SUBDIRECCIN ACADMICA

SLABO DESARROLLADO
DE

TECNICAS Y PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACION

PROGRAMA REGULAR

2007

ESCUELA TECNICA SUPERIOR PNP

PUENTE PIEDRA

SILABO
TECNICAS Y PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACION
(PROCESO REGULAR)
I.

DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR
AREA EDUCATIVA
AREA COGNITIVA
AO DE ESTUDIO
HORAS SEMESTRALES
HORAS SEMANALES
CRDITOS
PERIODO ACADEMICO

:
:
:
:
:
:
:

Formacin Tcnico - Policial

Formacin Especfica
Tcnicas y Procedimientos Policiales
Primer Ao
68 horas acadmicas
04
03
II Semestre

II.

SUMILLA
La Asignatura forma parte del Currculo de Estudios de las Escuelas
Tcnico - Superiores de la Polica Nacional del Per, sus Unidades de
Aprendizaje son de naturaleza terico-prctica y se orienta al desarrollo de
competencias para la investigacin Policial o Investigacin Criminal, cuyos
contenidos implican el dominio cognoscitivo de sus caractersticas, sus
principios doctrinarios, la participacin del Ministerio Pblico, su
importancia en el acopio de las evidencias probatorias del delito, el empleo
del Laboratorio de Criminalstica y el conocimiento y aplicacin del Mtodo
General de la Investigacin Policial.

III.

OBJETIVOS
A.

OBJETIVO GENERAL
Proporcionar los conocimientos doctrinarios de la Investigacin
Policial, as como de las tcnicas y procedimientos del Mtodo General
de la Investigacin Policial, para la ptima investigacin del delito en el
ejercicio de la funcin policial.

B.

OBJETIVOS ESPECFICOS
1.

Propiciar el logro de elevado nivel de profesionalidad, tcnicacientfica en la ejecucin de la Investigacin Policial.

IV.

2.

Lograr la unidad de criterios en la aplicacin de los

procedimientos operativos policiales en la investigacin del
delito.

3.

Llevar a cabo prcticas de las fases de la investigacin policial,

aplicando la metodologa y tcnicas adecuadas

CONTENIDOS
I UNIDAD
LA INVESTIGACIN POLICIAL

PRIMERA
SEMANA
(04

horas)

Primera Sesin
Las funciones de la PNP en la Constitucin. La
funcin de Investigar los delitos.
Segunda Sesin
Responsabilidad de la PNP en la Administracin
de Justicia. Relaciones con el Ministerio Pblico y
el Poder Judicial en la investigacin de los delitos.

Primera Sesin
La
Investigacin
Policial.
Definicin.
Caractersticas y principios doctrinarios. Su
importancia en el acopio de indicios, evidencias y
pruebas del delito.
Segunda Sesin
La Investigacin Policial o Investigacin Criminal
su relacin con la Criminalstica y las Ciencias
Forenses.

SEGUNDA

SEMANA
(04
horas)

TERCERA

SEMANA
(04

horas)

Primera Sesin
El carcter cientfico de la Investigacin Policial.
Segunda Sesin
El Investigador Policial. Definicin. Caractersticas.
Equipo de Investigacin.

II UNIDAD
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO

CUARTA
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
El Delito. Elementos constitutivos del delito. El
Dolo y la Culpa. El Delito Preterintencional. La
Tentativa. Circunstancias que modifican la
responsabilidad penal. La participacin delictiva.
Concurso de Delitos.
Segunda Sesin
Contexto histrico de la evolucin de las diversas
corrientes de valoracin de la prueba del delito. La
Prueba. Concepto. Clases de Prueba. La Prueba
Indiciaria. La Prueba Testimonial. La Prueba
Instrumental. La Prueba Documental. La Prueba
Confesional. La Prueba Pericial. Manejo adecuado
de las Pruebas.

III UNIDAD
EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL

QUINTA
SEMANA
(04
horas)

SEXTA
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
El Mtodo General de la Investigacin Policial
(MGIP) .Definicin. Fases o Pasos del Mtodo
General de la Investigacin Policial.
Segunda Sesin
I Fase del MG de la Investigacin Policial.
Conocimiento del Hecho. Concepto. Importancia.
Formas. La Denuncia. Concepto. Clasificacin. La
Ocurrencia Policial. Concepto. Formas. Otras
formas
de
Conocimiento
del
Hecho.
Procedimiento Policial. Por conocimiento Directo.
Por conocimiento Indirecto.
Primera Sesin
II Fase del MG de la Investigacin Policial.
Comprobacin del Hecho. Concepto. Importancia.
Formas: Tcnica. Cientfica. Procedimiento
Operativo
Segunda Sesin
III Fase del MGIP. Diligencias Preliminares en la
Escena del Delito. Consideraciones Generales.
Llegada a la escena. Ingreso a la escena.
Proteccin de la escena.
4

IV UNIDAD
LA INSPECCION DE LA ESCENA DEL DELITO - ITP

SETIMA
SEMANA
(04

horas)

OCTAVA
SEMANA
(04

horas)

Primera Sesin
La Inspeccin de la Escena del Delito. Concepto.
Importancia. Diferencia y similitud de la Inspeccin
Tcnico Policial (ITP) con la Inspeccin Tcnico
Criminalstica (ITC). ITP e ITC en lugares donde
existe un Laboratorio de Criminalstica. ITP ITC
en lugares alejados del pas.
Segunda Sesin
La ITP y/o ITC. Concepto. Personal. Equipo.
Procedimiento Operativo. Ingreso a la Escena.
Mtodos de Ocupacin de la Escena. El Mtodo
de Cuadros. El Mtodo Lineal o de peine. El
Mtodo en Espiral. Perennizacin de la Escena.
Mtodo Descriptivo. Croquis y Planimetra.
Fotografa.
Primera Sesin
Acopio de Indicios y evidencias. Bsqueda.
Recomendaciones. Prctica
Segunda Sesin
EXAMEN PARCIAL I

NOVENA
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
Proteccin de huellas, indicios y evidencias.
Recojo de huellas indicios y evidencias. De
pisada. De Huellas Digitales. De manchas de
Sangre.
Segunda Sesin
Traslado de Indicios y evidencias contenido en
receptores
mviles.
Armas.
Proyectiles.
Casquillos. Uso de embalaje adecuado para su
traslado al Laboratorio. Recomendaciones que se
deben tener en cuenta. Prctica dirigida.


DCIMA
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
Cierre de la escena del Delito. En lugar Cerrado.
En Lugar Abierto. Coordinaciones con las
autoridades judiciales competentes. Demarcacin
de la escena. Bloqueo de vas de acceso. Fin del
cierre de la escena.
Segunda Sesin
Labor
especializada
del
Criminalista
de
Laboratorio. El Pesquisa es el Director de la
Escena del Delito.

V UNIDAD
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL

DCIMO
PRIMERA
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
IV Fase del MGIP. Planeamiento de la
Investigacin Policial. Concepto. Importancia.
Secuencia. Definir el problema a investigar.
Formulacin de hiptesis. Bsqueda y obtencin
de informaciones. Anlisis de las informaciones y
verificacin de las hiptesis. Conclusiones y
elaboracin del Atestado.
Segunda Sesin
El Plan. Concepto. Esquema del Plan. Prctica de
formulacin del Plan.

VI UNIDAD
MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

DCIMO
SEGUND
A
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
V Fase del MGIP. Manejo de Informantes y
Confidentes
y
Colaboradores.
Concepto.
Diferencias.
Segunda Sesin
Reglas de manejo. Anlisis e interpretacin de la
informacin.

VII UNIDAD
TCNICAS DE VIGILANCIA Y CONTRAVIGILANCIA
DCIMO
TERCER
A

SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
EXAMEN PARCIAL II
Segunda Sesin
VI Fase del MGIP. La Vigilancia. Concepto.
Elementos para la vigilancia. Objeto. Finalidad.
Importancia. Condiciones que debe reunir el
vigilante.
Tipos de Vigilancia. Por la posicin: Vigilancia Fija.
Vigilancia Mvil. Vigilancia Combinada. Por el
medio empleado: Vigilancia a pie. Vigilancia en
vehculos. Por la Forma: Vigilancia de cerca.
Vigilancia a distancia. Vigilancia por etapas

DCIMO
CUARTA
SEMANA
(04

horas)

Primera Sesin
Tcnicas de Vigilancia. Fase preparatoria:
Recomendaciones
de
carcter
general.
Recomendaciones de carcter especfico. En caso
de vigilancia fija. en caso de vigilancia a pie. En
caso de vigilancia en vehculo.
Segunda Sesin
Procedimiento para la ejecucin de la Vigilancias.
Vigilancia Fija: Vigilancia a pie.: Vigilancia de a
tres. Vigilancia de a dos. Vigilancia de a uno vlido
para los casos anteriores
Procedimientos para la ejecucin de Vigilancias:
Vigilancia en automviles. En la ciudad. En el
campo.

DCIMO
QUINTA
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
La Contra vigilancia. Concepto. Tcticas de Contra
vigilancia: En la Vigilancia a fija. En la Vigilancia a
pie. En la Vigilancia en automvil. Algunas
tcnicas para reanudar la vigilancia perdida.
Segunda Sesin
Prctica de Vigilancia y Contra vigilancia: A pie. En
vehculos.

DCIMO
SEXTA
SEMANA
(04
horas)

Primera Sesin
VII. FASE DEL MIG.- Detenciones y capturas.Concepto.- Objetivo.- Finalidad.- Importancia.Clases de capturas: Planeadas y Circunstancial.Recomendaciones para una captura planeada.
VIII. FASE DEL MGIP.- Incursiones.- Concepto.Importancia.- Clases: Planeadas y Circunstancial.El equipo de incursin: Grupo de penetracin,
Grupo de apoyo y enlace y Grupo de inteligencia.
IX FASE DE MGIP. -Registros.- Conceptos.Recomendaciones.- Clases

Segunda Sesin
X. FASE DEL MGIP.- interrogatorio y entrevista.concepto.-diferencias.importancia
del
interrogatorio. XI. FASE DEL MGIP.- sustentacin
de la prueba. XII. FASE DEL MGIP.- formulacin
del informe de la investigacin policial.

DCIMO
STIMA
SEMANA
V.

EXAMEN FINAL

PROCEDIMIENTOS DIDCTICOS
A. Las tcnicas de enseanza se orientarn a la interaccin permanente
docente educando, enmarcadas en la cultura participativa, el
trabajo en equipo y el mtodo de Talleres.
B. Se promover la investigacin permanente y la exposicin de los
conocimientos adquiridos.
C. El desarrollo de los contenidos curriculares sern eminentemente
objetivos mediante el empleo de Mapas Conceptuales.

VI.

EQUIPOS Y MATERIALES
El docente para el desarrollo de la asignatura emplear los siguientes
equipos y materiales:
A.

EQUIPOS
Retroproyector, video grabadora, computador, proyector multimedia.

B.

MATERIALES
Proveer separatas a los educandos, as como utilizar
transparencias o videos para reforzar las tcnicas de enseanza.
8

VII.

EVALUACIN
La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en el 70% y a los
Talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificacin alguna por la
Sub Direccin Acadmica de las ETS-PNP, el Alumno(a) desaprobar la
asignatura.
El proceso de evaluacin del aprendizaje ser permanente, comprender:
A.

Evaluacin diagnstica o de entrada, para conocer el nivel de

conocimiento sobre la asignatura.

B.

Evaluacin formativa interactiva, en relacin a la participacin activa

del Alumno(a) en el aula. El promedio de las intervenciones orales
constituir Nota de Paso Oral.

C.

Evaluacin formativa o de proceso para comprobar el rendimiento

acadmico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la
metodologa, compromete la aplicacin de:
1.

Talleres.

2.

Exposiciones.

3.

Dos exmenes escritos parciales (8 y 13 semana), enmarcados

en los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo, adems,
contener preguntas tipo desarrollo y situacin problema, en las
que prime el empleo de la capacidad reflexiva, la correlacin de
criterios, el anlisis y el pensamiento lgico.

4.

Un trabajo de investigacin monogrfica que se valorar en su

forma y contenido.

C.

Evaluacin Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lgico, para lo cual se
aplicar un examen final (17 semana), de similar caracterstica
empleada en los exmenes parciales.

D.

El Promedio General se calcular en concordancia con las

disposiciones establecidas en el Manual de Rgimen de Educacin de
las Escuelas de Formacin de la PNP y a la naturaleza de la
Asignatura, conforme se detalla a continuacin:
Promedio General:
PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)
10

PEP
PO
TA
EF
VIII.

=
=
=
=

Promedio de Exmenes Parciales

Paso Oral
Trabajo de Investigacin Monogrfica
Examen Final

BIBLIOGRAFA BASICA
A. Manual de Procedimientos Operativos de Investigacin Criminal.
Editorial Imprenta PIP 1971.
B. Manual de Criminalstica PIP. Editorial. Tipogrfica Offset Peruana
S.A. 1966
C. Introduccin a la Investigacin Policial y Manual de Procedimientos
Operativos de Investigacin Criminal. Volumen I. Distribuidora
Comercial Murakami SA. 1989.
D. Manual de Procedimientos Operativos Policiales. Libro II El Mtodo
General de la Investigacin Policial. Edicin 1996.
E. Proyecto de Manual de Procedimientos Operativos PNP . Libro II El
Mtodo General de la Investigacin Policial ( MAPROPOL 2000).
F. ZEVALLOS ALE, Alberto El Homicidio, el suicidio y otras muertes. Ed.
El Universo Tomos I y II. Lima. 1966.

_______________________________

10

I UNIDAD
LA INVESTIGACION POLICIAL
PRIMERA SEMANA
(DEL 23OCT AL 25OCT 2007)
PRIMERA SESIN
LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIN.
CONSTITUCIN POLITICA
El Estado es la organizacin fundamental para la vida social estructurada, que
materializa en lo cotidiano tanto al orden como a la justicia, a travs de un marco
legal por el que se regula la convivencia entre los miembros de una sociedad.
El Estado crea a la Polica como Institucin ejecutora de la facultad de coercin
estatal, de acuerdo a las leyes dictadas en funcin del inters social; por lo que su
actividad, funcin y finalidad deben ejecutarse dentro del marco de la ley, la
doctrina y los principios generales del Derecho y de la Constitucin, la cual se
orienta hacia la persona humana como fin supremo del Estado.
FINALIDAD DE LA POLICIA NACIONAL
Artculo 166 de la Constitucin Poltica del Per:
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y
restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
Sociedad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad de los
patrimonios pblicos y privados. Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras nacionales.
Cuando se indica "Finalidad Fundamental", se est determinando que es el
mvil, el motivo y el propsito de un fin; que es fundamental, elemental, esencial,
principal y vital de la Polica Nacional para garantizar, mantener y restablecer el
orden
interno.
.
La finalidad es la previsin a futuro (teleolgica) de un propsito ideal que se
aspira alcanzar, la que por su gradualidad establece una definicin entre finalidad,
fines, metas y objetivos.
Garantizar.- Conjunto de posiciones y disposiciones legales jurdicas,
jurisdiccionales y administrativas que dicta y adopta el Estado a travs de sus
Poderes Legislativo, Judicial y Ejecutivo para proteger, defender y hacer que se
cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y administrativas
dictadas por el Estado para impedir que el orden interno sea resquebrajado.
11

Mantener.- Conjunto permanente de previsiones y medidas que establece y

ejecuta la administracin de un gobierno para afirmar, proteger, defender y hacer
que se cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y
administrativas dictadas y adoptadas por el Estado.
.
Restablecer.- Conjunto de decisiones y acciones de carcter coactivo y coercitivo
que adopta y emplea el Estado a travs de la Polica Nacional y/o las Fuerzas
Armadas para neutralizar, replicar, combatir y erradicar las acciones delictivas y/o
subversivas que estn resquebrajando el orden interno.
ORDEN INTERNO
Es la posicin y disposicin de calma, sosiego y paz en el territorio nacional, y es
el conjunto de organizaciones y estructuras del Estado, regulado por el Derecho
Pblico y en ciertas circunstancias por el Poder Poltico, orientado a la
coexistencia pacfica en general, con el fin de mantener inclume la estructura del
Estado, la divisin de Poderes y el Estado de Derecho.
ORDEN PBLICO
Es una situacin de equilibrio social, condicionada por el respeto al orden jurdico
y acompaado de una voluntad formal, en funcin a las costumbres, convicciones,
tradiciones y sentimientos de una comunidad.
LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS
LEY DE LA PNP (LEY 27238)
Art. 7.- Funciones:
Son funciones de la PNP
Num. 2: Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos
en el Cdigo Penal y Leyes especiales, perseguibles de oficio; as como
aplicar las sanciones que seale el Cdigo Administrativo de Contravenciones
de Polica.
Num. 5: Investigar la desaparicin de personas
Num. 6: Garantizar y controlar la libre circulacin vehicular y peatonal en la
va pblica y en las carreteras, asegurar el transporte automotor y ferroviario,
investigar y denunciar los accidentes de trnsito, as como llevar los
registros del parque automotor con fines policiales, en coordinacin con la
autoridad competente.
CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES (LEY 9024 del 16ENE40)
12

Art. 59.- La Polica Judicial tiene la funcin de auxiliar a la administracin de

justicia, investigando los delitos y las faltas y descubriendo a los
responsables, para ponerlos a disposicin de los jueces, con los elementos
de prueba y efectos de que se hubiese incautado.
S PENALES (LEY N 9024 DEL 16ENE40)

CODIGO PROCESAL PENAL (D. LEG N 957 DEL 24JUL04)

El Cdigo procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo N 957 del
24 JUL.2004, establece en los artculos 67 y 68 del captulo II, ttulo I, seccin IV
del Libro Primero, la funcin de investigacin y atribuciones de la Polica.
El citado primer artculo, en el numeral 1, seala que "La Polica Nacional en su
funcin de investigacin debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento
de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de
prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley Penal". Con lo cual se
reconoce plenamente que una de las funciones de la Polica Nacional del Per es
la "funcin de investigacin" y especficamente de delitos; sin embargo sta
siempre estar sujeta a la conduccin del Fiscal (num.3, art. 65); es ms, el
numeral 2 taxativamente refiere: "Los policas que realicen funciones de
investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la
investigacin preparatoria", lo que corrobora de sobremanera los antes
expresado.
El segundo artculo aludido establece las atribuciones de la Polica, precisando en
el numeral 1, que en funcin de investigacin y bajo conduccin del Fiscal la
polica podr realizar, entre otras, las diligencias siguientes:
a)
b)

Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las verbales, as como
tomar declaraciones de los denunciantes.
Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.

c)

Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que

requieran las vctimas del delito.

d)

Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito,

as como todo elemento material que pueda servir a la investigacin.

e)

Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y

partcipes del delito.

f)

Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los

hechos.

g)

Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems

operaciones tcnicas o cientficas.
13

h)

Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia,

informndoles de inmediato sobre sus derechos.

i)

Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigacin.

j)

Allanar locales de uso pblico o abiertos al pblico.

k)

Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los

casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin.

l)

Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos, con

presencia obligatoria de su abogado defensor.

m)

Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la criminalstica

para ponerla a disposicin del fiscal.

n)

Las dems diligencias y procedimientos de investigacin necesarios para el

mejor esclarecimiento de los hechos investigados.

Esta ltima atribucin asigna a la Polica Nacional un rol importante e

imprescindible para el logro de los objetivos de la funcin de investigacin, por
cuanto es abierta y deja a la imaginacin del investigador policial la utilizacin de
procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a la verdad.
Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas las diligencias especificadas,
la Polica sentar actas detalladas las que se entregar al Fiscal; asimismo que
la Polica respetar las formalidades previstas para la investigacin; y finalmente
que el Fiscal durante la investigacin preparatoria puede disponer lo conveniente
en relacin al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Polica, lo que quiere
decir que la institucin policial tendr necesariamente una relacin directa con el
Ministerio Pblico para le ejecucin de las diligencias y procedimientos de
investigacin.
Por ltimo, el numeral 3 del mencionado artculo, establece que el imputado y
su defensor podrn tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la
polica y tendrn acceso a las investigaciones realizadas, en este caso se
debe entender que ello se har con conocimiento y autorizacin del Fiscal;
teniendo en consideracin que puede darse la posibilidad de haberse
decretado la reserva o el secreto de la investigacin, conforma lo dispone el
artculo 324 del citado Cdigo Procesal Penal, en cuyo supuesto, esta
deber concluir antes de la culminacin de la investigacin preparatoria.
SEGUNDA SESION
RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACION DE JUSTICIA

14

Debemos tener claro, que en materia policial, normalmente se establece una

divisin entre las funciones de seguridad ciudadana o preventivas, anteriores
a la comisin del delito y las que se refieren a la investigacin o represin del
delito y se destinan a buscar pruebas que permitan deducir la responsabilidad,
que ser establecida en sede jurisdiccional, mediante la realizacin de un juicio
penal. Desde el punto de la percepcin ciudadana, sobre la magnitud de la
delincuencia, a la Polica se le exige mucho ms que una intervencin preventiva
o de averiguacin de la verdad. La ciudadana tiene su propia concepcin de lo
que es el delito, construida a partir de lo que le informan los medios de
comunicacin social y las otras vas informales de comunicacin y sus indicadores
de medicin de la eficacia policial, distan mucho de lo que stos significan para la
institucin policial. "Los indicadores de medicin de la eficacia policial como el
esclarecimiento policial, es decir, lo que a criterio de la Polica, a partir de la
denuncia recibida se considera como un hecho donde se identific al supuesto
autor del hecho punible y las evidencias que lo vinculan, la percepcin social no lo
valora as, sino solamente cuando, se ha detenido fsicamente al supuesto autor o
se han recuperado los bienes robados o hurtados". Esta distorsin, sin duda tiene
incidencia en la cotidiana labor de la Polica y ha contribuido a fortalecer una
exigencia ciudadana del todo inconveniente y es el de exigir a la Polica que se
detenga al sospechoso para investigar, porque, en alguna medida, esta accin
satisface sus demandas de "seguridad ciudadana"; si la Polica no detiene al
sospechoso, es apreciada como una polica corrupta. La investigacin criminal
tiene sin duda una gran importancia que constituir todo un reto para el Ministerio
Pblico que en adelante ser quien conduzca desde su inicio la investigacin del
delito al tenor de lo que dispone el Art. 60 inciso 2, del nuevo CPP. En esta
perspectiva, su estrategia deber estar referida a la necesaria coordinacin,
directa y permanente con la PNP, en lo relativo a la investigacin de delitos y el
ejercicio de la accin penal. Sin duda que los principios que debern regir esta
relacin, son el respeto mutuo y la constante disposicin de eficaz cumplimiento
del servicio pblico que les ha sido encomendado.
Debe resaltarse, en lo que concierne al objeto de nuestro enfoque, la importancia
que adquiere la estrecha coordinacin de la investigacin entre el Ministerio
Pblico y la Polica Nacional, en tanto, el xito de una acusacin fiscal va a
depender del sustento probatorio, es decir, de una labor policial realizada de
manera eficiente, pero sobre todo, apegada a los ms estrictos cnones del
respeto a la legalidad y a los derechos humanos, que se convierten en el lmite de
cualquier intervencin estatal. No olvidemos que la actividad probatoria se llevar
a cabo en el debate oral y que todos los medios de conviccin que se aporten,
deben cumplir con los requisitos de legalidad previstos, sea que, deben haber
sido obtenidos de manera lcita, segn el procedimiento establecido, y, de igual
forma, deben ser lcitamente incorporados al proceso. El esclarecimiento policial
de un suceso puede haberse logrado en detrimento de las garantas procesales
del supuesto autor, y no ser sta una forma de facilitar la labor de ejercicio de la
accin penal. Debe tenerse presente que, no solo est prohibida la prueba ilcita,
sino todo lo que de ella pueda derivarse. La responsabilidad de la Polica Nacional
en las labores de investigacin estar sujeta a la conduccin del Fiscal (Art.65,
inc.3 del CPP), y como apreciamos, ser determinante para un correcto ejercicio
de la accin penal, tanto para formular una acusacin fiscal como para solicitar o
15

decidir la aplicacin de alguna de las salidas alternas previstas, en ejercicio de

principios de poltica criminal, previamente establecidos; ser de suma utilidad
entonces, una relacin franca, cordial, gil y permanente, entre fiscales y policas.
Hay que tener presente que cuando la ley se refiere a que el fiscal conduce la
investigacin, entendemos que no determina que este magistrado, en forma
caprichosa o antojadiza ordene autoritariamente al polica la actuacin de tal
o cual prueba, sin que exista relacin alguna entre sta y el caso materia de
investigacin. El fiscal no deber considerarse insustituible e insuperable en este
trabajo, por el contrario, le corresponder intercambiar ideas con el polica, a
efectos de que las pruebas actuadas sean suficientes, conducentes e idneas
para el debido esclarecimiento de los hechos, en una suerte de sociedad
encaminada a prevenir, combatir y castigar la delincuencia, y, ms adelante, con
el juez que sentenciar la causa.
RELACIONES CON EL MINISTERIO PBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN LA
INVESTIGACIN DE LOS DELITOS
La responsabilidad de la Polica Nacional del Per en el mbito de la investigacin
del delito y de la administracin de justicia siempre la ha mantenido ligada al
Ministerio Pblico y al Poder Judicial. Como referencia a la base legal de la
gestin del Ministerio Pblico, debemos indicar que el 2 de enero de 1930 se
promulg el Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal. En su artculo 2
se precis con suma claridad su organizacin, constitucin, competencias,
prohibiciones, determinndose que el ejercicio de la accin penal era pblico,
siendo asumida por el Ministerio Fiscal; Se encomendaba al Ministerio de Justicia
el ejercicio del control sobre los integrantes del Ministerio Pblico o el Ministerio
Fiscal como se le denominaba entonces. En ese entonces el proceso penal fue
dividido en dos etapas, a saber: instruccin y juzgamiento, (como lo sigue siendo
hasta ahora), la primera a cargo del juez instructor (hoy Juez Penal) y la segunda
a cargo del Tribunal Correccional (hoy Sala Penal). La instruccin poda iniciarse
de oficio por parte del Juez Instructor, por denuncia del Ministerio Fiscal o del
agraviado. Es decir, el Ministerio Fiscal no tena el monopolio en el ejercicio de la
accin penal, teniendo participacin en el desarrollo del procedimiento como parte
y despus dictaminando en el juicio oral y acusando. La Constitucin de 1933
regul que debera haber Fiscales a nivel de Corte Suprema, de Cortes
Superiores y Juzgados.
En 1936, durante la gestin del Presidente scar R. Benavides, se organizaron
los Procuradores Generales de la Repblica para la defensa de los intereses del
Estado, por lo que esta funcin fue separada del Ministerio Pblico. Ello se
formaliz con la Ley No. 17537 del 25 de marzo de 1969.
En ese contexto jurdico poltico, en 1940 entr en vigencia el Cdigo de
Procedimientos Penales, vigente en parte a la fecha. Se establecieron como
etapas del proceso penal: la instruccin y el juzgamiento; los Fiscales en todos
sus niveles formaban parte del Poder Judicial. En las Leyes Orgnicas del Poder
Judicial, de 1912 y 1963, el Ministerio Pblico fue regulado como institucin
autnoma, pero formando parte del Poder Judicial, con el nombre de Ministerio
Pblico o Ministerio Fiscal. Pero el 28 de julio de 1979 termin esta primera
16

etapa del desarrollo del Ministerio Pblico, ligada hasta entonces al Poder
Judicial, para iniciar una segunda etapa con reconocimiento de su plena
autonoma.
Efectivamente, la Constitucin aprobada por la Asamblea Constituyente de
1978, le da una regulacin en la Ley Suprema, atribuyndole personera propia,
con independencia, autonoma, organizacin, composicin, funciones,
atribuciones, prohibiciones; conforme a sus artculos 250 y 251 del Captulo XI.
Despus la institucin fue desarrollada en su Ley Orgnica, mediante el Decreto
Legislativo 052 del 19 de marzo de 1981, vigente, funcionando conforme a ella
hasta la fecha, con las modificaciones propias de la Constitucin Poltica de 1993
y suspensiones por las disposiciones legales que dispusieron su reorganizacin,
desde el 18 de junio de 1996 hasta el 6 de noviembre del 2000, da en que se
promulg la Ley No. 27367, que desactiv la Comisin Ejecutiva del Ministerio
Pblico. La Constitucin Poltica del Estado, vigente desde el 31 de
diciembre de 1993, regula al Ministerio Pblico en sus artculos 158, 159 y
160; como el titular en el ejercicio pblico de la accin penal, habindose
derogado los artculos pertinentes del Cdigo de Procedimientos Penales de
1940. Por su parte, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico establece en su Art. 9
que vigila e interviene en la investigacin del delito desde la etapa policial,
orientando a la Polica Nacional en cuanto a las pruebas que sea necesario
actuar.
En todo este desarrollo del Ministerio Pblico, la Polica Nacional del Per
siempre ha estado presente, de all que el Art. 62 del Cdigo de Procedimientos
Penales, determina que la investigacin policial que se hubiera llevado a cabo con
intervencin del Ministerio Pblico, constituye elemento probatorio que deber ser
apreciado en su oportunidad y con criterio de conciencia por Jueces y Tribunales.
Policas y Fiscales siempre han sido los principales operadores del sistema de
justicia penal en nuestro pas. Sin embargo, entendiendo el dinamismo del
derecho, hoy estamos iniciando un nuevo modelo procesal penal que a juicio de
los entendidos, recoge las tendencias procesales ms modernas y que parecen
estar ms cerca de los que podra ser un modelo de justicia en su verdadera
dimensin.
Esta nueva reforma procesal penal se viene produciendo en toda Amrica Latina,
y entre sus aspectos relevantes, le adjudica al Ministerio Pblico, en lo que sera
su tercera etapa de vida institucional una importancia decisiva y lo potencia como
el rgano encargado del ejercicio de la accin penal, con una incidencia relevante
en la coordinacin de las labores de investigacin con la Polica Nacional del
Per, con la cual una vez ms tendr que seguir compartiendo responsabilidades.
De manera particular, nos interesa destacar en este artculo la importancia del
fortalecimiento tanto de la institucin policial como del Ministerio Pblico, en el
contexto de la reforma penal, refirindonos bsicamente a la necesidad de una
estrecha coordinacin institucional, necesaria para una mejor investigacin y para
facilitar la labor del ejercicio de las nuevas responsabilidades que asumir el
Ministerio Pblico en donde la superacin del sistema inquisitivo y la adopcin
de los principios del modelo acusatorio, marcan el rumbo del nuevo proceso. Pese
17

a ello, como bien sabemos, ms que un sistema procesal, el inquisitivo forma

parte de una cultura que hundi sus races en el estado colonial y que constituye
la tradicin jurdica dominante en nuestro pas por lo que sin duda costar
bastante desprenderse tanto a Policas como a Jueces y Fiscales, de ah que
tengamos que tomar muy en serio el esfuerzo por no pervertir el modelo y
acercarlo cada vez ms a sus declaradas finalidades.
De manera breve podemos destacar que, la filosofa de la reforma procesal
adopta los principios de la separacin clara y precisa de las funciones de
investigar, acusar y resolver, rescatando al juez de la confusin en lo que estaba
sumido con el modelo inquisitivo para colocarlo en el lugar que le corresponde, el
de rbitro imparcial de la controversia. Por su parte, la investigacin que llevar a
cabo la Polica Nacional del Per, de una manera tcnica y cientfica, con la
direccin jurdica del fiscal, tendr como finalidad servir de sustento a la
acusacin, que abrir el proceso y permitir ubicar las fuentes de prueba, que
debern, necesariamente, ser producidas en el debate oral, pblico y
contradictorio, ante un tribunal imparcial, que no ha tenido nada que ver con la
investigacin. La vctima tiene tambin un papel relevante, en tanto su
participacin es ms amplia y el modelo se acerca ms a la satisfaccin de su
inters (Justicia restaurativa) que a la aplicacin irrestricta de la ley penal (Justicia
retributiva).
Pero sin duda, como ya hemos sealado, la relacin Fiscal-Polica, se convierte
en un binomio clave del xito del nuevo proceso penal peruano. La coordinacin
armnica entre el fiscal que acusa y el Polica que estuvo investigando,
determinar la oportunidad y forma de presentar una prueba, y demostrar
finalmente la vinculacin de sta con los hechos y de los hechos con el
sospechoso, solo ser posible mediante el trabajo conjunto, preferiblemente
desde el inicio de la investigacin. Los largos, tediosos e innecesarios
documentos que se encuentran en los expedientes de investigacin criminal y se
remiten al juez, ya no son sern necesarios. Las largas declaraciones o
manifestaciones del investigado o de la vctima, que con la actual legislacin,
tienen que ser repetidas ante el juez, tampoco sern necesarias. La Polica
deber limitarse a identificar los presuntos testigos, vctimas y sospechosos, sus
datos personales y ubicacin y quizs, una muy breve resea de lo que refieren
sobre los hechos, lo que deber ser incluido en un informe que se remitir al fiscal
que da inicio al Proceso de Investigacin Preparatoria. En resumen, la reforma
procesal penal implica, para la Polica Nacional del Per, continuar cumpliendo
todas las diligencias que se derivan de la funcin de investigacin de los
presuntos hechos delictivos, considerando las siguientes circunstancias
principales: El Atestado Policial se simplifica para generar un Informe de la
investigacin, que incluya un resumen sucinto de los hechos, las evidencias
encontradas, su anlisis y peritajes segn corresponda, la identificacin de los
presuntos autores, vctimas y testigos. El Fiscal garantiza la legalidad de la
investigacin policial y recibe de la Polica el informe correspondiente para
presentar la acusacin ante el juez. Los policas encargados de la investigacin y
peritos debern ser capaces de explicar y presentar en el proceso judicial, las
evidencias y detalles conocidos en la investigacin del hecho criminal, en
coordinacin con el fiscal competente. Proteger de manera ms cuidadosa los
18

derechos y garantas de los detenidos, vctimas y dems personas vinculadas en

la investigacin de un hecho criminal, desarrollando las acciones de investigacin
criminal en los trminos y procedimientos previstos en la ley, ser otro de los
elementos que caracteriza el nuevo modelo procesal.
Estamos en las puertas de un nuevo desafo, cuyo norte debe ser el
fortalecimiento de la seguridad ciudadana y jurdica de todos los peruanos, que no
es ms que mejorar nuestra calidad de vida.

SEGUNDA SEMANA
(DEL 30OCT AL 01NOV 2007)
PRIMERA SESIN
LA INVESTIGACIN POLICIAL. DEFINICIN. CARACTERSTICAS Y
PRINCIPIOS DOCTRINARIOS. SU IMPORTANCIA EN AL ACOPIO DE
INDICIOS, EVIDENCIAS Y PRUEBAS DEL DELITO.
1.

DEFINICIN
Es un proceso metodolgico, continuo, organizado, especializado,
preciso de anlisis y sntesis que el investigador policial desarrolla para
el esclarecimiento de la perpetracin de un delito, estableciendo
verdades demostrables, que le dan el rigor cientfico a las conclusiones
expuestas en el Atestado Policial.

2.

CARACTERISTICAS
-

3.

Es un proceso continuo y concatenado de actividades.

Es organizado, sus pasos son ordenados y lgicos.
Es especializado, ya que es un trabajo metodolgico de rigor
tcnico-cientfico.
Es previsorio, requiere planeamiento.
Es una actividad analtica-sinttica.
Es explicativo causal, permite determinar el quin, dnde, cundo,
cmo, porqu y para qu.
Es metdica, requiere una metodologa.
Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la
normatividad.

IMPORTANCIA DEL ACOPIO DE INDICIOS, EVIDENCIAS Y

PRUEBAS DEL DELITO
La importancia radica, en que, en este primer contacto con la escena
se debe obtener la mayor informacin posible del acto delictivo, para
19

actuar en forma oportuna y con la claridad del caso, orientando a lograr

el xito en la investigacin.
El acopio de indicios, evidencias y Prueba del Delito se realizan como
consecuencia de la materializacin de un delito y este proceso debe
responder a criterios uniformes, encaminados a esclarecer y orientar el
proceso investigatorio.

SEGUNDA SESION
LA INVESTIGACIN POLICIAL O INVESTIGACIN CRIMINAL
SU RELACION CON LA CRIMINALISTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES
El investigador policial como operador de justicia desarrolla un proceso
metodolgico para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, estableciendo
verdades demostrables, que le dan el rigor cientfico a las conclusiones
expuestas en el Atestado Policial, para ello como principal apoyo utiliza la
Criminalistica que es la Ciencia que aplica fundamentalmente los
conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias naturales
en el examen de material sensible y significativo, relacionado con el hecho
delictuoso; en efecto, como diremos en su lugar, el fin mediato o ltimo de
la Criminalistica consiste en auxiliar a los rganos encargados de
administrar justicia, entre otras cosas, para que estos puedan proveer a la
identificacin y captura de los delincuentes y a la puesta en obra de las
correspondientes medidas punitivas. Ahora bien, es precisamente la Polica,
en su carcter de auxiliar del rgano persecutorio (Ministerio Publico) y el
rgano Jurisdiccional (Jueces Penales), la que mediante la aplicacin de las
reglas establecidas por la Policiologa o Investigacin Policial se encarga de
llevar a cabo la persecucin y aprehensin de los delincuentes.
Podramos decir, pues, que la Criminalistica y la Investigacin Policial se
encargan de dos fases distintas de una misma operacin: la pesquisa, la
cual consta de etapas o fases: la primera que podramos llamar
"determinativa", en la que se trata de establecer o determinar si se ha
cometido o no un delito, como se cometi y quien lo cometi (identificacin),
de la cual se encarga la Criminalistica; y, una segunda que podra
denominarse "ejecutiva", en la que, con base en los datos concretos
proporcionados por los expertos en criminalistica, se trata de aprehender al
delincuente, correspondiendo esta fase a la Policiologia o Polica a travs de
la Investigacin Policial.

20

TERCERASEMANA
(DEL 06NOV AL 08NOV 2007)
PRIMERA SESION
EL CARCTER CIENTFICO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
Las mltiples disciplinas del conocimiento humano para la consecucin de sus
objetivos y propsitos, requieren de la realizacin de un conjunto de actividades
lgicas y secuenciales que les facilita alcanzar esos propsitos comunes. A ese
conjunto de actividades lgicas y secuenciales, algunos estudiosos le llaman
mtodo, en cambio, otros lo designan con el nombre de Mtodo General de la
Investigacin Cientfica.
Con la finalidad de comprender el mtodo que se utiliza en la investigacin
cientfica del delito, es importante tener una referencia muy general que, en las
lneas siguientes, desarrollamos sobre el Mtodo General de la Investigacin
Cientfica (MGIC); previa conceptualizacin de algunos trminos de uso comn en
la materia.
1. LA CIENCIA
Se define a la ciencia, como el "Modo de conocimiento sistemticamente
ordenado u organizado que consiste en elaborar mediante lenguajes rigurosos
y apropiados, sistemas de enunciados, proposiciones o hiptesis verificadas o
verificables por la observacin o la experimentacin o experiencia".
Sus caractersticas ms importantes son: Tiene un objeto de estudio, un
mtodo, es acumulativo, predictivo, transmisible, claro, preciso, sistemtico,
especializado, explicativo, abierto y til.
2. EL METODO
La ciencia tiene un mtodo, o sea un "Conjunto de procedimientos por cuyo
intermedio y en base a un plan fijado y reglas determinadas se procura hallar
la verdad y ensearla (demostrarla)".
De otro modo, entendemos por metodologa a la ciencia del mtodo, es decir,
al conjunto de mtodos que se siguen en una investigacin cientfica o en una
exposicin doctrinal.
El Mtodo General de la Ciencia, dice "Ir de una generalizacin abstracta a
una generalizacin concreta, pasando por una generalizacin instrumental".
Una breve explicacin de este concepto nos seala que, partiendo de una
abstraccin o suposicin de lo que acontece o aconteci en una realidad, es
posible aproximarse a esa realidad y explicarla a travs de la utilizacin de
medios o instrumentos que el mismo mtodo nos proporciona.
21

3. LA INVESTIGACIN CIENTFICA
La investigacin cientfica es un proceso que sirve para plantear problemas,
formular hiptesis y contrastarlas para comprender, describir, explicar y
comprobar verdades.
Disear una investigacin cientfica es establecer un conjunto de actividades u
operaciones que es indispensable realizar desde el inicio hasta el fin de la
investigacin cientfica. En sntesis, disear una Investigacin es planear su
proceso integral.
Una breve explicacin de este concepto nos seala que, partiendo de una
abstraccin o suposicin de lo que acontece o aconteci en una realidad, es
posible aproximarse a esa realidad y explicarla a travs de la utilizacin de
medios o instrumentos que el mismo mtodo nos proporciona.
4. LA INVESTIGACIN SOCIAL
La investigacin social es el conjunto de pasos sistemticos o estrategias
relacionadas con el objeto de resolver un problema de carcter social.
En consecuencia, la investigacin social tiene como objeto de estudio la
solucin de problemas de carcter social, siempre se refiere a fenmenos que
expresan la relacin entre personas o individuos y siempre se da en un tiempo
y en un espacio, no es esttico, es dinmico, tiene un principio y un fin.
5. LA INVESTIGACIN CIENTFICA DEL DELITO
La investigacin cientfica del delito, es el conjunto de procedimientos que se
utilizan para explicar el fenmeno del delito y del delincuente, aplicando en
ellos conocimientos cientficos y tcnicos. Puede abarcar el estudio de
diversos aspectos como la etiologa, incidencia, relacin, efectos, tendencias,
etc.
6. LA INVESTIGACIN POLICIAL
La investigacin policial como proceso complejo, orientado al esclarecimiento
del delito, debe seguir necesariamente un conjunto de etapas concatenadas
de identificacin del problema, formulacin de hiptesis, recoleccin de datos y
comprobacin de tales hiptesis, que da el vigor cientfico a las conclusiones
establecidas y plasmadas en el Informe de la investigacin (Atestado)
En todo proceso investigatorio policial, aunque-parezca simple y rutinario, el
investigador desarrolla formal o informalmente un conjunto de actividades de
anlisis y sntesis; se forma conjeturas respecto a las circunstancias del
hecho, al autor, a la vctima, a la escena del delito (hiptesis); planifica su
proceso; recolecta informacin, verifica las hiptesis explcitas -o implcitas,
establece conclusiones y finalmente redacta el Atestado Policial.
22

Por ello, la relacin entre la investigacin cientfica y la investigacin policial es

estrecha y directa.
Con fines didcticos, se describe el esquema del mtodo general de la
investigacin policial; cuyas actividades se realizan en las siguientes fases:
a. Fase preliminar
Conocimiento y comprobacin del hecho policial
Diligencias preliminares
b. Fase planeamiento

Identificacin, delimitacin y definicin del problema.

Formulacin de la hiptesis central o sustantiva.
Formulacin de las hiptesis derivadas.
Determinacin de variables.
Previsin de obtencin de informacin.

c. Fase ejecutiva
Bsqueda y obtencin de la informacin.
Anlisis e interpretacin de la informacin recolectada.
Verificacin de las hiptesis mediante el recaudo de evidencias
probatorias.
d. Conclusiones
Establecimiento de las conclusiones parciales o menores.
Establecimiento de conclusin general.
e. El Informe de la Investigacin
Consiste en la elaboracin del atestado
(VER DIAGRAMA)
SEGUNDA SESION
EL INVESTIGADOR POLICIAL. DEFINICIN. CARACTERISTICAS. EQUIPO
DE INVESTIGACION.
1.

DEFINICION.
23

Es el Funcionario Policial especializado, encargado de efectuar las

actividades de pesquisa, propias de la Investigacin Policial o Investigacin
Criminal.
2.

CARACTERSTICAS
El Polica que cumple la funcin de investigar los delitos debe tener y
cultivar las siguientes caractersticas:
a.

HBIL Y DIESTRO: Durante la Investigacin Policial se presentan

situaciones problemticas de diversa ndole, atentatorios contra el
xito de la investigacin, por lo que el detective debe tener habilidad y
destreza para resolver rpidamente y con criterio dichas situaciones
que requieren soluciones inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al
delincuente.

b.

PACIENTE Y CON MUCHO TACTO: Los detalles son importantes y

esto solo se puede obtener con paciencia y mucho tino en el accionar.

c.

DESARROLLADA CAPACIDAD DE ANALISIS Y SINTESIS: El

detective necesariamente hace inferencias o razonamientos lgicos
tanto deductivos como inductivos para llegar a conclusiones correctas.

d.

INMINENTEMENTE OBSERVADOR E INTERPRETATIVO: Muchas

personas pueden ver lo que ocurre en un determinado lugar, el
detective debe tener la capacidad de observar los detalles, gravarlos
en su mente y darles estos hechos una interpretacin correcta.

e.

CONCEPTO DE TRABAJO EN EQUIPO: Una Investigacin Policial

completa no lo puede efectuar una sola persona, por lo que el
Investigador Policial o detective debe tener una conviccin definida del
Trabajo en Equipo.

f.

EXPERINCIA PROFESIONAL EN LA PRAXIS: Solo la constante

prctica desarrolla las capacidades del Investigador Policial.

g.

DOMINIO DE LA METODOLOGIA: El Investigador Policial debe

conocer y dominar el METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION
POLICIAL.

24

II UNIDAD
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO
CUARTA SEMANA
(DEL 13NOV AL 15NOV 2007)
PRIMERA SESIN
EL DELITO. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO. EL DOLO Y LA
CULPA. EL DELITO PRETEINTENCIONAL. LA TENTATIVA. CIRCUNSTANCIAS
QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL. LA PARTICIPACIN
DELICTIVA. CONCURSO DE DELITOS.
1.

DEFINICION
El delito es definido como una conducta (acto u omisin) tpica (tipificada
por la Ley), antijurdica (contraria a Derecho), culpable (acto a ttulo de dolo
o culpa) y punible (sancin). Supone una conducta infraccional del Derecho
Penal, es decir, una accin u omisin tipificada y penada por la ley,
culpable y punible.

2.

ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO.

La Accin
Es la exteriorizacin de la personalidad del autor orientada a su resultado.
Es la base de la construccin de la figura delictiva. El delito es una accin u
omisin tpica. Interviene tanto la manifestacin interna como la voluntad
que orienta. Es un acto humano.
Elementos de la accin
Se distinguen 3 momentos:

Como manifestacin de la voluntad del agente.

Un resultado tpico. Exige la alteracin de la realidad como
consecuencia de la accin.
Relacin de causalidad.

Clasificacin
.

Por comisin
Es el hacer positivo que viola la ley penal prohibitiva.

Por omisin
Es el no hacer que viola una norma preceptiva. Dejar de hacer algo
que ordena la Ley.
25

Por comisin por omisin

Es abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la
accin que era esperada para evitar el efecto prohibido, por estar
obligado jurdicamente
Delitos segn el tipo de accin
-

Instantneas
Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (Homicidio,
lesiones, hurto).
-

Permanentes
Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo
(Secuestro).

Continuado
Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie,
practicadas por la misma o mismas personas.

Habitual
Es la repeticin de la misma accin de modo que constituye una
hbito de vida que incide sobre la reprobacin penal (curanderismo,
rufianismo).

Tipicidad
La ley debe expresar a la par que una limitacin a la facultad de castigar, una
mayor y segura garanta de la libertad individual (funcin de la tipicidad). Es
la adecuacin de la conducta a una figura legal. Es el encuadramiento del
acto a la norma jurdica.
Las acciones que interesan jurdicamente tienen que ser limitadas y tpicas.
Es la descripcin sucinta en la parte preceptiva de la ley penal, de una
conducta humana cometida. El delito es sinnimo de tipo.
Si no hay concordancia entre el hecho y la descripcin legal del delito, hay
falta o ausencia de tipicidad; consecuentemente el acto es impune.
Una accin externa se adecua a la descripcin contenida en una figura
delictiva.
Antijuricidad
No toda accin tpica es antijurdica. En la calificacin de una conducta como
antijurdica, es indispensable comprobar antes si viola el derecho en sus
totalidad.
Un hecho es antijurdico cuando una accin lesiona o pone en peligro un
inters amparado por el derecho. Lo antijurdico reside en la contradiccin
26

con el derecho. Matar a otro implica vulnerar el bien jurdico de la vida, y, por
lo tanto, la conducta es antijurdica.
Es todo aquello que est en contradiccin con la norma jurdica.
Culpabilidad
Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si ste no es manifestacin de
un ser humano libre y racional. Es la realizacin del acto criminal a ttulo de
dolo o culpa. Es el conjunto de presupuestos que fundamentan la
responsabilidad personal de una conducta antijurdica. La culpabilidad es la
reprochabilidad que se hace a una persona capaz, que evidencia con su
conducta una disposicin anmica concreta, y que el derecho, est en
condiciones de exigir una actitud distinta a la que tuvo en el caso especfico,
ajustada al derecho, dentro de las circunstancias normales en que se realiza
la conducta.
Imputabilidad
Capacidad bio-psicolgica del agente de comprender la agente de
comprender la criminalidad del acto y de dirigir sus acciones. Es la capacidad
penal para responder por un delito.
La culpabilidad exige que una persona sea penalmente responsable. La ley
exige salud mental y conciencia para aplicar el castigo al agente es una
cualidad del autor que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su
comportamiento a sus facultades mentales en el momento de la comisin del
hecho, no antes ni despus. El Cdigo Penal Peruano seala como causas
de inimputabilidad: minora de edad, enfermedad mental, idiotez y grave
alteracin de la conciencia.
Punibilidad y Penabilidad
Es el elemento distintivo del delito.
Es la amenaza penal por un acto antijurdico realizado por el agente.
Como conclusin del examen de los elementos constitutivos del delito
podemos decir que no basta que el autor haya realizado una accin, que
sta considerada en el Cdigo como delito (Tipicidad), ni sea el acto
catalogado como antijurdico, sino que es indispensable adems que el acto
haya sido ejecutado culpablemente, es decir con voluntad criminal.

EL DOLO Y LA CULPA.
El dolo y la culpa son las dos nicas maneras como una persona se puede
vincular penalmente con el hecho.
EL DOLO
27

El Cdigo Penal define el dolo como la infraestructura intencional cometida por

accin o por omisin consciente y voluntaria (Art.81).
Es la voluntad consciente dirigida a la ejecucin de un hecho que la ley considera
delito.
Son elementos esenciales del dolo: el conocimiento (de los elementos
constitutivos del tipo legal, de la naturaleza antijurdica de la accin y
representacin o conciencia del hecho) y la voluntad (facultad mental de
autodeterminarse, dirigirse hacia un fin).
La ley identifica el dolo como la intencin, que es el vocablo que emplea. El mvil
o motivo es ajeno al dolo. El dolo puede ser directo, indirecto y eventual.
LA CULPA
Es el lmite mnimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa no hay
responsabilidad. El dolo es la regla general que el Cdigo Penal describe; la culpa
se prev excepcionalmente.
Para que exista culpa se requiere: Falta de precaucin y falta de previsin del
resultado (Art. 82 CP)
Clases de Culpa
El Art. 82 del Cdigo Penal distingue dos clases de culpa:

Obrar sin darse cuenta; y

Obrar sin tener en cuenta.

Formas de Culpa

Negligencia
Es la falta de precaucin o indiferencia que impide a una persona advertir
el peligro de su accin.

Imprudencia
Es la ligereza o indebida audacia.

Impericia
Es la falta de conocimiento apropiado o de experiencia, ausencia del saber
mnimo.
EL DELITO PRETERINTENCIONAL.

DEFINICION
Es una accin cuyo resultado excede al propsito propuesto; es un exceso en el
fin. Las consecuencias sobrepasan a la meta u objetivo que se propone el autor.

28

LA TENTATIVA.
DEFINICION
Se configura como un delito imperfecto. La tentativa es punible cuando la accin
produce un resultado distinto al previsto por el sujeto activo, a pesar de haber
realizado los actos tendentes a lograr su propsito. El resultado buscado por el
agente no se consigue, no por voluntad propia, sino que dentro del proceso
ejecutivo por firme determinacin del agente en lograr su consumacin, sta no
ha sido lograda por causas accidentales, independientes de la voluntad del autor

CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL.

2.

Comunes
La naturaleza de la accin; el tiempo en que se perpetu, el lugar,
instrumentos y los medios en que se hubiere hecho uso; la preparacin
tranquila; el modo de ejecucin; la unidad o pluralidad de agentes; el
nmero; la importancia; la dificultad; y la extensin del dao y del peligro
causados.
La edad, educacin; la vida personal, familiar y social del sujeto anterior y
posterior al delito, situacin econmica, precedentes judiciales, calidad de
los mviles, grado de participacin mayor o menor en la perpetracin del
delito, confesin sincera, reparacin espontnea que hubiera hecho del
dao, etc.

3.

Circunstancias atenuantes
Son aquellas suficientemente capaces de reducir o mitigar la
responsabilidad penal y que se encuentren previstas en el Cdigo Penal.
Modifican cualitativa y cuantitativamente la pena.

4.

Circunstancias agravantes
Son aquellas que determinan una mayor severidad en la sancin, sin que
modifique la estructura del delito. Se hallan descritos en todo el cuerpo del
Cdigo Penal. Podemos citar en ellas: Agravacin con fines de lucro o por
codicia (Art. 25 CP) la reincidencia.
LA PARTICIPACION DELICTIVA.

Bajo este ttulo se examina la pluralidad de agentes en la comisin de un delito.

Para precisar el alcance de la participacin en sus diferentes grados, se dan como
formas de participacin (Art.100 CP).

Los que toman parte en la ejecucin del delito, autores y coautores;

El que determina a otro cometer el delito: instigador.

29

Los que prestan su auxilio o cooperacin en la ejecucin del delito:

auxiliares y cooperadores.
Los que prestan al autor una asistencia no indispensable: cmplices.

Los autores y coautores se denominan ejecutores, y el instigador, los auxiliares,

cooperadores, cmplices se les llama participantes.
Es autor aquel que:
Personalmente realiza el hecho que es materia de una investigacin. Ha decidido
su ejecucin y la efecta por medio de otros (Intelectual). Induce a cometer un
hecho delictivo. De un modo principal y directo coadyuva a su ejecucin,
realizando maliciosamente algn acto sin el cual no se habra llevado a cabo el
que motiva la investigacin.
CONCURSO DE DELITOS.
Puede
suceder que un solo agente perpetre varios delitos. Es posible
comprender el concurso de delitos en las siguientes tres hiptesis:
1.

Unidad de accin y pluralidad de lesiones jurdicas (concurso ideal)

Cuando con una sola accin se producen varias infracciones de la ley penal.
Tambin, cuando se comete un delito para la ejecucin de otros.
Cuando un sujeto viola a una mujer, a la vez provoca graves lesiones fsicas,
atenta contra la libertad individual; evidentemente, con un solo hecho ha
violado tres normas jurdicas.

2.

Pluralidad de acciones y unidad de delitos

Se configura el delito continuado. El que realiza varios actos sexuales con
una mujer cuando incurre en un solo delito de adulterio.

3.

Pluralidad de acciones y pluralidad de delitos (concurso real)

Es la secuencia de varios hechos punibles independientes, de modo que
cada hecho debe ser delictivo y punible aisladamente. Un mismo sujeto
activo puede sustraer una billetera, robar especies de un bazar, asaltar a un
transente.
SEGUNDA SESION
CONTEXTO HISTRICO DE LA EVOLUCIN DE LAS DIVERSAS
CORRIENTES DE VALORACIN DE LA PRUEBA DEL DELITO
LA PRUEBA

1.

CONCEPTO
30

Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmacin o la

realidad de un hecho; la funcin policial consiste en buscarla y la judicial en
examinarla (valorarla) para derivar de ellas en una sancin penal.
2.

CLASES DE PRUEBA
LA PRUEBA INDICIARIA
La prueba indiciaria o circunstancial reviste una enorme importancia en la
moderna teora de la prueba. La prueba indiciaria tiene una triple ventaja:
Es indirecta, porque se obtiene por razonamiento; es el resultado de la
inferencia que induce del hecho conocido al hecho a probar; Es objetiva,
porque est precisamente basada en hechos, lo que representa una
ventaja con respecto a la prueba testimonial por cuanto los testigos pueden
mentir, los hechos no. Requiere de una adecuada interpretacin: Es
multiforme, precisamente por la gran diversidad y multiplicidad de los
indicios o circunstancias, que suelen relacionarse entre s.
LA PRUEBA TESTIMONIAL
Es aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que
describe lo que ha percibido sus sentidos o sabe de la comisin del delito;
sirve como medio de prueba para determinar la culpabilidad del agente.
En la misma forma como ocurre con la confesin, la prueba testimonial
est sujeta a corroboracin; por consiguiente, no constituye prueba plena.
LA PRUEBA INSTRUMENTAL
Es toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar
tanto la perpetracin del delito as como la participacin del autor y se
caracteriza por constituir el elemento de juicio para la incriminacin y
culpabilidad del agente. Constituyen pruebas instrumentales, los efectos
del delito, el cuerpo de delito, el producto del delito, etc.
La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las
llamadas pruebas materiales, para algunos se distingue de la testimonial y
pericial en que nace antes del proceso; la testimoni9al a partir del momento
de producirse el hecho y la pericial despus.
LA PRUEBA DOCUMENTAL
Muchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la
investigacin policial, ya sea porque actan como pruebas preconstituidas
o constituyentes o porque son partes integrantes del cuerpo del delito
(matrimonio ilegales o la estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza
pblica o privada. Son instrumentos pblicos, segn el Art. 400 del CPP:
las escrituras pblicas, los documentos extendidos o autorizados por los
funcionarios o empleados pblicos, las partidas de nacimiento, matrimonio
31

o defuncin; las escrituras extendidas ante el Juez de Paz. Los

instrumentos pblicos tiene mayor fuerza probatoria que los privados,
dentro de stos tienen mucha importancia los ttulos valores.
LA PRUEBA CONFESIONAL
Est sujeta a corroboracin en el orden penal. No constituye prueba plena.
La polica, el juez y el fiscal, estn obligados a proseguir las
investigaciones aunque el inculpado confiese su delito. En el campo penal
por confesin se entiende: el reconocimiento que hace el imputado del
cargo que se le formula.
Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y
atestiguadas. La confesin extrajudicial es propiamente una confesin
indirecta que una vez verificada constituye elemento probatorio de primer
orden.
LA PRUEBA PERICIAL
Es el examen tcnico especializado que un funcionario autorizado practica
en los efectos de delito, en el cuerpo del delito, en el producto del delito u
otros aspectos relacionados con el hecho, cuyas conclusiones plasmadas
en un documento formal denominado dictamen, constituye evidencia
probatoria de la participacin de los implicados. Sin embargo, el examen
pericial volcado en el dictamen puede ser considerando como prueba
documental.
MANEJO ADECUADO DE LAS PRUEBAS
La problemtica de la prueba constituye un aspecto esencial, es un pilar
fundamental dentro del campo procesal general y ms an del procesal
penal, toda vez que ella ser la que determine la resolucin justa o injusta
de la causa que tome el rgano jurisdiccional competente; de ah surge la
necesidad de que sea vlida y efectiva, generada conforme a ley y a las
garantas del debido proceso. Pero lamentablemente, as como es de
importante la prueba, es tambin el elemento procesal ms susceptible de
ser alterado, pues su manipulacin puede darse en varios momentos: a la
hora de formarla o recogerla, al presentarla e incorporarla y en la
valoracin para decisin judicial.
La prueba en materia penal es sinnimo de garanta, naturaleza que le
convierte en imperativa. De ah tenemos que dentro de este campo para
que algo sea considerado como una PRUEBA VALEDERA de cargo o de
descargo sobre la culpabilidad o no del acusado, se requiere de
conformidad al Cdigo de Procedimiento Penal, que sea pedida, ordenada,
practicada e incorporada en el juicio solamente y ante los Tribunales
Penales, salvo las consideradas como pruebas urgentes o anticipos
jurisdiccionales de prueba; adems se condiciona su validez al hecho de
que no sean obtenidas a travs de medios como tortura, maltratos,
coacciones, amenazas, engaos, induccin a la comisin del delito u otros
32

medios corporales o psquicos que vulneren la voluntad del sujeto y que

violan tambin los derechos humanos reconocidos por nuestra legislacin y
por instrumentos internacionales.
Por consiguiente toda prueba que quebrante estas garantas, as como las
constitucionales, no tendr validez alguna para fundamentar la acusacin o
para producir la conviccin del Tribunal en la sentencia, por ms que el
nico medio para conseguirlas sea la violacin de un derecho, hecho que
se encuentra contemplado no slo en ley adjetiva penal, sino tambin en
nuestra Carta Magna y en los instrumentos internacionales suscritos y
ratificados por el Per, que de igual forma protegen estas garantas.
Adems, la prueba debe tener relacin con el objeto del proceso, es decir,
ser pertinente, que busca descubrir la perpetracin del delito y la
responsabilidad del acusado, en lo penal se busca la valoracin de un
hecho concreto que ya ocurri, pero con la limitacin de respetar las
garantas constitucionales y los derechos humanos de las partes que
intervienen en el proceso.

33

III UNIDAD
EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION POLICIAL
QUINTA SEMANA
(DEL 20NOV AL 22NOV 2007)
PRIMERA SESIN
EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION POLICIAL (MGIP)
DEFINICION. FASES O PASOS DEL METODO GENERAL DE LA
INVESTIGACION POLICIAL
A.

DEFINICIN
La Investigacin Policial es un proceso metodolgico, continuo,
organizado, especializado y preciso, de anlisis y sntesis que el
investigador policial desarrolla, para
el esclarecimiento de la
perpetracin de un delito, estableciendo verdades demostrables, que
le dan un rigor cientfico a las conclusiones expuestas en el Atestado
Policial.

B.

CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN POLICIAL.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

C.

Es un proceso continuo y concatenado de actividades.

Es organizado, pues sus pasos son ordenados, coherentes y
lgicos.
Es especializado, ya que es un trabajo metodolgico de rigor
tcnico-cientfico.
Es provisorio, pues requiere planeamiento previo.
Es una actividad analtica-sinttica.
Es explicativo causal, porque permite determinar el quien,
donde, cuando, como, porqu y para qu.
Es metdica, ya que emplea una metodologa.
Es legal, lo conduce un funcionario policial, amparado en
normas y leyes.

FASES O PASOS DEL MTODO GENERAL DE LA

INVESTIGACIN POLICIAL
La Investigacin Cientfica tiene una Metodologa, del mismo modo,
la Investigacin Policial tiene un Mtodo General cuya secuencia
tiene las fases siguientes:
1.
2.
3.

Conocimiento del Hecho.

Comprobacin del Hecho.
Diligencias Preliminares en la Escena del Delito.
34

4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.

Planeamiento de la Investigacin Policial.

Manejo de Informantes y Confidentes.
Vigilancias.
Detenciones y Capturas.
Incursiones.
Registros.
Interrogatorios y Entrevistas.
Sustentacin de la Prueba.
Informe de la Investigacin Policial.

El cumplimiento meticuloso y ordenado de las fases que comprende

el Mtodo General de la Investigacin Policial, permitir a los
miembros de la PNP, alcanzar el xito en la Investigacin Policial
encomendada.
Se debe tener en cuenta, permanentemente, que el proceso consiste
en INVESTIGAR PARA DETENER
Y NO DETENER PARA
INVESTIGAR.
SEGUNDA SESION
I FASE DEL MGIP. CONOCIMIENTO DEL HECHO. CONCEPTO.
IMPORTANCIA. FORMAS. LA DENUNCIA. CONCEPTO. CLASIFICACIN. LA
OCURRENCIA POLICIAL. CONCEPTO. FORMAS. OTRAS FORMAS DE
CONOCIMIENTO DEL HECHO. PROCEDIMIEBTO POLICIAL. POR
CONOCIMIENTO DIRECTO. POR CONOCIMIENTO INDIRECTO.
1.

CONCEPTO
Es la informacin, versin, noticia, manifestacin, exposicin o simple
referencia que llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de
la autoridad policial sobre la comisin de un delito o falta, para su posterior
esclarecimiento.

2.

IMPORTANCIA
La importancia del conocimiento del hecho, radica en que, primer contacto
debe obtenerse la mayor informacin posible del acto delictivo para actuar
en forma oportuna y con la celeridad del caso, orientado a lograr el xito en
la investigacin.
Los procedimientos policiales que se adopten como consecuencia de la
materializacin de un delito deben responder a criterios uniformes,
encaminados a orientar el proceso investigacin.

3.

FORMAS
Directa.-

Cuando la autoridad policial sorprende al agente en plena

ejecucin material del delito (flagrante delito)
35

Indirecta.-

Cuando la polica toma conocimiento del accionar delictivo

por intermedio del agraviado o de terceras personas u otras
circunstancias anlogas, mediante una denuncia o una
ocurrencia.
LA DENUNCIA

1.

CONCEPTO

Es la manifestacin verbal o escrita que se hace ante la autoridad policial

de la perpetracin de un acto delictivo, falta o infraccin punible que da
lugar a la intervencin policial.
2.

CLASES DE DENUNCIA
a. Por su formalidad

(1)

Verbal.- El agraviado o denunciante expone en forma oral ante la

autoridad policial de la comisin u omisin del acto delictuoso;
relato que se plasma en el Libro de Denuncias que obran en las
Unidades Operativas.

(2)

Escrita.- El agraviado o denunciante manifiesta por escrito la

forma y circunstancias de la perpetracin de un acto delictuoso en
su agravio o de un tercero; documento que es inscrito en el Libro
de Registros correspondiente de las unidades operativas.

b. Por el mtodo empleado

(1)
(2)
(3)
(4)
(5)

Personal
Telefnica
Postal
Comunicacin Social (periodstica, revistas, radio, fax, internet)
Rumor popular

c. Por la Identidad del denunciante

(1)
(2)

Identificada
Annima

d. Por la condicin del denunciante o denunciado

(1)
(2)

Comn
Reservada
LA OCURRENCIA POLICIAL
36

1.

CONCEPTO
Son todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o encuentros
fortuitos o inesperados, que por su naturaleza no pueden ser registrados
como denuncias, a travs de los cuales la autoridad toma conocimiento de
la comisin de un acto presumible delictuoso, de competencia policial y
persegible de oficio

2.

FORMAS COMO SE PRESENTAN LAS OCURRENCIAS:

a.
b.
c.
d.

Del personal de servicio de otras unidades policiales.

Como consecuencia de la investigacin de otros delitos.
Por hallazgo de indicios, elementos u objetos que constituyen cuerpo
del delito.
Como consecuencia de una intervencin policial.

OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL HECHO DELICTUOSO

a.

Solicitud de la Autoridad Competente

(1)
Autoridad Judicial
(2)
Ministerio Pblico
(3)
Controlara General de la Repblica
(4)
Autoridades Polticas
(5)
Otras autoridades

b.

Por Accin Popular

(1)
Publicaciones periodsticas
(2)
Comunicaciones radiales y de TV.
(3)
Opinin pblica o rumor popular

PROCEDIMIENTO POLICIAL
POR CONOCIMIENTO DIRECTO
a.

El polica que sorprende al "agente" en plena ejecucin del acto delictuoso,

formular "Parte" en el que dar cuenta en detalle de lo ocurrido y de ser
posible remitiendo al presunto autor, si se logra su detencin o captura.

37

b.

El servicio dar cuenta por los medios ms rpidos ala Jefe de la Unidad
de lo ocurrido, quien, previa evaluacin o calificacin de la ocurrencia y
registro en el libro respectivo. La decretar a un miembro policial para la
investigacin pertinente

POR CONOCIMIENTO INDIRECTO

a.

Cuando el denunciante se apersone a la Unidad policial a manifestar la

comisin de un hecho delictuoso, el servicio le har una entrevista previa para
tomar conocimiento de lo sucedido, teniendo cuidado que sta sea verosmil,
lgica y de competencia policial.

b.

Cumplida esta formalidad y con la autorizacin del Jefe de la Unidad o de

quien haga sus veces, se proceder a registrar la denuncia en el libro
respectivo.

c.

La formulacin de este documento contendr de modo claro y preciso, en

cuanto sea posible y segn la naturaleza del acto, lo siguiente:
(1)

La forma y circunstancias del acto criminal con la indicacin del dao,

monto y relacin de bienes afectados.

(2)

Nombre de los autores, cmplices, encubridores, testigos o de personas

que pudieran tener conocimiento del evento que se denuncia.

(3)

Todas las indicaciones que permitan conducir a la comprobacin del

delito, a la determinacin de su naturaleza o gravedad y a la
identificacin de los responsables.

d.

Al trmino de esta diligencia el denunciante previa lectura, estampar su

firma e impresin digital, y el receptor su firma y post-firma y la conformidad
del Jefe de la Unidad.

e.

Cuando la denuncia sea por escrito procedente del denunciante, el

personal de servicio de otras unidades o por las autoridades competentes, se
proceder a su registro por secretaria en el libro de recepcin de documentos
y despus de su calificacin por el Jefe de la Unidad ser decretada a un
efectivo policial para que se encargue de la investigacin correspondiente.

f.

En el caso que se trate de llamadas telefnicas identificadas o no, estas se

registrarn en el Cuaderno de Ocurrencias para su comprobacin e
investigacin posterior.

g.

Si el conocimiento de un acto criminal fuera por accin popular, previa

verificacin de lo acontecido y segn la importancia o gravedad del caso, se
formular una Nota Informativa para el Comando y las unidades interesadas,
sin perjuicio de realizar las investigaciones tendentes a su esclarecimiento
38

SEXTA SEMANA
(DEL 27NOV AL 29 NOV 2007)
PRIMERA SESION
II FASE DEL MGIP. COMPROBACION DEL HECHO. CONCEPTO.
IMPORTANCIA. FORMAS: TECNICA. CIENTIFICA. PROCEDIMIENTO
OPERATIVO.
1.

CONCEPTO
Es la diligencia policial que consiste en la verificacin directa y objetiva del
hecho o de la consumacin del acto delictuoso denunciado.

2.

IMPORTANCIA

La importancia de la comprobacin o verificacin del hecho estriba en que

el pesquisa, al tener su primer contacto con el acto criminal va a captar u
obtener un sinnmero de informaciones, de detalles objetivos y de indicios
que orientarn el esclarecimiento del delito.
Esta diligencia de comprobacin tiene por finalidad permitir a la autoridad
policial iniciar el planeamiento del proceso investigatorio y esbozar una
serie de hiptesis lgicas, concretas y verosmiles acerca de la
perpetracin del hecho.
3.

FORMAS DE COMPROBACIN DEL HECHO

Tcnica.-

Es aquella verificacin, que hace el pesquisa, de la

realizacin del acto delictual mediante una adecuada
apreciacin objetiva y general de lo acontecido en el
escenario del crimen.

Cientfica.- Es la comprobacin del acto criminoso en el lugar de los

sucesos por personal especializado
de Inspeccin Tcnico
Criminalstica, que adems de hacer una apreciacin sensible
de la realidad, emplea medios cientficos para confirmar su
consumacin cuando asi lo exija la naturaleza del acto
criminal.
4.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO
a.

Tan pronto se tenga conocimiento de un acto delictuoso, el personal

policial designado se constituir en el lugar del suceso con la finalidad
de confirmar lo ocurrido.
39

b.

En el escenario del acto delictuoso el pesquisa har un

reconocimiento de todo aquello que sea susceptible de ser apreciado
por los sentidos y dispondr lo conveniente para llevar a cabo la etapa
de inspecciones.

c.

El Pesquisa debe orientar su investigacin a hechos concretos y

reales debiendo verificar que estos se encuentren contemplados en la
legislacin penal vigente. Para ello es conveniente proceder con
calma, con tino y sin apresuramientos, no dejndose llevar por la
rutina.

d.

Cuando se tenga conocimiento del hecho por informaciones

confidenciales, annimas o por informes de inteligencia, se debe
proceder a la verificacin mediante la Inteligencia Operativa con el
propsito de obtener evidencias o pruebas concretas, solo si se
encuentran estas se proceder a la intervencin policial con
participacin del Ministerio Pblico.

SEGUNDA SESION
III FASE DEL MGIP
DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES
EN LA ESCENA DEL DELITO
1. CONCEPTO
Conjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y/o simultaneas a
la comprobacin de la existencia del delito, con la finalidad de reunir una
serie de informaciones (tcnicas, testimoniales, entrevistas, etc). relativas
al acto criminal que se ha suscitado, para lograr establecer la verdad de lo
ocurrido.
2. IMPORTANCIA
Esta actuacin policial tiene suma importancia porque permite evaluar e
interpretar las pruebas de la comisin delictuosa, as como descubrir una
serie de elementos orientados a la identidad de los responsables del acto
criminoso y consecuentemente llegar a su esclarecimiento.
La realizacin adecuada de estas diligencias tiene por finalidad explotar al
mximo toda informacin primigenia de la perpetracin del delito, as como
la ocurrencia de indicios o evidencias que se encuentran en el escenario y
reas adyacentes a ste, para su futura compulsacin y/o contrastacin
con otras que fluyen del proceso investigatorio.
3. CONSIDERACIONES GENERALES
40

a. El Pesquisa debe actuar con tino, serenidad e imparcialidad, de tal forma

de no dejarse impresionar, sugestionar ni influenciar por la naturaleza del
hecho, calidad del agraviado o personajes presentes en el escenario del
delito.
b. El factor tiempo es sumamente importante para captar datos e informes,
as como para reunir los indicios y evidencias de un delito, con la finalidad
de poder actuarlos en su oportunidad.
c. No desestimar ninguna informacin por insignificante que sta sea.
d. Tomar apuntes concretos para compulsarlos con los obtenidos inicialmente
y si es preciso verificar para convertirlos en inteligencia operativa.
e. Tener en consideracin que la escena del delito es "el rea donde se ha
cometido el acto delictuoso ", asi como la porcin de sus alrededores es
decir, incluye el rea adyacente a la escena misma.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO
1.

LLEGADA A LA ESCENA
a.

El pesquisa encargado de la investigacin, previamente deber

hacer un examen panormico del lugar del crimen, tratando de grabar
la mayor cantidad de detalles del toda el rea con el propsito de
acumular los indicios mas significantes para su anlisis posterior.

b.

E Pesquisa (responsable de la investigacin) indagar y tomar nota

de lo siguiente:
(1)
(2)
(3)
(4)

Hora del descubrimiento del acto delictuoso.

Hora del aviso a la Polica.
hora de inicio del aislamiento y proteccin de la escena.
hora de llegada del personal de ITC; asimismo deber anotar:
(a)
(b)
(c)
(d)

Condiciones atmosfricas del momento.

Vas de posible acceso y huida.
Situacin en que se encuentran stas;
Otras circunstancias inherentes al delito

(5)

Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del

delito en concordancia a su naturaleza.

(6)

En las inmediaciones de la escena del crimen, el pesquisa

recoger informacin y datos concernientes al delito, con la
finalidad de tomar conocimiento de lo siguiente:
(a)
(b)

Forma y circunstancias del acto criminal.

Motivo o mvil del delito.
41

(c)

2.

Identidad del autor (es), cmplices, sospechosos,

testigos, agraviados o personas que tengan alguna
vinculacin con el delito cometido.
INGRESO A LA ESCENA

a.

El Pesquisa ingresar a la escena para la

verificacin del hecho delictuoso denunciado o que tuvo
conocimiento, cuidando de no modificar, alterar o destruir los indicios
que se encuentren.

b.

Si comprobara que es un homicidio u otro hecho

grave, comunicar de inmediato al Jefe de la Unidad y ste
dispondr la comunicacin al Fiscal de turno competente si no
estuviera presente.

c.

Dispondr la intangibilidad de la escena y su

inmediato aislamiento y proteccin.

d.

Cumplir y har cumplir las consignas que

aconseja la tcnica en estos casos, orientando a mantener el lugar
del acto inalterable, hasta la llegada del personal autorizado para
realizar la ITC.

e.

Primordialmente, con los medios que tenga a su

alcance, preservar las huellas, indicios o evidencias que se
encuentren en el lugar del crimen.

3.

PROTECCIN DE LA ESCENA
Esta diligencia policial conlleva a dos situaciones de vital importancia:
Primero.-

Efectuar el "aislamiento de la escena", para evitar el acceso

de personas no autorizadas que lo puedan invadir con el
riesgo de alterar su situacin original.

Segundo.-

Efectuar "la proteccin propiamente dicha" no solo del

lugar del crimen, sino de las zonas adyacentes a l y
referidas especficamente a los vestigios, indicios, huellas o
evidencias que se encuentren, para lo cual el pesquisa
encargado realizar las siguientes acciones:
(1)

En campo abierto
(a)

Colocar barreras u otros obstculos que rodean

la escena o con personal policial que impida el
ingreso de personas no autorizadas.

(b)

Disponer un polica en el acceso principal que

impida el ingreso de personas no autorizadas.
42

(c)

De ser posible colocar vehculos en las vas de

acceso a la escena, destinados a cumplir
cualquier diligencia para su proteccin y/o
comisiones cortas.

(d)

Colocar durante la noche, linternas, lmparas o

luces intermitentes en las esquinas y en los
accesos a la escena.

(e)

Proteger con los medios a su alcance, huellas o

indicios de los agentes atmosfricos.

(f)

Ingresar a la escena con las precauciones que

la naturaleza del caso requiera.

(g)

Evitar que los vehculos policiales superpongan

las huellas de los neumticos sobre las que
existan en las proximidades de la escena.

(h)

En todo caso el Oficial encargado de la

proteccin de la escena, desde su inicio hasta el
trmino, cuidar rigurosamente la intangibilidad
de la escena y el cumplimiento de las siguientes
consignas:

Quines pueden ingresar a

la escena.

Quines pueden recoger los

indicios y evidencias.
Cmo preservar los indicios
y evidencias
Qu
diligencias
investigatorias previas puede realizar.
Qu
medios
de
comunicacin existe o puede establecer.
Quines pueden disponer la
clausura permanente de la escena y con
qu medios se va a realizar.

(2) En lugar cerrado

La proteccin de estos casos, no slo comprende la
escena misma, sino las zonas adyacentes a sta y
las vas de acceso o salida; sugirindose la
adopcin de las siguientes medidas:
(a)

colocar un hombre en la va de acceso, otro

en las ventanas y otro en el techo.
43

(b)
(c)

colocar un hombre en la zona inmediata a la

escena y otro en parte exterior del local.
Se adoptar las mismas medias precautorias
que las utilizadas en el campo abierto,
observndose particularmente lo siguiente:
1
2

4
5

6.

Cierre temporal del trnsito vehicular.

Cuando se trata de edificios o locales
pblicos de afluencia de personas, es
conveniente
facilitarles
sus
movimientos previa identificacin y las
razones para ello.
El encargado del control puede
intervenir a cualquier persona que a
su juicio muestre conocer los hechos
o que se presuma puede entorpecer
la investigacin y explique sus
actitudes.
Si no existiera una posibilidad slida
de sospecha, es aconsejable vigilar
discretamente sus movimientos.
Si el Fiscal y/o el Juez Instructor
considera
necesario
mantener
invariable la escena durante varios
das, se establecer un sistema de
relevos para la proteccin del lugar.
En todo caso el pesquisa podr
sugerir o recomendar al Fiscal la
ampliacin de la apertura de la
escena del delito.

44

IV UNIDAD
LA INSPECCION DE LA ESCENA DEL DELITO ITP
SETIMA SEMANA
(DEL 04 DIC AL 06 DIC 2007)

PRIMERA SESION
LA INSPECCION DE LA ESCENA DEL DELITO. CONCEPTO. IMPORTANCIA.
DIFERENCIA Y SIMILITUD DE LA INSPECCION TECNICO POLICIAL (ITP)
CON LA INSPECCION TECNICO CRIMINALISTICO (ITC)
1.

LA INSPECCION DE LA ESCENA DEL DELITO (CONCEPTO)

La Inspeccin Policial, como examen minucioso en la escena del
delito, es nica en todo proceso investigatorio pero por razones de
actividad especfica tiene dos aspectos, uno que lo hace el Oficial
responsable del Caso y se denomina INSPECCION TECNICO
POLICIAL (ITP) y otra que lo hace el Perito Criminalstico, se
denomina INSPECCION TECNICO CRIMINALISTICO (ITC), el
primero lo hace desde el punto de vista policial y el segundo desde el
Criminalstico.
Generalmente el primero en llegar a la escena del delito, es el polica
del sector (quien se limita a proteger la escena), luego lo hace el
Investigador Policial o responsable de la investigacin (que hace la
ITP) y luego el Perito Criminalstico (que efecta la ITC).
a.

INSPECCION TECNICO POLICIAL (ITP)

Es el conjunto de diligencias o comprobaciones, inmediatas al
conocimiento del acto delictivo, que el Investigador Policial
practica directa y personalmente en el escenario del delito, con
la finalidad de verificar objetivamente y desde el punto de vista
tcnico, todo lo concerniente a la comisin del delito; esta labor
recae sobre el Oficial responsable de la investigacin del delito.

b.

INSPECCION TCNICO CRIMINALISTICO (ITC)

Es un conjunto de diligencias al conocimiento del acto
delictuoso, practicadas directa y personalmente por
especialistas en determinada rea de la Criminalstica
45

(Medicina, Biologa, Balstica, Grafotcnia entre otros), en la

escena del crimen, con la finalidad de buscar, encontrar,
recoger e interpretar las huellas, indicios o evidencias que se
hallarn y proporcionar al Investigador Policial, encargado del
caso, la informacin y el asesoramiento tcnico-cientfico
inherente al acto criminal que se investiga.
Sin embargo el Polica encargado de la investigacin,
coordinar y/o dispondr, segn las circunstancias y la
naturaleza del caso, se interprete por los especialistas
cualquier huella, indicio o evidencia que se halle en la escena
del delito, por insignificantes que stas sean.
Para un adecuado estudio analtico y posterior interpretacin
de los indicios o evidencias que se recojan de la escena del
crimen, estos deben de ser procesadas con auxilio de
instrumentos ad-hoc en el Laboratorio de Criminalstica
2.

IMPORTANCIA
Resulta de suma importancia la realizacin de una buena inspeccin
en la escena ya que esta si es efectuada cuidadosamente ms las
informaciones obtenidas de los primeros interrogatorios, le permitir al
Investigador Policial, haciendo uso de su razonamiento y
formulndose las hiptesis del caso, que luego verificar o descartar,
determinar el modus operandi, de o de los autores.
El personal de criminalstica que haya participado en las inspecciones
proporcionar la informacin y asesoramiento tcnico cientfico al
Investigador Policial, quien con lo apreciado al realizar la Inspeccin
Tcnico Policial (ITP), evaluar, compulsar y constatar entre s los
indicios y evidencias.

3.

DIFERENCIA Y SIMILITUD DE LA ITP CON LA ITC

DIFERENCIAS
La ITP lo realiza el pesquisa, mientras que la ITC lo realiza los Peritos.
En la ITP, se emplean slo procedimientos netamente tcnicos, mientras
que en la ITC, se emplea adems procedimientos cientficos.
Como resultado del la ITP, el pesquisa formula un Parte. Mientras que el
perito formula un Dictamen Pericial.
Los peritos sustentan y ratifican sus Dictmenes periciales en un Tribunal;
el pesquisa sustenta su investigacin plasmada en el atestado.
46

SIMILITUD
Ambos buscan la verdad de los hechos, identificar al autor, determinar el
cmo ocurrieron los hechos.
Ambos se realizan en el lugar de los hechos.
Emplean la metodologa.

SEGUNDA SESION
LA ITP Y/O ITC. CONCEPTO. PERSONAL. EQUIPO. PROCEDIMIENTO
OPERATIVO. INGRESO A LA ESCENA. METODOS DE OCUPACION DE LA
ESCENA. EL METODO DE CUADROS. EL METODO LINEAL O DE PEINE. EL
METODO DESCRIPTIVO. CROQUIS Y PLANIMETRIA. FOTOGRAFIA.
1.

CONCEPTO
Es el conjunto de diligencias o comprobaciones, inmediatas al
conocimiento del acto delictivo, que la autoridad policial practica directa y
personalmente en el escenario del delito con la finalidad de verificar
objetivamente y desde el punto de vista tcnico, todo lo concerniente a la
comisin del delito; esta labor recae sobre el Oficial responsable de la
investigacin del delito.

2.

PERSONAL
-

3.

El Oficial encargado de la investigacin (Pesquisa)

El RMP.
Los Peritos de criminalistica.
Un fotgrafo

EQUIPO

De los peritos:

Lupa, linternas y cinta mtrica.

Maletn para el revelado y recojo de huellas.
Instrumental y reactivos para la deteccin
biolgicas o sangre.

Del fotgrafo

y recojo de manchas

- Cmara de video y fotogrfica con lentes especiales de acercamiento,

filmadoras, etc.
4.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO
47

Ingreso a la Escena
Antes de ingresar a la escena de los hechos, el Pesquisa, debe disponer
que se tomen fotografas panormicas del edificio o local y de la escena
misma.
En caso de haber indicios y evidencias importantes en las zonas
adyacentes a la escena misma, se deber tomar las vistas fotogrficas
correspondientes y dems se har un croquis de ella que posteriormente
se perfeccionar con los datos obtenidos por la ITC.
Si se advierte la presencia de manchas, pisadas, el pesquisa deber
ingresar a la escena con los pies enfundados o en todo caso avanzar sobre
la punta de los pies cuidando de no alterar las existentes.
Evitar en lo posible rozar, tocar, sacudir o mover las especies que hallen en
el interior.
Si la habitacin sta a oscuras, no buscar el interruptor a tientas, sino
auxiliarse con una linterna, en todo caso accionarlo tomando las
precauciones para no alterar las posibles huellas que pudieran existir.
No fumar en la escena del delito, ni dejar caer papeles ni especies de
ninguna clase por insignificantes que stos sean.
Anotar o hacer notar las circunstancias generales que observe de primera
intencin y escoger el mtodo de ocupacin de la escena adecuando al
lugar.
5.

METODOS DE OCUPACION DE LA ESCENA.

Mtodo de cuadros
a.
b.
c.

Es apropiado para registrar un lugar cerrado.

Se divide la escena en cuadrantes y se le identifica con un nmero o
letra.
Cada zona se le responsabiliza un miembro policial.

Mtodo lineal o peine

a.
b.

Es adecuado para registrar en lugar abierto.

El personal policial de un extremo y en fila avanza en forma paralela
y simultneamente; cada cual va examinando su recorrido hasta el otro
extremo.
c.
De all dar media vuelta y siempre en filas regresar y as
sucesivamente hasta peinar toda el rea.
48

Mtodo en espiral
a.
b.

Se puede emplear para registros en lugares abiertos o cerrados.

El personal policial en fila ingresa a la escena haciendo su recorrido
en crculo desde el exterior hasta el interior, examinando el sector que
le corresponde.
c.
Al llegar a la parte cntrica pueden hacer un desplazamiento en
sentido contrario reexaminando su sector.
6.

PERENNIZACION DE LA ESCENA

Mtodo Descriptivo
a.

Hacer una resea del lugar

de los hechos, localizando las cosas, su posicin y distancia del
objeto del delito (cadver, caja de seguridad, foco del incendio o
explosin, et.).

b.

Tomar como punto de

referencia partes fijas del inmueble y no de muebles que puedan
ser movidos o trasladados de un lugar a otro.

c.

Si alguna persona ha
movido, recogido, alterado o destruido alguna evidencia, el
pesquisa orientar la indagacin o establecer dnde estuvo
inicialmente la misma inmediatamente despus de producirse el
hecho.

d.

La descripcin debe ser lo

ms completa posible, pero sin llegar a excesos.

Croquis y planimetra
a.

Levantar
el
croquis
conforme se avance la bsqueda, tomndolas dimensiones
respectivas, antes de recoger las evidencias.

b.

Este croquis posteriormente

ser desarrollado y/o perfeccionado por tcnicos (Ingenieros y
Fotgrafos).

c.

Para el sealamiento de los

objetos, evidencias, esquinas de cuarto o edificios, intersecciones
u otros detalles importantes se empelarn nmeros y letras.

49

d.

Con la finalidad de tener

una visin completa de la escena, la experiencia aconseja que
tanto el dibujo como la descripcin en clave, deben hacerse en un
mismo plano.

e.

Los
recorridos
sern
representados por lneas punteadas y la direccin con vectores
sobre stas.

f.

En vista de que estos

son de fundamental importancia, deben aplicarse las veces que
sea posible.

g.

Es un complemento de la
fotografa y la descripcin, ya que permite sealar de donde se
tomaron las vistas y da una apreciacin completa de la escena.

Fotografas
a.

La
fotografa
es
el
complemento de las dos anteriores (descripcin y croquis), con la
ventaja de obtener una mejor, representacin objetiva de la escena
del delito./

b.

Una vez perennizado el

inmueble local y la escena, se imprimirn vistas de acercamiento
de los indicios y evidencias que se encuentren en la escena, as
como en las zonas adyacentes de sta.

c.

Debe
tenerse
especial
cuidado al fotografiar el acceso principal a de aquel que se supone
haya sido empleado por los individuos que han participado en el
acto criminal que se investiga.

d.

Es recomendable imprimir
tantas vistas fotogrficas como sean necesarias, de diferentes
ngulos, cuidando de que aparezcan las evidencias del hecho
cometido.

e.

A medida que se avance en

la escena, se ir tomando fotografas que figuren en secuencia
lgica y stas dependern de:

Importancia y tipos
de caso.

Extensin

de

la

escena del crimen

50

Las condiciones del

lugar de los hechos

La toma de
fotografas cuando la escena sta en campo abierto ser la
siguiente:

Fotografa panormica o gran angular de la escena y que

abarque los alrededores, tales como caminos, rboles u otros
que puedan servir de referencia.
Fotografa de la zona entrada y/o salida, siguiendo la
direccin correcta.
Fotografa de todas las evidencia con relacin a otras y/o foco
del hecho.

OCTAVA SEMANA
(DEL 11DIC AL 13DIC 2007)
PRIMERA SESION
ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS. BUSQUEDA. RECOMENDACIONES.
PRACTICA
1.

ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

a.

Bsqueda
Una vez seleccionado el mtodo de registro que se debe realizar en
el lugar de los hechos, se procede a la bsqueda de los indicios,
evidencias y huellas en forma muy meticulosa.

b.

Recomendaciones
Debemos siempre tener en cuenta que la escena del delito, es la
mayor fuente de informacin que el pesquisa tiene a su disposicin,
por tal motivo, se debe realizar en forma inmediata sin dejar que
transcurra el tiempo. Por tales consideraciones, el investigador
policial, tiene que distinguir que elementos busca, y no recoja lo
que tiene ninguna relacin con el hecho delictuoso que se
investiga.
Asimismo, se debe analizar concienzudamente qu elementos
pueden constituir prueba y cules se pueden convertir en ella, dnde
pueden encontrarse, cmo deben protegerse, recogerse y
conservarse.

51

Las huellas encontradas en el interior de la Escena del Delito, tanto

papilares como de otra ndole, requieren tcnicas especializadas,
particularmente las huellas digitales, lo mismo que las pisadas, fracturas de
puerta y cerraduras, de escalamiento, papeles quemados, de escrituras,
sangre, entre otras; en tal sentido, es recomendable la participacin de
personal especializado.
Los indicios fsicos o evidencias pueden ser de dos clases segn su
naturaleza:
-

Fijos
Constituidos por las huellas dactilares, corporales, manuales, pisadas
de llantas de vehculos, marcas de herramientas, escrituras que
aparezcan en estructuras fijas.
Otras evidencias que por su naturaleza, peso o condicin no pueden
ser movidas del lugar donde estn, razn por la cual es aconsejable el
revelado de fotografiado o modelado en el mismo lugar (in situ).

Mviles
Aquellos que pueden trasladarse de la escena del delito, tales como
instrumentos, fibras, pelos colillas, armas (de fuego, blancas y otras),
proyectiles, manchas de sangre, prendas de vestir, entre otros; al
Laboratorio de criminalstica para que sean sometidas a los anlisis
correspondiente.

SEGUNDA SESION
EXAMEN PARCIAL
NOVENA SEMANA
(DEL 18DIC AL 20DIC 2007)
PRIMERA SESION
PROTECCION DE HUELLAS. INDICIOS Y EVIDENCIAS
Adems de las indicaciones generales sobre el particular, es necesario tener
especial cuidado en su proteccin ya que estos deben recogerse con tcnica
adecuada para su estudio analtico posterior.
Conforme se vayan descubriendo huellas, indicios o evidencias, se deben ir
protegiendo, pudiendo utilizarse seales visibles, objetos conexos, cartones
doblados, cuerdas y otros, ms an cuando estos se encuentran en lugares de
trnsito obligado o lugares abiertos.
52

El personal de ITP es el unico que puede ocupar las huellas, indicios

evidencias encontradas en la escena del delito.

Deben adoptarse precauciones y cuidados especiales cuando de primera

intencin se encuentre algo que por si solo demuestre un hecho o lo haga
evidente.

RECOJO DE HUELLAS, INDICIO O EVIDENCIAS

Si bien es cierto que el perito de criminalstica es el encargado de recoger las
huellas, indicio o evidencias con la tcnica adecuada, tambin es cierto que el
pesquisa en su calidad de director de la inspeccin policial debe saber qu
funciones o tareas tienen que cumplirse para el xito de la investigacin siendo el
perito encargado de ilustrar y/o resolver las interrogantes que sean planteadas por
el pesquisa. A continuacin se detallan una serie de actividades a efectuarse.
De pisada

En piso duro se descubrirn mediante la observacin con luz oblicua de

una linterna aplicada en la penumbra; luego se fotografiarn.

(a)

La pisada advertida se podr levantar con cinta adhesiva de tamao

apropiado o en todo caso se podr utilizar papel fotogrfico que
cumpliera el mismo fin.

(b)

Sobre piso blando, las pisadas se producen en bajo relieve, para su

levantamiento se har un vaciado "con yeso de paris" u otro material
a fin.

(c)

En este caso se tomarn fotografas con la cmara dirigida en forma

vertical y con luz rasante.

(d)

Cuando se encontrara ms de una pisada se fotografiarn en su

conjunto y luego se levantar un croquis con medidas exactas,
pudiendo deducirse altura, corpulencia y otras caractersticas de su
autor.

(e)

La fotografa de pisadas debe llevar al costado una medida de

referencia cinta (mtrica).

(f)

Todos estos procedimientos deben efectuarse con calma y

minuciosidad, pues servirn en el futuro para realizar los estudios
periciales comparativos en el laboratorio.
De huellas digitales
53

(a)

Para su descubrimiento, tambin se aplica la luz oblicua.

(b)

Ubicada el rea sospechosa se esparce adecuadamente reactivos

especiales (negro superintensivo, blanco, grisanaltico, etc.) de
acuerdo a la naturaleza de la superficie que contiene las huellas.
Una vez visibles las huellas digitales latentes, se procede a verificar
su nitidez.

(c)

Con cinta adhesiva se procede al recojo de huellas digitales

revelados que son transportados a un soporte especial para su
traslado al laboratorio y anlisis comparativo correspondiente

De

manchas

de

Sangre
(a)

El pesquisa buscar en toda la escena del delito la presencia de

manchas de sangre, incidiendo primero en las partes del inmueble
(lugar cerrado) y el la tierra, follaje, rocas, etc.(lugar abierto); sobre
el cuerpo de la vctima, sobre instrumentos y objetos del delito,
sobre el cuerpo del sospechoso y sus pertenencias.

(b)

Antes de proceder a su recojo como norma general se debe

fotografiar en su totalidad, y de preferencia que aparezca el cadver
u otras evidencias prximas.

(c)

Si la cantidad de sangre es abundante, se puede recoger con una

jeringa descartable esterilizada y luego depositarla en un tubo de
prueba, tapada con un material permeable para evitar su pronta
descomposicin.

(d)

La posicin de las manchas as como la configuracin de estas en el

soporte pueden suministrar informacin precisa acerca de la forma
como se produjo el hecho, el mecanismo de cada, fallecimiento de
la vctima y la posicin de sta.

(e)

Observar minuciosamente, la parte del cuerpo donde se hallan las

heridas y determinar si las manchas de sangre se produjeron
estando la persona an con vida y de pie o bien podra ser el
resultado de la hemorragia consecuente de la cada.

(f)

Si se encontrara el instrumento del delito, es conveniente

relacionarlo con la posicin del cadver y las manchas de sangre.

(g)

Calcular la cantidad de sangre encontrada en la escena y

relacionarla con las heridas de la vctima, para determinar si
proviene de ella o del agresor o si se han lavado stas.
54

(h)

El soporte de las manchas fecales nos pueden proporcionar

documentos (escritos) con datos tiles a la investigacin.

(i)

La secrecin o mucus vaginal, cuando es abundante se puede

confundir con las del semen, debiendo recogerse con el receptor
que lo contiene para su anlisis correspondiente en el laboratorio.
SEGUNDA SESION

TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS CONTENIDO EN RECEPTORES

MOVILES. ARMAS. PROYECTILES. CASQUILLOS. USO DE EMBALAJE
ADECUADO PARA SU TRASLADO AL LABORATORIO. RECOMENDACIONES
QUE SE DEBEN TENER EN CUENTA. PRACTICA DIRIGIDA

Despus de la bsqueda y ocupacin de las huellas, indicios o evidencias

contenidas en receptores mviles, asi como armas, proyectiles, casquillos,
vestigios entre otros, sern debidamente protegidos, embalados y trasladados al
laboratorio, ya sea dentro de envases especiales o envueltos en forma adecuada.
El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren, destruyan o
desaparezcan y no se deformen las huellas, indicios o evidencias recogidas de la
escena del delito. Al respecto se dan una serie de recomendaciones:
(a)

Marcar
las
pruebas para su futura identificacin en un lugar donde no interfiera un
examen posterior.

(b)

Para
el
embalaje de pruebas se requiere una variedad de envases tales como
sobres de papel celofn o bolsas plsticas, cajas pequeas de
medicamentos y pomos de vidrio; stos dos ltimos son convenientes para
transportar pruebas microscpicas (no es aconsejable el empleo de grapas
ni cinta adhesiva).

(c)

Los sobres son

apropiados para transportar artculos pequeos como pintura seca, sangre
seca, fragmento de vidrio, semen, polvos etc.

(d)

Las cajitas son

apropiadas para fragmentos de vidrio, proyectiles, casquillos, colillas,
pelos, fibras, previamente envueltos en papel de filtro blanco.

(e)

Si
los
fragmentos de vidrios son ms grandes que los envases que se posee es
conveniente sujetarlos a una tabla perforada usando una tabla de nylon.

(f)

Cuando
se
trata de ropa, despus de marcar y etiquetarla, debe ser cuidadosamente
doblada y envuelta en paquetes separados utilizando papel limpio; estos
55

paquetes se colocarn en una caja y una vez envuelta se atar con una
cuerda y finalmente se etiquetar.
(g)

Las
cosas
mviles portadoras de huellas dactilares, tales como armas, herramientas,
vidrio, entre otros, se asegurarn a una madera y se atarn con una
cuerda.

(h)

Las
botellas
vasos, copas pueden ser aseguradas usando cajones de madera ranurada.

(i)

Los
documentos de ser recogidos con pinzas u otros instrumentos a fines; no
doblarlos innecesariamente y evitar los rozamientos. Su trasporte se hace
en caja de cartn plstico o madera.

(j)

Los frascos de
vidrio o plstico, de preferencia con tapa de rosca son ideales para recoger
sustancias liquidas o gelatinosas.

(k)

Las
pruebas
recogidas no deben mezclarse entre ellas aunque sean de la misma
naturaleza.

(l)

La
remisin
puede hacerse conducindola personalmente; de no ser posible, se
enviaran por correo debidamente etiquetadas.

(m)

Las
pruebas
deben ir acompaadas con el documento de la autoridad remitente donde
se describa e indique la vinculacin con el hecho que se investiga.

DECIMA SEMANA
(DEL 25DIC AL 27DIC 2007)
PRIMERA SESION
CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO. EN LUGAR CERRADO. EN LUGAR
ABIERTO. COORDINACIONES CON LAS AUTORIDADES JUDICIALES
COMPETENTES. DEMARCACION DE LA ESCENA. BLOQUEO DE LAS VIAS
DE ACCESO. FIN DEL CIERRE DE LA ESCENA
CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO
La autoridad Judicial es la encargada de disponer el cierre de la escena del delito.
Dicha autoridad puede autorizar al personal policial el cumplimiento de esta
diligencia; adoptndose el siguiente procedimiento que variar de acuerdo con el
lugar:
(a)
En el lugar abierto se demarcar toda la escena y en lugar visible se
colocar un letrero donde se haga conocer que por disposicin judicial se
56

(b)

(c)

(d)

(e)

(f)
(g)

prohbe el ingreso a la zona, as como, cualquier revisin o levantamiento

de objetos que se hallen en ella.
Adems se podr encargar al propietario, poseedor o conductor del lugar
donde se encuentra la escena, para el cumplimiento de la referida
disposicin judicial, siempre que no est involucrado en los hechos que se
investiga.
En lugar cerrado se emplear los medios de seguridad de que dispongan
las vas de acceso, adems, se podr agregar un candado nuevo y la llave
ser entregada al Fiscal y/o Juez que ve la causa penal.
Sobre la unin del cierre de las puertas de ingreso se pegar un papel que
haga conocer la disposicin legal pertinente, de tal manera que no se
pueda abrir sin que se rompa dicho documento.
Cuantas veces se necesite realizar nuevas inspecciones o diligencias, se
debe pedir autorizacin al Fiscal y/o Juez que la clausur; una vez
cumplidas se renueva la clausura.
Solo por mandato judicial escrito se dar trmino al cierre de la escena del
delito.
Cuando el caso y las circunstancias lo requieran podr designarse personal
policial encargado de la custodia del lugar.

SEGUNDA SESION

LABOR ESPECIALIZADA DEL PERITO CRIMINALISTA DE LABORATORIO. EL

PESQUISA ES EL DIRECTOR DE LA ESCENA DEL DELITO
El estudio cientfico de las muestras encontradas en la escena del delito,
fundamentalmente es realizado en el Laboratorio de Criminalstica, sin
embargo, hay indicios o evidencias que por su naturaleza de ser inamovibles
no pueden ser transportadas y deben se analizados in situ por personal
especializado, como es el caso de escrituras en la pared, pisadas en el
suelo, huellas digitales en soportes lisos que forman parte de la estructura
del inmueble, entre otros.
Las huellas digitales encontradas en la escena del delito sern remitidas a la
unidad especializada para su estudio comparativo con las impresiones
digitales del archivo y/o de los sospechosos que hubiera. En caso de ser
positivo el dictamen pericial constituir una invalorable prueba en el proceso
investigatorio.
Analizada la escena cuidadosamente ms las informaciones obtenidas de
los primeros interrogatorios, el Investigador Policial haciendo uso de su
57

razonamiento y formulndose las hiptesis del caso, que luego verificar o

descartar, debe determinar el modus operandi, de o de los autores.
El personal de criminalstica que haya participado en las inspecciones
proporcionar la informacin y asesoramiento tcnico cientfico al
Investigador Policial, quien con lo apreciado al realizar la Inspeccin Tcnico
Policial (ITP), evaluar, compulsar y constatar entre s los indicios y
evidencias.
Se debe tener siempre presente que el pesquisa es el Director de la Escena del
Delito, por lo que deber orientar al (los) perito (s) que indicios o evidencias deben
recogerse y/o analizarse, o darse mayor nfasis, ello en atencin a las primeras
hiptesis que se formule. Debe indicar a los peritos qu es lo que quiere saber.

V UNIDAD
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACION POLICIAL
DECIMO PRIMERA SEMANA
(DEL 01ENE AL 03ENE 2008)
PRIMERA SESION
IV FASE DEL MGIP. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACION POLICIAL.
CONCEPTO. IMPORTANCIA. SECUENCIA: DEFINIR EL PROBLEMA A
INVESTIGAR, FORMULACION DE HIPOTESIS, BUSQUEDA Y OBTENCION DE
INFORMACIONES, ANLISIS DE LAS INFORMACIONES Y VERIFICACION DE
LAS HIPOTESIS.
1.

CONCEPTO
Es la etapa del Mtodo General de la Investigacin Policial, que consiste
en la previsin y la racionalizacin oportuna de las actividades policiales
por ejecutar para alcanzar un fin especfico o esclarecer un delito.
Normalmente el planeamiento se origina al recepcionarse una misin o
conocimiento de la perpetracin de un hecho delictivo, concretndose con
la formulacin de planes, directivas u otros documentos.

2.

IMPORTANCIA
Esta etapa es importante porque en ella se planifica, los pasos
secuenciales que debe ejecutar el pesquisa para esclarecer un delito.
58

El objeto de esta etapa es planear las diferentes actividades que deber

realizar el pesquisa para esclarecer un hecho delictuoso, actividades que
debern enmarcarse bajo los principios de racionalidad, orden y lgica.
La finalidad que se persigue con la observancia de esta etapa, es dotar a
las actividades policiales del sustento doctrinario cientfico, de modo que el
resultado de las mismas constituyan de s pruebas irrefutables de
incriminacin ante un hecho delictivo; asimismo, perseguimos dotar a los
policas de un procedimiento de trabajo que observado meticulosamente lo
conducir al esclarecimiento de un hecho criminal, es decir al xito de la
misin asignada.

3.

SECUENCIA
Las fases del proceso de planeamiento de la investigacin policial son:
a.

Definir el Problema a Investigar

En esta etapa se define el tipo de delito que el pesquisa va a
investigar, el mismo que debe estar tipificado en el CP como tal y
permita la intervencin de oficio, del polica (ejm: el caso
denunciado, es un suicido o un homicidio? se est ante un caso
de contrabando o defraudacin de rentas de aduana? etc).

b.

Formulacin de Hiptesis
En esta etapa, en base a las evidencias encontradas en la escena
del delito e investigaciones preliminares realizadas, el pesquisa
asume una suposicin acerca de la forma y circunstancias en que se
cometi el acto delictivo; es decir, de la identidad de la vctima y de
los autores, de la modalidad empleada, ubicacin de los implicados,
testigos, etc.
Esta etapa es sumamente importante, por cuanto las hiptesis que
disee o formule incidirn en el proceso de la investigacin policial
en la bsqueda de la verdad y el esclarecimiento de hecho delictivo.
Las hiptesis a formularse deben se independientes entre si, es
decir se formularn hiptesis sobre la identidad de la vctima o de
los autores, pero entre ellas deber existir interrelacin respecto al
hecho criminal que se va ha investigar. En consecuencia, se
formular una hiptesis respecto a identidad de la vctima cuando se
necesario hacerlo, otra hiptesis respecto a la identidad de los
autores, otra hiptesis respecto a las circunstancias de su
perpetracin o modalidad empleada, etc. de modo que el abanico de
hiptesis oriente integralmente a la investigacin policial y posibiliten
el esclarecimiento del delito denunciado.

c.

Bsqueda y Obtencin de Informaciones

Teniendo como referencia las hiptesis diseadas, se procede a
efectuar un planeamiento especfico para orientar nuestro esfuerzo
59

de bsqueda a obtener datos e informaciones que permitan

posteriormente confirmar, rechazar o reformular las hiptesis.
d.

Anlisis de las Informaciones y Verificacin de las Hiptesis.

Con los datos e informaciones obtenidas, mediante un proceso de
anlisis y sntesis y deduccin, induccin, se constaten con las
evidencias encontradas en la escena del delito y con la versin de la
vctima y testigos, verificndose las hiptesis cuando stas son
verdaderas o reformulndose para continuar con el proceso
investigatorio de bsqueda de nuevas informaciones hasta
establecer la verdad de los hechos.
Una vez que las hiptesis han sido verificadas, se procede a la
obtencin de las pruebas que sern presentadas ante las
autoridades judiciales correspondientes.

60

SEGUNDA SESION
EL PLAN. CONCEPTO. ESQUEMA DEL PLAN. PRACTICA DE FORMULACION
DEL PLAN
1.

CONCEPTO
Es el documento que contiene en forma clara y precisa el proceso de
planeamiento. Expresa la misin, la hiptesis de trabajo, las actividades
especficas a realizar, las responsabilidades que competen a los
integrantes del grupo encargado de la investigacin y los resultados que se
espera obtener.
El Plan, segn las circunstancias y la situacin predominante, podr ser
expresado por escrito o verbalmente.
Es responsabilidad del Jefe de Unidad la formulacin de planes para la
ejecucin de actividades ms an, para esclarecer un hecho criminal.
En consecuencia, un plan es un conjunto organizado de actividades
previstas para realizar una accin que permita el cumplimiento de la
misin, particularmente el esclarecimiento de un delito.
Este Plan de Investigacin debe ser formulado por el Oficial Pesquisa
encargado de la investigacin y se debe especificar las diversas
HIPOTESIS sobre la forma, circunstancias, autores, mvil, armas, etc. que
se deben tener en cuenta en el transcurso de la investigacin y orientadas
al esclarecimiento del hecho delictuoso.
El mencionado PLAN es diferente al PLAN DE OPERACIONES, ya que el
primero es especfico para un solo caso e involucra al pesquisa y/o al
Equipo de Trabajo, mientras que el segundo es ms genrico e involucra a
una o ms Unidades Policiales.

2.

ESQUEMA DEL PLAN

(Ver formato)

61

Copia N
Unidad
Lugar
Fecha
PLAN DE INVESTIGACION N
CARTAS
I. PROBLEMA
Expresado en forma de MISION Es el delito por investigar ejm. "Personal del
Departamento de Investigacin Criminal de la JP.PNP de Chincha, investigar el robo
de especies cometido el da D a horas H en la Tienda Comercial "TODOS": ubicada en
la calle Jorge Chvez Nro.222, en agravio de Juan PEREZ PEREZ, por un monto de
500,000 nuevos soles.
II.

HIPOTESIS DEL TRABAJO

(Son las suposiciones que el pesquisa elabora para identificar al autor o autores del
hecho delictuoso. Cada hiptesis debe referirse especificamente a una situacin
puntual ejm.)
A.
Hiptesis Nro.01
(Sobre la identidad de la vctima).
B.
Hiptesis No. 02
(Sobre las circunstancias de la perpetracin del hecho criminal)
C.
Hiptesis Nro.03
(Sobre la modalidad empleada).
D.
Hiptesis Nro.04
(Sobre el mvil del delito)
E.
Hiptesis Nro.5
(Sobre la identidad del autor(es), cmplice (s), encubridores.
F.
etc.

III.

BUSQUEDA Y OBTENCION DE LA INFORMACION

Es el esfuerzo para la orientacin de la bsqueda de datos e informaciones que
permita verificar cada una de las hiptesis sealadas.
Estas actividades especficas en algunos casos conducirn a la formulacin de Planes
especficos conocidos tambin como Planes de Operaciones.
Para el logro y cumplimiento de las tareas especficas, se debe responsabilizar a un
integrante del equipo de trabajo; de modo que fcilmente sea posible la evaluacin
trabajo que realiza el pesquisa.

IV.

OBTENCION DE PRUEBAS
Las informaciones obtenidas, sern analizadas para verificar las hiptesis significa
haberla comprobado, es decir, haber encontrado la verdad. La verificacin de una
hiptesis significa encontrar las pruebas que sirvan para incriminar ante los futuros
respectivos al autor de un hecho criminal, En el Plan se debe especificar la forma como
sern analizados las informaciones y los responsables del hecho.

V.

ELABORACION DEL DOCUMENTO POLICIAL

Se debe especificar al personal responsable de la formulacin de los diferentes
documentos que tiene que hacer durante y al final del proceso de investigacin
FIRMA
Post Firma

62

VI UNIDAD
MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES
DECIMO SEGUNDA SEMANA
(DEL 08ENE AL 10ENE 2008)
PRIMERA SESION
V FASE DEL MGIP. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES Y
COLABORADORES. CONCEPTO. DIFERENCIAS
1.

CONCEPTO.
Son personas que proporcionan informacin de importancia e
inters sobre el delito, delincuente o mundo circundante, para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso
La Polica no puede funcionar sin informacin, por lo que es
necesario desarrollar una serie de acciones para despertar en el
pblico un espritu cvico policial que los anime a proporcionar
informacin.
Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe
saber captar informantes o confidentes por que ellos sern sus
ojos y odos que les permitir aclarar muchos casos policiales y
que por falta de otros medios hubieran corrido el riesgo de quedar
en el anonimato.

2.

DIFERENCIAS.
INFORMANTE
- No
esta
formalmente

reclutado -

CONFIDENTE
Si lo esta, y registrado en un
archivo

- Se clasifica en ocasional y - Siempre es habitual, mucho

habitual
mas que el informante
- No pide nada en retribucin, a - Si pide retribucin econmica
excepcin
de
algunos
habituales
- La informacin que suministra - La informacin que proporciona
es
por
razones
es como consecuencia de la
circunstanciales de carcter
bsqueda de informacin en
personal (venganza, rivalidad,
que est enfrascado dentro del
celos, etc) o por razones de
hampa
trabajo
u
ocupacin
63

(ambulante,
cuidador
de
carros,
prostitutas,
delincuentes menores, etc.)
por razones de civismo
(cualquier persona)
La
informacin
que Generalmente proporciona
proporciona es de calidad
informacin de valor.
variable
SEGUNDA SESION
REGLAS DE MANEJO. ANALISIS E INTERCEPTACION DE LA INFORMACION
REGLAS DE MANEJO.
No Existen reglas fijas; el buen manejo de informantes y confidentes depende de
la habilidad, inventiva, profesionalismo y sentido comn del pesquisa o
investigador, as como de la comprensin y colaboracin del jefe y los colegas, sin
embargo a continuacin se proporciona algunas pautas en el trato y manejo de
informantes y confidentes:
1.

El polica para manejar al informante o confidente, debe conocer su lado

dbil o vulnerable, el motivo que le impulsa a proporcionar informacin; cual
es su verdadera conducta y cuales son las compaas que cultiva o
frecuenta.

2.

El polica que recluta a un informante y/o confidente debe de encargarse

de efectuar personalmente todos los contactos, pero por precaucin, para
cuando por diversas circunstancias no pueda hacerlo, deber ir acompaado
por otro polica a fin de que el informante o confidente vaya aceptando
progresivamente el reemplazo.

3.

Es aconsejable reclutar a ms de un informante y/o confidente dentro del

mismo campos de actividad, para verificar, comprobar y chequear la
informacin entre uno y otro, teniendo cuidado de que no se enteren sobre
esta comprobacin.

4.

Los contactos o encuentros con confidentes y/o informantes deben

efectuarse discretamente y en lugares seguros previamente identificados,
siendo preferible escoger lugares cerrados y privados (dentro de una casa,
una habitacin de un hotel o un automvil), en un barrio donde ninguno sea
conocido, para ello debe fijarse previamente un lugar determinado y una hora
fija de reunin, evitando dramatizar el contacto. Rara vez debe efectuarse el
contacto en lugares pblicos y mucho menos en la oficina del investigador
policial, y hay que demostrar al informador y confidente que se protege su
vida e integridad conservndolo en un estricto anonimato.

64

5.

El nmero de contactos depende de los riesgos del informante y/o

confidente, su ubicacin en un grupo muy reducido de sus actividades, de la
cantidad de informacin que tiene que entregar, de la urgencia de su
informacin y a veces de los deseos personales del informante, como
pueden ser problemas familiares, econmicos, de salud, etc.

6.

Es aconsejable que por lo menos se haga un contacto al mes, un lapso

prolongado hace perder el inters en el asunto.

7.

Para establecer contacto se debe convenir previamente en un sistema

especial de comunicacin con el confidente para evitar ser descubierto.

8.

Slo para los casos de suma urgencia, el polica deber proporcionar al

confidente su nmero telefnico y su direccin domiciliaria, debiendo utilizar
para tal efecto nombres supuestos previamente convenidos.

9.

El polica nunca deber revelar la identidad y siempre debe proteger la

integridad fsicas del informante y confidente, no cumplir con este precepto
es atentar contra el decoro y la equidad que deben normar en el polica.

10.

Con este objetivo se debe tratar de obtener las pruebas del delito
investigado, para no hacer necesario el testimonio del informante o
confidente ante la Autoridad judicial, y si ello sucediera se le debe prestar las
garantas del caso.

11.

La indiscrecin en la seguridad y proteccin de los confidentes y/o

informantes dar como resultado el agotamiento de stas fuentes de
informacin.

12.

Nunca el polica debe efectuar promesas que no cumplir, sobre todo en

los casos en que la informacin que proporciona ser la base para
esclarecer un caso, ante sta situacin, el confidente y/o informante perder
confianza en el polica y lo abandonar.

13.

El polica debe mostrar inters personal y tratar de ser verdadero amigo

del confidente y/o informante, mostrando inters por sus problemas
personales y econmicos, no debiendo mostrarse indiferente y menos
tratarlo despectivamente o con palabras denigrantes.

14.

Demostrar aprecio por toda informacin que proporciona el informador,

aunque sta sea de poco valor; ayudarlo a superar su labor estimulando y
manteniendo en alto su espritu de colaboracin.

15.

El polica que trata con un confidente y/o informante, debe obtener la

informacin requerida sin referirle todos los detalles del caso, tan solo lo
necesario; si bien es cierto que el informador necesita cierta informacin para
trabajar mejor, pero tambin es necesario que no sepa todos los datos
relativos al caso que se esta investigando.
65

16.

Se debe tener mucho cuidado con los confidentes y/o informantes que
demuestren mucho inters por conocer las actividades de la polica, puede
hacerlo para ayudar al delincuente, en este aspecto se debe actuar con
mucha cautela para analizar el comportamiento de stas personas para no
incurrir en equivocaciones.

17.

El polica no debe abusar de los servicios del confidente y/o informante,

encomendndole trabajos de poca monta o importancia, debiendo
reservarlos para los casos de trascendencia.

18.

Mucho cuidado. Si bien es cierto que por razones practicas suelen

tenerse ciertas consideraciones con el informante o confidente respecto a
sus antecedentes policiales, ello no debe considerarse como licencia para
que siga cometiendo aunque sea pequeas faltas, podra estar generndose
y perpetundose una clase de criminal privilegiado o el insignificante
informador de hoy puede convertirse en un delincuente importante y
peligroso en el futuro.

19.

Hay que observar mucha cautela con las confidentes y/o informantes
femeninas, porque pueden envolverlo al polica en conflictos de diversas
naturalezas.

20.

Cuando el polica se contacte y hable con el informante o confidente,

debe evitar emplear palabras denigrantes.

21.

Mantenga la direccin de la investigacin, pues algunos informantes o

confidentes tratarn de dirigir la investigacin, evitar esto con mucho tacto.

22.

Hay que desechar toda idea exagerada de peligro, generalmente los

informantes afirman que se estn exponiendo a graves riesgos, pero el
investigador procurar contrarrestar estas exageraciones, porque, al
mostrarse de acuerdo con los informadores es probable que los haga
alarmarse hasta guardar silencio, hay que asegurarles que se mantendr en
estricta reserva y que sus actos se protegern debidamente.

23.

Archivo de Confidentes: Es necesario tener un archivo completo y

actualizado mediante el uso de tarjetas individuales, las cuales se archivarn
en forma alfabtica por el nombre ficticio, luego contendr su verdadera
identidad, generales de ley, su rea y especialidad en el trabajo de
informacin y su record de servicios prestados. El acceso a este servicio es
confidencial, solo tienen derecho a buscar en el aquello que trabajan en ese
campo y cuando el servicio lo haga necesario.

ANLISIS E INTERPRETACIN DE LA INFORMACIN.

Es una operacin mental que consiste en realizar un anlisis minucioso de todos
los aspectos que comprende la interrelacin entre el informante o confidente,
informacin y delito, a fin de interpretar el valor que tiene la informacin
proporcionada para el esclarecimiento del delito que se investiga.
66

Al respecto detallamos algunas pautas al respecto:

1.

Determinar la razn que motiva a la persona a suministrar informacin.

2.

Antecedentes respecto a la calidad de informacin proporcionada

anteriormente por informantes o confidentes.

3.

Grado de relacin del informante o confidente con el hecho que se

investiga, es decir, fue testigo presencial, se entero por terceros, capto un
rumor, es parte de la banda, etc.

4.

Comparar la informacin con otras que se tiene del delito que se investiga

5.

Contrastar la informacin con los hechos sucedidos al perpetrarse el

delito

6.

Comparar la informacin con los indicios, pruebas u otros datos objetivos

que se ha obtenido como producto de la investigacin.

7.

Efectuar una verificacin preliminar de la informacin, si el caso lo

requiere

VII UNIDAD
TCNICAS DE VIGILANCIA Y CONTRAVIGILANCIA
DECIMO TERCERA SEMANA
(DEL 15ENE AL 17ENE 2008)
PRIMERA SESION
EXAMEN PARCIAL II
SEGUNDA SESION
VI FASE DEL MGIP.- LA VIGILANCIA.- CONCEPTO.- ELEMENTOS PARA LA
VIGILANCIA.- OBJETO.- FINALIDAD.- IMPORTANCIA.- CONDICIONES QUE
DEBE REUNIR EL VIGILANTE.
1.

VIGILANCIAS
a. CONCEPTO
Es una etapa del Mtodo General de la Investigacin, que consiste en
mantener bajo observacin a personas, objetos o lugares, para obtener
67

informacin con un propsito policial determinado. La vigilancia es una

tcnica y un arte, porque para realiza un seguimiento, sobre todo a una o
ms personas, sin que se percaten de ello se requiere de habilidad y
mucha imaginacin creativa; por eso, no existen reglas fijas y las que se
van a exponer orientan doctrinariamente el accionar prctico del polica.
b. ELEMENTOS:
-

El vigilante, es la persona que ejerce la vigilancia.

El vigilar, es el acto o aplicacin de la tcnica de la vigilancia que
realiza el polica.

El objetivo, es la persona, objeto o cosa, que esta sujeta a vigilancia.

El convoy o campana; es el cmplice del sujeto que trata de poner al

descubierto la vigilancia.

c. OBJETO, FINALIDAD E IMPORTANCIA:

La vigilancia es una antigua manera de obtener datos, con el objeto
de conocer hasta donde sea posible, las actividades y contactos de
una o mas personas puesta bajo sospecha. De acuerdo al propsito
de la vigilancia, que son numerosas, esta tcnica sirve para:
-

Proteger a las personas.

Obtener pruebas o evidencias de un delito.

Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos o

cmplices vinculados.

Ubicar la residencia o residencias del sujeto.

Determinar la actividad y/o contactos del sujeto.

Descubrir la identidad de todos los involucrados en un hecho

delictuoso.

Ubicar botines.

Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de

allanamiento o registro.

Obtener fotografas, filmaciones.

Impedir la fuga del pas de un sospechoso.

Localizar testigos.

Verificar informaciones que se proporcionan por parte de la vctima,

denunciante o informante o confidente.

Evitar la comisin de un delito.

Conseguir datos que sirven de base para u interrogatorio.

Aprehender a quienes lo estn cometiendo.

68

d. CONDICIONES QUE DEBE REUNIR EL VIGILANTE:

-

El polica (vigilante) debe tener una apariencia regular, que no sea

sobresaliente en ninguna forma. Toda caracterstica fsica que
sobresalga de lo comn, tal como altura excesiva, baja estatura,
obesidad, etc. puede llamar la atencin del sujeto. El agente tiene
que tener habilidad de actuar naturalmente bajo toda circunstancia,
como si perteneciera al lugar donde se encuentra.

El polica (vigilante) debe ser muy despierto y debe poder habilitarse

rpidamente, por los hechos inesperados que ocurren a pesar de toda
la planificacin preliminar. Debe tener buena memoria y ser buen
observador, porque muchas veces no puede escribir todos los
acontecimientos, las descripciones de los contactos, o la hora en que
ocurrieron.

Por ltimo el polica (vigilante) debe tener paciencia y perseverancia.

TIPOS DE VIGILANCIA. POR LA POSICION. VIGILANCIA FIJA. VIGILANCIA

MOVIL. VIGILANCIA COMBINADA. POR EL MEDIO EMPLEADO. VIGILANCIA
A PIE. VIGILANCIA EN VEHICULOS. POR LA FORMA. VIGILANCIA DE
CERCA. VIGILANCIA A DISTANCIA. VIGILANCIA POR ETAPAS
TIPOS
(1)
Por la Posicin
Vigilancia Fija.Vigilancia Mvil.Vigilancia Combinada.(2)

Cuando la observacin se realiza desde

uno o ms puntos fijos, para conocer lo
que acontece en el rea bajo vigilancia.
Es el seguimiento con desplazamiento al
sujeto observado, se realiza a pie o en
vehculo.
Es el uso combinado de las dos
vigilancias anteriores.

Por el Medio Empleado

Vigilancia a Pie.-

Llevada a cabo por uno o mas efectivos

policiales.
Vigilancia en Vehculos.- Terrestres, el automvil es el ms usado;
areos, el helicptero es el ms
adaptable; martimos, las lanchas y los
deslizadores por se mas maniobrables.
(3)

Por la Forma

69

Vigilancia Prxima o de Cerca.- Se mantiene al sujeto

constantemente vigilado y el hecho de que vigilancia sea descubierta
o no, dependen del propsito de la investigacin. Si el sujeto vigilado
es una persona, el seguimiento no debe exceder de 48 horas.
Vigilancia a Distancia o Floja.- Es la vigilancia clsica, donde el
seguimiento debe ser disimulado al mximo y no importa perder de
vista al sujeto. Se emplea en los campos policiales importantes.
Vigilancia por Etapas o Salto de Rana.- Consiste en vigilar parte por
parte las actividades del sujeto, hasta averiguar finalmente todos sus
movimientos. As, un momento se le vigilar en su domicilio, otro en su
oficina otro en sus desplazamientos, etc, y luego se reunir toda la
informacin en torno al sujeto.
DECIMO CUARTA SEMANA
(DEL 22ENE AL 24ENE 2008)

PRIMERA SESION
TECNICAS DE VIGILANCIA. FASE PREPARATORIA. RECOMENDACIONES
DE CARCTER ESPECFICO. EN CASO DE VIGILANCIA FIJA. EN CASO DE
VIGILANCIA A PIE. EN CASO DE VIGILANCIA EN VEHICULO
TECNICAS DE VIGILANCIA
1.

FASE PREPARATORIA
a. De Carcter General
Precisar el propsito de la vigilancia y ello deviene de estudiar los
detalles de la interrelacin sujeto-delito.
Efectuar una inspeccin preliminar en las zonas en que la vigilancia se
va a realizar, tomando en cuenta la configuracin de las calles (posibles
vias de escape), grado de congestin vehicular y/o personas, facilidad
en las comunicaciones y en el trasporte, es decir, apreciar el terreno en
general.
Decidir el tipo o combinacin de vigilancia.
Obtener la foto o la mayor descripcin posible del sujeto.
Proveerse del equipo necesario
Explicar al personal interviniente sobre los pormenores de la vigilancia,
utilizando para los efectos planos, croquis o fotografas y en este acto,
se debe:
70

(a)

Proporcionar la fotografa o descripcin del sujeto.

(b)

Hacer conocer la ubicacin de los puestos o zonas de vigilancia,

de las mviles y del puesto de comunicacin; del rol del servicio de
vigilancia, de la clase de ropa adecuada que debe llevar, de las de
las circunstancias que debe portar o no arma de fuego y la forma
como deben hacer uso del equipo tcnico.

(c)

Acordar como se van a establecer las comunicaciones. Puede ser

por telfono, radio trans-receptor (es riesgoso por la interferencia
de que puede ser objeto o tambin por la posibilidad de que ponga
al descubierto la vigilancia) o por lo ms simple a travs de un
lenguaje de seales, como son, con pauelos, manos, peridicos u
otros.

(d)

Estar seguro de que el personal tenga una libreta de apuntes para

anotar las novedades de la vigilancia, de que cuenten con un reloj
y que hayan comprendido bien las instrucciones y
responsabilidades.

(e)

Recomendar al personal que est alerta, pues el vigilado puede

realizar una contra vigilancia, que est preparado para dar una
explicacin razonable de su presencia en la zona si son
interceptados, y que estn aptos para realizar en cualquier
momento de la vigilancia, una detencin o incautacin de
especies.

(f)

Prever instrucciones, respecto a s continuar o interrumpir la

vigilancia al ser descubierta

b. De Carcter Especfico
(a)
-

Vigilancia fija
Preparar un lugar como puesto de vigilancia, puede ser un
cuarto, un depsito, una casa en construccin, etc. En caso
de no existir un ambiente cerrado, emplear una cubierta,
como por ejemplo un puesto de vendedor ambulante.
Efectuar una investigacin directa del propietario del sitio o
lugar, para averiguar su reputacin y si se puede confiar en
l.
Ocupar el puesto de vigilancia, preferentemente de noche y
disimuladamente.
Trazar un Plan de emergencia para los casos en que haya
que levantar la vigilancia sin dejar rastros
Utilizar binoculares y/o preferentemente una cmara
fotogrfica "Una fotografa equivale a mil palabras"

71

Comprobar el funcionamiento del equipo, de los medios de

comunicacin y de transporte

(b)

Vigilancia a pie
Utilizar equipos de (3) hombres, es
lo mejor cuando existe personal disponible. Por lo menos, uno
de ellos, debe ser un vigilante experimentado.
Vestir en forma conservadora y
apropiada a la zona de vigilancia, no se debe usar una
indumentaria llamativa o fuera de lo comn
Cambiar de apariencia con simples
variaciones de traje, corbata, usando o no anteojos, etc.
Tratar en lo posible que la
apariencia fsica de los vigilantes sea similar a la mayora de
los lugareos de la zona de vigilancia; es decir mimetizarse

(c)

Vigilancia en Vehculo
-

Utilizar vehculos de uso comn que no tengan el sello

Oficial, que no sean llamativos ni de fcil identificacin.
Llevar gasolina de reserva para aprovisionar al
vehculo en caso de emergencia.
Asignar un piloto experimentado y conocedor de las
reglas de trnsito, los vigilantes tambin debe tener las
mismas condiciones.
Equipar el vehculo para casos de emergencia, como
incendios, accidentes o climas rigurosos.
Designar como mnimo dos efectivos, uno al volante y
otro vigilante, quien podr bajarse del vehculo si es
necesario continuar la vigilancia a pie.
Disponer como mnimo dos vehculos, para cambiarlos
durante la vigilancia y si se cuenta con uno, poner en juego la
creatividad para cambiarle de apariencia. Por ejemplo, en
vigilancia nocturna, puede emplearse un interruptor especial
de contactos mltiples para amortiguar o eliminar cualquiera
de los faros delanteros, le dar la apariencia de ser varios
automviles. Estas precauciones son necesarias para evitar
que la vigilancia sea descubierta. Contar con radio
transreceptor de onda corta en cada vehculo, para comunicar
sobre las novedades de la vigilancia.

Fase Preparatoria.- Recomendaciones de carcter general y especfico. En

caso de Vigilancia fija. En caso de vigilancia a pie. En caso de vigilancia en
vehculo.
72

Los investigadores que han efectuado vigilancia pueden confirmar que se

necesita gran perseverancia para esperar que aparezca un sospechoso y para
luego seguirlo todos los das mientras completa la misma rutina.
Antes de iniciar una vigilancia, todos los investigadores que participen en la
operacin se encargarn de las siguientes actividades: Un estudio de todos los
archivos relacionados a los sujetos, sus actividades y crmenes, su ambiente de
trabajo y residencia, vehculos involucrados a los sospechosos.
Los investigadores deben concentrarse en los nombres y alias de todos los
sospechosos o involucrados en el caso. Los investigadores deben conocer el
lugar donde van a hacer la vigilancia, concentrndose en aspectos tales como:
clase de gente, manera de vestir y de hablar.
El equipo que utilizarn los agentes de vigilancia est de acuerdo al criterio de
cada agente; como parte de sus preparativos para efectuar la vigilancia, los
agentes deben estudiar su propia apariencia, en estos preparativos y dentro del
equipo deben incluirse cmaras, binoculares, telescopios y grabadoras, otros,
cuando estos tengan aplicabilidad.
Vigilancia a pie por un agente. Este tipo de vigilancia es de las ms difciles y
debe evitarse en cuanto sea posible debido a la limitacin que tiene el agente que
realiza la vigilancia. Hay situaciones en las que un agente se ve obligado a iniciar
una vigilancia de repente, pero la distancia entre el agente y el sujeto, es casi
totalmente dictada por el nmero de personas en el lugar.
Vigilancia a pie por dos agentes. Con este tipo se aumentan grandemente las
posibilidades de xito porque el segundo agente de mayor flexibilidad. Cuando se
tienen dos agentes, la posicin del agente inmediatamente detrs del sujeto
puede variarse con frecuencia, con lo cual permite que el agente se site en una
posicin relativamente cerca al sujeto.
Vigilancia a pie por tres agentes o mtodo ABC. Este tipo se considera ser el
mejor y el mas comn en la vigilancia a pie. En cuanto sea posible debe usarse
este mtodo porque, con tres agentes hay mucho menos riesgo de perder de vista
al sujeto y hay mayor seguridad contra la posibilidad de ser descubierto. Esto se
debe a que los agentes tienen la facilidad de cambiar de posicin, permitiendo
que quien sea descubierto se retire sin afectar la vigilancia.
En el uso de Vehculos en la Vigilancia
Los vehculos que se van a utilizar en la vigilancia deben corresponder a esta
funcin en apariencia y velocidad. Los vehculos se utilizan en la vigilancia de
lugares, pero su uso principal es vigilar otros vehculos. La vigilancia a pie solo
puede acompaar al sujeto hasta cierto punto y si de all el sujeto se moviliza, el
agente lo sigue en un vehculo.

73

Es necesario recalcar que a pesar de lo muy eficaz que es un vehculo en la

vigilancia, a la larga hace falta usar algn tipo de vigilancia a pie. Cuando es el
caso ayuda mucho tener un observador.
Un factor que contribuye mucho a una vigilancia exitosa es que el conductor del
vehculo pueda conducir bien en cualquier circunstancia o tipo de trnsito.
Aunque los agentes siempre siguen al sospechoso ms cerca por la noche, los
vehculos de vigilancia de preferencia deben tener interruptores separados para
los faros, luces posteriores y las de los frenos ya que es de mucha utilidad.
Cuando se utiliza debidamente este equipo, permite al vehculo cambiar de
apariencia, ya sea apagando sus luces o cambindolas de intensidad.

SEGUNDA SESION
PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCION DE LA VIGILANCIA. VIGILANCIA
FIJA. VIGILANCIA A PIE. VIGILANCIA DE A TRES. VIGILANCIA DE A DOS.
VIGILANCIA DE A UNO.
FASE DE EJECUCIN

a.

VIGILANCIA FIJA
-

b.

Anotar en una libreta de apuntes todos los detalles observados con

relacin al propsito de la vigilancia, para formular el Parte dando
cuenta de las novedades.
Evitar intimidades con los vecinos.
Prohibir la entrada al puesto de vigilancia a las personas no
autorizadas.
Hablar lo indispensable a fin de no distraer la vigilancia, ni
telefonearse con sus familiares.
Tener cuidado con las observaciones hechas desde la ventana, no
deben ser notadas por los de afuera; para ello, los vigilantes deben
observar detrs de las cortinas o persianas.
Evitar por las noches estar entre la luz y la ventana a fin de no
perfilar su silueta, hacindose notar por los de afuera.
Evitar dejar el puesto solo, siempre debe estar un vigilante y si es
necesario dejar el puesto de vigilancia provisionalmente hay que
trasladar todo equipo.
Hacer un paquete con los papeles y materiales que sobran para
quemarlos fuera del puesto; nunca quemarlos dentro.
Evitar ruidos y movimientos que despierten sospechas. Hay que
actuar con naturalidad.
Retirar cuidadosamente antes del operativo, todo aquello que sirva
como prueba de la vigilancia efectuada.
VIGILANCIA A PIE
74

Vigilancia de a tres
Conocida, con el nombre "ABC". Consiste en que el vigilante "A" se coloca
detrs del sujeto, "B" detrs de "A", y "C" marcha en lnea con el sujeto, es
decir en la vereda opuesta ms o menos a su altura.
Hasta el momento, sta es la mejor tcnica de vigilancia a pie, porque:
-

Hacen un trabajo rotativo, de modo que el mismo vigilante no est

detrs del sujeto por mucho tiempo, y as se hace ms difcil el
descubrimiento de la vigilancia.

"B" tiene la misin de descubrir los convoyes o campanas.

En las esquinas, el vigilante "C" d la seal a "A" y "B", cuando el

sujeto ha volteado una esquina e incluso cuando ha entrado
inmediatamente a un edificio.

Cuando el sujeto toma repentinamente un taxi, cada vigilante debe

tratar de seguirlo por su cuenta.

El equipo elabora un cdigo de seales propio para comunicarse,

como tocarse las orejas, tomarse las solapas, mirar el reloj, etc.

Vigilancia de a dos
"A" se coloca detrs del sujeto y "B" atrs de "A", lo que permite cierta
movilidad, como:
-

Cambiar de puestos alternativamente entre "A" y "B" para no

despertar sospechas del sujeto.

De acuerdo a la actitud del sujeto, "B" podr colocarse en la vereda

opuesta y a su altura para dar aviso a "A" del movimiento del sujeto
al voltear las esquinas y si creen necesario, cambiar de puesto; es
decir "B" detrs del sujeto, "A" despus de "B" o en lnea con el
sujeto.

Si el sujeto arroja un papel o se detiene de improviso en forma

adrede, para notar si es vigilado, "A" pasa de largo y "B" se encarga
de recoger el papel o continuar con el seguimiento.

Si el sujeto hace un contacto, la vigilancia se desdobla, siguiendo un

vigilante a cada sujeto.

Si el sujeto entra a un lugar a telefonear, "B" debe

entrar y fingir una llamada para escuchar al sujeto.
75

Si el sujeto entra a un restauran "B" debe ingresar con cautela y

pagar la cuenta antes que el vigilado, para evitar sorpresas.

Cuando el sujeto entra al correo, "B" debe seguirlo y fingir que

escribe un telegrama y tratar de obtener el contenido del mensaje
del vigilado o en caso contrario, conseguir la hoja en blanco
siguiente a la que us el sujeto, pueden quedar surcos de la
escritura para reproducirlas en el laboratorio.

Cuando el sujeto se acerque a una boletera "B" debe tratar de ver

que dice, y ver que boleto compra.

Vigilancia de uno y vlido para los casos anteriores

-

Evitar perder de vista al sujeto en los lugares concurridos, hay que

tenerlo a unos 3 a 5 metros de distancia

El vigilante no debe observar fijamente el sujeto, podra atraer su

mirada. En caso de que ello suceda, no debe creer que ha sido
descubierto, sino que debe reaccionar comportndose con
naturalidad, por ejemplo, comprar un peridico, mirar vitrinas, pedir
la hora,etc.

El vigilante durante su trabajo no debe estar esttico, debe estar

simulando siempre hacer algo que no sea vigilar.

El vigilante tiene que estar listo en todo momento para adelantarse a

los movimientos del sujeto.

El vigilante tiene que adecuarse al ritmo del caminar del vigilado.

Si el sujeto comete una falta o delito y lo que investiga es ms
importante, no debe intervenir, pero hay que registrar el incidente.
Cuando el vigilante ha perdido de vista al sujeto debe dar cuenta a
su jefe inmediato y dejar de inventar movimientos que no ha
efectuado el sujeto. Haran desviar o fracasar el curso de la
investigacin.

Si el sujeto entra en un vehculo pblico el vigilante debe entrar por

la puerta y sentarse a tres asientos atrs, sin perderlo de vista.

El vigilante no debe seguir al sujeto si ste se baja de un vehculo

inmediatamente despus de subir, ms bien debe bajarse en el
siguiente paradero y esperar para subir a la misma lnea de
transporte pblico; probablemente vuelva a ubicar al sujeto.

Cuando el sujeto entra a un ascensor y elige el nmero de piso, el

vigilante debe permanecer en silencio y seguir al sujeto cuando sale.
Si el vigilado no indica o marca el piso, el vigilante debe solicitar el
piso y seguir al sujeto cuando ste sale.
76

Protegerse durante la vigilancia nocturna, evitando pararse en las

esquinas con luces o en las puertas abiertas. Cuidarse al cruzar
callejuelas oscuras, al cruzar esquinas, as como de cualquier tipo
de acecho.

Identificar el modo de caminar del sujeto, el movimiento del brazo y

otras particularidades para facilitar el seguimiento, sobre todo en los
lugares congestionados.

Los vigilantes no deben apresurarse en terminar rpidamente una

vigilancia, podra desnaturalizar el operativo, ms bien deben pensar
que puede durar varios meses.

Finalmente, en la vigilancia con un solo hombre ste seguir al

sujeto, tomando nota disimuladamente de todo lo que haya
observado, como por ejemplo, de las personas con quien hable, de
los lugares que visite, del tiempo que permanezca en cada lugar, de
los itinerarios que siga, etc

PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCION DE VIGILANCIAS EN

AUTOMOVILES. EN LA CIUDAD. EN EL CAMPO
VIGILANCIA CON AUTOMVIL
-

La distancia a guardar debe ser:

En la ciudad, el vehculo de vigilancia debe estar en la misma cuadra que el

vigilado

En el campo, es preferible dejar algunos carros intermedios

Si se identifica al convoy o campana del sujeto, hay que colocarse detrs del
convoy.

Cuando se tenga conocimiento del itinerario a seguir por el sujeto, el vigilante

puede adelantarse y efectuar el seguimiento a travs del espejo retrovisor.

No operar la radio a volumen excesivo.

Efectuar los relevos de vigilancia sin discusiones ni mucha conversacin, es decir,

no llamar la atencin.

Cuando hay que estacionar el vehculo, hacerlo en forma normal.

Llevar a cabo los cambios siguientes durante la vigilancia de vehculos, lugar de

estacionamiento y de puestos dentro del vehculo.

El que maneja el vehculo, debe ir a una marcha normal, evitando hacer

maniobras innecesarias a fin de pasar desapercibido.

77

Cuando el sujeto se baja del vehculo, el vigilante hace lo mismo y lo sigue a pie.

Si se usa dos automviles en la vigilancia, "A permanece delante y "B" detrs del
vehculo del sujeto. Al doblar una esquina "B" le comunica a "A" sobre la maniobra
del sujeto, para retornar la formacin de vigilancia y en caso, "B" se coloca
delante y "A" detrs del vehculo vigilado.

DECIMO QUINTA SEMANA

(DEL 29ENE AL 31ENE 2008)
PRIMERA SESION
LA CONTRAVIGILANCIA. CONCEPTO. TACTICAS DE CONTRA VIGILANCIA.
EN LA VIGILANCIA FIJA. EN LA VIGILANCIA A PIE. EN LA VIGILANCIA EN
AUTOMOVIL. ALGUNAS TECNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA
PERDIDA
1.

CONCEPTO
Es cuando el sujeto y/o convoy o campana, adopta una serie de acciones a
fin de poner al descubierto una vigilancia. Hay que tener en cuenta que los
criminales de profesin actan siempre conscientes de que estn siendo
vigilados.
Los sujetos cuando se percatan que los vigilan, reaccionan de diferentes
modos contra el vigilante; as tenemos:

2.

a.

Lo ms grave, atentar contra su integridad fsica.

b.

Amenazarlo, acosarlo o denunciarlo por hostigamiento policial.

c.

Actan normalmente al preferir un vigilante conocido antes que

desconocido.

TACTICAS DE CONTRAVIGILANCIA
a.

En vigilancia fija.
El sujeto observa abiertamente los alrededores y simula haberse
percatado de la vigilancia, a fin de provocar que los vigilantes se
pongan en evidencia.
Aparenta esperar a alguien en la puerta de ingreso a fin de verificar,
si es observado.
Mientras el sujeto acta con naturalidad, el convoy o campana se
encarga de descubrir la vigilancia:
78

(2)
(3)
b.

En la vigilancia a pie
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)

c.

Apostando gente de contraobservacin en los puntos

estratgicos de la zona bajo vigilancia.
Efectuando indagaciones entre el vecindario, sobre personas
extraas que hayan visto ltimamente por los alrededores.

El sujeto se para repentinamente y aparenta amarrarse los

zapatos.
El sujeto al doblar la esquina, se para repentinamente.
arroja un papel y se vuelve para ver si alguien lo recoge.
Camina mirando las vitrinas y observa por el reflejo de las
lunas.
retrocede una o ms veces para ver quien hace lo mismo.
Entra en una calle sin salida.
Camina por calles desoladas y mira hacia atrs.
Sube y baja de un vehculo pblico.
Utiliza varios transportes, cambiando de uno a otro.
El sujeto repentinamente puede interceptar al vigilante para
inquirirle sobre la razn de su presencia en dicho lugar.

En la vigilancia con automvil

(1) El sujeto infringe el reglamento de trnsito, es decir, se pasa
luz roja o va en sentido contrario al trfico, para ver quien
sigue.
(2) Avanza a una velocidad excesiva o muy lentamente,
alternativamente las dos cosas.
(3) Se detiene de un momento a otro.
(4) Vira repentinamente en U.
(5) Da vuelta en una manzana.
(6) Desaparece despus de una subida y luego espera al que
sigue.

3.

la
lo
o

lo

TACTICAS DEL SUJETO PARA ELUDIR LA VIGILANCIA

a.

En la vigilancia fija
(1)
(2)
(3)
(4)

b.

El sujeto entra o sale disfrazado a la zona bajo vigilancia.

Entra o sale confundido entre personas convenientemente
aleccionadas.
Entra o sale escondido dentro de una caja o algo similar.
Provoca mediante terceros algn incidente, como un
accidente de trnsito, una pelea callejera, etc., para distraer la
atencin e ingresar o salir de la zona de vigilancia.

En la vigilancia a pie
(1)
Ingresa a un edificio o local comercial con varias salidas.
(2)
Sube a un vehculo pblico y se baja al momento que parte o
sube en el ltimo instante de la partida.
79

(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
c.

En la vigilancia con automvil

(1)
(2)
(3)
(4)
(5)

4.

Ingresa a un edificio inmediatamente despus de doblar una

esquina.
Entra y sale inmediatamente de un cine o se oculta en el
bao.
Toma el nico taxi disponible de los alrededores.
Se moviliza en varios medios de transporte.
Busca las calles de gran congestin para desaparecer entre
la multitud.
Emplea al convoy o campana para que intercepte y distraiga
al vigilante con cualquier pretexto.

Desaparece a gran velocidad.

Busca los lugares de bastante congestin vehicular para
colocarse cada vez varios vehculos delante del vigilante.
Trata de perderse momentneamente de la vista del vigilante
para cambiar de vehculo.
Infringe las reglas de trnsito como ir contra el trfico,
pasarse la luz roja, dar la vuelta en U o desviar a la izquierda
o derecha en arteras de doble va cuando est prohibido.
Utiliza el convoy o campana para que intercepte o distraiga al
vigilante con cualquier pretexto.

ALGUNAS TECNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA PERDIDA

(a)
(b)
(c)
(d)

Vigilar simultneamente los lugares frecuentados por el sujeto.

Ubicar al sujeto en base a a una suposicin inteligente.
Hacer una llamada telefnica a la casa del sujeto y tambin
preguntar por l, en los sitios en que se crea puede estar.
Dejar pasar un tiempo si la investigacin no urge, para que el sujeto
se confe y vuelva a su actividad habitual.
SEGUNDA SESION

PRACTICA DE VIGILANCIA Y CONTRAVIGILANCIA. A PIE. EN VEHICULOS

DECIMO SEXTA SEMANA
(DEL 05FEB AL 07FEB 2008)
PRIMERA SESION
VIII.

FASE DEL MIG.- DETENCIONES Y CAPTURAS.- CONCEPTO.OBJETIVO.- FINALIDAD.- IMPORTANCIA.- CLASES DE CAPTURAS.PLANEADAS Y CIRCUNSTANCIAL.- RECOMENDACIONES PARA UNA
CAPTURA PLANEADA.
80

1.-

CONCEPTO.Procedimientos policiales orientados a lograr la aprehensin fsica de una

persona involucrada en un proceso investigatorio.
En la detencin no se emplea la violencia contra la persona
En la captura si se emplea la violencia de acuerdo a la resistencia que
oponga en intervenido.

2.-

OBJETO.Poner bajo custodia a la perrona involucrada en un acto delictivo.

3.-

FINALIDAD.Determinar el grado de responsabilidad del detenido luego de practicarse

todas las diligencias pertinentes.

4.-

IMPORTANCIA.Va a permitir que la persona detenido eluda la accin penal, as como

prevenir que contine cometiendo ilcitos.

5.-

6.-

CLASES DE CAPTURA.a.-

Planeada
Es prevista, planificada con anticipacin por que se cuenta con el
tiempo suficiente y necesario para su ejecucin.

b.-

Circunstancial
Se presenta en forma imprevista, el polica la planifica mentalmente
en el momento, llevado por la experiencia o el sentido comn que le
permite llegar al acusado.

RECOMENDACIONES PARA UNA CAPTURA PLANEADA

Para proceder a la captura planeada se debe tener presente:
a.
b.
c.
d.
e.
f.

La existencia de un acto delictivo.

Tener indicios o pruebas que la persona a capturar est implicada en
el acto delictivo.
Identificar plenamente al sujeto a capturar.
Conocer sus rasgos de personalidad y antecedentes.
Haber reunido indicios o pruebas necesarias que puedan servir en el
interrogatorio.
Tener un plan previamente estructurado que permita rapidez,
sorpresa y eficacia en la accin
81

7.-

NORMAS GENERALES PARA UNA CAPTURA

a.b.c.d.e.f.g.-

Conocer a la persona que se va a capturar.

Analizar su personalidad
Fijar lugar, hora y fecha de la captura.
Agenciarse de los medios necesarios.
Planificar y dar a conocer al personal los movimientos a seguir.
Aprehensin.
Necesidades a seguir.

VIII.

FASE
DEL
MGIP.INCURSIONES.-CONCEPTO.-INPORTANCIA.CLASES: PLANEADAS Y CURCUNSTANCIAL.- EL EQUIPO DE
INCURSION: GRUPO DE PENETRACIN, GRUPO DE APOYO Y
ENLACE Y GRUPO DE INTELIGENCIA

1.-

CONCEPTO.La incursin es una accin policial sorpresiva mediante la cual se ingresa a

un lugar o inmueble para aprehender a las personas autoras de un acto
delictuoso y/o para descubrir y recoger las evidencias probatorias de su
comisin.

2.-

IMPORTANCIA.La incursin es importante por cuanto en muchos casos constituye el ltimo

recurso con que cuenta la polica para llegar al esclarecimiento del hecho e
impedir que el implicado huya de la accin de la justicia.

3.-

4.-

CLASES DE INCURSIN.a.-

Planeada
Cuenta con autorizacin expresa del Juez competente, es
planificada antelacin, cuenta con los medios necesarios para su
ejecucin y el tiempo suficiente para la elaboracin de un Plan de
Trabajo.

b.-

Circunstancial.Se realiza como consecuencia de la Comisin de un delito flagrante.

EL EQUIPO DE INCURSIN.Todo equipo de incursin debe de estar conforme por tres grupos que son
lo siguientes:
a.-

De Penetracin
82

Es el que irrumpe en primera instancia en el lugar de la intervencin;

lo conforma policas bien preparados fsica y anmicamente, con
experiencia.
b.-

De apoyo y enlace
Apoyar al grupo de penetracin, sus integrantes se ubican en
lugares estratgicos a fin de impedir la fuga de los sospechosos y
reprimir la accin de otros que acuden en ayuda de los intervenidos.
Este grupo sirve tambin como nexo entre los grupos y permanente
comunicacin con el Comando de la Unidad

c.-

De Inteligencia.Sus integrantes se confunden entre los curiosos o personas que

transitan por el lugar, a fin de detectar a cmplices y sujetos que
tengan relacin con el hecho investigado, as como para obtener
informacin de inters en el proceso investigatorio.

IX.

FASE DE MGIP. -REGISTROS.- CONCEPTOS.- RECOMENDACIONES.CLASES

1.-

CONCEPTO.Procedimientos mediante el cual la polica realiza la inspeccin minuciosa

y detallada en personas, lugares y vehculos, en cumplimiento de sus
funciones; y con un propsito determinado.

2.-

RECOMENDACIONES GENERALES PARA EFECTUAR UN REGISTRO

a.b.c.d.e.f.-

3.-

Que se realice de acuerdo a Ley.

Presumirse el hallazgo de elementos probatorios del delito.
Realizarse de manera ordenada y minuciosa en presencia del
propietario, intervenido y/o testigos.
Que se realice como consecuencia de la detencin de un sujeto que
ha cometido un delito.
Presencia del Representante del Ministerio Pblico.
Autorizacin de propietario responsable del inmueble.

CLASES DE REGISTRO.a.-

Personal.Es el que se realiza en la persona, vestimenta as como en los

objetos que lleva consigo. Puede ser:
(1) Preliminar.-Se realiza al momento de la aprehensin
(2) Definitivo.- Se realiza en la Unidad Policial.

b.-

De lugares
83

Se realiza en puntos especficos para recuperar

encontrar evidencias.

especies y/o

c.-

Domiciliarias
Es el que se realiza en la morada de una persona con el objeto de
encontrar evidencias que conlleves a esclarecer el acto delictuoso.

d.-

De vehculos
Se ejecuta en vehculos que fueron utilizados como medios o
instrumentos para la comisin de un delito.

X. FASE DEL MGIP.- INTERROGATORIO Y ENTREVISTA.- CONCEPTO.DIFERENCIAS.- IMPORTANCIA DEL INTERROGATORIO.

1.-

CONCEPTO.El interrogatorio y la entrevista es un arte una tcnica y tambin un mtodo

de los que se vale el polica para obtener informacin de una ms
personas, en base a preguntas planeadas y hbilmente planeadas para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso.

2.-

DIFERENCIAS ENTRE INTERROGATORIO Y ENTREVISTA.

a.-

b.-

3.-

El Interrogatorio tiene por objeto establecer los hechos y permite al

polica obtener evidencias fsicas o de otra naturaleza que pruebe o
refute la veracidad de una admisin o confesin.
-La Entrevista tiene por objeto en cambio, obtener de una persona la
informacin que pueda poseer con relacin a un hecho.
El interrogatorio tiene por finalidad especfica obtener del
sospechoso la confesin o admisin de su delito y una declaracin
voluntaria, escrita y firmada.
- La entrevista tiene por finalidad especfica que el Polica acopie
informacin que le sirva de base o apoyo en el proceso
investigatorio.
- Se entrevista al testigo agraviado, perito.

IMPORTANCIA DEL INTERROGATORIO

El interrogatorio es importante por que adems que permite obtener la
admisin de culpabilidades de un sujeto que ha cometido un delito, tambin
se cumple con los fines siguientes:
a.- Eliminar sospechas de la comisin de un delito
b.- Determinar los hechos y circunstancias en que se cometi el delito.
c.- Establecer la identidad de todos los implicados en la comisin del delito.
d.- Descubrir detalles de otros delitos cometidos, as como de actividades
organizaciones criminales.
84

e.- Localizar escondites, guaridas y lugares frecuentados por delincuentes.

f.- Buscar la confirmacin de informaciones anteriores sobre actividades
criminales.
g.- Obtener informacin para acciones futuras.
h.- Determinar las circunstancias eximentes, atenuantes o agravantes de la
comisin del delito.
XI.

FASE DEL MGIP.- SUSTENTACIN DE LA PRUEBA

CONCEPTO
En esta fase del mtodo general de la investigacin policial el pesquisa ya
ha reunido las pruebas de diversas ndoles que le sirven para determinar la
participacin del o los autores en la Comisin de un delito lo cual
consignar el las conclusiones del Atestado Policial.
Hay que considerar que prueba es todo aquel medio que permite demostrar
una afirmacin o la realidad de un hecho; la funcin policial consiste en
buscar y la judicial en examinar para derivar de ellas en una sancin penal.

XII.

FASE DEL MGIP.- FORMULACION

INVESTIGACION POLICIAL

DEL

INFORME

DE

LAS

CONCEPTO.Es la materializacin del proceso investigatorio en la documentacin final

que puede ser un Atestado Policial, Informe o Parte Policial, con el cual se
da cuenta a la Autoridad Competente el resultado de las investigaciones.

DECIMO SETIMA SEMANA

(DEL 12FEB AL 14FEB 2008)
EXAMEN FINAL

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