012/07/01
2012/09/30
13
100%
13.00
13.00
13.00
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
LILIAN ALEXANDRA
HURTADO
2012/07/01
2012/12/31
26
100%
26.14
26.14
26.14
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
LILIAN ALEXANDRA
HURTADO
2012/07/15
2012/08/30
100%
6.57
6.57
6.57
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
LILIAN ALEXANDRA
HURTADO
Realizar seguimiento
a
oficio
No.
20122000110321 del
10 de mayo de 2012,
mediante el cual
Fonade present a la
Superfinanciera
nueva propuesta de
Oficiales
de
cumplimiento
principal y suplente.
Pgina 63
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Desarrollar
herramienta
que
permita verificar la
liquidacin
de Herramienta
incapacidades y la desarrollada
gestin de cobro de
las mismas frente a
las EPS
Efectuar revisin y
seguimiento mensual
al reconocimiento y
pago
de Reporte de
seguimiento
incapacidades
mensual
generadas en el mes
anterior
1702009
H9 (D): El Gerente General actu como Oficial pese a que la Circular

de Cumplimiento durante los primeros nueve externa
061
de
meses de 2011.
diciembre
de
2007
estableci para este
ltimo
cargo
la
condicin
de
no
pertenecer a rganos de
1904004
control ni a las reas
directamente
relacionadas con las
actividades previstas en
el objeto social principal.
Solicitar CDP, pagar

y Consignar a
ordenes del
despacho judicial el
CDP,
monto de las sumas consignacin
conciliadas a favor
de empresas
contratista
1702009
18
Causa
H7 (D):En la cuenta por pagar diversas figuran Se argumenta que est

$3 millones pendientes de cancelar.
irresuelta la conciliacin
ante la Procuradura
General de la Nacin,
situacin que no es
cierta, toda vez que por
intermedio de dicha
1702009
Entidad hubo resolucin
entre
las
partes
mediante acta No.0532010 fechada el 27 de
enero de 2010.
17
6/30/2013
Oficio
radicado

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
20
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Realizar seguimiento
a
oficio
No.
20124000082533 del
3 de mayo de 2012,
mediante el cual
Fonade solicit al
DAFP orientaciones Seguimiento
para la creacin del
cargo de "Oficial de
cumplimiento".
1904004
0
21
6/30/2013
1904004
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2012/07/15
2012/08/30
100%
6.57
6.57
6.57
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
LILIAN ALEXANDRA
HURTADO
2012/07/01
2012/12/31
26
100%
26.14
26.14
26.14
SUBGERENCIA
ADMINISTRATIVA
LILIAN ALEXANDRA
HURTADO
Realizar acciones de
formacin
y
capacitacin
sobre
SARLAFT,
a
servidores pblicos
de la entidad
Nmero
de
eventos
de
capacitacin
realizados
1900/12/31
1900/12/31
#VALUE!
0%
#VALUE!
0.00
0.00
SUBGERENCIA
TECNICA CARLOS
ALBERTO ACOSTA
CARLOS SIN URIBE
Remitir oficio al Distrito

de Cartagena reiterando
la obligacin de ejecutar
las obras acordadas a la
entrega de la
infraestructura.
Oficio
2013/02/15
2013/05/15
12.71
100%
12.71
12.71
12.71
SUBGERENCIA
TECNICA CARLOS
ALBERTO ACOSTA
CARLOS SIN URIBE
AUDITORIA INTERSECTORIA MEGA COLEGIOS 2012
1604003
H4 Predio Megacolegio Jorge Artel, Cartagena (D)

FONADE mediante oficio 2008EE5607 del 19/03/2008.
informa a la Alcaldia de Cartagena que se prevn
ampliaciones de la pista del Aeropuerto, en
aproximadamente 400 metros lineales hacia el sur, por lo
que quedara a menos de 30 metros de las piscinas 14 y
15, lotes donde estaba previsto construir el Megacolegio
Va Perimetral,
Sin
embargo,
FONADE
realiz la viabilidad tcnica y
juridica de las piscinas 11 y
12, lotes que
reemplazan a las piscinas 14
y 15, emitiendo un concepto
favorable a la construccin
sobre esos
predios,
pese
a
que
mediante la escritura y el
certificado de libertad era
evidente observar que no
eran
de propiedad del Distrito de
Cartagena y
No
se
presenta
plan
de
considera que los argumentos
presentados son slidos y la
metodologa utilizada para viabilizar
el predio fue adecuada.
La Viabilizacin jurdica del predio
establece que el predio es de la
nacin de conformidad con el oficio
15200703062 de la Capitana del
Puerto, as como la Concesin
realizada al Distrito
H5 Incumplimiento de obras complementarias en

Cartagena.
FONADE
no
estableci
en
el
Convenio
interadministrativo del 19 de junio de 2007, la obligacin
por
parte del Distrito de Cartagena de Indias de realizar la
construccin de las obras de urbanismo, dentro
de las cuales se encuentran cerramiento, andenes, vas
vehiculares, parqueaderos, zonas verdes,
No
obstante
mediante
comunicaciones y actas de
reuniones entre el ente
tenitorial y FONAOE, se
establecieron acuerdos para
llevar a cabo las obras
pendientes, sin que su
ejecucin se haya realizado,
siendo stas necesarias para
el beneficio y seguridad de la
comunidad
educativa
y
guarda de la dotacin
entregada por FONADE.
Reiterar al Distrito de Cartagena que

ejecute las obras necesarias para el
beneficio y seguridad de la
comunidad educativa y guarda de la
dotacin entregada por FONADE.
FILA_1
1103002
FILA_2
Pgina 64

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
1601003
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
H6 Notificacin del inventario de Megacolegios Cartagena (D)

En visita realizada a FONADE no se evidenciaron las
notificaciones previas de la entrega de dotacin
para cada uno de los Megacolegios de Cartagena, a fin
de que el Ente Territorial tuviera conocimiento de los
elementos a recibir como dotacin de dichas
Instituciones Educativas, pese a que el Ministerio de
Educacin Nacional mediante oficio 2009EE13603 del 19
de marzo de 2009, informa a FONADE.
Situacin que denota falta de

seguimiento y vigilancia a los
convenios y contratos en
desarrollo del proyecto, lo
que ocasiona que el Ente
Territorial
no
tenga
conocimiento de la dotacin
asignada
a
cada
infraestructura y se limite a
recibir 10 que entregan .Ios
proveedores sin tener un
documento con el cual cruzar
las cantidades entregadas
con aquellas que debe
poseer,
incumpliendo
el
numeral 11 de la clusula
segunda
del
convenio
197060 de 2007
No
se
presenta
plan
de
mejoramiento porque la entidad
considera
que
esta
dando
cumplimiento al numeral 11 del
convenio, el cual implica hacer la
entrega de la dotacin de acuerdo a
los lineamientos del MEN.
H7 Ficha catastral IGAC - Predios Monteria En visita

efectuada al lGAC, se estableci que los predios
mencionados en la viabilidad jurdica y tcnica realizada
por FONADE, para la construccin de los Megacolegios
de Montera identificados con
matrculas inmobiliarias 140-117275, 140-117430 Y 140117280
No
cuentan
con
ficha
catastral en dicha entidad,
debido a la falta de gestin y
de supervisin por parte de la
administracin, incumpliendo
la
clusula
sexta
del
convenio interadministrativo
2082524
suscrito
entre
FONADE y Montera.
Enviar comunicacin al municipio de

Montera recordando la obligacin
de tramitar ante el IGAC la ficha
catastral de los predios donde
fueron
construidas
las
infraestructuras educativas.
Hallazgo 8. Incumplimiento contractual Obra de

Infraestructura - lE El Progreso, Ccuta. (F)
El incumplimiento del Contrato 2090446 del 23 de
febrero de 2009 por $6.373 millones ($5.533 millones en
el contrato inicial y adicin 1 de febrero 11 de 2010 por
$840 millones) suscrito entre FONADE y el Consorcio
Los Santanderes, sobre el cual se entregaron anticipos
al contratista por 51.911 millones, para la construccin de
la infraestructura educativa Ciudadela El Progreso
Ocasionado por diversos y

reiterados
motivos
que
conoce
Fonade
como
Gerente
del
Proyecto,
conllev
a
declarar
la
caducidad
del
contrato
mediante Resolucin
2874 el 22 de noviembre de
2010, la cual en su parte
resolutiva
declara
la
ocurrencia del siniestro por
incumplimiento,
y
en
consecuencia hace efectiva
la clusula penal pecuniaria
con cargo al amparo de
cumplimiento
por
$637
millones
la entidad contrat la firma DE LA

CALLE, LONDOO & POSADA
ABOGADOS
LTDA.
en
representacin judicial para los
procesos que promover esta
Entidad, contra los integrantes del
consorcio LOS SANTANDERES y
LA COMPAA ASEGURADORA DE
FIANZAS SA - CONFIANZA, para
obtener el resarcimiento de los
perjuicios ocasionados a FONADE
Objetivo
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
1999/01/01
1999/12/31
2013/01/18
2013/05/28
0%
0.00
0.00
0.00
SUBGERENCIA
TECNICA CARLOS
ALBERTO ACOSTA
CARLOS SIN URIBE
100%
18.57
18.57
18.57
SUBGERENCIA
TECNICA CARLOS
ALBERTO ACOSTA
CARLOS SIN URIBE
8.86
ASESORIA
JURIDICA
MARIA
FERNANDA
PEREZ
VALENCIA,
ADRIANA VIVAS
FILA_3
1604100
Oficio
dirigido
municipio de Montera
al
Oficio
18.57
FILA_4
Formular
demanda
Demanda
contra los integrantes del formulada
Consocio
los
Santanderes
y
la
Aseguradora,
para
procurar el pago de los
perjuicios ocasionados a
Fonade
como
consecuencia
del
incumplimiento
del
contrato.
FILA_5
Pgina 65
2013/03/01
2013/05/02
8.86
100%
8.86
8.86

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
H9 Incumplimiento contractual Obras de

Infraestructura - lE Mundo Feliz de Galapa, Atlntico
(F)
Se present incumplimiento del Contrato 2110563
celebrado entre FONADE y el Consorcio Omega
Locarazza el 15 de abril de 2011, cuyo objeto era la
construccin de una Infraestructura educativa tipo A
Mundo Feliz del municipio de Galapa, Atlntico, por valor
de $7.637,1 millones y un plazo de
terminacin hasta el 6 de mayo de 2012.
En resumen, aunque
FONADE ha realizado la
gestin pertinente para hacer
efectivos los amparos por el
incumplimiento del contratista
yel anticipo no invertido en la
ejecucin de la
infraestructura, es daro,
que el incumplimiento del
Contratista Consorcio Omega
Locarazza constituye un
hallazgo con presunta
incidencia fiscal por $1.408.9
millones, valor del anticipo no
invertido en la obra, ni
devuelto a FONADE
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
Desprender las acciones necesarias

para exigir el pago clusula penal
pecuniaria y el anticipo no
amortizado
por
el contratista
mediante
la
declaracin
de
siniestros pliza 11 44 101023426 expedida por seguros
del estado.
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Solicitar el pago de la Resolucin

Aseguradora
por
los
perjuicios declarados en
la
resolucin
de
incumplimiento.
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
21.14
SUBGERENCIA
DE
CONTRATACIO
N
0.00
SUBGERENCIA
TECNICA OLGA
LUCIA
VELASCO
CRUZ, JOAN
NATALY
GARZON
2013/01/03
2013/05/31
21.14
100%
21.14
21.14
FILA_6
AUDITORIA INTERSECTORIA SEGURIDAD PROGRAMA SEGURIDAD VIAL
0.0
Hallazgo 16. Comisin Pagada sin Recibir el observatorio

de Seguridadl,( FD) Se observ que en el contrato 175
de Gerencia de Proyectos; que el numeral 6 de
paragrafo primero, de la clusula primera contraviene el
articulo 228 del decreto 0019 de 2012, que reforma el
articulo 46 de la Ley 909 de 2004
Adems el incumplimiento
de la clusula en comento
por parte de Fonade,
conlleva a un sobrecosto de
$68.8 millones por concepto
de comisin por un producto
que no se entreg.
Devolver
el
porcentaje
correspondiente de la cuota de
gerencia del producto que no se
ejecut por disposicin legal, una
vez sea aprobada por el comite de
negocios de FONADE.
Realizar mesa de trabajo

con
la
Subgerencia
Tcnica, Subgerencia de
Contratacin, la Unidad
de
Contabilidad
y
Acta de mesa de
Presupuesto
de
trabajo
FONADE, para definir el
valor de la cuota a
reintegrar.
0.0
Llevar a comit de
negociacin la propuesta
de reintegro avalada.
2013/03/01
2013/04/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
0.00
FILA_1
0.0
0.0
0.0
Acta Comit de
Negocios
2013/03/01
2013/05/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
0.00
0.00
SUBGERENCIA
TECNICA OLGA
LUCIA
VELASCO
CRUZ, JOAN
NATALY
GARZON
Oficio al
Ministerio de
Transporte
2013/03/01
2013/06/30
#VALUE!
100%
#VALUE!
0.00
0.00
SUBGERENCIA
TECNICA OLGA
LUCIA
VELASCO
CRUZ, JOAN
NATALY
GARZON
FILA_2
Oficiar al Viceministro de
transporte sobre el monto
a reintegrar por concepto
de cuota de Gerencia,
redefinir
acciones
y
actividades
para
los
dems productos.
0.0
0.0
0.0
0.0
FILA_3
Pgina 66

NIT 899999316-1
Perodo Informado
15-Mar-13
15-Mar-13
Fecha de Evaluacin
No.
ivo
Cdigo
hallazgo
6/30/2013
Causa
Efecto
Accin correctiva
Objetivo
0.0
0.0
0.0
Coordinar
con
la
Gerencia de Unidad de
contabilidad
y
Presupuesto, los tramites
que se requieren para Mesa de trabajo
efectos
de
las
devoluciones, y si es del
caso
informar
al
Ministerio
0.0
FILA_4
0.0
5
0.0
0.0
Denominacin de la
Plazo en
Unidad de Medida de
de la meta
Metas
la Meta
Metas
Establecer
con
el
Ministerio de Transporte
Documento de
los mecanismos para el
acuerdo para el
reintegro de los valores
Reintegro de los
acordados.
recursos MT
0.0
Avance fsico de
Puntaje
Puntaje
Logrado por
metas
las metas
de ejecucin
metas metas
Vencidas
de las metas
(Poi)
(POMVi)
Puntaje
atribuido
metas
vencidas
Responsable
2013/03/01
2013/07/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
0.00
0.00
SUBGERENCIA
TECNICA OLGA
LUCIA
VELASCO
CRUZ, JOAN
NATALY
GARZON
2013/03/01
2013/07/31
#VALUE!
100%
#VALUE!
0.00
0.00
SUBGERENCIA
TECNICA OLGA
LUCIA
VELASCO
CRUZ, JOAN
NATALY
GARZON
299.60
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
FILA_5
#VALUE!
Puntaje base evaluacin de cumplimiento
PBEC =
#VALUE!
Puntaje base evaluacin de avance
PBEA =
#VALUE!
Cumplimiento del plan
CPM = POMMVi/PBEC
#VALUE!
Avance del plan de mejoramiento
AP= POMi/PBEA
#VALUE!
NATALIA ARIAS ECHEVERRY

Gerente General
Pgina 67
ONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

No. 2 MATRIZ DE CODIFICACIN DE HALLAZGOS
rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 68

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Se cambia meta y
plazo, de acuerdo con
lo autorizado por la
Gerencia General.
Cumplido 100%
Pgina 69

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 70

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 71

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 72

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Se cambia meta y
Gerencia General.
0
Se cambia meta y
Gerencia General.
Se cambia meta y
Gerencia General.
Se cambia meta y
Gerencia General.
Pgina 73

rea Responsable
Se cambia meta y
Gerencia General.
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 74

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 75

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 76

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 77

rea Responsable
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Pgina 78

rea Responsable
Cumplido 100%
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Se presenta el aviso de
convocatoria pblica de
la nevada OPC 0662013
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Nunca se
suspendi
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Se cambia meta y
Gerencia General.
Se cambia meta y
Gerencia General.
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Se anexa el
proyecto de acta
de liquidacin del
convenio
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
procedimientos,
siendo realmente
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a ajustar y
aprobar.
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
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aprobar.
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
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siendo realmente
6 procedimientos
a ajustar y
aprobar.
Se ajusto la
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por error de
transcripcin
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
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siendo realmente
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7.0
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
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a ajustar y
aprobar.
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unidad de medida
por error de
transcripcin
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Se ajusto la
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por error de
transcripcin
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siendo realmente
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a ajustar y
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
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siendo realmente
6 procedimientos
a ajustar y
aprobar.
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Se ajusto la
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por error de
transcripcin
contaron 8
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a ajustar y
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
procedimientos,
siendo realmente
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a ajustar y
aprobar.
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
procedimientos,
siendo realmente
6 procedimientos
a ajustar y
aprobar.
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En la reunin el
proveedor da su
concepto sobre el
estado de las
cerraduras
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El contratista
cumpli con las
observaciones
segn acta de
recibo de
actividades a
ejecutar segn lo
observado por la
CGR
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
procedimientos,
siendo realmente
6 procedimientos
a ajustar y
aprobar.
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
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siendo realmente
6 procedimientos
a ajustar y
aprobar.
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
procedimientos,
siendo realmente
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aprobar.
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Se ajusto la
unidad de medida
por error de
transcripcin
contaron 8
procedimientos,
siendo realmente
6 procedimientos
a ajustar y
aprobar.
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Cumplido 100%
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Cumplido 100%
Se present demanda
fue inadmitida, por
errores de forma.
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rea Responsable
La Subgerencia
de Contratacin
ha desprendido
las
siguientes
gestiones:
Mediante
oficio
20125000236121
del 03 de octubre
de 2012 se inici
el
trmite
sancionatorio con
el
objeto
de
declarar
el
incumplimiento,
la exigibilidad de
pago
clusula
penal pecuniaria
y declaracin de
siniestros pliza
11
44
101023426
expedida
por
seguros
del
estado,
entre
ellos el amparo
de anticipo. En
desarrollo
de
dicho trmite se
han adelantando
siete
(7)
audiencias en el
marco del articulo
86 de la Ley 1474
de 2011. Durante
el desarrollo de
dichas audiencias
se
expidi
la
Cumplido 100%
Cumplido 100%
Cumplido 100%
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Cumplido 100%
Acta de comit
operativo No. 12
Cumplido 100%
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