La nocin de gnero literario en la teora de la recepcin de

Hans Robert Jauss

Francisco Rodrguez

Este artculo examina la categora de gnero ciencia literaria", que expuesto

como construccin de la historia de la literatura. entendida por Jauss como un
sistema relacional de convenciones que permite al lector discernir sobre los
textos que surgen en un determinado momento histrico, a la vez que permite al
analista reconstruir el horizonte de expectativas de ese receptor.

1. Introduccin.
Indicaba Umberto Eco (1992, 22) que en las ltimas dcadas se ha venido
afirmando en los estudios literarios un cambio de paradigma respecto de la
discusiones crticas precedentes. Esta transformacin desplazaba la base
epistemolgica del estructuralismo y colocaba la discusin en la pragmtica de la
lectura.
Diferentes teoras
como la hermenutica, la semitica, el deconstructivismo, la sociocrtica y la teora de
la
recepcin,
otorgan un protagonismo
indiscutible al lector en el proceso de contruccin de sentidos. Para estas
tendencias el funcionamiento de un texto se explica tomando en cuenta el
fenmeno de la generacin textual, el papel del lector que actualiza los cdigos de
la escritura y cmo el texto mismo prevee esa participacin.
A finales de la dcada de 1960, Hans Robert Jauss
distingua un cambio de
paradigma en la crtica literaria al observar que "la insuficiencia del mtodo
formalista de anlisis inmanente de la obra es incalculable. Se muestra sobre
todo en que ya no se toma como natural la renuncia al conocimiento, lgica para el
mtodo inmanente de la obra, una renuncia a ocuparse de las condiciones sociales
o de las consecuencias histricas del arte" (Jauss: 1987a, 65). Ese mismo
autor en 1966 haba desatado la teora de la recepcin literaria, cuando en la
Universidad
de Constanza (Alemania) pronunci una conferencia inaugural
titulada "Historia de la literatura como una provocacin a la ciencia literaria".
Se distingue esta teora por estudiar la participacin del lector en la situacin
comunicativa planteada por el texto literario, as como por considerar que la
historia literaria debe analizar la relacin texto-lector.
Histricamente dos criterios fundamentales han regido los estudios
referentes a la historiografa
literaria,
la conformacin
de
perodos y la
sistematizacin. El primero divide la historia de la literatura en segmentos
diacrnicos determinados por "corrientes artstico-espirituales", as se ha estudiado
la literatura renacentista, barroca, neoclsica, realista, etc. El segundo, por su
parte, selecciona y agrupa las producciones textuales de tales perodos de acuerdo
con sus
caractersticas comunes, siendo
determinantes
las comparaciones
formales. De aqu surge el concepto de gnero literario.

Las tesis de Jauss expuestas en su "Historia de la literatura como una

provocacin a
la
ciencia
literaria", plantean un profundo rechazo a la
historiografa tradicional y su propuesta de una teora de la recepcin literaria.
seguidamente, analizamos las implicaciones de estas propuestas para la nocin
de gnero literario (1).^
2. El gnero literario y el lector.
En su crtica a la historiografa tradicional (decimonnica) Jauss
establece la necesidad del estudio historiogrfico en tanto este campo es
liberado de la rigidez conceptual que lo ataba en el siglo pasado (positivismo,
ahistoricismo, etc.) y recupera su propio estatuto, la historicidad especfica de
la literatura y de la percepcin esttica en general. La primera tesis indica que
una renovacin de la historia de la literatura exige destruir los prejuicios del
objetivismo histrico, as como fundamentar la esttica de produccin y de
representacin tradicional en una esttica de la recepcin y del efecto. Con esto
descarta que la historicidad de la literatura se base en relaciones aisladas entre
hechos literarios,
seala que se fundamenta en la experiencia que del texto
literario tenga el lector. Esta perspectiva introduce al mismo historiador en tanto
lector; as ste deber tener conciencia de que el comprender y clasificar los
textos consiste en juicios emitidos
por una serie histrica de lectores, es
una conceptualizacin sincrnica realizada en el devenir histrico.
Jauss
asume como principio el relativismo histrico que proporciona el convencimiento
de la mutabilidad del objeto. As se aleja el autor del historicismo del siglo XIX
caracterizado por la falta de reflexin sobre la propia perspectiva condicionada
histricamente. De acuerdo con D.W. Fokkema y Elrud Ibsch (1992, 168) Jauss
se aparta de dos posiciones opuestas: en primer lugar del objetivismo,
representado en la investigacin histrica por Ranke y del clasicismo, es decir,
de un concepto de la literatura que mantiene la presencia intemporal de las
grandes obras literarias.
Debido a ello afirma
Jean Starobinski (1987,
211-212) que la polmica de Jauss se orienta hacia todo lo que separa, hacia
todo lo que reduce la realidad a substancias ficticias, a esencias pretendidamente
eternas, tal como lo hizo el romanticismo, el positivismo y el formalismo. Por
tanto, la objetividad histrica -la supuesta nocin de verdad- pierde sentido al
considerar el concepto de gnero literario, ya que cualquier clasificacin formal (por
ejemplo la de Wolfgang Kayser (1976), quien siguiendo a Aristteles divide los
gneros en pica, lrica y dramtica) pasa a ser una lectura del paradigma de un
momento histrico, y no una verdad establecida. Dicha conceptualizacin
realizada a su vez por el lector cobra validez e importancia en tanto se incorpora
dialogsticamente a las otras clasificaciones (lecturas) de la historia, en un
proceso lejano de alcanzar una verdad nica e inmutable.
De acuerdo con la segunda tesis de Jauss, la categora de gnero es uno de los
elementos que permiten el anlisis de la recepcin y el efecto de un texto en
el sistema referencial de las expectativas, junto con la forma y la temtica de
obras conocidas:
"El anlisis de la experiencia literaria del lector se escapa entonces del
psicologismo amenazante cuando describe la recepcin y el efecto de una obra en
el sistema referencial, objetivable, de las expectativas, que surge para cada
obra en el momento histrico de su aparicin, del conocimiento previo del gnero,
de la forma y de la temtica de obras conocidas con anterioridad y del
contraste entre lenguaje potico y lenguaje prctico."
(Jauss: 1987b, 57)

El conocimiento
previo de lo que el lector entienda por gnero es uno
de los parmetros que configuran la construccin del horizonte de expectativas, el
cual es igualmente histrico como la misma nocin (y divisin) de los gneros.
Este horizonte de expectativas -nocin de primera importancia en los escritos de
Jauss- debe entenderse como el sistema de referencias que surge para cada
texto cuando se publica. Tal sistema se constituye de relaciones entre lo que el
lector entienda por gnero literario, forma artstica y temas de los textos
conocidos anteriormente. De este conocimiento previo depender lo que el lector
espere del nuevo texto, aunado al conjunto de seales y referencias que este
texto le aporte. Esto constituye el horizonte de expectativas, el cual, como se
observa, se materializa en dos niveles: el del conocimiento previo del lector y el del
texto que surge.
Uno de los principios fundamentales de la teora de la recepcin es que
la figura del destinatario y de la recepcin del texto estn inscritas en este
ltimo, en su relacin con los textos antecedentes que han sido retenidos como
normas. Para Jauss, en el momento en que aparece un texto, ste no se presenta
como una novedad absoluta surgida en un desierto de informacin, puesto que
mediante todo un juego de enunciados, de seales, de referencias implcitas,
de caractersticas ya familiares, su pblico est predispuesto a un cierto modo de
recepcin. Segn el crtico, todo pblico lector posee un horizonte de expectativas
que es atribuible, tambin, a los textos, ya que estos van a provocar a sus
lectores. El horizonte de expectativas de un texto posibilita determinar su carcter
artstico
por medio de la forma y el grado
de
su efecto en un pblico
determinado. El texto evoca aspectos ya ledos, pone al lector en tal o cual
disposicin emocional, y desde su comienzo crea cierta espera de "lo que sigue" y
del "final", expectacin que conforme avanza la lectura puede ser mantenida,
modulada, reorientada o quebrada por la irona, segn las reglas del juego
consagradas por la potica explcita o implcita de los gneros y los estilos.
Este horizonte primario de la experiencia esttica de recibir un texto
constituye una percepcin
guiada mediante seales que
corresponde a
intenciones precisas fijadas de antemano. La relacin del texto singular con la
serie de textos antecedentes que constituyen el gnero, determina un proceso
continuo de instauracin y modificacin de horizonte. El texto nuevo evoca en
el lector todo un sistema de reglas de juego con que lo han familiarizado textos
anteriores, y que en el proceso de lectura pueden ser moduladas, corregidas o
simplemente reproducidas. Modular y corregir se inscriben en el interior de
la evolucin de la estructura del gnero, los fenmenos de modificar y reproducir
marcan las fronteras.
El aporte
de
Jauss a la teora del gnero es la consideracin de ste
como un sistema
de
relaciones convencionales (histricas) entre el texto
singular (nuevo) y los anteriores que se produce al inscribirse ste en la serie de
los
textos
antecedentes,
mediante
la
lectura (reconocimiento). Dicha
nocin no se determina mediante la adaptabilidad del texto que se produce a
ciertas normas inmutables que ha fijado la preceptiva desde Aristteles (pica,
lrica y dramtica), sino a su relacin con una serie literaria delimitada por
convenciones histricas, relacin que la aporta la experiencia del lector. Ahora
bien, un texto recin producido puede alejarse o variar la estructura de una serie
dada, es decir puede transgredir la expectacin que corresponde a cierto gnero,
rompiendo con la convencin y quizs inaugurando una serie nueva. Con esto se
aleja Jauss del peligro representado por la abstraccin de una preceptiva que
considera el gnero como una entidad normativa y metafsica, por ejemplo la
posicin de Kayser, quien indica que existen leyes eternas e inmutables que
determinan los textos: "Es principalmente la reflexin sobre lo genrico lo que nos
conduce a -no tenemos la expresin- las leyes eternas por las que se rige la obra
potica" (Kayser: 1976, 517-518).

Como se observa, la nocin de relaciones es central en esta teora, puesto que

constituye el mecanismo epistemolgico que posibilita la definicin y la insercin
de los conceptos en la historia, por ejemplo el de gnero y el de horizonte de
expectativas. Segn D.W. Fokkema y Elrud Ibsch (1992, 172 -173) esta idea
fue tomada por Jauss del estructuralismo, ya que esta escuela parte de la tesis de
que un fenmeno no puede descubrirse aislado sino slo con ayuda de las
relaciones en las que est envuelto. Incluso en su orientacin hacia el estudio
de fenmenos histricos, la teora de la recepcin analiza las relaciones, no los
orgenes, dicho sea, primero intenta reconocer los sistemas sincrnicos y
despus los compara con otros.
El concepto de gnero es fundamental en cualquier teora literaria porque
implica cmo piensa el lector los textos que enfrenta. Si, por ejemplo, concibe una
produccin textual como novela, drama, poesa, etc., le asignar una serie de
caractersticas especficas (cierta extensin, cierto tipo de organizacin formal,
etc.) que pertenecen a su horizonte de expectativas, el cual es explicable de
acuerdo con el momento histrico de dicho lector.
Considerando esta
visin acerca
del gnero es relevante, tambin, el
concepto de concretizacin (Jauss: 1987c, 95), el cual se debe entender como
aquella forma de recepcin confirmada, en su momento, por un pblico literario y
surgida de una mezcla de horizonte entre la propuesta de recepcin de la obra y
el horizonte de expectativas del sujeto activo, es decir, del lector. En esa
concretizacin el gnero literario que plantee el texto al ingresar al consumo y la
nocin de gnero que maneje el sujeto-lector
determinan la lectura, la
comprensin y la valoracin del texto, porque existen recepciones distintas para
cada gnero de acuerdo con la atribucin de sentido exigido por la obra y segn
las expectativas que sobre el gnero establezcan el texto y el lector. El concepto
de gnero es una categora condicionante de cualquier propuesta de recepcin.
El horizonte de expectativas es un concepto ntimamente relacionado con el de
gnero, porque este ltimo es uno de los mbitos principales que integran el
primero. Cualquier lector tiene una gama de expectativas a la hora de recibir un
nuevo texto, y dentro de este conjunto de relaciones atiende a una divisin
formal de las obras (herencia de la preceptiva); ya espera entonces, novelas,
cuentos, poesas, ensayos, dramas, etc, con determinadas caractersticas de
organizacin retrico-formal. Divisin que no le pertenece individualmente, sino
que forma parte de las nociones (divisiones, normas) genricas que imperan en
la teora literaria de su momento histrico, y que ha asimilado
segn su
participacin en la distribucin de bienes simblicos.
El concepto de gnero es relevante en la teora de la recepcin de Jauss porque
es
uno
de
los
determinantes (relaciones) que integran el horizonte de
expectativas, tanto de los textos como de los lectores. Estos ltimos pueden ser
contemporneos o anteriores al destinatario. En el segundo caso, se debe
reconstruir este horizonte de expectativas del contexto
que nos interese,
reconstruccin que debe incluir las concepciones que sobre los gneros literarios
tuvieron tales lectores;
como conceban los textos literarios as los esperaban,
los valoraban y los consuman. El concepto de gnero
implica,
tambin,
la
concepcin que sobre "literatura" elabore una comunidad histrica.
Pero este planteamiento de la cuarta tesis de Jauss va ms all, pues permite
superar la recurrencia de la crtica al concepto de "espritu general de la poca"
para observar en los mismos textos el horizonte de expectativas del lector, y
cuestiona tambin un dogma de la metafsica filolgica:

"...la certidumbre aparente segn la cual la poesa

es atemporal y
est
eternamente presente en un texto literario y cuyo sentido objetivo, acuado de
una vez para siempre, es accesible en todo momento de una manera directa
al intrprete." (Jauss: 1987b, 57)
Apunta Jauss en esta tesis el ncleo de su perspectiva: la historicidad de los
fenmenos culturales, lo cual incluye todos sus planteamientos: el concepto de
literatura, de crtica, de lector y de gnero.
Sin embargo es importante sealar una crtica que Karlheinz Barck realiza a este
aspecto de la teora de Jauss. Barck seala que "la recepcin no es definida por
la praxis y la experiencia social de lectores y grupos de lectores concretos,
sino que es definida de una manera intra-literaria" (1987, 175). Esta observacin
es fundamental. Jauss no introduce el sujeto histrico real, sino a un lector ideal,
intra-textual. El sujeto histrico en esta teora no existe, es, al igual que en la
teora del texto, una abstraccin.
Aunque hay que reconocer que el requerimiento de Barck se escapa a las
posibilidades pragmticas de los actuales estudios literarios, ya que no existen
los medios objetivos para estudiar las diferentes lecturas que el pblico realiza de
la literatura. Debemos conformarnos
con las lecturas privilegiadas que los
especialistas y
algunos
periodistas, escritores y comentaristas publican en
diferentes medios, lo cual nos permite establecer un nfimo porcentaje de las
reacciones del lector. Sin embargo las impresiones importantes, es decir, de los
lectores que simplemente leen los textos, en la actualidad an es imposible
registrar para su estudio.
Nos parece que solo cuando este
inmenso
impedimento pueda ser resuelto podra cumplir la teora de la recepcin con el
requerimiento de Barck.
Al intentar historizar la nocin de gnero el autor observa el
cambiante de las necesidades expresivas de las sociedades.

carcter

Cada potica y cada concepcin del gnero literario responde a circunstancias

histricas concretas. As pues, no se puede hablar de una esencialidad del gnero
(una esencia de la poesa, una esencia del drama, etc.) tal como haba planteado
la crtica tradicional. Cada sociedad valora de distinto modo las producciones
textuales y las divide segn esa valoracin consensual.
Esta necesidad de historizacin del fenmeno literario conduce a Jauss a
plantear la nocin de serie literaria, que consiste en la insercin del texto en un
grupo, lo cual permite conocer su ubicacin y su importancia histricas en el
contexto de la literatura (tesis nmero cinco). Pero el autor no se queda ah,
porque las series
literarias
se
deben analizar tanto sincrnica como
diacrnicamente. En el estudio diacrnico se pueden hacer cortes sincrnicos en un
momento del desarrollo para organizar la multiplicidad heterognea de obras
contemporneas con estructuras que dialogan con textos anteriores para descubrir
el sistema referencial dominante en la literatura de un momento histrico. De esta
perspectiva surgira una nueva forma de historiografa literaria:
"A partir de aqu se podra desarrollar el principio de representacin de una
nueva historia de la literatura, si se realizan ms cortes antes y despus de la
diacrona, de tal modo que articulen, de una manera histrica, el cambio
literario de estructura en sus momentos formadores de una poca." (Jauss:
1987b, 58)

Consecuentemente, en ciertos momentos de la historia se producen cambios en las

estructuras que afectan a las series literarias y determinan las caractersticas
propias de la literatura de una poca.
Dichos cambios estructurales provocan transformaciones en la percepcin
que del gnero literario tengan las
sociedades de esas pocas.
Toda
transformacin relevante en las formas artsticas de la produccin textual incide en
la organizacin de los gneros que establece una comunidad. As, esta
transformacin de estructuras puede implicar variantes en las concepciones del
gnero, aspecto medular para el estudio literario de acuerdo con esta nueva
representacin de la historia de la literatura.^
3. Conclusin.
La teora
de
la
recepcin de Hans Robert Jauss tiene como
fundamento
recuperar la figura del receptor, tradicionalmente desplazado
por la gigantesca presencia del autor y de la obra. Asimismo procura construir
una historia literaria que supere el constante inmanentismo de los
estudios
literarios,
anteponiendo
el
carcter insoslayable de la historicidad de toda
prctica analtica, incluida la figura del crtico, quien desde la esttica de la
recepcin debe tomar conciencia de que habla a partir de un momento histrico
dado.
A esta perspectiva apunt la conferencia
titulada "Historia de la
literatura como una provocacin a la ciencia literaria", en donde Jauss plante
siete tesis que fundamentan su teora de la recepcin literaria. El ttulo del
manifiesto enfrenta al estructuralismo y a cualquier otra tendencia
que conciba
los
estudios literarios como el anlisis exclusivo de las formas y sus relaciones.
Jauss opone al estudio unilateral de la "literaturidad" formalista considerado por
mucho tiempo la "ciencia de la literatura"- la necesidad del estudio de la historia
literaria a partir del receptor y observando la dimensin socio-histrica de la
esttica. Con ello propone el autor una renovacin de la historiografa literaria
que parta del estudio del horizonte de expectativas del lector y avance desde
el estadio sincrnico hasta las series literarias que permitiran pasar a una historia
cultural. Bajo esta perspectiva se comprende que las tesis del crtico alemn
resultaron una verdadera provocacin para la filologa tradicional, la historia de la
literatura decimonnica y el quehacer crtico. Adems de fuertes polmicas y
crticas
esta provocacin origin el nacimiento de la llamada Escuela de
Constanza, que ha reunido diversos investigadores alrededor de Jauss, entre los
que destacan sus discpulos Hans Ulrich Gumbrecht, Hugo Kuhn y Rof Grimminger.
En este contexto,
el concepto de gnero literario
como un sistema
relacional que se rige por convenciones histricas y que permite el reconocimiento
de las estructuras de las series literarias o las transgresiones a ellas, es uno de los
determinantes que permite reconstruir el horizonte de expectativas, con lo
cual se puede estudiar la experiencia literaria, fundamento de esa nueva
concepcin de la historia de la literatura que proponen Jauss y la Escuela de
Constanza.^

4. Nota.
(1) Se utiliza aqu la traduccin espaola de Sandra Franco del trabajo "Historia de
la literatura como una provocacin a la ciencia literaria" (conferencia de 1966 en
Constanza) que se public en 1967 en la serie Konstanzer Universittsreden,
Editorial G. Hess, con el ttulo Literaturgeschichte als Provokation der
Literaturwissenschaft. Luego Jauss public una versin ampliada bajo el ttulo

Literaturgeschichte als Provokation, Frankfurt, Suhrkamp Verlag,

con otros trabajos. Este texto fue editado por la Editorial

1970,

junto

Gallimar en 1978 bajo el nombre de Pour une esthtique de la ^

5. Bibliografa.
Barck, Karlheinz. 1987. "El redescubrimiento del lector La
esttica de la
recepcin como superacin del estudio inmanente de la literatura? En: Rall,
Dietrich. (Comp.) En busca del texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de
Sandra Franco. Mxico: UNAM.
Eco, Umberto. 1992. Los lmites de la interpretacin. Trad.
Fokkema, D.W., Ibsch, Elrud. 1981. Teoras de la literatura del siglo XX. Trad. de
Gustavo Domnguez. Madrid: Ediciones Ctedra.
Jauss,

Hans Robert.

1978. Pour une esthtique de la

Gallimard.
Jaus, Hans Robert. 1987a. "Cambio de paradigma en la ciencia
texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de Sandra

Jauss, Hans Robert. 1987b. "Historia de la literatura como

Dietrich. (Comp.)

En busca del texto. Teora de la

UNAM.

Jauss, Hans Robert. 1987c. "Para continuar el dilogo entre

En: Rall, Dietrich. (Comp.) En busca del texto. Teora
Mxico: UNAM.

Kayser, Wolfgang.

1970.

Interpretacin y anlisis de la

Yebra. 4 edicin. Madrid: Editorial Gredos.

Starobinski,

Jean.

1987.

"Un desafo a la

teora ^