DR.

SANTIAGO IRIGOYEN DIAZ

Fiscal Superior
p
Coordinador del Distrito
J di i l d
Judicial
de A
Arequipa
i

Etapas del Proceso Penal segn

el Nuevo Modelo Procesal

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

Investigacin
Preparatoria

Fase Intermedia

Juzgamiento

Investigacin Preparatoria
Se encuentra regulada en los
artculos 321 al 343 del Nuevo Cdigo
Procesal Penal.

La INVESTIGACION PRELIMINAR o
diligencias preliminares
Comprende la secuencia
sucesiva de dos momentos

Dr. Santiago Irigoyen Daz

La INVESTIGACION PREPARATORIA
en puridad.

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INVESTIGACION PRELIMINAR
FINALIDAD

Realizar Actos urgentes e inaplazables, destinados a determinar si han

tenido lugar los hechos y si tiene caractersticas de delito; as como
asegurar los elementos materiales de su comisin e individualizar a los
presuntos autores o partcipes,
partcipes testigos o agraviados

NOTICIA CRIMINAL
Denuncia (326)
Comunicacin de Juez
no Penal (10)
Noticia Policial (67, 331)

DILIGENCIAS PRELIMINARES (65, 330)

Con intervencin de la Polica (68, 332)
En el despacho fiscal
Plazo (334): 20 das , ampliacin de 100 das
segn la Casacin Nro. 02-2008 La Libertad

La polica ya no efecta calificacin jurdica, ni se pronuncia sobre

la responsabilidad de los investigados, limitndose a formular un
informe policial
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INVESTIGACION PRELIMINAR
Concluye con la
CALIFICACIN FISCAL
(334, 336)

Resuelve la queja ordenando:

El archivo
La formalizacin de la
investigacin.
investigacin

Dr. Santiago Irigoyen Daz

No procede formalizar la investigacin.

Reserva Provisional
Intervencin Policial
Principio
P i i i de
d oportunidad
id d o acuerdo
d reparatorio
i

FISCAL SUPERIOR (334, 6)

puede

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ETAPA INTERMEDIA
Es una etapa procedimiental , situada entre la Investigacin Preparatoria
(IP) y el Juzgamiento, cuya funcin radica en determinar si concurren o
no los presupuestos para la apertura del Juzgamiento o Debate
Debate.

Cumple fines de control de la acusacin y de saneamiento

procesal.
Asegura un adecuado ejercicio del derecho de defensa.
Fija con precisin los trminos de la imputacin y la
pertinencia de las p
p
pruebas.
Conduce el proceso hacia una funcin selectiva que
concluya en su archivo.
Dr. Santiago Irigoyen Daz
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Etapa Intermedia
Etapa dirigida por el Juez de la Investigacin Preparatoria (344
(344-355)
355)
REQUERIMIENTO FISCAL DE
SOBRESEIMIENTO (344)

JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (V, 29.4)

AUDIENCIA DE CONTROL DEL REQUERIMIENTO

FISCAL DE SOBRESEIMIENTO (345)
Resoluciones judiciales:
Auto de sobreseimiento
Orden de realizar una investigacin suplementaria
Auto de improcedencia

ACUSACIN (349)

AUDIENCIA PRELIMINAR (351)

AUTO DE ENJUICIAMIENTO

AUTO DE CITACION A JUICIO

FISCAL SUPERIOR
Ratifica o rectifica (346,3)
Si rectifica
rectifica, ordena a otro Fiscal
acusar (346,4

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5 DIAS
OBSERVAR LA ACUSACION POR
EL DEFECTOS FORMALES

JUEZ
FISCAL
PROVINCIAL
FORMULA
ACUSACION

I
N
V
E
S
T
I
G
A
D
O
R
PREPARATORIA

SUJETOS
P
R
O
C
E
S
A
L
E
S

DEDUCIR EXEPCIONES Y
OTROS MEDIOS DE DEFENSA
IMPOSICION O REVOCACION DE MEDIDAS,
PRUEBAS ANTICIPADA

PEDIR SOBRESEIMIENTO

INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICION

OBJETAR LA REPARACION CIVIL

NOTIFICACION 10 DIAS

OBJECIONES PLANTEADAS
POR LOS SUJETOS
PROCESALES

CONTENIDO (Deber ser motivada)

ACUSACION
N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N

Datos que identifiquen al imputado

Relacin clara y precisa de los hechos
Elementos de conviccin
La participacin que se le atribuye
Relacin de circunstancias modificatorias
Artculo de ley penalpenal cuanta de la pena
Monto de reparacin civil- bienes embargables
Medios de prueba para la audiencia

JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA

10 das

EL MP, podr sealar

alternativa o subsidiariamente
la calificacin de la conducta
en un tipo penal distinto

OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES

DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

SUJETOS
PROCESALES

IMPOCISIN O REVOCACIN DE MEDIDAS, PRUEB ANTIICIPADA

PEDIR SOBRESEIMEINTO

10 das

INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

OBJECIONES
PLANTADAS POR LOS
SUJETOS PROCESALES

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

OBJETAR LA REPARACIN CIVIL

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ACUSACION FISCAL

Modelo

1. La acusacin fiscal ser debidamente motivada.

2. La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin
de formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se efectuare una distinta
calificacin jurdica.
3. En la acusacin el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o
subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del
imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren demostrados
en el debate los elementos que componen su calificacin jurdica principal, a fin de
posibilitar la defensa del imputado.
4. El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin subsistentes dictadas
durante la Investigacin Preparatoria; y, en su caso, podr solicitar su variacin o que
se dicten otras segn corresponda.

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CONTENIDO DE LA ACUSACION
a. Los datos que sirvan para identificar al imputado.
b. La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado,
con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores.
En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y
el detalle de cada uno de ellos.
c. Los elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento
acusatorio.
d La participacin que se atribuya al imputado.
d.
imputado
e. La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran.
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f. El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho, as como la cuanta de la pena

que se solicite.
g. El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o incautados al acusado,
o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda
percibirlo; y,
i. Los medios de p
prueba qque ofrezca para
p su actuacin en la audiencia. En este
caso presentar la lista de testigos y peritos, con indicacin del nombre y
domicilio, y de los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones o
exposiciones. Asimismo, har una resea de los dems medios de prueba que
ofrezca.

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FACULTADES DE ACTUACION DE LOS

DEMAS SUJETOS PROCESALES
11. La
L acusacin
i ser notificada
tifi d a los
l dems
d sujetos
j t procesales.
l En
E ell
plazo de diez das stas podrn:
a) Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales,
requiriendo su correccin.
correccin
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no
hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos
nuevos.
nuevos
c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin o
la actuacin de prueba anticipada.

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d) Pedir
P di ell sobreseimiento.
b
i i
e) Instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de
p
oportunidad.
f) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o
extensin, para lo cual se ofrecern los medios de prueba
pertinentes para su actuacin en el juicio oral.
g) Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor
el juicio.

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f) Ofrecer
Of
pruebas
b para ell juicio,
j i i adjuntando
dj
d la
l lista
li de
d
testigos y peritos que deben ser convocados al debate,
con indicacin de nombre, profesin y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales sern
examinados en el curso del debate. Presentar los
d
documentos
que no ffueron incorporados
i
d antes, o
sealar el lugar donde se hallan los que deban ser
requeridos.
q

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CONVENCIONES PROBATORIAS
Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que aceptan y
que el Juez dar por acreditados, obviando su actuacin probatoria en el
Juicio Asimismo
Juicio.
Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de los medios de
prueba que sern necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo
justifiquen, podr desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no
fundamenta especialmente las razones de su rechazo, carecer de efecto
la decisin que los desestime.

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JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA

Resolucin
Fija dia y hora para la audiencia
(plazo no menor de 5 das ni mayor de 20 das

INSTALACION
AUDIENCIA
PRELIMINAR

-Se otorga la palabra a el Fiscal, Actor Civil,

acusado y Tercero civilmente responsable
--se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de Las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba Ofrecida
-El Fiscal podr modificar, aclarar o integra
la acusacin
-Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolucin

TABLA DE CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO

HECHOS

TEORIA
JURIDICA
SELECCIONADA

SUBSUNCION DE LOS
HECHOS EN CADA UNO
DE LOS ELEMENTOS DE
LA TEORIA JURIDICA
SELECCIONADA

Aqu se redacta las

proposiciones
fcticas.
Recuerden que los
detalles son:
Importantes, no
d j nada
deje
d por
sentado.

Aqu se identifica
la teora jurdica a
ser aplicada en el
caso::
caso
1.- Elemento del
delito..
delito
2.- Atenuantes
At
Atenuantes.
t .
3.- Agravantes
Agravantes..
4.- Eximentes
Eximentes..

Aqu cada elemento que

configura o descarta algn
elemento de la teora
jurdica
seleccionada
descansa
en
varias
proposiciones facticas.
facticas.

EVIDENCIAS

Son las fuentes de prueba,

suficientes indicios, elementos
de conviccin y en su caso
ulteriores medios probatorios
que permiten establecer la
veracidad de los hechos.
Ob
Observe
que cada
d h
hecho
h o
proposicin fctica debe ser
soportada por dos o mas
evidencias

JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA

Resolucin
Fija dia y hora para la audiencia
(plazo no menor de 5 das ni mayor de 20 das

INSTALACION
AUDIENCIA
PRELIMINAR

-Se otorga la palabra a el Fiscal, Actor Civil,

acusado y Tercero civilmente responsable
--se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de Las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba Ofrecida
-El Fiscal podr modificar, aclarar o integra
la acusacin
-Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolucin

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