Bienvenido al Mdulo de Capacitacin sobre Trade

Compliance & General de Aduanas

Trade Compliance & Customs

Schlumberger responsables del cumplimiento

Ayudar a los empleados en el cumplimiento de las leyes y
reglamentos
equipo TCC puede ayudar a navegar los problemas de cumplimiento
Espera que los procesos, procedimientos y flujos de trabajo han
conformidad comercial incrustado
La comprensin de sus responsabilidades personales
Ayuda a evitar las devastadoras consecuencias del incumplimiento

Como una corporacin multinacional, Schlumberger tiene la

responsabilidad de cumplir con las leyes y reglamentos de ms de
80 pases en los que operamos. Para ello, Schlumberger ha
desarrollado un conjunto de herramientas, incluyendo este mdulo
general de formacin de la conciencia, para ayudar a nuestros
empleados en el cumplimiento de todas las leyes y reglamentos
que se aplican a nuestro negocio.

El equipo de Trade Compliance and Customs se ha especializado el

conocimiento para ayudarle a navegar por los problemas de
cumplimiento, pero la obligacin de lograr el cumplimiento del
comercio sobre una base diaria debe ser un esfuerzo de
colaboracin que impregna toda la organizacin.

Se espera que los procesos, procedimientos y flujos de trabajo

tienen la conformidad comercial incrustado en ellas en todas las

reas, sectores y funciones de Schlumberger. Esto incluye el

desarrollo de productos y software, en la fabricacin, compras,
logstica y la circulacin de mercancas. Tambin incluye los
sistemas de TI, operaciones financieras, de recursos humanos y el
movimiento de personal.

Despus de completar este entrenamiento, usted tiene una

comprensin de sus responsabilidades personales como empleado
de Schlumberger para ayudar a evitar las consecuencias
potencialmente devastadoras de incumplimiento y usted estar
familiarizado con los recursos CTP para que pueda hacer referencia
a ellas en caso de tener alguna pregunta .

Qu es el Comercio de cumplimiento?

Todos los gobiernos regulan las importaciones y exportaciones

Importaciones

- Importaciones de impuestos a travs de las aduanas para generar ingresos

y proteger los intereses

Exportaciones

- Coloque los controles para apoyar la poltica exterior

- Garantizar la seguridad nacional

Revise la poltica de Schlumberger Trade Compliance

Proporcionar informacin sobre la importacin y exportacin de los
controles, controles multilaterales a la exportacin y las restricciones
al comercio

Todos los gobiernos regulan la importacin y exportacin de bienes

y servicios. Los gobiernos de importacin aplicados a travs de los
derechos de aduana para generar ingresos, y colocar los controles
sobre las exportaciones, principalmente para apoyar su poltica
exterior y garantizar su seguridad nacional.

Para ayudarle a entender Trade Compliance, este mdulo de

capacitacin se revisar la Poltica de cumplimiento del Comercio
Schlumberger, y proporcionar informacin sobre la importacin y
exportacin de los controles, controles multilaterales a la
exportacin y las restricciones comerciales.

Cumplimiento del Cdigo de Conducta Comercial

Comercio de Cumplimiento es una parte integral del nuevo Cdigo de
Conducta.
Fusionada y reemplazado el Cdigo de tica y las polticas 21.
Los empleados de Schlumberger son responsables de que cumplan con los
cdigos de Schlumberger.

empleados de Schlumberger deben cumplir con todas las leyes y

regulaciones de importacin y control de las exportaciones
El movimiento de bienes, personal, software, tecnologa, informacin
y datos
Los procedimientos deben ser mantenidos
gestin Area es el principal responsable de desarrollar e implementar
programas de
Departamento Legal se encarga de asesorar sobre el cumplimiento
Familiarizarse con los procedimientos
Los empleados cooperen con todas las actividades de cumplimiento
de control de importaciones y exportaciones
Violacin de los reglamentos comerciales puede someter a las
personas a la responsabilidad civil y penal

Comercio de Cumplimiento es una parte integral del nuevo Cdigo

de Conducta que se haya fusionado y reemplazado tanto el Cdigo
de tica y las 21 Polticas de Schlumberger. Todos los empleados de
Schlumberger y el contratista es el responsable ltimo de
garantizar que cumplen con el cdigo de Schlumberger, las normas
pertinentes de la industria, y las disposiciones gubernamentales.

Los empleados de
Schlumberger deben
cumplir estrictamente
con todas las leyes de
control de importacin
y exportacin y
regulaciones
aplicables en las
jurisdicciones donde
la Compaa opera.
Cumplimiento de
Comercio incluye no
slo la circulacin de
mercancas, pero el
movimiento y la
formacin de las
personas, el
movimiento de
software, y el movimiento de la tecnologa, la informacin y los
datos.

Los procedimientos deben ser mantenidos para asegurar que cada

importacin, exportacin o reexportacin de bienes, servicios o
tecnologa cumple con las leyes y regulaciones aplicables, y que se
obtienen todas las aprobaciones gubernamentales necesarias para
este tipo de transacciones. rea de gestin es el principal
responsable de desarrollar e implementar programas y
procedimientos que mantienen el cumplimiento que regulen la
importacin y exportacin de bienes, servicios y tecnologa de
Schlumberger. El Departamento Legal, y las funciones comerciales
y de cumplimiento de aduanas son responsables de asesorar sobre
el cumplimiento y los cambios en las leyes y reglamentos que
pueden requerir modificaciones a tales procedimientos. Los
empleados de Schlumberger que participan en la importacin,
exportacin o reexportacin de bienes, servicios o tecnologa
deben familiarizarse con estos procedimientos, recibir capacitacin
proporcionada a sus responsabilidades en el trabajo, as como
obtener y mantener un conocimiento prctico de las leyes
comerciales y aduaneros aplicables y regulaciones. Adems, los
empleados de Schlumberger cooperarn plenamente con todas las
actividades de cumplimiento de control de importaciones y
exportaciones, incluyendo las auditoras y revisiones.

Violacin de los reglamentos comerciales puede someter

Schlumberger y los empleados individuales de la responsabilidad
civil y penal. Internamente, cualquier violacin de este Cdigo
puede someter al empleado a medidas disciplinarias.

Cules son los controles de los expertos?

Las regulaciones gubernamentales que restringen la exportacin de

productos controlados, el software o la tecnologa a ciertas personas,
los pases y las entidades

Cules son los controles de exportacin? Los controles de

exportacin son las regulaciones gubernamentales que restringen
la exportacin de productos controlados, el software o la
tecnologa a ciertos pases, entidades o personas.
Los trminos clave de esta definicin son la exportacin y la
tecnologa.

Exportacin
Una exportacin es la transferencia de
de un pas a otro, por cualquier medio.
Por ejemplo:

El envo de un artculo por correo o en la mano-equipaje de un avin

El envo de un manual de mantenimiento por e-mail o fax

Descarga de software a travs de Internet

Una exportacin se define como la transferencia de un elemento,

ya sea un producto, software o tecnologa, o servicio de un pas a
otro por cualquier medio.
Cmo se transporta un elemento exterior de un pas determinado,
no importa en la definicin de la exportacin. Por ejemplo, est
exportando cuando:
Enviar un artculo por el correo internacional o cargar un
documento en Teamspace o un servidor compartido;
Descarga un manual de mantenimiento de InTouch; o
Descarga de software a travs de Internet desde un pas diferente
a su ubicacin actual.

El Amplio Alcance de Exportacin

Tenga en cuenta que los controles de exportacin pueden an se aplican
incluso si el artculo es:

Dejar su pas de manera temporal

Es un regalo y no para la venta

Se utiliza o reparado
va a una subsidiaria de propiedad total en un pas extranjero
Se transmite o transbordados a travs de un pas que no es el destino
final de un artculo

Es importante recordar el amplio mbito de la exportacin. Tenga

en cuenta que los controles de exportacin todava pueden
aplicarse incluso si el elemento slo est dejando temporalmente el
pas, es un don y no para la venta, se utilizan o reparadas
previamente; es ir a un Schlumberger filial propiedad en un pas
extranjero; o se transmite o transbordados a travs de un pas que
no es el destino final de un artculo.

Qu es la tecnologa?
La tecnologa es la informacin especfica necesaria
para el desarrollo, produccin o uso de un producto.
En la forma de maquetas, dibujos, manuales, capacitacin o servicios
tcnicos.

Qu es la tecnologa? Tecnologa es la informacin especfica

necesaria para el desarrollo, produccin o uso de un producto.
Esto puede ser en forma de maquetas, dibujos, manuales,
capacitacin o servicios tcnicos.

Acuerdo de Wassenaar

rgimen de control de exportacin multilateral, con 41 pases

participantes
Las mercancas, tecnologa y software considerados "doble uso"
controlado para exportacin y requieren licencias o excepciones
Estos pases necesitarn licencias ya sea de aprobacin o licencia
excepciones para exportar

Regulaciones para las exportaciones en la mayora de los pases se

basan en el Acuerdo de Wassenaar, que es un rgimen de control
multilateral, con 41 pases participantes.

Productos, Tecnologa y Software en esta lista se consideran "doble

uso" y sern controlados de alguna manera para la exportacin por
la mayora de los pases. Estos pases necesitarn licencias ya sea
de aprobacin o licencia excepciones para la exportacin de estos
bienes.

SE CONTROLA MI EXPORTACIN?

Los productos que pueden o no ser controlado en funcin de sus

especificaciones tcnicas, el pas de destino final, el usuario final y el uso
final.
Cuatro preguntas determinan el control de cualquier elemento.

Un artculo puede o no puede ser controlada en funcin de sus

especificaciones tcnicas, el pas de destino final, el usuario final y
el uso final.
Antes de cada exportacin, que debe hacerse cuatro preguntas:
Qu ests exportando?
A dnde exportar?
Quin va a recibir su artculo?
Cul ser su elemento se utiliza?

QU ESTS exportadores

Control de Exportacin de nmero de clasificacin (ECCN)

EAR99 son la mayora de los artculos comerciales que consisten
en bienes de consumo de baja tecnologa
productos de doble uso requieren ya sea una licencia de
exportacin o una excepcin de licencia.
Los productos manufacturados se clasifican por EMS
Proporcionar la ECCN
La mayora de las mercancas se clasifican EAR99
Algunos elementos se clasifican como de doble uso

Schlumberger productos clasificados como "de doble uso"

Qu ests exportando?
Todas las exportaciones deben tener un Nmero de Clasificacin de
Control de Exportacin, tambin conocido como un ECCN. La ECCN
determina si o no el artculo, tecnologa o software es controlado
por la normativa de doble uso.
Doble uso se refiere a un elemento, el software o la tecnologa que
fue diseado para su uso comercial, pero tambin podra tener una
aplicacin militar. Los productos de doble uso se requiere una
licencia para la exportacin de la mayora de los pases, y tambin
pueden requerir un certificado de reexportacin si son de origen
estadounidense.
La mayora de los artculos comerciales tienen una designacin
ECCN de exportacin Reglamento de administracin 99, o EAR99,
que es una clasificacin de Estados Unidos.
Si su producto es un artculo controlado, un certificado de
exportacin o de excepcin de licencia pueden ser necesarios antes
de la exportacin.
Schlumberger productos manufacturados se clasifican por el ccsme
o por el segmento de fabricacin. Se espera que los proveedores de
terceros para proporcionar la ECCN o informacin sobre si su
producto est controlado.

La mayora de Schlumberger bienes, la tecnologa y el software

estn clasificados EAR99 ya que no aparecen en la lista de
productos sujetos a control de cualquier pas. Sin embargo, algunos
elementos se clasifican como "de doble uso".

A dnde exportar?

Determinar el destino final

doble uso pueden necesitar licencias a TODOS los destinos, incluso
dentro de la UE
Algunos pases pueden tener las Naciones Unidas, Internacional o
embargos nacionales sobre ellos

Una vez que sepas la clasificacin de su bienes, tecnologa o

software, las siguientes preguntas que hacer es que va a exportar.
Su destino es el ltimo pas que importar sus bienes, no cualquier
otro pas toc en el proceso logstico.
Productos de doble uso general requieren licencias para todas las
exportaciones de los pases miembros de Wassenaar. Otros pases
que tambin requieren licencias de exportacin para sus productos
incluyen Singapur y Malasia.
Muchos pases tambin tienen embargos y sanciones a varios
regmenes y Estados. Cada uno de ellos es diferente. Consulte las
leyes de comercio de su Gobierno para comprender el alcance de
stos.
En 2012, hay varias sanciones fuertes. Los pases miembros de las
Naciones Unidas tienen sanciones a Irn. Los miembros de la Unin
Europea tienen embargos contra Irn y Siria. Canad tiene un
embargo a Myanmar.
Pases embargados por Estados Unidos son Cuba, Irn, Sudn y
Siria, con sanciones sobre Myanmar y Corea del Norte. Recuerde
que los embargos y las sanciones de Estados Unidos son
extraterritorial.

A dnde exportar?

Quin va a recibir su artculo?

Algunos individuos y organizaciones estn prohibidos de recepcin

de mercancas
Sepa quin es su usuario final es
sitios Schlumberger han incorporado procesos para garantizar la
deteccin de todos los terceros

Algunos gobiernos quieren controlar quin es capaz de obtener sus

bienes y puede determinar que algunas organizaciones, y ciertas
personas nombradas pueden no recibirlas.
Ahora que usted sabe la clasificacin de productos ECCN y destino,
tambin debe saber quin es su usuario final. En general, en
Schlumberger, el usuario final es una entidad Schlumberger lo que
este paso no es oneroso.
Todos los sitios de Schlumberger deben tener procesos integrados
en sus sistemas que aseguren la proyeccin de todos los terceros.
Esto incluye a los clientes, proveedores, contratistas, los reclutas
potenciales, e internos, para nombrar unos pocos.
La herramienta en lnea para facilitar el proceso Party Screening
Denied es accesible a travs de la TCC Hub.

Cul ser su elemento se utiliza?

Algunos usos finales estn prohibidos, otros pueden requerir una

licencia
Se prohben las actividades relacionadas con la proliferacin de las
armas nucleares, biolgicas y qumicas
Para la mayora de las ventas de Schlumberger intrrnal el uso final
es conocida

La cuarta y ltima pregunta en el proceso de exportacin es el de

determinar el uso final del producto que se exporta. Algunos usos
finales estn prohibidos, mientras que otros pueden requerir una
licencia. Por ejemplo, estn prohibidas las actividades relacionadas
con la proliferacin de armas nucleares, biolgicas y qumicas.

Para las ventas ms internas de Schlumberger, se conoce el uso final.

Import Compliance

Determinar las regulaciones de importacin y los requisitos legislativos

Control de las importaciones estn en su lugar principalmente para
generar ingresos y regulan los tipos de importacin
Cada importacin debe cumplir con las regulaciones del pas importador
Asegurar la correcta Arancelaria Armonizada Cdigo de Clasificacin
Asegurar la correcta valoracin
Asegurar la correcta Pas de Origen
Obligacin de prestarse

Cada pas tiene sus propios controles de las importaciones, con

base en las directrices de la Organizacin Mundial de Aduanas.
Control de las importaciones estn en su lugar principalmente para
generar ingresos para el pas importador, sino tambin para regular
el tipo de importaciones.
Cada importacin que Schlumberger hace debe cumplir con las
regulaciones del pas importador relevante. Determinar si un
artculo para importar, ya sea tangible o intangible, est sujeto a
las necesidades de importacin legislativas tales como un permiso.
La informacin necesaria para cada importacin incluye:
El Cdigo de Clasificacin Arancelaria Armonizada para cada
partida, donde los seis primeros dgitos estn armonizados en
Schlumberger para todos los pases, pero las dos a cuatro dgitos
pueden ser especficos de cada pas.

Una correcta valoracin de las mercancas a efectos aduaneros

Una correcta Pas de origen debe ser declarado. Tenga en cuenta
que esto no es necesariamente el pas de exportacin.
Una cantidad correcta de Aduanas y Derechos de Importacin y
otros impuestos aplicables se debe pagar
Informacin adicional de contacto est disponible en TCC Hub.
Carry Mano
Ninguna mano llevando productos, software o datos tcnicos entre los
pases
Algunos elementos crticos de negocio requieren transporte de la mano
- Proceso de Exencin por circunstancias extremas
Las exenciones deben ser aprobados a travs QUEST
- Para los pases del embargo de Estados Unidos, la MEA o Presidente LAM
tambin deben aprobar excepcin
No habr transporte de la mano de productos, software o datos
tcnicos entre pases. TCC reconoce que en determinadas
ocasiones habr un requisito crtico de negocio para los artculos
que se llevarn a mano pero esto deben mantenerse a un mnimo
absoluto.
Cada pas debe tener directrices mano remanentes que prohben a
mano en libros, pero incluyen un proceso de exencin para
circunstancias extremas.

Todas las exenciones deben ser aprobados por un alto directivo, de

preferencia el Administrador o Gerente GeoMarket centro ccsme, o
su representante, a travs del proceso de exencin QUEST.
Para los pases del embargo de Estados Unidos, la MEA o
Presidente LAM tambin deben aprobar la excepcin.
El proceso para la mano Lleve con exencin se muestra en el cubo
de la CTP.