DIRECCIN PROYECTOS DE CIUDAD

DEPARTAMENTO OBRAS URBANAS

Gestin de la Inversin en Obras Urbanas

NOVIEMBRE 2012

GESTIN DE LA INVERSIN EN
OBRAS URBANAS
CONCEPTOS E INDICADORES

FACTORES QUE AFECTAN LA GESTIN

PROPUESTAS DE MEDIDAS

Conceptos para la construccin de

Indicadores

Presupuesto Ley
Presupuesto Corregido
Presupuesto Identificado
Presupuesto Ejecutado
Presupuesto Programado Ejecutar

Presupuesto Corregido / Presupuesto Ley

Presupuesto Identificado / Presupuesto Corregido

Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Identificado

Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Programado

7 FACTORES DETERMINANTES EN LA
EJECUCIN PRESUPUESTARIA
1 Definicin de Proyectos y Presupuestos

2 Aprobacin y Recomendacin de Proyectos

3 Identificacin Presupuestaria

4 Bases de Licitacin y su Aprobacin

5 Llamado a Licitacin y Adjudicacin

6 Contratacin del Proyecto
7 Construccin de las Obras

1Definicin de Proyectos y Presupuestos

La cartera de proyectos nuevos se define normalmente durante el primer
semestre del ao anterior, en el contexto de la preparacin de antecedentes
para el proyecto de Ley de Presupuestos.
Sin embargo, aprobada la ley esta cartera sufre modificaciones y no inicia el
trmite de identificacin presupuestaria, debido a diversos factores,
afectando los primeros tres o cuatro meses de cada ao, lo que finalmente
incide en el nivel de ejecucin proyectado.

Es importante asumir la cartera de proyectos nuevos con flexibilidad

debido a que siempre hay requerimientos por adelantamiento de
proyectos, incorporacin de otros nuevos, cambios de prioridades,
demoras derivadas de etapas previas no cumplidas, etc.

2Aprobacin y Recomendacin de Proyectos

La recomendacin favorable de un proyecto por parte de SERPLAC o del
Ministerio de Desarrollo Social suele ser el punto de partida del proceso de
Identificacin Presupuestaria.
La oportunidad en la recomendacin de los proyectos depende mucho de la
calidad de los antecedentes entregados al SNI, segn requerimientos propios
de cada tipologa de proyecto, an cuando tambin aporta las diferencias de
criterios entre sectorialistas de distintas regiones. En trminos agregados, se
puede decir que la ejecucin presupuestaria de un ao es altamente sensible
a la cuanta de proyectos que cuenten con recomendacin favorable de
manera oportuna.
Es importante mantener una estrecha relacin con los sectorialistas, as
como efectuar los trmites de recomendacin con la mayor anticipacin.

3Identificacin Presupuestaria
El proceso de identificacin presupuestaria culmina con un Decreto de Hacienda
tramitado por Contralora. Para esto no hay un plazo total definido, pero las
unidades tcnicas del MINVU han reducido prcticamente al mnimo el tiempo de
tramitacin interno. As, el ao 2011 el promedio fue de 9 das y este ao el
promedio ha bajado a 7 das.
En DIPRES se constata un tiempo de tramitacin que vara entre los 15 y 30 das, a
los que se suman otros 16 a 30 das en la Toma de Razn de Contralora.
Sumando todos los tiempos desde que la solicitud llega al MINVU, se puede decir
que el proceso total demanda entre 38 y 70 das. El mayor o menor plazo impacta
sobre la ejecucin presupuestaria, dado que el Decreto de Identificacin
Presupuestaria es requisito obligado para iniciar el proceso de licitacin.

Este plazo total deber considerarse al efectuar la Programacin.

Tiempos de Tramitacin Promedio 2011 - 2012

(Das Promedio Tramitacin)

4Bases de Licitacin y su Aprobacin

La preparacin de Bases Tcnicas y Administrativas para una licitacin debe
anticiparse lo ms posible, evitando demoras por este concepto. El plazo de
aprobacin de stas en Contralora es incierto, tomando normalmente de 30
a 40 das, situacin que se agrava cuando no se permite iniciar el trmite en
paralelo con el de Identificacin Presupuestaria.
Este plazo adicional al requerido por el proceso de Identificacin Presupuestaria
condiciona la oportunidad del llamado a licitacin e impacta en la ejecucin
presupuestaria.

Es muy importante avanzar en la aprobacin de Bases Tipo para las

distintas tipologas de obras en las respectivas Contraloras regionales.

5Llamado a Licitacin y Adjudicacin

El SERVIU puede licitar teniendo la Identificacin Presupuestaria tramitada y
Bases Tcnicas y Administrativas aprobadas. Sin embargo, nada asegura que
habr un proceso de licitacin exitoso, sea por falta de oferentes, por
incumplimiento de bases o por montos que superan el presupuesto oficial del
Servicio.
El ao 2012 se han multiplicado las oportunidades en que las licitaciones han
debido ser declaradas desiertas, llegando al 21% en el ltimo cuatrimestre.
Frente a tal escenario, es claro que ste es un factor relevante en los
resultados finales de la ejecucin presupuestaria.
Dos acciones son importantes para un mejor control de este proceso:
Conformar Unidades de Costos en los SERVIU
Promover la mayor participacin de contratistas y consultores.

6Contratacin del Proyecto

Decidida la adjudicacin y contratacin del proyecto, dependiendo del monto
del contrato, la resolucin va a trmite de Toma de Razn de Contralora,
aadiendo una demora de entre 15 y 20 das.
Terminado este trmite, se procede a hacer entrega del terreno para que las
obras puedan iniciarse. No obstante, el municipio puede reprogramarlas en
funcin de actividades urbanas de inters pblico, como por ejemplo
actividades de fin de ao o de temporada estival, lo cual afectar en alguna
medida la ejecucin del presupuesto.
Debe existir coordinacin previa con el municipio para demoras no
programadas.
El plazo acumulado de actividades previas al inicio de las obras puede llegar
a los 150 das corridos (5 meses).

7Construccin de las Obras

Durante la ejecucin de obras, tambin se producen circunstancias que
afectan el avance programado y la ejecucin presupuestaria, tales como el
caso de quiebra de la empresa a cargo de la construccin o cuando sta se
declara imposibilitada de continuar con el contrato, solicitando el trmino
anticipado.
El ao 2012 se presentaron casos en la construccin de vialidad urbana y de
algunas obras de Pavimentos Participativos, las que en conjunto, generaron
una sub ejecucin presupuestaria superior a los 2.500 millones de pesos.

La vigencia del contratista en un determinado registro no asegura que estas

situaciones no se produzcan. Es importante chequear las capacidades de las
empresas al momento de adjudicar.

www.minvu.cl

Pgina de licitaciones de obras y estudios

Identificaciones
Solicitadas y
Decretadas
v/s
Inversin
mensual

Cumplimiento Presupuestario

CUMPLIMIENTO PRESUPUESTARIO
al mes de Octubre 2012

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

2010

2011

2012

Gasto Mensual Comparado

INVERSION EN OBRAS URBANAS

SEPTIEMBRE 2012
MILL $
180.000
165.000
150.000
135.000
120.000
105.000
90.000
75.000
60.000
45.000
30.000
15.000
0

ENE

FEB

MAR

2010

ABR

MAY

2011

JUN

JUL

2012

AGO

SEP

Incremento en la magnitud de la inversin

N PROYECTOS POR LINEA

N PROYECTOS POR AO

160

600

140

500

120

400

100
80

300

60

200

40

100

20

2010

2011

2012

2013

II

III

IV

VI

2010

INVERSION POR AO
M$

VII VIII

2011

IX

XI

2012

XII XIII XIV XV PMS

2013

INVERSION POR REGION

M$

300.000.000
60.000.000
50.000.000
40.000.000
30.000.000
20.000.000
10.000.000
0

250.000.000

200.000.000
150.000.000
100.000.000
50.000.000
0
2010

2011

2012

2013

II

III

IV

2010

VI VII VIII IX

2011

2012

XI XII XIII XIV XV PMS

2013

Propuesta de Medidas

Mantener buena cartera de arrastres combinada con proyectos nuevos, (60%

arrastres 40% nuevos)
Proveer mecanismos que den flexibilidad en la definicin de proyectos nuevos.
Promover coordinacin permanente con sectorialistas de MDS. Anticipar trmites
de RS.
Programar considerando necesariamente los plazos de DIPRES y Contralora.
Explorar frmulas que permitan flexibilizar las modificaciones presupuestarias.
Avanzar en la aprobacin de Bases Tipo en Contraloras Regionales para diferentes
tipologas de obras.
Formar y/o restructurar las Unidades de Costo en los Servicios Regionales.
Implementar mecanismos que permitan aumentar la oferta de consultores y
contratistas.

Muchas gracias.