Copia Lista de Chequeo

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
4. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

4.1 REQUISITOS
GENERALES
Se encuentran identificados los procesos del sistema?

Se ha determinado la interaccin de los procesos?
Se ha determinado los metodos y criterios que permita
asegura la operacin y control de los procesos?
Se realizar el seguimiento, medicin y anlisis de los
procesos?
Se implementan las acciones para alcanzar los resultados
planificados? Se realiza mejoramiento continu de los
procesos?
se identifican y controlan los procesos subcontratados
externamente?
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN

4.2.1 Generalidades
Existe una poltica de calidad documentada?

Existe un documento de objetivos de calidad?
Existe un manual de calidad?
existen procedimientos documentados exigidos por la
norma y necesarios para el desarrollo del sistema?
4.2.2 Manual de
Calidad
El manual incluye el alcance del sistema de gestin de

calidad ?
Se tienen exclusiones? se encuentran descritas en el
manual, con su justificacin?
Incluye o cita a todos los procedimientos documentados?
Cuenta con la descripcin de la interaccin entre los
procesos?
4.2.3 Control de
Documentos
Existe un procedimiento documentado para el control de

documentos?
Existe una metodologa documentada para la aprobacin
de documentos?
los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
revisin y actualizacin de los documentos?
existe una metodologa documentada adecuada para la
identificacin de los documentos y el estado de la versin
vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de revisin y de actualizacin
existe un metodologa documentada adecuada para la
identificacin de los cambios de los documentos y el
estado de revisin vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de identificacin de cambios y estado de revisin?
existe una metodologa documentada adecuada para la
distribucin de los documentos que los haga disponible en
los puestos de trabajo?
Los documentos cumplen con esta metodologa de

distribucin de documentos?
los documentos son legibles e identificables?
se han identificado los documentos de origen externos y
se controlan y distribuyen adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de
documentos obsoletos?
los documentos obsoletos han sido tratados segn le
metodologa definida?
los listados de documentos existente se encuentran
correctamente actualizados?
4.2.4 Control de
Registros
Existe un procedimiento documentado para el control de

los registros?
Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y disposicin de
los registros?
los registros revisados cumplen con esta metodologa?
el procedimiento describe la conservacin y proteccin de
los registros en formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los registros
informaticos?
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCCIN
5.1 COMPROMISOS
DE LA DIRECCIN
5.2 ENFOQUE AL
CLIENTE
5.3 POLITICA DE
CALIDAD
La alta direccin comunica a la organizacin la

importancia de satisfacer los requisitos de los clientes y los
requisitos legales?
La alta direccin establece la poltica de calidad?
Asegura al establecimiento de objetivos de calidad?
La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?
Asegura la disponibilidad de recursos?
Se determina los requisitos del cliente?
Se mide y analiza la satisfaccin del cliente?
La poltica de calidad es coherente con la realidad de la
organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir
los
Losrequisitos?
objetivos de calidad esta de acuerdo a las directrices
de la poltica?
la comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia
que es entendida por el personal de la organizacin?
se encuentra documentada la metodologa para la
revisin de la poltica y se evidencia estado de revisin?
5.4 PLANIFICACIN
5.4.1 Objetivos de
calidad
los objetivos de calidad esta de acuerdo a las directrices

de la poltica?
los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados
queson
ofrezcan
mejora
continua
de la a un
los objetivos
medibles
y estn
asociados
organizacin?
indicador?
los objetivos se encuentran desarrollados en planes de
actividades pera su cumplimiento?
se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas
y responsabilidades para la actividades de plan de
objetivos?
los objetivos evidencia mejora continua respecto a

periodos
anteriores?
Las
actividades
de los objetivos y el seguimiento de los
mismos se estn realizando segn lo planificado?
5.4.2 Planificacin del Se encuentran planificados los procesos del sistema de
sistema de gestin de gestin de calidad?
calidad
Se encuentran planificados los objetivos del sistema de
gestin de calidad?
5.5 RESPONSABILIDADES , AUTORIDADES Y COMUNICACIN
5.5.1 Responsabilidad se encuentra definidos los cargos o funciones de la
y autoridad
organizacin en organigrama y ficha de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de
cada puesto de trabajo referidas la sistema de gestin de
calidad?
se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada
uno de los empleados de la organizacin?
5.5.2 Representante
de la direccin
se encuentra documentada la asignacin del

representante de la direccin a algn cargo o puesto de la
organizacin?
dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo del
representante de la direccin se incluye el aseguramiento
del establecimiento, implementacin y mantenimiento de
los procesos del sistema?
dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo del
representante de la direccin se incluye la de informar a la
alta direccin sobre el desempeo del sistema y de las
necesidades de mejora?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo del
representante de la direccin se incluye la de asegurarse
de la promocin de la tome de conciencia de los requisitos
del cliente?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de las
responsabilidades?
5.5.3 Comunicacin
interna
se encuentra evidencia de procesos de comunicacin

eficaces para el correcto desempeo de los procesos?
5.6 REVISION POR LA DIRECCIN

5.6.1 Generalidades
se encuentran definidas la frecuencia de realizacin de la

revisin del sistema por la direccin?
se incluye en el registro de informe de revisin de anlisis
de oportunidades de mejor, las necesidades de cambio en
el sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos de
calidad?
se identifica y mantienen los registros de la revisin por la
direccin?
5.6.2 informe de
entrada para la
revisin
el informe de revisin contiene los resultados de las

auditorias interna y externas?
El informe de revisin contiene de satisfaccin de clientes
y sus reclamos?
el informe de revisin contiene el anlisis de indicadores
de desempeo de cada uno de los procesos?
el informe de revisin contiene el estado de las acciones
correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones

resultantes de revisiones anteriores?
el informe de revisin contienen las necesidades de
cambios que afecten al sistema de gestin de calidad?
el informe de revisin contiene las recomendaciones de
mejora?
5.6.3 Resultado de la
revisin
el informe contiene las decisiones y acciones relacionadas

con la mejora de la eficacia del sistema de gestin de
calidad?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora del producto?
el informe de revisin define los recursos necesarios para
el desarrollo de las acciones?
6.0 GESTIN DE RECURSOS

6.1 PROVISIN DE
Dispone la organizacin de los recursos necesarios para
RECURSOS
mantener el sistema de gestin de calidad y aumentar la
satisfaccin del cliente?
6.2 RECURSOS HUMANOS

6.2.1 Generalidades
Es el personal competente para la realizacin del
producto?
6.2.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada

puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacin,
formacin, habilidades y experiencia apropiada?
Existe un plan de formacin o de logro de competencia?
existe una metodologa definida para la evaluacin de la
eficacia de las acciones formativas aprendidas?
Existen registro de plan de formacin, competencia
necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o
certificados de formacin o similares?
existe evidencia documentada del cumplimiento de los
requisitos de competencia para cada empleado de la
organizacin?
6.3
INFRAESTRUCTURA
se encuentra identificada la infraestructura necesaria y

existente para la realizacin de los procesos?
existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo
para cada uno de los equipos?
Existen registros de las acciones de mantenimiento
preventivo para cada uno de los equipos?
existen registros de las acciones de mantenimiento
preventivo y correctivos realizados?
Existe una metodologa definida para la realizacin de
estas tareas de mantenimiento?
6.4 Ambiente de
trabajo
Si existen condiciones especificas de trabajos, se

encuentran definidas tales condiciones?
existen evidencia del mantenimiento de estas condiciones
especificas de trabajo?
7. REALIZACIN DEL
PRODUCTO
7.1 Planificacin de la dispone la organizacin de una planificacin de procesos
realizacin del
teniendo en cuenta los requisitos del cliente?
producto
Se ha determinado los objetivos y requisitos del producto
y/o servicio?
Se han determinado la necesidade de establecer procesos
y documentos, al igual que proporcionar los recursos?
Se han determinado las actividades para verificar, validar,
medir, realizar inspecciones y ensayos/pruebas,
seguimiento al producto.
Se han determinado los criterios de aceptacin del
producto?
Se han determinado los registros que evidencie que el
producyo y/o servicio cumple con los requisitos?
7.2 PROCESOS
RELACIONADOS CON
EL CLIENTE
7.2.1 Determinacin
de los requisitos
relacionados con el
producto
se han determinado los requisitos del cliente , incluyendo

condiciones de entrega y servicio post venta?
Se han determinado los requisitos no especificados por el
cliente pero propios del producto o servicio?
Se han determinado los requisitos legales o
reglamentarios del producto?
Existe una metodologa definida para la determinacin de
estos requisitos?
7.2.2 Revisin de los

requisitos
relacionados con el
producto
Se han determinado requisitos adicionales?

Se encuentra descrita la metodologa, momentos y
responsabilidades para la revisin de los requisitos del
cliente?
Se cumple con los requisitos especficos de la
metodologa?
Existe evidencia de la revisin de los requisitos?
Se resuelven las diferencias de los requisitos establecidos
por el cliente?
Se han realizado acciones para resolver las diferencias? Si
existen
Existe una metodologa definida para el tratamiento de
modificaciones de oferta y contratos?
Se confirma la conformidad de los requisitos antes de la
aceptacin del producto y/o servico por parte del cliente?
Se asegura la actualizacin documental y su socializacin,
cuando se cambian los requisitos del producto y/o servicio?
7.2.3 Comunicacin
con el cliente
Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el

cliente?
Se registran los resultados de satisfaccin del cliente y sus
quejas?
7.3 DISEO Y DESARROLLO

7.3.1 Planificacin del Existe una planificacin para cada uno de los diseos o
diseo y desarrollo
desarrollo de los productos y/o servicios?
En la planificacin se definen las etapas del diseo,
verificacin y validacin?
diseo y desarrollo
Estn definidos los criterios de revisin para cada una de

las etapas del diseo?
Estn definidas las responsabilidades para el diseo y
desarrollo?
Estan determinadas las comunicaciones entre las
diferentes etapas?
Esta definida la actualizacin de la planificacin segn el
avance del diseo y desarrollo?
7.3.2 Elementos de
entrada para el
diseo
para todos los diseos se han definido elementos de

entrada?(requisitos funcionales, legales, similares. Etc)
Se han desarrollado diseos previos, se nabtienen la
informacin de estos?
existen registro asociados a esta identificacin?
Los elementos de entrada han sido revisados y se
concervan los registros? (son adecuados? estan
completos? tenen ambiguedades? son contradictorios?)
7.3.3 Resultado del

diseo
los resultados del diseo y desarrollo cumplen con los

elementos de entrada?
proporcionan informacin para la compra, produccin y
prestacin del servicio?
Contienen o hacen referencia a la aceptacin del producto
y/o servicio?
7.3.4 revisin del

diseo y desarrollo
Especifican las caracteristicas del producto y/o servicio?

existen registro de las revisiones realizadas a cada una de
las etapas del diseo?
existen criterios de aceptacin para cada etapa?
7.3.5 Verificacin del

diseo y desarrollo
existen registro de la verificacin de los resultados del

diseo y desarrollo?
los criterios de aceptacin para la verificacin estn de
acuerdo a los elementos de entrada del diseo?
7.3.6 Validacin del

diseo y desarrollo
existe registro de la validacin del diseo y desarrollo del

producto y/o servicio?
los criterios de aceptacin para la validacin estn de
acuerdo a los elementos de entrada del diseo?
La validacin se realiza antes de la entrega o
implementacin del producto y/o servicio?
7.3.7 Control de los

cambios del diseo y
desarrollo
7.4 Compras
7.4.1Procesos de
compra
Se mantienen los registro producto de la validadcin?

existe registro de los cambios realizados en el diseo del
producto?
estos cambios estn sometidos a verificacin y
validacin?
estos cambios estn sometidos a verificacin y
validacin?
Se cuentan con los registros producto de la revisin de los
cambios
se encuentran definidos los productos y/o servicios junto
con las especificaciones?}
existe una seleccin de proveedores y se encuentran
definidos los criterios de seleccin?
7.4.1Procesos de
compra
existe una evaluacin de los proveedores y sus criterios

de evaluacin?
existen registro de las evidencias de cumplimiento de los
criterios de seleccin, evaluacin y reevaluacin?
7.4.2 Informacin de
las compras
existe una metodologa adecuada para la realizacin de

los pedidos de compra?
los pedidos de compra contienen informacin sobre todos
los requisitos deseados?
Se incluye especificaciones para la aprobacin?
se cumple la metodologa definida para los requisitos de
compra?
7.4.3 Verificacin de
los productos
comprados
Existe definida una metodologa adecuada para

inspeccin de los productos comprados?
Esta definidas las responsabilidades para la
inspeccin de los productos comprados?
Existen registros de las inspecciones conforme a
la metodologa definida
Se establece dentro de las especificaciones de
compra, verificaciones en las instalaciones del
cliente?
Se establecio el mtodo de liberacin del
producto y/o servicio?
7.5 Produccin y
prestacin del
servicio
7.5.1 Control e la existe una metodologa adecuada definida para
produccin y de la la produccin o prestacin del servicio?
prestacin del
servicio
existen registro del cumplimiento conforme a la
definida en la metodologa de la produccin?
7.5.3
Identificacin y
trazabilidad
Si existen instrucciones de trabajo se

encuentran disponibles en los puestos de uso y
estn actualizadas?
se realizan las inspecciones adecuadas durante
el proceso de produccin prestacin del servicio?
se utilizan los medios y equipos adecuados?
el personal es competente para la realizacin
del trabajo?
se encuentra identificado el producto en todo el
proceso productivo?
Si es necesaria la trazabilidad del producto se

evidencia la misma?
7.5.4 Propiedad
del cliente
existe una metodologa adecuada definida para

la comunicacin de los daos ocurridos en los
productos del cliente?
Existen registros de esta comunicacin?
Si es de aplicacin se cumple la ley de

proteccin de datos con los datos del cliente?
7.5.5 Preservacin existe una metodologa adecuada para la
del producto
preservacin del producto?
si es necesario esta definido el embalaje del

producto?
7.6 Control de los se encuentran identificados todos los equipos
equipos de
de seguimiento y de medicin?
seguimiento y de
medicin
existe definida una rutina adecuada de
verificacin o de calibracin de los mismos?
los equipos se encuentran correctamente

identificados con su estado de revisin o
calibracin?
estn definidas las pautas de actuacin cuando
se observe que las mediciones han sido
se confirma la capacidad de los programas
informticos cuando participe en actividades de
seguimiento y medicin?
8 Medicin,
anlisis y mejora
8.1 Generalidades existe definida una metodologa adecuada para
el anlisis de la satisfaccin del cliente?
existen registros conformes a la metodologa

definida?
8.2.2 Auditoria
interna
Se emprenden acciones a partir del anlisis de

satisfaccin?
se encuentran definidas la frecuencia y
planificacin de las auditorias
la auditoria interna comprende todos los
procesos del sistema de gestin de calidad y
norma iso 9001-2008?
son objetivos e imparciales los auditores
se encuentran definidos y se cumplen los
requisitos que deben cumplir los auditores
internos para realizar auditorias?
existe un procedimiento documentado para las
auditorias internas?
existe registro de las auditorias internas?
el responsable del rea toma las decisiones
sobre las correcciones a realizar despus de las
auditorias?
8.2.3 seguimiento existen indicadores adecuados para cada uno

y medicin del
de los procesos del sistema de gestin de
proceso
calidad?
estn definidas las responsabilidades y la
frecuencia para la realizacin del seguimiento de
los indicadores?
se emprenden acciones a partir del anlisis de
indicadores?
8.2.4 seguimiento se encuentran definidas las pautas de
y medicin del
inspeccin final del producto?
producto
Existen registros de estas inspecciones finales?
8.3 control de
producto no
conforme
existe un procedimiento documentado para el

producto no conforme y el tratamiento de las no
conformidades?
existen registros conformes a la metodologa
definida?
se toman acciones para la solucin de las no

conformidades?
8.4 anlisis de
datos
8.5 mejora
8.5.1 mejora
continua
8.5.2 acciones
correctivas
8.5.3 Acciones
preventivas
el producto no conforme es segregado o

identificado para evitar su uso?
existe evidencias del anlisis de los datos del
sistema?
se emprenden acciones a partir de este anlisis?
existe evidencia de acciones emprendidas para

la mejora continua?
existe un procedimiento documentado para
acciones correctivas?
existen registros conformes a este
procedimiento?
existe anlisis de causa?
se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
existe un procedimiento documentado para
acciones preventivas?
existen registros conformes a este
procedimiento?
existe anlisis de causa?
se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTARIOS
los mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d)
asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de
estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medicin cuando
sea aplicable y el anlisis de estos procesos, f) implementar
las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos.
La organizacin debe gestionar estos procesos de acuerdo
con los requisitos de la Norma Internacional. En los casos en
que la organizacin opte por contratar externamente
cualquier proceso que afecte a la conformidad del producto
con los requisitos, la organizacin debe asegurarse de
controlar tales procesos. El tipo y grado de control a aplicar
sobre dichos procesos contratados externamente debe estar
definido dentro del sistema de gestin de la calidad.
La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe
incluir: a) declaracion documentad de poltica de la calidad y
objetivos , b) manual de calidad, c) procedimientos
documentados y registros requeridos por Norma
Internacional, y d) documentos, incluidos registros que la
organizacin determina que son necesarios.
La organizacin debe establecer y mantener un manual de la
calidad que incluya:
a) el alcance del sistema de gestin de la calidad y la
justificacin de cualquier exclusin, b) procedimientos
documentados establecidos para el SGC, o referencia a los
mismos, y c) una descripcin de la interaccin entre los
procesos.
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la

calidad deben controlarse. Los registros son un tipo especial
de documento y deben controlarse de acuerdo con los
requisitos. Debe establecerse un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios para: a) aprobar los
documentos antes de su emisin, b) revisar y actualizar los
documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente,
c) asegurarla identificacin de los cambios y versin vigente,
d) asegurar la disponibilidad de las versiones vigentes en los
puntos de uso, e) asegurar que los documentos permanecen
legibles y fcilmente identificables, f) asegurar que los
documentos de origen externo, se identifican y se controla su
distribucin, y g) prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos, y aplicar una identificacin adecuada.
d) asegurar la disponibilidad de las versiones vigentes en los

puntos de uso, e) asegurar que los documentos permanecen
legibles y fcilmente identificables, f) asegurar que los
documentos de origen externo, se identifican y se controla su
distribucin, y g) prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos, y aplicar una identificacin adecuada.
Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la

conformidad, deben controlarse.
La organizacin debe establecer un procedimiento
documentado para definir los controles necesarios para la
identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben permanecer legibles, fcilmente
identificables y recuperables.
compromiso con el desarrollo e implementacin del sistema

de gestin de la calidad, as como con la mejora continua de
su eficacia: a) comunicando a la organizacin la importancia
de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales
y reglamentarios, b) estableciendo la poltica de la calidad, c)
asegurando que se establecen los objetivos de la calidad, d)
llevando a cabo las revisiones por la direccin, y e)
asegurando la disponibilidad de recursos.
La alta direccin debe asegurarse de que los requisitos del
cliente se determinan y se cumplen con el propsito de
aumentar la satisfaccin del cliente (vanse 7.2.1 y 8.2.1).
La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de la

calidad: a) es adecuada al propsito de la organizacin, b)
incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de
mejorar continua, c) proporciona un marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos de la calidad, d) es
comunicada y entendida dentro de la organizacin, y e) es
revisada para su continua adecuacin.
La alta direccin debe asegurarse de que los objetivos de la

calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los
requisitos para el producto [vase 7.1 a)], se establecen en
las funciones y los niveles pertinentes dentro de la
organizacin. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y
coherentes con la poltica de la calidad.
las funciones y los niveles pertinentes dentro de la

organizacin. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y
coherentes con la poltica de la calidad.
La alta direccin debe asegurar que: a) la planificacin del

sistema de gestin de la calidad se realiza con el fin de
cumplir los requisitos, as como los objetivos de la calidad, y
b) mantener la integridad del sistema de gestin de la calidad
cuando se implementen cambios.
La alta direccin debe asegurar que las responsabilidades y

autoridades esten definidas y comunicadas dentro de la
organizacin.
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin de

la organizacin quien, independientemente de otras
responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad
que incluya: a) asegurarse de que se establecen,
implementan y mantienen los procesos necesarios para el
sistema de gestin de la calidad, b) informar a la alta
direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la
calidad y de cualquier necesidad de mejora, y c) asegurarse
de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos
del cliente en todos los niveles de la organizacin.
La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los

procesos de comunicacin apropiados dentro de la
organizacin y de que la comunicacin se efecta
considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
La alta direccin debe revisar el SGC , a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin
y eficacia continuas. La revisin debe incluir la evaluacin de
las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestin de la calidad, incluyendo la
poltica de la calidad y los objetivos de la calidad. Deben
mantener registros de las revisiones por la direccin.
La informacin de entrada para la revisin por la direccin

debe incluir: a) los resultados de auditoras,
b) la retroalimentacin del cliente, c) el desempeo de los
procesos y la conformidad del producto, d) el estado de las
acciones correctivas y preventivas, e) las acciones de
seguimiento de revisiones por la direccin previas, f) los
cambios que podran afectar al sistema de gestin de la
calidad, y g) las recomendaciones para la mejora.
debe incluir: a) los resultados de auditoras,

b) la retroalimentacin del cliente, c) el desempeo de los
procesos y la conformidad del producto, d) el estado de las
acciones correctivas y preventivas, e) las acciones de
seguimiento de revisiones por la direccin previas, f) los
cambios que podran afectar al sistema de gestin de la
calidad, y g) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir

todas las decisiones y acciones relacionadas con: a) la mejora
de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus
procesos, b) la mejora del producto en relacin con los
requisitos del cliente, y c) las necesidades de recursos.
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos

necesarios para: a) implementar y mantener el sistema de
gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia, y
b) aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.
El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad

con los requisitos del producto debe ser competente con base
en la educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas.
La organizacin debe: a) determinar la competencia

necesaria para el personal que afecte la conformidad del
producto, b) cuando sea aplicable, proporcionar formacin o
tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria, c)
evaluar la eficacia de las acciones tomadas, d) asegurarse de
que su personal es consciente de la pertinencia e importancia
de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los
objetivos de la calidad, y e) mantener los registros apropiados
de la educacin, formacin, habilidades y experiencia.
La organizacin determina, proporciona y mantiene la

infraestructura necesaria para lograr la conformidad del
productoy/servicio. La infraestructura incluye: a) edificios,
espacio de trabajo y servicios asociados, b) equipo para los
procesos (tanto hardware como software), y c) servicios de
apoyo (tales como transporte, comunicacin o sistemas de
informacin).
La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de

trabajo necesario para lograr la conformidad con los
requisitos del producto.
La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos

necesarios para la realizacin del producto. La planificacin
debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos
del SGC.
Durante la planificacin de la realizacin del producto,se debe
determinar: a) objetivos de la calidad y requisitos para el
producto, b) establecer procesos y documentos, y
proporcionar recursos especficos para el producto, c) las
actividades requeridas de verificacin, validacin,
seguimiento, medicin, inspeccin y ensayo/prueba
especficas para el producto as como los criterios para la
aceptacin, d) los registros que sean necesarios para
proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el
producto resultante cumplen los requisitos.
La organizacin debe determinar: a) los requisitos

especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma, b) los
requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para
el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea
conocido, c) los requisitos legales y reglamentarios aplicables
al producto, y d) cualquier requisito adicional que la
organizacin considere necesario.
producto. Esta revisin debe efectuarse antes de que la
organizacin se comprometa a proporcionar un producto al
cliente (por ejemplo, envo de ofertas, aceptacin de
contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos
o pedidos) y debe asegurarse de que: a) estn definidos los
requisitos del producto, b) estn resueltas las diferencias
existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente, y c) la organizacin tiene la
capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y
de las acciones originadas por la misma (vase 4.2.4).
Cuando el cliente no proporcione una declaracin
documentada de los requisitos, la organizacin debe
confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
Cuando se cambien los requisitos del producto, la
organizacin debe asegurarse de que la documentacin
pertinente sea modificada y de que el personal
correspondiente sea consciente de los requisitos modificados.
eficaces para la comunicacin con los clientes, relativas a: a)
la informacin sobre el producto, b) las consultas, contratos o
atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, y c) la
retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.
La organizacin debe planificar y controlar el diseo y

desarrollo del producto.
Durante la planificacin del diseo y desarrollo la
organizacin debe determinar: a) las etapas del diseo y
desarrollo, b) la revisin, verificacin y validacin, apropiadas
para cada etapa del diseo y desarrollo, y
c) las responsabilidades y autoridades para el diseo y
desarrollo. La organizacin debe gestionar las interfaces entre
los diferentes grupos involucrados en el diseo y desarrollo
para asegurarse de una comunicacin eficaz y una clara
asignacin de responsabilidades.
La organizacin debe planificar y controlar el diseo y

desarrollo del producto.
Durante la planificacin del diseo y desarrollo la
organizacin debe determinar: a) las etapas del diseo y
desarrollo, b) la revisin, verificacin y validacin, apropiadas
para cada etapa del diseo y desarrollo, y
c) las responsabilidades y autoridades para el diseo y
desarrollo. La organizacin debe gestionar las interfaces entre
los diferentes grupos involucrados en el diseo y desarrollo
para asegurarse de una comunicacin eficaz y una clara
asignacin de responsabilidades.
Los resultados de la planificacin deben actualizarse, segn
sea apropiado, a medida que progresa el diseo y desarrollo.
Deben determinarse los elementos de entrada relacionados
con los requisitos del producto y mantenerse registros (vase
4.2.4). Estos elementos de entrada deben incluir: a) los
requisitos funcionales y de desempeo, b) los requisitos
legales y reglamentarios aplicables, c) la informacin
proveniente de diseos previos similares, cuando sea
aplicable, y d) cualquier otro requisito esencial para el diseo
y desarrollo.
Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar
que sean adecuados. Los requisitos deben estar completos,
de
adecuada
para
la verificacin
respecto a los
sin manera
ambigedades
y no
deben
ser contradictorios.
elementos de entrada para el diseo y desarrollo, y deben
aprobarse antes de su liberacin.
Los resultados del diseo y desarrollo deben: a) cumplir los
requisitos de los elementos de entrada para el diseo y
desarrollo, b) proporcionar informacin apropiada para la
compra, la produccin y la prestacin del servicio, c) contener
o hacer referencia a los criterios de aceptacin del producto,
y d) especificar las caractersticas del producto que son
LISTA DE VERIFICACIN DE LA GESTIN AMBIENTAL
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
4.0 - REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.1 - REQUISITOS
GENERALES
La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y

mantenido un sistema de gestin ambiental con todos los
requisitos de esta lista de verificacin? Ha definido cmo los
cumplir?
Ha definido la alta direccin de la organizacin una poltica

ambiental?
La poltica ambiental, es apropiada y considera: la
naturaleza, escala e impactos ambientales de las actividades,
productos y servicios de la organizacin?
Incluye la poltica ambiental el compromiso de la mejora
continua?
Incluye el compromiso de prevencin de la contaminacin?
4.2 - POLITICA
AMBIENTAL
Incluye el compromiso de cumplir con la legislacin y

reglamentos ambientales aplicables?
Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos
suscritos por la organizacin?
Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y
metas ambientales?
Est documentada la poltica ambiental?
Est puesta en prctica?
Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la
organizacin?
Est disponible para el pblico?
La organizacin debe identificar

como poner en prctica un sist
acorde con los requisitos de
Igualmente, debe haber estableci
cumplimiento.
La organizacin debe identificar
como poner en prctica un sist
acorde con los requisitos de
Igualmente, debe haber estableci
cumplimiento.
La alta direccin de la organizac

ambiental de la organizacin, debi
a la naturaleza, magnitud e im
actividades, productos o servicios
mejora continua y prevenci
(c)comprometida con el cumplim
reglamentacin aplicable, as co
asumidos por la organizacin; (d)
para el establecimiento y revisi
ambientales; (e) documentada, im
como comunicada a todos los trab
la disposicin del pblico
SECCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO
PUNTO DE CONTROL
JUSTIFICACIN
COMENTA
4.3 - PLANIFICACION
4.3.1 - ASPECTOS
AMBIENTALES
Ha establecido la organizacin los procedimientos para

identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cules
tienen o pueden tener impactos significativos en el medio
ambiente?
Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de
los objetivos ambientales?
La organizacin debe establecer,

procedimientos para identificar lo
sus actividades y que tienen
ambientales significativos sobre e
deben ser considerados en la fo
ambientales
Mantiene y actualiza dicha informacin?
4.3.2 - REQUISITOS
LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y

tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por
sta?
Se mantiene y actualiza este procedimiento?
La organizacin debe establecer y

para identificar y tener acceso a
as como con dems requisitos que
de sus actividades, productos o se
Para el establecimiento de objetivos y metas, se ha

considerado cada una de las funciones y niveles de la
organizacin?
Se han considerado los requisitos legales y otras normas de
importancia?
Se han considerado los aspectos ambientales significativos?
4.3.3 - OBJETIVOS Y
METAS
Se han considerado las opciones tecnolgicas?

Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales?
Los puntos de vista de las partes involucradas?
La organizacin debe establecer

los objetivos y metas ambienta
funciones y niveles de la orga
legales y de otra ndole, (c)
significativos,
(d)
las
opcion
requerimientos financieros,
operacionales y comerciales, (e) la
interesadas, (f) su consecuencia c
el compromiso de prevencin de la
Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica

ambiental?
Son consistentes
contaminacin?
con
el
compromiso
de
prevenir
la
Cuenta la organizacin con un programa de gestin

ambiental necesario para alcanzar los objetivos y metas
ambientales?
4.3.4 - PROGRAMA(S)
DE GESTION
AMBIENTAL
Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y nivel

de de la organizacin? Importancia
Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los
objetivos y metas?
Se aplica el programa a nuevos desarrollos,
actividades, modificaciones, productos y servicios?
nuevas

alcanzar los objetivos y metas amb
ante nuevos desarrollos y actividad
nuevos o modificados, todo lo cual
asignacin de responsabilidades, (
alcanzar tales objetivos y metas.
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
4.4 - IMPLEMENTACION Y OPERACIN

La organizacin, ha definido, documentado y comunicado las
funciones, responsabilidades y autoridades?
Han sido proporcionados los recursos necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y recursos
financieros?
4.4.1 ESTRUCTURAS Y
RESPONSABILIDADES
La alta direccin, ha designado uno o ms representantes de

gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para
establecer, poner en prctica y mantener el sistema de
gestin ambiental?
La
organizacin
debe
defin
responsabilidades y la autoridad
eficacia en la gestin amb
proporcionar los recursos esenciale
control. La alta direccin debe asi
con la autoridad y responsabil
requerimientos para cumplir con
ambiental, (b) estar informada de
gestin ambiental y buscar su mej
Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el

desempeo del sistema para su revisin y como referencia
para la mejora continua?
Se han identificado las necesidades de capacitacin?

El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin?
4.4.2 - CAPACITACION
SENSIBILIZACION Y
COMPETENCIA
PROFESIONAL
El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental

significativo, tiene la capacidad o ha recibido la capacitacin
necesaria? Cuenta con los registros correspondientes?
Estn definidos, establecidos y mantenidos los
procedimientos para que los trabajadores estn
concientes:
De la importancia del sistema de gestin ambiental?
De los impactos ambientales significativos relacionados con
sus actividades
de trabajo?
De alcanzar la conformidad con la poltica ambiental? De las
consecuencias de alejarse de ella?
Existen los procedimientos para asegurar que las
informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes en la organizacin, independiente
de su nivel o funciones?
4.4.3 - COMUNICACIN
Estn documentadas las comunicaciones con el personal

involucrado?
La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos
para recibir, documentar y responder a comunicaciones de
partes interesadas externas a ella?
La organizacin debe identifi

capacitacin as como el personal
organizacin establece y mantien
los trabajadores estn concientes
cumplir con la poltica ambiental, (
significativos existentes o poten
responsabilidades que les co
conformidad de la poltica ambie
potenciales ante el incumplimie
operativos. En particular, los tr
tareas que pueden causar impacto
deben contar con la capacitacin n
de su labor.
La organizacin debe contar con lo

aseguren que la informacin lleg
Este proceso debe estar documen
establecer y mantener procedimie
para recibir, documentar y respon
partes interesadas externas a ella.
La organizacin debe conside
comunicaciones
externas
y
correspondientes.
4.4.3 - COMUNICACIN
SECCIN
DE CONTROL
La organizacin haPUNTO
establecido
y mantiene procedimientos
para recibir, documentar y responder a comunicaciones de
partes interesadas externas a ella?
Se han considerado
informacin al exterior?
los
medios
para
comunicar
la
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
La organizacin debe contar con lo

aseguren que la informacin lleg
Este proceso debe estar documen
establecer y mantener procedimie
para recibir, documentar y respon
partes interesadas externas
a ella.
COMENTA
La organizacin debe conside
comunicaciones
externas
y
correspondientes.
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
La organizacin establece y mantiene procedimientos para el

control de todos los documentos y datos requeridos por esta
lista de verificacin?
Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y revisados cada vez que sea
necesario?
Estn disponibles en todos los locales con operaciones
4.4.5 - CONTROL DE LA esenciales para el funcionamiento del sistema de gestin?
DOCUMENTACION
Sean removidos oportunamente cuando se trata de
documentos y datos obsoletos?
Sean adecuadamente archivados segn propsitos legales o
preservar su conocimiento?
La documentacin es legible, con fechas incluyendo las de
revisin, e identificable con facilidad, conservada y archivada
por un periodo determinado?
La alta direccin debe establecer

para el control de los documentos
gestin ambiental, a fin de ase
localizados, (b) sean analizados, re
adecuacin por personal auto
actualizadas estn disponibles en
ejecuten operaciones esenciales p
los documentos y datos obso
removidos y se aseguren contra
documentos y datos archivados
legales o preservacin de su c
adecuadamente identificados. La
flexible,
estar
fechada,
ser
conservada en orden y archivada
fijar responsabilidades respecto a l
los distintos tipos de documentos.
los documentos de origen externo,
para la gestin ambiental, y contro
Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y

mantenidas para crear y modificar documentos pertinentes?
Estn identificados los documentos tiles de origen externo y
controlada su distribucin?
Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades
relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya
identificados en concordancia con su poltica, objetivos y
metas?
Respecto a tales operaciones y actividades, la
organizacin:
Ha establecido y mantiene procedimientos documentados?
4.4.6 - CONTROL DE
LAS OPERACIONES
Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos?

Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a
situaciones que pueden conducir a desviaciones de la poltica
ambiental y a los objetivos y metas?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de
las reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de
los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las
capacidades humanas?
La alta direccin debe sealar la

relativas a los riesgos identifi
actividades con opciones com
manteniendo procedimientos doc
criterios
operacionales
en
estableciendo y manteniendo pro
bienes, equipos y servicios, del m
los proveedores y contratados lo
estableciendo y manteniendo pro
de las reas de trabajo, de los pro
de los equipamientos, de los proc
de la organizacin del trabajo.
SECCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO
PUNTO DE CONTROL
La organizacin, establece y mantiene procedimientos para
identificar el potencial y atender accidentes y situaciones de
emergencia?
4.4.7 - PLANES DE
CONTINGENCIA Y
CAPACIDAD DE
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Tales procedimientos se refieren a la prevencin y mitigacin

de impactos ambientales asociados con cualquier accidente o
situacin de emergencia?
La organizacin analiza los procedimientos de preparacin y
atencin de emergencias especialmente despus de la
ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia?
La
organizacin
procedimientos?
ensaya
peridicamente
JUSTIFICACIN
COMENTA
La alta direccin debe establecer

para identificar y atender acc
emergencia. Tambin para preve
impactos asociados a ellos. La orga
procedimientos en particular de
accidentes y situaciones de emerg
poner a prueba peridicamente tal
procedimientos.
tales
4.5 - CONTROL Y ACCION CORRECTIVA

La organizacin establece y mantiene procedimientos para
monitorear y medir peridicamente las operaciones y
actividades que pueden tener impacto significativo en el
medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:
Monitoreo y medicin con informacin de registro para
rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de
la gestin ambiental?
4.5.1 - MONITOREO Y
MEDICION
Registros de datos y resultados del monitoreo y medicin?

Si la organizacin utiliza equipos para este monitoreo y
medicin, establece y mantiene procedimientos de
calibracin y mantenimiento?
Se registran las actividades de calibracin y mantenimiento
as como los resultados?

para monitorear y medir peridi
actividades que pueden tener un i
ambienta. Estos procedimientos de
del grado
de cumplimiento de los objetivos y
desempeo de la conformidad co
criterios operacionales y con la le
organizacin debe establecer y ma
la calibracin y mantenimiento
monitoreo y medicin del desemp
ellos. Igualmente, mantener los r
actividades de calibracin y mante
Estable y mantiene la organizacin un procedimiento para

evaluar peridicamente el cumplimiento de la legislacin y
reglamentos ambientales relevantes?
Establece, mantiene y aplica la organizacin los

procedimientos necesarios para evaluar el cumplimiento de
los requisitos legales que le corresponden?
4.5.2 - EVALUACION
DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL
Sostiene los registros con los resultados de las evaluaciones?

Al suscribir nuevos compromisos, cuenta la organizacin con
los procedimientos adicionales que fuesen necesarios?
La organizacin debe contar

procedimientos que le permitan
cumplimiento de los requisitos le
Igualmente, mantener un siste
resultados de los mismos.
En los nuevos compromisos que

debe si fuese necesarioco
adicionales para evaluar su cum
registros
correspondientes sobre los resultad
4.5.2 - EVALUACION
DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
Mantiene registros sobre tales evaluaciones?
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
En los nuevos compromisos que

debe si fuese necesarioco
COMENTA
adicionales para evaluar su cum
registros
correspondientes sobre los resultad
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
Establece y mantiene la organizacin procedimientos

para definir autoridad y responsabilidad para:
El manejo e investigacin de no conformidades?
Tomar medidas para reducir las consecuencias de no
conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?
4.5.3 - NO
CONFORMIDAD,
ACCION CORRECTIVA Y
ACCION PREVENTIVA
Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas

y preventivas? Tales procedimientos han sido analizados
previamente a su implementacin?
Las medidas correctivas o preventivas para eliminar la causa
de no conformidad, real o potencial, son adecuadas a la
magnitud de los problemas?
La organizacin de establecer y ma
definir responsabilidad y autorid
investigacin de no conformidade
reducir las consecuencias de no
concluir acciones correctivas y p
efectividad de tales acciones.
requerir que las acciones correctiv
sean analizadas antes de su im
correctivas y preventivas deben s
de los problemas y proporcional a
haya verificado. La organizacin d
cualquier cambio en los procedimi
correctivas y preventivas.
La organizacin ha documentado los cambios de los

procedimientos como consecuencia de las acciones
La organizacin establece y mantiene procedimientos para

identificar, mantener y disponer de los registros de gestin
ambiental, as como los resultados de las auditorias y de los
anlisis crticos?
Tales registros de gestin ambiental:
4.5.4 - registros
Son legibles e identificables?

Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas?
Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin y
adecuada
proteccin de daos, deterioro o prdida?
Se establecen y registran los periodos de conservacin?
Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de
gestin?

para identificar, mantener y dispon
de los resultados de las auditorias
registros deben ser legibles e
seguimiento hacia las actividade
archivados y mantenidos para
adecuada proteccin. El period
establecido y registrado. Igualme
mantenidos segn lo apropiado pa
organizacin.
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
La organizacin, establece y mantiene un programa y

procedimiento para auditorias peridicas del sistema de
gestin ambiental?
Tal programa y procedimientos deben permitir
determinar que el sistema de gestin:
Est o no conforme con las disposiciones planificadas?
Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?
Es o no efectivo en relacin con la poltica y los objetivos?
4.5.5 - AUDITORIA DEL
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
Igualmente, este programa y procedimientos permiten:

Analizar los resultados de auditorias anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los resultados de las
auditorias?
El programa se elabora de acuerdo con las valuaciones de
impactos y auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las
metodologas de las auditorias, as como las responsabilidades
y requisitos de conduccin e informes?

procedimientos para auditorias
gestin, con el propsito de: (a
conforme con las disposiciones pla
sido o no debidamente implement
efectivo en el logro de la pol
organizacin. Tambin si: (a) perm
resultados de las auditorias ante
alta direccin informes sobre los
El programa debe basarse e
evaluaciones de riesgos y de los
anteriores. Los procedimientos de
auditoria, la frecuencia, las meto
las responsabilidades y requisitos
auditorias sean desarrolladas po
quienes tienen la responsabilida
evaluada.
Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las

actividades que estn siendo evaluadas?
La alta direccin Revisa peridicamente el sistema de gestin

ambiental para asegurar que es apropiado y efectivo?
Cuenta con informacin debidamente recolectada para
desarrollar la evaluacin?
Toma en cuenta:
Los resultados de las auditorias y evaluaciones?
4.6 - REVISIN POR LA
DIRECCIN
La opinin o quejas de las partes externas interesadas?

El grado de cumplimiento de polticas, objetivos y metas,
acciones correctivas y preventivas?
Los cambios segn distintas circunstancias?
De acuerdo a las revisiones Evala la necesidad de cambios
en la poltica ambiental, segn los resultados de la auditoria
del sistema de gestin ambiental?
La alta direccin de la organizaci

gestin ambiental, previendo el
necesaria, a fin de asegurar
Igualmente debe considerar la n
poltica, los objetivos y componen
ambiental, en el marco de los re
sistema y de la mejora continua.
COMENTARIOS
a organizacin debe identificar los procesos necesarios as

omo poner en prctica un sistema de gestin ambiental
corde con los requisitos de esta lista de verificacin.
ualmente, debe haber establecido los mecanismos para su
umplimiento.
a organizacin debe identificar los procesos necesarios as
omo poner en prctica un sistema de gestin ambiental
corde con los requisitos de esta lista de verificacin.
ualmente, debe haber establecido los mecanismos para su
umplimiento.
a alta direccin de la organizacin debe definir la poltica

mbiental de la organizacin, debiendo ser sta: (a) apropiada
la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
ctividades, productos o servicios; (b) comprometida con la
ejora continua y prevencin de la contaminacin;
)comprometida con el cumplimiento de la legislacin y
glamentacin aplicable, as como con dems requisitos
sumidos por la organizacin; (d) la que proporcione el marco
ara el establecimiento y revisin de los objetivos y metas
mbientales; (e) documentada, implementada y antenida, as
omo comunicada a todos los trabajadores; (f) publicada para
disposicin del pblico
COMENTARIOS
a organizacin debe establecer, mantener y actualizar los

ocedimientos para identificar los aspectos ambientales de
us actividades y que tienen o pueden tener impactos
mbientales significativos sobre el ambiente. Tales aspectos
eben ser considerados en la formulacin de los objetivos
mbientales
a organizacin debe establecer y mantener un procedimiento

ara identificar y tener acceso a los requerimientos legales,
s como con dems requisitos que tiene que cumplir en razn
e sus actividades, productos o servicios.
a organizacin debe establecer y mantener documentados

s objetivos y metas ambientales, considerando: (a) las
nciones y niveles de la organizacin, (b) los requisitos
gales y de otra ndole, (c) los aspectos ambientales
gnificativos,
(d)
las
opciones
tecnolgicos
y
sus
querimientos financieros,
peracionales y comerciales, (e) la opinin de las partes
teresadas, (f) su consecuencia con la poltica ambiental, (g)
compromiso de prevencin de la contaminacin.
a organizacin debe establecer y mantener un programa para

canzar los objetivos y metas ambientales, el cual variar
nte nuevos desarrollos y actividades, productos o servicios
uevos o modificados, todo lo cual debe considerar: (a) la
signacin de responsabilidades, (b) los medios y plazos para
canzar tales objetivos y metas.
COMENTARIOS
a
organizacin
debe
definir
las
funciones,
las
sponsabilidades y la autoridad necesarias para una mayor
ficacia en la gestin ambiental. Igualmente, debe
oporcionar los recursos esenciales para su implementacin y
ontrol. La alta direccin debe asignar el o los representantes
on la autoridad y responsabilidad de: (a) asegurar los
querimientos para cumplir con las normas sobre gestin
mbiental, (b) estar informada del desempeo del sistema de
estin ambiental y buscar su mejora continua.
a organizacin debe identificar las necesidades de

apacitacin as como el personal apropiado que la recibe. La
ganizacin establece y mantiene procedimientos para que
s trabajadores estn concientes de: (a) la importancia de
umplir con la poltica ambiental, (b) los impactos ambientales
gnificativos existentes o potenciales, (c) los papeles y
sponsabilidades que les compete para alcanzar la
onformidad de la poltica ambiental, (d) las consecuencias
otenciales ante el incumplimiento de los procedimientos
perativos. En particular, los trabajadores que desarrollan
reas que pueden causar impactos ambientales significativos,
eben contar con la capacitacin necesaria para el desempeo
e su labor.
a organizacin debe contar con los procedimientos que

seguren que la informacin llegue al personal pertinente.
ste proceso debe estar documentado. La organizacin debe
stablecer y mantener procedimientos
ara recibir, documentar y responder a las comunicaciones de
artes interesadas externas a ella.
a organizacin debe considerar procedimientos para
omunicaciones
externas
y
mantener
los
registros
orrespondientes.

seguren que la informacin llegue al personal pertinente.
ste proceso debe estar documentado. La organizacin debe
stablecer y mantener procedimientos
ara recibir, documentar y responder a las comunicaciones de
artes interesadas externas
a ella.
COMENTARIOS
a organizacin debe considerar procedimientos para
omunicaciones
externas
y
mantener
los
registros
orrespondientes.
COMENTARIOS
a alta direccin debe establecer y mantener procedimientos

ara el control de los documentos y datos requeridos para la
estin ambiental, a fin de asegurar que: (a) puedan ser
calizados, (b) sean analizados, revisados y aprobados para su
decuacin por personal autorizado, (c) las versiones
ctualizadas estn disponibles en todos los locales donde se
ecuten operaciones esenciales para la gestin ambiental, (d)
s documentos y datos obsoletos sean oportunamente
movidos y se aseguren contra un uso no previsto, (e) los
ocumentos y datos archivados o retenidos para propsitos
gales o preservacin de su conocimientos, deben estar
decuadamente identificados. La documentacin debe ser
exible,
estar
fechada,
ser
fcilmente
identificable,
onservada en orden y archivada por un periodo determinado.
a organizacin debe establecer y mantener procedimientos y
ar responsabilidades respecto a la creacin y modificacin de
s distintos tipos de documentos. Igualmente, debe identificar
s documentos de origen externo, calificados como necesarios
ara la gestin ambiental, y controlada su distribucin.
a alta direccin debe sealar las operaciones y actividades

lativas a los riesgos identificados, planificando tales
ctividades con opciones como: (a) estableciendo y
anteniendo procedimientos documentados, (b) estipulando
iterios
operacionales
en
los
procedimientos,
(c)
stableciendo y manteniendo procedimientos relativos a los
enes, equipos y servicios, del mismo modo comunicando a
s proveedores y contratados los requisitos pertinentes, (d)
stableciendo y manteniendo procedimientos para el diseo
e las reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones,
e los equipamientos, de los procedimientos operacionales y
e la organizacin del trabajo.
COMENTARIOS
a alta direccin debe establecer y mantener procedimientos

ara identificar y atender accidentes y situaciones de
mergencia. Tambin para prevenir y reducir los posibles
mpactos asociados a ellos. La organizacin debe analizar tales
ocedimientos en particular despus de la ocurrencia de
ccidentes y situaciones de emergencia. La organizacin debe
oner a prueba peridicamente tales
ocedimientos.
a organizacin debe establecer y mantener procedimientos

ara monitorear y medir peridicamente las operaciones y
ctividades que pueden tener un impacto significativo sobre el
mbienta. Estos procedimientos deben asegurar: (a) monitoreo
el grado
e cumplimiento de los objetivos y metas, (b) medidas de
esempeo de la conformidad con los programas de gestin,
iterios operacionales y con la legislacin y reglamentos. La
ganizacin debe establecer y mantener procedimientos para
calibracin y mantenimiento de los equipos para el
onitoreo y medicin del desempeo, en caso de contar con
los. Igualmente, mantener los registros y resultados de las
ctividades de calibracin y mantenimiento.
a organizacin debe contar con un conjunto de

ocedimientos que le permitan evaluar peridicamente el
umplimiento de los requisitos legales que le corresponden.
ualmente, mantener un sistema de registros con los
sultados de los mismos.
n los nuevos compromisos que adquiera, la organizacin

ebe si fuese necesariocontar con procedimientos
dicionales para evaluar su cumplimiento, manteniendo los
gistros
orrespondientes sobre los resultados
n los nuevos compromisos que adquiera, la organizacin

ebe si fuese necesariocontar con procedimientos
COMENTARIOS
dicionales para evaluar su cumplimiento, manteniendo los
gistros
orrespondientes sobre los resultados
COMENTARIOS
a organizacin de establecer y mantener procedimientos para

efinir responsabilidad y autoridad para: (a) el manejo e
vestigacin de no conformidades, (b) adoptar medidas para
ducir las consecuencias de no conformidades, (c) iniciar y
oncluir acciones correctivas y preventivas, (d) confirmar la
ectividad de tales acciones. Los procedimientos deben
querir que las acciones correctivas y preventivas propuestas,
ean analizadas antes de su implementacin. Las acciones
orrectivas y preventivas deben ser adecuadas a la magnitud
e los problemas y proporcional al impacto ambiental que se
aya verificado. La organizacin debe implementar y registrar
ualquier cambio en los procedimientos resultante de acciones
orrectivas y preventivas.
a organizacin debe establecer y mantener procedimiento

ara identificar, mantener y disponer de los registros, as como
e los resultados de las auditorias y de los anlisis crticos. Los
gistros deben ser legibles e identificables, permitir el
eguimiento hacia las actividades involucradas. Deben ser
chivados y mantenidos para su pronta recuperacin
decuada proteccin. El periodo de retencin debe ser
stablecido y registrado. Igualmente, los registros deben ser
antenidos segn lo apropiado para el sistema de gestin y la
ganizacin.
COMENTARIOS
a organizacin debe establecer y mantener un programa y

ocedimientos para auditorias peridicas del sistema de
estin, con el propsito de: (a) determinar si est o no
onforme con las disposiciones planificadas de gestin, (b) ha
do o no debidamente implementado y mantenido, (c) es o no
ectivo en el logro de la poltica y los objetivos de la
ganizacin. Tambin si: (a) permite analizar crticamente los
sultados de las auditorias anteriores, (b) proporciona a la
ta direccin informes sobre los resultados de las auditorias.
programa debe basarse en los resultados de las
valuaciones de riesgos y de los informes de las auditorias
nteriores. Los procedimientos deben fijar los alcances de la
uditoria, la frecuencia, las metodologas, las competencias,
s responsabilidades y requisitos. Es recomendable que las
uditorias sean desarrolladas por personal independiente a
uienes tienen la responsabilidad directa de la actividad
valuada.
a alta direccin de la organizacin debe revisar el sistema de

estin ambiental, previendo el recojo de la informacin
ecesaria, a fin de asegurar su adecuacin y eficacia.
ualmente debe considerar la necesidad de cambios en la
oltica, los objetivos y componentes del sistema de gestin
mbiental, en el marco de los resultados de la auditoria del
stema y de la mejora continua.
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACION
SECCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO
PUNTO DE CONTROL
JUSTIFICACIN
COMENTA
4.0 - REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

4.1 - REQUISITOS
GENERALES
La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y

mantenido un sistema de gestin de la seguridad y salud
ocupacional con todos los requisitos de esta lista de
verificacin?
La organizacin debe identifica

as como poner en prctica un
seguridad y salud ocupacional
de esta lista de verificacin.
Ha definido la alta direccin de la organizacin una

poltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional
estableciendo los objetivos globales y el compromiso de
mejorar el desempeo de sta?
La poltica de gestin de la seguridad y salud cupacional,
es apropiada y considera: la naturaleza, escala e impactos
de la seguridad y salud ocupacionales de las actividades,
productos y servicios de la organizacin?
Incluye la poltica de gestin de la seguridad y salud
ocupacional el compromiso de la mejora continua?
Incluye el compromiso de prevencin para la seguridad y
salud ocupacional?
4.2 POLTICA DE LA
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Incluye el compromiso de cumplir con la legislacin y

reglamentos de gestin de la seguridad y salud
ocupacionales aplicables?
Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos
suscritos por la organizacin?
Proporciona el marco para establecer y revisar los
objetivos de la seguridad y salud ocupacionales?
Est documentada la poltica de gestin de la seguridad y
salud ocupacional?
Est puesta en prctica?
Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la
organizacin?
Est disponible para las partes interesadas y el pblico en
general?
Se analiza peridicamente para que
pertinente y apropiada para la organizacin?
permanezca
La alta direccin debe definir

salud ocupacional de la organi
(a) apropiada a la naturaleza,
la seguridad y salud ocupacio
productos o servicios; (b) com
continua y prevencin; (c
cumplimiento de la legisla
aplicable, as como con dem
la organizacin; (d) la que pro
establecimiento y revisin
seguridad y salud ocupacion
implementada y mantenida,
todos los trabajadores; (f) com
organizacion;(g) publicada p
pblico; (h) analizada y ajustad
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
SECCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO
PUNTO DE CONTROL
JUSTIFICACIN
COMENTA
4.3 - PLANIFICACIN
Ha establecido la organizacin los procedimientos para
identificar los peligros y evaluar los riesgos e implementar
las medidas de control necesarias? Comprenden estos
procedimientos: (i) todas las actividades, (ii) todo el
personal, (iii) todas las instalaciones?
4.3.1 - PLANIFICACIN
PARA LA
IDENTIFICACIN DE
PELIGROS Y
EVALUACIN Y
CONTROL DE LOS
RIESGOS
4.3.2 - REQUISITOS
LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
Se han considerado estos aspectos en el establecimiento

de los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales?
Se documenta, mantiene y actualiza dicha informacin?
La metodologa sobre identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos: (i) se define como preventiva en sus
alcances, (ii) se clasifican los riesgos identificando los que
deben ser eliminados o controlados, (iii) ser consistente
con la experiencia operacional, (iv) proporciona los
requisitos de la instalacin, entrenamiento y controles
operacionales, (v) permitir el monitoreo de las acciones
requeridas?
Mantiene la organizacin un procedimiento para

identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros
suscritos por sta?
Se mantiene y actualiza este procedimiento?
Comunica estos requerimientos a los trabajadores y
dems partes interesadas?
La organizacin debe establec

los procedimientos para ident
los riesgos e implementar las
aspectos deben ser considera
los objetivos de la seguridad y
como estar documentados, m
La metodologa de la orga
peligros y evaluar riesgos, deb
clasificar los riesgos y a
consistente con la experiencia
los requisitos de la instalaci
como asegurar el monitore
permitan alcanzar la eficiencia
La organizacin debe establece

un procedimiento para identifi
requerimientos legales, as co
que tiene que cumplir en ra
productos o servicios. Igualm
requisitos a sus trabajad
interesadas.
Para el establecimiento de objetivos, se ha considerado

cada una de las funciones y niveles de la organizacin?
Se han considerado los requisitos legales y otras normas
de importancia?
Se han considerado los peligros y riesgos?
4.3.3 - OBJETIVOS
Se han considerado las opciones tecnolgicas?

Los requerimientos
negocios?
financieros,
operacionales
de
Los puntos de vista de las partes involucradas?

Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica de
gestin de la seguridad y salud ocupacional?
Son consistentes con el compromiso de la mejora
continua?
La
organizacin
debe
e
documentados los objetivos
ocupacionales, considerando:
de la organizacin, (b) los req
ndole, (c) los peligros y ri
tecnolgicos y sus requerimi
opinin de las partes interesa
con la poltica de gestin d
ocupacional, (g) el compromiso
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
Cuenta la organizacin con un programa de gestin de la

seguridad y salud ocupacional para alcanzar sus objetivos?
Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y
nivel de importancia de la organizacin?
4.3.4 - PROGRAMA DE
GESTION E LA
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar

los objetivos?
Es analizado peridicamente en forma crtica?
Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas
actividades, modificaciones, productos y servicios o en las
condiciones operacionales de la organizacin?
La organizacin debe esta

programa para alcanzar los ob
salud ocupacionales, el cua
desarrollos y actividades, prod
o modificados, todo lo cual
asignacin de responsabilidade
para alcanzar tales objetivos.
es analizado en forma crtica y
4.4 - IMPLEMENTACION Y OPERACIN

La organizacin, ha definido, documentado y comunicado
las funciones, responsabilidades y autoridades?
Han sido proporcionados los recursos necesarios?
4.4.1 - ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDADES
Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y

recursos financieros?
La alta direccin, ha designado uno o ms representantes
de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad
para establecer, poner en prctica y mantener el sistema
de gestin de la seguridad y salud ocupacional?
La organizacin debe defi

responsabilidades y la autori
mayor eficacia en la segurid
Igualmente, debe proporciona
para su implementacin y c
debe asignar el o los represen
responsabilidad de: (a) aseg
para cumplir con las normas
ocupacional, (b) estar inform
sistema de gestin de la segu
y buscar su mejora continua.
Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el

desempeo del sistema para su revisin y como referencia
para la mejora continua?
Se han identificado las necesidades de capacitacin?

El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto en la
seguridad y salud ocupacional, tiene la capacidad o ha
recibido la capacitacin necesaria?
4.4.2 ENTRENAMIENTO
CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
Estn definidos, establecidos y mantenidos los

procedimientos para que los trabajadores estn
concientes:
De la importancia del sistema de gestin de la seguridad y
salud ocupacional?
De los impactos de la seguridad y salud ocupacionales
significativos relacionados con sus actividades de trabajo
incluyendo la atencin de emergencias?
La organizacin debe identifi

capacitacin as como el pe
recibe. La organizacin
procedimientos para que
concientes de: (a) la import
poltica de gestin de la segur
(b) los impactos de la segurid
significativos existentes o pote
conformidad de la poltica de
salud ocupacional, (d) las co
ante el incumplimiento d
operativos. En particular,
desarrollan tareas que pu
significativos en la seguridad
deben contar con la capacit
desempeo de su labor.
4.4.2 ENTRENAMIENTO
CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
SECCIN
De los impactos de la seguridad y salud ocupacionales

PUNTO DE
significativos relacionados
conCONTROL
sus actividades de trabajo
incluyendo la atencin de emergencias?
De alcanzar la conformidad con la poltica
procedimientos de la seguridad y salud ocupacional?
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
significativos existentes o pote

conformidad de la poltica de
salud ocupacional, (d) las co
ante el incumplimiento d
operativos. En particular,
desarrollan tareas que pu
significativos en la COMENTA
seguridad
deben contar con la capacit
desempeo de su labor.
SECCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO
PUNTO DE CONTROL
Existen los procedimientos para asegurar que las
informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes en la organizacin?
4.4.3 - CONSULTA Y
COMUNICACIN
Estn documentadas las comunicaciones con el personal

involucrado?
Los trabajadores:
Estn involucrados en el anlisis de las polticas y
procedimientos para la gestin de riesgos?
Son consultados sobre cualquier cambio en relacin con la
salud y seguridad?
JUSTIFICACIN
COMENTA
La organizacin debe contar co

aseguren que la informac
pertinente. Este proceso debe
trabajadores deben ser: (a) inv
y anlisis de las polticas y
gestin de riesgos, (b) con
cambio que afecte la segurid
trabajo, (c) representados en
salud, (d) informados sobre qu
quin es el representante
asuntos de seguridad y salud o
Estn representados en asuntos de salud y seguridad?
4.4.4 DOCUMENTACION
La organizacin establece y mantiene informacin en

medios apropiados para describir los componentes del
sistema de gestin y su relacin entre ellos?
La informacin proporciona orientacin sobre la
documentacin relacionada?
La organizacin establece y mantiene procedimientos
para el D188control de todos los documentos y datos
requeridos por esta lista de verificacin?
Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser localizados?
4.4.5 - CONTROL DE
DOCUMENTOS Y
DATOS
Ser analizados peridicamente y revisados cada vez que

sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales con operaciones
esenciales para el funcionamiento del sistema de gestin?
Sean removidos oportunamente cuando se trata de
documentos y datos obsoletos?
Sean adecuadamente archivados segn propsitos legales
o preservar su conocimiento?
Ha distinguido la organizacin las operaciones
actividades relacionadas con los riesgos identificados?
4.4.6 - CONTROL DE
LAS OPERACIONES
Ha
estipulado
procedimientos?
y
criterios
mantiene
procedimientos
operacionales
en
La alta direccin debe e

procedimientos para el contr
datos requeridos para la segur
a fin de asegurar que: (a) pu
sean analizados, revisados
adecuacin por personal auto
actualizadas estn disponible
donde se ejecuten operacio
seguridad y salud ocupaciona
datos obsoletos sean oportun
aseguren contra un uso no pre
y datos archivados o retenidos
preservacin de su conoc
adecuadamente identificados
Respecto a tales operaciones y actividades, la

organizacin:
Ha
establecido
documentados?
La alta direccin debe est

informacin en papel o med
describir los elementos claves
su interrelacin, (b) proporcio
documentacin relacionada.
los
Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los

riesgos en bienes, equipos y servicios comunicndolos a los
proveedores y contratados?
La alta direccin debe se

actividades relativas a los
planificando tales actividades
estableciendo
y
manten
documentados, (b) estipuland
en los procedimientos, (c) esta
procedimientos relativos a
servicios, del mismo mod
proveedores y contratados lo
(d) estableciendo y mantenie
el diseo de las reas de traba
instalaciones,
de
los
e
procedimientos operacionales
del trabajo.
4.4.6 - CONTROL DE
LAS OPERACIONES
SECCIN
Ha establecido y mantiene
procedimientos
PUNTO DE
CONTROL relativos a los
riesgos en bienes, equipos y servicios comunicndolos a los
proveedores y contratados?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo
de las reas de trabajo, de los procesos, de las
instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus
adaptaciones a las capacidades humanas?
La organizacin, establece y mantiene planes y
procedimientos para atender incidentes y situaciones de
emergencia?
4.4.7 - PREPARACIN Y La organizacin analiza los planes y procedimientos de

RESPUESTA ANTE
preparacin y atencin de emergencia especialmente
EMERGENCIAS
despus de la ocurrencia de incidentes y situaciones de
emergencia?
La
organizacin
procedimientos?
ensaya
peridicamente
tales
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
actividades relativas a los

planificando tales actividades
estableciendo
y
manten
documentados, (b) estipuland
en los procedimientos, (c) esta
procedimientos relativos a
servicios, del mismo mod
proveedores y contratados
lo
COMENTA
(d) estableciendo y mantenie
el diseo de las reas de traba
instalaciones,
de
los
e
procedimientos operacionales
del trabajo.
La alta direccin debe estable

procedimientos para identifica
situaciones de emergencia. T
reducir posibles enfermedade
ellas. La organizacin debe
procedimientos en particular
de incidentes y situacione
organizacin debe ensayar
procedimientos.
4.5 - VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA

para monitorear y medir peridicamente el desempeo de
la seguridad y salud ocupacional?
Tales procedimientos aseguran:
Mediciones cuantitativas y cualitativas apropiadas?
Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de
la seguridad y salud ocupacional?
4.5.1 - MONITOREO Y
MEDICIN DEL
DESEMPEO
Medidas que monitoreen la conformidad con los

programas de gestin de la seguridad y salud ocupacional?
Medidas que monitoreen accidentes, enfermedades,
incidentes y otras deficiencias en el desempeo de la
seguridad y salud ocupacional?
Registros de datos y resultados del monitoreo y medicin?
Si la organizacin utiliza equipos para este monitoreo y
medicin, establece y mantiene procedimientos de
calibracin y mantenimiento?
Se
registran
las
actividades
de
mantenimiento as como los resultados?
calibracin
La
organizacin
debe
e
procedimientos
para
m
peridicamente el desempeo
ocupacional. Estos procedimie
mediciones cuantitativas y cu
monitoreo del grado de cump
(c) medidas de desempeo d
programas de gestin, criterio
legislacin y reglamentos, (d)
de monitoreo de accidentes,
y otras evidencias de deficie
datos y resultados del monitor
para el anlisis de acciones c
La
organizacin
debe
e
procedimientos para la calibra
los equipos para el mon
desempeo, en caso de cont
mantener los registros y resu
de calibracin y mantenimient
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
Establece y mantiene la organizacin
procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad para:
El manejo e investigacin de accidentes, incidentes, no
conformidades?
Tomar medidas para reducir las consecuencias
accidentes, incidentes, no conformidades?
4.5.2 - ACCIDENTES
INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES Y
ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
de
Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?

Verificar y confirmar la efectividad de las acciones
Tales procedimientos han sido analizados previamente a
su implementacin?
Las medidas correctivas o preventivas son adecuadas a la
magnitud de los problemas?
La organizacin ha documentado los cambios de los
procedimientos como consecuencia de las acciones
para identificar, mantener y disponer de los registros de
seguridad y salud ocupacional, as como los resultados de
las auditorias y de los anlisis crticos?
Tales registros de seguridad y salud ocupacional:
4.5.3 - REGISTROS Y
GESTIN DE
REGISTROS
Son legibles e identificables?

Permiten
su
involucradas?
seguimiento
hacia
las
actividades
Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin

y adecuada proteccin?
Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema
de gestion?
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
La
organizacin
de
es
procedimientos para definir re
para: (a) el manejo e inve
incidentes y no conformidad
para reducir las consecu
incidentes y no conformidad
acciones correctivas y preve
efectividad de tales acciones.
requerir que las acciones c
propuestas,
sean
analiza
implementacin. Las acciones
deben ser adecuadas a la ma
yproporcional al riesgo d
ocupacional que se haya ve
debe implementar y registrar
procedimientos resultante de
preventivas.
La
organizacin
debe
e
procedimiento para identificar
los registros, as como de
auditorias y de los anlisis cr
ser legibles e identificables,
hacia las actividades inv
archivados y mantenidos par
adecuada proteccin. El perio
establecido y registrado. Ig
deben ser mantenido segn
sistema de gestin y la organiz
SECCIN
PUNTO DE CONTROL
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
COMENTA
La organizacin, establece y mantiene un programa y

procedimiento para auditorias peridicas del sistema de
gestin de la salud y seguridad ocupacional?
Tal programa y procedimientos deben permitir
determinar que el sistema de gestin:
Est o no conforme con las disposiciones planificadas?
Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?
4.5.4 - AUDITORIA
Es o no efectivo en relacin con la poltica y los objetivos?

Igualmente, este programa y procedimientos
permiten:
Analizar los resultados de auditorias anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los resultados de las
auditorias?
El programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones
de riesgos y auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las
metodologas
de
las
auditorias,
as
como
las
responsabilidades y requisitos de conduccin e informes?
La organizacin debe esta

programa y procedimientos p
del sistema de gestin, co
determinar si est o no confo
planificadas de gestin, (b) h
implementado y mantenido, (
logro de la poltica y los obje
Tambin si: (a) permite a
resultados de las auditorias an
la alta direccin informes sob
auditorias. El programa debe
de las evaluaciones de riesgos
auditorias anteriores. Los proc
alcances
de
la
auditoria
metodologas, las competencia
requisitos. Es recomendable
desarrolladas por personal i
tienen la responsabilidad d
evaluada.
Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las

actividades que estn siendo evaluadas.
La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin de
la seguridad y salud ocupacional para asegurar que es
apropiado y efectivo?
4.6 - REVISIN POR LA Cuenta con informacin debidamente recolectada para
DIRECCIN
desarrollar la evaluacin y anlisis?
Evala la necesidad de cambios en la poltica de gestin
de la seguridad y salud ocupacional, segn los resultados
de la auditoria del sistema de gestin de la seguridad y
salud ocupacional?
La alta direccin de la orga

sistema de gestin de la segur
previendo el recojo de la inform
asegurar su adecuacin y e
considerar la necesidad de ca
objetivos y componentes del
seguridad y salud ocupacion
resultados de la auditoria de
continua.
COMENTARIOS
a organizacin debe identificar los procesos necesarios

s como poner en prctica un sistema de gestin de la
eguridad y salud ocupacional acorde con los requisitos
e esta lista de verificacin.
a alta direccin debe definir la poltica de seguridad y

alud ocupacional de la organizacin, debiendo ser sta:
) apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos de
seguridad y salud ocupacionales de sus actividades,
oductos o servicios; (b) comprometida con la mejora
ontinua y prevencin; (c)comprometida con el
umplimiento de la legislacin y reglamentacin
plicable, as como con dems requisitos asumidos por
organizacin; (d) la que proporcione el marco para el
stablecimiento y revisin de los objetivos de la
eguridad y salud ocupacionales; (e) documentada,
mplementada y mantenida, as como comunicada a
dos los trabajadores; (f) comunicada al personal de la
ganizacion;(g) publicada para la disposicin del
blico; (h) analizada y ajustada peridicamente?.
COMENTARIOS
COMENTARIOS
a organizacin debe establecer, mantener y actualizar

s procedimientos para identificar los peligros, evaluar
s riesgos e implementar las medidas de control. Tales
spectos deben ser considerados en la formulacin de
s objetivos de la seguridad y salud ocupacionales, as
omo estar documentados, mantenidos y actualizados.
a metodologa de la organizacin para identificar
eligros y evaluar riesgos, debe ser preventiva, permitir
asificar los riesgos y actuar sobre ellos, ser
onsistente con la experiencia operacional, proporcionar
s requisitos de la instalacin y entrenamiento, as
omo asegurar el monitoreo de las acciones que
ermitan alcanzar la eficiencia y los plazos.
a organizacin debe establecer y mantener actualizado

n procedimiento para identificar y tener acceso a los
querimientos legales, as como con dems requisitos
ue tiene que cumplir en razn de sus actividades,
oductos o servicios. Igualmente informa de tales
quisitos a sus trabajadores y dems partes
teresadas.
a
organizacin
debe
establecer
y
mantener
ocumentados los objetivos de la seguridad y salud
cupacionales, considerando: (a) las funciones y niveles
e la organizacin, (b) los requisitos legales y de otra
dole, (c) los peligros y riesgos, (d) las opciones
cnolgicos y sus requerimientos financieros, (e) la
pinin de las partes interesadas, (f) su consecuencia
on la poltica de gestin de la seguridad y salud
cupacional, (g) el compromiso de la mejora continua.
COMENTARIOS
COMENTARIOS
a organizacin debe establecer y mantener un

ograma para alcanzar los objetivos de la seguridad y
alud ocupacionales, el cual variar ante nuevos
esarrollos y actividades, productos o servicios nuevos
modificados, todo lo cual debe considerar: (a) la
signacin de responsabilidades, (b) los medios y plazos
ara alcanzar tales objetivos. Igualmente el programa
s analizado en forma crtica y a intervalos planificados.
a organizacin debe definir las funciones, las

sponsabilidades y la autoridad necesarias para una
ayor eficacia en la seguridad y salud ocupacional
ualmente, debe proporcionar los recursos esenciales
ara su implementacin y control. La alta direccin
ebe asignar el o los representantes con la autoridad y
sponsabilidad de: (a) asegurar los requerimientos
ara cumplir con las normas sobre seguridad y salud
cupacional, (b) estar informada del desempeo del
stema de gestin de la seguridad y salud ocupacional
buscar su mejora continua.
a organizacin debe identificar las necesidades de

apacitacin as como el personal apropiado que la
cibe. La organizacin establece y mantiene
ocedimientos para que los trabajadores estn
oncientes de: (a) la importancia de cumplir con la
oltica de gestin de la seguridad y salud ocupacional,
) los impactos de la seguridad y salud ocupacionales
onformidad de la poltica de gestin de la seguridad y
alud ocupacional, (d) las consecuencias potenciales
nte el incumplimiento de los procedimientos
perativos. En particular, los trabajadores que
esarrollan tareas que pueden causar impactos
gnificativos en la seguridad y salud ocupacionales,
eben contar con la capacitacin necesaria para el
esempeo de su labor.

onformidad de la poltica de gestin de la seguridad y
alud ocupacional, (d) las consecuencias potenciales
nte el incumplimiento de los procedimientos
perativos. En particular, los trabajadores que
esarrollan tareas que pueden causar impactos
gnificativos en la COMENTARIOS
seguridad y salud ocupacionales,
eben contar con la capacitacin necesaria para el
esempeo de su labor.
COMENTARIOS

seguren que la informacin llegue al personal
ertinente. Este proceso debe estar documentado. Los
abajadores deben ser: (a) involucrados en el desarrollo
anlisis de las polticas y procedimientos para la
estin de riesgos, (b) consultados ante cualquier
ambio que afecte la seguridad y salud en el local de
abajo, (c) representados en asuntos de seguridad y
alud, (d) informados sobre quin es su representante y
uin es el representante de la alta direccin en
suntos de seguridad y salud ocupacional.
a alta direccin debe establecer y mantener la

formacin en papel o medio electrnico para: (a)
escribir los elementos claves del sistema de gestin y
u interrelacin, (b) proporcionar orientacin sobre la
ocumentacin relacionada.
a alta direccin debe establecer y mantener

ocedimientos para el control de los documentos y
atos requeridos para la seguridad y salud ocupacional,
fin de asegurar que: (a) puedan ser localizados, (b)
ean analizados, revisados y aprobados para su
decuacin por personal autorizado, (c) las versiones
ctualizadas estn disponibles en todos los locales
onde se ejecuten operaciones esenciales para la
eguridad y salud ocupacional, (d) los documentos y
atos obsoletos sean oportunamente removidos y se
seguren contra un uso no previsto, (e) los documentos
datos archivados o retenidos para propsitos legales o
eservacin de su conocimientos, deben estar
decuadamente identificados
a alta direccin debe sealar las operaciones y

ctividades relativas a los riesgos identificados,
anificando tales actividades con opciones como: (a)
stableciendo
y
manteniendo
procedimientos
ocumentados, (b) estipulando criterios operacionales
n los procedimientos, (c) estableciendo y manteniendo
ocedimientos relativos a los bienes, equipos y
ervicios, del mismo modo comunicando a los
oveedores y contratados los requisitos pertinentes,
) estableciendo y manteniendo procedimientos para
diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las
stalaciones,
de
los
equipamientos,
de
los
ocedimientos operacionales y de la organizacin
el trabajo.
ctividades relativas a los riesgos identificados,

anificando tales actividades con opciones como: (a)
stableciendo
y
manteniendo
procedimientos
ocumentados, (b) estipulando criterios operacionales
n los procedimientos, (c) estableciendo y manteniendo
ocedimientos relativos a los bienes, equipos y
ervicios, del mismo modo comunicando a los
oveedores y contratados
los requisitos pertinentes,
COMENTARIOS
) estableciendo y manteniendo procedimientos para
diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las
stalaciones,
de
los
equipamientos,
de
los
ocedimientos operacionales y de la organizacin
el trabajo.
a alta direccin debe establecer y mantener planes y

ocedimientos para identificar y atender incidentes y
tuaciones de emergencia. Tambin para prevenir y
ducir posibles enfermedades y lesiones asociadas a
las. La organizacin debe analizar tales planes y
ocedimientos en particular despus de la ocurrencia
e incidentes y situaciones de emergencia. La
ganizacin debe ensayar peridicamente tales
ocedimientos.
a
organizacin
debe
establecer
y
mantener
ocedimientos
para
monitorear
y
medir
eridicamente el desempeo de la seguridad y salud
cupacional. Estos procedimientos deben asegurar: (a)
ediciones cuantitativas y cualitativas apropiadas, (b)
onitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos,
) medidas de desempeo de la conformidad con los
ogramas de gestin, criterios operacionales y con la
gislacin y reglamentos, (d) medidas de desempeo
e monitoreo de accidentes, enfermedades, incidentes
otras evidencias de deficiencias, (e) el registro de
atos y resultados del monitoreo y medicin suficientes
ara el anlisis de acciones correctivas y preventivas.
a
organizacin
debe
establecer
y
mantener
ocedimientos para la calibracin y mantenimiento de
s equipos para el monitoreo y medicin del
esempeo, en caso de contar con ellos. Igualmente,
antener los registros y resultados de las actividades
e calibracin y mantenimiento.
COMENTARIOS
a
organizacin
de
establecer
y
mantener
ocedimientos para definir responsabilidad y autoridad
ara: (a) el manejo e investigacin de accidentes,
cidentes y no conformidades, (b) adoptar medidas
ara reducir las consecuencias de accidentes,
cidentes y no conformidades, (c) iniciar y concluir
cciones correctivas y preventivas, (d) confirmar la
ectividad de tales acciones. Los procedimientos deben
querir que las acciones correctivas y preventivas
opuestas,
sean
analizadas
antes
de
su
mplementacin. Las acciones correctivas y preventivas
eben ser adecuadas a la magnitud de los problemas
proporcional al riesgo de seguridad y salud
cupacional que se haya verificado. La organizacin
ebe implementar y registrar cualquier cambio en los
ocedimientos resultante de acciones correctivas y
eventivas.
a
organizacin
debe
establecer
y
mantener
ocedimiento para identificar, mantener y disponer de
s registros, as como de los resultados de las
uditorias y de los anlisis crticos. Los registros deben
er legibles e identificables, permitir el seguimiento
acia las actividades involucradas. Deben ser
chivados y mantenidos para su pronta recuperacin
decuada proteccin. El periodo de retencin debe ser
stablecido y registrado. Igualmente, los registros
eben ser mantenido segn lo apropiado para el
stema de gestin y la organizacin.
COMENTARIOS
a organizacin debe establecer y mantener un

ograma y procedimientos para auditorias peridicas
el sistema de gestin, con el propsito de: (a)
eterminar si est o no conforme con las disposiciones
anificadas de gestin, (b) ha sido o no debidamente
mplementado y mantenido, (c) es o no efectivo en el
gro de la poltica y los objetivos de la organizacin.
mbin si: (a) permite analizar crticamente los
sultados de las auditorias anteriores, (b) proporciona a
alta direccin informes sobre los resultados de las
uditorias. El programa debe basarse en los resultados
e las evaluaciones de riesgos y de los informes de las
uditorias anteriores. Los procedimientos deben fijar los
cances
de
la
auditoria,
la
frecuencia,
las
etodologas, las competencias, las responsabilidades y
quisitos. Es recomendable que las auditorias sean
esarrolladas por personal independiente a quienes
enen la responsabilidad directa de la actividad
valuada.
a alta direccin de la organizacin debe revisar el

stema de gestin de la seguridad y salud ocupacional,
eviendo el recojo de la informacin necesaria, a fin de
segurar su adecuacin y eficacia. Igualmente debe
onsiderar la necesidad de cambios en la poltica, los
bjetivos y componentes del sistema de gestin de la
eguridad y salud ocupacional, en el marco de los
sultados de la auditoria del sistema y de la mejora
ontinua.
SECCIN
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1.1.Poltica
Seguridad,
Ocupacional
Ambiente
de
Salud
y
1.2.
Elementos
Visibles
del
Compromiso
Gerencial
1.3. Objetivos y Metas
1.4. Recursos
1.4. Recursos
1.5. Evidencia en
campo
2. DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSOA

2.1. Documentacin
2.2. Requisitos legales

y de otra ndole
2.3.Funciones
Responsabilidades
2.4 Competencias
2.5. Capacitacin
Entrenamiento
2.6
Programa
de
Induccin
y
reinduccin en SSOA
2.7.
Motivacin,
Comunicacin,
participacin
consulta
3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

3.1 Identificacin de
peligros, aspectos
ambientales,
valoracin y
determinacin de
control de riesgo e
impactos. (gestin del
riesgo)
3.2. Tratamiento del riesgo

3.2.1. Administracin
de Contratistas Proveedores
3.2.2.
Visitantes,
comunidad
y
autoridad
3.2.2.1.Grupos de
Inters
3.2.3. Programas de
Gestin
3.2.3. Programas de
Gestin
3.2.4 Subprograma de
Medicina Preventiva y
del Trabajo
3.2.5.
Subprograma
de Higiene Industrial
3.2.6.
Subprograma
de
Seguridad
Industrial
3.2.7.
Planes
emergencia
de
3.2.8.
Programa
gestin ambiental
4. EVALUACIN Y MONITOREO
4.1
Incidentes
(accidentes y casi
accidentes)
del
Trabajo y Ambientales
4.2 Auditoria Internas

al Sistema de Gestin
de Seguridad, Salud
Ocupacional
y
Ambiente
4.3.
Acciones
Correctivas
y
Preventivas
4.4.
SSOA
Inspecciones
4.4.
SSOA
Inspecciones
4.5. Seguimiento a los

Requisitos Legales
PUNTO DE CONTROL
ZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Firma del Gerente Actual
Divulgacin
Publicacin
Describe la naturaleza de la organizacin.

Lesin personal
Enfermedad Profesional
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Respaldo econmico al sistema de SSOMA
Fomento de la responsabilidad social con sus grupos de inters
Decisin de cumplimiento de la Legislacin en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables
que haya suscrito a la organizacin
Compromiso con el mejoramiento continuo
Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras polticas a juicio de la compaa: calidad
Reuniones Gerenciales
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud
Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente:
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las
condiciones de SSOA en todos los centros de trabajo?
Se ejecutan inspecciones gerenciales?
Revisin por la Gerencia
La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSOA
Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao
Poltica
Objetivos
Resultados de revisiones gerenciales anteriores
Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias
Anlisis estadstico de accidentalidad
Anlisis estadstico de enfermedad profesional
Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin
Resultados de la participacin y consulta
Resultados de actividades de RS con los grupos de interes identificados
Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia?
Los resultados de la revisin por la gerencia son comunicados?
Se genera un plan de accin resultante de la revisin gerencial
Se tienen registros de implementacin del plan de accin
La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSOA ?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos
anteriormente?
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos
semestralmente?
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSOA?
* Se ajusta el presupuesto SSOA para los nuevos contratos?
* Se verifica la ejecucin del presupuesto?
* Se tiene asignado un Representante de la alta para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSOA
en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?
Se evidencia divulgacin de las polticas y los empleados estn familiarizados con las polticas que tiene la
empresa?
Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSOA?
Los empleados estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?
ROLLO Y EJECUCIN DEL SSOA
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC
Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSOA
CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?
Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?
CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en
SSOA aplicables a la organizacin?
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en
SSOA aplicables a la organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan
bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes?
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSOA analizados?
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para:
Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio.
Personal Operativo.
Personal de supervisin.
Representante del Sistema SSOA.
Coordinador del programa.
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSOA de todos
los trabajadores?
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal
incluyendo subcontratistas en SSOA en trminos de:
Educacin
Experiencia
Entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSOA por cargos
incluidos contratistas?
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades
identificadas
anteriormente?
Se tienen establecidos
los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento alineados con las
competencias
del
personal?
El personal que realiza las capacitaciones es competente?
Se evalan las acciones de capacitacin, y entrenamiento inmediatamente y en un periodo a corto plazo?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin
de actividades de acuerdo a la identificacin por persona?
Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los
niveles
de la en los siguientes trminos:
organizacin
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura.
De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
Se tiene un programa de induccin en SSOA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga
por lo menos:
Generalidades de la empresa.
Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, derechos y deberes del sistema
de riesgos profesionales
Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.
Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente.
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Comit Paritario de Salud Ocupacional.
Plan de Emergencias.
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de induccin de todo el personal.
Registros de reinduccin de todo el personal.
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.
Se identifican y desarrollan programas para lograr la participacin del personal,
en el Sistema SSOA y actividades de RS de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto para las partes internas y externas
pertinentes?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del
sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para trabajadores,y contratistas y dems grupos de
inters?
EVIDENCIA EN CAMPO
Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?
Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones
yLaresponsabilidades?
lnea de mando medio conoce las funciones y responsabilidades a desempear con relacin a SSOA?
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atencin de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSOA?
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?
Emiti la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el perodo evaluado?
Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSOA?
Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado actividades
para lograr la participacin en el perodo evaluado?
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema?

Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema general de riesgos profesionales?
Evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSOA?

STRACIN DE LOS RIESGOS
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros y aspectos ambientales, valoracin de
riesgos
y determinacin
de los
losteniendo
riesgos de
valoracin
de riesgocontemplados
y determinacin
los
Se identifican
continuamente
loscontroles
peligros de
SSO
en SSOA,
cuenta todos
los aspectos
en ladegua
controles
que
contemple
actividades
rutinarias
y
no
rutinarias?
RUC?
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios?
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Se valoran continuamente los impactos identificados?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de
acuerdo a la jerarqua establecida en la gua?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SSO?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la identificacin de peligros, valoracin de riesgo y
determinacin
de los
asociadosdel
conprocedimiento
los cambios de
realizados
propuestos
en la organizacin?
se tienen registros
decontroles
la implementacin
gestin odel
cambio definido
por la organizacin?
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones
subestandares?
Evidencia en campo
La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los
peligros
identificados
en el rea
revisada. Trabajo
realizadosestn
validado
por lacon
contratante
La identificacin,
valoracin
y priorizacin
de los aspectos
acordes
los impactos identificados en el
rea
revisada.
Trabajo
realizados
validado
por
la
contratante
Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?
Conocen los empleados las actividades criticas ?
Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los
riesgos
de su actividad?
Se han implementado
las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el
mismo?
Se evidencian si los puestos de trabajo estn adaptados a las condiciones de las personas que estn bajo el
control
de laelorganizacin?
Se cumple
procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?
miento del riesgo

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSOA para seleccionar contratistas y
proveedores?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?
Se evala el desempeo del contratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?
Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSOA?
Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevencin y atencin
de emergencias?
Se identifican los grupos de inters y actividades relacionadas con RS.
La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riegos Prioritarios que incluya
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Evidencia en el proceso ( en campo)
Conocen los empleados los programas de gestin?
Conocen los empleados los objetivos de los programas de gestin?
Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestin?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin?
Se evidencia la ejecucin de los programas de gestin?
Programa de Gestin
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
De cobertura
De eficacia
Programa de Gestin
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
De cobertura
De eficacia
Evaluaciones Mdicas Ocupacionales
Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas ocupacionales
basado en el profesiograma?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:
Ingreso.
Peridicas.
De retiro.
Reubicacin Laboral y post incapacidad.
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?
Actividades de Promocin y Prevencin en Salud
Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.
Programa de Vigilancia Epidemiolgica
Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los
riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura y eficacia
De impacto.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Programa de Vigilancia Epidemiolgica

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los
riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
De cobertura y eficacia
De impacto.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Registros y Estadsticas en Salud
Se tienen anlisis estadsticos de:
Primeros Auxilios.
Morbimortalidad.
Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?
Se realizan exmenes mdicos ocupacionales de ingreso?
La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin?
Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ?
El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que
realiza la empresa?
Verificar que los planes de accin planteados se hallan implementado?
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?
Manejo de factor de Riesgo Higinico
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de la empresa?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la
jerarquizacin
en lade
Gua?
Se cuenta conestablecida
los certificados
calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin?
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado)?
Estndares y Procedimientos
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos
documentados acorde con el tratamiento de los riesgos
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?
Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
*Equipos crticos.
* Instalaciones.
* Equipos de emergencia.
* Redes elctricas.
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de .

*Equipos crticos.
* Instalaciones.
* Equipos de emergencia.
* Redes elctricas.
Estado de equipos y herramientas de tareas criticas
Se tiene definido la vida til de los equipos para realizar tareas criticas para el proceso?
Se tiene definido la vida til de las herramientas para realizar tareas criticas para el proceso?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas para tareas criticas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para los equipos para tareas criticas?
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas de tareas crticos para el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos
para las tareas crticas?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas
paratiene
las tareas
crticas?
Se
definido
la reposicin y disposicin final de los equipos para las tareas criticas?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas para las tareas criticas?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad?
Elementos de Proteccin Personal

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de
Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso
Evidencia en los procesos (en campo)
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP?
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?
Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en
castellano o lengua nativa?
Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?
Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes

Se evidencia en el rea de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado.
* reas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposicin de residuos.
* Sistemas de control para riesgos higinicos.
Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad?
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y
herramientas defectuosas?
PLAN ESTRATGICO
Contempla el plan estratgico:
* Objetivos generales y especficos
* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades
* Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia
* Programa para realizacin de simulacros
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para
atender la emergencia en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras
entidades, requeridos para atender la emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia
y reactivacin normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
PLAN INFORMTICO
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen
equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin,
sealizacin, etc.
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a
intervalos regulares
Evidencia en campo
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de
emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situacin de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las
facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se
le ha dado en?
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en
lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los
riesgos potenciales de la empresa?
Estndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con
proveedores acorde con el tratamiento de los impactos ambientales identificados?
Se tienen registros para el manejo ambiental?
Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin
ambiental?
Plan de Gestin de Residuos
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?
La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.
Programa(S) de Gestin Ambiental

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos
ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables

Evidencia en campo
Evidenciar el cumplimiento de los requisitos ambientales ?
Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de
tratamiento de aguas.)
Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental

Conocen los empleados del contratista qu debe hacer cuando se presente una situacin de emergencias?
CIN Y MONITOREO
Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico de los casiaccidentes ocurridos?
Accidentes
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?
Casi-accidentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?
Indicadores
* Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos y de
los das perdidos de los tres ltimos aos vencidos?
* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel de IF de lesin incapacitante e IS en los ltimos 36
meses
corridos
han disminuido
los indicadores
estadsticos
de IF de
lesiones incapacitantes e IS de
* se lleva
registroSey anlisis
de los indicadores
de perdidas
por accidentes
y casiaccidentes?
accidentalidad, del ultimo ao vencido con respecto a los 2 aos anteriores.?
* La empresa lleva registros estadsticos de sus contratistas?
Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?
Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y
oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis
Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para
controlar los riesgos?
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se tiene un Programa de inspecciones SSOA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales
repetitivas y sus causas bsicas?
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos:
Cobertura
Eficacia
Replanteamiento e implementacin de planes de accin
Requisitos legales y de otra ndole
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOMA
identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOMA identificados?
Afiliacin al Sistema de Seguridad Social
Estn todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social:
Sistema General de Riesgos Profesionales (ARP)?
Sistema General de Salud (EPS)?
Sistema General de Pensiones (AFP)?
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial
Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Actualizado
Publicado
Comit Paritario de Salud Ocupacional
Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos:
Se rene mensualmente el comit?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
El Registro del comit est actualizado
EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y
funciones)?
En el caso de viga ocupacional
Esta registrado el viga ocupacional?
Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional?
EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?
Prohibicin de Trabajo Infantil
Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?
Compensacin y Prestacin
Aplican medidas destinadas a conseguir la igualdad en el empleo?
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales.
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.
Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada mxima
Evidenciar que los trabajadores no laboren un nmero de horas por da y por semana que excedan los
lmites establecidos por ley
EVALUACIONES POSTCONTRATO - ULTIMO AO
Se evidencian evaluaciones positivas en SSOA realizadas por la empresa contratante para los contratos
terminados en el ltimo ao
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en
el ltimo periodo evaluado ao
CUMPLIMIENTO
SI
NO
JUSTIFICACIN
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SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

4. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

Se encuentran identificados los procesos del sistema?

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN

Existe una poltica de calidad documentada?

El manual incluye el alcance del sistema de gestin de

Existe un procedimiento documentado para el control de

Los documentos cumplen con esta metodologa de

Existe un procedimiento documentado para el control de

La alta direccin comunica a la organizacin la

los objetivos de calidad esta de acuerdo a las directrices

los objetivos evidencia mejora continua respecto a

se encuentra documentada la asignacin del

se encuentra evidencia de procesos de comunicacin

5.6 REVISION POR LA DIRECCIN

se encuentran definidas la frecuencia de realizacin de la

el informe de revisin contiene los resultados de las

El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones

el informe contiene las decisiones y acciones relacionadas

6.0 GESTIN DE RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada

se encuentra identificada la infraestructura necesaria y

Si existen condiciones especificas de trabajos, se

se han determinado los requisitos del cliente , incluyendo

7.2.2 Revisin de los

Se han determinado requisitos adicionales?

Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el

7.3 DISEO Y DESARROLLO

Estn definidos los criterios de revisin para cada una de

para todos los diseos se han definido elementos de

7.3.3 Resultado del

los resultados del diseo y desarrollo cumplen con los

7.3.4 revisin del

Especifican las caracteristicas del producto y/o servicio?

7.3.5 Verificacin del

existen registro de la verificacin de los resultados del

7.3.6 Validacin del

existe registro de la validacin del diseo y desarrollo del

7.3.7 Control de los

Se mantienen los registro producto de la validadcin?

existe una evaluacin de los proveedores y sus criterios

existe una metodologa adecuada para la realizacin de

Existe definida una metodologa adecuada para

Si existen instrucciones de trabajo se

Si es necesaria la trazabilidad del producto se

existe una metodologa adecuada definida para

Si es de aplicacin se cumple la ley de

si es necesario esta definido el embalaje del

los equipos se encuentran correctamente

existen registros conformes a la metodologa

Se emprenden acciones a partir del anlisis de

8.2.3 seguimiento existen indicadores adecuados para cada uno

existe un procedimiento documentado para el

se toman acciones para la solucin de las no

el producto no conforme es segregado o

existe evidencia de acciones emprendidas para

Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la

d) asegurar la disponibilidad de las versiones vigentes en los

Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la

compromiso con el desarrollo e implementacin del sistema

La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de la

La alta direccin debe asegurarse de que los objetivos de la

las funciones y los niveles pertinentes dentro de la