Pautas para La IFyES de PIP - Perfil

Pautas Generales para la Identificacin, formulacin y evaluacin
social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Contenido
Lista de Abreviaciones y Acrnimos .......................................................... 7
Ruta de las pautas ................................................................................ 8
........................................................................................................ 10
Aspectos generales.............................................................................. 10
1.1
Nombre del proyecto y localizacin.............................................. 10
1.1.1
Definicin del nombre del proyecto ........................................ 10
1.1.2
La localizacin del proyecto .................................................. 13
1.2
Institucionalidad ...................................................................... 16
1.2.1
La unidad formuladora - UF .................................................. 17
1.2.2
La unidad ejecutora - UE ...................................................... 18
1.2.3
El rgano tcnico designado- OT............................................ 18
1.2.4
El operador ........................................................................ 19
1.3
Marco de referencia .................................................................. 20
1.3.1
Antecedentes e hitos relevantes del PIP .................................. 20
1.3.2
Pertinencia del proyecto ....................................................... 22
Identificacin...................................................................................... 31
2.1
Diagnstico ............................................................................. 32
2.1.1
Consideraciones generales ................................................... 32
2.1.2
El rea de estudio y el rea de influencia ................................ 36
2.1.3
el PIP
La Unidad Productora de bienes o servicios en los que intervendr

56
2.1.4
Los involucrados en el PIP .................................................... 66
2.2
Definicin del problema, sus causas y sus efectos .......................... 78
2.2.1
El problema central ............................................................. 78
2.2.2
Anlisis de causas ............................................................... 81
2.2.3
Anlisis de efectos .............................................................. 87
2.3
Planteamiento del proyecto ........................................................ 93
2.3.1
El Objetivo central .............................................................. 93
2.3.2
Los medios para alcanzar el objetivo central ............................ 94
2.3.3
Los fines del proyecto .......................................................... 97
2.3.4
Planteamiento de alternativas de solucin ............................. 102
Formulacin ..................................................................................... 113

3.1
Horizonte de evaluacin .......................................................... 115
3.2
Determinacin de la brecha ofertademanda .............................. 117
3.2.1
Anlisis de la demanda ...................................................... 117
3.2.2
Anlisis de la oferta ........................................................... 128
3.2.3
Brecha oferta - demanda.................................................... 135
3.3
Anlisis tcnico de las alternativas ............................................ 138
3.3.1
Aspectos tcnicos.............................................................. 139
3.3.2
Metas de productos (componentes)...................................... 154
3.3.3
Requerimientos de recursos ................................................ 155
3.4
Costos a precios de mercado .................................................... 156
3.4.1
Costos de inversin ........................................................... 157
3.4.2
Costos de reposicin.......................................................... 159
3.4.3
Costos de operacin y mantenimiento incrementales .............. 160
3.4.4
Flujo de costos incrementales a precios de mercado ............... 164
Evaluacin ....................................................................................... 168

4 ................................................................................................. 170
4.1
Concepto de evaluacin ........................................................... 170
4.2
Evaluacin social .................................................................... 171
4.2.1
Beneficios sociales de un PIP .............................................. 171
4.2.2
Costos sociales de un PIP ................................................... 176
4.2.3
Estimacin de los indicadores de rentabilidad social ................ 182
4.2.4 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos de

desastres (MRR) .......................................................................... 191
4.2.5
Anlisis de sensibilidad ...................................................... 201
4.3
Evaluacin Privada ................................................................. 205
4.4
Anlisis de sostenibilidad ......................................................... 206
4.5
Evaluacin del impacto ambiental ............................................. 210
4.6
Gestin del proyecto ............................................................... 214
4.6.1
Fase de inversin .............................................................. 214
4.6.2
Fase de post inversin ....................................................... 224
4.6.3
Financiamiento ................................................................. 225
4.7
Matriz del Marco Lgico ........................................................... 228
ndice de cuadros
Cuadro 1 Ejemplos de naturaleza de intervencin ................................................. 11
Cuadro 2 Ejemplos de definicin del nombre de un proyecto .................................. 15

Cuadro 3 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria ....... 25
Cuadro 4 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica .............. 27
Cuadro 5 Formato para resumir los resultados de los peligros identificados .............. 48
Cuadro 6 Ejemplos sobre aplicacin de criterios en el diagnstico de involucrados .... 71
Cuadro 7 Contenido de una matriz de involucrados ............................................... 72
Cuadro 8 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicio de agua potable y
saneamiento .................................................................................................... 73
Cuadro 9 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP del servicios de salud bsica
...................................................................................................................... 75
Cuadro 10 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de educacin 76
Cuadro 11 Ejemplos de formulacin de problemas central...................................... 78
Cuadro 12 Ejemplo de los indicadores de evidencias del problema central en un PIP de
servicio de agua potable .................................................................................... 79
Cuadro 13 Lluvia de ideas causas del problema en el ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 82
Cuadro 14 Seleccin de causas del problema en el ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 83
Cuadro 15 Matriz de sntesis de evidencias para ejemplo de PIP agua y alcantarillado 84
Cuadro 16 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos para un proyecto de
educacin bsica regular ................................................................................... 88
Cuadro 17 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema para ejemplo de
PIP agua y alcantarillado ................................................................................... 88
Cuadro 18 Resultado del anlisis de interrelacin acciones ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................. 109
Cuadro 19 Planteamiento de alternativas de solucin ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................. 110
Cuadro 20 Horizonte de evaluacin: fase de pos inversin para algunas tipologas .. 115
Cuadro 21 Ejemplos de poblacin demandante y la unidad de medida de la demanda
.................................................................................................................... 120
Cuadro 22 Ejemplo de poblacin demandante efectiva para un PIP de riego ........... 124
Cuadro 23 Ejemplo de la estimacin de la demanda para un PIP de riego .............. 125
Cuadro 24 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, en un PIP
de riego......................................................................................................... 126
Cuadro 25 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, en un PIP
de riego......................................................................................................... 126
Cuadro 26 Ejemplo de proyeccin de demanda para un PIP de agua potable y
saneamiento .................................................................................................. 127
Cuadro 27 Capacidad de los factores de produccin, caso UPSS de hospitalizacin
peditrica ...................................................................................................... 133
Cuadro 28 Estimacin de las nuevas capacidades, caso UPSS de hospitalizacin
peditrica ...................................................................................................... 134
Cuadro 29 Estimacin de la Brecha oferta-demanda (MMC) ................................. 135
Cuadro 30 Sntesis de alternativas de solucin ................................................... 153
Cuadro 31 Esquema de presentacin de los costos de inversin............................ 159
Cuadro 32 Estimacin de los costos de reposicin caso de PIP de saneamiento ....... 160
Cuadro 33 Costos de O&M en la situacin sin proyecto caso PIP de riego ............... 161
Cuadro 34 Rubros de costos de operacin y mantenimiento por tipologa............... 162
Cuadro 35 Costos de O&M en la situacin con proyecto caso PIP de riego .............. 163
Cuadro 36 Costos de O&M incrementales caso PIP de riego .................................. 164
ndice de grficos
Grfico 1 Ruta a seguir en el mdulo de aspectos generales................................... 10
Grfico 2 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama ........... 20
Grfico 3 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama ........... 21
Grfico 4 Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica ........................... 22
Grfico 5 Ruta a seguir en el mdulo de identificacin ........................................... 32
Grfico 6 Las funciones del diagnstico................................................................ 33
Grfico 7. Escenario optimista: evento ocurre en el ao 9 con probabilidad de 1 ....... 52
Grfico 8. Escenario menos optimista: evento ocurre en el ao 6 con probabilidad de 1
...................................................................................................................... 52
Grfico 9. Escenario 1: Evento ocurre en la mitad del perodo con la probabilidad de 1
...................................................................................................................... 53
Grfico 10. Escenario 1 cuando la fase de pos inversin es 20 aos, probabilidad de 1
en cada evento................................................................................................. 53
Grfico 11. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 5 primeros aos, probabilidad 1/5
cada ao ......................................................................................................... 54
Grfico 12. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 3 ltimos aos, probabilidad 1/3
cada ao ......................................................................................................... 54
Grfico 13. Escenario 3: Evento ocurre en cualquier momento de la fase de pos
inversin, probabilidad 1/10............................................................................... 54
Grfico 14 rbol de problema central y causas para ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 86
Grfico 15 rbol de problema central y efectos para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 90
Grfico 16 rbol de problema causas y efectos para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 92
Grfico 17 rbol de medios para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ......... 96
Grfico 18 rbol de fines para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ............. 99
Grfico 19 rbol de objetivos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ..... 101
Grfico 20 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado: Medio de primer orden 1............................................................. 106
Grfico 23 Horizonte de evaluacin ................................................................... 115
Grfico 24 Pasos para la estimacin de la demanda ............................................ 117
Grfico 25 Conceptos para la estimacin de la poblacin demandante caso salud.... 118
Grfico 26 Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de atencin de salud
recuperativa .................................................................................................. 119
Grfico 27 Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante ........... 122
Grfico 28 Pasos para estimar la oferta en la situacin sin proyecto ...................... 129
Grfico 29 Determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, caso UPSS de
hospitalizacin peditrica ................................................................................. 133
Grfico 30 Estimacin de la oferta optimizada, caso UPSS de hospitalizacin peditrica
.................................................................................................................... 134
Grfico 31 Pasos para la gestin prospectiva del riesgo para el PIP ....................... 148
Grfico 32: Proceso de estimacin de los costos ................................................. 157
ndice de ilustraciones
Ilustracin 1 Ejemplo de mapas de la macro localizacin del PIP ............................. 13
Ilustracin 2 Ejemplo de croquis de micro localizacin de un PIP............................. 14
Ilustracin 3 La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto ........................ 16
Ilustracin 4 Los ejes de anlisis en el diagnstico ................................................ 35
Ilustracin 5 Definicin de rea de estudio y rea de influencia caso PIP educacin ... 37
Ilustracin 6 Definicin de nueva rea de estudio Caso PIP educacin ..................... 38
Ilustracin 7 Definicin de nueva rea de influencia Caso PIP educacin .................. 39
Ilustracin 8 Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud .............. 39
Ilustracin 9 Definicin rea de estudio Caso PIP Salud ......................................... 40
Ilustracin 10 Definicin de rea de estudio caso PIP salud en cabecera de microred 41
Ilustracin 11 Definicin del rea de estudio y del rea de influencia caso PIP agua
potable............................................................................................................ 41
Ilustracin 12 Definicin de nueva rea de estudio caso PIP agua potable ................ 42
Ilustracin 13 Definicin de nuevas reas de estudio y de influencia caso PIP agua
potable............................................................................................................ 43
Ilustracin 14 Ejemplo croquis para PIP de servicios de limpieza pblica .................. 45
Ilustracin 15 Mapa de peligros .......................................................................... 46
Ilustracin 16 Grados de dispersin de la poblacin .............................................. 55
Ilustracin 17 UP de servicios educativos ............................................................. 56
Ilustracin 18 UP de servicios de agua para riego ................................................. 57
Ilustracin 19 UP carretera ................................................................................ 57
Ilustracin 20 UP de servicios pblicos de turismo ................................................ 58
Ilustracin 21 UP de servicios pblicos de turismo rural ......................................... 58
Ilustracin 22 Grado de exposicin de UP ............................................................ 62
Lista de Abreviaciones y Acrnimos

INEI:
INDECI:
GdR:
MEF:
DGPI:
DGPM:
OMS:
OPI:
PIP:
SEIA:
SINAGERD:
SNIP:
UP:
IE:
TdR:
UF:
UE:
OT:
UBIGEO:
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

Instituto Nacional de Defensa Civil
Gestin del riesgo
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin General de Programacin Multianual
Organizacin Mundial de la Salud
Oficina de programacin de inversiones
Proyecto de inversin pblica
Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental
Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Unidad productora de bienes o servicios pblicos
Institucin educativa
Trminos de referencia
Unidad formuladora
Unidad evaluadora
rgano tcnico
Cdigo de Ubicacin Geogrfica
Ruta de las pautas

La estructura de un estudio de preinversin, segn los contenidos mnimos es
la siguiente:
El proceso de elaboracin de un estudio de preinversin no sigue el orden de

dicha estructura; as, los aspectos generales se precisan una vez que se
culmina la elaboracin del estudio, mientras que el diagnstico incluido en el
mdulo de identificacin es el punto de partida. Igualmente, es probable que
cuando se est analizando un tema del mdulo de formulacin o evaluacin se
necesite complementar el diagnstico o que se requiera de los resultados del
anlisis de temas que, en la estructura, son posteriores; por ejemplo, para
sustentar que una de las causas del problema es la insuficiente cobertura del
servicio se requiere comparar la demanda y oferta actual o para definir el
horizonte de evaluacin del proyecto se requiere que se haya elaborado el
cronograma de actividades.
Iniciaremos la ruta de las Pautas definiendo los aspectos generales que

caracterizan un Proyecto de Inversin Pblica.
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Mdulo
Aspectos generales
A continuacin, encontrars orientaciones para caracterizar de manera

resumida el proyecto.
Al inicio de la elaboracin de un estudio de preinversin no siempre
contars con toda la informacin para desarrollar este mdulo, por eso te
recomendamos que finalizado el estudio regreses a esta parte para
complementarla con los resultados obtenidos.
Al finalizar la lectura de este mdulo podrs desarrollar los principales
aspectos que caracterizan un proyecto de inversin pblica PIP, y de
manera concreta te sentirs capaz de:
Definir correctamente el nombre del proyecto
Mostrar la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto
Para ello seguiremos la siguiente ruta:
Grfico 1 Ruta a seguir en el mdulo de aspectos generales
1.1 Nombre del proyecto y localizacin

1.1.1 Definicin del nombre del proyecto
Para precisar el nombre del proyecto, tienes que conocer, claramente, tres
elementos fundamentales:
-
La naturaleza de la intervencin: qu se va a hacer?

El objeto de la intervencin: cul es el bien o servicio, o conjunto
de servicios que se sobre los cuales se va a intervenir?
La localizacin: dnde se va a localizar el proyecto?
La naturaleza de la intervencin, la cual depende del objetivo que

pretende lograr el proyecto. Esto quiere decir que conocers la
naturaleza de intervencin cuando se haya identificado el problema y
Mdulo I
10
sus causas; por ejemplo, si la poblacin no accede a los servicios

porque an no hay una UP que los provea, podr ser que se requiera
crear o instalar el servicio; si la poblacin accede a servicios que no
son de calidad porque no se est cumpliendo con los parmetros o
estndares establecidos la naturaleza sera mejoramiento del servicio.
En el cuadro siguiente, puedes revisar las diferentes naturalezas de
intervencin1:
Cuadro 1 Ejemplos de naturaleza de intervencin
Naturaleza
de
Intervencin
Instalacin o
creacin
Definicin
Ejemplos
Intervenciones orientadas a
dotar del bien o servicio en
reas
donde
no
existen
capacidades para prestar el
servicio; es decir, no hay una
Unidad
Productora.
Se
incrementa
el
acceso
al
servicio.
Instalacin del servicio de

agua potable y saneamiento
rural en el centro poblado X.
Quiere decir que en ese
centro poblado la poblacin
no accede a dichos servicios
porque no hay sistemas
instalados.
Instalacin de los servicios de
salud del primer nivel de
atencin en el centro poblado
X. La poblacin no accede a
los servicios porque no hay
oferta ni fija ni mvil.
Construccin
del
camino
vecinal de la comunidad X a
la progresiva 450 del Km 12
de la carretera que une A -.
La
poblacin
actualmente
accede a la carretera por un
camino de herradura.
Ampliacin de los servicios de
educacin primaria en la
institucin educativa (IE) X.
Se dar acceso a mayor
nmero de estudiantes en la
IE X.
Ampliacin del servicio de
limpieza pblica al barrio J de
la localidad YY. Se dar
acceso a los servicios a la
poblacin del barrio J que an
no cuenta con el servicio.
Mejoramiento de los servicios
de salud del centro de salud
Construccin
dotar de una carretera donde
no existe. Aplicable slo a PIP
del sector transportes.
Ampliacin
incrementar la capacidad de
una
Unidad
Productora
existente a fin de proveer un
bien y/o servicio a nuevos
usuarios. Se incrementa la
cobertura del servicio.
Mejoramiento
Intervenciones
sobre
una
Unidad Productora, orientadas
Extrado y adecuado del Anexo SNIP 09, aprobado con RD 006-2012-EF/63.01. Disponible
en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_SN
IP_09-V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf
Mdulo I
11
Naturaleza
de
Intervencin
Recuperacin
Rehabilitacin
Definicin
Ejemplos
a mejorar uno o ms factores

que afectan la calidad del bien
y/o
servicio;
incluye
la
adaptacin o adecuacin a
estndares establecidos por el
Sector. Implica la prestacin
de servicios de mayor calidad
a los usuarios que ya disponen
de l o al mismo nmero de
usuarios.
Intervenciones orientadas a la
recuperacin parcial o total de
la capacidad de prestacin del
bien o servicio, en una Unidad
Productora
cuyos
activos
(infraestructura, equipos, etc.)
han colapsado, o han sido
daados o destruidos, sea por
desastres u otras causas.
Incluye
intervenciones
de
reconstruccin post-desastre y
reposicin de activos. Puede
implicar la misma cobertura,
mayor cobertura o mejor
calidad del bien o servicio, es
decir
que
puede
incluir
cambios en la capacidad de
produccin o en la calidad del
bien y/o servicio.
Intervenciones orientadas a la
recuperacin de la capacidad
normal de prestacin del bien
o servicio, con acciones sobre
las condiciones tcnicas y
funcionales con las que se
dise
la
infraestructura.
Aplicable solo a PIP de
carreteras y de agua potable y
alcantarillado.
X. Se dar acceso a los

usuarios
a
servicios
de
calidad.
Mejoramiento de los servicios
de
agua
potable
y
alcantarillado del distrito de
A,
provincia
de
B,
departamento de AB. Se dar
acceso a los usuarios a
servicios de calidad.
Recuperacin de los servicios
de energa elctrica. Con el
PIP
se
recuperar
la
capacidad de distribucin que
se interrumpi por la cada de
la lnea de transmisin.
Recuperacin de los servicios
provistos por el centro de
salud X. Con el PIP se volver
a implementar el centro de
salud que colaps por un
terremoto.
Rehabilitacin
del
tramo
progresiva X a progresiva Y
de la carretera XX. Se
recuperar las condiciones
tcnicas iniciales, disminuidas
por
un
insuficiente
mantenimiento.
Rehabilitacin de los servicio
de
agua
potable
y
alcantarillado en XX. Se
recuperar su capacidad y
condiciones tcnicas iniciales,
disminuidas
por
un
insuficiente mantenimiento.
Un PIP puede tener ms de un tipo de intervenciones, como por ejemplo:

mejoramiento y ampliacin, que se presenta con bastante frecuencia;
mejoramiento, porque ya se presta un servicio pero este no es de calidad
y, ampliacin, porque se requiere dar acceso a la poblacin que no an no
cuenta con el servicio.
El objeto de la intervencin, que se refiere al bien o servicio (o
conjunto de ellos) sobre el (los) que intervendr el proyecto.
Mdulo I
12
En el anexo 01 encontrars una lista donde hay ejemplos sobre el

objeto de intervencin (bien o servicio), segn grupos funcionales
establecidos en el Clasificador funcional programtico.
La localizacin que se refiere al rea donde se ubicar el proyecto.
Por lo general se incluye el nombre del centro poblado, del distrito,
provincia y departamento; hay casos en los que se requerirn
referenciar a ms de un centro poblado o a un mbito territorial
En el siguiente cuadro se muestran algunos ejemplos de definicin del
nombre de un proyecto2.
1.1.2 La localizacin del proyecto

En cuanto a la localizacin del proyecto debemos incluir mapas generales,
esquemas o croquis de macro y micro localizacin de este, los mapas deben
estar georeferenciados3 con coordenadas UTM WGS 84; as mismo, se
sealar el cdigo UBIGEO del centro o centros poblados considerados en el
rea de influencia del proyecto (de existir tal cdigo).
En la siguiente ilustracin se presenta la localizacin de un proyecto de
mejoramiento de una carretera. Apreciars la macro localizacin de este
sealando en un mapa el departamento y la provincia donde se ubica y su
micro localizacin a travs de un croquis del trazo de la carretera, donde se
observa los centros poblados que articula.
Ilustracin 1 Ejemplo de mapas de la macro localizacin del PIP
Los ejemplos mostrados, no necesariamente representan casos reales.

Georeferenciacin se define como la representacin de un objeto a travs de coordenadas
cartesianas y las orientaciones para los operadores SNIP sobre este tema se detallan en el
anexo 02.
Mdulo I
13
Ilustracin 2 Ejemplo de croquis de micro localizacin de un PIP
14
Mdulo I
Cuadro 2 Ejemplos de definicin del nombre de un proyecto
Mdulo I
Naturaleza de
intervencin (A)
Instalacin
o
creacin
Objeto de la intervencin
(B)
Servicios
de
salud
especializada.
Construccin
Camino vecinal.
Del tramo km 24+200 de la carretera

Santa Mara-Santa Teresa hacia el sector
de Huacayupana, distrito de Santa
Teresa, provincia de La Convencin,
departamento del Cusco
Ampliacin
Servicio de agua potable y

alcantarillado.
Sectores D y E de la ciudad de Caete,

distrito de San Vicente de Caete,
provincia de Caete, departamento de
Lima
Mejoramiento
Servicio de limpieza pblica.
Ciudad
de
Azngaro,
distrito
de
Azngaro,
provincia
de
Azngaro,
departamento de Puno
Recuperacin
Servicio de agua para riego.
Comunidad de Huarpa, distrito de

Marcas,
provincia
de
Acobamba,
departamento de Huancavelica
Rehabilitacin
Carretera.
Tramos
entre
las
localidades
de
Pachachaca - Yunguyo Kasani, distrito
Yunguyo,
provincia
de
Yunguyo,
departamento de Puno
Localizacin
Nombre del proyecto (A + B + C)
Microred Camisea, distrito de Echarate,

provincia
de
la
Convencin,
departamento del Cusco
Instalacin
Servicios
de
salud
especializada en la Microred Camisea,
distrito de Echarate, provincia de la
Convencin, departamento del Cusco.
Construccin del camino vecinal tramo
km 24+200 carretera Santa MaraSanta Teresa hacia el sector de
Huacayupana, distrito de Santa Teresa,
provincia
de
La
Convencin,
departamento del Cusco.
Ampliacin de los servicios de agua
potable y alcantarillado en los sectores
D y E de la ciudad de Caete, distrito
de San Vicente de Caete, provincia de
Caete, departamento de Lima.
Mejoramiento del servicio de limpieza
pblica de la ciudad de Azngaro,
distrito de Azngaro, provincia de
Azngaro, departamento de Puno.
Recuperacin del servicio de agua para
riego en la comunidad de Huarpa,
distrito de Marcas, provincia de
Acobamba,
departamento
de
Huancavelica.
Rehabilitacin de la carretera de 20
km.
Entre
las
localidades
de
Pachachaca-YunguyoKasani,
distrito
Yunguyo,
provincia
de
Yunguyo,
departamento de Puno.
15
1.2 Institucionalidad
Aqu presentars la informacin que identifique a los rganos conformantes
del SNIP, as como de las instituciones (de corresponder sus rganos), que
participarn en cada fase del Ciclo del Proyecto:
(i)
Preinversin: debes identificar la unidad formuladora (UF) con

datos del nombre de esta, del responsable de esta unidad y la
informacin de contacto para facilitar las coordinaciones.
(ii)
Inversin: debes identificar a la unidad ejecutora (UE) o unidades

ejecutoras (si en la ejecucin del proyecto participaran ms de
una), y si fuera el caso, al rgano tcnico designado (OT) de la
entidad que se encargar de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los
aspectos tcnicos del PIP.
Los datos que debes considerar son: nombre de la UE o las UE,
del responsable de esta unidad y la informacin de contacto. De
igual forma si existiera el del rgano tcnico designado.
(iii)
Post inversin: debes identificar a la entidad que se encargar de

la operacin y mantenimiento.
Los datos que debes considerar son: nombre de la entidad u
rgano, del responsable y la informacin de contacto.
En la siguiente ilustracin se resume los principales participantes en las

distintas fases de un proyecto.
Ilustracin 3 La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto
16
Mdulo I
TEN PRESENTE QUE:

En este acpite solo presentas
informacin que identifique a los
rganos
e
instituciones
que
participarn en el ciclo del proyecto.
El sustento de las competencias y
capacidades debe estar desarrollado
en el tem Gestin del proyecto
(numeral 5.5 de estas pautas).
1.2.1 La unidad formuladora - UF

Es el rea responsable de la elaboracin del estudio de preinversin, la cual
debe estar debidamente registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
En esta parte, se debe verificar que la entidad en la cual se ubica la UF,
cuente con las competencias legales pertinentes para formular y, de ser el
caso, ejecutar el proyecto.
De contar con las capacidades suficientes, la UF elaborar los estudios de
preinversin con su equipo tcnico, pudiendo recurrir a la contratacin de
personas naturales o jurdicas que se encarguen de alguna parte especfica
o especializada que requiere el estudio. En este caso, la UF deber elaborar
un plan de trabajo para el desarrollo del estudio y, cuando corresponda, los
trminos de referencia para la contratacin de terceros que
complementarn al equipo de la UF.
En caso que la UF no cuente con la capacidad suficiente, esta puede
contratar a terceros (persona natural o jurdica) para la elaboracin de la
totalidad del estudio de preinversin, debiendo preparar para ello los
trminos de referencia correspondientes.
La UF tiene la responsabilidad de cautelar la calidad del estudio de
preinversin, sea este elaborado por contrata o directamente, debiendo
prever en el primer caso su supervisin y aprobacin interna antes de
remitirla a la OPI para la evaluacin del PIP.
Para el caso de Gobiernos Locales, cuando no existen una UF, la elaboracin
de los estudios de preinversin de un PIP, puede ser delegada a otra
entidad distinta, para lo cual es necesario constatar que se haya suscrito
previamente el respectivo convenio de formulacin del PIP, segn los
formatos del Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que estuvieran
vigentes.
17
Mdulo I
1.2.2 La unidad ejecutora - UE

Es el rgano o dependencia de la Entidad definida como tal en la
normatividad del presupuesto del sector pblico4, registrada en la Direccin
General de Presupuesto Pblico (DGPP), responsable de la ejecucin del
PIP.
Para proponer a la UE, hay que analizar si cuenta con las capacidades y
competencias para encargarse de la ejecucin; este anlisis se presenta en
el tem gestin del proyecto, cuyas orientaciones encontrars en el
numeral 5.5 de estas pautas.
Puede darse el caso que para la ejecucin de un PIP se requiera la
participacin de ms de una unidad ejecutora, por ejemplo, en algunos PIP
de turismo participa una UE del sector, otra del sector cultura y la
Municipalidad distrital donde se ubica el recurso. Los arreglos institucionales
que se requieran deben estar claramente establecidos en el tem gestin
del proyecto.
La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin puede ser
cambiada con la debida justificacin y sustento de su capacidad (tcnica,
administrativa y legal). Esta misma UE deber de liquidar, cerrar y, de
corresponder, transferir el PIP.
Para mayor
informacin sobre las
funciones de la UF y UE
te recomendamos leer
la Directiva General del
SNIP
1.2.3 El rgano tcnico designado- OT

Lecciones aprendidas en la ejecucin de PIP, nos indican que adems de la
UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que un rgano u rganos de
la entidad se encarguen de la conduccin, coordinacin o el desarrollo de los
4
Segn artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer
compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance de ejecucin.
Mdulo I
18
aspectos tcnicos de la ejecucin de todos y cada uno de los componentes

del PIP.
Por ejemplo, en una Municipalidad donde la UE registrada en la DGPP es la
Entidad, aun cuando la Oficina de Administracin cumple con las funciones
por delegacin del rgano resolutivo, por lo general intervienen otras reas
tcnicas en la ejecucin del PIP; este es el caso de la Gerencia de
Infraestructura que es designada para que se encargue de ejecutar
actividades tcnicas como formular los trminos de referencia para
contratar la elaboracin del expediente tcnico o coordinar la ejecucin de
las obras o, la Gerencia de Desarrollo Social que es designada para que se
encargue de coordinar la ejecucin de las acciones de capacitacin de la
poblacin; ambas gerencias constituyen rganos tcnicos designados para
el proyecto.
En algunos casos, debido principalmente a la complejidad o magnitud del
proyecto, se debe organizar un OT dentro de la entidad, que se encargue de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los diferentes aspectos tcnicos del
proyecto, en la fase de inversin. Este OT se encarga, entre otros, de la
preparacin de los Trminos de Referencia y/o plan de trabajo para el
estudio definitivo y estudios complementarios, de asistir y participar en
calidad de rea usuaria en los procesos de seleccin y contratacin, as
como supervisar y/o monitorear la ejecucin de los contratos hasta su
liquidacin y cierre del proyecto.
La importancia de designar un OT radica en asegurar que las inversiones se
realicen en los tiempos previstos, se ejecuten todos los componentes del
proyecto y se logren las metas de productos.
Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir uno o
varios rganos Tcnicos, como el caso sealado anteriormente. Cuando
intervienen varias reas de una entidad, es recomendable que se designe a
un coordinador o jefe de proyecto, que coordine la ejecucin de los
diferentes componentes del PIP.
1.2.4 El operador
El operador ser el rgano de una entidad que se encargar de la operacin
y mantenimiento del proyecto, pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra rea dentro de la institucin. Asimismo, puede ser otra
entidad distinta.
Por ejemplo, en un proyecto en materia de servicios de limpieza pblica que
abarcar a tres provincias, el gobierno regional ha sido propuesto como UE,
mientras que la operacin y mantenimiento estar a cargo de los gobiernos
locales respectivos; en los proyectos de riego la UE puede ser un gobierno
local, regional, pero la operacin y mantenimiento estar a cargo de una
junta de usuarios de riego. Tambin puede darse el caso que la operacin
se concesione a un privado, como en algunas carreteras.
19
Mdulo I
1.3 Marco de referencia

En este punto, debes explicitar el contexto en el que se desarrollar el
proyecto para ello se requiere:
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyecto, cmo
se origina la idea de llevarlo a cabo, los intentos anteriores para
solucionar el problema y un recuento cronolgico de los principales
hitos histricos sobre la evolucin en la prestacin de los bienes y/o
los servicios (si ya se existiesen una UP) o cmo accede a estos la
poblacin potencialmente beneficiara del PIP.
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es
consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de poltica, los
instrumentos de gestin de la entidad, las normas tcnicas y resuelve
de manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin
corresponde al Estado.
1.3.1 Antecedentes e hitos relevantes del PIP

Aqu procedemos a mencionar los principales antecedentes que dieron
origen a la necesidad de formular y ejecutar el proyecto. Por ejemplo, en un
proyecto los antecedentes pueden ser las demandas de un sector de la
poblacin que an no cuenta con un determinado servicio, la realizacin de
visitas de campo, cumplimiento de metas establecidas por el nivel nacional
(por ejemplo las metas del milenio o de reduccin de niveles de
desnutricin o incremento de cobertura de servicios), quejas sobre la mala
calidad de los servicios a los cuales accede la poblacin.
De haber existido hechos anteriores para resolver el problema que no
tuvieron xito, tenemos que indicar las razones que originaron tal situacin,
para que en el proyecto se reduzca el riesgo de repetir la misma
experiencia.
Cuando en la situacin sin proyecto ya se estuviera prestando o brindando
el servicio se requiere mostrar, los hitos histricos ms relevantes sobre su
evolucin.
A continuacin se ofrece ejemplos de la elaboracin de una sntesis para los
de los antecedentes de un PIP.
a. Caso de un PIP de servicios de educacin5 presentado con un
diagrama.
Grfico 2 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama
1998
2000
2004
2008
Se dispone el
funcionamiento de
un Complejo
Educativo.
Infraestructura
construida en 1995
INADUR realiza
estudio que
concluye que en la
zona donde se
ubica el complejo
pueden ocurrir
INDECI concluye
que el complejo
est ubicado en
rea de alto peligro
y recomienda su
ubicacin.
La infraestructura
presenta grietas,
fisuras y
hundimiento. Es
frgil frente al
impacto de los
Sobre la base del caso Mejoramiento de la Capacidad Productora de Servicios educativos de la IE

Nuestra Seora de las Mercedes. Distrito de Paita, Provincia Paita, Departamento de Piura
Mdulo I
20
mltiples peligros
peligros a los que

est expuesta
Ahora sabemos por qu

se est planteando este
proyecto. Los alumnos
reciben servicios
educativos en condiciones
de inseguridad.
b. Caso de un PIP de servicios de educacin secundaria6

presentado con un apoyo de material grfico.
Grfico 3 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama
2001
2004
2008
La IE de educacin inicia
operacin, con 1 docente y
personal de apoyo.
Se destina aula en la IE de
educacin primaria
Asignan terreno y se
construyen aulas de
material rstico llamados
caramanchales.
Cuenta con 8 docentes y
personal de apoyo
Los padres de familia

construyen aulas de adobe
sin cumplir con las normas
tcnicas del sector.
Cuenta con 8 docentes y
personal de apoyo
Las imgenes hablan, los nios

reciben la educacin en condiciones
inadecuadas. Se ha buscado
soluciones, pero no se mejora.
Sobre la base del caso Mejoramiento de la Capacidad Productora de Servicios educativos de la IE

Nuestra Seora de las Mercedes. Distrito de Paita, Provincia Paita, Departamento de Piura
Mdulo I
21
a. Caso de un PIP de servicios de limpieza pblica.

Los servicios de limpieza pblica en la ciudad de provistos a travs de la
municipalidad distrital, se iniciaron en el ao 1980 y se desarrollaron
progresivamente, habindose identificado los siguientes hitos:
Grfico 4 Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica
1980
1983
1995
2000
2004
Inicio de
operaciones con
la adquisicin de
un camin
baranda para la
recoleccin y
transporte a un
botadero
Inicio del barrido

en la calles
asfaltadas
Adquisicin de 02
camiones
compactadores
para la
recoleccin y
transporte al
botadero
existente
Asignacin de un
terreno del estado
para construir el
futuro relleno
sanitario
Adquisicin e
instalacin de 30
papeleras en las
calles ms
transitadas de la
ciudad
TEN PRESENTE QUE:

La informacin grfica y fotogrfica,
apoya
con
evidencias
a
la
sustentacin
del
problema,
sus
causas y efectos.
En esta parte debes recoger los
aspectos
ms
relevantes
del
diagnstico, pues no se trata de
repetir lo expresado en ste sino de
realizar
una
sntesis
sobre
la
evolucin del servicio.
1.3.2 Pertinencia del proyecto

Hay que recordar que uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la
declaracin de la viabilidad es la pertinencia, la cual se sustentar en esta
parte. Para ello debemos tener presente que se necesitar haber definido el
objetivo central y las alternativas de solucin del proyecto.
a. Concepto de pertinencia de un proyecto
Se entiende por pertinencia a la medida en que los objetivos de un PIP son
coherentes con (i) las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir
que resuelve el problema de acceso a bienes o servicios de estos; (ii) los
Mdulo I
22
contextos y polticas del nivel nacional, sectorial regional y local, lo que

implica que el PIP contribuye al logro de objetivos de desarrollo y considera
las competencias de las entidades; (iii) las polticas del pas en relacin con
la competencia del Estado para resolver el problema; (iv) las normas
tcnicas sectoriales, entre otros.
b. Proceso de anlisis de la pertinencia
El anlisis de la pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en
la medida que vayas avanzando en la elaboracin del estudio.
Paso 1: Revisin de la normativa y polticas
Debers identificar todas las normas, instrumentos de gestin (planes de
desarrollo concertado, planes de ordenamiento territorial, planes de gestin
de riesgos, de los que se disponga), polticas, del nivel nacional, sectorial
funcional, regional y local que consideres que estn relacionadas con el
proyecto, precisando los artculos, objetivos, lineamientos, y otros
asociados.
Paso 2: Revisin de la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema
(afectados por el problema);
de
los
potenciales
beneficiarios
Un PIP resolver un problema si: (i) se incluye acciones para

intervenir en todas las causas indirectas del ltimo nivel,
independientemente de quin las ejecuta y/o financia; (ii) las
acciones que se han planteado en cada medio fundamental, tienen la
capacidad, de manera individual o en conjunto con otras, de
concretar el medio, son factibles de ejecutarse y consideran las
caractersticas, intereses, expectativas de los afectados por el
problema; y, (iii) se generar el bienestar social a los usuarios.
Una vez que hayas planteado el proyecto y sus alternativas de
solucin, verifica si con este se resolver el problema. Si concluyeras
que no se resuelve el problema, revisa nuevamente los medios y
acciones que se consideran y efecta los ajustes correspondientes.
La solucin del problema es competencia del Estado.
El Estado ser competente para resolver un problema cuando este:
(i) se relaciona con el acceso de la poblacin a bienes y servicios
pblicos, cuyas caractersticas son no exclusin (todos pueden
acceder) y no rivalidad (el consumo de estos no afecta su
disponibilidad); (ii) existe una habilitacin legal para intervenir, como
es el caso de riego tecnificado o pasivos ambientales; (iii) existen
fallas de mercado por las cuales el sector privado no interviene, es el
caso de servicios de apoyo al desarrollo productivo o de construccin
y mantenimiento en determinados zonas, que genera la adquisicin
de maquinaria y equipos pesados por parte de algunos gobiernos
regionales o gobiernos locales.
Verifica si con el proyecto se va resolver problemas de acceso de la
poblacin (beneficiarios, usuarios) a bienes o servicios pblicos o si
Mdulo I
23
existe alguna norma que permite que el Estado intervenga para

resolver el problema o se ha demostrado que hay una falla de
mercado.
Si la solucin del problema no es competencia del Estado, la
propuesta no sera un PIP.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia
para formularlo y/o ejecutarlo.
Una entidad ser competente para formular o ejecutar el proyecto, si
(i) le han sido otorgadas competencias exclusivas o compartidas en
una determinada materia o funcin, de acuerdo a ley, por ejemplo
Ley Orgnica de Municipalidades, Ley Orgnica de Gobiernos
Regionales; y, (ii) hay un convenio firmado entre la entidad que tiene
competencia y la entidad que formular y/o evaluar y/o ejecutar un
proyecto, en el marco de lo que la ley permita.
Revisa si la entidad tiene competencia exclusiva o compartida7, en la
prestacin del servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto;
de no ser as, verifica que exista un convenio.
Si la entidad no es competente, no corresponde que plantee el
proyecto.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de
desarrollo e instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno.
La ejecucin de un proyecto de inversin pblica debe coadyuvar a
cumplir las polticas y los instrumentos de gestin de los gobiernos,
en sus diferentes niveles (nacional, regional y local).
Por tanto es necesario analizar la consistencia de los objetivos,
medios y acciones del PIP con: (i) los lineamientos de poltica; (ii) los
planes, programas y presupuestos; (iii) la normatividad vigente,
entre otros.
En relacin a los lineamientos de poltica, debes constatar que el
proyecto est en armona con las polticas vigentes, ya sea en el nivel
nacional/sectorial, como en el nivel regional y/o local. Estos
lineamientos pueden extraerse de los documentos oficiales
disponibles en fsico o en medios electrnicos.
Asimismo, debes verificar que el proyecto est en consonancia con lo
expresado en los diversos planes, programas y presupuestos que se
formulan en los diferentes niveles de gobierno, tales como los planes
estratgicos, planes institucionales, planes de desarrollo concertado,
planes de ordenamiento territorial, programas multianuales de
inversin pblica, programas presupuestales estratgicos y el
presupuesto participativo.
Asimismo, analiza y considera las polticas y planes referidos a la
gestin del riesgo de desastres8 (GdR) y adaptacin al cambio
climtico que tienen relacin con el PIP9.
En este caso hay que coordinar con las otras entidades para que no haya duplicaciones.
En el anexo 03 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema
9
En el anexo 04 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema
8
Mdulo I
24
La presentacin de aquellas polticas, planes y normas, de mayor

importancia, que respaldan la formulacin y ejecucin del proyecto y
que no se contravienen con l, deben confirmar, claramente, la
pertinencia del mismo.
El diseo tcnico del proyecto se enmarca
correspondientes normas tcnicas sectoriales.
dentro
de
las
Para el diseo tcnico de los proyectos, los sectores y otras entidades

emiten normas y parmetros que deben considerarse cuando se
elaboran los estudios de preinversin. Por ejemplo, el Reglamento
Nacional de Edificaciones establece los criterios que se deben
considerar para la localizacin de una institucin educativa, la norma
tcnica N 037 del Ministerio de Salud, establece las condiciones que
deben tener los terrenos donde se construir un establecimiento de
salud.
Verifica que el planteamiento tcnico del proyecto respete la
normatividad vigente, tales como las normas tcnicas sectoriales,
reglamento nacional de edificaciones, reglamento del sistema de
evaluacin de impacto ambiental (SEIA), reglamento del Sistema
nacional de gestin de riesgos de desastres (SINAGERD),entre otros.
Paso 3: Elaboracin de la matriz de consistencia
De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz
donde se visualice (i) las normas, polticas, instrumentos de gestin, entre
otros, que sirven de marco al proyecto; y (ii) el sustento de la consistencia
de este.
En los cuadros siguientes, te mostramos ejemplos de la matriz de
consistencia:
a. Caso de PIP de servicios de educacin secundaria10
Cuadro 3 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria
Objetivo
Mejoramiento del servicio de educacin secundaria en la

IE
Componente 01
Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y

suficiente
Componente 02
Mejorar accesos a la institucin educativa
Componente 03
Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos

y deportivos
Instrumentos
Lineamientos asociados
Consistencia del proyecto
Plan de Desarrollo
Concertado
Regional
Promover y garantizar
una educacin de calidad
y acorde a la realidad
regional
El
proyecto
tiene
como
objetivo el mejoramiento de
los servicios de educacin,
siendo compatible con el PDC
regional.
10
Sobre la base del Caso
Mejoramiento de los servicios educativos de la IE N 542620 Secundaria
Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurmac.
Mdulo I
25
Objetivo
Mejoramiento del servicio de educacin secundaria en la

IE
Componente 01
Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y

suficiente
Componente 02
Mejorar accesos a la institucin educativa
Componente 03
Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos

y deportivos
Instrumentos
Lineamientos asociados
Plan de Desarrollo
Concertado
Provincial
Promover una educacin

competitiva
El
proyecto
plantea
intervenciones que mejorarn
las condiciones en las que se
educan los alumnos, con lo
que se incrementar sus
niveles de competencia.
Plan de Desarrollo
Concertado Distrital
Mejorar el nivel educativo

de la poblacin escolar del
distrito.
Uno de los fines del proyecto

es mejorar el nivel educativo
de la poblacin escolar de la
IE, por lo que se concluye
que es concordante con el
objetivo del PDC local.
Sector:
Objetivos
Estratgicos
Lograr
bsica
todos.
una
educacin
de calidad para
El objetivo del proyecto es

concordante con el objetivo
estratgico del sector
Proyecto Educativo
Nacional al 2021:
Oportunidades
y
Resultados
Educativos de Igual
Calidad para Todos
Poltica
3.2
Asegurar
buena
infraestructura,
servicios y condiciones
adecuadas de salubridad a
todos
los
centros
educativos que atienden a
los ms
Los
componentes
del
proyecto
consideran
la
infraestructura, servicios y
condiciones de salubridad en
la institucin educativa, por
lo que es consistente con la
poltica.
Reglamento
Nacional
Edificaciones
Norma A.040 Educacin
La
localizacin
de
la
institucin educativa y el
diseo de la infraestructura
consider lo establecido en
dicha norma.
Normas Tcnicas para el

diseo de locales
escolares de Educacin
Bsica Regular Nivel
primaria y secundaria
(Documento de trabajo
2009).
La
definicin
de
los
ambientes,
distribucin,
reas, ha tomado en cuenta
lo establecido en dichas
normas.
Normas
del sector
de
tcnicas
b. Caso de servicios de limpieza pblica

En el siguiente cuadro se presenta un ejemplo del anlisis de la pertinencia
de un PIP de servicios de limpieza pblica.
26
Mdulo I
Cuadro 4 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica
Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Componente 04
Adecuado reaprovechamiento de los residuos

orgnicos e inorgnicos.
Adecuada disposicin final de los residuos slidos.
Componente 05
Adecuada gestin.
Componente 06
Activa participacin de la poblacin beneficiaria en la gestin

de los residuos slidos
Sntesis de lineamientos
asociados
Lineamientos de poltica:
Promover
la
inversin El proyecto responde a la
pblica
y
privada
en poltica del Gobierno Nacional,
proyectos para mejorar los ya
que
considera
como
sistemas de recoleccin, objetivo mejorar y ampliar los
operaciones de reciclaje, servicios de limpieza pblica,
disposicin
final
de considerando la recoleccin,
residuos
slidos
y
el reciclaje y disposicin final en
desarrollo
de la localidad X.
infraestructura
a
nivel
nacional, asegurando el
cierre
o
clausura
de
botaderos
y
otras
instalaciones ilegales.
Se establece, como meta al El
proyecto
coadyuva
a
ao 2021, que el 100% de alcanzar la meta propuesta de
residuos slidos del mbito cobertura de servicios al ao
municipal,
sean 2021, dado que en sus
manejados,
componentes se considera el
reaprovechados
y manejo, reaprovechamiento y
dispuestos adecuadamente. disposicin
final
de
los
residuos slidos.
Lineamientos
para
el Para la caracterizacin de los
desarrollo del estudio de residuos slidos se aplicaron
caracterizacin
de
los los
lineamientos
residuos
slidos correspondientes.
municipales.
.
Instrumentos
de Gestin
Poltica Nacional
del
Ambiente,
aprobada con el
DS
012-2009MINAM,
Eje de poltica 2:
Gestin integral
de
la
calidad
ambiental
Plan Nacional de
Accin Ambiental
(PLANAA
PERU
2010-2021),
Metas prioritarias
al 2021
Lineamientos
orientaciones
DIGESA
(MINSA).
Mdulo I
Mejorar y ampliar el servicio de limpieza pblica de la ciudad

X
Adecuado almacenamiento y barrido
Adecuada recoleccin y transporte de los residuos slidos
y
de
Reglamento de la
Ley General de
Residuos Slidos
Artculo 67: Criterios para

la seleccin de reas de
infraestructura
Normas
Reglamento
Nacional
Edificaciones
(RNE).
Normas tcnicas para la

construccin
de
edificaciones.
del
de
slidos
Para la seleccin del rea

donde se ubicar el relleno
sanitario se han considerado
los criterios establecidos. Dos
de las alternativas han sido
evaluadas en el estudio de
preinversin
Se
han
considerado
las
normas tcnicas en el diseo
de
las
reas
de
infraestructura.
27
As tambin, en anexos se deben mencionar otras normas legales que no

hayan sido citadas para la sustentacin de la pertinencia del proyecto, pero
que tambin se han tomado en cuenta en la formulacin.
TEN PRESENTE QUE:

Al desarrollar el marco de referencia
del proyecto ests sustentado la
pertinencia del proyecto, que es uno
de los criterios considerados para la
declaracin
de
viabilidad
del
proyecto.
No se trata de listar las polticas,
normas relacionadas con el PIP sino
de analizar la coherencia con estas.
28
Mdulo I
IDEAS FUERZA
En los aspectos generales se caracteriza al PIP, sobre
la base de los resultados del estudio.
Un PIP bien denominado sugiere lo que se espera
lograr con su ejecucin. El nombre debe incluir la
naturaleza de intervencin, el bien o servicio sobre el
cual se interviene y la localizacin.
La ubicacin del proyecto debe ser georeferenciada
con coordenadas UTM WGS 84; as mismo, debe
consignarse el cdigo UBIGEO del centro poblado.
La institucionalidad vinculada con el proyecto, es
importante para el xito de este. En el mdulo se
identifica a la UF, la UE, el rgano tcnico designado
y el operador.
Los antecedentes del proyecto deben ser una sntesis
de la evolucin en la provisin del bien o servicio,
identificando los principales hitos en el tiempo.
La pertinencia del proyecto se sustenta, entre otros,
en que (i) resuelve un problema de la poblacin y es
competencia del Estado su solucin; (ii) es
consistente con los objetivos, las polticas y normas
de los distintos niveles de gobierno; (iii) en el diseo
se aplica las normas tcnicas de los sectores.
La matriz de consistencia del PIP, permitir
evidenciar y sustentar la consistencia del PIP con las
polticas y normas.
29
Mdulo I
Has conocido los aspectos generales que deben incluirse en un estudio de

preinversin a nivel de perfil; ahora pasaremos al siguiente mdulo para
que sepas cmo se plantea un PIP. Veremos cun importante es visitar el
rea de estudio para levantar informacin primaria que apoye la definicin
del problema que hay que resolver y el diseo del proyecto.
30
Mdulo II
Mdulo
II
Identificacin
Hay que construir ms

aulas en la Institucin
Educativa del barrio para
que puedan ir nuestros
hijos a estudiar
No necesariamente debemos construir

ms aulas, puede ser que estn viniendo
nios del otro barrio porque su colegio no
es bueno o tal vez se pueda poner un
segundo turno para atender a nuestros
hijos. Investiguemos ms para identificar
otras soluciones posibles.
El propsito de este mdulo es plantear la solucin del problema,

precisando el objetivo que se busca alcanzar, los medios y acciones
necesarias para lograrlo y las alternativas de solucin posibles.
Las orientaciones que damos en este mdulo te deben permitir:
Realizar un buen diagnstico que sirva de base a:
-
Mdulo II
El planteamiento del problema, sus causas y efectos

El anlisis y las proyecciones de la demanda
El anlisis y proyecciones de la oferta y su optimizacin.
El anlisis de las alternativas de localizacin, tecnologa tamao,
momento ptimo.
31
La estimacin de costos.
La identificacin y estimacin de los beneficios sociales.
El anlisis del riesgo de desastres en un contexto de cambio climtico
y la evaluacin del impacto ambiental.
Plantear el problema, sus causas y efectos

Plantear el proyecto, definiendo el objetivo central, los medios
fundamentales que se deben alcanzar y los fines que se van a lograr.
Plantear las alternativas de solucin posibles para lograr el objetivo
central.
Los temas a tratar, en el presente mdulo, son los siguientes:
Grfico 5 Ruta a seguir en el mdulo de identificacin
2.1 Diagnstico
2.1.1 Consideraciones generales
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base
se podr definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento
y plantear las alternativas ms adecuadas para su solucin.
a. Concepto de diagnstico
Diagnstico es el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual,
los factores que la explican y las tendencias a futuro. Entonces, debes de
tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin
existente; sino el anlisis de los procesos que han generado dicha situacin
y las tendencias a futuro.
Mdulo II
32
Un buen diagnstico es aquel que tiene en cuenta tres funciones: (i) funcin
descriptiva, (ii) funcin explicativa, y (iii) funcin prospectiva.
La funcin descriptiva est referida a la presentacin de datos de las
variables importantes que moldean la realidad de una poblacin, de un rea
geogrfica especfica, esto permitir conocer situaciones, costumbres y
actitudes predominantes a travs de la descripcin exacta de actividades,
objetos, procesos y personas; es decir que el diagnstico debe tener una
caracterizacin de la realidad donde se quiere intervenir. Adems es til
para plantearnos las preguntas ms importantes sobre las causas que
explican la situacin actual y que se ven en la siguiente funcin
(explicativa).
La funcin explicativa est referida a la definicin del comportamiento de las
variables que definen un hecho o razn, es decir, pretende entender el
porqu y el cmo de las cosas o sucesos que se est analizando. Esto nos
debe llevar a explicar las causas que determinan el comportamiento de las
variables analizadas y la situacin actual.
La funcin prospectiva est referida a determinar el comportamiento futuro
que tendran las variables analizadas; es decir, sobre la base de las
tendencias de las causas que determinaron la situacin actual se construye
escenarios hacia futuro. Esta funcin es importante para definir el escenario
o situacin sin proyecto.
A continuacin mostramos grficamente las tres funciones del diagnstico.
Grfico 6 Las funciones del diagnstico
33
Mdulo II
b. La informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar, sistematizar,
interpretar y analizar la informacin proveniente de fuente primaria y
complementada con informacin de fuente secundaria y material
fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa: en el primer
caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos numricos (por
ejemplo, informacin de los censos de poblacin y vivienda), y en el
segundo, la informacin muestra una cualidad o un atributo (por ejemplo, el
estado de la infraestructura calificada como buena, regular o mala).
La informacin de fuente primaria es la que se genera en el proceso de
elaboracin del estudio de preinversin y se obtiene directamente a travs
de trabajo de campo aplicando diversos instrumentos, por ejemplo:
(i)
(ii)
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de

viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o estn normados. Para la elaboracin de estos
estudios se requiere la contratacin de servicios especializados
y es necesario que los TdR se encuentren debidamente
articulados con los TdR y/o Plan de Trabajo del propio estudio
de preinversin.
La informacin de fuente secundaria es, en cambio, la informacin que

ya est disponible en documentos, publicaciones, entre otros, tales como:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de

hogares, estudios especficos realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de
trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados nacionales o internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales sectoriales.
En el caso de tomar informacin de fuentes secundarias es indispensable

precisar la fuente, documento, autor y la fecha en que se public la
informacin.
El material fotogrfico que comprende las imgenes que se han
capturado para evidenciar la situacin actual en los distintos ejes analizados
en el diagnstico. Debe mostrar las principales caractersticas del rea de
estudio, los recursos con que cuenta la unidad productora (infraestructura y
equipamiento existente) y su estado, cmo afecta el problema identificado
a la poblacin, los factores del riesgo (peligro, exposicin y vulnerabilidad),
entre otros.
Las fotografas deben ir dentro del estudio acompaadas de una leyenda
explicativa sobre el hallazgo que se pretende evidenciar en el diagnstico.
En el anexo 04, se presenta, a manera de ejemplo, la informacin primaria
y secundaria que se requiere en la formulacin de los PIP para tres casos:
agua potable, educacin y riego.
Mdulo II
34
TEN PRESENTE QUE:
Realizar un diagnstico no es solo

recopilar informacin, sino que es
necesario analizarla e interpretarla.
No debes poner el material fotogrfico
en un anexo, hay que mostrarlo
asociado con cada hecho que quieras
evidenciar
c. Los ejes de anlisis en el diagnstico

Los contenidos mnimos de perfil vigentes11 proponen tres ejes de anlisis
para el diagnstico, tal como te mostramos en la siguiente ilustracin:
Ilustracin 4 Los ejes de anlisis en el diagnstico
Puedes apreciar que para poder formular un proyecto debes conocer

quines estn afectados por el problema, dnde se ubican, sus
caractersticas principales; asimismo, si actualmente ya hay una UP que
provee los servicios tienes que saber en qu condiciones est
proporcionando el servicio. Adems, debes tener presente que tanto la
poblacin afectada como la UP existente o la que se va a instalar con el
11
Anexo SNIP 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por
Resolucin Directoral N 008-2013-EF/68.01 publicado el 31 de octubre en el diario El Peruano.
Mdulo II
35
proyecto, se ubican en una determinada rea del territorio que tendrs que
conocer porque sus caractersticas van influir en el diseo del proyecto.
En este contexto es que se plantea el anlisis de: (i) el rea de estudio y
rea de influencia; (ii) la unidad productora; y (iii) los involucrados.
2.1.2 El rea de estudio y el rea de influencia

En esta parte, debes obtener y analizar la informacin sobre las
caractersticas y variables referidas al mbito geogrfico donde se ubican,
tanto la poblacin beneficiaria, como la UP existente y por implementarse o
ampliarse con el proyecto.
a. Consideraciones generales
a.1 Conceptos
rea de estudio: es el espacio geogrfico donde se recoger
informacin para la elaboracin del estudio, comprender el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del proyecto (actual y
potencial), la unidad productora del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales pueden acceder los
demandantes, as como el rea donde se ubicar el proyecto
(considerando las diversas alternativas de localizacin).
rea de influencia: es el espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del proyecto. En algunos
sectores, como educacin, el rea de influencia es establecida
mediante norma (por ejemplo, para un centro de educacin inicial la
distancia de donde viven los nios a la institucin no debe ser mayor
de 500 metros, mientras que para primaria y secundaria esta
distancia no debe ser mayor de 1.500 y 3.000 metros
respectivamente, tanto para la zona urbana y rural12.
a.2 Caractersticas
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de
influencia. Ser igual, cuando la(s) UP(s) se ubique(n) cerca a los
beneficiarios o demandantes del servicio; por ejemplo, una escuela,
un centro de salud o una comisara.
Ser mayor, cuando los recursos de la(s) UP(s) se ubican en reas
distintas a la de los demandantes o beneficiarios; por ejemplo, la
captacin y lnea de conduccin de un sistema de agua potable o una
la lnea de trasmisin de energa elctrica.
12
Extrado de Normas Tcnicas para el diseo de locales escolares de Educacin Bsica Regular Nivel
Inicial (2011). Documento de Trabajo disponible en
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_SNIP_09V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf
Mdulo II
36
Los mbitos del rea de estudio y rea de influencia son

dinmicos, pueden cambiar en la medida que vayas avanzando en la
elaboracin del estudio de preinversin del proyecto y cuentes con
mayores elementos de anlisis.
A continuacin se presentan tres casos que ilustran las caractersticas
del rea de estudio y de influencia y su evolucin dinmica:
a. Caso PIP educacin
En un proyecto de educacin, se parta de la hiptesis que la

capacidad era insuficiente para atender una creciente demanda de
matrculas, que ya estaba generando hacinamiento en las aulas, por
lo que se propona ampliar la IE A; en este contexto, se defini el
rea de estudio que coincida con el rea de influencia de dicha IE.
Ver ilustracin siguiente:
Ilustracin 5 Definicin de rea de estudio y rea de influencia caso PIP educacin
Cuando se profundiz el diagnstico averiguando la procedencia de

los alumnos, se vio que la mayor demanda provena de reas que no
pertenecan al radio de accin de dicha IE y que corresponda al
mbito de las IE B y C; entonces se consider necesario averiguar
por qu se genera dicha situacin. Como resultado, el rea de estudio
se ampla para hacer el diagnstico en el radio de influencia de dichas
IE. Ver siguiente ilustracin.
37
Mdulo II
Ilustracin 6 Definicin de nueva rea de estudio Caso PIP educacin
Cuando se consult con los padres de familia del radio de influencia

de la IE B respondieron que preferan matricular a sus hijos en la IE
A, pues, aunque tena un buen local, los resultados de aprendizaje
de sus hijos no eran satisfactorios. En el caso de la IE C, los padres
de familia consideraban que el local era antiguo y los ambientes no
eran adecuados a las normas actuales.
En ambos casos, los padres de familia manifestaron que, de
mejorarse el servicio, matricularan a sus hijos en dichas
instituciones.
Se analiz las posibilidades de mejorar el servicio en las IE B y C;
en la primera bastaba con mejorar la gestin educativa y las
competencias de los profesores, mientras que en la segunda se
requera mejorar y ampliar sus capacidades, a travs de la ejecucin
de un PIP. En este escenario, la demanda de matrculas para la IE A
disminuira y con la capacidad existente se la podra atender, no
siendo necesario su ampliacin y por tanto el PIP.
Finalmente, se identifica un PIP en la IE C, acciones para mejorar la
calidad educativa en la IE B y se determina que no es necesario un
proyecto en la IE A.
Como podrs apreciar en el proceso del diagnstico el rea de estudio
se ampli y el rea de influencia cambi.
38
Mdulo II
Ilustracin 7 Definicin de nueva rea de influencia Caso PIP educacin
b. Caso PIP de Salud
En el caso de un proyecto para ampliar los servicios de atencin

bsica de salud en el Puesto de salud A, se defini como rea de
estudio y rea de influencia la localidad donde este se ubica. Ver
siguiente ilustracin.
Ilustracin 8 Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud
39
Mdulo II
Sin embargo, se debe tener en cuenta que la poblacin va requerir

atenciones que corresponden a otros niveles y que por tanto deben
ser referenciados a otros establecimientos de mayor nivel y/o
complejidad. En este caso, corresponde que se analice, por ejemplo,
si el Centro de Salud cabecera de la microred tiene la capacidad de
atender a la poblacin que se referenciar, por lo que el rea de
estudio ser mayor que el rea de influencia.
Cabe precisar que el Centro de salud cabecera de la microred tiene
un rea de influencia directa, que viene a ser donde est ubicado y
un rea de influencia indirecta que es donde se ubica la poblacin que
ser referida a dicho establecimiento.
Ilustracin 9 Definicin rea de estudio Caso PIP Salud
Si se tratase de analizar un PIP en el Centro de salud cabecera de

microred, el rea de estudio comprender a toda la poblacin que
puede ser atendida en dicho centro, tanto la que corresponde al rea
de influencia directa de este como a la que ser referida de los
establecimientos de salud de dicha microred. Ver siguiente
ilustracin.
40
Mdulo II
Ilustracin 10 Definicin de rea de estudio caso PIP salud en cabecera de

microred
c. Caso PIP de Agua Potable
En el caso de un proyecto donde se ampliar el servicio de agua

potable de un centro poblado N a una zona R que an no cuenta con
este, el rea de influencia es la zona R donde se ubica la poblacin
que se beneficiara con el proyecto y el rea de estudio comprende
adems el rea donde se ubica el sistema de agua potable existente
y sus elementos (la captacin, lnea de conduccin, planta de
tratamiento, reservorio, entre otros).
En un primer momento se asumi que la actual fuente de agua
tendra la disponibilidad suficiente para poder ampliar el servicio,
siendo as que se consider como rea de estudio la sealada
anteriormente. Ver siguiente ilustracin.
Ilustracin 11 Definicin del rea de estudio y del rea de influencia caso PIP agua
potable.
41
Mdulo II
Sin embargo, al efectuar el trabajo de campo para la medicin de los

caudales (aforos) e investigar sobre la tendencia histrica de estos,
se concluy que dicha fuente no poda atender la mayor demanda; se
indag sobre otras posibles fuentes y se averigu que haba una
quebrada de la cual se podra captar agua. Ahora el rea de estudio
se amplia para ir a recoger informacin sobre esta nueva fuente y el
trazo de la lnea de conduccin y ubicacin de otros elementos del
sistema. Ver siguiente ilustracin.
Ilustracin 12 Definicin de nueva rea de estudio caso PIP agua potable
Mdulo II
Al realizar el estudio de campo se comprob la existencia del caudal

suficiente para incrementar la oferta de agua potable al centro
poblado N, pero para conducir el agua se requiere gestionar el
derecho de pase; para ello, se tuvo que coordinar con la poblacin de
un centro poblado Q prximo al trazo de la lnea de conduccin, que
da el consentimiento con la condicin que se les dote del servicio. En
este escenario, hay una nueva rea de influencia del PIP que
comprender la zona R del centro poblado N y el centro poblado Q y
consiguientemente una nueva rea de estudio que incluye a este
ltimo centro poblado, tal como se muestra en la siguiente
ilustracin.
42
Ilustracin 13 Definicin de nuevas reas de estudio y de influencia caso PIP agua

potable
Como podrs apreciar en este caso tanto el rea de estudio como

el rea de influencia han cambiado como resultado del trabajo de
campo.
b. Diagnstico del rea de estudio
b.1
Informacin requerida
En cuanto al rea de estudio debes analizar las caractersticas de la

zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad Productora existente (si
hubiera), la disponibilidad de recursos naturales (terrenos, fuentes de
agua, canteras, entre otros) o que han sido construidos (un embalse,
vas de comunicacin, una lnea de transmisin, entre otros), los
cuales podran utilizarse para la ejecucin u operacin del proyecto.
Al analizar la disponibilidad de los recursos naturales tener cuenta si
esta disponibilidad puede aumentar o disminuir en el futuro o ser
afectada en su calidad por condiciones climticas13, sociales,
econmicas, entre otros.
13
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones climticas, se consideren
los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los escenarios climticos con los cambios en
la variabilidad climtica y los promedios del clima.
Mdulo II
43
En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las

caractersticas fsicas-actual y tendencias-de la zona donde se ubicar
el proyecto (altitud, vientos, temperatura, precipitacin, humedad
relativa, suelos, pendientes, aguas superficiales, aguas subterrneas,
entre otros), dinmica econmica y las condiciones de accesibilidad.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes
para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas
con la prestacin del servicio o sean factores condicionantes de la
demanda o de las alternativas de solucin del problema. Asimismo,
ten en cuenta aquellas que permitirn evaluar los impactos
ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el proyecto o
que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la
sostenibilidad del servicio.
Ejemplos: La identificacin de un recurso estratgico en el rea de
estudio puede generar procesos de ocupacin acelerados, que
generar una demanda creciente de servicios. Tambin se puede
encontrar una localidad con tendencia de disminucin de la poblacin
y que el diagnstico evidencia que esta situacin continuar, en
consecuencia la demanda de los servicios ser cada vez menor.
b.2
Proceso para el diagnstico
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias

Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las
variables relevantes para la tipologa del proyecto que ests
formulando. Una vez que conozcas con qu informacin cuentas,
organiza el trabajo de campo.
Paso 2: Trabajo de campo
Debes visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente
primaria principalmente sobre las caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te permitan
luego disear el proyecto (localizacin, tecnologa, tamao) as como
identificar inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de
la UP (por ejemplo, abastecimiento de agua o energa si es que no se
cuenta en el centro poblado y se requiere en la UP).
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesa la informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la situacin actual del
entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o cambios que
pudieran ocurrir.
Como parte del anlisis del rea de estudio es fundamental presentar
un croquis con la ubicacin de los beneficiarios o demandantes
actuales y futuros del proyecto, y la localizacin de los elementos de
la Unidad Productora existente y de los elementos que se
incorporaran al servicio con las alternativas de solucin del proyecto.
A continuacin, se presenta un ejemplo de este croquis para un
proyecto de servicio de limpieza pblica.
Mdulo II
44
Ilustracin 14 Ejemplo croquis para PIP de servicios de limpieza pblica
TEN EN CUENTA QUE:

El diagnstico del rea de estudio nos
debe permitir el conocimiento de los
peligros existentes y los probables
efectos
del
cambio
climtico;
en
particular aquellos que pudiesen afectar
a la unidad productora existente o al
proyecto.
Paso 4: Anlisis de peligros

Debes saber que un peligro es un evento de origen natural,
socionatural o antrpico con probabilidad de ocurrir y que por su
magnitud y/o caractersticas puede causar daos y prdidas en una
UP. Para conocer ms de los peligros debes revisar el documento
DGPI-MEF (2013) disponible en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_docum
entos/documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf.
Mdulo II
45
El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica,

evala y construye escenarios de los peligros ms relevantes en el
rea de estudio que podran afectar a la UP o al proyecto. Para ello
sigue los siguientes pasos:
Tarea 1. Identificacin de los peligros
Para identificar los peligros que pudiesen ocurrir en el rea de
estudio, usa informacin de fuentes secundarias y primarias tales
como:
Conocimiento local. Es importante que se consulte con la

poblacin los antecedentes de peligros que pudiesen haber
ocurrido.
En el anexo XX encontrars orientaciones sobre el uso de
herramientas participativas que te permitan conocer los peligros
que podran ocurrir en el rea de estudio.
Mapas de peligros14, estudios y documentos tcnicos, realizados

por instituciones especializadas como IGP, SENAHMI, IGEMMET,
CENEPRED, gobiernos locales en el marco del programa de
incentivos municipales, entre otros.
Ilustracin 15 Mapa de peligros
Planes de ordenamiento territorial o estudios de zonificacin

ecolgica econmica, elaborados por los gobiernos regionales o
provinciales.
Consulta con expertos.
14
Se puede acceder a la sistematizacin de mapas de peligros disponibles en el CD

Mapas de peligros y escenarios climtico de la DGPI-MEF (2013b).
Mdulo II
46
Anlisis de eventos pasados. El conocimiento de la ocurrencia

pasada de desastres nos podr ayudar a construir los escenarios
de peligros. En el Sistema Nacional de Informacin para la
Respuesta y la Rehabilitacin (SINPAD) podrs encontrar
informacin sobre emergencias ocurridas.
Huayco ocurrido en Ambo
Inundacin ocurrida en Urubamba
Informacin prospectiva cientfica, por ejemplo los escenarios

climticos o estudios de efectos e impactos del cambio climtico.
El cambio climtico puede modificar la intensidad y la frecuencia
de aquellos peligros de origen hidrometeorolgico (lluvias
intensas, sequas, inundaciones, otros) que pueden ocasionar
efectos negativos a la UP o el proyecto. Al analizar estos peligros,
adems de estudiar la informacin histrica de su ocurrencia, se
debe tomar en cuenta las proyecciones climticas disponibles
generadas a partir de los escenarios de emisiones, los modelos
climticos, as como conocimiento de expertos y usuarios. Para
conocer ms sobre los peligros y su relacin con el cambio
climtico, puedes revisar el documento DGPI-MEF (2013), pg.
33.
Para los peligros que hayas identificado es necesario conocer sus
caractersticas en cuanto a las reas de impacto, intensidad,
perodo de retorno, entre otras. En consecuencia no solo debes
conocer si existe o no peligros, sino las caractersticas de los
mismos.
Te recomendamos utilizar el siguiente formato para resumir la
informacin sobre los peligros identificados. En este, describirs
las caractersticas de los peligros que han ocurrido en el rea de
estudio, as mismo dado que el proyecto se analiza en un
escenario futuro, resumirs los cambios que podran darse en los
peligros que ya han ocurrido por factores como el cambio climtico
o las dinmicas de uso y ocupacin del territorio. Finalmente es
importante que se tenga presente los nuevos peligros que a futuro
pueden presentarse.
47
Mdulo II
Cuadro 5 Formato para resumir los resultados de los peligros identificados
Peligros
Existe antecedentes de ocurrencia en el rea

de estudio?
S
No
Caractersticas (intensidad,
frecuencia, rea de impacto, otros)
Existe informacin que indique futuros cambios en

las caractersticas del peligro o nuevos peligros?
S
No
Caractersticas de los cambios o de los nuevos

peligros
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Tsumanis
Incendios forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios urbanos
Mdulo II
48
Tarea 2: Identificacin de los peligros que podran afectar a la UP y/o el

PIP
Una vez que tengas la informacin sobre los peligros que pueden ocurrir
en el rea de estudio (con antecedentes o nuevos), es necesario que
identifiques aquellos que podran afectar a la UP existente o al PIP. Para
ello, en el trabajo de campo ten en cuenta el rea de impacto del peligro
y revisa la ubicacin de la UP o de las instalaciones consideradas en el
proyecto; si estas se ubican dentro del rea de impacto considera ese
peligro para su posterior priorizacin.
Es importante que en el trabajo de campo verifiques la informacin que
has recabado sobre los peligros, especialmente, a travs de consultas con
la poblacin. Por ejemplo:
Para la instalacin de los servicios de educacin primaria, un padre de
familia ha donado un terreno que est cercano al ro y manifiesta que en
los ltimos 5 aos el caudal del ro se ha mantenido en niveles bajos por
lo que no es probable que se desborde e inunde el terreno. Sin embargo,
el equipo formulador ha averiguado con otros pobladores que el ro se
desbord hace 11y 18 aos atrs; con esta informacin se puede concluir
que durante el horizonte de evaluacin del proyecto podra volver a
ocurrir el desborde que se constituira en un peligro para la institucin
educativa que se instalara con el proyecto.
Para construir la IE han
donado ese terreno, que est
cerca al ro, Si el caudal sube
y se desborda podra ser un
peligro?
Hay que recordar que los

pobladores nos han mencionado
que hace 18 y 11 aos atrs, el ro
se desbord. Si ocurre otra vez
podra daar a la IE. Hay que
averiguar ms para analizar si
conviene localizar aqu la IE.
49
Mdulo II
TEN PRESENTE QUE:

Es tambin importante conocer si
es que la poblacin afectada por
el problema se ubica en una zona
de peligros, porque la UP
existente o que se instale estara
expuesta.
Por ejemplo, en la fotografa mostramos al centro poblado cuya poblacin

requiere de servicios de agua potable y alcantarillado; como podrs
apreciar el centro poblado est ubicada en una loma donde hay peligro
de deslizamientos y en una zona calificada como de alta sismicidad,
asimismo el ro pasa cerca a la loma habindose observado socavacin de
suelos. El sistema o alguno de los elementos que se instalen, estara
expuestos a dichos peligros; por otra parte, las aguas residuales podran
contaminar el ro y los cultivos. Por tanto, en el diseo del PIP se debe
considerar este entorno.
La poblacin de la fotografa
est ubicada en una loma
donde hay. El ro pasa cerca
de la loma, y en la orilla
derecha los terrenos son
usados en actividad agrcola
Tarea 3: Priorizacin de los peligros

Con los peligros que podran afectar la UP o el proyecto, elabora una
matriz donde califiques las caractersticas de los peligros para definir las
categoras de muy alto, alto, medio y bajo. Con esta evaluacin
Mdulo II
50
seleccionas los peligros ms relevantes para el posterior anlisis de

riesgo.
Ten presente que si la UP o el PIP se ubican en zona ssmica, no
requerirs hacer el anlisis de riesgo sino que debes considerar en el
diseo las medidas estn estas normadas o no.
Tarea 4. Construccin de escenarios
Para evaluar el proyecto vas a requerir escenarios de probable ocurrencia
de los peligros ms relevantes, tanto de los peligros existentes como de
los que podran generarse, entre otros, por las dinmicas de ocupacin y
uso del territorio y el cambio climtico.
Debes entender como escenario al planteamiento del momento en el
cual podra ocurrir el peligro.
Para construir los escenarios ello debes responder dos preguntas:
i.
ii.
Es probable que el peligro suceda en el horizonte de evaluacin

del proyecto?
Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta: Cundo podra
ocurrir el peligro?
A continuacin te presentamos ejemplos de cmo plantear escenarios de

acuerdo con la informacin que dispongas.
Situacin 1: Dispones de informacin de una serie histrica
Si tienes informacin sobre una serie histrica de eventos pasados,
establece el periodo de recurrencia considerando caractersticas similares
en cuanto a intensidad y construye el escenario asumiendo tal periodo.
Por ejemplo: se tiene informacin de un evento que ha sucedido en los
aos 1951, 1963, 1970, 1985, 1992, 2001, 2006 y 2013 con un
intensidad media; el periodo de recurrencia promedio es de 8,85 aos
pero tambin se puede observar que en la ltima dcada la frecuencia ha
sido mayor lo que es consistente con investigaciones sobre el incremento
en la recurrencia por el cambio climtico.
Un escenario ms optimista sera asumir que en el perodo de evaluacin
(10 aos) puede ocurrir un evento con caractersticas similares el ao 9;
otro escenario menos optimista se planteara tomando en cuenta la
tendencia de una mayor frecuencia que es consistente con las
investigaciones, en este contexto se toma el promedio de los 3 ltimos
eventos y se concluye que podra ocurrir en el ao 6. En ambos casos se
est asumiendo que la probabilidad que ocurra el evento es igual a 1.
51
Mdulo II
Grfico 7. Escenario optimista: evento ocurre en el ao 9 con probabilidad de 1
Evento
Fase de
inversin
Grfico 8. Escenario
probabilidad de 1
Fase de pos inversin: 10 aos
menos
optimista:
evento
ocurre
en
el
ao
con
Evento
Fase de
inversin
Situacin 2: la informacin es insuficiente

Tanto para realizar el anlisis de sensibilidad como para que plantees
escenarios cuando la informacin (de fuentes confiables) no cubre un
perodo aceptable o hay mucha incertidumbre del comportamiento futuro
nos recomiendan plantear uno de los siguientes escenarios y realizar el
anlisis de sensibilidad con los otros escenarios que consideres menos
optimistas:
Escenario 1: el evento ocurrira en la mitad del perodo que has
considerado en el horizonte de evaluacin para la fase de post inversin.
En este escenario se asume que la probabilidad de que ocurra el evento
en dicho ao es 1.
52
Mdulo II
Grfico 9. Escenario 1: Evento ocurre en la mitad del perodo con la probabilidad

de 1
Evento
Fase de
inversin
Cuando el horizonte de evaluacin considere ms de 10 aos para la fase

de post inversin debers evaluar si podra ocurrir ms de un evento y
considerarlo en este escenario.
Grfico 10. Escenario 1 cuando la fase de pos inversin es 20 aos, probabilidad
de 1 en cada evento
Evento
Fase de
inversin
Evento
Escenario 2: el evento podra ocurrir dentro de un perodo de la fase de

post inversin; puede ser que la informacin te permita concluir que el
evento se repetira coincidiendo con los primeros aos o los ltimos aos.
En este escenario se asume que la probabilidad que ocurra el evento en
un ao determinado es 1/n, donde n es el nmero de aos en los cuales
podra darse el evento; por ejemplo en los grficos la probabilidad en el
primer caso es de 1/5 y en el segundo, 1/3. En ambos caso la
probabilidad de que ocurra el evento en todo el horizonte de evaluacin
es 1.
53
Mdulo II
Grfico 11. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 5 primeros aos,

probabilidad 1/5 cada ao
Fase de
inversin
Grfico 12. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 3 ltimos aos, probabilidad
1/3 cada ao
Fase de
inversin
Escenario 3: el evento ocurrir en la fase de post inversin pero la

informacin no permite establecer el momento; en ese caso se asume
que el evento podra ocurrir en cualquier momento de dicha fase. Aqu la
probabilidad de que ocurra el evento en un ao determinado es 1/n,
donde n es igual al perodo de post inversin considerado en el horizonte
de evaluacin. Mientras que la probabilidad de que ocurra el evento en
todo el horizonte de evaluacin es 1.
Grfico 13. Escenario 3: Evento ocurre en cualquier momento de la fase de pos
inversin, probabilidad 1/10
Fase de
inversin
c. Determinacin del rea de influencia

Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la
informacin que te permite delimitar el rea de influencia del proyecto,
indicando la ubicacin con las coordenadas de georreferenciacin y
cdigo ubigeo, si estuviera disponible, adems del grado de dispersin o
concentracin.
Mdulo II
54
Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se

beneficiar con el proyecto y que actualmente es el afectado por el
problema.
Ilustracin 16 Grados de dispersin de la poblacin
Baja concentracin
concentracin
Concentrada
Alta
55
Mdulo II
2.1.3 La Unidad Productora de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
a. Conceptos
Se entiende por Unidad Productora de bienes/servicios pblicos (UP),
al conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal,
capacidades de gestin15, entre otros), que articulados entre s, tienen
la capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin.
En este contexto, una institucin educativa, un establecimiento de
salud16, un sistema de abastecimiento de agua para riego, un sistema
de abastecimiento de agua potable, un sistema de alcantarillado, una
carretera, entre otros, se considera una UP.
Ilustracin 17 UP de servicios educativos
En la ilustracin apreciars que la UP tiene distintos recursos

(ambientes para actividades pedaggicas, espacios para actividades
recreativas, mobiliario, profesores, entre otros), con los cuales
proporcionar los servicios educativos.
15
En las UP de provisin de servicios de agua para riego, agua potable, alcantarillados se debe entender como
capacidad de gestin a los operadores tales como las juntas de usuarios, empresas prestadoras de servicios.
16
Tener presente que las normas del sector definen Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) al
interior de un establecimiento, por lo que los PIP pueden plantear intervenciones en el establecimiento para
todos los servicios o en determinadas UPSS que se vinculan con la prestacin de un servicio especfico.
Mdulo II
56
Ilustracin 18 UP de servicios de agua para riego
La UP de servicio para riego comprende a los elementos del sistema,

como tambin los equipos de riego tecnificado, as como a la
organizacin de usuarios que gestionan el servicio.
Ilustracin 19 UP carretera
En este caso la carretera con todos sus elementos (puentes, obras de

arte) y el operador que est a cargo del mantenimiento, constituyen la
UP.
57
Mdulo II
Ilustracin 20 UP de servicios pblicos de turismo
En una UP de servicios de turismo se encontrar al recurso turstico y

todas las instalaciones que permitan que el turista o visitante haga el
recorrido, como es el caso de los accesos, las reas de descanso, el
museo de sitio, entre otros. En la siguiente ilustracin se muestra otra
UP de turismo rural.
Ilustracin 21 UP de servicios pblicos de turismo rural
b. Proceso de elaboracin del diagnstico de la UP

Cuando ya existe una UP que est brindando el servicio objeto del
proyecto, tienes que elaborar el diagnstico de la UP, a efectos de
definir si se requiere ampliar y/o mejorar, recuperar o rehabilitar su
capacidad de produccin. El diagnstico deber enfocarse en entender
las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o
servicio, las causas que han determinado la situacin actual, as como
la forma en que se afecta la poblacin usuaria.
58
Mdulo II
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que

generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin
proyecto, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de
desastres de la UP, el anlisis de los efectos ambientales negativos que
pueda estar generando as como los posibles impactos del cambio
climtico en la provisin del servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP, tienes que visitar esta y efectuar
reuniones con el personal del operador y los usuarios; solo as podrs
tener un buen conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las
capacidades existentes; a continuacin te planteamos los pasos que
debes seguir:
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria
Rene informacin disponible en la UP, entre otros, sobre las
estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o factores de
produccin, los instrumentos de gestin, los planos; el conocimiento
previo de estas variables te ayudar en el trabajo de campo.
Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las normas,
los parmetros y estndares que se haya establecido; por ejemplo, el
Ministerio de Educacin establece el rea por alumno en los ambientes
pedaggicos (aula, laboratorio) o qu tipo de reas recreativas se debe
incluir en las IE; el Ministerio de Salud establece el tipo de
equipamiento de los consultorios o los criterios para la localizacin de
los establecimientos.
Paso 2: Visita a la UP
La informacin que recojas debe permitir el conocimiento de las
capacidades con que se cuenta y las principales restricciones para que
se provea los servicios en la cantidad necesaria y con los estndares
de calidad establecidos.
Utilizando herramientas para el recojo de informacin y teniendo en
cuenta la informacin secundaria que has reunido, recorre las
instalaciones de la UP para verificar, principalmente, los procesos y los
recursos o factores de produccin.
No solo verifica o elabora el inventario de recursos o el mapeo de
procesos, sino recoge informacin que te permita evaluar el estado de
los factores de produccin, si estos cumplen o no con las normas,
estndares o parmetros establecidos, si hay riesgo o no para la UP,
elaborar croquis de la UP si no hay planos, entre otros. Debes capturar
imgenes (fotografas) que te permitan evidenciar el diagnstico que
realices.
En la visita debes recoger informacin del personal que opera y
gestiona la UP, que te permita conocer cmo se ha llegado a la
situacin actual y qu podra suceder a futuro; aplica instrumentos que
permitan el recojo ordenado y orientado de la informacin (encuestas,
formatos de sondeo, formato de preguntas orientadoras para talleres,
por ejemplo).
Mdulo II
59
Igualmente, aprovecha la visita para entrevistarte con los usuarios que

encuentres en esta para averiguar cmo perciben el servicio que
reciben.
Ten presente que la relevancia las variables que debes considerar
depender del tipo de proyecto que se est abordando. Veamos dos
ejemplos a continuacin
Si se trata de mejorar una

carretera, habr que analizar
por tramos, el estado de la va,
de las obras de arte, analizar
los puntos crticos (riesgos),
sobre la base del inventario
vial; averiguar las prcticas de
mantenimiento, entre otros.
Si se trata de un PIP relacionado

con los servicios de salud, se
tendr que analizar la evolucin
de la produccin (atenciones),
los
recursos
humanos,
equipamiento, ambientes, la
cadena de abastecimiento de
materiales e insumos, entre
otros.
Los ejemplos de los factores y variables a tener en cuenta por tipologa

de proyecto se detallan en el anexo 05.
Paso 3: elaboracin del diagnstico
Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como
secundaria y elabora el diagnstico que considere, entre otros:
Los procesos de produccin. Identifica los problemas que pudiesen

haber y las causas de estos.
Los factores de produccin empleados (infraestructura, equipamiento,
instalaciones, entre otros). Evala el estado de situacin para, entre
otros: (i) identificar si hay problemas o cuellos de botella que limiten
la provisin en calidad y/o cantidad; (ii) estimar las capacidades de
provisin de servicios de cada factor; (iii) identificar las posibilidades
de optimizar el servicio; y, (iv) determinar si hay o no riesgo para la
UP.
Por ejemplo en un proyecto de agua potable puede ser que el
elemento limitante de la oferta sea la capacidad de la planta de
Mdulo II
60
tratamiento, pero los dems elementos del sistema dispongan de la

capacidad necesaria. El PIP que se proponga debera ir dirigido,
fundamentalmente, a solucionar esta restriccin.
Los recursos empleados para la provisin del servicio (materiales,
insumos, personal, entre otros). Es importante conocer si hay o
habrn restricciones en la provisin de estos recursos, entre estas las
que pueden originarse por el cambio climtico como son los casos del
recurso hdrico y la biodiversidad.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios. Si
hubiese perodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado
fuertemente, averiguar las causas.
La calidad de servicio. Si no cumpliese con los estndares
establecidos por el sector, averiguar el porqu.
La existencia de otros proveedores del servicio a los cuales puede
acceder la poblacin afectada por el problema. Averiguar si tienen
planes de expansin a futuro.
Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los
equipos, entre otros.
La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin
responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y
aplican instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, entre
otros.
Los riesgos de desastres para la UP; ms adelante encontrars
orientaciones para hacer el anlisis del riesgo.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para
el sector pblico17 (Ver anexo XX).
TEN PRESENTE QUE:

Es fundamental, identificar las
posibilidades
de
optimizar
la
capacidad actual de la UP, haciendo
el mayor esfuerzo posible para
aprovechar
al
mximo
los
recursos existentes.
Paso 4: El anlisis del riesgo de desastres de la UP
17
Decreto Supremo 009-2009-MINAM que aprueba las medidas de ecoeficiencia

para el sector pblico, modificado por Decreto Supremo 011-2010-MINAM.
Mdulo II
61
Cuando existe una unidad productora y en el anlisis de peligros se ha

concluido que hay peligros que pueden impactar en la UP, se debe
analizar si est en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores
exposicin y vulnerabilidad en relacin con cada uno de los peligros que
se han considerado como relevantes.
La exposicin implica la ubicacin de la UP en el rea de impacto del
peligro y la vulnerabilidad, la predisposicin a que esta o los usuarios
sean daados por el impacto del peligro; para mayor informacin sobre
los conceptos consulta DGPI-MEF (2013 a).
Para definir si la UP est en riesgo o no, sigue el siguiente proceso:
Tarea 1: Determinar el grado de exposicin
Con la informacin sobre las reas de impactos de los peligros ms
relevantes, analiza la ubicacin de la UP o de sus elementos en dichas
reas, a efectos que puedas determinar cul es el grado de exposicin
de la unidad productora (alto, medio, bajo, nulo), ya que de ste
depender la magnitud de los probables daos a la UP y sus efectos en la
prestacin del servicio.
Ilustracin 22 Grado de exposicin de UP
En el grfico se observa que dos elementos del sistema de agua potable

se encuentran expuestos a peligros; la estructura de captacin est
expuesta al peligro de inundaciones, mientras que la lnea de conduccin
tiene (i) una alta exposicin al peligro de deslizamiento porque est
ubicada en el rea de impacto de este; y, (ii) una baja exposicin al
peligro de inundaciones. El grado de exposicin de los dems elementos
es nula, ya que no se encuentran en el rea de impacto de ningn
peligro.
62
Mdulo II
Tarea 2: Evaluar la fragilidad de la UP

La fragilidad de la UP significa el nivel de resistencia de la UP o sus
elementos frente a un impacto del peligro.
Cuando se realiza el diagnstico de la UP (paso 2), el especialista
encargado de los aspectos tcnicos en el estudio, debe analizar tambin
si los factores de produccin (principalmente infraestructura, equipos) o
sus elementos (cuando se trata de sistemas de agua, alcantarillado,
sistemas de riego) estn en condiciones de soportar el impacto del
peligro al que estn expuestos. Por ejemplo:
Cuando se realiza el inventario vial se considera la identificacin de

los puntos crticos (de exposicin a peligros) en la carretera y el
estado de la superficie de rodadura y las obras de arte, con esta
informacin se determinar si hay riesgo o no en dichos puntos.
En la visita al sistema de agua para riego, se evaluar si sus
elementos (estructura de captacin, canal principal, canales
secundarios) resistiran el impacto de los peligros a los que estn
expuestos. Si el canal est ubicado en una ladera propensa a
deslizamientos, se evaluar si no sufrira daos al impactarla el
material deslizado; si en ese tramo es un canal cubierto podr
resistir, pero si es abierto es posible que quede sepultado.
Como podrs apreciar, la fragilidad se relaciona fundamentalmente con

los aspectos estructurales (ingeniera, tecnologa, materiales, entre
otros).
Fotografas de fragilidad
Tarea 3: Evaluar la resiliencia de la UP.
La resiliencia de la UP significa la capacidad de asimilar y recuperarse del
impacto de un peligro.
Para ello debes evaluar, entre otros:
Si en la UP existen alternativas de provisin del servicio en caso

de la interrupcin por daos en la UP; si no existen alternativas
para que la UP provea el servicio la capacidad de asimilar es baja.
La existencia de instrumentos de gestin tales como planes de
contingencia, planes de emergencia, protocolos de actuacin
frente a desastres de la UP.
Si existen alternativas de suministro para los casos en los que se
interrumpa el acceso a la fuente habitual por efectos de un
desastre.
Como podrs concluir la resiliencia est relacionada con la capacidad de

responder ante un desastre en la UP y minimizar los tiempos de
interrupcin del servicio.
Por ejemplo, en un sistema de agua potable operado por una EPS cuya
fuente son aguas superficiales y cuya lnea de conduccin en parte se
ubica en el cauce del ro, cuando esta colapsa por incremento del caudal
entra a operar un sistema contingente basado en pozos tubulares que
hacen uso de aguas subterrneas; el personal de la EPS cuenta con un
Mdulo II
63
protocolo de actuacin para estos casos. Como puedes apreciar esta EPS
es resiliente porque cuenta con infraestructura alterna para proveer el
servicio, as como una buena gestin.
TEN PRESENTE QUE:
Si se ha definido que hay riesgos de
desastres en la UP, el siguiente
paso debe ser el planteamiento de
medidas de reduccin de riesgos.
Ms adelante conocers cmo el
resultado de este anlisis se
incorpora en el planteamiento del
problema, causas y efectos.
A lo largo de este mdulo desarrollaremos un ejemplo sobre el proceso

de incorporacin del enfoque de la gestin del riesgo en la identificacin
del proyecto.
Planteamiento del ejemplo:

En la localidad de San Miguel, la poblacin reclama que mejoren el
servicio de agua, ya que hay interrupciones frecuentes; as mismo, en
una zona solicitan que se instale el servicio de alcantarillado.
(Ilustracin sistemas existentes de agua potable y alcantarillado)
Cuando se realiz el diagnstico de la UP, se identific que haba tres
peligros a los que estaba expuesta y que podran causar daos a esta: (i)
deslizamiento en cuya rea de impacto se ubica la lnea de conduccin;
(ii) falla geolgica local en cuya rea de impacto se ubican las lagunas de
tratamiento y (iii) sismo en el rea de estudio. Ver siguiente ilustracin
(ilustracin sistemas existentes de agua potable y alcantarillado y reas
de impacto).
Al evaluar los elementos del sistema de agua y del alcantarillado, se
concluy que (i) de ocurrir un deslizamiento la lnea de conduccin
colapsara porque el material deslizado la arrastrara, esto ya haba
ocurrido en 3 oportunidades en los ltimos 10 aos; y, (ii) las lagunas de
tratamiento haban colapsado a consecuencia de la activacin de la falla
por lo que no funcionaban.
Cuando se analiz la resiliencia no se encontr ninguna alternativa de
provisin de los servicios en la UP, ni instrumentos de gestin para la
respuesta; las indagaciones en la UP y los usuarios muestran que hubo
mucha demora en la recuperacin del servicio (entre 3 a 5 meses).
Mdulo II
64
El riesgo identificado con sus factores se ver reflejado en el rbol de

problema y causas tal como vers ms adelante en el grfico XX rbol del
problema y causas.
Tarea 4: Identificacin de probables daos y prdidas

El riesgo de desastres se entiende como los probables daos y prdidas
que sufrira una UP por el impacto de un peligro, debido a su grado de
exposicin y condiciones de vulnerabilidad.
Entonces s, del anlisis realizado en las tareas anteriores, se concluye
que la UP est en riesgo, tendrs que identificar los probables daos que
puede sufrir la UP y los efectos en la prestacin del servicio, que seran:
(i) prdidas en la capacidad de produccin parcial o total; (ii) prdidas de
beneficios para los usuarios durante la interrupcin del servicio; y, (iii)
gastos adicionales en los que incurriran los usuarios para acceder a los
servicios en otras UP o alternativas.
Cuando realices la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de
reduccin de riesgos estimars los costos correspondientes a los daos y
prdidas probables.
Siguiendo el ejemplo, sobre la base de las experiencias pasadas, se
identifica los siguientes daos y prdidas.
Si ocurre el deslizamiento impactando la lnea de conduccin, esta
colapsara arrastrada por el material deslizado, en consecuencia (i) la UP
perdera la lnea de conduccin debiendo gastar en la instalacin de una
nueva; (ii) se interrumpe los servicios, originando que los usuarios del
servicio vuelvan a acarrear el agua del ro, consumiendo agua
contaminada, lo que a su vez puede generar enfermedades
gastrointestinales y drmicas y los correspondientes gastos por el
diagnstico y tratamiento de estas.
Estos daos y prdidas se vern reflejados en el planteamiento de los
efectos del problema, que se muestra en el grfico XX rbol de efectos.
Es importante que distingas que una situacin de riesgo es distinta a una
situacin desastre, para ello observa las siguientes imgenes.
65
Mdulo II
Tramo en riesgo
Tramo afectado
La primera imagen refleja una situacin de riesgo; ese tramo de la

carretera est en una zona de probable deslizamiento y por el estado de
la va se considera frgil; de ocurrir el peligro, la va sera afectada y se
interrumpira el trnsito.
En la segunda, ya el riesgo se materializ, ese tramo ha sido afectado,
ocasionando daos en la va, la interrupcin del trnsito, prdida de
tiempo, costos de rehabilitacin, entre otros.
TEN PRESENTE QUE:

Si NO existe una UP que preste el servicio
objeto del proyecto, no se desarrolla este
eje. Sin embargo, te recordamos que en el
diagnstico de involucrados se analizar
cmo la poblacin se provee de los servicios
y en qu condiciones (Ej., compra velas
para alumbrarse, acarrea el agua desde el
ro, entre otros).
2.1.4 Los involucrados en el PIP

El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el
planteamiento del proyecto y su xito; identificar a los involucrados
clave, analizar cmo perciben el problema, cules son sus expectativas e
intereses, la disposicin o las posibilidades de participar en cualquiera de
las fases del ciclo del proyecto, posibilitar que se defina apropiadamente
el problema a resolver, que el diseo del proyecto sea acorde con los
intereses, entre otros.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos
puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema,
cules son las posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los
costos y beneficios, entre otros.
De esta manera:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las
percepciones de todos los involucrados alrededor del problema, as
como las expectativas e intereses sobre su solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de
este y estarn incentivados para apropiarse de l y asumir
compromisos en las fases de inversin y pos inversin.
Mdulo II
66
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se

sienten afectados por la ejecucin del proyecto.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en
la identificacin del problema, de manera informada. Por otra parte, es
recomendable que las labores de identificacin, anlisis y definicin de
alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes y que se validen
posteriormente por los grupos involucrados.
TEN PRESENTE QUE:

Es necesaria la participacin de los
involucrados, a fin de conocer sus
demandas y percepciones en relacin con el
problema, sus expectativas de solucin y su
disposicin a participar.
a. Conceptos
Se considera como involucrados a aquellos grupos de poblacin o
entidades que estn vinculados al proyecto en cualquiera de las fases del
ciclo de este.
Entre los grupos de poblacin involucrados en el proyecto estn: (i) los
afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto; (ii) organizaciones sociales que inciden en promocin del
proyecto o en la toma de decisiones; (iii) poblacin que debe otorgar
facilidades para la ejecucin del proyecto (por ejemplo otorgar derechos
de pase); y, (iv) poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en
su patrimonio o medios de vida (por ejemplo, expropiaciones o fuentes
de empleo).
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i) la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP; (ii)
el financiamiento y/o ejecucin de las inversiones; (iii) la operacin y
mantenimiento;
y,
(iv)
de
otorgar
permisos,
autorizaciones,
certificaciones, entre otros.
b. Informacin requerida sobre los involucrados
Mdulo II
67
La informacin a recabar debe ser de fuentes primarias, mediante la

realizacin de encuestas, talleres, reuniones, grupos focales, entrevistas,
entre otros instrumentos (Ver anexo XX). Para cada PIP, debes realizar
talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria; si hubiese
grupos de poblacin que podran oponerse o sentirse afectados por el
proyecto, ser til que tengas reuniones por separado para conocer las
razones y de esa manera poder plantear estrategias para lograr revertir
su posicin.
Para la realizacin de los talleres es necesario que previamente la UF
presente a los participantes un diagnstico preliminar, la hiptesis del
problema, sus causas y efectos, sobre la base de los trminos de
referencia o plan de trabajo que se elabor e informacin que hubiese
logrado recabar, con la finalidad que la participacin de los participantes
sea informada y se logre opiniones y recomendaciones de mayor
relevancia.
En el caso de requerirse la realizacin de encuestas, se debe sustentar, el
tamao de la muestra18. Asimismo, el diseo de las encuestas con la
informacin que se espera obtener debe realizarse con sumo cuidado,
reflexionando sobre el propsito de cada pregunta en relacin con el
proyecto. En anexo XX se presenta algunas orientaciones metodolgicas,
para determinar el tamao de la muestra.
De cada uno de los involucrados debera conocerse:
Cmo percibe el problema, sus probables causas y los efectos;
dependiendo de su vinculacin con el proyecto puede ser distinta la
forma de verlos. El anlisis de la informacin que finalmente se
obtenga, permitir la comprobacin de la hiptesis del problema o
sustentar su modificacin, as como orientar al formulador en la
definicin de las causas y efectos.
Cules son sus expectativas o intereses sobre la solucin del
problema; lo cual puede variar no solo en funcin a su vinculacin
con el proyecto, sino a las caractersticas particulares del grupo,
como puede ser el gnero, la cultura, los estilos de vida, entre
otros. El anlisis de la informacin ser til para el diseo del
proyecto, dado que este deber tomar en cuenta cmo esperan los
involucrados que se resuelva el problema, as como para la
identificacin de riesgos de conflictos con algn grupo o de
oposicin a la ejecucin del proyecto.
La disposicin o posibilidades de participar en el ciclo del proyecto,
en especial en las fases de inversin y pos inversin. A partir de
esta informacin se podr conocer el apoyo y compromisos que
puede lograrse para el xito del proyecto.
La percepcin que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio
climtico; es decir, la posibilidad de que el proyecto sea impactado
18
Se recomienda determinar el tamao de la muestra para un nivel de confianza de al

menos 95% y un margen de error que no supere el 10%, asegurando que la distribucin
de la muestra sea representativa del universo.
Mdulo II
68
por peligros que se ocurren en el rea o cambios que han notado

en los ltimos aos respecto al clima. Asimismo, los involucrados
pueden facilitar el proceso de identificacin de las posibles medidas
de reduccin de riesgos.
La informacin que te permita recoger el conocimiento anterior se puede
recoger con distintos instrumentos participativos, algunos de los cuales te
mostramos en el anexo XX.
Es necesario evidenciar la realizacin de talleres, reuniones, entre otros,
mediante la inclusin en el estudio, de fotografas, la lista de
participantes, documento de acuerdos (actas, por ejemplo).
Debes tener en cuenta que la identificacin de involucrados tiene un
carcter dinmico, durante el proceso de elaboracin del estudio. Por
ejemplo, puede darse el caso que, en un primer momento (durante el
diagnstico), no has identificado a todas las probables personas o grupos
que se podran oponer al proyecto, y que surgen posteriormente al
plantearse las alternativas de solucin. En este caso, tendras que
complementar el diagnstico y revisar el planteamiento tcnico del
proyecto, si correspondiera.
Ten presente que:

Se requiere conocer la opinin de los
grupos que son o se puedan sentir
afectados con la ejecucin del proyecto, a
fin de plantear las medidas necesarias para
reducir los riesgos de conflictos sociales con
ellos. Es necesario que prestes la debida
atencin a tales grupos pues podran poner
en riesgo la ejecucin y operacin del
proyecto.
Por ejemplo, si los pobladores de una comunidad indgena que se oponen

a la construccin de una carretera que pasara por su territorio y no ha
sido posible que cambien de posicin, se tendr que plantear un nuevo
trazo.
c. Diagnstico de los afectados por el problema o beneficiarios
potenciales del proyecto
Entre los involucrados uno de los grupos ms relevantes, son los
afectados por el problema y que, de ejecutarse el proyecto, seran los
beneficiarios.
Mdulo II
69
La informacin que se requiere analizar, va depender de la tipologa del

PIP, pero en general, interesar conocer adems de lo sealado en
prrafos anteriores, entre otros, los siguientes aspectos:
Demogrficos: cuntos son, cul es la tendencia de crecimiento a
futuro; dependiendo de la tipologa del PIP se requerir que se
desagregue por grupos de edades, sexo u otras caractersticas. A
partir de esta informacin se podr estimar y proyectar la
poblacin demandante potencial;
Econmicos: actividades en las que se ocupa, los niveles de
ingreso. Esta informacin servir para conocer la capacidad de
pago, que es esencial cuando los usuarios pagan por el servicio.
Sociales: acceso a servicios bsicos, organizaciones existentes,
grado de participacin en estas. La informacin servir para
identificar causas que pueden incidir en el problema a resolver o
en la definicin de estrategias en la ejecucin del proyecto para
lograr su compromiso;
Culturales: costumbres relacionadas con el uso del servicio, cultura
de pago, patrones culturales, idioma, estilos de vida. Sobre esta
base se podr definir las caractersticas del servicio que se
proveer, as como las estrategias de intervencin.
Acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP:
-
Si la poblacin ya accede al servicio a travs de una UP

existente, es importante saber si est o no satisfecha con el
servicio que recibe y las razones. Sobre esta base se
plantearn intervenciones para mejorar el servicio.
Si no accede a los servicios, se tendr que conocer las

alternativas de provisin (por ejemplo, agua potable a travs
de cisternas, alumbrado con velas), as como los recursos que
asigna (tiempo por ejemplo). Sobre esta base se podr estimar
los beneficios del proyecto (recursos liberados, excedentes)
La demanda del servicio sobre el cual se intervendr con el

proyecto: se debe conocer los factores que explican la demanda o
la no demanda, los ratios de concentracin de la demanda. Sobre
esta base se podr efectuar las estimaciones y proyecciones de la
demanda y sustentar los supuestos y parmetros asumidos.
Las condiciones de riesgo: se debe conocer si la poblacin se
encuentra en situacin de riesgo de desastres ya que podra ser
que la UP tambin lo est o el proyecto pueda estarlo, al
localizarse en la misma zona. Igualmente, se debera indagar sobre
otros riesgos que pudiesen incidir en el comportamiento de la
demanda o los beneficios del proyecto.
Tal como se establece en el Anexo SNIP 05, de acuerdo a la tipologa del
proyecto, es necesario que tomes en cuenta en el diagnstico, entre
otros, los siguientes criterios: enfoque de gnero, interculturalidad,
estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales
como, por ejemplo discapacidad, situaciones de contaminacin ambiental.
Mdulo II
70
A continuacin te damos algunos ejemplos para orientar el anlisis

correspondiente:
Cuadro 6 Ejemplos
involucrados
sobre
aplicacin
Criterios
Enfoque
gnero
de
Estilos de vida
Patrones
culturales
Discapacidad
criterios
en
el
diagnstico
de
Ejemplos
Interculturalidad
Costumbres
de
En los proyectos de agua potable, principalmente rural, se

requiere escuchar la opinin de las mujeres pues son las ms
interesadas en la solucin del problema, dado que, por lo
general, son las que acarrean el agua cuando no hay servicio
y son las que sienten ms los problemas de salud de los
nios por efecto de la carencia de agua potable.
En los proyectos que se desarrollan para algunas zonas o
ciudades de Puno, se pueden encontrar beneficiarios de
habla y costumbres quechua y otros de habla y costumbres
aymara, siendo necesario en los PIP considerar estrategias
para llegar a ambos grupos.
En los proyectos desarrollados para zonas de la selva, con
altas temperaturas y en las zonas de frio en la sierra, las
dotaciones para el diseo de los proyectos de agua potable
son diferentes en razn a sus estilos de vida.
En los proyectos de limpieza pblica, en la mayora de
ciudades de la sierra, se debe tener en cuenta los das en
que se organizan ferias (costumbres tradicionales), para
efecto de la programacin de las actividades de barrido y la
recoleccin.
En los proyectos de salud, para algunas comunidades de la
sierra o selva, se debe tener en cuenta sus patrones
culturales respecto a determinados tipos de atencin mdica
(partos u otros).
Cuando entre los demandantes del servicio hay personas con
discapacidad, es necesario considerar facilidades para el
acceso, tal como la colocacin de rampas para sillas de
ruedas, mensajes en sistema braille para invidentes.
d. Matriz de los involucrados

Para sintetizar el diagnstico de todos los involucrados debes usar como
herramienta la matriz de involucrados, la cual te permitir organizar lo
siguiente:
La identificacin de los grupos y entidades involucradas.
El reconocimiento de los problemas que perciben.
La visualizacin de sus intereses.
La identificacin de las estrategias que responden a los problemas
e intereses.
Los compromisos que asume cada grupo.
La matriz de involucrados debe estar organizada en 5 columnas. A
continuacin te presentamos la explicacin de cada columna de la matriz
71
Mdulo II
Cuadro 7 Contenido de una matriz de involucrados
Nombre
columna
de
la
Grupos de
involucrados:
Problemas
percibidos:
Intereses
o
expectativas
de
involucrados:
Estrategias del
proyecto:
Acuerdos
y
compromisos:
Descripcin
Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados
con la ejecucin y operacin del PIP; diferenciar
estos grupos teniendo en cuenta los criterios como
gnero,
interculturalidad,
estilos
de
vida,
costumbres,
patrones
culturales,
condiciones
especiales que pueden definir posiciones
o
percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se
vinculan con el proyecto y pueden apoyar o restringir
su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar
dentro de las entidades los distintos roles y
funciones, por ejemplo, la funcin directiva y la
funcin tcnica.
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en
relacin con el acceso al servicio y, de ser el caso,
con los impactos ambientales, riesgos de desastres y
efectos del cambio climtico.
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo
resolver el problema central y sus causas; si hay
grupos que se sienten afectados o podran oponerse
al proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en
relacin con la mitigacin de los impactos
ambientales, la reduccin de riesgos de desastres y
las medidas de adaptacin al cambio climtico.
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para
responder a los intereses y expectativas de los
distintos grupos y resolver los potenciales conflictos.
Estas estrategias se vern reflejadas en las
caractersticas del servicio que se proveer, as como
en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo, se reflejarn en las acciones que
conlleven a reducir percepciones en contra de la
implementacin del proyecto.
Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin
con el ciclo del proyecto. Deben incluirse las
evidencias de estos a travs de los respectivos
documentos, los mismos que se deben adjuntar al
estudio y se analizan en el tem XX de sostenibilidad.
La referida matriz se va construyendo progresivamente, iniciando con las

tres primeras columnas (grupos involucrados, problemas, intereses o
expectativas) cuando se elabora el diagnstico y, luego, completando las
dos ltimas columnas (estrategias del PIP y, acuerdos y compromisos),
una vez se haya planteado el proyecto y definido la alternativo de
solucin y/o tcnica. Asimismo, puede darse el caso que debas ajustar la
matriz, cuando en el transcurso del estudio se identifican nuevos
involucrados relevantes para la implementacin del PIP.
A continuacin, se presentan ejemplos de matrices de involucrados, para
casos de PIP de saneamiento, de salud y de educacin..
Mdulo II
72
Cuadro 8 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicio de agua

potable y saneamiento
Grupos
involucrados
Intereses o
expectativas de
involucrados
Que se
incremente la
dotacin de agua
y que esta sea
saludable. Que se
eliminen los
aniegos en el
sistema.
Que se mejoren
ambos servicios.
Estrategias
del PIP
Acuerdos y
compromisos
Mantener
informado a los
usuarios sobre
los avances de
la
implementacin
del PIP.
-Participar en la
capacitacin en
buenas
prcticas de
higiene y buen
uso del agua.
-Cumplir con
sus obligaciones
de pago
mensuales por
los servicios
recibidos.
Tener
acceso
continuo
al
servicio de agua
potable
y
saneamiento en
sus viviendas.
Disponer
de
ambos servicios.
Mantener
informado a los
usuarios sobre
los avances de
la
implementacin
del PIP.
Reemplazar
la
infraestructura
deteriorada
y
ampliar
la
capacidad
del
servicio.
Incrementar los
ingresos de la
EPS.
Involucrarla en
el proceso del
planteamiento
tcnico
definitivo y su
implementacin
Autoridades
de la
municipalidad
(copropietaria de
la EPS)
-La infraestructura
es muy antigua y
est
muy
deteriorada por lo
que se producen
muchas
prdidas
de agua, roturas y
colapso de tuberas
de
agua
y
alcantarillado.
-El tratamiento de
las
aguas
residuales
es
inadecuado
causando
contaminacin
y
riesgos
para
la
salud.
Reciben
muchas
quejas
de
la
poblacin por la
carencia y mala
calidad
de
los
servicios.
-Participar en la
capacitacin en
buenas
prcticas
de
higiene y buen
uso del agua.
-Cumplir
con
sus obligaciones
de
pago
mensuales por
los
servicios
recibidos.
- Participar en
el
financiamiento
del proyecto.
Asumir
la
operacin
y
mantenimiento
del proyecto.
-Cumplir con los
estndares
de
calidad de los
servicios, segn
la normatividad
del sector.
Poblacin reciba
mejores servicios
dentro
de
su
perodo
de
gestin.
Personal
tcnico de la
Alta presin de las

autoridades
para
Que se ejecute el
proyecto
para
Mantener
informada a la
poblacin sobre
la
implementacin
del PIP.
Asegurar en su
presupuesto
anual
los
recursos para la
implementacin
Se va ejecutar
el proyecto para
Usuarios que
disponen
de
los servicios
Usuarios que
no
disponen
de
los
servicios
Empresa
prestadora de
servicios
(EPS),
en
calidad
de
operador
Mdulo II
Problemas
-El servicio de
agua potable es de
mala calidad (no
es permanente, la
presin es muy
baja, el agua llega
turbia).
-El servicio de
alcantarillado
constantemente
colapsa
presentndose
aniegos en las
calles.
-Al proveerse de
agua de cisternas,
consumen
agua
almacenada y no
cubren todas sus
necesidades.
-Disponen
las
excretas
en
cualquier lugar con
riesgos para su
salud.
-Participar en el
financiamiento
de
las
inversiones del
proyecto.
-Participar en el
financiamiento
73
Intereses o
expectativas de
involucrados
mejorar
y
ampliar
los
servicios.
Grupos
involucrados
Problemas
municipalidad
(copropietaria de
la EPS)
dar solucin a los

problemas en el
servicio
brindado
por la EPS.
Autoridades
del
sector
salud
-Los indicadores de
salud no mejoran.
-Que el proyecto
pueda apoyar en
la dotacin de
agua segura a la
poblacin.
-El
proyecto
considera
mejora
y
ampliacin del
servicio.
Personal
de
los
establecimient
os de salud de
la localidad
-No existen buenas

prcticas
de
higiene y cuidado
de la salud por
parte
de
la
poblacin.
-Que el proyecto
pueda apoyar en
el
cambio
de
hbitos
de
higiene
de
la
poblacin.
-Realizar
un
trabajo
conjunto con los
colegios
para
promover
los
buenos hbitos
de higiene y el
buen uso del
agua
en
los
nios.
-Participar
en
las
campaas
conjuntas sobre
buenas
prcticas
de
higiene.
Autoridades
Local del Agua
No se cuenta con
una
autorizacin
formal sobre el uso
y disponibilidad de
la fuente de agua
para el servicio a la
poblacin con lo
cual se producen
pugnas
con
los
agricultores.
La cobertura de
servicios de agua
potable
y
los
indicadores
de
salud en la regin
no mejoran.
-Formalizar
el
uso
y
caudal
disponible
de
agua cruda para
el
servicio
poblacional
-Asistir
al
Operador en las
gestiones
necesarias para
obtener
el
permiso formal
de
uso
y
disponibilidad
de agua cruda.
-Apoyar en las
gestiones
que
permitan
formalizar
el
permiso de uso
y disponibilidad
de agua cruda.
Que el proyecto
contribuya
a
mejorar
los
indicadores.
Involucrar
al
Gobierno
Regional en el
financiamiento
de
las
inversiones del
proyecto.
Participar en el
financiamiento
de
las
inversiones del
proyecto.
Gobierno
Regional
Estrategias
del PIP
mejorar
calidad de
servicios
existentes
ampliar
cobertura.
la
los
y
su
Acuerdos y
compromisos
de
las
inversiones del
proyecto.
-Vigilar
la
calidad de los
servicios
brindados a la
poblacin.
-Compromiso
de
las
autoridades
para apoyar la
ejecucin
de
campaas
conjuntas sobre
buenas
prcticas
de
higiene.
74
Mdulo II
Cuadro 9 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP del servicios de salud

bsica
Grupos
involucrad
Intereses o
Problemas
os
expectativas de
involucrados
Mujeres
gestantes
Hay
muchas
dificultades
para
conseguir una cita
oportuna.
- La sala de partos
no tiene en cuenta
sus
patrones
culturales
y
costumbre.
Mdicos
y
profesionales
de salud
-Inadecuados
espacios
de
trabajo.
-Insuficiente
equipamiento para
brindar atencin de
calidad.
Insuficiente
conocimiento
de
patrones culturales
de la poblacin
DIRESA
Municipalida
d distrital
Estrategias
Acuerdos y
del PIP
compromisos
- Obtener una
cita lo ms rpido
posible y en los
tiempos
que
debera hacerse
los controles.
-Adecuacin
cultural
del
servicio
de
partos.
-Contar
con
espacios
ms
amplios
y
cmodos.
-Equipamiento
moderno
y
completo.
-Mejora
de
la
gestin de citas.
-Sala de partos
adecuada a los
patrones
culturales.
Asistencia
a
controles
de
embarazo.
Atenderse
el
parto
en
el
establecimiento.
- Se incorpora
acciones
para
que
los
consultorios y la
sala de partos
tengan
los
espacios
y
equipos
de
acuerdo con las
normas.
- Se considera
acciones
de
capacitacin
y
entrenamiento.
Participar en el
anlisis tcnico
del proyecto.
- Deficiente control
de la gestin de
RR.HH.
en
el
establecimiento de
salud.
-Deficiente sistema
de
aprovisionamiento
de medicinas.
-Altos de ndices
de morbilidad.
Los
recursos
humanos
del
establecimiento
cumplen con sus
metas
de
produccin y que
haya un oportuno
abastecimiento.
Monitoreo a
gestin
RR.HH.
y
suministro
oportuno de
medicinas.
-Quejas
de
la
poblacin
porque
no
reciben
atencin oportuna
en
el
establecimiento de
salud.
-Mejoramiento
la
oferta
salud.
-Campaas
prevencin de
salud.
-Se
incluye
mecanismos para
que la DIRESA
monitoree
los
recursos
humanos
del
establecimiento.
-Se
incluye
mejoras en el
sistema
de
solicitud
de
medicinas.
-Mejorar
el
acceso
de
la
poblacin a los
servicios
de
salud.
-Realizacin
de
campaas
preventivas.
de
de
de
la
Participacin
activa en las
capacitaciones.
la
de
el
las
Compromiso de
participar en el
financiamiento
del proyecto.
75
Mdulo II
Cuadro 10 Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de

educacin19
Grupos
Problemas
Intereses o
Estrategias
Acuerdos y
involucrado
expectativa
compromiso
Autoridades de
la comunidad
Los nios son

expuestos
a
enfermedades,
por estudiar al
aire libre.
Que
se
construya
la
infraestructura
de la IE.
Alumnos
Se
sienten
inseguros
y
menospreciado
s por no contar
con
una
IE
adecuada.
El acceso es
difcil.
Sienten fro y
calor extremo.
Que
se
construya
la
infraestructura
de la IE.
Docentes
Desercin
escolar
Enfermedades
en los nios.
Bajos
rendimientos
por
inadecuados
ambientes.
No
perciben
problemas.
Contar con una

IE que tenga
los ambientes,
el
equipamiento
de acuerdo con
los estndares.
Alumnas
y
alumnos
estudian al aire
libre,
sin
buenas
carpetas.
Se
enferman
continuamente
por el fro o
picaduras.
El
servicio
educativo
es
deficiente.
Que sus hijos

terminen
la
secundaria
y
puedan seguir
estudios
superiores.
Que
se
construya
las
aulas y haya
carpetas
Mejorar
el
servicio
educativo.
UGEL Provincial
Madres
padres
familia
Gobierno
Regional
y
de
No
manifestaron
ningn inters.
Construccin y
equipamiento
de la IE.
Participacin
activa en la
formulacin del
PIP.
Dar
mayor
seguridad
en
los accesos.
Asegurar
los
recursos para
la
ejecucin
inmediata.
Mejorar
las
condiciones en
las
que
se
brinda
el
servicio.
Respetar
compromiso de
donacin
del
terreno,
que
hicieron
aos
atrs.
Seguimiento
organizado de la
gestin
del
proyecto.
Cuidar
la
institucin
educativa.
Apoyar en la
bsqueda
del
financiamiento.
Lograr que la
UGEL priorice
la solucin del
problema.
Dotar las aulas
y
equipamiento,
de acuerdo con
los estndares
establecidos.
Cooperar
con
mano de obra.
Mayor
involucramient
o del gobierno
regional
para
apoyar
la
ejecucin
del
Financiamiento
equipo
formulador.
Apoyo
en
la
bsqueda
de
financiamiento
19
Sobre la base del Caso Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IE N 542620

Secundaria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurmac.
Mdulo II
76
Grupos
Problemas
Intereses o
Estrategias
Acuerdos y
involucrado
expectativa
compromiso
s
proyecto.
de la inversin.
IDEAS FUERZA
El diagnstico es la base para la definicin del proyecto.
Se
basa
en
informacin
de
fuente
primaria
complementada
con
informacin
de
fuentes
secundarias.
El diagnstico no consiste tomar una fotografa de la
situacin, sino en analizar e interpretar la informacin
recogida para entender la situacin actual, los procesos
que la explican y las tendencias a futuro.
El diagnostico se realiza considerando 3 ejes de
anlisis: (i) el rea de estudio/rea de influencia; (ii) la
Unidad Productora; y, (iii) los involucrados.
El rea de estudio comprende el rea donde se ubica la
poblacin afectada por el problema, la UP si existe y el
rea donde se desarrollara el PIP considerando sus
distintas alternativas. Delimita el mbito de estudio y
en este se analiza las variables relevantes para definir
el diseo del proyecto.
En el rea de influencia se ubican o los afectados por el
problema, que de solucionarse seran los beneficiarios
del proyecto.
El diagnstico de la UP se realiza siempre y cuando ya
est funcionando una. Debe permitir identificar las
capacidades y restricciones para proveer el servicio.
En el diagnstico de involucrados se incluye a los
grupos de poblacin y entidades que se vinculan con el
proyecto durante todo el ciclo. Debe permitir conocer
las percepciones en torno al problema, su solucin y
compromisos de participacin.
El enfoque de gestin de riesgos en un contexto de
cambio climtico se incorpora en el proceso de
elaboracin del diagnstico. En el rea de estudio se
analiza los peligros; si hay UP se analiza el riesgo de
sta y, en el diagnstico de involucrados se evala las
condiciones de riesgo de los potenciales beneficiarios
del proyecto.
77
Mdulo II
2.2 Definicin del problema, sus causas y sus

efectos
La elaboracin del diagnstico debe permitir que visualices objetivamente
el problema que afecta a la poblacin del rea de influencia. Es momento
entonces de definirlo claramente, sealando adems sus causas y sus
efectos.
2.2.1 El problema central

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a la
poblacin en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de
influencia del proyecto.
El problema central debes identificarlo desde el lado de la demanda
(necesidad por satisfacer) sobre la base, fundamentalmente, del
diagnstico del grupo afectado. Bsicamente, el problema central de los
proyectos, en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las
situaciones siguientes:
-
La poblacin no accede al bien o servicio (ejemplo: poblacin de una

localidad o parte de ella que an no cuenta con servicio de agua
potable con conexin en su vivienda).
La poblacin accede pero el bien o servicio no cumple con los

estndares de calidad (ejemplo: servicio elctrico que se brinda con
frecuentes interrupciones y cadas de tensin).
La poblacin accede al bien o servicio con dificultades. Se refiere a

los casos en que los beneficiarios tienen que trasladarse a otras
localidades o recorrer largas distancias para acceder a los servicios,
ya que no existe una UP cercana o en la localidad (ejemplo: nios
que tienen que caminar largas distancias para llegar a la IE).
En el cuadro siguiente se presentan algunos ejemplos sobre la manera

correcta de plantear un problema
Cuadro 11 Ejemplos de formulacin de problemas central
Problema
Formulado incorrectamente
Formulado de manera correcta
No existe un generador local de

energa.
La poblacin de la localidad X no
accede al servicio de energa
elctrica
No se cuenta con suficiente

infraestructura educativa para el
nivel de educacin inicial.
Los nios del barrio Z acceden a

servicios de educacin inicial que
no cumplen con los estndares
establecidos.
78
Mdulo II
Problema
Formulado incorrectamente
No existe
localidad.
una
posta
en
Formulado de manera correcta
la
La poblacin de la localidad B
accede con dificultades a los
servicios de salud del primer nivel
de atencin.
Si se define de manera incorrecta el problema, se impide un buen

anlisis de las causas y los efectos, consiguientemente, la posibilidad de
explorar todas las posibles alternativas de solucin al problema. Para el
caso del ejemplo, al definir nuestro problema como: la poblacin no
accede al servicio de energa elctrica se podran encontrar un sinfn de
soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador.
Una vez identificado el problema central, se debe presentar los
indicadores que sustentan o evidencian la situacin no deseada. Dichos
indicadores deben ser elaborados a partir de la informacin obtenida en
el diagnstico. A continuacin, se presenta un ejemplo, sobre la
construccin de indicadores y evidencias para el problema central de un
proyecto de agua potable:
Cuadro 12 Ejemplo de los indicadores de evidencias del problema central en un

PIP de servicio de agua potable
Problema central
Parte de la poblacin
de la localidad X no
accede al servicio de
agua en su vivienda y
la poblacin que cuenta
con conexin recibe un
inadecuado servicio.
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre
insuficiente cobertura del servicio y la otra, sobre la
entrega de un servicio que no es de calidad, pues no
cumple los estndares tcnicos.
Sobre la cobertura:
Se requiere construir un indicador que muestre el % de
la poblacin que an no cuenta con el servicio. Para
ello, se compara el nmero de conexiones domsticas
existentes (diagnstico de la UP) y el nmero de
viviendas existentes a la fecha. Tambin se puede
evidenciar con informacin sobre las zonas pobladas de
la localidad a donde an no llegan las redes.
Sobre la calidad del servicio:
(i)
El servicio no es continuo. Se debe indicar el
nmero promedio de horas de servicio al da, con
base en informacin que brinde el operador o que se
obtiene de trabajos de campo (encuestas). Ejemplo:
el servicio se provee en promedio por 6 hrs por da,
siendo lo establecido 24 hrs. por da.
79
Mdulo II
Problema central
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
(ii)
La calidad del agua no cumple con los
estndares mnimos establecidos por las normas
(parmetros fsico qumicos y bacteriolgicos). Se
evidencia con informacin que cuente el operador o
se obtiene de trabajos de campo (toma de muestras
y anlisis de laboratorio). Ejemplos: (i) Presencia de
cloro en tubera dentro de la vivienda de 0.4 mg/lit.,
es menor a lo establecido por la OMS (0.5 mg./lit.);
(ii) Presencia de Arsnico en el agua que se entrega
a las viviendas de 0.077 mg./lit., que es superior al
valor permisible por la OMS (0.01 mg./lit.).
(iii)
La presin de servicio en la red de distribucin
no cumple con las normas establecidas (valores
mnimo y mximo). Se evidencia con informacin que
alcance el operador o se realizan trabajos de campo
con algunas mediciones.
En el anexo 06 se sealan algunos ejemplos de formulacin del problema

central, por sectores y mostrando los indicadores que deben evidenciar o
demostrar la existencia del problema.
Una vez que hayas definido el problema central, verifica que:
La solucin corresponde al Estado; con ello estars iniciando el
anlisis de pertinencia del proyecto.
Se refiere a un problema especfico que puede ser atendido por un
solo proyecto de inversin pblica; es decir que no se requiere de
otros proyectos.
Permite explorar varias alternativas de solucin.
TEN PRESENTE QUE:

El
problema
no
debe
ser
expresado como la ausencia de
una solucin, pues as solo se
encontrar
una
solucin
aparentemente nica.
80
Mdulo II
Continuando con el ejemplo, el problema central que se ha identificado

es:
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a
servicios de agua potable y alcantarillado de calidad.
Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante
oficios y memoriales) de la una zona de la localidad para que les doten de
los servicios de alcantarillado; la carencia de los servicios ha sido
constatada en el trabajo de campo. Por otra parte, se ha evidenciado en
los registros de la JASS y las entrevistas a usuarios que hubo
oportunidades en las que se interrumpi el servicio de agua potable, ya
sea debido al impacto de un peligro como a fallas en la operacin.
Se tiene un problema relacionado con la cobertura del servicio de
alcantarillado y de calidad en el servicio de agua potable.
2.2.2 Anlisis de causas

Una vez definido el problema central, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son
las causas que ocasionan el problema, podrs entonces plantear las
acciones que nos permitan abordar dichas causas y as dar solucin al
problema.
Cmo encontrar las causas del problema?
Seguir los siguientes pasos:

Paso 1: Lluvia de ideas
Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es que
realices un listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms
extenso posible, de todo aquello que consideres que puede estar
causando el problema que has identificado.
Este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un
listado amplio de las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden
estar originando el problema central identificado.
Es importante, para ordenar la discusin, que la lluvia de ideas se realice
en dos momentos: uno para las causas generadas desde la oferta y otro
para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.
Las causas del problema por el lado de la oferta no solo deben estar
referidas a los factores tangibles (infraestructura y equipamiento), sino
tambin a los factores no tangibles, tales como, la gestin de la UP y las
competencias y capacidades de los recursos humanos.
De corresponder, tienes que incluir los resultados del anlisis de riesgo
(exposicin, fragilidad y resiliencia) que muestren los riesgos para la UP,
solo cuando esta existe, como una causa que puede afectar la
continuidad de la provisin del bien o servicio.
Mdulo II
81
Las causas del problema por el lado de la demanda explican el por qu

los usuarios no usan el servicio o no lo hacen eficientemente. Por
ejemplo, cuando los usuarios de una va saben que en esta podra ocurrir
deslizamientos o cada de rocas, van evitar transitar por esta, es el caso
que sucedi en la va Costa Verde, ubicada en Lima.
Para el ejemplo que se desarrolla se cont con una lluvia de ideas, que se
muestra a continuacin:
Cuadro 13 Lluvia de ideas causas del problema en el ejemplo de PIP agua
potable y alcantarillado
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
Interrupciones peridicas del servicio de agua potable.

Las aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo tratamiento
Ineficiente gestin de los servicios
Los operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema
Contaminacin del agua en las viviendas
Colapso de la lnea de conduccin
La lnea de conduccin est expuesta a deslizamientos en condiciones de
vulnerabilidad
Continuas fallas en la operacin del sistema
La lnea de conduccin est expuesta a deslizamientos en condiciones de
vulnerabilidad
La red de alcantarillado tiene limitada cobertura
Inadecuada disposicin de aguas residuales y excretas
Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno
Los integrantes de la Junta Administradora de Agua y Saneamiento (JAAS)
no conocen tcnicas de administracin
No hay capacidad de respuesta cuando hay interrupciones del servicio.
No hay recursos para rehabilitar el servicio despus de un desastre
Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene
Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
No se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
Los usuarios almacenan agua de forma inadecuada
Incremento en la incidencia de las enfermedades gastrointestinales y
drmicas
Parte de los usuarios no pagan porque tienen bajos ingresos
Hay viviendas que no se conectan a las redes de alcantarillado
Paso 2. Seleccionar las causas

Del listado general indicado en el paso anterior, descartar aquellas causas
que no pueden ser resueltas con el proyecto o no se relacionan con el
problema. Por ejemplo, las familias carecen de recursos econmicos para
comprar un seguro privado de salud, es una causa que no podra atender
un proyecto de mejoramiento de los servicios de salud.
No obstante, si se reconoce que para lograr los objetivos del proyecto,
algunas causas no seleccionadas tambin deben ser resueltas de manera
positiva, en la Matriz de Marco Lgico (ver Mdulo V), se requiere
presentarlas como supuestos. La Unidad Ejecutora y/o el Operador
debieran desarrollar todas las acciones que estn a su alcance para
influenciar a que dichos supuestos, expresados de manera positiva,
realmente se cumplan.
Mdulo II
82
Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo planteado en la

lluvia de ideas del ejemplo.
Cuadro 14 Seleccin de causas del problema en el ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado
Posibles causas
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Mdulo II
Interrupciones peridicas del servicio

de agua potable.
Las aguas residuales se vierten a la
quebrada sin previo tratamiento
Ineficiente gestin de los servicios
Los operadores no conocen bien el
funcionamiento del sistema
Contaminacin del agua en las
viviendas
Colapso de la lnea de conduccin
La lnea de conduccin est expuesta
a deslizamientos en condiciones de
vulnerabilidad
Continuas fallas en la operacin del
sistema
Se acarrea el agua cuando hay
interrupciones del servicio
La red de alcantarillado tiene limitada
cobertura
Inadecuada disposicin de aguas
residuales y excretas
Las lagunas de tratamiento han
colapsado debido a fallas en el
terreno
Los
integrantes
de
la
Junta
Administradora
de
Agua
y
Saneamiento (JAAS) no conocen
tcnicas de administracin
No hay capacidad de respuesta
cuando
hay
interrupciones
del
servicio.
No hay recursos para rehabilitar el
servicio despus de un desastre
Los usuarios no practican buenos
hbitos de higiene
Insuficientes recursos para operacin
y mantenimiento
No se realiza oportunamente el
mantenimiento del sistema
Los usuarios almacenan agua de
forma inadecuada
Incremento en la incidencia de las
enfermedades gastrointestinales y
drmicas
Parte de los usuarios no pagan
porque tienen bajos ingresos
Resultado del anlisis para

seleccionar las causas
Es una causa del problema
Es un efecto del problema
Es una causa del problema;
expresa que hay riesgo de la lnea
de conduccin, lo que se evidenci
en el anlisis del riesgo de la UP
Es una causa del problema.
Es una causa del problema;
expresa que en la localizacin hay
un peligro que ya impact, lo que
se evidenci en el anlisis del
riesgo de la UP
Estara incluida en la causa del

numeral 14
No
est
relacionado
con
el
problema
numeral 13
Es una efecto del problema
No corresponde solucionar con el

proyecto los bajos ingresos de los
83
Posibles causas
22
Hay viviendas que no se conectan a

las redes de alcantarillado
Resultado del anlisis para

seleccionar las causas
usuarios
numeral 10
Paso 3. Jerarquizar las causas

Agrupar las causas seleccionadas, por su vinculacin con el problema y
ordenarlas segn la relacin causal entre ellas y con el problema (cadena
causal).
Las causas que estn directamente relacionadas con el problema son las
causas directas y aquellas que explican dichas causas son las causas
indirectas. Estas causas indirectas son las que definen, luego, los medios
fundamentales necesarios para alcanzar el objetivo del proyecto y
solucionar el problema identificado.
La jerarquizacin de las causas del ejemplo de PIP agua potable y
alcantarillado se muestra en el grfico XX rbol de problema-causas.
Paso 4. Sistematizar las evidencias
Debes sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos,
cualitativos y material fotogrfico) basadas en el diagnstico realizado,
tanto para la poblacin afectada por el problema como para la UP.
En el ejemplo que estamos desarrollando, se han construido las
evidencias que sustentan las causas directas e indirectas del problema;
parte de ellas se plantea en el siguiente cuadro, utilizando la matriz de
sntesis de evidencias.
Cuadro 15 Matriz de sntesis de evidencias para ejemplo de PIP agua y
alcantarillado
Mdulo II
Causas del problema
Sustento (evidencias)
CD: Interrupcin peridica del

servicio de agua potable.
Los registros de la JAAS muestran que el

servicio se ha interrumpido por ms de 30
das, en 5 oportunidades en los ltimos 10
aos.
CI: Colapso de la lnea de

conduccin.
Los registros de la JASS muestran que en los

ltimos 10 aos, en tres oportunidades la lnea
de conduccin ha colapsado por el impacto de
deslizamientos (aos 2004, 2008, 2009).
CI: Fallas en la operacin del

sistema
Segn los registros de la JASS, en los tres

ltimos aos se ha interrumpido el servicio por
lo menos en 3 oportunidades al ao.
CI: La lnea de conduccin

est en riesgo frente a
deslizamientos
En el anlisis del riesgo se ha concluido que la

lnea de conduccin est expuesta en el rea
de impacto del deslizamiento y por su diseo
puede ser arrastrada por el material deslizado.
Las fotografas N 14, 15 y 16 incluidas
evidencian su exposicin y fragilidad.
84
Causas del problema
CD: Inadecuada disposicin a

aguas residuales y excretas.
En las fotografas N 23, 24, 25 incluidas en el

diagnstico se evidencia cmo se disponen las
aguas residuales; as mismo, en las fotografas
N 33 y 36 se evidencia que la poblacin de la
zona YY dispone las excretas al aire libre.
CI: La red de alcantarillado

tiene limitada cobertura
Las solicitudes de la poblacin de la zona YY

evidencian que no tienen el servicio, lo que se
corrobora con las fotografas N 33 y 36 del
diagnstico, as como con los planos de las
redes colectoras instaladas.
CI: Las aguas residuales se

vierten a la quebrada sin
previo tratamiento.
En las fotografas N 25, 26 y 27 incluidas en el

diagnstico se evidencia que las aguas
residuales se vierten directamente a la
quebrada sin tratamiento.
CI:
Las
lagunas
de
tratamiento han colapsado por
fallas en terreno
En las fotografas N 28 y 29 incluidas en el

diagnstico se evidencia que las lagunas de
tratamiento
no
funcionan
y
presentan
hundimientos.
En el anexo XX se muestran tres ejemplos sobre la identificacin de las

causas del problema central e indicadores que evidencian la existencia de
las causas.
Paso 5. Construir el rbol del problema central y causas
Una vez seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas,
procedes a presentar, grficamente, dicha interrelacin, de manera que
se muestre la lgica causal.
En el siguiente el grfico te mostramos el rbol de problema causas del
ejemplo, donde se refleja el resultado de los 5 pasos. Nota que hay ms
de dos niveles de causas que generan el problema.
85
Mdulo II
Grfico 14 rbol de problema central y causas para ejemplo PIP agua potable y alcantarillado
Mdulo II
86
TEN PRESENTE QUE:

Puede haber ms de un nivel de causas
indirectas.
La relacin entre las causas no es lineal
siempre; una causa indirecta puede influir
en ms de una causa directa.
En el anlisis de causas directas se deben
considerar al menos dos causas.
2.2.3 Anlisis de efectos
Cmo encontrar los efectos del problema?
Seguir los siguientes pasos:

Paso 1: Lluvia de ideas
Para encontrar los efectos del problema te recomendamos elaborar tambin
un listado de todos los efectos posibles originados por la existencia del
problema central, mediante el mtodo de lluvia de ideas.
Paso 2. Seleccionar los efectos
Realiza una seleccin de los efectos que se considera ms relevantes y que
reflejan las consecuencias de mantener la situacin actual y no solucionar el
problema. Estos efectos pueden estarse dando en el momento que haces el
estudio o podra darse a futuro si no se resuelve el problema; para esto te
ayudar la funcin prospectiva del diagnstico realizado.
Paso 3. Jerarquizar los efectos
Agrupar los efectos seleccionados, por su vinculacin con el problema y
ordenarlos segn la relacin causal entre ellos y con el problema (cadena
causal).
En este proceso, identificas los efectos directos e indirectos que se derivan
del problema central. Los efectos que estn directamente relacionados con
el problema son los efectos directos y aquellas que derivan de estos son los
efectos indirectos.
87
Mdulo II
Finalmente, debes identificar el efecto final que estar directamente

vinculado con los efectos indirectos y reflejar la contribucin del proyecto a
las polticas y metas locales, regionales, sectoriales y/o nacionales.
Paso 4. Sntesis de las evidencias
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen
que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente como son los indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografas, testimonios, entre otros.
A continuacin, podrs observar un ejemplo sobre la sustentacin de los
efectos seleccionados para un proyecto del servicio de educacin bsica
regular.
Cuadro 16 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos para un proyecto de
educacin bsica regular
Principales efectos
EI
EI
ED
ED
ED
ED
ED
Evidencias
Bajas
posibilidades
de Tasa de ocupacin laboral
ocupacin de las personas
Bajos niveles ingresos futuros Promedio de ingresos de personas
que
no
han
culminado
satisfactoriamente la EBR
Reducido logro de aprendizaje -Nmero
de
alumnos
que
de los alumnos.
alcanzan
nivel suficiente
en
comprensin de textos.
-Nmero
de
alumnos
que
alcanzan
nivel suficiente
en
matemticas.
Aumento de la delincuencia Evolucin
de
la
tasa
de
infantil y juvenil.
delincuencia infantil y juvenil
Aumento de trabajo infantil
Evolucin de la tasa de trabajo
infantil.
Atraso escolar
% de alumnos con atraso escolar
Ingreso tardo al servicio Ingresantes
a
primaria
por
educativo
edades (% del total).
ED = Efecto directo
EI = Efecto indirecto
En el ejemplo del PIP de agua potable y alcantarillado, se siguieron los 4

pasos para determinar los efectos directos e indirectos; para algunos, se
muestran las evidencias en la matriz de sntesis de evidencias de los
efectos.
Cuadro 17 Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema para
ejemplo de PIP agua y alcantarillado
Efectos del problema
88
Mdulo II
Efectos del problema
ED: Poblacin consume agua de

fuentes contaminadas.
El 90% de la poblacin encuestada

manifest que cuando el servicio de agua
potable se interrumpe consumen agua que
acarrean del ro.
EI: Incremento de la incidencia de

drmicas.
Los registros de los establecimientos

salud, mostraron que las tasas
morbilidad se incrementaron en
perodos en los que se interrumpi
servicio por ms de 30 das.
EI: Incremento en el gasto de

drmicas.
El 70% de la poblacin encuestada

respondi que cuando se enferman gastan
en consulta y medicinas.
ED: Se almacena en condiciones

inadecuadas
En las visitas a domicilios de los usuarios,

se encontr que el agua se almacenaba en
cilindros y baldes, no cubiertos y, en
algunos casos, sucios u oxidados. En las
fotografas N 47,48 y 49 del diagnstico
de involucrados.
de
de
los
el
Paso 5. Construir el rbol de efectos

Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos,
procedes a presentar, grficamente, dicha interrelacin, de manera que se
muestre la lgica causal.
Para el caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol
con un efecto final que ya has identificado.
Ten presente que:
Debes hacer una buena identificacin de los efectos del problema porque te
permiten conocer cules sern los resultados y beneficios a obtenerse con la
solucin del problema central.
A continuacin te mostramos el rbol de efectos del ejemplo que venimos
desarrollando.
Como podrs apreciar (i) hay ms de 2 niveles de efectos, asociados con el
consumo de agua contaminada y el acarreo del agua; (ii) hay una relacin
entre el acarreo del agua, que se da cuando se interrumpe el servicio, y el
consumo de agua contaminada; es decir hay una relacin causal entre estos
2 efectos directos; (iii) el efecto indirecto incremento de enfermedades
gastrointestinales y drmicas es generado por 2 efectos directos; y, (iv) el
efecto indirecto prdidas de produccin se genera por 2 efectos.
Entonces, tanto en las causas como en los efectos puede encontrar
relaciones que son lineales y ms de 2 niveles.
89
Mdulo II
Grfico 15 rbol de problema central y efectos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Mdulo II
90
Cmo elaborar un rbol de

problemas?
El RBOL DE PROBLEMAS, tambin conocido como el RBOL DE

CAUSAS-EFECTOS, se construye a partir de la unin del rbol de
causas con el rbol de efectos.
A continuacin, a travs del ejemplo, te mostramos la integracin de los

rboles anteriores
91
Mdulo II
Grfico 16 rbol de problema causas y efectos para ejemplo PIP de agua potable
y alcantarillado
92
Mdulo II
2.3 Planteamiento del proyecto

Ahora que ya tienes definido cul es el problema central y cules son sus
causas y sus efectos, ests en condicin de plantear el proyecto precisando
la situacin deseada con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central,
los medios y los fines del PIP, as como la identificacin de las alternativas
de solucin.
2.3.1 El Objetivo central

El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la
intervencin con el proyecto. Este objetivo, siempre, estar asociado a la
solucin del problema central. Entonces, la forma ms fcil de definir el
objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin
deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL
PROBLEMA SOLUCIONADO
El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo,

el problema central identificado, como se observa en el siguiente ejemplo:
Problema Central
Objetivo Central
Parte de la poblacin de la ciudad

de Chachapoyas no accede a
servicios de agua y alcantarillado y
la que accede lo hace en
condiciones inadecuadas.
La poblacin en la ciudad de
Chachapoyas accede a servicios de
agua potable y alcantarillado en
condiciones adecuadas.
TEN PRESENTE QUE:

Expresar en positivo el problema no implica
redactarlo de manera idntica. En el ejemplo
anterior el objetivo central est referido a
toda la poblacin, ya que tanto la que accede
como la que no accede recibirn servicios de
calidad si se ejecuta el PIP.
93
Mdulo II
En el ejemplo del PIP de agua potable y alcantarillado, el objetivo central

ser: La poblacin de la localidad accede a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad
2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central

Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones
posibles que nos permitan alcanzar nuestro objetivo. Pero, lo lgico es que
se intervenga en las causas que estn generando el problema. En este
sentido, las causas se transforman en los MEDIOS a travs de los cuales se
lograr solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a
enfrentar las causas del problema. Las causas directas son las que se
convierten en medios de primer nivel, mientras que las causas indirectas del
ltimo nivel constituyen los medios fundamentales.
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera
alcanzar con las intervenciones previstas, para lograr que se cumpla el
objetivo central del proyecto.
La forma ms sencilla de definir los medios es colocando en positivo las
causas que originan el problema central que se plasmaron en el rbol de
causas y efectos.
Estos medios fundamentales pueden ser complementarios e independientes.
Complementarios, cuando es necesario ejecutarlos conjuntamente; e,
independientes, cuando no se relacionan con otros medios. Es importante
que tengas en cuenta esta relacin cuando programes la ejecucin de las
acciones; si estas corresponden a medios complementarios su ejecucin
debe ser articulada.
Mdulo II
94
TEN PRESENTE QUE:

Es clave para la definicin del proyecto que analices cuidadosamente las
causas que generan el problema
Continuando con el ejemplo de PIP de agua potable y alcantarillado, en el

siguiente grfico te mostramos el rbol de medios, en el que se han puesto
en positivo el problema y sus causas.
Observa que se sta planteando la reduccin del riesgo como parte del
proyecto, al plantearse como un medio fundamental Se reduce el riesgo de
la lnea de conduccin frente a deslizamientos o cuando se plantea Hay
capacidad de respuesta cuando el servicio se interrumpe.
95
Mdulo II
Grfico 17 rbol de medios para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Mdulo II
96
2.3.3 Los fines del proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la
poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en algunos casos, a
terceros. A estas consecuencias positivas las llamaremos los FINES del PIP.
Estos fines se clasifican en directos e indirectos. Igualmente, la manera ms
prctica de definir los fines, es expresando los efectos del problema central
de manera positiva. En otras palabras, los fines que se alcanzar con el PIP
estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.
El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.
Los fines de un PIP son las

consecuencias positivas que se
esperan lograr con la solucin
del problema; es decir los
beneficios que se generarn con
el PIP.
97
Mdulo II
Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados
con los cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y
mantenimiento del PIP, si se est cumpliendo el objetivo central y los fines.
Estos indicadores, luego, son los que debern incorporarse en la Matriz de
Marco Lgico.
En el siguiente grfico te mostramos el rbol de fines del ejemplo de PIP
agua potable y alcantarillado, que estamos desarrollando en este mdulo.
98
Mdulo II
Grfico 18 rbol de fines para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Mdulo II
99
El objetivo central, los medios de primer orden, los fundamentales y los

fines debern ser ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de
rbol de medios y fines20, que permita entender la lgica causal.
Cmo elaborar un rbol de

objetivos del proyecto?
El rbol de objetivos, tambin conocido como el rbol de medios-fines,

se construye a partir de la unin del rbol de medios con el rbol de
fines.
A continuacin encontrars el rbol de objetivos del ejemplo de PIP agua

potable y alcantarillado.
20
Mdulo II
Denominado tambin rbol de objetivos

100
Grfico 19 rbol de objetivos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Mejora la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se reduce el gasto en
tratamiento de
enfermedades
Se reducen las prdidas

en la productividad
Se reduce las prdidas

de produccin
Hay mayor tiempo para

el desarrollo de
actividades productivas
Se reduce la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales y drmicas
Poblacin ya no
consume agua de
fuentes contaminadas
Se almacena agua en
condiciones adecuadas
Hay mayor tiempo para

el desarrollo de
actividades culturales
Disminuye el acarreo
de agua del ro
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene acceso a servicios

de agua potable y alcantarillado de calidad
Se reducen las
Interrupciones
peridicas del servicio
de agua potable
Se evita el
colapso de la
lnea de
conduccin
Se reduce el riesgo
de la lnea de
conduccin est en
riesgo frente a
deslizamientos
Se reduce las
fallas en la
operacin del
sistema
Se realiza
oportunamente el
mantenimiento
del sistema
Inadecuada
disposicin de aguas
Se incrementa la
cobertura de la red
de alcantarillado
Las aguas
residuales son
tratadas
Las lagunas de
tratamiento funcionan
Se gestiona
eficientemente los
servicios
Los integrantes de la
JAAS conocen
tcnicas de
administracin
Hay capacidad de
respuesta cuando se
interrumpe el servicio
Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema
101
Mdulo II
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin

Con el objetivo central identificado, los medios fundamentales y las acciones
para lograrlos, debemos plantear las alternativas de solucin posibles. Las
alternativas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente
posibles, pertinentes y comparables.
Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa
son posibles de ejecutar.
Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local,
permiten resolver el problema y cumplen con las normas tcnicas
aplicables al proyecto.
Comparables: Las alternativas brindan similares beneficios sociales.
Se debe evitar plantear alternativas slo por el hecho de contar con ms de
una alternativa, muchas veces con propuestas que no son pertinentes (por
ejemplo, alternativas solo por cambios en algn material de construccin).
La identificacin y anlisis de alternativas es importante para lograr
solucionar el problema de manera ms eficiente y obtener una mayor
rentabilidad social, por lo que siempre debe ser realizado, ya que tal
esfuerzo agrega valor en la bsqueda de la mejor solucin al problema
central identificado.
En el caso que no fuera posible identificar ms de una alternativa de
solucin, se deber sustentar que se trata de un PIP con una alternativa de
solucin nica.
Cmo planteas las alternativas de solucin?
Para identificar las alternativas de solucin debes seguir los siguientes

pasos:
Paso 1. Anlisis de la interrelacin entre los medios fundamentales
Analizar la interrelacin de los medios fundamentales identificados para
lograr el objetivo central y los medios de primer orden (objetivos
secundarios),
precisando,
cules
son:
mutuamente
excluyentes,
complementarios o independientes.
Paso 2. Identificacin de acciones
Para cada medio fundamental, debes identificar las todas las acciones
posibles que permitan que dichos medios puedan ser logrados. Es muy
importante que hagas el mayor esfuerzo posible en la identificacin de las
acciones con las que podras lograr cada medio fundamental, pues de ello
depende que puedas plantear alternativas de solucin.
102
Mdulo II
La pregunta clave para

identificar las acciones es qu
se puede hacer para lograr el
medio?
Para lograr un medio fundamental puedes tener ms de una accin, lo

importante es que esta sea realizable y tome en cuenta las normas
tcnicas, las polticas, los intereses de los beneficiarios del proyecto o de
aquellos que pueden oponerse a la ejecucin de este.
Paso 3: Anlisis de la interrelacin entre las acciones
Una vez que tengas todas las acciones identificadas analiza la relacin entre
ellas para determinar si son:
Mutuamente excluyentes: que no pueden ser llevadas a cabo al

mismo tiempo.
Complementarias: aquellas que necesariamente deben hacerse de
manera conjunta.
Independientes: que pueden ser ejecutadas independientemente de
la ejecucin de otras acciones.
Este paso es importante porque a partir de la identificacin de acciones

mutuamente excluyentes se definirn las alternativas de solucin.
Paso 4. Planteamiento de las alternativas de solucin
A partir del resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones, se
conforman las alternativas de solucin, las cuales estn integradas por una
accin mutuamente excluyente y grupos de acciones que son
complementarias o independientes.
Recuerda que las alternativas de solucin tienen que ser tcnicamente
posibles, pertinentes y comparables entre s lo que depender de las
acciones que hayas planteado para lograr cada medio fundamental.
A continuacin, se presentan algunos ejemplos, aplicables a varias
tipologas de proyectos, sobre comparacin de alternativas de solucin
posibles, que pudieran presentarse durante la formulacin de un PIP:
Mdulo II
103
Adquirir equipos nuevos para prestar un servicio o concesionar la

prestacin al sector privado (ej.: dentro de un proyecto de salud
adquirir equipos para servicios de imagenologa o dar en concesin el
servicio a terceros que tendrn sus propios equipos o contratar a una
empresa privada para que provea los servicios a los usuarios del
establecimiento de salud).
Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en UP (ej.:
la construccin de un relleno sanitario propio o utilizar un relleno
sanitario existente, a cargo de otra municipalidad, siempre y cuando
haya capacidad disponible y se pueda establecer un acuerdo
interinstitucional).
Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente

(ej.: construir nuevas aulas o mejorar y adecuar las aulas existentes,
siempre que sea tcnicamente posible y se cumplan las normas tcnicas
del sector).
Diferentes formas de abastecimiento o suministro de recursos (ej.: una

solucin para el abastecimiento de agua potable puede ser mediante la
instalacin de por pozos y otra solucin la captacin de agua del ro; en
ambos casos existe la posibilidad de usar el recurso de cada fuente).
Eliminar la exposicin de una UP o reducir la fragilidad de esta (ej.:

reemplazar una lnea de conduccin con un nuevo trazo o protegerla de
un posible impacto de un peligro).
TEN PRESENTE QUE:
A continuacin
aplicaremos el
proceso
descrito
anteriormente
para definir las
alternativas de
solucin
del
problema del
ejemplo
PIP
agua potable
trabajando.
Las alternativas de solucin que se planteen

para el proyecto, luego, debern ser analizadas
a nivel tcnico en el Mdulo de Formulacin, en
relacin a las variables de tamao, localizacin,
tecnologa y momento ptimo, determinando,
para cada una de ellas, sus respectivos costos.
Las caractersticas tcnicas de las alternativas
de solucin, se definen cuando se realice el
anlisis tcnico, en el Mdulo de Formulacin.
Se puede encontrar ms de una alternativa
tcnica para una alternativa de solucin.
alcantarillado
que
venimos
Paso 2: Identificacin de acciones

A continuacin te explicaremos las acciones que se ha identificado para
algunos de los medios fundamentales de cada medio de primer orden.
Medio de primer orden 1:Se reduce las interrupciones peridicas del
servicio de agua potable.
Medio fundamental Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin
frente a deslizamientos.
Mdulo II
104
Accin 1: cambiar de trazo de la lnea de conduccin, es

tcnicamente posible y hay disponibilidad de terreno en una zona donde
no hay peligro de deslizamiento. Se intervendra sobre la exposicin
actual de la lnea eliminndola, reduciendo as el riesgo.
I ilustracin A alternativa otro trazo
Accin 2: construir muros de proteccin para que el material
deslizado no alcance a la lnea mantenindose el actual trazo y. Se
intervendra sobre el rea de impacto del peligro reducindola de
manera que no afecte a la lnea.
Ilustracin B alternativa muro de proteccin
Accin 3: cambiar del diseo de la lnea manteniendo el trazo actual;
el nuevo diseo considera tubera enterrada; con esta accin la nueva
lnea no sera impactada por el material deslizado. En este caso se est
reduciendo la fragilidad y por tanto el riesgo.
Ilustracin C alternativa tubera enterrada
Accin 4: incrementar la cobertura vegetal de la ladera donde
ocurren los deslizamientos; esta accin es tcnicamente posible. En este
caso, se interviene para controlar la erosin de la ladera y consiguiente
reducir la posibilidad o magnitud del deslizamiento y por tanto reducir el
riesgo.
Ilustracin D cobertura vegetal.
Para el medio fundamental Los operadores conocen bien el
funcionamiento del sistema se plantea dos acciones:
La elaboracin de manuales de operacin de los elementos del
sistema, en un lenguaje sencillo y con apoyo de material grfico.
La capacitacin de los operadores del sistema.
Con estas acciones se podr reducir las interrupciones del sistema y
lograr que el servicio sea continuo durante las 24 horas al da.
Observa en el grfico siguiente las acciones que se plantea para cada medio
fundamental del medio de primer orden 1.
105
Mdulo II
Grfico 20 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado: Medio de primer orden 1
Mdulo II
106
Medio de primer orden 2: Se dispone adecuadamente las aguas

En el planteamiento de acciones se resalta:
Medio fundamental se incrementa la cobertura de la red de
alcantarillado; se plantea acciones para:
La zona sin servicio hacia la cual se ampliar la red de colectores y se
instalar las conexiones domiciliarias
La zona que ya cuenta con redes pero que los potenciales usuarios no
se han conectado an a estas debido a restricciones financieras. Dado
que
desde
el
2012
se
puede
instalar
las
conexiones
21
intradomiciliaras , se plantea como accin la conexin de dichos
usuarios a las redes.
Medio fundamental las lagunas de tratamiento funcionan, dado que
las lagunas que colapsaron por fallas en el terreno, la nica accin
que es posible es la construccin de otras en una nueva localizacin
con mejores terrenos. Toma nota que a travs de esta accin se
reduce el riesgo evitando la exposicin de las nuevas lagunas.
En el siguiente grfico te mostramos las acciones que se plantean para los
dos medios fundamentales de este medio de primer orden.
alcantarillado: Medio de primer orden 2
21
Mdulo II
Resolucin Ministerial N 201-2012-Vivienda.

107
Medio de primer orden 3: Se gestiona eficientemente los servicios

En el siguiente grfico encontrars las acciones que se plantean para cada
uno de los medios fundamentales del medio de primer orden 3.
Te hacemos notar que las acciones que se plantea para el medio
fundamental hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el
servicio, mejorarn la resiliencia de la UP y los usuarios; de esta manera se
estar reduciendo el riesgo.
alcantarillado: Medio de primer orden 3
Paso 3: Anlisis de la interrelacin de las acciones

En el cuadro siguiente te mostramos el resultado del anlisis de
interrelacin entre las acciones que se ha planteado para cada uno de los
medios fundamentales.
108
Mdulo II
Cuadro 18 Resultado del anlisis de interrelacin acciones ejemplo PIP agua

potable y alcantarillado
MF
Acciones
MF1.1 1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
MF1.2 1.2.1
1.2.2
1.2.3
MF1.3 1.3.1
1.3.2
MF2.1 2.1.1
2.1.2
MF2.2 2.2.1
MF3.1 3.1.1
3.1.2
MF3.2 3.2.1
3.2.2
3.2.3
Anlisis
Cambio de trazo de la LC en nueva

ubicacin sin peligro de deslizamiento
Construccin de muros de proteccin
manteniendo trazo
Mutuamente
excluyente
con las dems
Mutuamente
excluyente
con 1.1.1
y 1.1.3
y
complementaria con 1.1.4
Cambio de diseo de LC manteniendo Mutuamente
excluyente
el trazo
con 1.1.1
y 1.1.2
y
complementaria con 1.1.4
Incremento de cobertura vegetal en Complementaria con 1.1.2
ladera
y 1.1.3
Elaboracin
de
un
plan
de Las
tres
acciones
son
mantenimiento preventivo y correctivo complementarias.
Entrenamiento de personal operativo
para que realice mantenimiento
Adquisicin de equipos y herramientas
para mantenimiento
Elaboracin de manuales de operacin Las dos acciones son
de los elementos del sistema
complementarias.
Capacitacin de personal operativo
Ampliacin de la red de colectores y Independiente
conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio
Conexin de usuarios en zonas que ya Independiente
cuentan con redes
Construccin
de
lagunas
de Independiente
tratamiento en nueva localizacin que
no tengan fallas
Revisin
y
mejoramiento
de Las
dos
acciones
son
instrumentos de gestin de los complementarias.
servicios
Entrenamiento a integrantes de la
JASS en gestin de los servicios
Desarrollo de instrumentos de gestin Complementaria con 3.2.2
para la respuesta ante interrupcin del
servicio
Capacitacin a operadores para la Complementaria con 3.2.1
rehabilitacin del servicio
Preparacin a los usuarios para Independiente
situaciones de interrupcin del servicio
Paso 4: Planteamiento de las alternativas de solucin

En el ejemplo se encontraron acciones que son mutuamente excluyentes
asociadas con el medio fundamental 1.1 Se reduce el riesgo de la lnea de
conduccin frente a deslizamientos; dichas acciones sern las que definen
las alternativas de solucin acompaadas de las dems acciones
complementarias e independientes que se identificaron en los dems
medios fundamentales. En la tabla siguiente encontrars las alternativas de
solucin para el ejemplo:
Mdulo II
109
Cuadro 19 Planteamiento de alternativas de solucin ejemplo PIP agua potable y

alcantarillado
Alternativas
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Conjunto de acciones
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento +
Adquisicin de equipos y herramientas para mantenimiento +
Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del
sistema + Capacitacin de personal operativo + Ampliacin de
la red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con
redes + Construccin de lagunas de tratamiento en nueva
localizacin que no tengan fallas + Revisin y mejoramiento de
instrumentos de gestin de los servicios + Entrenamiento a
integrantes de la JASS en gestin de los servicios + Desarrollo
de instrumentos de gestin para la respuesta ante interrupcin
del servicio + Capacitacin a operadores para la rehabilitacin
del servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de
interrupcin del servicio.
Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo
+ Incremento de cobertura vegetal en ladera +
Elaboracin de un plan de mantenimiento preventivo y
correctivo + Entrenamiento de personal operativo para que
realice mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas
para mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin
de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas +
Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los
servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin
de los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la
respuesta ante interrupcin del servicio + Capacitacin a
operadores para la rehabilitacin del servicio + Preparacin a
los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio.
Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo +
Incremento de cobertura vegetal en ladera Elaboracin de
un plan de mantenimiento preventivo y correctivo +
Entrenamiento de personal operativo para que realice
mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas para
mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin de los
elementos del sistema + Capacitacin de personal operativo +
Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias en
la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya
cuentan con redes + Construccin de lagunas de tratamiento
en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los
servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la
respuesta ante interrupcin del servicio + Capacitacin a
operadores para la rehabilitacin del servicio + Preparacin a
los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio.
110
Mdulo II
IDEAS FUERZA
El problema que se resolver con el PIP estar relacionado
con el acceso a servicios pblicos, por lo se plantean sobre
la base del diagnstico de los involucrados.
Si el problema es expresado como la negacin a una
solucin, se puede dejar de evaluar otras alternativas.
La identificacin de las causas del problema, se basa en el
diagnstico de la UP cuando existe y/o el diagnstico de la
poblacin afectada por el problema. Dentro de las causas
puedes encontrar algunas asociadas a los riesgos en un
contexto de cambio climtico para la UP.
Una correcta identificacin de las causas facilitar el
planteamiento de las acciones que permitirn solucionar el
problema central.
Los efectos del problema se identifican sobre la base del
diagnstico de los involucrados; dentro de estos puedes
encontrar algunos asociados a los riesgos para la UP y a los
impactos ambientales negativos que esta genera.
Una correcta identificacin de los efectos del problema,
facilitar el planteamiento de los cambios esperados con la
ejecucin del proyecto y consiguientemente de los
beneficios esperados.
Las causas y los efectos deben sustentarse en evidencias,
que pueden ser indicadores cualitativos o cualitativos,
fotografas, provenientes del diagnstico.
El rbol de problema, causas y efectos, es un esquema que
sistematiza el anlisis, facilitando el ordenamiento lgico
causal.
Plantear el proyecto implica definir el objetivo central, los
medios para alcanzar dicho objetivo y los fines o
consecuencias positivas que se espera lograr con el PIP.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el
rbol de causas y efectos, en trminos de modificar la
situacin negativa a una situacin deseada.
Se debe identificar todas las acciones factibles de realizar,
que permitan concretar los medios fundamentales, entre
estas se puede encontrar medidas de reduccin de riesgos.
La definicin de alternativas de solucin se basa en la
identificacin y anlisis de la interrelacin de las acciones.
Las acciones mutuamente excluyentes son las que las
definen.
111
Mdulo II
Ahora que conoces mejor i) cmo identificar el problema, sus causas y

efectos; ii) cmo plantear el objetivo central y los medios para lograrlo, y
iii) cmo definir las alternativas de solucin del problema, te invitamos
pasar al mdulo 3 donde conocers cmo organizar la informacin, para
establecer los costos que las alternativas de solucin involucran.
Antes, observa dnde nos encontramos:
Mdulo III
11
Mdulo
III
Formulacin
Si una alternativa es que se

instale un nuevo sistema de
riego, por qu no empezamos a
construirlo?
Es que hay aspectos que an no

hemos analizado, como cunta
agua se necesita, por dnde ir
el canal, cul va ser su tamao.
Es ms nos dicen que quizs
instalar un nuevo canal no es
nuestra mejor alternativa.
Al finalizar este mdulo, te sentirs capaz de:
Mdulo III
Establecer el horizonte de evaluacin del PIP.

Estimar la brecha de servicios que podra atender el proyecto.
Analizar las alternativas de solucin a fin de optimizar los aspectos
tcnicos, considerando la gestin prospectiva del riesgo en un
contexto de cambio climtico y la mitigacin de los probables
impactos ambientales negativos de las intervenciones propuestas.
Establecer las metas y los requerimientos de recursos para cada
alternativa de solucin.
11
Determinar los costos totales a precios de mercado de la inversin, la

reposicin, y la operacin y mantenimiento (O&M) de cada una de las
alternativas de solucin.
Los temas a tratar, en el presente mdulo, son los siguientes:
Mdulo III
11
3.1 Horizonte de evaluacin

El horizonte de evaluacin de un PIP se refiere al perodo para el cual se
elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de evaluar
su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para
la sociedad.
El perodo de evaluacin de un PIP comprende la fase de inversin y la fase
pos inversin.
En la fase de inversin se considerar el tiempo en que se ejecutarn las
acciones que se han previsto en el planteamiento del proyecto. Para estimar
el tiempo de duracin de esta fase, es necesario que se haya elaborado el
cronograma de actividades que se indica en el numeral 4 de estas pautas.
En la fase de pos inversin, se considera el tiempo que se espera se pueda
brindar los servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el
proyecto. Sin embargo, debes tener presente que en el SNIP se considera
como mximo 10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
En consecuencia, el periodo de evaluacin ser igual al tiempo que dure la
fase de inversin ms los 10 aos de la fase de pos inversin.
Grfico 23 Horizonte de evaluacin
Fase de
inversin

Horizonte de evaluacin
No obstante, en el caso de las tipologas que se indican a continuacin,

cuyos activos pueden tener una vida til mayor, se puede considerar los
siguientes perodos:
Cuadro 20 Horizonte de evaluacin: fase de pos inversin para algunas tipologas
Tipologa de PIP
Carreteras con tratamiento superficial bicapa TSB
Carreteras asfaltadas
Carreteras a nivel de afirmado y sin afirmar
Carreteras a nivel de pavimentos con soluciones bsicas
Carreteras pavimentadas (flexible y rgido)
Puentes aislados
Agua potable y alcantarillado
Electrificacin
Fuente: Parmetros de evaluacin del Anexo SNIP 10.
Perodo de beneficios
15 aos
20 aos
10 aos
10 aos
20 aos
20 aos
20 aos
20 aos
Se podr aceptar un horizonte de evaluacin mayor o menor a los indicados

cuando este se encuentre tcnicamente sustentado por la UF y cuente con
la opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del proyecto.
Mdulo III
11
Para definir este horizonte de evaluacin debes considerar los distintos

elementos que definen su extensin, tales como:
a) El periodo de ejecucin del proyecto.
b) La vida til de los activos principales.
c) La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se
van a adquirir.
d) La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el
bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir
el horizonte de evaluacin para cada una; si este fuese diferente no olvides
que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente para hacerlas
comparables22.
La presentacin grfica del horizonte de evaluacin ser resumida,
considerando los hitos principales de la fase de inversin y guardando
coherencia con los medios fundamentales del PIP.
Ao1
1
Ao2
9
10
11
12
Ao
3
8
9 10
11
Ao
Ao 12
12
Fase de inversin
Construccin del nuevo sistema

Fortalecimiento de
la junta de
usuarios
Asistencia tcnica a
usuarios
Fase de post inversin
O&M del PIP Entrega

de agua para riego a
los beneficiarios
22
Si la evaluacin se realiza con la metodologa beneficio costo, el indicador para

hacer comparable las alternativas es el valor actual equivalente (VAE). En el caso
de la metodologa sea costo efectividad, el indicador es el costo actual equivalente
(CAE).
Mdulo III
11
3.2 Determinacin de la brecha ofertademanda

Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para atender la
demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es necesario que estimes la
brecha entre la oferta y la demanda, tomando en cuenta el horizonte de
evaluacin definido previamente.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, debes tomar como base la
informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto, definido previamente (tem 2.1.2).
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin
demandante y de la demanda, que provendrn del diagnstico de
involucrados, en particular del grupo afectado por el problema (2.1.4).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su
evolucin a futuro, que provendrn del diagnstico de la UP (tem
2.1.3).
3.2.1 Anlisis de la demanda

Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin
del rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de
cantidad y calidad.
A continuacin se explican los pasos que debes seguir para estimar la
demanda:
Grfico 24 Pasos para la estimacin de la demanda
Paso 1. Definicin del bien y/o servicio

El bien y/o servicio corresponde a aquel que los usuarios o beneficiarios
necesitan o demandan; es el mismo que ya consideraste en el diagnstico y
alrededor del cual se plante el problema.
Mdulo III
117
Ejemplo: Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los servicios de agua

potable, mediante la ampliacin de la estructura de captacin y la construccin
de un nuevo reservorio; el servicio que demandan los beneficiarios es agua
potable, que es lo que se va a proveer en la pos inversin y el indicador ser
m3 por ao.
Paso 2. Estimacin de la poblacin demandante.
Requieres conocer (i) cul es la poblacin que demanda el servicio; pueden ser
personas, asociaciones, instituciones, UP; (ii) cuntos son los demandantes,
para lo cual debes tener presente los siguientes conceptos:
Poblacin total: poblacin del rea de influencia.
Poblacin de referencia: grupo de la poblacin del rea de influencia
vinculada con el objetivo o propsito del PIP.
Poblacin demandante potencial: grupo de la poblacin de referencia
con necesidades del bien y/o servicio que se intervendr con el PIP.
Poblacin demandante efectiva: grupo de la poblacin demandante
potencial que busca el bien y/o servicio.
Grfico 25 Conceptos para la estimacin de la poblacin demandante caso salud
POBLACIN TOTAL:
Total rea de influencia
POBLACIN DE REFERENCIA
Mujeres en edad
frtil
POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL
Mujeres embarazadas
POBLACIN
DEMANDANTE EFECTIVA
Mujeres
embarazadas que
acuden al
establecimiento
Observemos los conceptos a travs de un caso de servicios de salud: control

del embarazo; (i) la poblacin total corresponde a la del rea de influencia que
en este caso es la localidad XX; (ii) la poblacin de referencia son las mujeres
en edad frtil, porque estas son las que podran embarazarse y necesitar el
servicio de control del embarazo; (iii) la poblacin demandante potencial
estar conformada por las mujeres embarazadas quienes tienen la necesidad
de control del embarazo; (iv) la poblacin demandante efectiva estar
Mdulo III
118
conformada por las mujeres embarazadas que acudiran a un establecimiento

de salud para su control.
A continuacin te mostramos el proceso de estimacin de la poblacin
demandante efectiva de servicios de atencin recuperativa de salud.
Para la estimacin de la poblacin demandante efectiva para el ao n se
proyect la poblacin total a dicho ao; la poblacin de referencia se obtiene
como porcentaje de la poblacin total (84,6%). Los indicadores de poblacin
con problemas de salud crnico (34,0%) y no crnico (37,4%) y que busca
atencin en cada segmento, ha sido obtenida de la ENAHO; nota el
comportamiento diferenciando de la poblacin que busca atencin, por lo que
esos indicadores sern los que apliques a cada segmento para que luego
agregues los resultados para tener finalmente estimada la poblacin
demandante efectiva.
Grfico 26 Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de atencin de salud
recuperativa
Poblacin que busc
atencin
Poblacin con problemas
de salud crnico
(41,3%) 2 756 hab.
(34%) 6 674 hab.
Poblacin que no busc

atencin
(58,7%)
Poblacin de referencia
(84,6%) 15 748 hab.
Poblacin que busc
atencin
Poblacin con problemas
de salud no crnico
(37,4%) 7 341 hab.
Poblacin
demandante
efectiva
6 845 hab.
(50,8%) 3 729 hab.
Poblacin que no busc

atencin
(49,2%)
Paso 3. Estimacin de la demanda.

La demanda es la cantidad de bienes o servicios que en un perodo
determinado requerir la poblacin demandante efectiva.
Para estimar la demanda requieres conocer los ratios de concentracin o ratio
de uso, entendindose por estos a la cantidad de bienes o servicios que
requiere un demandante en un periodo determinado. De acuerdo a la tipologa
de proyecto, estos ratios pueden ser, por ejemplo consumos per cpita o por
vivienda para agua potable, volumen de agua por hectrea para demanda de
agua para riego, nmero de transacciones por demandante para proyectos de
sistema de informacin, nmero de atenciones de salud por demandante para
proyectos de salud, entre otros.
Estos ratios podrs encontrarlos en documentos del sector o INEI; sino
existen, debers realizar encuestas a una muestra representativa o tambin
analizar la informacin sobre prestacin de servicio que haya realizado la UP
(si esta existe).
Mdulo III
119
Para estimar la demanda debers multiplicar el ratio de concentracin por el

nmero de poblacin demandante efectiva. Siguiendo el ejemplo de servicios
de atencin de salud recuperativa presentado en el grfico 25, el ratio de
concentracin que se determin fue de 4 atenciones por demandante, por lo
tanto la demanda sera igual a 6 845 x 4, igual a 27 380 atenciones.
En el cuadro siguiente se muestra para algunos sectores o tipologas de PIP,
la conceptualizacin de la poblacin demandante y las unidades de medida
utilizadas para cuantificar la demanda:
Cuadro 21 Ejemplos de poblacin demandante y la unidad de medida de la demanda
Sector o
tipologa
Agua potable*
Agua para
riego*
Alcantarillado *
Carreteras*
Educacin
inicial
Electrificacin
rural
(mejoramiento)
Mdulo III
Poblacin de
referencia
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Familias que
tienen
terrenos
aptos para la
actividad
agrcola en
el rea de
influencia.
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin del
rea de
influencia
entre 3 y 5
aos
Poblacin
total del rea
de influencia
(localidad)
Poblacin
demandante
potencial
Poblacin total
del rea de
influencia que no
recibe el servicio
o lo recibe con
una calidad
inadecuada.
Familias que
tienen terrenos
aptos para la
actividad agrcola
y tienen dficit
hdrico.
Poblacin
demandante
efectiva
Poblacin que
solicita el
servicio con
condiciones de
calidad.
Demanda
(Unidad de
medida)
N de
litros/segundo
Familias que
solicitan el
servicio a la
organizacin de
usuarios.
M3 de
agua/ao
Poblacin total
del rea de
influencia que no
recibe el servicio
o lo recibe con
una calidad
inadecuada.
Poblacin con
necesidad de
trasladarse
(viaje)
Es igual a la
poblacin de
referencia
cuando no
existen
instituciones
educativas
privadas
Abonados
domsticos
(nmero de
hogares),
abonados
comerciales,
abonados de uso
Poblacin que
solicita el
servicio con
condiciones de
calidad.
Poblacin que
busca
trasladarse.
Poblacin en
edad de 3 a 5
aos que se
matricula en la
institucin
educativa inicial
Abonados que
solicitan
conectarse al
sistema
elctrico.
N de
litros/segundo
N de
vehculos
(ndice medio
diario-IMD)
N de
matrculas
N de Kwhmes
120
Sector o
tipologa
Poblacin de
referencia
Electrificacin
rural
(instalacin o
ampliacin)
Pistas y
veredas*
Poblacin
total del rea
de influencia
(localidad)
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Limpieza
pblica
(residuos
slidos)*
Seguridad
ciudadana
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin del
rea de
influencia
Salud*
Transporte
terrestre*
Poblacin del
rea de
influencia
por grupos
de edades
y/o sexo,
relacionados
con los
servicios de
salud
analizados.
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin
demandante
potencial
general,
abonados de
pequea
industria.
Igual a la
poblacin de
referencia
Poblacin con
necesidad de
trasladarse.
Poblacin total
del rea de
influencia.
Poblacin que
requiere servicio
de seguridad
ciudadana
Poblacin
demandante
efectiva
Igual a la
poblacin
demandante
potencial.
Poblacin que
busca
trasladarse.
Poblacin que
solicita servicio
con condiciones
de calidad.
Poblacin que
busca el
servicio de
seguridad
ciudadana
Demanda
(Unidad de
medida)
N de Kwhmes
N de veh.
(IMD)
N de
peatones
(IMD)
N de
toneladas/da
Km
patrullados
N de horas
vigiladas
Grupo de
poblacin que
tiene necesidad
de los servicios
de salud.
Grupo de
poblacin que
acude al
establecimiento
de salud.
N de
atenciones de
ocurrencias
delictivas
N de
atenciones de
salud
(preventivas,
recuperativas)
Poblacin con
necesidad de
trasladarse
(viaje).
Poblacin que
busca
trasladarse.
N de
pasajeros/
hora/sentido
* Fuente: Anexo SNIP 09.
Paso 4. Proyeccin de la demanda.

Para poder estimar la brecha durante el horizonte de evaluacin del proyecto,
debes proyectar primero la demanda a futuro. Para ello tendrs en cuenta las
tendencias de crecimiento de la poblacin demandante y cambios en el
comportamiento de los ratios de concentracin o uso del servicio.
Mdulo III
121
Cuando consideres las tendencias y variaciones que pueden ocurrir sin la

influencia del proyecto, las proyecciones sern de la situacin sin proyecto.
Hay casos en los que determinadas acciones incluidas en el proyecto pueden
modificar la relacin entre poblacin demandante efectiva y demandante
potencial y/o los ratios de concentracin las proyecciones sern de la situacin
con proyecto. Por ejemplo: (i) la demanda generada o derivada en el caso de
una carretera que se mejora, (ii) el aumento de la demanda por la reduccin
de un riesgo que est restringiendo la demanda actual; (iii) con el
mejoramiento de las instalaciones en una IE, algunos padres de familia,
deciden trasladar a sus hijos de otras IE al que es objeto del proyecto,
incrementndose la demanda para este.
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se basa en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin de los Censos de
Poblacin y Vivienda que es la informacin oficial al respecto. Con esta
informacin puedes determinar la tasa de crecimiento de la poblacin en el
rea de influencia y proyectar tomando en cuenta lo siguiente:
a) El ao base que consideras en las proyecciones es el ao siguiente al
que se est elaborando el estudio de preinversin (momento inicial del
horizonte de evaluacin).
b) Proyectas ao a ao utilizando la tasa de crecimiento hasta la
finalizacin del horizonte de evaluacin.
Observa el siguiente grfico:
Grfico 27 Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante
Proyecciones poblacin demandante 2007 - 2028

2
0
1
5
2
0
1
8
2
0
2
8
Horizonte de evaluacin
1
2
13
3
10
Fase pos inversin

En el grfico se muestra el caso de un proyecto cuyo horizonte de evaluacin
es de 13 aos, dentro del cual el perodo de ejecucin es de 3 aos. Si ests
elaborando el estudio de preinversin en el ao 2014 y tenemos que el ltimo
censo se realiz el ao 2007, requieres proyectar la poblacin desde el 2007
hasta el 2028, siendo este el ltimo ao del horizonte de evaluacin. Las
proyecciones que debes considerar para estimar la demanda sern las
correspondientes al ao 1 de la fase de pos inversin.
Debes tener presente que, para la proyeccin de la poblacin, puedes
complementar la informacin de los censos del INEI con otras fuentes de
Mdulo III
122
informacin primaria o secundaria, en especial, cuando identifiques en el

trabajo de campo hechos que pueden haber incidido en un mayor o menor
crecimiento de la poblacin que la estimada a partir de los censos (por
ejemplo, migracin por razones econmicas). Es importante que constates la
dinmica que indican los censos de poblacin se mantendr a futuro porque si
observas que ya est cambiando o cambiar, debes realizar los ajustes del
caso debiendo sustentarlo adecuadamente.
En los casos que exista una poblacin decreciente, segn la informacin de los
censos, se recomienda que indagues a qu se debe esa tendencia con el objeto
de la alternativa ms adecuada de solucin al problema. Una recomendacin
es mantener la poblacin del ao base durante todo el horizonte de
evaluacin, y al momento de decidir sobre el diseo del proyecto se analice la
posibilidad de emplear instalaciones de tipo temporal.
TEN PRESENTE QUE:

Para proyectar la demanda debes considerar:
Los bienes y/o servicios que se proporcionar a
los usuarios en la post inversin.
La evolucin de la
(potencial y efectiva).
poblacin
demandante
Los ratios de concentracin o uso del servicio y

sus probables cambios.
El horizonte de evaluacin
Para comprender mejor este proceso, revisemos algunos ejemplos:

Caso proyecto de mejoramiento del servicio de agua para riego
Incluir ilustracin
Paso 1: Definicin del servicio
Como el caso es el servicio que se dar en la post inversin es provisin de
agua para riego. La unidad de medida es lt/seg o m3/seg.
Paso 2: Estimacin de la poblacin demandante
De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen terrenos aptos
para la produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las cuales 550
se dedican actualmente a la actividad agrcola, mientras que las dems
familias manifestaron seras restricciones no solo en la disponibilidad de agua
sino tecnolgicas y financieras.
Mdulo III
123
En el contexto sealado anteriormente, las 800 familias constituyen la

poblacin de referencia y la poblacin demandante potencial.
Sobre la base de la investigacin de campo se identific que son 550 familias
que se dedican a la actividad agrcola que efectivamente demandan agua para
riego, mientras que 250 familias con terrenos aptos tienen que resolver otras
restricciones para que puedan dedicarse a la actividad agrcola y por tanto
demandar efectivamente el servicio.
Las 550 familias poseen un total de 1160 hectreas, de las cuales 720
hectreas se encuentran bajo riego y 440 no acceden al servicio y siguen
cultivando bajo secano. En el siguiente cuadro se muestra la estimacin de la
poblacin demandante efectiva, en la situacin sin proyecto.
Cuadro 22 Ejemplo de poblacin demandante efectiva para un PIP de riego
Poblacin de
referencia
Ubicacin
Sector A*
Sector B**
Sector C***
Total
N
Total ha
familias
250
520
320
630
230
830
800
1980
Poblacin
demandante
potencial
N
Total ha
familias
250
520
320
630
230
830
800
1980
Poblacin
demandante
efectiva
N
Total
familias
ha
100
200
220
460
230
500
550
1160
(*) En el sector A actualmente 100 familias se dedican a la actividad

bajo secano y buscan ser atendidos con el servicio.
(**) En el sector B, 220 familias se dedican a la actividad agrcola y
buscan ser atendidas. En este sector 220 hectreas se cultivan bajo riego y
240 lo hacen en secano.
(***) En el sector C, todas las familias se dedican a la actividad agrcola
y todas las reas se cultivan bajo riego.
Paso 3: Estimacin de la demanda
Para estimar la demanda, debes disponer de informacin sobre la cdula de
cultivo, el calendario agrcola y los requerimientos de agua para cada cultivo
en sus distintos perodos de desarrollo. Incluye informacin de los ciclos
productivos y fenolgicos del cultivo23 de manera tal que se pueda conocer qu
condiciones climticas (temperatura, precipitacin, humedad relativa, entre
otros) son las ptimas para los cultivos del estudio.
Segn el diagnstico, la cdula de cultivo es diferente por sectores y por tanto
los requerimientos de agua; simplificando el proceso24, se considera que la
demanda promedio de agua actualmente es de 1,0 lt/seg/ha en el sector A; de
1,5 lt/seg/ha en el sector B y de 1,0 lt/seg/ha en el sector C.
23
La fenologa permite evaluar la interaccin entre los requerimientos climticos de la planta y las
condiciones del tiempo y clima reinantes en su hbitat. Las principales fases, dependiendo del cultivo, son
brotamiento, floracin y maduracin.
24
La estimacin de la demanda de agua para riego, se desagrega por meses ya que es variable en funcin al
ciclo de los cultivos. Y, se calcula con las variables sobre evapotranspiracin, factores de cultivo (Kc),
precipitacin efectiva y eficiencia de aplicacin de riego a nivel de parcela sin proyecto.
Mdulo III
124
Observa en el siguiente cuadro los resultados de la estimacin de la demanda

total (expresado en millones de metros cbico-MMC), considerando el nmero
de hectreas de las familias que demandan agua para riego.
Cuadro 23 Ejemplo de la estimacin de la demanda para un PIP de riego
Ubicacin
Sector A
Sector B
Sector C
Total
lt/seg/ha
1,0
1,5
1,0
MMC
6 307
21 760
15 768
43 835
La demanda est expresada en trminos de millones de m3 (MMC) y se calcul

aplicando la siguiente frmula:
Demanda = (lt/seg/ha) x nmero de ha x 3600 segundos x 24 horas x 365
das)/ 1 000 000
Encontrars un mayor detalle de las estimaciones en el Anexo XX
Paso 4: Proyeccin de la demanda
Las proyecciones de la demanda se realizarn para las situaciones sin
proyecto y con proyecto.
Ten presente: que en la situacin con proyecto debes considerar los
cambios que se pueden generar en la poblacin demandante y el ratio de
demanda de agua por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Para proyectar la demanda en la situacin sin proyecto se analizan aquellas
variables que inciden en el comportamiento de la demanda y que no sern
afectadas por el proyecto, entre los cuales se tiene25:
El incremento de la temperatura a futuro generar un aumento de la
evapotranspiracin potencial del cultivo (Eto).
Los cambios en el comportamiento medio y extremo de la temperatura
a futuro modificarn los patrones de estacionalidad del cultivo, por lo
que el calendario del cultivo variar.
Las tendencias de aumento o disminucin de las precipitaciones,
cambiarn el comportamiento futuro de la precipitacin efectiva
mensual promedio.
En el ejemplo, se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian
en incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la
evapotranspiracin potencial (Eto), haciendo que el cultivo incremente su
demanda anual de agua en aproximadamente 0,8 %, como se observa en el
siguiente cuadro.
25
Para este anlisis se revisa la informacin sobre situacin actual y tendencias de las caractersticas fsicas
(temperatura, precipitacin, humedad, entre otros) desarrollas en el diagnstico del rea de estudio.
Mdulo III
125
Cuadro 24 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, en un PIP

de riego
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6 307
6 360
6 413
6 466
6 911
Sector B
21 760
21 942
22 125
22 309
23 843
Sector C
Total MMC
15 768
43 835
15 900
44203
16 032
44 573
Ao 1
16 166
44 946
Ao 2
17 277
48 043
Ao 10
Ubicacin
Horizonte de
evaluacin
Fase inversin
Fase pos inversin
En el cuadro podrs apreciar que las proyecciones se han hecho para 12 aos
que es el horizonte de evaluacin del proyecto. La informacin que debes
considerar para estimar la brecha es la que corresponde a la fase de pos
inversin que es de 10 aos e inicia el ao 3 del horizonte de evaluacin.
Veamos ahora la proyeccin de la demanda en la situacin con proyecto.
Debido a las acciones de capacitacin previstas en el proyecto para que los
agricultores mejoren las tcnicas de riego a nivel de parcela y optimicen la
cdula de cultivo en el sector B, la cantidad demandada de agua ser menor.
Los resultados de este nuevo escenario se pueden apreciar a continuacin.
Cuadro 25 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, en un PIP
de riego
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6 307
6 360
6 413
6 466
6 911
Sector B
17 408
17 553
17 700
17 847
19 074
Sector C
Total MMC
15 768
39 483
15 900
39 812
16 032
40 145
16 166
40 480
17 277
43 263
Ubicacin
Encontrars un mayor detalle de las estimaciones en el Anexo XX

Caso proyecto de mejoramiento de servicios de agua potable y
saneamiento
Ilustracin
Las proyecciones de la poblacin demandante han considerado los siguientes
datos:
Ao base de proyeccin: Censo 2007 con poblacin inicial de 10 234
Tasa de crecimiento promedio anual: 2,5 %.
Perodo de proyeccin: 2007-2034
Las proyecciones de la demanda se han realizado tomando en cuenta:
Fase de inversiones: 2 aos.
Fase de pos inversin: 20 aos.
Dotacin de agua por habitante por da: 120 lt/hab/da, los 10 primeros
aos de la fase de pos inversin; y 130 lt/hab/da, los siguientes 10
aos asumiendo una mayor demanda por el incremento de la
temperatura promedio segn los escenarios de cambio climtico.
Mdulo III
126
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las

columnas 6 y 7 del siguiente cuadro, expresadas en diferentes unidades de
medida, las cuales sern utilizadas en el dimensionamiento de los elementos
del sistema.
Cuadro 26 Ejemplo de proyeccin de demanda para un PIP de agua potable y
saneamiento
Poblacin
Dato censal
1993
10 234
Dato censal
Fase de inversin (ao
base)
2007
14 460
2013
16 769
Fase de inversin
2014
17 188
2015
17 618
120
771,67
24
2016
18 059
120
790,96
25
2017
18 510
120
810,74
26
2018
18 973
120
831,01
26
2019
19 447
120
851,78
27
2020
19 933
120
873,08
28
2021
20 432
120
894,90
28
10
2022
20 942
120
917,28
29
11
2023
21 466
120
940,21
30
12
2024
22 003
120
963,71
31
13
2025
22 553
130
1 070,12
34
14
2026
23 116
130
1 096,88
35
15
2027
23 694
130
1 124,30
36
16
2028
24 287
130
1 152,41
37
17
2029
24 894
130
1 181,22
37
18
2030
25 516
130
1 210,75
38
19
2031
26 154
130
1 241,02
39
20
2032
26 808
130
1 272,04
40
21
2033
27 478
130
1 303,84
41
22
2034
28 165
130
1 336,44
42
Fase de pos inversin
Mdulo III
Dotacin
(lt/hab/da)
Demanda
(miles de
m3/ao)
Horizonte de
Aos
evaluacin
Concepto
Demanda
(lt/seg)
127
TEN PRESENTE QUE:
En la proyeccin de la demanda sin proyecto

debemos considerar las variables que pueden
modificar las tendencias en el entorno, como las
variables climticas (ver ejemplo de riego),
demogrficas (ver ejemplo de agua potable),
econmicas, culturales, entre otras.
La demanda efectiva con proyecto, considerar los

cambios que puede generar el proyecto en los
factores que determinan la poblacin demandante o
la demanda.
La estimacin de los cambios generados por el

proyecto, debe basarse en evidencias o experiencias
similares.
3.2.2 Anlisis de la oferta

Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o
servicio cumpliendo con los estndares establecidos (cantidad y calidad), la
cual depender de la capacidad de los recursos o factores de produccin de los
que disponga la UP; es por eso, que se recomienda que el diagnstico de esta
considere la informacin necesaria para estimar la capacidad de cada factor o
recursos.
La oferta que puede proveer la UP, si existe o ya funciona, se estimar en dos
situaciones: (i) sin proyecto y (ii) optimizada.
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al nivel de produccin que se
puede alcanzar con aquel factor que tenga la menor capacidad. No se trata
entonces de estimar la oferta proyectando la serie histrica de la produccin,
sino de estimar la capacidad real que tienen los factores de produccin
existentes en la UP.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin que puede alcanzarse
interviniendo en los factores con restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores debe ser cuantitativo y
cualitativo; no basta definir la capacidad productora del bien o servicio en
trminos de cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad cumple con
los estndares de calidad.
A continuacin se explican los pasos que debes seguir para estimar la oferta
en la situacin sin proyecto:
Mdulo III
128
Grfico 28 Pasos para estimar la oferta en la situacin sin proyecto
Paso 1: Evaluacin de los factores de produccin

Debes evaluar los factores de produccin disponibles en la UP, para definir si
cumplen o no con los estndares o normas tcnicas establecidas; esta
evaluacin ya deberas haberla realizado en el diagnstico de la UP.
Por ejemplo, al evaluar los recursos disponibles en una Institucin Educativa,
se encontr que existen 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estndares establecidos por el sector (rea por alumno,
iluminacin, ventilacin, entre otros) y cuentan con el mobiliario y equipos
requeridos en buen estado. As mismo, hay 5 profesores.
A partir de dicha evaluacin se considerar la capacidad de las 2 aulas que
cumplen con los estndares, mientras que la capacidad de las otras 3 aulas se
considerar nula o cero porque al no cumplir con los estndares no prestaran
servicios de calidad. Considerar que la oferta es nula no implica que se tenga
que reemplazar necesariamente las aulas sino que dependiendo de las
limitaciones que tiene se plantearn las acciones correspondientes en el
proyecto.
En caso del servicio de agua potable, no basta con tener la capacidad para
proveer una determinada dotacin de agua, sino que el servicio debe ser
permanente (sin interrupciones) y cumplir con los estndares de calidad del
agua exigidos el sector.
Paso 2: Estimacin de las capacidades de produccin
Para estimar las capacidades debes de tener en cuenta los parmetros
definidos por el sector o de no existir estos las referencias internacionales.
En el ejemplo del paso 1, el sector educacin ha establecido que en un aula se
puede atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor puede atender
como mximo 30 alumnos. Entonces, la capacidad de la UP en funcin a las 2
aulas que cumplen con las normas tcnicas sera de 60 alumnos, mientras que
en funcin a los 5 profesores sera de 150 alumnos.
Mdulo III
129
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP

Para definir la oferta de la UP tienes que comparar las capacidades estimadas
de cada factor de produccin. La oferta de la UP ser igual a la menor
capacidad que haya determinado entre los factores.
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas para educacin primaria en la
Institucin Educativa ser de 60, debido a que la capacidad de produccin
menor entre los factores es el de las aulas.
En el caso de riego que se ha desarrollado en el tem de demanda, se ha
evaluado que: (i) la capacidad de la captacin, asciende a un total de 1824
lt/seg o 57 502 MMC; (ii) la eficiencia en la conduccin es de 48 %; y, (iii) la
eficiencia en la distribucin de 84 %. Con esta informacin se estima que la
capacidad del sistema es de 23 185 MMC (ver el proceso en el siguiente
grfico)
Ilustracin del sistema con la capacidad
En el caso de una UP de agua potable se definira la capacidad en funcin a la
de cada uno de los elementos; as puede existir capacidad suficiente para
atender la demanda en la captacin, lnea de conduccin, pero la limitante
encontrada es la capacidad de la planta de tratamiento, siendo este el
elemento del sistema que define la capacidad de la UP.
Ilustracin sistema para agua potable
Como podrs concluir, para definir la capacidad de produccin de la UP es
importante haber analizado los diferentes factores de produccin o elementos
de los sistemas.
Paso 4: Proyeccin de la oferta
Para proyectar la oferta en la situacin sin proyecto en el horizonte de
evaluacin debes tener en cuenta que la oferta no siempre se va a mantener
constante, pues puede darse el caso que esta disminuya por un deterioro
progresivo de los activos o que algunos de ellos ya no puedan continuar
operando y las posibilidades de su reposicin sean poco probables. Cuando se
produce esta disminucin en la oferta sin proyecto, la brecha en la cual
intervendr el PIP ser mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base de la evaluacin del
comportamiento futuro de los factores de produccin con que cuenta la UP.
En el ejemplo relacionado con el servicio de educacin primaria, se ha
concluido que las 2 aulas mantendrn su capacidad durante el horizonte de
evaluacin, ya que tienen una antigedad de 5 aos y su mobiliario y equipos
sern repuestos oportunamente. En consecuencia durante el horizonte de
evaluacin ser de 60 matrculas.
En relacin al caso de riego, debes tener en cuenta: (i) las tendencias en la
eficiencia en la conduccin y distribucin del agua, si esta disminuye con el
tiempo la oferta disminuir; y, (ii) los probables efectos del cambio climtico
en la disponibilidad del recurso hdrico; si la tendencia es de disminucin del
Mdulo III
130
recurso, entonces la oferta a futuro sera cada vez menor. Al respecto, se ha

evaluado que sin proyecto no habr cambios en la eficiencia de conduccin y
distribucin del agua y que el cambio climtico no afectara significativamente
la disponibilidad del recurso. En consecuencia, la oferta estimada se
mantendr en el horizonte de evaluacin, como se apreciar en el balance
demanda-oferta.
Qu es la oferta optimizada?
La oferta optimizada es el mximo volumen de produccin que se puede lograr
con los recursos disponibles actualmente, luego de realizar pequeas
intervenciones como adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la gestin,
que no involucren gastos significativos, los cuales puedan ser cubiertos por el
presupuesto de gastos corrientes de la UP o la entidad.
La estimacin de la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PIP
y su dimensionamiento, por lo que se deben desarrollar todos los esfuerzos
posibles en este campo. El propsito es, utilizar, al mximo posible, los
recursos existentes antes de plantear el PIP. Su omisin, puede conducir a no
identificar acciones con las que es posible incrementar la capacidad de
produccin de los recursos existentes, sin ejecutar inversiones; an ms, hay
casos en los que con la optimizacin de la oferta, no se necesitar ampliar
capacidades y, por lo tanto, ejecutar PIP.
As mismo, si se prescindiera del anlisis de la optimizacin de la oferta, se
podra incurrir en una inadecuada seleccin de alternativas, mayores costos de
inversin o atribuir beneficios que podran haberse obtenido solo optimizando
los recursos productivos disponibles.
A continuacin se explican los pasos que debes seguir para estimar la oferta
optimizada:
Paso 1: Anlisis de las posibilidades de optimizacin
En base a los resultados de la evaluacin de las capacidades estimadas para
cada uno de los factores de produccin (paso 3 de la estimacin de la oferta
sin proyecto), analizars las posibilidades de superar los cuellos de botella en
los factores ms restrictivos.
Como medidas para optimizar, se pueden considerar las siguientes:
El incremento de personal o la reasignacin del personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales.
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes existentes con pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin o repotenciacin de equipos existentes.
Si del anlisis realizado se desprende que las medidas de optimizacin no
pueden realizarse, entonces no procede estimar la oferta optimizada.
Mdulo III
131
Por ejemplo, en el caso de un PIP de educacin primaria revisado

anteriormente, se concluy que el factor restrictivo son las aulas. Una posible
medida de optimizacin se relaciona con adecuaciones en las 3 aulas que no
cumplen con los estndares, sin embargo, ninguna de ellas cumple con las
dimensiones requeridas por lo que no sera posible la optimizacin.
En un PIP de servicio de limpieza pblica se puede optimizar el uso de los
vehculos recolectores existentes, considerando un mayor nmero de viajes,
turnos y ajustes en las rutas, lo cual incrementara la capacidad de
recoleccin. Ello puede significar una postergacin de la inversin en compra
de nuevos vehculos para atender la demanda.
En nuestro caso de riego, se analiza las capacidades del canal de principal y los
canales de distribucin concluyndose que es posible implementar medidas de
monitoreo por parte del operador para incrementar el nivel de eficiencia en la
distribucin.
Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
La oferta optimizada se estimar en funcin a la capacidad que se lograra con
la implementacin de medidas como las sealadas en el paso 1 para cada
factor restrictivo que es posible optimizar.
En nuestro caso de riego, con el mejor monitoreo se ha estimado que la
eficiencia en la distribucin se incrementa del 84 % al 90 %, por lo que se
entregara una mayor cantidad de agua para riego, logrando que en vez de
23 185 MMC se disponga de 24 841 MMC.
.
Paso 3: Estimacin de la oferta optimizada
La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra una vez estimada las
capacidades de los factores restrictivos que era posible optimizar, tal como se
seala en el paso 2.
En el caso de riego, la oferta optimizada sera los 24 841 MMC, ya que es el
nico factor que era posible optimizar.
A continuacin te presentamos otro ejemplo de optimizacin de la oferta para
el servicio de hospitalizacin peditrica donde seguiremos los 3 pasos
sealados anteriormente.
En este ejemplo, los factores de produccin existentes en la UPSS de
hospitalizacin peditrica tienen diferentes capacidades tal como se muestra
en el cuadro 27, observndose que el factor restrictivo es el personal mdico
con capacidad de 25 atenciones por ao. La oferta es determinada por este
factor tal como se muestra en el grfico 27.
Mdulo III
132
Cuadro 27 Capacidad de los factores de produccin, caso UPSS de hospitalizacin

peditrica
Capacidad
de
atencin
por hora
Hrs.
anuales
destinadas
por
servicio
Cama metlica completa
0.08
528
45
Cuna para lactantes
0.06
528
38
Cuna para recin

nacidos
0.06
528
38
600
25
1200
56
Recurso / Factor
Mdico
Enfermera
Nmero
de
recursos
Capacidad
de Atencin
total por
ao
Oferta
Total
25
Grfico 29 Determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, caso UPSS de

hospitalizacin peditrica
60
50
Oferta
Actual
40
30
20
10
0
Cama metlica
completa
Cuna para
lactantes
Cuna para
recien nacidos
Mdico
Enfermera
Paso 1: Anlisis de las posibilidades de optimizacin

En nuestro ejemplo analizamos al factor restrictivo (personal mdico),
identificndose que estaba disponible 3 horas por da para atender a este
servicio; la posibilidad de incrementar la capacidad de este factor es la
reprogramacin del tiempo del personal mdico de los otros servicios para
cubrir las funciones del mdico que desarrolla adems del servicio de
hospitalizacin.
Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora el mdico del servicio
puede destinar 5 horas por da, lo que incrementara la capacidad de
produccin de este factor en el servicio de hospitalizacin peditrica de 25 a 41
atenciones por ao.
Mdulo III
133
Cuadro 28 Estimacin de las nuevas capacidades, caso UPSS de hospitalizacin

peditrica
Recurso / Factor
Cama metlica completa

Cuna para lactantes
Cuna para recin
nacidos
Mdico
Enfermera
Capacidad
de
atencin
por hora
Hrs.
anuales
destinadas
por
servicio
0.08
0.06
528
528
1
1
45
38
0.06
528
1000
1200
1
1
1
38
41
56
Nmero
de
recursos
Capacidad
de atencin
total por
ao
Con la mayor disponibilidad del mdico ahora los factores restrictivos son las
cunas para lactantes y para recin nacidos, los cuales no pueden aumentar su
capacidad con acciones de optimizacin.
Paso 3: Estimacin de la oferta optimizada
La oferta optimizada sera 38 atenciones por ao en funcin a la disponibilidad
de cunas, como se puede observar en el siguiente grfico.
Grfico 30 Estimacin de la oferta optimizada, caso UPSS de hospitalizacin peditrica
Mdulo III
134
Ten presente que:

En algunas tipologas de proyectos va a ser necesario que estimes la oferta de
otras UP a las cuales podra acceder la poblacin demandante efectiva ya que
esto puede influir en la determinacin de la brecha a atenderse con el proyecto
o en la definicin de alternativas de solucin del problema.
3.2.3 Brecha oferta - demanda

La brecha oferta demanda se determina a partir de la comparacin entre la
demanda sin proyecto (o con proyecto, si fuera el caso), y la oferta sin
proyecto (u oferta optimizada, si fuera factible tal optimizacin).
Oferta de
servicios
Demanda de
servicios
Dficit
Para poder efectuar el balance y estimar la brecha entre la demanda y la

oferta sin proyecto, es necesario que ambas variables estn expresadas en la
misma unidad de medida (por ejemplo: m3 de agua, matrcula de alumnos,
atenciones de salud, kw-hora/mes, atenciones en servicios administrativos,
transacciones de informacin, entre otros).
Debemos tener presente que la brecha se determina con la oferta sin
proyecto o la oferta optimizada. No es correcto efectuar el balance utilizando
una oferta con proyecto pues nunca habra dficit que se cubra con la
intervencin.
Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la
demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada. Veamos el cuadro
siguiente.
Cuadro 29 Estimacin de la Brecha oferta-demanda (MMC)
Ubicacin
Ao 1
Oferta optimizada
Demanda con
proyecto
Balance (MMC)
Horizonte de
Mdulo III
Ao 12
Ao 3
24 841
Ao 4
24 841
24 841
Ao 2
24 841
39 483
39 812
40 145
(15 304)
40 480
(15 639)
43 263
(18 422)
Ao 1
Ao 2
Ao 10
Fase inversin
24 841
135
evaluacin
Fase pos inversin
La estimacin de la brecha sobre la cual se har el dimensionamiento del

proyecto, de nuestro ejemplo de riego, se realiza desde el ao 3 del horizonte
de evaluacin, que corresponde el ao 1 de la fase de post inversin, porque la
fase de inversin tiene una duracin de dos aos.
Finalmente
El proyecto necesariamente debe

satisfacer el dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit

es lo ideal para cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que
impidan que esto suceda, como por ejemplo la falta de recursos
econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la intervencin del
PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o fraccin
de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.
Mdulo III
136
IDEAS FUERZA
Definir el horizonte de evaluacin del proyecto, es
importante para las proyecciones de la demanda, la
oferta, as como la estimacin de los costos y los
beneficios. No siempre es igual al perodo de vida til.
Para el anlisis de la demanda y la oferta, lo primero que
hay que hacer es definir el bien(es) o servicio(s) que se
ofrecer en la post inversin.
La poblacin demandante se expresa en el nmero de
usuarios, mientras que la demanda en cantidades de
servicios.
Al proyectar la oferta y la demanda en la situacin sin
proyecto se deben analizar los factores que pueden ser
sensibles a cambios del entorno (clima, demografa,
economa, entre otros).
Puede estimarse la demanda en la situacin con proyecto,
siempre y cuando este genere cambios en el
comportamiento de la poblacin demandante ya sea en la
cantidad de demandantes o en los ratios de concentracin
o uso del servicio.
Siempre hay que analizar las posibilidades de optimizar la
oferta, porque as se puede ahorrar recursos.
La brecha se determina comparando la demanda efectiva
con la oferta sea esta la oferta en la situacin sin
proyecto o la optimizada. La brecha es el primer referente
para la definicin del tamao del proyecto.
Mdulo III
137
3.3 Anlisis tcnico de las alternativas

Al realizar los estudios de preinversin de un proyecto se busca optimizar el
uso de los recursos pblicos; esto supone que para cada alternativa de
solucin que hayas identificado, aun cuando sea nica, respondas a las
siguientes preguntas:
Dnde se producir el bien y/o servicio?
Localizacin
Cmo se producir el bien y/o servicio?
Tecnologa
Cunto se producir el bien y/o servicio?
Tamao
Cundo se ejecutar la inversin?
Momento
Para realizar el anlisis debes de tener en cuenta las normas tcnicas

sectoriales o nacionales, segn la tipologa del PIP, en relacin con la definicin
de la ubicacin de la UP y/o el proyecto, las tecnologas que pueden aplicarse y
el tamao ptimo; asimismo aquellas asociadas a la gestin del riesgo de
desastres, los posibles impactos ambientales del proyecto y los efectos del
cambio climtico, si fuera el caso.
Es posible, que al efectuar este anlisis, identifiques diferentes opciones de
localizacin, tecnologa y tamao, las mismas que pueden, de manera
asociada, configurar alternativas tcnicas, las cuales, luego, tendrn que ser
evaluadas para determinar la ms conveniente.
Hay que tener en cuenta que existe una interdependencia entre los aspectos
tcnicos; por ejemplo, una opcin de tecnologa constructiva para una lnea de
conduccin de agua estar asociada a las caractersticas fsicas de una opcin
de localizacin, o la tecnologa que puede condicionar el tamao del proyecto
en funcin a la capacidad mnima de los equipos disponibles o que debe
responder a las condiciones climticas de una localizacin.
A continuacin, se muestra el ejemplo de un proyecto de agua potable en el
cual se han identificado dos alternativas de solucin y, la primera tiene 2
alternativas tcnicas y la segunda, 3 alternativas tcnicas, en funcin a la
localizacin y tecnologa de sus elementos, con lo cual se tiene 5 alternativas a
analizar. Estas alternativas son mutuamente excluyentes.
Mdulo III
138
Alternativas
de solucin
1.Captacin
de aguas
subterrneas
(pozos
tubulares)
2. Captacin
de aguas
superficiales
de quebrada
Alternativas tcnicas
Localizacin
Localizacin
A
Tecnologa
Tamao
Pozos y lnea
de impulsin
100 lps
Localizacin
B
Pozos y lnea
de impulsin
100 lps
Localizacin
A
Captacin y
lnea de
conduccin con
tubera
polietileno
Localizacin
B
Captacin y
lnea de
conduccin con
tubera PVC
Captacin y
lnea de
conduccin con
tubera PVC
100 lps
100 lps
100 lps
Final
Pozos y lnea de
impulsin para 100 lps,
localizados en A
Pozos y lnea de
impulsin para 100 lps,
localizados en B
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
polietileno para 100 lps,
localizado en A
Captacin y lnea de
PVC para 100 lps,
localizado en A
Captacin y lnea de
PVC para 100 lps,
localizado en B
3.3.1 Aspectos tcnicos

a. Localizacin
En esta parte, debes identificar y analizar las opciones de localizacin
existentes tratando de seleccionar las tcnicamente factibles y que
cumplen con las exigencias de las normas, las cuales, luego, deben ser
analizadas desde el punto de vista econmico. La informacin para este
anlisis de localizacin se obtiene del anlisis del rea de estudio
(mdulo de identificacin) del proyecto.
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Identifica los criterios y factores condicionantes de la ubicacin de la UP
y, en ese marco, establece los estudios de base y la informacin que se
van a requerir para evaluar las opciones de localizacin del PIP o sus
elementos. Entre los factores condicionantes, tenemos entre otros:
Concentracin de la poblacin objetivo.
Vas de comunicacin.
Vas de acceso a la UP.
Facilidades de acceso para discapacitados.
Facilidades para la provisin de recursos e insumos.
Disponibilidad de servicios bsicos (agua potable,
alcantarillado, energa elctrica, telecomunicaciones, entre
otros).
Mdulo III
139
Exposicin a peligros (en funcin al rea de impacto).

Clima, ambiente y salubridad.
Caractersticas del terreno: suelos y topografa.
Precio del terreno.
Tendencia de la ocupacin del territorio y su valor.
Planes reguladores de ordenamiento urbano y
acondicionamiento territorial.
de
Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin

De acuerdo a los requerimientos de estudios de base que se haya
establecido para la tipologa en funcin a las normas tcnicas, se
elaborarn los que correspondan, de manera que se pueda disponer de
informacin, entre otros, del tipo y calidad de suelos, la topografa, la
geologa, la existencia de flujos de agua.
Sobre la base del diagnstico precisa aquella informacin que va a
permitir evaluar los factores condicionantes de la localizacin.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las normas referentes a
localizacin
Con los resultados de los estudios de base se evaluar si las opciones de
localizacin cumplen con las normas tcnicas, aquellas que no lo hagan
deben ser rechazadas. Por ejemplo:
Para la seleccin del rea dnde se ubicar un relleno sanitario,

existen criterios tcnicos establecidos por la autoridad de salud (ver
anexo 09) que deben ser tomados en consideracin para una primera
seleccin y, luego, evaluar las alternativas no desechadas mediante
la evaluacin social.
En el sector salud la Resolucin Ministerial N335-2005/MINSA
establece las consideraciones a tener en cuenta para la localizacin
de los establecimientos de salud, por ejemplo que no haya ruidos
molestos, que haya facilidades de acceso y que no estn expuestas a
determinados peligros.
Las opciones que pasen esta primera evaluacin, luego, deben ser
analizadas y comparadas a travs de indicadores de rentabilidad social
(ver mdulo de evaluacin).
Ten presente que:
Cuando existe una UP, debers haber analizado en el diagnstico si su
localizacin cumple con las normas. Si no cumpliese en el planteamiento
del proyecto debers haber considerado medidas para corregir la
situacin.
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
Mdulo III
140
Las opciones de localizacin que cumplen con las normas deben ser
analizadas en funcin a los factores condicionantes para la viabilidad
tcnica que fueron identificados en el paso 1. Por ejemplo:
La concentracin de la poblacin objetivo, la UP debera ubicarse

lo ms cercano posible a los usuarios. Tambin hay casos en que
el nivel de dispersin de la poblacin va a condicionar el uso de
tecnologas apropiadas (la energa con paneles solares o
disposicin de excretas).
Si no existe disponibilidad de servicios bsicos (agua potable,
alcantarillado, energa elctrica, telecomunicaciones, entre otros)
que requiere la UP se tendra que invertir en estos, lo cual
incrementar los costos de inversin del proyecto.
Los usuarios deben acceder a la UP sin dificultades, esto supone
que se dispongan de vas adecuadas e interconectadas a otras
vas de la localidad o carreteras, evitando en lo posible zonas de
congestin de trfico. Es el caso, entre otros, de proyectos para
servicios de salud, educacin, atencin de emergencias e
incendios (bomberos) y seguridad ciudadana.
Si en la localizacin planteada se va generar efectos ambientales
negativos, se debera analizar otras alternativas pues la
mitigacin de estos va a implicar mayores costos de inversin.
Como resultado de la evaluacin se identificarn las alternativas

posibles de localizacin para que la UP pueda proporcionar
eficientemente los servicios y los usuarios puedan acceder sin
dificultades a estos.
Ten presente que:

Las alternativas de localizacin pueden generar distintos costos de
inversin, operacin y mantenimiento que debes tomar en cuenta en la
estimacin de los costos para su respectiva evaluacin.
Mdulo III
141
Cul ser la mejor

localizacin del nuevo
puente?
Hay que analizar las dos

alternativas tcnicamente
posibles.
b. Tecnologa
Se requiere analizar las opciones de tecnologa que pueden emplearse
en los procesos para la produccin del bien o la prestacin del servicio
sobre el cual se interviene con el proyecto. Por ejemplo:
En un PIP de alcantarillado, el elemento de la planta de tratamiento de
aguas residuales puede tener entre sus opciones tecnolgicas: lodos
activados, filtros de percolacin o lagunas de estabilizacin; ntese que
las alternativas pueden aplicarse en la zona del proyecto, son
mutuamente excluyentes y brindan beneficios similares.
Insertar ilustracin o fotos (alcantarillado lagunas, lodos activados,
filtros de percolacin preguntar al sectorista).
Se plantean los siguientes pasos para el anlisis de las alternativas de
tecnologa:
Paso 1 Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Al igual que en el tema de localizacin, debemos revisar y analizar las
normas tcnicas sectoriales que se deben cumplir cuando se propone
una determinada tecnologa para el proyecto. Asimismo tener presente
los factores que influirn en la seleccin de la mejor tecnologa para las
alternativas de solucin, entre los que tenemos:
Mdulo III
142
Especificaciones tcnicas. Las caractersticas tcnicas que se haya

planteado en el proyecto condicionan la tecnologa que se debe
aplicar ya sea para la inversin o para la operacin y
mantenimiento, lo cual se reflejar en las especificaciones
tcnicas del equipamiento, tcnicas constructivas, materiales a
emplearse, entre otros.
Garanta del servicio de mantenimiento a los equipos. La
sostenibilidad
del
proyecto
depende,
entre
otros,
del
mantenimiento oportuno de los equipos. Para seleccionar la
tecnologa se debe considerar el acceso a servicios de
mantenimiento de los equipos.
Nivel de dependencia del proveedor. Hay que considerar el nivel
de dependencia para contar con el soporte tcnico durante la
operacin, disponer de los repuestos en la zona del proyecto o
pas, entre otros.
Entrenamiento a brindar por el proveedor. Cuando se adquiere
equipos es importante que quienes vayan a operarlos sean
entrenados por el proveedor, este servicio debera ser
considerado dentro del contrato de suministro.
Obsolescencia tecnolgica. Este factor puede determinar
reposiciones continuas por lo que es importante evaluar el periodo
de vigencia tecnolgica de los equipos.
Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados. Hay normas
que regulan las condiciones en que tienen que operar,
minimizando riesgos operativos y efectos negativos en el
ambiente, las cuales se tienen que considerar en la seleccin de la
tecnologa ya que pueden implican costos adicionales.
Condiciones climticas y fsicas. Estas opciones deben considerar
las condiciones de la zona donde se ubica el PIP, tales como:
clima, suelos, topografa, entre otros. Por ejemplo:
El diseo de la infraestructura para un colegio, no ser igual en
una zona lluviosa que en una donde no hay lluvias.
Insertar ilustracin o fotos (educacin ver distintos techos)
En el ejemplo del PIP de alcantarillado que se menciona
previamente, se tom en cuenta que las tecnologas de
tratamiento de agua residuales pueden solo son aplicables cuando
la altitud es menor a 2000 m.s.n.m. como es el caso de las
lagunas de oxidacin.
Mdulo III
Disponibilidad de recursos. Las caractersticas y la calidad del

recurso pueden condicionar la aplicacin de una determinada
tecnologa. Por ejemplo, si el agua que se captar tiene altos
sedimentos o presencia de slidos o minerales, los procesos e
instalaciones que se requieren son diferentes (sedimentacin,
floculacin, filtracin, entre otros) en comparacin a una situacin
donde el agua es de mejor calidad como la proveniente un
manantial, requirindose solo un proceso de cloracin.
143
Tomar en cuenta que la cantidad de algunos recursos podra

variar por efecto del cambio climtico. Por ejemplo, en algunas
regiones las fuentes de agua superficiales se vienen agotando
generando que se exploren nuevas fuentes que estn asociadas a
nuevas tecnologas como el uso de plantas de desalinizacin del
agua de mar.
Paso 2 Recopilacin de informacin
En funcin a los factores condicionantes se deber recopilar informacin
relacionada con las distintas alternativas tcnicas que se pueden aplicar
en el proyecto.
Paso 3 Evaluacin del cumplimiento de las normas referentes a
tecnologa
Con la informacin recopilada hay que verificar si los requerimientos de
insumos y la generacin de residuos cumplen con las normas
establecidas por el sector. Por ejemplo en el sector salud hay normas
especficas en relacin con la tecnologa que deben tener los equipos.
Paso 4 Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa
En funcin a los criterios pertinentes para la tipologa del proyecto
analiza si existe en el mercado los equipos o recursos cuyas
caractersticas cumplan con dichos criterios. Aquellos que no cumplan
con lo requerido, deben ser descartados; si no hubiera en el mercado
considera aquellos que tengan caractersticas equivalentes o similares y
sea factible su adecuacin a los requerimientos del proyecto o en caso
extremo revisa el planteamiento tcnico del proyecto.
Como resultado de la evaluacin se identificarn las alternativas de
tecnologa factibles para que la UP pueda producir eficientemente los
bienes o servicios.
Ten presente que:

Las alternativas de tecnologa pueden generar distintos costos de
inversin, reposicin, operacin y mantenimiento que debes tomar en
cuenta para su respectiva evaluacin.
c. Tamao
Se entiende por tamao, la capacidad de produccin de bienes y
servicios que proveer el PIP para cubrir la brecha de oferta-demanda
durante el horizonte de evaluacin.
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Mdulo III
144
Para la determinacin del tamao, es necesario tener en cuenta

nuevamente las normas o criterios aplicados por los diferentes sectores,
segn tipologas de proyecto. Asimismo tener presente los factores que
influirn en la determinacin del tamao para las alternativas de
solucin, entre los que tenemos:
Brecha oferta-demanda. La brecha es primer criterio a tomar en

cuenta en la determinacin del tamao del PIP o de sus
elementos. Por ejemplo, la brecha a cubrir en un proyecto de
agua potable va influir en el tamao de la estructura de
captacin, de la lnea de conduccin, de la planta de tratamiento y
de los reservorios; en un proyecto de servicios de educacin
inicial la brecha condicionar el nmero de aulas con su
respectivo mobiliario, entre otros.
En algunos casos, cuando en un determinado perodo se
presentan pequeas brechas, no necesariamente debe invertirse
para cubrir el 100 % de la brecha, pudindose recurrir a
racionamientos mnimos que posibiliten desfasar inversiones. Por
ejemplo, en un proyecto de agua potable se espera que un pozo
de agua rinda 20 lt/seg; pero la brecha hasta el quinto ao llega a
22 lt/seg, si se invierte en un solo pozo habra una brecha no
cubierta de 2 lt/seg que se puede manejar con un racionamiento y
desfasar la instalacin de otro pozo por ms de 5 aos.
Perodo de la brecha a considerar. Al plantear el tamao del

proyecto es necesario conocer cul es el perodo en el que se
considerar la brecha a cubrir con el proyecto.
Para tal efecto, se requiere analizar, para qu ao del horizonte
de evaluacin se va a determinar el tamao de los componentes
de inversin, teniendo en cuenta su vida til, factores tcnicos,
financieros y normas. Por ejemplo, cuando la brecha ofertademanda tenga una tendencia creciente, el tamao podr
establecerse para cubrir el 100 % del ltimo ao del horizonte de
evaluacin. Por el contrario, cuando la brecha es decreciente, el
tamao podr considerar el 100 % de la brecha del primer ao de
operacin (fase pos inversin) del PIP.
Hay tipologas de proyectos donde el sector ha definido el periodo
de brecha con el que se dimensiona el proyecto. Por ejemplo, en
proyectos de carreteras o de agua potable y saneamiento, donde
el tamao se establece considerando la brecha del ltimo ao del
horizonte de evaluacin.
Mdulo III
Perodo ptimo de diseo. En algunos sectores se aplica este

concepto para establecer el tamao de cada elemento de un
sistema; por ejemplo, en agua potable y saneamiento se aplica
este criterio para dimensionar las capacidades de sus elementos
en la inversin inicial el tamao de la captacin, lneas de
145
conduccin o impulsin, plantas de tratamiento y reservorios se

considera la brecha al ltimo ao, mientras que las redes de
distribucin y conexiones domiciliarias se implementan para las
reas con demanda actual y se planifica en los siguientes aos su
instalacin de acuerdo al crecimiento de la poblacin.
Posibilidades de implementacin modular. En los casos que sea
posible, la atencin gradual de la brecha se dimensiona el
proyecto en funcin al incremento de la brecha. Por ejemplo, en
los PIP de servicios educativos, se programa la construccin de
aulas conforme se incremente la demanda; en un PIP de
alcantarillado, la planta de tratamiento de aguas residuales puede
ampliarse con nuevas lagunas de estabilizacin en la medida que
vaya creciendo la demanda; igualmente, en un proyecto de
limpieza pblica, el nmero de celdas del relleno sanitario
tambin puede irse ampliando en funcin al incremento de los
requerimientos de disposicin final.
Ten presente que:
Los costos de la implementacin modular del proyecto no debe
formar parte del monto de inversin inicial y en los flujos de
beneficios solo se considerarn los atribuibles a la capacidad
implementada con dicha inversin.
La implementacin modular no es igual a la reposicin.
Restricciones de localizacin y tecnologa. En algunos proyectos la
localizacin y tecnologa puedan influir sobre el tamao. Por
ejemplo, en un PIP de limpieza pblica, el rea del terreno
disponible determina el tamao del relleno sanitario o; en un
proyecto de salud en el cual la tecnologa de los equipos mdicos
tiene una determina capacidad que condicionar el tamao.
Disponibilidad de recursos. La disponibilidad de algunos recursos
naturales (agua, biodiversidad, suelos, bosques, entre otros)
podra verse afectado por cambios en las tendencias de las
variables climticas (como temperatura y precipitacin) de tal
forma que esta disminuya y afecte el tamao del proyecto.
Paso 2 Recopilacin de informacin
En funcin a los factores condicionantes se deber recopilar informacin
que permita definir el tamao del proyecto o las capacidades de los
elementos.
Paso 3 Evaluacin del cumplimiento de las normas referentes y factores
condicionantes a tamao
Mdulo III
146
Con la informacin recopilada hay que verificar si las opciones de

tamao del proyecto o sus elementos cumplen con las normas
establecidas por el sector o con los criterios condicionantes. Por ejemplo
en el sector educacin hay normas especficas sobre el rea que se debe
considerar por alumno en su respectivo nivel educativo; en el sector
transportes, segn el IMD corresponde un nmero de carriles para la
superficie de rodadura.
Como resultado de la evaluacin se determinar el tamao del proyecto,
y cuando corresponda, las capacidades de sus elementos.
Ten presente que:

Con el anlisis de tamao defines la estrategia de cobertura de la brecha
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Insertar ilustracin de IE; grficos con la brecha (Lucho tiene los

ejemplos para ajustar)
En nuestro ejemplo se tendr que estimar la capacidad de los canales de

distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo cual se
considerar los ndices de eficiencia en la conduccin, la distribucin y la
estacionalidad de la disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda
actual y proyectada; as el tamao del proyecto considerando la brecha
oferta-demanda es:
En la alternativa 1, donde se plantea la construccin de un nuevo

sistema, el tamao del proyecto deber permitir entregar 5 420
MMC al ltimo ao del horizonte de evaluacin; esto supone que el
sistema de conduccin deber entregar 5 705 MMC para su
distribucin, considerando 95 % de eficiencia de conduccin, y que
se debera captar 6 006 MMC.
Ilustracin con las capacidades en cada elemento, ejemplo riego que se

usa en la oferta, captas 6022) y cunto entregas,
d. Gestin del riesgo

En este tem debers gestionar prospectivamente el riesgo, entendido esto
como el planteamiento del conjunto de acciones que deben realizarse con
el fin de evitar y prevenir el riesgo futuro para el PIP. Para esto se seguirn
los pasos que se muestran en el siguiente grfico:
Mdulo III
147
Grfico 31 Pasos para la gestin prospectiva del riesgo para el PIP
Paso 1: Anlisis de exposicin a peligros

Si bien la exposicin a peligros es un factor condicionante de la localizacin
es necesario que se haga un anlisis ms exhaustivo de este tema. La
localizacin de la UP que se instalara con el proyecto o de los elementos
de la UP existente sobre las cuales se intervendr con este condicionar la
exposicin del PIP frente a los peligros que se han identificado en
diagnstico del rea de estudio. Para realizar este anlisis sigue el
siguiente proceso.
Tarea 1: Verificacin del grado de exposicin
Recuerda que en diagnstico del rea de estudio analizaste si existan
peligros que pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes
informacin sobre la ubicacin propuesta, verifica si los elementos
considerados en el proyecto se encuentran en el rea de impacto de algn
peligro y cul es su ubicacin dentro de esta para poder definir si la
exposicin es baja, media o alta.
Ilustracin
Si la conclusin de esta tarea es que el PIP o alguno de sus elementos
efectivamente estn expuestos ante el impacto del peligro, debes analizar
las medidas que permitan reducir tal exposicin.
Tarea 2: Planteamiento de medidas de reduccin de exposicin
Las medidas para reducir la exposicin tiene relacin con la localizacin,
por ello, entre las medidas que puedes analizar estn:
Mdulo III
148
Cambio de localizacin. Se deber indagar sobre otras posibles

alternativas de localizacin del PIP o del elemento expuesto, donde
no existan peligros o estos no sean de nivel alto o muy alto. Dichas
alternativas deben cumplir con las normas tcnicas y los factores
condicionantes de la localizacin.
Reduccin del impacto de los peligros. Si no existiese otra

alternativa de localizacin se tendr que analizar medidas tcnicas
que permitan minimizar el impacto del peligro en los elementos,
como es el caso de estructuras de proteccin que limitan el rea de
impacto del peligro.
Siguiendo el caso de riego que se presenta en este mdulo, se analiz la

localizacin de los distintos elementos del sistema (captacin, presa,
canal de conduccin principal y laterales), identificndose que:
(i)
(ii)
la estructura de captacin se ubicar en rea donde puede ser

afectada si hay un fuerte incremento de la velocidad y caudal
del ro y no hay otra alternativa de localizacin tcnicamente
viable.
un tramo del canal principal se ubicar en zona de
deslizamientos; se busc otras posibles alternativas de
localizacin, no habiendo ninguna otra.
Dado que no se han encontrado alternativas de localizacin

tcnicamente viables, se plantean como medidas prospectivas para
reducir el impacto del peligro:
(i)
(ii)
Mdulo III
Construir un muro de proteccin para evitar el socavamiento

del suelo donde est ubicada las bases de la estructura de
captacin.
Construir una estructura de proteccin en el tramo del canal
principal expuesto a deslizamientos o incrementar la cobertura
vegetal para reducir los deslizamientos.
149
Vea las fotos; son dos alternativas

tcnicas para reducir deslizamientos.
La foto de la derecha muestra una alternativa basada en ingeniera estructural

y, la de la izquierda, muestra una alternativa de bioingeniera. Ambas
alternativas tendrn distintos costos e impactos, cuya medicin y evaluacin,
permitir seleccionar la ms conveniente.
Es posible que tambin se puedan plantear medidas para, manteniendo

la localizacin, incrementar el nivel de resistencia del elemento
expuesto, lo cual veremos en el siguiente paso.
Paso 2: Anlisis de fragilidad ante el impacto de peligros
Considera que vas analizar al PIP por lo que considerars las acciones
planteadas en las alternativas de solucin y para las cuales has hecho el
anlisis tcnico precedente (localizacin, tecnologa y tamao).
Para efectuar el anlisis prospectivo de fragilidad sigue las siguientes
tareas:
Tarea 1: identificar factores que pueden generar fragilidad
A diferencia del anlisis de fragilidad que se realiz en el diagnstico de
la UP para la gestin correctiva del riesgo, la pregunta que debe hacerse
ahora que no existe an el riesgo es qu factores podran generar la
fragilidad del PIP o de alguno de los elementos de este?
Por ejemplo, en un PIP la alternativa de solucin es instalar un sistema
de alcantarillado y se verific que un tramo del emisor de las aguas
residuales se ubicar en una quebrada, existiendo la posibilidad de
rupturas por fuertes caudales si se tiende sobre el cauce de la quebrada
ya que los materiales no seran resistentes. Como se apreciar en ese
tramo el emisor sera frgil por la calidad de los materiales.
Mdulo III
150
Tarea 2: plantear las medidas para reducir fragilidad

Una vez que se ha identificado los factores que podran generar
fragilidad, se debe explorar las posibles medidas que eviten generar
fragilidad o la reduzcan, las que estarn relacionadas con el diseo, con
los materiales empleados y con las normas tcnicas de construccin,
generales, sectoriales o territoriales
En el ejemplo que se plantea en la tarea 1, cabra plantear las siguientes
medidas:
i.
ii.
Tendido areo de la tubera en el tramo de cruce de la quebrada.

La tubera en el tramo del cruce sera de material ms resistente
como fierro fundido.
Paso 3: Anlisis de resiliencia ante el impacto de peligros

El anlisis de resiliencia tiene que ver con la capacidad de que tenga la
UP para asimilar el impacto del peligro y seguir proporcionando el
servicio aun cuando este sea mnimo. Esta capacidad puede reflejarse
en alternativas de prestacin del servicio durante la emergencia o en
instrumentos de gestin y capacidades para la respuesta y recuperacin
oportuna de sta; ahora que estamos realizando el anlisis tcnico
veremos el primer caso.
Tarea 1: analizar capacidades alternas de prestacin del servicio
En el escenario que haya un nivel de riesgo que no se ha podido reducir
y consiguientemente es posible que ocurra un desastre, hay que
analizar si se tiene formas alternas de provisin del servicio si la UP
sufriese daos, como puede ser recursos que operen durante la
emergencia o convenios o acuerdos con otras entidades prestadoras,
entre otros.
Tarea 2: plantear medidas para incrementar la resiliencia
Sobre la base del anlisis anterior plantea las medidas que permitan
incrementar la resiliencia de la UP, para que se siga proveyendo del
servicio aun cuando no sea en la misma cantidad que en situacin de
operacin normal.
Por ejemplo, una EPS ha previsto un sistema de contingencia para
proveer el servicio de agua potable si la estructura de captacin y/o
lnea de conduccin colapsaran por el impacto de los peligros a los que
estaran expuestos; el sistema de contingencia captar aguas
subterrneas cuyo volumen permitir dar un servicio racionado,
mientras se repongan los dos elementos.
Mdulo III
151
Paso 4: Identificacin de probables daos y prdidas

Para poder evaluar la rentabilidad social de las medidas de reduccin de
riesgos es necesario que se identifiquen los probables daos que podra
sufrir la UP y los efectos en la prestacin del servicio, en el escenario
supuesto que no se implemente las medidas que se han planteado en
los pasos precedentes.
Tal como lo indicamos en el mdulo de identificacin, entre las prdidas
se tienen: (i) prdidas de la capacidad de produccin parcial o total; (ii)
prdidas de beneficios para los usuarios durante la interrupcin del
servicio; y, (iii) gastos adicionales en los que incurriran los usuarios
para acceder a los servicios en otras UP alternativas.
Por ejemplo, si en un PIP de ampliacin de servicios de salud no se
implementarn las medidas de reduccin de riesgos, el impacto del
peligro podra generar los siguientes daos y prdidas: (i) daos en las
instalaciones de los servicios de atencin de emergencias y de los
equipos y los consiguientes costos de recuperacin; (ii) los usuarios no
podran ser atendidos en casos de emergencia lo cual puede poner en
riesgo su vida o generar mayores complicaciones y duracin del
tratamiento; y, (iii) desplazamientos de usuarios en situacin de
emergencia a otra localidad con los consiguientes costos de traslado y
prdida de tiempo.
Ten presente que: Las medidas para la reduccin del riesgo generan
costos de inversin, operacin y mantenimiento que debes tomar en
cuenta para la evaluacin de la rentabilidad social de estas.
e. Momento
El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin tiene que ser el
apropiado. Hay veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente
que se inicie la ejecucin del PIP, sucede cuando la brecha proyectada es
significativamente ms creciente, o cuando se plantea como alternativas la
reparacin de un activo o la adquisicin o construccin de uno nuevo. Entre
los factores que inciden en la decisin del momento son:
Evolucin de la demanda
Costo de oportunidad
Recursos pblicos escasos
Evolucin de la competencia (oferta)
f. Sntesis del anlisis tcnico
En esta parte debemos presentar una sntesis de las alternativas tcnicas
formuladas, que hayan sido analizadas y aceptadas desde el punto de vista
tcnico y que sern, objeto de la evaluacin correspondiente, en el siguiente
mdulo. Esta sntesis debe contener por cada alternativa de solucin la
Mdulo III
152
informacin referente a los aspectos tcnicos analizados, tal como puedes

apreciar en un ejemplo que se muestra en la siguiente tabla:
Cuadro 30 Sntesis de alternativas de solucin
Alternativas tcnicas
Alternativas
de solucin
1.Pozos
entubados
(aguas
subterrneas)
2. Captacin
de un ro
(aguas
superficiales)
Localizacin
Localizacin
B
Tecnologa
Pozos y lnea de
impulsin
Captacin y lnea
de conduccin
con tubera
polietileno
Tamao
100 lps
Pozos y lnea de impulsin

para 100 lps, localizados en
B, en el primer ao del
horizonte de evaluacin
100 lps
Captacin y lnea de
polietileno para 100 lps,
localizado en A, en el primer
ao del horizonte de
evaluacin
100 lps
Captacin y lnea de
conduccin con tubera PVC
para 100 lps, en el primer
ao del horizonte de
evaluacin localizado en A
Localizacin
A
Captacin y lnea
de conduccin
con tubera PVC
Final
En el ejemplo se presenta 1 alternativa tcnica para la primera alternativa de

solucin y 2 alternativas tcnicas para la segunda alternativa de solucin.
Estas alternativas son las mejoras para alcanzar el objetivo del proyecto con
beneficios comparables y sostenibles.
Asimismo, para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el anteproyecto
o layout26 o plano que muestre, entre otros: la distribucin de espacios o
ambientes en el caso de edificaciones de la infraestructura (como por ejemplo,
en el caso de una institucin educativa, establecimiento de salud, comisara,
planta de tratamiento de agua, etc.), el trazo en el caso de lneas de
trasmisin elctrica, lnea de conduccin y redes matrices de agua potable,
colectores principales y emisores de aguas residuales, canales de riego, entre
otros; la reduccin de los riesgos a travs de medidas prospectivas27,
correctivas y reactivas.
TEN PRESENTE QUE:
Existe interdependencia entre los aspectos tcnicos, como es el caso del
tamao que podra estar relacionada con la tecnologa (capacidad de los
equipos disponibles de una determinada tecnologa) o con la localizacin
(disponibilidad de terrenos).
26
Esquema de distribucin de elementos dentro de un diseo.
27
Como parte de las medidas prospectivas se consideran aquellas referidas a reducir

los impactos del cambio climtico (adaptacin)
Mdulo III
153
3.3.2 Metas de productos (componentes)

En esta parte, nos estamos refiriendo a establecer un indicador con el que se
medir el logro de cada medio fundamental o componente del PIP que hemos
previsto ejecutar teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el
anlisis tcnico realizado. Esto har posible contar con la capacidad de oferta
necesaria de bienes o servicios de calidad, para lograr el objetivo del proyecto.
Para cada alternativa tcnica analizada se procede a determinar las metas de
los medios fundamentales o componentes, lo que se pretende lograr en la fase
en la fase de inversin, es decir, las metas fsicas, tales como: nmero de
aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para producir X lt/seg, una
posta sanitaria de X m2 de rea construida, nmero de cursos de capacitacin,
entre otros.
Igualmente, debemos incluir las metas que se relacionen con las medidas de
reduccin de riesgo de desastres y/o adaptacin al cambio climtico, como por
ejemplo, metros de muro de contencin, nmero de has reforestadas en una
ladera, nmero de horas de asistencia tcnica para mejorar tcnicas de
cultivo, construccin de un embalse para X m3 entre otros.
Tambin tenemos que estimar las metas de productos en la fase de la pos
inversin vinculadas con las reinversiones, como por ejemplo, la reposicin de
X vehculos recolectores de residuos slidos, reposicin de X equipos de
bombeo, reposicin de X vehculos, entre otros.
TEN PRESENTE QUE:
Las metas de producto son las que incorporamos en la Matriz de Marco Lgico,
como metas de los indicadores de los componentes del PIP y son las que
permitirn efectuar el seguimiento del proyecto y su evaluacin intermedia o
ex post
En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo de la determinacin de metas
de productos, para un PIP de saneamiento en el mbito rural:
Componentes
Metas
Sistema para el abastecimiento de agua

potable
Capacidad de almacenamiento de 200

m3/da.
Mecanismos de disposicin de excretas
100 unidades bsicas
Creacin de una JASS para la gestin

del servicio
1 JASS con capacidades y competencias
Educacin en el buen uso del agua y

buenas prcticas sanitarias
50 familias con conocimiento en el buen

uso del agua y buenas prcticas
sanitarias
Mdulo III
154
3.3.3 Requerimientos de recursos

Al llegar a este punto, debemos identificar los recursos que vamos a
necesitar para lograr, en la fase de inversin, las metas de producto de los
medios fundamentales o componentes, que en conjunto, han de permitir
contar con la capacidad para brindar el bien o servicios del proyecto, con los
estndares de calidad requeridos. Asimismo, los recursos para la fase de
operacin y mantenimiento, en la situacin con proyecto, para cada una
de las alternativas analizadas.
En la fase de inversin:
Los requerimientos estn referidos a los recursos que permitirn
alcanzar cada medio fundamental o componente, como por ejemplo: m2
de rea construida, km de carreteras o vas, metros de longitud de
tuberas, m3 de almacenamiento, kms. de lneas elctricas, nmero de
conexiones de usuarios, nmero de juegos de mobiliario, nmero de
juegos de equipos mdicos, kms. de canales de conduccin para riego,
nmero de capacitadores contratados, nmero de materiales para
capacitacin, entre otros.
Incluir los recursos requeridos para las medidas: (i) de mitigacin de los
impactos en el ambiente que los componentes del PIP produciran, (ii)
de reduccin de los riesgos de desastres que pueden afectar la
sostenibilidad del proyecto que pueden ser parte o no de los
componentes, iii) de adaptacin al cambio climtico identificadas que
pueden ser parte de los componentes.
Incluir los recursos que se vayan a necesitar, inclusive aquellos que se
puedan requerir, de manera temporal, durante la ejecucin de las obras.
Por ejemplo, en el caso de un PIP para mejorar y ampliar una escuela,
en la que tenemos que trasladar a los alumnos existentes a un local
alquilado temporalmente o, construir aulas provisionales, mientras
duren las obras. En otro ejemplo, sobre un proyecto de una carretera
que es afectada por las filtraciones de un canal de riego, en un pequeo
tramo, que hacen necesario incluir, los trabajos de revestimiento de
dicho canal como parte del citado proyecto.
En el siguiente cuadro, se presenta un ejemplo sobre la estimacin de los
requerimientos de recursos para el caso del PIP sobre agua potable y
saneamiento rural:
Mdulo III
Metas de producto
Recursos
Construccin de un sistema
para el abastecimiento de
agua
potable
con
una
capacidad de 200 m3/da
Una captacin tipo barraje para 10 lt/seg.

Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud
con tubera de 200 mm de dimetro de PVC de
clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de
filtros lentos, de 2 lt/ seg. de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin
155
Metas de producto
100
Mecanismos
de
disposicin de excretas
Fortalecimiento de la JASS,
con
los
suficientes
conocimientos
para
la
gestin del servicio
Educacin a 50 familias en el
buen uso del agua y buenas
prcticas sanitarias
Recursos
de 1000 m. con tubera de 100 mm de dimetro
de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
1 especialista para capacitar en gestin del
servicio de agua
Un local para capacitacin
100 carpetas con materiales para capacitacin
2 especialistas en educacin sanitaria
4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6
semanas.
50 boletines informativos
En la fase de post inversin (O&M):

Los requerimientos de personal, bienes, servicios y otros conceptos para
garantizar la sostenibilidad del proyecto. Para ello, se debe conocer cules
son los recursos que vamos a necesitar en la situacin con proyecto y
cules son los recursos que ya empleaba la UP para producir (siempre y
cuando esta existe), para determinar el incremental de recursos requeridos,
que una vez valorizados, se incorporarn en la evaluacin del proyecto.
Para la estimacin de los recursos en la situacin con proyecto se
deber elaborar el programa de produccin con el cual se atender la
demanda estimada de los servicios.
Para la situacin sin proyecto se parte de la informacin del
diagnstico, respecto a los recursos que se empleaban y se determina
si estos podran o no variar en el transcurso del horizonte de evaluacin
en funcin a cmo se ha proyectado la oferta sin proyecto u oferta
optimizada sin proyecto. Por ejemplo, si se ha previsto que en la
situacin sin proyecto la capacidad disminuya se debe considerar esta
para determinar las necesidades de recursos.
3.4 Costos a precios de mercado

Una vez determinados los recursos de cada alternativa de solucin y/o tcnica
analizada, tanto para la fase de inversin y pos inversin (reinversin y O&M),
determinamos los respectivos costos a precios de mercado.
Te recomendamos:
Tener el mayor cuidado posible en la identificacin de todos los costos
por componente, fundamentalmente los que se refieren a la inversin
inicial, a fin de evitar cambios posteriores significativos durante la fase
de inversin (elaboracin de los estudios definitivos) que conlleven a
verificaciones de viabilidad.
Es importante precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales
se sustentan los costos. Estas fuentes estn referidas a investigaciones
Mdulo III
156
de mercado, cotizaciones, proyectos ya ejecutados por la UE,

disponibilidad de una base de costos unitarios de la entidad u otras
entidades de la zona, revistas especializadas en costos de construccin,
informacin histrica de costos de O&M que la entidad posee, entre
otros.
Los costos histricos obtenidos, por lo general, corresponden a
diferentes fechas, por lo que es necesario uniformizar dichos costos a
una sola fecha, la cual debe ser la del momento inicial del horizonte de
evaluacin (o momento inicial del flujo de costos). Para ello, se deben
ajustar los costos, actualizndolos, por ejemplo, con el ndice de precios
al por mayor o la variacin del tipo de cambio.
Para la estimacin de los costos del proyecto seguiremos el proceso
siguiente:
Grfico 32: Proceso de estimacin de los costos
3.4.1 Costos de inversin

Con los recursos requeridos para lograr cada componente, de cada
alternativa tcnica analizada para la fase de inversin, procedemos a
realizar su valorizacin a precios de mercado.
Los costos de inversin, a precios de mercado, de cada alternativa, se
estiman sobre la base de los requerimientos de recursos determinados
segn el punto 3.7 y la aplicacin de costos por unidad de medida.
Los costos de inversin se deben organizar por medios fundamentales o
componentes del marco lgico y considerar todos los costos incurridos para
lograr los productos esperados en la fase de inversin.
Usualmente se considera los costos de:
Mdulo III
Elaboracin de estudios definitivos

Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA y otros)
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Contratacin de servicios diversos
157
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y otros

servicios
Sin embargo, se obvia algunos rubros de costos que son indispensables y

que posteriormente puede retrasar las inversiones; es el caso por ejemplo
de los:
Costos de elaboracin de los trminos de referencia para contratar

estudios especializados o estudios detallados, cuando se requiere
contratar a un profesional ad hoc.
Costos de alquileres y traslado de mobiliario y equipos para que se
contine dando el servicio en tanto se estn realizando las
inversiones en la UP existente. Por ejemplo cuando se trata de PIP de
mejoramiento de servicios de educacin o salud.
Costos de sealizacin, difusin, de desvos del trfico cuando se
mejorar o rehabilitar un tramo de una carretera o pistas.
Costos de obtencin de licencias, permisos, certificaciones, entre
otros.
Costos de saneamiento legal de los terrenos
Costos de gestin del proyecto, los cuales estarn sustentados en el
planteamiento de la gestin del proyecto en la fase de inversin.
Los costos de las medidas de reduccin de riesgos y de mitigacin de
impactos ambientales negativos
Por otra parte,

recomendaciones:
es
necesario
que
se
considera
las
siguientes
Los costos por posibles imprevistos o contingentes tcnicos no se

incluyen como parte de la inversin del proyecto, en razn a que no es
posible estimar costos de conceptos que no ha sido posible prever en los
estudios o que existe la posibilidad que ocurran o que no. Si en la fase
de ejecucin surgiera algn imprevisto u ocurriera la contingencia, se
proceder segn lo establecido para el tratamiento de las modificaciones
en la fase de inversin.
El incremento de costos por escalamiento de precios, tampoco se debe
incluir, dado que las inversiones se estiman para el horizonte de
evaluacin, a precios constantes de una determinada fecha (momento
inicial del horizonte de evaluacin).
Los costos que se definan para la elaboracin de estudios definitivos o
complementarios deben contar el sustento que se presenta como anexo
del estudio.
En el caso de los gastos generales de obras efectuadas por contrata o
por administracin, debe presentarse el sustento correspondiente de
manera desagregada.
En el caso de las utilidades en obras ejecutadas por contrata, el
porcentaje a aplicar sobre el costo directo, debe ser consistente con el
que se utiliza en promedio en el sector o tipologa de PIP, y con la zona
donde se ubica el PIP y la escala de inversin. De lo contrario, presentar
el sustento respectivo.
Mdulo III
158
En general, en el tema de costos, se debe coordinar con la UE de la

entidad para tomar en cuenta las experiencias con proyectos similares
anteriormente ejecutados.
En el siguiente cuadro, se presenta un esquema para presentacin de los
costos de inversin estimados para dos componentes de una alternativa
tcnica:
Cuadro 31 Esquema de presentacin de los costos de inversin
Componentes/actividades y
recursos
Unidad de
Medida
Cantidad
Costo
Unitario
Nuevos
Soles
Costo
total
Nuevos
Soles
Componente 1
Accin 1.1
Rubro A
Rubro B
Rubro C
Accin 1.2
Rubro A
Rubro B
Rubro C
Componente 2
Accin 2.1
Rubro A
Rubro B
Total
3.4.2 Costos de reposicin

Los costos de reposicin corresponden a aquellos activos del proyecto cuya
vida til culmina durante el horizonte de evaluacin, y que se requieren
reemplazar para que el PIP contine produciendo la misma cantidad de
servicios previstos hasta su culminacin.
Por ejemplo, en un proyecto de limpieza pblica que considera la adquisicin
de vehculos compactadores, cuya vida til es de 5 aos, en el quinto ao
del flujo de costos se debe considerar, una inversin por reposicin, a
efectos que dichos activos brinden los beneficios esperados hasta el ao 10.
Por ejemplo en un PIP de agua potable y saneamiento en el mbito rural, se
contempla los siguientes costos de reposicin:
Mdulo III
159
Cuadro 32 Estimacin de los costos de reposicin caso de PIP de saneamiento
Componentes / actividades
Aos 3 al 7 Ao 8 al 12
Componente: Construccin de un sistema para
el abastecimiento de agua potable con una
Instalacin de redes de relleno y conexiones
30,000
20,000
domiciliarias
Componente: Construccin de 100 unidades
bsicas de saneamiento
Construccin de UBS con sistema de arrastre
18,000
12,000
hidrulico
Total
48,000
32,000
3.4.3 Costos de operacin y mantenimiento incrementales

La estimacin de los costos de O&M del proyecto, de manera adecuada, es
un elemento crtico en la sostenibilidad del proyecto, por lo que debemos
abordarlo con el mayor cuidado posible, para, luego, definir las fuentes de
financiamiento con las cuales se prev garantizar la obtencin de tales
recursos (ingresos propios, transferencias, tarifas, etc.).
La estimacin de los costos, en las situaciones con proyecto y sin
proyecto, nos permite determinar los costos incrementales necesarios para
realizar la evaluacin social de las alternativas tcnicas. Estos costos estn
referidos a: personal, bienes, servicios, entre otros, siendo necesario incluir
los supuestos y parmetros utilizados para su estimacin.
Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si el PIP se hace.
Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en
que actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que
buscamos determinar es cunto vara la situacin con proyecto respecto
de la situacin sin proyecto.
Es necesario, que los costos con proyecto y sin proyecto estn
debidamente sustentados. Se anexar dicho sustento con los clculos
respectivos (cantidades y costos unitarios) mencionando las fuentes de
informacin. El resumen de estos costos se incorpora en el cuerpo principal
del estudio.
a) La situacin sin proyecto, en este escenario se estimar todos los costos
en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en
caso de no ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra
relacionada con la definicin de la situacin actual, pero en este anlisis
tambin se debe considerar la situacin actual optimizada. Los costos de
la situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en
operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que
Mdulo III
160
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen

sean en la situacin OPTIMIZADA.
Segn nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona
infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar 35 320 MMC por ao,
los que se elevarn a 37 843 MMC por ao en la situacin optimizada. An
cuando no se ejecute el proyecto, entregar los 35 320 MMC tiene un costo
de operar, mantener y administrar el sistema existente; si optimizamos la
capacidad para aumentar la disponibilidad a 37 843 MMC por ao tambin
habr un gasto. A esto nos referimos cuando hablamos de los costos
en la situacin sin proyecto.
En el siguiente cuadro se ha estimado los costos por ao, de operacin y
mantenimiento de la UP de riego existente en la situacin optimizada.
Ntese que se incluye los costos del monitoreo de la distribucin del agua
que son las medidas que permitirn optimizar el uso del agua.
Cuadro 33 Costos de O&M en la situacin sin proyecto caso PIP de riego
Rubros
Junta de usuarios (*)
Remuneraciones
Monto
36 000
27 600
Materiales y tiles
2 400
Monitoreo distribucin agua
6 000
Entrenamiento a usuarios
3 000
Mantenimiento infraestructura
10 560
Materiales e insumos origen nacional
6 000
Mano de obra
2 400
Alquiler de maquinaria
2 160
Total
46 560
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de

la Junta
En el ejemplo, se asumi que no hay variaciones de los costos durante el

horizonte de evaluacin; sin embargo, es posible que los costos de
mantenimiento de la infraestructura se incrementen cuanto ms tiempo
est operando y que se requieran tambin reparaciones.
b) La situacin con proyecto, en este escenario se estimar todos los
costos de operacin y mantenimiento, en los que se incurrir una vez
ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluidos los costos de
las medidas de reduccin de riesgo y mitigacin de impactos ambientales
negativos).
Te recomendamos que para estimar los costos de O&M tengas en cuenta:
Mdulo III
El programa de produccin del servicio sobre la base de la demanda

que se atender en la UP.
Los requerimientos de recursos que estimaste con las orientaciones
del tem 3.3.3.
161
Estimar cuidadosamente los costos de mantenimiento preventivo,

correctivo, rutinario y/o peridico, segn las tipologas de proyecto.
En el caso de proyectos sobre servicios (agua potable, alcantarillado,

energa
elctrica,
limpieza
pblica,
telecomunicaciones,
etc.),
cuantificamos los costos de O&M y en el caso de proyectos sobre bienes
(carreteras, lozas deportivas, centros comunales, etc.), slo se estiman
costos de mantenimiento.
Si al concluir la ejecucin del proyecto, la O&M es asumida por otra
entidad del Estado u operador (por ejemplo, un proyecto de
electrificacin rural llevado a cabo por una municipalidad que luego, es
transferido a una empresa concesionaria para su operacin), se debe
obtener la conformidad de la entidad receptora, respecto a la estimacin
de los costos y su viabilidad de poder financiarlos, lo cual debe ser
analizado con el suficiente detalle en el captulo de sostenibilidad.
La conformidad y compromiso del operador debe anexarse como parte
del estudio, siendo un elemento esencial para declarar la viabilidad del
PIP.
En el cuadro que sigue se muestran, segn sectores o tipologas de proyecto,
los rubros principales que se deben considerar en la estimacin de los costos
de O&M.
Cuadro 34 Rubros de costos de operacin y mantenimiento por tipologa
Tipologa
Servicios de educacin
Servicios de atencin de
salud
Servicios
riego
de
agua
para
Servicios de electrificacin
en el mbito rural
Servicios de saneamiento
en el mbito rural
Servicios
de
seguridad
ciudadana (serenazgo)
Servicios
de
limpieza
pblica (residuos slidos)
Carreteras de la red vial
vecinal
Carreteras
Mdulo III
Principales rubros de costos de O&M

Personal docente, personal administrativo y auxiliar,
materiales y tiles de enseanza, servicios pblicos
(energa elctrica, agua potable, telefona, internet)
materiales de limpieza, repuestos y otros insumos,
servicios de terceros.
Personal mdico, personal administrativo y auxiliar,
materiales de salud, servicios pblicos (energa
elctrica,
agua
potable,
telefona,
internet),
materiales de limpieza, repuestos y otros insumos,
servicios de terceros.
Mano de obra, materiales y herramientas, gastos
administrativos.
Personal, materiales e insumos, repuestos, compra
de energa, gastos administrativos.
Personal, materiales e insumos, repuestos, gastos
administrativos.
Personal, combustible, repuestos, mantenimiento de
vehculos, servicios pblicos, gastos administrativos.
Personal, combustibles, repuestos, mantenimiento
de vehculos y maquinaria pesada, tiles de
limpieza, gastos administrativos.
Mano de obra, insumos, gastos administrativos.
Mano
de
obra,
combustibles,
repuestos,
mantenimiento de vehculos y maquinaria pesada,
162
Servicios
de
seguridad
ciudadana (Comisaras)
Servicios de readaptacin
social
(Establecimientos
penales)
gastos administrativos.
Personal,
combustibles,
mantenimiento
de
vehculos, repuestos, servicios pblicos (energa
elctrica, agua potable, telefona, internet), otros
gastos administrativos.
Personal,
combustibles,
mantenimiento
de
vehculos, repuestos, servicios pblicos (energa
elctrica, agua potable, telefona, internet), gastos
administrativos.
En nuestro ejemplo de PIP de riego, corresponder a los costos de

operacin y mantenimiento en los que se incurrir para proporcionar el
servicio, en el supuesto que se atienda el 100% de la demanda en el ltimo
ao del horizonte de evaluacin. Ver cuadro siguiente.
Cuadro 35 Costos de O&M en la situacin con proyecto caso PIP de riego
Rubros
Monto
48 840
Remuneraciones
36 000
Materiales y tiles
3 840
6 000
3 000
Materiales e insumos origen nacional
Mano de obra
15 600
13 200
8 160
6 720
Total
76 920
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de

la Junta
c) Los costos incrementales, se calculan comparando los costos de la

situacin con proyecto y de la situacin sin proyecto; la diferencia entre
ellos, constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto.
Costos de la
situacin Con
Proyecto
Costos de la
situacin Sin
Proyecto
Costos
Incrementales
Cuando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la produccin

de un bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la
situacin sin proyecto, sern iguales a cero, ya que no se estara
Mdulo 3III
Mdulo
163
produciendo an.
Siguiendo nuestro ejemplo, los costos incrementales sern los siguientes:
Cuadro 36 Costos de O&M incrementales caso PIP de riego
Con
proyecto
Rubros
Sin
proyecto
Incrementales
48 840
36 000
9 840
36 000
27 600
8 400
Materiales y tiles
3 840
2 400
1 440
6 000
6 000
3 000
3 000
28 080
10 560
17 520
13 200
6 000
7 200
Mano de obra
8 160
2 400
5 760
6 720
2 160
4 560
76 920
46 560
27 360
Remuneraciones
Materiales e insumos origen
nacional
Total
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la Junta
TEN PRESENTE QUE:

Debes incluir los costos relacionados con las medidas de mitigacin de
impacto ambiental, reduccin de riesgos, mejoramiento de capacidades para
la gestin del PIP en la fase de inversin y post inversin.
3.4.4 Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M, a precios de
mercado durante el horizonte de evaluacin, se elaborarn los flujos de
costos incrementales para cada una de las alternativas a evaluar,
organizndolos por medios fundamentales o componentes. A continuacin te
mostramos la forma de presentacin de los flujos.
Cuadro 37 Flujos de costos incrementales a precios de mercado
recursos
Ao 1
Ao 2
Ao N*
SITUACIN CON PROYECTO

Fase de inversin
Componente 1 (C1)
Componente 2 (C2)
Mdulo III
164
recursos
Ao 1
Ao 2
Ao N*
Fase de post inversin

Costos de reinversin (A)
Costos de O&M con proyecto (B)
SITUACIN SIN PROYECTO
Costos de O&M sin proyecto (C)
COSTOS INCREMENTALES
Costos de inversin (C1 + C2)
Costos de reposicin y O&M (A+B-C)
Total
(*)Corresponde al ltimo ao del horizonte de evaluacin
Mdulo III
165
IDEAS FUERZA
Para estimar los costos, es necesario conocer qu
recursos y en qu cantidad, se necesitarn para llevar a
cabo las acciones. Esto depende de la localizacin,
tamao y tecnologa; de all, la importancia del anlisis
tcnico.
Aun cuando se trate de un estudio a nivel de perfil, si con
l se sustentar la declaracin de viabilidad del proyecto;
hay que tener la menor incertidumbre posible, sobre los
costos. Esto no se lograr, si se trabaja solo con fuentes
secundarias de informacin.
Una buena estimacin de los costos de inversin,
depender de la rigurosidad con la que indaguemos, las
metas, los recursos y los costos por unidad de medida.
Cada una de las alternativas tcnicas y de solucin debe
ser costeada a precios de mercado. Se deber desagregar
los costos, de manera que permita posteriormente aplicar
los factores de correccin de precios de mercado para
estimar los costos sociales.
Se estimar los costos incrementales de operacin y
mantenimiento, siempre y cuando ya se est prestando el
servicio o produciendo el bien y consiguientemente
incurriendo en costos, independientemente de la
ejecucin del proyecto.
Dentro de los costos de inversin, operacin y
mantenimiento, hay que precisar los correspondientes a
las medidas de reduccin de riesgos y la mitigacin de
impactos ambientales, si los hubiese.
Mdulo III
166
Ahora que conoces mejor cmo: i) estimar y proyectar la demanda y oferta del
servicio, ii) encontrar el dficit, iii) efectuar el anlisis tcnico, iv) determinar
los requerimientos incrementales de recursos, v) estimar costos incrementales
y plantear el flujo de costos a precios de mercado, te invitamos a pasar al
siguiente mdulo para conocer cmo evaluar las alternativas de solucin
de un proyecto y seleccionar la mejor desde el punto de vista social; es
decir, aquella cuyos beneficios sociales sean mayores a los costos sociales en
los que se incurra.
Observa dnde nos encontramos:
Mdulo IV
167
Mdulo
IV
Evaluacin
Ahora que ya formulamos

todas nuestras alternativas,
por qu de una vez no
ejecutamos la ms barata?
Pero no slo es el costo de

inversin lo que debes
comparar para elegir la mejor
alternativa de solucin, an
falta conocer cules son los
beneficios sociales y los costos
sociales de cada una de las
alternativas.
Al finalizar esta parte de la gua, te sentirs capaz de:
Mdulo IV
Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales de cada alternativa
Determinar la rentabilidad social de cada una de las alternativas, as

como los factores que podra afectarla.
Determinar la rentabilidad privada, cuando corresponda
Sustentar la sostenibilidad de la alternativa seleccionada, en todas sus

dimensiones.
168
Sistematizar los resultados de la evaluacin del impacto ambiental del

PIP.
Plantear la estrategia de gestin del proyecto.
Elaborar el Marco Lgico de la alternativa de solucin seleccionada.
Para ello, seguiremos la siguiente ruta:
Mdulo IV
169
4.1 Concepto de evaluacin

Tanto en la vida cotidiana como en los proyectos en general, sean stos
sociales o de apoyo al sector productivo, pblicos o privados, se requiere de la
evaluacin para adoptar decisiones racionales.
La evaluacin conlleva la obtencin de evidencias que permitan mejorar el
entendimiento del objetivo evaluado y tener capacidad para emitir opiniones
respecto al mismo.
Cuando se trata de la evaluacin de un PIP, las evidencias se van
construyendo a lo largo del estudio, para que finalmente tengamos la
capacidad de emitir opinin sobre la conveniencia de llevarlo a cabo.
La evaluacin tiene diferentes propsitos, esto depende de la etapa del ciclo de
vida del proyecto en la que la realicemos.
En el siguiente grfico apreciars los tipos de evaluacin segn las fases del
ciclo de un proyecto.
Grfico 33 La evaluacin en las fases del ciclo del proyecto
Veamos a continuacin de qu se trata cada tipo de evaluacin.

Si realizamos la evaluacin durante la formulacin del proyecto, nos
proporciona los criterios de decisin para aceptar un proyecto especfico u
ordenar las alternativas consideradas en funcin de las relaciones
existentes entre sus costos y beneficios. A esta evaluacin la conocemos
como evaluacin ex ante y es la que realiza la UF cuando elabora el estudio
de preinversin y la que verifica la OPI cuando evala el PIP.
Mdulo IV
170
Un PIP se evala desde la perspectiva social para tomar la decisin sobre si

es bueno o no en funcin al bienestar que genera a la poblacin,
considerando el flujo real de bienes y servicios que se valoran por su costo
de oportunidad.
Tambin aplicamos la evaluacin privada en aquellos proyectos donde
vemos la potencial participacin del sector privado. En la evaluacin
privada interesa el rendimiento econmico y financiero para el
inversionista; se basar en la evaluacin de los flujos monetarios (flujo de
caja) a precios de mercado.
Si realizamos la evaluacin en la fase de inversin, cuando estamos
ejecutando el PIP, nos proporcionar informacin sobre la eficiencia en
logro de metas, tiempos y costos y nos permitir adoptar medidas
oportunas si se detectan problemas. Corresponde esta evaluacin al
proceso de seguimiento que se establece en el SOSEM, as como en la
evaluacin intermedia.
Si realizamos la evaluacin durante la operacin del proyecto o inclusive
habiendo concluido esta, nos permite determinar el grado de alcance de los
objetivos perseguidos y los costos en los que se ha incurrido. A esta
evaluacin la conocemos como evaluacin ex post.
Entonces hay que considerar que la evaluacin de un PIP es un proceso
continuo, que se diferenciar del objetivo, los alcances y los criterios que se
apliquen en cada momento que se realice.
En el estudio de preinversin, realizar la evaluacin para demostrar que el
proyecto debe ser ejecutado, pero tambin construirs los indicadores para el
seguimiento, evaluacin intermedia y la evaluacin ex post.
4.2 Evaluacin social

A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es
determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa
calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se
logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al
proyecto.
4.2.1 Beneficios sociales de un PIP

Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir una rentabilidad social a
un proyecto dirigido a satisfacer las necesidades bsicas de una poblacin en
situacin de pobreza. Esto sucede, debido a que se suele confundir el concepto
de beneficio social que genera un PIP, con el ingreso financiero que podra
generar o no.
El ingreso financiero se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una
entidad ejecutora u operadora de un PIP, por la prestacin de un servicio
Mdulo IV
171
pblico. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en
un establecimiento de salud.
Por otro lado, el beneficio social se refiere al valor que representa para la
poblacin usuaria el acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que
contribuir con su nivel de bienestar. Asimismo, es posible que los beneficios
del PIP se proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual est
dirigida el proyecto. Tal es el caso, por ejemplo, de un PIP de incremento de
la cobertura de servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que
se atiende en el centro mdico, sino al resto de la sociedad por reducir la
posibilidad de contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada.
TEN PRESENTE QUE:
En tanto los recursos son pblicos y provienen principalmente de los impuestos de los
ciudadanos quienes se constituyen en los accionistas del proyecto-, la rentabilidad
social del mismo debe medirse en trminos de los beneficios que se generan para
ellos/as, los ciudadanos y las ciudadanas.
Generalmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad28, por eso
se les denomina beneficios sociales:
a) Beneficios directos. En primer lugar, encontramos que estos
beneficios tienen que ver con el efecto inmediato que ejerce la mayor
dotacin del bien o servicio provisto por el proyecto. Estos beneficios
estn relacionados con el mercado del servicio y pueden provenir de
las siguientes fuentes :
El ahorro o liberacin de recursos, consecuencia del acceso al bien
y/o servicio. Por ejemplo, el ahorro en tiempo que supone el
acarreo de agua, o el no consumo de velas, al tener el acceso a los
servicios de agua potable o energa, respectivamente.
El excedente del consumidor; se genera un mayor consumo del
bien o servicio, debido a un menor precio y mayor disponibilidad.
Por ejemplo, al tener el servicio de agua potable en el domicilio los
usuarios consumen ms y pagan menos.
El excedente del productor; se genera un mayor valor neto de la
produccin como resultado de un incremento en la productividad,
en la produccin y/o en la calidad de los productos, o tambin por
la disminucin de los costos de produccin. En los proyectos de
riego o de apoyo al desarrollo productivo se pueden ver estos
efectos.
b) Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros
mercados relacionados con el bien o servicio que se provee. Por
28
Tambin podemos encontrar en la literatura sobre estos temas, una referencia a los beneficios
intangibles, sobre los cuales se seala que son aquellos que claramente generan bienestar a la poblacin
pero que son difciles de valorizar. Estos los podemos encontrar dentro de la clasificacin anterior, porque es
posible que sea difcil de valorar un beneficio directo, indirecto o una externalidad generan bienestar a la
poblacin.
Mdulo IV
172
ejemplo, si la poblacin cuenta con agua potable disminuirn las

enfermedades y por tanto los costos en la atencin de la salud.
Dentro de estos beneficios podemos considerar los costos evitados; por
ejemplo, los cuales asociados con la implementacin de medidas de
reduccin de riesgos, que evitarn posteriores costos de atencin de
emergencias, rehabilitacin y/o recuperacin de la capacidad de la UP.
c) Externalidades Positivas. Se generan sobre terceros, que no estn
vinculados con el mercado del servicio ni directa ni indirectamente. Por
ejemplo, cuando se mejora una va urbana o se instala los servicios de
saneamiento, sube el valor de la propiedad inmueble.
Para entender estos tipos de beneficios, veamos el siguiente ejemplo:
Un
poblador
en
un
asentamiento humano, a las
afueras de Lima, paga hasta
S/3.00 por un cilindro de
agua, probablemente de mala
calidad.
Se est planteando un PIP

para posibilitar en dicho
asentamiento, el acceso a
agua potable en el domicilio.
Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el equivalente a S/.

1,00 por cilindro, los beneficios que percibira seran:
Mdulo IV
Un ahorro aproximado de S/2,00 por cilindro consumido (efecto de

liberacin o ahorro de recursos), pudiendo acceder a un mayor y
mejor consumo del agua. Estos seran los beneficios directos.
Como consecuencia de la mayor y mejor disposicin de agua en su
hogar, la familia del poblador tendr una menor incidencia en
enfermedades gastrointestinales, ahorrando dinero en medicinas y
173
evitando ausentarse tantos das del colegio o trabajo por dichos

motivos. Estos seran los beneficios indirectos.
Al disponerse de agua potable en el domicilio, es probable que se
incremente el valor de la vivienda o se reduzca la contaminacin
ambiental al dejarse de consumir envases plsticos para almacenar
el agua. Estas seran externalidades positivas.
Finalmente, como consecuencia de su acceso al agua dentro de la
vivienda, los miembros de la familia se sentirn ms integrados a la
sociedad y emprendern con ms optimismo su vida cotidiana.
Estos ltimos seran los beneficios intangibles.
El ejemplo anterior, nos permite ver claramente que los beneficios sociales
estn ligados con la suma de beneficios individuales, que cada persona
obtiene por la disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP.
Observemos en el siguiente cuadro, algunos ejemplos que permiten
distinguir entre ingresos y beneficios sociales del proyecto:
Cuadro 38 Ejemplos de ingresos y de beneficios sociales en PIP
Tipo de
proyecto
Ingresos
Pago de
peaje
Beneficios sociales
Transportes
Agua para
riego
Agua
potable
Tarifa por
uso de
agua.
Venta de
tierras
Valor Neto de la Produccin incremental

(incremento produccin, productividad, calidad
de los productos).
Tarifa por
consumo de
agua
Excedente del consumidor (gasto de

aprovisionamiento con fuentes alternativas en la
situacin sin proyecto, menos gasto de provisin
con proyecto)
Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas,
al reducir su incidencia.
Energa
Tarifa por
consumo de
energa
Arbitrios
Servicios de
limpieza
pblica
Mdulo IV
Ahorro en tiempo de viaje.

Ahorro en costo de operacin vehicular.
Ahorro en mermas o prdidas de productos
perecibles.
Excedente del productor: Valor Neto de la
produccin incremental (en caso de nuevas
carreteras).
Excedente del consumidor (gasto de

aprovisionamiento con fuentes alternativas en la
situacin sin proyecto menos gasto de provisin
con proyecto)
Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo,
agua)
Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir
su incidencia (debido a la reduccin de focos
infecciosos, de la proliferacin de vectores y de
174
Tipo de
proyecto
Ingresos
Beneficios sociales
roedores, entre otros).
Entonces, no es correcto que

consideremos que los beneficios
sociales son los ingresos
ajustados por factores de
correccin de precios de
mercado a precios sociales.
Observa tambin, los beneficios

sociales estn relacionados con
los fines de los proyectos.
En conclusin, Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los

pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como
consecuencia del consumo del bien o servicio en el que se intervendr con el
proyecto.
Mdulo IV
175
4.2.2 Costos sociales de un PIP

A diferencia de lo que sucede en la evaluacin privada de un proyecto, en la
que interesa conocer los egresos monetarios que ste genera, que se
calculan a partir de la valorizacin de todos los recursos utilizados a precios de
mercado, en la evaluacin social interesa conocer el valor que tiene para la
sociedad los recursos (bienes y servicios) que se emplearn en el proyecto (a
ese valor lo conocemos como el costo de oportunidad).
Al igual que con los beneficios sociales, un proyecto puede generar distintos
tipos de costos sociales:
a) Directos: que estn asociados a los recursos que sern utilizados la fase
de inversin y en la pos inversin para proveer de los bienes y / o servicios
(operacin y mantenimiento).
b) Indirectos: costos en los que pueden incurrir los usuarios como
consecuencia de la ejecucin del proyecto o su operacin y mantenimiento.
Por ejemplo:
En un proyecto en el que se va reubicar una institucin educativa por
razones de seguridad, los alumnos tendrn que utilizar movilidad
para llegar a la nueva IE; el costo de los pasajes en los que
incurrirn como consecuencia del proyecto ser un costo social
indirecto en la fase de pos inversin.
Durante la ejecucin de un proyecto de mejoramiento de carretera,
se desva el trfico hacia una trocha provisional, lo que ocasionar
costos sociales por mayor tiempo de traslado, mayores costos de
operacin vehicular durante la fase de inversin.
En el caso de un proyecto de mejoramiento de una va urbanas, se
desva el trfico a vas alternas, generndose molestias con el
congestionamiento de estas y consiguientemente, prdidas de
tiempo a los usuarios y mayores costos de operacin vehicular.
c) Externalidades negativas: Cuando el proyecto genera efectos sobre
terceros, que no estn vinculados con el mercado del servicio. Por ejemplo:
En el mismo caso de un proyecto de mejoramiento de una va, con el
mayor trfico en las vas alternas se generar una mayor
contaminacin del aire, que puede ocasionar enfermedades a los
residentes de la zona.
En un proyecto de instalacin de servicios de salud del tercer nivel de
atencin (hospital), se va generar mayor trfico en las vas de acceso
lo cual puede ocasionar congestionamiento y los consiguientes costos
sociales por prdidas de tiempo, por contaminacin ambiental a los
residentes de la zona.
TEN PRESENTE QUE:
Los costos sociales no solo incluyen los bienes y servicios que aparecen en el flujo de
caja; hay otros costos que genera el proyecto, en otros mercados o que no se transan
en el mercado
Mdulo IV
176
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado), generalmente

traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos
impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a un determinado
bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el
costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron
generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el
proyecto (por ejemplo, la mano de obra que se emplea en el proyecto y que
dejar de ser utilizada en otro proyecto o uso alternativo). El costo de
oportunidad, se estima a travs del precio social, que es aquel que refleja el
costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio
o factor productivo.
En el SNIP, se ha estimado los siguientes precios sociales29:
Concepto
Precios sociales
Valor social del tiempo
Urbano
Rural
- Propsito laboral (a)
4.31
6.44
(S/. hora)
- Propsito no laboral
Adultos [30% de (a)]
1.29
Menores [15% de (a)]
0.65
Valor social del tiempo (PIP de
transportes)
Tasa social de descuento general
(para flujos a precios constantes)
Tasa social de descuento especfica
para PIP de servicios ambientales
(para flujos a precios constantes)
1.93
0.97
Ver Anexo SNIP 10 (tem 3.3.b)

9%
4%
Cmo estimamos los costos

sociales del proyecto?
Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse
que el precio social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra,
etc.), es igual al precio de mercado afectado por un factor de correccin que
refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso.
29
Mdulo IV
Anexo N 10-SNIP de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

177
Estos factores de correccin son una aproximacin al cociente de los precios

sociales entre los precios privados, de forma que al multiplicar el costo a
precios de mercado por el factor de correccin obtendremos el valor a precios
sociales. Vea la siguiente ecuacin.
En el SNIP30 se orienta la estimacin o aplicacin de los siguientes factores de

correccin.
Concepto
Factor de correccin de la divisa
(PSD).
Factores de correccin para la
mano de obra no calificada
Factores de correccin
1.02
Urbano
Rural
Lima Metropolitana
Factor de correccin para la mano

de obra calificada
Factor de
correccin de los
combustibles
Bienes transables (importados)
0.86
Resto Costa
0.57
0.68
Sierra
0.41
0.60
Selva
0.49
0.63
0.91
0.66
Precio social = Precio CIF*PSD + MC +

GF
MC = Margen comercial del importador
por
manejo,
distribucin
y
almacenamiento neto de impuestos
GF = Gastos de flete nacional neto de
impuestos
Bienes transables (exportables)
Precio social = Precio FOB*PSD GM GF +GT

GM = Gastos de manejo neto de
impuestos
GF = Gastos de flete del proveedor al
30
En el Anexo SNIP 10. disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/AnexoSNIP10_Parametros_de_Eval
uacion-v2
Mdulo IV
178
puerto nacional neto de impuestos

GT = Gastos de transporte nacional al
proyecto neto de impuestos.
Bienes no transables
Excluir impuestos y subsidios de los

precios de mercado
Tambin sectores como transportes o energa, han estimado factores de

correccin globales para los costos de la inversin y de la operacin y
mantenimiento.
Para expresar los costos a precios sociales, primero se deben desagregar los
costos que estn a precios de mercado, estimados en el acpite 4.4, segn los
siguientes componentes:
Bienes y servicios que se importan (transables)
Bienes y servicios que son exportables (transables)
Bienes y servicios que no son transables (no se exportan)
Combustibles
Mano de obra no calificada
Mano de obra calificada
Luego, a estos costos desagregados se les aplica los factores de correccin
determinados para cada componente y as se obtiene los costos a precios
sociales.
Para la aplicacin de los factores de correccin se puede asumir, por ejemplo
que:
Los salarios de la mano de obra calificada estn afectados por el impuesto
a la renta y por tanto, para el clculo del costo social se excluyen los
impuestos [FC=1/(1+IR)].
La mano de obra no calificada se corrige con los factores de correccin
que se encuentran en el cuadro anterior, segn la localizacin del
proyecto.
Los materiales transables, se refieren a bienes importables o exportables.
Los factores de correccin se estiman aplicando las frmulas que se
encuentra en el cuadro anterior.
Los servicios y otros bienes de origen nacional (no transables), estn
afectos al IGV, por lo que para el clculo del costo social se excluye dicho
impuesto [FC= 1/(1+IGV)].
En el caso de los combustibles se aplica el factor de correccin vigente,
que se muestra en el cuadro anterior.
La aplicacin de estos factores de correccin debemos realizarla para los
costos de inversin, reinversiones y O&M.
A continuacin, se muestra un ejemplo, de cmo realizar la conversin de
precios de mercado a precios sociales, para el recurso lnea de conduccin
Mdulo IV
179
del componente Construccin de un sistema para el abastecimiento de agua

potable con una capacidad de 200 m3/da (ver acpite 4.4.1):
Recursos
Costo a
precios de
mercado
Factores de
correccin
Costo a
precios
sociales
Lnea de conduccin
500,000
0.7531
376,250
32
68,250
MO calificada
75,000
0.91
MO no calificada
75,000
0.4133
30,750
150,000
0.81
121,500
75,000
0.66
49,500
125,000
0.8534
106,250
Bienes transables (importados)

Combustibles
Bienes y servicios no transables
De manera similar se procede a estimar los factores de correccin para los

diferentes de recursos que se requiere en el componente:
Componente/recursos
Costo a
precios de
mercado
Factores de
correccin
Costo a
precios
sociales
Componente: Construccin de un
sistema para el abastecimiento
de
agua
potable
con
una
2,000,000
0.79
1,579,550
Captacin
100,000
0.80
80,000
Lnea de conduccin
500,000
0.75
376,250
Planta de tratamiento
300,000
0.79
237,000
Reservorio apoyado
250,000
0.82
205,000
Red de distribucin
300,000
0.75
225,000
50,000
0.77
38,500
100,000
0.81
81,000
150,000
0.76
114,000
Conexiones domiciliarias
Medidas de mitigacin
impacto ambiental
de
Medidas de mitigacin
riesgos de desastres
de
Supervisin
Expediente tcnico
140,000
110,000
0.90
0.88
126,000
96,800
31
Estimado como valor ponderado por monto de inversin.

Se ajusta retirando conservadoramente la retencin del impuesto a la renta de
trabajadores profesionales; se estima como 1/1.10
33
Proyecto ubicado en zona rural de sierra.
34
Se ajusta retirando el IGV; se estima como 1/ 1.18
32
Mdulo IV
180
Efectuada la conversin de costos de precios de mercado a precios sociales,

para cada recurso de cada componente se estima el factor de correccin
promedio ponderado de cada componente de inversin. Luego, se elabora el
flujo de costos sociales incrementales entre las situaciones con y sin
proyecto, segn se puede ver en el siguiente ejemplo:
Componentes/recursos
Componente:
Construccin
de
un
sistema
para
el
abastecimiento de agua
potable con una capacidad
de 200 m3/da
Componente:
Construccin
de
100
unidades
bsicas
de
saneamiento
Componente:
Fortalecimiento
de
la
JASS, con los suficientes
conocimientos
para
la
gestin de servicios
Componente: Educacin a
la poblacin en el buen
uso del agua y buenas
prcticas sanitarias
Gestin del proyecto35
Costo de inversin total
Costos de reposicin
Costos de operacin y
mantenimiento
con
proyecto
Costos de operacin y
mantenimiento
sin
proyecto
Flujo neto
Costos de inversin
inicial
Costos de
reposicin y O&M
AO 1
AO 2
AOS
3, 4, 5,
6, 7
0.79
102,700
1,477,300
1,579,550
0.81
25,920
306,180
332,100
0.88
5,280
20,240
25,520
0.89
9,790
25,810
35,600
0.85
42,500
186,190
85,000
1,914,530
127,500
2,100,270
Factor
de
correc
cin
AOS
8, 9, 10,
11, 12
Total
0.83
39,840
26,560
332,000
0.85
14,875
19,125
170,000
0.86
10,750
10,750
107,500
43,965
34,935
2,494,770
186,190
1,914,530
TEN PRESENTE QUE:

En el Anexo SNIP 10 encontrars los precios sociales y/o factores de
correccin de precios de mercado a precios sociales.
35
Se incluye los costos marginales en que vaya incurrir la UE para gestionar el

proyecto en la fase de inversin (contratar un jefe de proyecto, gastos de
funcionamiento de una oficina implementada para el proyecto, etc.).
Mdulo IV
181
4.2.3 Estimacin de los indicadores de rentabilidad social

Para la evaluacin social se puede aplicar dos metodologas, Beneficio Costo y
Costo Efectividad. En el SNIP ya se ha definido la metodologa de evaluacin
para algunas tipologas de PIP, que se han incluido en el Anexo SNIP 10 y que
se presentan en el siguiente cuadro36.
Tipologa de PIP
ABC
Agua potable
Alcantarillado
Caminos de herradura: construccin, rehabilitacin y
mejoramiento.
Construccin de carreteras
Educacin
Energa (distribucin)
Fortalecimiento institucional
Mejoramiento de caminos vecinales a nivel de afirmado
y sin afirmar (con trfico hasta 50 veh./da y costo de
inversin mximo a precios de mercado por km hasta
US$ 45,000 en Costa/ Sierra y hasta US$ 60,000 en
Selva)
Mejoramiento de carreteras
Proteccin o control de inundaciones (rural / urbano)
Puentes vehiculares aislados
Rehabilitacin de carreteras
Rehabilitacin de carreteras vecinales a nivel de
afirmado y sin afirmar
Residuos slidos
Salud
Sanidad Agraria
Servicios Ambientales asociados a Forestacin y
Reforestacin.
Sistemas de riego
ACE
X
X
X
X
X
X
X37
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Qu es la Metodologa Beneficio Costo?
Con esta metodologa se estima la rentabilidad social de un PIP, a partir de la

comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales. Se utiliza,
36
Extrado del Anexo SNIP 10. Debemos revisar este Anexo con cierta frecuencia pues
puede ser objeto de modificaciones.
37
Mdulo IV
Slo en casos sustentados y en funcin al monto de inversin.

182
siempre que los beneficios sociales puedan ser expresados en valores

monetarios38.
Para poder traer a valor actual o valor presente los flujos de beneficios y
costos sociales, se aplica la tasa de descuento social, que se encuentra en el
ya aludido Anexo SNIP 10.
El proceso para la aplicacin de la metodologa Beneficio Costo es el siguiente.
Paso 1: Estimar los beneficios sociales incrementales, sobre la base de la
comparacin de los beneficios sociales en la situacin con proyecto y la
situacin sin proyecto.
Paso 2: Estimar los costos sociales incrementales; sobre la base de los costos
a precios de mercado y los factores de conversin de precios de mercado a
precios sociales, as como de aquellos costos sociales que no son resultado de
transacciones en el mercado, como es el caso por ejemplo la prdida de
tiempo por el congestionamiento de una va alterna a otra que se est
mejorando.
Paso 3: Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales incrementales; se
tendr en cuenta el horizonte de evaluacin previamente definido, as como el
Paso 4: Clculo de los indicadores de rentabilidad social; los indicadores que
utilizamos al aplicar esta metodologa son el Valor Actual Neto Social (VANS),
la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS), entre otras.
Veamos la aplicacin de esta metodologa en un PIP de riego, donde se
incorporarn a la produccin nuevas reas y se proveer de riego a reas en
actual produccin en secano.
Paso 1: Los beneficios seran:

Incremento de la produccin agrcola; al tener mayor disponibilidad de
agua se incorporan 800 hectreas para produccin agrcola (sector A).

Incremento de la productividad agrcola; al tener mayor disponibilidad
de agua para riego en 500 hectreas (sector B), los rendimientos por
hectrea se elevan.
El Valor Neto de Produccin (VNP), se calcula sobre la base de la cdula de
cultivo, los rendimientos promedio, los precios sociales de los productos
(venta y autoconsumo) y los costos de produccin a precios sociales.
A continuacin veamos la estimacin del VNP anual en la situacin sin
proyecto. Recordemos que hay reas donde se cultiva pero que no disponen
de agua para riego, el volumen de produccin de stas en las condiciones
actuales, es la base para la estimacin del VNP.
38
Los beneficios de los PIP de salud, educacin, residuos slidos, disposicin de aguas residuales, son
difciles de valorizar, por lo que no se aplica esta metodologa.
Mdulo IV
183
Valor Neto de la Produccin anual situacin sin proyecto

Cultivos
Algodn
Maz amarillo
duro
Maz blanco
Frutales
Total
rea
Rendimiento
Precio
Chacra
Costo
produccin
VNP
Ha
Kg / Ha
Soles / Kg
Soles /Ha
Soles
225
2 500
2,54
5 300
236 250
125
50
100
500
4 200
6 400
10 800
0,65
1,08
0,92
2 250
2 600
6 200
60 000
215 600
373 600
885 450
De manera similar, estimamos el VNP anual en la situacin con proyecto;

veremos que las reas de cultivo, la cdula de cultivo, los rendimientos y los
costos de produccin varan, como consecuencia de la disponibilidad y uso de
agua para riego y la aplicacin de un paquete tecnolgico que permita obtener
mejoras en los rendimientos de los cultivos.
En este nuevo escenario futuro, se plantea cambios que deben estar
sustentados en estudios y experiencias probadas; asimismo, es importante
que se considere cmo estn evolucionando las condiciones climticas, las
variables de temperatura, humedad, influirn respecto a la cdula de cultivo
viable a futuro, los rendimientos probables y los requerimientos de agua.
Valor Neto de la Produccin anual situacin con proyecto
Cultivos
Algodn
Maz amarillo
duro
Maz blanco
Frutales
Frijol
Total
Mdulo IV
rea
Rendimiento
Precio
Chacra
Costo
produccin
VNP
Ha
Kg / Ha
Soles / Kg
Soles /Ha
Soles
365
2 850
2,54
5 500
634 735
300
4 500
0,65
2 500
127 500
65
7 000
1,08
2 750
312 650
310
11 300
0,92
6 850
1 099 260
260
1 500
1,89
1 800
269 100
1 300
2 443 245
Paso 2: Los costos sociales seran similares a los estimados en el

ejemplo que hemos venido desarrollando. Hay que precisar que cuando se
incorporan nuevas reas a produccin, hay costos de habilitacin
184
(preparacin) de tierras que tienen que considerarse, ste sera el caso

para el sector A (800 ha)39.
Paso 3: Los flujos netos de beneficios y costos sociales, una vez
estimados los beneficios y costos sociales, podremos calcular el flujo neto
que nos permitir evaluar la rentabilidad social de cada alternativa del
proyecto.
Los beneficios incrementales anuales, corresponden a la diferencia entre el
VNP con proyecto y VNP sin proyecto; es decir S/. 2 443 225 menos S/.
885 450. Tengamos en cuenta que para el primer ao se consider una
sola campaa de produccin bajo riego en el sector B y que el sector A
entra en produccin recin el segundo ao.
Los costos incrementales incluyen los costos sociales de inversin en el
proyecto (cuya ejecucin dura 18 meses) y los costos sociales
incrementales de operacin y mantenimiento del sistema de riego.
Los flujos netos resultan de la diferencia entre los beneficios
incrementales y los costos incrementales, tal como podemos apreciar en el
siguiente cuadro.
Flujo de beneficios y costos sociales
Nuevos Soles
Beneficios
incrementales
Costos incrementales
Flujos netos
Ao 0
Ao 1
-2 348 920
-2 348 920
467 339
-3 387 782
-2 920 443
Ao 2
1 557 795
22 015
1 535 780
Ao 3-10
1 557 795
22 015
1 535 780
Paso 4: Los indicadores de rentabilidad social, se estimarn utilizando

la tasa social de descuento social (TDS) establecida en el SNIP que es de
9%.
Para estimar los indicadores de rentabilidad se aplica las funciones
financieras Valor Presente Neto (VPN) y Tasa Interna de Retorno (TIR) a los
flujos netos.
En nuestro ejemplo, el Valor Actual Neto de Beneficios Sociales (VANS) es
de S/. 1 928,0 miles y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS) es de 21%.
Estos resultados nos dicen que la alternativa o el PIP son rentables
socialmente, ya que el VANS es mayor a 0 y la TIRS es mayor que la TSD.
Estos indicadores se calcularn para cada alternativa de solucin del
problema; la mejor alternativa ser aquella que genere el mayor VANS.
Tengamos presente que, en el ejemplo, hemos evaluado el PIP en el
escenario que la provisin del servicio de agua no se interrumpir en todo el
horizonte de evaluacin, a causa del impacto de un peligro sobre el sistema
39
Estos costos de habilitacin de tierras no forman parte de los costos de inversin a ser asumidos por el
Estado, ya que deben ser financiados por los beneficiarios; sin embargo, si se consideran parte de los costos
sociales en los que hay que incurrir para que se genere mayor produccin.
Mdulo IV
185
de riego. Esto supone que, una vez realizada la evaluacin del riesgo del
sistema a instalarse:
a. se ha demostrado que no hay riesgo de desastres, debido a que
ninguno de sus elementos estar expuesto a peligros, que no es el caso
del ejemplo, o;
b. que existiendo riesgos, se ha incluido medidas de reduccin del riesgo,
cuyos costos, tanto de inversin, como de operacin y mantenimiento
estn considerados en los flujos de costos sociales40.
Posteriormente, veremos cmo se evala la rentabilidad social marginal de
las medidas de reduccin de riesgos; en nuestro ejemplo, se ha concluido
que un tramo (25% de la longitud total) del canal de conduccin, estara
ubicado en una zona donde existe el peligro de deslizamientos, por lo que
en ese tramo se ha considerado instalar tubera enterrada de PVC de alta
resistencia, mientras que el resto ser un canal revestido.
Veamos otro ejemplo de aplicacin de esta metodologa
Se trata de un proyecto para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua
potable a una comunidad rural. Se presentan los datos de inversin en el ao 0, reinversin
en el ao 5, los costos de O&M incrementales entre la situaciones con y sin proyecto
para 10 aos, as como los beneficios por incremento del consumo de agua y por los costos
evitados al dejarse otras formas de abastecimiento alternativo que los pobladores usan al no
contar con el servicio pblico. Todos los datos estn expresados a precios sociales.
Beneficios por
Costos de
Beneficios por
Reinversion
costos evitados
Ao Inversin
O&M
aumento del
Flujo neto
es (*)
(liberacin de
incrementales
consumo
recursos)
0
800,000
-800,000
1
10,000
30,000
150,000
70,000
180,000
2
10,000
31,000
150,000
70,000
179,000
3
10,000
32,000
150,000
70,000
178,000
4
10,000
33,000
150,000
70,000
177,000
5
120,000
34,000
150,000
70,000
66,000
6
10,000
35,000
150,000
70,000
175000
7
10,000
36,000
150,000
70,000
174,000
8
10,000
37,000
150,000
70,000
173,000
9
10,000
38,000
150,000
70,000
172,000
10
10,000
39,000
150,000
70,000
171,000
TIRS
16.10%
VANS (9%)
259,313
(*) Incluye reposiciones e inversiones complementarias en ampliacin de redes y conexiones
para cubrir las brechas de demanda-oferta hasta el final del horizonte de evaluacin.
40
Recuerdan que en el mdulo de formulacin, al estimar los costos de inversin del ejemplo, se explicit
los costos de las medidas de reduccin de riesgos en la captacin y en la lnea de conduccin?, tales costos
estaran incluidos en los flujos de costos sociales, bajo este supuesto.
Mdulo IV
186
Qu es la Metodologa Costo Efectividad?
Con esta metodologa, estimamos el costo social de lograr los resultados e

impactos del PIP o de cada una de sus alternativas.
Para identificar los resultados e impactos, recordemos el planteamiento de los
objetivos, medios y fines, que fue tratado en el mdulo de identificacin. Los
resultados guardan relacin con el objetivo central del proyecto y los impactos
con los fines de ste.
Para utilizar esta metodologa, necesitamos definir un indicador que exprese
los impactos del PIP, a ste se le conoce como indicador de efectividad. Sin
embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible
realizar una aproximacin basados en resultados inmediatos del PIP, que se
expresan con un indicador de eficacia.
Observemos el siguiente grfico, la efectividad de un PIP o de una alternativa
est relacionada con sus impactos o fines, mientras que la eficacia con los
resultados u objetivo central.
Mdulo IV
187
El proceso para la aplicacin de la metodologa Costo Efectividad o Costo

Eficacia, es el siguiente.
Paso 1: Estimar los costos sociales incrementales; sobre la base de los costos
a precios de mercado y los factores de conversin de precios de mercado a
precios sociales, as como de aquellos costos sociales que no son resultado de
transacciones en el mercado, por ejemplo, los costos de desplazamiento de
pacientes a otro establecimiento de salud mientras se ampla y mejora el
existente.
Paso 2: Elaborar los flujos de costos sociales incrementales; se tendr en
cuenta el horizonte de evaluacin previamente definido, as como el
Paso 3: Determinar el indicador de efectividad o eficacia y cuantificar las
metas proyectadas.
Paso 4: Clculo de los indicadores de rentabilidad social; el indicador que
utilizamos al aplicar esta metodologa es el ratio costo efectividad o ratio de
costo eficacia.
Por ejemplo, para el caso de un PIP dirigido a incrementar la cobertura de
atencin materno-infantil, un indicador de efectividad del proyecto sera el
cambio en la tasa de mortalidad y morbilidad materno-perinatal e infantil. El
indicador de eficacia para el mismo proyecto sera Nmero de atenciones de
servicios materno-perinatal e infantil en un ao determinado.
En el SNIP se acepta la aplicacin de esta metodologa, en caso de PIP
relacionados con servicios de educacin, salud, saneamiento y gestin de
residuos slidos.
Veamos en el siguiente cuadro, ejemplos de indicadores de eficacia y de
efectividad para la tipologa de PIP sealados en el prrafo precedente.
Proyecto
Indicadores de
eficacia
(resultados)
Indicadores de
efectividad
(impactos)
Mejora de acceso a los

servicios de salud
Nmero de atenciones por

ao
Disminucin de la tasa de
morbilidad
Mejora de la cobertura de
los servicios de educacin
primaria
Nmero
de
matriculados
alumnos
Incremento de los niveles

de comprensin de lectura
Instalacin de servicios de
recoleccin y tratamiento
de aguas residuales
Nmero
de
beneficiadas
personas
Disminucin
contaminacin
ambiente
Ampliacin de los servicios

de recoleccin de residuos
slidos
Nmero
de
beneficiadas
personas
Disminucin
enfermedades
contagiosas.
Mdulo IV
de
la
del
de
infecto
188
A continuacin veamos un ejemplo, en un PIP donde se quiere mejorar el

acceso a los servicios de salud a la poblacin de una localidad. Las alternativas
de solucin que se plantearon fueron las de proveer el servicio a travs de la
implementacin de: (a) un establecimiento de salud (posta con mdico); (b)
brigadas mviles de atencin.
El Flujo de Costos Sociales incrementales; se sigue el mismo procedimiento
que el establecido en el numeral 4.1.2:
Se parte de los flujos de costos de inversin, operacin y mantenimiento, a

precios de mercado (con y sin proyecto), desagregndolos por tipo de
recursos (bienes y servicios de origen nacional o importado, mano de obra
calificada, no calificada, combustibles, etc.). Se aplica los factores de
correccin para obtener los costos a precios sociales.
No olvidemos que puede haber otros costos sociales que no aparecen en el
flujo de costos a precios de mercado. En nuestro ejemplo, la poblacin
puede estar incurriendo en tiempos y costos de traslado hacia otro
establecimiento de salud, que sern menores si se implementa cualquiera
de las alternativas.
En nuestro ejemplo, habr diferencias en los costos de inversin, ya que

en una alternativa se implementar un puesto de salud que implica
construccin, equipamiento, etc; mientras que, en la otra se precisa ms
de medios de transportes, as como equipos e instrumentales que puedan
trasladarse; del mismo modo en los costos de operacin y mantenimiento.
Se calcula los flujos de costos incrementales para cada alternativa, que
viene a ser la diferencia entre los costos con proyecto y sin proyecto.
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS); se calcula aplicando la Tasa

Social de Descuento (9%). Los resultados para ambas alternativas se
muestran en el siguiente cuadro.
El indicador; en el ejemplo, se define un indicador de eficacia que es el
nmero de atenciones que se brindar a los usuarios.
La meta del indicador; se estima a partir de la demanda que ser atendida
con el proyecto durante el horizonte de evaluacin del PIP. La meta ser igual
a la sumatoria de las atenciones durante el horizonte de evaluacin. En el
ejemplo se ha considerado las atenciones preventivas y curativas.
En el cuadro, observars una diferencia en las metas de atenciones; en ambos
casos las atenciones preventivas son similares, la diferencia est en las
atenciones curativas, cuando la oferta es mvil, hay limitaciones en el acceso
al establecimiento de referencia.
El ratio; en el ejemplo se trata del ratio costo eficacia. Se calcula dividiendo el
VACS entre el nmero de atenciones. El ratio nos indica el costo social por
cada atencin de salud.
Mdulo IV
189
Observemos el cuadro; de acuerdo con los resultados obtenidos, la alternativa

de implementacin de brigadas mviles es la mejor, por tener el menor costo
social por atencin.
Alternativas
Implementacin de una posta
VACS
S/.
760 513
Implementacin de brigadas mviles
547 614
89 757
CE
S/.
8,47
73 865
7,41
Atenciones
Te preguntars cmo s que el PIP es rentable socialmente cuando aplico

esta metodologa?; para poder contestar a la pregunta, debemos tener
establecida la lnea de corte, que viene a ser el costo mximo aceptable para
lograr una determinada meta. En el ejemplo, si la lnea de corte fuese S/. 8
por atencin, la alternativa de implementacin de una posta no sera aceptada.
Otra pregunta que puede surgir es cmo se trata en esta metodologa los
costos sociales asociados a las medidas de reduccin del riesgo de desastres?.
De manera similar que en la metodologa beneficio - costo, en los flujos de
costos sociales se deber incluir los costos de inversin, operacin y
mantenimiento de dichas medidas, siendo ste el escenario de evaluacin de la
alternativa o proyecto con medidas de reduccin de riesgos; tambin
veremos ms adelante como evaluar la rentabilidad marginal de dichas
medidas.
Veamos otro ejemplo
Este PIP comprende la recoleccin y disposicin final de residuos slidos en un relleno
sanitario. Se presentan los datos de inversin en el ao 0, reinversiones en los aos 2, 3, 5,
6 y 9, los costos de O&M incrementales entre las situaciones con y sin proyecto para 10
aos, as como las toneladas de residuos a recolectar y disponer como indicador de eficacia.
Todos los datos estn expresados a precios sociales.
Ao
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Inversin
Reinversiones
(*)
7,200,000
300,000
880,000
1,950,000
1,080,000
30,000
Costos de O&M
incrementales
Flujo total
7,200,000
350,000
350,000
350,000
650,000
350,000
1,230,000
370,000
370,000
370,000
2,320,000
370,000
1,450,000
390,000
390,000
390,000
390,000
390,000
420,000
390,000
390,000
VAC
12,419,715
TONELADAS ACUMULADAS
INDICE COSTO-EFICACIA
(COSTO POR TONELADA)
Toneladas de
residuos slidos
23,000
23,500
24,000
24,500
25,000
25,500
26,000
26,500
27,000
27,500
252,500
49.19
(*) Incluye reposiciones e inversiones complementarias para cubrir las brechas de

demanda-oferta hasta el final del horizonte de evaluacin
Mdulo IV
190
4.2.4 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos

de desastres (MRR)
Cuando incorporamos en un PIP o una alternativa de solucin, intervenciones
orientadas a evitar que se genere nuevos riesgos para un proyecto o a
disminuir el riesgo existente en la unidad productora41, nos preguntamos si la
rentabilidad social del proyecto o de la alternativa, se ver afectada porque
estamos incrementando los costos; otras veces, cuando entendemos que
adoptar medidas de reduccin de riesgos nos evita costos futuros, la pregunta
va en el sentido de saber si los costos evitados compensan el mayor costo de
inversin, operacin y mantenimiento.
Para poder responder a tales interrogantes, necesitamos conocer:
a) Los costos sociales de no incluir medidas que eviten o disminuyan el riesgo
de desastres en un proyecto o alternativa de solucin, es decir la situacin
sin medidas de reduccin de riesgos.
b) Los costos incrementales
asociados a las MRR.
de
inversin, operacin y
mantenimiento
c) Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR

d) La rentabilidad social de las MRR.
a) Los costos sociales de no incluir medidas de reduccin de riesgos
de desastres; se trata de identificar, cuantificar y valorizar los probables
daos y prdidas que ocasionara el impacto de un determinado peligro
sobre la unidad productora existente o sobre el proyecto; es decir el
escenario probable de que ocurra el desastre.
Este es un escenario que se construye sobre la base del anlisis de peligros,
del que hablamos en el mdulo de identificacin y del anlisis del riesgo, tanto
de la unidad productora del servicio cuando ya existe ste (mdulo de
identificacin) y del proyecto (mdulo de formulacin).
Veamos grficamente, qu pasa si al efectuar el anlisis del riesgo en el
estudio de preinversin, hemos concluido que hay riesgos y no incluimos
medidas para evitarlos o reducirlos.
41
Puede ser un establecimiento de salud, un centro educativo, una carretera, un

sistema de riego, etc.
Mdulo IV
191
Observamos, que cuando ocurre el peligro, causa daos en la infraestructura,

interrumpindose el servicio; en ese periodo los usuarios no percibirn
beneficios o stos sern menores. Por otra parte, se tendr que incurrir en
costos en atencin de la emergencia, la rehabilitacin del servicio y, de ser el
caso, la reconstruccin de la infraestructura.
Utilicemos el caso de un PIP para instalar un sistema de abastecimiento de
agua potable, en una zona donde pueden ocurrir sismos de gran intensidad,
para ilustrar los efectos del probable desastre, si es que en el diseo y los
materiales empleados no se considera dicho peligro. Si el sismo ocurre, los
efectos seran los siguientes:
Se daara, la lnea de conduccin, el reservorio y las redes de distribucin.

El efecto ser que se interrumpa el servicio de agua potable.
Durante la emergencia se repartir agua a las familias, se efectuarn
campaas para racionalizar el consumo y promover prcticas de higiene
para evitar enfermedades; estos seran los costos de la atencin.
En el perodo en el que se recupera el servicio, algunas familias adquirirn
agua de cisternas, otras recibirn el servicio por horas teniendo que
almacenar. En este perodo disminuira el excedente para los
consumidores, es decir los beneficios directos.
Por otra parte, debido al consumo de agua en cantidades o calidad no
adecuadas, la poblacin se enferma e incurre en gastos en medicinas;
stos son costos sociales que significan una disminucin de los beneficios
indirectos; tambin es probable que algunos no acudan a laborar
generndose costos adicionales para los usuarios.
Posteriormente se rehabilitar el servicio en condiciones mnimas
conectando temporalmente la lnea de conduccin y finalmente se
reconstruir la lnea y el reservorio.
Sismo
Ahora, hagamos lo mismo con un PIP de mejoramiento de la infraestructura

vial, donde un tramo puede ser afectado por deslizamientos activados en
poca de lluvias; si el peligro se concreta:
Mdulo IV
192
Se daara la superficie de rodadura, las cunetas y alcantarillas;

consiguientemente, se interrumpir y dificultar el trnsito por la
carretera.
Si en el momento en que se produce el deslizamiento, estn transitando
vehculos, podran ser impactados, ocasionando daos a stos y a las
personas o carga que transportaban.
Mientras no se pueda transitar por la va, quedarn varados vehculos con
pasajeros y carga, con los consiguientes costos de tiempo de espera de los
pasajeros y la tripulacin, de viajes no realizados por los transportistas,
transbordo, prdidas de mercancas, etc. Estos son costos sociales
generados a los usuarios.
Mientras se rehabilita o reconstruye la va, los vehculos transitarn por
una trocha provisional, lo cual generar mayores tiempos de traslado de
personas y mercancas y costos de operacin vehicular. En consecuencia
los beneficios del PIP sern menores.
Se limpiar la va para dar paso a los vehculos, siendo ste un costo de
atencin de la emergencia.
Finalmente, se incurrir en los costos de rehabilitacin o reconstruccin de
la va.
Hemos visto entonces, que cuando un peligro impacta en una infraestructura

vulnerable: disminuyen los beneficios sociales del PIP y se incurre en costos de
atencin, rehabilitacin y reconstruccin y, de ser el caso, otros costos sociales
para los usuarios.
Cmo estimamos los costos

sociales en la situacin sin
medidas de reduccin de riesgos?
Lo primero que hay que sealar, es que no se requiere efectuar estudios

adicionales para estimar dichos costos sociales y que el anlisis se hace para
cada alternativa de solucin.
Respecto a los beneficios que no recibiran los usuarios, recuerda que para
calcular la rentabilidad social del proyecto ya se estimaron dichos beneficios; lo
que se necesita, es saber cunto tiempo estara interrumpido el servicio, de
qu forma el usuario atendera sus necesidades en ese perodo, as como
cules seran los otros costos generados por no disponer del servicio. En el
ejemplo relacionado con el sistema de agua, se tendra que saber en cunto
tiempo se reconstruira la lnea de conduccin, el reservorio y la red de
distribucin; se supondra que de no tener agua en el domicilio los usuarios
volvern a abastecerse como lo hacan en la situacin sin proyecto (a travs
de cisternas, acarreo, etc.).
Para calcular los costos de atencin de la emergencia y de rehabilitacin,
servirn estimaciones realizadas por los profesionales que estn elaborando el
Mdulo IV
193
estudio de inversin o experiencias similares. En el ejemplo relacionado con la

carretera, se estimar los costos de limpieza y afirmado de tramo afectado, la
construccin de un desvo temporal, etc.
Para las estimaciones de los costos de reconstruccin, se debe considerar que
al efectuar el anlisis del riesgo de desastres, se identific cules y de qu
magnitud sern los daos; el equipo que est estimando los costos de
inversin del proyecto, tendr todos los elementos para calcular los costos de
recuperar la capacidad de produccin, volviendo a invertir en la
infraestructura, equipos, etc., que se habran daado.
Recordemos el ejemplo que desarrollamos para aplicar la metodologa de
beneficio - costo; segn el anlisis del riesgo realizado, un 25% de la longitud
del canal principal podra ser afectado por deslizamientos, si esto sucede los
costos seran:
Prdidas de beneficios, es decir del excedente del productor expresado

en el Valor Neto de la Produccin (VNP).
De acuerdo con la informacin obtenida en campo, los estudios efectuados
por los profesionales sobre la fisiologa de los cultivos para determinar los
requerimientos de agua, experiencias similares, la falta de agua en perodos
crticos de los cultivos puede incidir en la prdida total de la produccin,
como tambin en la disminucin de la productividad. En el cuadro siguiente,
se muestra los probables efectos de la interrupcin del abastecimiento de
agua para riego, durante el perodo crtico para el crecimiento y rendimiento
de los cultivos.
Valor Neto Anual de la Produccin situacin con proyecto y sin
medidas de reduccin de riesgos
Efectos de la
interrupcin del
servicio
Prdida total en el 30%
del rea y disminucin del
rendimiento al 70% en el
resto.
Maz amarillo
duro
rea
Rendimiento
VNP
Ha
Kg / Ha
Soles
255,5
2 280
74 402
Rendimiento disminuye al
85%
300
3 825
-4 125
Maz blando
80%
65
5 600
214 370
Frutales
75%
310
8 475
293 570
Frijol
90%
260
1 350
195 390
Cultivos
Algodn
Total
Mdulo IV
1 190,5
773 607
El valor de los beneficios perdidos por no incorporar las medidas de

reduccin de riesgos sera la diferencia entre el VPN con medidas de
reduccin de riesgos y el VPN en la situacin sin medidas de reduccin de
194
riesgos. El VPN que se calcul para evaluar la rentabilidad social del

proyecto (numeral 4.1.3), en la situacin con proyecto y en el escenario
en que no habra interrupcin del servicio de agua, ascendi a S/. 2 443
245; por tanto el costo social de los beneficios que se pierden sera de
S/.1 669 638.
Costos de reconstruccin del tramo afectado por el deslizamiento.
De acuerdo con los clculos de los costos de inversin, los especialistas han
estimado que la reconstruccin del tramo expuesto a deslizamientos del
canal principal, ascendera a S/. 455 75042. En resumen:
Clculo de Beneficios Marginales de las MRR por ao

(miles de Soles)
Rubro
VPN
Costos de
Reconstruccin
Escenario con
MRR
Escenario sin
MRR
Beneficios
marginales de
las MRR
2.443.245
773.607
1.669.638
-455.750
455.750
b) Los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento,

asociados a las MRR; se estimarn los costos sociales incrementales
sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin con MRR y
en la situacin sin MRR, para cada alternativa o el PIP, de forma similar a
cuando comparamos la situacin con proyecto con la situacin sin
proyecto.
En el ejemplo del PIP de riego, estimamos que los costos de la inversin total
incluyendo las MRR, a precios sociales, ascenda a S/. 5 723 860 (numeral
4.1.2), mientras que los costos de inversin sin MRR ascendan a S/. 5 616
460. En consecuencia los costos de inversin marginales de las MRR son de S/.
107 399 a precios sociales (comprende muro de proteccin de estructura de
captacin y tramo canal principal de tubera de PVC resistente). Los costos de
operacin y mantenimiento son similares en ambas situaciones; veamos en
resumen los clculos.
42
A precios de la fecha; estamos asumiendo que los precios relativos de los bienes y servicios permanecern
constantes.
Mdulo IV
195
Clculo de Costos Marginales de las MRR

(Nuevos Soles)
Rubros
Proyecto sin
MRR
Proyecto con
MRR
Costos
marginales de
MRR
Inversin
5.616.460
5.723.860
107.399
Costos de
Operacin y
Mantenimiento
22.015
22.015
c) Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR;

se elaborarn sobre la base de los costos sociales en la situacin sin MRR
-es decir- en el escenario de que ocurriese el desastre y los costos
incrementales de inversin, operacin y mantenimiento.
Los costos sociales que se generaran de no implementar MRR, constituirn los
costos evitados en la situacin en la que se implementen tales medidas, es
decir los beneficios.
De manera grfica veamos cmo llegamos a definir los flujos marginales de
beneficios y costos asociados a las MRR.
Recordemos la situacin sin MRR, el impacto del peligro va ocasionar daos y
la interrupcin de los servicios (parcial o total); consiguientemente, hay
prdidas de beneficios y costos sociales para los usuarios del servicio y costos
por la atencin de la emergencia y por la recuperacin de la capacidad de
produccin (rehabilitacin y reconstruccin).
Si se implementan MRR, habr mayores costos; pero cuando ocurra el peligro

NO habr daos ni prdidas o estos sern menores; la provisin del servicio
ser sostenible.
Mdulo IV
196
Los flujos marginales de beneficios y costos de las MRR, se calculan

comparando la situacin sin MRR con la situacin con MRR. La diferencia entre
ambas considerar los costos sociales generados en la situacin sin MRR y los
costos sociales asociados a la implementacin de las MRR en la situacin con
MRR.
Como podrs apreciar, es importante tener la informacin proveniente del
anlisis del peligro, sobre el perodo en que ste podra ocurrir.
En nuestro ejemplo, si el tramo del canal principal expuesto a deslizamientos
va ser de tubera enterrada de PVC resistente, un probable deslizamiento no lo
afectar, por tanto no habr interrupcin del servicio. En este escenario, ya no
habr prdidas de produccin ni costos de reconstruccin del tramo del canal
principal; es decir, que la incorporacin de la MRR evitar costos sociales y
stos se considerarn como beneficios.
En relacin con los costos, se utilizarn los costos incrementales de inversin,
operacin y mantenimiento asociados a las MRR.
De acuerdo con el anlisis de peligros, es probable que lluvias intensas con
perodo de recurrencia de 50 aos, se produzcan entre el tercer y cuarto ao
de operacin, provocando deslizamientos.
Veamos en el siguiente grfico, el flujo de beneficios (costos evitados) y costos
asociados a las MRR.
Costos de reconstruccin
CRE evitados S/. 455 750
BNP VNP no perdido = S/. 1 669 638
Flujo marginal
Costos de Inversin de las MRR = S/. 107 339
d) Indicadores de rentabilidad social; en este caso aplicamos

metodologa beneficio - costo y calculamos el VANS y la TIRS.
la
Siguiendo con el ejemplo de riego, hemos planteado varios escenarios de

evaluacin, considerando las variables de mayor incertidumbre, tales como:
cundo ocurrira el peligro y cul sera la magnitud de los daos
Respecto a cundo ocurrira el deslizamiento, se ha considerado los siguientes
escenarios:
A. Probabilidad 1 que ocurra el ao 5,
B. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de
evaluacin, ao 10.
Igualmente, respecto a los costos evitados se ha considerado los siguientes
escenarios:
Mdulo IV
197
C. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de

evaluacin, ao 10; los daos en el tramo del canal principal y las prdidas
del VPN son el 50% de las estimaciones iniciales.
D. Probabilidad 1 que ocurra el ltimo ao considerado en el horizonte de
evaluacin, ao 10; solo hay daos en el tramo del canal principal, pero no
hay prdidas del VPN.
En el cuadro siguiente se muestra los indicadores de rentabilidad social de las
MRR. En todos los escenarios analizados, implementarlas es rentable
socialmente porque los costos o prdidas evitados son mayores que los costos
de inversin, operacin y mantenimiento.
Escenarios
VANS
TIRS
1.012.896
625.105
464.597
37.085
73,0%
35,6%
23,0%
14,3%
Vemos entonces que an en el escenario D, el ms conservador, que el peligro

impacte en el ao 10 y que slo cause daos al canal principal sin afectar la
produccin y productividad, incluir en el PIP medidas de reduccin de riesgos
es rentable socialmente.
Para conocer ms de este anlisis, puedes consultar las publicaciones:

Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin del riesgo de
desastre en los proyectos de inversin pblica
El Sistema Nacional de Inversin Pblica y el Cambio Climtico: una estimacin de los
beneficios y costos de implementar medidas de reduccin de riesgos
http://www.mef.gob.pe/DGPM/estudios-docum.php
Te preguntars ahora qu pasa si implementar las MRR no es rentable

socialmente?; esta situacin puede presentarse, la decisin que se debe tomar
es si se asume el riesgo o no; esto implica que debemos analizar la
rentabilidad social del PIP en la situacin sin MRR y si ste es rentable
socialmente, pese a la interrupcin del servicio y los costos que se generen43,
se aprobara. Es importante precisar que, cuando se asume un determinado
nivel de riesgo, se tiene que mejorar la capacidad de respuesta y de
recuperacin, es decir la resiliencia.
Respecto a los PIP que se evalan con la metodologa costo efectividad, como
salud, educacin, etc., es posible aplicar la metodologa costo beneficio para
analizar la rentabilidad marginal de las MRR44. Se trata de comparar la
situacin que se generar sin medidas con la situacin con medidas.
43
Los flujos para la evaluacin del PIP tendrn el perfil de la situacin que grafica en el tem a) de este
mismo numeral 4.1.4.
44
Caso Ampliacin del Centro de Salud: Mdulo para la Atencin de Madres Gestantes, CLAS Pampacolca.,
de la publicacin que mencionamos anteriormente Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de
reduccin de riesgo de desastre en los proyectos de inversin pblica
Mdulo IV
198
Tambin, se puede aplicar la metodologa costo efectividad. Para el caso de

PIP de salud, si se interrumpe el servicio por la no aplicacin de MRR, se
generar una disminucin de las metas de atencin establecidas, con lo cual se
incrementar el costo efectividad; si vemos un PIP de educacin, habr que
usar un indicador que permita diferenciar la situacin con MRR de la situacin
sin MRR, ste puede ser los das de enseanza impartidos.
Mdulo IV
199
IDEAS FUERZA
Los beneficios sociales reflejan el bienestar que genera
en la poblacin, el consumo de un bien o servicio.
Los beneficios sociales de un PIP no se calculan
aplicando factores de correccin a los ingresos
monetarios.
La estimacin de los costos sociales, implica valorizar
los recursos que se utilizarn en el PIP empleando
precios sociales o factores de correccin; para ello nos
basamos en los flujos de costos a precios de mercado.
Adicionalmente, hay que analizar si hay otros costos
sociales que se pueden generar, tanto en la situacin
sin proyecto, como en la situacin con proyecto.
La metodologa costo beneficio, permite estimar la
rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin
de los beneficios sociales con los costos sociales.
La metodologa costo-efectividad, se utiliza cuando los
beneficios sociales de un PIP no se pueden valorizar en
trminos monetarios o su estimacin es compleja. Se
aplica en los PIP de educacin, salud, saneamiento y
residuos slidos.
La inclusin de MRR, no solo incrementa costos, sino
que evita que se generen prdidas y costos para la
sociedad. Es posible y necesario demostrar su
rentabilidad social; para ello aplicamos el anlisis
beneficio costo marginal.
Mdulo IV
200
4.2.5 Anlisis de sensibilidad

Todos los PIP estn expuestos a factores no necesariamente controlables
por sus ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento
normal a lo largo del horizonte de evaluacin.
El propsito del anlisis de sensibilidad es analizar las variaciones que puede
tener la rentabilidad social del PIP, medida ya sea a travs del Valor Actual
Neto Social (VANS) o el ratio costo-efectividad (CE), como resultado de
cambios en las variables que influyen en los costos y beneficios
considerados para el anlisis de cada alternativa o del proyecto.
Este anlisis nos debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la
seleccin de alternativas o los valores lmite que pueden alcanzar ciertas
variables sin que el PIP deje de ser rentable.
Para efectuar el anlisis Lo primero que debemos hacer, es identificar las
variables sobre cuyo comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas
variaciones pueden incidir sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
El siguiente paso, ser determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios esperados en las
variables identificadas.
Finalmente, de comprobar que la rentabilidad social se modifica
sustancialmente con el cambio de una variable, se debe indagar ms sobre
el comportamiento de sta, a efectos de mejorar la certidumbre en las
decisiones que se tomen.
A continuacin, se presenta un ejemplo del anlisis de sensibilidad, para un
proyecto de agua potable.
% de cambio en
la variable
SENSIBILIDAD DEL VANS

Por cambios en
Por cambios en
Por cambios en los
los costos de
los beneficios
costos de O&M
inversin
sociales
VANS
259,313
% mximo de
cambio sin dejar
de ser rentable
+32.4%
+119.5%
-18.3%
Los resultados del anlisis de sensibilidad, para el caso de esta alternativa,

indican que es ms sensible a variaciones en los beneficios sociales
proyectados, donde slo resiste una disminucin de hasta un 18.3% y, en
segundo trmino, es sensible a la variacin de la inversin, resistiendo un
incremento de hasta 32.4%. Respecto a variaciones de los costos de O&M, el
proyecto es poco sensible.
Una vez identificadas las variables crticas a las cuales el proyecto es ms
sensible, debemos revisar qu factores pueden ocasionar que tales variables
no se comporten de acuerdo a lo proyectado, identificando el nivel de riesgo y
proponiendo las medidas para mitigar dicho riesgo.
Mdulo IV
201
En el caso anterior, el proyecto es ms sensible a la disminucin de beneficios

sociales, los cuales se vinculan al aumento del consumo y la liberacin de
recursos de los nuevos usuarios. Como medida de mitigacin de este riesgo,
las campaas de educacin sanitaria y de promocin del proyecto deben incidir
en que realmente las viviendas se conecten al servicio y consuman los
volmenes de agua estimados. Asimismo, las actividades de monitoreo
durante el horizonte de evaluacin por parte de la UP sobre las proyecciones
del consumo son esenciales.
En el caso de haber evaluado el proyecto por el mtodo de costo-efectividad,
es posible efectuar el anlisis de sensibilidad de la alternativa que presenta los
mejores indicadores, respecto a otras alternativas que hayan sido analizadas,
si fuera el caso, determinando el nivel de modificacin que tendra que darse
en las variables elegidas, para que tal alternativa dejara de ser la ms
conveniente.
Por ejemplo, en un proyecto para mejorar un tramo de una carretera se han
analizado dos alternativas, una de ellas mejora el tramo en el mismo trazo,
incluyendo medidas para el manejo de escorrentas y, la otra, cambia el trazo
a una ubicacin con menor exposicin a las escorrentas. Al efectuar la
evaluacin social de las alternativas se obtuvieron los siguientes indicadores:
Indicadores
VANS (9%)
TIRS
Alternativa 01:
Alternativa 02:
Cambio de trazo tramo

actual
Mejoramiento del tramo

actual
630,000
410,000
20.4%
17.5%
Ambas alternativas son rentables socialmente, sin embargo, la alternativa 02

que propone el cambio de trazo es la mejor, pues muestra los mejores
indicadores.
De acuerdo con el anlisis realizado, se ha identificado que una de las
variables que pueden generar cambios significativos en la rentabilidad social
de la alternativa seleccionada, es el de costo de construccin del nuevo tramo
(S/. por km). En el ejemplo, se determin cul es el incremento en los costos
de inversin que hara que la alternativa 02 (mejoramiento del tramo actual),
se vuelva la mejor. Este incremento tendra que ser del orden del 17%, lo cual
se considera que es ajustado. A partir de este resultado, es recomendable
revisar, en detalle, los costos de la alternativa 01 para reducir el riesgo de una
subestimacin de la inversin.
Mdulo IV
202
700
VANS Miles S/.
650
600
550
500
450
400
350
300
100
110
115
120
Porcentaje %
Alternativa 01
Alternativa 02
Los anlisis de sensibilidad indicados se basan en modificaciones con una sola

variable, pero la UF podra realizar anlisis de tipo multivariable, determinando
la variacin de la rentabilidad social ante la modificacin de dos o ms
variables y ante diversos escenarios (sobre todo en proyectos donde se
visualizan con mayor intensidad los riesgos). Para ello, existen diferentes
aplicativos informticos que se pueden emplear como el crystal ball u otros.
Veamos ahora otro ejemplo de PIP, se trata de mejorar un tramo de carretera,
donde se presentan dos alternativas de solucin. Una es la de mejorar el
tramo en el mismo trazo, pero incluir medidas para manejo de las escorrentas
de una quebrada, la otra es cambiar el trazo del tramo a una ubicacin con
menor exposicin a las escorrentas.
El mismo anlisis se efectu para un ejemplo de salud, donde comparamos las
alternativas 1 implementar un establecimiento de salud con la alternativa 2 la
organizacin de brigadas mviles. En este caso, se efectu el anlisis tomado
como variable crtica la demanda de atenciones; la alternativa 2, tendra que
recibir una demanda de menos del 88% de las atenciones previstas
originalmente, para que la alternativa 1 sea mejor; con este resultado ser
necesario, reforzar las acciones orientadas a incentivar la demanda por los
servicios.
Mdulo IV
203
10,5
R
a
t
i
o
10,0
9,5
9,0
8,5
8,0
7,5
C
E
7,0
6,5
6,0
100%
88%
Alternativa 1: Establecimiento
75%
Alternativa 2: Brigadas
Una de las variables principales para determinar qu tan sensible es la

rentabilidad social del proyecto es la poblacin demandante efectiva, siendo
que de ella depende directamente la cantidad de bienes o servicios que
sustentan, en buena medida, los beneficios del PIP.
Cuando utilizamos el mtodo de evaluacin costo-efectividad o costo-eficacia,
y tenemos un PIP con una alternativa nica, debemos contrastar los resultados
del anlisis de sensibilidad con los valores referenciales sectoriales, en tanto
no existan lneas de corte.
En el cuadro siguiente, se presentan las variables crticas que, segn tipologas
de proyecto, se requiere analizar y desarrollar el anlisis de sensibilidad.
Sector/tipologa
Agua
potable
saneamiento
Mdulo IV
Variables crticas
y Poblacin conectada, consumo de agua potable per

cpita o por conexin, costos de inversin y de
O&M.
Energa
Poblacin conectada, consumo de energa

conexin, costos de inversin y de O&M.
por
Salud
Poblacin, incidencia de enfermedades, costos de

inversin y de O&M.
Educacin
Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de

O&M.
Riego
Hectreas cultivadas, consumo de agua por hectrea

segn cultivos, precios de la produccin agrcola,
costos de inversin y de O&M.
Residuos slidos
Poblacin, residuos slidos generados por habitante,

Turismo
Turistas, pernoctaciones, gastos por turista, costos

de inversin y de O&M.
204
Servicios
institucionales
Poblacin usuaria, nmero de servicios por usuario,

As tambin, es necesario efectuar el anlisis de sensibilidad de la rentabilidad

social ante una prolongacin del perodo de ejecucin y desfase del inicio de la
fase de O&M.
Hacer ms clculos de los

indicadores de rentabilidad
y solo presentar cuadros
con los resultados, no es
hacer anlisis de
sensibilidad.
El anlisis de sensibilidad,
nos ayuda a seleccionar la
mejor alternativa o
aprobar el PIP, con mayor
confianza.
Es posible que
tengamos que
profundizar ms el
anlisis del
comportamiento
de las variables
que producen
cambios
significativos.
4.3 Evaluacin Privada

En aquellos casos que el sector privado participe en la ejecucin de las
inversiones y/o en la O&M (Asociaciones Pblico Privada), as como en los
proyectos de empresas pblicas, se efectuar, adems de la evaluacin para
la sociedad en su conjunto, la evaluacin de la rentabilidad desde el punto
de vista privado. Esta evaluacin puede ser, econmica (sin considerar las
fuentes y caractersticas del financiamiento) y financiera (considerando la
participacin y condiciones del financiamiento posible de obtener).
Mdulo IV
205
Para ello, se elabora el flujo de ingresos y costos, expresados a precios de

mercado, para las alternativas analizadas. Se debe tener en consideracin
que los ingresos para la evaluacin privada (derivados de la venta de bienes
o servicios pblicos), no son los mismos que los beneficios sociales
estimados para la evaluacin social. Igualmente, en los costos privados no
se consideran los costos indirectos ni externalidades.
Con los flujos de ingresos y costos, a precios privados, se estima la TIR y el
VAN del proyecto. Se utiliza, como tasa de descuento, el costo de
oportunidad para los recursos de la entidad que promueve el proyecto. No
es la tasa social de descuento, se debe tomar la tasa que se utiliza, en cada
sector, para este tipo de evaluacin.
A continuacin, se presenta un ejemplo de evaluacin privada para un
proyecto de una planta de tratamiento de agua potable, para ejecutarse
mediante una concesin (APP), siendo la inversin del PIP de S/. 100
millones con un cofinanciamiento del Estado del 50% de la misma.
Ao
1
2
3-11
12
13-21
22
23-32
Cantidad
Tarifa
vendida
(S/. x
3
3
(miles de m ) m )
Ingresos
por
ventas
Inversin
Reinversio Costos de
nes
O&M
Impuestos
(en miles de soles)

40,000
60,000
63,000
63,000
63,000
63,000
63,000
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
Flujo
neto
63,000
63,000
63,000
63,000
63,000
3,000
15,000
3,000
15,000
3,000
31,000
31,000
31,000
31,000
31,000
9,600
9,600
9,600
9,600
9,600
TIR
-40,000
-60,000
19,400
7,400
19,400
7,400
19,400
17.5%
4.4 Anlisis de sostenibilidad

Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP, es la
sostenibilidad, entendida sta como la capacidad para producir los bienes y
servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo largo de su vida til.
A continuacin, se presenta un listado de factores a tener en cuenta en el
anlisis de sostenibilidad de las alternativas del PIP. De acuerdo a la
tipologa de cada proyecto, tendremos que profundizar el anlisis en
aquellos aspectos que se consideren de mayor relevancia.
Mdulo IV
Factores
Aspectos a considerarse para la sostenibilidad
Disponibilidad
oportuna de recursos
para la O&M, segn
fuentes
de
financiamiento
Demostrar que los ingresos tarifarios cubrirn los costos de O&M de los
servicios. Analizar los flujos de caja histricos y proyectados. Si no se
cubrieran todos los costos con el pago de los usuarios, indicar cmo est
previsto cubrir el dficit y de qu fuentes de financiamiento se obtendrn los
recursos. Se debe demostrar que con los recursos del presupuesto
206
Factores
Disponibilidad
oportuna de recursos Sustentar de qu forma est previsto obtener los recursos necesarios para
para las reinversiones, realizar las inversiones de reposicin y complementarias, durante el horizonte
segn
fuente
de de evaluacin.
financiamiento
Sustentar cmo se organizar la Unidad Ejecutora para llevar a cabo los
estudios definitivos y/o expediente tcnico, el EIA, las licitaciones y contratos,
Organizacin y gestin ejecucin y supervisin de obras, adquisicin de equipos, contratacin de
en la fase de inversin consultores, etc. Se tiene que demostrar que la estructura organizacional, as
como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto
se ejecute con eficiencia.
Precisar cmo se organizar la Unidad Productora para llevar a cabo la
operacin y mantenimiento del PIP, sustentando los aspectos de recursos
Organizacin y gestin
humanos, organizacin, planeamiento, control de gestin, monitoreo, control
en la fase de post
de riesgos, etc. Se tiene que demostrar que la estructura organizacional, as
inversin
como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto
se opere y mantenga adecuadamente.
Demostrar cmo se ha previsto contar con el personal suficiente y con las
Capacidad de gestin debidas calificaciones para las labores de gestin, control, operacin y
del Operador
mantenimiento. Herramientas con las que se contar (computadoras,
programas, aplicativos, internet, etc.).
En el caso de que la operacin est a cargo de otra entidad distinta a la que
Operacin a cargo de pertenece la UF y UE, se requiere demostrar que dicha entidad ha expresado,
otra entidad
formalmente, su conformidad sobre las obras, equipos y otros que recibir
para proceder a operarlas y mantenerlas.
Capacidad
para
mantenimiento
y Sustentar cmo se ha previsto organizar y fortalecer las reas internas
reparacin
de
la encargadas de realizan las labores de mantenimiento y reparacin de la
infraestructura
y infraestructura y equipos.
equipamiento
Disponibilidad
proveedores
de
Disponibilidad
insumos
de
Demostrar la disponibilidad de proveedores para contar con repuestos y

mantenimiento especializado en el mercado nacional y local, que permita
contar con un adecuado soporte tcnico.
Sustentar cmo se ha previsto asegurar el aprovisionamiento de los insumos
crticos del proceso productivo de los servicios. Identificar cules son esos
insumos crticos.
Uso eficiente de los

bienes o servicios del Sustentar cmo se vigilar que los usuarios usen adecuadamente los bienes y
PIP por parte de los servicios del PIP, segn las estimaciones previstas en la demanda proyectada.
usuarios
Determinacin de las tarifas, cuotas, tasas o similares a aplicar a los usuarios
Determinacin de los
para la cobertura de los costos de inversin y/o reinversin y/u operacin y
pagos a realizar por
mantenimiento, teniendo en cuenta la capacidad de pago. Indicar si se
los usuarios (cuando
propone la existencia de subsidios cruzados o subsidios a travs de otras
corresponda)
fuentes de financiamiento de la entidad.
Capacidad
y Cmo parte del estudio de preinversin debe presentarse evidencias (de
disposicin a pagar de preferencia con encuestas), del nivel de ingreso familiar promedio, segn
los usuarios (cuando estratos, y la disposicin a pagar de los usuarios por tener un buen servicio,
corresponda)
una vez que se inicie la operacin del PIP.
Identificacin de los posibles riesgos por conflictos sociales que se puedan
Riesgo de conflictos presentar en las fases de inversin o post inversin. Demostrar que se han
sociales
incluido las medidas de mitigacin necesarias para ambas fases. Mostrar las
evidencias de los posibles acuerdos cuando se requiera de servidumbres de
Mdulo IV
207
Factores

paso, conformidad de la poblacin, etc.
Capacidad
para Sustentar cmo se prev que la entidad se mantenga actualizada respecto a la
adecuacin a cambios evolucin tecnolgica, sobre todo en aquellos rubros del proyecto que
tecnolgicos
presentan una innovacin permanente.
Demostrar que se ha realizado el anlisis de riesgos de desastres y, de ser el
Riesgo de desastres
caso, se han incluido las medidas de mitigacin como parte del PIP.
Efectos del cambio Demostrar que se ha efectuado el anlisis de los posibles efectos del cambio
climtico
(cuando climtico y, de ser el caso, precisar las medidas que se han incluido en el PIP
corresponda)
para mitigar o adaptarse a tales efectos.
De acuerdo a la tipologa de proyectos, demostrar, con la documentacin
pertinente, que se cuenta con los terrenos necesarios, permisos para el uso de
Disponibilidad
de
agua, permisos para conectarse a un punto del sistema elctrico, etc.
terrenos,
permisos,
Asimismo, demostrar que se ha previsto en el cronograma de actividades
licencias,
todas las autorizaciones, permisos, licencias, certificaciones u otros que se
autorizaciones y otros
pudieran requerir de manera previa a la ejecucin de obras y equipamiento
del proyecto.
45
En el caso de obras por administracin, la normatividad indica que stas
Riesgo para el inicio tienen que ser liquidadas, de manera previa a la entrega de la obra a la
de la O&M
entidad o rea encargada de la O&M, con lo cual es necesario que la UE
realice la actividad de liquidacin en el menor tiempo posible.
Sobre el uso eficiente de los bienes y servicios del PIP por parte de los
usuarios, se requiere demostrar que en la estimacin de la demanda se han
tomado en cuenta las percepciones, patrones culturales e idiosincrasia de los
usuarios, y que, asimismo, estn previstas las acciones para incentivar la
demanda efectiva y el uso del bien o servicio (por ejemplo en un proyecto de
agua potable y alcantarillado o, de electrificacin rural, en los cuales se
requiere que la mayor cantidad posible de viviendas se conecte a los servicios,
y, stas presenten un nivel de consumo acorde con las estimaciones).
Para la determinacin de las tarifas u cuotas, en aquellas tipologas de
proyecto que sea pertinente su estimacin (agua potable y saneamiento,
energa elctrica, transportes, turismo, riego etc.) se deben aplicar las
frmulas que se utilicen en cada sector. A continuacin, se presenta un
ejemplo de dichas frmulas aplicadas en proyectos de limpieza pblica
(residuos slidos). Los costos deben estar expresados a precios de mercado.
a. La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir los costos de
inversin, operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente
formula:
K0 +
TMLP =
45
Mdulo IV
Inv + O & M
( 1 + r )n
Q
( 1 + r )n
o
z
a
l
p
o
g
r
a
l
e
d
a
i
d
e
m
a
f
i
r
a
T
P
L
M
T
=
Resolucin de Contralora N 195-88-CG.

208
Inv + O & M
= Valor actual de cos tos de inversion,operacin y mantenimiento
( 1 + r )n
Q
= Valor actual de la demanda de servicios de recoleccin de RSM ( en toneladas )
( 1 + r )n
K0 = Valor neto, en el ao base, de los activos existentes del servicio de

limpieza pblica.
b. La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir, nicamente, los
costos de operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente
formula:
O&M
TMLP =
(1 + r )
Q
O&M
(1+ r )
= Valor actual de cos tos de operacin y mantenimiento
= Valor actual de la demanda de servicios de recoleccin de RSM ( en toneladas )
(1+ r )
o
z
a
l
p
o
g
r
a
l
e
d
a
i
d
e
m
a
f
i
r
a
T
P
L
M
T
(1 + r )
En el cuadro siguiente, se muestra un ejemplo del clculo de la tarifa media de

largo plazo, para un proyecto de limpieza pblica, pudindose observar que la
tarifa media por tonelada de residuos slidos recolectados y dispuesto en el
relleno sanitario es de S/. 160, si se plantea recuperar todos los costos y de
S/. 82 si slo se prev recuperar los costos de O&M:
Aos
Costos de
inversin
Costos de
reinversin
Costos de
O&M
Total Costos
(en miles de S/.)
1
8,623
8,623
2
2,063
2,063
3
373
2,063
2,436
4
1,108
2,157
3,265
5
2,157
2,157
6
2,390
2,157
4,547
7
1,368
2,300
3,668
8
2,300
2,300
9
2,300
2,300
10
41
2,300
2,341
11
2,300
2,300
Valor
actual al
7,911
3,264
12,880
24,055
9%
Valor activos existentes (en miles de S/.)
Tarifa media por ton.(considerando inversin, (24,055+2,000)/157
Mdulo IV
Residuos
slidos
recolectado
s (miles
ton.)
23
24
24
24
24
25
25
26
26
26
157
2,000
S/. 166
209
reinversin y O&M)
Tarifa media por ton. (considerando O&M)
(12,880/157)
S/. 82
Respecto al anlisis financiero, para los casos que se aplicable, debemos

verificar si con los ingresos percibidos por los bienes y servicios a brindar por
la UP se podrn cubrir, al menos, los costos de O&M. En los casos que ello no
sea factible, se debern definir las fuentes de financiamiento con las cuales se
pueda cubrir el dficit, incluyendo los compromisos pertinentes de las personas
responsables del presupuesto de la entidad, respecto a la viabilidad de asignar
recursos al proyecto, durante el horizonte de evaluacin.
Una vez que hemos determinado los indicadores de rentabilidad social de las
alternativas analizadas y hemos efectuado el anlisis de sensibilidad y
sostenibilidad de las mismas, se selecciona la ms conveniente, lo cual se
mencionar en las conclusiones del estudio.
4.5 Evaluacin del impacto ambiental

Este es un tema que muchas veces obviamos en la elaboracin de los estudios,
pero es muy importante en algunos tipos de proyectos; los efectos negativos
que puede generar un PIP en el ambiente, se traducen en costos sociales que
influyen en su rentabilidad social. Por ello, es importante efectuar la evaluacin
correspondiente.
Debes de saber que hay un Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
(SEIA)46, que tiene por objeto la identificacin, prevencin, supervisin, control
y correccin anticipada de los impactos ambientales derivados de proyectos de
inversin pblicos y privados. Los PIP que estn en el listado de proyectos que
sujetos al SEIA, requieren de una Certificacin Ambiental antes que se inicie la
ejecucin.
Qu es el impacto ambiental?
El impacto ambiental, se define como el efecto que genera una

determinada accin humana sobre el ambiente en sus distintas
dimensiones: fsico natural, biolgico y social. Entendamos estas
dimensiones como:
46
Mdulo IV
Medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza

considerados como inorgnicos: el agua, el aire, el suelo, como los
ms importantes;
Medio biolgico, referido a los elementos de

considerados como orgnicos: la flora y la fauna;
Medio social, referido al ser humano y sus atributos culturales,

sociales y econmicos.
la
naturaleza
Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), modificada por Decreto
Legislativo N 1013 y su Reglamento, aprobado por DS N 019-2009-MINAM del 24.09-09.
210
Los impactos pueden ser clasificados:

Por el tipo de efectos, en positivos, negativos o neutros;
Por la duracin o persistencia de los efectos, en temporales o
permanentes;
Por la magnitud o grado de afectacin ambiental, en leves, moderados o
fuertes;
Por el mbito o alcance de los efectos, locales, regionales o nacionales
Cuando se trata de un PIP, debemos entender como impacto ambiental de
ste, al efecto que producir su implementacin y la posterior operacin, en
cada una de las dimensiones del ambiente.
Imaginemos que se quiere construir una carretera que vincule la poblacin que
vemos en la siguiente foto con otra localidad, siendo una alternativa de trazo
la que aparece en lnea punteada.
Lo que podemos identificar rpidamente, es que la accin humana de construir

una carretera, que va a generar beneficios sociales, tambin puede generar
costos sociales como consecuencia de sus impactos negativos, durante la
ejecucin del PIP y/o la post-inversin, por ejemplo:
Durante la construccin de la carretera, habr contaminacin del ambiente
por ruidos de las maquinarias y por el movimiento de tierras, lo que podr
afectar la salud de los pobladores y la produccin agropecuaria; tambin
es posible que suceda lo mismo al construir los caminos de acceso y
acumular los materiales. Los costos sociales sern, entre otros, los
asociados al tratamiento de las enfermedades y la disminucin del
excedente del productor.
Se tendr que efectuar expropiaciones de terrenos agrcolas para la
construccin de la carretera; de manera permanente se afectar a algunos
Mdulo IV
211
productores agrcolas, ya que stos perderan reas de cultivo. El costo

social ser la disminucin del excedente del productor a perpetuidad.
Cuando ya funcione la carretera, es posible que disminuya el rendimiento
de los cultivos por la contaminacin del aire, que podra generar la
disminucin del excedente del productor.
Podemos concluir entonces que la construccin de la carretera, ocasionar

impactos negativos en el medio fsico natural (el aire, suelos), el medio
biolgico (la flora) y en el medio social (las personas y su actividad
productiva). Generalmente, durante la etapa de ejecucin los efectos son
temporales y en la post-inversin permanentes.
Qu es y cmo se evala el
impacto ambiental de un PIP?
La evaluacin del impacto ambiental de un PIP, implica el conjunto de

estudios, informes tcnicos y consultas, que permiten identificar y evaluar los
efectos que puede causar un determinado PIP en el ambiente. As mismo,
comprende las medidas de mitigacin o prevencin de los impactos negativos
y sus respectivos costos.
En el SEIA47, se define la evaluacin de impacto ambiental, como un proceso
participativo, tcnico administrativo, destinado a prevenir, minimizar, corregir
y/o mitigar e informar acerca de los potenciales efectos negativos que
pudieran derivarse, entre otros, de los proyectos de inversin.
Para evaluar el impacto ambiental de un PIP, se debe considerar lo establecido
en la Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP48. Esta norma dispone
que la Calificacin Ambiental se realice en la fase de preinversin, previa a la
declaracin de viabilidad y Certificacin Ambiental, en la fase de inversin
como condicin previa a su ejecucin.
Para ello, se seguir los siguientes pasos:
Paso 1 Verificar si el PIP se encuentra en el Anexo II del Reglamento de la
Ley del SEIA o en sus actualizaciones. En caso de no encontrase en el citado
Anexo, el PIP se encuentra fuera del SEIA y en el caso de si figurar, se
continua con los siguientes pasos.
Paso 2 Llenar los formatos con la informacin solicitada del:
-
Anexo 01: Verificacin de la inclusin del PIP en el Anexo II del

Reglamento de la Ley del SEIA o en sus actualizaciones; y
47
Artculo 14 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
(SEIA).
48
Mdulo IV
Aprobada con RM 052-2012-MINAM.

212
Anexo 02 Parte I: Informacin para la evaluacin preliminar para la

categorizacin de los PIP de acuerdo al riesgo ambiental, a nivel de
perfil.
La evaluacin preliminar de los impactos ambientales, implicar:
La identificacin de las dimensiones y medios que sern afectados

por el PIP, as como la caracterizacin de los impactos ambientales.
Para este propsito, el diagnstico del rea de influencia o del rea de estudio,
debe ser la base. Otro insumo, estar constituido por las intervenciones del
PIP.
En nuestro ejemplo de riego, planteamos como una alternativa construir una
presa, una bocatoma, el canal principal, los canales secundarios; el diagnstico
debe revelarnos qu dimensiones y variables podra afectarse con dichas
intervenciones, tanto en la fase de ejecucin, como la de operacin.
La identificacin de los impactos negativos ms significativos, para
analizar qu podemos hacer para evitarlos o reducirlos.
El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos
ambientales negativos, las mismas que debern formar parte de las
acciones y actividades del PIP. Las medidas que pueden plantearse
son:
- De prevencin
Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.
- De correccin
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado,
luego de una determinada escala de tiempo.
- De mitigacin
Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos
irreversibles.
La estimacin de los costos de las medidas y el programa de
ejecucin, aspectos que debern estar incluidos en la programacin y
en los costos del PIP.
De ser pertinente, tambin se tendr que elaborar planes de
Seguridad Ciudadana, Seguimiento y Control y de Cierre o
Abandono.
Paso 3 Presentar la informacin indicada en el punto anterior y el estudio del
perfil del proyecto a la autoridad competente del SEIA.
Paso 4 La autoridad competente del SEIA desarrolla la Parte II del Anexo 02 y
efecta su calificacin utilizando 8 criterios, segn tres niveles de calificacin
(alto, medio y bajo):
Paso 5 De acuerdo a la calificacin final de los criterios indicados, la autoridad
competente del SEIA determina cul es el nivel de EIA requerido, pudiendo
ser: detallado (EIA-d), semidetallado (EIA-sd) o declaracin de impacto
ambiental (DIA).
Paso 6 Obtener el pronunciamiento de la autoridad competente del SEIA
sobre la evaluacin preliminar, el cual debe ser incluido como sustento en el
perfil.
Mdulo IV
213
Paso 7 Incluir los TdR para la elaboracin del EIA, si fuera el caso, el cual
debe ser aprobado por la autoridad competente del SEIA.
La informacin que incorporamos en el formato del Anexo 02 parte I,
debemos extraerla de las diferentes partes del estudio de perfil, en especial de
la informacin mostrada en el diagnstico. Es importante que la UF tome
conocimiento detallado del contenido de este formato, desde el inicio del
estudio, a fin de prever las acciones necesarias para obtener le informacin
solicitada.
Asimismo, en esta parte, debemos mostrar, de manera resumida, los
resultados de la evaluacin efectuada por la autoridad del SEIA segn el
formato del Anexo 02 Parte II y un resumen de su pronunciamiento sobre la
evaluacin preliminar.
4.6 Gestin del proyecto

4.6.1 Fase de inversin
Debes entender como gestin del proyecto al proceso de planeamiento,
ejecucin y control de los recursos de un proyecto, a travs de la aplicacin de
conocimientos, habilidades, herramientas y tcnicas en las actividades
necesarias para generar los productos (componentes) del proyecto.
La responsabilidad de la gestin del PIP est a cargo de la unidad ejecutora, si
en la ejecucin del proyecto participa ms de una unidad ejecutora, la
responsable de la coordinacin general deber estar bajo la UE de mayor
jerarqua. Es recomendable que dentro de la UE se designe un coordinador o
jefe del proyecto que coordine la ejecucin de los diferentes componentes del
PIP y que cuente con las capacidades necesarias (actitud, aptitud y
conocimiento).
Ten en cuenta que en algunos casos adems de la UE registrada en la DGPP,
puede ser necesario que un rgano u rganos de la entidad se encarguen de la
conduccin, coordinacin o el desarrollo de los aspectos tcnicos de la
ejecucin de todos y cada uno de los componentes del PIP; a este rgano lo
denominamos rgano tcnico.
(i) Definicin de la organizacin
Para definir cmo se organizar el proyecto debes evaluar la complejidad
(segn el tamao, monto de inversin, nivel tecnolgico, conocimientos
tcnicos) y componentes del mismo. Esto te permitir identificar el nivel de
especializacin que se requerir para el logro de cada componente y el
objetivo del proyecto.
A continuacin te mostramos un ejemplo para un PIP en agua potable y
saneamiento que tiene 3 componentes. Por el tamao y los aspectos tcnicos,
se defini para los componentes 1 y 2, solo un responsable con especializacin
en ingeniera sanitaria o civil. Asimismo, para el tercer componente se necesita
un responsable en la especialidad de salud pblica.
Mdulo IV
214
Puede darse el caso en que una actividad dentro de un componente, sea tan
compleja que se requiera designar un responsable de otra especializacin.
Definir las responsabilidades, delegaciones y

autorizaciones.
Se ha combinado el criterio
de Organizacin:
-Por producto - componente.
-y por funcin.
(ii) Insercin de la organizacin del proyecto a la organizacin de la UE

Con la organizacin del proyecto definida, debes ahora evaluar cmo se
incorpora dentro del organigrama de la UE para identificar las reas que
participarn en la gestin del proyecto, entre ellas a los rganos tcnicos
segn la especializacin que se requiera. Si hubiese ms de una UE se procede
de la misma manera, es decir, sealar las reas ms idneas para participar
en la gestin del proyecto
Para la insercin debes tener en cuenta el tipo de organizacin de la o las UE.
Un tipo de organizacin es la funcional, donde existe una jerarqua lo que
significa que cada funcionario tiene un superior claramente definido. En este
caso, el coordinador o jefe del proyecto tomar decisiones con mayor
dependencia de su superior. En los siguientes grficos te mostramos un
ejemplo de organizacin funcional y la insercin de la organizacin del
proyecto en dicha organizacin de la UE:
Mdulo IV
215
Un segundo tipo de organizacin es por proyectos. En la organizacin por

proyecto, toda la UE o un rea se especializa en la gestin de proyectos (por
ejemplo el Programa Subsectorial de Irrigaciones-PSI, proyectos especiales de
riego, los miembros de los equipos estn colocados en el mismo lugar y la
parte de los recursos participa en el trabajo de los proyectos y el coordinador o
jefe del proyecto tiene una mayor autonoma
Mdulo IV
216
se requiere analizar si es necesario reforzar la UE existente, o, crear una

nueva UE si fuera el caso, acorde con las exigencias del proyecto.
Debemos incluir el organigrama de la UE existente o por crearse, cantidad
y calificaciones del personal, recursos fsicos con que debe contar, etc. En
el caso de haberse designado a uno o varios rganos Tcnicos
responsables, se requiere para cada uno de ellos, precisar cmo estar
organizado, cantidad de personal y calificaciones, recursos fsicos con que
cuenta, etc. y precisar los reforzamientos que puedan requerir para efectos
del proyecto.
En esta parte, es importante diferenciar, claramente, las funciones de la
UE y del o los rganos tcnicos designados, a fin de evitar ambigedad en
las responsabilidades y duplicidad de acciones. Cuando existan varias
reas ejecutando diferentes componentes del PIP, es necesario contar con
un gerente, coordinador o responsable de proyecto, formalmente
designado (que puede ser de la propia entidad o contratado para el
proyecto), encargado de coordinar y monitorear los avances en todos los
componentes.
Es necesario tener en cuenta que, en el proceso de ejecucin de las
inversiones del proyecto, debe existir una adecuada articulacin de las
actividades segn los sistemas administrativos de inversiones,
presupuestal y de contrataciones. Se recomienda que los formuladores de
proyectos conozcan adecuadamente la normatividad relativa a presupuesto
y contrataciones, adems de la vinculada con la inversin pblica.
Segn el grfico anterior, el propsito/proyecto en el SNIP se convierte en

un proyecto para Presupuesto, el componente/medio fundamental en el
SNIP se convierte en obra/accin de inversin para Presupuesto.
Finalmente la obra/accin de inversin para Presupuesto se convierte en
Mdulo IV
217
objetos contractuales para el Sistema de Contrataciones, que conlleva a

contratar Obras, Bienes y/o Servicios.
Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para el logro
de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica,
duracin, responsables y recursos necesarios. Se requiere elaborar una
programacin realista de las actividades por ejecutar en la fase de
inversin, que permita el control y seguimiento adecuado de los tiempos
de ejecucin.
En esta parte, es necesario que los formuladores del estudio realicen el
mayor esfuerzo posible en precisar y desagregar las diferentes actividades
a llevar a cabo durante la ejecucin del PIP, de tal forma que se estimen
adecuadamente los tiempos requeridos y se minimice los riesgos que el
proyecto se vea desfasado en su culminacin o no se prevea a tiempo las
acciones que se requiera realizar.
Para llevar a cabo una ejecucin eficiente del proyecto, en la elaboracin de los
estudios definitivos, contrataciones de bienes, servicios u obras, ejecucin y
liquidacin de proyectos,
Para el detalle de la programacin de la fase de inversin, con la estimacin de

los tiempos requeridos, debemos tener en cuenta las siguientes actividades:
a. Expediente tcnico, estudio de impacto ambiental (EIA) y/o estudios
complementarios:
Elaboracin de los TdR para los expedientes tcnicos y estudios, que son
insumo para las bases de los procesos de seleccin.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de los estudios y expedientes tcnicos.
Proceso de aprobacin de los estudios.
b. Ejecucin de obras:
Ejecucin de obras.
Recepcin y liquidacin de obras.
Entrega de las obras al rea encargada de la operacin, dentro de la
propia institucin o, transferencia de las obras a otra entidad
operadora49 distinta a la que pertenece la UE.
c.
Adquisicin de equipamiento:
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato del
consultor que elaborar las especificaciones tcnicas o expediente de
equipamiento, de ser el caso.
49
En caso de realizarse la transferencia de obras a otra entidad, al final de la

ejecucin, es necesario que el formulador tome conocimiento de las exigencias de
dicha entidad receptora, para que se prevea en el cronograma de actividades, las
acciones necesarias.
Mdulo IV
218
Elaboracin de las especificaciones tcnicas o expediente de

equipamiento.
Proceso de aprobacin de las especificaciones tcnicas o expediente de
equipamiento.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y contratacin del o los
proveedores del equipamiento.
Proceso de preparacin y entrega del equipamiento por los proveedores
(incluye tiempos de fabricacin o de importacin, si fuera el caso).
Recepcin del equipamiento.
d. Contratacin de servicios/consultoras diversas:

Preparacin de los TdR para la contratacin de consultoras.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y contratacin del o los
consultores que desarrollarn las consultoras/servicios.
Desarrollo de las consultoras/servicios.
Recepcin y aprobacin de las consultoras/servicios.
e. Supervisin o inspeccin de la ejecucin de obra
Para el caso de la supervisin:

Preparacin de los TdR para la contratacin del supervisor
Supervisin de la ejecucin de la obra.
Para el caso de administracin directa se considera inspeccin:

Realizar la designacin del inspector.
Inspeccionar la ejecucin de obra
En caso la entidad no cuente con personal suficiente o especializado el
tema es recomendable que el residente realice la liquidacin de la obra,
con el visto bueno del supervisor.
En la fase de inversin se debe determinar cules actividades son secuenciales

(se deben realizar una despus de otra) y cules se pueden realizar de forma
paralela, determinando la ruta crtica (es decir aquella secuencia de
actividades que no puede presentar atrasos pues originara un desfase en la
culminacin del proyecto).
Tambin, es necesario elaborar, para la fase de inversin, un cronograma de
ejecucin valorizado, donde se muestre las metas e inversiones a realizar, de
manera mensual (producto de la programacin de obra)que permita efectuar
las acciones de seguimiento sobre el avance fsico y financiero de los
diferentes componentes del proyecto.
Es necesario, que en la programacin de actividades, se tenga en cuenta las
reales posibilidades de la entidad para la obtencin de los recursos financieros
requeridos para la fase de inversin del proyecto, principalmente de aquellas
entidades donde gran parte de su presupuesto se encuentra comprometido
para los prximos aos (presupuesto multianual).
Mdulo IV
219
En la programacin, se debe considerar, tambin, las actividades asociadas a

las medidas de reduccin de riesgos, el control de los impactos ambientales
del proyecto y las medidas de mitigacin o adaptacin al cambio climtico.
En las contrataciones referidas a obras, bienes o servicios, se debe tener en
cuenta, de acuerdo a la normatividad vigente a la fecha lo siguiente:
Incluir las acciones para que los procesos de adquisiciones requeridos
por el proyecto se encuentran en el Plan Anual de Contrataciones (PAC).
Elaborar los expedientes de contratacin con la siguiente informacin:
o Caractersticas tcnicas de lo que se vaya a contratar
(requerimientos tcnicos mnimos).
o Realizar el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, el
mismo que entre otros datos contiene el valor referencial.
o
o Verificar la disponibilidad presupuestal(certificacin presupuestal)
o Precisar el tipo de proceso de seleccin
o Precisar la modalidad de seleccin
o Precisar el sistema de contratacin
o Precisar la modalidad de contratacin
o Precisar la frmula de reajuste
Sealar la modalidad de ejecucin presupuestal del PIP.Sustentando los criterios aplicados para la seleccin de dicha modalidad,
determinando si se va a ejecutar por contrata (ejecucin indirecta) o por
administracin directa (ejecucin directa) o una combinacin de ambas
modalidades.
En el caso de proponerse la elaboracin de los estudios definitivos y/o
ejecucin de obras, por administracin directa, se debe presentar en el
perfil, una sustentacin adecuada (con las evidencias del caso), sobre si la
UE y el (los) rgano(s) Tcnico(s) designado(s), cuentan o contarn con la
capacidad tcnica y experiencia necesarias para asumir tales
responsabilidades. Para el caso de obras pblicas, ejecutadas por
administracin directa, es importante, tener en cuenta las disposiciones de
la Contralora General de la Repblica50.
Para la programacin de las contrataciones de obras, bienes o servicios,
necesarios durante la ejecucin del proyecto, debemos tener en cuenta las
opciones que estn establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado y
su Reglamento (RLCE)51, en cuanto a procesos de seleccin, sistemas de
contratacin y modalidades de ejecucin contractual.
a) Procesos de seleccin:
50
Ver Resolucin de Contralora N 195-88-CG.
51
Aprobados con el Decreto Legislativo N 1017 y el Decreto Supremo N 184-2008EF, respectivamente.
Mdulo IV
220
Los tipos de procesos de seleccin que existen (artculo 19 del RLCE), son
los siguientes:
Licitacin
Pblica
Para la contratacin de bienes y obras, dentro de los mrgenes

que establecen las normas presupuestarias.
Concurso
Pblico
Para la contratacin de servicios, dentro de los mrgenes

establecidos por las normas presupuestarias.
Adjudicacin
directa
Para la contratacin de bienes, servicios y ejecucin de obras,

conforme a los mrgenes establecidos por las normas
presupuestarias.
La Adjudicacin Directa puede ser Pblica o Selectiva.
La Adjudicacin Directa Pblica se convoca cuando el monto de
la contratacin es mayor al cincuenta por ciento (50%) del lmite
mximo establecido para la Adjudicacin Directa en las normas
presupuestarias.
En caso contrario, se convoca a Adjudicacin Directa Selectiva.
Adjudicacin
de
Menor
Cuanta
Para:
a) La contratacin de bienes, servicios y obras, cuyos
montos sean inferiores a la dcima parte del lmite
mnimo establecido por las normas presupuestarias para
las Licitaciones Pblicas o Concursos Pblicos, segn
corresponda.
b) La contratacin de expertos independientes para que
integren los Comits Especiales, y,
c) Los procesos declarados desiertos, cuando corresponda
de acuerdo a lo establecido en el artculo 32 de la Ley de
contrataciones. Para este caso corresponder la
adjudicacin de menor cuanta derivada.
b) Sistemas de contratacin:
Los sistemas de contratacin estn referidas a la forma de pago, en
especial al riesgo de pagar ms ante alguna eventualidad, La ley de
contrataciones en el art 40 considera las sgtes:
(
Mdulo IV
A
suma
alzada
Aplicable cuando las cantidades, magnitudes y calidades de la

prestacin
estn
suficientemente
definidas
en
las
especificaciones tcnicas, en los trminos de referencia o, en el
caso de obras, en los planos y especificaciones tcnicas
respectivas. Cabe precisar que suficientemente definida es la
situacin en cuyo caso el riesgo a tener variaciones que afecten
montos y tiempos puede ser controlado y minimizado. El postor
formular su propuesta por un monto fijo integral y por un
determinado plazo de ejecucin. Esta modalidad solo se aplica
en servicios, consultoras y obras como edificaciones.
Aplicable cuando la naturaleza de la prestacin no permita

conocer con exactitud o precisin las cantidades o magnitudes
precios
221
unitarios
requeridas.
En este sistema, el postor formular su propuesta ofertando
precios unitarios, tarifas o porcentajes en funcin de las partidas
o cantidades referenciales contenidas en las Bases y que se
valorizan en relacin a su ejecucin real y por un determinado
plazo de ejecucin. Aplica en bienes y obras que supongan gran
movimiento de tierra (carreteras, redes de agua, represas, etc.)
en este sistema se paga por lo que se realmente se hace.
Esquema
mixto
de
suma alzada
y
precios
unitarios
Aplicable cuando en el Expediente Tcnico uno o varios

componentes tcnicos corresponden a magnitudes y cantidades
no definidas con precisin, los que podrn ser contratados bajo
el sistema de precios unitarios, y, los componentes cuyas
cantidades y magnitudes estn suficientemente definidas en el
Expediente Tcnico, sean contratados bajo el sistema de suma
alzada.
c) Modalidades de ejecucin contractual:

La modalidad de ejecucin hace referencia a a la forma de empaquetar
diversas prestaciones, entendindose este empaquetamiento como una
buena prctica orientado a reducir costos y tiempos. Cuando se trate de
bienes u obras, existen las siguientes modalidades de ejecucin contractual
(artculo N 41 del RLCE):
Llave
mano
Concurso
oferta
en
Aplicable cuando los postores ofertan, en conjunto, la

construccin, equipamiento y montaje hasta la puesta en
servicio de determinada obra, y de ser el caso la elaboracin del
Expediente Tcnico. En el caso de contratacin de bienes el
postor oferta, adems de stos, su instalacin y puesta en
funcionamiento. Esta modalidad solo se aplica en la contratacin
de bienes y ejecucin de obras, as mismo cuando se oferte el
expediente tcnico junto con la construccin solo se podr
aplicarse el sistema a suma alzada.
Aplicable cuando los postores ofertan la elaboracin del
Expediente Tcnico, ejecucin de la obra y, de ser el caso el
terreno. Esta modalidad slo podr aplicarse en la ejecucin de
obras que se convoquen bajo el sistema a suma alzada y
siempre que el valor referencial corresponda a una Licitacin
Pblica. Para la ejecucin de la obra es requisito previo la
presentacin y aprobacin del Expediente Tcnico por el ntegro
de la obra. No debe aplicarse esta modalidad de ejecucin de
obra cuando por su naturaleza corresponda a precios unitarios ni
cuando se trate de obras de menor envergadura.
Tambin, debemos considerar que existen otras modalidades de ejecucin

indirecta, cada una amparada en su respectivo marco legal, tales como:
Obras por impuestos.
Con ncleo ejecutor.
Asociaciones pblico privadas.
Iniciativas privadas cofinanciadas.
Modalidades de organismos cooperantes.
Mdulo IV
222
Obras
por
impuestos
(Ley 29230 y
su
reglamento)
Permite a una empresa privada, en forma individual o en

consorcio, financiar y ejecutar proyectos pblicos elegidos por los
Gobiernos Regionales y Locales, para luego, con cargo a su
impuesto a la renta de 3era categora, recuperar el monto total
de la inversin. A su vez, los Gobiernos Regionales y Locales
pagan el financiamiento sin intereses a cuenta de sus recursos de
canon, sobrecanon, regalas, rentas de aduana y participaciones,
hasta diez aos despus de culminada la obra. Estos proyectos
deben cumplir con los requerimientos del SNIP.
Con
ncleo
ejecutor
Aplicable cuando la poblacin organizada se encarga de la

ejecucin del proyecto efectuando la rendicin de cuentas
respectiva (esta modalidad slo es aplicada por FONCODES que
cuenta con el mandato legal para ello).
Asociaciones
PblicoPrivadas
Las Asociaciones PblicoPrivadas (APP) son modalidades de

participacin de la inversin privada en las que se incorpora
experiencia, conocimientos, equipos, tecnologa, y se distribuyen
riesgos y recursos, preferentemente privados, con el objeto de
crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener infraestructura
pblica o proveer servicios pblicos. Estas pueden ser
autosostenibles y cofinanciadas, en este ltimo caso se tiene que
formular un proyecto en el marco de las pautas del SNIP.
(Decreto
Legislativo
N 1012 y su
reglamento)
Iniciativas
Privadas
Cofinanciadas
(Decreto
Supremo N
005-2013EF)
Modalidades
de
Organismos
cooperantes
Se establece un tratamiento prioritario para las iniciativas

privadas cofinanciadas destinadas a cubrir el dficit de
infraestructura y servicios pblicos, que se presenten ante
PROINVERSIN. Estas iniciativas deben cumplir con los
procedimientos del SNIP.
Cuando se estipula en los contratos de prstamo o convenios de

donacin seguir las pautas de los gobiernos o instituciones
cooperantes para los procesos de ejecucin de proyectos.
Precisar las condiciones previas relevantes.- Para garantizar un inicio

oportuno de la ejecucin y un eficiente desarrollo de las actividades
previstas. Por ejemplo, la obtencin de las aprobaciones y autorizaciones
necesarias para la ejecucin, la contratacin de la supervisin, la entrega
del terreno, licencia de construccin, etc.
Respecto a los terrenos requeridos para el proyecto, en el estudio de
preinversin se deben presentar evidencias de que se va contar con l,
como por ejemplo:
Si el terreno es de propiedad privada, contar, al menos, con carta de
intencin del propietario en el cual se indique su voluntad de vender
y se especifiquen el rea y el precio solicitado por m2.
Mdulo IV
223
Si el terreno es de una comunidad campesina, contar, al menos con

un documento de cesin en uso, especificando el rea y el tiempo de
la cesin.
Si el terreno es del Estado, presentar un documento de la mxima
autoridad de la entidad a la cual est asignado, indicando su
voluntad de transferirlo a la entidad que va a ejecutar el proyecto, si
fuera el caso.
Debemos tener presente que la obtencin del o los terrenos para un
proyecto muchas veces se convierte en un punto crtico que hace demorar
la ejecucin del mismo o lo detiene, por lo que hay que prestarle la mayor
atencin posible a este tema.
4.6.2 Fase de post inversin

Para la fase de pos inversin, es necesario:
Detallar la entidad que se har cargo de la O&M y la organizacin
que se adoptar.- Se requiere precisar cmo se ha de organizar la
entidad para realizar una adecuada O&M del proyecto, indicando el
organigrama correspondiente, los requerimientos de personal profesional y
operativo en cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecucin del PIP.
En esta parte, se debe analizar, tambin, la organizacin para aquellos
casos en los cuales la O&M sea encargada a entidades privadas, va
concesiones u otras modalidades.
Definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la
adecuada gestin de la UP.- En este punto es necesario indicar qu tipo
de instrumentos se requiere contar para apoyar a la gestin de la UP
(reglamento de organizacin y funciones, manuales, guas, planes
estratgico y operativo, presupuesto multianual y anual, elementos
informticos, equipos, etc.)
Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno
de la operacin.- Se requiere identificar aquellas acciones previas, como
por ejemplo, la incorporacin de personal calificado (si es que no se
encuentre disponible en la situacin actual), la prueba y puesta en marcha
de los activos del proyecto, la capacitacin del personal respecto a la O&M
de los nuevos activos, elaboracin de manuales de O&M, planes de
contingencia, planes de emergencia, organizacin y fortalecimiento de la
logstica para realizar las adquisiciones y acciones de mantenimiento
preventivo y correctivo, difusin a la poblacin del inicio de operaciones del
PIP, entre otros.
En el caso de encargarse la O&M a privados, mediante concesiones u otras
modalidades, es necesario prever las condiciones previas a la transferencia
de los activos (por ejemplo, contar con un manual para la operacin y
mantenimiento, la contratacin de seguros, etc.).
Mdulo IV
224
4.6.3 Financiamiento
En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:
Plantear la estructura de financiamiento de la inversin.Especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa,
precisando los rubros de costos a los que se aplicar cada fuente.
Asimismo, las condiciones de posibles crditos, la participacin de
inversionistas privados, la necesidad de establecer convenios de coejecucin, acuerdos interinstitucionales, contratos de prstamo, convenios
de cooperacin tcnica o de donaciones, entre otros.
Plantear la estructura de financiamiento de la operacin y
mantenimiento.- Igualmente, se requiere especificar las fuentes de
financiamiento y su participacin relativa, precisando los rubros de costos
a los que se aplicar cada fuente. Esta precisin implica tambin definir y
proyectar el gasto de las genricas de gasto 2.1 y/o 2.3. Asimismo,
indicar si existira el cofinanciamiento de los costos de O&M, algn tipo de
subsidios, establecimiento de convenios de co-financiamiento, acuerdos
interinstitucionales, entre otros.
Debemos prestar especial atencin a la elaboracin de los TdR para la
elaboracin de los estudios definitivos y/o expediente tcnico, tomando en
cuenta consideraciones importantes, tales como:
(i)
La necesidad de respetar los componentes y sus montos de inversin

expresados en el perfil y/o estudio de factibilidad, en tanto no exista una
razn justificada para su modificacin y se siga los procedimientos
establecidos por el SNIP.
(ii)
Plantear un equipo de profesionales polivalente con las calificaciones

necesarias, de acuerdo a las exigencias tcnicas del proyecto.
(iii) Plantear plazos para la elaboracin de los estudios, con tiempos realistas
acordes con la envergadura del proyecto.
(iv) Precisar, claramente, las acciones previstas para efectuar el seguimiento
y supervisin del avance de los estudios y el proceso de aprobacin de los
informes parciales y final.
Si los estudios definitivos se realizaran por administracin directa, igualmente
es necesario contar con el Plan de Trabajo que permita conocer, de antemano,
los alcances y el contenido de los mismos para efectuar su supervisin y
evaluacin. Si para ello, se requiere contratar estudios complementarios de
suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, u otros, igualmente, es necesario
contar con TdR claros sobre los alcances y resultados previstos.
Cuando se trate de un PIP, que adems del perfil, requerir contar con un
estudio de factibilidad, ser necesario, precisar, en el cronograma de
actividades, las acciones requeridas para contar con dicho estudio, como por
ejemplo: (i) elaboracin de TdR, precisando el equipo de profesionales
Mdulo IV
225
necesario, (ii) fases de la contratacin, (iii) actividades de monitoreo y

supervisin, (v) proceso de aprobacin, etc.
En la elaboracin del cronograma de actividades es necesario efectuar la
programacin con tiempos realistas, inclusive tomando en cuenta periodos de
espera, aprobaciones, autorizaciones, obtencin de licencias, permisos,
certificaciones, posibles tiempos para subsanacin de observaciones. Todo ello,
con el propsito de prevenir contra posibles desfases que se produzcan en la
fase de inversin, que puedan llevar a tener que realizar una revisin o
verificacin de la viabilidad del proyecto.
Para lograr una programacin, lo ms cercana a la realidad, es importante
tomar en cuenta las experiencias de la UE u otras UE de la entidad, respecto a
proyectos ya ejecutados.
Asimismo, para lograr una adecuada programacin, la UF debiera validar, con
las reas correspondientes de la entidad, los planteamientos tcnicos,
actividades y tiempos previstos para su ejecucin, en la fase de inversin.
Tener en cuenta, tambin, que la programacin de actividades difiere,
dependiendo de, si los estudios y/u obras se van a ejecutar por contrata o por
administracin directa.
En la fase de pos inversin, se requiere programar los aos en los cuales se
deben realizar las reposiciones (obras, equipamiento u otros).
A continuacin, se presenta un ejemplo de cronograma de actividades para un
PIP de saneamiento rural, incluyendo las metas, responsables y recursos:.
Mdulo IV
226
Perodo 0 (inversin)
ACTIVIDADES
Ao 1
1
Ao 2
8
9 10 11 12
Metas
8
Responsable
Recursos
Gerencia de
Infraestructura
Equipo 3
profesionales
Gerencia de
Administracin
Contratado
1 profesional
9 10 11 12
FASE DE INVERSIN
1 Construccin del nuevo sistema
Trminos de
Referencia
aprobados
Firma contratada
1.1 Elaboracin de los Trminos de Referencia ET

1.2 Proceso de contratacin ET
Expediente
tcnico culminado
1.3 Desarrollo del expediente tcnico
Informes de
supervisin
Firma contratada
1.4 Supervisin del desarrollo del expediente
2 Licitacin y contratacin de la obra

Nuevo sistema
operando
3 Construccin del nuevo sistema
Informe de
liquidacin
aprobado
4 Liquidacin de la obra
5 Fortalecimiento de la Junta de Usuarios
Trminos de
referencia
aprobados
Firma contratada
5.1 Elaboracin de los Trminos de Referencia

5.2 Proceso de contratacin
Instrumentos de
egstin aprobados
Gerencia de
1 profesional
Infraestructura
Gerencia de
1 profesional
Infraestructura /
Gerencia de
Administracin
Contratado /
Gerencia de
Infraestructura
Gerencia de
1 profesional
Infraestructura
Gerencia de
Desarrollo
Econmico
Gerencia de
Administracin
Contratado
1 Profesional
5.3 Elaboracin de materiales

Integrantes de
contratado
Junta de Usuarios
entrenados
5.4 Entrenamiento en manejo de instrumentos
Usuarios
entrenados
6 Asistencia tcnica a usuarios
Informe de
culminacin
aprobado
7 Informe de evaluacin culminacin del PIP
Mdulo IV
227
Gerencia
Regional de
Agricultura
Unidad Ejecutora Equipo de
profesionales
que participaron
en proceso
4.7 Matriz del Marco Lgico
Qu es el Marco Lgico?
El marco lgico es una matriz que rene informacin esencial de la

estructura de un proyecto. Esta matriz tiene dos entradas de
informacin, la vertical, que consta de 4 filas, y la horizontal, que
consta de 4 columnas, como podrs ver en la siguiente figura
Configuracin representativa de una matriz de marco lgico

Enunciado del Objetivo
Indicadores
Medios Verificacin
Especificar
objetivos
Fin
Propsito
Component
Actividades
Supuestos
Condiciones
que deben
existir para el
xito del
proyecto
Expresiones
cuantitativas
de los
objetivos
Fuentes de
informacin para
verificar el
cumplimiento de
los objetivos
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del
proyecto:
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
El FIN, que constituye el efecto final

debe generar en el bienestar de la
consecuencia de haber contribuido
problema identificado. Este fin
relacionado con el ltimo nivel
objetivos (fin ltimo).
que el proyecto
sociedad como
a solucionar el
se encuentra
del rbol de
El PROPSITO, que es el cambio que se debera

observar al finalizar el proyecto y, en trminos
prcticos, es el objetivo central del proyecto.
Los COMPONENTES, denominados productos, que
se encuentran relacionados con los medios
fundamentales (medio de ltimo nivel).
Las ACTIVIDADES, que corresponden a las

acciones que planteamos para lograr cada uno de
los medios fundamentales.
Mdulo IV
228
Como podrs apreciar, existe una relacin de causa - efecto que gua el
orden anteriormente establecido; cuando realicemos las actividades,
estaremos alcanzando los componentes; a su vez, los componentes nos
permitirn lograr el propsito del proyecto; finalmente, lograr el propsito
har posible alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar as el bienestar de la
sociedad. Por esta razn, se dice que el orden vertical o lgica vertical de
esta matriz corresponde a un principio de causa efecto.
1era Columna de la
MMM
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Directo
B
Fin Directo
A
Fin Directo
A
Fin Directo
B
Fin Directo
C
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A
Propsito
Medio de
Primer Nivel
B
Medio de
segundo nivel
B1
Medio
Fundamental
A
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Medio de
segundo nivel
B2
Medio
Fundamental
B21
Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21
Mdulo IV
229
Medio
Fundamental
A
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Accin
A1
Accin
B11-1
Accin
B12-1
Accin
B11-2
Accin
B12-2
Medio
Fundamental
B21
Accin
B21-1
Actividades:
Componente A
Actividad A1
ComponenteB1
1
Actividad B11-1
Actividad B11-2
ComponenteB1
2
Actividad B12-1
ActividadB12-2
ComponenteB2
1
Actividad B21-1
Cmo se elabora la Matriz del

Marco Lgico?
La matriz se construye a partir de la informacin estructurada durante el

proceso de elaboracin de un estudio de preinversin; esta matriz se
referir a la alternativa de solucin seleccionada.
La primera columna de la matriz, se deriva del rbol de objetivos,

medios y fines del proyecto, planteado en el mdulo de identificacin del
estudio de preinversin. En la siguiente figura, podrs ver cmo se
relacionan los distintos niveles de objetivos, medios y fines con los
objetivos de la matriz.
En la segunda columna se establece los indicadores, que sern
utilizados como instrumentos para verificar el cumplimiento de los
objetivos, en cada uno de los niveles de anlisis (Fin, Propsito,
Componentes, Actividades); stos deben ser medibles, limitarse a un
espacio en el tiempo. Es necesario que se defina los valores deseables
que los indicadores debieran alcanzar, es decir establecer las metas.
Veamos a continuacin un ejemplo de especificacin de indicadores y su

meta, en trminos de cantidad, calidad y tiempo.
Mdulo IV
230
1er Paso Objetivo especificado: Los pequeos agricultores mejoran el

rendimiento de arroz.
2do Paso Plantear el indicador: Rendimiento promedio de arroz en
unidades productivas de menos de dos hectreas.
3er Paso Indicador + definicin de la meta: Rendimiento promedio de
arroz en unidades productivas de menos de dos hectreas.
Cantidad: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos)
aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y)
Cantidad: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos)
manteniendo la misma calidad (ej., peso de los granos) de la
cosecha de 2009.
Tiempo: 1,000 pequeos agricultores (2 hectreas o menos)
entre octubre de 2012 y octubre de 2014, manteniendo la misma
calidad (ej., peso de los granos) de la cosecha de 2009.
Es importante sealar que las metas del proyecto se fijan teniendo como
referencia bsica una lnea de base, que es el estndar bsico contra el
cual se medirn todas las metas futuras del indicador, es decir los cambios
esperados por la implementacin del proyecto. Esta informacin se recoger
cuando se elabora el diagnstico en el estudio de preinversin u otros
documentos relacionados con la preparacin del proyecto (encuestas,
grupos focales, fuentes de informacin generadas por las entidades
pblicas, entre otros).
Por ejemplo, si el objetivo del PIP es disminuir el tiempo requerido para
conseguir una licencia comercial, un indicador apropiado sera el nmero
promedio de das vigentes para conseguir la licencia comercial. En el marco
del diagnstico del proyecto se determina que se requiere un promedio de
145 das para conseguir una licencia comercial en la entidad pblica
analizada. Este dato puede venir de una investigacin de licencias ya
otorgadas, entrevistas con solicitantes, etc. Con esta informacin sobre la
lnea de base, se tiene un elemento de comparacin para el indicador
(meta) de cambio del proyecto, es decir, el cambio deseado.
TEN PRESENTE QUE:

Si no hay una lnea de base no se podr medir el cambio que se intenta
obtener con el PIP.
Un buen diagnstico deber dar informacin precisa sobre la situacin inicial
contra la cual se comparar los resultados obtenidos.
Mdulo IV
231
En la tercera columna encontraremos los medios de verificacin, que

indican dnde obtener la informacin necesaria para construir los
indicadores antes mencionados. Entre los principales se encuentran
encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y
reportes del proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados.
En la cuarta columna estarn los supuestos relacionados con cada
objetivo (filas), y que garantizan que el cumplimiento de una de ellas
haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior.
As, los supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin
permita alcanzar efectivamente los objetivos de los componentes. A su
vez, los supuestos de los componentes deben permitir alcanzar el
propsito; los correspondientes al propsito son los que deben
contribuir a lograr el fin, mientras que los del fin son aquellos que
permitirn su sostenibilidad en el tiempo.
A continuacin te presentamos un ejemplo de MML, relacionado con un PIP

de riego
Mdulo IV
232
OBJETIVOS
INDICADORES
PROPOSITO
FIN
Mejores
Condiciones
Socioeconmicos del Distritos
La Esperanza
Incremento
de
los
rendimientos de los cultivos
agrcolas
COMPONENTES
Mdulo IV
Incremento del 5% en los ingresos

per-cpita en el
Distrito La
Esperanza, desde el tercer ao de
operacin del Proyecto
1. Suficiente disponibilidad
de recurso hdrico
3000 agricultores, beneficiarios del

proyecto,
incrementan
la
produccin agrcola de la cdula de
cultivo, de 44 000 TM a 46 200 TM,
al finalizar el ao 9 de operacin
del Proyecto
6 500 Has de terrenos agrcolas,

con licencia de agua para riego,
reciben el 100% del agua requerida
para sus cultivos, a partir del
primer ao de implementado el
proyecto.
El caudal disponible para las reas
de riego es de 10 m3/seg, a partir
del primer ao de implementado el
proyecto.
MEDIOS DE
VERIFICACION
Informes estadsticos del
INEI
Informes Realizados por
la
Direccin
Regional
Agraria
Informes Estadsticos del
Ministerio de la Mujer y
Desarrollo
Social
(MIMDES)
Registros de la OIA del
MINAG
Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito
Reportes
de
los
agricultores.
Registros de la OIA del

MINAG
Usuarios del Distrito
Plan de cultivos y riego

de la Junta de Usuarios
de Riego
Pginas Web y revistas
especializadas
233
SUPUESTOS
Se
mantiene
las
polticas de Desarrollo
Agrario Regional
Los productos agrcolas

tienen buena demanda
en el mercado nacional
e internacional
Los precios de venta de
los
productos
son
aceptables
para
los
agricultores
Se
mantiene
los
caudales de la fuente
en los niveles previstos
Se respeta los planes
de uso de agua y
planes de cultivo
OBJETIVOS
INDICADORES
2. Se mejora
recurso hdrico
el
uso
del
ACTIVIDADES (ACCIONES)
3. Se mejora la gestin de la
Junta de Usuarios de Riego
Mdulo IV
La eficiencia de riego se incrementa

de 35% a 45% a partir del tercer
ao del Proyecto.
Los agricultores mejoran tcnicas

de riego por gravedad hasta en 2
000 Ha al finalizar el segundo ao
de operacin del proyecto y hasta
en 1 5000 Ha adicionales al
finalizar el ao 9 de operacin.
MEDIOS DE
VERIFICACION
Usuarios del Distrito.
Encuestas y evaluaciones
peridicas.
Los
planes
de
riego
son
actualizados y utilizados desde el
primer ao.
El 100% de los integrantes de la

Junta de usuarios conoce el manejo
de los planes de riego.
Revisin
de
los
instrumentos de gestin.
Encuestas a integrantes
de la Junta.
Encuesta
a
los
agricultores beneficiarios
Informes de seguimiento
fsico y financiero al
proyecto.
Informes y documentos
sustentatorios de gastos
diversos.
Cuaderno de obra e
informe de supervisin
Liquidacin de obras
Acta de Terminacin de
Obras
Verificaciones en campo
Costo de la Inversin total S/. 23 471

472 que comprende:
Expediente Tcnico, con un costo
de S/. 117 890 en un plazo de 02
meses.
1.1 Mejoramiento del Canal Obras:
principal,
12
Km
de
- Se reviste 12 Km de canal a un
revestimiento
costo de S/. 18 045 922 en un
1.2 Construccin de Obras de
plazo de 12 meses.
Arte (33 Obras)
- Se construye 33 obras de arte, a
un costo de S/. 2 184 600, en
un plazo de 12. meses
Supervisin y Seguimiento de obra,
con un costo total de S/. 2 123
053.
234
SUPUESTOS
Se
implementa
y
funcionan mecanismos
de monitoreo de la
eficiencia
en
la
distribucin y en la
aplicacin.
Los
agricultores
obtienen
el
financiamiento
para
tecnificar el riego en
sus parcelas.
El entrenamiento en el
uso de los instrumentos
de gestin, se realiza
peridicamente, cuando
se cambia la Junta.
Cumplimiento de los
compromisos
de
financiamiento
programados para la
Los
agricultores
informales
se
formalizan con el apoyo
de la junta de usuarios.
OBJETIVOS
INDICADORES
2.1
Implementacin
del
sistema de monitoreo de la
distribucin de agua.
2.2 Asistencia tcnica en
mejora de tcnicas de riego

por gravedad.
3.1 Actualizacin
planes de riego.
de
los
3.2 Entrenamiento de los

integrantes de la Junta de
Usuarios
Mdulo IV
Sistema de monitoreo funcionando,

con un costo total de S/. 250 000,
en un plazo de 6 meses.
Junta de usuarios entrenada, con
un costo de S/. 20 000 en un plazo
de 5 das.
El
100%
de
agricultores
beneficiarios del proyecto son
asesorados, con un costo de la
asistencia tcnica S/. 3 500 000,
en un plazo de tres aos.
Planes de riego actualizados, con
un costo total de inversin S/. 360
000, en 5 meses
Junta de usuarios entrenados, con
un costo de 10 000, en un plazo de
2 das.
MEDIOS DE
SUPUESTOS
VERIFICACION
Informes de seguimiento Disponibilidad
de
recursos
para
proyecto
levantamiento
de
Documentos
informacin
para
monitoreo.
diversos
Se mantiene inters por
Verificaciones en campo
mejorar tcnicas de riego
y
entrevistas
con
y buscar financiamiento.
agricultores entrenados.
Informes de seguimiento Cumplimiento

de
los
compromisos
de
proyecto
financiamiento
Documentos
programados
para
la
diversos.
Entrevistas
con
integrantes
Junta
de
Usuarios.
235
Para qu nos sirve el Marco

Lgico?
Durante la fase de inversin:

El marco lgico es una herramienta que facilita la evaluacin en cualquier
momento durante la ejecucin del proyecto, a partir de los objetivos a nivel
de Actividades y Componentes, con sus respectivos indicadores
asociados a esos niveles, examinando la evolucin de los mismos. Este
ejercicio permite conocer cmo est progresando la intervencin en
trminos de plazos y cumplimiento de metas, de acuerdo a lo planificado en
el estudio de preinversin. El uso de esta herramienta permite analizar ms
a fondo los problemas de ejecucin, o para ayudar a tomar decisiones sobre
la programacin del proyecto.
En la evaluacin ex post:
Realizamos un proyecto para lograr cambios que van a beneficiar una
determinada poblacin usando ptimamente los recursos; es importante
para las entidades y los ciudadanos conocer si se estn alcanzando los
resultados e impactos que se esperaban. La matriz del Marco Lgico, sirve
para evaluar el logro de los objetivos del PIP, de acuerdo con los
indicadores y metas establecidas, siguiendo la relacin de causalidad
especificada en la primera columna.
La evaluacin ex post se realiza con el propsito de realizar un juicio de
valor sobre el logro de los resultados a partir del empleo de Cinco Criterios:
Pertinencia, Efectividad, Eficiencia, Impacto y Sostenibilidad.
Pertinencia: Un criterio para considerar la validez y necesidad de un

proyecto en cuanto a si los efectos esperados del proyecto (o el objetivo
del proyecto y el Fin ltimo relacionado) satisfacen las necesidades de
los beneficiarios objetivo; si la intervencin de un proyecto es adecuada
como una solucin a los problemas en cuestin; si el contenido de un
proyecto es consistente con las polticas; y si las estrategias y enfoques
del proyecto son relevantes.
Efectividad: Un criterio para considerar si la implementacin de un
proyecto ha beneficiado a la poblacin objetivo a quienes est dirigido
conforme a lo planificado originalmente el estudio de preinversin.
Eficiencia: Un criterio para considerar cmo se convierten los recursos
productivos/insumos en resultados. Se concentra principalmente en la
relacin entre el costo del proyecto y los resultados.
Impacto: Un criterio para considerar los efectos del proyecto con
atencin a los efectos de mediano y largo plazo, incluyendo los directos
o indirectos, positivos, negativos, intencionales o involuntarios.
Sostenibilidad: Un criterio para considerar si los efectos producidos
continan una vez que se culmina la ejecucin del proyecto.
236
Probabilidad de que los beneficios sociales del proyecto continen en el

largo plazo.
Veamos en el grfico los niveles de objetivos del Marco Lgico con los
criterios que sealamos anteriormente.
Veamos cmo funciona la relacin de causalidad; cuando vamos a ejecuta

un PIP adquirimos insumos (bienes, servicios, etc.) para desarrollar las
acciones previstas y de esa manera lograr los productos. Para que se logre
el propsito, los productos tienen que operar y los servicios ser utilizados.
Si se logra el propsito y cumplen los supuestos establecidos lograremos los
impactos esperados.
Por ejemplo, se adquiere servicios de maquinaria, mano de obra,
materiales, etc. (recursos), para construir un nuevo sistema de riego
(producto). La evaluacin sobre el ptimo uso de los recursos para tener el
sistema, nos dir si hubo eficiencia en la ejecucin del PIP.
El sistema de riego tendr que entrar en operacin y los beneficiarios usar
el agua para sus cultivos, a efectos de lograr los resultados esperados; es
decir, los incrementos en los niveles de produccin y productividad que fue
el propsito del PIP. As mismo, hay que indagar si no hubo interrupciones
en la operacin del sistema y el uso del agua; estaramos evaluando la
sostenibilidad en este caso.
Como se aprecia en el grfico de arriba, cada criterio de evaluacin ex-post
est relacionado con algunos de los niveles de objetivos especificados en la
MML, excepto el criterio de Pertinencia, el cual est asociado a si el proyecto
mantiene su prioridad con los lineamientos de poltica sectoriales o en un
plan de desarrollo concertado. Por tanto, el adecuado planteamiento de la
MML en la fase de preinversin facilitar el proceso de evaluacin ex-post.
237
IDEAS FUERZA
El anlisis de sensibilidad, permite conocer cmo
influiran las variaciones en los costos o beneficios en la
seleccin de alternativas o la rentabilidad del PIP.
El anlisis de sostenibilidad, implica indagar sobre los
factores que pueden restringir que se entregue y use de
manera permanente los servicios sobre los cuales se
intervino con el PIP, as como demostrar que se ha
considerado en ste, las medidas correspondientes para
garantizar su sostenibilidad.
En el anlisis de sostenibilidad no slo se considera la
disponibilidad de recursos financieros para la operacin
y mantenimiento; es tambin importante - entre otros
el nivel de uso de los servicios por parte de los
beneficiarios, que haya una buena gestin de la
operacin y mantenimiento, que se haya reducido el
riesgo de desastres y el impacto ambiental negativo.
El anlisis del impacto ambiental, permite identificar y
caracterizar los efectos que puede tener la ejecucin y
operacin de un PIP en el ambiente. Si hay impactos
negativos, se deber considerar las medidas para
prevenir, mitigar o controlarlos; sus costos forman
parte del PIP.
La Matriz del Marco Lgico, es una herramienta que
permite el seguimiento de la ejecucin del PIP, as como
la evaluacin de sus resultados e impactos.
Al elaborar el estudio de preinversin ya se debe incluir
la informacin que permita la evaluacin ex-post del
PIP. Cuando se termina la ejecucin se debe evaluar la
eficiencia; cuando ya opera el PIP y los beneficiarios
usan los servicios, hay que evaluar su eficacia.
238

Pautas para La IFyES de PIP - Perfil

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Pautas Generales para la Identificacin, formulacin y evaluacin

social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil

Nombre del proyecto y localizacin.............................................. 10

Definicin del nombre del proyecto ........................................ 10

La localizacin del proyecto .................................................. 13

La unidad formuladora - UF .................................................. 17

La unidad ejecutora - UE ...................................................... 18

El rgano tcnico designado- OT............................................ 18

Marco de referencia .................................................................. 20

Antecedentes e hitos relevantes del PIP .................................. 20

Pertinencia del proyecto ....................................................... 22

Consideraciones generales ................................................... 32

El rea de estudio y el rea de influencia ................................ 36

La Unidad Productora de bienes o servicios en los que intervendr

Los involucrados en el PIP .................................................... 66

Definicin del problema, sus causas y sus efectos .......................... 78

El problema central ............................................................. 78

Anlisis de causas ............................................................... 81

Anlisis de efectos .............................................................. 87

Planteamiento del proyecto ........................................................ 93

El Objetivo central .............................................................. 93

Los medios para alcanzar el objetivo central ............................ 94

Los fines del proyecto .......................................................... 97

Planteamiento de alternativas de solucin ............................. 102

Formulacin ..................................................................................... 113

Horizonte de evaluacin .......................................................... 115

Determinacin de la brecha ofertademanda .............................. 117

Anlisis de la demanda ...................................................... 117

Anlisis de la oferta ........................................................... 128

Brecha oferta - demanda.................................................... 135

Anlisis tcnico de las alternativas ............................................ 138

Aspectos tcnicos.............................................................. 139

Metas de productos (componentes)...................................... 154

Requerimientos de recursos ................................................ 155

Costos a precios de mercado .................................................... 156

Costos de inversin ........................................................... 157

Costos de reposicin.......................................................... 159

Costos de operacin y mantenimiento incrementales .............. 160

Flujo de costos incrementales a precios de mercado ............... 164

Evaluacin ....................................................................................... 168

Concepto de evaluacin ........................................................... 170

Evaluacin social .................................................................... 171

Beneficios sociales de un PIP .............................................. 171

Costos sociales de un PIP ................................................... 176

Estimacin de los indicadores de rentabilidad social ................ 182

4.2.4 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos de

Anlisis de sensibilidad ...................................................... 201

Evaluacin Privada ................................................................. 205

Anlisis de sostenibilidad ......................................................... 206

Evaluacin del impacto ambiental ............................................. 210

Gestin del proyecto ............................................................... 214

Fase de inversin .............................................................. 214

Fase de post inversin ....................................................... 224

Financiamiento ................................................................. 225

Matriz del Marco Lgico ........................................................... 228

Cuadro 2 Ejemplos de definicin del nombre de un proyecto .................................. 15

Lista de Abreviaciones y Acrnimos

Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

Ruta de las pautas

El proceso de elaboracin de un estudio de preinversin no sigue el orden de

Iniciaremos la ruta de las Pautas definiendo los aspectos generales que

A continuacin, encontrars orientaciones para caracterizar de manera

1.1 Nombre del proyecto y localizacin