Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

REGIONAL SANTANDER
OBSERVATORIO TECNOLOGICO
ISO9001:2008 MDULO V. AUDITORIAS
INTERNAS DE CALIDAD
Sistema de Gestin
de la Calidad

Fecha:
Marzo 8 de 2009

Versin 2
Pg. 1 de 6

TALLER SEMANA 1

TALLER SEMANA 1
Identificacin de auditorias
MARIA ESTHER BARBOSA FERNANDEZ

APRENDIZ:
EMAIL:

Mebf2786@hotmail.com

FECHA:

09/03/11

CODIGO CURSO:

221006

Resultado de Aprendizaje del Taller: Conceptualizar y aplicar los conceptos y

principios estudiados en los documentos sugeridos en la semana 1.
Ponderacin: Este taller tiene un valor de 60 puntos.
El taller debe ser enviado al Tutor por el link ACTIVIDADES en el enlace
ver/completar actividad.
Descripcin del taller
Hemos llegado a una de las etapas esenciales de la implementacin del
sistema de gestin de la calidad, es el momento de corroborar (sea antes o
despus de implementar el SGC) el estado de cmo se encuentra la
organizacin respecto del cumplimiento de los requisitos de la norma
ISO9001:2008 y/o requisitos propios de la empresa o de los clientes.
Taller a desarrollar:
Con base en la documentacin presentada:
1. Identifique en la tabla de los 6 tipos de auditora, Cul realizara en su
organizacin y justifique por qu?
Tipo de auditoria
Auditoria interna o auto auditoria

Auditoras externas

Porque hara esta auditoria en su empresa?

Para que se cumplan las metas y los objetivos
propuestos por
la empresa con eficacia,
eficiencia, economa y efectividad.
Al igual determinar si los objetivos y metas
propuestas son consistentes con las polticas
establecidas en la empresa.
Para que establezca si sea cumplido con

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la normativa aplicable, objetivos y metas

establecidos por la empresa
Para promover mejoras en los sistemas
administrativos y financieros en las
operaciones y en el control interno

Auditorias extrnseca

Para
mejorar el sistema de calidad de la
empresa y verificar que este contine llenando
los requerimientos con el paso del tiempo

Auditoria de suficiencia

La realizara para tener una revisin exhaustiva

de los documentos de la empresa y ver si se est
cumpliendo con las normas que exige para que la
empresa pueda funcionar
Esta la aria con la finalidad de ver si las reglas se
estn cumpliendo y si estas nos ayudan a
conseguir los objetivos y metas propuestas
Para determinar si el producto final cumple con
las especificaciones que la normatividad
determina
La realizara con el objetivo de analizar cada uno
de los proceso para as poder determinar si se
estn cumpliendo con los requerimientos y
especificaciones del bien o servicio que se est
brindando
La aria con el objetivo de analizar cada una de las
partes de la empresa, promover la estabilidad y
los cambios necesarios en la empresa

Auditoria de productividad
Auditoria de producto
Auditoria de procesos

Las Auditoria de sistemas

2. Identifique para su empresa el objetivo y el alcance de la auditora.

Objetivo de la auditoria
Evaluar los proceso de la empresa
Apoyar a los miembros de la empresa en
el desempeo de sus actividades
Proporcionar un anlisis, evaluaciones,
recomendaciones, asesora e informacin
concerniente a las actividades revisadas.
Examinar los aspectos fiscales y legales
de la empresa
Indagar y determinar sobre los aspectos

Alcance de la auditoria
monitoreo y supervisin de cada uno de
los procesos y subprocesos de la empresa
revisin de los procesos de reclutamiento
y contratacin del personal en trminos
de competitividad, transparencia y
eficacia
evaluar el desempeo y preparacin de
los empleados
revisin de los sistemas contables y

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financieros del empresa

Descubrir y prevenir errores y fraudes

financieros de la empresa
revisin delos procesos de adquisicin de
proyectos

3. Disee un formato para el Informe de Auditora Internas de calidad para la

organizacin donde usted labora actualmente.

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INFORME DE AUDITORIA INTERNA

rea / Proceso Clave Auditado
Fecha elaboracin de informe
Vigencia del programa
Objetivo
Nombres

Tipo

No. Auditoria
Fecha aprobacin de informe
Alcance
PERSONAS ENTREVISTADAS
Cargo

Sntesis de hallazgos
Cantidad

Observaciones
Oportunidades de mejora
No conformidades
CONCEPTOS DEL EQUIPO AUDITOR
Principales fortalezas

Principales debilidades

Conclusiones

Recomendaciones

Observaciones

APROBACIN

Anexo

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Nombre:

AUDITORES
Firma:

Nombre

AUDITADO
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4. Escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo del
presente taller.
Con este taller aprend que las auditorias en la empresa son importantes en el proceso de
mejora continua y que para tener xito en cada uno de estos debemos capacitar cada uno
de nuestros empleados no solo con las polticas que regulan a la empresa, sino tambin con
la establecida por el estado.

Muchas Gracias!!!