FICHA DE APRENDIZAJE N 10

Curso:

Auditora Informtica

Tema:

Informe de una Auditora Informtica

Duracin: 5 horas pedaggicas

Logros de Aprendizaje

Conocer el contenido de un Informe de Auditora Informtica

Elaborar el informe de Auditora Informtica del Mantenimiento

Preventivo

de

Computadoras

de

institucin educativa

Conocimientos Previos

PREGUNTA-1

los

laboratorios

de

una

Mapa de Contenidos

Carta de Envi del

informe
Contenido del
Informe
Informe de
Auditora

Breve descripcin
del Contenido del
Informe
Modelo de
Procedimientos
Modelo de
Papeles de
Trabajo

Contenidos de Aprendizaje
EMPRESA RHLS AUDITORES &
ASOCIADOS

Lima, 05 de Marzo del 2015

Seores.
INSTITUTO COMPUTER sin computadoras
Atencin: LUIS ANTONIO CARRILLO GUERRERO
Director-Gerente
Presente

Estimado Sr. Carrillo

Srvase la presente para enviarle un saludo cordial y a su vez adjuntar el Informe Final sobre la
prctica de auditora informtica llevada a cabo desde el 05/01/2015 al 25/02/2015 en el
INSTITUTO COMPUTER sin computadoras situado en la Avenida Angamos 128 Miraflores.

Le expresamos nuestro agradecimiento y esperamos haber servido de apoyo en la labor

encomendada.

Cabe mencionar que nos ponemos a su disposicin para futuros procesos de auditora que su
digna institucin requiera.

Nos despedimos expresndole nuestros sentimientos de mayor estima

Atentamente

____________________________
RAL HCTOR LPEZ SOLANO
EMPRESA RHLS AUDITORES &
ASOCIADOS
DIRECTOR AUDITOR

EMPRESA RHLS AUDITORES &

ASOCIADOS

INFORME DE AUDITORA INFORMTICA SOBRE LA REVISIN DEL PROCESO DE

MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE HARDWARE DE COMPUTADORAS DE LOS
LABORATORIOS DE COMPUTACIN

Introduccin 2
Objetivo

Alcance.. 4
Perodo.. 5
Aclaraciones Previas... 6
Observaciones.. 8

Ejecucin de Actividades.... 12

Procedimientos
Procedimiento-01
Procedimiento-02

Papeles de Trabajo
Papel de Trabajo (RI-01)
Papel de Trabajo (CHK-01)

Hallazgos
Hallazgo-01.
Hallazgo-02.

Introduccin

En uso de su aprobacin para la realizacin de la prctica de auditora informtica del proceso

de mantenimiento preventivo de hardware de computadoras de los laboratorios de computacin
el INSTITUTO COMPUTER sin computadoras situado en la Avenida Angamos 128
Miraflores, se se procedi a ejecutar el plan general de la prctica presentado el da lunes
20/12/2014, cuyos detalles de la ejecucin se muestran en el presente informe.

Objetivo
El objetivo de dicho proceso fue el de Analizar y evaluar el proceso de elaboracin y ejecucin
del Plan de mantenimiento Preventivo de Hardware de computadoras de los laboratorios de la
Institucin con el fin de identificar probable prdida de valor debido a fallas en diversos
procesos involucrados.

Alcance
El alcance del procedimiento incluy:
a) La Verificacin del proceso de elaboracin del Plan de Mantenimiento Preventivo de
Hardware de computadores.
b) La Revisin del alineamiento del Plan Preventivo de Hardware de computadores al
Plan Estratgico de Informtica.
c) La Revisin del documento del Plan Preventivo de Hardware de computadores.
d) La Revisin del Anlisis de generacin de valor del Plan Preventivo de Hardware de
computadores.
e) La Verificacin de la asignacin de presupuesto, cronogramas y responsabilidades
para la ejecucin del Plan Preventivo de Hardware de computadores.
Es necesario mencionar que el alcance del procedimiento no incluy la evaluacin del Plan de
Mantenimiento Correctivo de Hardware de computadores.
El periodo auditado en el presente informe se extiende desde el 05 de enero del 2015 hasta el
25 de febrero del 2015.
El presente examen fue realizado de conformidad con las normas de auditora generalmente
aceptadas, habindose practicado los siguientes procedimientos:
1. Anlisis y estudio del rea informtica: Entorno Software general: programas y
aplicaciones. Entorno Hardware: equipos y accesorios. Anlisis FODA: debilidades,
Oportunidades, Fortalezas y Amenazas.

2. Anlisis de la documentacin proporcionada: 2.1. Por el responsable del laboratorio: Polticas, Manuales, Procedimientos - Inventarios y listado de registros de los equipos.
2.2. Por la Direccin acadmica: - Organizacin de horarios de estudio.

3. Entrevistas concertadas: - A 2 catedrticos del rea de informticas. - A 50 estudiantes

de la carrera de informtica. - Responsables del laboratorio.
4. Requerimientos de informacin: - Informacin general del servicio de informtica. Descripcin del hardware (ordenadores) - Descripcin del software. - Sistemas de
seguridad. - Aplicaciones.
5. Elaboracin de cuestionarios: Los cuestionarios fueron elaborados teniendo en cuenta
los aspectos generales que esta auditora puede abarcar, como el conocimiento de las
principales dificultades que se presentan en el laboratorio y el requerimiento de
recursos.
Aclaraciones Previas
1. Sobre el alcance de la auditora, se ha de realizado la auditora enfocada nicamente a
un anlisis interno dado el corto periodo solicitado.
2. Sobre el aspecto legal, conocemos que no es procedente la revisin de certificados de
autorizacin para el uso del software que se utiliza en el laboratorio y puesto que es
claro que este aspecto est relacionado con los costos del servicio, solo hacemos
hincapi que las decisiones sobre este aspecto deben ser consideradas nicamente
por la direccin de la institucin.
3. Sobre la opinin de los encuestados, Hemos decidido reservar las opiniones
individuales de los estudiantes y profesores que fueron entrevistados, por razones de
discrecin por lo que haremos referencia nicamente a los "resultados de las
entrevistas y de las encuestas" en el momento de mencionar algunas referencias
relacionados con estas.

Observaciones
1. La organizacin no tiene Plan de Mantenimiento Preventivo de Hardware de
computadoras. Comnmente lo que hace es entregar un detalle de los mantenimientos
realizados en el perodo en evaluacin, sin embargo, estos mantenimientos no
estuvieron enmarcados dentro del plan.
2. La organizacin no solicita informes de los mantenimientos preventivos realizados por
los proveedores.

EJECUCIN DE ACTIVIDADES
ACTIVIDAD

1. Revisar la informacin solicitada a la

Institucin (objetivo: Tener una visin
general si se cuenta con toda la
informacin para el proceso de anlisis
de la auditora)

PROCEDIMIENTO,
TCNICA,
INSTRUMENTO
A
UTILIZAR

PAPEL
TRABAJO

01

PROCEDIMI
ENTO-01

RI-01

02

Checklist del
Inventario de
equipos de
cmputo

CHK-01

DAS

F.INI

F.FIN

RESP.

2.
3.
4. Verificar que la lista de equipos para el
mantenimiento
preventivo
estn
incluidos en el inventario total de
equipos. En la lista de equipos debe
de estar detallado: Equipos que
forman parte de la computadora o
estn directamente conectados a ella,
tales
como
monitores,
teclado,
impresoras, escner, cmaras, etc.
(objetivo: Conocer los equipos de
cmputo y sus accesorios)
5. Encuesta de opinin a una muestra
representativa de los usuarios finales
que utiliza los laboratorios de computo
de la Institucin (objetivo: conocer la
opinin de los estudiantes sobre los
requerimientos y e! servicio de los
laboratorios).
6. Entrevista con los responsables de los
laboratorios de cmputo. (objetivo:
identificar cules son los problemas y
dificultades que se presentan en
dichos laboratorios).

7. Tabulacin
de
datos
(objetivo:
Organizar la informacin obtenida para
el proceso de anlisis).

8. Anlisis de la informacin (objetivo:

Determinar, comparar, detallar y
documentar
los
aspectos
ms
importantes que se definan en el rea
auditada).

EMPRESA RHLS AUDITORES &

ASOCIADOS

INSTITUCIN: ___________________________________________________________

FECHA: Del __________ al __________ EJECUTADO POR: ____________________

PROCEDIMIENTO-01
Se procedi a elaborar un Formato (Papel de trabajo - RI01) con informacin solicitada con
carta SVCG-123 de fecha 20 de Diciembre del 2014, necesaria para la revisin del proceso de
mantenimiento preventivo de hardware de computadoras de los laboratorios de computacin.
Se utiliz la tcnica de confirmacin y revisin fsica o virtual de la existencia de la informacin
solicitada colocando un visto bueno o check a la columna correspondiente con la finalidad de
dejar registrado con que informacin se contaba al inicio del proceso.
Posteriormente se envi una carta SVCG-128 de fecha 06/01/2014 donde se reiteraba nos
faciliten la informacin faltante, dicho mecanismo conllev a la elaboracin de un Papel de
trabajo RI02.
Luego de verificar Ambos Papeles de trabajo se observ que la informacin pertinente estaba
completa, lo que permiti realizar el proceso.

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PROGRAMA DE AUDITORA INFORMTICA PARA LA REVISIN DEL PROCESO DE
MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE SOFTWARE DE LOS LABORATORIOS DE
COMPUTACIN

INSTITUCIN: ___________________________________________________________

FECHA: Del __________ al __________ EJECUTADO POR: ____________________

LISTADO DE LA INFORMACIN SOLICITADA

INFORMACIN SOLICITADA

01

Inventario del Hardware de Computadoras

PAPEL DE TRABAJO
RI-01

Check

02

_______________________
Pancho Pistolas Cienfuegos
Auditor Responsable

Pgina 1/1

EMPRESA RHLS AUDITORES &

ASOCIADOS

PROGRAMA DE AUDITORA INFORMTICA PARA LA REVISIN DEL PROCESO DE

MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE SOFTWARE DE LOS LABORATORIOS DE
COMPUTACIN

INSTITUCIN: ___________________________________________________________

FECHA: Del __________ al __________ EJECUTADO POR: ____________________

INVENTARIO DE COMPUTADORAS

PAPEL DE TRABAJO
CHK-01

LABORATORIO A

Inventario
Total (Check)

DETALLE

N de Serie

01

Monitor SONY

AE300-11111-999999

02

CPU MACRO

725E912

_______________________
Pancho Pistolas Cienfuegos
Auditor Responsable

Pgina 1/1

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PROGRAMA DE AUDITORA INFORMTICA PARA LA REVISIN DEL PROCESO DE
MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE SOFTWARE DE LOS LABORATORIOS DE
COMPUTACIN

INSTITUCIN: ___________________________________________________________

FECHA: Del __________ al __________ EJECUTADO POR: ____________________

CUESTIONARIO DE ESTUDIO PARA DOCENTES (PAPEL DE TRABAJO CUEST-01)

NOMBRE DEL ENTREVISTADO:_______________________
TIEMPO DE DOCENCIA EN LA INSTITUCIN: __________________

NMERO DE CURSOS ASIGNADOS:___________________

1. Cuenta con los recursos convenientes para llevar a cabo la ctedra sin inconvenientes
SI

NO

Comentario: (Que otro tipo de recursos requiere)

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

2. Cree Usted que deben de hacer mejoras importantes para recibir un mejor servicio en
los laboratorios de computacin?
SI

NO

Comentario: (Cules seran)

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

========================================================================
ENCUESTA DE ESTUDIO PARA ALUMNOS (PAPEL DE TRABAJO ENC-01)
NOMBRE DEL ENCUESTADO:_______________________
CARRERA: ________________________
TURNO: ________________
N

PREGUNTA

. Cuenta con los recursos convenientes para llevar a cabo la

ctedra sin inconvenientes

Cree Usted que deben de hacer mejoras importantes para recibir

un mejor servicio en los laboratorios de computacin?

Ha tenido inconvenientes al momento de recibir las ctedras de

sistemas dentro del laboratorio?

SI

NO