Crimes Organizados PDF

SEM REVISO
A investigao criminal diante das organizaes criminosas e o posicionamento

do Ministrio Pblico
(*)
Arthur Pinto de Lemos Jnior

Promotor de Justia
I Introduo
Resulta claro que a investigao criminal antecede a fase processual e
visa a preparar a ao penal, atravs da dinmica e incessante busca das provas
que viabilizam a reconstruo dos fatos delituosos acontecidos, sendo importante observar que, desde a fase investigatria, j se aplica o bsico princpio
da busca da verdade real.
Com o aparecimento de uma notitia criminis, considerando-se a prescindibilidade da manifestao de vontade do ofendido, surge para o Estado o
encargo de esclarecer o fato criminoso ocorrido e satisfazer o anseio social
no sentido de ningum permanecer impune. Invocando o magistrio de
Frederico Marques, a finalidade concreta da persecuo penal.
Por vezes, a atividade investigatria reduzida a pouqussimos atos e
no h dificuldade para o esclarecimento do delito, propiciando, destarte, o
rpido oferecimento da ao penal.
H situaes, inclusive, em que a ao penal prescinde de qualquer
movimentao investigatria, na medida em que, eventualmente, a simples
apresentao de documentos comprobatrios de um fato criminoso poder ser
o bastante para justificar uma acusao formal por parte do dominus litis.
No entanto, em outras situaes, invocando a lio de Aury Lopes Jr.,
em outras situaes, que representa a maioria e justamente o que interessa ao
presente trabalho, o processo penal sem a investigao preliminar um processo irracional, uma figura inconcebvel segundo a razo e os postulados da
instrumentalidade garantista. Isto porque deve-se, em primeiro lugar, preparar, investigar e reunir elementos que justifiquem o processo ou o no-processo. um grave equvoco que primeiro se acuse, para depois investigar e ao
(1)
final julgar.
(*) Mestrando em Cincias Jurdico-Criminais na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra,
Professor de Processo Penal no Curso Preparatrio para Concursos Jurdicos Ductor e Professor de Processo Penal na UNIP, ambos em Campinas SP.
Obs.: Notas explicativas no final do artigo.
Justitia Matrias aprovadas para publicao futura
Os ensinamentos acima tornam-se imprescindveis quando se tem em

mira os delitos cometidos por organizaes criminosas.
Pretendemos, pois, proceder a anlise da investigao criminal frente a realidade do crime transacional e organizado, dando maior nfase a
atuao do Ministrio Pblico neste mister.
Desde j, ponderamos que a investigao criminal brasileira na atualidade tem sido pfia, sem criatividade e, sobretudo, insuficiente rdua represso criminal. que os delitos, mormente aqueles cometidos por organizaes
criminosas, desde o final do sculo XX at o incio do presente, apresentamse de forma complexa e, raras vezes, o rgo oficial incumbido da persecuo
penal consegue xito em responsabilizar os verdadeiros envolvidos.
De fato, com o fenmeno do crime organizado, a importncia da investigao criminal acentuou-se. O modelo de investigao criminal tradicional no tem alcanado o objetivo almejado. A situao de uma equipe de dois
ou trs investigadores de polcias sarem s ruas em busca de informaes
sobre o delito, ou a perniciosa utilizao dos gansos (informantes constantes
da polcia), , sem dvida alguma, til para o esclarecimento de delitos sem
qualquer complexidade, tais como alguns assaltos, homicdios, furtos etc. Entanto, quando um crime de roubo resulta de uma das atividades de uma organizao criminosa, se se pretende punir os verdadeiros autores do delito, h
que se buscar outras alternativas para o trabalho de investigao criminal.
A Legislao Penal brasileira tem se ocupado em oferecer uma
resposta globalizao e criminalidade organizada para grande parte
da doutrina: temos, to somente, o Direito Penal simblico. Novos delitos
so tipificados; em alguns crimes as penas ganham uma maior severidade
ou um rigor maior em sua punio. Enfim, tem-se procurado estabelecer
um sistema de intimidao maior, sem, contudo, qualquer efeito na solu(2)
o do avano da criminalidade.
Felizmente nossa legislao consagra e exige o respeito ao Estado
de Direito, notadamente os direitos constitucionais do cidado bem expressos na Constituio da Repblica. Os doutrinadores brasileiros no descuidam, igualmente, desse tema. Resta agora, investir no modelo da investigao criminal brasileira, que deve ser repensada, muito melhor equipada e
organizada; valer-se de mtodos legislativos que propiciem a utilizao de
(3)
meios eficazes e de tecnologia moderna.
Dentro desse panorama, surge o difcil papel do Ministrio Pblico que,
tradicionalmente, aguarda o encerramento da investigao criminal realizada
pela Polcia Judiciria, para, s ento e eventualmente, propor a ao penal.
rea Criminal
Esse posicionamento ministerial tem sido j alvo de modificaes,

embora haja significativa resistncia dentro de cada Ministrio Pblico brasileiro. Essa reformulao no pode ser tmida. Deve o Ministrio Pblico assumir seu constitucional e exclusivo ofcio de promover a ao penal pblica e
zelar, efetivamente, pela fase pr-processual, notadamente quando o delito a
ser investigado resultar da atuao de uma organizao criminosa. Este trabalho, pois, tem a preocupao de analisar o papel do Ministrio Pblico na
investigao criminal levada a efeito por organizaes criminosas.
II A investigao criminal no rastro do crime organizado
Muitas so as dificuldades encontradas durante a investigao criminal no mbito do crime organizado. Todas decorrentes das caractersticas particulares desse tipo de delinqncia.
Embora o ordenamento jurdico brasileiro ainda no tenha defini(4)
do a figura do crime organizado, a doutrina parece consentir quanto s
suas caractersticas principais, as quais merecem meno dada a influn(5)
cia no campo da investigao criminal:
a estrutura hierrquico-piramidal, sempre com, no mnimo, trs
nveis, com a presena de um chefe, sub-chefe/Conselheiro, de gerentes,
avies e do lavador de dinheiro;
a diviso de tarefas entre os membros da organizao, como
decorrncia de outra caracterstica, a diversificao de atividades;
a restrio de seus membros, isto para melhor controlar a atuao, vale dizer, apenas pessoas de absoluta confiana podem integrar uma
organizao criminosa;
o envolvimento de agentes pblicos;
a busca constante de dinheiro e poder, alm do emprego da lavagem do dinheiro criminoso.
A hierarquia entre os integrantes de uma organizao criminosa e seu
constante aprimoramento, nos moldes de uma grande empresa, permite
que o executor de um delito no tenha qualquer contato com o lder-chefe,
que se encontra no pice da pirmide. A diviso de tarefas facilita o pouco
contato do lder com os que esto na base da organizao, de sorte que seu
contato se basta em transmitir ordens ao sub-chefe ou gerente do grupo.
Diante desse perfil de atuao, o alvo da investigao nunca ser
visto lidando com o fato ilcito o que dificulta o ofcio investigatrio.
O Desembargador aposentado do Egrgio Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, Dr. Alberto Silva Franco, tambm enftico em dizer da
dificuldade da investigao criminal nos delitos econmicos e financeiros,
cometidos por uma sofisticada estrutura organizacional. Aps mencionar

os tipos de crimes cometidos pelas organizaes, o Desembargador comenta:
Tais formas de criminalidade no decorrem freqentemente da ao visvel
de uma pessoa ou de um grupo bem caracterizado de pessoas o que dificulta
(6)
sobremaneira a apreenso e captao das atividades postas em prtica.
Cumpre admitir outra realidade: o lder de uma organizao criminosa, na grande maioria das vezes, tem uma conduta social de destaque na
comunidade, pois mora bem, tem bons carros, freqenta locais onde esto
executivos de sucesso e pessoas influentes nos diferentes Poderes Pblicos.
Atualmente, inclusive, tm conseguido colocaes no Poder Legislativo,
seja elegendo adeptos de seus Grupos, seja financiando campanhas. Oportuno citar novamente a obra de Mingardi, quando analisa as atividades
mafiosas e salienta a aceitao da sociedade com relao ao comportamento de seus integrantes: os mafiosos no passavam de servos de uma sociedade hipcrita, eram os intermedirios que proporcionavam os prazeres e
(7)
as fugas que o pblico que o pblico exigia e a lei proibia.
Em palavras prticas, o dono de uma grande rede de supermercados,
responsvel pela encomenda de uma determinada carga de mercadoria assaltantes, nunca visto ao lado de marginais, sobretudo porque freqenta a
alta sociedade de sua cidade; o mesmo acontece com o grande comerciante
de drogas de uma dada localidade; e ainda com o policial que recebe dinheiro
para no incomodar uma certa modalidade criminosa; este policial geralmente visto nos Gabinetes do Frum e se apresenta como rigoroso com aqueles
delinqentes eventuais, numa falsa demonstrao de eficincia policial.
Outro trao caracterstico da atuao do crime organizado, tambm
aceito pela unanimidade da doutrina, o envolvimento de Agentes Pblicos. Estes quando no participam efetivamente do grupo so corrompidos
para viabilizar a execuo dos atos ilcitos. Na medida em que atuam e
crescem, os grupos criminosos no conseguem mais prescindir do auxlio
dos agentes pblicos. Bem significativa a meno do socilogo Mingardi
ao invocar a expresso de Paul Castelano, lder da Mfia de New York: Eu
(8)
j no preciso mais de pistoleiros, agora quero deputados e senadores.
No mesmo sentido tem falado a doutrina internacional: Na moderna criminalidade organizada tem, de outra parte, uma vital necessidade de sustentao dos expoentes do mundo poltico que em troca de
votos eleitorais asseguram empreitadas de obras pblicas nas quais investem os capitais de provenincia ilcita, desde que intervenham junto a
magistrados corruptos ou corruptveis para obteno da absolvio nos
(9)
processos dos expoentes da organizao.
rea Criminal
E quanto maior a presena de funcionrios pblicos na atuao criminosa, maior sero as dificuldades no mister investigatrio. Seja em razo
do possvel corporativismo, seja em razo da situao do delito ser cometido
com maior cuidado. Esse fenmeno, alis, um dos responsveis pela devastadora quebra de confiana na administrao pblica e da Justia, de uma
forma geral.
Ainda, a situao de se buscar sempre a obteno de dinheiro e de
poder, alm da utilizao da lavagem de dinheiro como forma de esconder o
lucro, dificulta a visualizao do delito ocorrido e impede o desmantelamento
da organizao. Jorge Alexandre Fernandes Godinho no tem dvida em concluir que, em termos criminolgicos, verifica-se que a problemtica do branqueamento de capitais est sobretudo ligada criminalidade organizada, em
especial se se entender esta como a que desenvolve uma actuao ilcita per(10)
manente, com intuito lucrativo.
De fato, o dinheiro lavado ser sempre usado no aperfeioamento e
desenvolvimento da prtica criminosa, investimento esse que jamais ser visto
facilmente pelos meios repressivos estatais. Alis, foi a constatao desse fato
que levou a conveno das Naes Unidas contra o Trfico Ilcito de Estupefacientes e Substncias Psicotrpicas, mais conhecida como Conveno de Vie(11)
na, em 1988, a criminalizar a conduta da lavagem de dinheiro.
confirmar esse posicionamento, Alberto Silva Franco, invocando o
estudo do Professor Jos Faria Costa e ao tecer consideraes acerca do crime
transnacional, defende a existncia de um grupo que tem como fim primeiro
estabelecer a lavagem de todo o dinheiro ilegalmente conseguido. Operam-se,
por conseguinte, ligaes com instituies bancrias, com cassinos e ainda com
outras sociedades legalmente constitudas. o grupo que funciona como placa
giratria entre o mundo criminoso e o normal e comum viver quotidiano. O que
tudo demonstra a forma particularmente racional e elstica deste tipo de organizao. To eltica e to fluda que o fato de algumas vezes se destruir um grupo
(12)
no quer de modo algum significar que toda a rede tenha sido afetada.
De outro ngulo, qualquer um sabe que haver sempre e sempre um
Advogado experiente, conhecedor dos mecanismos processuais que podem
facilitar a Defensoria e dificultar o trabalho da acusao. A experincia dos
casos travados no dia-a-dia do combate ao crime organizado revela que, desde
o incio, ser tentado, via habeas corpus, uma liminar para que o indiciamento
seja evitado; aps, atravs da mesma via, ser buscado o trancamento da ao
penal; e da por diante; todas as medidas jurdicas cabveis e imaginveis sero
buscadas para que aquele bom acusado no seja julgado com eficincia e sobretudo agilidade.
No se quer criticar esse direito processual do Investigado. A possibilidade de defesa e o acompanhamento da investigao criminal so coerentes
com os princpios do contraditrio e da presuno de inocncia.
Frisamos apenas que na investigao de um delito comum raramente
h resistncia do Investigado na fase pr-processual. E quando se tem em mira
um integrante de organizao criminosa, o panorama bem diferente. Podemos, inclusive, dizer que o prprio Poder Judicirio analisa com redobrado
cuidado todas suas decises. O dia-a-dia do trabalho de investigao criminal,
ao menos na Justia do Estado de So Paulo, autoriza essa assertiva.
Merece registro tambm outra caracterstica das organizaes criminosas: a utilizao de meios de violncia para intimidao de pessoas ou excluso de obstculos, com imposio do silncio que assegure a clandestinida(13)
de, ocultao e impunidade das aes delituosas praticadas
O medo de retaliao , sem dvida, um grande obstculo. Ele afasta
no s a possibilidade de se obter relatos importantes de testemunhas, como
tambm impede a delao dos envolvidos no grupo organizado. E, nestas situaes, o integrante da organizao no confia nem mesmo em eventual prote(14)
o do Estado, posto que ele acredita que ir morrer, caso relate as atividades criminosas em que esteve envolvido.
Por fim, todas essas consideraes so mais que suficientes para evidenciar e acentuar a preocupao com a investigao criminal no mbito do
crime organizado.
No foi por outro motivo que, no mundo inteiro, como se ver mais
adiante, houve preocupao de se adequar a legislao processual penal a uma
nova realidade, notadamente no que diz respeito aos meios de investigao
criminal. Com destaque, houve e ainda h na legislao mundial uma tendncia de potencializar os meios e os poderes do responsvel pela investigao
criminal; tudo para que o crime cometido por organizao criminosa possa ser
cabalmente esclarecido. E em razo dessa evoluo legislativa mundial, houve
um combate sistemtico em vrios pases criminalidade organizada, que persiste nos dias de hoje.
Indiscutivelmente, diante da presena dos crimes cometidos por delinqentes profissionais, integrantes de verdadeiras empresas criminosas, a anlise da investigao criminal ganha outra dimenso, muito mais exigente, muito mais rdua. Definitivamente, o modelo atual de investigao criminal s
serve para satisfazer a impunidade dos grandes e organizados criminosos. Por
isso, no s o legislador deve procurar aprimorar os meios investigatrios,
mas, sobretudo, desde ontem, deve o Promotor de Justia Criminal, sem prejuzo do trabalho investigativo da Polcia Judiciria, acompanhar e orientar to-
rea Criminal
dos os atos tendentes ao esclarecimento de um delito cometido por grupos

organizados, seja atravs de Procedimento ministerial, seja atravs do inqurito policial.
III A atuao do Ministrio na investigao criminal
De acordo com a Constituio Federal da Repblica, o Ministrio
Pblico o rgo encarregado de iniciar e movimentar a ao penal pblica, alm de defender os interesses individuais indisponveis, difusos,
coletivos e sociais (artigos 127 e 129 da CF).
Cumpre relembrar a atuao do Ministrio Pblico na rea criminal antes do advento da Constituio Federal da Repblica de 1988, comparando-a com a atual postura, com o objetivo de rever os reais objetivos
ministeriais na rea criminal.
Permanece na mente de todo bacharel em Direito que a origem da
atuao do Ministrio Pblico ocorreu na rea penal e, durante muito tempo, ao menos at antes da promulgao da atual Constituio Federal, foi
no mbito criminal que as principais atividades ministeriais estiveram centralizadas. De fato, no exerccio de uma parcela da soberania do Estado, o
Ministrio Pblico era conhecido e reconhecido, to somente, como o titular e o responsvel pela ao penal. figura do Promotor de Justia atribua-se o papel do condenador implacvel e do colecionador de penas,
isto exatamente em razo de sua veemente atuao na rea criminal.
Como dito, aps o advento da Constituio Federal de 1988, ampliouse significativamente a legitimidade ativa do Ministrio Pblico. A partir de
ento, foi na defesa intransigente dos interesses indisponveis, difusos e coletivos, relacionados com o patrimnio pblico, com a improbidade administrativa, com o meio ambiente, direito do consumidor, etc, que o Ministrio Pblico
passou a melhor organizar-se e a priorizar sua atuao. E foi nessa rea que o
Parquet resgatou sua imagem social de representante do provo e defensor da
comunidade. Nas reas mencionadas, o Promotor de Justia aproximou-se do
cidado e das entidades pblicas e privadas de um modo geral, passando a
receber diretamente destes seus reclamos atravs de inmeras representaes.
Os Ministrios Pblicos dos Estados, notadamente o de So Paulo,
criaram as Promotorias de Justia da Cidadania, da Habitao, do Consumidor, do Meio Ambiente, do Deficiente Fsico, da Infncia e Juventude e do
Idoso, as quais passaram a proteger os interesses indisponveis em suas respectivas reas, instaurando inquritos civis com fundamento na Lei 7.347/85,
e propondo aes civis pblicas, instrudas com elementos de convico obtidos pelo prprio Promotor de Justia. Regulamentou-se, em seguida, o trmite
do inqurito civil pblico, sendo que no Estado de So Paulo, por fora do Ato
n 19/94 CPJ, de 25.2.1994, por exemplo, ao arquivar um inqurito civil

pblico, o Promotor de Justia tem que submeter sua manifestao homologao do Colendo Conselho Superior do Ministrio Pblico. E tem
sido nessa rea de atuao a defesa dos direitos difusos e coletivos que
o Ministrio Pblico tem conseguido cumprir efetivamente sua misso
maior de representar os interesses coletivos e difusos da sociedade.
Conquanto seja verdade que o Ministrio Pblico jamais deixou de atuar
na rea penal, atravs das Promotorias de Justia Criminais, inapelvel reconhecer que hoje essa funo institucional no tem sido o suficiente para atender aos
interesses e anseios da sociedade, relacionados com a questo da segurana pblica do Estado, mormente no combate criminalidade organizada.
Foroso reconhecer que as Promotorias de Justia Criminais, como um
todo, ordinariamente, tm iniciado a ao penal com fulcro nas informaes
colhidas em autos de inquritos policiais e, em Juzo, tm tentado, unicamente,
confirmar tais elementos de prova. Ao mesmo tempo, pouco tem sido feito
como contribuio ao aperfeioamento da Polcia Judiciria. Esse quadro, indubitavelmente, favorece o cuidadoso agente do crime, que constitui Advogado para acompanhar de perto todos passos das investigaes policiais e, normalmente, cuida de tentar desviar a investigao a favor de seus interesses.
A Constituio Federal concedeu ao Ministrio Pblico o controle externo da polcia. Porm, data mxima vnia, esse poder-dever no resolveu o
problema da corrupo policial. Tampouco houve significativo aprimoramento
(15)
da persecuo penal. A criminalidade organizada, aps o advento do controle externo, no est sendo combatida de maneira mais eficaz.
Esse modelo tradicional da atuao ministerial, efetivamente, no
tem servido para o combate criminalidade.
IV A imprescindibilidade do Ministrio Pblico no combate ao
crime organizado
Inegavelmente, a questo relacionada com a segurana pblica e a
atuao do representante da sociedade na rea criminal no pode mais prescindir de relacionar-se com a investigao das organizaes criminosas.
No Ministrio Pblico do Estado de So Paulo criou-se, em 1995, o
(16)
GAECO Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado
que passou a ser integrado por Promotores de Justia Criminais especialmente
designados pelo Sr. Procurador Geral de Justia.
Nesse passo, cumpre registrar que a polcia civil do Estado de So
Paulo demorou muito para reconhecer a existncia do crime organizado entre
ns. Essa afirmativa pode ser constatada atravs dos trabalhos da Comisso
rea Criminal
Parlamentar de Inqurito CPI da Assemblia Legislativa que, em 1995, reuniu-se para discutir a questo do crime organizado; naquela oportunidade, o
ento Delegado Geral de Polcia negou a existncia de organizaes crimino(17)
sas entre ns; esse fato mereceu o registro na obra de Guaracy Mingardi.
Em 1996, ainda como Promotor de Justia na Comarca de Campinas, ao
participar de um debate comemorativo dos 20 anos de existncia de um noticirio matutino de uma emissora de televiso, o ento Delegado Regional de
Polcia de Campinas tambm sustentou a inexistncia do Crime Organizado
em Campinas e no Estado de So Paulo. Pouco depois, em 1999, atravs da
atuao da CPI do Narcotrfico em Campinas, criada na Cmara dos Deputados Federais, ficou revelado que a regio metropolitana dessa cidade reunia o
plo de destaque da atuao do crime organizado e da lavagem de dinheiro.
Essa demora da Polcia Civil em reconhecer a atuao do crime organizado como sendo um dos fatores responsveis pelos altos ndices de criminalidade no Estado, associada ao distanciamento do Ministrio Pblico, possibilitaram uma melhor estruturao por parte das organizaes criminosas.
Assim, no toa, resta ainda muito para o combate ao crime de organizado.
Como se isso j no fosse o bastante, necessrio ainda admitir que,
de uma forma geral, a Polcia Civil no instrui inquritos policiais voltados a identificar responsveis por organizaes criminosas. No Estado de
So Paulo, mesmo atravs dos Departamentos Especializados da Polcia
Civil, como o DENARC, DEPATRI, DHPP etc., ainda tm sido poucas as
aes penais propostas contra delinqentes responsveis pelas organizaes dos delitos e seus esquemas de atuaes.
Graves delitos so investigados e, muitas vezes, perigosos criminosos
so surpreendidos e detidos. Contudo, a investigao policial, na maioria das
vezes, no transcende da pessoa que est sendo surpreendida. E, assim, a
organizao criminosa atuante no crime acaba no sendo identificada.
Ao mesmo tempo, necessrio reconhecer tambm que, graas ao
profissionalismo que se tem tentado implantar nas diferentes Secretarias
de Estados da Segurana Pblica, como a do Estado de So Paulo, a qual,
com recursos modernos de informtica, tem mapeado os locais e horrios
de alguns dos principais crimes ocorridos na Capital e nas grandes cidades, tem havido um aprimoramento na atividade de policiamento ostensi(18)
vo. H um visvel aumento no nmero de pessoas presas.
Assim, as prises so efetuadas com freqncia e quase todos os dias
temos notcias a respeito. Nesse passo, costume ainda da mdia exibir policiais,
civis e/ou militares, dando entrevistas ao lado de materiais apreendidos (drogas,
armas etc.), no qual sempre colocado s cmeras as insgnias de sua instituio.
10
O socilogo Guaracy Mingardi, de forma lcida, afirma: Quando

feita uma grande apreenso de armas ou drogas a imprensa mostra o material
apreendido numa mesa, com o escudo da equipe na frente. Isto j virou padro. Raramente se comenta que estas apreenses renderam um nmero rela(19)
tivamente pequeno de prises. Nestas situaes tem-se a impresso de que
a problemtica criminal e a insegurana pblica est sendo resolvida, o que
no real. A questo que nessas ocorrncias o indivduo preso nunca o
responsvel por uma atividade importante na organizao.
A nova forma de atuao do Ministrio Pblico, interessado e participativo na fase pr-processual, teve, talvez, como uma das passagens mais famosas, o conhecido Caso Bodega, no qual a Polcia Civil tinha responsabilizado
e indiciado pessoas absolutamente inocentes e foi a atuao paralela de um
cuidadoso Promotor de Justia Criminal que, atravs de sua investigao, conseguiu elucidar a autoria do crime. Essa atuao investigatria do Ministrio
Pblico, vista no Caso Bodega um caso marcado pela gravidade da prtica
delitiva e pela falta de atuao eficiente da polcia , precisa ser constante.
Analisando ao seu modo, com muita lucidez, o Professor Aury
Lopes Jnior enftico em concluir que o inqurito policial, de uma forma geral, est em crise, da seguinte forma:
O inqurito policial brasileiro um bom exemplo de sistema de
investigao preliminar policial, inclusive porque reflete os graves problemas e desvantagens do sistema, a tal ponto que se pode falar em crise
do inqurito policial e na urgente necessidade de modificaes. Esta crise
est materializada no fato de que as imperfeies do nosso sistema so de
tal monta que sobre o inqurito policial s existe uma unanimidade: no
satisfaz ao titular da ao penal pblica, tampouco defesa e resulta de
pouca utilidade para o juiz (principalmente pela pouca qualidade e confi(20)
abilidade do material fornecido).
fator gerador de dificuldade a situao da investigao da Polcia
Judiciria ter como alvo pessoa poderosa, influente e com trnsito nos Poderes
da Repblica. No h como negar que o poder poltico ou econmico do investigado acaba abalando o sucesso da investigao policial. A uma porque a autoridade policial no goza da inamovibilidade e, assim, pode ser transferida a
qualquer momento por designao de seu superior hierrquico, em face da
investigao realizada. A duas, os agentes policiais so muito mais acessveis
corrupo, no s pelo menor nvel cultural, nomeadamente os carcereiros e
(21)
investigadores de polcia, como tambm pelo baixo salrio existente.
A estreita e s vezes intensa conexo dos criminosos empresariais
com o poder pblico acaba neutralizando e impedindo a investigao criminal
11
rea Criminal
dos delitos por eles cometidos. Este fenmeno tem propiciado a absoluta
impunidade desses delinqente, com rarssimas excees.
Por esse motivo, Eugnio Ral Zaffaroni afirma que a principal
(22)
fonte do crime organizado o prprio Estado.
Enfim, h, sem sombra de dvidas, no tema segurana pblica e
na investigao criminal, um vazio que tem conferido absoluta impunidade aos grandes criminosos, em suas diversas modalidades: os assaltantes
de cargas, carros, caminhes etc. , os receptadores, os traficantes
drogas, armas, rgos humanos e pessoas , os lavadores de dinheiro,
estelionatrios de grandes fraudes e os polticos, ladres do dinheiro pblico, que ocupam cargos nos Poderes da Repblica.
Talvez tenha sido a impunidade, ou o reconhecimento desse vazio
na rea da investigao criminal que inspirou o legislador, de forma inusi(23)
tada e manifestamente inconstitucional, atribuir ao Juiz de Direito a funo de realizar, de ofcio e secretamente, investigaes criminais, nos termos do artigo 3 da Lei n 9.34/95. Essa funo, inexoravelmente, viola o
indispensvel princpio da imparcialidade judicial. Eis o texto legal, o qual
no se tem notcia de sua utilizao:
Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta Lei, ocorrendo possibilidade de violao de sigilo preservado pela Constituio ou por lei, a
diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais rigoroso
segredo de justia.
Em alguns pases esse sistema de investigao adotado. Em sntese,
a figura do Juiz de Direito Investigador ou Instrutor consiste no poder dever
do Magistrado de apurar, cabalmente, a prtica criminosa, presidindo as diligncias por ele determinadas. No ser a polcia e tampouco o Ministrio
Pblico quem dirigir a instruo preliminar, mas, sim, o prprio Magistrado.
De acordo com o Magistrado portugus, Jos Mouraz Lopes, o Juiz
de Instruo , no mbito do processo penal, a autoridade judiciria com
competncia para proceder instruo, decidir quanto pronncia e exercer
(24)
as funes jurisdicionais relativas ao inqurito. Esse sistema atualmente
adotado na Espanha, sendo certo, entretanto, que l o Juiz que participa da
colheita preliminar da prova est impedindo de julgar, havendo diviso de
atribuies entre o Juiz da fase preliminar e o Juiz da fase processual.
Essa sistemtica, sem a menor dvida, no a melhor. Como bem
(25)
enfatizou Aury Lopes Jr., como principal inconveniente de que a instruo
preliminar seja realizada por um juiz est a estrutura inquisitiva do modelo,
que praticamente outorga a uma nica pessoa as tarefas de investigar, acusar
12
lato sensu (imputao) e inclusive defender, o que culmina por matar a

prpria posio de imparcial, de rgo suprapartes.
Os juristas portugueses, Fernando Gonalves, Manuel Joo Alves e Manuel Monteiro Guedes Valente, aps compararem vrios modelos processuais
penais, concluem que a figura do Juiz de Instruo tem tido uma histria conturbada e as legislaes de vrios pases, nomeadamente a Frana e a Alemanha,
(26)
abandonaram o imperativo da jurisdicionalizao da investigao criminal.
Ainda tratando da figura do Juiz Instrutor, no Estado de So Paulo, as
Normas da Corregedoria da Justia autorizam o Juiz Corregedor Permanente
da Polcia Judiciria presidir todas as investigaes criminais relacionadas com
as prticas delitivas cometidas por policiais civis. Em algumas Comarcas, como
a de Campinas, no Estado de So Paulo, o Juiz Corregedor da Polcia, ao
receber a notcia de um crime cometido por integrante da Polcia Judiciria,
instaura um procedimento denominado como Providncias Judiciais. Em
So Paulo, os Juzes Corregedores do DIPO instauram procedimentos denominados como Processo, anotando na capa o tipo penal sob investigao.
Entretanto, confirmar a pouca valia do sistema, poucos so os
Magistrados que se sentem vontade para presidir tais procedimentos
preliminares, colhendo pessoalmente os elementos de provas relativos aos
crimes cometidos por policiais, por diversos motivos, dentre eles, o fato
de estarem preparando a prova para o Ministrio Pblico usar no ofereci(27)
mento da denncia. Na grande maioria das vezes, com excees, claro, os Juzes requisitam inquritos policiais para a apurao dos delitos
praticados por policiais civis.
De qualquer forma, a Lei n 9.034/95 e mesmo as Normas da Corregedoria da Justia do Estado de So Paulo, contrariam em cheio a tendncia mundial de atribuir ao Ministrio Pblico a funo de dirigir, coordenar e zelar pela investigao criminal, alm de haver manifesta afronta
ao artigo 129, inciso I, da Constituio Federal da Repblica e desrespeito
ao elementar princpio do ne procedat judex ex officio.
Reproduzindo o que, de fato, acontece nos pases europeus, Aury
Lopes Jr relata:
Atualmente, existe uma tendncia de outorgar ao Ministrio Pblico a direo da investigao preliminar, de modo que o promotor investigador poder obrar pessoalmente e/ou por meio da Polcia Judiciria
(28)
(necessariamente subordinada a ele).
Rpida verificao da legislao mundial evidencia o acerto da
afirmativa supra transcrita:
13
rea Criminal
Na Frana, o Promotor de Justia quem dirige o trabalho da Polcia

Judiciria; esta, como instituio, no tem autonomia organizacional ou funcional, sendo certo que outras entidades administrativas tambm tm poderes
de Polcia Judiciria (um exemplo, citado por Jos Manuel Damio da Cunha,
(29)
o Prefeito, Chefe do Executivo Municipal). Ao tomar conhecimento de
um delito, a Polcia Judiciria no inicia sua investigao sem antes comunicar o Ministrio Pblico, e, na medida em que as apuraes avanam, o membro do Parquet recebe notcias de tudo o que foi elucidado. Enfim, a Polcia
Judiciria tem o encargo de conhecer a prtica criminal, investigar o ocorrido,
buscando os elementos de provas da materialidade e autoria, enquanto que
(30)
cabe ao Ministrio Pblico coordenar essa misso policial.
Em Portugal, a polcia est inserida como rgo auxiliar do Minist(31)
(32)
rio Pblico e, portanto, assim como na Frana, tem a direo de seu trabalho investigatrio. Inclusive, j por duas vezes consecutivas, os dois ltimos
Chefes da Polcia Judiciria um Procurador da Repblica, nomeado em
cargo de comisso para assumir a coordenao dos trabalhos policiais. O
inqurito policial instaurado pela Polcia Judiciria deve ser enviado, periodicamente, atravs de cpias, ao rgo do Ministrio Pblico competente pela
investigao, sendo certo que o Procurador pode, a qualquer instante, avocar
(33)
os autos. Interessante a meno a Claus Roxin feita por Jos Manuel Damio
da Cunha, quando afirma que a polcia ao praticar atos relativos ao inqurito
age no exerccio pleno de sua competncia enquanto brao do Ministrio
(34)
Pblico, pois o Ministrio Pblico uma cabea sem mos.
Na Espanha, h tambm subordinao funcional da Polcia Judiciria, que rgo auxiliar do Ministrio Pblico. Este (e o Juiz Instrutor, conforme o caso) deve ser comunicado imediatamente sobre as atividades policiais.
Interessante o contedo da Instruccin normativa 2/1988, que trata da
relao entre o MP e a Polcia Judiciria. Dispe que os fiscais jefes (Procuradores do MP) devem despachar pelo menos semanalmente, com os Chefes da polcia, sobre assuntos que interessam ao Ministrio Pblico, demonstrando com isso a importante cooperao e relao que deve existir entre os
(35)
dois rgos. Outrossim, desde 1988, o legislador outorgou maiores poderes ao Fiscal na fase pr-processual, embora ainda persista em alguns casos o
sistema do juiz-instrutor, dependendo da pena abstrata prevista no tipo penal.
Na Alemanha o Promotor de Justia tem tambm a polcia sob seu
comando, em virtude de radical alterao legislativa ocorrida em 1974, que
antes contemplava o Juiz como o Investigador; o Ministrio Pblico alm de
fiscalizar o trabalho da Polcia, tambm dirige sua tarefa de apurar o evento
criminoso e isto ocorre mais efetivamente na criminalidade mais grave e nos
14
crimes econmicos. De acordo com a Monografia de Jos Manuel Damio da

Cunha, apresentada na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, a
Polcia Judiciria tem um chamado direito de primeira interveno (Recht
des erstens Zugfriffs), que consiste na obrigao de investigar factos penais e
na possibilidade de tomar medidas que no admitem demora, com o dever,
porm, de enviar imediatamente ao Ministrio Pblico notcia de todas as suas
(36)
actividades. O mesmo Autor ressalva e apresenta a realidade concreta do
direito processual penal alemo: o MP deveria ser no plano dos factos (e no
s meramente de direito) o dominus desta fase processual. Na realidade, porm, este domnio meramente aparente na grande massa da criminalidade.
... todo o processo investigatrio em geral est dominado pela polcia, a qual
procede autonomamente a todas investigaes que se mostrem necessrias,
cabendo ao MP um papel de mero depositrio dos autos produzidos pela
(37)
polcia, decidindo, com base naquela actividade, sobre o futuro do caso.
Na Itlia, desde 1988, a polcia trabalha de acordo com a coordenao do Juiz/Promotor, vinculada que est orgnica e funcionalmente ao Mi(38)
nistrio Pblico. A Polcia Judiciria, ao tomar conhecimento de um crime,
tem o prazo de 48 horas, para transmitir a notcia integralmente ao Ministrio
Pblico, que dever, a partir de ento, dirigir a investigao criminal. No
adotou o legislador italiano o modelo francs, vez que a Polcia Judiciria,
(39)
embora tenha suas particularidades, possui exclusividade funcional.
Por fim, na Blgica, igualmente, o Ministrio Pblico fiscaliza e
dirige o trabalho policial. A atividade da Polcia Judiciria totalmente voltada ao posterior trabalho do Ministrio Pblico de iniciar a ao penal pblica.
Observamos, portanto, que na maioria dos sistemas processuais
penais o Juiz no exerce as funes de Juiz Instrutor, contudo assente
(40)
em todas as legislaes internacionais o princpio da garantia judiciria,
a qual sempre preservada, mormente quando h uma tendncia de se
potencializar os poderes investigatrios dos rgos encarregados pela segurana pblica e pelo combate s organizaes criminosas.
Infere-se, ainda, que na maioria dos pases, mesmo diante de uma
Polcia Judiciria preparada e que se destaca pela tcnica, os policiais, sob
o aspecto funcional e no organizacional, esto sob o comando e coordenao de um Promotor de Justia. H, pois, um esprito de colaborao da
Polcia Judiciria em fornecer os subsdios necessrios ao penal, de
acordo com as indicaes feitas pelo titular desta, o Ministrio Pblico.
No h mais como conferir absoluta independncia da Polcia ao
rgo do Ministrio Pblico, posto que a atuao da primeira deve estar
em perfeita sintonia com os objetivos futuros do titular da lide penal.
15
rea Criminal
Sem dvida, o inqurito policial , na maioria das vezes, um pressuposto para a propositura da ao penal. Em conseqncia, a direo e
coordenao do inqurito, assim como a titularidade da ao penal, devem estar sob o encargo de uma nica instituio.
E essa coordenao no pode ser traduzida como enfraquecimento do rgo policial. Mas ao contrrio, deve a Polcia Judiciria descobrir
que, apoiando-se nas mos orientadoras do Ministrio Pblico, o trabalho
policial fica mais prestigiado, mais forte, e distante de possveis presses
polticas ou gestes de advogados, o que muito comum no Brasil.
A legislao brasileira no outorga ao Ministrio Pblico quaisquer vnculos de hierarquia com a polcia judiciria. O limite do Minist(41)
rio Pblico est no controle externo da Polcia Judiciria (artigo 129,
inciso VII, da Constituio Federal), no tendo a polcia como rgo subordinado.
Independentemente da posio legislativa atribuda Polcia Judiciria, cabe ao Ministrio Pblico priorizar, em todo o pas, sua atuao na
rea criminal e combata efetivamente a criminalidade organizada que tanto tem abalado a ordem pblica. E, para tanto, imprescindvel que, assim
como ocorre nas Promotorias de Justia voltadas defesa dos interesses
difusos e coletivos, haja pleno acompanhamento da investigao criminal
por parte do Promotor de Justia.
De fato, na rea criminal, deve o Ministrio Pblico estabelecer em
seu Plano de Atuao o combate s organizaes criminosas e, para tanto, a
fim de que a previso torne-se real, defendemos que o Promotor de Justia
deveria assumir a coordenao da investigao criminal.
Nesse modelo de atuao, o Promotor de Justia Criminal indica autoridade policial os elementos de provas necessrios para deduzir a acusao e
para desmantelar o esquema criminoso. Os meios e a forma de produo dessas
provas devem ser empregados pela Polcia Judiciria, vez que esse seu mister,
prescindindo, neste particular, da interveno direta do Promotor de Justia.
E exatamente nesse sentido que tem atuado o Ministrio Pblico
praticamente em todos os pases da Europa. Oportuno, pois, mencionar a didtica interpretao ao Cdigo Processual Penal portugus dada por Jos Manuel Damio da Cunha:
Por outras palavras, se ao MP caber definir o que e o se (que
tipo de encargo), deve conceder-se aos rgos de polcia criminal um poder de
co-deciso quanto ao como e, em certas situaes, quanto ao quando do
(42)
cumprimento.
16
Mas no s da Polcia Judiciria que dever aproximar-se o Ministrio Pblico para desempenhar, com xito, a investigao criminal no
mbito do crime organizado.
Com efeito. Como antes foi visto, dentre as caractersticas sempre
presentes numa organizao criminosa, a diversidade da atuao e o fato de
haver diferentes funcionrios pblicos envolvidos numa organizao (policiais, polticos, fiscais etc), imprescindvel que o Promotor de Justia acione outras instituies para compor uma verdadeira equipe de investigao.
Em outras palavras, torna-se imperiosa a criao de Foras-Tarefas.
Promotores de Justia, Policiais civis e militares, fiscais e Delegados Tributrios, Peritos Criminais, Tcnicos em Informtica e em cruzamento de dados (Servio de Inteligncia Criminal), todos especialmente designados para uma determinada misso, num trabalho conjunto e
concentrado, cada qual em seu mbito de atuao, tero muito mais chance de esclarecerem a atuao da organizao criminosa.
No temos dvidas em concluir que a criao de Fora-Tarefa o
meio mais eficaz para se combater o crime organizado!
E quando se afirma que cabe ao Promotor de Justia assumir a coordenao da investigao criminal e, assim, do desempenho da Fora -Tarefa, no se est querendo super-valorarizar mais uma instituio e desprezar
outra, tampouco eleger hierarquias entre profissionais. Com efeito, cabe ao
Promotor de Justia propor a ao penal, em decorrncia da regra prevista
no artigo 129, inciso I, da Constituio Federal e artigo 24 e seguintes do
CPP. Diante dessa legitimidade exclusiva para a propositura da ao penal,
ser o Promotor de Justia quem poder indicar as provas necessrias para
a formao de sua opinio delicti, alm de poder antever, desde o incio da
investigao, quais sero as futuras teses defensivas dos acusados, o que
muito importante para o sucesso da pretenso acusatria do Estado.
Dentre as diversas investigaes criminais levadas efeito pelo
GAECO, sem dvida, a que teve maior xito foi aquela desempenhada
pela Fora Tarefa da Mfia dos Fiscais, que investigou os inmeros
crimes cometidos pelos funcionrios pblicos municipais e da Cmara
Municipal de So Paulo. O trabalho integrado, despido de hierarquias institucionais, e intenso da Polcia Civil, do GAECO, com a participao ainda de Procuradoras do Municpio e de representantes da Secretaria da
Fazenda Estadual, teve o mrito de denunciar cerca de 100 (cem) funcionrios pblicos, dentre estes 7 (sete) Vereadores da Cmara Municipal de
So Paulo, sendo que mais de duas dezenas j foram condenados em primeira instncia.
17
rea Criminal
Embora a questo seja inquietante e geradora de polmica no

Brasil a presena do Promotor de Justia na investigao criminal ainda
incomode muita gente, especialmente a maioria dos Advogados Criminalistas e alguns Delegados de Polcia , no h mais como resistir quanto a
necessidade do representante do Ministrio Pblico estar frente da investigao de organizaes criminosas. Destacamos, sobretudo, que, neste tema, esse o maior anseio da sofrida sociedade brasileira.
V O procedimento investigatrio do Ministrio Pblico
vista do distanciamento da Polcia Judiciria do rgo do Ministrio Pblico, considerando ainda a j mencionada lacuna nas investigaes criminais voltadas ao crime organizado, impe-se, invariavelmente,
a atuao direta do Promotor Criminal na fase pr-processual.
Essa tem sido a tendncia da atuao ministerial em todo o Brasil.
Melhor seria a investigao criminal realizada pela Polcia Judiciria, de acordo com a orientao do Promotor de Justia. Mas, essa no nossa realidade,
o que tem provocado a instaurao de procedimentos do prprio Ministrio
Pblico.
Como j mencionado, alm de poder acompanhar o trabalho da Polcia
Judiciria, o Ministrio Pblico pode colher provas de fatos eleitos como importantes, colecionar depoimentos em seus Gabinetes, arrecadar documentos,
etc, e propor aes penais com fundamento em simples peas de informaes
grampeadas numa denncia.
Entanto, isso somente possvel na hiptese de se tratar de um fato
criminoso sem qualquer complexidade.
Realmente, muitas vezes, prope o Promotor de Justia denncia com
poucos depoimentos instruindo a futura ao penal, sem o acompanhamento
do inqurito policial, ou seja, com poucas peas de informaes, com fundamento no pargrafo primeiro do artigo 46 do CPP.
Ocorre que nas investigaes relacionadas com organizaes criminosas no ser possvel instruir uma denncia com singelas peas de informaes. Haver necessidade de se instaurar um procedimento administrativo do
(43)
Ministrio Pblico para conferir maior legitimidade e transparncia atividade ministerial; alm disso a complexidade da investigao recomendar maior
organizao no trabalho do Promotor de Justia Criminal.
Esse Procedimento Administrativo, no Grupo de Atuao Especial de
Represso ao Crime Organizado GAECO do Ministrio Pblico do Estado
de So Paulo, denominado como Procedimento Investigatrio. E com essa
denominao ser doravante tratado.
18
O Procedimento Investigatrio no deve ter como meta a apurao

de qualquer infrao penal, mesmo porque normalmente no h tempo
livre para assuntos no importantes. Deve sim, o Procedimento Investigatrio ser instaurado para viabilizar a deflagrao da ao penal nos crimes
em que h a atuao de organizao criminosa, ou seja quando esteja
presente a macro-criminalidade, preferencialmente. Nesta rea, como j
se disse, h uma carncia da atuao dos rgos do Estado e, portanto,
cumpre ao Promotor de Justia Criminal zelar por essa investigao, a fim
de assegurar a paz social e a segurana pblica.
Essa alis foi a tnica do artigo redigido por Hugo Nigro Mazzili,
endereado a todos os Promotores de Justia Criminais, sob o ttulo Propostas de um Novo Ministrio Pblico:
vista dos bons frutos da Lei da Ao Civil Pblica (Lei n 7.347/
85), o Ministrio Pblico precisa voltar-se mais atividade investigatria, como
o faz na rea civil por meio do inqurito civil (...) Tambm na rea penal deve
o Ministrio Pblico conquistar espaos, no para assumir os trabalhos policiais, mas sim para conduzir algumas investigaes, at mesmo de carter criminal, devendo estas recair especialmente sobre os casos em que a Polcia no
tenha possibilidade, convenincia ou interesse em faz-lo, como quando estejam envolvidas autoridades governamentais que controlam a ao da polcia,
ou quando estejam envolvidos os prprios policiais, ou quando estejam envolvidas pessoas que tenha fora econmica, poltica ou social suficiente para
(44)
impedir ou interferir nas investigaes.
Contudo, existiro casos em que no h justa causa ainda para a instaurao de um Procedimento Investigatrio, j que a notitia criminis ainda
vaga, imprecisa e sem detalhes sobre a prtica criminosa, como geralmente
ocorre numa denncia annima. Nestes casos, tambm afigura-se como invivel o pronto arquivamento das peas de informao, vez que exige-se, ao menos, uma verificao da veracidade da informao enviada ao Ministrio Pblico. Nessa hiptese, recomenda o Manual de Atuao Funcional dos Promotores de Justia do Estado de So Paulo (Ato n 168/98-PGJ-CGMP, de 21 de
dezembro de 1998), em seu artigo 11, o seguinte:
Art. 11. Ao tomar conhecimento por meio de carta annima ou pela
imprensa da prtica de crime de ao pblica, convocar a vtima ou seu representante legal para confirmar o fato antes de requisitar a abertura de inqurito
policial.
Essa verificao prvia, mencionada no artigo supra-transcrito, no
GAECO deliberou-se denominar de Procedimento Preparatrio (ou PP).
Neste sero confirmados, ou no, os termos da denncia vaga encaminhada ao
19
rea Criminal
Ministrio Pblico e haver o objetivo de esclarecer, definitivamente, o fato criminoso mencionado. Se houver verossimilhana na notitia criminis, dever-se- instaurar o Procedimento Investigatrio, ou seja, transformar o Procedimento Preparatrio em Investigatrio, baixando-se Portaria inaugural com a indicao do fato
criminoso, com o correspondente artigo que contempla a hiptese, o nome do
investigado e quais as primeiras diligncias sero ordenadas.
A fim de conferir transparncia e impor ordem ao trabalho, imperioso haver um livro de registro dos Procedimentos instaurados, tanto
para os Investigatrio, como tambm para os Preparatrios. Alis, essa
cautela tambm recomendada no Manual de Atuao Funcional dos Promotores de Justia do Estado de So Paulo, no artigo 108:
Art. 108. O procedimento ser instaurado por termo de abertura,
com numerao em ordem crescente, renovada anualmente, autuado e
registrado em livro prprio, e dever necessariamente conter:
I a descrio do fato objeto de investigao ou esclarecimentos e
o meio pelo qual se tomou conhecimento do mesmo;
II o nome e a qualificao do autor da representao, se for o caso;
III a determinao das diligncias iniciais.
Todos os Procedimentos Investigatrios devero observar rigorosamente todas essas cautelas, sendo que o rigor na forma confere, sem
dvida alguma, maior transparncia e permite ao prprio investigado uma
melhor viso daquilo que foi feito na fase pr-processual. E nisto os Promotores de Justia tm sido, realmente, exigentes.
Por outro lado, defendemos a previso expressa do Procedimento
Investigatrio no Cdigo de Processo Penal.
Atualmente o Procedimento Investigatrio conta com previso expressa
em legislao interna: o Ato n 98/99-PGJ e o Manual de Atuao Funcional
dos Promotores de Justia do Estado de So Paulo, previsto atravs do Ato n
168/98-PGJ-CGMP. Ambos, no entanto, no dispe de regulamentao suficiente, tal como o prazo de encerramento da investigao criminal.
Com relao ao prazo tem sido aplicada a regra prevista no artigo
113 do Manual, que concede 90 dias para encerramento do Procedimento
Administrativo (o Manual no usa a denominao de Procedimento Investigatrio), prorrogvel, se necessrio, por igual perodo.
A investigao que se realiza no Procedimento Investigatrio no conta
com o controle do judicirio, tal como acontece com o inqurito civil, havendo,
pois, a possibilidade da fiscalizao ser feita pelo prprio rgo Superior do
Ministrio Pblico, tal como ocorre com o retromencionado Inqurito Civil.
20
Ainda quanto ao prazo para se encerrar o Procedimento Investigatrio,

a investigao do Ministrio Pblico j vem sendo criticada, como se v abaixo:
As deficincias do controle de prazos de encerramento, associadas absoluta ausncia de previso legal de controle judicial sobre o inqurito civil, tm permitido que procedimentos investigatrios, algumas
vezes instaurados sem qualquer fundamento ftico relevante, se arrastem
(45)
durante anos nos armrios das Promotorias.
VI Fundamento legal do procedimento investigatrio
A anlise da fundamentao jurdica que embasa a existncia do
Procedimento Investigatrio do Ministrio Pblico reveste-se de importncia, porque, invariavelmente, para no dizer sempre, os Defensores
alegam a impossibilidade do Promotor de Justia agir como investigador.
O tema, na verdade, aos poucos vem sendo superado pela doutrina e pela
jurisprudncia, as quais no vacilam em confirmar a possibilidade do Parquet investigar. No obstante, existe dentro do Ministrio Pblico uma
resistncia muito grande de vrios Promotores de Justia Criminais, que
ainda resguardam em suas atuaes vnculos com a forma tradicional de
se trabalhar e negam-se em instaurar procedimentos administrativos.
Destarte, oportuno mencionar que, freqentemente, nas investigaes criminais procedidas pelo GAECO de So Paulo, Advogados afirmam:
... no funo institucional do Ministrio Pblico pr-se a campo para realizar investigaes;
... o procedimento investigatrio do Ministrio Pblico ilegal.
... ao agir como se Delegado de Polcia fosse, o Promotor de Justia do GAECO cometeu o crime de usurpao de funo pblica
s vezes, a discusso sai da rbita jurdica e busca-se, por meio de
ironia, o desrespeito, como pode ser visto no discurso abaixo de um Advogado
Criminalista paulista:
Tem o Ministrio Pblico Estadual (em So Paulo) praticado condutas atrabilirias, pondo-se alguns de seus mandatrios (em minoria, felizmente), em poses cmicas, fumando charutos moda de detetives de histrias em
(46)
quadrinhos, nas capas de revistas de circulao nacional.
Registramos tambm que inmeros habeas corpus nenhum com xito j foram impetrados por pessoas investigadas atravs de Procedimentos
Investigatrios do Ministrio Pblico, visando sempre o trancamento, seja da
ao penal, seja do procedimento que a antecedeu.
A polcia civil, em todo o pas e de um modo geral, tambm no aceita a
atividade de investigao na fase pr-processual por parte do Promotor de Justia.
21
rea Criminal
Essa no aceitao pode ser atestada atravs das vrias Aes Diretas
de Inconstitucionalidade interpostas pela Associao dos Delegados de Polcia do Brasil ADEPOL perante o Egrgio Supremo Tribunal Federal, nas
quais foi alegada a absoluta impossibilidade do Ministrio Pblico criar Promotorias de Justia especializadas em investigaes criminais e, conseqentemente, instaurar Procedimentos Investigatrios em seu mbito de atuao.
Muito embora o Supremo Tribunal Federal tenha negado xito
nas aes movidas pela ADEPOL, a investigao criminal presidida
pelo Promotor de Justia, atravs de Procedimentos Investigatrios ainda
continua sendo objeto de muita controvrsia e ataques jurdicos, notadamente porque diversos advogados, denominados como juristas renomados, defendem a ilegalidade dos procedimentos ministeriais. Alguns Tribunais dos Estados brasileiros, em posio isolada, tambm
rechaam a possibilidade do Promotor de Justia atuar na investigao
criminal. Veja-se, como exemplo, a deciso da Primeira Cmara Criminal do Tribunal de Justia de Gois, no Habeas Corpus 11.651-5/217,
de 16.8.1993.
Mais recentemente, em resposta a uma requisio ministerial feita pelo
GAECO, num dos Procedimentos Investigatrios, em dezembro de 2000, na
qual pretendia colher o depoimento de um Delegado Seccional de Polcia, o
Delegado de Polcia Diretor do DEINTER 2 (Departamento de Polcia Judiciria de So Paulo do Interior 2 Campinas), ofereceu a seguinte resposta:
... foroso mencionar que, no rol das atribuies inerentes ao Ministrio Pblico, no se insere a realizao de atos de investigao policial
bem verdade que o artigo 104, inciso I, letra a, da Lei Estadual n 734/
93, autoriza o membro do Parquet a expedir notificaes, visando coleta
de depoimentos ou esclarecimentos; contudo, no se olvide que tal faculdade restringe-se unicamente hiptese de instruo do inqurito civil e de
outros procedimentos administrativos que lhe sejam pertinentes ...
Alis, nem poderia ser de maneira diversa, haja vista que o artigo
144, 4, da Constituio Federal, assegura, com exclusividade, Polcia
Civil, as funes de polcia judiciria e a apurao das infraes penais.
... as atribuies da Polcia Judiciria obstam o atendimento pretenso
ministerial expendida no ofcio requisitrio declinado.
A questo reclama discutir se h exclusividade da Polcia Judiciria
para a titulariedade da investigao criminal atravs do inqurito policial.
A fundamentao legal no reside num nico argumento, como se
ver a seguir.
22
No se questiona a exclusividade do Ministrio Pblico para promover a ao penal pblica, diante dos expressos termos do artigo 129,
inc. I, da CF e da limitao do mbito de atuao da polcia civil preconizada pelo mencionado 4 do artigo 144 tambm da Carta Magna.
indiscutvel que cabe ao rgo do Ministrio Pblico oferecer denncia e
assumir, privativamente, todos os demais atos processuais, representando
o Estado.
Ora, se cabe ao Ministrio Pblico iniciar e propor a pretenso
acusatria do Estado, atravs da apresentao da denncia, toda evidncia, no se pode exigir que sua iniciativa esteja atrelada, vinculada e sempre dependente existncia prvia da investigao realizada sob a presidncia de um Delegado de Polcia ou seja, sempre dependente do inqurito policial, que seria sempre fundamento e embasamento da denncia.
Em outras palavras, o primeiro argumento forte consiste na legitimidade
exclusiva para o incio da ao penal pblica ter como decorrncia lgica
e inseparvel, o poder de investigao.
Como sabido a Polcia Civil tem relutado em admitir a tese aqui
(47)
exposta. E numa das Aes Diretas de Inconstitucionalidade interposta pela
Associao dos Delegados de Polcia do Brasil ADEPOL, o ento combativo
Procurador Geral de Justia, Dr. Luiz Antonio Guimares Marrey, argumentou
exatamente o poder de investigao do Promotor de Justia Criminal como um
poder implcito, sem o qual restaria esvaziada sua funo. Eis a argumentao,
que foi acolhida pelo Egrgio Supremo Tribunal Federal:
... nada impede e, antes, tudo recomenda que o titular da ao penal
se prepare para o exerccio responsvel da acusao. Como j se observou, h
nessa hiptese um poder implcito, inerente ao seu especfico papel na persecuo
penal: ningum ignora que a lei, quando confere a um Poder ou rgo do Estado
competncia para fazer algo, implicitamente lhe outorga o uso dos meios idneos. It is not denied that power given to the government imply the ordinary means
of execution, escreve Franklin H. Cook, que acrescenta: The government which
has a rigth to do na act, and has imposed on it the duty of performing that act,
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must, according to the dictates of reasons, be allowed to select the means.
De fato, se a Lei Maior concedeu ao Ministrio Pblico a funo de dar
incio ao penal, sendo esta sua atividade fim, implicitamente, por bvio,
concedeu-lhe tambm os meios necessrios para o alcance de seu objetivo,
caso contrrio seu encargo constitucional nem sempre poderia ser cumprido.
Se houvesse a imperativa inrcia do Promotor de Justia Criminal e sua
impossibilidade de investigar os fatos, ficando sempre na dependncia do trabalho
da polcia judiciria, como poderia o Ministrio Pblico cumprir sua funo cons-
23
rea Criminal
titucional de zelar pelo efetivo respeito dos Poderes Pblicos e dos servios
de relevncia pblica aos direitos assegurados na Constituio, promovendo
as medidas necessrias a sua garantia, como prescreve o artigo 129, inciso II,
da Constituio Federal ? Como poderia defender a ordem jurdica, o regime
democrtico e os interesses sociais e individuais indisponveis, previstos no
artigo 127, caput, da mesma Constituio?
, pois, com facilidade que se pode dizer ser impossvel assegurar ao
Ministrio Pblico o importante e rduo encargo de cuidar da ordem jurdica,
outorgado pela Constituio, se sua atuao, ao menos na esfera criminal, estivesse sempre vinculada investigao de terceiros, especialmente da Polcia Judiciria. que quem deve zelar pelos direitos assegurados na Constituio Federal e
proteger o regime democrtico, tem que exercer essa enorme responsabilidade
pessoalmente, sem influncias, devendo reunir elementos de prova, sponte sua,
diretamente, sem depender de mais ningum.
Seria invivel ao Ministrio Pblico zelar pelo efetivo respeito aos
Poderes Pblicos e pelos direitos assegurados na Constituio, bem como iniciar a ao penal com equilbrio e com certeza da opinio delicti, sem ter o
poder de investigao.
De outra parte, inafastvel que o tema Segurana integra o conceito do
regime democrtico e configura um dos servios de relevncia pblica. Da,
inapelavelmente, cabe tambm ao Ministrio Pblico zelar pela Segurana Pblica, j que com esta frgil ou comprometida, a vida do cidado torna-se arriscada, restando desprotegidos os direitos assegurados na Constituio Federal.
Ademais, a Segurana Pblica dever do Estado, direito e responsabilidade de todos e exercida para a preservao da ordem pblica e da
incolumidade das pessoas e do patrimnio, conforme assegurou a Constituio Federal em seu artigo 144, caput.
Ou ainda, Segurana Pblica no s questo de polcia afirmao
feita pelo eminente Walter Fanganiello Maierovitch em sua palestra proferida
no I Congresso Mundial do Ministrio Pblico, ocorrido em setembro de
2000 na Capital de So Paulo.
Outrossim, como cedio, a atuao de organizaes criminosas compreende a corrupo de funcionrios pblicos e, com muito nfase, a de policiais civis e militares. De acordo com os estudos feitos pelo socilogo Guaracy
Mingardi, na obra j citada, O Estado e o Crime Organizado, mais de dois
teros dos policiais civis do Estado de So Paulo recebem propinas de criminosos. Parcela significativa desse ndice est envolvida com a criminalidade
organizada, especificamente com o comrcio de drogas e roubos bancos.
24
Se certa a existncia de policiais no meio criminoso organizado, no

h dvidas tambm que esse quadro real coloca em risco a Segurana Pblica
e os servios de relevncia pblica, exigindo por parte do Ministrio Pblico
providncias sempre urgentes e rigorosas, notadamente pela inrcia institucional do Poder Judicirio, que na grande maioria das vezes limita-se a colher a
informao do crime e envi-lo ao Setor da Corregedoria da prpria Polcia
Civil ou Militar.
Oportuno voltar a citar os ensinamentos do renomado Hugo Nigro
Mazzili, que enfatiza a necessidade de haver um equilbrio perfeito entre a
atuao ministerial e a defesa do regime democrtico, para que a Segurana Pblica seja alcanada:
a manuteno da ordem democrtica e o cumprimento das leis
so condies indispensveis existncia de respeito e ao estabelecimento da paz e da liberdade entre as pessoas. H, pois, uma ntima relao,
delimitada em lei, entre o equilbrio da vida social e o fiel exerccio das
(49)
funes prprias do Ministrio Pblico.
O mesmo Hugo Nigro Mazzili, agora em seu Manual do Promotor
de Justia, advertiu: se no se admitisse a possibilidade de apurao autnoma de crimes (...) haveria grave risco de inviabilizar-se, em certos
(50)
casos, a apurao administrativa de algumas infraes penais.
A confirmar essa tese, a prpria Constituio Federal encarregouse de prever a possibilidade do Ministrio Pblico instaurar procedimentos administrativos e expedir notificaes, requisitar informaes e documentos para instruir seu procedimento, na forma que dispuser a Lei complementar respectiva (artigo 129, inciso VI, da Constituio Federal).
Entendemos, ento, que ao conferir ao Ministrio Pblico o encargo de proteger o regime democrtico e, por conseguinte, do dever de
cuidar da segurana pblica, o mesmo legislador constituinte disponibilizou o instrumento atravs do qual o mnus ministerial poder se valer: o
procedimento administrativo do Ministrio Pblico.
De todo aplicvel aqui o popular e comezinho princpio de que quem
pode o mais, pode tambm o menos, consoante lembrana feita por Marcellus
(51)
Polastri Lima. Se foi atribudo o poder de requisitar inqurito policial e diligncias investigatrias polcia judiciria (artigo 129, inciso VIII, da CF), que
o mais, tambm inafastvel o menos, ou seja, colher as provas em seu
prprio procedimento administrativo, prescindido do trabalho da polcia, a
fim de formar sua convico e possibilitar a propositura da ao penal.
Alis, sempre quando um delito grave causa grande repercusso social, revelando complexidade e a presena de policiais na prtica criminosa, h
25
rea Criminal
sempre o anseio popular de ter um Promotor de Justia acompanhando, ao menos, da investigao criminal dos fatos. E isso ocorre devido a vinculao da
imagem do Promotor Pblico com a garantia da defesa da ordem jurdica. Essa
imagem precisa, destarte, ser justificada com muito nfase! E nessas situaes, o
Promotor de Justia Criminal deve sempre se fazer presente. Essa tem sido, inclusive, a constante poltica do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, o qual,
atravs do Sr. Procurador Geral de Justia, sempre h designao de um Promotor
de Justia para acompanhar investigao criminal de cunho relevante.
Mas o fundamento legal para a instaurao do Procedimento Investigatrio do Ministrio Pblico no decorre apenas na sua inquestionvel legitimidade para a ao penal, a qual exige, mesmo que implicitamente, o poder investigatrio.
A interpretao da Constituio Federal permite concluir pela inexistncia de exclusividade para a Polcia Judiciria investigar as infraes
penais. Assim dispe a CF:
Art. 144. A segurana pblica, dever do Estado, direito e responsabilidade de todos, exercida para a preservao da ordem pblica e da
incolumidade das pessoas e do patrimnio, atravs dos seguintes rgos:
IV polcias civis;
...
4 s polcias civis, dirigidas por delegados de polcia de carreira,
incumbem, ressalvada a competncia da Unio, as funes de polcia judiciria e a apurao de infraes penais, exceto as militares. toda evidncia,
tais dispositivos constitucionais no conferem exclusividade s polcias, em
seus diferentes mbitos de atuao, o poder de investigao, muito embora
esse fosse seu desejo. Basta mera leitura do 4 do artigo 144 da Constituio
Federal para essa concluso. O Constituinte no afirmou que s polcias civis
incumbem, privativamente, as funes de polcia judiciria.
Vale transcrever a ementa de um julgado que apreciou esse tema em razo
de recurso interposto por pessoa investigada diretamente pelo Promotor de Justia:
Inocorre irregularidade na instaurao de ao penal com base em
procedimento administrativo promovido por Promotor de Justia para apurar
fatos que envolvem integrantes da Polcia Civil, uma vez que a Constituio
Federal, em seu artigo 144, ao contrrio do que dispe em relao Polcia
Federal, no confere exclusividade s funes de Polcia Judiciria atribudas
s Polcias Civis, e ademais a Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico,
bem como a estadual, atribuem expressamente a esse rgo competncia para
(52)
instaurar inquritos civis e procedimentos administrativos pertinentes.
26
Ainda com destaque o inciso VI do artigo 129 da Constituio

Federal, que reza ser funo institucional do Ministrio Pblico: expedir
notificaes nos procedimentos administrativos de sua competncia, requisitando informaes e documentos para instru-los, na forma da lei
complementar respectiva. Como se v, o mesmo legislador constituinte
que atribuiu Polcia Judiciria o dever de investigar as infraes penais,
conferiu, ao mesmo tempo, ao Ministrio Pblico a faculdade de instaurar
procedimentos investigatrios, na forma de sua Lei Orgnica respectiva.
Trata-se, pois, de competncia concorrente.
Para ilustrar e confirmar essa questo, recente julgado do Superior Tribunal de Justia, aps invocar o mesmo artigo 129, inciso VI, da Constituio
Federal, consagrou, mais uma vez, o entendimento no sentido de que o Ministrio Pblico , sim, instituio com competncia para produzir provas e colher
elementos que lhe permitam formar a convico necessria para o oferecimento
da denncia com todos os elementos necessrios, arrolados no art. 41 do CPP.
Destarte, no portanto, possvel decretar a nulidade do processo e determinar
(53)
o conseqente trancamento da ao penal, sob esta fundamentao.
O Egrgio Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul tambm j
firmou o seguinte entendimento:
Ministrio Pblico. Conduo de investigao pr processual. Cabimento. A investigao Criminal no exclusiva da polcia judiciria
estadual, estando claro na constituio que tambm o Ministrio Pblico
pode proceder a investigaes, o mesmo se podendo dizer da instncia
administrativa nos diversos poderes do Estado (processos administrati(54)
vos, CPIs etc.).
O respeitado Tribunal de Justia de So Paulo, atravs do eminente
Desembargador Gentil Leite, tambm tem igual precedente:
Constrangimento ilegal No caracterizao Denncia baseada em
sindicncia administrativa Sindicncia instaurada junto Vara da Corregedoria da Polcia Judiciria Irrelevncia Representante do Ministrio Pblico que no quis se valer-se do inqurito policial por ser o paciente delegado de
(55)
polcia Habeas Corpus denegado.
Dissertando sobre o mesmo tema, o mestre Jos Frederico Marques
enftico:
Alm da Polcia Judiciria, outros rgos podem realizar procedimentos preparatrios de investigao, conforme est previsto, de maneira expres(56)
sa, pelo artigo 4, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Penal.
Novamente Hugo Nigro Mazzili, sempre didtico e lcido, fulmina:
27
rea Criminal
... enquanto a Constituio deu exclusividade Polcia Federal

para desempenhar as funes de Polcia Judiciria da Unio, o mesmo
no se fez quanto Polcia estadual (cf. art. 144, 1, inc. IV, e 4); de
outro, o Ministrio Pblico tem poder investigatrio previsto na prpria
Constituio, poder este que no est obviamente limitado rea no penal (art. 129, VI e VIII). Seria um contra-senso negar ao nico rgo titular da ao penal pblica, encarregado de formar a opinio delicti e promover em juzo a defesa do jus puniendi do Estado soberano ... a possibilidade de investigao direta de infraes penais, quando isto se faa necess(57)
rio.
Reclama, portanto, a prpria Constituio Federal, j desde 1988,
que o Ministrio Pblico assuma seu papel. E, neste tema, vem encontrando o necessrio da doutrina e da jurisprudncia.
De outro prisma, as Leis Orgnicas, no mbito Federal e Estadual,
especificamente a do Estado de So Paulo, conferem legitimidade ao Promotor de Justia para instaurar Procedimentos Investigatrios.
No mbito estadual, a Lei Complementar de n 734/93, em seu artigo
104, inciso VIII, prescreve:
Art. 104. No exerccio de suas funes, o Ministrio Pblico poder:
I instaurar inquritos civis e outras medidas e Procedimentos Administrativos Pertinentes e ...
(...)
VIII Praticar atos administrativos executrios de carter preparatrios.
E a mesma regra tambm foi prevista na Lei Orgnica Federal do Ministrio Pblico (art. 26, inc. V).
No Estado de So Paulo, de forma pioneira, atravs de Ato n 098/96,
de 30 de setembro de 1996, do Sr. Procurador Geral de Justia, foram disciplinados os mecanismos e os procedimentos a serem adotados durante o controle
externo da Polcia Judiciria, bem como foi mencionada a necessidade de se
instaurar procedimento administrativo especfico da Promotoria de Justia,
sempre que houver a constatao de falha ou irregularidade no trabalho da
polcia judiciria.
Diante da legislao Federal e Estadual vigentes, a Lei faculta ao Promotor de Justia ter em seu Gabinete livros de registros dos Procedimentos
Investigatrios instaurados, que serviro de fundamento para a propositura da
ao penal. Voltando a citar o GAECO, do Ministrio Pblico do Estado de
So Paulo, h um Cartrio que cuida de todos esses registros.
28
De outro plano, mesmo indubitvel a prescindibilidade do inqurito policial para o incio e propositura da ao penal, muito embora ainda encontremos parcela radical e conservadora do Poder Judicirio, minoritria, verdade, mas que j deixou de receber denncias ofertadas
pelo Promotor de Justia, sem apoio na investigao policial, como foi o
caso dos autos do processo crime de n 679/95, que tramitou perante a 3
Vara Criminal de Campinas So Paulo, onde o Magistrado ficou clara(58)
mente indignado com a ausncia do inqurito policial.
O prprio Cdigo de Processo Penal, em mais de uma vez, no
deixa dvidas da dispensabilidade do inqurito policial. Assim, prescreve
o 5 do artigo 39:
O rgo do Ministrio Pblico dispensar o inqurito policial, se
com a representao forem oferecidos elementos que o habilitem a promover a ao penal, e, neste caso, oferecer a denncia no prazo de 15
dias.
No mesmo sentido o artigo 46, 1, do CPP:
Quando o Ministrio Pblico dispensar o inqurito policial, o prazo para o oferecimento da denncia contar-se- da data que tiver recebido
as peas de informao ou a representao.
A doutrina acompanha o mesmo entendimento. Fernando da Costa Tourinho Filho leciona que:
... desde que o titular da ao penal (Ministrio Pblico ou ofendido) tenha em mos informaes necessrias, isto , os elementos imprescindveis ao oferecimento de denncia ou queixa, evidente que o
(59)
inqurito ser perfeitamente dispensvel.
Mas no s o Cdigo de Processo Penal que dispensa o inqurito
policial, a Lei n 8.069/90 ECA Estatuto da Criana e do Adolescente, no
artigo 201, inciso VII, prev a possibilidade do Promotor de Justia instaurar
sindicncias e investigar os atos infracionais praticados, como um trabalho
paralelo e independente da atuao da polcia judiciria:
Art. 201. Compete ao Ministrio Pblico:
(...)
VII instaurar sindicncias, requisitar diligncias investigatrias e
determinar a instaurao de inqurito policial, para apurao de ilcitos ou
infraes s normas de proteo infncia e juventude;
A Lei de Abuso de Autoridade tambm, antes mesmo do ECA, j contemplava a inexistncia do inqurito policial para a abertura da ao penal, tudo
indicando que o legislador preocupou-se com a possibilidade do inqurito ma-
29
rea Criminal
quiar ou no existir nas hipteses em que a autoridade policial ou outro

policial for o autor do abuso. Assim disps a Lei 4.898/65:
Art. 12. A ao penal ser iniciada, independentemente, de inqurito policial ou justificao, por denncia do Ministrio Pblico, instruda com a representao da vtima do abuso.
sociedade, nada, mas nada mesmo, impede que o Ministrio Pblico assuma a investigao criminal, e repito, preferencialmente naqueles
delitos que, na maioria das vezes, no vem sendo alcanados pela Polcia
Judiciria, como o caso da investigao de organizaes criminosas.
VII O procedimento investigatrio e os poderes requisitrios
do promotor de justia
Assim como o inqurito policial e o prprio inqurito civil do Ministrio Pblico, o mencionado Procedimento Investigatrio deve ser inaugurado atravs de uma portaria lavrada pelo Promotor de Justia, na qual
dever constar o fundamento legal de sua existncia, seu objetivo precpuo, quem sero as pessoas, empresas ou organizaes criminosas investigadas e quais sero as primeiras providncias a serem determinadas.
Para a eficiente conduo da investigao criminal deve o Promotor
de Justia valer-se dos poderes requisitrios previstos expressamente em lei,
os quais, embora sejam limitados, so ferramentas de grande utilidade para a
busca dos elementos necessrios para o esclarecimento do fato criminoso.
De fato, a atual Lei Orgnica do Ministrio Pblico do Estado de So
Paulo e a Lei Orgnica Federal (artigo 104, incisos III, IV e V, da Lei Estadual n
734/93 e artigo 26, incisos II, III e IV, da Lei Federal n 8.625/93) detalham quais
so os poderes requisitrios do Promotor de Justia., os quais devem ser utilizados como meios valiosos para a colheita de informaes e documentos hbeis
para instruir os procedimentos investigatrios.
Tem o Promotor de Justia poder para notificar pessoas para colher depoimento ou esclarecimento, determinando a conduo coercitiva, se for o caso
(art. 104, inc. I, a, da Lei Estadual n 734/93); tem o poder de requisitar: informaes, percias diversas, documentos, tanto de empresas particulares, quanto
de entidades ou autoridades pblicas municipais, estaduais e federais (art. 104,
inc. I, b, e art. 104, inc. III, da mesma Lei); tambm, o poder de tomar conhecimento da priso processual de qualquer pessoa, atravs da comunicao da
prpria autoridade policial responsvel pela custdia (art. 103, inc. XIII) etc.
E com grande importncia, como alternativa mais eficaz para o combate
ao crime organizado, pode e deve ainda o Promotor de Justia, na conduo do
Procedimento Investigatrio, atravs de seu poder requisitrio, reunir e coordenar
30
as atuaes conjuntas de outros profissionais, tais como fiscais da Receita Federal, do INSS, Delegados e Investigadores de polcia, peritos da Polcia Tcnica,
Mdicos Legistas, dentre outros. Tais profissionais, dentro de sua competncia
respectiva, podero auxiliar na elucidao do esquema criminoso apurado pelo
Ministrio Pblico. Trata-se, na verdade, da formao da j citada Fora-Tarefa.
Poder ainda o Promotor de Justia valer-se de seu poder de livre
ingresso em estabelecimentos policiais ou prisionais, alm do acesso no
menos livre aos documentos relativos atividade de polcia judiciria (letras a e b, do inciso XIII, do artigo 103 da Lei Estadual n 734/93). A
oitiva de presos uma constante no trabalho investigatrio e, portanto,
esse poder de ouvir detentos apresenta-se como de grande utilidade.
Outra questo que atormenta o dia a dia do Promotor de Justia
como Presidente do Procedimento Investigatrio, tal como ocorre no inqurito policial, a prerrogativa dos membros da Ordem dos Advogados do
Brasil de terem acesso aos documentos relativos investigao a qualquer
instante. A revelao do contedo e do caminho da investigao criminal ao
Advogado do Investigado, no raro, frustra os objetivos ministeriais.
A Lei Federal n 8.906/94, denominada como Estatuto da Ordem
dos Advogados do Brasil, em seu artigo 7, inciso XIV, consagrou ao
Advogado, independentemente da prvia juntada de procurao, a possibilidade de examinar qualquer inqurito policial.
Portanto, teria o membro da Ordem a prerrogativa de examinar os
Procedimentos Investigatrios na Promotoria de Justia, vez que, inegavelmente, o procedimento ministerial deve ser equiparado ao inqurito policial. O Advogado, ao invocar seu Estatuto, teria acesso a todas as informaes relativas investigao do Ministrio Pblico, podendo inclusive antever
quais seriam os possveis passos a serem dados pelo Promotor de Justia na
conduo da investigao, como, talvez, a priso temporria de seu cliente.
Contudo, assim como no inqurito policial, deve o Promotor de Justia assegurar o sigilo necessrio elucidao do fato ou exigido pelo interesse da sociedade, conforme expressamente dispe o artigo 20, caput, do
Cdigo de Processo Penal: A autoridade assegurar no inqurito o sigilo
necessrio elucidao do fato exigido pelo interesse da sociedade..
Existem, pois, dois interesses jurdicos antagnicos: o da sociedade, fundado na necessidade do fato ser investigado em sigilo, e o do advogado, estribado na necessidade de conhecer a investigao para a defesa
de seu cliente. A disputa entre o direito individual e o da sociedade, obviamente, no pode ser resolvido em favor do primeiro, sob pena de inverso
31
rea Criminal
bsica de valores, mormente na fase pr-processual na qual inexiste o

contraditrio.
Tratando do mesmo assunto, recente deciso do Tribunal Regional
Federal decidiu da seguinte forma a questo:
Habeas Corpus. Deciso Judicial. Quebra de sigilo bancrio. Contraditrio e ampla defesa. Direito de vista.
III Os procedimentos administrativos visam colheita de elementos
para eventual e futuro processo judicial, no se revestindo das mesmas peculiaridades destes. No h partes em confronto, ainda, mas apenas fatos que podem incriminar ou no pessoas fsicas ou jurdicas. No se h de falar, portanto, em obedincia aos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Precedentes do STF e do STJ.
IV No procedimento investigatrio, todavia, h que se assegurar ao
eventual investigado, in casu o paciente, acesso s suas respectivas movimentaes bancrias cabendo autoridade judicial velar pela manuteno do sigilo relativo s demais pessoas investigadas.
(60)
V Ordem de habeas corpus parcialmente concedida.
Defendemos, destarte, que a melhor soluo, diante do impasse legal
criado, deve ser resolvido da seguinte forma: nas hipteses em que houver
denominao especfica da pessoa a ser investigada, deve ser franqueado ao
seu Advogado o acesso ao Procedimento Investigatrio, para que este conhea
o objeto da investigao sofrida por seu cliente, sempre que o momento da
consulta seja o adequado para o respeito ao sigilo, necessrio para o alcance da
elucidao do fato criminoso.
Poder, ento, o Promotor de Justia deixar de entregar os autos do
Procedimento Investigatrio, justificadamente, para a proteo do segredo, se
este for imprescindvel busca da verdade real dos fatos investigados. Em
outras palavras, trata-se a prerrogativa do Advogado de regra com fora de
aplicao relativa, sem carter absoluto. E o mesmo aplica-se ao inqurito
policial da Polcia Judiciria.
A respeito ainda desse polmico assunto, na mesma linha do presente
trabalho, j escreveram Marcelo Batlouni Mendroni, colega do GAECO, e
(61)
Carlos Ernani Constantino, tambm Promotor de Justia. Mendroni enfoca
o tema da seguinte maneira:
Seria na verdade um critrio desigual se a defesa pudesse tomar conhecimento do que se investiga, pois jamais revelaria polcia, ao Ministrio
Pblico e tampouco ao juiz onde se encontram as evidncias incriminadoras
(62)
da pessoa investigada.
32
Outro entendimento, no mesmo sentido, apresentado por Aury

Lopes Jr.:
O segredo externo deve ser a regra geral, pois assegura o xito das
investigao e preserva o sujeito passivo da estigmatizao social prvia ao processo penal. O segredo interno deve ser tolerado em casos extremos, por um
(63)
breve perodo de tempo, mediante resoluo judicial fundamentadamente.
De outro lado, instrumentos normalmente utilizados no inqurito policial tambm podero ser aplicados na investigao criminal presidida pelo
Promotor de Justia.
De fato, no Procedimento Investigatrio ainda possvel obter a interceptao telefnica no telefone mvel ou fixo do investigado, sendo, alis,
ferramenta muito til investigao em face da possibilidade de surpreender
os envolvidos em crimes comentando prticas ilegais. A Lei n 9.296/96, que
dispe sobre a interceptao telefnica, prev que o Promotor de Justia poder pleitear ao Juiz a escuta telefnica, desde que sejam atendidos os pressupostos legais delineados nos artigos 1 e 2. Trata-se de legitimidade concorrente
com a autoridade policial. Conquanto o artigo 6 disponha que a autoridade
policial cuidar do monitoramento da interceptao, no GAECO tem sido sustentada a tese de que tal misso tambm pode ser conferida ao Ministrio Pblico, o que tem sido deferido com freqncia por diversos Magistrados com
(64)
atuao perante a Corregedoria da Polcia Judiciria. inegvel que, em
certas situaes, a polcia judiciria no poder assumir a investigao criminal e, conseqentemente, monitorar a interceptao telefnica, j que, havendo o envolvimento de policiais civis, fatalmente o trabalho, necessariamente
sigiloso, perder seu sentido.
Outra questo polmica refere-se a obteno das contas ou bilhetes de
uma determinada conta telefnica (mvel ou fixa), as quais revelam os telefonemas feitos atravs da linha telefnica. Tem sido entendido com freqncia
que tais dados esto inseridos dentre as garantias individuais do cidado, protegidos no conceito da intimidade ou da privacidade. Assim, as concessionrias de telefonia tm fornecido as informaes apenas mediante autorizao judicial expressa.
Por fim, possvel ainda no Procedimento Investigatrio pleitear a decretao da Priso Temporria de uma determinada pessoa investigada. O artigo 2 da Lei n 7.960/89 prev que o Ministrio Pblico tambm pode requerer
a aludida priso. E, portanto, a custdia temporria, que tem-se mostrado importante para assegurar o prosseguimento da investigao sem a influncia
direta do investigado, tambm deve ser objeto de apreciao no Procedimento
33
rea Criminal
Investigatrio ministerial alis, registramos, por oportuno, que essa medida, igualmente, j foi deferida em pedido formulado pelo GAECO.
Com relao ao acesso s informaes fiscais e bancrias, exigia a
Lei n 4.595/64 a prvia autorizao judicial. O Projeto de Lei Complementar n 220 de 1998, que originou a atual Lei Complementar n 105, de 10 de
janeiro de 2001, outorgava ao Ministrio Pblico a possibilidade de obter as
informaes bancrias diretamente, sem interveno do Judicirio. Contudo, a redao final da mencionada Lei Complementar exigiu, como antes, a
necessidade da autorizao judicial. Assim, inevitavelmente, tem o Promotor de Justia a necessidade de demonstrar ao Juiz de Direito a presena dos
seguintes requisitos legais para obter as informaes sigilosas: a) indcios
da ocorrncia do crime; b) indcios da autoria do crime atribuda ao Investigado; c) atendimento ao critrio da proporcionalidade (a gravidade e
excepcionalidade do pedido esto altura do delito investigado).
Diversos membros do Ministrio Pblico j defenderam haver amparo da Lei na requisio direta dos dados bancrios e fiscais. Isto porque,
a Lei Complementar n 75/93 prev expressamente a possibilidade do Ministrio Pblico da Unio obter informaes protegidas pelo sigilo bancrio
e fiscal, devendo, contudo, resguardar o sigilo. E aludida Lei tem aplicao
subsidiria aos Ministrios Pblicos Estaduais, diante dos dizeres do artigo
80 da Lei n 8.625/93, de sorte que o Promotor de Justia Estadual teria
autorizao legal para exigir a vinda de extratos bancrios, sem a
intermediao judicial, a fim de instruir seu Procedimento Investigatrio.
Entretanto, esse entendimento j foi negado pelo Supremo Tribu(65)
nal Federal e os Tribunais Estaduais tm julgado no mesmo sentido.
VIII A alegao de impedimento do promotor de justia que
presidiu o procedimento investigatrio
Quando o Promotor de Justia acompanha, participa ou investiga
diretamente, motu proprio, na grande maioria das vezes os Advogados
sustentam haver causa de impedimento por parte do Promotor de Justia,
que fica impedido de atuar no processo-crime, vista dos atos realizados
na fase pr-processual.
Realmente, na Capital de So Paulo essa alegao bastante constante
nos feitos em que o GAECO atuou na investigao criminal, ou participou do
trabalho da polcia judiciria, como por exemplo, acompanhando o cumprimento
de um mandado de busca e apreenso na residncia de uma pessoa investigada,
o que, sem dvida, exige os olhos atentos do membro do Ministrio Pblico para
o encontro dos elementos especficos de provas, os quais, muitas vezes, no
34
so percebidos por um investigador de polcia, que, useiramente, fica distante da conduo da investigao criminal.
Pois bem. Os artigos 252 e 254 do CPP elencam causas de impedimento e de suspeio do Juiz de Direito, obstando o Magistrado, diante da
presena de uma das hipteses legais, de exercer a jurisdio.
E o artigo 258 do CPP, em sua parte final, prescreve que ... e a
eles (rgos do Ministrio Pblico) se estendem, no que lhes for aplicvel,
as prescries relativas suspeio e aos impedimentos dos juzes.
Assim, diz o inciso II, do art. 252 do CPP que o Juiz fica impedido
de exercer jurisdio quando ele prprio houver desempenhado qualquer dessas funes ou servido como testemunha; tambm fica vedado o
exerccio da jurisdio quando o Magistrado tiver funcionado como juiz
de outra instncia, pronunciando-se, de fato ou de direito, sobre a questo inciso III, do artigo 252 do CPP. Da a alegao no sentido do
Promotor de Justia, que atuou na fase pr-processual, no poder participar da fase processual, posto que estaria impedido por fora da regra mencionada art. 252, inc. III, c.c. art. 258, ambos do CPP.
Ocorre que a alegao , manifestamente, improcedente!
E quanto a isto a jurisprudncia tem sido pacfica.
Com efeito, como j enfatizamos, o poder de investigar do Promotor de Justia prprio de sua funo e decorre de sua exclusividade para
iniciar as aes penais pblicas. E, uma vez procedida e concluda a investigao criminal, ter que se iniciar a fase acusatria, em Juzo, perante
o contraditrio e todas as cautelas do princpio do devido processo legal.
Esta segunda atuao do rgo do Ministrio Pblico complementar da
primeira, no havendo bice algum para sua concretizao.
Reconhecer o impedimento, nos termos do artigo 252, inc. II, c.c.
art. 258 do CPP, seria o mesmo que negar uma funo inerente sua
atuao na rea criminal, que a de investigar, de ofcio, para o oferecimento da competente ao penal.
Ademais, o artigo 564 do CPP, que enumera as causas de nulidade,
no prev a hiptese de impedimento ou suspeio do membro do Ministrio Pblico, o que, por mais um motivo, afasta a possibilidade da argio de nulidade processual.
De outra parte, h quem sustente ainda que o Ministrio Pblico,
no processo penal, uma vez formada a relao processual, deve ser imparcial e, assim, estaria impedido de intervir no feito se teve participao
na fase pr-processual.
35
rea Criminal
O argumento, novamente, inconsistente.

O magistrio de Frederico Marques esclarece com grande didtica
essa questo:
o Ministrio Pblico parte em sentido formal, como sujeito da
relao processual que com a ao se instaura, e em sentido material,
porquanto representa o Estado na relao jurdico substantiva entre este
e o ru, contida no direito subjetivo.
... no h que se falar em imparcialidade do Ministrio Pblico, porque
ento no haveria necessidade de um juiz para decidir sobre a acusao: existiria, a, um bis in idem de todo prescindvel e intil. No procedimento acusatrio, deve o promotor atuar como parte, pois se assim no for, debilitada estar a
funo repressiva do Estado. O seu papel, no processo, no o de defensor do
ru, nem o de juiz, e sim o de rgo do interesse punitivo do Estado.
Em segundo lugar, o que caracteriza o conceito de parte no a
parcialidade ou imparcialidade, e sim a titularidade de direitos prprios
em relao ao contedo do processo e a contraposio funo de dirimir
(66)
o conflito de interesse e julgar.
O Promotor de Justia, Cristiano Chaves de Farias, igualmente,
(67)
analisou com extrema exao esse assunto.
No mesmo sentido o ensinamento de Jlio Fabbrini Mirabete:
.. no constitui impedimento o fato de ter sido o representante do
MP designado para acompanhar o inqurito policial, intervindo nas investigaes, participando da coleta de provas, requisitando diligncias, etc,
(68)
pois tais funes so prprias do exerccio do cargo.
Como j mencionamos, o que sempre marcou e destacou a atuao
do Ministrio Pblico foi sua funo acusatria, de trazer provas hbeis ao
dito condenatrio. Ou seja, o Promotor de Justia que litiga no mbito
judicial-penal, inquestionavelmente, parte. Em conseqncia, invivel a
alegao de impedimento, na hiptese desse mesmo Promotor ter sido cuidadoso em acompanhar Hlio Tornaghi, com muita profundidade, tambm
analisou a mesma questo, esclarecendo com propriedade a natureza da
funo do Promotor de Justia e inocorrncia do impedimento:
No h, pois, conflito entre a imparcialidade que o Ministrio Pblico deve observar e o seu carter de parte. Imparcial ele deve ser apenas na
fiscalizao, na vigilncia, no zelo da lei. Deve faz-la cumprir no tempo, na
forma, no lugar por ele prprio determinados. Mas essa apenas uma de suas
funes e no a que ele tem como parte. Como tal, cabe-lhe promover a
aplicao da lei penal ao acusado, persegui-lo (no sentido tcnico, claro),
36
carrear para o processo todas as provas de sua culpa (lato senso), chamar
a ateno dos julgadores para as circunstncias que possam oner-lo, agra(69)
vando a pena ou qualificando o crime
Espnola Filho assim define o assunto:
No h impedimento para o rgo do Ministrio Pblico funcio(70)
nar em causa na qual tenha intervido em outra instncia.
Mais recentemente, ao tratar da mesma questo, Aury Lopes Jr
invoca os ensinamentos de Jos Guarnieri:
... o MP constitui uma figura que, se bem tem o corpo de parte,
(71)
oferece a alma de juiz.
Toda jurisprudncia tem seguido a mesma orientao e, felizmente, tem afastado a frgil alegao de impedimento:
A atuao do promotor na fase investigatria pr-processual
no o incompatibiliza para o exerccio da correspondente ao penal. No
causa nulidade o fato do promotor, para a formao da opinio delicti,
colher preliminarmente as provas necessrias para a ao penal (STJ,
RHC 3586, Rel. Pedro Acioli, j. 9.5.1994, DJU 30.5.1994).
Promotor que, antes do incio da ao penal, participa da fase investigatria, como membro do Ministrio Pblico, no no exerccio do cargo de delegado ou de investigador de polcia Inexistncia de incompatibilidade para o exerccio da ao penal, apoiada nas provas colhidas naquela
fase, j que o Promotor de Justia, em tal hiptese, era e continua sendo
representante da acusao, sem qualquer mudana nessa posio previstas
no art. 252, I, do CPP (STJ, HC, Rel. Assis Toledo, RSTJ 7/146).
No est impedido de atuar, Promotor Pblico designado, de forma genrica, para apurar envolvimento de policiais militares com o trfico
de drogas, sendo posteriormente designado para dividir as atribuies da
Vara para onde o inqurito foi distribudo, nada impedindo que oferea
denncia e oficie naquele originado de suas investigaes preliminares.
O princpio do Promotor natural deve ter o devido tempero, apenas para evitar o acusador de exceo, aquele designado com critrios
polticos e pouco recomendveis.
...
Recurso improvido (STJ, 6 Turma, HC n 6662, DJU de
27.4.1998, pg. 214).
Impedimento Fato de haver acompanhado a investigao de
crime que no o impede de oferecer denncia e atuar no processo Ordem denegada (TJSP, RJTJSP 129/548).
37
rea Criminal
Muitas outras decises poderiam ser citadas (RJTJSP, Lex, vol. 120/
589; RTJ 119/120; RT 580/433 etc.), mas o quanto basta para elucidar a
questo, como visto, j pacificada.
IX Propostas legislativas sobre a investigao criminal
Quando se fala em aperfeioar ou atualizar o vigente Cdigo de Processo Penal, destaca-se o captulo da fase pr-processual, relativa a investigao criminal. O destaque desse tema se d no s por sua notria importncia,
como tambm porque h, neste particular, um indisfarvel combate de prerrogativas entre instituies.
Em sntese, defende os integrantes da Polcia Judiciria, principalmente
atravs de seus rgos de classe, a exclusividade da Polcia Civil para a inves(72)
tigao das infraes penais, com absoluta autonomia.
O Anteprojeto do Cdigo de Processo Penal, em trmite na Cmara
dos Deputados, atendeu, em parte, aos interesses da Polcia Judiciria. Em sua
Exposio de Motivos constou o seguinte, no item que interessa ao presente
trabalho:
... o Anteprojeto reserva polcia judiciria funes eminentemente
investigatrias, em observncia, alis, ao disposto no art. 144, 4 da Constituio Federal, de modo a delas retirar o carter burocrtico e cartorial que
hoje assumiram; ao Ministrio Pblico, destinatrio da investigao policial,
atribui funes de superviso e controle, hoje conferidas ao juiz; e a este reserva o papel de juiz de garantias, imparcial e eqidistante, sendo de sua exclusiva competncia a concesso das medidas cautelares. A defesa assegurada a
partir do momento em que o investigado passa situao de suspeito; e o
ofendido tambm assume papel de relevncia, podendo exercer diversas iniciativas ao longo das investigaes.
Com essa ideologia, o Legislador sugere a seguinte redao no Anteprojeto de alterao do Cdigo de Processo Penal:
Art. 4. Caber polcia judiciria, com exclusividade, a apurao das
infraes penais e sua autoria, por meio de:
I termo circunstanciado, quando se tratar de infrao de menor potencial ofensivo;
II apurao sumria, em relao s demais infraes;
III inqurito policial, quando requisitado pelo Ministrio Pblico.
Pargrafo nico. A atribuio definida neste artigo no exclui a de outras autoridades judiciais e administrativas, s quais a lei cometa a mesma
funo ou parte dela.
38
Diante da redao do Anteprojeto pretendeu o legislador deixar o

Ministrio Pblico, to somente, como responsvel pela superviso do trabalho de investigao policial, alm de concentrar em seus poderes a requisio dos inquritos policiais, sem prejuzo da iniciativa do ofendido.
O Instituto Brasileiro de Cincias Criminais IBCCrim ofereceu
suas sugestes ao Anteprojeto do CPP sobre o tema Investigao Criminal, da seguinte forma:
Art. 4 Caber Polcia Judiciria a apurao das infraes penais
e sua autoria, por meio de:
I termo circunstanciado, quando se tratar de infrao de menor
potencial ofensivo;
II inqurito policial.
Pargrafo nico. A atribuio definida neste artigo no exclui a de
outras autoridades judiciais e administrativas, s quais a lei cometa a mesma funo ou parte dela.
O texto acima apresentado pelo IBCCrim retirou do Anteprojeto a
exclusividade investigatria da Polcia Judiciria, a qual inclusive contrariava o disposto no pargrafo nico do artigo 4. Contudo, da mesma forma
que o Anteprojeto, no fez meno expressa ao poder investigatrio do
Promotor de Justia. Alis, o estudo do IBCCrim no contemplou ao Ministrio Pblico o controle e a superviso do inqurito policial. Houve sim, a
(73)
manuteno dessa atribuio ao Juiz de Direito, tal como est hoje no CPP.
Entendeu o IBBCrim que o Cdigo de Processo Penal, em vigor
apesar de seus defeitos-, mostra-se melhor e mais sistemtico que o anteprojeto. E, ao manter o Ministrio Pblico distante do controle da investigao
criminal, assim argumentou: se a investigao for conduzida pelo Ministrio
Pblico, quem exercer o controle externo da atividade investigatria? Quais
garantias e mecanismos de controle contra eventuais desvios ou abusos na
(74)
investigao?
Pensamos diferente. A falta de controle externo do Ministrio Pblico
no o bastante para afast-lo da superviso e coordenao do inqurito policial e da Polcia Judiciria.
Com efeito, se defensvel a tese da permanncia da sistemtica processual penal atual coordenao do inqurito policial pelo Juiz de Direito -,
na qual o Ministrio Pblico , unicamente, o dominus litis da ao penal pblica, que o mais, sem haver o controle externo da atuao do membro do
Parquet, porque no pode supervisionar a investigao e o inqurito que o
menos, sem tambm haver o controle externo?
39
rea Criminal
O que importa admitir a necessidade de fortalecer a investigao

criminal e aproximar o destinatrio da produo do trabalho policial, o Promotor de Justia, da Polcia Judiciria, de forma a possibilitar, desde o incio da
fase pr-processual, a coordenao da busca da prova necessria para o sucesso da ao penal. Mesmo porque no ser a alterao da presidncia do inqurito policial que ir, de um momento para o outro, resolver o problema da
eficincia da investigao criminal.
De outra parte, se por um lado houve um avano positivo no Anteprojeto, na medida em que o Juiz deixa de participar do controle da investigao
criminal, posto que caber ao prprio Ministrio Pblico, atravs de seu rgo superior, a homologao do pedido de arquivamento proposto pelo Pro(75)
motor de Justia, por outro lado houve um retrocesso no afastamento do
Ministrio Pblico em sua atividade investigatria.
Como j exposto, alm de contrariar uma tendncia mundial, o legislador, em seu Anteprojeto de alterao do CPP, terminou por inviabilizar a consecuo das funes institucionais estatudas pela Constituio Federal. Repita-se. Jamais o Ministrio Pblico poder deixar de investigar, atravs de seus
prprios meios, vez que tal atividade implcita ao seu poder de acusar formalmente e a Lei Maior confere amparo a essa atividade, como j analisado.
Diante da proposta contida no Anteprojeto, indagamos: como fica a
disposio contida no artigo 129, incisos I, VI, VII, VIII e IX, da Constituio
da Repblica, que permite ao Ministrio Pblico a promoo da investigao
criminal, para viabilizar o exerccio da ao penal, instrumentalizado em procedimentos administrativos de sua competncia, atravs da expedio de notificaes, requisio de informaes e documentos, requisio de diligncias
investigatrias, instrumentos esses que, sem dvida, tambm servem para o
controle externo da atividade policial e para a defesa da ordem jurdica, do
regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis (art.
127, caput)?
H, pois, inegvel contradio entre os dispositivos constitucionais e o
Anteprojeto.
Finalmente, registramos os estudos elaborados pelo Ministrio Pblico, em seus diferentes Estados, com relao a modificao do CPP. No Estado
de So Paulo, com grande apoio da Escola Superior do Ministrio Pblico e do
Centro de Apoio Operacional das Promotorias de Justia Criminais, a questo
foi apresentada e concluda da seguinte forma:
Art. 4 A apurao das infraes penais e sua autoria ocorrer por
meio de:
40
I termo circunstanciado, quando se tratar de infrao de menor

potencial ofensivo;
II apurao sumria, em relao s demais infraes;
III inqurito policial, quando requisitado pelo Ministrio Pblico;
IV demais procedimentos investigatrios admitidos em lei.
Pargrafo nico. A investigao criminal ser exercida pela polcia
nos casos dos incisos I a III.
Como se v, a proposta ministerial contempla a investigao procedida pela Polcia Judiciria, mas, ao mesmo tempo, possibilita a existncia de outros procedimentos investigatrios admitidos em lei.
Numa poca em que o crime organizado penetra, com rapidez, nos
Poderes da Repblica e passa a contar com representantes oficiais, tanto Legislativo, no Executivo e no Judicirio, no se pode, toda evidncia, afastar o
Ministrio Pblico da investigao criminal, tolhendo-lhe a iniciativa da colheita da prova do fato criminoso, como parece ter pretendido o Anteprojeto.
Outra contradio manifesta existente no Anteprojeto apresentado pelo
Poder Executivo Nacional foi apontada nos estudos e sugestes da Comisso do
Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, que fala por si, nos seguintes termos:
Note-se que a Lei Orgnica da Magistratura (art. 33, pargrafo nico, da Lei Complementar n 35) prev que a investigao de crimes praticados por juzes atribuio do prprio Judicirio, com idnticas normas em
relao ao Ministrio Pblico da Unio (art. 18, pargrafo nico, da Lei
Complementar Federal n 75/93) e dos Estados (art. 41, pargrafo nico, da
Lei Federal n 8.625/93), afigurando-se verdadeira involuo a supresso
da possibilidade dessas autoridades (sanitrias, florestais, fiscais etc.) procederem a inquritos e outros procedimentos de investigao em matrias
da sua especialidade. Anote-se, derradeira, que para o exerccio da ao
penal dispensvel o inqurito policial se o representante do Ministrio
Pblico possuir peas de informaes contendo elementos suficientes sobre
a autoria e a materialidade do crime (art. 46, 1, CPP).
Diante do exposto, melhor seria manter no Anteprojeto a concentrao no prprio Ministrio Pblico do poder de controlar e dirigir a in(76)
vestigao criminal, afastando a interveno do Poder Judicirio. Mas,
inapelavelmente, necessria seria a alterao da redao do artigo 4, que
atribuiu polcia a exclusividade da investigao criminal.
X Concluso
O mundo contemporneo admite a existncia do crime organizado e
elege a segurana pblica como um dos pontos mais importantes para a pleni-
41
rea Criminal
tude da paz social e manuteno da ordem pblica. E o Brasil, sem dvida

alguma, figura-se dentre as naes mais preocupadas com esse tema.
No entanto, at o presente instante, pouqussimas medidas concretas
foram tomadas pelos Poderes Legislativo e Executivo.
O Plano Nacional de Segurana Pblica, institudo pelo Governo Federal,
publicado em 2000, consiste numa dessas poucas atitudes concretas. Aludido Plano teve o mrito de reunir instituies para o difcil combate ao crime organizado.
Embora no tenha sido usada a expresso Fora Tarefa, o Plano prev sua formao como maneira eficaz de ao; assim constou em sua Introduo:
Busca-se, com o estabelecimento de medidas integradas, aperfeioar
a atuao dos rgos e instituies voltadas segurana pblica em nosso pas,
permitindo-lhes trabalhar segundo um enfoque de mtua colaborao. Somente
com essa participao conjunta, este programa ter efetividade e criar condies para o desenvolvimento de aes mais eficazes. (...) Estamos convencidos de que, por meio do estreitamento da cooperao com estados, municpios, demais poderes e sociedade civil organizada de forma firme e permanente muito poder ser realizado no sentido de se assegurar um dos direitos
fundamentais do cidado: o direito segurana .
E, de fato, como j sustentamos anteriormente, diante da forma com que
atuam as organizaes criminosas a diversidade de atividades e a presena
indispensvel de funcionrios pblicos , a criao de Fora-Tarefa a nica
forma real de exterminar com a atuao do criminoso organizado. Apenas com a
unio de foras, coordenadas, que se viabiliza o encarceramento dos envolvidos, o rastreamento de todos os bens adquiridos com o produto do crime, a
identificao do dinheiro lavado e, finalmente, que se identifica todos funcionrios pblicos infiltrados na organizao.
Nos EUA, a propsito, Procuradores e Promotores de Justia atuam
com xito nessa sistemtica. H seguidas reunies de instituies: polcia, Fisco, e outros rgos do Governo, para conjuntamente, atravs da Task Force,
combaterem uma determinada organizao criminosa. E, nessas oportunidades, celebram um formal contrato de cooperao, no qual fixam a maneira de
atuao, o local onde estaro reunidos na misso e, o que importante, o tem(77)
po de durao da Fora Tarefa.
Ainda numa anlise crtica da iniciativa do Governo Federal no mbito
da segurana pblica, necessrio reclamar do Plano Nacional de Segurana
(78)
quando deixa ausente o Ministrio Pblico em algumas atuaes especficas
importantes, como o caso do item 1, denominado como Operaes de Combate ao Narcotrfico, e tambm no Compromisso n 3 Represso ao Roubo
42
de Cargas . A Polcia Judiciria, a Polcia Militar, a Polcia Federal e Rodoviria, alm da Receita Federal, estaro atuando conjuntamente na represso desses delitos. Todas essas instituies, portanto, devero produzir provas, as quais, mais tarde, podero ser insuficientes para a deflagrao
da ao penal por parte do dominus litis. Alm disso, o rgo do Ministrio Pblico quem melhor conhece os futuros e possveis argumentos dos
Defensores. E, sobretudo, ainda o Promotor de Justia ou Procurador da
Repblica quem melhor avalia a legalidade, ou ilegalidade, de uma determinada prova. Enfim, o Ministrio Pblico deveria ter sido includo pelo
Governo Federal, no para estar na linha de frente da atuao policial,
mas para, conjuntamente, discutir e orientar a busca da melhor prova.
Como mais um argumento para manter o Ministrio Pblico, desde
os primeiros instantes da represso, ao lado de outras instituies no combate ao crime organizado, invocamos os ensinamentos dos juristas portugueses Fernando Gonalves, Manuel Joo Alves e Manuel M. G. Valente:
A titularidade da investigao criminal conferida ao M.P. no lhe d o poder de definir a poltica criminal, mas deve ser o motor de execuo dessa
mesma poltica definida pelos rgos de soberania, uma vez que elemento
vivo do sistema judicial, cuja participao activana execuo da poltica
(79)
criminal se encontra consagrada como princpio constitucional.
De outro lado, conclumos como legal e legtima a investigao
criminal realizada diretamente pelo Ministrio Pblico e, sobretudo, atravs da instaurao dos Procedimentos Investigatrios.
Entanto, os poderes investigatrios disponveis ao Ministrio Pblico, assim como Polcia Judiciria, so absolutamente insuficientes.
E no h como combater eficazmente o crime organizado se no
houver investimento nessa disposio e, sobretudo, se no houver poderes suficientes para o Investigador.
sabido que o direito penal e processual penal no iro jamais
solucionar a criminalidade avassaladora, tanto o ato violento isolado
quanto a atuao organizada de delinqentes. Mas, um conjunto de leis
dispondo sobre os poderes de investigao poder trazer resultados nunca
antes visto, como por exemplo aqueles vistos na Itlia, aps 1988, quando houve uma reforma radical na legislao processual penal e foram
potencializados os poderes dos Promotores de Justia. Entendemos, alis, que o direito penal deixaria de ser simblico na medida em que alcance os poderosos, aqueles que esto no topo da pirmide. E isto s
ser possvel aps o incremento da investigao criminal.
rea Criminal
43
Em 1995, na oportunidade em que foi criada a Lei n 9.034/95, o

Estado demonstrou algum interesse em combater o crime organizado,
mas o resultado dessa vontade no alcanou os desgnios da Lei e no
trouxe qualquer alento aos rgos responsveis pela investigao criminal. Perdemos a chance de dispor sobre as formas de combate ao crime
organizado e os possveis instrumentos legais para sua represso.
Para que fique bem evidente a insuficincia dos poderes de requisio, basta citar que o Promotor de Justia pode requisitar do Escrivo de um
Cartrio de Registro de Imveis uma certido revelando o nome do proprietrio de um imvel, mas no pode requisitar diretamente da empresa de
Telefonia, fixa ou mvel, a identificao do dono de uma determinada linha
telefnica. Vale dizer, tem o Promotor de Justia que oficiar ao Juiz de Direi(81)
to Corregedor para que essa informao seja obtida.
Evidentemente, salta vista que essa informao identificao
do proprietrio da linha telefnica ou de um telefone mvel teria que
estar disposio do Promotor de Justia, conferindo maior agilidade
investigao. No h, in casu, violao da intimidade ou da privacidade.
As relaes das ligaes feitas por um determinado aparelho de telefone, da mesma forma, tambm deveriam ser fornecidas diretamente ao rgo do Ministrio Pblico, o que no vem ocorrendo. Observamos de que
no se trata de interceptao telefnica, mas de mero conhecimento dos telefonemas efetuados por algum, num dado perodo de tempo. E, ressaltamos
mais uma vez, que no h como invocar o direito intimidade previsto no
artigo 5, inciso XII, da CF inviolvel o sigilo da correspondncia e das
comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, salvo,
no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo processual penal.
Ora, a obteno das contas de telefone no revelam o contedo da
conversa havida, mas apenas o contato ocorrido entre duas pessoas.
verdade que os registros das comunicaes telefnicas no podem ser
acessadas sem justa causa. Deve haver no caso concreto motivos suficientes, ou fumus boni iuris, para que o Promotor de Justia, fundamentadamente, atravs de despacho lanado no inqurito policial, ou em seu Pro(82)
cedimento, requisite a informao da empresa de telefonia mvel ou no.
Na sistemtica atual, a informao buscada na empresa de telefonia ter
que passar pelas mos e pelo conhecimento dos funcionrios do Cartrio Judicial, antes de integrar efetivamente os autos do Procedimento Investigatrio. Haver, possivelmente, a perda do sigilo e o Investigado poder ter tomado cincia dos
passos da investigao, protegendo-se e evitando a prtica criminosa.
(80)
44
Existem outros mecanismos teis investigao que tm sua aplicabilidade muitas vezes duvidosa por falha de redao da Lei, como o
caso da interceptao telefnica operada pelo prprio Ministrio Pblico,
sem a interveno da polcia. Como j foi enfatizado, a medida tem sido
deferida pelo Poder Judicirio, mas com certa vacilao e isto porque a
Lei n 9.296/96 silente quanto a possibilidade do Promotor de Justia
monitorar a interceptao, o que ainda est a merecer reparo.
Da mesma forma, o Estado deve equipar os rgos encarregados
da persecuo penal de equipamentos modernos, ao menos semelhantes
queles utilizados pelos delinqentes organizados, sob pena de persistir a
humilhao dos meios operacionais de investigao.
Defendemos, pois, uma maior conscientizao no mbito Legislativo, sem o que as dificuldades hoje existentes jamais sero superadas, persistindo os entraves no combate ao crime. Sem se esquecer das indisponveis regras que informam e protegem o Estado de Direito, urge aperfeioar
e rever os mecanismos legislativos disponveis aos profissionais encarregados da investigao, distanciando-se da maneira tradicional de apurao.
H que se equilibrar a necessria represso ao crime organizado, conferindo agilidade nesse mister, sem romper com o respeito ao Estado de Direito.
No Brasil no se tem buscado esse equilbrio, pois h, sim, uma
constante afirmao das garantias individuais e da preocupao em se
preservar a intimidade, como se esta fosse sempre absoluta. Preocupa-se
muito com a possvel violncia do Estado, enquanto repressor dos delitos,
e resta esquecida a necessidade desse mesmo Estado ser eficiente nos
meios para a elucidao da verdade do fato criminoso ocorrido.
Essa situao permite ao delinqente membro de uma organizao
criminosa exercitar sua habilidade para desfrutar das garantias individuais
e processuais, especialmente aquelas relacionadas com a fase investigatria, e permanecer, inatingvel, em patamar superior.
sabido que existem muitas resistncias quanto a ampliao dos
poderes requisitrios do Ministrio Pblico e quanto aos mtodos de investigao policial. Seja porque teme-se o retorno aos tempos da ditadura,
como se legislar contra o crime organizado fosse contemplar novamente a
prtica da tortura. Seja pelo simples fato de no querer potencializar o
Ministrio Pblico com funes ou poderes relevantes.
Alis, esse quadro de inquietao e de resistncia atuao do Ministrio Pblico j foi vivenciado pelos Prefeitos Municipais, em todo Brasil,
que, de forma geral, j tentaram por inmeras vezes reverter a legitimidade
45
rea Criminal
ativa dos Promotores de Justia na propositura de aes civis pblicas

versando sobre improbidade administrativa.
A conscientizamos que reclamamos no pode perder de vista a tendncia
mundial na atual dogmtica processual penal: o crime organizado s se combate
com a presena ativa do Ministrio Pblico, desde a fase pr-processual.
Para tanto, diante do invencvel volume de inquritos policiais existentes nas diferentes Promotorias de Justia Criminais, necessria a especializao dessas Promotorias de Justia ou a criao de Grupos Especiais, como
(83)
j ocorre em diversos Ministrios Pblicos Estaduais. Estas Promotorias, ou
Grupos, devem contar com reserva de dotao oramentria especfica e suficiente para satisfazer a aquisio de equipamentos, alm de viabilizar a consecuo de algumas diligncias. Necessrio ainda dotar a Polcia Judiciria e
os Promotores de Justia Criminais, responsveis pela coordenao da investigao criminal, de corpo tcnico profissional de apoio, integrado por contadores, agentes de investigao, tcnicos em inteligncia criminal habilitados em cruzamentos de dados, peritos criminais e tcnicos em informtica.
Os profissionais encarregados da investigao criminal devem ser,
cada vez, especializados e, sobretudo, profissionais em seus misteres. Salientamos a constante necessidade de investimento nessa profissionaliza(84)
o. No possvel admitir, por exemplo, que uma autoridade policial,
titular de um determinado Distrito Policial, e que nunca tenha se preparado para resolver um crime de seqestro, seja incumbida de negociar e
apurar um delito dessa natureza, frequentemente cometido por delinqentes profissionais. Sem dvida, o despreparo neste exemplo e em muitos
outros casos, poder determinar a perda de vidas.
Enfim, no pretendemos eleger o Ministrio Pblico, atravs de seu
Procedimento Investigatrio, como responsvel nico para investigar a delinqncia organizada. Mas, no podemos mais admitir que apenas a Polcia Civil,
num modelo de atuao tradicional para no dizer arcaica-, esteja incumbida
de investigar, havendo, quanto a esta questo, quase unanimidade em eleger o
inqurito policial como um procedimento, no mnimo, em crise. Sem hierarquia, a Polcia Judiciria deveria estar atrelada coordenao do dominus da
ao penal e trabalhar, objetivamente, de acordo com a necessidade da futura
demanda processual.
Conclumos mais. Tal como ocorre no direito comparado, a legislao
processual penal deveria impor, ao menos com relao aos crimes cometidos
com as caractersticas da atuao de uma organizao criminosa, que o Promotor de Justia fosse comunicado pela Polcia Militar ou pela Polcia Judiciria,
imediatamente, da ocorrncia do delito, possibilitando-lhe a coordenao
46
de todo o trabalho pr-processual, cabendo autoridade policial deliberar o modus

de execuo das provas indicadas. Tendo a cincia, ab initio, da ocorrncia do
delito, haver a possibilidade de acionar outras instituies para participarem da
investigao, se for o caso, formando-se a j mencionada Fora Tarefa.
H ainda que se efetivar meios eficazes de colaborao entre os
diversos rgos policiais e ministeriais, a fim de conferir maior homogeneizao na investigao criminal, mormente porque o tipo de criminalidade com a qual nos temos de debater tem a qualidade ou a caracterstica
de no ter locus delicti pelo menos na interpretao clssica que a dogm(85)
tica nos d de local de crime.
Impe-se, cada vez mais, a difuso e o debate de todas essas questes, notadamente com a sociedade civil, que deve conscientizar-se da necessidade da evoluo legislativa no mbito da investigao criminal. Alis,
foi atravs do apoio da comunidade que o Ministrio Pblico da Itlia teve
ampla e feliz atuao na denominada Operao Mos Limpas.
Certamente, as sugestes e concluses aqui contidas no resolveriam, de pronto, o problema da incessante violncia e da atuao das organizaes criminosas, mas, sem dvida alguma, serviriam para modificar o quadro de passividade hoje reinante no Ministrio Pblico, alm de
equiparar a legislao processual penal brasileira aos melhores sistemas
de investigaes criminais existentes no mundo.
NOTAS EXPLICATIVAS
(1) Sistemas de Investigaes Preliminar no Processo Penal, Lumen Juris, RJ, 2001, pg. 1.
(2) Muito interessante a meno feita pelo Desembargador aposentado do Egrgio Tribunal de Justia de So Paulo, Dr. Alberto Silva Franco, a Flix Herzog, quanto a inutilidade do agravamento da lei penal: O Direito Penal permita-me a aluso a uma citao de Karl Marx convertese assim num mdico que, no leito de enfermo do capitalismo global tardio, sem diagnstico,
trata inutilmente de curar os sintomas com meios cada vez mais severos. In Temas de Direito
Penal Econmico, RT, Organizado por Roberto Podval, pg. 269.
(3) Para o Promotor de Justia, Fauzi Hassan Choukr, h descompasso entre as prticas quotidianas da investigao criminal e os primados culturais lanados na Constituio, com seus respectivos reflexos na investigao preparatria ao exerccio da ao penal (in Garantias Constitucionais na Investigao Criminal, Editora Lumen Juris, 2 edio, pg. 263). Ressalva, contudo, o Dr. Fauzi que a Polcia Civil do Estado de So Paulo tem procurado humanizar sua atuao, como pode ser visto pela publicao da Portaria DGP 18/98.
(4) De forma interessante, o Promotor de Justia, Mrio Antonio Conceio, em seu artigo O
Crime Organizado e Propostas Para Atuao do Ministrio Pblico, inserido no site brasileiro,
Jus Navigandi, em abril de 2000, ao citar o Professor Dr. Luiz Flvio Gomes (Boletim IBCCrim
n 12), diz: A discusso estril, pois a criminalidade organizada no apenas uma organizao bem feita, no somente uma organizao internacional, mas , em ltima anlise, a corrupo da Legislatura, da Magistratura, do Ministrio Pblico, da Polcia, ou seja, a paralisao
estatal no combate criminalidade ... uma criminalidade difusa que se caracteriza pela ausncia de vtimas individuais .
47
rea Criminal
De outra maneira, o socilogo Guaracy Mingardi, em sua obra, O Estado e o Crime Organizado, Instituto Brasileiro de Cincias Criminais 1998, So Paulo, pg. 82, define: um grupo de
pessoas voltadas para atividades ilcitas e clandestinas que possui uma hierrquica prpria e
capaz de planejamento empresarial, que compreende a diviso do trabalho e diviso de lucros.
Defendemos a necessidade do legislador definir o conceito de crime organizado, sem o que fica
incua, por exemplo, a aplicao contida no art. 1, inc. VII, da Lei n 9.613/98 Lei de Lavagem de Dinheiro. A esse respeito, concluiu com lucidez Carlos Frederico Coelho Nogueira:
quando o legislador utiliza expresses de contedo vulgar, ou impreciso, sem se preocupar
com a definio de seus contornos jurdicos, corre o risco de tornar incua a disposio legal,
no s pela insegurana jurdica que se instaura como, ainda, pela ampliao da margem de
arbtrio do julgador, de cada autoridade policial, de cada membro do Ministrio Pblico in
Revista Justitia, volume 172/13-21.
(5) As caractersticas das organizaes criminosas foram objeto de anlise pelo Dr. Marcelo
Mendroni, durante o Grupo de Estudo Campos Sales do Ministrio Pblico do Estado de So
Paulo, em Campinas, em 1997.
(6) Ob. citada, pg. 260.
(7) Ob. j citada, pg. 79.
(8) Ibidem, pg. 66.
(9) GIORGIO MARINUCCI e EMILIO DOLCINI, mencionados por Alberto Silva Franco, obra j
referida, pg. 267.
(10) Do Crime de Branqueamento de Capitais Introduo e Tipicidade, Editora Almedina, Coimbra,
2001, pg. 250.
(11) Em decorrncia dessa Conveno surgiu a Lei n 9.613/98, que disps sobre o crime de lavagem
de dinheiro ou ocultao de bens e valores. A partir de 1988, no mundo inteiro surgiram vrias
agncias destinadas a fiscalizao das condutas suspeitas no mbito da lavagem de dinheiro. E
tais agncias, atualmente, tm tido um papel decisivo no descobrimento dos delitos em questo.
(12) Obra citada, pg. 260.
(13) WALTER FANGANIELLO MAIEROVITCH, A tica Judicial no Trato Funcional com as
Associaes Criminosas que seguem o Modelo Mafioso, RT 694/444, 1993, SP.
(14) A Lei Federal n 9.807/99 estabelece normas para os programas de proteo s vtimas e testemunhas e j foi regulamentada em nvel estadual pela Lei n 10.354/99 e pelo Decreto 44.214/
99. Os programas de proteo, ao menos no Estado de So Paulo, j esto sendo, invariavelmente, utilizados por Promotores de Justia e Delegados de Polcia especialmente na proteo de
testemunhas.
(15) Compartilha do mesmo entendimento o Dr. Fauzi Hassan Choukr, ao abordar a questo do
controle externo da Polcia Judiciria: ... esta forma de controle, pouqussimo operada na prtica, tem sido alvo de constantes atritos entre os prprios rgos estatais, e em nada modificou
para positivo o direito vivido na investigao criminal (obra j citada, pg. 259).
(16) O GAECO foi criado em 1995, atravs do Ato n 76/95-PGJ, alterado pelo Ato n 103/96;
atualmente, integrado por cinco Promotores de Justia da Capital; hoje outros Estados tambm
criaram Grupos Especiais de Atuao na Represso ao Crime Organizado, valendo-se da mesma
sigla, GAECO, numa ntida aprovao da idia e da filosofia de trabalho, alm de indicar a
aprovao do trabalho que vem sendo realizado.
(17) Obra j citada, pg. 37.
(18) Segundo editorial publicado pelo Jornal O Estado de So Paulo, de 16 de agosto de 2000, com
o ttulo Prises Insuficientes, a Polcia Militar do Estado de So Paulo prendeu, no ano de 2000,
de janeiro a junho, 28.927 pessoas, 7,1% a mais do que no mesmo perodo de 1999.
(19) Obra citada , pg. 218.
(21) Em palestra proferida no I Encontro Estadual de Procuradores e Promotores de Justia Criminais, realizado pela Procuradoria Geral de Justia do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo,
em 21 a 23 de maio de 1998, Guaracy Mingardi, ao analisar o comportamento dos traficantes
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brasileiros, afirmou: A regra mundial nunca mate um policial. O crime organizado no mata
policiais, apenas em ltimo caso. Ele compra a polcia e outros rgos ligados a represso.
(22) In Mesa Redonda Sobre Crime Organizado, Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 8,
RT, pg. 149.
(23) A inconstitucionalidade da Lei 9.034/95 bem analisada por lio Wanderley de Siqueira Filho,
in Represso ao Crime Organizado, Juru Editora, 1995, pgs. 63/64, da seguinte forma:
Inovou-se, sobremaneira, porque o magistrado passou a ser sujeito ativo executor na produo
de provas, colhendo, in personae, os dados, documentos e informaes referidos no inciso III,
do art. 2 j citado. Prova-se o total desconhecimento da realidade da Justia Brasileira ... No
lhe incumbe, numa descabida desordenao da estrutura processual escolhida pelo legislador
brasileiro, exercer atribuies que, em tese, venham a competir ao membro do Ministrio Pblico, autoridade policial ou a outro agente pblico lato senso.
(24) Garantia Judiciria no Processo Penal Do Juiz e da Instruo, Coimbra Editora, 2000, pg. 15.
(26) Lei e Crime O Agente Infiltrado Versus o Agente Provocador Os Princpios do Processo
Penal, Livraria Almedina, Coimbra, junho/2001, pgs. 47/48.
(27) Sobre esse tema, vide a obra citada de Aury Lopes Jr, pgs. 63/76.
(28) Sistemas de Investigao Preliminar no Processo Penal, Lumen Juris, RJ, 2001, pg. 77.
(29) O Ministrio Pblico e os rgos de Polcia Criminal, Porto, 1993, pg. 76.
(30) O artigo 41 do Cdigo de Processo Penal Francs prev: O Procurador da Repblica procede
ou faz proceder a todos os atos necessrios investigao e ao processamento das infraes da
lei penal. Para esse fim, ele dirige as atividades dos oficiais e agentes da polcia Judiciria
dentro das atribuies do seu Tribunal.
(31) De acordo com o magistrio de J.J. Gomes Canotilho: Originariamente concebido como rgo
de ligao entre o poder judicial e o poder poltico, o Ministrio Pblico , nos termos constitucionais, um rgo do poder judicial. (...) os agentes do Ministrio Pblico so magistrados com
garantias de autonomia e independncia constitucionais que os coloca numa posio de sujeio lei tendencialmente equiparvel dos juzes. In Direito Constitucional e Teoria da Constituio, 4 edio, Almedina, pg. 664.
(32) Os doutrinadores portugueses so unnimes em afirmar que o direito processual penal de Portugal sofreu grande influencia da Legislao francesa.
(33) O artigo 263, n 1, afirma que A direco do inqurito cabe ao Ministrio Pblico, assistido
pelos rgos de polcia criminal. E o n 2 do mesmo artigo diz que Para efeito do disposto no
nmero anterior, os rgos de polcia criminal actuam sob a directa orientao do Ministrio
Pblico e na sua dependncia funcional. A Lei n 36/94, que dispe sobre o Combate Corrupo e Criminalidade Econmica e Financeira, em seu artigo 3, item 2, prescreve: ... logo que a
Polcia Judiciria recolha elementos que confirmem a suspeita de crime, obrigatria a comunicao e denncia ao Ministrio Pblico.
(35) AURY LOPES JR., ob. citada, pg. 216.
(37) Ibidem, pg. 69.
(38) Cdigo de Processo Penal Italiano diz: Art. 326: O Ministrio Pblico e a Polcia Judiciria
realizaro, no mbito de suas respectivas atribuies, a investigao necessria para o termo
inerente ao exerccio da ao penal. E prossegue: Art. 327: O Ministrio Pblico dirige a
investigao e dispe diretamente da Polcia Judiciria.
(39) J.M. DAMIO DA CUNHA, ob. citada, pg. 87.
(40) A Declarao Universal dos Direitos do Homem (art. 11), o Pacto Internacional de Direitos
Civis e Polticos (art. 9) e a Conveno Europia dos Direitos do Homem (art. 5) consagram,
igualmente, o princpio do Juiz Garantidor.
(41) O sentido e a melhor interpretao do controle externo reside na possibilidade do Ministrio Pblico fiscalizar a atividade da polcia judiciria, no que diz respeito s investigatrias criminais, contri-
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rea Criminal
buindo para o aprimoramento do inqurito policial que lhe ser entregue. H, porm, quem v mais
alm desse sentido, como o caso de Srgio de Andra Ferreira: O termo controle, em sentido
especfico, encerra (...) contedo bastante profundo: no , to somente, mera fiscalizao, algo
exterior em relao funo ou atividade controlada. O controle, na verdade, engloba uma interferncia, uma intromisso (no sentido, sem dvida, positivo do termo); uma participao intensa e
direta na atuao objeto. In Perspectivas do Direito Pblico: estudos em homenagem a Miguel
Seabra Fagundes , Coord. Crmen Lcia Antunes Rocha, BH, Del Rey, 1995, pg. 350. Ainda com
relao ao Controle Externo, a Constituio Estadual de Minas Gerais, em seu artigo 125, diz textualmente: Controle Externo da Atividade Policial, por meio do exerccio das seguintes atribuies,
entre outras: a) fiscalizar o cumprimento dos mandados de priso; b) receber, diretamente da autoridade policial, os inquritos e quaisquer outras peas de informao; c) fixar prazo para prosseguimento do inqurito policial; d) requisitar diligncias autoridade policial; e) inspecionar unidades
civis ou militares; f) receber cpia de ocorrncia lavrada pela Polcia Civil ou pela Polcia Militar; g)
avocar, excepcional e fundamentadamente, inqurito policial em andamento.
(43) A respeito da natureza jurdica da investigao criminal levada a cabo pelo Ministrio Pblico,
o Professor Aury Lopes Jr esclarece: a instruo preliminar realizada pelo Ministrio Pblico
ter natureza jurdica de procedimento judicial. Isso ocorrer naqueles pases em que o Ministrio Pblico esteja constitucionalmente integrado ao Poder Judicirio e tenha as mesmas garantias da Magistratura. Como exemplos, citamos os sistemas de instruo preliminar adotados na
Itlia e Portugal, pois, nesses dois pases, o procedimento pr-processual est outorgado a um
Ministrio Pblico constitucionalmente integrante do Poder Judicirio. Nestes casos, ser um
procedimento judicial e no jurisdicional, porque, apesar de integrar o Poder Judicirio, o MP
no possui poder jurisdicional ob. citada pg. 33.
(44) Artigo publicado na Revista da Associao Paulista do Ministrio Pblico, n 27, junho-julho de
1999, pg. 48.
(45) Artigo: Necessidade de Controle Judicial sobre os Inqurito Civil e Policial; subscrito pelo
Juiz Federal, Fernando Moreira Gonalves, publicado no Boletim do IBCCrim n 96/2000, em
novembro de 2000.
(46) Dr. PAULO SRGIO FERNANDES, in Reforma do Cdigo de Processo Penal Breve Anlise de Anteprojetos remetidos ao Congresso Parte II no site www.direitocriminal.com.br, de
12.4.2001.
(47) Diversas Aes Diretas de Inconstitucionalidade foram propostas pela ADEPOL, todas com o
mesmo resultado da absoluta improcedncia de sua fundamentao; exemplos: ADIN n 1.1154-DF, 1.142-1-RJ, 1.138-3-RJ, 1.751-1 e 1.136-0-PR).
(48) Resposta ao Pedido de Informaes protocolado no STF, em 18.2.1987, na ADIN n 1547-8/
600.
(49) HUGO NIGRO MAZZILI, apud EURICO DE ANDRADE AZEVEDO, in O Ministrio Pblico na Constituio de 1988, Editora Saraiva, ano 89, pg. 50.
(50) Editora Saraiva, ano 1991, pg. 179.
(51) In Ministrio Pblico e Persecuo Criminal, Editora Lumen Juris, Rio de Janeiro, 1997, pg.
89, citado por Cristiano Chaves de Farias, Boletim do IBCCrim n 85, dezembro de 1999.
(52) HC n 297.992/5, de So Jos dos Campos, TJSP, Rel. rix Ferreira.
(53) STJ, 1 dezembro de 1998, HC 7.445-RJ, 5 Turma, Rel. Ministro Gilson Dipp, DJU de 1.2.1999.
(54) HC n 692023476, relator Des. Luiz Glenio Bastos Soares, julgado em 15.4.1992.
(55) J. 5.5.1994, HC n 164.618-3, de Mogi das Cruzes.
(56) In Elementos de Direito Processual Penal, Editora Bookseller, pg. 138, v. II.
(57) In Regime Jurdico do Ministrio Pblico, Ed. Saraiva, pg. 228, 2 edio.
(58) Tratava-se de uma acusao de concusso feita a alguns investigadores de polcia da Comarca de
Campinas, os quais, pouco tempo depois, eram citados pela CPI do Narcotrfico da Cmara dos
Deputados e, ao menos um deles, teve sua priso temporria decretada a pedido dos parlamentares.
(59) In Processo Penal, volume I, Saraiva, 12 edio, pg. 181.
50
(60) HC n 1998.01.00.048293-0/PA, TRF 1 Regio, 3 Turma, Rel. Juiz Cndido Ribeiro, j.

10.11.1998, v.u., DJU 12.03.1999, pg. 99, e Boletim IBCCrim n 79/99.
(61) Artigo: O Sigilo Pr-Processual: uma arma disposio da sociedade; publicado no Boletim
Plural n 25, junho/julho de 2000, publicado pela Escola Superior do Ministrio Pblico do
Estado de So Paulo, pg. 9.
(62) Artigo publicado no Boletim do IBCCRIM n 83/99.
(63) Obra j citada, pg. 333.
(64) Podemos citar que j foi deferida a interceptao telefnica no Procedimento Investigatrio do
Ministrio Pblico pelo MM. Juiz de Direito da 3 Vara Criminal de Campinas. Atravs da
atuao do GAECO, a mesma deciso j foi proferida pelo MM. Juiz Diretor do DIPO, Dr.
Maurcio Alves Pinto Porto, do MMs. Juzes de Direito Corregedores da Polcia Judiciria de
Bragana Paulista, Santo Andr, dentre outros.
Registramos ainda que, durante as investigaes dos esquemas criminosos existentes no
DETRAN/SP, o GAECO obteve o deferimento de uma escuta na linha de telefone de um zango (espcie de despachante policial clandestino) e acabou descobrindo a existncia de uma
espcie de disk-desbloqueio de multas; atravs de seu telefone, o zango recebia os nmeros
de centenas de placas e depois, atravs de corrupo no DETRAN, conseguia desbloquear momentaneamente o dbito oriundo de multas ou de IPVA, possibilitando os licenciamentos dos
veculos sem qualquer pagamento dos dbitos.
(65) MS n 21.729-4 DF, publicado no DO de 16.10.1995, pg. 34.571.
(66) In Elementos de Direito Processual Penal, volume II, Bookseller editora, pg. 51, 1 edio,
1997; com destaque.
(67) In Ministrio Pblico e Persecuo Criminal, editora Lumen Juris, Rio de Janeiro, 1997, pg.
89, citado por Cristiano Chaves de Farias, Boletim do IBCCRIM n 85, dezembro de 1999.
(68) In Cdigo de Processo Penal Interpretado, 3 edio, editora Atlas, pg. 305, 1996.
(69) In A Relao Processual Penal, 2 edio, 1987, pg. 172.
(70) Cdigo de Processo Penal Brasileiro Anotado, vol. 3, n 542, pg. 243, editado em 1955.
(71) Ob citada, pg. 79.
(72) Lembramos que o direito comparado no tem acolhido a pretenso da Polcia Judiciria brasileira.
Na Alemanha , no mbito do direito fiscal, as autoridades fiscais esto encarregadas das investigaes criminais e de viabilizarem a formao da opinio delicti do Ministrio Pblico. Na Frana
outras entidades administrativas, como o Chefe do Executivo Municipal, tm a mesma atribuio
da Polcia Judiciria (confira-se na obra j citada de J.M.D. da Cunha, pgs. 64 e 76).
(73) A redao sugerida pelo IBCCrim, a respeito desse tema, foi apresentada da seguinte forma:
Art. 10. 1 Encerrado o inqurito, a autoridade policial remeter os autos, com relatrio, ao
juiz competente.
(74) In Justificativas das Sugestes e Ponderaes Oferecidas pelo IBCCrim ao Anteprojeto sobre
investigao policial.
(75) O item 15 da Exposio de Motivos do Anteprojeto argumentou o seguinte: 15. Sobressai,
como autntica novidade a nenhuma interferncia da autoridade judiciria, quanto formulao
da acusao, ou promoo de arquivamento, toda ela processada no mbito do Ministrio
Pblico, a cujo rgo Superior ser conferida a fiscalizao da atuao ministerial inferior, com
o devido controle pelo ofendido, homologando-a ou ordenando que outro representante da instituio oferea denncia.
(76) Segundo o Anteprojeto o artigo 28 est redigido da seguinte forma: Art. 28. Se o rgo do
Ministrio Pblico, aps a realizao de todas as diligncias cabveis, convencer-se da inexistncia de base razovel para o oferecimento da denncia, promover fundamentadamente, o
arquivamento dos autos da investigao policial ou das peas de informao. 1. Cpias da
promoo de arquivamento e das principais peas dos autos sero por ele remetidas, no prazo de
3 (trs) dias, ao rgo superior do Ministrio Pblico, sendo intimados dessa providncia, em
igual prazo, mediante carta registrada, com aviso de retorno, o investigado e o ofendido, ou
quem tenha qualidade para represent-lo ... 4. A promoo de arquivamento, com ou sem
51
rea Criminal
razes dos interessados, ser submetida a exame e deliberao do rgo superior do Ministrio
Pblico, na forma estabelecida em seu Regimento. ...
(77) Essas informaes foram transmitidas pelos Promotores de Justia Norte Americanos e Agentes do
FBI, durante o Curso de Abordagem de Fora-Tarefa para Investigao e Processamento de Casos
Narcotrfico, Lavagem de Dinheiro e Corrupo, ocorrido em 14 e 15 de setembro de 2000.
(78) Interessante observar que, em Portugal, de acordo com o magistrio do Professor CANOTILHO,
em sua obra j citada (pg. 665), a quarta reviso da constituio portuguesa acrescentou mais
uma competncia de relevante significado poltico e jurdico-constitucional a da participao do
Ministrio Pblico na execuo da poltica criminal definida pelos rgos de soberania (art.
219/1).
(80) No Poder Legislativo tramita, passos de tartaruga, o Projeto de Lei do Senado de n 67 de
1996, o qual define e regula os meios de prova e procedimentos investigatrios, destinados
preveno e represso dos crimes praticados por organizaes criminosas, de autoria do Senador Gilvam Borges. Conquanto existam reparos a serem feitos no Projeto (por exemplo, a indevida equiparao de organizao criminosa ao crime de quadrilha ou bando previsto no artigo
288 do Cdigo Penal pargrafo nico do art. 1) e o Ministrio Pblico no possa atuar distante da Polcia Judiciria, a proposta legislativa teve o mrito de eleger o Procedimento Investigatrio
do Ministrio Pblico como o meio pelo qual se dar a investigao, nos seguintes moldes: Art.
4. O Ministrio Pblico, na apurao de crimes praticados por organizao criminosa, instaurar procedimento investigatrio de natureza inquisitiva, sigilosa e informal ... Igualmente, o
mesmo Projeto prope que o Ministrio Pblico obtenha as informaes fiscais e bancrias
diretamente, sem a intermediao do judicirio, ressalvando, contudo, a escuta de comunicao
telefnica e de dados, as quais s podero ser realizadas aps prvia autorizao do Juiz (art. 3
e pargrafo nico). Como j vimos, h bice legal para a obteno dessas informaes, posto
que estariam protegidas pelo direito privacidade do cidado (art. 5, inc. XII, CF). Trata-se, na
verdade, de questo fechada pela Jurisprudncia e pela Doutrina, as quais no permitem, mesmo
ao Ministrio Pblico Federal, o poder de conhecer, diretamente, sem intermediao do Judicirio, a movimentao do dinheiro de um cidado investigado.
(81) As empresas de Telefonia apiam-se no Cdigo Brasileiro de Telecomunicaes, institudo pela
Lei n 4.117/62, que impede a concesso de informaes ou documentos relativos aos usurios,
salvo se houver ordem judicial.
(82) Essa questo ainda muito polmica e, na verdade, no GAECO, do Ministrio Pblico de So
Paulo, no tem sido atendido em seus pedidos, havendo ainda Mandado de Segurana subjudice. O Magistrio de Luiz Flvio Gomes e Raul Cervini contrrio a tese aqui exposta,
consoante consta na obra Interceptao Telefnica, Editora RT, 1997, pgs. 103/104. Para
eles os registros ou dados telefnicos s podero ser obtidos atravs de ordem judicial, que deve
se ater na avaliao do princpio da proporcionalidade.
A respeito dessa questo j decidiu, inclusive, o Egrgio Tribunal de Alada Criminal: Investigao criminal Requisio para que seja apresentado o nmero de chamadas entre aparelhos
telefnicos Violao do art. 5, XII, da CF Inocorrncia Inteligncia art. 5, XII, da CF
Inocorre violao ao princpio constitucional do sigilo das comunicaes telefnicas, caso para
fins de investigao criminal se pretenda somente a obteno dos nmeros de chamadas entre
aparelhos telefnicos, no sendo pretendida a escuta ou a conversao telefnica entre pessoas,
vez que, nessa hiptese, inocorre invaso da privacidade. (Mandado Segurana n 238.416/4,
julgado em 6.5.1993, 1 Cmara, relator Pires Neto, Declarao de Voto Vencedor: Silva Rico,
RJDTACrim 18/167).
(83) Em Portugal, em 1999, criou-se o DCIAP Departamento Central de Investigao e Aco
Penal, que o rgo encarregado de coordenar, dirigir a investigao e preveno da criminalidade violenta, altamente organizada ou de especial complexidade (arts. 9, n 3, e 46, n 1, do
Estatuto do MP). O DCIAP integrado por magistrados do Ministrio Pblico, por integrantes
de rgos da Polcia Criminal e funcionrios da Justia. E o Departamento conta com dotao
oramentria prpria.
52
(84) Ressalvamos que na Capital de So Paulo, e s na Capital, s.m.j., existem competentes Policiais
Civis designados para uma Delegacia Antiseqestro.
(85) ALBERTO SILVA FRANCO, apud FARIA COSTA, obra j citada, pg. 262.

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A investigao criminal diante das organizaes criminosas e o posicionamento

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Os ensinamentos acima tornam-se imprescindveis quando se tem em

Esse posicionamento ministerial tem sido j alvo de modificaes,

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cometidos por uma sofisticada estrutura organizacional. Aps mencionar

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dos os atos tendentes ao esclarecimento de um delito cometido por grupos

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n 19/94 CPJ, de 25.2.1994, por exemplo, ao arquivar um inqurito civil

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O socilogo Guaracy Mingardi, de forma lcida, afirma: Quando

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lato sensu (imputao) e inclusive defender, o que culmina por matar a

Na Frana, o Promotor de Justia quem dirige o trabalho da Polcia

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crimes econmicos. De acordo com a Monografia de Jos Manuel Damio da

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Embora a questo seja inquietante e geradora de polmica no

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O Procedimento Investigatrio no deve ter como meta a apurao

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Ainda quanto ao prazo para se encerrar o Procedimento Investigatrio,

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Se certa a existncia de policiais no meio criminoso organizado, no

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Ainda com destaque o inciso VI do artigo 129 da Constituio

... enquanto a Constituio deu exclusividade Polcia Federal

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quiar ou no existir nas hipteses em que a autoridade policial ou outro

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bsica de valores, mormente na fase pr-processual na qual inexiste o

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Outro entendimento, no mesmo sentido, apresentado por Aury

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O argumento, novamente, inconsistente.

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Diante da redao do Anteprojeto pretendeu o legislador deixar o

O que importa admitir a necessidade de fortalecer a investigao

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I termo circunstanciado, quando se tratar de infrao de menor

tude da paz social e manuteno da ordem pblica. E o Brasil, sem dvida

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Em 1995, na oportunidade em que foi criada a Lei n 9.034/95, o

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ativa dos Promotores de Justia na propositura de aes civis pblicas

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de todo o trabalho pr-processual, cabendo autoridade policial deliberar o modus

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(60) HC n 1998.01.00.048293-0/PA, TRF 1 Regio, 3 Turma, Rel. Juiz Cndido Ribeiro, j.

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