MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIN

Instituto Distrital de Recreacin y Deporte - IDRD

ENTIDAD

El Instituto Distrital de Recreacin y Deporte promueve el ejercicio y goce pleno del derecho al deporte, la recreacin, la actividad fsica, el aprovechamiento del tiempo libre y el buen uso de parques y escenarios para los habitantes de Bogot con el fin de contribuir a la formacin de mejores ciudadanos y ciudadanas, ensear los valores de la sana competencia y mejorar la calidad de vida en armona con los ecosistemas, la defensa de lo pblico y el medio ambiente que haga de Bogot una ciudad ms participativa, activa e
incluyente.

MISIN

MEDIDAS DE MITIGACIN

FECHAS
PROBABILIDAD DE
MATERIALIZACIN

CAUSAS

CONSECUENCIAS

Amiguismo
ADQUISICIN DE BIENES Y SERVICIOS:
Adelantar el trmite contractual para la
Clientelismo
adquisicin de Bienes y Servicios
requeridos para la gestin del IDRD y
Desconfianza en las
seguimiento de la ejecucin contractual
competencias del personal
hasta su liquidacin.
vinculado en planta

Personal
insuficiente
para
ADQUISICIN DE BIENES Y SERVICIOS: competencia
Adelantar el trmite contractual para la adquisicin supervisiones

TRFICO DE INFLUENCIAS

Mal clima laboral

Si o No (Describir el nombre)

Si o No

Si:

Casi seguro

Formatos de verificacin de competencias y requisitos para

prestacin de servicios

Procedimiento de contratacin directa

No

Concentracin de labores de supervisin de mltiples contratos en

poco personal

Demandas contra el IDRD

Casi seguro

No

N.A.

N.A

Falta de conciencia en cuanto a la

reserva
que
tienen
ciertos
documentos
Administrar la Falta de recurso humano para
documentacin del IDRD en sus etapas de desarrollar los procesos archivisticos
generacin,
organizacin,
conservacin,
disposicin y consulta, para garantizar la memoria
Falta de infraestructura adecuada
institucional

Reducir el riesgo

UTILIZACIN INDEBIDA DE INFORMACIN PRIVILEGIADA Y

ABUSO DE CONFIANZA
El personal que labora en el rea no tienen en cuenta la reserva de la
informacin que contienen los documentos
3

dd/mm/aaaa

19/12/2013

30/12/2013

Formatos ajustados

Establecer las competencias (educacin,

Secretaria General (rea de
formacin, habilidades y experiencia) del personal
Apoyo a la Contratacin)
contratista

19/12/2013

07/05/2014

Competencias del recurso humano (prestacin de

servicios) establecido

Secretaria General (rea de

Apoyo a la Contratacin)

19/12/2013

30/06/2014

Informe con las sugerencias sobre la gestin de

supervisin contractual

Secretaria General

19/12/2013

30/06/2014

Solicitar a los supervisores el aportar sugerencias

sobre la gestin de supervisin contractual

Sensibilizar al personal de trabajo del rea sobre la

confidencialidad de la informacin contenida en los
documentos

Prdida de la memoria documental institucional

Acciones disciplinarias

Casi seguro

No

N.A.

N.A

Reducir el riesgo

Actividades de gestin documental inconclusas

para el manejo y administracin de

los archivos

PREVARICATO POR ACCIN U OMISIN

INTERES INDEBIDO EN LA CELEBRACION DE CONTRATOS /

TRAFICO DE INFLUENCIAS

ADQUISICIN DE BIENES Y SERVICIOS: Amiguismo

Adelantar el trmite contractual para la adquisicin

de Bienes y Servicios requeridos para la gestin
Preferencia en la realizacin de
del IDRD y seguimiento de la ejecucin contractual
contratos
hasta su liquidacin.

Contratacin de personas naturales y/o juridicas que pueden no contar

Direccionamiento de estudios previos y/o pliegos de condiciones con la competencia individual y/o tcnica para ejecutar el contrato
hacia personas naturales y/o jurdicas en particular sin tener en
cuenta la pluralidad de oferentes y su participacin en condiciones de
igualdad

Casi seguro

Desigualdad en las condiciones de prstamo de parques y/o

escenarios para los ciudadanos

Si:
Manual de Contratacin
Procedimientos de Contratacin

Si:
Manual de Contratacin
Procedimientos de Contratacin

Manual de aprovechamiento econmico

Decreto 463 del 2003,cuya aplicacin est sujeta al
rgimen de transicin prevista en el Decreto 456 de
Octubre 11 de 2013, Por el cual se adopta el marco
regulatorio del Aprovechamiento Econmico del
Espacio Pblico en el Distrito Capital de Bogot..
Decreto 364 del 2013, Decreto 192 del 2011

Quejas y reclamos

Favoritismo para el prstamo de parques y/o escenarios sin el

Dao antijurdico
cumplimiento de los requisitos establecidos a nivel normativo y
procedimental
Disminucin de ingresos por aprovechamiento econmico

Intereses personales

Prdida de imagen y credibilidad del Instituto

Amiguismo

No

Reducir el riesgo

Si

Bsqueda y adecuacin de espacios que

garanticen la conservacin de los documentos en
cumplimiento con la Ley General de Archivos

Establecer criterios de seleccin de personas

Secretaria General (rea de
naturales y/o jurdicas a nivel general en el IDRD.
Apoyo a la Contratacin) y
Para el caso de personas jurdicas a los que no les
Ordenadores del Gasto
aplique la Ley 80 de 1993.

Capacitar al personal involucrado en el

procedimiento de permiso del uso temporal de los
parques y/o escenarios

Manual de aprovechamiento
econmico

Posible

Trfico de influencias

Sensibilizaciones al personal
Perfil definido para el responsable del rea de
Archivo y Correspondencia

19/12/2013

17/06/2014

19/12/2013

31/12/2014

Subdireccin Administrativa
y Financiera

19/12/2013

31/12/2013

Reglamentacin socializada

Criterios de seleccin establecidos

Si:

Acciones legales
TRAFICO DE INFLUENCIAS

Definir el perfil de la persona responsable del rea

de Archivo y Correspondencia
Adecuar la infraestructura para que el IDRD tenga
sus propios depsitos de archivo y garantizar la
conservacin de la documentacin

Deficiencias en la administracin de los archivos

escenarios en condiciones adecuadas para el uso

y disfrute
de todos y todas, gestionando el
aprovechamiento econmico

dd/mm /aaaa

Detrimento patrimonial

DOCUMENTAL:

ADMINISTRACIN Y MANTENIMIENTO DE
PARQUES Y ESCENARIOS: Ofrecer parques y

FIN

Revisar los formatos

de verificacin de requisitos, competencias y Subdireccin Administrativa
y Financiera (rea de
habilidades actuales para verificar su eficacia y
Talento Humano)
realizar los ajustes que correspondan a cada
caso

Revisar y verificar la distribucin de supervisiones

delegadas actualmente

Acciones disciplinarias

INDICADOR

INICIO

Reducir el riesgo

Supervisiones inadecuadas y/o falta de supervisin

2

ACCIONES

DEPENDENCIA
RESPONSABLE

Reducir el riesgo: Tomar acciones

encaminadas a disminuir la probabilidad

Detrimento patrimonial

Intereses personales

GESTIN

Si o NO (Cul? Descrbalo)

Evitar el riesgo: Tomar acciones

encaminadas
a
prevenir
la
materializacin del riesgo

ocurrira en la mayora de las

circunstancias

Vinculacin de personal sin idoneidad y competencia requerida Afectacin de la imagen institucional

y
sin
realizar

de Bienes y Servicios requeridos para la gestin

del IDRD y seguimiento de la ejecucin contractual
hasta su liquidacin.

En el tiempo que se lleva la

herramienta ha demostrado ser
efectiva?

CASI SEGURO (5):

DESCRIPCIN

Toma de decisiones equivocadas por el personal contratado

1

Existen manuales y/o

procedimientos que expliquen el
manejo de la herramienta?

Existe (n) herramienta(s) de control ?

POSIBLE (3): podra

ocurrir en algn momento

RIESGO

No.

ADMINISTRACIN DEL RIESGO

(Opciones para tratar y manejar los
riesgos)

CONTROLES EXISTENTES

IDENTIFICACIN

PROCESO Y OBJETIVO

SEGUIMIENTO

VALORACIN

ANLISIS

Subdireccin Tcnica de
Parques

Personal capacitado

Establecer un punto de control de revisin de los

requisitos antes de prestar el parque y/o escenario
N.A

Nmero de prstamos cumpliendo con los

requisitos / Total de prstamos realizados

Evitar el riesgo

Acciones legales
Quejas y reclamos

TRAFICO DE INFLUENCIAS

Si:

Dao antijurdico
Prstamo del saln principal sin el cumplimiento de los requisitos
establecidos a nivel normativo
Disminucin de ingresos por aprovechamiento econmico

Socializacin de la reglamentacin para el

prstamo del saln principal

No

Resolucin 065 de 2006

Prdida de imagen y credibilidad del Instituto

GESTIN DE RECURSOS FSICOS Y

TECNOLGICOS: Apoyar la gestin del IDRD Confianza centrada
mediante la prestacin de los servicios de funcionarios
mantenimientos tcnicos, tecnolgicos y la
administracin
de los bienes muebles y Acceso discrecional
suministros

Informacin no confiable
en

algunos
6

Sistema de informacin (administrativo y financiero) sin controles de

acceso adecuados

Posibles Sanciones
Manipulacin de informacin

SI

Evitar el riesgo

Revisin de los niveles de acceso e informacin a

los lderes
Subdireccin Administrativa
y Financiera (rea de
Capacitacin del mdulo de seguridad a lderes y
sistemas)
usuarios

01/01/2014

30/12/2014

Niveles de acceso revisados y mejorados y

Personal capacitado

Si

Evitar el riesgo

Capacitacin al personal involucrado en el proceso Subdireccin Administrativa

de pago (colectiva /individual) sobre normatividad
y Financiera ( rea
aplicable
Financiera)

15/03/2014

15/09/2014

Personal capacitado

Si:
Posible

SI

Verificacin del perfil de acceso en el sistema

Acciones administrativas

Desconocimiento normativo
Falta de capacitacin
GESTIN FINANCIERA: Adelantar actividades

para gestionar los recursos financieros requeridos Personal

por el Instituto para el desarrollo de las funciones y requerida
pago de obligaciones a terceros y su respectivo
registro contable
Delegacin

sin

la

Afectacin de la imagen institucional

Si

Si

competencia
7

Pagar sin soportes idneos

de
supervisin
contractual en una sola persona o
en personal sin competencia

Desactualizacin
y/o
desconocimiento de las normas y/o
de su correcta aplicacin.

Posible

Detrimento patrimonial

Disminucin del posicionamiento de

los valores del Ideario tico del
Distrito y del Instituto.
Desconocimiento
de
CONTROL, EVALUACIN Y SEGUIMIENTO:
responsabilidades,
consecuencias
Evaluar los controles y la gestin del IDRD
y/o sanciones que acarrea el
con el fin de identificar acciones de mejora.
prevaricato .

Investigaciones y sanciones disciplinarias

Degradacin del elemento tico del Ambiente de Control y de la

evaluacin del Sistema de Control .

reas

que

Si:
Experiencia, conocimientos y antecedentes del grupo
de auditores internos.

PREVARICATO

Disminucin en la posibilidad de consecucin de las metas y los

En desarrollo de las auditorias donde se produzcan hallazgos, omitir propsitos del Sistema de Control Interno Institucional.
en los informes hechos indebidos de acuerdo con las normas y/o
conceptuar favorablemente en contrario a las evidencias, con el fin Incremento de riesgo de detrimento, prdida y/o malversacin de los
de conseguir algn beneficio particular para si o para tercera recursos pblicos.
persona, por parte de quien participe en el proceso auditor.

Revisin documental de todas las

intervienen en el procedimiento de pago

Posible

Perfil definido para los auditores internos y Jefe de la

Oficina de Control Interno.
Independencia de Jefe de Oficina de Control Interno
frente a los procesos de la administracin, por ser de
nombramiento del Alcalde Mayor.

Procedimiento de pago

Si
Procedimiento de auditorias internas

Conocimiento del Ideario tico del Distrito y de

consecuencias de incurrir en conducta indebida
del prevaricato

Reconocer contenido del Ideario tico del Distrito y

consecuencias de conducta contraria e indebida
del
prevaricato

Si

Evitar el riesgo

Estudio de la normatividad asociada a auditorias, Oficina de Control Interno

sobre contratacin pblica y su aplicabilidad.

19/12/2013

30/07/2014
Conocimiento del Decreto 1510 de 2013 y su
aplicabilidad.

Aprobado: Comit de Calidad y Control Interno Diciembre 2013