Revista Atitude 16

REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades
Peridico da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre

Ano VIII - N 16 - Julho a Dezembro de 2014

Porto Alegre - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre.
ISSN 1809-5720
A REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades tem por finalidade a produo e a divulgao do conhecimento nas reas das cincias aplicadas produzido particularmente pelo seu corpo docente e colaboradores de outras instituies, com vistas a abrir espao para o intercmbio
de ideias, fomentar a produo cientfica e ampliar a participao acadmica na comunidade.
O Conselho Editorial reserva-se o direito de no aceitar a publicao de matrias que no
estejam de acordo com esses objetivos. Os autores so responsveis pelas matrias assinadas.
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Porto Alegre, 2014

2
Revista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VIII Nmero 16 Julho - Dezembro de 2014
Revista Atitude - Construindo Oportunidades Revista de Divulgao Cientfica da Faculdade

Dom Bosco de Porto Alegre
Ano VIII, Volume 6, nmero 16, jul-dez 2014 ISSN 1809-5720
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Reviso:
Wesley Nunes
Os artigos e manifestaes assinados correspondem, exclusivamente, s opinies dos respectivos autores.
Sumrio
Apresentao................................................................................................... 7
1.
A Conveno da ONU sobre o direito do mar e o difcil equilbrio

entre desenvolvimento, liberdade de navegao e preservao ambiental....................... 9
Ricardo Strauch Aveline e Davilmara Cristina Braga Rocha
2.
A Percepo dos Clientes da Agroindstria Alfa no Rio Grande do Sul.............................21

Vanessa Medronha Felini, Alexandre de Melo Abicht e Alessandra Carla Ceolin
3.
Anlise do Conceito de Renda no Imposto de Renda Pessoa Jurdica

sob a tica dos Tribunais Constitucionais da Argentina e do Brasil........................................37
Silvio Brambila Fragoso Junior
4.
5.
Consideraes sobre a Transferncia do Risco na Conveno de Viena de 1980................57
Maria Carolina Guarienti Pinto
Descripcion del mtodo y lenguaje utilizado en la obra de Santo Toms de Aquino

la suma de teologa o teolgica ...........................................................................87
Adrin Sergio Cetrngolo
6.
7.
8.
Dignidade da Pessoa Humana como Diretriz da Execuo Penal: A Metodologia APAC..........93
Suellen Martins Pacheco, Henrique Severo Palma e Olga Maria Batista Gon
ECODESIGN - Fator Redutor de Impacto Ambiental.................................................. 109
Eduardo Viecelli
Imigrao e Mercado de Trabalho - a construo da identidade dos

senegaleses no norte do Rio Grande do Sul........................................................... 113
Claussia Neumann da Cunha
9.
La Libertad de Contratar en el Mercosur - y sus Limitaciones

ante el Orden Pblico -.................................................................................... 119
Silvio Javier Battello Caldern e Jos Nosvitz Pereira de Souza
10. O Direito do Trabalho perante o Artigo 51 do Estatuto da Microempresa e

Empresa de Pequeno Porte............................................................................... 131
Prof. Laura Machado de Oliveira
11. Pesquisa de clima organizacional: um estudo de caso em uma emissora de TV no RS ....... 141
Lige Pires do Rosrio Lau e Camila Capitanio Jocksch
12. Responsabilidade Civil decorrente da Violao dos Direitos da Personalidade................. 149

Guilherme Augusto Pinto da Silva e Jeronimo Basil Almeida
13. Uma Anlise do Destino dos Resduos Slidos das Cidades Brasileiras............................ 165
Ricardo Pulrolnik
Nota para autores........................................................................................... 175
Apresentao
A Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre j completou 12 anos de existncia. Foi em novembro
de 2002 que recebemos nosso recredenciamento. Um processo longo, prazeroso e empenhativo foi
feito para que isto se tornasse uma realidade. Nosso grande objetivo era e ajudar as novas geraes
a se posicionarem diante da vida como profissionais e cidados. Queremos ser fiis misso que nos foi
deixada por Dom Bosco (1815-1888) de educar pessoas para serem bons cristos e honestos cidados.
Comeamos com trs cursos: Administrao, Cincias Contbeis e Sistemas de Informao.
Logo a seguir se juntou a esses o curso de Engenharia Ambiental e Sanitria. Um pouquinho mais pra
frente veio o curso de Direito. Todos estes cinco cursos j esto reconhecidos e j realizamos treze
formaturas. O que era projeto se tornou realidade. Sonhar bom e melhor ainda ver que o sonho
continua nas realizaes.
A Revista Atitude j est em seu nmero 16. So oito anos de publicao ininterrupta. Somos
capazes, sim, de construir uma revista indexada no Qualis. Professores, alunos, convidados esto presentes em suas pginas com o grande objetivo de defender, promover e alavancar a vida, cada vida,
em todas as suas dimenses. Este o sentido de nossa presena no mundo da educao superior.
Nossa Faculdade conta hoje com um excelente grupo de mais de 70 (setenta) professores
mestres e doutores, cerca de 20 (vinte) profissionais tcnico-administrativos, e aproximadamente de
900 (novecentos) alunos que do vida instituio. Portanto, um milhar de pessoas promovendo-se e
promovendo.
Fazemos parte de uma rede de Instituies de Educao Superior chamada IUS, ou seja,
Instituies Universitrias Salesianas presente em quatro continentes com mais de 70 (setenta) instituies. Todas com o mesmo objetivo, a mesma utopia, as mesmas metodologias, o mesmo desejo de
encarnao no seu entorno. Como Dom Bosco, presentes na vida de milhares de jovens para apontar
lhes caminhos para que construam oportunidades. Afinal, somos uma Faculdade de Atitude construindo
oportunidades com os jovens universitrios.
Agradecemos aos que escreveram artigos e relataram suas experincias. A todos nosso respeito e nosso incentivo.
REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades!
A Conveno da ONU sobre o direito do

mar e o difcil equilbrio entre
desenvolvimento, liberdade de
navegao e preservao ambiental.
Ricardo Strauch Aveline1
Davilmara Cristina Braga Rocha2
RESUMO
No final do sculo XV, o mar passou a ser utilizado no comrcio internacional para
o transporte de especiarias. Sua utilizao tambm est vinculada historicamente
pesca e coleta de minerais. No mbito militar, o mar foi palco de inmeros conflitos
internacionais, estando sempre relacionado a questes de segurana. Entretanto, foi
com a rpida ampliao da populao mundial no ltimo sculo e com as crescentes
demandas de consumo, que surgiu uma questo central envolvendo o mar: a preservao ambiental. Esta questo foi tratada pela Conveno da ONU sobre o Direito
do Mar de 1982, a qual prev que o meio ambiente adequado (inclusive o mar) um
direito humano e que o leito do mar um patrimnio da humanidade. O artigo analisa a regulamentao jurdica do mar e a tentativa de conciliar valores como a livre
navegao, o desenvolvimento e a preservao ambiental.
PALAVRAS-CHAVE
Direito do Mar. Liberdade de navegao. Conveno da ONU sobre o Direito do Mar.
Direito Ambiental.
ABSTRACT
In the late fifteenth century, the sea began to be used in international trade for the
transport of spices. Its use is also historically linked to fishing and collecting minerals. Militarily, the sea was the scene of numerous international conflicts, always
related to security issues. However, it was the rapid expansion of world population in
the last century and the growing demands of consumption, which became a central
issue involving the sea: environmental preservation. This issue was addressed by the
UN Convention on the Law of the Sea of 1982, which provides that the adequate environment (including the sea) is a human right and that the seabed is a World Heritage
Site. The article analyzes the legal regulation of the sea and its attempt to reconcile
values such as free shipping, development and environmental preservation.

KEYWORDS
Law of the Sea. Freedom of navigation . UN Convention on the Law of the Sea Environmental Law.
Professor de Direito Internacional Pblico na Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. Doutor em Cincias Sociais, mestre em Direito e bacharelado em Cincias Jurdicas e Sociais.
(2)
Bacharel em Direito.
(1)
Introduo
A histria da civilizao confunde-se com a histria martima, sendo que as navegaes portuguesas so conhecidas por serem responsveis pela chamada primeira onda da globalizao, possibilitando que especiarias da ndia fossem comercializadas na Europa.
Alm de servir como estrada para o transporte internacional de mercadorias, o mar tambm
possibilita o turismo, a pesca e a prtica de esportes, ocupando cerca de 75 % do Planeta.
Com a ampliao da populao mundial de um lado, carecendo de alimentos, e, de outro, a
evoluo da tecnologia, que possibilita a extrao e utilizao de recursos como o petrleo existente
na plataforma continental, as disputas por espaos martimos tornam-se cada dia mais acirradas. Hoje
at mesmo pases pequenos possuem amplas frotas de embarcaes de pesca, cabotagem e turismo,
utilizando intensamente o mar e as disputas pelo estabelecimento de fronteiras martimas chegam s
Cortes Internacionais.
Ao longo da histria, inmeros juristas escreveram sobre o espao martimo, formando-se
diferentes correntes. Alguns afirmavam ser direito de todos o de navegar e extrair recursos do mar
(mare libertum), outros afirmavam pertencer o mar s potncias mundiais da poca como Espanha,
Portugal e Inglaterra (mare clausum).
O princpio da liberdade de navegao ou liberdade dos mares prevaleceu como princpio
orientador a partir da Conveno de Genebra de 1958, sustentando-se que o mar aberto a todos
tanto para a navegao quanto para a pesca e para a extrao de recursos naturais. Na poca, acreditava-se que os recursos naturais eram infinitos.
Tal princpio foi mantido pela Conveno sobre o Direito do Mar de 1982, hoje em vigor. Porm,
a liberdade no mar sofre hoje restrio jurdica para amenizar os impactos da extrao e da poluio
sobre mar. Fatos que colocam em risco os direitos das futuras geraes de viver em um ambiente ecologicamente equilibrado. Por isso, na nova Conveno, o mar passa a ser visto juridicamente sob o vis do
direito humano ao meio ambiente adequado e a livre navegao deve ser exercida de forma sustentvel.
1. Direito do Mar: Conceito e Princpios

Por longo perodo histrico o mar desempenhou duas importantes funes sendo meio de comunicao e imenso reservatrio de recursos, fossem estes vivos ou no vivos. Assim, mais de 80% do
transporte mundial de mercadorias feito pelo mar e a pesca nos mares representa 85% da captura
global de peixe,3 motivos que justificam a criao de normas jurdicas.4
Segundo Arajo5:
No demais acrescentar que o mar, alm de servir de meio de comunicao entre os povos, abundante depsito de recursos vivos e no vivos, recursos esses que podem solucionar os graves problemas
que afligem a humanidade nos terrenos alimentcio e energtico.
Contudo, a indivisibilidade geogrfica do mar exigiu uma regulamentao jurdica que prevenisse conflitos entre os Estados6, o que ocorreu atravs de uma divisibilidade jurdica do mar em faixas
ou territrios martimos.
Alm disso, a Conveno sobre o Direito do Mar de 1982 criou o Tribunal Internacional do Mar
que dirime litgios entre Estados em temas como pesca e extrao de minerais. Em alguns casos, por
exemplo, embarcaes privadas registradas em determinados pases so observadas avanando sobre
territrios martimos de outros pases para realizao de pesca sem a devida autorizao. Tal prtica
coloca em risco a atividade dos pequenos pescadores de pases emergentes, por exemplo, representando tambm uma ameaa ambiental pelo esgotamento de espcies raras.7
Tais fatores fazem com que, diferentemente do ocorrido no Direito Internacional clssico,
note-se uma regulamentao cada vez mais aprimorada da figura jurdica do mar.8
RANGEL, Vicente Marotta. Direito e Relaes Internacionais: Legislao Internacional Anotada. 9. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2011, p. 239.
(4)
SHAW, Malcon, Direito Internacional. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 402.
(5)
ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Curso de Direito Internacional. 10 ed. Rio de Janeiro: Editora Forense. 2001. p. 206.
(6)
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira, Curso de Direito Internacional Pblico. 5 ed. rev. atual e ampl., So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2011, p. 755.
(7)
DUPUY, Ren-Jean; VIGNES, Daniel. A Handbook on the New Law of the Sea. The Hague Academy of International Law. Hingham: Kluwer,
1991, p. XLVII.
(8)
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira, Curso de Direito Internacional Pblico. 5 ed. rev. atual e ampl., So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2011, p. 755.
(3)
10
1.1 Direito Martimo e Direito do Mar

O Direito Martimo constitui o complexo de normas que regula a navegao, o comrcio martimo, os contratos de transporte (de mercadorias e pessoas), os direitos e deveres dos armadores (proprietrios dos navios comerciais), capites e interessados na navegao privada, alm da propriedade
e situao jurdica dos navios.9
O Direito do Mar, por sua vez, tambm chamado de Direito Martimo Pblico Internacional,
abrange a matria de mbito internacional que regula o transporte internacional, a liberdade dos
mares, o limite do mar territorial, zonas contguas, zonas econmicas, o Tribunal Internacional do
Direito do Mar e as questes ambientais atinentes ao mar.10
Desta forma, o Direito do Mar constitui parte elementar do Direito Internacional Pblico,11
sendo objeto do presente artigo, enquanto o Direito Martimo faz parte primordialmente do ento
Direito Comercial.
1.2 OS Princpios da Conveno da ONU sobre o Direito do Mar DE 1982

A conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar foi concluda, depois de quase nove
anos de negociao, em Montego Bay, na Jamaica, em 10 de dezembro de 1982. Compe-se de trezentos e vinte artigos e vrios anexos. Entrou em vigor no dia 16 de novembro de 1994, um ano aps a
reunio do quorum de sessenta Estados ratificantes ou aderentes.12
Segundo Fbio Konder Comparato:13
Dez anos aps a assinatura da Conveno relativa Proteo do Patrimnio Mundial, Cultural e Natural,
a Conveno sobre o Direito do Mar volta a afirmar a existncia de direitos fundamentais da humanidade, desta vez sobre os mares e oceanos. a comunho de interesses de todos os seres humanos, de um
lado, na explorao e aproveitamento dos fundos marinhos e ocenicos e seu subsolo, alm dos limites
da jurisdio nacional de cada pas; de outro lado, a comunho na conservao dos recursos vivos, na
proteo e preservao do meio marinho.
Segundo Comparato, atinge-se, assim, o quarto estgio na ampliao da titularidade subjetiva dos direitos humanos, iniciando-se com os direitos civis e polticos, passando pelos econmicos,
sociais e culturais, avanando para a proteo dos povos e, finalmente, para a afirmao de direitos
fundamentais de toda a humanidade.14
A Conveno composta por um prembulo seguido de 17 partes e 9 anexos, seguindo-se a Ata
Final da Conferncia das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, no prembulo pode-se sentir o desejo
dos Estados-partes de solucionar, num esprito de compreenso e cooperao mtuas, todas as questes atinentes ao direito do mar.15
A Conveno possui uma srie de princpios previstos em seu prembulo, os quais so objeto
de explicao abaixo.
1.3.1 Princpio da soberania

O princpio da soberania reconhece os direitos de soberania do Estado costeiro para fins de
explorao dos recursos naturais, vivos ou no vivos, do mar, alm de regular a explorao e o aproveitamento da zona para fins econmicos, como a produo de energia a partir da gua, das correntes e
dos ventos, bem como a jurisdio no tocante colocao e utilizao de ilhas artificiais, instalaes
e estruturas, investigao cientfica marinha e proteo e preservao do meio marinho.16
A soberania do Estado costeiro estende-se alm do seu territrio e das guas interiores, estendendo-se a uma zona de mar adjacente designada pelo nome de mar territorial. A soberania, em tal
caso, alcana no apenas as guas, mas tambm o leito do mar, o respectivo subsolo, e ainda o espao
JNIOR, Osvaldo Agripino de Castro, Aspectos introdutrios do Direito Martimo: Revista de Direito Privado, n 19, julho-setembro de
2004. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 221.
(10)
ANJOS, J. Haroldo dos; GOMES, Carlos Rubens Caminha. Curso de Direito Martimo. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 9.
(11)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico: curso elementar. 13. ed. rev., aumen. e atual., So Paulo: Saraiva, 2011, p.350.
(12)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico: curso elementar, 13. ed. rev., aumen. e atual., So Paulo: Saraiva, 2011, p. 350.
(13)
COMPARATO, Fbio Konder. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 405.
(14)
(15)
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico, 3. ed. rev. atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 691.
(16)
CASELLA, Paulo Barba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E. do Nascimento. Manual de Direito Internacional Pblico. So Paulo: Saraiva,
2011, p. 617.
(9)
11
areo sobrejacente, mas essa soberania no absoluta, uma vez que no caso do territrio preserva-se
o direito de passagem inocente, reconhecido em favor dos navios mercantes, de passageiros ou de
guerra de qualquer Estado.17
O direito de passagem inocente significa que as embarcaes estrangeiras, tanto mercantis
quanto de guerra, podem passar por ali, desde que como determinado pela norma, a passagem se d
de forma rpida e contnua, ficando expressamente proibido qualquer outro tipo de movimentao
sob o risco de ser considerado ato ilcito. Esta modalidade de passagem tambm permitida aos submarinos e qualquer outro modo de navegao submersa, desde que estes naveguem na superfcie e
arvorem, isto , desfraldem seu pavilho.18
O Brasil outorga o direito de passagem inocente s embarcaes de todas as naes, sendo
estas sujeitadas normatizao ptria atinente.19 O Estado costeiro no pode, de forma alguma, discriminar qualquer embarcao em passagem inocente, mas pode solicitar aos navios de guerra que se
retirem de suas guas territoriais.20
O Estado costeiro dispe de autonomia para suspender temporariamente a passagem inocente
de embarcaes estrangeiras, sempre que houver necessidade por medida de segurana, se fazendo
necessrio que a mesma seja divulgada e no impossibilite a passagem em estreitos internacionais.21
Procurou-se por meio deste princpio conciliar os interesses econmicos referentes ao comrcio internacional, possibilitando a livre passagem das embarcaes mercantis. Por outro lado, o Estado
costeiro pode fiscalizar as embarcaes que passem pela sua costa e pode se opor permanncia de
embarcaes na faixa de 12 milhas da costa, denominada mar territorial.
O Estado costeiro possui tambm jurisdio para punir os responsveis por embarcaes que
venham a poluir o seu mar territorial, pratiquem algum crime que traga efeitos para o estado costeiro,
tais como o contrabando, o trfico de armas e drogas.
1.3.2 Princpio da Preveno

O princpio da preveno tem o objetivo de resguardar os recursos biolgicos do mar, estabelecendo normas destinadas a prevenir e reprimir a poluio do ambiente marinho, inclusive cominando
penas para os transgressores, os quais devem indenizar os danos praticados. A Conveno probe, ainda, as transmisses no autorizadas de rdios ou televiso difundidas a partir de um navio ou instalaes no alto-mar e dirigidas com violao dos regulamentos internacionais.22
Os Estados tm o dever de proteger e de (conservar) o meio marinho e o direito de soberania
para aproveitar seus recursos naturais. Tem, ainda, o dever de no transferir danos ou riscos de uma
zona para outra, ao adotar medidas para prevenir, reduzir e controlar a poluio do meio marinho,
inclusive, as resultantes da utilizao de tecnologias sob seu controle.23
A pesca merece maior ateno, principalmente em relao preservao das espcies que migram, a fim de evitar prejuzos e ao mesmo tempo efetuar o manejo sustentvel buscando o controle dos
estoques existentes, atravs do comprometimento dos pases envolvidos nesta atividade, alm de tornar-se
necessria a fiscalizao da pesca realizada por navios estrangeiros, que em muitos momentos ilegal.24
Assim, segundo Eliane Martins, a Conveno:
[...] aproxima o direito internacional e o direito ambiental ao estabelecer regras fundamentais, outorgar
poderes de regulamentao s entidades internacionais especializadas e prever a cooperao de organizaes internacionais.25
Os infratores podem ser processados perante os tribunais do Estado de bandeira do navio, do

Estado de registro das instalaes, do Estado de que a pessoa nacional, de qualquer Estado cujos
servios autorizados de radiocomunicao sofram interferncia.26
REZEK, Jos Francisco, Direito Internacional Pblico: curso elementar. 13. ed. rev., aumen. e atual., So Paulo: Saraiva, 2011, p. 353.
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico. 13 ed. rev. aument. e atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p.353
PORTELA, Paulo Henrique Gonalves. Direto internacional pblico e privado incluindo noes de direitos humanos e de direito comunitrio. 4ed. rev. ampl. e atual. Salvador: Jus Podium, 2012, p. 559
(20)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico. 13ed. rev. aument. e atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p.354.
(21)
SHAW, Malcon. Direito Internacional. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 417.
(22)
ARAJO, Luis Ivani de Amorim, Curso de Direito Internacional Pblico. 10. ed. rev. e atual., Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 218.
(23)
MATTOS, Adharbal Meira. Direito Internacional Pblico. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, p. 189.
(24)
BARBOSA JNIOR, Ilques; MORE, Rodrigo Fernandes. Amaznia Azul: poltica, estratgia e direito para o oceano do Brasil. Rio de Janeiro:
FEMAR, 2012, p. 224.
(25)
MARTINS, Eliane Maria Octaviano. Curso de Direito Martimo. Vol. I. 3ed. Barueri: Manole, 2008, p.51.
(26)
ARAJO, Luis Ivani de Amorim, Curso de Direito Internacional Pblico. 10. ed. rev. e atual., Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 218.
(17)
(18)
(19)
12
1.3.3 Princpio do Patrimnio comum

Em 17 de Dezembro de 1970, a Assembleia Geral da ONU adotou a Resoluo n 2.749 (XXV),
declarando que o fundo do mar e dos oceanos, bem como o subsolo fora dos limites da jurisdio nacional, assim como seus recursos, constituem patrimnio comum da humanidade, cuja explorao e
aproveitamento devem se realizar a favor de todos os Estados, costeiros ou no. Alm disso, convocou
os Estados a estabelecerem um regime internacional especial para estes espaos.27
O Princpio do Patrimnio Comum foi posteriormente regulado pelo disposto no artigo 136 da
Conveno de Montego Bay de 1982 que dispe sobre reas e recursos que so patrimnio comum da
humanidade.28
A Conveno reconhece que o leito do mar, os fundos marinhos e seu subsolo, alm dos limites
de jurisdio nacional constituem patrimnio da humanidade, o que representa uma perspectiva claramente solidria, pois ho de ser levados em conta os interesses e as necessidades especiais dos pases
em desenvolvimento, quer costeiros quer sem litoral, como se declara no prembulo da Conveno.29
Comparato explica que a Conveno notvel, neste sentido, pois pela primeira vez na histria criou uma organizao mundial de explorao econmica de recursos naturais em benefcio de
toda a humanidade. Os recursos minerais slidos, lquidos ou gasosos, localizados na rea marinha
alm dos limites da jurisdio de cada Estado foram subtrados do sistema de explorao capitalista e
da apropriao por algum Estado em particular.30
O Brasil destacou-se ao longo das sesses de negociao que culminaram na Conveno de
Montego Bay, ao apoiar a implantao de um regime jurdico relativo aos fundos marinhos, onde foi
estabelecido que a explorao do solo e subsolo deve ser em benefcio da humanidade e que tal preceito deve estar presente tanto na legislao nacional como internacional.31
No tocante aos fundos marinhos (leito do mar e subsolo), a Conveno determinou que este
espao fica fora da jurisdio dos Estados, sendo declarada pela Conveno como sendo de patrimnio
comum da humanidade. Tal determinao fez com que os Estados Unidos rejeitassem a Conveno,
visto que sua preferncia assumida era pela declarao de que esta rea fosse considerada res nullius
(de ningum), possibilitando, assim, que aquele que fosse detentor de tecnologia pioneira pudesse
reivindicar a explorao.32
Assim, nenhum Estado poder fazer reivindicaes, exercer soberania e nem direitos sobre
qualquer parte dos fundos marinhos, pois a rea e seus recursos, sejam substncias lquidas ou gasosas, situadas na superfcie ou abaixo desta, tais como petrleo, gs, hlio, enxofre, bem como
substncias slidas que se encontram na superfcie ou em profundidades menores ou maiores de 3
metros e a salmoura localizada na superfcie ou abaixo desta, constituem patrimnio comum a toda a
humanidade, no de indivduos, de Estados ou de empresas.33
O leito do mar possui corais, prolas, esponjas e, principalmente, os ndulos poli metlicos, os
quais contm: mangans, cobalto, nquel, cobre e alumnio em quantidades praticamente inesgotveis.34
A fiscalizao de competncia da Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos, sendo a
Cmara de Controvrsias dos Fundos Marinhos, a qual funciona no Tribunal Internacional do Direito do
Mar, a responsvel por dirimir litgios ocorridos neste local.35
1.3.4 Princpio da Liberdade dos Mares

O princpio da liberdade dos mares probe que os Estados atuem de forma arbitrria no mar,
violando a liberdade de cada Estado de usar o mar de forma ampla. O princpio da liberdade dos mares
compreende a: liberdade de navegao, liberdade de sobrevoo, liberdade de colocar cabos e tubos
submarinos, liberdade de construir ilhas artificiais e outras instalaes permitidas pelo Direito internacional, liberdade de pesca nos termos do Direito Internacional, liberdade de investigao cientfica.36
BORGES, Thiago Carvalho. Curso de direito internacional pblico e direito comunitrio. So Paulo: Atlas, 2001, p.150.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira, Curso de direito internacional pblico. 5 ed. rev., atual. eampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011,
p. 711.
(29)
(30)
(31)
AMARAL JNIOR, Alberto do. Curso de direito internacional pblico. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2012, p. 406
(32)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico. 13 ed.rev.aument. e atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 360
(33)
ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Curso de Direito Internacional. 10 ed. Rio de Janeiro: Editora Forense. 2001, p. 220.
(34)
DUPUY, Ren-Jean; VIGNES, Daniel. A Handbook on the New Law of the Sea. The Hague Academy of International Law. Hingham: Kluwer,
1991, p. XLVII.
(35)
ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Curso de Direito Internacional. 10 ed. Rio de Janeiro: Editora Forense. 2001. p. 220.
(36)
HUSEK, Carlos Roberto, Curso de Direito Internacional Pblico. 4. ed, So Paulo: LTr, 2003, p. 93.
(27)
(28)
13
Atualmente, ponto pacfico a liberdade no alto-mar. A Conveno sobre o Direito do Mar de

1982, partindo desse pressuposto, reconhece que todo Estado, com ou sem litoral, pode livremente
navegar, pescar, colocar cabos e oleodutos submarinos, construir ilhas artificiais e instalaes outras
permitidas pelo Direito das Gentes, efetuar investigaes cientficas e sobrevoar o alto-mar, embora
essas franquias devam ser exercidas tendo em vista o interesse que a liberdade do alto-mar representa
para os outros Estados, asseverando, ainda, que o alto-mar ser utilizado exclusivamente para fins
pacficos.37
A prerrogativa de navegao no exclui os Estados sem litoral, que podem ter navios pblicos
e navios privados arvorando sua bandeira na costa de outros Estados.38
2. Diviso do Espao Ocenico

Atualmente, ao contrrio do que ocorria com o Direito Internacional Clssico, que concebia
apenas uma nica diviso dos espaos marinhos (a existente entre a zona de soberania do Estado e o
alto-mar), o que se nota uma cada vez maior regulamentao da figura jurdica do mar.39
O primeiro tratado que dividiu o mar em zonas foi a Conveno sobre o Direito do Mar de 1958.
Naquela ocasio as zonas foram reguladas respeitando-se a seguinte diviso: mar territorial, zona
contgua, plataforma continental e alto-mar. Com a Conveno da ONU sobre o Direito do Mar de 1982
(Conveno de Montego Bay), adicionaram-se as seguintes zonas: guas interiores e zona econmica
exclusiva.40
No presente captulo ser analisada a regulamentao jurdica de cada uma das zonas previstas na Conveno de Montego Bay, verificando-se o grau de soberania dos Estados sobre o mar.
2.1 Mar territorial e zona Contgua

Conceitualmente o mar territorial a faixa de mar que se estende desde a linha de base at
distncia que no deve exceder 12 milhas martimas da costa e sobre a qual o Estado exerce a sua
soberania, mas com algumas limitaes determinadas pelo Direito Internacional, inclusive no que se
refere a questes de proteo ambiental.41
A Conveno da ONU sobre o Direito do Mar de 1982 trata do mar territorial e da zona contgua
entre os artigos 2. e 33, fixando a largura do mar territorial em 12 milhas martimas, medidas a partir
da linha de base aplicvel. A soberania do Estado costeiro no mar territorial estende-se ao espao areo sobrejacente ao mar territorial, ao leito e ao subsolo do mar. O limite exterior define-se por uma
linha, em que cada um dos pontos fica a uma distncia do ponto mais prximo da linha de base igual
largura do mar territorial.42
Dispe o artigo 2. da Conveno que:
Art. 2 - 1. A soberania do Estado costeiro estende-se alm do seu territrio e das suas guas interiores
e, no caso de Estado arquiplago, das suas guas arquipelgicas, a uma zona de mar adjacente designada pelo nome de mar territorial.
2. Esta soberania estende-se ao espao areo sobrejacente ao mar territorial, bem como ao leito e ao
subsolo deste mar.
3. A soberania sobre o mar territorial exercida de conformidade com a presente Conveno e as demais normas do direito internacional.43
Entretanto, esta soberania no absoluta, nestas guas existe uma norma antiga que o direito
de passagem inocente, que significa que as embarcaes estrangeiras, tanto mercantis quanto de guerra, podem passar por ali, desde que como determinado pela norma de forma rpida e contnua, ficando
expressamente proibido qualquer outro tipo de movimentao sob o risco de ser considerado ato ilcito.44
ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Espaos Martimos. Revista dos Tribunais. Vol. 686. Dez/1992, p. 8.
MATTOS, Adherbal Meira. O Novo Direito do Mar. 2. e. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 14.
(40)
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira, Curso de direito internacional pblico. 5 ed. rev., atual. eampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011,
p. 711.
(41)
CASELLA, Paulo Barba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E. do Nascimento, Manual de Direito Internacional Pblico. So Paulo: Saraiva,
2011, p.607.
(42)
(43)
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 5ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011,
p. 761
(44)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico. 13 ed. rev. aument. e atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p.353
(37)
(38)
(39)
14
Shaw complementa explicando que:

O Estado litorneo no pode impor custos para essa passagem, exceto para pagamento de servios
especficos, e os navios em passagem so obrigados a cumprir a legislao do Estado litorneo a legislao aplicvel navegao, por exemplo, at onde essa legislao estiver de acordo com o direito
internacional.45
Sobre a natureza jurdica do mar territorial defrontam-se duas teorias importantes: uma defendida por Scelle e La Pradelle, que o concebe como um prolongamento do alto-mar, sobre o qual o
estado costeiro exerce determinadas servides ativas, e outra, tradicional, que conhece o mar territorial como parte do territrio do Estado.46
Ainda que exista o direito de passagem inocente pelo mar territorial do Estado costeiro, as
embarcaes estrangeiras no podem praticar atos que prejudiquem o referido Estado, sob pena de
sua passagem no mais ser considerada inocente (art. 25) e poderem ser punidos criminalmente no
Estado costeiro os seus tripulantes (art. 18). Neste sentido, o Estado brasileiro j advertiu comandante
de embarcao holandesa que ingressara no mar territorial brasileiro com o objetivo de praticar trabalhos tpicos de clnica abortiva, conforme explica Borges:47
Cumpre lembrar, neste sentido, a passagem do navio da fundao holandesa women on waves que, sem
ostentar bandeira e com o objetivo de praticar o aborto em guas brasileiras, foi obrigado a voltar
para o alto-mar para realizar a prtica sem correr risco de sanes no Brasil. No caso dispe o art. 25
da Conveno que o Estado costeiro pode tomar, no seu mar territorial, as medidas necessrias para
impedir toda a passagem que no seja inocente.48
A jurisdio penal do Estado costeiro no ser exercida a bordo de navio estrangeiro que passe
pelo seu mar territorial para deter pessoas ou realizar investigaes quanto infrao criminal cometida a bordo, salvo se: a infrao trouxer consequncias para ele; se houver perturbao da paz do
pas ou da ordem do mar territorial; se a assistncia das autoridades locais for solicitada pelo capito
do navio, pelo agente diplomtico do Estado de bandeira; e se as medidas forem necessrias para a
represso do trfico ilcito de estupefacientes ou substncias psicotrpicas.49
A rea denominada de zona contgua, por sua vez, tem sua origem nas Hovering laws, que,
durante o sculo XVIII, davam aos navios da Inglaterra e dos Estados Unidos o direito de realizar atos
aduaneiros em embarcaes suspeitas que estivessem navegando fora de suas guas territoriais, tal
norma consuetudinria que foi utilizada pelos Estados Unidos durante a Liquor Treaties (proibio do
lcool) entre 1919 e 1933.50
Conceitualmente zona contgua uma faixa de igual largura e adjacente ao mar territorial
onde o Estado costeiro pode tomar medidas de fiscalizao alfandegria, imigratrias e sanitrias. Est
descrita na Conveno de Montego Bay no artigo 33:51
Art. 33 1. Numa zona contgua ao seu mar territorial, denominada zona contgua, o Estado costeiro
pode tomar as medidas de fiscalizao necessrias a: a) evitar as infraes s leis e regulamentos aduaneiros, fiscais, de imigrao ou sanitrios no seu territrio ou no seu mar territorial; b) reprimir as
infraes s leis e regulamentos no seu territrio ou no seu mar territorial.
2. A zona contgua no pode estender-se alm de 24 milhas martimas, contadas a partir das linhas de
base que servem para medir a largura do mar territorial.52
Assim, a zona contgua compreende uma faixa do alto-mar, vizinha do mar territorial, na qual
o Estado pode exercer certos direitos a fim de prevenir e, se for o caso, punir as infraes s suas leis
atravs da polcia aduaneira, fiscal, sanitria ou de imigrao cometidas por navios estrangeiros em
sua faixa de guas.53
SHAW, Malcon. Direito Internacional. So Paulo: Martins Fontes, 2010 p.417
BOSON, Gerson de Britto Mello. Direito internacional pblico: o estado em direito das gentes. 3ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2000, p. 276.
BORGES, Thiago Carvalho. Curso de direito internacional pblico e direito comunitrio. So Paulo: Atlas, 2001, p. 151
(48)
(49)
(50)
DINH, Nggyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito internacional pblico. 4ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1999,
p.1001
(51)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico. 13 ed. rev. aument. e atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 357.
(52)
RANGEL, Vicente Marotta. Direito e relaes internacionais. 8 ed. rev. atual. e ampl. So Paulo, 2005, p. 260
(53)
CASELLA, Paulo Barba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E. do Nascimento. Manual de Direito Internacional Pblico. 19. ed. So Paulo:
Saraiva, 2011, p.607.
(45)
(46)
(47)
15
Shaw explica a origem histrica da zona contgua, relacionando-a com a necessidade dos Estados
costeiros de fiscalizar embarcaes por motivos alfandegrios, sanitrios e de imigrao antes mesmo de
adentrarem no mar territorial, quando poderia ser muito tarde para fins de segurana do Estado costeiro:
Ao longo da histria, alguns estados alegaram certos direitos sobre determinadas zonas do alto-mar.
Isso implicou certo prejuzo ao princpio de liberdade do alto-mar, uma vez que a jurisdio do estado
litorneo se estendeu para reas do alto-mar contguas ao mar territorial, ainda que apenas para finalidades definidas. Essas zonas de jurisdio restrita foram fixadas ou defendidas por uma srie de razes:
por exemplo, para evitar a infrao de leis alfandegrias, sanitrias e de imigrao do Estado litorneo,
ou para preservar os cardumes de uma determinada rea, ou ainda para permitir que o Estado litorneo
tenha direitos exclusivos ou preferncias aos recursos da zona declarada.54
Rezek explica que a adoo de uma zona contgua s faz sentido quando a extenso do mar
territorial no excede os padres tradicionais, alcanando um mximo de doze milhas. No se falou em zona contgua quando os Estados latino-americanos adotaram a poltica das duzentas milhas,
nem quando em outros continentes certos outros pases proclamaram soberania sobre igual faixa, ou
sobre oitenta milhas, ou mesmo sobre cinquenta milhas martimas.55
Enquanto na Conveno sobre Mar Territorial e zona Contgua firmada em Genebra (1958)
referida zona no podia estender-se alm das 12 milhas contadas das linhas de base que serve de ponto
de partida para medir a largura do mar territorial, a Conveno que foi assinada na Jamaica, em 1982,
dilatou a sua extenso para 24 milhas.56
2.2 Zona Econmica Exclusiva

A origem da figura da zona econmica exclusiva (ZEE) se deve a proclamaes feitas pelo
presidente dos Estados Unidos em 28 de setembro de 1945, que unilateralmente alterou a jurisdio
de seu pas para alm do mar territorial, visando defesa da pesca, sendo seguido por outros governos dentre eles o da Argentina, que declarou em 24 de janeiro de 1946, sua soberania sobre o mar
epicontinental e plataforma continental, tal deciso possua fora politica mpar, visto que no mar
epicontinental estavam localizadas as Ilhas Falkland-Malvinas.57
Para o Direito Internacional, a concepo de uma zona econmica exclusiva torna-se positivada em 1972, na Declarao de So Domingos, denominada ento de mar patrimonial, onde se legitimou
direitos de soberania funcional, isto de cunho econmico, dos Estados costeiros numa faixa subsequente ao seu mar territorial, sobre os recursos renovveis ou que no estivessem nas guas, leito e
subsolo delimitados at 200 milhas martimas.58
Em termos prticos, como bem explica Shaw, a zona econmica exclusiva configura a conciliao entre Estados que desejavam um mar territorial de duzentas milhas e aqueles desejosos de infligir
limites maiores a soberania martima dos Estados costeiros.59
Atualmente a zona econmica exclusiva situa-se alm do mar territorial e a este adjacente no
se estendendo alm das 200 milhas martimas contadas das linhas de base a partir das quais se mede a
largura deste. uma zona sui generis, possuindo caractersticas peculiares, diversas do mar territorial.60
A Conveno de Montego Bay, no que se refere zona econmica exclusiva, fala de direitos e jurisdio do Estado litorneo, mas em nenhum momento fala de soberania deste, pois tais direitos so de
cunho econmico. Assim, aos demais estados so resguardados os direitos e liberdades, como a liberdade de
navegao, o direto de passagem inocente, e todos os demais que esto firmados na Conveno de 1982.61
Na zona econmica exclusiva o Estado costeiro goza de direitos para fins de explorao e aproveitamento unicamente econmicos e cientficos, no possuindo soberania para fiscalizaes como
ocorre no mar territorial e na zona contgua. Possui, porm, direitos e deveres relacionados conservao e utilizao dos recursos naturais, vivos ou inanimados. Poder, ainda, desenvolver investigao
cientfica marinha e exerccios ou manobras militares.62
SHAW, Malcolm. Direito Internacional. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 423.
REZEK, Jos Francisco, Direito Internacional Pblico: curso elementar. 11. ed., So Paulo: Saraiva, 2008, p.357.
ARAJO, Luis Ivani de Amorim, Curso de Direito Internacional Pblico. 10. ed. rev. e atual., Rio de Janeiro: Ed. Forense, 2001, p.213.
(57)
CASELLA, Paulo Borba; ACCIOLY, Hildebrando; NASCIMENTO E SILVA G.E. Manual de direito internacional pblico. 19.ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 615.
(58)
MATTOS, Aderbhal Meira. Direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Renovar, 1996, p.158.
(59)
SHAW, Malcolm. Direito Internacional. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 425.
(60)
ARAJO, Luis Ivani de Amorim, Curso de Direito Internacional Pblico. 10. ed. rev. e atual., Rio de Janeiro: Ed. Forense, 2001, p. 219.
(61)
CASELLA, Paulo de Borba. Direito internacional dos espaos. So Paulo: Atlas, 2009, p. 399.
(62)
DELOLMO, Florisbal de Souza, Curso de Direito Internacional Pblico. 5. ed. rev. atual., Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 286.
(54)
(55)
(56)
16
Consoante o disposto no artigo 62 da Conveno, entretanto, o Estado costeiro possui a obrigao de dar a outros Estados pleno acesso ao excedente de suas capturas, mediante acordos. Isto
significa que quando o Estado costeiro tiver um excedente de peixes, por exemplo, o qual no consegue capturar com suas embarcaes nacionais de pesca, ter que autorizar embarcaes pesqueiras
de outros Estados a realizar a pesca, mediante remunerao proporcional a ser paga pelas referidas
embarcaes.63
A conveno estabelece ainda que os Estados sem litoral, tais como Paraguai e Bolvia, tm
direito de participar, em base de equitativa, do aproveitamento do excedente dos recursos vivos (no
dos recursos minerais, portanto) das zonas econmicas exclusivas de seus vizinhos. Mediante acordos
regionais ou bilaterais determinar-se-o os termos dessa participao.64
2.3 Plataforma continental

Nos idos de 1945, respaldado pela doutrina Truman, surge a teoria de que os Estados litorneos seriam detentores de um direito originrio, natural e exclusivo no tocante a plataforma continental
lindeira a sua costa. Esta ideia acaba por tomar corpo e fora na Conveno de Genebra, em 1958,
onde se fixou o domnio do Estado costeiro no pela distncia, que poca era de 200 milhas nuticas,
mas sim pela profundidade do mar.65
Pela Conveno de 1982, entretanto, o limite da plataforma continental conflui com o da
zona econmica exclusiva, isto , de duzentas milhas a partir da linha de base, a no ser que o bordo
externo esteja mais distante. Neste caso ser o limite da plataforma continental, desde que esta no
passe de trezentos e cinquenta milhas martimas.66
Assim, a plataforma continental compreende o leito e subsolo das reas submarinas que se
estendem alm do seu mar territorial terrestre, at o bordo exterior da margem continental ou at
uma distncia de 200 milhas das linhas de base.67
Admite a Conveno que os Estados beneficiados com extensas plataformas possam fixar os
limites destas at uma distncia que no ultrapasse 350 milhas, mediante autorizao da Autoridade
Internacional dos Fundos Marinhos. Nessa hiptese, a explorao dos recursos no vivos estar condicionada a uma contribuio por intermdio da Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos (rgo
criado pelo art. 1.7 da Conveno) que a distribuir entre os Estados partes da Conveno, de maneira
equitativa, levando em considerao os interesses e necessidades dos Estados em desenvolvimento,
principalmente os menos desenvolvidos e os que no possuem litoral.68
A expresso plataforma continental tem sido a mais empregada, ao lado de plataforma submarina, plataforma martima, plataforma litoral, reas submarinas e meseta continental, tidas como
sinnimos.69
A plataforma continental compreende o leito e o subsolo das reas submarinas que se estendem alm do seu mar territorial, em toda a expresso do prolongamento natural de seu territrio
terrestre, at o bordo exterior da margem continental, ou at uma distncia de duzentas milhas martimas das linhas de base, a partir das quais se mede a largura do mar territorial, nos casos em que o
bordo exterior da margem continental no atinja essa distncia.70
A plataforma continental assume relevante funo econmica uma vez que na sua extensa
rea existem inmeros recursos naturais suscetveis de aproveitamento, inclusive o petrleo.71
Sobre o tema, Borges explica que:
O Estado Costeiro tem direitos sobre a plataforma continental para efeitos de explorao e aproveitamento dos seus recursos naturais. Vale lembrar a recm-descoberta de petrleo na plataforma continental da bacia de Santos pela Petrobrs em 2007, que permitir a explorao exclusiva pelo Brasil.72
ROLIM, Maria Helena Fonseca de Souza. A Tutela Jurdica dos Recursos Vivos do Mar: Na Zona Econmica Exclusiva. So Paulo: Editora
Max Limonad, 1998, p. 43.
(64)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico. 13ed.rev.aument. e atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 358
(65)
AMARAL JUNIOR, Alberto do. Introduo ao direito internacional pblico. So Paulo: Atlas, 2008, p. 343 - 346
(66)
(67)
HUSEK, Carlos Roberto, Curso de Direito Internacional Pblico. 4. ed., So Paulo: LTr, 2003, p.91.
(68)
(69)
DELOLMO, Florisbal de Souza, Curso de Direito Internacional Pblico. 5. ed. rev. atual., Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 286.
(70)
GILBERTONI, Carla Adriana Comitre, Teoria e Pratica do Direito Maritimo. 2. ed., Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p.34.
(71)
MARTINS, Eliane Maria Octaviano, Curso de Direito Maritimo. volume I, 3.ed. ver, ampl. e atual., Barueri-SP: Manole, 2008, p. 71.
(72)
(63)
17
Com os avanos tecnolgicos, torna-se, progressivamente vivel a explorao pelos Estados

costeiros da plataforma continental. Surge, entretanto, uma dificuldade de ordem jurdica a esse respeito em funo da liberdade dos mares. A Conveno de Montego Bay, assim, procurou conciliar tanto
quanto possvel a manuteno dessa liberdade com a do aproveitamento dos mencionados recursos
naturais pelo Estado costeiro.73
Assim, o Estado costeiro possui direitos soberanos sobre a plataforma para fins de explorao
e aproveitamento de seus recursos naturais (riquezas vegetais e animais existentes no leito e as riquezas minerais do subsolo). Estes direitos so exclusivos, isto , se o Estado no explorar mencionados
recursos, nenhum outro poder faz-lo, sem o seu expresso consentimento.74
Em 1963 o Brasil apresentou um caso contra a Frana na Corte Internacional de Justia. O
Brasil alegou que embarcaes pesqueiras da Frana estavam praticando a pesca de lagostas que pertenciam plataforma continental do Brasil. O caso ficou conhecido como Guerra da Lagosta. Sobre
o referido caso, Rezek explica que:
A chamada guerra da lagosta, incidente diplomtico ocorrido em 1963 entre o Brasil e a Frana,
resultou da presena constante de barcos de pesca franceses em guas prximas do mar territorial brasileiro que ento era de trs milhas para o recolhimento intensivo daquele crustceo. As guas eram
de alto-mar, e, portanto a pesca era livre. O Brasil sustentou, no entanto, que a lagosta, como espcie
predominantemente rasteira (e no nadadora), tinha por habitat no o meio hdrico, mas a plataforma
continental brasileira. Esse argumento ficou demonstrado, e conduziu ao xito a pretenso local de que
a caa da lagosta no prosseguisse sem prvio entendimento entre os dois pases.75
O Estado costeiro, entretanto, no pode proibir a colocao ou a manuteno de cabos ou

de oleodutos submarinos sobre sua plataforma e nem perturbar, injustificadamente, a navegao, a
pesca, a conservao dos recursos biolgicos do mar ou pesquisas ocenicas.76
O Brasil tem 8.500 km de litoral e 4,5 milhes de km de plataforma continental, o que corresponde, nessa rea ocenica, a pouco mais da metade do domnio terrestre. Mas, justamente nesta
rea esto situadas 87% das reservas conhecidas de petrleo e de gs, alm de jazidas de minerais
estratgicos.77
2.4 Alto-Mar
O alto-mar o espao martimo no includo na zona econmica exclusiva, no mar territorial,
nem nas guas interiores de qualquer Estado. Tambm no pode fazer parte das guas de arquiplagos
de pases insulares, constituindo-se em patrimnio da humanidade.78
Pelo artigo 87 da Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, h o reconhecimento
de que todo o Estado, com ou sem litoral, pode livremente navegar, pescar, colocar cabos e oleodutos
submarinos, construir ilhas artificiais e outras instalaes, efetuar investigaes cientficas e sobrevoar o alto-mar, desde que seja exclusivamente para fins pacficos.79
O leito e o subsolo do alto-mar formam um sistema jurdico em separado chamado de rea,
mas existem evidentes divergncias tericas a respeito da natureza jurdica do alto-mar. A teoria mais
aceita a de que o alto-mar res communis usus (domnio pblico internacional). O alto-mar pertence, desta forma, diretamente sociedade internacional, podendo fazer uso dele qualquer um, desde
que em estrita observncia s normas do Direito Internacional.80
O alto-mar constitui um espao livre de toda a soberania, o que significa que todos os Estados
podem dele se servir nas diversas utilidades que dispe a navegao e superfcie, submarina e area.
Incluem-se a colheita de flora e fauna, a prtica de exerccios militares, a investigao cientfica e o
lanamento de cabos submarinos. Da surgiram as quatro liberdades do mar: 1, a liberdade de navegao; 2, a liberdade de pesca: 3, a liberdade de colocao de cabos submarinos e, 4, a liberdade
de passagem sobre alto-mar.81
CASELLA, Paulo Barba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E. do Nascimento, Manual de Direito Internacional Pblico, 19. ed. So Paulo:
Saraiva, 2011, p. 619.
(74)
ARAJO, Luis Ivonir de Armorin, Curso de Direito Internacional Pblico, ed rev. e atual, Rio de Janeiro: Ed. Forense, 2001, p. 213.
(75)
REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico. 13ed.rev.aument. e atual. So Paulo: Saraiva, 2011, p.359
(76)
ARAJO, Luis Ivonir de Armorin, Curso de Direito Internacional Pblico, ed rev. e atual, Rio de Janeiro: Ed. Forense, 2001, p. 213.
(77)
CASELLA, Paulo Borba. Direito Internacional dos espaos. So Paulo: Atlas, 2009 p. 432.
(78)
DELOLMO, Florisbal de Souza, Curso de Direito Internacional Pblico, 5. ed. rev. atual., Rio de Janeiro: Forense, 2011, p.287.
(79)
ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Curso de Direito Internacional. 10 ed. Rio de Janeiro: Editora Forense. 2001, p. 217.
(80)
MARTINS, Eliane Maria Octaviano, Curso de Direito Maritimo, vol. I, 3. ed., rev. ampl. e atual, Barueri-SP: Manole, 2008, p 78.
(81)
LITRENTO, Oliveiros, Curso de Direito Internacional Pblico, Rio de Janeiro: Forense, 2001, p.328.
(73)
18
A liberdade de passagem vige h sculos em virtude de regra costumeira internacional, sem

jamais ter dependido da existncia de acordos internacionais concludos a esse respeito. Tais acordos
porventura existentes destinam-se apenas garantia da liberdade de navegao enquanto tal, cercando-a de toda proteo possvel, inclusive o estabelecimento de estaes flutuantes, destinadas a
orientar os navios quanto s mudanas de tempo que afetem sua segurana.82
Em alto-mar todas as embarcaes navegam livremente, sem que tenham que se submeter s
leis de outra bandeira que no a sua. O mesmo princpio de liberdade reconhecido ao sobrevoo em
alto-mar de aeronaves de qualquer natureza, sejam comercias ou militares. A liberdade de pesca em
alto-mar um direito inerente a todos os Estados, inclusive aqueles sem litoral, desde que respeitados certos princpios ambientais, vedado qualquer impedimento ao exerccio de atividades
ilcitas.83
Os navios de guerra gozam, em alto-mar, de total imunidade de jurisdio em relao aos
demais Estados (art.8, I). Os navios destinados a servios governamentais, no comerciais, tambm
gozam de igual imunidade de jurisdio, em relao, a qualquer outro Estado que no o de sua prpria
bandeira (art. 9). Hoje at mesmo as organizaes internacionais tm se valido do direito de navegao no alto-mar, a exemplo da ONU. Neste particular, o art. 7 da Conveno admite a utilizao de
navios no servio oficial de uma organizao intergovernamental, com a condio de que arvorem sua
bandeira.84
O direito de instalao de cabos submarinos em alto-mar tem sido reconhecido desde 1854,
quando o primeiro tratado sobre o assunto (que jamais veio a ser aplicado) foi concludo. Tal direito
est intimamente ligado facilidade de comunicao telefnica ou telegrfica entre os Estados. Presentemente, a Comisso de Direito Internacional da ONU autoriza tambm a colocao de oleodutos,
o que pressupe a existncia de atividade industrial no leito do alto-mar. Tais obras no podero,
entretanto, criar nenhum tipo de entrave navegao em alto-mar.85
Acrescente-se, ainda, que nos termos da Conveno, todo Estado deve adotar medidas eficazes com o objetivo de reprimir e punir o transporte de escravos (inclusive o chamado trfico de
brancas, i. , de mulheres para entreg-las prostituio em pases estrangeiros) em navios que arvorem o seu pavilho, assim como coibir a pirataria (ato ilegal de violncia, de deteno ou qualquer
depredao cometida para fins pessoais pela tripulao ou pelos passageiros de um navio ou aeronave
privada e praticados no alto-mar contra um outro navio ou aeronave), o trfico ilcito de estupefacientes e substncias psicotrpicas.86
2.5 guas interiores

As guas interiores esto localizadas entre a costa e o limite interior do mar territorial, sendo
seu limite medido a partir de onde inicia a medida da largura do mar territorial.87
A expresso guas interiores pode ser tomada em dois sentidos: um geogrfico e outro jurdico. O geogrfico compreende as guas encerradas no territrio do Estado (isto , cercadas de terras
por todos os lados, tais como os lagos ou mares internos); o jurdico compreende as que se encontram aqum da linha de base ou de partida do mar territorial, neste ltimo caso, tais guas passam a
encontrar-se diretamente submetidas ao Direito Internacional Pblico, tendo sido neste sentido sua
regulamentao pela Conveno de Montego Bay de 1982.88
Esto localizados nas guas interiores os portos, as baas, as enseadas, os recortes bem acentuados das costas (fiordes, rios) e as baas histricas, bem como o solo, subsolo e espao areo, sendo
esta a definio jurdica destas guas, enquanto que na definio geogrfica esto includas as guas
encerradas nos territrios dos Estados bem como aquelas que os atravessam como os rios, canais,
mares fechados dentre outros.89
Nas guas interiores a soberania do Estado ilimitada, no havendo direito de passagem inocente, e o acesso aos portos no livre, depende de prvia autorizao, no valendo para tanto qual MAZZUOLI, Valrio de Oliveira, Curso de Direito Internacional Pblico. 6. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 719-720.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira, Curso de Direito Internacional Pblico. 6. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 719-720.
MATTOS, Adharbal Meira , Direito Internacional Pblico, 2 ed, Renovar, p.173.
(85)
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira, Curso de Direito Internacional Pblico. 6. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 719-720.
(86)
(87)
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 15 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2004, 2v, p.1181.
(88)
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira, Curso de Direito Internacional Pblico. 6. ed., rev. atual. E ampla., So Paulo: Revista dos Tribunais,
2012, p. 690.
(89)
DINH, Nggyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito internacional publico. 4ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian,1999,
p. 984
(82)
(83)
(84)
19
quer exceo. Somente possvel aos navios de guerra ou mercantes atracarem nos portos mediante
autorizao da autoridade competente.90
A soma das guas interiores como o mar territorial j se chamou de guas territoriais. Mas
a doutrina, no raras vezes, preferia atribuir a esta ltima expresso sentido mais restrito, a fim de
entend-la como sinnimo de mar territorial. As discusses de codificaes do Direito do Mar, porm,
foram no sentido de desvincular o termo guas territoriais da expresso mar territorial, tendo esta
ltima sido adotada pela Comisso de Direito Internacional da ONU em diferenciao ao que se chama
de guas interiores.91
3. Concluso
O Direito do Mar difere-se do Direito Martimo na medida em que o primeiro regula as relaes
entre Estados e sua soberania sobre o mar, dispondo regras que regulam as diferentes zonas martimas
e o que cada Estado pode ou no realizar nas referidas zonas. Por outro lado, o Direito Martimo trata
da relao entre privados que estabelecem negcios internacionais utilizando-se do mar como meio
de transporte de mercadorias. Esto presentes na segunda hiptese situaes como o contrato de seguro martimo, o contrato de compra e venda com entrega de mercadorias pelo mar, os contratos de
transporte com os armadores, dentre outras hipteses.
As zonas de mar estabelecidas pela Conveno de Montego Bay so o mar territorial, as guas
interiores, a zona econmica exclusiva, a zona contgua, o alto-mar e a plataforma continental.
Dentre elas, convm destacar que a soberania do Estado costeiro reduz na medida em que cada faixa
se afasta da sua costa. Assim, enquanto nas guas interiores o Estado possui soberania e embarcaes
precisam solicitar autorizao para ingressar, no alto-mar, temos uma zona de domnio pblico internacional, onde os Estados compartilham o uso sob a superviso da Autoridade Central estabelecida pela
Conveno. Entre as duas faixas salientadas, existe a zona econmica exclusiva (faixa de 200 milhas
contadas da costa), onde o Estado costeiro pode explorar os recursos ambientais com exclusividade,
tais como peixes. No fundo do mar existe a plataforma continental, a qual tambm pertence ao Estado
costeiro para fins de explorao de recursos como o petrleo do pr-sal.
Eventuais litgios decorrentes da Conveno devem ser dirimidos pelo Tribunal Internacional do Direito do Mar, o qual estabelece um processo e punies bastante similares aos mecanismos
utilizados no direito interno. Sua sede fica em Hamburgo na Alemanha e as suas decises devem ser
cumpridas pelos Estados signatrios na Conveno.
Conclui-se que o regramento internacional sobre o Direito do Mar fruto de uma evoluo
histrica, garantindo um bom grau de segurana jurdica aos Estados, possibilitando a preveno de
guerras e a proteo ambiental de uma forma mais eficiente do que meramente era assegurado no
perodo da doutrina e do costume. Porm, a efetividade do Direito do Mar poderia ser ampliada com a
adeso de pases como os EUA Conveno e atravs de uma maior fiscalizao em questes relacionadas pesca e preservao do meio ambiente.
REZEK, Jos Francisco, Direito Internacional Pblico: curso elementar, 13. ed. rev., aumen. e atual., So Paulo: Saraiva, 2011, p. 352.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 5ed. rev, atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011,
p. 757.
(90)
(91)
20
A Percepo dos Clientes da

Agroindstria Alfa no
Rio Grande do Sul
Vanessa Medronha Felini1
Alexandre de Melo Abicht2
Alessandra Carla Ceolin3
RESUMO
Nos dias de hoje as empresas se diversificam diante da existncia de uma concorrncia acirrada pela fidelizao do cliente. No agronegcio no diferente, o surgimento de novas empresas faz com as j existentes no mercado procurem identificar
o que seus clientes buscam no mercado sendo mais atrativas e assertivas em relao
aos clientes. O marketing auxilia a empresa a trabalhar de acordo com as alteraes
necessrias no mercado de atuao. Este artigo tem como finalidade analisar a percepo dos clientes e propor aes de melhoria para a agroindstria Alfa, localizada
no Rio Grande do Sul, visando diferenci-la perante a concorrncia. Com foco na
satisfao do cliente e como mtodo para realizao desse artigo, realizou-se inicialmente uma pesquisa exploratria, bibliogrfica e qualitativa e na segunda etapa
uma pesquisa descritiva e quantitativa, com a aplicao de questionrios para trinta
e dois clientes.
Os fazendeiros e empreiteiros agrcolas, que so os clientes da agroindstria, atuam
principalmente com as culturas do arroz e fumo, mas tambm vm ganhando importncia os plantios da soja e milho. Analisando os dados coletados referente ao show
room de vendas, percebe-se que a maioria dos clientes esto satisfeitos com as instalaes da agroindstria, com a disposio dos equipamentos e com a quantidade de
produtos oferecidos, mas h um certo grau de insatisfao dos clientes com relao
ao ps-vendas e tambm com relao a assistncia tcnica. Com base nos resultados,
foram realizadas proposies de melhorias para as informaes que se mostraram
com necessidades de melhorias.
PALAVRAS-CHAVE
Marketing, Satisfao do Cliente; Agronegcio; Relacionamento.
ABSTRACT
Nowadays companies are diversifying before the existence of fierce competition
for customer loyalty. In agribusiness is no different, the emergence of new firms
causes existing in the market attempt to identify what your customers want and the
market more attractive and assertive toward customers. The marketing helps the
company to work in accordance with the required changes in market performance.
Acadmica da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre
Professor do Curso de Administrao da Faculdade Nossa Senhora dos Anjos - FACENSA-CNEC e Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre,
nas reas do Marketing, Marketing Digital, Planejamento Estratgico, Jogos de Empresas, Gesto de Processos e Tecnologia de Informao
aplicada a Administrao. consultor empresarial do Projeto de Extenso Produtiva e Inovao da AGDI-RS/UNISC. Tambm professor
convidado em cursos de Ps-Graduao do Verbo Educacional. Possui Mestrado em Agronegcios pela Universidade Federal do Rio Grande do
Sul - UFRGS e Graduao em Administrao de Empresas pela Universidade Luterana do Brasil - Campus Santa Maria ULBRA-SM. integrante
do NESPRO Ncleo de Estudos em Sistemas de Produo de Bovinos de Corte e Cadeia Produtiva da UFRGS.
(3)
Professora do Departamento de Administrao da Universidade Federal Rural de Pernambuco (UFRPE). Possui doutorado (2011) e Psdoutorado (2013) em Agronegcios pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), mestrado em Cincias da Computao pela
Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS) (2001) e graduao em Cincia da Computao pela Universidade de Passo Fundo (UPF)
(1996). Atua principalmente com os temas gerenciamento de projetos, sistemas de informao, text mining, datamining, assimetria de
informao, inovao, administrao rural e agronegcios.
(1)
(2)
21
This article aims to analyze the perception of customers and propose improvement
actions for an Alfa agribusiness of Rio Grande do Sul, in order to differentiate it
from the competition. With a focus on customer satisfaction and as a method for
achieving this article, there was an initial exploratory research and qualitative literature and in the second step a descriptive and quantitative, with questionnaires to thirty-two clients. Farmers and agricultural contractors, who are clients of
agribusiness act mainly with crops of rice and tobacco, but also gaining importance
plantings of soybeans and corn. Analyzing the data collected relating to sales show
room, one realizes that customers, the vast majority are happy with the facilities
of agroindustrial company, with the provision of equipment and the number of products offered, but there is a degree of dissatisfaction of respondents with respect
to post-sales and also with respect to technical assistance. Based on the results,
there were proposals for improvements to the information that were in need of
improvement.
KEY WORDS
Marketing, Customer Satisfaction; Agribusiness; Relationship, Agriculture
1. Introduo
A busca incessante de inovaes, novas tecnologias um fato marcante no mudo globalizado. Atualmente o maquinrio utilizado no agronegcio dispe de novas tcnicas e modernizaes. A
agroindstria, objeto desse estudo, atua com sistemas mecanizados e est situada no estado do Rio
Grande do Sul.
A agroindstria trabalha com a linha de implementos agrcolas de uma grande marca neste
ramo. Por tratar-se de uma concessionria exclusiva, vende desde a mais moderna colheitadeira at o
mais simples trator, mantendo uma central de servios especializados de planto e tem como misso
oferecer aos seus clientes solues que vo do plantio colheita em mecanizao. Dentre a linha de
produtos esto pulverizadores, implementos agrcolas, semeadeiras, colheitadeiras, dentre outros.
Observa-se que, a agroindstria atende s culturas existentes na regio de atuao, tais como,
soja, arroz, milho e fumo, e por tratar-se de um mercado bastante varivel e instvel, culturas e tratos
agronmicos modificam-se medida que novas tecnologias so inseridas, acompanhando o potencial
de investimento dos produtores rurais.
Com o intuito de atender s necessidades da agroindstria, este artigo tem por objetivo identificar as formas pelas quais os clientes valorizam os servios prestados pela empresa agroindustrial e
criar um processo que identifique as entradas de insatisfaes dos clientes e atenda suas necessidades.
Desta forma, este artigo avaliou de que forma os clientes esto percebendo e valorizando os
servios prestados pela empresa agroindustrial. Para essa empresa que tem como misso criar solues
e facilitar a produo de alimentos importante ouvir o cliente e identificar os erros e problemas
durante os processos instalados.
Alm de identificar as insatisfaes, deve-se transform-las em oportunidades de melhoria,
oportunizando assim a atualizao e aperfeioamento dos processos de atendimento ao cliente, destacando-se perante a concorrncia.
O artigo composto em fundamentao terica, a qual descreve os fundamentos sobre
o Marketing, Mix de Marketing, Marketing de Relacionamento, Customer Relationship Management
(CRM), Comportamento do Consumidor, Processo de Deciso de Compra, a metodologia adotada, com
as estratgias e o tipo de pesquisa realizada, definio da populao alvo da amostragem, plano de
coleta de dados e anlise dos mesmos, apresentao e discusso de resultados, proposio de solues
e consideraes finais.
2. Referencial
A fundamentao terica descrita pelos seguintes tpicos: marketing, mix de marketing,
marketing de relacionamento, Customer Relationship Management (CRM), comportamento do consumidor e o processo de deciso de compra.
22
2.1 Marketing
A palavra market em portugus significa mercado e o ing o gerndio da lngua inglesa e indica ao continuada. Portanto, pode-se dizer que marketing significa atuar no mercado. Para Richers
(2000, p. 5), marketing simplesmente a inteno de atender e entender o mercado. Ou seja, que
o papel fundamental do marketing conhecer e suprir as necessidades de seus consumidores.
Tambm de maneira simples, Kotler (1998, p. 31) afirma que marketing a atividade humana
dirigida para a satisfao das necessidades e desejos, atravs dos processos de troca.
Em 2003, Kotler complementa que o marketing consiste em identificar as necessidades e desejos
insatisfeitos, define e mede o potencial de ganhos, especifica que mercados-alvo sero mais bem atendidos pela empresa, decide sobre produtos, servios e programas adequados para servir a esses mercados
selecionados e convoca a todos na organizao para pensar no cliente e atender ao cliente (KOTLER, 2003).
Conforme Las Casas (2006), Marketing a rea do conhecimento que envolve todas as atividades respectivas s relaes de troca, dirigidas para a satisfao dos desejos e necessidades dos consumidores, almejando alcanar determinados objetivos de empresas ou indivduos e considerando sempre o meio ambiente de atuao e o impacto que estas relaes causam no bem-estar da sociedade.
Segundo Bruno Losnogrodski (1991), Marketing o estudo sistemtico das foras de formao
da procura e da motivao do comprador, das consideraes especiais que influenciam as transaes
econmicas, e dos esforos ligados a relaes dos consumidores e compradores em um mercado.
importante salientar que para os autores citados na descrio conceitual de marketing
existem algumas caractersticas que os mesmos utilizam para descrever suas opinies sobre o que
marketing. Como a importncia de ver o marketing como um processo social, a necessidade de satisfazer o consumidor, motivar o consumidor e adaptar produtos ou servios, todas estas palavras-chave
aparecem na definio de cada um destes autores.
2.2 Mix de Marketing

O composto de marketing, tambm conhecido como mix de marketing, classificado em
quatro grupos denominado os 4Ps. So eles: produto, preo, praa (ou ponto-de-venda) e promoo.
Trata-se de um conjunto de ferramentas ou variveis de marketing que a empresa ou organizao utiliza para alcanar seu objetivo de marketing no mercado-alvo.
Produto: para Kotler e Armstrong (2003), Produto algo que pode ser destinado a um mercado para apreciao, venda uso ou consumo e para atender uma aspirao ou uma necessidade. Produtos so mais do que bens palpveis. Definidos de forma abrangente incluem
bens fsicos, servios, eventos, pessoas, lugares, organizaes, ideias ou um misto de todas
estas entidades.
Preo: Lasnogrodski (1991), preo a quantia somada em dinheiro estipulada para se conseguir em troca um tipo qualquer de produto e os servios que o acompanha.
Praa (distribuio): conforme Kotler e Armstrong (2003), praa o Canal de distribuio
onde as organizaes em conjuntos interdependentes esto envolvidas no processo de divulgao de um produto ou servio para uso ou consumo de um consumidor final ou usurio
empresarial.
Promoo: para Cobra (1997), a mescla entre promoo e produto ou servio compreende a
publicidade, as relaes pblicas, a promoo de vendas, a venda pessoal.
2.3 Marketing de Relacionamento

O marketing de relacionamento a construo de uma relao duradoura entre empresa e
consumidor e pode ser entendido como uma evoluo do conceito de marketing.
Para Kotler (1998, p. 619), marketing de relacionamento baseado na premissa de que os
clientes importantes precisam receber ateno contnua. Para o autor, o que vale o retorno que o
cliente d Empresa.
De acordo com Dias (2003, p. 301), o marketing de relacionamento uma estratgia de
marketing que visa a construir uma relao duradoura entre cliente e fornecedor, baseada em confiana, colaborao, compromisso, parceria, investimentos benefcios mtuos, resultando na otimizao
do retorno para a empresa e seus clientes.
23
Segundo Stone e Woodcock (1998) um programa de marketing de relacionamento deve seguir

as seguintes etapas:
Definir os objetivos: determinar onde se quer chegar ou o que se pretende alcanar;

Identificar as necessidades dos clientes: entender claramente o que desejam os clientes;
Desenvolver a abordagem: criar uma abordagem, uma forma de contato com o cliente;
Definir nveis e segmentos de qualidade: estabelecer parmetros em termos de qualidade;
Implementar: colocar em prtica o planejado;
Controlar o resultado: verificar se tudo est de acordo com o planejado.
Kotler (2003) cita as principais caractersticas do marketing de relacionamento:

Concentra-se nos parceiros e clientes em vez de nos produtos;
Atribui mais nfase reteno e cultivo dos clientes existentes do que conquista de novos
clientes;
Confia mais no trabalho de equipes interfuncionais do que nas atividades de departamentos
isolados;
Ouve e aprende mais do que fala e ensina.
2.3.1 CRM Relacionamento com Clientes

O Marketing de Relacionamento um processo de percepo e identificao de novos valores
para cada cliente de uma forma individual que traz benefcios tornando uma parceria durvel entre
fornecedor e cliente.
Conforme Gordon (2000), o relacionamento com o cliente alcana objetivos como:
Busca criar novo valor para os clientes e compartilhar esse valor entre o produtor e o consumidor.
Reconhece o papel fundamental que os clientes individuais tm no apenas como compradores, mas na definio do valor que desejam.
Formula estratgias de marketing e de foco sobre o cliente, planeja e alinha seus processos
de negcios identificando o valor do cliente individual e repassa para seu pessoal este para
alcanar o objetivo.
Distingue o valor dos clientes por seu tempo de vida de consumo e no como cliente ou
organizao individual.
Para Bretzke (2000), A estratgia de CRM dispe de tecnologia que permite aprimorar o relacionamento com os clientes, colher informaes sobre qualquer contato que ocorra por qualquer
meio, on-line e em tempo real, possa realizar as anlises dos clientes de forma mais flexvel. Tecnologias de CRM no so necessariamente novas. Contudo esto se tornando mais acessveis, foram
arquitetadas para oferecer s empresas uma ferramenta que permite desenvolver uma estratgia de
relacionamento central no cliente e suportada por uma base tecnolgica flexvel. Isso basicamente
diferente dos sistemas tradicionais, na natureza do dado coletado, na flexibilidade de acesso e na
integrao com os diversos sistemas existentes.
Sempre que implantado um sistema de CRM deve-se manter o foco na manuteno da flexibilidade, tanto no tipo de dado coletado, forma de tratamento, quanto nos mtodos de acesso para entregar as informaes no lugar certo, em tempo real, na forma certa, para que o cliente seja atendido
em tempo real e o processo de deciso empresarial tenha ganhos em qualidade e tempo.
O gerenciamento do Relacionamento com os Clientes, como o prprio nome diz, a integrao entre o marketing e a tecnologia da informao. Com o objetivo de fornecer empresa meios mais
eficientes e integrados para atender, reconhecer e cuidar dos clientes em tempo real e transformar
estes dados em informaes que, disseminadas pela organizao, permitam que o cliente seja identificado e cuidado por todos e no s pelos vendedores ou Call Center.
extremamente importante responder ao e-mail ou fax assim que enviado pelo cliente
empresa e ligar todos os dados de contato para gerar uma comunicao continuada e com pertinncia,
por qualquer meio (pessoal, mala direta, e-mail e telefone).
A transmisso de dados captados e transferidos para banco de dados de marketing, permite
conhecer o perfil do cliente, detectar as ameaas e oportunidades sinalizadas por meio de uma re24
clamao, de um pedido de informao ou acompanhado de uma referncia ao preo diferenciado do

concorrente.
A integrao individual pressupe que a empresa esteja disposta a manter um relacionamento
suportado por processos operacionais mais geis e selecione a tecnologia adequada. Isso requer metodologia e experincia, pois implica em conhecer solues oriundas de trs grandes reas: informtica,
telecomunicaes e softwares aplicativos, que precisam ser combinadas e isto determinar os processos em relao ao cliente.
2.4 Comportamento do Consumidor e o Processo de Deciso de Compra

Conforme Rocha e Christensen (1999), o comportamento do consumidor rene contribuies
provenientes de vrias reas do conhecimento, como a Psicologia, a Sociologia, a Antropologia Social
e a Economia. Embora a campo econmico tenha produzido as primeiras teorias formais do comportamento do consumidor, seu desenvolvimento terico tem-se produzido, nos ltimos anos, no mbito da
abordagem das cincias comportamentais.
A Psicologia trata de estudo cientfico das atividades do Homem como indivduo (Psicologia
Geral) e em suas relaes com outros indivduos socialmente (Psicologia Social).
J, a Sociologia estuda os homens e as instituies, no mais como indivduos, mas como
membros de grupos em que vivem e se relacionam.
A contribuio da Antropologia Social ao Marketing est justamente no estudo de como o
comportamento de compra afetado por variveis culturais.
Tanto para Kotler (2003), quanto para Rocha e Christensen (1999), o comportamento do consumidor formado por quatro variveis que unidas formam o comportamento individual de cada consumidor, sendo assim ao usar a estratgia personalizada no atendimento individual de cada cliente pode
significar um aumento da satisfao do cliente em questo.
O comportamento do consumidor no momento da compra composto por varias caractersticas que o influenciam na escolha de um produto ou servio. Desta maneira percebe-se a importncia de identificar o comportamento dos consumidores, atravs das variveis comportamentais, como
cultura, famlia, crenas e atitudes. E assim traar o perfil de compra do consumidor por meio desses
critrios, desenvolvendo conceitos e novos produtos e servios.
Kotler (2000) explica (Figura 1) os fatores que influenciam o comportamento do consumidor,
suas caractersticas culturais, sociais, pessoais e psicolgicas, levando-se em considerao as dificuldades existentes nestes processos.
Fatores Culturais
Fatores Sociais
Cultura
Fatores Pessoais
Grupo de referncia
Idade e estgio
de ciclo de vida
Ocupao
Subcultura
Famlia
Condies econmicas
Estilo de Vida
Personalidade e
Papis e posies
Fatores Psicolgicos
Motivao
Percepo
COMPRADOR
Aprendizagem
Crenas e atitudes
auto conceito
sociais
Classes sociais
Figura 1: Fatores que influenciam o comportamento do consumidor

Fonte: KOTLER (2000, p. 97)
25
2.4.1 Fatores Culturais

Para Kotler (2003), os fatores culturais esto divididos em trs papis desempenhados pela
cultura, subcultura e classe social do comprador.
Para Kotler (2003) a cultura o principal determinante de desejos e do comportamento de
um individuo. Ao se desenvolver em sociedade, adquirem-se valores, percepes, desejos e comportamentos de sua famlia e de outras instituies.
Toda sociedade possui uma cultura, e a influncia da mesma sobre o comportamento de compra pode variar muito de regio para regio. Deve-se entender a cultura de cada mercado e ajustar
suas estratgias de marketing de acordo com ela.
Identificar as mudanas culturais para descobrir novos produtos que podem ser desejados,
como por exemplo: mudanas culturais ligadas sade e a forma fsica, roupa, mveis. So decises
importantes para manter-se no mercado.
Considera-se um grupo de pessoas com caractersticas distintas de comportamentos que os diferenciam de uma cultura mais ampla da qual elas fazem parte. So grupos que cultivam e preservam
a mesma nacionalidade, religio, ideias polticas, sexualidade, ou por uma combinao desses fatores.
Todo indivduo pertence a varias subculturas.
Fatores combinados determinam uma classe social, e no somente a renda de uma pessoa,
instruo, ocupao, riqueza so algumas das variveis de identificao de uma classe. As classes sociais apresentam preferncias distintas por produtos, marcas, roupas, atividades, dentre outras coisas.
2.4.2 Fatores Sociais

Nesta sequncia tem-se os fatores sociais com os grupos de referncia, famlia e papis.
Segundo Las Casas (1997), Os grupos de referncia so importantes influenciadores no processo de compra dos indivduos. Os grupos de referncia podem ser primrios e secundrios. Os grupos
primrios so formados por indivduos mais prximos que afetam mais diretamente nossas vidas como
famlia, amigos e vizinhos, alm dos grupos primrios, de influncia mais direta, existem outros que
afetam os indivduos com menor intensidade, mas que tem igualmente importncia. Os grupos secundrios so formados principalmente por associaes fraternais, dos primrios, mas interferem de
muitas formas no comportamento do consumidor, so geralmente formados por grupos de convivncia
como profissionais da mesma rea de trabalho, colegas de estudos.
Segundo Las Casas (1997), a famlia um dos fatores principais que determinam o comportamento do indivduo na hora da compra. Devido credibilidade entre os membros, em muitos casos, a
famlia passa a ser uma das fontes mais importantes na determinao de hbitos e consumo.
Conforme Kotler (1998), cada papel na sociedade carrega um status, uma pessoa pertence a
vrios grupos, dentro de cada grupo exercer um papel, seja na famlia, com os amigos, colegas de
trabalho. As pessoas escolhem produtos que refletem seus status na sociedade.
2.4.3 Fatores Pessoais

Dizem respeito s caractersticas particulares das pessoas, ocasies e vivncias pelas quais
uma pessoa est no momento, os quais acabam por interferir nos seus costumes e nas suas decises de
consumo. Kotler (1998) apresenta cinco elementos que constituem os fatores pessoais: idade e estgio
no ciclo de vida, ocupao, situao financeira, estilo de vida, personalidade.
Ao logo da vida os hbitos de compra de produtos e servios vo modificando-se;
Conforme a ocupao de um indivduo afetar os bens e servios adquiridos;
A situao econmica de uma pessoa define a escolha pelo produto;
O estilo de vida define com o que as pessoas gastam seu tempo e dinheiro;
A personalidade influencia no comportamento de compra, pois um conjunto de caractersticas de cada indivduo.
26
2.4.4 Fatores Psicolgicos

A motivao um impulso interno que nos leva a ao, a pessoa motivada por necessidades e
aspiraes, refere-se ao direcionamento do pensamento, da ateno, da ao a um objetivo visto pelo
indivduo. Esse direcionamento ativa o comportamento que engloba desejos como vontade, esforo, sonho.
A percepo esta ligada na forma pela qual o consumidor interpreta as informaes adquiridas
de um produto ou servio.
Segundo Kotler (1998) so trs processos de percepo:
Ateno seletiva: mais provvel que as pessoas percebam estmulos relacionados a uma
necessidade atual, assim como mais provvel que percebam estmulos previstos e estmulos cujos desvios sejam maiores em relao a um estmulo normal;
Reteno seletiva: as pessoas tendem a reter as informaes que reforcem suas atitudes e
crenas;
Distoro seletiva: tendncia de as pessoas interpretarem as informaes conforme suas
intenes pessoais, reforando suas preconcepes ao invs de contrari-las.
Segundo Las Casas (1997), o aprendizado a consequncia das experincias adquiridas que
modifica o comportamento de uma pessoa. Na compra de um produto novo nunca experimentado pelo
consumidor, pode-se trazer um retorno positivo ou negativo acontecendo ento a aprendizagem de
acordo com o conhecimento adquirido sobre o produto ou servio a sua deciso de compra pode mudar
de acordo com o aprendizado.
Proporcionar a satisfao do cliente ao adquirir um produto ou servio um desafio dirio para
as corporaes, pois trata-se de um conjunto de objetivos que precisam ser atingidos com eficincia.
Conforme Vavra (1997), a satisfao do consumidor formalizada uma ferramenta objetiva
que mede exatamente como esto os consumidores e empregados. A satisfao dos consumidores evidencia que a organizao trabalha orientada para qualidade. Ela reflete tanto na vida como nos valores dos consumidores, de forma que eles se tornem dispostos a recomendar a organizao para outros.
A satisfao do consumidor tem duas definies bsicas: uma como resultado e outra como
processo. A definio como resultado contempla com caractersticas de satisfao e o estudo resultante de uma experincia de consumo tem sido considerado como um processo, enfatizando a percepo,
evoluo e processos psicolgicos que contribuem para a satisfao.
A preocupao das organizaes em medir a satisfao de seus consumidores reflete no comportamento do consumidor e isto ajuda a eliminar o foco negativo da insatisfao do consumidor.
3. METODOLOGIA
3.1 Estratgia e Tipo de Pesquisa
Para analisar o perfil do cliente foi necessria uma pesquisa de marketing, dividida em duas
etapas distintas. A primeira etapa caracteriza-se como exploratria, bibliogrfica e qualitativa, a coleta de dados foi realizada atravs de uma entrevista no-estruturada disposta de questes em profundidade, a ser aplicada a uma amostra de pesquisa de 12 pessoas, sendo composta por cliente e
colaboradores da agroindstria, objeto desse estudo.
Portanto, com a realizao desta etapa, tornou-se possvel construir o instrumento de coleta
de dados para segunda parte da pesquisa como uma pesquisa descritiva, bibliogrfica e quantitativa.
A coleta de dados ocorreu com o auxlio de um questionrio semiestruturado, disposto de questes
quantitativas, escalares do tipo Likert, aplicada para uma amostra de 32 clientes da agroindstria,
realizada no perodo de um ms, sendo a data inicial, dia primeiro de agosto de 2012 e terminando dia
trinta e um do mesmo ms.
3.2 Plano de Coleta de Dados

A coleta de dados foi realizada por meio de um questionrio dividido em quatro partes. A
primeira parte tem como objetivo traar o perfil do cliente; A segunda pode-se analisar sobre o show
room de vendas; A terceira trata de questes referentes ps-vendas e na quarta e ltima etapa refere-se assistncia tcnica.
27
3.3 Plano para anlise de dados

Aps a realizao da aplicao da pesquisa iniciou-se a anlise das respostas, com o auxlio de
planilhas do software Microsoft Excel, possibilitando analisar a situao encontrada em cada uma das
etapas, utilizando a elaborao de tabelas para demonstrao destes resultados.
Avaliou-se a frequncia de cada resposta e calculou-se a porcentagem de cada pergunta
em relao ao total de respondentes, possibilitando evidenciar o nvel de satisfao dos clientes da
agroindstria.
Com os resultados obtidos foi possvel elaborar uma proposta de melhoria para a agroindstria
que atua com sistemas mecanizados.
4. Apresentao e Anlise dos Dados

4.1 Perfil dos Clientes da Agroindstria
Com relao ao perfil dos clientes que participaram da pesquisa fechada, destacaram-se 02
grupos (Tabela 1), sendo eles os fazendeiros, clientes ligados agricultura e proprietrios das reas
exploradas, e os empreiteiros agrcolas, que so profissionais ligados agricultura que compram mquinas, peas e servios, mas exploram reas rurais na forma de contrato de arrendamento.
Tabela 1 - Perfil do Cliente
N
Fazendeiro
19
59,38
Empreiteiro Agrcola
13
40,63
Total
32
100,00
Fonte: Elaborado pelos autores
J, quanto s lavouras plantadas na regio, sobressaem as culturas do arroz e do fumo. De

modo que fica bem definida a cultura do arroz na regio da vrzea, geograficamente plana, e o plantio
do fumo na regio de colnia e relevo mais acidentado (Tabela 2).
Destacam-se, ainda, as lavouras de soja e milho, ainda que em menor participao, que alm
de ser uma opo de renda, servem como trato cultural como o rodzio de culturas, a fim de melhorar
as condies de solo para o replantio da cultura principal no ano posterior.
Tabela 2: Cultura plantada na propriedade
N
Arroz
14
43,75
Soja
18,75
Milho
28,13
Trigo
0,00
Fumo
17
53,13
Total
32
100,00
Nessa etapa tambm foi analisado o tamanho de frota. O nmero de aquisies nos ltimos 05
anos apresentado na Figura 2.
28
6,25%
12,50%
Nenhum
Um
9,38%
Dois
15,63%
56,25%
Trs
Quatro ou mais
Figura 2: Nmero de Aquisies nos ltimos 5 anos

Os clientes das culturas como arroz e soja e que utilizam uma rea maior para explorao
rural, foram os que mais se destacaram, possuindo frota acima de 04 unidades. J, os pequenos produtores de milho e fumo foram os que adquiriram recentemente seus equipamentos, mas levam mais
tempo para renov-los.
4.2 Show Room Vendas

Nesta segunda etapa pode-se identificar o que os compradores da empresa agroindustrial
sentem em relao ao show room de vendas.
Analisando os dados coletados referentes ao show room de vendas, percebe-se que os clientes, na sua grande maioria, encontram-se satisfeitos com as instalaes da empresa agroindustrial,
com a disposio dos equipamentos e com a quantidade de produtos oferecidos (Tabela 3).
Acredita-se que esse resultado pelo fato da empresa agroindustrial ser uma das pioneiras na
regio, e ter uma ampla participao de mercado e tambm ao fato da empresa estar de acordo com
o programa de identificao visual estabelecido pela marca que atua no mercado.
Alm disso, os consumidores acreditam estar pagando um preo adequado ao produto oferecido, tendo em vista a qualidade do mesmo e por se tratar de uma marca conceituada no mercado.
Tabela 3: Satisfao com relao ao preo dos produtos oferecidos
Muito Insatisfeito
0,00
Insatisfeito
3,13
Parcialmente Satisfeito
12
37,50
Satisfeito
18
56,25
Muito Satisfeito
3,13
Total
32
100,00
Os clientes mostraram-se satisfeitos, para mais de 80% dos entrevistados, quanto equipe
de vendas quando questionados seu nvel de atendimento, cortesia com o cliente e conhecimento de
produto.
Os clientes acreditam que o conhecimento transmitido pelos funcionrios da agroindstria
sobre os produtos oferecidos so satisfatrios, pois quase 100% encontram-se satisfeitos (Tabela 4).
29
Tabela 4: Conhecimento dos funcionrios sobre os produtos oferecidos

N
Muito Insatisfeito
3,13
Insatisfeito
0,00
9,38
Satisfeito
27
84,38
Muito Satisfeito
3,13
Total
32
100,00
4.3 Ps-Vendas
Observou-se um aumento, embora pequeno, prximo a 10%, de insatisfao dos entrevistados
com relao ao ps-vendas. Notou-se no desenvolvimento da pesquisa, que por se tratar de um pblico
distinto, os entrevistados optaram pela resposta, parcialmente satisfeito mesmo quando notoriamente mostravam-se insatisfeitos. Esses, somados aos declarados insatisfeitos, ficam prximo a 30%
de clientes descontentes, o que justifica uma ateno especial (Tabela 5).
Tabela 5: Facilidade em obter respostas a dvidas existentes sobre o produto adquirido
N
Muito Insatisfeito
3,13
Insatisfeito
3,13
18,75
Satisfeito
22
68,75
Muito Satisfeito
6,25
Total
32
100,00
Os tipos de servios prestados pela agroindstria mais utilizados pelos seus clientes so a manuteno corretiva, seguido da reviso na garantia e a manuteno preventiva (Tabela 6).
Tabela 6: Tipos de servios que o cliente utiliza na agroindstria
N
Nenhum
6,25
Somente revises na garantia
13
40,63
Manuteno preventiva
13
40,63
Manuteno corretiva
17
53,13
Total
32
100,00
Quando perguntados pelos motivos que os levariam a procurar a concorrncia, os entrevistados responderam que seria por um preo satisfatrio ou um bom atendimento e/ou relacionamento.
Entretanto, cerca de 70% dos entrevistados no utilizam os servios de algum concorrente. Assim como
os 30% restantes utilizam oficinas terceirizadas e no os servios da rede concorrente.
30
4.4 Assistncia Tcnica

tcnica.
Neste ultimo grupo observou-se a percepo dos clientes referente aos servios de assistncia
Quanto ao horrio de atendimento da assistncia tcnica, notou-se que os clientes parcialmente satisfeitos e os insatisfeitos totalizam aproximadamente 16% fazendo-se necessrio uma anlise
e proposta de melhoria, com relao a este item.
Tabela 7: Satisfao com o horrio de atendimento
N
Muito Insatisfeito
3,13
Insatisfeito
0,00
12,50
Satisfeito
26
81,25
Muito Satisfeito
3,13
Total
32
100,00
Fonte: Elaborado pela autora
Quanto aos servios prestados pela assistncia tcnica, cerca de 80% dos clientes entrevistados responderam estar satisfeitos com os servios prestados. Entretanto os demais entrevistados
demonstraram insatisfaes, com relao ao prazo de concluso do servio prestado, identificando
assim, pontos que necessitam ser tratados (Figura 3).
6,25%
3,13%
9,38%
3,13%
Muito Insatisfeito
Insatisfeito
78,13%
Satisfeito
Muito Satisfeiro
Figura 3: Prazo de concluso e entrega do maquinrio

importante salientar que pontos como receptividade, ateno dada pelos funcionrios, foram avaliados de forma positiva. Pois estes itens so importantes na fidelizao de clientes e caractersticas fundamentais para adquirir novos clientes.
Os grficos a seguir (Figuras 4 e 5) esto representando itens que necessitam de ateno, pois
os mesmos apresentam um percentual entre 20% a 30% de clientes parcialmente satisfeitos ou insatisfeitos, com relao ao nvel do servio tcnico prestado, confiabilidade e conhecimento do tcnico
que prestou o servio.
31
3,13%
0,00%
9,38%
Muito Insatisfeito
9,38%
Insatisfeito
Satisfeito
78,13%
Muito Satisfeiro
Figura 4: Nvel de satisfao em relao aos servios tcnicos prestados

6,25%
0,00% 6,25%
Muito Insatisfeito
18,75%
Insatisfeito
Satisfeito
68,75%
Muito Satisfeiro
Figura 5: Confiabilidade do servio prestado

5. Discusso dos Resultados

Analisando o showroom de vendas pode-se constatar que do resultado da pesquisa vem a afirmao de que a agroindstria est bem garantida competitivamente, trazendo uma grande variedade
de produtos com tecnologia favorveis agricultura e com grande mix de produtos necessrios para o
agronegcio na regio.
O que reforado pelo fato da empresa agroindustrial ser adepta ao Programa de Identificao Visual da marca que trabalha, o que acaba por unir a imagem do fabricante concesso, transformando a empresa em sinnimo de inovao, qualidade, integridade e comprometimento, valores
fundamentais repassados pelo fabricante.
Dando continuidade na anlise dos dados, observado que em relao ao Ps-vendas foi
encontrado clientes insatisfeitos e parcialmente satisfeitos que, conforme relatado anteriormente,
resultam em 30% de clientes no totalmente satisfeitos e que declararam que os principais descontentamentos seriam as reclamaes sobre o produto e a dificuldade de obter respostas quanto s dvidas
sobre produtos adquiridos. Identificando-se aqui uma necessidade de melhoria a ser trabalhada.
Outro item importante que foi analisado relacionado assistncia tcnica prestada, onde
clientes demonstraram descontentamentos quanto ao horrio de atendimento, nvel de qualidade do
servio prestado e atraso na concluso do servio. Somando-se, assim, novas oportunidades de melhorias a serem tratadas.
32
6. PROPOSIO DE SOLUO
Entre as questes levantadas na pesquisa que mereceram destaque por causar insatisfao
dos clientes esto as reclamaes sobre os produtos, muitas vezes causadas pela distrao do cliente
no momento do recebimento do seu primeiro equipamento. Pois o ato da entrega, muitas vezes devido
euforia do cliente no permite a assimilao das informaes repassadas durante a entrega tcnica.
Assim, a proposta a ser elaborada que aps determinado prazo de uso do equipamento, sendo sugerido, cem horas trabalhadas, o que vem a coincidir com 15 a 20 dias, e ento seja realizada nova visita
para reforar as instrues de uso do equipamento.
Quanto dificuldade de obter informaes sobre o equipamento, sugere-se elaborar um adesivo constando todas as aes de manuteno preventiva do produto que dever ser colado no prprio
equipamento em local visvel e que tenha ainda um telefone para contato direto com o ps-vendas da
empresa agroindustrial, onde o atendente seja capacitado para sanar eventuais dvidas de utilizao
e manuteno do produto.
J para atender necessidade de melhorias no horrio de atendimento, impossvel aumentar o quadro de funcionrios devido agricultura ser uma atividade sazonal e no manter constante
procura. Por outro lado, o aumento da carga horria dos tcnicos existentes vetado devido s leis
trabalhistas, que restringe a apenas 02 horas extras ao dia.
Assim, para melhorar e organizar o atendimento foi sugerido um agendamento com nveis de
classificao de atendimento por prioridade.
Com o intuito de aperfeioar a qualidade dos servios prestados sugerido o aumento no
investimento em treinamentos e uma pesquisa aps a realizao de cada servio, a fim de detectar
falhas que possam ser solucionadas antes que haja reincidncia.
Quanto ao atraso na concluso dos servios, sugere-se uma campanha de cumprimento de
TMO (tempo de mo de obra), a fim de motivar a todos o cumprimento do tempo estabelecido e premiando o funcionrio com melhor desempenho.
Para melhor visualizao das propostas realizadas para a empresa agroindustrial foi elaborado
o quadro 1, descrevendo os pontos deficientes e as aes a serem aperfeioadas.
Quadro 1 - : Proposies - Pontos a serem trabalhados
Pontos Deficientes
Aes de Aperfeioamento
Repasse das Informaes durante a entrega tcnica
Sugere-se, que aps cem horas trabalhadas, o que vem

a coincidir com 15 a 20 dias, seja realizada nova visita
para reforar as instrues de uso do equipamento.
Dificuldade de obter informaes sobre o equipamento
Sugere-se elaborar um adesivo constando todas as

aes de manuteno preventiva do produto que dever
ser colado no prprio equipamento em local visvel e
que tenha ainda um telefone para contato direto com o
ps-venda da empresa
Melhorias no horrio de atendimento
Indica-se um agendamento com nveis de classificao

de atendimento por prioridade.
Qualidade dos servios prestados
Recomenda-se investimentos em treinamentos e uma

pesquisa aps a realizao de cada servio, a fim de
detectar falhas que possam ser solucionadas antes que
haja reincidncia.
Atraso na concluso
Recomenda-se campanha de cumprimento de TMO

(tempo de mo de obra), a fim de motivar a todos o
cumprimento do tempo estabelecido e premiando o
funcionrio com melhor desempenho.
Portanto, ao recomendar estas aes de melhoria acredita-se que ir melhorar o nvel de

satisfao dos clientes com relao empresa agroindustrial.
33
7. Consideraes Finais
O objetivo principal deste trabalho foi identificar as formas pelas quais os clientes da agroindstria, que atua com sistemas mecanizados no Rio Grande do Sul, valorizam os servios prestados
pela mesma, e com os resultados obtidos indicar propostas de melhorias.
Com a bibliografia utilizada, buscou-se inicialmente embasamento para a criao das pesquisas realizadas, na primeira fase caracterizada como exploratria, bibliogrfica e qualitativa e na
segunda fase descritiva, bibliogrfica e quantitativa.
Atravs deste estudo, percebeu-se alguns pontos em que a agroindstria necessita trabalhar
com mais ateno, como expor as informaes sobre os produtos vendidos, assim, a proposta elaborada realizar nova visita para reforar as instrues de uso do equipamento, com relao aos horrios
de atendimento a sugesto foi realizar agendamento por nveis de classificao de atendimento por
prioridade, j com relao aos atrasos na entrega sugeriu-se campanha de cumprimento de TMO, a
fim de motivar a todos o cumprimento do tempo estabelecido e premiando o funcionrio com melhor
desempenho, dentre outras situaes citadas nas propostas de melhorias.
Por fim este trabalho levanta uma nova questo como sugesto para uma pesquisa futura,
como vrios clientes relataram que seus tratores apresentaram problemas semelhantes e repetitivos
logo aps a entrega tcnica, o que nos sugere a necessidade do levantamento desses problemas precoces afim de que sejam corrigidos nos lotes futuros.
8. Referncias
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35
36
Anlise do Conceito de Renda no

Imposto de Renda Pessoa Jurdica
sob a tica dos Tribunais
Constitucionais da Argentina
e do Brasil
Silvio Brambila Fragoso Junior1
RESUMO
A presente pesquisa tem como objetivo examinar semelhanas e diferenas no entendimento e na aplicao da legislao tributria relativa ao Imposto de Renda
por meio da anlise de decises prolatadas pelas supremas cortes da Argentina e do
Brasil.
O tema abordado nesta investigao mostra-se atual e importante dentro do inexorvel marco de integrao no qual os pases membros do MERCOSUL encontram-se inseridos. O trabalho se desenvolve a partir do estudo dos conceitos de renda elaborados
pela doutrina e da anlise jurisprudencial de acrdos prolatados pelos tribunais de
ltima instncia da Argentina e do Brasil.
ABSTRACT
The aim of this research has been to identify similarities and differences in the
comprehension and application of the legislation concerning income tax contributions through the analysis of decisions made by the Supreme Courts of Argentina and
Brazil.
The subject under investigation is both relevant and important in terms of the inevitable process of integration in which the member countries of MERCOSUL find themselves. The study has been developed based on concepts of income determined by
doctrine and the jurisprudential analysis of agreements made by the Argentine and
Brazilian Supreme Courts.
Introduo
Atualmente, tanto a Argentina quanto o Brasil vm demonstrando por meio de sua poltica
internacional que a parceria regional parte fundamental no processo de desenvolvimento da regio
e de cada uma das naes separadamente.
No marco desta aproximao e consequente impulso do MERCOSUL, o intercmbio comercial
e econmico entre os dois scios mais importantes do bloco regional nunca foi to intenso. Uma das
facetas do relacionamento entre estes tradicionais parceiros comerciais , por exemplo, o importante
e consistente fenmeno da instalao de empresas brasileiras na Argentina. O pas vizinho tem sido
um dos principais destinos procurados pelo capital brasileiro nesta estratgia atual de internacionalizao.
Especialista em Direito Internacional pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). Tradutor Pblico e Intrprete Comercial
matriculado na Junta Comercial do Estado do Rio Grande do Sul (JUCERGS). Advogado inscrito na Ordem dos Advogados do Brasil, Seccional
Rio Grande do Sul (OAB/RS). Funcionrio da Seo Econmica e Comercial do Consulado Geral da Repblica Argentina em Porto Alegre/RS.
(1)
37
Dentro desta perspectiva, considerando que o processo de harmonizao da legislao tributria entre os Estados Partes do MERCOSUL um dos objetivos fundamentais do bloco e levando-se em
conta que o Imposto de Renda das Pessoas Jurdicas trata-se de um dos principais fatores de aumento
de arrecadao estatal, a anlise sistemtica das decises dos tribunais constitucionais de ambos os
pases que tratam a conceituao de renda reveste-se de valor e atualidade.
Os antecedentes histricos da tributao cobrada por auferir renda na Argentina e no Brasil
remontam ao incio do sculo XX. Previamente ao momento de instituio do imposto houve, em ambos os pases, inmeras tentativas por parte do Estado de impor um gravame renda auferida pelas
pessoas fsicas e jurdicas.
Na Argentina, o primeiro intento de criar um tributo que incidisse sobre os rendimentos ocorreu por meio de uma iniciativa do Poder Executivo ao encaminhar, no ano de 1918, projeto de lei ao
Congresso Nacional. O fato de tal matria no ter sido tratada pelos legisladores levou o Executivo
Nacional a reiterar sua apresentao nos anos seguintes. Os novos projetos de lei nunca foram sancionados pelos legisladores; e, com o passar do tempo e os debates que se geraram em torno do tema, a
proposta inicial sofreu diversas modificaes. Finalmente, mediante decreto do Poder Executivo promulgado no dia 19 de janeiro do ano de 1932, ficou institudo o que pode ser considerado o primeiro
imposto de renda vigente no pas. No mesmo ano, o decreto em questo foi ratificado pelo Congresso
Nacional e, posteriormente, modificado tambm pelo Poder Legislativo Nacional atravs da lei 11.682,
que foi chamada de Ley de Impuesto a los Rditos.
Mesmo sofrendo diversas modificaes, a lei 11.682 manteve-se em vigor at o ano de 1973,
quando ento foi promulgada a lei 20.628 Ley de Impuesto a las Ganancias. Esta passou a vigorar
a partir de primeiro de janeiro de 1974. Mesma sorte teve este ltimo diploma legal em relao s
variadas alteraes que se observaram ao longo dos anos. Cabe destacar que, por consistir em uma
das principais fontes de receita tributria dos Estados e tambm pelo fato de existirem muitas interpretaes acerca da conceituao de renda, a legislao do imposto de renda se caracteriza pelo seu
extremo dinamismo. Atualmente, a base do diploma legal que regula a imposio de tributao sobre
a renda na Argentina o Decreto 649/1997, que ordenou o texto da lei 20.628.
No Brasil, j existem registros de tributao cobrada por auferir renda desde a poca do Imprio. Durante esse perodo houve tentativas de instituir um tributo geral sobre os rendimentos. Mesmo
com o advento do Sistema Republicano esta questo no foi resolvida. J com o novo sistema de governo seguiu-se uma srie de tentativas de tributar a renda auferida pelas pessoas fsicas e jurdicas,
que acabaram sendo infrutferas. Apenas no ano de 1922 surgiu um diploma legal criando o Imposto
sobre a Renda. Tratou-se da lei 4.625, regulamentada em 1924. Foi, contudo, apenas com a promulgao do Decreto 17.390 ocorrida no ano de 1926 que o Imposto de Renda passou a ser efetivamente
cobrado. Ao longo dos anos a tributao cobrada pela renda no Brasil sofreu inmeras alteraes, das
mais variadas naturezas.
No mbito constitucional, importante ressaltar que a Carta Magna de 1891 no trazia em seu
texto nenhuma disposio especfica acerca da tributao da renda. O imposto de renda passou a ter
tratamento constitucional apenas com a promulgao da Constituio de 1934. Desde ento, dentro do
universo jurdico brasileiro, o gravame sempre manteve seu status constitucional.
O presente trabalho de pesquisa tem como objetivo detectar semelhanas e diferenas no
entendimento e na aplicao da legislao tributria relativa ao Imposto de Renda por meio da anlise
de decises prolatadas pelas supremas cortes da Argentina e do Brasil.
O tema abordado nesta investigao, pelos motivos j expostos anteriormente, mostra-se
atual e importante dentro do inexorvel marco de integrao no qual os pases membros do MERCOSUL
encontram-se atualmente inseridos. O trabalho se desenvolve, tendo como um dos seus pilares, o estudo dos conceitos sobre renda elaborados e propostos pela doutrina. Outro fundamento da pesquisa
a anlise jurisprudencial de acrdos prolatados pelos tribunais de ltima instncia, selecionados em
virtude dos temas levados apreciao das Cortes Supremas.
38
Em uma primeira parte, a pesquisa versa sobre a conceituao de renda. Inicialmente, so

analisados os aspectos tericos e posteriormente os aspectos normativos. Considerando a natureza
constitucional do imposto de renda no Brasil, o que no se observa dentro do ordenamento jurdico
argentino, torna-se necessrio delimitar os aspectos normativos constitucionais e infraconstitucionais
do conceito de renda.
A segunda parte deste trabalho aborda temas controversos sobre a conceituao de renda
suscitados a partir do exame de acrdos prolatados pelos tribunais de ltima instncia da Argentina
e do Brasil. So analisados, tanto os argumentos esgrimidos pelas partes, quanto os votos proferidos
pelos membros das cortes.
1. Conceito de Renda
1.1 Aspectos Tericos:
Ao longo dos anos, muitas investigaes vm sendo dedicadas ao estudo deste tema. No apenas a Cincia Jurdica enfrenta a problemtica relativa definio do conceito de renda, mas tambm
profissionais da rea da economia e das finanas procuram uniformizar o entendimento acerca do assunto. Nesta investigao, como ponto de partida ser examinado o progresso histrico da construo
terica do conceito de renda.
O doutrinador brasileiro Rubens GOMES DE SOUSA2, considerando a evoluo histrica do conceito de rendimento tributvel1, foi buscar nos primrdios da imposio da tributao sobre a renda
os elementos necessrios para avaliar seu progresso ao longo do tempo. Segundo o ilustre professor,
foi Hans HERMANN-SCHMOLLER quem determinou um primeiro elemento de preciso para analisar o
conceito de renda ao apresentar a noo de Livre Disponibilidade, com o objetivo de diferenciar os
conceitos de Capital e Renda, que at ento encontravam-se unidos. A ideia da Livre Disponibilidade
propunha que renda seria somente a parcela de riqueza acrescida da qual seu titular poderia dispor
sem que o capital que lhe deu origem fosse prejudicado.
Seguindo a linha evolutiva das teses acerca da conceituao de renda, destaca-se a Teoria
das Faculdades proposta por SCHANZ, no final do sculo XIX. Esta teoria abandonou a ideia anterior
de distinguir capital de renda, e ampliou o conceito de rendimentos ao considerar como sendo renda o
acrscimo do potencial econmico do seu titular observado entre dois momentos definidos no tempo.
Posteriormente, e em sentido contrrio ampliao do conceito proposto por SCHANZ, surgiu
a chamada Teoria da Fonte - de autoria de COHN e NEUMANN. Esta tese vinculava a conceituao de
renda natureza da sua origem, ou fonte, e no ao acrscimo de riqueza auferido por seu titular. Baseado neste entendimento, FISHER, entendeu que renda seria igual a consumo. Afirmou que os rendimentos seriam representados pelos servios ou vantagens que o titular poderia obter de seu patrimnio. Na
prtica, a renda se encontraria representada pelo seu equivalente monetrio. Desta forma, de acordo
com a teoria em questo, a renda de um indivduo seria igual soma dos valores monetrios de todos
os servios, benefcios ou vantagens consumidos durante determinado perodo de tempo, excludos os
valores reinvestidos. Uma vez que todo o ganho no consumido acabaria sendo poupado, a renda seria
igual ao valor das despesas realizadas pelo indivduo ao longo de certo lapso temporal.
A definio de renda excluindo as quantias poupadas e assimilando o consumo realizado foi
tambm defendida pelo doutrinador italiano EINAUDI. Neste sentido, a base argumentativa de sua
teoria afirmava que, caso ocorresse a taxao da renda investida, se estaria diante da prtica de
dupla tributao. Para evitar tal circunstncia seria necessria uma posterior exonerao dos tributos
que gravassem o consumo. Objetando esta linha de raciocnio, alega-se que a poupana formada pelo
valor no consumido, uma vez transformada em capital, gera nova renda. De tal forma, a cobrana de
imposto sobre este novo capital no se configuraria como dupla tributao.
SOUSA, Rubens Gomes de. Evoluo do Conceito de Rendimento Tributvel, A Revista de Direito Pblico, So Paulo, Revista dos Tribunais,
1970, v. 14, p. 339-346.
(2)
39
Como corolrio do processo de rejeio da ideia de excluir os valores poupados da conceituao de renda, SIMONS formulou uma tese segundo a qual renda seria definida como a soma dos valores
monetrios de consumo verificados em certo perodo de tempo, acrescidos dos valores monetrios do
capital existente no incio e no final do mesmo perodo. Desta maneira, a teoria em questo trouxe ao
debate terico sobre a conceituao de renda a ideia do acrscimo patrimonial.
Observando a evoluo histrica do conceito de renda, nota-se que seu progresso caracterizou-se no sentido de associar as ideias de Renda e de Capital. Em um primeiro momento, quando o
sistema capitalista encontrava-se em um estgio incipiente, ambos conceitos encontravam-se combinados de forma confusa. Sendo assim, diferentes estudiosos e pesquisadores foram realizando variadas
anlises no sentido de conceitu-los e diferenci-los. Como decorrncia desse processo, concluiu-se
que Renda e Capital deveriam ser entendidos dentro de uma percepo cclica; onde so ao mesmo
tempo causa e efeito um do outro.
Dentro da brilhante exposio do ilustre professor GOMES DE SOUSA, ao fixar-se na anlise dos trs
elementos - Periodicidade, Existncia de Fonte Duradoura e Explorao da Fonte pelo Titular da Renda que compem o que poderia ser chamado de Teoria Clssica de renda, concluiu o eminente doutrinador
que a Periodicidade se caracteriza como sendo o mais frgil dentre eles. Neste sentido, cabe lembrar que
os chamados rendimentos eventuais tambm encontram-se sujeitos incidncia do gravame. Este fato
ilustra que o critrio da Periodicidade carece de valor como elemento necessrio para conceituar renda.
O prximo elemento em questo, a Existncia de uma Fonte Duradoura, encontra-se relacionado
ao primeiro, j sucintamente examinado. Por um lado, para que haja periodicidade no auferimento de renda torna-se necessria a existncia de uma fonte duradoura. Entretanto, a recproca no verdadeira. Em
outro sentido, torna-se importante enfatizar que a ideia de Fonte Duradoura deve ser entendida em sentido
amplo, como sendo a universalidade do patrimnio do titular. Sendo assim, enquanto o capital permanecer
como parte integrante deste montante, a fonte de renda no pode ser considerada consumida ou diminuda.
A anlise do terceiro elemento do chamado conceito clssico de renda, a Explorao da Fonte
pelo seu Titular, serviria para excluir do conceito determinador os rendimentos decorrentes de circunstncias fortuitas, onde no houve participao ativa do titular. Dentro do espectro de observao
deste elemento encontram-se, por exemplo, os valores oriundos de premiaes e/ou heranas.
Concluindo seus estudos acerca da Evoluo do Conceito de Rendimento Tributvel, Rubens
GOMES DE SOUSA afirma que o Conceito Clssico de Renda no mostrou-se incompatvel com as mudanas promovidas pelas prticas fiscais introduzidas ao longo dos anos. Ademais, reforou a ideia de
que os chamados elementos clssicos no deveriam ser entendidos de forma rgida, mas sim dentro da
flexibilidade necessria para adaptar-se evoluo das necessidades fiscais dos Estados.
Deixando de lado o aspecto histrico da evoluo do conceito de renda, e recorrendo conceituao proposta pela doutrina, sero tomados como base para afrontar a problemtica em questo
os ensinamentos do notvel jurista Horacio GARCA BELSUNCE3 quem dedicou imensos esforos ao estudo do tema. Sero sintetizados, a seguir, os principais conceitos desenvolvidos pela ampla pesquisa
realizada pelo ilustre doutrinador, analisada na obra do professor Jos Artur LIMA GONALVES4.
Aps considerar diversos conceitos econmicos de renda5, o eminente professor destacou
alguns elementos que se encontram presentes em todos eles. Por um lado, a renda sempre uma
riqueza nova, tendo sido, ou no, consumida. Esta nova riqueza em questo, a renda, em relao
a sua natureza, pode ser material ou imaterial. O rendimento deve ter sido originado por uma fonte
produtora. Carece de importncia o fato da renda ter ou no sido realizada e separada do capital que a
gerou. Tambm se depreende da anlise realizada pelo consagrado doutrinador a ideia de que a renda
sempre lquida, sendo obtida aps a realizao de determinadas dedues. A ttulo exemplificativo,
podem ser considerados os gastos necessrios para a obteno e produo da renda. Como ltimo item
destacado, cabe observar que a renda pode ser expressa em valores monetrios, em bens ou direitos,
GARCIA BELSUNCE, Horacio: El Concepto de Rdito en la Doctrina y en el Derecho Tributario. Buenos Aires, Ed. Depalma, 1967.
GONALVES, Jos Artur Lima. Imposto sobre a renda - Pressupostos Constitucionais. 1 Edio. So Paulo, Ed. Malheiros.
Adam Smith, David Ricardo, Thnen, Jean Baptiste Say, Thomas Malthus, John Stuart Mill, Biersack, Roscher, Adolf Held, Hermann, Adolf
Wagner, Weiss, Alfred Marshall, Neumann, Irving Fisher e Giuseppe Ugo Papi.
(3)
(4)
(5)
40
ou, ainda, em poder de compra. Finalmente, o ilustre doutrinador Horacio GARCA BELSUNCE define
renda como sendo:
... la riqueza nueva, material o inmaterial, que deriva de una fuente productiva, que puede ser peridica y consumible y que se expresa en moneda, en especie, o en los bienes o servicios finales que pueden
adquirirse con la conversin del metlico o bienes recibidos como renta inmediata6.
Ao analisar as diferentes conceituaes de renda dadas pela doutrina, GARCA BELSUNCE props uma classificao que dividiu-as em dois grandes grupos. Por um lado, encontra-se a chamada
teoria da Renda Produto. Por outro, a tese da Renda Acrscimo Patrimonial. A Teoria da Renda
Produto define renda como sendo todo o produto derivado do capital. Entende-se capital como toda
riqueza material ou imaterial e durvel capaz de gerar receita para seu titular. De acordo com esta
teoria, renda fruto peridico de uma fonte durvel. A substncia desta tese consiste na ideia de
tributar a riqueza cujo aumento regular indica uma capacidade contributiva constante. A renda ser
sempre uma riqueza nova e material. Cabe ressaltar que esta riqueza deve ser originada por uma fonte
produtiva, no necessariamente permanente, mas que subsista ao processo de produo.
J a Teoria da Renda Acrscimo Patrimonial define rendimento de forma muito mais abrangente, ao afirmar que renda todo e qualquer aumento do patrimnio verificado ao final de um determinado perodo em comparao com seu incio. Trata-se de um conceito muito amplo, que inclui no
apenas as receitas peridicas, mas tambm os rendimentos obtidos ocasionalmente. Esta tese considera que todas as receitas capazes de ser avaliadas monetariamente devem ser consideradas renda. Os
ingressos no necessitam ser peridicos; at mesmo os rendimentos obtidos de forma extraordinria
esto includos dentro do que se considera renda.
Alm das duas grandes correntes aludidas e brevemente analisadas, torna-se importante citar
uma terceira teoria sobre a conceituao de renda oferecida pela doutrina, composta pelas chamadas Teorias Legalistas. A concepo defendida por esta tese entende que a renda ser definida de
acordo com o significado estabelecido pela legislao. Trata-se de uma construo terica bem mais
vinculada Cincia do Direito, e que no se compromete to diretamente com os estudos oriundos de
pesquisas fiscais e econmicas. Ainda dentro deste enfoque doutrinrio, torna-se relevante diferenciar
o que pode ser chamado de Teoria Legalista em Sentido Amplo da Teoria Legalista em Sentido Estrito.
Enquanto a primeira contempla o ordenamento jurdico em sua totalidade, considerando a hierarquia
entre as normas e atentando para o fato de que a legislao ordinria dever subordinar-se primazia
da Carta Constitucional vigente, a Teoria Legalista em Sentido Estrito entende que o legislador ordinrio possui as faculdades necessrias para construir a definio de renda.
1.2. Aspectos Normativos

1.2.1. Delimitao Constitucional:
Um exame inicial dos instrumentos legais que regulamentam a tributao sobre a renda em
ambos pases revela que, enquanto no Brasil o Imposto de Renda possui status constitucional, o mesmo
no ocorre na Argentina. A constituio argentina no exaustiva em suas prescries, mas limita-se
a estabelecer princpios estruturais de funcionamento do Estado. O poder estatal de tributar encontra-se estipulado pela Carta Magna, mas o texto constitucional no aprofunda os condicionamentos
para seu exerccio.
Torna-se relevante destacar que, dentre os pases membros do MERCOSUL, o Brasil se diferencia dos demais por contar com um sistema tributrio constitucionalmente ordenado e exaustivo. Os
principais elementos dos tributos esto claramente determinados pelas normas constitucionais. Neste sentido, torna-se importante reproduzir os ensinamentos do ilustre doutrinador Geraldo ATALIBA,
quando afirma que:
(6)
GARCIA BELSUNCE, Horacio: Obra citada, pg 193.
41
... o constituinte brasileiro esgotou a disciplina da matria tributria, deixando lei, simplesmente, a funo
regulamentar. Nenhum arbtrio e limitadssima esfera de discrio foi outorgada ao legislador ordinrio. A
matria tributria exaustivamente tratada pela nossa Constituio, sendo o nosso sistema tributrio todo
moldado pelo prprio constituinte, que no abriu lei a menor possibilidade de criar coisa alguma seno
expressamente prevista ou mesmo introduzir variaes no, prvia e explicitamente contempladas. Assim,
nenhuma contribuio pode a lei dar feio do nosso sistema tributrio. Tudo foi feito e acabado pelo constituinte. (...) Bem o contrrio o que ocorre nos demais sistemas, onde a lei ordinria tem as mais amplas
possibilidades de concorrer para o delineamento das feies do prprio sistema tributrio, onde a Constituio
ficou no ditame de princpios genricos mais amplos. (...) O sistema constitucional tributrio brasileiro o
mais rgido de quantos se conhece, alm de mais complexo e extenso. Em matria tributria tudo foi feito pelo
constituinte, que afeioou integralmente o sistema, entregando-o pronto e acabado ao legislador ordinrio, a
quem cabe somente obedec-lo, em nada podendo contribuir para plasm-lo7.
A Constituio Nacional Argentina, apesar de no sistematizar o ordenamento tributrio, contempla alguns Princpios Gerais de Direito Tributrio em seu texto. Neste sentido, e a ttulo exemplificativo, destacam-se os seguintes artigos:
Artigo 4: El gobierno federal provee a los gastos de la Nacin con los fondos del tesoro nacional formado del:
1. Producto de derechos de importacin y exportacin.
2. De la venta o locacin de tierras de propiedad nacional.
3. De la renta de correos.
4. De las dems contribuciones que equitativa y proporcionalmente imponga el Congreso Nacional.
5. De los emprstitos y operaciones de crdito que decrete el mismo Congreso para urgencias de la
Nacin o para empresas de utilidad nacional.
Artigo 9: En todo el territorio de la Nacin no habr ms aduanas que las nacionales, en las cuales
regirn las tarifas que sancione el Congreso.
Artigo 16: La igualdad es la base del impuesto y de las cargas pblicas.
Artigo 52: A la Cmara de Diputados corresponde exclusivamente a la iniciativa de las leyes sobre
contribuciones.
Artigo 75: Atribuciones del Congreso:
Inciso 1: Legislar en materia aduanera. Establecer los derechos de importacin y exportacin, los
cuales, as como las avaluaciones sobre las que recaigan, sern uniformes en toda la Nacin.
Inciso 2: Imponer contribuciones indirectas, como facultad concurrente con las provincias. Imponer
contribuciones directas, por tiempo determinado, proporcionalmente iguales en todo el territorio de
la Nacin, siempre que la defensa, seguridad comn y bien general del Estado lo exijan.
Ao debruar-se sobre o Sistema Tributrio Brasileiro, onde as normas essenciais so determinadas pela Constituio Federal, inicialmente seria possvel indagar se o conceito de renda estaria ou
no includo no texto da Carta Magna. Refletindo sobre o assunto, o ilustre doutrinador Jos Artur LIMA
GONALVES foi claro ao defender a ideia de que a definio de renda deve ser construda a partir do
texto constitucional. Nas palavras do douto professor: No h, portanto, como pretender sustentar,
seriamente, que o conceito de renda possa ter sido deixado disposio do legislador infraconstitucional, no Brasil.8. Cabe ressaltar que tambm existe, por outro lado, inteligncia no sentido de
afirmar que o conceito de renda encontra-se expresso na Constituio; e que possvel chegar at ele
atravs de uma interpretao do texto da Carta Magna9. Segundo o primeiro entendimento, considerando-se que no se encontra no texto da Constituio Federal Brasileira uma definio clara de renda,
torna-se necessrio examinar a conceituao que o texto constitucional pressupe.
Torna-se importante observar que, se bem a Constituio no traz em seu texto um conceito
didtico de renda, o simples fato de citar o vocbulo renda alude existncia de um significado de
tal conceito. Sua definio ser deduzida a partir do exame do texto constitucional.
Antes de iniciar o estudo em questo, torna-se fundamental restringir a anlise ao disposto pela Constituio, deixando de lado tanto as normas infraconstitucionais quanto a doutrina. Um
ATALIBA, Geraldo, Sistema Constitucional Tributrio Brasileiro, So Paulo, Ed. Revista dos Tribunais, 1968.
GONALVES, Jos Artur Lima, obra citada, p.196.
a tese que defende, por exemplo, o autor Roberto QUIROGA MOSQUERA em sua obra Renda e Proventos de Qualquer Natureza O Imposto
e o Conceito Constitucional, So Paulo, Ed. Dialtica, 1996.
(7)
(8)
(9)
42
primeiro esboo de construo do conceito constitucional de renda, seria identificar alguns conceitos que se aproximam ou se encontram relacionados conceituao de renda dentro do arcabouo
constitucional. Uma vez discriminados e entendidos estes termos, o caminho para elaborar o conceito
constitucional de renda estaria pavimentado.
O primeiro destes elementos a ser analisado o faturamento, presente no artigo 195, inciso
I b) da CF/1988. De acordo com o mestre Geraldo ATALIBA, o conceito jurdico de faturamento inequvoco. Trata-se da soma dos valores das faturas emitidas. No se encontra vinculado com qualquer
tipo de resultado comparativo. Mesmo sendo um dos elementos que contribuem com o processo de
alterao patrimonial das pessoas jurdicas, o faturamento no se mostra capaz de avaliar a capacidade contributiva do sujeito passivo da exao. Isso porque, sem considerar os gastos, o valor ingressado
no serve para deduzir sinais de riqueza.
Outro conceito que diretamente se relaciona ideia de renda o do capital. Vrios so os
artigos da Constituio Brasileira que apresentam esse vocbulo: - Art. 156 2, I; 165 1, 2 e 5,
II; 167, III, 172, 192, 222 1 e Artigo 52, II do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias. No texto
constitucional, a ideia de capital se refere a um investimento permanente, sem considerar o aspecto
dinmico da comparao entre dois momentos que refletem diferentes estados patrimoniais.
A expresso lucro surge nos artigos 7 XI, 172, 173 4 e 195 I da Constituio Federal. Aqui
se observa o que poderia ser considerado como sendo um conceito parcial de renda, dado que lucro
sempre um ganho; ou seja, resultado positivo da atividade empresarial. Dentro de uma ideia mais
abrangente de renda, o lucro pode ser visto como uma de suas espcies.
Outro elemento auxiliar utilizado na construo do conceito constitucional de renda o vocbulo ganho, que aparece no artigo 218 4 da Carta Magna. Assim como a expresso faturamento,
analisada anteriormente, a ideia de ganho no est vinculada ao eventual saldo positivo observado em
determinado perodo de tempo. Refere-se o termo em questo aos ingressos percebidos, sem considerar eventuais perdas que tambm decorrem da atividade empresarial.
A Constituio Brasileira apresenta o vocbulo resultado nos artigos 7 XI, 20 1, 71 VII,
195 8 e 231 3. Esta expresso se refere situao final de um determinado processo. Da mesma
forma que, ao analisar apenas os ganhos, no possvel a auferir capacidade contributiva, o mesmo fenmeno se observa ao contemplar, exclusivamente, os resultados. Isso porque podem ser tanto
positivos quanto negativos.
Concluindo a anlise do texto constitucional no sentido de caracterizar os elementos que servem de base para construir o conceito de renda, proposta por LIMA GONALVES, destaca-se a expresso
patrimnio. Este termo designa o conjunto de bens ou direitos de uma pessoa pblica ou privada.
A expresso surge nos seguintes artigos da Constituio: artigo 5 XLV e LXXIII, 23 I, 24 VII, 30 IX, 49 I,
129 III, 144, 145 1, 150 VI a, c, 2, 3 e 4; 156 2 I, 213 II, 216 1 e 4, 219, 225 1 II
e 4, 239 2 e artigos 36 e 51 3 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias.
Uma vez identificados e individualizados os termos que foram expressamente utilizados pelo
constituinte e concluindo que a conceituao de renda dever, necessariamente, diferenciar-se da
ideia de faturamento, capital, lucro, ganho, resultado e patrimnio, o brilhante professor LIMA GONALVES define o contedo do conceito constitucional de renda como sendo o: saldo
positivo resultante do confronto entre certas entradas e certas sadas, ocorridas ao longo de um dado
perodo10.
Considerando a conceituao elaborada, e analisando seus elementos basilares, possvel
concluir que, para a existncia de renda, necessrio estar diante de um saldo positivo; ou seja,
de um acrscimo. Esta ideia pressupe uma comparao entre dois momentos diferentes, onde entre
o primeiro e o segundo perodo se verifica um aumento, algo mais em relao ao ponto de partida da
observao.
(10)
GONALVES, Jos Artur Lima, obra citada, pg. 179.
43
Em relao origem da diferena positiva que caracteriza a renda dentro do conceito ora analisado, torna-se fundamental chamar a ateno para o fato de que esta decorre de certas entradas
e sadas, e no de todas as movimentaes que majoram ou reduzem o patrimnio. Cabe identificar
quais so os ganhos relevantes no que diz respeito ao acrscimo patrimonial, o mesmo sendo aplicado
s sadas.
Por derradeiro, h que ser destacada a ideia de que as j citadas entradas e sadas devem ser
analisadas no marco de um lapso temporal pr-determinado. Este perodo, composto por um termo
de incio e outro final, indicar se, entre os dois momentos, existiu ou no acrscimo patrimonial. Esta
anlise, finalmente, servir para definir se foi auferida renda.
1.2.2. Delimitao Infraconstitucional:

Analisando a conceituao de renda a partir da legislao infraconstitucional vigente na Argentina e no Brasil, observa-se que cabe ao artigo 2 da Ley de Impuesto a las Ganancias11 elucidar o tema em
questo dentro do ordenamento jurdico argentino. Antes de partir para uma leitura do texto, torna-se
necessrio atentar para o fato de que encontram-se presentes na lei diferentes definies de renda,
que variam de acordo com o sujeito passivo do tributo. O inciso 1 do artigo 2 consagra o j analisado
Princpio da Renda Produto ao definir renda como sendo: ... los rendimientos, rentas o enriquecimientos susceptibles de una periodicidad que implique la permanencia de la fuente que los produce y
su habilitacin. Todavia, em se tratando das sociedades de capital, necessrio avanar na leitura do
artigo e considerar a inequvoca referncia que o inciso 2 faz s pessoas jurdicas, citando o artigo 69 da
mesma lei. Portanto, conclui-se que, para definir a renda dos chamados Sujeitos Empresa12 aplica-se o
Princpio da Renda Acrscimo Patrimonial, explicitado no artigo 2, inciso 2 da lei 20.628.
Observa-se, portanto, que o legislador fez uso da liberdade que lhe foi concedida por um sistema tributrio que no se encontra sistematizado pela Constituio Federal para diferenciar, segundo
seu alvitre, o conceito de renda aplicvel de acordo com o sujeito passivo da exao.
Dentro do ordenamento jurdico brasileiro, e no que tange a legislao infraconstitucional,
o Cdigo Tributrio Nacional que trata-se de Lei Complementar13 apresenta, em seu artigo 4314, a
definio do fato gerador do Imposto sobre a Renda e Proventos de Qualquer Natureza. Como j foi
anteriormente aprofundado ao tratar os aspectos normativos constitucionais do conceito de renda, a
boa doutrina determina que esta conceituao deve ser construda a partir da interpretao do texto
da Carta Magna, e no da anlise dos artigos do Cdigo Tributrio Nacional15.
Analisando o enunciado do artigo 43 do Cdigo Tributrio Nacional, afirma o ilustre professor
Paulo Ayres BARRETO:
Lei 20.628. Art. 2 - A los efectos de esta ley son ganancias, sin perjuicio de lo dispuesto especialmente en cada categora y aun cuando
no se indiquen en ellas:
1) Los rendimientos, rentas o enriquecimientos susceptibles de una periodicidad que implique la permanencia de la fuente que los produce
y su habilitacin.
2) Los rendimientos, rentas, beneficios o enriquecimientos que cumplan o no las condiciones del apartado anterior, obtenidos por los responsables incluidos en el artculo 69 y todos los que deriven de las dems sociedades o de empresas o explotaciones unipersonales, salvo que,
no tratndose de los contribuyentes comprendidos en el artculo 69, se desarrollaran actividades indicadas en los incisos f) y g) del artculo
79 y las mismas no se complementaran con una explotacin comercial, en cuyo caso ser de aplicacin lo dispuesto en el apartado anterior.
3) Los resultados obtenidos por la enajenacin de bienes muebles amortizables, acciones, ttulos, bonos y dems ttulos valores, cualquiera
fuera el sujeto que las obtenga.
(12)
Terminologia utilizada na obra: El Impuesto a las Ganancias, de RAIMONDI, Carlos e ATCHABAHIAN, Adolfo. (Ed. La Ley, 4 Ed. Buenos Aires,
2007).
(13)
Lei n 5.172 de 25/10/1966.
(14)
CTN. Art. 43. O imposto, de competncia da Unio, sobre a renda e proventos de qualquer natureza tem como fato gerador a aquisio
da disponibilidade econmica ou jurdica:
I - de renda, assim entendido o produto do capital, do trabalho ou da combinao de ambos;
II - de proventos de qualquer natureza, assim entendidos os acrscimos patrimoniais no compreendidos no inciso anterior.
1o A incidncia do imposto independe da denominao da receita ou do rendimento, da localizao, condio jurdica ou nacionalidade da
fonte, da origem e da forma de percepo.
2o Na hiptese de receita ou de rendimento oriundos do exterior, a lei estabelecer as condies e o momento em que se dar sua disponibilidade, para fins de incidncia do imposto referido neste artigo.
(15)
Neste sentido opinam: Jos Artur LIMA GONALVES, Jos Luiz BULHES PEDREIRA, Luciano AMARO, Celso Antnio BANDEIRA DE MELO, entre
outros.
(11)
44
O contedo do enunciado prescritivo veiculado pelo CTN. Em seu artigo 43, no desborda o conceito constitucional de renda. De veras, a referncia a proventos de qualquer natureza, como acrscimos patrimoniais no
compreendidos no inciso anterior, impe a seguinte concluso: nos termos do CTN os acrscimos patrimoniais
sujeitos incidncia do Imposto sobre a Renda so os enunciados no inciso I do artigo 43 ou quaisquer outros. Vale
dizer, por analogia, as cores escolhidas para colorir essa superfcie so preto, branco, cinza ou qualquer outra16.
Considerando a definio de renda trazida ao ordenamento jurdico pelo Cdigo Tributrio Nacional, sob o prisma do Princpio da Repartio Constitucional de Competncias, observa-se a ausncia
de violao Carta Magna. A referncia feita pelo inciso I do artigo 43 do CTN ao produto do capital,
e a expresso acrscimos patrimoniais, presente no inciso II do mesmo dispositivo de lei, se diferenciam claramente de outros conceitos antes referidos, como, por exemplo, patrimnio ou faturamento.
Em relao s teorias sobre a renda, j aludidas nos pontos 14 e 15, observa-se que o texto
do Cdigo Tributrio Nacional consagra a tese da Renda Acrscimo Patrimonial - entendida em sentido
amplo. Encontram-se agrupados no mesmo artigo os conceitos de renda e proventos de qualquer natureza. Desta forma, pode ser entendido que o tributo em questo incidir tanto sobre os acrscimos
patrimoniais quanto sobre a renda consumida. Portanto, de acordo com o CTN, a incidncia do Imposto
sobre a Renda e Proventos de Qualquer Natureza ocorrer sobre o que devemos entender como uma
riqueza nova, sem importar sua origem ou seu destino.
A abrangncia esboada no critrio adotado pelo legislador infraconstitucional brasileiro demonstra
que este exerceu sua competncia concorrente de forma a no cometer marcada inconstitucionalidade. Cabe
ressaltar, ademais, que o Cdigo Tributrio Nacional entrou em vigor em primeiro de janeiro de 1967, ainda sob
a gide da Constituio Federal de 1946. Tratava-se, poca, de lei ordinria. Com o advento da Carta Constitucional de 1967, e consequente criao do conceito de Lei Complementar, o CTN recebeu este status. Finalmente, a atual Constituio Federal veio a acolher o diploma legal em questo tambm como Lei Complementar.
Aprofundando o exame do texto do artigo 43 do Cdigo Tributrio Nacional, cabe destacar que este
claro ao determinar que o fato gerador do tributo sobre a renda e proventos de qualquer natureza a aquisio
da disponibilidade econmica ou jurdica da renda, definida atravs dos conceitos plasmados nos incisos I e II,
j analisados nos pargrafos anteriores. Em sintonia com a determinao do diploma legal em questo, verifica-se que nem a existncia de renda, nem o direito de auferi-la configuram-se como sendo o fato tributvel.
Mostra-se necessrio, consequentemente, dentro da anlise de incidncia do tributo, compreender
os conceitos apresentados. Entende-se que existe disponibilidade econmica de certo bem quando ele se
encontra em condies de ser negociado livremente no mercado, quando no houver gravames de nenhuma
natureza sobre o elemento em questo que o impeam de circular. J a disponibilidade jurdica se verifica
quando a lei confere a um certo bem ou riqueza a disponibilidade econmica antes citada. Trata-se, portanto,
a disponibilidade jurdica, de uma presuno estabelecida por lei da disponibilidade econmica.
Finalmente, conclui-se que a conceituao de renda oferecida pelo Cdigo Tributrio Nacional
mostra-se totalmente compatvel com o metdico, ordenado e exaustivo sistema tributrio constitucional existente no pas. O CTN, em observncia hierarquia do ordenamento jurdico brasileiro, no
extrapolou os limites constitucionais ao tratar o ponto relacionado definio do conceito de renda.
2: Temas Controversos
2.1. Renda de Fonte Nacional ou Estrangeira:
O tema relativo tributao sobre a renda auferida pelas pessoas jurdicas fora do territrio
do Estado onde se encontram sediadas ser apresentado atravs do exame de um caso concreto. A
Corte Suprema de Justia da Repblica Argentina publicou acrdo17 julgando sentena de segunda
instncia que havia confirmado deciso no sentido de excluir do mbito de incidncia do Impuesto a las
Ganancias o resultado econmico obtido a partir de investimentos realizados no exterior de recursos
recebidos para honrar pagamentos a sujeitos residentes na Argentina.
(16)
BARRETO, Paulo Ayres, Imposto sobre a Renda e Preos de Transferncia, Dialtica, So Paulo 2001, p.73.
(17)
B 59 XXXV R.O. Banca Nazionale del Lavoro S.A. c DGI s proceso de conocimiento.
45
A deciso atacada havia disposto que, tanto o capital proveniente dos juros quanto das diferenas cambiais no se encontrava atingido pelo gravame, dado que a renda gerada tinha sido originada por investimentos realizados no exterior. Afirmou o julgador de segunda instncia que o fato da
renda auferida ter sido, posteriormente, utilizada em territrio nacional era irrelevante para a determinao de sua fonte. Asseverou, neste sentido, que a fonte sempre manteve sua origem estrangeira.
O Fisco interps recurso argumentando que a renda decorrente do investimento realizado
no exterior, contrariamente ao disposto pelas anteriores instncias, deveria ser considerada de fonte
argentina e que, portanto, estaria sujeita incidncia de tributao. Como base para tal afirmao,
argumentou que o capital em questo, mesmo tendo sido aplicado no estrangeiro, nunca esteve desvinculado do pagamento de penses e aposentadorias aos beneficirios residentes na Argentina. Desta
forma, os recursos tinham sido utilizados economicamente dentro do pas, enquadrando-se como de
fonte argentina de acordo com o disposto pelo artigo 2 do texto da lei18.
Analisando o mrito da questo, a Corte Suprema observou que, durante o perodo sobre o qual
versa a demanda - exerccios fiscais dos anos de 1989 e 1990 o diploma legal que disciplinava a tributao
sobre a renda era a lei n 20.628, de 1974. Esta norma consagrava o chamado Princpio da Territorialidade, que determinava que a obrigao tributria alcanava apenas a renda auferida dentro do territrio
nacional. Cabe ressaltar que apenas com a entrada em vigncia da lei 24.073, de 1992, passou a ser aplicado na Repblica Argentina o que se conhece como Princpio da Universalidade, onde tributado o total
da renda auferida pelas pessoas jurdicas domiciliadas no pas, tanto no mbito nacional quanto no exterior.
Desta forma, o mximo tribunal restringiu a anlise do caso em tela a determinar se a renda
auferida pela empresa autora seria de origem nacional, o que significaria sua subordinao ao gravame, ou se tratava-se de renda proveniente de fonte estrangeira. Aprofundando o exame da situao
ftica, sempre tendo como base as disposies do diploma legal anteriormente citado lei 20.628 - a
renda auferida por meio do capital investido em entidades bancrias do exterior no constituiria renda
de fonte argentina. Sendo assim, sempre se manteve margem do campo de tributao.
Seguindo o raciocnio traado pelos ministros da Corte, cabe ressaltar que o destino final do
capital aplicado, o pagamento das penses e aposentadorias aos beneficirios residentes na Repblica
Argentina, no se configurava como motivo vlido para impedir a aplicao do princpio da localizao da fonte da renda como elemento definitivo do mbito de cobrana do tributo. O tribunal aduziu
como argumento a disposio do artigo 9 do Decreto 2353/8619, regulamentador da lei n 20.628, que
determina como de fonte argentina os juros provenientes de depsitos bancrios situados no pas.
De tal forma, e concluindo a contrario sensu, ficou claro que o resultado de depsitos efetuados em
entidades financeiras localizados no exterior deveria ser considerado como sendo de fonte estrangeira.
O estudo desta deciso convida a analisar a evoluo das legislaes tributrias argentina e brasileira sobre a tributao da renda das pessoas jurdicas no que diz respeito ao critrio territorial. Como visto
nos pargrafos anteriores, dentro do ordenamento jurdico argentino, a lei 20.628, vigente desde 1974,
consagrava o Princpio da Territorialidade, tambm chamado de Princpio da Base Territorial ou, ainda,
Source Income Taxation. Com o advento da lei 24.073, no ano de 1992, passou a ser aplicado o Princpio da
Universalidade, tambm conhecido como Princpio da Base Global ou World Wide Income Taxation.
Traando um paralelo histrico com a legislao brasileira, detecta-se que, por fora do disposto no
artigo 33720 do Regulamento do Imposto de Renda de 1994, aprovado pelo Decreto-lei n 1041/94, apenas os
rendimentos produzidos dentro do mbito territorial brasileiro estavam sujeitos incidncia de tributao
sobre a renda. Os ganhos de capital das Pessoas Jurdicas domiciliadas no Brasil decorrentes de atividades
exercidas no exterior no eram tributados. Era adotado, portanto, o Princpio da Territorialidade. Esta situao se viu alterada a partir do ano de 1996 em virtude da promulgao da lei 9.249/9521. O diploma legal em
questo trouxe para dentro do ordenamento jurdico brasileiro a aplicao do Princpio da Universalidade.
Lei 20.628, Ley de Impuesto a las Ganancias Art. 2: Son ganancias: 1) Los rendimientos, rentas o enriquecimientos susceptibles de una
periodicidad que implique la permanencia de la fuente que los produce y su habilitacin.
(19)
Decreto 2353/86 Art. 9: Son Ganancias de Fuente Argentina: ... los intereses provenientes de depsitos bancarios ubicados en el pas.
(20)
RIR/94 Art. 337: O lucro proveniente de atividades exercidas parte no pas e parte no exterior somente ser tributado na parte produzida
no pas.
(21)
Lei 9.249/95 Art. 25: Os lucros, rendimentos e ganhos de capital auferidos no exterior sero computados na determinao do lucro real
das pessoas jurdicas correspondente ao balano levantado em 31 de dezembro de cada ano.
(18)
46
Previamente mudana ocorrida em 1996, e vigente at a atualidade, houve um antecedente histrico na aplicao do Princpio da Universalidade dentro do sistema tributrio brasileiro. O
Decreto-lei n 2.39722, de 22/11/1987 alterou o regime tributrio sobre a renda auferida no exterior
pelas pessoas jurdicas domiciliadas no Brasil, afastando o Princpio da Territorialidade e consagrando
o Princpio da Universalidade. Em sintonia com a norma anteriormente citada, at mesmo a renda
produzida no estrangeiro pelas empresas subsidirias localizadas fora do Brasil foi alcanada pela tributao sobre a renda. Isso por fora do Decreto-lei n 2.41323, de 10/02/1988. Entretanto, a vigncia
do Princpio da Territorialidade foi rapidamente restabelecida com a promulgao do Decreto-lei n
2.429, de 14/04/1988. Este decreto, em seu artigo 1124, revogou expressamente a legislao anterior,
trazendo de volta a aplicao do Princpio da Fonte25.
Os princpios em questo orientam as atividades hermenuticas dos Estados que os adotam.
A consagrao de um ou outro princpio por parte do legislador estabelece os critrios de definio do
exerccio do poder estatal de tributar e sua escolha depende da poltica fiscal que cada pas deseja
colocar em prtica. O ponto fundamental em questo a conexo entre o Estado arrecadador e o
contribuinte. Enquanto o Princpio da Territorialidade coloca em evidncia a localizao territorial
da fonte geradora de renda, o Princpio da Universalidade contempla a totalidade dos ganhos de capital auferidos pela pessoa jurdica domiciliada em territrio nacional, independente do lugar onde
tenham sido produzidos. O clebre doutrinador Heleno TORRES, refletindo sobre a opo por parte do
legislador de adotar um ou outro princpio, afirma que: Em verdade, tal escolha paira, to somente,
na opo entre adotar o princpio da universalidade, ou no, porque o princpio da territorialidade
imanente a todo e qualquer ordenamento jurdico. No h uma terceira opo26.
Em relao incorporao do Princpio da Universalidade no ordenamento jurdico das duas maiores economias do MERCOSUL, torna-se importante destacar que este fato esteve vinculado a um momento
histrico de grande incremento da mundializao da economia, a dcada de 90. Nessa poca a regio
passou a receber importante volume de investimentos externos, com a instalao de filiais e sucursais de
empresas estrangeiras, ao mesmo tempo em que companhias nacionais se tornaram multinacionais.
O acelerado processo de desenvolvimento econmico trouxe como uma de suas consequncias o enfraquecimento do exerccio de soberania por parte dos Estados. Com a valorizao do papel
desempenhado pelas empresas privadas dentro desta nova realidade globalizada, coube aos Estados
promoverem uma adaptao de seus sistemas legais internos. Mudanas como a aplicao do Princpio
da Universalidade tornaram-se necessrias para evitar prticas como a evaso fiscal internacional,
bem como para desestimular os investimentos nos chamados parasos fiscais.
2.2. Renda Obtida de Forma Gratuita ou Onerosa:

Em relao natureza gratuita ou onerosa da renda, e sempre seguindo a proposta de examinar
temas controversos usando como base acrdos prolatados pelos Tribunais Superiores da Argentina e do
Brasil, ser analisada deciso da Corte Suprema de Justia da Repblica Argentina27 que ratificou julgamento que afastara a incidncia de iseno sobre a renda originada pela diferena entre a utilizao, por parte
da empresa demandante, de Bnus de Consolidao do Estado Nacional no pagamento de dvidas tributrias e o custo de aquisio no mercado dos referidos ttulos, cujo valor havia sido sensivelmente inferior.
Decreto-lei n 2.397/87 Art. 7: Sero computados no lucro real das pessoas jurdicas de direito privado domiciliadas no Pas os resultados
obtidos no exterior, diretamente ou atravs de filiais, sucursais, agncias ou representaes.
(23)
Decreto-lei n 2.413/88 Art. 8: Sero computados no lucro real das pessoas jurdicas de direito privado domiciliadas no Pas os resultados
obtidos no exterior, diretamente, ou atravs de subsidirias, filiais, sucursais, agncias ou representaes.
(24)
Decreto-lei n 2.429/88 Art. 11. Fica revogado o art. 8 do Decreto-lei n 2.413, de 10 de fevereiro de 1988. A tributao dos resultados
das atividades de navegao martima, area, de outros transportes e meios de comunicao com pases estrangeiros continuar regida pelas
disposies do art. 63 da Lei n 4.506, de 30 de novembro de 1964.
(25)
Art. 63. Lei n 4.506/64: No caso de empresas cujos resultados provenham de atividades exercidas parte no Pas e parte no exterior, somente integraro o lucro operacional os resultados produzidos no Pas.
1 Consideram-se atividades exercidas parte no Pas e parte no exterior as que provierem:
a) das operaes de comrcio e outras atividades lucrativas iniciadas no Brasil e ultimadas no exterior, ou vice-versa;
b) da explorao da matria-prima no territrio nacional para ser beneficiada, vendida ou utilizada no estrangeiro, ou vice-versa;
c) dos transportes e meios de comunicao com os pases estrangeiros.
2 Se a empresa que explora atividade nas condies previstas neste artigo no puder apurar separadamente o lucro operacional produzido
no Pas, ser ele estimado ou arbitrado como equivalente a 20% (vinte por cento) da receita bruta operacional.
(26)
TORRES, Heleno. Pluritributao internacional sobre as rendas das empresas. So Paulo. Revista dos Tribunais, 1997. Pg 69.
(27)
P 17 XXXVIII Recurso Extraordinario. Petrolera Prez Companc S.A. (TF 17.085-I) c DGI.
(22)
47
O entendimento do tribunal de segunda instncia foi no sentido de que a renda auferida pela
recorrente ao efetuar o pagamento de dbitos tributrios utilizando bnus adquiridos no mercado financeiro no poderia ser classificada como enriquecimento a ttulo gratuito. De tal forma, no se estaria diante de uma das hipteses de iseno tributria previstas em lei. Durante o perodo do qual trata
o litgio, encontrava-se vigente o Decreto 450/86, regulamentador da lei 20.628 Ley de Impuesto a
las Ganancias. A iseno de tributao sobre a renda obtida de forma no onerosa estava contemplada
no artigo 20 do diploma legal em questo28.
Para concluir no sentido da improcedncia do pedido da autora, a Cmara de Apelaes, rgo
julgador de segunda instncia, baseou-se na anlise do Decreto 316/9529. O entendimento do rgo
colegiado foi no sentido de que este texto legal havia apenas institudo um regime de facilitao para
o pagamento de dbitos fiscais, portanto no se tratava de um mecanismo de reduo ou remisso de
dvida.
Inconformada com a sentena prolatada, a autora interps recurso alegando, inicialmente,
que o pagamento do tributo realizado mediante entrega de bnus tinha significado uma reduo no valor do imposto. Disse, tambm, que tal quantia no se encontraria atingida pela cobrana de imposto
de renda, dado que o valor no poderia ser deduzido da sua prpria base de clculo30.
Seguindo sua exposio, a recorrente alegou que o texto do citado Decreto 316/95 perdoava,
parcialmente, as dvidas tributrias. Desta forma, inexistindo contraprestao por parte do devedor,
se estaria diante de uma situao de enriquecimento a ttulo gratuito, portanto isenta da aplicao
do gravame sobre a renda.
A lide em questo se restringia, deste modo, a determinar qual seria o tratamento dado pelo
ordenamento tributrio ao pagamento de dbitos fiscais realizado por meio da entrega de Bnus de
Consolidao do Estado Nacional, cotados em seus valores nominais, que haviam sido adquiridos por
um custo inferior ao do valor posteriormente compensado.
Ao analisar o mrito da demanda, o julgador de ltima instncia utilizou como critrio basilar
de interpretao o j consagrado entendimento da Corte Suprema de Justia da Repblica Argentina
no sentido de dar pleno efeito inteno do legislador. Uma vez definido este critrio hermenutico,
os elementos para dirimir o pleito foram buscados no prprio texto do Decreto 316/95.
Ao apreciar o diploma legal em questo, os ministros entenderam que tal decreto no havia
institudo nenhum tipo de reduo, remisso ou perdo de dbitos tributrios. Apenas fora estabelecido um regime de pagamento de dvidas fiscais baseado na apresentao espontnea dos devedores
que se enquadrassem em determinadas situaes, concedendo-lhes benefcios e facilidades para efetuar os pagamentos dos tributos devidos. O procedimento a ser seguido para regularizar a situao do
contribuinte consistia em realizar o cancelamento das dvidas mediante, por um lado, a entrega de
Bnus de Consolidao do Estado Nacional, aceitos por seu valor nominal, e efetuando o pagamento
parcelado do restante do valor devido, em dinheiro31.
A disposio isentava: y) Las donaciones, herencias, legados y todo otro enriquecimiento a ttulo gratuito y los beneficios alcanzados por
la ley de impuesto a los premios de determinados juegos y concursos deportivos.
(29)
Atualmente derrogado pelo Decreto 1.269/02, Art. 3.
(30)
Lei 20.628, Art. 88: No seran deducibles, sin distincin de categoras: d) El impuesto de esta ley y cualquier impuesto sobre terrenos
baldos y campos que no se exploten.
(31)
Decreto 316/95: Art. 9 El cumplimiento de las obligaciones fiscales omitidas deber efectuarse mediante el pago de las mismas conforme
a las disposiciones siguientes: a) Hasta un ochenta por ciento (80%) mediante la entrega de Bonos de Consolidacin en moneda nacional o en
dlares estadounidenses y el resto mediante depsito bancario, al contado o en hasta treinta y seis (36) cuotas mensuales, consecutivas e
iguales en cuanto al capital a amortizar.
Art. 10 Las obligaciones fiscales cuyos vencimientos se hubieren operado hasta el 31 de diciembre de 1994, inclusive, no comprendidas en
el rgimen de presentacin espontnea previsto en las disposiciones del Tt. I, excepto las indicadas en los incs. a) y b) del art. 2, podrn
cumplimentarse conforme a las disposiciones siguientes: a) Hasta un sesenta por ciento (60%) mediante la entrega de Bonos de Consolidacin
en moneda nacional o en dlares estadounidenses y el resto mediante depsito bancario, al contado o en hasta treinta y seis (36) cuotas
mensuales, consecutivas e iguales en cuanto al capital a amortizar.
Art. 15 El ingreso de los importes correspondientes a los conceptos indicados en el presente rgimen deber ser efectuado mediante depsito bancario y la entrega de Bonos de Consolidacin, segn el caso, no aceptndose otra forma de pago que la mencionada. A los fines del
presente decreto, cuando proceda su utilizacin, los Bonos de Consolidacin se considerarn por su valor nominal.
(28)
48
Ainda no sentido de afastar o carter remissivo do texto analisado, a Corte destacou que o
instrumento legal em questo, Decreto do Poder Executivo Nacional, fora institudo de acordo com
as faculdades delegadas pelo Poder Legislativo. Acatando o Princpio Constitucional da Legalidade,
observa-se que de exclusiva responsabilidade do Congresso Nacional a criao de leis que perdoem
ou reduzam dvidas tributrias. No caso sob anlise, se estava diante de uma clara situao de delegao legislativa, onde fora facultado ao Poder Executivo eximir, total ou parcialmente, as obrigaes
acessrias e sanes; bem como estimular o pagamento antecipado de tributos ou instituir planos de
parcelamento de dbitos pendentes. Sendo de competncia exclusiva do Parlamento beneficiar os contribuintes com indultos de qualquer natureza32, concluiu-se no sentido de afastar, categoricamente, o
alegado carter remissivo do Decreto 316/95.
O ganho de capital auferido pela empresa ao computar-se o valor nominal dos ttulos em questo, maior do que o preo pago por estes no mercado, foi entendido pelo julgador de ltima instncia
como um acrscimo patrimonial alcanado pelo disposto pelo Artigo 2, inciso 2 da Lei do Imposto de
Renda33. Segundo o entendimento da Corte, o texto legal que disciplina a cobrana de imposto sobre
a renda consagra, no artigo antes citado, a chamada Teoria da Renda Acrscimo Patrimonial34. A
anlise da realidade econmica do caso em tela comprova que se estava diante de um rendimento real
e efetivo obtido pelo contribuinte.
Uma vez estabelecido que a diferena entre o valor de entrega e de aquisio dos ttulos
constituiu em rendimento sujeito incidncia do gravame, o exame por parte da Corte centrou-se
em determinar se a renda representava, ou no, um enriquecimento a ttulo gratuito. Desta definio
dependeria a iseno do tributo.
Analisando o tema relativo s isenes tributrias, a Suprema Corte reiterou a argumentao
no sentido de que, em tais situaes, mostra-se imprescindvel estar diante da inequvoca inteno do
legislador em isentar o contribuinte da exao. Ademais, argumentou no sentido de que a interpretao das isenes deve ser realizada considerando o contexto global da lei e sua finalidade. Recordou,
novamente, que a primeira regra de interpretao dar pleno efeito inteno do legislador.
Na construo de seu raciocnio, o Mximo Tribunal foi buscar nos antecedentes histricos da
tributao sobre a renda os elementos necessrios para dirimir a lide. Inicialmente, a lei 20.628 - Ley
de Impuesto a las Ganancias - inclua na base de clculo do tributo apenas os valores originados a partir do enriquecimento a ttulo oneroso, enquanto que os demais tipos de rendimentos eram gravados
por norma especfica, lei 20.632. Este ltimo tributo foi derrogado pela lei 21.282. Posteriormente,
a publicao da lei 21.286 veio a modificar o conceito de renda gravada do artigo 2 inciso 2 da norma que disciplina a cobrana do imposto sobre a renda, consagrando a teoria da Renda Acrscimo
Patrimonial e introduzindo no ordenamento jurdico a iseno em questo. Em sntese, a construo
histrica ocorreu da seguinte forma: primeiro, com a derrogao do imposto especfico que gravava
as rendas obtidas de forma no onerosa. Em um segundo momento, o conceito de renda no texto da
Ley de Impuesto a las Ganancias foi ampliado, incluindo tambm os rendimentos auferidos de forma
no onerosa. Ao mesmo tempo foi includa a iseno sobre rendas desta natureza no j citado artigo
20 inciso y da lei.
Tal desenvolvimento normativo, de acordo com o entendimento dos emritos julgadores, redundou na excluso dos rendimentos obtidos de forma no onerosa do mbito de incidncia da tributao sobre a renda. A iseno em questo se aplicaria s mesmas situaes anteriormente contempladas pela ento derrogada lei 20.632.
Voltando a apreciar os argumentos esgrimidos pela recorrente, a Suprema Corte entendeu que
a autora apenas foi capaz de obter o rendimento que motiva o embate argumentativo pelo fato de
ter sido includa no regime de facilidades institudo pelo Decreto 316/95. Desta maneira, a recorrente
Constituio Nacional. Art. 75 inc 20: Corresponde al Congreso : ... conceder amnistas generales.
Art. 2 - A los efectos de esta ley son ganancias, sin perjuicio de lo dispuesto especialmente en cada categora y aun cuando no se indiquen
en ellas: ... 2) Los rendimientos, rentas, beneficios o enriquecimientos que cumplan o no las condiciones del apartado anterior, obtenidos por
los responsables incluidos en el artculo 69 y todos los que deriven de las dems sociedades o de empresas o explotaciones unipersonales, salvo
que, no tratndose de los contribuyentes comprendidos en el artculo 69, se desarrollaran actividades indicadas en los incisos f) y g) del artculo 79 y las mismas no se complementaran con una explotacin comercial, en cuyo caso ser de aplicacin lo dispuesto en el apartado anterior.
(34)
Ver captulo 1, ponto 14 da presente pesquisa.
(32)
(33)
49
viu-se beneficiada com a possibilidade de regularizar seus dbitos dentro das condies previstas pela
norma em questo. Segundo os emritos julgadores, foi o fato de enquadrar-se como um dos sujeitos
favorecidos pelo regime de benefcios que ensejou o auferimento da renda que teve sua natureza discutida em recurso. Sendo assim, a Corte concluiu seu entendimento determinando que o rendimento
obtido fora gerado como consequncia das prestaes cumpridas pela recorrente ao ajustar-se ao
regime do Decreto 316/95. De tal forma, a renda auferida no podia ser considerada como sendo de
natureza no onerosa.
2.3. Acrscimo Patrimonial no Conceito de Renda:

O acrdo35 que passar a ser analisado versa sobre a considerao do critrio do acrscimo
patrimonial como um dos elementos que compem o conceito de renda. A deciso trata sobre Recurso
Extraordinrio conhecido e provido pelo STF que fora interposto em consequncia do julgamento de improcedncia de ao ajuizada contra a Fazenda Nacional. Tal ao ordinria tinha como inteno obter a
restituio de imposto que, segundo argumentao da recorrente, fora indevidamente cobrado.
A empresa recorrente incorporou a seu capital social, no ms de outubro de 1964, determinada importncia econmica. Os acionistas pagaram imposto de renda sobre o valor em questo, de
acordo com disposio do pargrafo nico do artigo 11 da ento vigente lei 4154/6236. Na declarao
de renda correspondente ao exerccio financeiro de 1964, a recorrente incluiu em seu balano, a ttulo
de Lucro Tributvel, a parcela incorporada ao capital. Sobre este valor foi tambm recolhido o imposto
correspondente.
Ocorreu que, entre o perodo de realizao do Balano Geral da sociedade e o momento de
apresentao da Declarao de Imposto de Renda, foi editada a lei 4506/64 que, em seu artigo 3837,
determinou a cobrana de imposto sobre os lucros distribudos, sob qualquer ttulo ou forma, salvo
determinadas excees. Apesar da converso do valor relativo ao Fundo de Reserva em capital no
constituir lucro distribudo, a recorrente foi obrigada a efetuar o pagamento do imposto previsto. Inconformada diante de tal situao, interps recurso e baseou sua argumentao na tese de que a conceituao de renda devia, necessariamente, estar vinculada ideia de acrscimo de valor pecunirio.
Alegou que, pelo fato de no ter sido verificado nenhum aumento ou acrescentamento, o pagamento
do tributo foi indevido.
O recurso interposto pela empresa foi improvido. Os julgadores consideraram que o fato gerador do imposto de renda tinha se configurado, dado que a autora havia distribudo lucros sob a forma
de novas aes, o que promoveu o aumento do capital social. Argumentaram que o fato da distribuio
no ter sido realizada em espcie no descaracterizou a operao em questo. A concluso da anlise
foi no sentido de afirmar que o caso em tela no se enquadrava na exceo prevista pelo pargrafo
1 do j citado artigo 38 da lei 4506/64, tendo em vista que o montante se configurava como sendo
Fundo de Reserva No Tributada, e no Reserva Tributada em Poder de Pessoa Jurdica.
A empresa autora, inconformada com a deciso de segunda instncia, interps Recurso Extraordinrio afirmando que, mesmo tendo em vista a autorizao constitucional para que o legislador
institusse tributo sobre renda e proventos de qualquer natureza, a conceituao de renda, necessariamente, envolve a ideia de ganho, de acrscimo. No caso em questo, a distribuio de lucros realizada
aos acionistas no significou nenhum acrscimo patrimonial para a empresa. Alegou a autora, ademais,
que o mesmo fato gerador estaria sendo tributado trs vezes. Primeiramente, fora cobrado imposto
sobre a renda dos acionistas, ao ser aplicado o artigo 11 da lei 4154/62. Por outro lado, a sociedade
pagou o imposto de renda devido relativo ao perodo fiscal em questo. Finalmente, a empresa fora
obrigada a pagar o tributo novamente, por fora da aplicao do artigo 38 da lei 4506/64. A autora
Recurso Extraordinrio N 117.887 SP Cia. Antarctica Paulista c Unio Federal.
Lei 4154/62, art. 11. Pargrafo nico. O imposto recolhido na fonte, nos termos deste artigo, ser deduzido do que houver de ser pago
pela pessoa fsica beneficiria do rendimento, de acordo com a sua declarao anual cabendo a devoluo do excesso, caso a importncia
recolhida na fonte seja superior ao imposto devido de acordo com a declarao.
(37)
Lei 4506/64. Art. 38. Alm do imposto de que trata o artigo anterior, ser cobrado o imposto de 7% (sete por cento) sobre os lucros distribudos, sob qualquer ttulo ou forma, exceto os atribudos ao titular da empresa individual e aos scios das entidades referidas na letra b do
1 do artigo 18 da Lei n 4.154, de 28 de novembro de 1962.
1 O disposto neste artigo no se aplica s bonificaes em aes novas resultantes de correo monetria do ativo imobilizado, procedida
de acordo com a lei, ou de incorporao de lucros ou reservas, nos termos do art. 83 da Lei n 3.470, de 28 de novembro de 1958.
(35)
(36)
50
completou sua exposio afirmando que, tanto a primeira cobrana, correspondente ao acrscimo patrimonial obtido pelos acionistas ao receber novas aes; quanto a segunda, pelo aumento de capital
social da empresa, foram legtimas. Entretanto, a aplicao do artigo 38 da lei 4506/64 foi completamente infundada, dado que, no caso em tela, a distribuio das aes no majorou o patrimnio da
sociedade.
Analisando o mrito da questo, o STF iniciou o exame da situao ftica considerando a disposio da Constituio Federal relativa incidncia de tributos sobre a renda. O artigo 15, inciso IV,
da Constituio de 1946, vigente poca da lide, dispunha que era de competncia da Unio decretar
impostos sobre renda e proventos de qualquer natureza38. Valendo-se dos ensinamentos da melhor
doutrina, os ilustres ministros determinaram que tal definio de renda por parte do legislador infraconstitucional deveria, obrigatoriamente, ater-se ideia de que renda significa ganho, acrscimo,
aumento. No caso em questo, a distribuio dos lucros aos acionistas no havia gerado nenhum
acrscimo patrimonial recorrente. Se algum tributo pudesse ter incidido sobre a operao em questo, a exigncia deveria recair sobre as pessoas dos acionistas, jamais sobre a sociedade, pois esta no
obtivera nenhuma espcie de ganho com a distribuio das aes. Desta sorte, no restaram dvidas
no sentido de determinar que a deciso de segunda instncia havia violado a Constituio Federal.
Examinando os argumentos esgrimidos pela recorrente no sentido de alegar a inconstitucionalidade do artigo 38 da lei 4506/64, os ilustres julgadores salientaram, novamente, que o texto constitucional em vigor poca da lide no trazia definio acabada de renda, facultando ao legislador
ordinrio a tarefa de elaborar esta conceituao. A regulamentao infraconstitucional da matria
surgiu apenas com a promulgao da lei 5172/66 Cdigo Tributrio Nacional vigente a partir de
01 de janeiro de 1967. Portanto, o CTN no fazia parte do ordenamento jurdico brasileiro quando
da promulgao e aplicao da lei 4506/64 ao caso sob julgamento. Mesmo fazendo esta ressalva, o
Supremo Tribunal Federal entendeu que o legislador no poderia ter definido renda ou proventos sem
considerar e incluir dentro da conceituao a ideia de acrscimo patrimonial. Reiterando os argumentos que afirmaram que a distribuio dos lucros que enseja a lide no representou acrescentamento
patrimonial de nenhuma natureza para a empresa recorrente, o STF finalizou o julgamento do Recurso
Extraordinrio declarando a inconstitucionalidade do dispositivo legal em questo.
2.4. IRPJ e CSLL:

Este Recurso Extraordinrio39, interposto em maro de 2008, atualmente tramita no Supremo
Tribunal Federal e trata da questo relativa possibilidade de ser realizada deduo do valor correspondente Contribuio Social sobre o Lucro lquido CSLL da base de clculo do Imposto sobre a
Renda e Proventos de Qualquer Natureza das Pessoas Jurdicas- IRPJ.
A deciso que ensejou a interposio do recurso em questo - acrdo prolatado pelo Tribunal
Regional Federal da 3 Regio - defendeu a legalidade do artigo 1 da Lei 9316/9640, norma que alterou
a legislao relativa ao Imposto de Renda e Contribuio Social sobre o Lucro Lquido. A recorrente
argumenta no sentido de que tal dispositivo de lei afronta os artigos 145 141, 146 III a42 e 153 III43,
todos da Constituio Federal de 1988.
Aps a deciso preliminar da Corte no sentido de reconhecer a existncia de repercusso
geral da questo constitucional suscitada, o relator, Ministro Joaquim BARBOSA, analisou o recurso
e negou-lhe provimento. O ilustre ministro iniciou seu voto afastando a argumentao da recorrente
Constituio Federal 1946. Artigo 15: Compete Unio decretar impostos sobre: ... IV Renda e proventos de qualquer natureza.
RE N 582525 SP Santander S.A. c Unio Federal.
Lei 9316/96 Art. 1 O valor da contribuio social sobre o lucro lquido no poder ser deduzido para efeito de determinao do lucro real,
nem de sua prpria base de clculo. Pargrafo nico: Os valores da contribuio social a que se refere este artigo, registrados como custo
ou despesa, devero ser adicionados ao lucro lquido do respectivo perodo de apurao para efeito de determinao do lucro real e de sua
prpria base de clculo.
(41)
Art. 145 1 CF/88: Sempre que possvel, os impostos tero carter pessoal e sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte, facultado administrao tributria, especialmente para conferir efetividade a esses objetivos, identificar, respeitados os direitos
individuais e nos termos da lei, o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte.
(42)
Art. 146 CF/88: Cabe lei complementar ...III - estabelecer normas gerais em matria de legislao tributria, especialmente sobre: ...
a) definio de tributos e de suas espcies, bem como, em relao aos impostos discriminados nesta Constituio, a dos respectivos fatos
geradores, bases de clculo e contribuintes.
(43)
Art. 153 CF/88: Compete Unio instituir impostos sobre: ... III - renda e proventos de qualquer natureza.
(38)
(39)
(40)
51
no sentido de que o conceito constitucional de renda teria sido violado pela deciso do tribunal de
segunda instncia. Afirmou que a Carta Magna no traz em seu texto um conceito expresso de renda
ou proventos, apesar de permitir que tais elementos sejam tributados. Por outro lado, asseverou que
no existe um sentido universal ou absoluto de renda, de tal sorte que o legislador complementar ou
ordinrio no poderia t-lo violado. O Ministro definiu a ideia de que renda pode ser considerada como
um objeto cultural.
No mesmo sentido, avaliou que o conceito de renda poderia ser definido tomando como base
influncias provenientes do sistema jurdico como um todo, assim como de outros sistemas que, em
certa medida, mantm relaes com a Cincia do Direito, como o caso do Sistema Econmico e o
Contbil. O Excelentssimo relator continuou sua exposio considerando alguns aspectos no sentido
de definir a base de clculo possvel do Imposto sobre a Renda. De acordo com a anlise do Ministro,
para examinar o Recurso Extraordinrio em questo seria suficiente apreciar quatro elementos que
definiriam a base de clculo do tributo. So eles: a) Acrscimo Patrimonial. b) Ingressos. c) Sadas e,
finalmente, d) Determinado Perodo de Tempo. Em sntese, a conceituao de renda elaborada pelo
ilustre julgador pode ser resumida da seguinte forma: Entende-se renda como sendo o acrscimo patrimonial resultante do cmputo de certos ingressos e de certas sadas ao longo de um certo perodo de
tempo. Concluindo a primeira parte de seu voto, afirmou que esses critrios poderiam ser deduzidos
das normas gerais em matria tributria, a partir da leitura e interpretao dos artigos 4344 e 4445 do
Cdigo Tributrio Nacional.
O Excelentssimo Ministro seguiu sua explanao argumentando no sentido de que o valor
devido a ttulo de CSLL no poderia ser dedutvel, dado que no deveria ser considerado como despesa operacional. Ressaltou o fato de que, para ser considerada despesa necessria, ou operacional,
necessrio que o gasto em questo esteja vinculado atividade empresarial. Sendo, na ilustre opinio
do Ministro Relator, a CSLL uma parcela do lucro auferido pelo contribuinte destinada, por fora de lei,
aos cofres pblicos, no consiste em despesa necessria ou operacional realizao da operao ou
negcio que, posteriormente, acabar gerando renda. Neste sentido, frisou que a incidncia de IRPJ e
de CSLL so pressupostos das operaes empresariais que, por sua vez, so a base dos fatos jurdicos
tributados. Conclui o Relator no sentido de deixar claro que tributo no pode ser considerado como
insumo da cadeia produtiva.
Aprofundando o exame das alegaes da recorrente, o Ministro rejeitou o argumento de que
a proibio da deduo do valor da CSLL da base de clculo do IRPJ implicaria em tomar um montante
que no corresponde renda para efetuar o clculo do tributo. Analisando o processo de formao
da renda, o eminente julgador defendeu a ideia de que o fato do acrscimo patrimonial ou do saldo
positivo terem sido consumidos, ou no, antes ou depois da apurao; assim como a circunstncia de
parte da renda tornar-se vinculada a uma obrigao determinada, de forma a fixar destinao especfica para o valor, mostram-se irrelevantes.
Salientou, ademais, que a incidncia do tributo ocorre no momento em que for verificada a
aquisio da disponibilidade econmica ou jurdica da renda ou dos proventos, sem considerar a destinao posterior destes valores. Ilustrando o caso em tela, o eminente julgador dividiu-o em dois momentos: inicialmente, o contribuinte recebe um fluxo de novas riquezas que, aps realizada a devida
apurao, vo representar, ou no, renda. Posteriormente, uma vez confirmada a existncia de lucro
real, e observada a incidncia do IRPJ e da CSLL, parte do montante dessa renda ter como destino
saldar as obrigaes com o Fisco. O Ministro esclarece que no deixar de haver renda ou lucro se,
entre estes dois momentos, o contribuinte der alguma destinao aos valores em questo. Neste sentido, completou o raciocnio afirmando que no se estaria diante de uma hiptese de dupla tributao,
tendo em vista que o valor que dever ser pago a ttulo de CSLL no deixa de configurar-se como lucro
real para o contribuinte, independente da destinao posterior que lhe seja dada.
Cdigo Tributrio Nacional, artigo 43: O imposto, de competncia da Unio, sobre a renda e proventos de qualquer natureza tem como fato
gerador a aquisio da disponibilidade econmica ou jurdica: I - de renda, assim entendido o produto do capital, do trabalho ou da combinao de ambos; II - de proventos de qualquer natureza, assim entendidos os acrscimos patrimoniais no compreendidos no inciso anterior ...
(45)
CTN, artigo 44: A base de clculo do imposto o montante, real, arbitrado ou presumido, da renda ou dos proventos tributveis.
(44)
52
Passando a examinar a alegao de ofensa reserva de lei complementar para dispor sobre
normas gerais em matria de Imposto de Renda artigo 146, III, a, CF/88 o Relator argumentou no
sentido de que os artigos 43 e 44 do CTN no estabelecem um entendimento em relao ao que o
chamado lucro real nem tampouco conceituam renda, dentro da extenso pretendida pelo recorrente.
Continuou seu raciocnio afirmando que a anlise dos artigos em questo no viabiliza a identificao
dos valores pagos a ttulo de CSLL como sendo despesas operacionais ou necessrias atividade empresarial, de tal forma no se torna obrigatrio seu cmputo na apurao do IRPJ.
O voto do Ministro Relator tambm afastou a alegada afronta ao Princpio da Capacidade Contributiva artigo 145 1 CF/88 dado que, na opinio do emrito julgador, a vedao da deduo do
valor da CSLL no clculo do IRPJ no tem como consequncia a tributao de qualquer outra grandeza
que no seja a renda. Argumentou no sentido de que o valor pago a ttulo de CSLL representa renda
para o contribuinte, mesmo no sendo destinado extino do crdito tributrio. De tal sorte, pode
ser includo no clculo da obrigao tributria referente ao IRPJ. Salientou que a impossibilidade de
deduo no caso em tela no torna a carga tributria demasiadamente pesada ou desproporcional para
a empresa, no significando uma punio para a atividade econmica. O Relator finalizou seu voto
declarando a improcedncia da alegao de desrespeito regra da anterioridade, argumento tambm
defendido pelo recorrente. Por no se tratar do tema de anlise desta pesquisa, esta ltima parte do
voto no ser analisada.
Divergindo do Relator, o Ministro Marco Aurlio MELLO deu provimento ao recurso. Inicialmente, o ilustre julgador apontou vcio formal relativo publicao da lei 9316/96, argumentando no
sentido de que tal inovao, em virtude da matria tratada, deveria ter sido introduzida no ordenamento jurdico por meio de lei complementar que alterasse o CTN, mais especificamente seu artigo 43.
Afirmou que, mesmo superado o que, em sua opinio, configurou-se como vcio, no se estaria diante
de um novo elemento que se enquadrasse dentro do espectro constitucional do tributo. Isso porque o
julgador considera a CSLL como um nus para o contribuinte e no como uma vantagem. Alegou que,
dentro desta circunstncia, torna-se impossvel entender que algo possa ser considerado, ao mesmo
tempo, encargo e renda. Concluiu sua exposio no sentido de avaliar como inconcebvel o aumento
da capacidade econmica do contribuinte para que este venha a arcar com a incidncia do tributo,
especificamente do imposto de renda.
Aps o voto do relator, Ministro Joaquim BARBOSA, e a divergncia do Ministro Marco Aurlio
MELLO, o Ministro Teori ZAVASCKI acompanhou o voto do primeiro acrescentando que a CSLL parte
do lucro real reservada para o custeio da seguridade social e no se trata de despesa operacional. No
mesmo sentido, declarou que no houve violao ao artigo 146 III a da Constituio Federal de 1988
por no ter a lei 9316/96 alterado a abrangncia do conceito de renda estabelecido nos artigos 43
e 44 do CTN. A Ministra Rosa WEBER tambm acompanhou o voto do relator, negando provimento ao
Recurso Extraordinrio.
Outro a manifestar-se favoravelmente ao voto do relator foi o Ministro Luiz FUX. Em sua explanao, destacou que a jurisprudncia do STF presume legtima a tributao sempre que houver previso legal e ausncia de limitao constitucional do poder de tributar. Agregou que a egrgia corte j
havia consagrado a possibilidade de incidncia de tributo sobre tributo no sistema jurdico brasileiro.
No mesmo sentido, declarou que o STF oportunamente decidiu que a CSLL constitucional. Salientou
que o fato da lei 9316/96 no permitir a excluso da base de clculo do IRPJ da CSLL no significa
criao de tributo, mas sim uma complementao por parte do legislador ordinrio impossibilidade
de se fazer dedues.
Tambm negando provimento ao recurso, o Ministro DIAS TOFFOLI argumentou que o IRPJ e a
CSLL no poderiam ser deduzidos por fazerem parte do lucro real auferido pelo contribuinte. Disse que
a lei 9316/96 no criou, elevou ou extinguiu a exao, apenas explicitou o que j havia sido disposto
pela norma criadora da CSLL. No mesmo sentido, declarou no observar inconstitucionalidade no artigo 1 da lei 9316/96 considerando a inexistncia de um conceito unvoco de renda e que a CF/1988
tampouco a define. Concluiu afirmando que, a efeitos de apurar o IRPJ, a CSLL no se trata de despesa
operacional, correspondendo a parcela do lucro do contribuinte. A Ministra Carmem Lcia e o Ministro
Ricardo Lewandowski tambm acompanharam o voto do relator.
53
Concluso
No estudo do Direito, o exerccio ao recurso do Direito Comparado mostra-se de grande utilidade quando se tem por objetivo detectar semelhanas e diferenas entre dois ou mais ordenamentos
jurdicos diversos. A anlise comparativa dos sistemas jurdicos contribui com o desenvolvimento de
uma conscincia crtica por parte dos operadores do Direito. Este fenmeno faz com que, ao examinar
sua prpria legislao, sejam elaborados questionamentos e, at mesmo, surjam certas perplexidades ao comparar diferentes institutos jurdicos. As singularidades do Direito Positivo interno de cada
Estado, muitas vezes, apenas so detectadas por meio do uso das ferramentas fornecidas pelo Direito
Comparado.
Em se tratando do estudo realizado acerca do sistema tributrio das duas maiores economias
do MERCOSUL a partir do exame da legislao tributria relativa ao Imposto de Renda, mais especificamente da conceituao de renda, destaca-se como importante aspecto de diferenciao o fato de que
o sistema tributrio brasileiro se caracteriza por possuir um status constitucional, o que no se verifica
no ordenamento jurdico argentino.
Esta particularidade, como j fora explanado oportunamente nesta pesquisa, um fator que
contribui com o entorpecimento do processo de harmonizao das legislaes tributrias entre os
membros do bloco econmico. Isso ocorre porque realizar modificaes ou reformas de vulto na legislao tributria brasileira significa, inexoravelmente, promover alteraes na Constituio Federal.
Cabe destacar que os procedimentos legislativos de modificao constitucional sempre so menos
geis do que os necessrios para alterar a legislao ordinria.
No que diz respeito criao e efetiva cobrana do imposto de renda na Argentina e no Brasil, ressalta-se que ambos pases instituram a tributao sobre a renda no mesmo perodo histrico
e aps diversas tentativas prvias por parte do Poder Executivo. Outro ponto de comparao entre
o desenvolvimento histrico da imposio de tributo sobre a renda em ambas as naes o fato de
que, ao longo dos anos, as legislaes relativas ao tributo sofreram inmeras alteraes e sempre se
caracterizaram por um marcado dinamismo. Estas modificaes foram sempre no sentido de ampliar o
conceito de renda, para assim atender a crescente voracidade fiscal dos Estados.
Abordando mais especificamente a problemtica da conceituao de renda dentro do sistema tributrio argentino e brasileiro, observa-se que o conceito de renda existente, tanto nos textos
normativos de ambos os pases quanto na jurisprudncia analisada, deriva das mesmas fontes doutrinrias. Ao ver-se diante de situaes prticas que os colocam diante da problemtica de definir o que
renda, legisladores e demais operadores do Direito recorrem aos conceitos propostos e consagrados
pela doutrina.
Entre as diferentes teorias apresentadas e analisadas na primeira parte desta pesquisa, quando foram examinados os aspectos tericos do conceito de renda, pode-se afirmar que o que se encontra cristalizado nos textos legais que disciplinam a cobrana de imposto cobrado pela renda auferida
por pessoas jurdicas, tanto na Argentina quanto no Brasil, a aplicao da chamada Teoria da Renda
Acrscimo Patrimonial. Como j fora analisado neste mesmo trabalho, este entendimento acerca do
conceito de renda caracteriza-se por sua marcada abrangncia ao determinar que todo e qualquer
aumento de patrimnio verificado ao longo de determinado perodo deve ser considerado rendimento.
A partir da anlise realizada nesta pesquisa, pode-se considerar que a criao, normatizao,
interpretao e aplicao, por parte dos tribunais constitucionais, dos preceitos que regulam a imposio de tributo sobre a renda auferida pelas pessoas jurdicas submetidas s legislaes argentina
e brasileira guardam mais semelhanas do que diferenas. Sob este aspecto, cabe ressaltar que a
almejada harmonizao das legislaes tributrias, presente desde os primeiros esforos no sentido
de promover integrao regional, uma tarefa a ser realizada, principalmente, pelos detentores do
poder poltico e nem tanto pelos operadores do Direito.
54
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55
56
Consideraes sobre a Transferncia do

Risco na Conveno de Viena de 1980
Maria Carolina Guarienti Pinto1
RESUMO
A recente submisso do Brasil Conveno de Viena de 1980 sobre a compra e venda
internacional de mercadorias impe a incorporao de suas normas ao ordenamento
jurdico interno, devendo adaptar-se o sistema brasileiro s disposies da Conveno, quando tratar-se a relao jurdica de um contrato internacional de compra e
venda de mercadorias. Saber a quem recai o risco de eventuais danos ou mesmo a
perda dos produtos durante toda a execuo do contrato de extrema relevncia
para que seja garantida sua mxima efetividade, bem como a segurana jurdica na
compra e venda. Por isso, a Conveno de Viena detm-se a impor o risco determinada parte, de acordo com a situao originada pelo contrato, de acordo com o
princpio da Boa-F objetiva. No Brasil, apesar da brevidade do Cdigo Civil ao tratar
sobre o tema, bem como de divergncias conceituais a determinar a transferncia ou
no do risco, o referido diploma tambm baseia-se na boa-f, de forma a reduzir a
relevncia das disparidades entre os dois textos, o que dever diminuir a dificuldade
em sua aproximao e na recepo das normas convencionais pelo Brasil.
PALAVRAS-CHAVE
Conveno de Viena. Risco. Transferncia.
ABSTRACT
The recent submission of Brazil to the Vienna Convention of 1980 on the international sale of goods requires the incorporation of their standards by the domestic legal
system, the Brazilian system must adapt itself to the provisions of the Convention,
when the legal relationship is an international agreement of purchase and sale of
goods. Knowing who bears the risk of any damage or even loss of the products throughout the execution of the contract is extremely important to guarantee their maximum effectiveness and legal certainty in buying and selling. Therefore, the Vienna
Convention imposes the risk to a certain party, according to the situation arising out
of the contract, in accordance with the principle of objective good faith. In Brazil,
despite the brevity of the Civil Code when dealing on the issue, as well as conceptual
differences to determine whether or not the risk passes, that diploma is also based
on good faith, so as to reduce the significance of differences between the two texts,
which should ease the difficulties in their approach and in receipt of conventional
norms by Brazil.
KEY-WORDS
Vienna Convention. Risk. Passing.
Especialista em Direito Internacional pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), graduada em Cincias Jurdicas e Sociais
pela Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS).
(1)
57
Introduo
Dentre as relaes humanas, as relaes comerciais tm grande importncia, contribuindo de
forma decisiva para o desenvolvimento da sociedade e circulao da economia.
O contrato de compra e venda, o mais frequente em tais situaes, considerado pela doutrina como o mais importante dos contratos, motivo pelo qual aqui estudado, conforme preceitua
Silvio de Salvo Venosa: Em singela sntese, a compra e venda pode ser definida como a troca de uma
coisa por dinheiro. Nesse contexto, cumpre fixar que inexiste na sociedade moderna contrato mais
importante e mais utilizado2.
As formas de negociao e execuo da compra e venda vm sofrendo adaptaes com o decorrer dos anos e com a evoluo da sociedade, moldando-se realidade e s necessidades de cada
sujeito e de cada poca.
Assim, com o advento da tecnologia, as relaes contratuais de compra e venda internacional aquelas que apresentam o chamado elemento de estraneidade tornam-se cada vez mais
presentes em nosso contexto social. Da mesma forma, quanto mais comuns tais transaes maiores
as chances de eventuais divergncias entre os contratantes, aumentando portanto a necessidade de
amparo jurdico para estas questes.
Considerando-se o referido elemento de estraneidade, no raro os diplomas legais internos
dos pases de origem das partes no se prestam a dirimir o problema, dados os limites de aplicabilidade de leis domsticas no cenrio internacional, bem como os limites impostos pelos prprios pases
aplicao de leis estrangeiras em seu territrio.
Em razo de tal lacuna, surgiram os acordos e rgos internacionais, encarregados de promover, tanto quanto possvel, uma uniformizao das normas utilizveis em contratos internacionais de
compra e venda mercantil, a exemplo das INCOTERMS, adiante analisadas.
Entretanto, tais normas no possuam carter vinculativo aos pases e entidades que a eles se
submetessem, consistindo sim em propostas de diretrizes a serem analisadas para facilitar a resoluo
dos problemas, quando estes ocorressem.
Da a relevncia do presente tema, a Conveno de Viena de 1980 sobre a venda internacional
de mercadorias, por tratar-se de acordo internacional recepcionado pelo ordenamento jurdico interno dos Estados assinantes, dentre os quais o Brasil recentemente se enquadrou.
A Conveno de Viena preocupa-se, em seus artigos 66 a 70, em determinar de forma unificada entre seus adeptos a transferncia do risco sobre as mercadorias submetidas compra e venda
internacional, questo deveras relevante, inclusive por ser capaz de inspirar maior segurana jurdica.
O instituto do risco e, portanto, a determinao do momento de sua transferncia, aponta a
quem tocar a responsabilidade (sobretudo financeira) sobre a mercadoria em caso de extravio, deteriorao ou qualquer outra situao adversa qual possa acabar submetida.3
Em virtude da recente incorporao pelo Brasil das normas convencionais, em vigor desde o
dia 1 de abril de 2014, que analisamos suas disposies concernentes transferncia do risco, de
modo a averiguar se o Cdigo Civil brasileiro encontra-se apto a receber tais regras, ou se um processo
de adaptao, tanto da lei ptria quanto dos juristas, se far necessrio.
(2)
(3)
58
VENOSA, Slvio de Salvo. Direito civil: contratos em espcie. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2004, p. 25.
Aproximando-se da noo de caso fortuito ou fora maior, institudas pelo Cdigo Civil de 2002.
1. Compra e Venda e Comrcio Internacional

1.1. A Compra e Venda e os Riscos no mbito Internacional
O risco concernente aos contratos de compra e venda tema complexo. No apenas a definio do risco por si s, como tambm, levando-se em conta o ordenamento jurdico brasileiro, sua
incidncia a respeito das partes envolvidas na relao contratual.
Um contrato de compra e venda vincula duas partes em um sinalagma: o vendedor, o qual
obriga-se a transferir a propriedade do objeto do contrato e o comprador, obrigado a pagar o preo
acordado pelo bem como contraprestao. Neste sentido, Araken de Assis, Ronaldo Alves de Andrade e
Francisco Glauber Pessoa Alves: Note-se que as obrigaes so recprocas, residindo a a bilateralidade
do contrato, onde a obrigao de uma das partes a causa da obrigao da outra.4
A noo da bilateralidade do contrato de compra e venda ser essencial mais adiante, no
estudo da quebra do contrato por uma das partes.
A questo do risco inerente aos contratos de compra e venda apresenta-se na possibilidade de
perda, perecimento ou avaria do bem antes do adimplemento das obrigaes.
Risco, portanto, a possibilidade de ocorrerem danos ao objeto antes que se conclua o contrato, antes que as obrigaes de ambas as partes estejam quitadas. No o dano em si, mas sim a mera
possibilidade de sua implementao.
Resta determinar sobre qual das partes recair o risco, caso os danos venham de fato a ocorrer.
Observando-se o sistema brasileiro5, nota-se que, resguardadas as raras excees, o risco normalmente recai sobre o devedor, eis que at o cumprimento do contrato ele o proprietrio do objeto.
Esta determinao faz-se adequada ao sistema brasileiro, eis que, para ns, o contrato de compra e
venda (...) produz, como regra geral, unicamente a obrigao de o vendedor entregar a coisa ao comprador.6
O Direito brasileiro adotou como fator capaz de determinar a transferncia da propriedade a
tradio, herdada do Direito Romano7. A entrega do bem, desta forma, o que marca a transferncia
da coisa do patrimnio do vendedor ao do comprador.
Deste modo, para regular o risco sobre as mercadorias, o sistema ptrio tambm valeu-se de
herana romana:
O art. 492 (antigo, art. 1.127) coroa o princpio, j presente nas obrigaes de coisa certa, da res perit
domino: at o momento da tradio, os riscos da coisa correm por conta do vendedor, e os do preo
por conta do comprador.8
A transferncia do risco no Brasil, portanto, vem atrelada transferncia da propriedade.

Esta singela soluo oferecida pelo Cdigo Civil ptrio, entretanto, potencialmente causadora de desequilbrios na relao, podendo onerar demasiadamente o vendedor, especialmente em
casos de contratos cuja natureza exija que a execuo se estenda no tempo.
ASSIS, Araken de; ANDRADE, Ronaldo Alves de; ALVES, Francisco Glauber Pessoa. Comentrios ao Cdigo Civil Brasileiro, v. 5: do direito das
obrigaes. Coordenadores: Arruda Alvim e Thereza Alvim. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 741.
Artigos 481 ao 532 do Cdigo Civil Brasileiro. (VADE MECUM. Organizao: Nylson Paim de Abreu Filho. 10. ed. Porto Alegre: Verbo Jurdico,
2014).
(6)
(7)
Sobre a compra e venda no Direito Romano, ver: ARGUELLO, Luis Rodolfo. Manual de derecho romano. 3. ed. Buenos Aires: Astrea, 1992,
p. 297 e ss.
(8)
(4)
(5)
59
Apontam ainda Araken de Assis, Ronaldo Alves de Andrade e Francisco Glauber Pessoa Alves9,
citando Orlando Gomes, que, em nosso sistema, da mesma forma que ocorre com a Conveno de
Viena, as partes tm plena liberalidade para disporem das regras acerca da transferncia do risco (e
ao mesmo tempo, da propriedade, no Brasil) conforme melhor lhes convier. As regras do Cdigo Civil
aplicar-se-o, portanto, em caso de silncio contratual sobre o tema.
Ocorre que, tratando-se de contratos internacionais de compra e venda de mercadorias, os
quais normalmente envolvem o transporte das referidas mercadorias entre um Estado e outro, o risco
mais evidente, dado o maior perodo de tempo necessrio para que ambas as obrigaes sejam devidamente quitadas e a frequente exposio das mercadorias a situaes adversas.
Diretamente proporcional presena do risco na relao a importncia da definio de qual
das partes dever suportar eventuais danos que a carga possa sofrer, em outras palavras a qual dos
contratantes tocar o risco da operao de compra e venda internacional.
Considerando-se ainda o cenrio internacional, deparamo-nos com outro impasse: qual ser o
sistema jurdico a apontar a quem caber o risco?
1.2 A Transferncia do Risco e a sua Regulamentao nos Incoterms

A prtica comercial consagrou como diretrizes ao longo dos anos os chamados International
Commercial Terms (Incoterms), ou Termos Internacionais do Comrcio, em portugus.
Sua organizao realizada pela Cmara Internacional do Comrcio (CCI), a qual, desde 1936,
busca reunir as condies utilizadas pelos comerciantes internacionais a respeito do risco, objetivando
conferir maior uniformidade e segurana a tais relaes.
A evoluo da tecnologia veio facilitar e agilizar a comunicao entre longas distncias, bem
como trazer meios mais geis e seguros de transporte de mercadorias. O contedo dos Incoterms, portanto, tratando-se de resultado da prtica reiterada entre comerciantes, acaba por sofrer adaptaes,
de forma a receber tais adventos tecnolgicos e costumeiros, ensejando sua reviso peridica pela
CCI, de forma a mant-las sempre atualizadas e garantir sua mxima utilidade.
Sua ltima alterao data de 2010, tendo entrado em vigor no dia 1o de janeiro de 2011, sendo
referida pela doutrina como os Novos Incoterms.
O sistema, assim, convenciona determinadas siglas, as quais referem-se s condies em que o contrato dever ser cumprido por ambas as partes, estabelecendo regras concernentes ao risco anteriormente
referido, como por exemplo forma e local de entrega das mercadorias e inclusive determinando o momento
em que o risco sobre a carga transfere-se do vendedor para o comprador (eis que a maior parte dos contratos
internacionais de compra e venda envolvem o transporte das mercadorias, normalmente realizado por via
martima), variando tal momento de acordo com a sigla contemplada no contrato, a cargo das partes.
Percebemos acentuada discrepncia entre o sistema dos Incoterms e o sistema brasileiro
quanto s obrigaes das partes no contrato de compra e venda, apesar de aplicarem-se em situaes
diferentes os Incoterms devem ser expressas no contrato, enquanto que as leis brasileiras aplicam-se
caso no haja clusula contratual em contrrio.
Enquanto os Incoterms apresentam grande flexibilidade, adaptando-se facilmente tanto s
mais variadas naturezas de contratos de compra e venda quanto vontade e convenincia das partes,
o Cdigo Civil brasileiro apresenta normas consideravelmente mais sucintas e rgidas.
Conforme coloca Fbio Ulhoa Coelho, a lei ptria coloca como obrigaes do vendedor Alm
de sua obrigao principal de transferir o domnio da coisa, o vendedor tem mais quatro: arcar com
as despesas da tradio e com os dbitos que gravem a coisa, bem como responder por vcios ocultos
(9)
60
GOMES, Orlando, apud ASSIS, Araken de; ANDRADE, Ronaldo Alves de; ALVES, Francisco Glauber Pessoa. Comentrios ao Cdigo Civil Brasileiro,
v. 5: do direito das obrigaes. Coordenadores: Arruda Alvim e Thereza Alvim. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 765.
e evico.10
J ao comprador cabem duas obrigaes: a de pagar em dinheiro o preo contratado e a de
arcar com as despesas da escritura e registro.11
Os encargos do vendedor, em um contrato de compra e venda domstico, geram, sem dvida,
maior onerosidade e dispndio de recursos e de esforos do que as obrigaes do comprador, ao contrrio do sistema convencional, o qual busca o equilbrio entre ambos os contratantes e atribui o risco
parte em melhores condies de arcar com tal responsabilidade, conforme veremos.
Segundo Slvio de Salvo Venosa,
A CCI divide os Incoterms em quatro grupos bsicos: E-terms, que so os que iniciam com a vogal E e
geram a menor obrigao ao vendedor; F-terms so os que do ao vendedor a obrigao de entregar o
produto a um transportador indicado e custeado pelo comprador, pelo qual se responsabiliza; os C-terms, nos quais o vendedor tem a maior obrigao, ou seja, entregar o produto custeando o transportador
e responsabilizando-se por ele; e os D-terms, que representam clusulas de maior responsabilidade do
vendedor.12
Desta forma, consagrando-se no contrato internacional de compra e venda a sigla EXW, os

comerciantes remetem aplicao da clusula chamada Ex Works, a qual determina a extino da
responsabilidade do vendedor uma vez que as mercadorias sejam disponibilizadas ao comprador no
domiclio do primeiro, no havendo mais quaisquer obrigaes exigveis do vendedor, tais como embarque dos produtos e desembarao para exportao.13
A sigla FCA refere-se clusula Free Carrier: as obrigaes do vendedor consideram-se cumpridas na entrega das mercadorias, j desembaraadas, ao comprador, pessoa por ele apontada ou ao
transportador.
Segundo a clusula Free Alongside Ship (FAZ) , o vendedor exime-se da responsabilidade
sobre eventuais danos, perda ou deteriorao ao entregar a carga ao lado do navio onde ser transportada, tambm j desembaraada a suas expensas e apta a exportao.14
Free On Board (FOB) indica a transferncia do risco quando da entrega e embarque das mercadorias no navio e porto indicados pelo comprador, naturalmente j desembaraada.15
Note-se que, determinadas contratualmente as condies da sigla CFR, Cost and Freight, a
qual constitui-se em uma espcie de complementao da clusula FOB, por abranger suas normas,
adicionam-se s obrigaes do vendedor as despesas com o frete e demais operaes inerentes ao
transporte do objeto do contrato at o porto apontado pelo comprador, caso encontre-se distante do
referido porto.16
Da mesma forma, abrangendo as disposies da clusula FOB, impondo ainda outras obrigaes ao vendedor, h a clusula Cost, Insurance and Freight (CIF), que coloca como responsabilidade
do vendedor, alm do desembarao e embarque da mercadoria comercializada, o frete e o seguro dos
produtos, at sua chegada ao porto de destino.17
O contrato de compra e venda pode ainda apontar como dever do vendedor arcar com a
contratao e pagamento do frete e demais despesas relativas ao transporte dos produtos at o local
previamente acordado, tratando-se esta da sigla CPT Carriage Paid To , a qual, semelhante s duas
predecessoras, vem ampliar o rol de obrigaes impostas ao vendedor pela clusula FCA, j referida,
COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de direito civil, 3: contratos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 167.
COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de direito civil, 3: contratos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 170.
(13)
De acordo com a Resoluo n. 21 de 7 de abril de 2011, a qual recepcionou as INCOTERMS de 2010 no mbito brasileiro, em caso de clusula EXW, tratando-se de contrato que acarrete exportao por parte do comerciante brasileiro, este dever arcar com o desembarao da
mercadoria, uma vez que o estrangeiro no possui condies prticas de realiz-lo por si prprio.
(14)
Observe-se a aplicao de tal sigla apenas em contratos que envolvam transporte na forma aquaviria, martima ou fluvial.
(15)
Utilizvel apenas em transporte aquavirio.
(16)
Utilizvel apenas para contratos que envolvam transporte aquavirio de mercadorias.
(17)
Utilizvel apenas para contratos que envolvam transporte aquavirio de mercadorias.
(10)
(11)
(12)
61
bem como a sigla CPT Carriage and Insurance Paid To, que vem como complemento da FCA e da prpria CPT, no sentido de, alm do j estudado, responsabilizar o vendedor tambm pelo seguro sobre
a carga transportada.
J a sigla DAT, abreviao de Delivered At Terminal, coloca como momento de transferncia
do risco sobre os produtos comercializados aquele em que o vendedor os coloca disposio do comprador em data ou prazo e local previamente estipulados pelas partes, descarregados, porm sem
obrigatoriedade do vendedor quanto ao desembarao.
Delivered At Place (DAP) diferencia-se da anterior quanto ao modo de disponibilizao das
mercadorias: enquanto de acordo com a clusula DAT elas devem ser descarregadas do veculo transportador s expensas do vendedor, pactuada pelas partes a sigla DAP, tal obrigao no impe-se ao
vendedor, que deixar de responder pelo risco no momento em que disponibilizar os produtos em
local18 e data ou prazo j determinados, aptos a serem descarregados do veculo transportador, s
expensas do comprador.
Observe-se a sutileza terica na distino entre tais siglas, contrapondo-a aos aspectos prticos que da advm.
No so incomuns acidentes envolvendo carga e descarga de mercadorias, especialmente
quando comercializadas em grandes quantidades, o que pode vir a gerar danos ou mesmo a perda de
parte ou da integralidade dos produtos.
Assim, um detalhe aparentemente de carter terico, apto a decidir a qual das partes
incumbir a reparao de eventuais danos, de forma a desestimular e mesmo inviabilizar conflitos
entre as partes, que poderiam acabar por comprometer o cumprimento do contrato e a realizao de
operaes internacionais.
Ambos os termos DAT e DAP foram recepcionados na verso mais recente das Incoterms, datada de 2010.
Optando os comerciantes pela clusula Delivered Duty Paid (DDP) , o vendedor responder
pelos riscos at disponibilizar a carga ao comprador em local determinado no pas deste, no arcando,
contudo, com os custos e o risco de arriamento.
1.3 A Validade Jurdica dos Incoterms no Brasil

Entretanto, apesar de satisfatrias e especficas quanto ao tema da transferncia do risco,
os Incoterms no so impostos pela CCI aos contratos de compra e venda internacional: tratam-se de
uma proposta de uniformizao das relaes mercantis, no existindo qualquer obrigatoriedade em
sua utilizao. So, portanto, um exemplo de Direito Consuetudinrio observado na atualidade.
A questo da no obrigatoriedade, contudo, acaba por emanar situao inusitada no Brasil, no
mbito da prtica comercial.
A Cmara de Comrcio Exterior, por meio da Resoluo no 21 de 7 de abril de 201119, exigiu,
ao contrrio do costume internacional, a utilizao dos Incoterms em exportaes e importaes envolvendo partes brasileiras.
Entretanto, em resoluo posterior, de no 33, em 18 de maio de 2011, a mesma instituio determinou a suspenso da norma supracitada, pelo prazo de 60 dias.
Apesar de j superado o referido lapso temporal, determinando novamente a obrigatoriedade na aplicao dos Incoterms, tal norma ainda pode ser questionada, considerando-se o fato de a
(18)
(19)
62
Excluem-se os terminais.
BRASIL. Cmara de Comrcio Exterior. Resoluo no 21, de 7 de abril de 2011. Disponvel em: <http://www.mdic.gov.br/arquivos/
dwnl_1311715093.pdf>. Acesso em: 24 jun. 2014.
natureza de tais termos no apontar a necessidade de sua aplicao. No tratam-se de leis, visto que
emanam de um rgo internacional de ordem privada CCI, e portanto no podem ser impostas pelo
Estado Brasileiro.
A prtica comercial no Brasil, como referido, vem submetendo-se Resoluo no 2120, exigindo
a utilizao dos Incoterms como condio bsica para que o contrato possa ser executado em territrio
ptrio.
1.4 A Conveno de Viena de 1980

A questo envolvendo a definio do momento da transferncia do risco sempre esteve presente em contratos internacionais de compra e venda, devido sua extrema relevncia, eis que a
possibilidade de ocorrerem danos ou a perda da mercadoria sempre preocupa os contratantes.
Entretanto, at dcadas atrs, definir o momento em que o risco transfere-se do vendedor ao
comprador poderia resultar em algo complicado e abstrato, caso as partes no mencionassem nenhuma sigla dos Incoterms, em virtude de o contrato, ento, envolver dois ou mais ordenamentos jurdicos
distintos, e no raro conflitantes entre si.
Nas palavras de Vra Jacob Fradera e Luiz Gustavo Meira Moser:
As caractersticas do comrcio internacional e a necessidade de uniformizao das trocas para facilitar
o comrcio fizeram com que organizaes internacionais, como a UNCITRAL, tomassem a iniciativa de
promover a elaborao de Conveno sobre a compra e venda internacional de mercadorias, com o
objetivo de uniformizar as regras relativas ao mais importante de todos os contratos.21
Assim, em 1980, vem a Conveno da ONU sobre a Compra e Venda Internacional de Mercadorias, conhecida como Conveno de Viena, para uniformizar o desenvolvimento das relaes de compra
e venda internacional de mercadorias, instituindo um sistema a ser aplicado a tais relaes, dispensando
a escolha de um ordenamento jurdico interno de um dos Estados envolvidos caso ocorram controvrsias
a respeito do contrato, bem como impondo-se em caso de silncio contratual a respeito dos Incoterms.
Em razo da fora normativa adquirida pelos costumes no mbito do comrcio internacional
ao longo dos anos, a Conveno de Viena de 1980 estabeleceu sua prpria incidncia como subsidiria
aos costumes ou disposies consagradas ou no pelas partes no contrato de compra e venda, disposies estas que devero orientar o desenvolvimento e o cumprimento das obrigaes.
Tal subsidiariedade resta clara na redao do artigo 6 da Conveno: The parties may exclude the application of this Convention or, subject to article 12, derogate from or vary the effect of any of its provisions.22
A Conveno de Viena vigora h algumas dcadas em vrios pases, inclusive pases-membros
do MERCOSUL, como Argentina e Uruguai, tendo considervel expresso no cenrio internacional.
O Brasil submeteu-se recentemente de maneira formal a tais disposies, apesar de j existirem contratos envolvendo partes brasileiras regrados pela Conveno, uma vez que o segundo sujeito
da relao resida em pas assinante.
O texto convencional, portanto, incorporar nosso sistema jurdico a partir do dia 1 de abril
de 2014, de acordo com o Decreto Legislativo n 538/201223, o qual o aprovou, possuindo carter de
lei ordinria. Obedecendo-se o critrio da lei mais recente, leis ordinrias anteriores sobre o tema que
contrariem as disposies da Conveno de Viena restam por ela revogadas de forma tcita.
BRASIL. Cmara de Comrcio Exterior. Resoluo no 21, de 7 de abril de 2011. Disponvel em: <http://www.mdic.gov.br/arquivos/
dwnl_1311715093.pdf>. Acesso em: 24 jun. 2014.
(21)
FRADERA, Vra Jacob de; MOSER, Luiz Gustavo Meira (Orgs.). A compra e venda internacional de mercadorias: estudos sobre a Conveno
de Viena de 1980. So Paulo: Atlas, 2011, p. 6.
(22)
Traduo do original: As partes podem excluir a aplicao da presente Conveno ou, sem prejuzo do artigo 12, derrogar ou modificar
o efeito de qualquer das suas disposies. (CONVENO DE VIENA. Compra e venda internacional de mercadorias. Disponvel em: <http://
www.cisg.law.pace.edu/cisg/text/e-text-66.html>. Acesso em: 24 jun. 2014).
(23)
BRASIL. Decreto Legislativo n 538/2012, de 18 de outubro de 2012. Disponvel em:<http://www2.camara.leg.br/legin/fed/
decleg/2012/decretolegislativo-538-18-outubro-2012-774414-convencao-137911-pl.html>. Acesso em: 24 jun. 2014.
(20)
63
Desta forma, tal Conveno inevitavelmente integrar o sistema jurdico ptrio, vinculando
definitivamente comerciantes brasileiros sua observao, especialmente no tocante questo de
situar o risco, razo pela qual objeto de anlise.
2 As Regras Gerais da Conveno de Viena sobre os riscos

2.1 A Responsabilidade das partes quanto s Mercadorias
O artigo 66 da Conveno de Viena24 mencionado por autores como o artigo mais relevante
a respeito da transferncia do risco em compra e venda internacional de mercadorias.
Isto se deve, particularmente, preocupao do dispositivo em contemplar a responsabilidade pelas mercadorias em situaes alheias ao comprador, ainda que o risco j recaia sobre ele, preocupao esta pertinente em razo da alta frequncia da utilizao do transporte martimo, bem como
do fato de alguns Incoterms delegarem ao vendedor a obrigao de providenciar o transporte da carga.
De acordo com Rhodrigo Deda Gomes e Frederico E. Z. Glitz,
(...) o dispositivo no se limitaria a delimitar o momento de transmisso dos riscos, custos e nus, mas
principalmente a atribuir responsabilidade, sendo, portanto, bastante til como ferramenta para dirimir controvrsias, dar segurana jurdica e garantir a eficincia do sistema da conveno.25
Assim posicionam-se os autores devido ao fato de o artigo no colocar o momento exato em

que a transferncia do risco dever ocorrer, mas sim dispor a respeito das consequncias atinentes s
partes caso ocorram danos ou perda de mercadorias.
De acordo com a Conveno, o comprador, em regra, no exime-se de pagar o preo acordado
caso no receba as mercadorias ou as receba em no conformidade com o contrato quando o risco tiver
sido transferido a ele. A exceo apontada pelo prprio artigo o caso em que tal desconformidade
seja consequncia de um ato ou omisso do vendedor.
Tal disposio assemelha-se lei brasileira no tocante responsabilidade civil quanto ao estado da mercadoria comercializada.
Como j colocado, no Brasil, a noo de transferncia do risco encontra-se intrnseca transmisso da propriedade, a qual se d com a tradio. Os riscos a que nos referimos so aqueles aqui
contemplados como resultados da ocorrncia de caso fortuito ou fora maior, situaes alm do controle de qualquer das partes contratuais.
Ao determinar que o comprador no pode recusar-se a quitar sua obrigao caso o risco j
tenha sido transferido a ele, o texto convencional aproxima-se s disposies de nosso Cdigo Civil, eis
que no Brasil, uma vez o comprador responsvel pelas mercadorias, dever suportar as consequncias
de eventual ocorrncia de caso fortuito ou fora maior.
Como referido, o artigo 66 no aponta expressamente o momento em que o risco deve transferir-se do vendedor ao comprador. Tal definio pode ser resultado de acordo entre as partes, estabelecido no prprio contrato, ou, a forma mais comum, atravs de diretrizes contempladas pela prtica
comercial, sobretudo os Incoterms.
Ora, trata-se da transferncia do risco em sua forma mais objetiva: a partir do momento em
que o risco sobre perda ou dano carga lhe tocar, o comprador dever prestar a obrigao pactuada,
sem, em regra, qualquer possibilidade de abatimento no valor ou reclamao outra parte.
No original: Loss of or damage to the goods after the risk has passed to the buyer does not discharge him from his obligation to pay the
price, unless the loss or damage is due to an act or omission of the seller. Traduo do original: Perda ou dano s mercadorias aps a
passagem do risco para o comprador no isenta da sua obrigao de pagar o preo, a no ser que a perda ou o dano seja devido a um ato ou
omisso do vendedor. (CONVENO DE VIENA. Compra e venda internacional de mercadorias. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.
edu/cisg/text/e-text-66.html>. Acesso em: 24 jun. 2014).
(25)
GLITZ, Frederico E. Z.; GOMES, Rhodrigo Deda. Revista de Direito Empresarial: RDEmp, Belo Horizonte: Frum, ano 10, n. 1, p. 20, jan./
abr. 2012.
(24)
64
Menciona-se na doutrina a opinio de alguns juristas no sentido de o artigo 66 onerar demasiadamente o comprador, em casos de utilizao de Incoterms, como por exemplo as clusulas FOB e CIF,
que estipulam a transferncia do risco antes mesmo da sada das mercadorias do porto de embarque.
Considerando-se a natureza frequentemente secundria que assume a Conveno de Viena perante as clusulas contratuais e a liberdade de ambas as partes na instituio de tais clusulas, incluindo
os Incoterms, entendemos no haver desequilbrio na relao de compra e venda originado pelo referido
artigo, eis que o momento da transferncia do risco pode ser determinado unicamente pelos sujeitos
envolvidos no negcio, o que confere ao comprador ampla liberdade para deliberar os nus que a ele
recairo, bem como para posicionar-se contrrio a clusulas que considere prejudiciais a si.
Em relao ao sistema brasileiro percebemos, aqui sim, a potencialidade em onerar demasiadamente, neste caso, o vendedor, mantendo-se o risco sob sua responsabilidade at o momento da
tradio. Entretanto, a lei ptria tambm abre aos contratantes a alternativa de pactuarem de forma
distinta, determinando as regras de transferncia do risco especficas para aquele negcio jurdico que
ento instituem, porque as normas civis a este respeito no se tratam de regras cogentes.
Nota-se ainda a respeito do artigo 66 que a transferncia do risco no pressupe necessariamente a entrega das mercadorias, novamente, devido utilizao frequente dos Incoterms. Tratam-se, pois,
de momentos distintos, e muitas vezes sem qualquer relao ao tratar-se a relao contratual de uma
compra e venda internacional de mercadorias.
Neste sentido:
As for the rules on passing of risk, there are two principal types of legal technique. One is to link the
passing of risk to delivery and provide that risk passes on delivery (with certain exceptions). The other
is to provide separate rules on delivery and on passing of risk. Both the Convention and the Incoterms
employ the latter technique. The rules of the Convention on passing of risk (Articles 66-70) do not
contain any reference to delivery.26
Assim, ainda que silente o contrato quanto aos Incoterms e, por conseguinte, ao momento
da transferncia do risco, no existir qualquer relao entre aquele e a entrega das mercadorias ao
comprador, eis que a Conveno de Viena tambm optou por dissociar tais conceitos.
Tal ressalva presente na doutrina, observando-se que difere do sistema jurdico brasileiro, o
qual baseia-se na herana do Direito Romano, colocando a tradio como fator determinante da responsabilidade perante o bem em questo res perit domino. Ressalte-se, o conceito de transferncia
de risco no equivale, necessariamente, ao conceito de entrega (tradio), como no Direito brasileiro
(...).27
Sob esta perspectiva, observa-se um conceito jurdico que em muito contradiz o sistema ptrio, sendo que, este ltimo, uma vez em vigor a Conveno de Viena no Brasil, dever recepcionar o
texto do referido acordo, complementando assim as disposies legais a respeito de contratos de compra e venda, quando apresentarem natureza internacional, admitindo noes e diretrizes referentes
transmisso do risco dissociada da transferncia da propriedade.
Entretanto, necessrio ressaltar a ressalva instituda pelo prprio texto do artigo, ao remeter-nos anlise de situaes em que a perda ou dano s mercadorias ocorram em razo de um ato
ou omisso do vendedor.
Em caso de ilicitudes por parte do vendedor que reflitam nas mercadorias, portanto, ainda que
j transferido o risco sobre a carga ao comprador, este poder recusar-se a pagar o preo acordado.
Traduo do original: Quanto s regras da transferncia do risco, h dois tipos principais de tcnica jurdica. Um deles para ligar
a transferncia do risco entrega e proporcionar a passagem do risco no momento da entrega (com algumas excees). A outra
fornecer regras especficas relativas entrega e transferncia do risco. Tanto a Conveno e os Incoterms empregam a ltima
tcnica. As regras da Conveno sobre transferncia do risco (artigos 66-70) no contm qualquer referncia entrega (HELLNER, Jan.
The Vienna Convention and standard form contracts. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/hellner.html#iv>. Acesso
em: 19 fev. 2014).
(27)
GLITZ, Frederico E. Z.; GOMES, Rhodrigo Deda. Revista de Direito Empresarial: RDEmp, Belo Horizonte: Frum, ano 10, n. 1, p. 18, jan./
abr. 2012.
(26)
65
Observa-se que a segunda parte do artigo 66 da Conveno de Viena apresenta uma relao
mais estreita com o ordenamento jurdico brasileiro, eis que aproxima-se da responsabilidade civil,
exonerando o comprador de sua obrigao caso o vendedor no implemente a sua da forma acordada,
abrangendo tanto a responsabilidade contratual quanto a extracontratual.28
Assim, uma vez considerados ilcitos atos ou omisses imputados ao vendedor em razo de causarem danos s mercadorias, dever ele arcar com o prejuzo, ainda que o risco j incida sobre o comprador.
Manifesta-se a doutrina no sentido de considerar o referido comportamento por parte do vendedor ilcito, o que justificaria a ressalva ora analisada, eis que a definio de a quem cabe o risco aplica-se
apenas a casos acidentais, inevitveis, normalmente intempries naturais ou aes de terceiros.29
Importa ainda ressaltar as consequncias que recairo sobre o vendedor, de acordo com a
legislao ptria, que comportar-se de maneira culposa, culminando em avarias ou perda da carga:
Se a perda ou deteriorao decorrer de culpa do vendedor, responder ele pelo valor da coisa mais
perdas e danos (art. 234; antigo art. 865).30
Note-se que o princpio da boa-f objetiva foi recepcionado pelos dispositivos da Conveno
de Viena, inclusive presente na segunda parte do artigo 66, em razo de tratar-se de preceito extremamente relevante na maior parte dos ordenamentos jurdicos internos, ao tratarem a respeito do
Direito Contratual ou, de acordo com Flvio Tartuce, todas as codificaes modernas importantes.31
Sob este aspecto, percebemos uma semelhana entre a legislao contratual brasileira32 e o
texto convencional, uma vez que ambos exigem comportamento ilibado e boa-f de ambas as partes
durante e mesmo aps a execuo de sua obrigao.
Ora, absolutamente pertinente a exceo prevista pelos legisladores da Conveno. O fato de o
risco no mais recair sobre o vendedor no deve garantir-lhe impunidade sobre eventuais atitudes suas
potencialmente prejudiciais ao comprador.
Neste sentido afirma Wellington Pacheco Barros:
A boa-f sempre esteve presente na histria do contrato a partir de sua origem romana e no diferente nos contratos brasileiros. Acreditar que a outra parte est agindo de forma correta e que o objeto
do contrato lcito algo integrante do bom relacionamento entre as pessoas.33
Assim, ainda que no mais responda por eventuais avarias carga, em razo de pactuados Incoterms que definam a transferncia do risco antes da efetiva entrega, o vendedor no deve receber o
preo caso seu comportamento demonstre negligncia ou m-f, sob pena de onerar excessivamente e
injustamente o comprador.
Exemplo comum na doutrina trata de casos, no raros, de compra e venda de mercadorias
cuja natureza exija condies especiais de transporte, comumente bens perecveis, as quais, de acordo com alguns Incoterms, devem ser providenciadas pelo vendedor.
Tais bens, caso transportados de forma inadequada em razo de um ato ou omisso da parte
responsvel pelo transporte, restaro inutilizados ou gravemente danificados. A mera transferncia do
risco no exime qualquer das partes de cumprir suas obrigaes e especialmente de agir com boa-f,
motivo pelo qual, em casos semelhantes, ao comprador garantido o direito de insurgir-se contra o
pagamento no momento da cobrana, no valor total do negcio ou proporcionalmente aos danos causados pela m conduta do vendedor.
SOARES, Maria ngela Bento; RAMOS, Rui Manuel Moura. Contratos internacionais. Coimbra: Almedina, 1995, p. 169.
GLITZ, Frederico E. Z.; GOMES, Rhodrigo Deda. Revista de Direito Empresarial: RDEmp, Belo Horizonte: Frum, ano 10, n. 1, p. 19-20,
jan./abr. 2012.
(30)
(31)
TARTUCE, Flvio. Funo social dos contratos: do Cdigo de Defesa do Consumidor ao Cdigo Civil de 2002. So Paulo: Mtodo, 2007, p. 197.
(32)
Artigos 113 e 422 do Cdigo Civil brasileiro. (VADE MECUM. Organizao: Nylson Paim de Abreu Filho. 10. ed. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2014).
(33)
BARROS, Wellington Pacheco. Contratos: estudos sobre a moderna teoria geral. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004, p. 38.
(28)
(29)
66
Da mesma forma, no Direito brasileiro, ainda que as partes definam a transferncia do risco
ao comprador em momento anterior tradio, caso o vendedor comporte-se de forma contrria ao
princpio da boa-f, este dever suportar o prejuzo que da advm.
Percebemos ainda, ao estudar a ressalva instituda pelo prprio artigo 66, a relevncia que
o legislador convencional a confere ao deixar de restringir ato ou omisso do vendedor apenas a
comportamento que caracterize quebra de contrato, como o exemplo citado acima, mas abrangendo
mesmo os menores descuidos por parte do vendedor, ainda que este no deixe de cumprir suas obrigaes pactuadas, conforme demonstra Leif Sevon:
If the contract were on FOB terms, the risk would normally pass when the goods pass the ships rail. If
the seller causes damage to the goods at the port of discharge while he or she is recovering the containers, the damage to the goods may be considered not a breach of the contract, but rather a tort.
The Convention provides that the buyer would, nevertheless, not be obliged to pay the price but would
have a right to deduct the damages to which he or she might be entitled, as they would be calculated
under the applicable law of tort. Several authors seem to support this view.34
Desta forma, a inteno de causar danos (ou sua ausncia) fator irrelevante ao determinar-se
a inverso da regra geral do artigo 66: qualquer dano imposto carga oriundo de ao ou omisso do
vendedor, ainda que no constitua quebra essencial do contrato, atrair a incidncia da segunda parte do
texto, devendo portanto o prejuzo recair sobre a parte responsvel por sua ocorrncia, de acordo com
o princpio da boa-f objetiva, recepcionado pela Conveno de Viena.
2.2 A Transferncia do Risco nos Contratos que ensejem Transporte

O artigo 67 da Conveno de Viena refere-se especificamente queles contratos que envolvam
o transporte das mercadorias35 e transferncia do risco nesses casos.
Naturalmente, o transporte das mercadorias , na grande maioria das situaes, inerente
transao internacional, eis que normalmente envolve duas partes em territrios distintos, justificando a preocupao do legislador convencional em ater-se a tal questo.
Assim, submetem-se a tais disposies os contratos de compra e venda cujo transporte enseje
outra relao contratual, com a parte responsvel por levar a carga ao local de seu destino final, onde
dever ser recebida pelo comprador.36
Preceitua o artigo:
(1) If the contract of sale involves carriage of the goods and the seller is not bound to hand them over at
a particular place, the risk passes to the buyer when the goods are handed over to the first carrier for
transmission to the buyer in accordance with the contract of sale. If the seller is bound to hand the goods
over to a carrier at a particular place, the risk does not pass to the buyer until the goods are handed over
to the carrier at that place. The fact that the seller is authorized to retain documents controlling the
disposition of the goods does not affect the passage of the risk.
(2) Nevertheless, the risk does not pass to the buyer until the goods are clearly identified to the contract,
whether by markings on the goods, by shipping documents, by notice given to the buyer or otherwise.37
Traduo do original: Se o contrato fosse em termos FOB, o risco normalmente passaria quando as mercadorias transpusessem a
amurada do navio. Se o vendedor causa danos aos bens no porto de descarga, enquanto ele ou ela est resgatando os contineres, os
danos aos bens podem ser considerados no uma violao do contrato, mas sim um delito. A Conveno estabelece que o comprador,
no entanto, no ser obrigado a pagar o preo, mas que tem o direito de deduzir os prejuzos a que ele ou ela pode ter direito, uma
vez que seria calculado nos termos da lei aplicvel. Vrios autores parecem apoiar este ponto de vista (SEVON, Leif. Passing of risk.
Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/sevon3.html>. Acesso em: 13 maio 2014).
(35)
Tambm conhecidos como Shipment Contracts.
(36)
O contrato de seguro sobre a mercadoria trasladada independe do contrato de transporte terceirizado; no h qualquer empecilho para
a constituio de um contrato de seguro caso o transporte seja realizado pelas prprias pessoas do comprador ou do vendedor.
(37)
Traduo do original: (1) Se o contrato de compra e venda envolve o transporte das mercadorias e o vendedor no obrigado a entreg-las
em um lugar particular, o risco transferido para o comprador quando a mercadoria entregue ao primeiro transportador para transmisso
ao comprador, de acordo com o contrato de compra e venda. Se o vendedor obrigado a entregar os bens a um transportador em um determinado lugar, o risco no passa para o comprador at que as mercadorias sejam entregues ao transportador naquele lugar. O fato de que o
vendedor autorizado a reter documentos que controlam a disposio dos bens no afeta a passagem do risco.
(2) No entanto, o risco no passa para o comprador at que as mercadorias sejam claramente identificadas de acordo com o contrato, seja
por marcao nos produtos, atravs de documentos de transporte, mediante notificao ao comprador ou de outra forma (CONVENO DE
VIENA. Compra e venda internacional de mercadorias. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/text/e-text-67.html>. Acesso
em: 24 jun. 2014).
(34)
67
primeira vista percebe-se que o dispositivo subdivide-se, de forma a abranger situaes

distintas, razo pela qual ser apreciado de forma semelhante.
Em sua primeira parte, a Conveno direciona-se a contratos que, apesar de ensejarem o
referido contrato de transporte, no determinem um local especfico onde o vendedor deva disponibilizar a carga ao transportador.
Portanto, o risco ser suportado pelo comprador a partir do momento em que os bens forem
disponibilizados ao primeiro sujeito responsvel por sua conduo.
Ressalte-se que esta situao abrange transportadores terrestres que porventura o vendedor
contrate para levar a carga at o porto de embarque. O comprador passar a responder pelo risco,
ento, antes mesmo de os bens chegarem ao porto (forma mais comum de transporte internacional
de mercadorias).
Conforme John O. Honnold38, esta disposio remonta a uma poca anterior, antes da utilizao de contineres para a conduo da carga.
Da a transferncia do risco quando da entrega ao primeiro transportador, diferindo de regras
mais recentes e j enraizadas na prtica comercial, como os prprios Incoterms, sendo que algumas
das quais concentram a transferncia do risco ao comprador no momento em que a carga colocada
no navio, visto tratar-se o embarque de um processo delicado.
Parece-nos um tanto desequilibrada tal definio, eis que o comprador acaba por assumir
o risco durante a quase totalidade da execuo do contrato, apesar de no encontrar-se, do ponto
de vista prtico, na melhor posio para tal, vez que, quando da entrega ao primeiro transportador,
no possui controle e acesso adequados sobre a carga que justifiquem que sobre ele recaia o risco de
avarias ou perda.
O prprio instituto visa impor o risco quele que encontrar-se em melhores condies de
proceder recuperao da carga, caso perdida ou avariada, ou de tomar quaisquer outras providncias necessrias. Como mencionado, tal no ocorre no caso, considerando-se a maior proximidade do
vendedor com o transportador das mercadorias.
O Cdigo Civil brasileiro enfrenta o tema de forma parecida, apesar de relacionar sempre o
risco com a tradio. A entrega da mercadoria ao primeiro transportador tambm considerada por
tal diploma, como colocam Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho:
Claro est que se a coisa expedida para lugar diverso ou entregue a terceiros para que seja o portador, ambas as situaes por determinao do comprador, este passar a assumir a responsabilidade pela
integridade da mesma, at chegar ao seu local de destino. Em caso como este, interessa a celebrao
de um contrato de seguro, para prevenir o adquirente de eventuais prejuzos.39
Ocorre que o sistema brasileiro admite tambm uma modalidade de tradio em particular, a tradio ficta, nas palavras de Araken de Assis, Ronaldo Alves de Andrade e Francisco Glauber Pessoa Alves:
(...) veja-se que a hiptese legal estabelece uma forma de tradio ficta ao determinar que, posta a
coisa disposio do comprador, por conta dele correm os riscos decorrentes de caso fortuito ou fora
maior, muito embora a coisa ainda possa em realidade estar na posse do vendedor (...).40
Nota-se ento a aproximao dos diplomas analisados, os quais, apesar de critrios e bases diversas, preocupam-se em enfrentar diversas questes em comum, como ora demonstrado. O momento
da transferncia do risco em casos de contratos que envolvam transporte da carga , pode-se dizer, o
mesmo, a despeito das referidas divergncias de conceitos.
(38)
(39)
(40)
68
HONNOLD, John O. Risk of loss. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/honnold5.html#802>. Acesso em: 11 mar. 2014.
GAGLIANO, Pablo Stolze; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo curso de direito civil. Tomo 2. So Paulo: Saraiva, 2008, v. IV, p. 20.
obrigaes. Coordenadores: Arruda Alvim e Thereza Alvim. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 766.
Na segunda parte do primeiro pargrafo, o artigo continua instituindo que, caso as partes
acordem que a mercadoria deve ser entregue ao responsvel pelo transporte em local especfico, ser
este o momento de passagem do risco para o comprador.
Havendo necessidade de conduo at o ponto referido, esta gerar riscos ao vendedor.
Araken de Assis aponta disposio semelhante em nosso Cdigo Civil:
Parece-nos indubitvel que se o vendedor, atendendo a pedido do comprador, remeter a coisa vendida
para local diverso do avenado no contrato ou do local onde aquela se encontrava, a tradio se operar
no momento em que a coisa vendida for entregue ao transportador, transferindo-se ao comprador a
partir deste momento os riscos a que a coisa estiver sujeita, nada podendo o comprador reclamar do
vendedor, salvo se este estiver afastado das orientaes daquele (...), ou seja, o vendedor s estar
exonerado de responder pelos riscos da coisa se entregar a coisa ao transportador, em obedincias s
ordens do comprador.41
Ressalte-se no haver qualquer determinao no texto convencional sobre os tipos de transporte abarcados pelo artigo 67, o que leva naturalmente concluso de que o modo de transporte
utilizado no exerce influncia sobre os efeitos da transferncia do risco.
Ainda na primeira parte do artigo, o legislador convencional especifica que a transferncia do
risco no sofrer qualquer alterao caso o vendedor entenda por bem reter os documentos referentes
mercadoria (e, por conseguinte o controle sobre ela).
Tal prerrogativa assiste ao vendedor, de acordo com a Conveno de Viena, como medida
preventiva. A reteno dos documentos vem como uma garantia de pagamento ao vendedor, o qual
pode, caso lhe parea necessrio, formalizar a entrega da carga apenas aps o comprador efetuar o
pagamento acordado.
Consideramos tal disposio absolutamente pertinente, pois alm de, como mencionado,
constituir uma garantia ao vendedor, trata-se de um instrumento de manuteno da boa-f na relao
de compra e venda internacional, desestimulando eventual inadimplncia do comprador.
Por conseguinte, justo que nestas circunstncias, em que o risco j recai sobre o comprador,
este continue arcando com possveis avarias ou extravio dos bens, de forma a evitar que o vendedor,
tendo j entregado a mercadoria antes do pagamento, reste prejudicado em razo do negcio.
Observem-se ainda situaes em que o prprio vendedor providencia a conduo dos bens,
seja at outro transportador, seja at o prprio comprador.
Bem coloca John O. Honnold: The seller does not hand over the goods when he loads his
own truck, and those trucks are not a carrier.42
Neste caso, as circunstncias estabelecidas como momento da transferncia do risco pelo
artigo 67 no se implementam. O risco, portanto, permanece sobre o vendedor.
O sistema jurdico brasileiro, como apontamos, considera como fator determinante para a
transferncia do risco ainda que no seja tema muito frequente a propriedade, e como pressuposto
desta, a tradio.
Apesar disso, a jurisprudncia brasileira vem conseguindo dissociar-se das noes de Direito
interno em contratos que apresentem elementos de estraneidade, admitindo os Incoterms, quando
presentes, como diretrizes para a definio de desavenas relativas ao negcio.
(41)
(42)
obrigaes. Coordenadores: Arruda Alvim e Thereza Alvim. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 768-769.
Traduo do original: O vendedor no entrega os bens quando carrega seu prprio caminho, e estes caminhes no so um transportador (HONNOLD, John O. Risk of loss. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/honnold5.html#802>. Acesso em: 11
mar. 2014).
69
Assim foi o julgamento da apelao no 0189269-45.2006.8.26.0100, apreciada pela 25a Cmara

de Direito Privado do Tribunal de Justia de So Paulo43. Trata-se de contrato internacional de compra
e venda de cebolas, as quais, segundo as apelantes, chegaram ao porto de destino, aps o pagamento
do preo avenado, em ms condies para consumo e comercializao.
O Incoterm definido pelas partes limitava a responsabilidade do vendedor ao momento de
embarque da mercadoria no porto de origem, j desembaraada para exportao Cost, Insurance
and Freight (CIF).
Ora, apesar de obrigado a arcar com as expensas do transporte da mercadoria, o risco a respeito de perda ou deteriorao ser imputado ao vendedor logo aps o embarque da carga.
Logo, no caso em anlise, a pretenso das requeridas deveria ter sido direcionada transportadora contratada, de modo a reivindicar dela eventual reparao, caso as avarias fossem de fato
resultado de m conservao.
Neste sentido expressou-se o relator da sesso:
A prova dos autos evidencia que as mercadorias foram embarcadas pela autora nos termos do contratado (cebola classe II) e de acordo com as normas que regulam a qualidade do produto. Alem disso, a
pactuaao da clausula CIF torna de responsabilidade das demandadas o transporte apos o desembarao para a exportaao, excepcionando a regra estabelecida pelo Codigo Civil e comportando observncia
face ao principio do pacta sunt servanda.
J a segunda parte do artigo coloca ainda outra condio para que o risco passe ao comprador:
a devida e clara identificao das mercadorias como referentes quele contrato de compra e venda
especfico.
A exigncia de identificao demonstra-se pertinente quando entre as partes em questo
existe mais de um contrato, o que no raro ocorre.
Alm disso, de acordo com o Compndio das Naes Unidas a respeito dos contratos de compra e venda internacional de mercadorias: La finalidad de esta disposicion es descartar la posibilidad
de que el vendedor identifique las mercaderias perdidas o danadas despues del accidente.44
Quanto forma, o legislador convencional menciona trs identificaes que se prestam para
tal, em um rol, contudo, aberto. Qualquer procedimento adotado pelo vendedor capaz de identificar
as mercadorias e relacion-las a um contrato de compra e venda especfico atende exigncia do
artigo 67.
Importa ressaltar novamente o artigo 6o da Conveno de Viena, o qual confere s partes a opo de afastar suas disposies caso acordem de forma distinta, aplicando-se tambm, naturalmente,
s regras do artigo 67 quanto transferncia do risco.
SO PAULO. 9 Vara Civel. Apelacao com revisao n 990.10.267816-4. Processo: 583.00.2006.

189269-8. Comarca: Sao Paulo. Prolator: Juiz Guilherme Santini Teodoro. Apelantes: Companhia Brasileira de Distribuicao e outro. Apelado: Handelmaatschppij J. P. Beemsterboer B. V. Disponvel em: <https://esaj.tjsp.jus.br/cjsg/resultadoCompleta.do>. Acesso em: 28
jun. 2014.
(44)
Traduo do original: A finalidade desta disposio descartar a possibilidade de o vendedor identificar as mercadorias perdidas ou
danificadas aps o acidente (NAES UNIDAS. Brasil adere Conveno da ONU sobre contratos internacionais de compra e venda de mercadorias. A/CN.9/SER.C/DIGEST/CISG/67. p. 4. Disponvel em: <http://daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/V04/555/08/PDF/V0455508.
pdf?OpenElement>. Acesso em: 12 mar. 2014.
(43)
70
3. As Regras Especiais da Conveno de Viena sobre os Riscos

3.1 A Transferncia dos Riscos das Mercadorias em Trnsito
A Conveno preocupa-se tambm com situaes de venda de mercadoria que j encontre-se
em trnsito poca da transao.
O artigo 68 pode ser tomado como exemplo do carter prtico que assume a Conveno de
Viena, direcionando seu texto a situaes comuns no mbito da compra e venda internacional. Diante
da ocorrncia frequente da compra e venda de mercadorias em trnsito, portanto, importa definir a
quem tocar o risco.
Entretanto, apesar da inteno prtica do legislador convencional, a disposio do presente
artigo resta um tanto abstrata ao utilizar critrios indefinidos, abrindo espao para comentrios doutrinrios e uma interpretao abrangente por parte dos juristas, bem como dificultando sua aplicao
em diversas ocasies.
Assim, instituda a regra geral para estes casos, a qual possui carter mais concreto do que
o restante do texto: o risco ser transferido para o comprador no momento da celebrao do contrato.
O problema resultante de tal texto de ordem prtica, ironicamente, contrariando o propsito da Conveno. Considerando-se que eventuais danos mercadoria so normalmente constatados
quando de sua chegada ao porto de destino, resta extremamente difcil determinar-se a data em que
tais avarias ocorreram - antes ou depois da celebrao do contrato de compra e venda -, de forma a
saber a qual das partes dever ser imputado o risco.
Ora, apesar de oferecer uma disposio concreta e relativamente simples primeira vista, a
Conveno de Viena acaba por dificultar a aplicao do artigo 68, o qual inclusive, em razo mostrar-se to abstrato, potencializa controvrsias entre comprador e vendedor quanto questo do risco.
Nesse sentido:
The alternative would be to make the risk pass only from the time of conclusion of the sales contract.
The practical inconvenience of this latter solution is that it is very difficult to determine when damage
occurred to the goods in transit. Therefore, such a rule leads to disputes.45
Salientamos a acentuada escassez a respeito do tema no que concerne ao ordenamento jurdico brasileiro, especialmente na doutrina.
O Cdigo Civil atm-se muito brevemente questo, em seus artigos 529 e seguintes, e de
forma bastante abrangente.
No Brasil, as mercadorias, ao serem comercializadas quando j encontrarem-se em trnsito,
sero, por assim dizer, substitudas pelos documentos mercantis a elas correspondentes, para fins de
posse e propriedade sobre os produtos.
O nico artigo do diploma a referir-se transferncia do risco em tais casos o artigo 531, o
qual transcrevemos:
Se entre os documentos entregues ao comprador figurar aplice de seguro que cubra os riscos do transporte, correm estes conta do comprador, salvo se, ao ser concludo o contrato, tivesse o vendedor
cincia da perda ou avaria da coisa.
Traduo do original: A alternativa seria fazer o risco passar apenas a partir do momento da concluso do contrato de compra e venda. O
inconveniente prtico desta ltima soluo que muito difcil determinar quando ocorreu o dano durante o trnsito. Portanto, essa regra
leva a disputas (VON HOFFMANN, Bernd. Passing of risk in international sales of goods. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/
biblio/vonhoffmann.html#ii2>. Acesso em: 8 abr. 2014).
(45)
71
Mais uma vez o legislador brasileiro vinculou a transferncia do risco transferncia da propriedade sobre as mercadorias, neste caso, entrega dos documentos pertinentes, bem como recepcionou o
princpio da boa-f objetiva, impedindo que o risco e suas consequncias recaiam sobre o comprador em
caso de venda de produtos j avariados, dos quais o vendedor tivesse prvio conhecimento.
Assim a Conveno de Viena vem complementar as disposies do Cdigo Civil de 2002 sobre
o assunto, visto que o legislador brasileiro manifestou-se de forma bastante genrica.
Observe-se que o artigo sob anlise tambm apresenta uma exceo a sua regra geral, como o
anterior: quando as circunstncias assim determinarem, o comprador suportar o risco de perda ou deteriorao a partir do momento em que as mercadorias foram entregues ao transportador, remetendo-nos
regra do artigo 67.
A referida norma, contudo, inaplicvel a contratos de compra e venda de mercadorias em
trnsito, pois, como visto, baseia-se no momento da entrega da carga ao primeiro transportador, o
que, nos casos ora analisados, ocorre antes da celebrao do contrato.
Nas palavras de Barry Nicholas: The ordinary rule in Article 67(1) cannot apply, for when the
goods were handed over to the carrier, they were not handed over for transmission to the buyer.46
O artigo 68, de acordo com a doutrina, foi alvo de ferrenhas discusses quando de sua concepo.
Inicialmente, tomou-se como regra a ideia do artigo 99, ULIS (Uniform Law of International Sale
of Goods), acordo internacional precedente Conveno de Viena, que estabelecia como norma nica para
casos de venda de mercadorias em trnsito a transferncia retroativa do risco para o comprador.
Manifestaram-se contra este dispositivo especialmente comerciantes provenientes de pases
em desenvolvimento, considerando-se prejudicados.
As crticas afirmavam que tal regra no levava em considerao a situao destes pases,
onerando demasiadamente seus cidados caso figurassem em relao comercial como a ora estudada.
De acordo com Barry Nicholas, The grounds of criticism were that it was both irrational and
unjust to put the risk on the buyer before the moment when the contract was made, and also that
the buyer could have no insurable interest until that moment.47
Segundo Bernd Von Hoffmann48, a crtica mais expressiva foi no sentido de a retroatividade do
risco criar uma situao de injustia para o comprador quando a mercadoria no tiver sido objeto de
um contrato de seguro durante o perodo anterior celebrao do contrato.
Apesar disto, era j prtica comercial, respaldada pelo referido artigo 99 da ULIS, de forma
que as relaes comerciais j seguiam este preceito, fazendo da retroatividade do risco, alm de um
acordo internacional, um costume entre comerciantes.
Ainda, mencionou-se a favor o argumento de que qualquer transtorno sofrido pelo comprador
em razo do risco retroativo poderia refletir no preo final, visto tratar-se de um contrato que pressupe negociaes.49
Traduo do original: A regra comum no artigo 67 (1) no pode ser aplicada, pois, quando os bens foram entregues ao transportador,
eles no foram entregues para transmisso ao comprador (NICHOLAS, Barry. Bianca-Bonell commentary on the international sales law.
Giuffr: Milan, 1987, p. 496-501. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/nicholas-bb68.html>. Acesso em: 21 mar. 2014).
(47)
Traduo do original: Os motivos de crticas eram de que era tanto irracional e injusto colocar o risco do comprador antes do momento
em que o contrato foi feito, e tambm que o comprador no poderia ter interesse segurvel at aquele momento (NICHOLAS, Barry. Bianca-Bonell commentary on the international sales law. Giuffr: Milan, 1987, p. 496-501. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/
cisg/biblio/nicholas-bb68.html>. Acesso em: 21 mar. 2014).
(48)
VON HOFFMANN, Bernd. Passing of risk in international sales of goods. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/
vonhoffmann.html#ii2>. Acesso em: 08 abr. 2014.
(49)
NICHOLAS, Barry. Bianca-Bonell commentary on the international sales law. Giuffr: Milan, 1987, p. 496-501. Disponvel em: <http://
www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/nicholas-bb68.html>. Acesso em: 21 mar. 2014.
(46)
72
Assim, a Conveno de Viena, salomonicamente, determinou como regra geral a transferncia

do risco no momento da celebrao do contrato, sem entretanto excluir a ocorrncia da retroatividade, abordando-a como exceo.
A referida regra geral, entretanto, potencial causadora de divergncias entre as partes
envolvidas no contrato, pois, como referido, h casos em que resta impossvel saber-se a que ponto
do caminho ocorreu o dano exemplo comum na doutrina so danos causados pela gua do mar ,
gerando incerteza quanto a quem dever suportar o risco e, especialmente, acentuada insegurana
jurdica na transao.
Assim afirma John O. Honnold: This problem is less serious when damage results from an
identifiable eventa fire, a storm at sea, a train wreck or a truck collision, but is difficult when damage results from water seepage, overheating or the like.50
Como referimos, a redao convencional restou abstrata e suscetvel a ampla interpretao,
eis que no determina o momento especfico em que o risco passar ao comprador.
Ao admitir uma exceo, o legislador convencional no foi claro quanto a sua incidncia, determinando apenas que o risco sobre a carga ser transferido de forma retroativa a partir da entrega da mercadoria ao transportador que emitiu os documentos referentes ao transporte51 , quando a situao o justificar.
Naturalmente, a questo que segue quais situaes ensejam a transferncia retroativa do risco?
No h disposio que determine tais circunstncias, dificultando ainda mais a aplicao do
dispositivo, bem como ensejando potenciais controvrsias entre os comerciantes, de sorte a, reiteramos, contrariar o prprio sentido da Conveno de Viena.
O legislador convencional, assim, delega prtica comercial a definio de quando se faz
cabvel a exceo do artigo 68.
De acordo com John O. Honnold52, h uma situao comum que pode ser tomada como exemplo de circunstncias que indiquem a transferncia retroativa do risco: o envio ao comprador dos
documentos pertinentes ao transporte da carga, incluindo uma aplice a ele endossada, tornando-o a
nica pessoa capaz de reivindicar a posse das mercadorias no momento de sua chegada.
Note-se que no h qualquer meno necessidade de acordo entre comprador e vendedor
que expresse o nimo das partes em transferir o risco de forma retroativa, eis que a redao do artigo
no institui qualquer condio para sua implementao.
Entretanto, da mesma forma como no exige composio quanto transferncia do risco, a
Conveno de Viena no a probe, de acordo com o artigo 6o do diploma. Desta forma, no h qualquer
empecilho a que, ainda que no exista condio que indique o risco retroativo ao comprador, este o
assuma em razo de prvia combinao com o vendedor.
Bem observa Jan Ramberg quanto questo: em aspectos prticos, a exceo colocada pela
segunda frase do artigo acaba por ser substituda quando utilizada o Incoterm CIF, a qual trar os
mesmos resultados que prev a exceo do artigo 68, vez que imputa ao comprador o risco sobre as
mercadorias quando do embarque no navio de transporte, restando ao vendedor a obrigao de arcar
com o transporte da carga exatamente o que ocorre quando realizada a venda de mercadorias em
trnsito.53
Traduo do original: Este problema menos grave quando o dano resulta de um evento identificvel - um incndio, uma tempestade no
mar, um desastre de trem ou uma coliso de caminho, mas difcil quando o dano resultar de infiltrao de gua, sobreaquecimento ou similar
(HONNOLD, John O. Uniform Law for International Sales under the 1980 United Nations Convention. 3..ed. 1999, p. 409-412. Disponvel
em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/ho68.html>. Acesso em: 19 mar. 2014).
(51)
Para transporte martimo o documento referente ao contrato firmado com o transportador denominado Bill of Lading.
(52)
HONNOLD, John O. Uniform Law for International Sales under the 1980 United Nations Convention. 3..ed. 1999, p. 409-412. Disponvel
em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/ho68.html>. Acesso em: 19 mar. 2014.
(53)
RAMBERG, Jan. To what extent do INCOTERMS 2000 Vary Articles 67(2), 68 and 69? Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/
biblio/ramberg.html#iii>. Acesso em: 25 mar. 2014.
(50)
73
Ressalte-se a incidncia do artigo 68, aplicvel no s a casos de mercadorias transportadas

pela via martima, mas tambm nas demais circunstncias em que a carga esteja j submetida a um
contrato de transporte, como por exemplo por via terrestre ou ferroviria.54
Ainda, necessrio retermo-nos na ltima parte do artigo, que coloca uma terceira situao
como exceo regra tida como geral: se, quando da celebrao do contrato, ou seja, momento da
transferncia do risco, existirem danos que o vendedor conhea ou deva conhecer e no comunicar o
comprador, o risco sobre tais eventos ser imputado ao primeiro.
Evidencia-se novamente a forte presena do princpio da boa-f nas disposies da Conveno
de Viena, aspecto em que concorda com o Cdigo Civil ptrio.
Ora, a ltima frase do artigo 68 nada mais exige do vendedor do que uma conduta transparente e honesta, impondo-lhe o prejuzo caso aja de forma contrria, priorizando tambm, atravs da
exigncia de boa-f, a segurana jurdica.
Interessante observao a respeito fazem Adolfo A. N. Rouillon e Daniel F. Alonso, manifestando-se no sentido de considerarem a disposio suprflua ao texto convencional: Su carcter superfulo
deriva del hecho que, de haber prdida o deterioro de la cosa al momento de la celebracin del contrato, no hubiera mediado consentimiento sobre el objeto de la contratacin (art. 19).55
Pertinente a manifestao dos autores, tambm em razo de, como j apontamos, a Conveno de
Viena recepcionar a boa-f, princpio contrariado pelo comportamento descrito na ltima frase do artigo.
Entretanto, apesar de soar redundante a uma primeira anlise, julgamos apropriada tal previso como forma de evitar eventuais conflitos e inclusive disputas judiciais, o que ensejaria a interpretao do sistema pelo julgador, ora dispensada em virtude de haver uma norma expressa.
Assim, apesar de gerar certo desequilbrio na relao comercial, a norma colocada pelo artigo
68 como exceo sempre prefervel regra geral, em razo de ser menos suscetvel a desencadear
divergncias entre as partes, proporcionando maior segurana jurdica ao contrato quando este envolver mercadorias em trnsito.
3.2 A Transferncia dos Riscos quando no h Transporte

A doutrina refere-se ao artigo 69 como the general rule, expressando assim um artigo destinado s situaes que no estejam abrangidas nem pelo artigo 67 e nem pelo artigo 68.
A no abrangncia constitui-se em contratos que no exijam o transporte da carga, sendo estes
a minoria dos contratos internacionais de compra e venda, fato que justifica a noo de regra residual.
Tais contratos, conforme coloca Johan Erauw56, teriam aparncia de contratos domsticos.
Esta noo deriva da ideia de proximidade geogrfica entre as partes, eis que, como colocado,
no existe a necessidade de providenciar-se o transporte das mercadorias, possibilitando ao comprador que as retire diretamente no local onde est o vendedor.
Isto demonstra desde j afinidade entre o artigo ora estudado e as normas ptrias aplicveis
a casos semelhantes, pois o Cdigo Civil de 2002 preocupa-se predominantemente, se no totalmente, com contratos de compra e venda domsticos, presumindo a no necessidade de um contrato de
transporte na maioria dos casos.
SEVON, Leif. Passing of risk. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/sevon3.html>. Acesso em: 13 maio 2014.
Traduo do original: Seu carter suprfluo deriva do fato que, ao haver perda ou deteriorao da coisa no momento da celebrao do
contrato, no havia autorizao para a mediada sobre o objeto de contratao (art. 19) (ROUILLON, Adolfo A.N.; ALONSO, Daniel F. Codigo
de Comercio: comentado y anotado. 1. ed. Tomo 1. La Ley: Buenos Aires, 2005, p. 790).
(56)
ERAUW, Johan. CISG Articles 66-70: the risk of loss and passing it. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/erauw.html#iv>.
Acesso em: 13 maio 2014.
(54)
(55)
74
Subdividido em duas regras aplicveis ao caso, a primeira determina a prpria regra residual
aos contratos internacionais de compra e venda: quando, segundo o contrato, as mercadorias devem
ser retiradas pelo comprador no domiclio do vendedor o que ocorrer inclusive quando o contrato
silenciar quanto ao local-, o risco ser transferido a partir do momento em que o comprador as recebe.
O risco sobre perda ou deteriorao, a partir da, dever ser suportado por ele.
Ressalte-se que o momento da transferncia do risco ser o momento da retirada das mercadorias pelo comprador, independentemente de o comprador faz-lo antes do prazo ou da data pactuados: If, on the other hand, the buyer takes over the goods before the agreed date of delivery, the
risk passes to the buyer when he or she takes over the goods.57
Percebemos da que a Conveno encara os referidos casos de forma parecida do Direito
Romano, base do sistema civil ptrio: a transmisso do domnio sobre a coisa, a tradio romana, encontra-se fortemente ligada transferncia do risco na presente regra.
Casos em que disponibilizado um prazo para retirada da carga tambm sofrem a incidncia
da primeira parte do artigo 69, da mesma forma como descrito acima. At o recebimento dos bens pelo
comprador, ainda que dentro do prazo determinado, o risco sobre quaisquer danos, perda ou demais
imprevistos a respeito do objeto do contrato permanece sobre o vendedor.
Razovel tal disposio, eis que condiz com a lgica instituda pela Conveno de Viena no que
concerne transferncia do risco: priorizar o risco ao sujeito que tiver controle sobre as mercadorias,
ou sobre aquele que tiver mais facilidade de tomar as devidas providncias em casos de ocorrncia de
danos ou perda. Nos casos a que se destina o artigo 69, o vendedor quem encontra-se nesta posio.
Considera Bernd von Hoffmann58, com quem concordamos, ser o artigo 69 prefervel INCOTERM Ex Works, apesar da notvel semelhana entre as duas regras, a qual impe o risco ao comprador
no momento em que os bens so postos sua disposio, pelas mesmas razes expostas acima: enquanto detiver a posse do objeto do contrato, o vendedor encontra-se em melhor situao para lidar
com possveis imprevistos.
Ponto curioso a respeito de tal tema reside na redao do artigo, o qual limita a transferncia
do risco em funo de quebra da obrigao contratual59 apenas falha especfica do comprador em
retirar as mercadorias dentro do prazo ou na data determinadas.
Qualquer outra violao contratual por parte do comprador, portanto, desde que este reclame
a carga dentro do prazo acordado, no ensejaria a transferncia do risco.
Bem exemplifica Bernd von Hoffmann:
A typical case of such a breach of contract may occur when the buyer is bound to make payment on
delivery but refuses to do so. In this situation, the buyer does not fail to take delivery, but it is the
unpaid seller who refuses to deliver to the buyer.60
No caso acima, de acordo com a regra estabelecida pelo artigo 69, apesar de o comprador
no cumprir com sua obrigao contratual o pagamento no momento da retirada dos bens-, o risco
permanecer a cargo do vendedor, eis que a violao contratual no trata-se de atraso na reivindicao da carga.
Traduo do original: Se, por outro lado, o comprador assume a mercadoria antes da data de entrega acordado, o risco transferido para o comprador quando ele ou ela aceita as mercadorias (SEVON, Leif. Passing of risk. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/sevon3.html>.
(58)
VON HOFFMANN, Bernd. Passing of risk in international sales of goods. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/
(59)
Breach of contract, no texto da Conveno.
(60)
Traduo do original: Um caso tpico de tal quebra de contrato pode ocorrer quando o comprador obrigado a fazer o pagamento no
momento da entrega, mas se recusa a faz-lo. Nesta situao, o comprador no deixa de receber, mas o vendedor no remunerado que se
recusa a entregar ao comprador (VON HOFFMANN, Bernd. Passing of risk in international sales of goods. Disponvel em: <http://www.cisg.law.
pace.edu/cisg/biblio/vonhoffmann.html#ii2>. Acesso em: 08 abr. 2014).
(57)
75
Menciona ainda o autor61 que a delegao alem, quando da elaborao do texto convencional, props uma emenda ao artigo 69, segundo a qual a regra estudada aplicar-se-ia a qualquer violao contratual por parte do comprador, a qual restou rejeitada.
Partilhamos uma vez mais de sua posio, no sentido de considerar a referida emenda perfeitamente coerente com o restante do sistema convencional, tomando-se o risco como ferramenta encorajadora ao comprador, para que este cumpra suas obrigaes contratuais em sua integralidade, sob pena de
arcar com os riscos de mercadorias que no encontram-se ainda em seu poder e tambm, particularmente,
para instituir a justia e equilibrar a relao, desonerando o vendedor cumpridor de sua parte no acordo.
Tambm neste sentido manifestou-se o legislador brasileiro, conforme Caio Mrio da Silva
Pereira: A mora accipiendi importa em inverso do risco. Posta a coisa disposio do comprador, em
tempo oportuno e modo ajustado, se no a levanta suporta os riscos, e no se pode queixar do dano
a que se exponham.62
Ainda, no sentido de equilibrar a relao comercial, faz-se oportuno o exemplo colocado por
Leif Sevon:
The Convention seems to provide that if the seller should have delivered the goods on November 18,
but is capable of delivering only on November 26, and the buyer actually takes over the goods on
November 29, after being informed that the goods are available, the risk passes when the goods are
actually taken over by the buyer, i.e., on November 29.63
Ora, perfeitamente razovel a norma da primeira parte do artigo 69 tambm sob este aspecto, de forma que, como mencionado acima, desonera a parte cumpridora do acordo, impedindo a
transferncia do risco ao comprador quando este cumpre suas obrigaes contratuais mas no pode
retirar os bens em razo de descumprimento por parte do vendedor.
Quanto segunda parte do artigo, este destina-se s situaes em que o comprador tambm
dever retirar as mercadorias diretamente, entretanto em local previamente acordado, que no o
local de negcios do vendedor, como na primeira parte.
A distino ocorre no momento da transferncia do risco ao comprador, a qual ocorrer mais
cedo: de acordo com a segunda parte do artigo 69, o risco ser do comprador no momento em que a
entrega for devida e ele restar ciente de que as mercadorias esto sua disposio para retirada no
local estipulado no contrato.
Maior neste caso a semelhana da disposio convencional com o Incoterm Ex Works, em razo
de ambos proporcionarem a transferncia do risco ao vendedor precocemente em relao s demais
regras, antes mesmo e independentemente - de o comprador encontrar-se em posse da carga.
O fato central, portanto, a cincia por parte do comprador, a qual, de acordo com Leif Sevon64,
no necessariamente dever ocorrer a partir do vendedor, eis que a redao do artigo assim no especifica.
Restando o comprador ciente de que a mercadoria est apta a ser retirada e disponvel para
tal, seja por meio de contato com o vendedor ou outros meios como exemplifica o autor, pelo transportador-, este dever arcar com o risco sobre as mercadorias.
A distino entre tais regras vem do fato de o local neste caso ser qualquer outro que no o
local de negcios do vendedor normalmente so determinados locais como depsitos ou armazns
especficos para este fim.
(61) VON HOFFMANN, Bernd. Passing of risk in international sales of goods. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/
(62)
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 194.
(63)
Traduo do original: A Conveno parece prever que se o vendedor deveria ter entregue a mercadoria em 18 de novembro, mas capaz de
entregar apenas em 26 de novembro, e que o comprador realmente aceita as mercadorias em 29 de novembro, depois de ser informado de que os
produtos esto disponveis, o risco transferido quando a mercadoria efetivamente assumidas pelo comprador, ou seja, em 29 de novembro (SEVON,
Leif. Passing of risk. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/sevon3.html>. Acesso em: 13 maio 2014).
(64)
76
A legislao brasileira tambm dispe a respeito, no mesmo sentido:

Entende-se como tradio e, portanto, deslocamento do risco para o comprador, o fato de a coisa ter
sido posta disposio deste. Suporta ele, ento, o risco das coisas que se recebem contando, pesando,
medindo, ou assinalando, mesmo que o fortuito ocorra no ato de contar, marcar ou assinalar, se nessa
oportunidade j estiverem disposio do adquirente.65
A transferncia do risco, de acordo com a lei brasileira para tais situaes, ocorrer no mesmo
momento colocado pelo legislador convencional.
Considerando-se novamente a noo de controle sobre a mercadoria, na qual as regras de
transmisso de risco da Conveno de Viena so calcadas, percebemos que, no encontrando-se os
bens sob a posse do vendedor (em seu local de negcios), este no ter, como presume-se na primeira
parte do artigo 69, controle sobre eles de forma a coloc-lo em situao mais prtica a providenciar
sua manuteno, seguro e eventual reparao.
Desta forma, nota-se o grande desequilbrio na compra e venda caso a norma da primeira
parte do artigo fosse aplicada a casos semelhantes, eis que como referimos, o vendedor ento no
encontra-se em posio melhor do que a do comprador para arcar com os riscos sobre a carga.
Justifica-se, portanto, a transferncia do risco no momento colocado, pois, respeitando-se o
tempo razovel que coloca o legislador convencional para que o comprador retire as mercadorias ou
o prazo determinado no contrato, ele quem ter melhores condies de zelar pela manuteno da
mercadoria, em lugar do vendedor, como anteriormente.
Pertinente a colocao de Barry Nicholas66 ao esclarecer a relevncia da distino entre o momento de entrega da carga no local acordado e o momento em que o comprador toma conhecimento
de tal entrega, da disponibilidade para retirada. Somada cincia do comprador, o legislador convencional exige tambm que a entrega seja devida, como pressuposto para disponibilidade.
Ainda segundo o autor, dentre outros casos, o texto da segunda parte do artigo 69, sob uma
interpretao rgida, poderia gerar problemas de ordem prtica, cujos resultados viriam a contrariar
a lgica do sistema da Conveno.
Segundo ele, a condio de que a entrega da mercadoria seja devida ao tempo de sua retirada
por parte do comprador estipulada para transferncia do risco potencial causadora de dificuldades
na aplicao do artigo. Bastaria o vendedor disponibilizar as mercadorias e cientificar o comprador
antes do prazo ou data contratual para tal e que o comprador as retirasse tambm mais cedo. A letra
da Conveno manteria o risco sob a pessoa do vendedor, ainda que as mercadorias j estivessem sob
a posse do comprador.
Naturalmente a situao elencada contraria os princpios convencionais, vez que o comprador
ento teria melhores condies de garantir as mercadorias contra perdas ou deterioraes.
O doutrinador determina, com razo, que em casos semelhantes deva ser observado o princpio geral, o propsito da regra, admitindo-se ento a transferncia do risco ao comprador no momento
em que a carga encontre-se em seu poder, ainda que fora do prazo firmado em contrato.
Consideramos tambm a possibilidade de o contrato firmado entre as partes no determinar
de forma objetiva o prazo dentro do qual o comprador, ciente da entrega das mercadorias, dever
retir-las.
A doutrina menciona que as partes envolvidas no negcio devero respeitar um lapso de tempo razovel para tal. A interpretao resta naturalmente dificultosa quanto a essa questo, em razo
da subjetividade do termo razovel.
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 194.
NICHOLAS, Barry. Bianca-Bonell commentary on the international sales law. Giuffr: Milan, 1987, p. 496-501. Disponvel em: <http://www.
cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/nicholas-bb68.html>. Acesso em: 21 mar. 2014.
(65)
(66)
77
Importa ainda ressaltar o terceiro pargrafo do artigo 69, o qual exige a identificao das
mercadorias como objeto do contrato especfico, semelhana do artigo 67, j analisado.
O ltimo pargrafo do artigo impe tal exigncia a ambas as regras anteriores como condio
para a transferncia do risco e, sobretudo, para o desenvolvimento satisfatrio da relao comercial.
A carga s poder ser considerada como disposio do comprador quando estiver identificada como
relativa ao contrato em questo.
Julgamos a mencionada regra, como o fizemos com a do artigo 67, absolutamente cabvel nos
casos submetidos ao artigo 69, basicamente pelas mesmas razes.
Quanto ao primeiro pargrafo, ainda que exista contato direto entre as duas partes envolvidas
na compra e venda, eis que o comprador dirige-se ao local de negcios do comprador para retirar as
mercadorias, estas devero estar apropriadamente identificadas como referentes a determinado contrato, especialmente em casos nos quais as partes estabeleam outros contratos de compra e venda, a
respeito de outros objetos, bem como em razo da possibilidade de o vendedor firmar contratos com
outros compradores, e por esta razo armazenar diferentes mercadorias em seu estabelecimento.
J quando regra especial, ainda mais relevante se faz a identificao das mercadorias, obviamente, eis que o comprador dever retir-las em local estranho a ambas as partes, como referimos,
normalmente estabelecimentos especficos para este fim, como armazns ou depsitos os quais, presume-se, so tambm utilizados por outros comerciantes, alheios ao contrato em questo, inclusive
de forma simultnea.
Assim, dada a importncia da adequada e clara identificao das mercadorias, reiteramos sua
plausibilidade como pressuposto para a transferncia do risco, somada s demais condies j elencadas para situao sob a gide do artigo 69 da Conveno de Viena.
Portanto, vm o artigo 69 e seus pargrafos demonstrar coerncia quanto ao sistema e ao
critrio geral da Conveno, eis que a transferncia do risco nos casos analisados baseia-se, como nos
demais artigos, na questo do controle sobre a carga, determinando-se assim quem dever suportar o
risco, bem como dissociando a noo de risco e sua transferncia da propriedade sobre os bens, como
vem fazendo o legislador convencional at ento.
3.3 Risco e Inadimplemento Contratual

A Conveno tambm preocupa-se em regular situaes em que a compra e venda acaba por
no implementar-se, no caso especfico do artigo 70, em razo de violao fundamental do contrato
por parte do vendedor.
O comprador prejudicado, de acordo com tal prescrio, tem garantidos a si os remdios
previstos pelo texto da Conveno inclusive a resoluo do contrato - em caso de inadimplemento
substancial por parte do vendedor, independente de ter-se operado a transferncia do risco de acordo
com um dos artigos anteriores.
Assim, ainda que o risco sobre danos ou perda da mercadoria j seja a si imputado, se tais
danos originarem-se de uma quebra fundamental do contrato efetuada pelo vendedor, o comprador
no ser impedido de buscar a reparao de tais danos, ou mesmo a resoluo do contrato, caso seja
este seu interesse.
Da mesma forma, o legislador brasileiro tambm instituiu alternativas parte do contrato
prejudicada em razo de comportamento culposo da outra, dentre elas, como na Conveno de Viena,
a resoluo do negcio.
As solues para problemas em casos em que as mercadorias foram entregues so enumeradas
na prpria Conveno, conferindo ao comprador um amplo rol de alternativas para compensar o dano
que sofrera em razo de comportamento inadequado do vendedor.
78
O artigo 70, por sua vez, tem redao bastante especfica, determinando expressamente que
tais remdios estariam disponveis ao comprador em caso de quebra fundamental do contrato, conceito central para anlise da aplicao deste preceito.
Portanto, caso a perda ou deteriorao da mercadoria ocorra aps a transferncia do risco,
mas devido quebra fundamental do contrato, a dita transferncia no constituir empecilho parte
lesada para que esta rescinda o negcio.67
O conceito de quebra fundamental do contrato remete-nos ao estudo do artigo 25 da Conveno de Viena, o qual determina quando o comportamento do vendedor68 poder ser assim considerado.
Apesar da visvel inteno do legislador convencional em primar pela objetividade, a utilizao de termos abrangentes exige um estudo detalhado do texto, de forma a capacitar-nos a compreender o prprio conceito e por conseguinte, o mbito de incidncia do artigo 70.
A compreenso do referido artigo 25 faz-se necessria em razo de, dentre outros remdios,
autorizar a resciso do negcio jurdico devido quebra fundamental por uma das partes. A resciso,
por sua vez, frequentemente acarretar imprescindivelmente o transporte das mercadorias, armazenamento, seguro, dentre outras providncias, situaes em que se dever especificar qual dos sujeitos
envolvidos dever suportar o risco de perda ou perecimento.
Neste sentido explica Johan Erauw, apresentando tambm o rol de remdios disponveis ao
comprador eventualmente lesado:
The buyers remedies for fundamental breach with respect to delivered goods are: requiring delivery of
substitute goods (Article 46(2)), asking repair (Article 46(3)), reducing the price (Article 50), avoiding
the contract (Article 49(1)(a)) and claiming damages (Articles 74 to 77). If a buyer either avoids the
contract or demands substitute goods, the original delivered goods are returned to the seller (Articles
81(2) and 82), hence the risk also goes back to the seller.69
Os fatores chaves colocados pelo artigo 25, portanto, so: a) a quebra, para ser considerada fundamental, deve privar a outra parte substancialmente daquilo que esperava auferir em funo da relao contratual e b) a impossibilidade de previso, por uma pessoa razovel, da situao que levou referida quebra.
Assim, observamos a possibilidade de existirem situaes de quebra contratual que no se
adaptem descrio acima estudada. Nestes casos, a resoluo do contrato no ser um remdio
disponvel parte que se considerar lesada, sem prejuzo dos demais remdios disponibilizados pela
Conveno, acima elencados.
Ressaltamos da, novamente, a importncia em retermo-nos momentaneamente na anlise do
conceito de quebra fundamental do contrato e demais disposies do artigo 25.
A noo de quebra fundamental vem amparada, como referido, por um conjunto de circunstncias, cuja coexistncia autoriza a parte lesada a requerer a resoluo do contrato.
No h quebra fundamental, portanto, sem que reste demonstrado o prejuzo substancial- sofrido por uma das partes como consequncia de comportamento diverso do esperado imputado outra.
O prejuzo ser a chave para determinar-se se ocorreu de fato uma quebra fundamental do
contrato ou meramente uma quebra contratual. Esta ltima apresenta-se em casos de descumprimento
de determinadas obrigaes contratuais as quais, entretanto, no acarretem maiores danos ao outro
H referncias quebra contratual por parte do comprador, entretanto no so os casos mais comuns.
Traduo do original: So remdios do comprador para violao fundamental no que diz respeito aos produtos fornecidos so: requerer
a entrega de bens substitutos (artigo 46 (2)), pedido de reparao (artigo 46 (3)), a reduo do preo (artigo 50), resoluo do contrato
(artigo 49 (1) (a)) e alegao de danos (artigos 74 a 77). Se um comprador ou resolve o contrato ou exige bens substitutos, os produtos
originais entregues so devolvidos ao fornecedor (artigos 81 (2) e 82), portanto, o risco tambm vai voltar para o vendedor (ERAUW,
Johan. CISG Articles 66-70: the risk of loss and passing it. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/erauw.html#iv>.
Acesso em: 13 maio 2014).
(67)
(68)
(69)
79
contratante, como bem exemplifica Cyro Faria Annes: Por exemplo, quando um vendedor no atende
obrigao de empacotar os bens, mas estes chegam intactos ao comprador, no haveria prejuzo.70
De forma especfica, o legislador convencional dispe que o prejuzo capaz de embasar eventual resoluo do contrato o prejuzo substancial.
O interesse bsico da Conveno de Viena como sistema a manuteno da relao contratual, reconhecendo-se sua funo social e garantindo a segurana jurdica aos contratantes. Por isso
notamos maior rigidez em razo caracterizao da quebra fundamental e, por conseguinte, alternativa de rescindir-se o contrato.
Entretanto, analisamos o caso em que eventual descumprimento acarrete outra parte o
desinteresse na execuo do negcio, eis que em virtude do comportamento diverso do esperado, as
expectativas em relao ao contrato no podero ser realizadas. O desinteresse caracteriza o prejuzo
substancial, aquele que impede a parte lesada de auferir aquilo que justamente esperava do contrato,
em razo de seus termos.
Ambos, doutrina e jurisprudncia, pacificaram o entendimento a respeito do tema, ligando
diretamente a definio de prejuzo substancial s expectativas da parte prejudicada.
Ressalta ainda Cyro Faria Annes71 que as dimenses dos danos causados pelo descumprimento
no podem ser limitados a danos exclusivamente materiais ou mesmo a danos diretamente relacionados com o contrato em questo, podendo naturalmente abranger prejuzos causados parte em outras
relaes comerciais (como em casos de revenda de mercadorias), bem como danos extrapatrimoniais.
Em contrrio vem o Cdigo Civil brasileiro, conforme dispe Maria Helena Diniz:
Se houver deteriorao, o comprador ter a opo de resolver o contrato ou aceitar a coisa no estado
em que se achar, com abatimento no preo; se o fato se deu por culpa do alienante (CC, art. 236),
poder pedir, ainda, indenizao por perdas e danos.72
Percebemos divergncia notvel entre os dois sistemas: ainda que o inadimplemento no se

d em razo de culpa do vendedor, o comprador poder resolver o contrato caso julgue conveniente. A
alternativa concedida ao comprador em caso de culpa do devedor a perseguio de perdas e danos,
o que invariavelmente levar o dissdio ao mbito judicial.
Assim, em contratos de compra e venda domsticos, ainda que os danos ou a perda sejam resultado unicamente de caso fortuito ou fora maior, sem qualquer contribuio do vendedor para tal,
o credor ter a opo de resolver o negcio, sendo a culpa, e no o prejuzo substancial73, o conceito
utilizado como critrio para o cabimento da medida.
O nus da prova da existncia do prejuzo substancial, na Conveno de Viena, , naturalmente, da parte prejudicada, a qual dever demonstrar objetivamente o nexo causal entre o descumprimento contratual do outro contratante e os prejuzos que teve de suportar.
Preceitua tambm o artigo 25 que, para caracterizar-se a quebra como fundamental, esta
deve advir de situao previsvel por pessoa razovel da mesma espcie nas mesmas circunstncias.
Esta parte do artigo impe outra condio definio da substancialidade do prejuzo e,
portanto, do carter fundamental da quebra a previsibilidade.
ANNES, Cyro Faria, apud FRADERA, Vra Jacob de; MOSER, Luiz Gustavo Meira (Orgs.). A compra e venda internacional de mercadorias: estudos
sobre a Conveno de Viena de 1980. So Paulo: Atlas, 2011, p. 182.
(71)
(72)
DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro, 3 volume: teoria das obrigaes contratuais e extracontratuais. 24. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 193.
(73)
E, portanto, a quebra fundamental do contrato, nos termos da Conveno de Viena.
(70)
80
A contrario sensu, caso arguido o prejuzo substancial por um dos contratantes, aps a prova
da ocorrncia efetiva de danos, o nus sofre uma inverso, recaindo ento sobre a parte faltante. Caso
seja capaz de provar que as circunstncias que levaram ao descumprimento de suas obrigaes no
eram consideradas previsveis, dentro da definio do artigo, a substancialidade do prejuzo sofrido
pelo primeiro afastada, bem como a possibilidade de resoluo do contrato em razo do referido
prejuzo.
Depreende-se ento que, caso o resultado prejuzo substancial no fosse absolutamente
imprevisvel por pessoa ponderada da mesma espcie nas mesmas condies , o descumprimento
contratual seria ainda considerado uma quebra por parte do contratante, entretanto, no ter a natureza de quebra fundamental.
O legislador convencional, adiante, conferiu impreciso a respeito da resoluo do contrato
em razo da quebra fundamental, exigindo a prova da ocorrncia de imprevisibilidade, conceito extremamente abstrato, por, como dissemos, pessoa ponderada da mesma espcie nas mesmas condies,
noo tambm altamente abstrata.
A respeito do tema houve discordncias j poca da elaborao da Conveno de Viena,
bem como divergncias doutrinrias que at os presentes dias subsistem. Cyro Faria Annes74 bem cita
a observao de Vra Jacob de Fradera e Luiz Gustavo Meira Moser, quem atribuiu as crticas ao fator
da imprevisibilidade ao fato de demonstrar-se uma potencial ferramenta de estmulo ao descumprimento contratual, eis que, segundo afirmou-se, bastaria a alegao de imprevisibilidade do resultado
para eximir a parte faltante das consequncias. Ainda segundo a jurista, em contrapartida, estudiosos
afirmaram que a necessidade de prova concreta de que o resultado seria de fato imprevisvel impossibilitaria locupletao da parte de m-f, vez que no so raras as ocasies em que a prova no
facilmente demonstrada.
Ainda coloca-se a meno a pessoa ponderada da mesma espcie nas mesmas circunstncias
como vaga, no sentido de apresentar grande dificuldade na determinao efetiva de quem e como
seria uma pessoa razovel, vez que tratamos com um cenrio internacional que abrange diversos fatores divergentes, e simultaneamente relevantes a tal definio, ocorrendo o mesmo com a expresso
nas mesmas circunstncias.75
Face acirrada divergncia doutrinria e extrema vagueza dos termos empregados pela
Conveno de Viena, chegamos naturalmente concluso a que chegou a doutrina: a aplicao da
norma abstrata caber apreciao casustica.
Desta forma, analisando-se novamente o artigo 70, observamos que no existe qualquer meno por parte do legislador convencional a respeito do risco sobre as mercadorias em caso de aplicao
de um dos remdios disponveis ao comprador prejudicado, em especial a resciso contratual.
Como referimos, entretanto, saber quem suporta o risco de extrema importncia em qualquer relao comercial, levantando assim um problema a ser enfrentado.
Johan Erauw76 manifesta-se neste sentido, colocando que em caso de invocao de um dos
remdios do comprador, o risco sobre os produtos passar ao vendedor, de forma retroativa, vez que
imputam-se a ele as consequncias pelo descumprimento contratual.
Coloca ainda o autor situaes em que, de acordo com os artigos 82 e 83 do texto convencional,
o comprador perderia o direito de invocar os remdios de resciso contratual e substituio das mercadorias. O comprador ento, embora suporte uma quebra contratual por parte do vendedor, ainda estar
obrigado a pagar o preo. Apesar disso, segundo o jurista, no haveria empecilhos a que o comprador
(75)
FRADERA, Vra Jacob de; MOSER, Luiz Gustavo Meira (Orgs.). A compra e venda internacional de mercadorias: estudos sobre a Conveno de
Viena de 1980. So Paulo: Atlas, 2011, p. 186.
(76)
ERAUW, Johan. CISG Articles 66-70: the risk of loss and passing it. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/erauw.html#iv>.
(74)
81
reclamasse, como exemplifica, outros remdios que ainda restam a sua disposio, como um abatimento
no preo acordado em razo de perda ou deteriorao. O comprador que permanea em posse das mercadorias enquanto aguarda providncias do vendedor, portanto, no ser submetido ao risco sobre elas,
meramente responder pelas obrigaes inerentes a sua manuteno e armazenamento.
Ramos:
Apontam ainda, sobre o risco em tais situaes, Maria ngela Bento Soares e Rui Manuel Moura
Concretamente no que toca ao direito de resoluo (...), poderia pr-se um problema. O de, estando
a sua utilizao condicionada pela possibilidade de restituio, em estado idntico, das mercadorias
ao vendedor (artigo 82, pargrafo 1), saber se tal faculdade no ficaria precludida pelo facto de se ter
operado a perda ou deteriorao das mercadorias aps a transferncia do risco para o comprador. Em
todos os demais casos, o direito de resoluo no prejudicado, ainda que a perda ou desaparecimento
das mercadorias resulte de caso fortuito.77
Perceba-se, no problema considerado pelos autores, que o sentido geral, a lgica do texto convencional no permitiria soluo diversa, pois, como j ressaltado, a quebra fundamental do contrato
pressuposto ao exerccio do direito de resciso contratual, nos termos do artigo 70 c/c artigo 25.
Desta forma, caso incorra o vendedor em uma quebra fundamental, natural a transferncia
do risco sobre as mercadorias durante o lapso temporal at a efetiva resciso do acordo a si, eis que
foi ele quem descumpriu com suas obrigaes, causando assim prejuzos ao comprador.
3.3.1 Situaes especficas

Importa ainda ressaltar situaes comumente analisadas pela doutrina que, de acordo com
fatores variveis, podero ou no configurarem-se em quebra fundamental, tanto por parte do vendedor quanto por parte do comprador.
A demora na entrega dos bens, por si s, no representa, em tese, uma quebra fundamental
por parte do vendedor.
Voltamos anlise do conceito de quebra fundamental para justificarmo-nos: a simples entrega intempestiva da carga no gera, em regra, prejuzo substancial ao comprador78, e, portanto no
serve como nica circunstncia basilar para a resciso contratual.
Entretanto, o exame casustico pode apresentar situaes em que outros fatores, aliados ao
atraso, comprovem o prejuzo imposto ao comprador. A doutrina cita, especialmente, casos em que a
natureza do produto comercializado exija pontualidade na entrega, por tratar-se de bem perecvel ou
mesmo sazonal.79
A entrega aps a data mxima estipulada pode tambm operar quebra fundamental do contrato, de acordo com Cyro Faria Annes, quando (...) os bens deveriam ser entregues em uma determinada data, e esta data era determinante do ponto de vista do comprador, sendo que o vendedor sabia
disso, haveria quebra fundamental no caso de atraso na entrega dos bens.80
Encontram-se na doutrina outros vrios exemplos de situaes semelhantes, todos colocando
como critrio de avaliao da eventual existncia de quebra fundamental a relevncia para o comprador da data combinada para entrega. Reiteramos: o estudo sempre remeter noo de prejuzo
substancial. Caso a demora na entrega no gere srios prejuzos, a quebra em questo no ter carter
fundamental, no ensejando, portanto medida to drstica quanto resciso.
SOARES, Maria ngela Bento; RAMOS, Rui Manuel Moura. Contratos internacionais. Coimbra: Almedina, 1995, p. 184-185.
De forma geral, pois apesar do atraso, as mercadorias foram afinal entregues.
ANNES, Cyro Faria, apud FRADERA, Vra Jacob de; MOSER, Luiz Gustavo Meira (Orgs.). A compra e venda internacional de mercadorias:
estudos sobre a Conveno de Viena de 1980. So Paulo: Atlas, 2011, p. 188-189.
(80)
ANNES, Cyro Faria, apud FRADERA, Vra Jacob de; MOSER, Luiz Gustavo Meira (Orgs.). A compra e venda internacional de mercadorias:
estudos sobre a Conveno de Viena de 1980. So Paulo: Atlas, 2011, p. 188.
(77)
(78)
(79)
82
Importa ainda atermo-nos questo do risco, nas palavras de Adolfo A. N. Rouillon e Daniel F. Alonso:
Por ende, en caso de entrega tarda y destruccin posterior antes que el comprador se hiciere cargo de
las mercaderas sin comunicar su intencin de resolver, la prdida debe ser soportada por el vendedor,
aun cuando ste ya no era responsable por el riesgo, en la misma inteligencia de translacin retroactiva
de aqul con motivo del incumplimiento (arts. 70 y 81).81
O mesmo ocorre em situaes inversas. Caso o comprador incorra em demora no pagamento

do preo estipulado, o entendimento doutrinrio que tal atraso no configura por si s uma quebra
de natureza fundamental.82
Ser sempre necessrio analisarem-se os casos individualmente, levando-se em considerao
suas especificidades sob o critrio de avaliao principal, como j colocado: a ocorrncia ou no do
prejuzo substancial.
Assim, dada a distino entre quebra e quebra fundamental do contrato, percebemos a
acentuada relevncia que possui tal diferena83, a qual reside na natureza dos danos causados pela
parte faltante prejuzo substancial - e da situao que acarretou o descumprimento, sendo a quebra
fundamental, como j destacado, a nica capaz de embasar a resoluo do negcio jurdico, nos termos do artigo 70 c/c artigo 25 da Conveno de Viena.
Consideraes Finais
As normas da Conveno de Viena pretendem disponibilizar maior facilidade e segurana jurdica aos contratantes, conforme mencionado, atravs da centralizao das disposies concernentes
compra e venda internacional de mercadorias.
Quanto transferncia do risco, nos artigos convencionais ora estudados so abordadas as
principais situaes em que potencialmente iro encontrar-se os comerciantes internacionais, sempre
imputando o risco a comprador ou vendedor, utilizando-se o critrio de maior controle sobre a carga
para determinar quem arcar com os prejuzos em caso de perda ou danos.
J o ordenamento jurdico brasileiro, apesar de ater-se questo no Cdigo Civil de 2002, o
fez de forma mais breve, sem, entretanto, deixar de apresentar grandes e relevantes semelhanas
com os artigos convencionais.
Notvel , dentre tais semelhanas, a recepo do princpio da Boa-F objetiva em ambos os sistemas, eis que a inteno do contratante ao agir sempre considerada, bem como a prvia cincia de que suas
aes so potencialmente danosas e, tambm, a eventual negligncia em cumprir com sua parte do acordo.
Seja de acordo com o legislador convencional, seja de acordo com o legislador brasileiro,
portanto, em caso de uma das partes agir de forma negligente ou em m-f, causando assim danos ou
perda das mercadorias (e, naturalmente, prejuzos ao outro contratante), ter-se j operado a transferncia do risco ou no matria irrelevante, eis que o comerciante de boa-f, cumpridor de suas
obrigaes, no dever suportar os prejuzos a ele impostos de tal forma. Ainda que o risco no mais
incida sobre si, o contratante de m-f responder pela perda ou decrscimo, seja por pagar o preo,
caso seja o comprador, seja por no receb-lo, caso vendedor.
Assim, o princpio basilar a orientar o desenvolvimento da relao mercantil dever ser o da
Boa-F, o que pode ser observado no decorrer da leitura de ambos os textos na matria concernente
compra e venda, especialmente transferncia do risco.
Traduo do original: Assim, em caso de atraso na entrega e posterior destruio antes de o comprador tomar posse das mercadorias
sem comunicar a sua inteno de rescindir, a perda deve ser suportada pelo vendedor, mesmo no sendo mais responsvel pelo risco, em mesma
inteligncia que transmisso retroativa do risco (arts. 70 e 81) (ROUILLON, Adolfo A. N.; ALONSO, Daniel F. Codigo de Comercio: comentado y
anotado. 1.. ed. Tomo I. Buenos Aires: La Ley, 2005, p. 794).
(82)
Observe-se que o no pagamento, de acordo com a doutrina, constituir de pronto quebra fundamental. (FRADERA, Vra Jacob de; MOSER,
Luiz Gustavo Meira (Orgs.). A compra e venda internacional de mercadorias: estudos sobre a Conveno de Viena de 1980. So Paulo: Atlas,
2011, p. 192).
(83)
E, por conseguinte a anlise conjunta dos artigos 70 e 25 da Conveno de Viena.
(81)
83
Em contrapartida, diferem Conveno e Cdigo Civil ao determinarem o conceito central a

ser levado em considerao para, de forma prtica e objetiva, decidir a qual das partes tocar o risco
sobre a transao mercantil.
O Cdigo Civil como sistema tem por origens as normas romanas, segundo as quais res perit
domino, ou seja, a coisa perece para seu dono.
Trata-se de uma forma de fato mais objetiva e em contrapartida demasiado simplista de colocar que o fator a determinar quem dever suportar eventuais danos ou a perda do bem em uma relao
de compra e venda, no Brasil, ser o proprietrio.
A propriedade, por sua vez, estritamente ligada ao instituto da posse, passando o comprador
a figurar como dono somente aps a tradio. Tal definio, como apontamos, vem a onerar demasiadamente o vendedor, eis que ele o proprietrio at que a mercadoria chegue s mos do comprador,
o que, em uma transao internacional, pode tomar um grande espao de tempo, durante o qual, seja
qual for a situao84, res perit domino o vendedor dever responder por danos ou perda ou, como
quer a lei ptria, caso fortuito ou fora maior.
J a Conveno de Viena opta por dissociar os institutos da posse e da propriedade, admitindo
que o comprador torne-se o dono antes mesmo da chegada da carga ao bem de destino, colocando
como centro para a transferncia do risco uma noo mais subjetiva: dever arcar com os riscos aquele que estiver em melhores condies de tomar as providncias cabveis em caso de danos ou perda.
Apesar de tal disparidade conceitual, como mencionamos, o princpio a direcionar e embasar
ambos os sistemas a Boa-F, exigindo-se idoneidade de ambos os contratantes do incio ao fim da
relao contratual.
Assim, em termos prticos, os sistemas exercem funo muito semelhante, amparando a parte de boa-f contra eventuais quebras contratuais por parte do outro acordante, diminuindo a importncia e incidncia da disparidade acima mencionada.
Portanto, apesar de existentes, as distines conceituais no exercem influncia sobre o resultado final, sobre as diretrizes e sobre a base dos dois diplomas, no representando um bice relevante
recepo das normas convencionais pelo ordenamento jurdico brasileiro, a qual no dever, acreditamos, ensejar maiores infortnios.
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(84)
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86
Descripcion del mtodo y lenguaje

utilizado en la obra de Santo
Toms de Aquino la suma
de teologa o teolgica.
Adrin Sergio Cetrngolo1
Resumen
El presente trabajo describe en forma simple y concreta, el mtodo y lenguaje utilizado en la obra La Suma Teolgica del Dr. De la Iglesia Santo Tomas de Aquino. Su
objetivo es meramente descriptivo y pretende ser una simple gua metodolgica para
ordenar el pensamiento aplicado a la elaboracin de trabajos de orden cientfico,
describiendo la inobjetable narrativa de la obra orientada nicamente a la bsqueda
de la verdad lgica.
Palabras Claves
Mtodo .Suma teolgica. Santo Tomas de Aquino. Verdad lgica
Abstract
This paper describes in simple and concrete form, method and language used in the
work The Summa Theologica of Dr. From St. Thomas Aquinas Church. Its purpose is
merely descriptive and aims to be a simple methodological guide for ordering the
thought applied to the development of work scientific, irrefutable narrative describing oriented solely to the pursuit of truth logic work.
Key Words
Suma Theological method. St. Thomas Aquinas. logical truth
Introduccin:
El objeto del presente estudio del mtodo y el lenguaje empleado por el autor en la obra
mencionada desde diferentes visiones o aspectos tiene ell fin de determinar algunas consideraciones
que nos permitan entender el proceso racional empleado, que convierte a la obra en una pieza nica
del estudio realista del objeto que se propone. Esto es particularmente importante para su poca
dndole un rigor racional-metodolgico-cientfico al estudio de la Teologa que convirti a su autor en
uno de los ms grandes metafsicos de la historia.
Observaciones metodolgicas:

Debemos mencionar como observacin metodolgica que, como modo de arribar al objeto de estudio, nos hemos propuesto hacerlo desde diferentes pero definidos modos que a continuacin se desarrollan.
Abogado en Argentina. Profesor Titular de Derecho Civil III Contratos (IUPFA), Profesor Adjunto de Civil III (Contratos Universidad Maimnides), Profesor Adjunto de Derecho Comercial I (Unlam),Profesor de Derecho del Seguro (UBA) (FCE), Director Acadmico Fundacin Ciencias
Jurdicas y Sociales, Instituto acadmico del Colegio de Abogados de la Provincia de Buenos Aires (CiJuSo).
(1)
87
1)Lineamientos generales de la filosofa Tomista

La importancia de conocer los LINEAMIENTOS GENERALES DE LA FILOSOFIA TOMISTA esta dada
en que: debemos saber desde donde se elabora la obra, y desde donde habla su autor, su concepcin
de Dios, del hombre y del orden Social. Su anlisis debe ser somero para no distraer la atencin del
objeto de estudio principal.
Los Lineamientos Generales de la filosofa Tomista parten de dos axiomas bsicos en los cuales se apoyan
1) La afirmacin de la realidad objetiva del Universo. Y
2) La confianza en los sentidos y en la inteligencia humana como Instrumentos del Conocimiento.
El hombre de cara al Universo se halla con un inmenso espectculo, riqusimo, variado y confuso, que los sentidos aprehenden y que la inteligencia penetra y descubre el orden existente en el
universo.
En consonancia con estos principios establece:
LOS CUATRO ORDENES UNIVERSALES: Los menciona en orden de importancia y puede fundarse
una distincin conveniente entre de las disciplinas filosficas con sus correspondientes Objetos Formales:
Orden Natural: El que la Razn Humana no Hace si no considera.(Objeto de la Fsica y la Metafsica)
Orden Racional El que la razn humana hace en sus propios actos, ordenando entre s los conceptos y
sus signos, que son las palabras. (Objeto de la Moral y la Etica).
Orden Moral: El que la razn humana hace en las operaciones de la voluntad.
Orden Tcnico: El que la razn se introduce en las cosas exteriores, construidas por el hombre (Objeto
de las artes mecnicas).
En estos cuatro ordenes y en sus diversos planos analgicos est la realidad plena del hombre.
-TEOLOGIA NATURAL EXISTENCIA DE DIOS: Define que la bsqueda de Dios puede hacerse por
dos caminos, el de la Fe (el ms perfecto) y el de la razn ( que Santo Tomas elabora) y como una acabada interpretacin de esa busqueda, define No se trata de definir o comprender a Dios, Indefinible
e incomprensible, si no de definir y comprender el mundo que, sin El , no tendra razn de ser, ni
podra subsistir, ni sera siquiera accesible a nuestro conocimiento-LA PERSONA HUMANA: La PERSONA es una sustancia completa repitiendo a Boccio la define
como Una sustancia individual de Naturaleza Racional, una unin sustancial de Cuerpo y Alma. El
alma humana es una sustancia incompleta y no forma por s sola a una persona.
-LA LEY: Es una cierta ordenacin de la Razn (Prctica) dirigida al bien comn y promulgada
por quien tiene a cargo el cuidado de la comunidad. Y establece cuatro categoras de Leyes.
*Ley Eterna: Es el plan de la Divina Sabidura por el que dirige todas las acciones y movimientos de
las criaturas en orden al bien comn de todo el universo.
*Ley Natural: Es la Ley natural promulgada al hombre por medio de la razn.
*Ley Positiva: Es la que procede del intelecto prctico de la razn humana, dirigida al bien comn
temporal, y promulgada por la autoridad competente.
De lo expresado puede deducirse un vocacin racional y realista del cosmos que como veremos
sin duda se expresar tambin en el plan de la obra y el mtodo.
2) Plan de la obra

As las cosas, comenzaremos por decir que sigue un esquema Teolgico. Comienza con Dios, realidad suprema y principio de todo lo real; desciende luego a a los seres creados y asciende nuevamente
a Dios a travs de de la actividad Humana, por ser el hombre sntesis de la creacin. De esta doble lnea
ascendente descendente se abre a la historia para estudiar la accin salvfica efectuada por Cristo.
88
De all la divisin tripartita de la obra. La segunda parte por su extensin, esta dividida en
dos: Prima Secundae y Secunda Secundae. Cada una de las partes se divide en cuestiones, que a su vez
se dividen en artculos.
Tal es el plan de la suma teolgica y el proceso aque ha dado lugar: 1Parte: La emanacin
de Dios el Principio:2 Parte, el retorno, Dios el fi; como quiera que de hecho, segn el designio libre
y absolutamente gratuito de Dios (la historia sagrada nos lo ha revelado), este retorno se hace por
mediante Cristo-Hombre-Dios, la 3 Parte Estudiar las condiciones cristianas del retorno.
Divisin de la Suma Teolgica:
1 PARTE
a)Dios en si mismo, Uno en esencia y trino en Personas.
b) Dios Creador, conservador y gobernador de todas las cosas.
2PARTE
c) Dios como fin supremo y ltimo de las criaturas racionales.
d) Medios aptos y adecuados para conseguir ese fin supremo.
3PARTE
e) Camino que lleva al fin Supremo y ltimo: Nuestro Seor Jesucristo.
As pues si la Primera Parte considera a Dios en si mismo y como primer principio eficiente de
todas las cosas, la Segunda y Tercer Partes lo miran como Fin Ultimo y Bienaventuranza cumplida de
la criatura racional.
Este camino ascendente, descendente, ascendente constituye el eje conductor de la obra que
traza un camino ordenado hacia el conocimiento racional de Dios, el hombre y la naturaleza.
Debemos plantearnos cual el objetivo de Santo Toms al estructurar su obra. Estos objetivos fueron:
a) Exponer de manera concisa, compendiada el conjunto de un campo cientfico determinado (recordemos que nos encontramos en un perodo pre-cientfico)
b) Organizar minuciosamente los objetos tras un minucioso anlisis, y
c) Llevar esto a cabo de manera que la obra se adapte pedaggicamente a los estudiantes .
Con esto pretende remediar los inevitables defectos de la enseanza escolstica la dispersin de la
materia teolgica supeditada a desordenadas disputas, las repeticiones, las discusiones intiles, la imposibilidad de formarse una visin sinttica de las cosas siguiendo el orden de los textos bblicos. La redaccin de
la suma comprueba esa intencin de poner orden, de simplificar y por lo mismo, de mejorar la enseanza.
La perfeccin de la Suma desde el punto de vista de su construccin, no es un punto de partida, sino una meta; sera desconocer el mecanismo propio del espritu humano creer que la elaboracin
de la Suma no es el resultado de un largo y difcil tanteo, constantemente reemprendido y utilizado
segn las exigencias del objeto.(Todo objeto de conocimiento se resiste a la sistematizacin porque lo real desborda los esquemas de nuestro espritu)
3)Mtodo empleado en su discurrir

As pues, Santo Toms adopto un esquema neoplatnico. Supongamos que pretendi ser fiel a
la tradicin teolgica cristiana, pero lo que sobre todo intentaba era utilizar los recursos que brindaba
ese esquema para resolver la apora mencionada.
El tema de la emanacin y del retorno permite ciertamente precisar el orden de las naturalezas
con respecto a Dios, principio y fin, encasillndolos en la jerarquas de gnero y especies :he aqu la inteligibilidad formal . Por otra parte encaja en el detalle concreto de la emanacin (Gnesis) y del Retorno
(Gobierno divino y actividad libre del hombre) : hete aqu a la teologa embebida de historia sagrada.
89
Para lograr lo propuesto Santo Toms en su obra debi superar el determinismo e idealismo
que caracterizan al neoplatonismo pagano. En este esquema se resuelve dejando afectada la emanacin y el retorno por la voluntad de Dios.
El mtodo empleado por Santo Tomas es el de la disputa (Frecuente en la Edad Media), consistente en un camino lgico de argumento y oposicin y una solucin final a lo uno y lo otro. Su obra
tambin la componen las denominadas Cuestiones Disputadas, siguiendo este mtodo 1) Cuestiones
Ordinarias (Debates en la Ctedra) y 2) Cuestiones Extraordinarias o quolibet (Debates sin tema fijo
que tenan lugar en grandes solemnidades litrgicas, navidad, pascua, etc.) algunas de ellas son a)Sobre la verdad, b)Sobre el alma, c)Sobre la potencia, d)Sobre las criaturas espirituales, e)Sobre el mal,
f)Sobre las virtudes, g)Sobre el verbo encarnado, h)Sobre las virtudes cardinales, i)Sobre la correccin
fraterna, j)Sobre los atributos divinos.;etc.
El mtodo de la disputa enunciado se compone de cinco pasos:
1) Enunciado de la tesis: La tesis es una proposicin (que deber mantenerse con razonamientos argumentativos) la cual es clara y estructurada Lgicamente.
2) Objeciones: Se expresan los argumentos contrarios a la Tesis planteada.
3) Argumentos de autoridad: Se fundan y explican todos los argumentos que puedan ser encontrados
en contra de la tesis planteada.
4) Argumentacin de la tesis: Se plantean, se fundan y explican todos los argumentos que puedan ser
encontrados a favor de la tesis planteada.
5) Solucin de objeciones: Se plantea la solucin a las argumentaciones en contra del 2 punto, que
convalidan la tesis planteada.
As podemos decir que Santo Toms a travs del descripto mtodo persigue un alto fin cientfico. Sigue el camino del trabajo especulativo, aprovecha el resultado de las indagaciones anteriores
(Las Disputas) y se deja guiar tambin por puntos de vista religioso-morales. De este modo Santo Tomas presenta un fundamento especulativo-autnomo, lgico-Metafsico, una manera de considerar las
cuestiones y un mtodo positivo-histrico y una trama religioso-mstica.
En esta tcnica de exposicin, que en todo momento presenta pro et contra (argumento en
contra), se decide como explicamos por una solucin determinada y despus refuta los argumentos
alegados en pro de la opinin contraria. Lo realizado por Santo Toms no se reduce a un artificio
dialctico, si no que esta al servicio de una duda metdica real .Muchas veces en las respuestas a las
objeciones se encuentran intercaladas observaciones accesorias, que en la parte principal o cuerpo del
articulado hubieran estorbado la marcha propia de la demostracin.
4)Lenguaje Empleado
El lenguaje empleado tiene un estilo sencillo, prctico, positivo, sin vuelo retrico,y sin colorido potico. Su objeto no es trazar brillantes cuadros, ni construir frases impresionantes y de rico
colorido, sino expresar ideas claras y lmpidas. Fantasa y sentimiento parece que se retiran.
En el desarrollo brillante y la originalidad del estilo aventaja Buenaventura a Santo Toms.
En Santo Toms lo que da carcter al escrito es la sobria reflexin propia del modo aristotlico; en
Buenaventura trasciende al lenguaje el fuego entusiasmo platnico agustiniano.
Conclusiones Finales

Santo Toms llevo a cabo ante todo, un trabajo intelectual independiente, lgico-metdico y
metafsico-especulativo. Su mtodo est guiado por puntos de vista rigurosamente objetivos y dominado nicamente por el ideal de verdad. El mismo dice En la aceptacin lo mismo que en el repudio
de las opiniones, no debe el hombre dejarse guiar por el amor o por el odio hacia aquel que las represente, si no ms bien por la certidumbre de la verdad.(racionalidad)
En esta utilizacin y refutacin del neoplatonismo Santo Toms sostiene que la razn nada
puede contra la verdad de la fe, pero puede jugar un papel en la manifestacin de la verdad, una vez
demostrada: Manifestar una Verdad de Fe inaccesible a la razn ser como apuntalarla con razones
90
no demostrativas ciertamente sino probables o tan solo verosmiles, aclararlas mediante analogas y
lejanas semejanzas que podamos hallar en las cosas.
En toda ocasin sigue el camino recto de la verdad y procura aportar toda luz y claridad posible con el tema que se trata.
En laza su trabajo con los resultados anteriores de la ciencia, aprovecha el saber ya adquirido, enfila argumento sobre argumento, observacin sobre observacin, hasta que surge la respuesta
buscada como una imagen en relieve.
En todo momento separa el saber real del saber aparente, lo cierto de lo probable, el resultado definitivo de la hiptesis.
En la obra de referencia Santo Toms emplea juntamente la observacin y la especulacin,
el anlisis y la sntesis, y as encuentra la va media de la consideracin unilateral de la realidad y la
apreciacin exclusiva de la idea , entre el empirismo positivista y el realismo exagerado.
En particular La Suma Teolgica es una joya del arte didctico que le debemos a su mtodo y
lenguaje claro, racional y distinto.
Es atribuible a la Suma poner orden al estudio de la teologa, y en virtud de ello podemos
decir que por los canales de la organizacin sistemtica discurre toda la sabia de la tradicin cristiana y da vida a todo el conjunto. En esta organizacin sistemtica mucho interviene el mtodo y el
lenguaje de la obra, por lo que pienso que gran parte del xito de la difusin de la doctrina Cristiana
(base del mundo occidental) podra ser atribuido a su claridad conceptual y metodolgica.
Bibliografia
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Santo Toms de Aquino.Madrid Ediciones Rialp S.A 1964.
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GRABMANN, Martin; (Traducido por Salvador Minguijon Adrin) .Santo Toms de Aquino. Barcelona.
Editorial Labor 1930.
91
92
Dignidade da Pessoa Humana como

Diretriz da Execuo Penal:
A Metodologia APAC*
Suellen Martins Pacheco1
Henrique Severo Palma2
Olga Maria Batista Gon3
RESUMO
O presente trabalho visa contextualizar a Dignidade da Pessoa Humana como princpio fundamental aplicvel a todo o Direito e, sendo assim, a necessidade imperativa
de sua observncia na Execuo Penal Brasileira. A alternativa de implementao
do Mtodo desenvolvido pela APAC Associao de Proteo e Auxlio ao Condenado
apresenta novas perspectivas e possibilita a obteno de resultados diferentes dos
demonstrados pelo Sistema Prisional comum, atendendo ao disposto na Constituio
da Republica Federativa do Brasil de 1988 e na Declarao Universal dos Direitos
Humanos.
PALAVRAS-CHAVE
Dignidade da Pessoa Humana, Pena de Priso, Execuo Penal do Brasil, APAC, Associao de Proteo e Amparo ao Condenado.
ABSTRACT
The present study aims to contextualize the Dignity of the Human Person as a fundamental principle applicable to all the Law and, thus, the imperative necessity of
its observance in Brazilian Penal Execution. The alternative implementation of the
Method developed by APAC Association of Protection and Assistance to the Convicted presents new perspectives and makes possible the obtainment of results different
from those demonstrated by the common Penal System, attending the explained at
the Constitution of the Brazil Federative Republic in 1988 and the Universal Declaration of Human Rights.
KEYWORDS
Dignity of the Human Person, Prison Sentence, Brazilian Penal Execution, APAC, Association of Protection and Assistance to the Convicted.
Introduo
A evoluo das concepes acerca dos bens e valores inerentes ao Homem elevou a Dignidade
da Pessoa Humana Princpio Fundamental Universal, colocando-a como diretriz da Declarao Universal dos Direitos Humanos e da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Em que pese
a Primazia da Dignidade da Pessoa Humana seja amplamente difundida pelos Estados Constitucionais
Acadmica de Direito da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre
Acadmico de Direito da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre
Acadmica de Direito da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre
* Trabalho apresentado na XII Jornada Interuniversitria de Direito Constitucional e Direitos Humanos que ocorreu em setembro de 2014 na
Universidade Javeriana de Bogot, Colmbia, sob orientao do Professor da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Roque Soares Reckziegel, Mestre
em Direito pela Unisinos e Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela PUCRS.
(1)
(2)
(3)
93
Contemporneos, h dificuldade quando de sua efetivao, como o caso do Sistema Prisional Brasileiro, o qual no capaz de harmonizar a pena de priso aos direitos intrnsecos pessoa. A fim de
cumprir o disposto na Ordem Constitucional de 1988, o mtodo desenvolvido pela APAC - Associao
de Proteo e Assistncia ao Condenado surge como alternativa atual execuo da pena no Brasil,
apresentando resultados diferentes dos observados no Sistema Prisional Comum.
1. Dignidade da Pessoa Humana

A dignidade da pessoa humana o princpio fundamental consagrado internacionalmente que
confere unidade e sentido a uma determinada Ordem Constitucional, colocando o Ser Humano como
fundamento e fim da sociedade e do Estado.
1.1 Breves Consideraes Histricas quanto Dignidade da Pessoal Humana

Na antiguidade clssica a dignidade se relacionava com a posio social ocupada pelo indivduo e o seu grau de reconhecimento pelos demais membros da comunidade. Para os antigos, esta
poderia ser quantificada, bem como sofrer variaes dependendo da pessoa tomada por referncia,
ou seja: admitia-se a existncia de pessoas mais dignas e pessoas menos dignas. O cidado grego, por
exemplo, sentia-se livre e digno ao participar diretamente da vida poltica, mesmo que fosse tolhido
do que consideramos hoje garantias individuais e estivesse submetido sem ressalvas vontade da
maioria4. Marco Tlio Ccero (Roma, sc. I a.C.) considerava a dignidade um atributo humano decorrente da qualidade mpar de ser racional, embora no a entendesse como conjunto amplo e universal
de direitos inerentes pessoa e sim como uma potencialidade sujeita a evoluo atravs do cumprimento de deveres, tendo sua tessitura definida pela posio sociopoltica dos indivduos5. Porm, as
indagaes acerca de direitos naturais ao Homem, independentemente de norma prvia ou posterior
ratificao pelo poder constitudo, j poderiam ser observadas na obra Antgona de Sfocles, escrita
no sc. V a. C.6
Essa noo de dignidade como predicado humano passvel de graduao permaneceu no Medievo, no mais apenas como fator de diferenciao em relao aos outros seres vivos e sim pautada
na autodeterminao e na circunstncia defendida pela Igreja Catlica de ter sido o Homem feito
imagem e semelhana de Deus7.
Durante o Renascimento houve uma maior abrangncia da concepo de dignidade, sem contudo desvencilhar-se do precedente teolgico, razo pela qual se considera que Immanuel Kant inicia
a construo da dignidade universal humana e completa o processo de secularizao:
O homem, e, duma maneira geral, todo o ser racional, existe como fim em si mesmo, no s como meio
para o uso arbitrrio desta ou daquela vontade. Pelo contrrio, em todas as suas aes, tanto nas que
se dirigem a ele mesmo como nas que se dirigem a outros seres racionais, ele tem sempre de ser considerado simultaneamente como fim.8
(...)No reino dos fins tudo tem ou um preo ou uma dignidade. Quando uma coisa tem um preo, pode-se pr em vez dela qualquer outra como equivalente; mas quando uma coisa est acima de todo o
preo, e portanto no permite equivalente, ento tem ela dignidade.9
Em que pesem as crticas ao modelo kantiano de dignidade, destacando-se aquelas concernentes a no ter sido superado o excessivo antropocentrismo (ainda mais em tempos de necessria
proteo Ambiental) sua importncia filosfica e jurdica inquestionvel e continua a propiciar as
bases para a conceituao da dignidade da pessoa humana na atualidade.
COULANGES, Fustel de.A Cidade Antiga. Rio de Janeiro: Ediouro, 2004.

CCERO, Marco Tlio. Os Deveres: Tomo I. So Paulo: Escala, 2008.
SFOCLES. Antgona. Porto Alegre: L&PM, 1999.
(7)
AQUINO, Toms de Aquino. Seleo de Textos. So Paulo: Nova Cultural, 2004.
(8)
KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Lisboa: Edies 70, 2007. p. 68
(9)
KANT, idem. p. 77
(4)
(5)
(6)
94
1.2 Dignidade da Pessoa Humana como Fundamento Universal Do Direito

As discusses relativas condio diferenciada do Homem e o conjunto de bens e valores
que permeiam sua Dignidade, como se pode observar, ocorrem desde a Idade Antiga. No entanto, a
elevao ao posto de Princpio Universal e fundamento do Direito interno de inmeros ordenamentos
jurdicos, bem como sua primazia no mbito do Direito Internacional, resultado de um movimento
recente da histria que buscou oferecer resposta s atrocidades cometidas na segunda guerra mundial.
Neste contexto, o acesso a tecnologias de comunicao em massa possibilitou que fossem divulgadas em larga escala as consequncias catastrficas da desconsiderao do outro. Em razo disso,
cidados dos mais diferentes Estados e culturas puderam questionar o governo que tinham legitimado
e rever o paradigma no qual estavam inseridos, percebendo que alguns direitos deveriam ser comuns
e no mais permanecer no campo da discusso terica:
Perante as experincias histricas de aniquilao de ser humano (inquisio, escravatura, nazismo,
stalinismo, polpotismo, genocdios tnicos) a dignidade da pessoa humana como base da Repblica
significa, sem transcendncias fsicas ou metafsicas, o reconhecimento do homo noumenon, ou seja,
do indivduo como limite e fundamento poltico da Repblica. Nesse sentido, a Repblica uma organizao poltica que serve ao homem, no o homem serve os aparelhos poltico-organizatrios10.
Assim, a Declarao Universal dos Direitos Humanos foi adotada em 1948 pela aprovao
unnime de 48 Estados, e os direitos nela expostos tem por caractersticas a Universalidade, pois a
condio de pessoa requisito nico e exclusivo para a titularidade de direitos, sendo a Dignidade
Humana fundamento dos direitos humanos; e a indivisibilidade, sendo o catlogo dos direitos civis e
polticos conjugado ao catlogo dos direitos econmicos, sociais e culturais11.
Gize-se que no h qualquer ressalva no que concerne caracterstica humana inata de possuir Dignidade independe das circunstncias concretas, j que inerente a toda e qualquer Pessoa
Humana, visto que, em princpio, todos mesmo o maior dos criminosos so iguais em dignidade,
no sentido de serem reconhecidos como pessoas12.
Essa igualdade difere da postulada pelas revolues liberais que combateram o Absolutismo
e culminaram no Estado de Direito. Percebeu-se que no seria suficiente resguardar apenas a igualdade formal, consubstanciada em direitos de primeira gerao (no interveno estatal e respeito s
garantias individuais) para que seja propiciada dignidade pessoa humana. Para tanto, o Estado precisaria intervir para dirimir as desigualdades materiais (direitos de segunda gerao ou direitos sociais)
a fim de conferir efetividade aos Direitos Humanos.
Contudo, em alguns pases, o Estado Social nasce ligado a formas de governos autocrticos,
caracterizados pela falta de participao popular, havendo certa sucesso de direitos. No Brasil,
nasce ligado Ditadura Militar, palco de inmeras violaes Declarao Universal dos Direitos Humanos, embora tenha sido signatrio do supracitado documento. Desta forma, apenas com a Constituio
de 1988 foi possvel dar vazo aos compromissos j firmados no campo internacional e assumir internamente a tarefa de propiciar o conjunto de direitos, garantias e deveres capazes de resguardar o
conceito pluridimensional de Dignidade e conferir direitos de 1, 2 e 3 gerao concomitantemente13.
Nesse sentido, importante mencionar a lio do ilustre doutrinador Ingo Wolfgang Sarlet14:
Temos por dignidade da pessoa humana a qualidade intrnseca e distintiva de cada ser humano que o faz
merecedor do mesmo respeito e considerao por parte do Estado e da comunidade, implicando, neste
sentido, um complexo de direitos e deveres fundamentais que asseguram a pessoa tanto contra todo e
qualquer ato de cunho degradante e desumano, como venham a lhe garantir as condies existenciais
mnimas parauma vida saudvel, alm de propiciar e promover sua participao ativa e co-responsvel
nos destinos da prpria existncia e da vida em comunho com os demais seres humanos.
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 dispe j em seu artigo primeiro

ser um Estado Democrtico de Direito e ter por Princpios Fundamentais a Soberania, a Cidadania, a
Dignidade da Pessoa Humana, os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa e o pluralismo poltico.
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7 ed. Coimbra: Almedina, 2003. p. 225.
PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 5 Ed. So Paulo: Saraiva, 2012. p. 44
SARLET, Ingo Wolfgang. Dimenses da Dignidade: ensaios de Filosofia do Direito e de Direito Constitucional. 2 ed. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2013. p. 21
(13)
SCHFER, Jairo. Classificao dos Direitos Fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.
(14)
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana eDireitos Fundamentaisna Constituio Federal de 1988. 5.ed. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2007. p.62
(10)
(11)
(12)
95
Faz-se imprescindvel a anlise do presente dispositivo para a compreenso da complexa gama

de conceitos aplicveis a todos os ramos do ordenamento jurdico brasileiro, bem como sua postura
no mbito internacional.
Em primeiro plano, o Estado, de forma resumida, uma sociedade poltica criada pela vontade de unificao e desenvolvimento do Homem com intuito de regulamentar e preservar o interesse
pblico, tendo por finalidade o bem comum. Pressupe benefcios, direitos e deveres, para os indivduos formadores deste pacto, uma vez que foge a prpria ideia de racionalidade e autopreservao
a concordncia com um contrato social em que exista mais prejuzo do que benesses. O nico modo
legtimo pelo qual algum abre mo de sua liberdade natural e assume os laos da sociedade civil
consiste no acordo com outras pessoas para se juntar e unir-se em comunidade, para viverem com
segurana, conforto e paz umas com as outras.15 Na concepo contempornea, vale dizer que a razo
e a finalidade do Estado so a preservao e o desenvolvimento humano em toda a sua potencialidade:
a concretizao da Dignidade de todos, sem a qual no existe bem comum. Da a necessidade de Democracia (demos = povo e kratos = governo), ou seja, que o poder emane do povo, do destinatrio
da abstrao formadora do Estado, sem a qual no se pode manifestar dignidade individual ou coletiva
em toda a sua amplitude. Por isso no basta apenas que o Estado de Direito seja entendido como um
simples seguidor da lei, mais do que isso, o Direito se presta a oferecer subsdios normativos regras e
princpios - que possibilitem e o legitimem no cumprimento de seu dever luz da dignidade da pessoa
humana.
Assim a ordem constitucional brasileira logo em seu artigo primeiro: na Repblica Federativa
do Brasil o Estado est submetido ao Direito, sendo que o poder emana do povo, e tem por princpios
fundamentais a soberania no possuir superior no plano externo e nem igual no plano interno a
cidadania (capacidade de ser sujeito de direitos e obrigaes) e a Dignidade da Humana.
Essa forma de organizao alicerada nos direitos humanos foi adotada em diversos pases,
citando-se como outro exemplo latino-americano a CONSTITUCION POLITICA DE COLOMBIA, que j em
seu artigo primeiro dispe que:
Colombia es un Estado social de derecho, organizado en forma de Repblica unitaria, descentralizada,
con autonoma de sus entidades territoriales, democrtica, participativa y pluralista, fundada en el
respeto de la dignidad humana, en el trabajo y la solidaridad de las personas que la integran y en la
prevalencia del inters general.
Portanto, os Direitos Humanos e a primazia da Dignidade da Pessoa Humana fundamentam

grande parte dos Estados Constitucionais contemporneos, porm muitas vezes padecem de efetividade, como o caso do Sistema Prisional Brasileiro.
1.3 O Princpio Fundamental da Dignidade da Pessoa Humana aplicado ao Direito Penal.

Observadas as devidas consideraes gerais concernentes Dignidade da Pessoa Humana e
sua posio suprema no plano interno e externo, importante se faz a anlise de sua aplicao quando
diante do ramo mais sensvel de qualquer ordenamento jurdico: o Direito Penal.
A origem da pena j era vista no sculo XVIII por Cessare Beccaria como uma maneira de contrabalanar os efeitos do interesse do indivduo que se ope ao bem geral. O ilustre autor defendeu
que a legitimidade Estatal para aplic-la advm da parcela mnima de liberdade que o particular disps ao depsito pblico para viver em sociedade. O agregado dessas mnimas pores possveis forma
o direito de punir e tudo que vai alm disso abuso, no justia.16
No ordenamento Brasileiro, encontram-se expressos na Constituio Federal ou implcitos
- diversos princpios penais, dentre os quais se encontram diretamente ligados ideia de dignidade
humana os princpios da legalidade penal (art. 5, XXXIX), da lesividade da conduta, da interveno
mnima e da humanidade das penas. A dignidade humana, sem sombra de dvida, a base ou o alicerce de todos os demais princpios constitucionais penais. Qualquer violao a outro princpio afeta
igualmente o da dignidade da pessoa humana. O Homem no coisa, , antes de tudo, pessoa dotada
de direitos, sobretudo perante o poder punitivo do Estado17.
(15)
(16)
(17)
96
LOCKE, John. Segundo Tratado sobre o Governo Civil e Outros Escritos. 3 ed. Petrpolis: Vozes, 2001, p. 76.
BECCARIA, Cessare. Dos Delitos e das Penas. So Paulo: Hunter, 2013. p. 12-4.
GOMES, Luiz Flvio.Direito Penal.3 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
Desta forma, a pena deve ser adequada conduta praticada pelo indivduo quando esta importar leso a um bem jurdico passvel de tutela pelo Direito Penal. A finalidade da sano ressocializadora e educativa, sendo assim, no possui o condo de satisfazer um desejo de vingana por
meio de punies severas e cruis, causadoras de sofrimento fsico e moral. O direito Penal deve ser
aplicado em ultima ratio, caso contrrio haver violao ao princpio da Dignidade da Pessoa Humana.
A dignidade humana deve definir as caractersticas do fato que d lugar pena, determinando
que apenas bens jurdicos com referibilidade pessoa possam ser objeto de tutela penal. Assim, ilegtima a aplicao de sanes penais com o intuito de punir condutas que no causem ou no tenham
potencial para provocar leses18.
No que concerne aos aspectos que circundam a aplicao da pena, o filsofo contemporneo
Michael Foucault19 examinou os mecanismos sociais e tericos que motivaram as grandes mudanas
que se produziram nos sistemas penais ocidentais durante a era moderna. Sem adentrar em todas as
reflexes proporcionadas pelo autor, cumpre referir que ao longo da histria o Direito Penal foi utilizado para suprimir as classes menos favorecidas e deixar clara a posio que deveriam ocupar com
obedincia. A pena no seria aplicada em face da prtica lesiva e como acautelamento da dignidade
da vtima e sim para afirmar o poder Estatal coordenado pela classe dominante. O crime representaria
tambm qualquer conduta que afrontasse o status quo.
Desta forma, a passagem da exposio pblica dos suplcios at o atual enclausuramento
vigiado e longe do restante da sociedade seriam mtodos polticos, desvinculados da inteno de preservao dos Direitos Humanos ou ressocializao, possuindo o intuito de criar corpos dceis. Para o
autor, no h preocupao com a pessoa do condenado, apenas a pretenso de que ele no mais tenha
meios de ferir os que realmente devem ter a Dignidade Protegida.
Nesse aspecto, Sandra Jatahy Pesavento levanta importantes indagaes ao tratar da formao dos esteretipos sociais no Brasil:
O que fazer com os desafortunados, e, principalmente, o que fazer para impedir que a questo social degenere em conflito e este em ameaa efetiva? Enunciada enquanto problema, a questo social
suscitar a elaborao de discursos cientficos que descrevem, analisam e despertam estratgias de
abordagem para atingir resultados satisfatrios. assim que se articula o discurso mdico higienista,
o discurso jurdico e criminolgico, o discurso tcnico e esttico. Pobres, sujos, malvados, feios? Os
habitantes da urbe precisam ser enquadrados dentro de uma ordem supostamente mais ordenada,
bela, higinica, moral. Prticas e discursos so, por sua vez, acompanhados da elaborao de imagens
sobre a populao pobre urbana: os deserdados da fortuna, o Z povinho; o vagabundo, a prostituta, o
operrio. Existe entre estas imagens a presena dos contedos morais, das etnias e raas, envolvidas no
processo de trabalho em formao, no processo de industrializao. Enfim, os negros eram os criminosos, os ladres, os vagabundos; os mestios ou mulatos so o Z Povinho, e os de aparncia imigrante
europeia, os trabalhadores20.
A autora defende, ainda, que as bases para a construo dos esteretipos no precisa corresponder realidade, apenas ser aceito como real. Fato que no Brasil a massa carcerria corresponde a
uma imagem de criminoso nos moldes retratados por PESAVENTO e no coincidncia que na maioria das
vezes a situao degradante dos presdios seja a continuao da miserabilidade vivenciada pelo detento
quando em liberdade. Pune-se a pobreza, a sujeira, a feiura, dentro e fora do presdio, no a ao.
Portanto, as origens histricas e sociais no podem ser ignoradas ao tratar do problema carcerrio. Cumpre referir que a abolio da escravatura no Brasil deu-se apenas em 1888, atravs daLei
urea assinada pela Princesa Isabel, e o fim da monarquia apenas no ano seguinte. No foram feitas
quaisquer polticas de incluso ou mesmo de transio da escravido para a liberdade. O Estado Brasileiro, o qual no ano seguinte j era uma Repblica Liberal, no se preocupou em oferecer condies
para que os ex-escravos pudessem ser integrados ao mercado de trabalho formal e assalariado. Prova
disso foi, a preferncia pela mo de obra europeia, que aumentou muito no Brasil aps a abolio, ou
seja, se existisse necessidade de pagamento, este deveria ser dado a uma pessoa branca e no para
aqueles que momentos antes eram coisa, bem semovente. Da mesma forma, a liberdade no lhes
concedeu propriedade e escolarizao. Assim, negro da senzala foi direto para a favela. Lugar que
acolheu tambm os imigrantes mantidos em regime de servido e todo trabalhador que no se encaixasse no mercado de trabalho, razo pela qual Cristovam Buarque sugere uma Segunda Abolio21.
COSTA, Helena Regina Lobo da. A Dignidade Humana: Teorias de Preveno Geral Positiva. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 60
FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir: histria da violncia nas prises. 15 ed. Petrpolis: Vozes, 1997.
PESAVENTO, Sandra Jatahy. Os Pobres da Cidade. 2 ed. Porto Alegre: Editora da Universidade, 1998. p. 9
(21)
BUARQUE, Cristovam. A Segunda Abolio. So Paulo: Paz e Terra, 1999.
(18)
(19)
(20)
97
nesse contexto de marcada desigualdade e sem que tenham sido implementadas as reformas
necessrias sequer para o Estado de Direito nos moldes liberais que nasce o Estado Social no Brasil e
posteriormente a Constituio de 1988 toma para si a tarefa Herclea de obedecer aos parmetros
necessrios Dignidade da Pessoa Humana.
Em que pese condio social por si s no ser excludente de crime, deve-se levar em conta
que a imposio de conduta compatvel com o socialmente esperado pressupe que antes tenha sido
oportunizada ao infrator cidadania: para a obrigatoriedade de conduta adequada (deveres) a pessoa
precisa ter tido as dimenses de sua dignidade respeitada (direitos). Em outras palavras, o Estado e
a sociedade que se comprometem com o Princpio da Dignidade da Pessoa Humana e ignoram as violaes cotidianas praticadas contra os indivduos, por ao ou omisso, no podem cobrar destes o
comportamento anlogo aos que tiveram suas prerrogativas respeitadas. O poder de punir est alicerado na responsabilidade estatal de assegurar a dignidade compatvel com a condio de ser pessoa.
Como tratar, ento, aquele que infringe a Lei Penal e ao mesmo tempo acautelar sua dignidade?
Conforme SARLET, comum se verificar situaes em que se depara com a violao da dignidade de uma pessoa por terceiro, impondo-se o problema de saber se seria possvel, para proteger
a dignidade de algum, afetar a dignidade do ofensor, que, pela sua condio humana, igualmente
digno, embora tenha naquela situao agido de modo indigno e violado a dignidade de seus semelhantes22. Nessas situaes o autor refere certa relativizao da dignidade. Contudo, ao que parece, o
princpio fundamental da Dignidade da Pessoa Humana no poderia ser relativizado, tampouco o agir
de modo indigno capaz de afetar a Dignidade enquanto aspecto inerente ao Homem, uma vez que
palavras com contedos semnticos diferentes. Nessa situao, parece mais apropriada uma analogia
ponderao de princpios elaborada por Alexy23.
Os princpios so normas que no possuem hierarquia, nem podem ser suprimidas, porm
tero maior ou menor amplitude de acordo com as necessidades do caso concreto. No que tange
pena de priso, no se est relativizando ou afastando dimenses da dignidade, visto ser qualidade
una, e sim adequando dignidades para que ambas possam ser expressas na maior extenso possvel
(como em uma caixa em que se alocam bales e na qual se organizam de modo a que nenhum estoure).
Mesmo porque, como j foi citado, o exerccio da cidadania pressupe deveres. Assim, a exigncia de
cumprimento de obrigaes ou a consequente responsabilizao quando um indivduo lesiona direito
de outrem no significa violao dignidade do ofensor e sim reforo sua caracterstica de cidado:
pessoa detentora de direitos, capaz de cumprir e assumir deveres, dentre eles o compromisso respeitar e at mesmo proteger a dignidade do outro.
A dignidade adequada ao relacionamento intersubjetivo no admite relativizao, devendo-se
ponderar a fim de conferir a maior amplitude a todos os sujeitos de direito.
Desta forma, o sistema prisional somente pode restringir o cidado infrator da mnima parcela
necessria para a sua ressocializao e responsabilizao, visando apenas a minorar as consequncias
do delito, a fim de que o comportamento que fere a dignidade de outrem no mais seja praticado24.
A pessoa deve ter sua dignidade resguardada enquanto estiver sob a tutela prisional do Estado, mais
ainda quando se perceber a ausncia de subsdios pretritos. Cabe sociedade zelar pelos princpios
constitucionais e no permitir que o poder de punir seja criminoso.
Tem-se, portanto, que a pena de priso somente compatvel com a Dignidade da Pessoa Humana quando respeitados os Direitos Humanos e executada nos estritos limites necessrios, mantendo
o preso em contato com tudo que oportunize sua ressocializao, mesmo porque uma das dimenses
da dignidade exatamente o contato harmnico com o outro.
O absoluto desprezo de todas as consideraes aventadas no que concerne dignidade do
cidado recolhido em estabelecimento penitencirio demonstra de forma inequvoca a falncia do
sistema prisional brasileiro, conforme demonstrado por Cezar Roberto Bitencourt25.
Enquanto permanecer o atual mtodo de cumprimento de pena, pode-se afirmar de maneira
inequvoca que a Repblica Federativa do Brasil viola no plano interno sua prpria Constituio e a Lei
Penal, bem como desconsidera o pressuposto de validade de todo o seu Ordenamento Jurdico, alm
de ignorar o compromisso firmado internacionalmente quando da assinatura da Declarao Universal
dos Direitos Humanos.
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na Constituio Federal de 1988. 5 ed. rev. e atual. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2007. p. 129
(23)
ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. 2. ed. So Paulo: Malheiros, 2011, p.90.,
(24)
ZAFFARONI, Eugenio Raul e PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro: Parte Geral. 5 ed. So Paulo: Ed. Revista
dos Tribunais, 2004.
(25)
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso: Causas e Alternativas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1993. p. 352
(22)
98
1.4 Dignidade da Pessoa Humana e Mtodo APAC: Aes diferentes para Resultados diferentes.
Consoante prope Boa Ventura de Souza Santos26, para que os direitos humanos sejam um
avano precisam atender s demandas contra-hegemnicas e efetivar sistematicamente os direitos
dos subalternos, dos marginalizados, dos desconsiderados. Dentre esses, principalmente, encontra-se o condenado, pois enquanto ao cidado livre facultado se insurgir contra a violao dos seus
direitos, ao preso resta esperar que a sociedade no mais aceite a situao degradante, de abandono
e tortura, vivenciada no atual Sistema Carcerrio Brasileiro. A postura adotada em relao ao preso
ofende a prpria ideia de Estado Democrtico de Direito e de Humanidade formada e aprimorada ao
longo dos sculos, contrapondo-se a todos os valores, princpios e regras que a Repblica Federativa
do Brasil se comprometeu a defender.
Assim, a Dignidade no deve servir a uma falaciosa noo de direitos humanos que mantm
uma concepo hegemnica e retrgrada, a qual constri uma imagem de pessoa inaplicvel a grande
parte da populao, vendo como sujeito de direitos apenas o homem mdio e delegando ao restante
uma promessa consubstanciada em normas programticas.
De acordo com o art. 1 da Lei de Execuo Penal Brasileira (Lei 7.210/1984) a execuo penal
tem por objetivo efetivar as disposies de sentena ou deciso criminal e proporcionar condies
para a harmnica integrao social do condenado e do internado.
No entanto, o Sistema Penitencirio Brasileiro no capaz de dar cumprimento Lei Penal ou
a qualquer orientao principiolgica fornecida pela Constituio de 1988. Limita-se a ser o local em
que se depositam desordenadamente pessoas longe do restante da sociedade em condies cruis e
desumanas e depois de cumprida a pena ilegal e inconstitucional do ponto de vista executrio devolve para o convvio social o resultado da agresso: mais violncia.
Porm, parte da sociedade brasileira j se deu conta que o ciclo deve ser interrompido atravs
de um tratamento diferente ao cidado transgressor e que o respeito Dignidade da Pessoa Humana
a nica forma de propiciar pacificao social.
Uma alternativa que vem ganhando fora nacionalmente a implementao do mtodo desenvolvido pela APAC (Associao de Proteo e Assistncia aos condenados), o qual coloca a valorizao do Ser Humano e a sua capacidade de recuperao como diretrizes da execuo penal. Para que
a pena cumpra sua finalidade luz dos Direitos Humanos preciso promover o contato com a famlia,
o acesso religiosidade, higiene, ao bem estar fsico e mental, dentre outros aspectos inerentes
dignidade a serem observados no caso concreto. Somente com o incentivo cidadania como por
exemplo o acesso ao trabalho e ao desenvolvimento das aptides, demonstrando que a pessoa est
includa na sociedade, possvel que as normas de um Estado pluralista faam sentido para todos.
Esses aspectos so compreendidos pelo mtodo APAC a fim de acautelar a dignidade do detento e respeit-la enquanto concepo complexa e pluridimensional.
O mtodo APAC no somente harmoniza a pena de priso Dignidade de pessoa Humana como
tambm concretiza os valores da cidadania ao convidar os demais sujeitos de direitos a participar de
uma transformao que supera a esfera individual do apenado. Traduz uma viso ps-moderna que cessa com o pensamento linear que v no preso um objeto do direito e assume uma concepo complexa
de mundo onde todos participam responsavelmente da vida em sociedade.
Conforme o Manuel Atienza lo que el mundo necesita, obviamente, son ciudadanos cvicos.
Y el Derecho (no cualquier Derecho, sino un Derecho imbuido de los valores del constitucionalismo)
es, probablemente, uno de los instrumentos ms potentes con el que cuentan para llevar a cabo la
ingente tarea de civilizar el mundo27.
Interessante mencionar que o ttulo da obra citada Podemos hacer ms: outra forma de
pensar el Derecho, de fato esta uma perspectiva necessria no que tange Execuo Penal do Brasil,
pois o cumprimento atual da pena e sua consequente desumanizao no pode mais prosperar. Tambm invivel que a responsabilidade seja depositada integralmente ora no indivduo, ora no Estado,
ora na sociedade, sempre de forma simplista e excludente. A responsabilidade est diluda e a soluo
tambm: cabe a todos a concretizao do Princpio fundamental da Dignidade da Pessoa Humana.
(26)
(27)
SANTOS, Boa Ventura de Souza. Se Deus Fosse um Ativista dos Direitos Humanos. So Paulo: Cortez, 2013.
ATIENZA, Manuel. Podemos Hacer Ms: otra forma de pensar el Derecho. Madri: Pasos Perdidos, 2013. p. 60
99
2. APAC - Associao de Proteo e Amparo ao Condenado

O mtodo tradicional de execuo penal, como de conscincia da sociedade moderna, h
muito se perdeu do caminho idealizado para o cumprimento da lei penal em um Estado Democrtico
de Direito. Sabe-se que no sistema prisional brasileiro mais de 80% dos apenados voltam a cometer
crimes, muito pela ausncia de polticas de ressocializao, no obstante ao fato de cada apenado ter
um custo alto para o Poder Pblico (cerca de R$ 1.800,00 por preso, equivalentes a U$ 760,00).
A gravidade do problema reside na ideologia reinante no mtodo comum de execuo penal, onde
o foco na segurana, atravs da atuao da polcia militar e dos agentes penitencirios, o que acarreta
o afastamento do convvio do preso com a sua famlia, devido forte represso que sofre em sua esfera
social. Alm disso, a exposio constante deste a diversas enfermidades, fruto do ambiente maculado das
penitencirias brasileiras, fator fundamental para a expressiva afronta aos direitos humanos.
Conforme doutrina de Cezar Roberto Bittencourt, tomando como referente o sistema poltico
institudo pela Constituio Federal de 1988, podemos afirmar, sem sombra de dvidas, que o Direito
Penal no Brasil deve ser concebido e estruturado a partir de uma concepo democrtica de Estado de
Direito, respeitando os princpios e garantias reconhecidos ao preso na nossa Carta Magna. Significa,
em poucas palavras, submeter o exerccio do ius puniendi ao imprio da lei ditada de acordo com as
regras do consenso democrtico, colocando o Direito Penal a servio dos interesses da sociedade, particularmente da proteo de bens jurdicos fundamentais, para o alcance de uma justia equitativa28.
Com base na realidade observada nas instituies prisionais tradicionais, o mtodo APAC (Associao de Proteo e Assistncia aos Condenados) foi elaborado no ano de 1972 a partir de pesquisas
e estudos de um grupo de voluntrios, liderados por Mrio Ottobon, advogado de So Paulo, militante
na Pastoral Carcerria29. Tal metodologia consiste em uma reengenharia drstica do modo como a execuo penal tratada desde sempre.
Adotado em diversos estados da Repblica Federativa do Brasil, tem seu resultado mais expressivo em Minas Gerais onde existem 29 casas de recuperao constitudas nos moldes do mtodo APAC e,
no Brasil, so mais 152 APACS, juridicamente organizadas que atuam na assistncia aos condenados30.
A Associao de Proteo e Assistncia ao Condenado APAC uma entidade civil de direito
privado, que atua junto aos Poderes Judicirio e Executivo dedicada recuperao e reintegrao
social dos condenados. Seus fundamentos so a valorizao da dignidade dos presos enquanto seres
humanos, baseados na assistncia total para a promoo de uma vida digna aos egressos do crcere.
A fundamental diferena entre o mtodo APAC e o mtodo tradicional da execuo penal
reside na ideologia que direciona os trabalhos da APAC. Nesta nova concepo de cumprimento da lei
penal, os presos frequentam cursos supletivos e profissionalizantes a fim de se evitar a ociosidade,
caracterstica marcante do sistema comum.
Cumpre salientar que o mtodo se estrutura na municipalizao da execuo penal, ou seja,
considera a cidade de residncia da famlia daquele recuperando que cumpre integralmente sua pena
em casa prisional de pequeno porte, com capacidade mxima para 120 pessoas, nos trs regimes de
penas privativas de liberdade (fechado, semiaberto e aberto).
Nestas casas prisionais no existem agentes penitencirios, tampouco policiais. O suporte
formado por funcionrios, voluntrios e diretores com o amparo da comunidade, a qual fica prxima
da pessoa inserida no programa de reintegrao social da APAC.
Diante de todo exposto, cresce a corrente vinculada defesa dos direitos humanos que destaca a importncia e promove a realizao de novas prticas de ressocializao do preso e a humanizao do sistema prisional brasileiro.
2.1. Elementos Fundamentais para o sucesso do Mtodo APAC

Em consonncia ao artigo 3 da Lei de Execues Penais que estabelece que ao condenado
sejam assegurados todos os direitos no atingidos pela sentena ou pela lei, no havendo qualquer distino de natureza racial, social, religiosa ou poltica, o mtodo APAC possui doze pilares idealizados a
partir de estudos do comportamento do recuperando no sistema comum e visa correo das lacunas
deixadas pela execuo penal atual.
(28)
(29)
(30)
100
Bitencourt, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal : Parte Geral. So Paulo:Saraiva, 2012. Pg. 47.
Disponvel em < http://www.apacitauna.com.br/index.php/institucional/dr-mario-ottoboni> Acesso em 12 de ago. de 2014.
Disponvel em <http://apac-brasil.blogspot.com.br/> Acesso em 12 de ago. de 2014.
So eles: A participao da Comunidade; Recuperando ajudando Recuperando; Trabalho; Religio; Assistncia Jurdica e Assistncia Sade; Valorizao Humana; Famlia; O Voluntrio e sua
Formao; Mrito; Centro de Reintegrao Social e Jornada de Libertao com Cristo.
Cabe destacar a fundamental importncia de todos esses pilares na metodologia utilizada, porquanto se estrutura em um conjunto equilibrado e harmonioso que culmina no sucesso do mtodo.
Tendo por escopo dar materialidade s disposies gerais do captulo que trata da assistncia ao preso
na referida legislao penal e enfatizar o carter ressocializador que direciona a implantao da norma.
2.1.1 A Participao da Comunidade

Todo o esforo para melhorar o sistema prisional brasileiro se torna obsoleto, se ao libertar-se o
homem, a sociedade o rejeita, o repugna e o fora a retornar criminalidade por absoluta falta de opo.
A participao da comunidade um dos desafios enfrentados pelo programa, j que necessrio
ultrapassar a barreira do preconceito para com os egressos do sistema prisional. Tambm se faz necessrio que o corpo social ampare o cidado que enfrenta os problemas advindos do encarceramento, tanto
durante o cumprimento da pena de priso, quanto aps esta, quando este devolvido liberdade.
Assim, com base inclusive no art. 10, e seu pargrafo nico, da Lei da Execuo Penal - LEP
(Lei 7.210/84) e em orientao da ONU, justifica-se que se municipalize a execuo penal para que os
demais cidados possam atravs de uma maior aproximao ajudar na reintegrao daquele cidado
ao convvio harmnico com a comunidade.
Tal assistncia justifica-se ao nos depararmos com o fenmeno enfrentado pela pessoa presa,
a qual desaprende a viver em liberdade, adaptando-se ao sistema tradicional das prises, onde constantemente so expostas a violaes fsicas, psquicas e sexuais.
A APAC somente poder existir com a participao da comunidade organizada, pois compete a
ela a grande tarefa de introduzir o mtodo nas prises e de reunir foras em prol do ideal planejado.
Esta demanda se d por meio do trabalho voluntrio nas diversas reas necessrias para o bom funcionamento do mtodo.
O mtodo apaqueano tem transformado os reeducandos, reduzindo a violncia dentro e fora
dos presdios e, consequentemente, diminuindo a criminalidade.
2.1.2 Recuperando ajudando recuperando

A priso comum, ao contrrio do que ela realmente demonstra ter se tornado, deveria representar um aparelho disciplinar em que os apenados obtivessem a oportunidade de um novo comeo em
suas vidas. No entanto, a priso representa uma relao de hierarquia de uns em detrimento de outros,
onde os primeiros vigiam, reprimem, isolam, enquanto estes se submetem a todo tipo de tratamento
desumano em consequncia de sua m conduta.
O sistema penitencirio brasileiro, ao invs de ressocializar acaba por condenar ainda mais o
indivduo para alm de sua pena, renegando o seu direito dignidade.
Em respeito necessidade humana de estar inserido em sociedade e ser aceito por esta,
existe a imperiosa obrigao de o recuperando estabelecer uma relao de respeito e companheirismo
para com o prximo dentro das dependncias da APAC, promovendo a harmonia do ambiente onde o
mtodo aplicado.
A disciplina da casa prisional est alicerada na maior liberdade de o recuperando agir naturalmente dentre os objetivos da pena e por meio da cooperao de todos para a reestruturao de
sua vida em liberdade. Todos os recuperandos fazem as refeies juntos, sentados mesa, utilizando
talheres e loua, cooperando com a limpeza do local, como fariam em suas casas no convvio com sua
famlia. Trata-se de uma maior humanizao do preso que no sistema comum muitas vezes se alimenta
utilizando as prprias mos, tendo em vista que o Estado no proporciona aos apenados os utenslios
mnimos indispensveis a sua alimentao e higiene pessoal.
2.1.3 Trabalho
O trabalho talvez seja o apoio mais necessrio e desejado, pois o egresso tem extrema dificuldade em colocar-se no mercado, at porque a sociedade estigmatiza-o. por essa razo que o
legislador dedicou o artigo 27 da L.E.P. s para prever a colaborao orientao de trabalho.
101
Ao cidado que cumpre pena fundamental estar vinculado a uma atividade laboral para que
faa parte do contexto e da proposta da APAC. Desenvolvendo aptides que no poderiam ser desenvolvidas no regime comum, pois neste h uma cota limitada para o preso trabalhar, e, tambm, tendo
contato com uma nova forma de sustentar-se aps a passagem prisional.
No regime fechado, a APAC preocupa-se com a recuperao do sentenciado, fazendo aflorar
bons sentimentos que o trabalho possa proporcionar. Nessa fase, o recuperando pratica trabalhos laborterpicos na confeco de artesanato, atividades agrcolas e industriais.
No regime semiaberto, cuida-se da formao de mo de obra especializada, atravs de oficinas
instaladas dentro dos Centros de Reintegrao Social, respeitando-se a aptido de cada recuperando.
No regime aberto, o trabalho tem o enfoque de insero social, j que o recuperando presta
servios comunidade, trabalhando fora dos muros do Centro de Reintegrao Social.
2.1.4 Religio
A prtica da religiosidade um direito da pessoa e uma das dimenses de sua dignidade que
deve ser respeitada em todas as esferas da execuo penal, oportunizando ao recuperando o exerccio
de sua espiritualidade, bem como conhecer atravs do trabalho voluntrio pessoas que representam
entidades religiosas. Atravs dessa assistncia se idealiza que o recuperando possa manifestar um dos
aspectos intrnsecos Dignidade da Pessoa Humana.
2.1.5 Assistncia jurdica

A maior parte da populao prisional constituda por pessoas pobres que, portanto, no rene condies para contratar um advogado e o problema se agrava especialmente na fase da execuo
da pena, onde os seus direitos so frequentemente violados. A APAC objetiva estabelecer acompanhamento jurdico para que os presos estejam amparados pela lei e no margem desta como no sistema
comum.
2.1.6 Assistncia sade

Em relao sade do recuperando so oferecidas assistncias mdica, psicolgica, odontolgica, dentre outras de modo eficiente, por meio do trabalho voluntrio de profissionais dedicados
causa, em estrita observncia da Lei de Execuo Penal.
2.1.7 Valorizao Humana

A valorizao humana consiste no alicerce do mtodo da APAC, uma vez que coloca em primeiro lugar a dignidade do ser humano, e, nesse sentido, todo o trabalho conduzido de modo a
reformular a autoestima da pessoa inserida no mtodo.
Em reunies de cela, com utilizao de mtodos psicopedaggicos, realizado grande esforo
para fazer com que o recuperando volte suas vistas para a valorizao de si; convenc-lo de que sua Dignidade permanece inalterada. A educao e o estudo devem fazer parte desse contexto de valorizao
humana, sem os quais no h completo desenvolvimento das aptides. Concursos, palestras e eventos
diversos integram a rotina de uma APAC para que os recuperandos resgatem valores da vida social.
A melhoria das condies fsicas da casa prisional, a alimentao balanceada e de qualidade
e, at mesmo, a utilizao de talheres para as refeies so aspectos que humanizam a forma de
aplicao da pena.
2.1.8 A Famlia
A participao da famlia do recuperando tambm muito importante, por isso existe a necessidade da integrao dos familiares em todos os estgios da vida prisional, como um dos pilares da
recuperao do condenado. Atividades frequentes envolvendo o ncleo famlia do recuperando evita
a desestruturao familiar, a submisso a faces criminosas e, portanto, essencial ao processo de
recuperao e reeducao.
102
2.1.9 O Voluntrio e sua formao

O trabalho baseado na gratuidade, no servio ao prximo, como demonstrao de respeito
e apoio ao recuperando. Nas APACs que administram o Centro de Recuperao Social, onde no h a
presena de policiais, a remunerao deve restringir-se apenas e prudentemente s pessoas destacadas para trabalhar no setor administrativo.
Para desenvolver sua tarefa o voluntrio participa de um curso de formao, normalmente
desenvolvido em 42 aulas. Nesse perodo, ele conhece a metodologia, desenvolvendo suas aptides
para exercer o trabalho com eficcia e forte esprito voluntrio.
2.1.10 Centro de Reintegrao Social

A APAC possui o Centro de Reintegrao Social e, nele, dois pavilhes: um destinado ao regime semiaberto e outro ao aberto, no frustrando assim, a execuo da pena. O estabelecimento do
Centro de Reintegrao Social oferece ao recuperando a oportunidade de cumprir a pena prximo de
seu ncleo afetivo: famlia, amigos e parentes, facilitando a formao de mo de obra especializada,
favorecendo assim, a reintegrao social, respeitando a Lei e os direitos do condenado.
2.1.11 Mrito
A vida prisional do recuperando minunciosamente observada para que seu mrito seja apurado e, consequentemente, seja concedida a progresso dos regimes de cumprimento das penas privativas de liberdade. Por meio do cumprimento da pena de maneira justa e eficiente, tanto o recuperando quanto a sociedade estaro protegidos. Para tanto, imperiosa a necessidade de uma Comisso
Tcnica de Classificao (CTC) composta de profissionais ligados metodologia, seja para classificar
o recuperando quanto necessidade de receber tratamento individualizado, seja para recomendar,
quando possvel, os exames exigidos para a progresso de regime e, at mesmo, para verificar a cessao de periculosidade, a dependncia toxicolgica e a insanidade mental.
Nesse aspecto pesa, inclusive, o pedido de perdo vtima para a apurao do mrito do condenado, porquanto seja esta atitude um dos objetivos do programa de ressocializao.
2.1.12 Jornada de Libertao com Cristo

Trata-se de um encontro anual constitudo por palestras que envolvem valorizao humana
e religio, com testemunhos dos participantes objetivando a inspirao dos recuperandos em adotar
uma nova filosofia de vida. Em que pese o ttulo remeta f crist, a metodologia APAC no exclui ou
impe qualquer religio. Pode-se considerar este pilar um encontro ou um retiro no qual os internos e
voluntrios fazem uma espcie de balano do ano, discutindo seus progressos, dificuldades, etc. Assim,
aplica-se a todos independentemente de possuir ou no crenas religiosas, pois embora tenha tambm por escopo dar vazo espiritualidade do recuperando o encontro visa proporcionar a reflexo.
Os recuperandos dos trs regimes (fechado, semiaberto e aberto) devero participar da Jornada em
algum momento do cumprimento da pena, preferencialmente durante o regime fechado.
Com a aplicao dos 12 (doze) pilares busca-se proporcionar ao recuperando o exerccio das
dimenses que compem sua Dignidade, bem como a efetividade dos Direitos Humanos e o cumprimento da Lei de Execues Penais.
3. Resultados do atual Sistema Carcerrio Brasileiro em contraste com as perspectivas

demonstradas pelo Mtodo APAC.
A realidade do sistema carcerrio no Brasil hoje preocupante e, com certeza, no proporciona ao apenado uma oportunidade de futura ressocializao.
O crcere separa o cidado livre daquele que foi condenado por um crime; todavia, a pena
prevista na lei a de privao de liberdade, permanecendo ntegros seus outros direitos no alcanados pela sentena.
A Constituio Federal, consoante j foi referido, em seu art. 1 estabelece que a Repblica
Federativa do Brasil se constitui em um Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos, entre
outros, a dignidade da pessoa humana (CRFB/88, art. 1, inc. I). Essa mesma constituio determina
103
tambm que ningum ser submetido tortura nem a tratamento desumano ou degradante (art. 5,
inc. III). Contudo, o recluso dentro do sistema prisional submetido a situaes desumanas, tendo
sua dignidade dilacerada, o que culmina na baixssima possibilidade de recuperao e ressocializao,
dadas as condies sub-humanas da maior parte dos crceres brasileiros.
Conforme a CPI do Sistema Carcerrio, o Presdio Central localizado na cidade de Porto Alegre,
no estado do Rio Grande do Sul, foi considerado pelas autoridades fiscalizadoras uma masmorra,
simplesmente o pior entre os presdios brasileiros:
Em celas que cabem quatro, seis ou oito indivduos, respectivamente, encontram-se 20, 25 e at 30
detentos.A parte superior, conhecida como masmorra, foi o lugar que mais chocou a comisso de inspeo. Em buracos de 1m x 1,5m, os presos dormem em camas de cimento, convivem em sujeira, mofo
e fedor insuportvel. Quem cai no Central, no recebe talher para fazer suas refeies. Os presos
comem com as mos, de acordo com o relatrio.
Paredes quebradas, celas sem portas, banheiros imundos, sacos e roupas penduradas por todo o lado
completam a paisagem. Hoje, neste inferno dantesco, sobrevivem 4,3 mil presos, a maioria provisrios, quando s poderia abrigar 2 mil. A degradao fsica do prdio foi documentada, em abril do
ano passado, peloLaudo Tcnico do Instituto Brasileiro de Avaliaes e Percias de Engenharia do Rio
Grande do Sul, enquanto os horrores vividos pela populao carcerria esto documentados na Representao enviada Washington31.
Ressalta-se que em 2013 houve representao contra o Brasil na Comisso Interamericana

de Direitos Humanos e na Organizao dos Estados Americanos (OEA) em razo do descaso frente ao
problema, considerando as condies de funcionamento do Sistema Carcerrio Brasileiro uma violao
aos Direitos Humanos, sobretudo ao artigo 5 doPacto de San Jose da Costa Rica, o qual dispe que:
Ningum deve ser submetido a torturas, nem a penas ou tratos cruis, desumanos ou degradantes.
Toda pessoa privada de liberdade deve ser tratada com o respeito devido dignidade inerente ao ser
humano.
Na representao enviada s autoridades internacionais competentes, o Promotor de Justia

da Vara de Execuo Penal de Porto Alegre Gilmar Bortolotto apresentou depoimento, referindo que o
Presdio Central de Porto Alegre no o nico, mas o smbolo deste momento. O que o Estado investe
ali dentro acaba servindo para fomentar mais o crime. como se fosse um dnamo da criminalidade.
Hoje, do jeito que est, o Central estimula e reproduz a criminalidade. O Estado investe dinheiro apenas para agravar mais a situao. A lgica, ali dentro, a da brutalizao.
A Comisso Interamericana de Direitos Humanos e a Organizao dos Estados Americanos recomendaram medidas em janeiro de 2014, afirmando que a situao do Presdio Central de Porto Alegre,
o qual exemplo de todo o Sistema Carcerrio Brasileiro, apresenta requisitos de gravidade, urgncia
e irreparabilidade, no caso da violao de direitos j cometidas.Foram recomendadas melhorias de
higiene, instalao de extintores, reduo da superlotao e o fim das faces criminosas32.
Desta forma, resta evidente que o crcere do nosso falho sistema prisional tradicional nada tem
a ver com a proposta oferecida pela APAC, a qual utiliza a comunidade, a famlia, o respeito aos direitos
que no foram sonegados pela sentena condenatria e a esperana na reabilitao do Ser Humano.
assim que a APAC v seus apenados: como sujeitos de direitos e no como um mero objeto
da execuo penal.
A prova de que o sistema APAC de fato funciona so os resultados obtidos, como ndice de
reincidncia que neste sistema de apenas 7,83% com o mtodo integral e 14,83% com o mtodo
parcial, j mbito nacional no sistema carcerrio convencional o ndice de reincidncia de 85% e no
mbito mundial 70%.
O mnimo que deve ser oferecido pelo Estado queles que se encontram reclusos so condies concretas de retornar a sociedade e reconstruir sua vida.
Este percentual de reincidncia na APAC nos mostra que possvel conciliar a pena com a
Dignidade da Pessoa Humana, cumprindo as obrigaes impostas pela Lei de Execues Penal luz da
Constituio de 1988 e contidas na Declarao Universal dos Direitos Humanos e nos demais pactos
internacionais sobre o Tema nos quais o Brasil seja signatrio.
Uma pena cumprida de forma digna possibilita a reabilitao daquele que foi recebido com respeito e ateno durante todo o cumprimento de sua pena. A pessoa passa a ter f em si mesmo e no outro.
Disponvel em <http://www.conjur.com.br/2013-jan-12/denunciar-situacao-prisional-oea-forma-coacao-moral> Acesso em 13 ago. de 2014.
Disponvel em < http://gaucha.clicrbs.com.br/rs/noticia-aberta/oea-recomenda-melhorias-no-presidio-central-de-porto-alegre-62882.
html> Acesso em 13 de ago. de 2014.
(31)
(32)
104
Uma importante forma de vivncia e aprendizado o trabalho realizado dentro das APAC que
capacita o apenado proporcionando a possibilidade de trabalho aps o cumprimento de sua pena.
Os trabalhos oferecidos nas APACs no regime fechado so barbearia, fabricao de velas,
artesanato, trabalho em empresa presente dentro do prprio sistema, assim como o trabalho de manuteno e limpeza do Centro de Recuperao Social. O regime semiaberto conta com trabalho na
cozinha, fbrica de blocos, fbricas de sandlias, horta, horto, jardim, mercearia, serralheria, padaria
e demais setores da APAC.
Este sistema prisional, que referncia e modelo no somente no Brasil, disponibiliza atendimentos diversos aos apenados como aconselhamento jurdico, sade, entre outros.
So oferecidas as assistncias mdica, psicolgica, odontolgica, jurdica, ao presidente e ao
gerente administrativo, de modo humano e eficiente, por meio do trabalho voluntrio de profissionais
dedicados causa apaqueana.
Por isso, fcil deduzir que a sade deve estar sempre em primeiro plano, para evitar srias
preocupaes e aflies do recuperando.
Na tabela abaixo podemos identificar como o acompanhamento mdico se traduz em resultados positivo a sado do apenado.
Distrbios Fsicos
Sist.
Mt. APAC
Resfriados Constantes
70%
9%
Enxaqueca
36%
3%
Dor de cabea
18%
9%
lcera Nervosa
54%
2%
Sinusite
18%
4,7%
Gastrite
34%
6%
Falta de apetite(anorexia)
56%
5%
Dor de ouvido
18%
3%
Dor de dente
44%
9%
Dados extrados do site www.fbac.org.br em 13 de agosto de 2014
A segurana importante para o sistema APAC, mas no uma de suas prioridades, pois se
respeitando Dignidade e oportunizando trabalho, auxlio mdico, psicolgico, e proximidade com
a comunidade e famlia o recuperando se sente acolhido, fazendo com que os ndices de fuga ou de
conflitos violentos entre os apenados sejam baixssimos.
Diante do exposto, constata-se que essa alternativa prisional se apresenta como um projeto
vivel, no s pelos resultados que se tem obtido, mas tambm pela grande economia que representa.
Uma vaga no sistema prisional tradicional custa aos cofres pblicos R$45.000,00 (quarenta e
cinco mil reais), o custo mensal R$1.800,00 (mil e oitocentos reais) por preso por ms. No sistema apaquiano uma vaga custa R$15.000,00 (quinze mil reais), o custo mensal de R$900,00 (novecentos reais).
A APAC no mais um sonho ou um mero modelo de sistema prisional, mas uma realidade que
est recebendo cada vez mais adeptos, no Brasil e no exterior, e a sua proposta possibilitar a ressocializao do recuperando, a fim de concretizar no mbito da execuo penal o Princpio da Dignidade
da Pessoa Humana, sob o slogan de que todo Homem maior do que seu erro.
Concluso
O Sistema Carcerrio tradicional no capaz de atender s normas do Ordenamento
Jurdico Brasileiro, tampouco conceder o conjunto de bens e valores inerentes ao Homem, os
quais devem ser observados ainda com maior ateno quando este se encontra inteiramente sob a
tutela do Estado. A Dignidade, qualidade intrnseca a toda Pessoa Humana, no admite ressalvas ou
relativizao, visto ser caracterstica una.
Conforme foi exposto, o Princpio Fundamental dos Estados Constitucionais
105
Contemporneos, e cuja primazia foi obtida atravs de sculos de luta por igualdade e combate a
opresso.
Tendo em vista que a Execuo da Pena no Brasil atualmente se consubstancia em
violao aos Direitos Humanos, o mtodo desenvolvido pela Associao de Proteo e Assistncia
ao Condenado se demonstra uma alternativa vivel, capaz de harmonizar os valores presentes na
Constituio de 1988, os compromissos firmados em mbito internacional e o Princpio Fundamental
da Dignidade da Pessoa Humana.
O mtodo APAC introduz o pensamento complexo na Execuo Penal ao no tratar o
recuperando como objeto do Direito e sim como Sujeito de Direitos, uma vez que oportuniza o
pleno exerccio dos bens jurdicos no alcanados pela sentena penal condenatria, entendendo a
Dignidade como conceito pluridimensional. Outro mrito da Metodologia apaqueana a participao
da comunidade, uma vez que o crime no pode ser apartado da anlise social e sendo assim tanto
o problema da criminalidade quanto a soluo esto difusos em toda a sociedade.
Por fim, os resultados obtidos pela execuo da pena no Brasil evidenciam a absoluta
falncia do Sistema Prisional, tornando imprescindvel a implantao de mtodos capazes de atingir
resultados diferentes. Nesse sentido, o Sistema APAC apresenta grandes perspectivas de melhora e
atravs das informaes colhidas resta clara a discrepncia entre este e o Sistema Comum. uma
forma vivel de concretizar o Princpio Fundamental da Dignidade da Pessoa Humana na Execuo
Penal, uma vez que todo Homem maior do que seu erro.
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107
108
ECODESIGN - Fator Redutor

de Impacto Ambiental
Eduardo Viecelli1
RESUMO
Este artigo procura definir o ECODESIGN e situ-lo no panorama produtivo mundial
atual, apresentando alguns conceitos e ferramentas ambientais utilizadas para a sua
aplicao nos processos de planejamento, produo, utilizao e reciclagem de um
produto. No final, apresentado um exemplo da aplicao de uma ferramenta de
avaliao ambiental amplamente utilizada no Ecodesign, gerando impacto ambiental
positivo.
PALAVRAS-CHAVE
design de produto; impacto ambiental; desmaterializao; reciclagem; reutilizao;
ciclo de vida do produto
ABSTRACT
The present article introduces basic concepts on Ecodesign, highlighting its role in
the current world mass production frame. A number of conceptual tools is presented,
in connexion to its applications on planning, producing, using and recycling a product. At the final part, an example is offered, showing a practical case where a widely
used conceptual tool can be applied, generating a positive environmental effect.
KEY WORDS
Product design; environmental impact; dematerializing; recycling; reusing; products
life cycle
Introduo
Antes de pensarmos em qualquer processo tcnico, de engenharia, de produo, ou ambos,
preciso entender que o conceito do ECODESIGN (ou ECODESENHO, ou DESENHO ECOLGICO) significa
uma mudana de mentalidade. Mesmo algumas empresas que demonstram maior respeito para com
o ambiente, tratando seus resduos, ou reciclando alguns materiais descartados, nem sempre esto
aplicando em seus produtos e processos o conceito de ECODESIGN, pois tratar os resduos (processo
conhecido como estratgia T) ou reciclar materiais (processo conhecido como estratgia R) so estratgias de final de processo. O ECODESIGN representa a materializao de uma estratgia de incio de
processo. A reside a principal diferena de enfoque. A postura atual no mundo ainda considerar a
entrega do produto ao consumidor como o final da responsabilidade da empresa. Entretanto, isso est
mudando, felizmente. A ideia de ciclo de vida do produto passa a ser DO BERO AO BERO. Ou seja, o
produto concebido na empresa, e a ela deve voltar, quando for o caso.
Doutorando em Planejamento e Desenvolvimento pela UB (Universitat de Barcelona), Espanha; Participante de grupos de pesquisa em
mobilidade urbana e ecodesign da Universitat de Barcelona, (Espanha) ; Mestrado em Administrao pela FGV/SP (So Paulo); Mestrado
em Controladoria pela USP (So Paulo); Especializao em Finanas Internacionais pela SSE (Stockholm School of Economics) (Estocolmo,
Sucia) ; Professor da Faculdade Dom Bosco (Porto Alegre , Brasil); Participante do Grupo de Pesquisa em Sustentabilidade, da UFRGS (Porto
Alegre, Brasil)
(1)
109
O que devemos saber sobre o ECODESIGN

O Ecodesign tem como objetivo a concepo de produtos que sejam mais respeitosos com o
meio ambiente, ou seja, que causem o menor impacto ambiental negativo possvel. Em alguns casos,
possvel imaginar at mesmo a concepo de produtos que produzam impactos POSITIVOS no meio. O
Ecodesign no somente procura minimizar os impactos dos produtos na fase de sua elaborao, mas se
preocupa tambm na sua utilizao e na gesto de seus resduos, na medida em que prev o elemento
antrpico (ou seja, a atuao humana), colabora para a reduo dos impactos tambm nas fases sujeitas ao comportamento humano, podendo exercer, inclusive, um papel educativo a esse respeito, com
a adequada comunicao (o que ser tratado em outro artigo).
O processo do Design Ecolgico (ou ECODESIGN)

Primeiramente, preciso contextualizar o design (projeto) no processo de criao de produtos. Inclusive, vamos de incio admitir que seja o projeto incorpore os modernos conceitos referidos
anteriormente, caracterizando-se, assim, como ECODESIGN.
As fases devem compreender:
1.
2.
3.
4.
a
a
a
a
descrio do sistema-produto em estudo;

prospeco dos efeitos ambientais que certa modificao no design pode acarretar;
avaliao das melhoras ambientais geradas pela modificao planejada;
comunicao dos resultados positivos da modificao como informao ao consumido.
Para operacionalizar a aplicao do Ecodesign, utiliza-se alguma dentre as ferramentas hoje

conhecidas de ANLISE AMBIENTAL. Todas elas incorporam o conceito de Ciclo de Vida.
Existem algumas somente qualitativas, outras semiquantitativas, e outras quantitativas. Vejamos algumas delas:
A) Qualitativas
1. Listas de Verificao
Procuram revelar aqueles pontos em que o potencial de impacto negativo mais forte. Atravs de uma lista (uma espcie de check-list) os setores envolvidos no desenvolvimento de produtos,
na empresa, vo assinalando os aspectos que consideram falhos nas diferentes fases do ciclo de vida
do produto.
2. Avaliao da Estratgia Ambiental

Esta ferramenta, tambm qualitativa, apresenta, contudo, uma vantagem, que a de permitir a visualizao do impacto em potencial. Ainda que sujeita a limitaes, no deixa de ter vrias
vantagens, combinando a facilidade de aplicao e o baixo custo com a possibilidade de avaliaes
quantitativas (ainda que subjetivas), tornando-a mais acurada que a LV.
Assemelha-se a uma teia de aranha, atravessada por eixos, por sua vez divididos em dois,
gerando, portanto, semieixos, cada qual medindo um aspecto importante para a gerao de impacto
ambiental. Vejamos um exemplo:
Melhora inicial das
funes do produto
Seleo de materiais
impactantes
Reduo do impacto
associado eliminao
Reduo do impacto do
processo de produo
Melhora na utilizao
(fase de uso) do produto
Diminuio do impacto
na distribuio
110
Colocando a nota 0 (zero) na origem, o grupo de ecodesign anotar a mdia das avaliaes de
cada integrante para cada aspecto no semieixo especfico daquele aspecto. Uma nota deve ser tanto
mais alta quanto MELHOR o grupo considerar que o produto est posicionado naquele quesito.
B) Semiquantitativas
1. Avaliao das Mudanas no Design
Consiste em analisar a gerao de resduos em cada etapa do ciclo de vida do produto, comparando os dados atuais com uma estimativa dos dados relativos a cada etapa APS certa modificao
potencial que esteja sendo planejada no design. Leva-se em conta elementos como: toxicidade, aumento (ou diminuio) dos resduos do produto, de suas embalagens, possibilidades de reutilizao dos
resduos como subprodutos, e outros, a depender do tipo de produto.
2. Matrizes de Anlise
Consistem, como o nome diz, em matrizes, onde se posicionam numa dimenso (digamos, a
vertical) as fases do ciclo de vida do produto, e na outra (a horizontal, neste exemplo) os tipos de
impactos potenciais. Vejamos um exemplo:

C) Quantitativas
a) Anlise de Ciclo de Vida (LCA)

Este o instrumento mais completo de avaliao ambiental de produtos. quantitativo,
multifatorial (ou seja, analisa diversos fatores impactantes, sejam simultneos ou no), objetivo e o
instrumento que certamente passa a constituir um idioma comum entre diversas empresas, setores e
pases. Devido sua complexidade, sua aplicao mais difcil, sendo tambm seu custo maior. Por estas razes, no recomendado como o primeiro procedimento de anlise ambiental de uma empresa.
Ao contrrio, o processo ideal segue uma evoluo das ferramentas qualitativas rumo s quantitativas.
Assim, sobretudo quando se trata de pequenas e mdias empresas, o melhor iniciar com as Listas de
Verificao ou com a Avaliao da Estratgia Ambiental, passando depois s matrizes analticas ou
Avaliao de Mudanas no Design, para s depois utilizar a LCA (sigla em ingls da Anlise do Ciclo de
Vida).
Exemplo de Redesenho de um Produto

A ideia bsica, recordemos, produzir uma MELHORIA AMBIENTAL. Nesse exemplo, a ferramenta escolhida foi a Avaliao Estratgica Ambiental.
Ficha do Produto
O sistema-produto escolhido foi:
CREME DE BARBEAR NO ESPUMGENO + BLSAMO PS-BARBA
Apresentao: tubos de plstico flexvel (como os de pasta de dente, sem presso).
Funo (ou funes) desempenhada(s):
1. Bsicas
1.1. Preparao da barba e pele para o barbear, com lminas de barbear.
1.2. Deslizamento mais suave das lminas sobre a pele.
2. Agregadas
2.1. Suavizao da pele aps o atrito das lminas.
2.2. Hidratao da pele.
2.3. Odorizao da pele.
2.4. Melhor visibilidade ao barbear, devido ausncia de espuma (especialmente til para
quem usa bigode ou cavanhaque, e deve observar os contornos dos mesmos).
111
No presente exemplo, estariam sendo atendidas as seguintes condies:

a) Desmaterializao (substituio de alguns componentes por substitutos intangveis, sem
perda de funo).
b) Multifuno (integrao de dois ou mais produtos em um nico) conjugao das funes de
dois produtos (preparao da pele e hidratao da mesma) em um nico produto.
c) Eficcia (aumento do nmero de processos por unidade de produto).
d) Otimizao de Benefcios (eliminao de componentes suprfluos sem reduo das funes
do produto).
Eficcia Consideremos que um homem adulto utiliza 50g de blsamo para cada 100g de
espuma (situao padro). Com o novo produto, o nmero de barbas feitas cresceria, pois o mesmo
produto cumpre as duas funes.
Se A0 o nmero de barbeares obtidos com 150g de produtos (100g espuma + 50g balsamo), e
A1 o nmero de barbeares obtidos por esse mesmo adulto com o novo produto.
E0 seria a eficincia com os produtos tradicionais, e E1 a eficincia com o novo produto, ento
teramos:
E0 = A0 / 150 e E1= A1 / 100
Uma vez que A0 = A1, conclumos que E1 = 1,5 E0, ou seja, obtivemos um incremento de eficincia da ordem de 50%, neste exemplo.
Alm disso, vejamos alguns outros ganhos ambientais:
A conjugao de dois produtos num s, por si, j elimina a embalagem do segundo produto.
A substituio do composto original destinado a produzir espuma, por um creme que NO a
produz, elimina a necessidade de embalagens com presso. Essas embalagens geralmente
so metlicas e contm elementos mecnicos (vlvula, mola), alm de uma grande tampa
plstica (totalmente intil e que ser descartada junto com sua grande embalagem!).
O novo produto pode ser embalado em um tubo simples do mesmo tipo que o creme dental.
A quantidade de produto despendida proporcional presso exercida pelo usurio, ento
o controle da quantidade facilitado, evitando o desperdcio ocasionado pela grande quantidade dispensada pelos tubos com presso a cada toque na vlvula.
O contedo energtico do plstico menor que o do metal.
Pode-se fabricar a embalagem com plstico reciclvel e, inclusive, reutilizvel.
112
Imigrao e Mercado de Trabalho

- a construo da identidade
dos senegaleses no norte
do Rio Grande do Sul
Claussia Neumann da Cunha1
1. INTRODUO
Com o aprofundamento do processo globalizador a Cooperao Internacional torna-se um
dos maiores difusores de intercmbio intercultural, permitindo assim, a promoo de trocas culturais
entre sociedades originalmente bastante diferentes em termos culturais umas das outras. Analisando
estes aspectos; tanto a informao e ideia possuem, no elemento cultural, a sua fonte de criao e
raiz de poder. Isto quer dizer que os aspectos culturais so capazes de motivar opinies e influenciar
indivduos, como tambm possibilitam a alterao de seus paradigmas polticos e comportamentais.
Diante deste paradigma, as empresas pblicas e privadas,precisamanalisar o choque cultural
existente entre suas regies, ou seja, examinarno somente a sua realidade, assim como a realidade
dos colaboradores imigrantes. Buscar uma reciprocidade de emoes, prevendo a conduta alheia e
entendendo os diferentes valores existentes nas pessoas envolvidas.
Cada pas possui caractersticas peculiares em relao estrutura territorial, servios e produtos oferecidos, cuja diversificao est relacionada qualificao de tais atividades. Milton Santos
(1979, p.14) articula que o arranjo espacial de determinado local est diretamente ligado ao modo
de produo, sendo que, para a anlise deste espao, sero considerados fatores sociais, polticos e
econmicos, os quais evoluem de acordo com o modo de produo executado e de seus momentos
sucessivos. Se considerarmos o fluxo comercial capitalista e o sistema de produo enxuta de um determinado local que estiver especializando sua produo, a evoluo social condicionada pela organizao do espao ir possibilitar um fluxo imigratrio intenso, principalmente de culturas africanas no
qual a mo de obra barata e operacionalmente falando, eficaz.
O objetivo deste artigo apresentar uma viso geral da construo da identidade de imigrantes no Brasil no mercado de trabalho, especificamente de senegaleses na regio norte do Rio
Grande do Sul. A escolha do tema se justifica pela importncia de estar crescendo o fenmeno de
imigrao no Brasil, como tambm pelo fato de as migraes internacionais terem ganhado espao
acadmico, repercutindo no meio social, cultural e sendo central na esfera poltica de vrios pases
que as tm em seu interior.
2. MTODOS DE PESQUISA
Quanto ao objeto, esta pesquisa classifica-se como bibliogrfica e quanto ao objetivo, a pesquisa caracteriza-se como exploratria-descritiva de natureza qualitativa. Esta pesquisa, como forma
de registro e sistematizao de dados, permitir a identificao, levantamento e explorao de documentos (dados secundrios) os quais se tornaro fontes de estudos analticos a serem examinados.
Claussia Neumann da Cunha Bacharel em Relaes Internacionais pelo Centro Universitrio Unilasalle, especialista em Negcios Internacionais pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos (Unisinos), especialista em Direito Internacional pela Universidade Federal do Rio Grande
do Sul (UFRGS) e mestranda em Desenvolvimento Regional pela UNISC. Atualmente, professora do curso de logstica, Comrcio Exterior e
Marketing pela Escola mega, professora nos cursos de Comrcio Exterior e Logstica pela Ftec, professora dos cursos de Logstica e Administrao pela Unitec. Editora e colunista de negcios internacionais pelo RI. Escreveu os livros de Gesto de Compras, Gesto de Produo
e Negcios Internacionais pela Acesso Digital. Atuou durante 10 anos como analista de importao e exportao em empresas privadas, e
Diretora na CAE Consultorias Acadmica e Empresarial. Contato (caeconsultorias@gmail.com)
(1)
113
A coleta de dados envolveu a tcnica de documentao indireta, particularmente dados de

fontes secundrias, em razo da opo pela pesquisa bibliogrfica. Foram analisadas as informaes
disponibilizadas na web site de rgos reguladores e de associaes ligadas imigrao africana.
Para a anlise de dados Gil, Minayo et. al. (1994) esclarece que a combinao dos dados coletados exige organizao e anlise quando objetiva os contedos subjetivos da pesquisa qualitativa.
Dentro desse enfoque, o estudo recorreu s aspiraes, crenas, valores e atitudes das pessoas, bem
como aos significados dos processos, fenmenos e dinmicas sociais, que, por sua vez, no permitem
ser reduzidos operacionalizao de variveis.
3. REFERENCIAL TERICO
A fundamentao terica deste artigo apresenta os conceitos e caractersticas referentes
cultura e construo de identidade.
3.1 Conceitos de cultura e identidade

Cultura este todo complexo que inclui conhecimentos, crenas, arte, moral, leis, costumes, ou qualquer outra capacidade ou hbitos adquiridos pelo homem como membro de uma sociedade (EDWARD TYLOR apud LARAYA, 2005, p. 25).
A cultura considerada legado de um povo, evidenciada por crenas e atitudes comportamentais de seu grupo, cujos valores so reflexionados como sendo as caractersticas mais profundas do ser
humano capazes de influenciar o seu comportamento. As negociaes comerciais internacionais, por
sua vez, traduzem-se em estratgias de busca por informaes privilegiadas. Esse processo gera uma
demanda por qualificao informacional e cria nos negociadores a necessidade do entendimento das
relaes internacionais epessoais.
Cultura ordinria: este o primeiro fato. Toda sociedade humana tem sua prpria forma, seu
prprio propsito, seus prprios significados. Toda sociedade humana os expressa nas instituies, nas
artes e na educao. O fazer da sociedade a busca dos significados e direes comuns, e eles surgem
no ativo debate e no aperfeioamento pressionado pela experincia, contato e descoberta, escritos eles
mesmos na terra. (WILLIAMS; 2000)
Ortiz (2008, p.5) comenta que as culturas como patrimnio da humanidade possui uma extensa
diversidade nos valores de seus indivduos, sendo universais ou no, devemos respeit-las e mant-las.
De acordo com Sheth, et al.apudBORNHOFEN; KISTENMACHER, (2007, p. 2) descreve dessa forma:
[...] A cultura aprendida. Ningum nasce com ela. Assim, o comportamento instintivo, que possumos desde o nascimento, no faz parte da cultura. Dessa forma, o ato de chorar ou rir no cultural;
entretanto, saber quando adequado chorar ou rir em pblico uma caracterstica cultural j que
algo que precisamos aprender. As culturas diferem, por exemplo, no grau em que permitem a expresso
pblica de emoes, como chorar ou rir.
A partir da revoluo da informao, os meios de produo, circulao e troca cultural, expandiram-se, propiciando a troca em ascenso de recursos humanos, materiais e tecnolgicos, ao mesmo tempo, o indivduo tornou-se o executor de tais processos. Tratando-se de se negociar com pessoas
com culturas diferentes, com seres humanos interpretativos e instituidores de sentido.
Hall (p.8) comenta que:
O que denominamos nossas identidades poderia provavelmente ser melhor conceituado como as sedimentaes atravs do tempo daquelas diferentes identificaes ou posies que adotamos e procuramos viver, como se viessem de dentro, mas que, sem dvida, so ocasionadas por um conjunto
especial de circunstncias, sentimentos, histrias e experincias nica e peculiarmente nossas, como
sujeitos individuais. Nossas identidades so, em resumo, formadas culturalmente.
O autor nos indica que pensar identidade, pensar sua construo e interpretao atravs
da cultura, como resultante de um processo de identificao que permite que nos posicionemos no
interior das definies que os discursos culturais fornecedores ou que nos subjetivemos. Os senegale114
ses interpretam a sua imagem a partir de seu passado histrico, ou seja, pela cultura herdada e no
transmutada pela globalizao ou mundializao da cultura.
A cultura local de uma comunidade est relacionada ao espao fsico de vivncia e manuteno tradicional de sua identidade. Ou seja, a importncia da cultura ao nvel dos grupos tnicos
ou regionais, capazes de gerar conflitos, competies e rivalidades, devido s especificidades ligadas
pelo passado, como a pronncia, lngua ou o dialeto, os comportamentos coletivos e individuais, etc.
3.2 Globalizao e a imigrao de trabalhadores

Dentre os fenmenos emergentes na globalizao contempornea deve ser destacada a questo da migrao internacional, que assume contornos diferentes e apresenta novos desafios no que se
refere sua anlise e interpretao (BGUS, 1999, p. 165).
A globalizao dos mercados acarretou profundas mudanas no campo econmico, e uma de
suas consequncias a prpria migrao de empresas e grupos econmicos, em busca de melhores
condies fiscais e mo-de-obra mais barata. Com isso, muitas oportunidades so fechadas o que
implica na necessidade de mudana do trabalhador, que seguem para o local onde se encontram as
oportunidades de emprego. Como tambm, estimula parte de seus cidados a buscarem melhores
oportunidades de trabalho em outras localidades, ainda que fora de seus pases de origem onde possa
obter melhores condies de vida e necessidade de sobrevivncia.
So diversos os motivos que levam o trabalhador migrao, ele pode ser compelido por situaes extremas como a guerra, perseguies tnicas ou simplesmente a fuga da pobreza e da fome. A
pobreza e a esperana de uma vida melhor levam imigrao legal ou ilegal, permanente ou temporria. Por livre e espontnea vontade, por obrigao ou por ambos os motivos, o homem estende a sua
vida sobre mundos separados (BECK, 1999, p. 137).
Para Ianni (1996, p. 7-8) Toda essa movimentao envolve problemas culturais, religiosos,
lingusticos e raciais, simultaneamente sociais, econmicos e polticos. Emergem xenofobias, etnocentrismos, racismos, fundamentalismos, radicalismos, violncias. Eles acabam por serem vtimas da
explorao por empresas inidneas, grande parte dirigidas por outros imigrantes, que muitas vezes
perpetuam um ciclo de excluso a que foram inicialmente submetidos.
O que se pode concluir, portanto, que a atual migrao de trabalhadores tem como causa direta, embora no nica, os efeitos da globalizao da economia. Os trabalhadores pobres que migram,
acabam por faz-lo de modo marginal, e so submetidos a explorao.
3.3 Identidade do imigrante senegals

Cada povo tem seus traos caractersticos lngua, costumes, culinria, religio, supersties,
traos fenotpicos. A soma dessas caractersticas transmite s pessoas que no integram aquele povo
uma ideia coletiva preconcebida.
Os imigrantes, quando saem de seu local de origem e dirigem-se a uma nova terra, levam com
eles esses traos caractersticos, e a simples presena desses caracteres, que os torna diferentes dos
nativos, leva criao de um esteretipo, de uma ideia preconcebida, e muitas vezes preconceituosa,
porque no submetida crtica, pelo povo receptor. Conforme Cunha (1998, p. 499), os trabalhadores
imigrantes so estrangeiros e, apenas por este motivo, podem despertar suspeitas ou hostilidades nas
comunidades onde vivem e trabalham e ser objeto de discriminao mesmo porque, na maioria dos
casos, so economicamente pobres e compartilham os problemas dos grupos menos favorecidos da
sociedade do Estado que os acolhe.
Quando o imigrante identificado apenas por suas caractersticas tnicas e pelo nicho do mercado
de trabalho em que consegue se inserir, existe uma identificao negativa, uma identificao que faz com
que lhe seja negado o reconhecimento como ser humano completo. E a sua identificao como trabalhador
imigrante diante da sociedade acaba servindo de empecilho para que possa conseguir melhor colocao
115
de trabalho, ainda que se trate de trabalhador qualificado, frustrando suas esperanas de, ao atravessar
fronteiras, obter acesso a um mundo melhor. Isso pode ser observado quando as sociedades industrializadas
importam fora de trabalho necessria, sem preocupao com as pessoas que desempenham essa fora de
trabalho, que acabam sendo vistas meramente como mo de obra temporria e descartvel.
O trabalhador imigrante tem sido utilizado, como mo de obra barata e descartvel, sem que
se respeitem seus direitos fundamentais, em razo da situao precria de permanncia que muitos
deles encontram, principalmente aqueles que adentram ou permanecem no pas de maneira ilegal, ao
qual se subordinam em razo do medo da deportao e da esperana de, com o trabalho, conseguirem
obter dinheiro e condies futuras de legalizao.
O imigrante chega ao pas de destino como estrangeiro, desprovido do acesso aos direitos de
cidadania; apenas com a efetiva insero dentro do sistema jurdico, do reconhecimento do Estado receptor de sua condio civil, que passa a ter potencial acesso aos direitos mnimos. Um trabalhador
que no consegue sua insero dentro do sistema jurdico do pas que o recebe lanado na situao
de abandono e misria; sem documentos, no consegue remeter dinheiro para casa, nem abrir conta
em banco, e fica mesmo impossibilitado de sair do pas, porque, caso saia, no consegue mais retornar.
Assim, foge da misria em seu pas para viver em condies ainda piores em um pas estranho.
De acordo com Tedesco e Grzybovski (2013) os motivos de estes imigrantes estarem na regio
norte do Estado do Rio Grande do Sul so variados, mas a maioria deslocou-se de So Paulo, e no
qual receberam informao de que no norte do Estado do Rio Grande do Sul seria possvel agilizar a
documentao para a estada provisria no pas. A partir da, iniciou-se intenso fluxo (i)migratrio de
senegaleses, fato que se somou possibilidade imediata de empregos em frigorficos e empresas. A
maioria dos imigrantes tem experincia em seu pas em atividades agrcolas e de comrcio, mas muitos
tambm possuem habilidades tcnicas, como pedreiro, carpinteiro, soldador, motorista, mecnico,
padeiro, etc.
Quanto ao mercado de trabalho, segundo os autores Tedesco e Grzybovski (2013) os imigrantes
buscam as melhores oportunidades e, quando as encontram, simplesmente migram pela regio. Juntos, eles exploram os benefcios econmicos e financeiros (salrio, moradia, alimentao, transporte,
outros) de uma proposta de trabalho e migram de uma para outra empresa com facilidade. Em relao
aos aspectos culturais, os senegaleses conservam os hbitos religiosos, alimentares e de convivncia
em grupos. Entre eles, alm da cordialidade e espontaneidade, conservada a hierarquia familiar:
permanece em p quem mais novo, seja nos espaos de convivncia ou na calada em frente s
pousadas/moradias.
4 . Consideraes Finais
O artigo objetivou apresentar uma viso geral da construo da identidade de imigrantes no
Brasil no mercado de trabalho, especificamente de senegaleses na regio norte do Rio Grande do Sul.
Verificou-se que as relaes de trabalho constituem uma dimenso central da vida do imigrante, pois fazem parte dos motivos da deciso de emigrar. A passagem de uma situao para outra com a
inteno de melhorar de vida, instrumentalizada pelas questes de moradia, profisso, segurana econmica e aquisio de posses, passa a legitimar subjetivamente decises migratrias dos senegaleses.
O recurso mo de obra imigrante reflete interesses e estratgias de atores econmicos e da
sociedade brasileira. Assim, os senegaleses so sujeitos com tendncia de maior explorao e precarizao de relaes, tempos, espaos, atividades e remuneraes.
Nessa apresentao sobre a presena de senegaleses na regio norte do Estado do Rio Grande
do Sul, constatou-se que os imigrantes no esto integrados sociedade regional, mas encontram-se
inseridos no mercado de trabalho. Mantendo laos religiosos culturais, buscam por uma habitao
adequada e barata, como tambm de uma remunerao mais satisfatria. Mesmo aceitando as adversidades inerentes a imigrao os senegaleses no desejam voltar ao seu local de origem, e acabam
criando uma nova identidade para a regio norte do Estado.
116
5. Referncias
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BGUS, Lucia Maria Machado. Globalizao e migrao internacional: o que h de novo nesses processos. In DOWBOR, Ladislau; IANNI, Octvio, e RESENDE, Paulo-Edgar A. (org.). Desafios da globalizao, 2 ed. Petrpolis: Vozes, 1999.
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WILLIAMS, Raymond. Cultura. 2 ed. So Paulo: Paz e Terra, 2000.
117
118
La Libertad de Contratar en el
Mercosur - y sus Limitaciones
ante el Orden Pblico Silvio Javier Battello Caldern1
Jos Nosvitz Pereira de Souza2
RESUMEN
El presente estudio trata de la libertad en la contratacin internacional del Mercosur,
con especial referencia a las limitaciones que este principio puede sufrir cuando se
enfrenta al orden pblico internacional.
PALABRAS CLAVES
Contrato internacional Mercosur Orden Pblico
ABSTRACT
The present study deals with principle of freedom in the international contract (with
special reference to the Mercosur). More specifically, this paper analyzes the limitations that this principle suffers when facing the international public order.
KEY WORDS
International Contract Mercosur Public Order
NDICE
Introduccin. 1. Las Fuentes Normativas 2. La Utilizacin del Orden Pblico por el
Sistema Conflictual Clsico 3. La Autonoma de la Voluntad 4. La Influencia de la
Nueva Lex Mercatoria 5. El Arbitraje 6. El Protocolo de Buenos Aires. Bibliografa.
Introduccin
El Mercosur posee un mbito comercial supranacional efectivo, en el cual los operadores
econmicos realizan sus actividades de dos formas: interactuando con otros operadores econmicos
de otros Estados Miembros, comprando o vendiendo sus productos o servicios, o establecindose de
forma permanente o transitoria en los otros Estados. Sin embargo, los objetivos de libre circulacin de
bienes, servicios y factores productivos, as como el compromiso de los Estados Partes de armonizar
sus legislaciones en las materias correspondientes para lograr el fortalecimiento del proceso de integracin, propuestos pelo Tratado de Asuncin, an estn en vas de concretizacin3.
Ps-doutor em Direito pela Universidade Nacional de Buenos Aires (UBA); doutor em Direito pela Universidade Federal do Rio Grande do
Sul (UFRGS), Especialista em Direito Empresarial pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS). Membro da associao
Argentina de Direito Internacional (AADI), da Associao Brasileira de Direito Internacional (ABDI), e da Associao Ibero-americana de Direito
Privado (AIDP). Professor da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. Advogado na Argentina e no Brasil.
(2)
Mestre em Economia pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), graduado em Direito pela Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul (PUCRS) e graduado em Economia pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). Coordenador e professor do curso
de Direito da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre e Professor da Faculdade Decision de Negcios.
(3)
BORJA, S. Teoria geral dos tratados: Mercosul a luta pela unio latino-americana. Porto Alegre: Ricardo Lenz, 2001, p. 232 y ss; PABST,
H. Mercosul: direito da integrao. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 95 y ss.
(1)
119
La falta de normas institucionales nos obliga a analizar el DIPr de los pases del Bloque en
los temas relacionados a la contratacin internacional, en especial la libertad de contratar, por ser
esta la principal herramienta jurdica de dinamizacin de los factores de produccin circulacin de la
propiedad.
La expresin libertad de contratacin tiene diferencias de significado en el Derecho Privado
y en el Derecho Internacional Privado, o en nuestro caso, en el mbito del Mercosur. Dentro de las
fronteras nacionales todos los ciudadanos tiene libertad de contratar y libertad contractual. Libertad
de contratar, entendida como la facultad que las personas tienen de contratar porque as quieren hacerlo, y libertad contractual, entendido como la libertad que las partes tienen en la determinacin del
contenido del acuerdo. Estas grandes libertades, que tienen sus orgenes en el seno de la revolucin
francesa4, son posibles siempre dentro de un cuadro normativo especfico, antes representada por
los Grandes Cdigos, hoy por Cdigos y leyes especiales, que delimitan la esfera de actuacin de los
particulares en materia contractual.
No sucede lo mismo en el mbito de la contratacin internacional del Mercosur. La libertad
de contratacin generalmente es analiza como el derecho que las partes tienen de elegir el sistema
jurdico que reglamentar sus relaciones. Las certezas o previsibilidades que los ciudadanos tienen
en la contratacin nacional se desfiguran cuando la misma se transforma en internacional. A seguir,
analizaremos cmo funciona la eviccin del orden pblico internacional ante las incertezas de la contratacin, comenzando por el anlisis de las fuentes normativas.
1. Las Fuentes Normativas

En relacin a las fuentes heternomas5, Argentina, Paraguay y Uruguay, estn vinculados jurdicamente por los Tratados de Montevideo de derecho civil internacional de 1889 y 1940. Por su parte,
Brasil ratifico el Cdigo Bustamante, apartndose as del sistema anterior.
Por el Tratado de Montevideo de 1889 la regulacin del contrato queda vinculada a las leyes
del lugar de ejecucin de las obligaciones emergentes de los mismos, pero nada dice sobre la autonoma del a voluntad, por lo que la doctrina entiendo que la rechaza. El art. 5 del Protocolo Adicional a
los Tratados de Montevideo de 1940 no admite la autonoma de la voluntad material, con la salvedad
de que ley aplicable as lo determine6. El resto de la normativa del Tratado referente a contratos se
limita brindar soluciones para determinar cul es la ley del lugar de ejecucin de la obligacin tpica
del contrato7. En el mbito procesal, el art. 56.3 del Tratado de 1940 tiene una regla especial que
permite la eleccin tcita del juez competente.
El Cdigo Bustamante, ha dado ms atencin a los contratos internacionales, dedicando un
capitulo para las obligaciones en general, otro para los contratos en general y once para los contratos
en particular, adems de consagrar la autonoma de la voluntad como principio, aunque no lo haga de
forma expresa (surge en consecuencia de los art. 184, 185,186 y 318 para la eleccin del foro). Tambin admite el acuerdo de eleccin de foro, tanto los ante litem natam como los post litem natam (Art.
323). A pesar de las ventajas comparativas que el Cdigo Bustamante pueda tener sobre el sistema de
Montevideo, lo cierto es que su aplicacin por los tribunales en el Brasil es prcticamente nula, y tampoco ha despertado la atencin doctrinaria, por lo que muchos consideran siendo ya de letra muerta8.
Ante la falta de reglamentacin convencional que se aplique a todos los Estados del Mercosur,
los contratos internacionales pueden quedar sometidos a las reglas del DIPr de cada Estado, donde
tambin se verifican diferencias importantes. Brasil reglamenta los contratos internacionales por la
ley de su celebracin9, mientras que Argentina, Paraguay y Uruguay lo hacen por la ley de ejecucin10.
Tambin hay diferencias substanciales sobre la recepcin de la autonoma de la voluntad de las partes
Sobre los orgenes y evolucin del concepto, ver: LOBO, P. Contratos. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 56 y ss.; tambin REZZONICO, J.C. Principios fundamentales de los contratos. Buenos Aires: Astrea, 1999, p. 159 y ss.
(5)
Por fuente heternomas se entienden aquellas nacidas de convenciones internacionales vigentes en los cuatro pases fundadores pero
que no han sido elaboradas por los rganos del MERCOSUR sino por otros mbitos de produccin jurdica. Sobre esta reglamentacin, vase:
FERNANDEZ ARROYO, D. La nueva configuracin del Derecho Internacional Privado del MERCOSUR: ocho respuestas contra la incertidumbre.
In: Revista Jurdica No. 28. Buenos Aires, 1998, p. 267-286; tambin: DREYZIN DE KLOR, A. El MERCOSUR. Generador de una nueva fuente
de Derecho Internacional Privado. Buenos Aires: Zavalia, 1997, p.250 y ss.
(6)
BOGGIANO, Contratos Internacionales. Buenos Aires: Depalma, 1995, p. 18.
(7)
Sobre el tema, ver HARGAIN, D.; MIHALI, G. Circulacin de bienes en el Mercosur. Buenos Aires: B de F, 1998, p. 33 y ss.
(8)
Sobre el Cdigo Bustamente, y en espacial su relacin con el derecho brasileo, ver: CASTRO, A. Direito Internacional Privado. 6 ed. Rio
de Janeiro: Forense, 2005; AMORIN ARAUJO, L. I. Curso de direito dos conflitos interespaciais. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 29 y ss.
(9)
Para un analis detallado de los contratos internacionales en el derecho brasileo, ver: ARAUJO, N. Contratos Internacionais. Rio de Janeiro:
Renovar, 2009; RODAS, G. (org.) Contratos Internacionais. 3 ed. So Paulo: RT, 2002.
(10)
NOODT TAQUELA, Mara Blanca, Reglamentacin general de los contratos internacionales en los Estados mercosureos, en In. FERNNDEZ
ARROYO D. (coord.), Derecho Internacional Privado de los Estadosdel Mercosur. Buenos Aires: Zavala 2003, p. 979 y ss.
(4)
120
como fuente de regulacin de los contratos internacionales. En el mbito material, Brasil y Uruguay no
la admite, mientras que Argentina lo hace por va doctrinaria y jurisprudencial11.
2. La Utilizacin del Orden Pblico por el Sistema Conflictual Clsico

Aunque cada vez sea menos comn, es posible que por indeterminacin de las partes o por las
propias circunstancias del caso la determinacin del derecho se haga por aplicacin de las reglas de
conflicto clsicas del foro (ley de celebracin para Brasil y ley de ejecucin en los dems). En tales circunstancias, si la conexin indica un derecho extranjero, el mismo ser aplicado en la medida que no
sea contrario al orden pblico internacional del foro. Aunque los motivos por los cuales pueda generar
la eviccin en materia contractual sean diversos, la fundamentacin siempre se dar por la contrariedad con los principios del foro, por ejemplo, contratos obtenidos bajo coaccin, contratos celebrados
por incapaces, por quebrados, contratos donde no hubo aceptacin expresa de una de las partes, etc.
La excepcin de orden pblico en los casos que envuelvan derecho de los Estados Partes del
Mercosur en materia contractual es frecuentemente utilizada?
Nuestra investigacin no ha encontrado antecedentes significativos sobre contratos de compra
y venta de mercadera, contratos de transporte y de prestacin de servicios en general - principales
fuentes contractuales de la libre circulacin de mercaderas donde los tribunales nacionales hayan
rechazado la solucin material del derecho contractual de los Estados Partes. Las nicas decisiones
que se refieren al tema, y solo de forma incidental, son dos fallos de los tribunales brasileos en materia de seguro12,
En el primer caso, que se analiza la cobertura de riesgos en el exterior, vincula la causa al
derecho argentino. En este, la ley de seguros 17.418 es la encargada de asegurar los limites al ejercicio
de la autonoma de la voluntad y a la aplicacin del derecho extranjero. El art. 158, que trata de la
Obligatoriedad de las normas, dispone: Adems de las normas que por su letra o naturaleza son total
o parcialmente inmodificables, no se podrn variar por acuerdo de partes los artculos 5, 8, 9, 34 y 38
y slo se podrn modificar en favor del asegurado los artculos 6, 7, 12, 15, 18 (segundo prrafo), 19,
29, 36, 37, 46, 49, 51, 52, 82, 108, 110, 114, 116, 130, 132, 135 y 140.
Cuando las disposiciones de las plizas se aparten de las normas legales derogables, no podrn formar parte de las condiciones generales. No se incluyen los supuestos en que la ley prev la
derogacin por pacto en contrario. De esta forma, aunque el contrato de seguro este vinculado a una
reglamentacin convencional, debern siempre respetarse las disposiciones de la ley de seguros, ya
que el derecho indicado por el tratado nunca ser aplicable si es contrario al orden pblico nacional.
NOODT TAQUELA, Reglamentacin, p. 1008 y ss.
- APELAO CVEL AO DE INDENIZAO MATERIAL CUMULADA COM DANOS MORAIS, PERDAS E DANOS E LUCROS CESSANTES - INPCIA
DA INICIAL - PRELIMINAR RECHAADA - CONTRATO DE SEGURO VEICULAR INTERNACIONAL - ADITIVO DE EXTENSO DE PERMETRO - VIAGEM
AO EXTERIOR PASES DOMERCOSUL- DANO NO MOTOR PORACIDENTE- CONSERTO REALIZADO S EXPENSAS DO SEGURADO PARA POSTERIOR
REEMBOLSO - ATO AUTORIZADO PELA SEGURADORA - RECUSA INDENIZATRIA - ARBITRARIEDADE - TRANSTORNOS QUE VO ALM DAQUELES
VIVIDOS NO COTIDIANO - SEGURADO QUE SE V PRIVADO DA UTILIZAO DE SEU VECULO BEM COMO DA INDENIZAO SECURITRIA - ABALO
MORAL CONFIGURADO - OBRIGAO COMPENSATRIA DEVIDA - SENTENA MANTIDA - RECURSO DESPROVIDO - Verificando-se que a petio
inicial est apta a ser processada, uma vez que fornece ao juzo os elementos necessrios compreenso do pedido e da causa de pedir, e
estando evidente a sua possibilidade jurdica, no h falar em inpcia da inicial. Encontrando-se o veculo com contrato de seguro em vigncia
e circulando em permetro autorizado contratualmente, eventual sinistro que venha a impossibilitar a utilizao do bem segurado, quando
inexistente agravamento de risco por parte do condutor, nasce seguradora o dever de indenizar, nos limites da aplice, o valor contratado,
principalmente quando a atitude do segurado exercida sob a orientao repassada pela seguradora, no podendo esta, de forma pura e
simples, recusar o ressarcimento, sob pena de, assim o fazendo, responder por todo o abalo que venha a repercutir na esfera psquica e ntima
do segurado. TJSC - AC 2010.047252-5 - 3 CDCiv. - Rel. Des. Fernando Carioni - DJe 10.09.2010.
-AGRAVO DE INSTRUMENTO AO DE REPARAO DE DANOSACIDENTEDE TRNSITO OCORRIDO EM AUTOESTRADA DO PARAGUAI DISCUSSO
ACERCA DA COMPETNCIA DA JUSTIA BRASILEIRA RECONHECIMENTO INCIDNCIA DA EXCEO PREVISTA PELO ARTIGO 3 DO PROTOCOLO DE SO
LUIZ, ASSINADO PELOS PASES INTEGRANTES DOMERCOSULCOMPETNCIA DEFINIDA PELO DOMICLIO DOS ENVOLVIDOS NO BRASIL PRELIMINAR
DE IMPOSSIBILIDADE JURIDCA DOS PEDIDOS AFASTADA PRETENSO DE INDENIZAO POR DANOS MORAIS E MATERIAS RECONHECIDA PELO ORDENAMENTO JURDICO PTRIO, AINDA QUE TENHA HAVIDO PAGAMENTO PARCIAL DO PREJUZO, PELO SEGURO AFASTAMENTO DA PRELIMINAR DE
FALTA DE INTERESSE PROCESSUAL PROVA DA CULPABILIDADE QUE DEVE SER APURADA DURANTE A INSTRUO PROCESSUAL RECONHECIMENTO DA
LEGITIMIDADE PASSIVA DO SEGUNDO AGRAVANTE - RESPONSABILIDADE SOLIDRIA DO PROPRIETRIO DO VECULO CAUSADOR DOACIDENTEE DO
CONDUTOR - RECURSO DESPROVIDO -1- A finalidade doMERCOSUL integrar os pases do cone sul no s no mercado financeiro e comercial,
mas tambm no mbito jurdico. Por tal razo, promulgou-se o Protocolo de So Luiz para regular a responsabilidade civil decorrente deacidentede trnsito. 2- De acordo com a exceo prevista pelo artigo 3 do Protocolo competente a justia do domiclio das pessoas envolvidas
noacidenteautomobilstico, ou seja, competente a justia brasileira. 3- Ainda que tenha havido recebimento parcial dos prejuzos materiais
pelo seguro, no h bice legal que impea os agravados de recorrerem ao Poder Judicirio para pleitear indenizao por danos materiais
complementares e danos morais. 4- Diante da ocorrncia deacidentede trnsito, no havendo composio entre as partes, evidencia-se a
utilidade dos agravados em recorrerem ao Poder Judicirio para a tutela de seu direito, bem como a adequao do meio processual eleito
para tanto, caracterizando-se o seu interesse processual. Anlise da culpabilidade ser feita em ato de cognio exaustiva do processo. 5-
possvel figurar o segundo agravante no polo passivo da demanda, porquanto reconhecida a sua condio de proprietrio do veculo que, a
princpio, teria causado oacidenteautomobilstico, reconhecida a sua responsabilidade solidria com o condutor. (TJPR - AGI 0671428-5 - Rel.
Des. Jos Laurindo de Souza Netto - DJe 08.11.2010 - p. 207)
(11)
(12)
121
Oyarzabal ensea que esta excepcin a la aplicacin del derecho extranjero se fundamenta
en una supuesta reserva implcita a los tratados, a la soberana nacional del Estado y en su carcter
de principio general de derecho en el sentido del art. 38 del Estatuto de la Corte Internacional de
justicia13. Cabe an referirse expresamente al os Tratados de Montevideo donde la excepcin de orden
pblico est expresamente determinada en el art. 4 del Protocolo Adicional al Tratados de 1940.
Para posicionarse sobre el orden pblico argentino en materia de seguros, el referido art. 158 clasifica las normas de la ley en cuatro categoras, segn su modificabilidad o inmodificabilidad total o parcial: a)
normas que no admiten ningn tipo de modificacin por las partes, aunque las mismas sean en beneficio del
asegurado, como son las disposiciones del art. 5, 8, 34 y 38; b) normas total o parcialmente inmodificables
dependiendo del texto de la ley o de su naturaleza. No estn determinadas de forma expresa, por lo que cabe
a la jurisprudencia su determinacin; c) normas que representan mnimos impuestos a favor del asegurado y,
consecuentemente, susceptibles de ser aumentados si la prctica aseguradora juzga prudente en la comercializacin del contrato. Son varias las normas en ese sentido, por ejemplo, los art. 6,7,29,36,37,46,49,52,1
08,110,114, etc. d) las dems normas supletorias, modificables conforme a la libertad de las convenciones.
Es importante sealar que aunque las disposiciones del art. 158 hagan referencia a normas de
orden pblico interno, la doctrina ha entendido que son tambin normas de orden pblico internacional14. As, cabe al juez nacional analizar en el caso en concreto si determinada estipulacin contractual
o si el derecho extranjero aplicable al caso es contraria al orden pblico forneo.
Tambin debemos referirnos a las diferencias que existen entre el orden pblico y las normas imperativas, en especial la norma de polica econmica del seguro del derecho argentino, determinada por la ley
12.988, que en su art. 2 prohbe asegurar en el extranjero cualquier inters asegurable de jurisdiccin nacional15. La norma es de aplicacin pacifica por los tribunales nacionales, siempre con referencias al antiguo fallo
de la CSJN, 06/07/70, Johnson y Johnson de Argentina S.A.C.I.16 Sin embargo, no hay previsin expresa ante
el conflicto de la norma referida con tratados y convenciones internacionales ratificados por la Argentina.
En este sentido, nos parecen correcta la tesis de Oyarzabal, por lo cual, las normas de polica
interna argentina no pueden ser contrarias al contenido de los acuerdos internacionales ratificados por
el pas; en segundo lugar, cuando un tratado internacional contiene normas de conflicto en materia de
seguros, implican la posibilidad de contratar seguros en el extranjero sobre intereses argentinos en los
trminos del derecho aliengena indicado por la norma convencional, y por ltimo, los intereses de jurisdiccin argentina pueden ser asegurados sin restricciones en una plaza extranjera cuando un tratado que
vincula a la Repblica a al Estado Extranjero respectivo lo autoriza expresamente o implcitamente17.
Lo dicho hasta aqu tambin se aplica el derecho brasileo18, que tampoco admite la cobertura
de riesgos nacionales en el exterior, con la excepcin de que dicho riesgo no sea objeto de seguro en
En este sentido: OYARZABAL, M. El contrato de seguro multinacional. Buenos Aires: Abaco, 1998, p. 165.
En ese sentido: PARDO, A. Rgimen internacional privado del contrato de seguro en nuestro pas, JA, 1971, p. 431 y ss.
La norma se complementa con las disposiciones de los art. 3 y 4 de la Ley: Artculo 2.- Queda prohibido asegurar en el extranjero a personas, bienes o cualquier inters asegurable de jurisdiccin nacional. En caso de infraccin esta ser reprimida con una pena impuesta al
asegurado e intermediario por el Poder ejecutivo, de hasta veinticinco veces el impuesto de la prima. La resolucin del Poder ejecutivo ser
apelable ante la Cmara Nacional de apelaciones en lo civil, comercial y penal especial y contencioso administrativo de la Capital Federal.
Artculo 3.- Deben cubrirse exclusivamente en compaas argentinas de seguros todas las personas, bienes, cosas, muebles e inmuebles,
semovientes, responsabilidad o daos que se resuelvan asegurar, dependientes, de propiedad y/o utilizados por la Nacin, las provincias, las
municipalidades, entidades autrquicas o por personas fsicas o jurdicas que exploten concesiones, permisos o tengan franquicias, exenciones
o privilegios de cualquier ndole en virtud de leyes o disposiciones de autoridades de la Nacin, provincias o municipalidades. En caso de
infraccin, regir la misma penalidad establecida en el artculo anterior.
Artculo 4.- Deben igualmente ser cubiertos en compaas argentinas de seguros, los seguros de toda clase de bienes que entren al pas,
cualquiera que sea la forma, cuyo riesgo de transporte a la Repblica sea por cuenta de quien lo reciba, as como los seguros de los bienes
que salgan del pas, cualquiera que sea la forma cuyo riesgo de transporte al extranjero sea por cuenta de quien lo remita.(Este prrafo ha
quedado sin efecto por resolucin 589/94 M.E.c. y O. y S.P.). En los trmites aduaneros correspondientes, deber declararse bajo juramento
si se ha cubierto el riesgo y en tal caso acompaar copia firmada de la pliza respectiva. Las infracciones sern reprimidas con la misma
penalidad establecida en el art. 2.
(16)
Publicado por Julio Crdoba en DIPr Argentina el 16/09/09, en Fallos 277:121 y en BOGGIANO, A. Derecho Internacional Privado, 4a.
ed., Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2001, t. II. En el mismo sentido: CNCom., sala B, 07/05/80, Pellegrini, Carlos D. c. Acedra S.A. y otros,
ED 88-404.
(17)
Cf.: OYARZABAL, Mario. El contrato, cit., p. 165.
(18)
Brasil. Lei Complementar N 126/2007: Art. 19. Sero exclusivamente celebrados no Pas, ressalvado o disposto no art. 20 desta Lei
Complementar: I - osseguros obrigatrios; e II - osseguros no obrigatrios contratados por pessoas naturais residentesnoPas ou por pessoas
jurdicas domiciliadasnoterritrio nacional, independentemente da forma jurdica, para garantia de riscosnoPas. Art. 20. A contratao
desegurosnoexterior por pessoas naturais residentesnoPas ou por pessoas jurdicas domiciliadasnoterritrio nacional restrita s seguintes situaes: I - cobertura de riscos para os quais no exista oferta deseguronoPas, desde que sua contratao no represente infrao
legislao vigente; II - cobertura de riscosnoexterior em que o segurado seja pessoa natural residentenoPas, para o qual a vigncia
dosegurocontratado se restrinja, exclusivamente, ao perodo em que o segurado se encontrarno exterior; III -seguros que sejam objeto de
acordos internacionais referendados pelo Congresso Nacional; e IV -seguros que, pela legislao em vigor, na data de publicao desta Lei
Complementar, tiverem sido contratadosnoexterior. Pargrafo nico. Pessoas jurdicas podero contratarseguronoexterior para cobertura
de riscosnoexterior, informando essa contratao ao rgo fiscalizador deseguros brasileironoprazo e nas condies determinadas pelo
rgo regulador deseguros brasileiro.. Ver tambin: Resoluo CNSP n 197/2008 y Circular SUSEP n 392/2009.
(13)
(14)
(15)
122
el territorio nacional. La violacin trae como consecuencia una sancin administrativa, en los trminos
de los arts. 19 y 20 de la Circular SUSEP No. 392/2007, pero no implica la nulidad o anulabilidad del
contrato.
Superada la cuestin del orden pblico por aplicacin indirecta del derecho extranjero, debemos analizar ahora la autonoma de la voluntad, sin dudas, el tema que ms debates ha generado
sobre la materia.
3. La Autonoma de la Voluntad
La autonoma del la voluntad es sin lugar a dudas uno de los temas ms importantes del DIPr,
y se ha llegado a afirmar que su anlisis marca la transicin entre el DIPr de carcter moderno al DIPr
de carcter hipermoderno19. A pesar de ello, y en el mbito del Mercosur, Argentina es el nico Estado
Parte que admite la autonoma de la voluntad en materia de juez competente y derecho aplicable20.
En el mbito procesal reconoce el principio por el art. 1 del Cdigo Procesal Civil y Comercial del Nacin, y aunque no exista norma que lo establezca expresamente para el derecho material, su admisin
es pacifica en la doctrina21 y jurisprudencia22 nacional. De forma ilustrativa, en el fallo del 25 de agosto
de 1998, la Corte Suprema de Justicia de la Nacin sostuvo, en materia de contratos internacionales,
que:
la clusula de conocimiento de embarque, pactada por las partes vinculadas por un contrato de transporte martimo, que autoriza a transportar la mercadera sobre bordo, resulta vlida dado el lugar
adonde debe ser transportada aquella es materia de disponibilidad que no ofende ni el orden pblico
(art. 14,inc. 2 del Cdigo Civil), ni las normas imperativas establecidas por la Convencin de Bruselas y
en la ley argentina (art. 603, ley 20.094), agregando que en los contratos internacionales, la autonoma de la voluntad de las partes se encuentra limitada por los principios de derecho internacional, que
hacen al espritu de la legislacin argentina, y por las normas que revisten el carcter internacional
imperativo.23
En la reglamentacin paraguaya no existe norma expresa referida a la autonoma de la voluntad material. An se debate en la doctrina nacional si el pas acepta o no el principio24. Entre los
motivos para su rechazo se citan las normas imperativas del art. 669 del Cdigo Civil de 1987, que
equivalen, en cuanto a sus efectos, a las de orden pblico en la nomenclatura paraguaya. Ya en el
mbito procesal, el Cdigo Procesal Civil paraguayo, en su art. 3, prohbe expresamente la prorroga
de jurisdiccin, con la salvedad de que no sea admitido por leyes especiales.
Rechazan el principio los derechos brasileo y uruguayo. En el Brasil, la autonoma de la voluntad era consagrada por el Cdigo Civil de 1916, que en el art. 13 de su introduccin dispona: salvo
estipulao em contrario, para qualificar e reger as obrigao Con la reforma introducida en 1942,
que substituyo el capitulo introductorio del cdigo por una Lei de Introduo ao Cdigo Civil, retir
la primera parte de la norma (salvo estipulao em contrario) y el artculo 9 de la ley no reconoce
la autonoma de la voluntad en los contratos internacionales. Con la reforma de 2010, que altera la
denominacin de Lei de Introduco ao Cdigo Civil LICC por Lei de Introduco s normas do Direito
Brasileiro LINDB, el legislador nacional perdi la oportunidad de modificar el texto en cuestin como
reclamado por la mayora de la doctrina nacional. En mbito procesal, las reglas no son claras (art. 88
y 89 del Cdigo de Proceso Civil) aunque la doctrina y la jurisprudencia nacional la admiten25.
En el Derecho uruguayo rige como principio la prohibicin de la autonoma de la voluntad,
tanto material como procesal, siendo imperativas la aplicacin del Apndice del Cdigo Civil, ley
10.084/41, que en el art. 2403 determina: las reglas de competencia legislativa y judicial determinadas en este ttulo, no pueden ser modificadas por voluntad de las partes. stas slo podrn actuar
ZANCHET, M. A proteo dos consumidores no direito internacional privado brasileiro. Dissertao de Mestrado em Direito. PPGD.
Faculdade de Direito. UFRGS, 2006, p. 214.
(20)
Para una visin general: URIONDO DE MARTINOLI, A. Autonoma de la voluntad en el MERCOSUR y en los pases asociados. Anurio IHLADI,
No. 14, 1999, p. 400 y ss.
(21)
Para un estudio ms detallado del tema, vase: BOGGIANO, A. Contratos Internacionales. Buenos Aires: Dealma, 1995.
(22)
A ttulo de ejemplo, vase: Cm. Nac. Com. Sala E, Banco de Ro Negro y Neuqun c/Independencia Transportes Internacionales S.A.,
E.D. 97-604; CSJN, Gobierno de la Repblica del Per c/S.I.F.A.R, Soc. Ind. Finan. Argentina s/incumplimiento del contrato LL, 86, 328.
(23)
CSJN la Buenos Aires Cia de Seguros c. Capitn y/o Armador y/o propietario Buque Gladiator, LL 1998, p. 16-17- Fallos 321-2297.
(24)
DIAZ LABRANO, R. R. Derecho Internacional Privado. La Aplicacin de las Leyes Extranjeras y sus Efectos Frente al Derecho. Asuncin:
Intercontinental, 1992, p. 262 y ss; SILVA ALONSO, R. Derecho Internacional Privado. Asuncin: Intercontinental, 1999, p. 273 y ss.
(25)
Sobre el tema, con abundante referencia jurisprudencial, ver: DE NARDI, M. A eleio de foro em contratos internacionais: uma viso
brasileira. In: RODAS, J.G. Contratos Internacionais. 3 ed. So Paulo: RT, 2002, p. 122; ARAJO, N. Contratos Internacionais. 4 ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2009, p. 265 y ss.
(19)
123
dentro del margen que le confiere la ley competente26. En la exposicin de motivos de la ley, Vargas
Guillemette sostiene que: ..Las partes no pueden variar a su arbitrio las reglas de competencias
legislativa y judicial, ya que para determinarlas se han tenido fundamentalmente en cuenta el inters social afectado del Estado a cuyo orden social o econmico se vincula por naturaleza la relacin
jurdica de que se trata27
Ante las dificultades de armonizacin de las legislaciones nacionales entre si y de estas con
las normas convencionales vigentes en la regin, acompaamos la corriente doctrinaria que propone
como una alternativa de solucin, la adopcin de la Convencin de Mxico de 199428, que admite la
eleccin del derecho aplicable y adems acepta que el juez tome en consideracin la lex mercatoria,
tanto para determinar el derecho aplicable (Art. 9.2) como para cumplir con los requisitos de equidad
y justicia en el caso concreto. Esto podra concretarse por la aprobacin de la Convencin por parte
de cada uno de los Estados, o por una Decisin del CMC que reproduzca el texto.
Sin embargo los contratantes internacionales, principalmente empresarios, han sabido escapar de las crceles legislativas nacionales de diversas formas. Las ms destacadas son: a) por los
avances de las lex mercatoria, b) el arbitraje y c) el Protocolo de Buenos Aires.
4. La Influencia de la Nueva Lex Mercatoria

Mientras los legisladores nacionales y convencionales se preocupan por entender, clasificar y
normativizar los contratos internacionales, la actividad econmica contina evolucionando. Las empresas, independientemente de su tamao, intensifican da tras da sus relaciones con proveedores,
pares y consumidores en el exterior. Y son los propios empresarios quienes elaboran sus propias reglas
y designan sus jueces.
Es sorprende ver cmo la realidad de los negocios trasciende la normas imperativa, nacionales
o convencionales, para dar lugar a nuevos usos y costumbres contractuales. Esta evolucin se debe, en
muchos casos, a las actividades desarrolla por asociaciones empresariales, como la Cmara de Comercio Internacional CCI-29 y por institutos especiales como UNCITRAL30 o UNIDROIT31, que atienden los
nuevos desafos de forma racional, en algunos casos, anticipndose a la prctica.
En la actualidad, la diversidad normativa para-estatal es abundante. La doctrina reconoce al
menos cuatro tipos32: Primero, los usos espontneos, cada vez ms raros y marginales en la prctica de
los negocios; Segundo, los usos y elaboraciones normativas creados de forma privada, que a ttulo de
ejemplo podemos citar: a) los usos tpicamente mercantiles, con mencin especial para los trabajos
de la Cmara de Comercio Internacional CCI-, en especial los consagrados INCOTERMS33; b) reglas
elaboradas como standard tcnicos, como ser las normativas de la International Organization for
Standarisation -ISO34, que sirven como patrones o guas al que las empresas se someten, y la falta de
adecuacin de fabricantes o prestadores de servicios a esos estndares puede ser causa de responsabilidad jurdica.; c) las reglas de gobierno corporativo, plasmadas en cdigos o estatutos creados tanto
por instituciones pblicas cuanto privadas que buscan dar transparencia a los consejos directivos y a
las personas vinculados a ellos en las sociedades annimas35; d) reglas contables o de auditora, como
los International Financial Reporting Standard (IFRS)36, que sirven como base para la clasificacin de
las empresas que cotizan en bolsas de valores; y tantos otros usos o normas de instituciones privadas
que buscan llevar seguridad y celeridad para quien acta en su mbito37. En tercer lugar, los usos para
evitar la intervencin del Estado, dado que muchas veces las asociaciones empresariales o institutos
OPERTTI BADN, D. La CIDIP V: una visin en perspectiva. In: Revista Uruguaya de Derecho Internacional Privado, No. 1. Montevideo:
Universidad de la Repblica, 1996, p. 28 a 35.
(27)
Citado por: NOODT TAQUELA, M.B. Reglamentacin, cit., p. 1021.
(28)
Entre otros: OPERTTI, uma visin..., cit., p; 32.; ARAUJO, Contratos, cit., p. 177 yss; MORENO RODRIGUES, J. A. Los contratos y la Haya
ancla al pasado o puente al futuro?. In: FERNANDEZ ARROYO, D. y MORENO RODRIGUEZ, J. (org.) Cmo se codifica hoy el derecho comercial
internacional? Asuncin: La ley paraguaya, 2010, p. 336.
(29)
http://www.iccwbo.org/
(30)
http://www.uncitral.org/
(31)
http://www.unidroit.org/
(32)
BASEDOW, J. El Derecho Privado en la Economa. En: BASEDOW, J; FERNANDEZ ARROYO, D. y MORENO RODRIGUEZ, J. (org.) Cmo se
codifica hoy el derecho comercial internacional? Asuncin: La ley paraguaya, 2010, p. 13 y ss.
(33)
Trminos Comerciales Uniformes, actualmente en la versin 2010, que simplifica las categoras de la versin 2000, estipulando los siguientes trminos: EXWEx Works; FCAFree Carrier; CPTCarriage Paid To; CIP Carriage And Insurance Paid To; DATDelivered At Terminal; DAPDelivered At Place; DDPDelivered Duty Paid; FASFree Alongside Ship; FOBFree On Board; CFRCost And Freight; CIF Cost Insurance And Freight.
(34)
http://www.iso.org/iso/home.html
(35)
Vase a modo de ejemplo el Cdigo Suizo de Gobierno Corporativo, accesible en: http://www.ecgi.org/codes/documents/swiss_code_
feb2008_en.pdf
(36)
http://www.ifrs.org/Home.htm
(37)
Vase como ejemplo la reglamentacin de la FIFA para la transferencia de jugadores, o de las disposiciones de IATA para el transporte ereo.
(26)
124
especiales se adelantan a la reglamentacin estatal sobre temas delicados o controvertidos38. En cuarto lugar, los usos y elaboraciones normativas apoyados por el Estado, prctica ms corriente en los pases del Common Law, como son los distintos trabajos de la American Law Institute39, muy respetados
en el medio jurdico de los Estados Unidos40.
Estos sistemas normativos para-estatales no excluyen la aplicacin de los derechos nacionales, tampoco Tratados o Convenciones, pero cumplen una importante funcin ecualizadora entre los
derechos nacionales, haciendo disminuir la incidencia de orden pblico internacional en el mbito
contractual.
5. El Arbitraje
Otro instrumento superador de las dificultades antes enunciadas en el mbito del a autonoma
de la voluntad es el auge que ha cobrado en Latinoamrica el arbitraje en los contratos internacionales. En efecto, la mayor parte de los pases de la regin han puesto sus leyes arbitrales en sintonas
con la Convencin de Nueva York y la Ley Modelo de Uncitral.
En el mbito del Mercosur, todos los Estados Partes han ratificado la Convencin de Nueva York
reconocimiento y ejecucin de sentencias arbitrales extranjeras de 1958 y las convenciones de Panam
de 1975 y Montevideo de 1979 en el mbito de la OEA41. Tambin todos adhirieron al Acuerdo sobre
Arbitraje Comercial Internacional del Mercosur42.
La utilizacin del arbitraje en el mbito de los contratos internacionales es un fuerte elemento limitador en la utilizacin del principio del orden pblico internacional, aunque continua sirviendo
como criterio rector para la proteccin de los derechos y garantas fundamentales del foro. La jurisprudencia brasileo en reconocimiento y ejecucin de sentencias arbitrales nos brinda ejemplos muy
ilustrativos de la importante funcin que el orden pblico cumple en la materia:
PROCESSUAL CIVIL. SEC - SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA. HOMOLOGAO. DESCABIMENTO.
ELEIO DO JUZO ARBITRAL. AUSNCIA DE MANIFESTAO EXPRESSA DA PARTE REQUERIDA. OFENSA
A PRINCPIO DE ORDEM PBLICA. INDEFERIMENTO DO PEDIDO DE HOMOLOGAO. 1. PLEXUS COTTON
LIMITED, sociedade constituda e existente de acordo com as leis da Inglaterra, com sede em Liverpool, Inglaterra, requer a homologao de SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA, proferida por LIVERPOOL
COTTON ASSOCIATION - LCA, que condenou SANTANA TXTIL LTDA. a pagar requerente a quantia de
U$D 231.776,35 (duzentos e trinta e um mil, setecentos e setenta e seis dlares e trinta e cinco centavos), alm de determinar o faturamento de parte da mercadoria ou o equivalente a 2.204.600 lbras
lquidas, em razo de descumprimento de contrato firmado entre as partes. 2. Na hiptese em exame,
consoante o registrado nos autos, no restou caracterizada a manifestao ou a vontade da requerida
no tocante eleio do Juzo arbitral, uma vez que no consta a sua assinatura nos contratos nos
quais se estabeleceu a clusula arbitral. 3. A inequvoca demonstrao da manifestao de vontade
de a parte aderir e constituir o Juzo arbitral ofende ordem pblica, porquanto afronta princpio
insculpido em nosso ordenamento jurdico, que exige aceitao expressa das partes por submeterem
a soluo dos conflitos surgidos nos negcios jurdicos contratuais privados arbitragem. 4. No caso em
exame, no houve manifestao expressa da requerida quanto eleio do Juzo Arbitral, o que impede
a utilizao desta via jurisdicional na presente controvrsia. 5. Pedido de homologao a que se nega
deferimento. 43
SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. CLUSULA COMPROMISSRIA. AUSNCIA DE ASSINATURA. OFENSA ORDEM PBLICA. PRECEDENTES DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA E DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. 1. A inequvoca demonstrao da manifestao de vontade de a parte aderir e
constituir o Juzo arbitral ofende ordem pblica, porquanto afronta princpio insculpido em nosso
ordenamento jurdico, que exige aceitao expressa das partes por submeterem a soluo dos conflitos
surgidos nos negcios jurdicos contratuais privados arbitragem. (SEC n 967/GB, Relator Ministro Jos
Delgado, in DJ 20/3/2006). 2. A falta de assinatura na clusula de eleio do juzo arbitral contida no
Basedow cita como ejemplo el uso de informacin gentica para el clculo de riesgos en los seguros de vida y planes de salud, se ha dado
a conocer que en varios pases europeos las compaas de seguros se han comprometido, sea unilateralmente, sea por acuerdos con los gobiernos, a no hacer uso de datos genticos para el clculo de riesgos. In: BASEDOW, El Derecho, cit., p. 16.
(39)
http://www.ali-aba.org/
(40)
Sobre el tema, ver: Garro, Alejandro. El Derecho Internacional Privado en los Estados Unidos: Balance y Perspectivas. En: Revista Mexicana
de Derecho Internacional Privado. Nmero especial, 2000, p. 101 y ss.
(41)
En el mbito de la CIDIP, y relacionado al arbitraje, se encuentran vigentes en los cuatro pases las siguientes convenciones: La Convencin
Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias (Panam, 1975) y su protocolo adicional; La Convencin Interamericana sobre Recepcin
y Prueba del Derecho Extranjero (Panam 1975); La Convencin Interamericana sobre Rgimen Legal de Poderes para ser Utilizados en el Extranjero (Montevideo, 1979); y la Convencin Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado (Montevideo, 1979).
(42)
Decisin Consejo Mercado Comn No. 3/98.
(43)
STJ, SEC 967, publicado en: DJ 20/03/2006 p. 175LEXSTJ vol. 200 p. 256RDR vol. 40 p. 154REV. FORENSE. vol. 386 p. 341.
(38)
125
contrato de compra e venda, no seu termo aditivo e na indicao de rbitro em nome da requerida
exclui a pretenso homologatria, enquanto ofende o artigo4,pargrafo 2, da Lei n9.307/96, o
princpio da autonomia da vontade e a ordem pblica brasileira. 3. Pedido de homologao de sentena
arbitral estrangeira indeferido. 44
SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. REQUISITOS. LEI 9.307/96 E RESOLUO9/2005 DO
STJ. CONTRATO DE COMPRA E VENDA. CONVENO DE ARBITRGEM. EXISTNCIA. CLUSULA COMPROMISSRIA. ANLISE DE CONTROVRSIA DECORRENTE DO CONTRATO. JUZO ARBITRAL. POSSIBILIDADE.
MRITO DA DECISO ARBITRAL. ANLISE NO STJ. IMPOSSIBILIDADE. AUSNCIA DE VIOLAO ORDEM
PBLICA. PRECEDENTES DO STF E STJ. 1. As regras para a homologao da sentena arbitral estrangeira
encontram-se elencadas na Lei n 9.307/96, mais especificamente no seu captulo VI e na Resoluo
n 9/2005 do STJ. 2. As duas espcies de conveno de arbitrgem, quais sejam, a clusula compromissria e o compromisso arbitral, do origem a processo arbitral, porquanto em ambos ajustes as
partes convencionam submeter a um juzo arbitral eventuais divergncias relativas ao cumprimento do
contrato celebrado. 3. A diferena entre as duas formas de ajuste consiste no fato de que, enquanto
o compromisso arbitral se destina a submeter ao juzo arbitral uma controvrsia concreta j surgida
entre as partes, a clusula compromissria objetiva submeter a processo arbitral apenas questes indeterminadas e futuras, que possam surgir no decorrer da execuo do contrato.
4. Devidamente observado o procedimento previsto nas regras do Tribunal Arbitral eleito pelos contratantes, no h falar em qualquer vcio que macule o provimento arbitral. 5. O mrito da sentena
estrangeira no pode ser apreciado pelo Superior Tribunal de Justia, pois o ato homologatrio restringe-se anlise dos seus requisitos formais. Precedentes do STF e do STJ. 6. Pedido de homologao
deferido.45
6. El Protocolo de Buenos Aires

El Protocolo de Buenos Aires de 1994, sobre jurisdiccin internacional en materia contractual46 , se ha transformado con el pasar de los aos en piedra angular de la integracin regional en
materia de contratos. Aunque solo trata de la determinacin de competencia en contratos paritarios
-excluyendo expresamente su aplicacin para las relaciones que presentan sujetos contractuales hiposuficientes -, su ratificacin por todos los Estados Partes le ha dado un nuevo significado al principio de
la autonoma de la voluntad. Este, que antes era de aplicacin limitada, acab por transformarse en
nuevo paradigma de los contratos internacionales en la Regin47.
Es cierto que el Protocolo de Buenos Aires por s solo no puede solucionar todas las lagunas y
dificultades interpretativas del enmaraado de normas nacionales, tratados y convenciones que estn
vigentes, en especial por las contradicciones que le eleccin del foro puede presentar en relacin a la
autonoma conflictual material48, pero tambin es verdad que este es el mejor instrumento con el que
hoy cuentan los empresarios para dar previsibilidad a relaciones contractuales. Adems, el Protocolo
ya ha probado su eficacia por encima de las leyes procesales nacionales. La jurisprudencia paraguaya
nos brinda un excelente anlisis del Protocolo y su imperatividad por sobre las normas nacionales. En
los autos Distriware S.R.L. c/Dart Argentina S.A. s/indemnizacin de daos y perjuicios y otros49 el
Tribunal de Apelacin decidi:
STJ, SEC 978 GB 2006/0173771-1 , publicado em DJe 05/03/2009 RIOBDCPC vol. 58 p. 160 y ss
STJ, SEC 1210, publicada en DJ 06.08.2007 p. 444 y ss
Para un anlisis detallado del Protocolo de Buenos Aires, ver: DREYZIN DE KLOR, A. Jursidiccin Contracual Internacional en el Mercosur. In:
Revista de Derecho Privado y Comunitario. No. 07. Buenos Aires: Rubinzal Culzoni, 1994, p. 465 a 490; PERUGINI, A. M. Protocolo de Buenos
Aires sobre jurisdiccin internacional en materia contractual. JA 6052, Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1997, p. 58 a 63; TELLECHEA BERGMAN,
E. Un marco jurdico al servicio de la integracin. Las regulaciones del Mercosur sobre jurisdiccin internacional. In: BORBA CASELLA, P.
(org.).Contratos internacionais e direito econmico no Mercosul. So Paulo: LTr, 1996, p. 48-74.
(47)
Sobre el tema, ver: ORIUNDO DE MARTINOLI, A. Simetras y asimetras en materia contractual. In: Revista de Derecho Privado y Comunitario. No. 18. Buenos Aires: Rubinzal Culzoni, 1998, p. 513 a 533; HARGAIN, D; MIHALI, G. Rgimen jurdico de la contratacin mercantil
en el MERCOSUR. Buenos Aires: Faria editor, 1993. FRESNEDO DE AGUIRRE, C. La autonoma de la voluntad en la contratacin internacional. Montevideo: Fundacin de Cultura Universitaria, 1991.
(48)
Sobre el tema, Fernandez Arroyo an cuando los problemas relativos a la jerarqua y a la aplicabilidad de las normas mercosureas se
solucionaron, seguiremos asistiendo a la paradoja de que las partes en un contrato internacional podran, segn las normas antes comentadas, elegir el juez o arbitro para dirimir sus controversias, pero no podran designar el derecho aplicable a las mismas porque el MERCOSUR
no tiene reglamentada la cuestin y la interpretacin comn de las normas generalmente coincide en la prohibicin de la autonoma de la
voluntad In: FERNANDEZ ARROYO, D. El futuro del MERCOSUR: La reglamentacin mercosurea en materia de contratos internacionales
desde la cosmovisin borgeana. In: Revista de Derecho Privado y Comunitario. Ao 2000, No. 3. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 2000, p.
477-498;
(49)
Tribunal de Apelacin en los Civil y Comercial, Quinta Sala, Acuerdo y Sentencia No. 84/03, juicio Distriware S.R.L. c/Dart Argentina S.A.
s/indemnizacin de daos y perjuicios y otros. Disponible en: http://cedep.files.wordpress.com/2009/09/distriware-vs-dart-ley-194.pdf,
consultado el 25-11-2011.
(44)
(45)
(46)
126
() Precisamente sobre la nocin pblico de orden pblico es necesario detenerse, pues cuando en la
relacin jurdica que ocasiona el conflicto uno de sus elementos es internacional, entonces, el concepto
del mismo debe ser cuidadosamente dilucidado para establecer si se trata de norma de orden pblico
internacional o es simplemente orden pblico local. Esto es as porque cuando el mismo es tomado
como un mecanismo de defesa debe ser admitido con sentido restrictivo y solo cuando colisiona con
el orden pblico internacional La doctrina llama atencin sobre el punto sealando que el concepto
de orden pblico local difiere con el que se tiene el mismo en el orden internacional. El orden pblico
nacional solo trata de que no se derogue la norma por voluntad de los particulares, lo cual es diferente al caso que atiende un elemento internacional, en cuyo caso se crea la necesidad de establecer la
norma de conflicto. En este caso, el orden pblico tiene un carcter relativo y solo puede considerarse
tal cuando afectan ciertos valores que sean capaces de destruir los valores en que se sustentan la
soberana y la competencia, y no es tal cuando existe elemento internacional en la relacin jurdica.
Establecida la relatividad del concepto de orden pblico en materia de derecho internacional, debe dilucidarse si aplicar el orden pblico a priori lo cual implica hacerlo directamente antes de considerar
la norma de conflicto, lo cual sera tambin negar el Derecho Internacional.
El jurista compatriota Roberto Ruiz Daz Labrano nos propone una solucin a este problema, cuando
dice que no cabe excepcin a la aplicacin de la norma extranjera competente sino solo cuando contravenga de un modo manifest el orden pblico. Esto implica el reconocimiento de un principio que
va ms all de un inters particular, aunque pblico, de acuerdo a la caracterizacin legislativa local,
sino de aquellos de carcter general, fundamentales y transcendentes, contemplados en el orden jurdico de un estado. En el caso de autos, en el artculo noveno del contrato se ha pactado no solo la
competencia de un tribunal extranjero, sino ambas partes estn de acuerdo en que la cuestin debe
resolverse bajo el imperio de las leyes de la Repblica Argentina. Entonces, no podra existir orden
pblico afectado si se considera que ambas partes estn de acuerdo en la aplicacin de la ley extranjera, hecho permitido por nuestra legislacin, con lo dispone el Art. 22 del Cdigo Civil, por lo que no
existe en nuestro caso ley de orden pblico afectada, sino se ha cuestionado solamente la aplicacin
de la ley de fondo de dicho pas. No puede prevalecer nuestro orden pblico local en un contrato que
celebr en el extranjero, y en el que se convino por los mismos contratantes aceptar el imperio de dichas leyes substantivas (no fue cuestionado por ninguno de los contratantes) ni de normas en conflictos
y en base de los cuales se pact que el tribunal competente es el de dicho pas. El. Art. 3 del Cdigo
procesal Civil que pretende prevalecer fue transcripto parcialmente por el excepcionante, pues es
cierto que se establece el carcter improrrogable de la competencia territorial a favor de jueces
extranjeros, pero la ltima parte de este mismo artculo establece la relatividad del concepto del
orden pblico cuando expresamente dispone salvo lo establecido en leyes especiales. El Protocolo
de Buenos Aires del ao 1994 sobre jurisdiccin internacional en materia contractual, que forma parte
del Tratado de Asuncin que fund el Mercosur, acogido por la Ley n. 597-95, es la ley especial, ya
citada por el insigne preopinante, resuelve el problema en forma expresa, especialmente la parte que
dice sern competentes los tribunales del estado parte a cuya jurisdiccin las partes hayan acordado
someterse por escrito, siempre que tal acuerdo no haya sido obtenido en forma abusiva. Entonces,
el tema del orden pblico local cede ante esta norma, por no ser de orden pblico internacional, y
ya solo queda por establecer si hubo o no clausula abusiva. La justificacin del excepcionante como
un abuso por ser un contrato de adhesin, aparte de no estar demostrado, nada tiene que ver con la
forma abusiva de obtenerse el contrato. Un contrato de adhesin es legal y legitimo, y debe demostrarse el abuso que distorsione la voluntad para que surta efecto la excepcin establecida en la ley
para cuestionar la jurisdiccin. El excepcionante no lo ha hecho, pero adems no hubo derogacin de
la competencia, pues el excepcionante se ha transladado hasta Buenos Aires, Repblica Argentina y,
entonces, no se ha derogado la competencia que desde luego era del lugar donde se firm el contrato y
que se acepto someterse a la ley de la misma. Hubiera sido diferente que firmndose en la Argentina
se derogue la competencia y se la transfiera al Paraguay o viceversa. Al no justificarse el orden pblico
invocado ni el abuso sealado en el Art. 4 de la Ley n. 597-94, adhiero al argumento del preopinante
y voto por la revocatoria de la resolucin recurrida, haciendo lugar a la excepcin de incompetencia,
con costas. Es mi voto.
() Por lo que resulta de la votacin que la instruye el acuerdo precedente y sus fundamentos, el
Tribunal de Apelacin en lo Civil e Comercial, 5 Sala, resuelve: Na hacer lugar al recurso de nulidad interpuesto en esto autos, por improcedente. Revocar, con costas, el A.I. n 1.811 de fecha 14 de octubre
del 2002, y en su reemplazo, hacer lugar, con costas, a la Excepcin de Incompetencia de Jurisdiccin
deducida por la firma Dart Argentina S.A. contra Distriware S.R.L., por los fundamentos sostenidos en
el exordio de la presente resolucin. Linneo Ynsfrn Saldvar. Fremiort Ortiz Pierpaoli. Carmelo A.
Castiglioni. (Sec. Edgar Rivas Laguardia)50
(50)
Disponible en: http://cedep.files.wordpress.com/2009/09/distriware-vs-dart-ley-194.pdf, consultado el 13-12-2011.
127
A ttulo final, observamos que en realizad la amalgama de situaciones contradictorios en el

mbito contractual no es tan grande como parece, y que el Protocolo de Buenos Aires ha solucionado
buena parte del diferencias subsistentes al establecer reglas muy flexibles de competencia internacional. Adems, debemos destacar la importante funcin de integracin que el Protocolo de Buenos
Aires viene a desarrollar. Este instrumento permite mayor previsibilidad contractual, favoreciendo as
la integracin econmica. Las empresas saben, de ante mano, quien va a juzgar sus diferencias ante
una eventual accin judicial, fortaleciendo as la seguridad jurdica de la contratacin internacional.
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129
130
O Direito do Trabalho perante o Artigo

51 do Estatuto da Microempresa e
Empresa de Pequeno Porte
Prof. Laura Machado de Oliveira1
RESUMO
O Estatuto Nacional da Microempresa da Empresa de Pequeno Porte uma inovao legislativa necessria para o crescimento econmico de um pas, regulamentando o suporte legal para o tratamento determinado pela Constituio Federal em
seu artigo 146, III, b. uma compilao do tratamento diferenciado, facilitado e
simplificado para tal forma societria, repercutindo no direito laboral. um claro
exemplo das flexibilizaes trabalhistas, causando remodelagens significativas. Algumas novidades so muito bem vindas, realmente trazem vantagens, melhorias, fomentando a economia nacional, contudo, algumas inovaes deveriam ser revistas.
A flexibilizao com certeza trar aumentos quantitativos, mas em contrapartida,
poder ocasionar perdas qualitativas. Um exemplo negativo ocasionado a dispensa
de contratar aprendizes, mas caso realize, no h a obrigatoriedade de efetuar a
matrcula nos cursos dos Servios Nacionais de Aprendizagem, perdendo a razo de
ser do instituto, desconsiderando a importncia da educao do jovem.
PALAVRAS-CHAVE
Estatuto Microempresa e Empresa de Pequeno Porte; Lei Complementar n 123/2006;
Dispensas obrigaes trabalhistas; Flexibilizao; Contrato de Aprendizagem.
ABSTRACT
The Statute of the National Micro Small Company is a legal innovation necessary for
economic growth of a country, regulating the legal suport to the treatment given by
the Federal Constitution in its article 146, III, b. It is a compilation of differential
treatment, facilitated and simplified to such corporate form, affecting the labor law.
It is a clear example of the flexibility labor, causing significant makeovers. Some very
welcome news indeed bring benefits, improvements, boosting the national economy,
however, some innovations should be revised. The relaxation will certainly bring
increased quantity, but in contrast, may cause qualitative losses. Caused a negative
example is the exemption to hire apprentices, but if it happens, there is an obligation to make the registration in the courses of the National Service of Learning,
losing the reason for the institute, disregarding the importance of educating the
young.
KEY WORDS
Status of Micro and Small Businesses; Complementary Law No. 123/2006; Layoffs
labor obligations; Flexibility; Learning Contract.
Advogada especialista em Direito e Processo do Trabalho. Professora da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. Mestranda em Direito do
Trabalho pela UFRGS.
(1)
131
Introduo
O atual ordenamento jurdico brasileiro vem seguindo a tendncia, cada vez mais frequente, de
estabelecer normatizao pormenorizada para especficos temas para o melhor discernimento e regramento. Exemplos so: o Estatuto do Torcedor, o Cdigo de Defesa do Consumidor, o Estatuto da Criana e
do Adolescente, o Estatuto do Idoso, entre outros. Seguindo tais entendimentos, surgiu atravs da Lei n
9.841 de 1999, norma agora revogada pela Lei Complementar n 123/2006, o tratamento distinguido para
as Microempresas e Empresas de Pequeno Porte. A Lei denominada de Estatuto Nacional da Microempresa
e da Empresa de Pequeno Porte, em razo de denominar-se estatuto (em linguagem tcnica-jurdica) qualquer lei que disciplina as relaes jurdicas de uma especfica categoria de determinadas pessoas ou coisas.
Diante de seu advento, a partir do dia 15 de dezembro daquele ano, vrios mbitos do direito
devem ser reanalisados acerca do tratamento diferenciado e facilitado para essas formas societrias.
Tal modificao ocorreu no apenas quanto ao ramo trabalhista, mas tambm a rea tributria, civilista, previdenciria, licitatria, entre outras. Inmeras so as novidades e permissivos legislativos
implementados. A Lei, idealizada para facilitar o tratamento para tais empresas, tende a aumentar a
incidncia de empreendimentos neste setor.
A publicao da norma foi muito comemorada pelo ramo, pois j era aguardada a unificao de Leis
esparsas para o surgimento do Estatuto, agora com status de Lei Complementar. A primeira impresso realmente de avano e incitao para o deslize das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte, entretanto,
analisando detalhadamente, certas vezes at em comunho com outros aspectos do direito brasileiro, vislumbra-se certa falta de destreza do legislador ao aprovar preceitos que deveriam merecer cuidados minuciosos.
Analisando o vis trabalhista, a Lei pode no trazer tantos benefcios para a sociedade como o seu
objetivo principal, ou talvez at trazer retrocessos a direitos alcanados ao longo de anos. Esse ser o pressuposto deste artigo, debruar sobre os fundamentos do referido Estatuto e as consequncias na seara laboral,
calcando o estudo principalmente no artigo 51, artigo destinado a tratar especificamente sobre o tema.
O principal enfoque quanto aos seus objetivos, que visam trazer maior facilidade e simplicidade para as empresas em diversos ramos do direito, e em longo prazo, com o crescimento das
mesmas, proporcionaria maior desenvolvimento econmico para a coletividade. Todavia, dessas simplificaes podero no ocasionar o desenvolvimento social em virtude do retrocesso dos preceitos no
tocante ao direito trabalhista, alm de outros prejuzos concretos ao obreiro.
Tambm no h como negar as melhorias adimplidas que podem seguir de exemplo para demais reas, contudo, necessrio estabelecer um ponto de equilbrio entre os direitos marginalizados
e os priorizados para no provocar destoantes situaes. H de se analisar se realmente os temas tratados pelo nobre legislador seguiram a cautela e se as escolhas foram ajustadas e pertinentes.
1. A LEI COMPLEMENTAR N 123/2006

1.1 CONSIDERAES INICIAIS
Introduzido pela Lei Complementar n 123/2006, o Estatuto da Microempresa e Empresa de
Pequeno Porte, chamado tambm de Lei Geral da Micro e Pequena Empresa, trouxe modificaes considerveis em relao ao regramento no tocante a tais formas societrias. Consolidou duas disciplinas
jurdicas anteriormente dispostas na Lei n 9.317 de 1996, que tratava dos aspectos tributrios do regime do Simples Federal, e a Lei n 9.841 de 1999, o anterior Estatuto da Microempresa e Empresa de
Pequeno Porte, sendo ambas revogadas com a promulgao da Lei Complementar n 123. O Estatuto
surgiu segundo as diretrizes constitucionais que asseguram o tratamento diferenciado para as Microempresas e Empresas de Pequeno Porte, conforme o artigo 146, III, d; 170, IX e 1792.
Artigo 146 CRFB. Cabe lei complementar: III - estabelecer normas gerais em matria de legislao tributria, especialmente sobre: d)
definio de tratamento diferenciado e favorecido para as microempresas e para as empresas de pequeno porte, inclusive regimes especiais
ou simplificados no caso do imposto previsto no art. 155, II, das contribuies previstas no art. 195, I e 12 e 13, e da contribuio a que
se refere o art. 239.
Artigo 170 CRFB. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: IX - tratamento favorecido para as empresas de pequeno
porte constitudas sob as leis brasileiras e que tenham sua sede e administrao no Pas.
Artigo 179 CRFB. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios dispensaro s microempresas e s empresas de pequeno porte, assim
definidas em lei, tratamento jurdico diferenciado, visando a incentiv-las pela simplificao de suas obrigaes administrativas, tributrias,
previdencirias e creditcias, ou pela eliminao ou reduo destas por meio de lei.
(2)
132
Partindo-se do consagrado conceito de justia, de acordo com o princpio da isonomia, ou

seja, tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, na medida exata da desigualdade,
possvel traar um paralelo com o tema em questo. O que pode ser tolervel para uma grande empresa, poder no ser para uma mdia ou pequena. evidente mesmo para um leigo no assunto, que
uma pequena empresa no tem condies de competir em p de igualdade com uma grande. Diante
disso, necessria a regulamentao especfica para as Microempresas e Empresas de Pequeno Porte,
para tornar menos injusta a relao de mercado entre as mesmas, assim como entre os consumidores.
So muitas as pesquisas apontando o percentual dessas formas societrias no Brasil e no mundo. Os nmeros no so uniformes, mas visvel a maioria esmagadora. Pesquisas informais chegam a
informar que as Microempresas e Empresas de Pequeno Porte somam um nmero expressivo de aproximadamente 99% dos estabelecimentos empresariais existentes no Brasil.
Veiculada no site do Sebrae - Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas,
no Brasil existem 6,4 milhes de estabelecimentos. Desse total, 99% so micro e pequenas empresas (MPEs). As MPEs respondem por 52% dos empregos com carteira assinada no setor privado (16,1
milhes). De acordo com o Portal do Empreendedor, no Brasil existem 3,7 milhes de MEIs (dezembro/2013).3
Tais nmeros so citados apenas para salientar a importncia do tipo societrio para o Brasil e
a consequente repercusso que o seu Estatuto gera no momento que disciplina o regulamento de boa
parte da economia de um pas, consequentemente afetando a sociedade.
As pequenas empresas tambm se mostram muito importantes no crescimento de um pas,
pois demonstra a distribuio do capital dentro da coletividade, no permanecendo as riquezas nas
mos de poucos, diminuindo o abismo e a desigualdade entre as classes sociais.
1.2 CONCEITUAO
Antes de adentrar no tema, rapidamente, imprescinde a conceituao da Microempresa e
Empresa de Pequeno Porte. Para o enquadramento como tais, a Lei estabelece parmetros de faturamento. De acordo com o artigo 3, as microempresas so as que possuem, anualmente, uma receita
bruta igual ou inferior a R$ 360.000,00. J as de pequeno porte devem ter, anualmente, receita bruta
superior a R$ 360.000,00 e igual ou inferior a R$ 3,6 milhes.
A partir do inicialmente abordado, passadas essas explanaes necessrias para o debate da
matria, passamos anlise da Lei Complementar n 123/2006, com enfoque preciso no que tange o
direito do trabalho.
2. O ARTIGO 51 DA LEI COMPLEMENTAR N 123/2006

O citado artigo onde encontramos a seo Das obrigaes trabalhistas, localizada dentro
do Captulo Da simplificao das relaes de trabalho. Indispensvel a sua transcrio:
Artigo51 LC 123/2006. As microempresas e as empresas de pequeno porte so dispensadas:
I-da afixao de Quadro de Trabalho em suas dependncias;
II-da anotao das frias dos empregados nos respectivos livros ou fichas de registro;
III-de empregar e matricular seus aprendizes nos cursos dos Servios Nacionais de Aprendizagem;
IV-da posse do livro intitulado Inspeo do Trabalho; e
V-de comunicar ao Ministrio do Trabalho e Emprego a concesso de frias coletivas.
Verificado o artigo, vislumbram-se claramente as modificaes quanto o clssico direito do

trabalho previsto na CLT.
O legislador, na tentativa de eliminar os procedimentos burocrticos incompatveis com o
tratamento simplificado e favorecido previsto na Constituio Federal, alterou o regime trabalhista
para as Microempresas e Empresas de Pequeno Porte, buscando mais uma vez, minimizar possveis
problemas que os novos empresrios possam encontrar.
Para melhor anlise da matria, os incisos sero divididos em subtpicos para o seu melhor
entendimento.
Disponvel em: <http://www.sebraesp.com.br/index.php/234-uncategorised/institucional/pesquisas-sobre-micro-e-pequenas-empresas-paulistas/micro-e-pequenas-empresas-em-numeros>. Acesso em 12 dez.2014.

(3)
133
2.1 DO QUADRO DE TRABALHO

O estudo deste subitem requer um comparativo necessrio com a Lei n 9.841/1999, norma
que disciplinava o tema, ainda com status de Lei Ordinria. O assunto bastante polmico, pois apesar do ttulo do Captulo da Lei n 123/2006 ser Da simplificao das relaes de trabalho, o inciso
em tela trouxe mais uma obrigao para os empregadores, uma exata obrigao inexistente na regra
anterior, sendo um novo encargo para os donos das empresas.
A Lei n 9.841/1999, em seu artigo 11 tratava das normas celetistas no aplicveis para o
grupo societrio em questo:
Artigo 11 Lei n 9.841/1999. A microempresa e a empresa de pequeno porte so dispensadas do cumprimento das obrigaes acessrias a que se referem os artigos 74; 135, 2o; 360; 429 e 628, 1o, da
Consolidao das Leis do Trabalho CLT.
Como podemos verificar, a Microempresa e a Empresa de Pequeno Porte estava dispensada

do cumprimento do disposto no artigo 744. Em nenhum momento o artigo da Lei n 9.841/1999 fez
meno ao caput do artigo 74, sendo assim, como os pargrafos do artigo seguem a sorte deste, conclumos que tanto as obrigaes constantes no caput quanto as de seus respectivos pargrafos estavam
dispensadas.
Assim, de acordo com a Lei de 1999 (que fora totalmente revogada pela nova Lei), os empregadores estavam dispensados de manter o quadro de horrio fixado na empresa. Todavia, a partir do
advento da Lei Complementar de 2006, conforme verificado no artigo 51, I, h a dispensa apenas do
Quadro de Trabalho. Apesar de no existir definio clara a respeito do que um quadro de trabalho,
para o nosso estudo isto no ser relevante. A mudana significativa, como podemos perceber, no
fato da Lei anterior apenas fazer referncia aos artigos da CLT inaplicveis para as Micro e Pequenas
Empresas, algo no verificado na recente Lei, fazendo, esta ltima, meno quanto ao quadro de
trabalho, e no mais aos artigos da CLT. Disso, concludo que com o surgimento do novo Estatuto, a
obrigao de cumprimento do artigo 74 da CLT vlida, e assim o quadro de horrio nasceu para as
Microempresas e Empresas de Pequeno Porte.
Essa mudana foi rechaada por alguns doutrinadores, conforme a argumentao do Professor
Fernando Augusto de Vita Borges de Sales:
O novo Estatuto, no que se refere especificamente questo do controle de frequncia, tornou pior a
situao das microempresas e das empresas de pequeno porte, na medida em que no repetiu a redao
da lei revogada. As disposies da lei nova sobre a matria so vagas e imprecisas, o que gerar muitas
incertezas no futuro.
[...]
As consequncias para tais empresas sero desastrosas, eis que tero de adotar algum sistema de controle de jornada de trabalho, sob pena de sofrerem sanes administrativas e processuais. A Lei que
tem por objetivo dar tratamento diferenciado e favorecido s microempresas e empresas de pequeno
porte (art. 1), especialmente ao cumprimento de obrigaes trabalhistas (inciso II), acaba por criar
uma obrigao extra, que at ento na gide da Lei 9.841/99 elas no tinham. O Captulo VI da Lei
Complementar 123/06, que trata da simplificao das relaes de trabalho no atinge o objetivo
proposto, na medida em que altera para pior a situao das microempresas e das empresas de pequeno
porte, imputando-lhes obrigaes art. 74 da CLT que antes elas no tinham. Evidente que no se est
simplificando nada, mas sim, complicando. O novo Estatuto da Microempresa e da Empresa de Pequeno
Porte ressuscita antigas obrigaes que no mais faziam parte da rotina dessas empresas. Sem dvida
isso configura um retrocesso legislativo sem justificativa plausvel para tanto e afronta o esprito constitucional que deveria nortear a edio da Lei Complementar 123/065. (grifo da autora)
Artigo 74 CLT. O horrio do trabalho constar de quadro, organizado conforme modelo expedido pelo Ministro do Trabalho, Indstria e
Comercio, e afixado em lugar bem visvel. Esse quadro ser discriminativo no caso de no ser o horrio nico para todos os empregados de
uma mesma seo ou turma. 1 - O horrio de trabalho ser anotado em registro de empregados com a indicao de acordos ou contratos
coletivos porventura celebrados. 2 - Para os estabelecimentos de mais de dez trabalhadores ser obrigatria a anotao da hora de entrada
e de sada, em registro manual, mecnico ou eletrnico, conforme instrues a serem expedidas pelo Ministrio do Trabalho, devendo haver
pr-assinalao do perodo de repouso. 3 - Se o trabalho for executado fora do estabelecimento, o horrio dos empregados constar, explicitamente, de ficha ou papeleta em seu poder, sem prejuzo do que dispe o 1 deste artigo.
(5)
SALES, Fernando Augusto de Vita Borges de. O novo Estatuto Nacional da Microempresa e da Empresa de Pequena Porte e os cartes de
ponto dos empregados. Retrocesso legislativo que ressuscita obrigaes ultrapassadas. Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1573, 22 out. 2007.
Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=10554> Acesso em 10 fev.2012
(4)
134
Com a instituio do previsto pelo inciso referido, as Microempresas e Empresas de Pequeno

Porte esto sujeitas ao artigo 74 da CLT, isto , esto obrigadas a manter o controle de frequncia dos
seus empregados nos estabelecimentos que tenham mais de 10 empregados. Conforme a Smula 338
do TST6 nus do empregador o registro do controle de jornada quando o estabelecimento contar com
mais de 10 empregados. A inverso do nus da prova no tocante a essa matria deve-se ao fato da
prova no ser fcil de ser realizada pelo autor da ao, fugindo do disciplinado pelo artigo 818 da CLT7.
Favorvel mudana da Lei, considervel argumentao do advogado Marcelo Rugeri Grazziotin, apontando a (des)vantagem da falta do controle de horrio:
A vantagem parece estar no fato de que os empregados deixam de desperdiar tempo com anotao do
horrio, ganhando produtividade e uma mnima economia com a desnecessidade de adquirir e realizar
manuteno em equipamentos de controle de jornada (relgio, sistema eletrnico ou ficha ponto), agilizando as relaes de emprego. Por outro lado, o prejuzo pode ser maior, j que, no havendo prova
documental da jornada de trabalho, o risco de uma discusso na Justia do Trabalho aumenta, ficando
toda questo de eventual pedido de horas extras baseado na prova oral. Entretanto, a prova testemunhal, que fonte principal da prova oral, no confivel8.
No consideramos o aludido dispositivo um retrocesso legislativo, como dito pelo primeiro

colega citado. Bem pelo contrrio, concordamos com a ltima meno, acreditamos que seja um desenvolvimento para as relaes de trabalho. Como comprovar a jornada de trabalho de um empregado
se no dessa forma to eficaz? No uma garantia apenas para o empregado, e sim tambm para o
prprio empregador, que ter meios probatrios efetivos para se resguardar de futuras reclamaes
judiciais baseadas em indcios e provas testemunhais, j que no existiriam os cartes ponto (controle
de jornada). O surgimento dessa obrigao traz maior desenvolvimento no apenas para essa forma
societria, como o prprio sistema judicirio, contra a lentido da justia, pois a partir da Lei n 123,
ser necessrio apenas juntar as folhas de carto ponto para conferir ou no a obteno do direito
ao empregado, ou o caso contrrio, para a garantia aos empregadores de eventuais reclamatrias de
m-f.
de se cumprimentar a implementao do instituto, a primeira impresso, realmente no
de ser uma simplificao das relaes de trabalho, mas raciocinando em longo prazo, so claros os
benefcios advindos.
2.2 DA ANOTAO DAS FRIAS DOS EMPREGADOS

Neste quesito no h muito a ser discutido. A dispensa quanto anotao das frias dos empregados nos respectivos livros ou fichas de registro no novidade, uma vez que o artigo 11 da Lei
9.841/99, j citado no ltimo item, a previa expressamente em seu rol. Trata do artigo 135, 2 da
CLT9.
Contudo, insta frisar que no foi dispensada a anotao das frias na Carteira de Trabalho do
empregado, mas apenas do livro ou ficha de registro.
O objetivo da anotao das frias na CTPS e no livro de empregados no tocante matria
probatria, para conferir certa segurana jurdica ao ato, contudo, admitida prova em sentido contrrio. Sendo assim, como haver anotao na carteira de trabalho do obreiro, no h necessidade de
nova anotao no livro ou ficha de registro de empregados.
Smula n 338TST. JORNADA DE TRABALHO. REGISTRO. NUS DA PROVA. I - nus do empregador que conta com mais de 10 (dez) empregados o registro da jornada de trabalho na forma do art. 74, 2, da CLT. A no-apresentao injustificada dos controles de frequncia
gera presuno relativa de veracidade da jornada de trabalho, a qual pode ser elidida por prova em contrrio. II - A presuno de veracidade
da jornada de trabalho, ainda que prevista em instrumento normativo, pode ser elidida por prova em contrrio. III - Os cartes de ponto que
demonstram horrios de entrada e sada uniformes so invlidos como meio de prova, invertendo-se o nus da prova, relativo s horas extras,
que passa a ser do empregador, prevalecendo a jornada da inicial se dele no se desincumbir.
(7)
Artigo 818 CLT. A prova das alegaes incumbe parte que as fizer.
(8)
GRAZZIOTIN, Marcelo Rugeri, Tratamento Jurdico diferenciado pequena empresa no Processo do Trabalho. So Paulo: LTr, 2004. p 71.
(9)
Artigo 135 CLT. A concesso das frias ser participada, por escrito, ao empregado, com antecedncia de, no mnimo, trinta dias. Dessa participao o interessado dar recibo. 1 - O empregado no poder entrar no gozo das frias sem que apresente ao empregador sua Carteira
de Trabalho e Previdncia Social, para que nela seja anotada a respectiva concesso. 2 - A concesso das frias ser, igualmente, anotada
no livro ou nas fichas de registro dos empregados.
(6)
135
2.3 DO CONTRATO DE APRENDIZAGEM

Sem dvidas tal tema o de maior polmica referente ao direito trabalhista, visto que repercute nos aprendizes, isto , pessoas menores de idade, inclusive. A Lei em seu artigo 51, III, desobriga
o microempresrio e o empresrio de pequeno porte de contratar e matricular seus aprendizes nos
cursos dos Servios Nacionais de Aprendizagem.
A polmica pouqussimo tratada, inclusive no mbito jurdico. Aprendiz aquele que, de acordo com o artigo 428 da Consolidao das Leis do Trabalho, celebra contrato de aprendizagem, que um
contrato de trabalho especial, ajustado por escrito e por prazo determinado, em que o empregador se
compromete a assegurar ao maior de 14 e menor de 24 anos, inscrio em programa de aprendizagem para
formao tcnico-profissional metdica, compatvel com o seu desenvolvimento fsico, moral e psicolgico
nas entidades do sistema S (SENAI,SENAC,SENAR, SENAT, e SESCOOP) assim como as escolas tcnicas
de educao, inclusive as agrotcnicas, eas entidades sem fins lucrativos, que tenham por objetivos a
assistncia ao adolescente e educao profissional, registradas no Conselho Municipal dos Direitos da
Criana e do Adolescente. J o aprendiz, por sua vez, se compromete a executar com zelo e diligncia as
tarefas necessrias a essa formao, com observncia aos seguintes princpios: garantia de acesso e frequncia obrigatria ao ensino fundamental, horrio especial para o exerccio das atividades e capacitao
profissional adequada ao mercado de trabalho. Assim sendo, percebemos a preocupao entre a formao
concomitante de um profissional e cidado responsvel, isso em uma fase marcante para isso.
A desobrigao no novidade no novo Estatuto, pois a Lei anterior, a 9.841/1999, no seu artigo 11, j previa a dispensa da contratao dos aprendizes, assim como o artigo 14, I, do Decreto n
5.598/2005, que regulamenta a aprendizagem. A inovao da Lei Complementar se concentra na questo
de os contratando, est dispensada da matrcula nos Cursos dos Servios Nacionais de Aprendizagem.
O Estatuto retira a obrigatoriedade tanto do emprego, quando, se empregados, da matrcula
em cursos do Servio Nacional. Vale dizer, s Empresas de Pequeno Porte est assegurado o direito de
contratar aprendizes e, na hiptese de contrat-los, estar desobrigada de mant-los matriculados
em cursos profissionalizantes, ficando o encargo para as empresas de mdio e grande porte, arcando
sozinhos os custos dessa demanda social.
A Lei n 9394 de 1996, Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional, em seu artigo 1,
disciplina que a educao abrange os processos formativos que se desenvolvem na vida familiar, na
convivncia humana, no trabalho, nas instituies de ensino e pesquisa, nos movimentos sociais e
organizaes da sociedade civil e nas manifestaes culturais (grifo da autora).
A aprendizagem proporciona ao jovem o preenchimento de parte de tempo livre com atividades
que visam a prepar-lo para o ingresso no mundo do trabalho. Por outro lado, as empresas tambm so beneficiadas. So elas que recebem esses profissionais capacitados para trabalhar em suas unidades aps o trmino
do curso. Elas contribuem com 1% do valor bruto de sua folha de pagamento, atravs do recolhimento Previdncia Social no item Encargo de Terceiros, para custear o respectivo servio nacional de aprendizagem.
De acordo com a Instruo Normativa do Ministrio Trabalho e Emprego n 75, de 08 de maio
de 2009, em seu artigo 3, pargrafo nico, foi limitado o nmero de aprendizes de acordo com a CLT,
caso as Microempresas e Empresas de Pequeno Porte optem pela sua contratao, devero observar o
limite mximo de 15% estabelecido no artigo 429 da CLT.
Vrios so os benefcios da aprendizagem:
Ao contratar um jovem aprendiz, a empresa estar contribuindo no s para a formao profissional
do mesmo, mas tambm garantindo que ele permanea no curso, pois a grande maioria dos jovens
que participam dos cursos de aprendizagem possui origens nas classes menos abastadas;
Se a empresa posteriormente contratar esse jovem, com certeza ela estar contratando no s um
profissional qualificado, mas um profissional compromissado. Isso porque o jovem sabe que a empresa participou de forma decisiva na sua formao e, com certeza, ele est pronto para retribuir
com seu esforo e dedicao;
Esse profissional possui uma formao profissional qualificada e isso significa um maior rendimento
no exerccio das funes. Assim, o aprendiz um investimento da empresa, a mdio prazo, que melhora os produtos ou servios oferecidos pela mesma;
Por fim, no custa citar a questo da responsabilidade social das empresas. Muitas vezes elas querem
colaborar diretamente com o processo para a melhoria das condies de vida das comunidades em
que esto inseridas e a aprendizagem pode muito bem se encaixar como uma de suas aes10.
Apesar dos avanos do direito em diversos campos, jamais poder ser esquecido ou menos MENEZES, Cludio Carvalho. A aprendizagem como instrumento de profissionalizao do adolescente. Disponvel em <http://www.abmp.
org.br/textos/77.htm>. Acesso em 20 maio.2012.
(10)
136
prezado a prerrogativa do menor educao, qual seja o motivo. A proteo ao menor aprendiz
respaldada no ttulo dos direitos e garantias fundamentais da nossa Constituio Federal, em seu
artigo 7, inciso XXXIII: proibio de trabalho noturno, perigoso ou insalubre a menores de dezoito
e de qualquer trabalho a menores de dezesseis anos, salvo na condio de aprendiz, a partir de quatorze anos. Ao disciplinar o tema dentro desse rol, assegura o acesso ao mercado dos trabalhadores
menores que necessitem iniciar a vida profissional antecipadamente. Destarte, tambm garante que
este trabalho ser desenvolvido com parte importante e indissocivel de sua formao tcnico-educacional. O legislador constitucional jamais promulgaria um artigo permitindo um menor laborar na
condio de aprendiz sem a condio de estar estudando. J o legislador do Estatuto, concedeu tal
absurdo, fazendo perder a finalidade legal imprescindvel de associar o incio da vida no mercado de
trabalho com a concluso de cursos de habilitao profissional.
A Constituio Federativa do Brasil ainda assegura:
Artigo 227 CRFB. dever da famlia, da sociedade e do Estado assegurar criana e ao adolescente,
com absoluta prioridade, o direito vida, sade, alimentao, educao, ao lazer, profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar e comunitria, alm
de coloc-los a salvo de toda forma de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e
opresso.
[...]
3 - O direito a proteo especial abranger os seguintes aspectos:
[...]
II - garantia de direitos previdencirios e trabalhistas;
III - garantia de acesso do trabalhador adolescente escola;
Alisando concomitantemente a Constituio e o Estatuto, torna-se visvel o total desrespeito

com os princpios e diretrizes constitucionais, uma vez que os direitos trabalhistas esto sendo totalmente descumpridos no momento que a aprendizagem no est sendo tratada da forma disciplinada
pela CLT, tornando o artigo do Estatuto inconstitucional, pois fere as diretrizes da nossa Carta Magna.
O Estatuto preza os interesses dos grupos econmicos em detrimento da educao, dos estudos do menor. A medida de todo repreensvel e desvirtua a proteo ao trabalho. A necessidade de
contratao de aprendizes no se d apenas pela imposio legal, mas sim em funo de uma questo
de responsabilidade social e conscincia de desenvolvimento e aprimoramento mundial.
O ordenamento jurdico, atravs de vrios preceitos, vinha destacando a importncia do menor, principalmente com a promulgao do Estatuto da Criana e do Adolescente, em 1990, o tratando
como um ser em desenvolvimento. Todavia, a presente Lei objeto deste trabalho veio por romper com
as diretrizes apontadas pelas demais Leis ptrias.
Diante da carncia de trabalho que assola a sociedade, ficando o mercado de trabalho cada
vez mais seletivo e competitivo, exigindo aprimoramento daqueles que pretendem ingressar ou se
manter, o Estado tem o dever de tomar medidas para aumentar a quantidade de postos de trabalho.
Contudo, com a promulgao desse dispositivo na Lei n 123/2006, o Estado est por fazer o caminho
contrrio. Luciana Helena Brancaglione critica e aponta uma soluo para o tema:
Assim, entendemos que o inciso III do artigo 51 da Lei Complementar 123/06 inconstitucional e
eventual interpretao gramatical pode levar errnea concluso de que os microempresrios e os
empresrios de pequeno porte podem contratar o menor entre 14 anos e 16 anos incompletos como
aprendiz e dele exigir apenas a prtica da atividade desenvolvida. Ou seja, receamos que o contrato de
aprendizagem encubra uma verdadeira relao de emprego, por no vir acompanhado de convnio com
instituio de formao terico-profissional e que, com isso, o empresariado se olvide do verdadeiro
objetivo do contrato, que o de proporcionar ao menor oportunidade para desenvolvimento educacional, emocional e profissional e formar cidados.
[...]
Ao perquirirmos qual a soluo para viabilizar o impasse entre a necessidade de desburocratizar e
reduzir os custos das microempresas e empresas de pequeno porte, com a abertura do mercado de
trabalho para os jovens, conclumos que, em razo da prioridade absoluta da dignidade do ser em
desenvolvimento, h que se estabelecer critrios que afastem tal incompatibilidade, como a adoo de
percentuais de exigncia de contratao progressivos conforme a renda ou capital social11.
BRANCAGLIONE, Luciana Helena. Sobre os reflexos da Lei Complementar n 123/2006 no contrato de aprendizagem . Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1512, 22 ago. 2007. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=10298> Acesso em 22 fev.2012.
(11)
137
A elucidao trazida pela autora de grande valia, pois o legislador jamais poder encarar
uma matria de tamanha relevncia de forma to radical. mais inteligente um raciocnio proporcional, cada empresa promovendo os aprendizes na medida de sua capacidade econmica. Assim,
ningum sair prejudicado: a empresa que no ser obrigada a contratar um nmero mnimo de aprendizes sem condies de prov-los, estes que podero estudar concomitantemente com o trabalho, e
por fim, a sociedade que em longo prazo ter profissionais melhores qualificados, enriquecendo a mo
de obra ptria. necessrio encontrar uma harmonia entre a situao socioeconmica que o pas se
encontra com a condio de aprendiz do menor. Ambos so valores muito dignos, mas em nenhum
momento poder ocorrer o total desrespeito com nenhum dos campos envolvidos.
Sem dvidas, a qualificao profissional no a nica condio que determinar o sucesso do
adolescente, mas nesse atual contexto global, de desemprego, falta de mo de obra qualificada, discrepncia de classes sociais, com certeza, ela pode ser a porta de entrada que permitir o acesso do
jovem a uma condio de vida mais digna. A reverso do preceito legal dever ser realizada logo, pois
as consequncias podero ser irremediveis, visto que ocorre em uma faixa etria onde a educao
de tamanha importncia, e se recuperada, no ocorrer com a mesma qualidade.
2.4 DA POSSE DO LIVRO INTITULADO INSPEO DO TRABALHO

Item que no ocorreu inovao legislativa, uma vez que a Lei n 9.841/99, em seu artigo 11,
j previa a dispensa do artigo 628, 112, que trata da obrigatoriedade do livro intitulado Inspeo
do Trabalho.
A CLT, assim como a Portaria do Ministrio do Trabalho n 3.158, de 18.05.1971 disciplina o assunto, o qual os Agentes da Inspeo do Trabalho registraro sua visita ao estabelecimento, declarando
a data e hora do incio e trmino da mesma, bem como o resultado da inspeo, nele consignando, se
for o caso, todas as irregularidades verificadas e as exigncias feitas, com os respectivos prazos para
seu atendimento, e, ainda, de modo legvel os elementos de sua identificao funcional. Se existir
mais de um estabelecimento, filial ou sucursal, devero possuir tantos livros Inspeo do Trabalho
quantos forem seus estabelecimentos.
Porm, com o permissivo legal, as Microempresas e Empresas de Pequeno Porte esto desobrigadas desse dever.
No vemos razo de existir a dispensa, j que de importncia para o estabelecimento, tratando da segurana de todos ali presentes. Por exemplo, no livro sero lavradas todas as problemticas
verificadas pelo Inspetor/Auditor, como anotaes referentes a escadas de incndio, atestados mdicos, condies sanitrias, entre outros.
A desobrigao do livro no causa grande desburocratizao das relaes de trabalho, pois
para o dono do estabelecimento, nada ser do que um livro, no encarecendo a sua ficha financeira.
O livro poder ser comprado em qualquer papelaria, a sua nica obrigao mant-lo em condies
prprias para uso. A Portaria que disciplina o tema no contm nenhuma obrigao no que se refere
posse do livro que poderia ser um agravante para a sua guarda que justificaria a dispensa. Quem dever preench-lo o Auditor Fiscal do Trabalho, este sim, ter muito mais trabalho com o aumento da
forma societria a partir do interesse de empresrios em criar Microempresas e Empresas de Pequeno
Porte, mas isto nada mais do que sua tarefa, e se o nmero de auditores insuficiente para atender
a demanda brasileira, que sejam colocados mais inspetores, sejam realizados concursos pblicos e as
respectivas vagas para preenchimento do dficit.
Assim sendo, continuamos a procurar uma justificativa lgica para a dispensa, algo no encontrado ao longo desta pesquisa, portanto, frisamos a nossa desconformidade para a desobrigao
da posse do livro chamado Inspeo do Trabalho, pois nada mais do que o extrato das irregularidades ocorridas no estabelecimento. Sem ele, torna-se muito mais complexo averiguar, de forma
precisa, as violaes de preceitos constatados pelos auditores fiscais do trabalho, uma vez que os
arquivos estaro apenas guardados na Superintendncia do Ministrio do Trabalho e Emprego, sendo
que poderiam, tambm, estar arquivados na prpria empresa, facilitando a prxima visita do Auditor.
Artigo 628 CLT. Salvo o disposto nos arts. 627 e 627-A, a toda verificao em que o Auditor-Fiscal do Trabalho concluir pela existncia de
violao de preceito legal deve corresponder, sob pena de responsabilidade administrativa, a lavratura de auto de infrao. 1 Ficam as
empresas obrigadas a possuir o livro intitulado Inspeo do Trabalho, cujo modelo ser aprovado por portaria Ministerial.
(12)
138
2.5 DA COMUNICAO AO MINISTRIO DO TRABALHO E EMPREGO DA CONCESSO DAS

FRIAS COLETIVAS
Conforme o disciplinado no artigo 139 2 da CLT, necessria a comunicao das frias
coletivas ao rgo local do Ministrio do Trabalho com antecedncia mnima de 15 dias13, assim como
em relao comunicao ao sindicato e fixao de aviso no local de trabalho, de acordo com o
estabelecido no 3 do mesmo artigo consolidado.
Assim sendo, como o artigo 51, III do Estatuto apenas fez meno a dispensa da comunicao
ao Ministrio do Trabalho e Emprego, isto , o 2 do artigo 139 da CLT, o 3 j no segue a mesma
sorte, uma vez que no foi mencionado na Lei Complementar e, portanto devero ser comunicados os
sindicatos representativos da respectiva categoria profissional.
No vemos maiores problemticas quanto ao inciso, uma vez que caso ocorra algum abuso no
ato (muitas vezes as frias coletivas sucedem em funo de crises financeiras passadas pelas empresas, atemorizando seus empregados), os sindicatos podero cuidar da matria, pois estes continuam
sendo informados da ocorrncia das frias coletivas e assim, tem titularidade para pleitear e discutir
os direitos da categoria em questo com o respectivo sindicato patronal para o exame da situao.
CONCLUSO
Diante do estudo do Estatuto e reflexos no direito do trabalho, so visveis as melhorias e os

retrocessos advindos pela Lei. Contudo, as matrias trabalhadas so restritas e pouco iro promover a
condio da empresa no que tange s relaes de trabalho.
A Lei ainda muito recente, h escasso material a respeito e h pouco a ser analisado do ponto
de vista das consequncias conduzidas pela Lei Complementar, uma vez que os principais aspectos polmicos so implementaes inexistentes nas legislaes anteriores, dificultando o estudo da disciplina.
Do ponto de vista trabalhista, com certeza no sero essas novidades trazidas pela Lei que
incentivaro o microempresrio a formalizar o seu negcio e ingressar no mercado como Microempresa
ou Empresa de Pequeno Porte. Outros temas que causam impacto financeiro significativo poderiam
ter sido discutidos, mas ao em vez disso, o legislador, por exemplo, resolveu minimizar os gastos do
empreendimento com a dispensa da matrcula dos aprendizes nos cursos destinados a esse fim. Temas
menos nobres poderiam ser suprimidos, todavia a opo eleita foi no que tange a educao profissional
de menores de idade, algo que jamais poderia ser menosprezado.
No sabemos os parmetros de valores utilizados para a confeco do Estatuto, mas com
certeza a relao custo benefcio poder no ser obtida caso alguns tpicos da Lei no forem revistos,
pelo contrrio, poder ser alcanado um resultado muito negativo se comparado ao aplicado pela CLT.
Com certeza, chegamos concluso que o Estatuto figura como um retrocesso nas relaes
trabalhistas, pois modificaes como essas acima citadas no podero mensurar de outra forma se no
negativamente. Infelizmente, com pesar que detectada uma Lei recente em nosso sistema, que
teria o filo de oferecer melhorias e incentivar as relaes trabalhistas, possua um carter to desvantajoso para a coletividade, mas no possvel encarar outra finalizao sem ser essa. Mas tambm h
o que saudar na nova Lei. O incio do controle de horrio da jornada de grande valia, pois agora a
dispensa da obrigao diz respeito apenas ao quadro de trabalho.
Interessantes so certos aspectos, como a dispensa da posse do livro intitulado Inspeo do
Trabalho, algo que no verificada razo em existir, uma vez que no cria maiores transtornos para o
microempresrio, para o controle de irregularidades do estabelecimento, e sem esse livro, torna-se
mais complicada tal averiguao.
O objetivo do Estatuto muito nobre e est certo que o ramo precisa de reconhecimento para
o seu crescimento econmico, resta saber se o rumo tomado em certos temas o certo. Apesar dos
avanos trazidos pela Lei, os retrocessos os superam, resultando em um expoente negativo. A Lei precisa de melhorias, revises, um estudo em longo prazo, alm de uma reflexo do legislador a respeito
dos princpios e direitos priorizados no momento de confeco da norma, da mesma maneira, a realizao de maiores pesquisas de campo para apurar o que na prtica est ocorrendo no interior desses
estabelecimentos. Foi esse o foco de estudo desse trabalho, demonstrar as mudanas, as crticas e
consequncias implementadas pela Lei, pelo menos quanto aos efeitos trabalhistas, sem pretenso de
esgotar o tema.
Artigo 139, 2 CLT. Para os fins previstos neste artigo, o empregador comunicar ao rgo local do Ministrio do Trabalho com antecedncia
mnima de 15 (quinze) dias, as datas de incio e fim das frias precisando quais os estabelecimentos ou setores abrangidos pela medida. 3
CLT. Em igual prazo, o empregador enviar cpia da aludida comunicao aos sindicatos representativos da respectiva categoria profissional,
e providenciar a afixao de aviso nos locais de trabalho.
(13)
139
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
GRAZZIOTIN, Marcelo Rugeri, Tratamento Jurdico diferenciado pequena empresa no Processo do
Trabalho. So Paulo: LTr, 2004. 133 p.
MARTINS, Srgio Pinto. Comentrios CLT. 13.ed. So Paulo: Atlas, 2009. 1216 p.
INTERNET.
BRANCAGLIONE, Luciana Helena. Sobre os reflexos da Lei Complementar n 123/2006 no contrato de
aprendizagem. Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1512, 22 ago. 2007. Disponvel em: <http://jus2.
uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=10298> Acesso em 22 fev.2012.
BRASIL. Servio Brasileiro de Apoio as Micro e Pequena Empresa - SEBRAE. Disponvel em <http://www.
telecentros.desenvolvimento.gov.br/_arquivos/capacitacao-empresarial/LeiGeral.pdf> Acesso em 05 jan.2012.
INCIO, Maycon Vicente. Tratamento Constitucional dado s Microempresas na rea Trabalhista. II
Revista Eletrnica do Ncleo de Estudos e Pesquisas Jurdicas da Universidade Catlica de Gois,
Setembro / 2005. Disponvel em <http://www.ucg.br/nepjur/revista_II.php> Acesso em 5 jan.2012.
MENEZES, Cludio Carvalho. A aprendizagem como instrumento de profissionalizao do adolescente.
Disponvel em <http://www.abmp.org.br/textos/77.htm> Acesso em 20 maio.2012.
PASTORE, Jos. Simples Trabalhista. Disponvel em <http://www.josepastore.com.br/artigos/rt/
rt_191.htm> Acesso em 05 jan.2012.
SALES, Fernando Augusto de Vita Borges de. O novo Estatuto Nacional da Microempresa e da Empresa de
Pequeno Porte e os cartes de ponto dos empregados. Retrocesso legislativo que ressuscita obrigaes
ultrapassadas. Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1573, 22 out. 2007. Disponvel em: <http://jus2.
uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=10554> Acesso em 10 fev.2012.
SO PAULO. Sebrae/SP. Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas. <http://www.
sebraesp.com.br/index.php/234-uncategorised/institucional/pesquisas-sobre-micro-e-pequenasempresas-paulistas/micro-e-pequenas-empresas-em-numeros>. Acesso em: 12 dez.2014.
140
Pesquisa de clima organizacional:

um estudo de caso em uma
emissora de TV no RS
Lige Pires do Rosrio Lau1
Camila Capitanio Jocksch2
RESUMO
Este estudo tem como objetivo identificar os fatores de satisfao/insatisfao dos
colaboradores do setor de Suprimentos em uma emissora de TV no RS. uma pesquisa com abordagem quantitativa, exploratria, via um estudo de caso. Os dados foram
coletados atravs da aplicao de um questionrio para os funcionrios da respectiva
rea e com questes relacionadas ao plano de benefcios, condies de trabalho,
tarefas, crescimento profissional, trabalho em equipe, liderana e relacionamento
entre colegas e lder. Os resultados mostraram que os fatores de satisfao foram o
plano de benefcios, as condies de trabalho, o trabalho em equipe, a liderana e o
relacionamento entre colegas e lder. E os fatores de insatisfao esto relacionados
aos servios do restaurante (plano de benefcios), as tarefas e ao crescimento profissional. Constatou-se que os colaboradores do setor mostraram um bom nvel de satisfao, entretanto, analisando o ndice de insatisfao h necessidade de algumas
aes de melhorias para um melhor atendimento s expectativas dos funcionrios
que tambm est associado realizao do desejo do cliente e ao bom desempenho
organizacional.
PALAVRAS-CHAVE
Clima Organizacional. Pesquisa de Clima. Satisfao/Insatisfao
ABSTRACT
This study aims to identify the factors of satisfaction / dissatisfaction of employees
Supplies industry in a TV station in RS . It is a survey with a quantitative approach ,
exploratory , via a case study . Data were collected through a questionnaire to the
respective area employees and issues related benefit plan , working conditions ,
tasks, professional growth , teamwork , leadership and relationship between colleagues and leader. The results showed that the satisfaction factors were the benefits
plan , working conditions , teamwork , leadership and the relationship between
colleagues and leader. And the dissatisfaction factors are related to restaurant services ( benefit plan ) , tasks and professional growth. It was found that the industry
collaborators showed a good level of satisfaction , however , analyzing the rate of
dissatisfaction is no need for some improvement actions to better service the expectations of employees that is also associated with reaching the clients wishes and
good organizational performance.
KEYWORDS
Organizational climate. Climate Survey . Satisfaction / dissatisfaction
Psicloga, mestre em Cincias Sociais Aplicadas, especialista em Administrao Estratgica Organizacional, professora da Faculdade Dom
Bosco de Porto Alegre, consultora de empresas, orientadora de trabalhos de concluso de curso. E-mail: lau_pires@hotmail.com
(2)
Bacharel em Administrao pela Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. E-mail: camilajocksch@yahoo.com.br
(1)
141
1. Introduo
No mundo contemporneo, onde as empresas esto vivendo, existe uma complexidade de
variveis que exige constante atualizao das estratgias, redefinio dos mercados e repensar das
estruturas.
No ambiente de negcios se verifica a competitividade, o elevado grau de exigncia e como as
organizaes interagem com o ambiente onde se encontram h um grande impacto interno nas mesmas, expressando-se nas formas de trabalho, na execuo das tarefas, no desempenho e expectativas
dos colaboradores.
A satisfao pessoal e profissional reflete em um clima positivo na organizao e uma pessoa
que sentir um ambiente positivo de desempenho pensar em realizar um bom trabalho. medida que
as empresas oportunizarem o desenvolvimento para seus funcionrios e bom ambiente de trabalho
obter mais comprometimento e melhores resultados. Logo, identificar o que os colaboradores pensam
sobre a empresa/setor, ouvir a opinio dos mesmos so meios de verificar como esto sendo atendidas
as expectativas e, consequentemente, indicar o clima organizacional.
A empresa em estudo tem como misso facilitar a comunicao das pessoas com o seu mundo e executa seu trabalho com excelncia nos mais diversos setores em que atua. Ela trabalha contedos jornalsticos, de entretenimento e de servios por meio de emissoras de rdio e de televiso,
jornais e portais de internet. o segundo maior empregador de jornalistas do pas e toda a organizao
dedicada a gerar as melhores solues para os clientes. Para atender estas metas, o cliente interno
deve possuir uma viso de conjunto e comprometimento, via um clima organizacional favorvel. Um
ambiente interno com reduzida satisfao entre os funcionrios pode gerar falhas nos mtodos de
trabalho, baixa produtividade, absentesmo, retrabalho e reduzido nvel de motivao.
Ento, este estudo tem como objetivo identificar o clima organizacional do setor de Suprimentos de uma emissora de TV no RS relacionados s condies de trabalho, plano de benefcios,
relacionamento entre colegas e lder, distribuio de atividades, crescimento profissional, liderana e
trabalho em equipe.
O presente trabalho est estruturado da seguinte forma: a primeira a introduo. A segunda
apresenta a fundamentao terica ligada ao estudo oferecendo suporte terico aos conceitos abordados. A metodologia utilizada descrita na terceira parte. Na quarta, apresentam-se os resultados com
a anlise dos mesmos. Finalizando, a quinta parte com as consideraes finais.
2. Clima Organizacional
O clima organizacional o conjunto de impresses gerais que os funcionrios tm em relao
ao seu ambiente de trabalho. Ainda que nem todos os indivduos tenham a mesma opinio, o que no
possvel, pois no tm a mesma percepo, o clima organizacional reflete o comportamento organizacional. So as caractersticas especficas de cada organizao, seus valores ou atitudes que afetam
a maneira pela qual as pessoas ou grupos se relacionam no ambiente de trabalho. Este conjunto de
fatores no pode ser analisado isoladamente, mas sempre em conjunto. Neste contexto, segundo
Chiavenato (1994), o clima organizacional influencia diretamente na motivao, no comportamento
humano e na satisfao no trabalho. Ele cria alguns tipos de expectativas cujas consequncias resultam em diferentes atitudes. As pessoas esperam certas recompensas e criam satisfaes ou frustraes
com base em suas percepes do clima organizacional.
Conforme Robbins (2010), o clima organizacional refere-se s percepes comuns que os funcionrios de uma organizao tm com relao empresa e ao ambiente de trabalho. Uma pessoa que
encontra um clima positivo de desempenho pensar em fazer um bom trabalho com mais frequncia.
Arajo (2014) destaca o corpo funcional, dizendo que as pessoas da organizao contribuem
para a instalao de um clima organizacional favorvel que conduz a resultados, tanto nos negcios,
quanto em qualquer atividade-fim da empresa.Assim como, o gestor de pessoas deve ser hbil para
identificar eventuais rudos no relacionamento entre as pessoas, visando ao melhor clima possvel e
assegurando um desenvolvimento dos trabalhos na rea.
Luz (2003) defende que, em qualquer empresa, cabe rea de recursos humanos ouvir os
funcionrios, j que faz parte de sua misso proporcionar a estes um bom clima organizacional. A
obrigao de tornar os funcionrios satisfeitos ou motivados est contida tanto na literatura tcnica
quanto no cotidiano da Administrao de Recursos Humanos. Logo, se motivar ou ao menos satisfazer as necessidades dos funcionrios parte da misso da ARH, ento ela tem o dever de diagnosticar,
142
periodicamente, o clima organizacional.

Esta anlise pode ser feita por meio da ferramenta de pesquisa de clima. Pasetto (2012) define
que a pesquisa de clima um filtro com atributos pertencentes empresa, por meio do qual passam
os dados objetivos dos empregados, permitindo saber o que pensam e sentem em relao empresa
e ao prprio trabalho realizado. de suma importncia mensurar as variveis escolhidas que aps
analisadas, devem ser confrontadas com outras medidas por outras ferramentas complementares de
gesto de recursos humanos.
Segundo Bedani (2006) a pesquisa de clima organizacional omapeamento das percepessobre o ambiente interno da organizao, como ponto de partida igualmente vlido para mudanas e o
desenvolvimento organizacional. um processo apropriadoe importante utilizado para a averiguao
das opinies dos colaboradores quanto aos mais diversos fatores que possam interferir na sua satisfao ou insatisfao em relao organizao. Permite que a instituio avalie o momento pelo qual
est passando e planeje aes, visando melhoria contnua.
Sendo o clima organizacional um resultado do conjunto das satisfaes e insatisfaes dos
colaboradores, importante citar alguns conceitos. O conceito de satisfao no trabalho, para Robbins (2010) um sentimento positivo com relao ao trabalho, resultado de uma avaliao de suas
caractersticas. Ainda diz que o trabalho de uma pessoa vai alm de organizar papis, programar um
computador e atender os clientes. Requer, tambm, a convivncia com os colegas e superiores, a obedincia s regras e polticas organizacionais, o bom desempenho, a aceitao das condies de trabalho geralmente abaixo do ideal. A avaliao que um colaborador faz de sua satisfao ou insatisfao
resultado de um somatrio de elementos do trabalho, entre eles, as oportunidades de promoo, a
superviso, a natureza do trabalho, relacionamento. O empregado satisfeito com seu trabalho adota
uma postura positiva em relao empresa, enquanto o insatisfeito possui atitudes negativas, por
meio de reclamaes, desinteresse, baixa produtividade e falta de motivao.
Para Gil (2001), a motivao a fora que estimula as pessoas a agir. a energia que gera
a produtividade de uma organizao, justamente por isso as empresas esto cada vez mais atentas
importncia de investir em aes para a valorizao dos colaboradores.
Para Pasetto (2012), o clima pode ser avaliado por meio de muitas variveis, dependendo do
interesse da empresa. Entre os fatores mais conhecidos, a autora cita a imagem da empresa, comunicao, remunerao, carreira, liderana, relacionamento, benefcios, treinamento, desenvolvimento,
qualidade, produtividade, segurana, meio ambiente e satisfao geral.
Para Oliveira (2002), a satisfao se exprime atravs da concordncia/discordncia do indivduo sobre o grau de cumprimento de aspectos extrnsecos, originados de fontes internas da organizao, tais como, reconhecimento profissional, benefcios, estilo de chefia, recompensas financeiras,
promoo.
Neste estudo, os fatores selecionados para medir o clima do setor na empresa so mostrados
a seguir com o respectivo embasamento terico.
Ligado ao fator Benefcios, na concepo de Marras (2011) denomina-se benefcio o conjunto
de programas oferecidos pela organizao como complemento ao sistema de salrios. Portanto, auxilia
na manuteno de baixos ndices de ausncias e rotatividade, boa qualidade de vida dos colaboradores, reduo do estresse. O mesmo autor explica que o salrio no o nico componente remuneratrio de contraprestao do trabalho. Chama-se remunerao, os benefcios somados ao salrio total
(nominal e todas as verbas de crdito). Um plano de benefcios pode atender s necessidades intrnsecas, em geral so de carter psicolgico (necessidades sociais, de relacionamento) e as extrnsecas
que fornecem a satisfao de fatores fsicos (servios, seguros).
Segundo Robbins (2010) h muitas maneiras de remunerar os empregados e o melhor sistema
de remunerao o que paga o trabalho que vale, sendo tambm competitivo em comparao com o
mercado. uma deciso estratgica e ao remunerar melhor, as empresas tm funcionrios mais bem
qualificados e mais motivados, permanecendo mais tempo no local. Existem formas de programas
de remunerao varivel, plano este que baseia em alguma medida de desempenho individual e/ou
organizacional.
Quanto a Liderana, Fiorelli (2013) assinala que o lder obtm a cooperao entre as pessoas,
promove a convergncia de diferentes percepes e objetivos. Outro aspecto importante citado pelo
autor de que no podemos confundir chefia ou gerncia com liderana. Na organizao, a gerncia influencia os indivduos devido ao poder normativo racional-legal. O lder capaz de conseguir
que outras pessoas, espontaneamente, ultrapassem o estabelecido formalmente.
Na concepo de Gil 2011 (apud Gardner, John W. B) as caractersticas que um lder deve
possuir so: vitalidade fsica e energia; inteligncia e capacidade de julgamento; disposio para
143
aceitar responsabilidades; aptido para tarefas; habilidade para lidar com as pessoas; necessidade de
conquista; capacidade de motivar; coragem; capacidade de conquistar e manter confiana; decidir
e estabelecer prioridades; domnio e afirmao, e adaptabilidade. O lder exerce um papel de suma
importncia nas organizaes, pois este atua nos recursos emocionais e espirituais da organizao,
incluindo seus valores, comprometimento e pretenses.
De acordo com Chiavenato (1999), o lder aquele que exerce influncia em seus liderados
atravs do respeito e admirao que estes tm por ele e no apenas pelo cargo que exerce. Uma
essencial habilidade que o lder deve dominar o feedback, processo no qual deve ser transmitida a
percepo a respeito do comportamento de seus liderados. O feedback importante para a construo
de um bom relacionamento interpessoal. Quando so aperfeioadas as suas habilidades, naturalmente
estabelecido um processo de respeito, compreenso e confiana entre as partes envolvidas.
Quanto a varivel Equipe, Tanure (2007) expe a importncia deste formato de trabalho e que
no mundo contemporneo adquire propores mais significativas, em especial no complexo ambiente
de redes. As equipes so marcadas pela diversidade, mas a liderana preparada sabe lidar, orientando,
administrando os conflitos e organizando as mesmas.
Robbins (2004) destaca a diferena entre um grupo e uma equipe. Um grupo de trabalho interage para compartilhar informaes, tomar decises e ajudar cada membro em seu desempenho na sua
rea de responsabilidade. Enquanto, que uma equipe de trabalho gera uma sinergia positiva por meio
do esforo coordenado. Os esforos individuais resultam em um nvel de desempenho maior do que a
soma daquelas contribuies individuais. Uma equipe um grupo pequeno de pessoas, que dividem os
mesmos interesses e se dispem a trabalhar para atingir objetivos que tem em comum.
Fiorelli (2000) enfatiza que a interao humana aumenta o conhecimento mtuo, propiciando
melhor aproveitamento dos pontos fortes de cada um e ocasionando a neutralizao dos pontos fracos,
aumentando assim a produtividade e o bem-estar no trabalho.
O Relacionamento entre Colegas e Lder outra varivel estudada e que est associada ao
trabalho de equipe. Os profissionais habitualmente veem os lderes como modelo a ser seguido, por
isso a atividade de liderar pessoas requer habilidades especficas, como compreender as expectativas
dos seus liderados e os elementos que compem estas.
Conforme Maximiniano (2004, p.17), para trabalhar eficientemente com as pessoas, voc precisa de ferramentas comportamentais da organizao: entendimento das diferenas individuais, da
cultura organizacional, e de processos como motivao, dinmica de grupos e comunicao visando
promoo da unio e do trabalho em equipe. O feedback, habilidade que o lder deve dominar,
importante para a construo de um bom relacionamento interpessoal, pois quando so aperfeioadas
as suas habilidades, naturalmente estabelecido um processo de respeito, compreenso e confiana
entre as partes envolvidas.
Relativo s Tarefas, o papel do funcionrio em relao tarefa que desempenha, com o
decorrer dos anos, vem recebendo uma dimenso maior e com ela a perspectiva de melhorias. Para
que ocorra o aperfeioamento das tarefas, necessrio o aumento da participao do indivduo na
definio dos objetivos e processos e das tcnicas desenvolvendo assim a produtividade e satisfao no
trabalho, pois desta forma o indivduo no ser capaz de tratar suas tarefas como algo insignificante.
Para Cohen (2003) quanto melhor distribudos os recursos (nveis de expertise) do grupo entre seus
componentes, mais adequada ser a participao total dos integrantes, indicando que as atribuies
podem ser divididas mais adequadamente entre os participantes na dependncia dos recursos.
A oportunidade de crescimento profissional/reconhecimento outro importante fator pesquisado. Para Gil (2011) reconhecimento, atividades desafiadoras e estimulantes, crescimento so
capazes de proporcionar efeitos produtivos na satisfao no trabalho, resultando no aumento da capacidade produtiva das pessoas. A avaliao de desempenho (360 graus) promove o autoconhecimento e
autodesenvolvimento. O enriquecimento da tarefa supe o aumento intencional da responsabilidade,
amplitude e desafio no trabalho.
3. Metodologia
Este estudo classifica-se como uma pesquisa exploratria, pois consiste em explorar uma situao ou rea em que h pouco conhecimento, a fim de levantar problemas gerais ou causas dos
mesmos e possui uma abordagem quantitativa e descritiva. Com base na classificao de Vergara
(2010) quanto aos fins exploratria, pois busca fazer um levantamento bibliogrfico sobre o tema
para melhor compreend-lo e descritiva porque descreve, organiza os dados de uma determinada
populao e estabelece correlaes entre as variveis. Quanto aos meios, classifica-se como pesquisa
144
de campo, utilizando dados primrios coletados no setor atravs da aplicao de um questionrio e,

tambm o uso de materiais j elaborados constitudos, principalmente, de livros e artigos cientficos
para a fundamentao terica sobre o tema.
O mtodo de investigao adotado foi o estudo de caso que segundo Gil (2009) um modelo
proposto para a produo do conhecimento num campo especfico, que aponta princpios e regras a
serem observados ao longo de todo o processo de investigao.
A amostra foi composta por 10 colaboradores do setor de suprimentos (70%), incluindo analistas, assistentes e estagirio. Os dados foram coletados atravs da utilizao de um questionrio
constando, inicialmente, dados da amostra, tais como, escolaridade, tempo de empresa, sexo e, aps,
as questes abordando as variveis: plano de benefcios, condies de trabalho, tarefas, crescimento
profissional, trabalho em equipe, liderana e relacionamento entre colegas e lder. Para cada pergunta, o respondente escolhia uma de trs alternativas de resposta. Na viso de Krumm (2005), a maioria
das pesquisas sobre clima organizacional envolve a utilizao de questionrios, pois uma mensurao
mais exata deve focalizar o que cada indivduo diz, em vez de gerar um resumo.
Para a anlise dos dados foi utilizada a tcnica de estatstica descritiva cujo objetivo caracterizar uma amostra de dados, que obtida por meio de variveis selecionadas para o estudo. Segundo
Vergara (2005), a pesquisa descritiva expe caracterstica de uma determinada populao. Pode tambm estabelecer correlaes entre variveis e definir sua natureza.
4. Apresentao e Anlise dos Dados

Com base no questionrio aplicado aos funcionrios do Setor de Suprimentos da emissora de
TV, so apresentados, inicialmente, os dados sobre a amostra. E, aps, os fatores da pesquisa (plano
de benefcios, condies de trabalho, tarefas, crescimento profissional, trabalho em equipe, liderana
e relacionamento entre colegas e lder) com os respectivos percentuais de resposta.
Dos respondentes, 50% so do sexo feminino e 50% do sexo masculino; referente ao grau de
escolaridade, 30% dos colaboradores est cursando o ensino mdio, 40% o ensino superior, 20% com
curso superior completo e 10% com ps-graduao. No que diz respeito ao tempo de empresa, 20% dos
funcionrios possuem at 6 meses, 50% possuem de 1 ano e 3 meses at 4 anos e 30% acima de 7 anos
no local.
4.1 Fatores Pesquisados

Com relao ao Plano de benefcios, 80% da amostra responderam que atende as suas necessidades e a de seus dependentes e 20% disseram que atende parcialmente. Dentro do plano de
benefcios foi avaliado o convnio de assistncia mdica, o restaurante, o vale transporte e o estacionamento. Quanto ao convnio de assistncia mdica proporcionado pela empresa, 80% esto satisfeitos; 10% mais ou menos satisfeitos; e, 10% insatisfeitos, indicando que a maioria demonstra satisfao
com o convnio que lhes oferecido. Relativo ao restaurante (servios, cardpio, valor, higiene...) dos
colaboradores, 40% responderam como satisfeitos, 30% mais ou menos e 30% no satisfeitos. Portanto,
h um alto nvel de insatisfao neste fator avaliado. Quando questionados sobre o vale transporte e
o estacionamento, 100% da amostra esto satisfeitos.
Ento, a maioria das pessoas do setor est satisfeita com o Plano de benefcios que a empresa
oferece, exceto em relao qualidade do restaurante. Para Chiavenato (2004) os benefcios sociais
constituem remunerao indireta com importante participao na manuteno, motivao e atrao
de profissionais qualificados.
No fator Condies de trabalho, inclui aspectos da estrutura fsica, de segurana e materiais
para a realizao do trabalho. Ao responder sobre a estrutura fsica das salas, 80% esto satisfeitos e
20% parcialmente satisfeitos. Sobre as condies e orientaes de segurana, 100% esto satisfeitos.
Relacionado disponibilidade de materiais bsicos de trabalho, a maioria est satisfeita (90%).
Relacionado ao fator Tarefas, 40% da amostra disseram que existe uma boa distribuio das
mesmas facilitando o trabalho; entretanto, 60% responderam que razovel. Questionados se h satisfao na execuo das tarefas, 50% esto satisfeitos e 50% mais ou menos. Se as responsabilidades
esto claras e compreendidas, 60% relataram que sim e 40% no esto bem claras. Quanto inovao,
a amostra (90%) respondeu que estimulada para inovar nas tarefas executadas, enquanto que 10%
responderam ser razovel este estmulo.
145
Na varivel Crescimento profissional foi perguntado se a empresa estimula o aprendizado

contnuo, se existe oportunidade de crescimento interno/promoo e 60% dos funcionrios do setor
responderam que sim, enquanto 40% disseram existir razoavelmente. O reconhecimento do desempenho no trabalho pela empresa foi pontuado satisfatoriamente por 40% dos respondentes, enquanto 60%
esto mais ou menos satisfeitos.
Outro item estudado foi sobre o Trabalho em equipe e questionados os colaboradores se h
confiana e respeito entre os componentes da equipe, 90% responderam que sim e 10% disseram que
no. Sobre a existncia de dilogo transparente e aberto entre os colegas de trabalho, 80% responderam que existe, 10% mencionaram que h parcialmente e 10% disseram que no existe dilogo aberto.
Quanto prtica do trabalho em conjunto/unio, 90% responderam que praticam e 10% disseram que
no. Se os funcionrios trabalham buscando atender um nico objetivo, 60% responderam que sim, 30%
mais ou menos e 10% no. Estas perguntas esto relacionadas aos fatores que determinam o sucesso
de uma equipe. Fiorelli (2000) defende que a interao humana aumenta o conhecimento mtuo,
propiciando melhor aproveitamento dos pontos fortes de cada um e ocasionando a neutralizao dos
pontos fracos, aumentando assim a produtividade e o bem-estar no trabalho. Alm disso, o trabalho
em equipe capaz de favorecer as iniciativas e inovaes, onde fatores emocionais e racionais sero
capazes de motivar as pessoas a procurarem uma equipe, para as quais as mesmas possam pertencer.
Outro aspecto pesquisado foi sobre a Liderana do setor. Ligado ao supervisor se sabe lidar
com as diferenas individuais na equipe, 80% disseram sim e 20% mais ou menos. Se o supervisor imediato transmite conhecimento/domnio no cargo, se receptivo s sugestes adversas ocorridas no
trabalho e oferece feedback equipe sobre o trabalho, 100% da amostra esto satisfeitos. Questionados sobre se sentirem valorizados no setor, 50% falaram que sim e 50% mais ou menos. Dos respondentes, 80% disseram que o superior imparcial na resoluo de problemas na equipe, enquanto que 20%
relatam que razovel. Para Chiavenato (2004), ningum pode ser um lder a menos que consiga com
que as pessoas faam aquilo na qual ele pretende que faam, nem ser bem sucedido. A menos que,
seus seguidores o percebam como um meio de satisfazer suas prprias aspiraes pessoais, ou atingir
seus objetivos.
Destacando o fator Relacionamento entre Colegas e Lder, 100% da amostra esto satisfeitos com a relao interpessoal entre o superior imediato e os subordinados. Perguntados se existem
momentos de integrao entre os colegas e lder, se o superior imediato mantm a equipe informada
sobre assuntos relacionados ao trabalho e se os colegas so encorajados a dialogar sobre os conflitos
internos, 90% esto satisfeitos. J em relao s pessoas solucionarem os problemas de relacionamento que surgem no setor com autonomia, 60% disseram que sim, 30% mais ou menos e 10% disseram
que no sentem autonomia. Segundo Robbins (2010), a alta congruncia entre o chefe e o funcionrio
relacionado percepo do trabalho est significativamente ligada satisfao do colaborador.
Ento, realizada a anlise dos dados deste estudo pode-se identificar que os fatores de satisfao considerados pelos respondentes foram: plano de benefcios (exceto o restaurante), condies
de trabalho, trabalho em equipe, liderana, relacionamento entre colegas e lder. Por outro lado, os
fatores de insatisfao foram: benefcios (restaurante), tarefas e crescimento profissional.
Os resultados apresentados na pesquisa demonstraram que existe bom nvel de satisfao dos
colaboradores do setor de suprimento da empresa. Entretanto, analisando o ndice de insatisfao percebe-se que necessria a implantao de algumas melhorias, estimulando a criao de um ambiente
de trabalho mais agradvel para os colaboradores, atendendo melhor s expectativas dos funcionrios
que tambm est associado realizao do desejo do cliente e ao bom desempenho organizacional.
Relativo ao nico item, o restaurante, que apresentou resultado insatisfatrio dentro do plano
de benefcios foi indicado que a organizao identifique os pontos fracos que podem estar relacionados
ao cardpio, limpeza, atendimento, entre outros. Quanto insatisfao apresentada em relao s
tarefas foi sugerida uma reviso e ajuste das mesmas com a elaborao de um novo fluxograma de
maneira com que as funes a serem exercidas se adquem ao perfil de cada funcionrio, conduzindo
a melhor distribuio das atividades no setor. No que tange a falta de reconhecimento da empresa
em relao ao desempenho exercido pelos colaboradores pode ser implantada a avaliao de desempenho 360 Graus. Esta um importante instrumento que se bem aplicado pode gerar motivao nos
colaboradores, pois a autopercepo do avaliado confrontada com a percepo das diversas pessoas
envolvidas no processo, levando a um reconhecimento mais verdadeiro.
Logo, essencial que ao mensurar os fatores escolhidos, ao descrev-las, em seguida, analis-las e com base na estratgia organizacional investir em programas de melhoria.
146
5. Consideraes Finais
Este estudo teve como objetivo geral identificar os fatores de satisfao/insatisfao dos
colaboradores do setor de Suprimentos de uma emissora de TV no RS. Foi feita uma pesquisa de clima
como instrumento para medir o clima do respectivo setor, na qual uma ferramenta de grande valor
que compe a gesto estratgica e um questionrio como tcnica de investigao.
Desta forma, identificou-se o que os colaboradores pensam sobre o setor e os principais fatores que influenciam o clima interno. Os resultados apresentados pela amostra foram em sua maioria
positivos, com exceo de alguns fatores que necessitam da implantao de melhorias. Atravs da anlise dos dados, conclui-se que a maioria dos respondentes est satisfeita com os benefcios que a empresa oferece (exceto o restaurante). A empresa est disponibilizando os materiais bsicos e essenciais
para a realizao do trabalho, alm de dispor de uma boa estrutura fsica e condies de segurana
para os colaboradores. A liderana apresentou pontos fortes, no que diz respeito, aos conhecimentos
ligados s atividades, recepo de sugestes/crticas e ao feedback que oferece aos seus colaboradores. H um bom ndice relativo ao estmulo para inovao no trabalho. Os chefes so bem vistos
pela equipe, deixando claro o que esperam, atendendo s solicitaes com agilidade e estimulando os
funcionrios a fazerem cada vez melhor seu trabalho. Sobretudo, existe um ndice de insatisfao dos
funcionrios pesquisados deixando o clima organizacional a desejar em alguns aspectos. So eles, os
servios oferecidos no restaurante, a execuo das tarefas devido m distribuio das mesmas e a
falta de reconhecimento da empresa do desempenho no trabalho. Para tais aspectos de insatisfao,
sugeriu-se a implantao de aes que promovam mudanas significativas de modo a atingir os objetivos e o setor/empresa continuar prosperando.
Assim, conclui-se que ao estudar o clima da empresa ouvir a opinio do cliente interno, identificar o nvel de satisfao do mesmo e um clima positivo que faz a organizao chegar ao destino.
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148
Responsabilidade Civil decorrente da

Violao dos Direitos da Personalidade
Guilherme Augusto Pinto da Silva1
Jeronimo Basil Almeida2
RESUMO
O presente ensaio versa sobre a responsabilidade civil aplicada s hipteses de violao dos direitos da personalidade, atravs da qual se prope uma reclassificao
dos danos extrapatrimoniais a partir da identificao do bem jurdico violado. Para
tanto, analisa-se, em linhas gerais, o caminho percorrido pela responsabilidade civil
e o seu estado atual. Na sequncia, aborda-se a temtica dos direitos da personalidade em geral, suas caractersticas e classificao. Por fim, examinam-se em especial
os direitos honra, imagem e privacidade e algumas das inmeras hipteses de
violao, em uma leitura crtica luz de uma nova classificao dos danos extrapatrimoniais.
PALAVRAS-CHAVE
Responsabilidade Civil Direitos da Personalidade Danos Morais Danos Extrapatrimoniais Direito honra Direito imagem Direito vida privada e intimidade.
SUMRIO
Introduo. 1. Consideraes gerais e delimitao da temtica. 2. Os direitos da personalidade. 2.1. Caractersticas e classificao. 3. Danos aos direitos da personalidade. 3.1. Dano honra. 3.2. Dano imagem. 3.3. Dano intimidade e vida privada.
Concluso. Referncias bibliogrficas.
ABSTRACT
This paper is about the tort law applied to cases of violation of personality rights
by which proposes a reclassification of damage from the violated legal right identification. For this, we analyze, in general, the path taken by tort law and its current
state. Following, deals with the theme of the rights of personality, characteristics
and classification. Finally, it examines in particular the rights to honor, image, privacy and some of the many cases of violation, in a critical reading in the light of a new
classification of damage.
KEYWORDS
Tort law - Personality Rights - Moral Damages - Right to honor - Right to image - Right
to privacy and intimacy
Mestre em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul PUC/RS. Professor da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre.
Advogado inscrito na OAB/RS.
(2)
Mestre em Direito pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul - UFRGS. Professor da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. Advogado
inscrito na OAB/RS.
(1)
149
Introduo
A crise do Direito Privado que enfrentou o fenmeno da constitucionalizao e repersonalizao foi fundamental para afirmao dos direitos da personalidade e a superao da leitura patrimonialista do direito civil. O instituto da responsabilidade civil, igualmente, teve significativas mudanas
no sentido de alar a pessoa humana ao centro de sua preocupao, seja atravs da superao do
iderio de culpa, ou da ampliao das hipteses de reparao de danos, admitindo a indenizao por
dano moral.
A conjugao dos direitos da personalidade e da responsabilidade civil, neste sentido, demonstra-se fundamental compreenso da ideia dos danos morais, ou extrapatrimoniais, e a consequente
reparao. A proposta desta pesquisa consiste em examinar, em uma leitura conjunta, os direitos da
personalidade e o instituto da responsabilidade civil aplicado s hipteses de violao destes direitos.
Consequentemente, sugere-se uma nova leitura, ou reclassificao dos danos extrapatrimoniais para
que integrem as hipteses de violao dos direitos da personalidade. Para tanto, faz-se uma leitura
crtica das hipteses de violao dos direitos honra, imagem e vida privada, com a consequente
anlise de alguns julgados dos Tribunais Superiores e Tribunais de Justia.
1. Consideraes gerais sobre a Responsabilidade Civil

A responsabilidade civil o instituto que estuda a violao dos interesses juridicamente relevantes da pessoa, em sua esfera patrimonial e/ou extrapatrimonial, estabelecendo diretrizes para
imputao e fixao das consequncias jurdicas decorrentes do ato violador, atribuindo indenizao
que visa suprimir, reparar ou compensar a leso sofrida. Em sntese, possvel afirmar que a responsabilidade civil configura-se como a violao de um dever e a atribuio de uma consequncia.
O certo que o instituto atravessou mudanas significativas nos ltimos anos. A nfase que
desde muito tempo sempre foi atribuda ao ofensor, deslocou-se para o ofendido, ampliando-se as
hipteses de reparao. Superou-se, gradualmente, a noo subjetiva de culpa, atrelada ao dolo do
agente causador do dano, para consolidar o fenmeno da objetivao da responsabilidade civil. Essa
tendncia ganhou fora com a Constituio Federal de 1988, que consagrou a reparao dos danos
morais, de forma autnoma em relao aos danos materiais, estabelecendo novos contornos
reparao de danos. Tambm se deve ao fato da pessoa humana ter sido alada ao pice do ordenamento, a partir da dignidade como fundamento da repblica.
De modo geral, a responsabilidade civil estabelece alguns pressupostos: a existncia de uma
conduta, ocorrncia de dano e o nexo de causalidade que vincule o dano conduta imputada ao agente causador, justificando o dever de reparar. A noo de dano moral, por sua vez, era negativa: o que
no estivesse abarcado pela concepo de dano material restaria caracterizado como dano moral.
A partir de ento, constata-se que ao abrigo dos danos morais, encontram-se as mais variadas espcies de danos, trazendo como identidade entre si apenas o fato de no estarem relacionados
ao patrimnio, mas sim com os interesses da pessoa humana sendo a fixao do quantum indenizatrio de problemtica aplicao prtica. A tentativa de quebra da diviso entre danos morais e danos
materiais para uma sistematizao dos danos guisa do que se demonstrou com o rol dos direitos
da personalidade seria insuficiente, razo pela qual no se cogita sistematizar3 os danos no mbito
da responsabilidade civil4, o que no significa que no seja possvel realoc-los, ou reclassific-los.
Neste sentido so as colocaes de Fernando Noronha:
Esta classificao que separa danos pessoa e a coisas no era feita nas anlises tradicionais da
responsabilidade civil. At tempo relativamente recentes, em que a preocupao fundamental do ordenamento jurdico era com a atividade econmica, os danos pessoa humana, considerada em si
mesma, passavam quase despercebidos. Muitos juristas chegavam a assimilar danos a coisas e danos
patrimoniais, por um lado, e danos pessoais e danos extrapatrimoniais, por outro. Hoje, porm, em
que se reconhece ao ser humano uma iminente dignidade, no desenvolvimento da tica sistematizada
por Kant no final do sculo XVIII e conhecida como personalismo tico, e em que as prprias constituies destacam a importncia da tutela da pessoa (assim, entre ns princpio fundamental do Estado
Democrtico de Direito a proteo da dignidade da pessoa humana: Constituio Federal, art. 1, III),
Aqui no se confunde a sistematizao dos danos com a sistematizao da responsabilidade civil. Sobre o assunto, ver: NORONHA, Fernando.Responsabilidade civil: uma tentativa de ressistematizao. Revista de direito civil, n. 64, abr./jun/93, So Paulo: RT. p.13-47.
(4)
Conforme adverte Eugnio Facchini Neto: Dificilmente haver no direito civil matria mais vasta, mais confusa e de difcil sistematizao
do que a responsabilidade civil. FACCHINI NETO, Eugnio. Da responsabilidade civil no novo Cdigo. In: SARLET, Ingo Wolfang (Org.). O Novo
Cdigo Civil e a Constituio. 2. ed.rev.ampl. Porto Alegre : Livraria do Advogado, 2006. p. 154.
(3)
150
assume especial relevo a tutela da integridade fsica, psquica e moral da pessoa, com o consequente
reconhecimento do direito reparao por todos os danos resultantes de atos ou fatos que atentem
contra ela. Se a pessoa humana um dos valores fundamentais a ser tutelado pelo ordenamento jurdico, plenamente justificado que se d especial relevncia aos danos pessoais5.
Para superao da viso simplista da diviso dos danos (dano moral e material), ganha importncia disciplina dos direitos da personalidade. Com o advento do Cdigo Civil de 2002, o legislador
estampou um rol numerus apertus de interesses da pessoa, tais como direito honra; imagem;
vida privada; que seguem em dinmica construo. De certa forma isso possibilita uma nova classificao ao que se denomina dano moral, para que se identifique qual o bem jurdico violado no caso
concreto, com a finalidade de dar cabo ao que a praxis jurdica chama de indstria do dano moral.
Isso por que de modo geral, os direitos da personalidade oferecem um conjunto amplo de situaes definidas pelo sistema jurdico, de modo objetivo e controlvel, sem necessidade de recurso
ocorrncia de dor ou prejuzo, j que a responsabilidade opera-se pelo simples fato da violao (damnu in re ipsa)6. Assim, verificada a violao a direito da personalidade surge o dever de indenizar, no
sendo necessria prova do prejuzo, como anteriormente indispensvel, bastando que se comprove o
nexo de causalidade.
possvel, assim, afirmar que a disciplina dos direitos da personalidade integra e concretiza o
princpio da dignidade humana, renovando o instituto da responsabilidade civil. Diante dessa constatada transformao, suscitou-se o questionamento: onde alocar as hipteses de violao dos direitos
da personalidade? Sero constitutivos de uma (re)classificao prpria ou podem ser sistematicamente
conduzidos ao gnero dano moral7?
2. Os direitos da personalidade
A disciplina dos direitos da personalidade revelou polmica8 quando do seu surgimento. A uma
porque a construo dogmtica relativamente recente, podendo ser atribuda doutrina francesa
e alem do final do sculo XIX. Tambm porque o direito romano do qual o direito brasileiro herdeiro de muitos institutos no contemplou os direitos da personalidade9, nos moldes em que hoje
concebido.
Logo aps as primeiras elaboraes doutrinrias acerca dos direitos da personalidade, vieram
as crticas e as teorias negativistas. As principais crticas encontravam justificativa na concepo patrimonialista do direito civil, luz da qual era foroso reconhecer a existncia de direitos relacionados
ao indivduo. Eis o fundamento das teorias negativistas: a personalidade estaria atrelada ao indivduo,
que sujeito de direitos; logo no poderia, ao mesmo tempo, ser objeto deles.
Somente a partir dos anos cinquenta que se passou a admitir a existncia dos chamados
direitos da personalidade, muito embora ainda arraigados a uma ndole de essncia patrimonialista.
No perodo ps-guerra, a partir de uma conscincia humanista10 e dos estudos de psicanlise11, restou
pacfico que o ser humano deve ser compreendido em toda sua dimenso ontolgica e no como sujeito
abstrato ou titular de direitos. possvel afirmar, portanto, que os direitos da personalidade encontram-se atrelados ao princpio da dignidade da pessoa humana.
No mbito do ordenamento ptrio, o Cdigo Civil de 1916 no se ateve ao trato dos direitos
da personalidade, sob o pretexto de que j estariam previstos na Constituio de 1891. A Constituio
NORONHA, Fernando. Os danos pessoa, corporais (ou biolgicos) e anmicos (ou morais em sentido estrito), e suas relaes com os danos
patrimoniais e extrapatrimoniais. Revista de Direito Privado. n.22, abril-junho 2005. p. 85.
(6)
LBO, Paulo Luiz Netto. Danos Morais e direitos da personalidade. Revista Trimestral de Direito Civil. vol. 6. abril/junho 2001. p. 80.
(7)
MARTINS-COSTA, Judith. Os danos pessoa no direito brasileiro e a natureza de sua reparao. Revista dos Tribunais. n. 789. ano 90. Julho
de 2001. p. 27. A autora utiliza a expresso danos extrapatrimoniais.
(8)
TEPEDINO, Gustavo. A tutela da personalidade no ordenamento civil-constitucional brasileiro. In: Temas de direito civil. 3. ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2004, p.23.
(9)
ANDRADE, Fbio Siebeneichler de. Consideraes sobre o Desenvolvimento dos Direitos da Personalidade e sua Aplicao s Relaes de
Trabalho. In: Direitos fundamentais e justia. Porto Alegre, v.3. n. 6, 2009, p. 165. No mesmo sentido Tepedino constata que: o direito
romano no tratou dos direitos da personalidade aos moldes hoje conhecidos. Concebeu apenas a actio injuriarum, ao contra a injria que,
no esprito prtico dos romanos, abrangia qualquer atentado pessoa fsica ou moral do cidado, hoje associado tutela da personalidade
humana. No mesmo sentido: TEPEDINO, Gustavo. op. cit. p. 24
(10)
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988. 6. ed. rev. atual. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 29 e ss.
(11)
SOARES, Flaviana Rampazzo. Responsabilidade civil por dano existencial. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2009. p. 34. No
mesmo sentido refere Judith Martins-Costa: Antes de a psicanlise instaurar seu reinado, pondo a nu a relevncia da sade psquica e da
vida sexual e afetiva, poder-se-ia cogitar da hiptese de dano psquico, dano vida afetiva, dano vida conjugal ou dano realizao sexual? No mesmo sentido: MARTINS-COSTA, Judith. Os danos pessoa no direito brasileiro e a natureza da sua reparao. Revista dos
Tribunais. n. 789. Ano 90. Julho de 2001. p.22.
(5)
151
de 1988 foi, todavia, a que demonstrou real comprometimento na proteo da pessoa, tutelando os
direitos da personalidade, atravs do art. 5 e incisos. Consequentemente, o Cdigo Civil de 2002 incorporou esse influxo de proteo e tutela dos interesses da pessoa humana - e trouxe um captulo
especfico para tratar dos direitos da personalidade, como a servir de chave de leitura ao restante do
diploma privatista.
Isso no significa que a positivao dos direitos da personalidade no Cdigo Civil de 2002 revelou-se imprescindvel ao reconhecimento destes direitos pelo ordenamento. Em verdade, vieram a
dar nfase pretenso do constituinte, pois:
Caso a eficcia de um direito fundamental dependesse de uma legislao infraconstitucional que o
implementasse, correr-se-ia o risco de a omisso do legislador ordinrio ter mais fora eficacial do que
a ao do legislador constituinte. Isso significaria que a criatura (legislador ordinrio) teria mais poder
do que seu criador (legislador constituinte) 12.
Essa incorporao de valores constitucionais pelo direito privado decorre do princpio da dignidade da pessoa humana, ou seja, recoloca-se ao centro do ordenamento o ser humano e suas emanaes13. Os direitos da personalidade, portanto, refletem a manifestao dos direitos fundamentais no
mbito do direito privado, que nem por isso abandonam suas caractersticas. Por isso, podemos dizer
que sua aplicao no limitada ao mbito do direito pblico, ou a relaes onde um dos sujeitos no
seja pblico. Aplicam-se tambm nas relaes entre particulares14.
Estuda-se, doravante, as caractersticas e classificao dos direitos da personalidade, o que
no significa que sejam retomados alguns pontos peculiares e explicitados outros aspectos ainda no
abordados, nos tpicos subsequentes.
2.1 Caractersticas e classificao

Dentre as caractersticas dos direitos da personalidade, podemos considerar serem: intransmissveis; irrenunciveis; indisponveis; inatos (originrios); absolutos; extrapatrimoniais; imprescritveis; impenhorveis; vitalcios; necessrios; oponveis erga omnes15.
No que diz com a intransmissibilidade, constata-se que os direitos da personalidade no podem ser objeto de cesso por constiturem a essncia do indivduo, expressando a personalidade da
prpria pessoa, o que impede sua aquisio por terceiros por via de transmisso16. A irrenunciabilidade
retrata a impossibilidade de a pessoa abdicar de algum dos direitos da personalidade, mesmo que
no os exercite, uma vez que ele inseparvel da personalidade humana17. Por serem indisponveis,
igualmente, identificam-se com os bens mais preciosos da pessoa, situando-se em um patamar que,
em princpio, impossibilita a transao.
Os direitos da personalidade tambm so inatos, eis que a pessoa titular desde o nascimento. So absolutos erga ommes, assemelhando-se, neste sentido, ao direito de propriedade pois sua
atuao faz-se em qualquer direo, independente de relao jurdica direta que imponha respeito a
esses direitos. H, na verdade, uma obrigao negativa por parte de toda coletividade, de respeitar a
personalidade dos cidados. Alm de oponveis contra o Estado, so tambm contra todas as demais
pessoas18.
Apesar de absolutos, os direitos da personalidade no so ilimitados, existindo a possibilidade
de demarcaes impostas pelo prprio direito objetivo e em razo da necessidade de conjugao com
outras situaes protegidas. Essas limitaes podem ser extrnsecas ou intrnsecas. Os limites intrnsecos
so ditados pela prpria lei, que estabelece o contedo com a demarcao do domnio de aplicao do
respectivo direito. Sero extrnsecos quando resultarem da conjugao com outras situaes protegidas
liberdade de imprensa e direito de imagem, por exemplo , haja vista que os interesses protegidos pelo
direito da personalidade podem conflitar com outros direitos e poderes protegidos pelo ordenamento.
FACHINI NETO, Eugnio. Reflexes histrico-evolutivas sobre a constitucionalizao do direito privado. In: SARLET, Ingo Wolfang (Org.).
Constituio, direitos fundamentais e direito privado. 2.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 51.
(13)
Ibidem. p. 34.
(14)
CUNHA, Paulo Ferreira da. Direitos de personalidade, figuras prximas e figuras longnquas. In: SARLET, Ingo Wolfgang (Org.). Jurisdio
e direitos fundamentais: anurio 2004/2005. Escola Superior da Magistratura do Estado do Rio Grande do Sul. AJURIS. Porto Alegre: Livraria
do Advogado. Ed. 2006. p. 183.
(15)
BITTAR, Carlos Alberto. Os direitos da personalidade. 6. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2003, p.15.
(16)
BELTRO, Silvio Romero. Direitos da personalidade: de acordo com o novo Cdigo Civil. So Paulo: Atlas. 2005. p. 27.
(17)
Ibidem.
(18)
SZANIAWSKI, Elimar. Direitos de personalidade e sua tutela. 2.ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais. 2005, p. 57.
(12)
152
So imprescritveis no sentido de que mesmo em situao de limitao voluntria ou restrio

de determinado direito da personalidade como nos casos de reality show , o indivduo pode exercitar
seu direito a qualquer tempo.
Alm da classificao adotada, existem outras respeitveis e dignas de referncia como a de
Elimar Szaniawaski19, para quem os direitos da personalidade resumem-se, no direito vida, integridade fsica, ao direito sobre as partes destacadas do corpo e o direito sobre o cadver, liberdade, ao
resguardo, honra, ao segredo, identidade pessoal e direito moral de autor.
Pontes de Miranda, por sua vez, resume a classificao em: direito vida, integridade fsica,
integridade psquica, liberdade, verdade, honra, prpria imagem, igualdade, ao nome,
intimidade, ao sigilo e direito autoral20.
Existem ainda os defensores de uma simplificao na classificao dos direitos da personalidade, em dois grupos: direito integridade fsica e integridade moral21. Isso se deve ao fato de que
os direitos da personalidade so inmeros e de vrias categorias. O Cdigo Civil apresenta um singelo
rol residual22, de modo que no engloba a totalidade dos direitos da personalidade, boa parte destes
estampados na Constituio como direitos fundamentais.
A classificao dos direitos da personalidade se revela indispensvel para que se possa discutir
a possibilidade de reclassificao dos danos aos direitos da personalidade como subespcies do dano
extrapatrimonial. mais do que necessrio reconhecer que os direitos da personalidade constituem
fattispecie em construo23, de modo que recorrer Lei - seja Constituio ou Cdigo Civil - nem sempre ser suficiente para identificar o bem jurdico violado em situao concreta.
Vale dizer que o direito comparado sido de aquilatada valia no sentido de melhor elucidar
essas questes. A indenizabilidade do prjudice dagrment do direito francs, semelhante ao loss of
amenities of life da jurisprudncia anglo-americana, identificam a violao de direito da personalidade ao constatar a privao do indivduo gozar dos prazeres da vida, prprios da sua idade, cultura,
meio social em que vive24.
Veja-se que nesses casos, trazendo o iderio ao direito brasileiro, no h a identificao precisa de um direito tpico da personalidade violado, mas de uma tutela reparatria viabilizada pela
leitura do princpio da dignidade da pessoa humana25 como clusula geral de tutela da personalidade26.
Essa abertura conferida pela clusula geral de tutela da personalidade que possibilita teoria da responsabilidade civil ampliar, cada vez mais, sua abrangncia, a fim de possibilitar que todo e qualquer
dano possa ser reparado27. A redao do artigo 94928 do Cdigo Civil de 2002 segue esta linha, quando
refere algum outro prejuzo.
Por isso, a crtica que se faz s classificaes referidas, no sentido de no adotar uma, ou
outra, como adequada ou no adequada, mas sim de reconhecer que os direitos da personalidade ainda se encontram em evoluo dogmtica. Portanto, podemos utilizar no mbito da responsabilidade
civil para fins da reclassificao dos danos extrapatrimoniais aqueles direitos da personalidade tidos
como incontroversos pelo Cdigo Civil (artigos 11 a 21), pela Constituio Federal, ou tenham sido
suficientemente exauridos em sede de discusso doutrinria, no existindo controvrsias relevantes
ao reconhecimento de sua existncia.
SZANIAWASKI, Elimar. op. cit. p. 51.

PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de Direito Privado. 3. ed. Rio de Janeiro: Editora Borsoi, 1971. Parte Especial. p. 8
BARROSO, Luis Roberto. Liberdade de expresso versus direitos da personalidade: coliso de direitos fundamentais e critrios de ponderao. In: SARLET, Ingo Wolfang (Org.). Direitos fundamentais, informtica e comunicao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 75.
(22)
Captulo II. Art. 11 ao 21.
(23)
MARTINS-COSTA, Judith. Os danos pessoa no direito brasileiro e a natureza da sua reparao. op. cit. p. 27.
(24)
FACCHINI NETO, Eugnio. Da responsabilidade civil no novo Cdigo. In: SARLET, Ingo Wolfang (Org.). O Novo Cdigo Civil e a Constituio.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p.189
(25)
No se desconhece as controvrsias em torno da definio conceitual do princpio da dignidade da pessoa humana, cuja bibliografia
vastssima e ainda no se chegou a um consenso doutrinrio a respeito do assunto. Sobre o tema: SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa
Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988. 6. ed. rev. atual. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008. ZANOTELLI,
Maurcio. Direito e diferena: a reconstruo jurdica da dignidade da pessoa humana. 2010. Dissertao (Mestrado em Direito Pblico) - Programa de Ps Graduao em Direito, Universidade do Vale do Rio dos Sinos, So Leopoldo, RS, 2010.
(26)
TEPEDINO, Gustavo. A tutela da Personalidade no Ordenamento Civil-constitucional Brasileiro. In: Temas de direito civil. 3. ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2004. p. 46-48.
(27)
FACHINI NETO, Eugnio. Da responsabilidade civil no novo Cdigo. op. cit. 161.
(28)
Art. 949. No caso de leso ou outra ofensa sade, o ofensor indenizar o ofendido das despesas do tratamento e dos lucros cessantes
at ao fim da convalescena, alm de algum outro prejuzo que o ofendido prove haver sofrido.
(19)
(20)
(21)
153
3. Danos aos direitos da personalidade

Partindo-se do pressuposto que os direitos da personalidade ainda so fattispecie em construo, seria pretenso imatura desta pesquisa querer abordar as hipteses de responsabilidade civil
por violao aos infinitos direitos da personalidade29. Neste sentido, dedica-se anlise, doravante,
s hipteses de responsabilidade por violao dos direitos da personalidade sobre os quais no paira
nenhuma espcie de dvida acerca de seu reconhecimento como tais, quais sejam: o direito honra;
imagem e privacidade.
Faz-se a ressalva, porm, que embora o instituto da responsabilidade civil aplicado s hipteses de violao dos direitos da personalidade integre e concretize o princpio da dignidade da pessoa
humana, no se deve levar ao entendimento de ser a violao dos direitos da personalidade objeto
exclusivo de tutela jurdica. Diz-se isso porque a preocupao dos juristas tem sido centrada em
momentos patolgicos30 da proteo da personalidade, resultantes em indenizao pecuniria, em
detrimento de seu exerccio, o que revela resduos superados da concepo patrimonialista.
3.1 Dano honra

Honra deriva do latim Honos, nome do Deus da guerra, aclamado por militares para coragem
na batalha. O sentido da expresso, por bvio, sofreu variaes assumindo outros aspectos ao longo
da evoluo cultural da sociedade, sendo no difcil encontrar quem nomine o direito honra como
direito integridade moral. Embora nos primrdios em que foi concebido no se falasse em direitos da
personalidade, em Roma j era possvel encontrar a tutela da honra atravs da actio injuriarum.3132 A
proteo, contudo, no atingia todas as pessoas, j que os escravos no possuam honra civil, podendo
suportar qualquer ofensa. Somente em casos graves, que atingissem o proprietrio do escravo, que
se configurava a injria33.
O certo que o direito honra tem como fundamento o princpio da dignidade da pessoa
humana34, como os demais direitos da personalidade e desperta para o fato de que no somente a
integridade fsica do homem deve ser tutelada, mas tambm sua integridade moral ou psquica. Do
direito honra decorre a subdiviso em subjetiva e objetiva.
Na honra subjetiva, o indivduo experimenta o dano como forma de dor psquica, sentimento
da prpria dignidade, ou prejuzo absorvido pela alma humana. A honra subjetiva, portanto, faz parte
da existncia moral, a qual o indivduo no perde jamais, ou seja, honra tem o ladro, a adltera, o
mendigo35. Em relao honra objetiva, trata-se da considerao que a sociedade d ao indivduo.
o apreo da pessoa perante seu meio de convivncia. Em resumo: enquanto a honra subjetiva volta-se
ao mago do indivduo, a honra objetiva volta-se aos seus semelhantes na avaliao de seus atributos.
A tutela da honra no s civil, mas tambm penal atravs dos delitos de calnia, difamao
e injria. Os dois primeiros protegem a honra em sentido objetivo, enquanto a injria a ofensa se faz
dignidade ou decoro do indivduo36.
A honra mereceu ateno do constituinte no artigo 5, inciso X, e do legislador no diploma civil
atravs do artigo 20, quando tratou dos direitos da personalidade. possvel perceber, no entanto, que
no so raras as situaes nas quais o direito honra ir se chocar com outro direito constitucionalmente assegurado, como a livre manifestao do pensamento (art. 5, inciso IV), livre manifestao de
crena (art. 5, inciso VI), acesso informao e sigilo de fonte (art. 5, XIV), dentre outros.
Vale dizer que o direito honra absoluto, mas encontra limites, sendo um deles prescritos
no mbito penal como exceptio veritatis, ou exceo da verdade. Faz-se o registro de uma exceo,
quanto ao aspecto da exceo da verdade, pois a doutrina e a legislao de alguns pases autoriza que
se impea a divulgao de fatos verdadeiros, mas detratores da honra individual o chamado segredo
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na Constituio Federal de 1988. op. cit. p.91
LBO, Paulo Luiz Netto. op. cit. p.82.
Atravs da action injuriarum, o injuriado poderia pleitear, perante o magistrado uma certa soma em satisfao pelas injrias sofridas,
sendo que o juiz estaria livre para decidir se o pedido era justo e equitativo.
(32)
Fernanda Duarte, Jos Ribas Vieira, Margarida Maria Lacombe Camargo, Maria Paulina Gomes. (Coords.). Os direitos honra e imagem
pelo Supremo Tribunal Federal Laboratrio de anlise jurisprudencial. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p.139.
(33)
AMARANTE, Aparecida I. Responsabilidade Civil por dano honra. 4.ed. rev. Atual. Belo Horizonte: Del Rey, 1998. p.19.
(34)
FARIAS, Edilsom Pereira de. Coliso de Direitos: a honra, a intimidade, a vida privada e a imagem versus a liberdade de expresso e informao. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1996. p.109.
(35)
AMARANTE, Aparecida. I. op. cit. p.60.
(36)
NOGUEIRA, Paulo Lcio. Em defesa da honra: doutrina, legislao e jurisprudncia. So Paulo: Saraiva, 1995. p. 10.
(29)
(30)
(31)
154
da desonra37. O direito honra tambm encontra limites nas imunidades conferidas pelo ordenamento
a certas pessoas, colocadas em condies peculiares em relao s demais, que no desfrutam dessa
prerrogativa. O exerccio de certas funes como a da magistratura, parlamentar, advocacia, dentre
outras requerem independncia para que se possa agir em benefcio do bem comum. Eis a inteno
do legislador ao conferir imunidade a esses indivduos. Contudo, a imunidade tambm no pode ser
absoluta38, pois inadmissvel que seja utilizada como escudo legitimador de ofensas honra.
No mbito da responsabilidade civil, atendidos seus pressupostos bsicos e configurada a violao da honra, surge o dever de reparar39. Mas possvel a reparao do dano honra? Dito de outro
modo, o dano honra como dano endereado integridade moral da pessoa pode ter um equivalente
pecunirio? Cumpre, ento, chamar ateno para os papis que a indenizao pecuniria desempenha,
quais sejam: (i) compensao; (ii) reparao, (iii) punio40.
No que diz com o dano honra, no possvel cogitar hiptese de reparao, sendo utilizada
com maior frequncia a indenizao enquanto compensao da violao da honra e dissuaso da conduta do agente ofensor, muito embora casuisticamente no se identifique essa preciso tcnica nos
julgamentos.
Veja-se que o Supremo Tribunal Federal, ao julgar o RE 447.584-RJ41, em clssico conflito entre o direito honra e a liberdade de imprensa, entendeu que a liberdade de imprensa encontra limites no direito honra do indivduo. Em que pese no tenha havido o esmero de indicar que se tratasse
de dano honra utilizou-se o dano moral-, dada nfase funo da responsabilidade civil e ao
papel que a indenizao pecuniria desempenha. Nas palavras do Ministro Cezar Peluso:
No mister grande esforo intelectual por advertir em que o valor da indenizao h de ser eficaz,
vale dizer, deve, perante as circunstncias histricas, entre as quais avulta a capacidade econmica
de cada responsvel, guardar uma fora desencorajadora de nova violao ou violaes, sendo como
tal perceptvel ao ofensor, e, ao mesmo tempo, de significar, para a vtima, segundo sua sensibilidade
e condio sociopoltica, uma forma heterognea de satisfao psicolgica da leso sofrida. Os bens
ideais da personalidade, como a honra, a imagem, a intimidade da vida privada, no suportam critrio
objetivo, com pretenses de validez universal, de mensurao do dano pessoa. Noutras palavras, a
restituio do gravame a tais bens no recondutvel a uma escola econmica padronizada, anloga
das valoraes relativas aos danos patrimoniais42.
BARROSO, Luis Roberto. Coliso entre liberdade de expresso e direitos da personalidade. Critrios de ponderao. Interpretao constitucionalmente adequada do Cdigo Civil e da Lei de Imprensa. Revistra Trimestral de Direito Civil. vol. 16. out/dez. 2003. p. 76.
(38)
Sobre a imunidade do advogado, importa conferir o amplo debate do STF no julgamento da ADI 1.127/DF, em acrdo de mais de 200
laudas, que restou com a seguinte ementa: EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. LEI 8.906, DE 4 DE JULHO DE 1994. ESTATUTO
DA ADVOCACIA E A ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL. DISPOSITIVOS IMPUGNADOS PELA AMB. PREJUDICADO O PEDIDO QUANTO EXPRESSO
JUIZADOS ESPECIAIS, EM RAZO DA SUPERVENINCIA DA LEI 9.099/1995. AO DIRETA CONHECIDA EM PARTE E, NESSA PARTE, JULGADA
PARCIALMENTE PROCEDENTE. I - O advogado indispensvel administrao da Justia. Sua presena, contudo, pode ser dispensada em
certos atos jurisdicionais. II - A imunidade profissional indispensvel para que o advogado possa exercer condigna e amplamente seu mnus
pblico. III - A inviolabilidade do escritrio ou do local de trabalho consectrio da inviolabilidade assegurada ao advogado no exerccio
profissional. IV - A presena de representante da OAB em caso de priso em flagrante de advogado constitui garantia da inviolabilidade da
atuao profissional. A cominao de nulidade da priso, caso no se faa a comunicao, configura sano para tornar efetiva a norma. V - A
priso do advogado em sala de Estado Maior garantia suficiente para que fique provisoriamente detido em condies compatveis com o seu
mnus pblico. VI - A administrao de estabelecimentos prisionais e congneres constitui uma prerrogativa indelegvel do Estado. VII - A
sustentao oral pelo advogado, aps o voto do Relator, afronta o devido processo legal, alm de poder causar tumulto processual, uma vez
que o contraditrio se estabelece entre as partes. VIII - A imunidade profissional do advogado no compreende o desacato, pois conflita com
a autoridade do magistrado na conduo da atividade jurisdicional. IX - O mnus constitucional exercido pelo advogado justifica a garantia
de somente ser preso em flagrante e na hiptese de crime inafianvel. X - O controle das salas especiais para advogados prerrogativa da
Administrao forense. XI - A incompatibilidade com o exerccio da advocacia no alcana os juzes eleitorais e seus suplentes, em face da
composio da Justia eleitoral estabelecida na Constituio. XII - A requisio de cpias de peas e documentos a qualquer tribunal, magistrado, cartrio ou rgo da Administrao Pblica direta, indireta ou fundacional pelos Presidentes do Conselho da OAB e das Subsees deve
ser motivada, compatvel com as finalidades da lei e precedida, ainda, do recolhimento dos respectivos custos, no sendo possvel a requisio
de documentos cobertos pelo sigilo. XIII - Ao direta de inconstitucionalidade julgada parcialmente procedente.(ADI 1127, Relator(a): Min.
MARCO AURLIO, Relator(a) p/ Acrdo: Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno, julgado em 17/05/2006, DJe-105 DIVULG 10-06-2010
PUBLIC 11-06-2010 EMENT VOL-02405-01 PP-00040 RTJ VOL-00215- PP-00528)
(39)
Art. 953 Cdigo Civil 2002 - A indenizao por injria, difamao ou calnia consistir na reparao do dano que delas resulte ao ofendido.
(40)
Sobre uma possvel aplicao das punitive demages do direito ingls no Brasil, ver : VAZ, Caroline. Funes da responsabilidade civil
: da reparao punio e dissuaso : os punitive damages no direito comparado e brasileiro. Porto Alegre : Livraria do Advogado, 2009. p.
97-161.
(41)
EMENTA: INDENIZAO. Responsabilidade civil. Lei de Imprensa. Dano moral. Publicao de notcia inverdica, ofensiva honra e boa
fama da vtima. Ato ilcito absoluto. Responsabilidade civil da empresa jornalstica. Limitao da verba devida, nos termos do art. 52 da lei
5.250/67. Inadmissibilidade. Norma no recebida pelo ordenamento jurdico vigente. Interpretao do art. 5, IV, V, IX, X, XIII e XIV, e art.
220, caput e 1, da CF de 1988. Recurso extraordinrio improvido. Toda limitao, prvia e abstrata, ao valor de indenizao por dano moral,
objeto de juzo de equidade, incompatvel com o alcance da indenizabilidade irrestrita assegurada pela atual Constituio da Repblica. Por
isso, j no vige o disposto no art. 52 da Lei de Imprensa, o qual no foi recebido pelo ordenamento jurdico vigente. (RE 447584, Relator(a):
Min. CEZAR PELUSO, Segunda Turma, julgado em 28/11/2006, DJ 16-03-2007 PP-00043 EMENT VOL-02268-04 PP-00624 RTJ VOL-00202-02 PP00833 LEXSTF v. 29, n. 340, 2007, p. 263-279 RDDP n. 51, 2007, p. 141-148)
(42)
Ibidem. Grifos nossos.
(37)
155
Percebe-se que ainda no h, pela tcnica de julgamento, a sensibilidade do judicirio ao

reconhecimento de subclassificao do dano extrapatrimonial. Melhor seria se fosse indicado o dano
extrapatrimonial como gnero, o dano honra como espcie e qui uma subespcie alocada entre a
honra objetiva e subjetiva.
Existe um conflito examinado com frequncia no mbito da doutrina e jurisprudncia, que diz
respeito a proteo da honra dos acusados e a divulgao de fatos criminosos ou de procedimentos
criminais que os garantistas denominam de shows miditicos. H certo consenso no sentido de que
existindo interesse pblico, no possvel invocar o direito do acusado honra. O denominado caso
Lebach, julgado pelo Tribunal Constitucional Federal alemo, em 1973, tem o condo de reafirmar
esse posicionamento.
Lebach um pequeno lugarejo da Alemanha, onde em 1969 ocorreu o assassinato brutal
de quatro soldados que guarneciam um depsito de armas e munies, que foram roubadas. No ano
seguinte os dois principais acusados foram condenados priso perptua, sendo que um terceiro foi
condenado a seis anos de recluso por ter colaborado com a preparao do crime.
Atenta repercusso do crime, o ZDF (Zweites Deutsches Fernsehen), canal televisivo alemo, produziu um documentrio quatro anos aps o crime, no qual seriam reproduzidos nome e fotos
dos condenados, inclusive revelando casos de homossexualidade entre os criminosos. O documentrio
seria exibido logo aps a soltura do terceiro condenado, que j tinha cumprido boa parte da pena.
Eis que o terceiro condenado, em vias de ser posto em liberdade, ingressou em juzo postulando liminar que impedisse a exibio do programa, pois o documentrio seria prejudicial a sua ressocializao. Invocou, para tanto, o seu direito honra na Constituio alem tido como direito ao livre
desenvolvimento da personalidade. A liminar, em sede de primeiro grau foi negada, sob o argumento
de que o episdio seria de interesse pblico inegvel.
Em sede de recurso constitucional (Verfassungsbeschwerde) junto ao Tribunal Constitucional, foram ouvidos representantes do programa televisivo, especialistas do ramo do conhecimento
pertinentes, bem como do Governo Federal e do Estado ao qual o apenado deveria se ressocializar. O
Tribunal reformou o entendimento do juzo originrio, concedendo a liminar para impedir a veiculao
do documentrio, caso seu nome fosse referido ou sua imagem fosse apresentada43.
Em face do direito ressocializao do apenado este relacionado honra objetiva - houve o
esmero do Tribunal de resguardar, tambm, a imagem retrato, para que no houvesse a exposio. Por
certo que se o caso fosse trazido soluo do direito ptrio, encontraramos soluo diversa em face
da dico constitucional de 1988.
Interpretao diversa foi dada pelo Supremo Tribunal Federal no julgamento do MS 24832
MC44. Law King Chong ingressou com mandado de segurana, pedindo liminarmente que no fosse
televisionado e reproduzido em emissoras de rdio seu depoimento em Comisso Parlamentar de Inqurito, na condio de indiciado. Aps longo debate e ampla discusso sobre uma srie de questes
de ordem, a votao no sentido da no concesso de segurana, embora concedida a liminar. Em voto
do Ministro Gilmar Mendes, inclusive, feita referncia ao caso Lebach do Tribunal Alemo, com as
distines pertinentes no que se refere aplicabilidade da experincia alem ao nosso ordenamento
jurdico.
3.2 Dano imagem

O Direito imagem de difcil conceituao jurdica, sendo que no h, na prpria doutrina,
uma conceituao exauriente. Sua complexidade acaba por se desdobrar, tambm, no escopo de sua
proteo, na titularidade e mesmo no reconhecimento da existncia de um direito autnomo45.
SCHWABE, Jrgen. Cinqenta anos de jurisprudncia do tribunal constitucional federal alemo. Montevideo : Konrad Adenauer Stiftung,
2005, p. 488
(44)
EMENTA: COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO. Depoimento. Indiciado. Sesso pblica. Transmisso e gravao. Admissibilidade. Inexistncia aparente de dano honra e imagem. Liminar concedida. Referendo negado. Votos vencidos. No aparentam caracterizar abuso
de exposio da imagem pessoal na mdia, a transmisso e a gravao de sesso em que se toma depoimento de indiciado, em Comisso
Parlamentar de Inqurito. (MS 24832 MC, Relator(a): Min. CEZAR PELUSO, Tribunal Pleno, julgado em 18/03/2004, DJ 18-08-2006 PP-00019
EMENT VOL-02243-01 PP-00128)
(45)
Os direitos honra e imagem pelo Supremo Tribunal Federal Laboratrio de anlise jurisprudencial / Fernanda Duarte, Jos Ribas
Vieira, Margarida Maria Lacombe Camargo, Maria Paulina Gomes. (coords.). Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 146.
(43)
156
A tese pioneira a respeito do direito imagem46 identifica duas espcies: a) imagem retrato47
decorrente da identidade fsica do indivduo; b) imagem-atributo4849 que envolve o indivduo dentro
de suas relaes sociais, e, que possuem proteo constitucional, porm com diferentes referenciais
normativos.
Existe ainda, na doutrina, quem proponha a incorporao de elementos psquicos ao direito
imagem50. Todavia, se o alargamento for levado a extremos, corremos o risco de dissolver o prprio
conceito de imagem, obtendo resultados vagos e imprecisos.
Assim, tomaremos o estudo a partir de uma matriz filosfica a figura do ser tratar-se-ia
do elemento de sua individualizao. Sociologicamente, seria fator de reconhecimento e integrao
social. Neste passo, como juridicamente nos interessa, surge o direito imagem sob os dois ngulos
precpuos em que se apresentam: a imagem ora o sentido de retrato, ora de boa fama atributo -,
conforme mais se apegue aos elementos visveis ou coletivos da definio, respectivamente.
Podemos conceituar o direito imagem como sendo a projeo dos elementos visveis que
integram a personalidade humana, a emanao da prpria pessoa, o eflvio dos caracteres fsicos
que a individualizam51. O direito imagem compreende todas essas formas de exteriorizao, includos o molde, os gestos, a voz. Reina certa controvrsia quanto caricatura52. A imagem, portanto, o
conjunto de traos e caracteres que distinguem e individualizam uma pessoa no meio social.
No que diz com as hipteses de violao do direito imagem seja retrato ou atributo estas
podem ser, conforme sntese de Notaroberto Barbosa:
1. quanto ao consentimento: quando o indivduo tem a prpria imagem usada sem que tenha dado
qualquer consentimento para tal;
2. quanto ao uso: quando, embora tendo sido dado consentimento, o uso feito da imagem ultrapassa os
limites da autorizao concedida;
3. quanto ausncia de finalidades que justifiquem a exceo: quando, embora se trate de pessoa clebre, ou fotografia de interesse pblico, a maneira de uso leva inexistncia de finalidade que se
exige para a limitao do direito da imagem.53
Independente da forma de violao do direito imagem pode-se utilizar da legtima defesa,

tutela preventiva54 ou tutela reparatria. Iremos nos ater ao exame da ltima, que surge derradeiramente quando no possvel mais valer-se das outras formas de tutela da imagem.
No mbito da responsabilidade civil, no so raros os entendimentos que atribuem ao direito
imagem um duplo contedo: moral, porque direito da personalidade; patrimonial, porque assentado
Defendida por Luiz Alberto David Arajo in ARAJO, Luiz Alberto David. A proteo constitucional da prpria imagem.Belo Horizonte: Del
Rey, 1996.
(47)
Est regulada genericamente no art. 5, X, CRFB/88 so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao.
(48)
A imagem-atributo protegida pelo art. 5, V, CRFB/88 assegurado o direito de resposta, proporcional ao agravo, alm da indenizao
por dano material, moral ou imagem.
(49)
Exemplo bastante claro a respeito da proteo da imagem enquanto atributo, embora no tenha sido utilizada a devida nomenclatura, vem
do polmico caso em que a apresentadora Xuxa ajuizou medida cautelar, a fim de proibir a comercializao e divulgao das fitas de vdeo
do filme Amor, Estranho Amor, no qual a mesma protagonizou cenas erticas com uma criana. O TJ-RJ entendeu que: aps o lanamento
da fita (no cinema), ocorrido em 1982, Xuxa se projetou, nacional e internacionalmente, com programas infantis na televiso, criando uma
imagem que muito justamente no quer ver atingida, cuja vulgarizao atingiria no s ela prpria como as crianas que so o seu pblico,
ao qual se apresenta como smbolo da liberdade infantil, de bons hbitos e costumes, e da responsabilidade das pessoas (TJRJ, 2 Cmara
Cvel, Apelao Cvel 1991.001.03819, Des. Thiago Ribas Filho, julg. 27.02.1992).
(50)
Carlos Alberto Bittar prope a incorporao de elementos psquicos: O direito imagem surge como aquele que a pessoa possu sobre
a sua forma plstica e mais os componentes que a individualizam no seio da coletividade. Dimenso corporal, cores, atitudes, rosto, caractersticas peculiares do corpo, silhuetas, e outros caracteres individualizam a pessoa. Refletem tambm a alma e a personalidade mais
profunda. Outras caractersticas individualizadoras pertencem categoria das informaes biomdicas e permitem identificar ou contribuir
para identificao dos indivduos.
(51)
REsp 58101/SP, Rel. Ministro CESAR ASFOR ROCHA, QUARTA TURMA, julgado em 16/09/1997, DJ 09/03/1998 p. 114.
(52)
Explicita Pontes de Miranda: a caricatura mais tem por fim efeito cmico que efeito identificativo. Porm nem um nem outro feriu o
ponto: a caricatura a imagem do que se reflete, da fisionomia ou do todo humano, na psique do caricaturista; a imagem de imagem; pode
bem acontecer que apanhe mais do que a fotografia e obtenha exprimir mais do que o retrato a leo ou a lpis. Mas, por isso mesmo que se
tira da imagem interior, no pode opor-se sua feitura o caricaturado. Se ofende honra, ou a outro direito, outra questo. Todavia e
esse o ponto principal a caricatura de grande valor identificativo no pode ser atribuda a outrem, ofendendo a identidade pessoal; estaria violado o direito de personalidade prpria imagem. A afirmativa de que a caricatura s diz respeito o direito prpria imagem quando
a identidade pessoal est em causa implica que se no precise do consentimento do caricaturado para se fazer caricatura; portanto sem razo
estavam H. Keyssner (Das Recht am eigenen Bilde, 33) e J. Kohler (Das Individualrecht als Namenrecht, Archiv fr Brgerliches Recht, V,
88, Das Eigenbild im Recht, 16) quando equiparam a caricatura fotografia( PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de Direito
Privado. 3. ed. Rio de Janeiro: Editora Borsoi, 1971. Parte Especial, Tomo VII, 738, Direito prpria imagem, p. 62)
(53)
BARBOSA, Alvaro Antonio do Cabo Notaroberto. Direito prpria imagem: aspectos fundamentais. So Paulo: Saraiva, 1989. p. 88.
(54)
O Conselho da Justia Federal, por intermdio do Enunciado 140 da III Jornada de Direito Civil, interpretou o artigo 12 do Cdigo Civil,
conjugando-o justamente com o artigo 461 do Cdigo de Processo Civil, com a seguinte redao: Enunciado 140: Art. 12: A primeira parte
do art. 12 do Cdigo Civil refere-se a tcnicas de tutela especfica, aplicveis de ofcio, enunciadas no art. 461 do Cdigo de Processo Civil,
devendo ser interpretada com resultado extensivo.
(46)
157
no princpio segundo o qual a ningum lcito locupletar-se custa alheia e a utilizao da imagem
sem a autorizao do indivduo, revela-se terreno frtil a essa finalidade.
Veja-se, justamente neste sentido, o entendimento do STJ, anteriormente promulgao do Cdigo
Civil de 2002, no julgamento do Recurso Especial 267.52955, que acaba por ser contraditrio em sua prpria
redao. Revela, em um primeiro momento, que o direito imagem possui um contedo patrimonial, para,
em seguida, revelar que o direito imagem qualifica-se como direito de personalidade, extrapatrimonial.
Este aspecto fundamental para caracterizao da responsabilidade civil, pois adotando este
entendimento, a mera violao do direito imagem, sem que exista o dano ao contedo patrimonial
da imagem, no ensejaria o dever de indenizar56. Inevitvel no relacionar a compreenso do carter
extrapatrimonial do direito imagem, ao fenmeno da constitucionalizao do direito privado, a partir do qual o direito civil deixou de ser lido luz de um vis patrimonialista, ganhando fora a partir
do Cdigo Civil de 2002. Por isso, a utilizao da imagem alheia possvel, em primeiro lugar, quando
houver autorizao do titular57, no importando se a imagem ser utilizada para fins econmicos, ou
no ser utilizada de forma ofensiva. Se no h autorizao, est configurada a violao do direito
imagem58, momento a partir do qual nasce a pretenso reparatria.
A interpretao dada pelo Supremo Tribunal Federal59 bastante lcida ao compreender corretamente a tutela reparatria do direito imagem. O texto constitucional confere tutela ostensiva
aos direitos da personalidade, de modo que as hipteses de reparao no podem enfrentar uma interpretao restritiva. Neste sentido:
dizer, a Constituio no exige a ocorrncia de ofensa reputao na reparao do dano moral. Na
verdade, o Tribunal a quo emprestou ao dano moral carter restritivo, o que no se coaduna com a forma
como a Constituio o trata, no inc. X do art. 5. O que precisa ser dito que, de regra, a publicao de
fotografia de algum, com intuito comercial ou no, causa desconforto, aborrecimento ou constrangimento
ao fotografado, no importando o tamanho desse desconforto, desse aborrecimento ou desse constrangimento, Desde que ele exista, h o dano moral, que deve ser reparado, manda a Constituio (art. 5, X)60.
Ementa : DIREITO IMAGEM. CORRETOR DE SEGUROS. NOME E FOTO. UTILIZAO SEM AUTORIZAO. PROVEITO ECONMICO. DIREITOS PATRIMONIAL E EXTRAPATRIMONIAL. LOCUPLETAMENTO. DANO. PROVA. DESNECESSIDADE. ENUNCIADO N. 7 DA SMULA/STJ. INDENIZAO. QUANTUM. REDUO. CIRCUNSTNCIAS DA CAUSA. HONORRIOS. CONDENAO. ART. 21, CPC. PRECEDENTES. RECURSO PROVIDO PARCIALMENTE.
I - O direito imagem reveste-se de duplo contedo: moral, porque direito de personalidade; patrimonial, porque assentado no princpio
segundo o qual a ningum lcito locupletar-se custa alheia.
II - A utilizao da imagem de cidado, com fins econmicos, sem a sua devida autorizao, constitui locupletamento indevido, ensejando a
indenizao.
III - O direito imagem qualifica-se como direito de personalidade, extrapatrimonial, de carter personalssimo, por proteger o interesse que
tem a pessoa de opor-se divulgao dessa imagem, em circunstncias concernentes sua vida privada IV - Em se tratando de direito imagem, a obrigao da reparao decorre do prprio uso indevido do direito personalssimo, no havendo de cogitar-se da prova da existncia
de prejuzo ou dano. O dano a prpria utilizao indevida da imagem, no sendo necessria a demonstrao do prejuzo material ou moral.
V - A indenizao deve ser fixada em termos razoveis, no se justificando que a reparao venha a constituir-se em enriquecimento sem
causa, com manifestos abusos e exageros, devendo o arbitramento operar-se com moderao, orientando-se o juiz pelos critrios sugeridos
pela doutrina e pela jurisprudncia, com razoabilidade, valendo-se de sua experincia e do bom senso, atento realidade da vida e s peculiaridades de cada caso.
VI - Diante dos fatos da causa, tem-se por exacerbada a indenizao arbitrada na origem.
VII - Calculados os honorrios sobre a condenao, a reduo devida pela sucumbncia parcial resta considerada.
VIII - No recurso especial no permitido o reexame de provas, a teor do enunciado n. 7 da smula/STJ.
(REsp 267529/RJ, Rel. Ministro SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, QUARTA TURMA, julgado em 03/10/2000, DJ 18/12/2000, p. 208)
(56)
Veja-se neste sentido: APELAO CVEL/RECURSO ADESIVO. RESPONSABILIDADE CIVIL. MATRIA JORNALSTICA. GARANTIA DA LIBERDADE DE
IMPRENSA. INEXISTNCIA DE OFENSA IMAGEM DO AUTOR. REPORTAGEM INFORMATIVA E NO TENDENCIOSA. DANO MORAL NO CONFIGURADO.
SUCUMBNCIA REDIMENSIONADA. A liberdade de imprensa encontra limitao no direito de cada indivduo, especialmente na tica que os
profissionais do Jornalismo e os rgos de imprensa devem pautar suas aes e veiculaes. A Constituio Federal, em seu art. 5, garante
a liberdade de manifestao do pensamento, ainda que vedado o anonimato, tanto quanto assevera inviolveis a liberdade de conscincia e
a de crena, garantindo a liberdade de expresso da atividade intelectual, artstica, cientfica e de comunicao. Caso concreto em que a
imagem do demandante no fora maculada, no havendo falar em dever de indenizar. Em que pese a insatisfao do demandante, a matria
jornalstica no revela inteno de ofender, injuriar ou difamar a sua pessoa, restando claro o escopo de informar a sociedade. No se vislumbra carter sensacionalista na reportagem, mas a prtica do exerccio regular de direito, inerente ao estado democrtico de direito. nus
sucumbenciais redimensionados. APELO PROVIDO. RECURSO ADESIVO PREJUDICADO. (Apelao Cvel N 70036836104, Quinta Cmara Cvel,
Tribunal de Justia do RS, Relator: Romeu Marques Ribeiro Filho, Julgado em 22/06/2011)
(57)
TEPEDINO, Gustavo. Cdigo civil interpretado : conforme a Constituio da Repblica. 2. ed.rev.atual. Rio de Janeiro : Renovar, 2007.
p.52.
(58)
Neste sentido o enunciado da Smula 403 do STJ: Independe de prova do prejuzo a indenizao pela publicao no autorizada de imagem de pessoa com fins econmicos ou comerciais. A crtica que se faz redao do enunciado refere-se parte final com fins econmicos
ou comerciais, pois concebe um contedo patrimonial do direito imagem j superado.
(59)
Ementa: CONSTITUCIONAL. DANO MORAL: FOTOGRAFIA: PUBLICAO NO CONSENTIDA: INDENIZAO: CUMULAO COM O DANO MATERIAL: POSSIBILIDADE. Constituio Federal, art. 5, X. I. Para a reparao do dano moral no se exige a ocorrncia de ofensa reputao do
indivduo. O que acontece que, de regra, a publicao da fotografia de algum, com intuito comercial ou no, causa desconforto, aborrecimento ou constrangimento, no importando o tamanho desse desconforto, desse aborrecimento ou desse constrangimento. Desde que
ele exista, h o dano moral, que deve ser reparado, manda a Constituio, art. 5, X. II. - R.E. conhecido e provido. (RE 215984, Relator(a):
Min. CARLOS VELLOSO, Segunda Turma, julgado em 04/06/2002, DJ 28-06-2002 PP-00143 EMENT VOL-02075-05 PP-00870 RTJ VOL-00183-03
PP-01096) (grifo nosso).
(60)
Ibidem.
(55)
158
A interpretao dada pelo Supremo Tribunal Federal vale dizer, consagra o direito imagem como
um direito autnomo, ou seja, que no se vincula a qualquer outro direito da personalidade. A crtica, ainda,
diz respeito reconduo do dano imagem categoria de dano moral, quando poderia ser perfeitamente
utilizado o dano imagem como subespcie do dano extrapatrimonial. Pela interpretao do acrdo guerreado, o direito imagem somente seria violado nas hipteses em que houvesse ofensa reputao (direito
honra), o que vincula, de forma equivocada, a violao do direito imagem violao da honra.
Outra controvrsia que ronda o tema da reparao do dano imagem, diz com o consentimento
ou da forma de autorizao para o uso da imagem: deve ser expressa ou tcita? Em um primeiro momento, importa compreender que a autorizao para ser fotografado no inclui a publicao da fotografia.
Entende-se necessria e recomendvel a autorizao expressa, ressalvadas situaes peculiares, em
que a pessoa manifesta de forma inequvoca a autorizao, atravs de alguma entrevista, por exemplo.
Ainda que na maioria dos casos em que ocorre a leso imagem-atributo ocorra tambm a
leso honra do indivduo, no raras so circunstncias em que no se verifica leso honra. Subsiste,
mesmo assim, a tutela reparatria do direito imagem, razo pela qual merece tratamento autnomo
como direito da personalidade.
Derradeiramente, examinemos a tutela reparatria do direito intimidade e vida privada,
enquanto direitos da personalidade.
3.3 Dano intimidade e vida privada

A discusso acadmica acerca do direito privacidade foi introduzida pelos advogados Warren e Brandeis61, atravs de artigo clebre da literatura jurdica The Right to Privacy. Naquela oportunidade os autores
interpretaram o direito privacidade como um direito no intruso, trazendo como caracterstica marcante
a ideia de isolamento e reserva, the right to be let alone. Posteriormente, a prpria privacy foi objeto de inmeras interpretaes, sendo que mesmo nos dias de hoje, permanece controvertida sua interpretao.
No ordenamento jurdico brasileiro, a Constituio Federal62 e o Cdigo Civil63 determinam
que a vida privada e intimidade64 so inviolveis. Mas a multiplicao da capacidade de percepo
dos acontecimentos no mundo pelo homem sugere um passo para um processo revolucionrio que poder resultar no ostracismo da privacidade65, mesmo aps os rduos anos de luta para que pudesse ser
reconhecido este direito. que em tempos de evaso da privacidade, principalmente atravs do uso
das novas tecnologias, fica cada vez mais difcil se defender das modalidades de invaso da privacidade. Os servios oferecidos de forma gratuita no ambiente virtual, por exemplo, em essncia possuem
um custo. O usurio paga, inconscientemente, com a prpria privacidade.
claro que esse agir inconsciente do indivduo, de fornecer seus dados voluntariamente evaso
da privacidade - possui uma racionalidade psicolgica. O indivduo nada mais faz do que acompanhar o
influxo social. Atravs do fenmeno da polarizao de grupos66, possvel explicar, por exemplo, o uso
das redes sociais. Se um pequeno grupo utilizar redes sociais para comunicar-se e trocar ideias afins
entre si, logo outras pessoas que compartilham da mesma ideologia iro se sentir excludas, e passaro
a integrar o pequeno grupo. Esse pequeno grupo ento, em curto espao de tempo, se tornar grande.
Isso foi o que quis dizer Andy Warhol, em 1968, ao afirmar que todos, um dia, sero celebridades instantneas com quinze minutos de fama. No h mais uma preocupao com a invaso da esfera
privada, pois a tendncia atual a evaso da privacidade. A privacidade deixou de ser importante aos
indivduos que expem episdios de suas vidas em redes sociais, atravs do preenchimento de cadastros, ou mesmo ao responder com frequncia a perguntas da espcie whats happening?67 buscando
de maneira desesperadora quebrar recordes de seguidores, isto , do maior nmero de pessoas que
tem acesso s informaes disponibilizadas pelo prprio indivduo.
WARREN, Samuel. BRANDEIS, Louis. The right to privacy, in Harvard Law Review, 1890.
Art. 5, X - so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a indenizao pelo dano
material ou moral decorrente de sua violao.
(63)
Art. 21. A vida privada da pessoa natural inviolvel, e o juiz, a requerimento do interessado, adotar as providncias necessrias para
impedir ou fazer cessar ato contrrio a esta norma.
(64)
Embora a jurisprudncia e vrios autores no distingam intimidade de privacidade (a distino sempre feita com relao vida privada)
entendemos que h uma distino. A prpria terminologia da palavra confere este significado: ntimo proveniente do latim intimus, que
superlativo de interior. O direito intimidade, portanto, est relacionado com episdios mais restritos da vida do indivduo, envolvendo
relaes familiares, amizades prximas e mesmo a esfera do segredo.
(65)
BENDA, ERNST. Dignidad humana y derechos de la personalidad, in: BENDA, Ernst; MAIHOFER, Wener; VOGEL, Hans-Joehen; HESSE, Konrad;
HEYDE, Wolfgang (Org.). Manual del derecho constitucional. 2.ed. Madrid: Marcial Pons, 2001, p.131.
(66)
Sobre polarizao de grupos ver: SUNSTEIN, Cass R. A verdade sobre os boatos. Ed. Campus. 2010. p. 45 e ss.
(67)
A pergunta referida antecede o preenchimento de um tweet (www.twitter.com), ou seja, pequena frase de at 300 caracteres onde o
indivduo apresenta resposta pergunta, ou alimenta o campo com informaes que deseja publicizar aos seus seguidores pessoas filiadas
ao seu perfil no site, que imediatamente tero acesso quela informao.
(61)
(62)
159
Como se v, a situao preocupante e preciso combat-la. Do contrrio, consagra-se a

previso de Phil Zimmerman, que em 1998, disse: um dia, todos teremos quinze minutos de privacidade. Justamente por essa dinmica revoluo, um conceito prprio de vida privada permanece
em contnua elaborao. Os pases da Europa Ocidental, atravs do Conselho da Europa e de outros
mecanismos internacionais, na tentativa de formular normas de proteo esfera ntima da pessoa,
chegaram concluso de que:
[...] o direito vida privada consiste essencialmente em poder se levar sua vida como se entende com
o mnimo de ingerncias. Ele diz respeito vida privada, vida familiar e vida do lar, integridade
fsica e moral, honra e reputao, ao fato de no ser apresentado sob um falso aspecto, no divulgao de fatos inteis e embaraosos, publicao sem autorizao de fotografias privadas, proteo
contra espionagem e s indiscries injustificveis ou inadmissveis, proteo contra a utilizao
abusiva de comunicaes privadas, proteo contra a divulgao de informaes comunicadas ou
recebidas confidencialmente por um particular. No podem se prevalecer do direito proteo de sua
vida privada as pessoas que, por suas prprias atitudes, encorajaram indiscries das quais elas venham
a se queixar posteriormente. O respeito vida privada de uma pessoa ligada vida pblica levanta um
problema particular. A frmula a vida privada pra onde comea a vida pblica no basta para resolver este problema. As pessoas que representam um papel na vida pblica tm direito proteo da vida
privada, salvo nos casos em que esta possa ter incidncia sobre a vida pblica. O fato de que o indivduo
ocupe um lugar de destaque na atualidade, no o priva do direito ao respeito de sua vida privada68.
Vrios foram os autores que esboaram um conceito de vida privada. De modo geral, existe
um consenso em que o direito privacidade consiste na pretenso de estar separado de grupos, mantendo o indivduo livre de ingerncias externas e da observao de outras pessoas, pois no mago do
direito privacidade est o controle de informaes sobre si mesmo69.
O direito privacidade abarca, tambm, a inviolabilidade do domiclio e a vida domstica, o
sigilo da correspondncia e das comunicaes convencionais ou eletrnicas, e os dados pessoais, porquanto representa, na maioria das vezes, uma extenso da vida privada (ou mesmo ntima) da pessoa.
Procura-se, pois, delimitar a ingerncia da sociedade, eis que a ordem jurdica reconhece e resguarda
a todos uma rea personalssima e intocvel da pessoa, em ntida consonncia com o princpio da
dignidade da pessoa humana.
Portanto, qualquer investida sobre essa rea delimitada pelo prprio indivduo, que pretende
manter-se livre de ingerncias externas, configura violao do direito privacidade, momento em que
surge a possibilidade de aplicao da tutela reparatria. Tem sido objeto de preocupao dos defensores da privacidade, atualmente, a questo da proteo de dados pessoais70, que em algumas situaes
tambm digna da tutela reparatria, objeto deste estudo.
Por exemplo, no julgamento do Recurso de Apelao n 7003990674871, pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, foi reconhecido o dever de reparar o dano privacidade, pela
quebra do sigilo telefnico sem autorizao judicial. Em sntese, o caso diz com o fato de a parte
SZANIAWSKI, Elimar. op. cit. p.289-290. Conforme o referido autor, o conceito encontra-se disposto na Res. 428 de 23.01.1970, no c,
alneas 2 e 3 da Assemblia Consultiva do Conselho da Europa.
(69)
MENDES, Gilmar. Curso de direito constitucional. 3. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2008, p.379.
(70)
Sobre o assunto, dentre outros, ver: DONEDA, Danilo. Da privacidade proteo de dados pessoais. Rio de Janeiro: Renovar, 2006; RUARO,
Regina Linden. Responsabilidade civil do estado por dano moral em caso de m utilizao de dados pessoais. Revista Direitos fundamentais
& justia, Porto Alegre, v.1, n.1, p. 231-245, 2007.
(71)
Ementa: APELAO CVEL. RESPONSABILIDADE CIVIL. FORNECIMENTO DE DADOS TELEFNICOS PELA OPERADORA. EXTRATO DE LIGAES
APRESENTADO EM AO POR TERCEIROS. AUSENTE ORDEM JUDICIAL. QUEBRA DO SIGILO TELEFNICO DO USURIO DO SERVIO DE TELEFONIA.
VIOLAO AO DIREITO CONSTITUCIONAL INTIMIDADE E PRIVACIDADE. DANOS MORAIS IN RE ISPA CONFIGURADOS. QUANTUM INDENIZATRIO
E HONORRIOS ADVOCATCIOS MANTIDOS. - ELEMENTOS DA RESPONSABILIDADE OBJETIVA E CARACTERIZAO DA ILICITUDE NO CASO CONCRETO - H responsabilidade objetiva do fornecedor de servios bastando que exista, para caracteriz-la, a relao de causalidade entre o dano
experimentado pela vtima e o ato do agente, surgindo o dever de indenizar, independentemente de culpa ou dolo. O fornecedor de produtos
e servios responde, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados por defeitos relativos aos produtos e
prestao de servios que disponibiliza no mercado de consumo. O sigilo telefnico, ao qual esto submetidos os dados dos clientes das
empresas de telefonia e assemelhadas, no se restringe s informaes cadastrais dos usurios, mas estende-se tambm aos dados relativos
utilizao dos servios. A empresa de telefonia responde por danos morais quando disponibiliza o extrato de ligaes do usurio a terceiro,
sem autorizao do titular da conta ou intervenincia do Poder Judicirio. Precedentes do STJ. Alegao de defeito na prestao de servio
que no foi elidida pela empresa r, nos termos do art. 333, II do CPC e diante da possibilidade de aplicao da inverso dos nus da prova
prevista no art. 6, inc. VIII, do CDC. Caracterizado ato ilcito decorrente do abuso de direito, conforme previsto no art. 187, do Cdigo Civil,
impe-se o dever de indenizar os danos causados. Dever de indenizar caracterizado, frente aos danos advindos da falha do servio disponibilizado pela empresa r no mercado de consumo. - DANOS MORAIS - QUANTUM INDENIZATRIO - O valor a ser arbitrado a ttulo de indenizao
por danos morais deve refletir sobre o patrimnio da ofensora, a fim de que sinta, efetivamente, a resposta da ordem jurdica ao resultado
lesivo produzido, sem, contudo, conferir enriquecimento ilcito ao ofendido. - HONORRIOS ADVOCATCIOS - Deve ser mantido o valor fixado
na sentena a ttulo de honorrios advocatcios, pois remunera adequadamente o trabalho do profissional, na esteira do entendimento manifestado por este Colegiado. APELOS DESPROVIDOS. (Apelao Cvel N 70039906748, Nona Cmara Cvel, Tribunal de Justia do RS, Relator:
Leonel Pires Ohlweiler, Julgado em 11/05/2011)
(68)
160
autora imputar a prtica de ato ilcito r, operadora de telefonia celular, pois esta teria fornecido
dados telefnicos protegidos por sigilo a terceiros em outra demanda, mas sem qualquer ordem judicial neste sentido, violando-lhe o direito constitucional intimidade e privacidade.
A sentena de primeiro grau, fundamentadamente reconheceu que o dano moral decorre do
prprio fato da indevida disponibilizao dos registros telefnicos, por serem dados acobertados pela
proteo constitucional da inviolabilidade72. A mera violao da privacidade, portanto, resulta no dever de reparao. Para fixao do dano moral no Recurso de Apelao referido, o relator considerou
as seguintes variveis:
1) a parte autora teve divulgados seus dados telefnicos pela demandada, sem qualquer ordem judicial
neste sentido; 2) restou configurada violao ao direito constitucional intimidade e privacidade da
pessoa; 3) como corolrio, a honra subjetiva da autora foi atingida; 4) a conduta ilcita praticada pela
demandada gerou danos morais in re ipsa, que prescindem de comprovao, pois decorrem da prpria
ilicitude do ato; 5) verifico que no caso concreto houve defeito no servio prestado pela r, ao no
respeitar o sigilo dos dados telefnicos da autora; 6) a situao econmica das partes73.
A crtica possvel deciso prolatada, diz apenas com o item 3, que reconheceu a existncia
de dano honra, como corolrio da violao da privacidade. Salvo em hipteses excepcionais que no
guarda identidade com o caso referido -, o dano privacidade no resulta na violao da honra do indivduo, tampouco possvel essa vinculao entre os direitos da personalidade feita espcie, do tipo:
se o direito da personalidade x for violado, como corolrio tambm estar violado o direito y.
E mesmo se a excepcionalidade do caso autorizasse essa violao de direitos da personalidade
em efeito domin para fins de fixao da indenizao correspondente, o gnero dano moral restaria
insuficiente a emprestar a clareza necessria importncia do instituto da responsabilidade civil. Conforme se props no incio desta pesquisa, portanto, a realocao dos danos a direitos da personalidade
no mbito da responsabilidade civil, exige exatamente este raciocnio do julgador, qual seja: fixar o
dano extrapatrimonial ou dano moral em valor x+y, de modo que o dano privacidade compensa-se
atravs de indenizao fixada em valor x, enquanto o dano honra compensa-se atravs de indenizao fixada em valor y, por exemplo.
Esse raciocnio no s facilita a identificao do bem jurdico violado no caso em concreto,
mas tambm funciona como uma barreia a desenfreada busca por danos morais no mbito do Poder
Judicirio. Tambm serve de facilitador do manejo dos recursos, pois ao pleitear a majorao ou minorao do quantum, a parte poder indicar com preciso cirrgica o objeto de sua inconformidade.
Concluso
Ao realizar uma pesquisa, geralmente o pesquisador alimenta mais dvidas do que extra
certezas, de modo que as concluses ora elencadas no se revelam estticas e definitivas. Esto
submetidas crtica e ao constante aperfeioamento.
Em um primeiro momento, possvel afirmar que no existem hipteses de danos morais, ou
extrapatrimoniais, alm das violaes dos direitos da personalidade, de modo que uma reclassificao
ou subclassificao do gnero (dano moral) atravs da identificao do direito da personalidade violado
no caso concreto se faz necessria e renovadora ao instituto da responsabilidade civil. Fala-se em
reclassificao, porque uma tentativa de sistematizar a reparao de danos (extrapatrimoniais) revelase equivocada. Como se viu, os direitos da personalidade constituem-se fattispecie em construo,
tutelados pela clusula geral da dignidade da pessoa humana sendo dificultosa a identificao precisa
do direito violado, em alguns casos.
Essa reclassificao do dano moral consiste em estabelec-lo como gnero e os direitos da
personalidade como espcies, de modo a autorizar e possibilitar a quantificao do valor pecunirio
de reparao ou compensao de forma individualizada, a partir da identificao do direito da
personalidade violado. Isso viabilizado a partir da constatao de que os direitos da personalidade
so autnomos, no sendo necessria para violao de um direito, a violao de outro. Como regra,
(72)
(73)
Ibidem.
Ibidem.
161
no existe violao em efeito domin dos direitos da personalidade, salvo em hipteses excepcionais,
em que determinada srie de fatos originados de um nico agente causador tenha a dimenso de violar
inmeros direitos da personalidade. Portanto, a violao de direito da personalidade constitui dano
in re ipsa, no qual dispensvel a investigao de culpa, pois deriva da simples violao do direito.
Os direitos da personalidade no so absolutos no sentido de irrestringveis, possuindo
limitaes demarcadas pela prpria Lei e pela conjugao com outros direitos igualmente tutelados
como fundamentais ao indivduo, como se viu no estudo do direito honra. No que diz com o direito
imagem, percebeu-se que a leitura patrimonial do contedo desse direito equivocada, no importando
que a utilizao indevida e no autorizada da imagem se d com ou sem finalidades comerciais ou
lucrativas. Por fim, possvel perceber que a violao dos direitos da personalidade no hiptese
exclusiva de tutela, devendo tambm ser viabilizada a criao de mecanismos efetivos de realizao
do exerccio de tais direitos, em especial o direito privacidade associado s novas tecnologias.
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163
164
Uma Anlise do Destino dos Resduos

Slidos das Cidades Brasileiras
Ricardo Pulrolnik1
RESUMO
O crescimento populacional que acelerou, especialmente a partir do sculo XX, tendo alcanado 7 bilhes de habitantes em 2011, associado ao aumento da longevidade
com a melhoria da qualidade de vida e ao modelo econmico capitalista baseado no
consumo, onde o ciclo de vida dos produtos atravs da inovao tem sido mais curto,
tem agravado cada vez mais o problema da disposio dos resduos gerados pelo ser
humano. sempre importante destacar a dimenso do problema dos resduos slidos
em nossas cidades e a necessidade de promover um gerenciamento adequado que
permita eliminar ou, ao menos, reduzir de forma significativa os adversos impactos
ambientais (contaminao de gua e solo, poluio do ar), sanitrios (proliferao
de doenas), sociais e mesmo econmicos (tratamentos de sade, custo de recuperao de reas degradadas etc.) provocados pelo emprego de prticas condenveis
na destinao nal do lixo. No Brasil, a responsabilidade pela coleta e destinao
dos resduos pblicos e domiciliares dos municpios. Entretanto, os desafios na implementao do gerenciamento e destino adequado dos resduos slidos das cidades
brasileiras tm sido enormes. Este artigo tem a finalidade de apresentar uma anlise
do destino dos resduos slidos das cidades brasileiras identificando estes desafios e
propondo aes a serem implementadas atravs de polticas pblicas que envolvam
os governos em nvel federal, estadual em parceria com as prefeituras.
ABSTRACT
The population growth has accelerated, especially from the twentieth century, having achieved 7 billion inhabitants in 2011, associated with increased longevity with
improved quality of life and the capitalist economic model based on consumption,
where the life cycle of products through innovation have been shorter, has increasingly worsened the problem of disposal of the waste generated by humans. It is
always important to highlight the scale of the problem of solid waste in our cities
and the need to promote appropriate management that eliminates or at least drastically reduce the adverse environmental impacts (water and soil contamination, air
pollution), health (spread of diseases), social and even economic reasons (health
care, cost of reclamation, etc..) caused by the use of reprehensible practices in the
disposal of waste. In Brazil, it is municipal responsibility to collect and to dispose
household waste. However, the challenges in the implementation of management
and appropriate destination of solid waste in Brazilian cities has been enormous. So
this article aims to develop an analysis of the destination of solid waste in Brazilian
cities, identifying these challenges and proposing actions to be implemented through
public policies that involve federal government, state governments, in partnership
with municipal governments.
PALAVRAS-CHAVE
resduos slidos, aterro sanitrio, aterro controlado, lixo ou vazadouro
Gerente de Sistemas e integrante do Comit de Sustentabilidade na Embratec Tecnologia, MBA em E-Business pela FGV, Especialista em
Gesto Ambiental pela Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre, RS, Brasil.
(1)
165
Introduo
O acmulo de lixo um fenmeno exclusivo das sociedades humanas. Em um sistema natural,
no h lixo: o que no serve mais para um ser vivo absorvido por outros, de maneira contnua. No
entanto, nosso modo de vida produz, diariamente, uma quantidade e variedade de lixo muito grande,
ocasionando a poluio do solo, das guas e do ar com resduos txicos, alm de propiciar a proliferao de vetores de doenas (HESS, 2002). Este fato tem se constitudo num dos maiores desafios da
sociedade moderna, ou seja, como equacionar a gerao excessiva e a disposio final ambientalmente segura do lixo.
A Organizao Mundial da Sade (apud Tonani, 2011, p. 44) define lixo como qualquer coisa
que seu proprietrio no quer mais, em um dado lugar e em um certo momento, e que no possui
valor comercial. De acordo com essa definio, pode-se concluir que o resduo slido, separado na sua
origem, ou seja, nas residncias e empresas, e destinado reciclagem, no pode ser considerado lixo,
e sim, matria prima ou insumo para a indstria ou outros processos de produo, com valor comercial
estabelecido pelo mercado de reciclveis.
Demajorovic (apud BROLLO, SILVA, 2001, p.6-7), identifica trs fases no desenvolvimento da
gesto dos resduos slidos nos pases desenvolvidos. Na primeira fase, que prevaleceu at o incio da
dcada de 70, segundo o pesquisador, priorizou-se apenas a disposio dos resduos. Os maiores avanos deste perodo foram a eliminao da maioria dos depsitos a cu aberto na Europa Ocidental
e o encaminhamento do lixo a aterros sanitrios e incineradores. A segunda fase, durante as dcadas
de 70 e 80, caracterizou-se pela priorizao da recuperao e reciclagem dos materiais, atravs do
estabelecimento de novas relaes entre consumidores finais, distribuidores e produtores, para garantir, ao menos, o reaproveitamento de parte dos resduos. A partir da dcada de 80, numa terceira
fase, a ateno passa a concentrar-se na reduo do volume de resduos, em todas as etapas da cadeia
produtiva. Assim, antes de pensar no destino dos resduos, pensa-se em como no ger-lo; antes de
pensar na reciclagem, pensa-se na reutilizao dos materiais, o que demanda menos energia; e, s
ento, antes de encaminhar os resduos (rejeitos) ao aterro sanitrio, procura-se recuperar a energia
presente nos mesmos, por meio de incineradores, tornando-os inertes e diminuindo seu volume.
Na Europa, a Alemanha foi o primeiro pas a instituir, em 1972, modelos de cuidado e reaproveitamento de seus resduos. No pas, a coleta de resduos slidos urbanos (RSU) tarefa dos seus
aproximadamente 16 mil municpios, que criaram sistemas diferenciados para cumprir a lei de gerenciamento dos resduos. H basicamente dois mtodos de recolhimento de materiais reciclveis: coleta
seletiva feita diretamente nos estabelecimentos comerciais e nas residncias e entrega nos pontos
de coleta. Em 1991 entrou em vigor a primeira portaria a Packaging Ordinance que responsabiliza
a indstria pelo descarte das embalagens dos seus produtos. A legislao foi aperfeioada em 1998 e
1999, integrando novas tecnologias aos sistemas de reciclagem de embalagens.
Com a organizao da Unio Europeia, ganhou fora a prtica de coibir a proliferao de lixes. Vrias diretivas orientam os planos de gesto dos estados-membros, que, apesar de realidades
diferentes, tm como prioridade a minimizao da gerao de resduos, o incentivo reciclagem e s
novas tecnologias, a possibilidade de gerao de energia e a compensao dos impactos.
No Brasil, a Constituio Federal, promulgada em 1988, garantiu em seu artigo 225, o direito
de todos os brasileiros ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e
essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao poder pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes. O artigo 23 define que so competncias
comuns da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos municpios proteger o meio ambiente e combater a poluio em qualquer de suas formas.
Entretanto, assim como nos pases desenvolvidos, no Brasil o lixo historicamente tem sido
destinado a lixes, aterros controlados ou a aterros sanitrios. Os lixes caracterizam-se por ser um
local de descarga de resduos de toda espcie, a cu aberto, sem qualquer medida de proteo ao
meio ambiente ou sade pblica, assim como sem controle de acesso. Os aterros controlados, por
sua vez, so locais de descarga de resduos slidos que, embora no costumem dispor de sistema de
impermeabilizao de solo ou de tratamento de gs, minimizam alguns dos impactos ambientais com
166
o emprego de material inerte na cobertura dos resduos ao final de cada jornada. Alm disso, o seu
acesso controlado. Os aterros sanitrios, por sua vez, constituem-se como a soluo mais adequada
para a disposio dos resduos slidos em virtude de empregarem tcnicas que permitem o controle
da poluio e proteo da sade pblica. O solo impermeabilizado, o lixo compactado e coberto
diariamente alm de haver sistemas de tratamento de chorume, drenagem das guas superficiais e de
coleta e queima do biogs. Assim como os aterros controlados, os aterros sanitrios tambm tem seu
acesso controlado.
Durante a Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento (Rio-92),
os representantes dos 170 pases presentes, consolidaram o conceito de desenvolvimento sustentvel,
como diretriz para a mudana de rumos no desenvolvimento global. Esse conceito se fundamenta na
utilizao racional dos recursos naturais, de maneira que possam estar disponveis para as futuras
geraes, garantindo tambm a construo de uma sociedade justa, do ponto de vista econmico,
social e ambiental. Os compromissos assumidos pelos governos, nessa ocasio, compem a Agenda 21,
cuja implementao pressupe a tomada de conscincia sobre o papel ambiental, econmico, social e
poltico que cada cidado desempenha na sua comunidade, exigindo a integrao de toda a sociedade
no processo de construo do futuro. (NOVAES, 2000).
Dentro destes princpios, a Agenda 21 apresenta um cronograma de aes, a serem implementadas progressivamente, segundo metas estabelecidas, buscando a economia de energia e recursos
naturais; preservao e conservao do meio ambiente e da biodiversidade; diminuio dos nveis de
emisso de carbono para a atmosfera; gesto dos recursos hdricos; produo sustentvel e eliminao
progressiva da poluio e explorao predatria do meio ambiente.
A Poltica Nacional de Resduos Slidos (PNRS) instituda pelo Brasil atravs da Lei n
12.305/2010 veio para nortear os princpios bsicos da minimizao da gerao, reutilizao, reciclagem, tratamento e disposio final de resduos, seguindo esta ordem de prioridade. A PNRS estabelece ainda a diferena entre resduos e rejeitos: os resduos devem ser reaproveitados e reciclados e
apenas os rejeitos devem ter disposio final ambientalmente adequada. Assim, a PNRS vem a ser um
dos principais pilares do Governo Brasileiro para atingir as metas estabelecidas na Agenda 21. A lei
rene os princpios, objetivos, instrumentos, diretrizes, metas e aes a serem adotadas pela Unio
isoladamente ou em parceria com Estados, Distrito Federal, Municpios e Particulares. Alm disso,
prev a concesso de incentivos fiscais e financeiros s instituies que promovam a reutilizao e a
reciclagem de resduos, alm de dar prioridade ao recebimento de recursos federais aos municpios
que aderirem ao Programa Nacional de Resduos Slidos.
O Programa Nacional de Resduos Slidos integra quatro Ministrios e tem como um dos objetivos a erradicao dos lixes. A incluso desse objetivo em um plano municipal de gerenciamento
integrado de resduos um dos critrios de elegibilidade dos municpios a serem beneficiados pelas linhas de financiamento do Programa. Existem recursos destinados a investimentos na infraestrutura de
limpeza urbana, instalao de aterros sanitrios, aquisio de equipamentos, organizao de cooperativas de catadores, implantao de sistemas de coleta seletiva, entre outros. A liberao desses recursos est condicionada ainda, a uma contrapartida de recursos do municpio e do estado, existncia
de Empresa Municipal de Limpeza Urbana e conformidade dos projetos com as normas ambientais.
Ao setor empresarial cabe a estruturao de planos de gerenciamento, integrados aos planos
de gesto, com o propsito de no gerar, minimizar e reaproveitar materiais de descarte, alm de
implantar sistemas de logstica reversa. Deve haver estmulo s novas tecnologias na fabricao, na
operao, no transporte e no descarte, com indicadores e controle de resultados, objetivando melhorar a eficincia e aproveitar a oportunidade de gerar novos negcios.
Diante da importncia que o destino adequado dos resduos slidos tomou para que se atinjam
as metas da Agenda 21 e o compromisso do Governo Brasileiro para este fim, este artigo busca analisar
o cenrio atual das cidades brasileiras na implementao de seus planos de gerenciamento integrado
de resduos slidos assim como apresentar propostas que possam acelerar a sua execuo.
167
O cenrio brasileiro
No Brasil, h hoje em torno de 190 milhes de habitantes gerando resduos frequentemente
em excesso e com desperdcio. Segundo o Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), cada
brasileiro produz quase 1 quilo de lixo por dia o que resulta em 183 mil toneladas dirias em todo
o pas. O crescimento da economia brasileira percebido desde 2002 contribuiu para reduzir significativamente o desemprego no Brasil e trouxe aumento real aos salrios, beneficiando principalmente
as classes menos favorecidas (classes C e D). Com um melhor poder de compra e com condies de
crdito mais facilitadas, estas classes partiram para o consumo desenfreado, adquirindo produtos e
servios que anteriormente no tinham condies de faz-lo.
Em contrapartida a reduo do desemprego, ao aumento da renda, ao incremento do consumo, ao aumento da populao brasileira e ao aumento de sua longevidade, houve um aumento
significativo na gerao de resduos slidos. Dados do Panorama de Resduos Slidos no Brasil 2011,
divulgados pela Associao Brasileira de Empresas de Limpeza Pblica e Resduos Especiais (ABRELPE),
contabilizam quase 62 milhes de toneladas de resduos gerados no Brasil naquele ano. O mais grave
que 42% desses resduos foram parar em lixes e locais ambientalmente inadequados. Portanto, sob
o ponto de vista ambiental, o momento econmico favorvel ao Brasil tem gerado impactos negativos
ao meio ambiente, principalmente em virtude dos municpios no terem realizado um planejamento
adequado para a destinao dos seus resduos slidos.
O mapa abaixo mostra a participao das regies do pas no total de RSU coletado.
Figura 1 - Participao das Regies do Pas no Total de RSU Coletado
Fonte: ABRELPE, Panorama dos Resduos Slidos no Brasil 2011.

A figura 1 permite concluir, que as regies sul e sudeste, que possuem tanto uma representatividade
econmica maior no PIB brasileiro quanto uma representatividade populacional maior com relao ao restante do pas, mesmo tendo uma abrangncia territorial menor em relao s demais regies, so as que possuem em conjunto a maior participao na coleta de RSU totalizando aproximadamente 63% do RSU coletado.
Concomitante aos dados da figura 1, as tabelas 1 e 2 exibidas a seguir, mostram a evoluo da
destinao final dos resduos slidos conforme as cinco regies do Brasil.
168
Tabela 1 - Quantidade de Municpios por tipo de Destinao Adotada 2011
Destinao Final
2011 Regies e Brasil

Norte
Nordeste
Centro-Oeste
Sudeste
Sul
Brasil
Aterro Sanitrio
88
446
154
808
698
2194
Aterro Controlado
109
502
148
640
365
1764
Lixo
252
846
164
220
125
1607
BRASIL
449
1794
466
1668
1188
5565
Tabela 2 - Quantidade de Municpios por tipo de Destinao Adotada 2010

Destinao Final
2010 Regies e Brasil

Norte
Nordeste
Centro-Oeste
Sudeste
Sul
Brasil
Aterro Sanitrio
85
439
150
798
692
2164
Aterro Controlado
107
500
145
639
369
1760
Lixo
257
855
171
231
127
1641
BRASIL
449
1794
466
1668
1188
5565
Atravs dos dados das tabelas 1 e 2 conclui-se que cada uma das regies tem dado uma dinmica diferente com relao ao objetivo de destinar o seu RSU aos locais ambientalmente adequados,
os aterros sanitrios. As regies Sul e Sudeste, economicamente mais desenvolvidas, so aquelas que
tm sido mais bem sucedidas, tendo respectivamente 58,7% e 48,4% de seus municpios destinando
seu RSU a aterros sanitrios. As regies Centro-Oeste, Nordeste e Norte, economicamente menos favorecidas, so aquelas que tm tido menos sucesso, tendo respectivamente 33%, 24,9% e 19,6% de seus
municpios destinando seu RSU a aterros sanitrios.
Os dados das tabelas 1 e 2 mostram tambm que apesar das determinaes legais e dos esforos empreendidos, a destinao inadequada de RSU est presente em todas as regies. O dado mais
alarmante que confirma isto que mais de 60% dos municpios do pas no possuem aterro sanitrio
para dispor seus resduos.
Comparativamente aos dados da ABRELPE, a tabela 3 mostra a evoluo do destino final dos
resduos slidos por unidade de destino dos resduos conforme os dados coletados na Pesquisa Nacional
de Saneamento Bsico (PNSB) de 1989 e de 2008.
Tabela 3 - Destino final dos resduos slidos, por unidades de destino dos Resduos Brasil - 1989/2008
Ano
Destino final dos resduos slidos, por unidades de

destino dos resduos (%)
Lixo
Aterro controlado
Aterro sanitrio
1989
88,2
9,6
1,1
2000
72,3
22,3
17,3
2008
50,8
22,5
27,7
Fonte: IBGE, Pesquisa Nacional de Saneamento Bsico 1989/2008.

169
Apesar dos perodos avaliados pela ABRELPE e pelo IBGE serem diferentes assim como os nmeros extrados destas anlises, o que h de comum no resultado das pesquisas a percepo de que
o avano no destino adequado do RSU tem sido pequeno e lento.
A seguir, a tabela 4 procura mostrar o quanto cada estado evoluiu na destinao do seu RSU a
aterros sanitrios em relao a sua prpria regio e em relao aos demais estados brasileiros.
Tabela 4 Comparativo Destinao RSU Aterros Sanitrios - Regio x Estados 20112
Sul
Sudeste
Centro-Oeste
Nordeste
Norte
Regio
RSU Destinado
Aterros Sanit.
Nvel Regional(t/dia2)
35%
35,3%
29,40%
72,20%
70,30%
Estado
RSU Destinado Aterros

Sanit.
Nvel Estadual(t/dia2)
Acre
53,4%
Amap
39,4%
Amazonas
54,8%
Par
27,3%
Rondnia
7,0%
Roraima
10,8%
Tocantins
32,3%
Alagoas
3,4%
Bahia
30,8%
Cear
44,4%
Maranho
31,5%
Paraba
30,7%
Pernambuco
43,1%
Piau
50,1%
Rio Grande do Norte
27,7%
Sergipe
46,3%
Distrito Federal
33,9%
Gois
29,1%
Mato Grosso
25,1%
Mato Grosso do Sul
26,7%
Esprito Santo
63,8%
Minas Gerais
64,1%
Rio de Janeiro
68,0%
So Paulo
76,5%
Paran
69,8%
Rio Grande do Sul
70,0%
Santa Catarina
71,8%
Fonte: Elaborado a partir do Panorama dos Resduos Slidos no Brasil 2011 da ABRELPE.
Pela tabela 4 pode-se avaliar com maior profundidade as diferenas entre cada um dos estados assim como perceber as discrepncias, algumas vezes enormes, que existem at mesmo entre os
estados de uma mesma regio. Um exemplo desta discrepncia so os estados de Rondnia e Roraima
que destinam respectivamente apenas 7% e 10,8% do seu RSU a aterros sanitrios enquanto que na
(2)
170
Tonelada por dia
regio a que pertencem, a regio Norte, o destino de RSU a aterros sanitrios de 35%. Caso similar a
este pode-se perceber no estado de Alagoas, que destina apenas 3,4% do seu RSU a aterros sanitrios
enquanto que na regio Nordeste, regio a que pertence, o destino de RSU a aterros sanitrios de
35,3%. Os casos citados, coincidentemente tratam de regies que juntamente com a regio Centro-Oeste esto muito distante de destinar o seu RSU na integralidade a aterros sanitrios.
Sob um vis mais otimista, tem-se a liderana de estados como So Paulo, Santa Catarina e Rio
Grande do Sul que esto muito adiantados em relao ao destino adequado do seu RSU, tendo 70% ou
mais de seu RSU destinado a aterros sanitrios. Estes estados, coincidentemente pertencem s regies
que lideram o destino adequado do RSU, as regies Sudeste e Sul. Pode-se perceber ainda que no
h diferenas significativas entre os estados destas regies (Sudeste e Sul) e o seu indicador regional,
diferente do que foi constatado nas regies Norte e Nordeste.
Para mudar este cenrio, o Brasil buscou estabelecer suas metas atravs da implementao da
PNRS. Entre as metas propostas pela PNRS est uma disposio mais adequada dos resduos slidos das
diversas fontes produtoras assim como: a) a reduo do volume de resduos gerados; b) a ampliao
da reciclagem associada a mecanismos de coleta seletiva com incluso social dos catadores; c) responsabilizao de toda a cadeia de produo e de consumo pelo destino dos resduos com a implantao
de logstica reversa e d) envolvimento dos diferentes entes federativos na elaborao e execuo dos
planos adequados s realidades regionais, vinculando repasse de recursos elaborao de planos municipais, intermunicipais e estaduais de resduos slidos. Entretanto, a meta mais desafiadora e mais
imediata que tambm est prevista na PNRS a erradicao dos lixes at o final de 2014.
Para que a meta da erradicao dos lixes ocorra at o final de 2014, h uma srie de aes
que necessitam ser definidas, planejadas e executadas pelos municpios. Com base na Lei de Saneamento Bsico, o gerenciamento de RSU considerado servio pblico, o qual, quando no prestado
diretamente pelo Poder Pblico, pode ter sua execuo delegada, em regime de concesso ou permisso, a entes privados. H trs diferentes modalidades para a prestao do servio de gerenciamento
de RSU: diretamente pelo Poder Pblico, permisso, e concesso de servio pblico, em consonncia
com os ditames da Lei de Concesses ou da Lei de Parcerias Pblico-Privadas. Esta uma das primeiras
decises importantes que o municpio deve tomar. A deciso de delegar ou de assumir diretamente o
gerenciamento de RSU dever estar argumentada tanto na capacidade de gesto do municpio quanto
na condio financeira de assumi-lo.
importante enfatizar que a implantao da PNRS no algo simples. O municpio deve
possuir um sistema ambiental completo que possua secretaria de meio ambiente, saneamento, urbanizao, conselho municipal de meio ambiente e at mesmo fundo de meio ambiente e disponibilize
verba para o setor que possibilite gerenciar o tratamento de resduos de forma integrada ao sistema
de saneamento bsico e ambiental j existente. H ainda a necessidade de formao de uma equipe que ser responsvel pela elaborao do Plano de Gerenciamento Integrado de Resduos Slidos
(PGIRS) do municpio. o PGIRS que definir as diretrizes e demais aes a serem implementadas,
entre elas, a construo do aterro sanitrio local, que poder ocorrer atravs de consrcios pblicos
intermunicipais.
Entretanto, a construo do aterro sanitrio por si s no se constitui numa soluo nica e
isolada. Um programa de coleta seletiva de lixo deve fazer parte do PGIRS, articulando-se, de maneira integrada, com as demais tcnicas a serem adotadas para o tratamento e destinao do lixo. As
primeiras informaes oficiais sobre coleta seletiva dos resduos slidos foram levantas pelo IBGE em
1989 atravs da PNSB, que identificou, naquela oportunidade, a existncia de 58 programas de coleta
seletiva no pas. Todavia, dados da Pesquisa de Informaes Bsicas Municipais (Munic) de 2011 do
IBGE indicam 1796 municpios com programa, projeto e/ou ao de coleta seletiva de lixo desenvolvido pela administrao municipal. Destes 1796 municpios:
em
em
em
em
em
apenas 612 a coleta seletiva abrange todo o municpio;

823 a coleta seletiva abrange toda a rea urbana da sede municipal;
162 a coleta seletiva abrange alguns bairros da rea urbana da sede municipal;
125 a coleta seletiva abrange bairros selecionados e
74 a coleta seletiva abrange outras reas quaisquer.
171
Portanto, apesar de haver um crescimento significativo no nmero de municpios que implementaram a coleta seletiva, isto representa apenas 32% dos municpios brasileiros.
Aliado implementao da coleta seletiva de lixo, deve ser criado um programa de incentivo
reciclagem. A criao de um programa de reciclagem no municpio visa acima de tudo, reaproveitar
os resduos slidos destinando-os s indstrias locais que podem utiliz-los na sua matriz produtiva.
Alm do fato de ser ambientalmente mais adequada esta estratgia, o municpio ter alguns benefcios
socioeconmicos. Em termos de benefcio social, pode-se destacar a gerao de empregos atravs da
indstria da reciclagem que, por consequncia, traz receitas ao municpio atravs da arrecadao de
impostos. J do ponto de vista econmico, o municpio prolongar a vida til do seu aterro sanitrio um
vez que ser destinado ao aterro sanitrio somente o que efetivamente no pde ser reaproveitado.
Ainda em relao aos fatores econmicos, constata-se que alguns administradores pblicos
argumentam que os programas de coleta seletiva so muito caros, em parte movidos pela ideia errnea de que os mesmos deveriam dar lucros administrao municipal. Alis, este tem sido um dos
principais argumentos do poder pblico municipal para no investir em aterro sanitrio, isto , por
conta dos altos investimentos necessrios para sua implantao uma vez que h necessidade de se
realizar estudos de impacto ambiental, compra do terreno e instalaes de proteo ambiental. Tais
investimentos podem ser minimizados: a) pelo estabelecimento de parcerias com o setor privado; b)
pela adoo de tecnologias simples e baratas, apropriadas realidade de cada municpio; c) pela explorao da gerao de biogs e d) pela gerao de composto orgnico, timo condicionador de solos
e fonte de nutrientes para as plantas.
Apesar da evoluo do destino dos resduos slidos para aterros sanitrios ser significativa, representando um aumento de 60% de 2000 para 2008 segundo dados do IBGE, ainda tem-se mais de 50%
do volume dos resduos slidos no recebendo destinao adequada. Levando-se em considerao que
entre 2000 e 2008 houve um crescimento anual mdio de 1,3% com relao destinao de resduos
slidos a aterros sanitrios e que, a partir da ltima pesquisa restavam 6 anos para o cumprimento
da meta da PNRS, chega-se concluso que a meta est longe de ser atingida. Para que a meta seja
atendida haveria necessidade de um crescimento anual mdio de 12%. J, utilizando-se a pesquisa da
ABRELPE realizada em 2011 como referncia, constata-se que 42% do volume dos resduos slidos no
recebem destinao adequada e que haveria necessidade de um crescimento anual mdio de 20% at
2014, ou seja, a situao mais grave ainda. Como se no bastasse toda esta situao de lentido
da ao dos municpios, o Relatrio de Auditoria Operacional - Monitoramento no Programa Resduos
Slidos Urbanos do Tribunal de Contas da Unio (TCU) estima que o desperdcio gerado na aplicao
de recursos, pela Fundao Nacional de Sade (Funasa), em convnios para construo de aterros sanitrios, que foram abandonados ou que retornaram a condio de lixes, no perodo de janeiro/2000
a abril/2011, se aproxima de R$ 20 milhes, ou 38% do valor transferido. Por outro lado, se considerar
todos os valores destinados rea de resduos slidos que no lograram resolver efetivamente o problema da disposio final, pode-se chegar a cerca de R$ 92 milhes entre janeiro/2000 e abril/2011,
ou 57%. A projeo desse percentual sobre o total dos valores ainda a liberar, para todos os convnios
de RSU pactuados no mesmo perodo, pode atingir cerca de R$ 200 milhes. Portanto, alm do fato
das aes dos municpios serem lentas, ainda encontra-se o desperdcio do dinheiro publico destinado
para este fim, o que leva a crer na falta de compromisso e seriedade dos entes polticos neste assunto
assim como em tantos outros que a sociedade brasileira j tem conhecimento.
Consideraes Finais
Desde que o ser humano surgiu no planeta e o vem utilizando-o como seu habitat, tem gerado impacto ambiental. Apesar de ser uma afirmao extremamente forte, ela verdadeira. Durante
sculos e sculos o ser humano tem explorado e extrado tudo do planeta sem levar em considerao
que alguns recursos so finitos e pouco tem se preocupado com as consequncias dessa explorao.
Espcies inteiras de flora e fauna j foram dizimadas pelo ser humano, muitas delas por mero prazer
ou ganncia. O ser humano passou a ter noo de suas atitudes malficas em relao ao Ambiente e
a repensar as suas aes a partir das mudanas climticas que o planeta vem passando nos ltimos
sculos e que vem afetando-o com mais intensidade a cada ano.
172
Mas no basta ter conscincia, h necessidade, na verdade, do ser humano agir. Durante
as ltimas dcadas vrias, pesquisas tm sido realizadas com o intuito de encontrar alternativas de
explorao sustentvel do planeta. Da mesma forma, vrias conferncias e congressos mundiais tm
sido realizados com o objetivo de sensibilizar lderes polticos, lderes empresariais e a populao no
sentido de estabelecer metas e compromissos quanto ao consumo sustentvel e ao respeito que se
deve desenvolver no que tange ao meio ambiente.
Entretanto, entre o discurso, a assinatura de protocolos e o efetivo cumprimento das metas compromissadas, percebe-se uma enorme distncia. A burocracia governamental e o interesse econmico tm tido
sucesso na batalha contra o meio ambiente. Aliado a isto, os lderes polticos mundiais no esto preparados e
suficientemente conscientes da importncia desta nova ordem mundial. Estes deveriam ser os primeiros formadores de opinio e os primeiros a direcionar suas polticas para este foco, ou seja, o foco socioambiental.
No Brasil isto no ocorre de maneira diferente. Embora o Governo Brasileiro tenha criado a
PNRS para demonstrar o seu compromisso com a Agenda 21, a sua implementao anda a passos lentos.
Uma das principais metas, que a de extinguir os lixes e substitu-los por aterros sanitrios at 2014,
apesar de estar em andamento, est longe de ser atingida. Se considerarmos os dados oficiais do governo brasileiro, apenas 27,7% das cidades brasileiras implementaram seus aterros sanitrios segundo
a PNSB 2008 do IBGE. Portanto, para que a meta de extinguir os lixes at 2014 seja atingida, necessita-se de um choque na gesto pblica. A falta de recursos para implementao destas polticas no
deve servir de desculpas para a no implementao das polticas ambientais. Alm de recursos j previstos no Oramento Geral da Unio, em vrios Ministrios e atravs de emendas parlamentares para
a implementao da PNRS, os bancos de fomento como o BNDES possuem linhas de crdito destinadas
para esta finalidade para os municpios. Para isto, basta a apresentao do PGIRS e o compromisso
efetivo de sua implementao pelos entes polticos.
populao em geral cabem algumas responsabilidades, como: a) o consumo consciente; b)
o descarte correto dos seus resduos; c) o uso adequado dos recursos naturais; d) o respeito ao meio
ambiente e e) a cobrana e fiscalizao acirrada das aes dos lderes polticos locais, especialmente
em seus prefeitos e vereadores, na implementao do PGIRS.
No decorrer deste artigo, buscou-se apresentar o panorama da destinao dos resduos slidos nos
municpios brasileiros. Alm disso, foram apresentadas alternativas e estratgias para elaborao e implementao do PGIRS que vem auxiliar na implantao dos aterros sanitrios. Espera-se com isso, manter este
assunto na pauta de discusses da sociedade brasileira, pois, somente desta forma poderemos atingir a meta
da eliminao dos lixes at 2014 e assim contribuir para a preservao do planeta para as geraes futuras.
Referncias
ASSOCIAO BRASILEIRA DE EMPRESAS DE LIMPEZA PBLICA E RESDUOS ESPECIAIS. Panorama dos
Resduos Slidos no Brasil 2011. So Paulo, 2011. Disponvel em: www.abrelpe.org.br. Acesso
em: 01/03/2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GEOGRAFIA E ESTATSTICA IBGE. Pesquisa Nacional de Saneamento Bsico
2008. Rio de Janeiro: 2010. Disponvel em: : www.ibge.gov.br/home/estatistica/populacao/condicaodevida/pnsb2008. Acesso em: 01/03/2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GEOGRAFIA E ESTATSTICA IBGE. Perfil dos Municpios Brasileiros - 2011.
Rio de Janeiro: 2011. Disponvel em: : www.ibge.gov.br/home/estatistica/economia/perfilmunic/2011/default.shtm. Acesso em: 01/05/2013.
INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLICADA. Comunicado 145 - Plano Nacional de Resduos
Slidos: diagnstico dos resduos urbanos, agrossilvopastoris e a questo dos catadores. So
Paulo: 2012. Disponvel em: www.ipea.gov.br. Acesso em: 01/03/2013.
MELLO, Gustavo. Notas sobre o Gerenciamento de Resduos Slidos Urbanos no Brasil. Rio de Janeiro: BNDES Setorial, 2008.
173
TONANI, Paula. Responsabilidade Decorrente da Poluio por Resduos Slidos. So Paulo: Mtodo,
2011.
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO TCU. Relatrio de Auditoria Operacional - Monitoramento no Programa Resduos Slidos Urbanos. Brasilia: 2011. Disponvel em:http://portal2.tcu.gov.br/portal/
page/portal/TCU/comunidades/programas_governo/areas_atuacao/saneamento/Relat%C3%B3rio_
res%C3%ADduos_s%C3%B3lidos_Internet.pdf. Acesso em: 20/05/2013.
CIRENO, Maria Eugnia Diniz Figueirdo. Gesto de Resduos Slidos Urbanos no Brasil: Fatores de
Capacidade Institucional dos Municpios para Adequao das Exigncias Tecnolgicas da Poltica Nacional de Resduos Slidos. Recife, 2012. Disponvel em: http://www.padr.ufrpe.br/index.php?option=com_jdownloads&Itemid =13&view=viewdownload&catid=8&cid=69. Acesso em: 15/05/2013.
174
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(Exemplo: Scouth 2000a,b), o mesmo ocorrendo com trabalhos de mltiplos autores que tenham
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1.3.3 Princpio do Patrimnio comum

1.3.4 Princpio da Liberdade dos Mares

Atualmente, ponto pacfico a liberdade no alto-mar. A Conveno sobre o Direito do Mar de

2. Diviso do Espao Ocenico

2.1 Mar territorial e zona Contgua

Shaw complementa explicando que:

2.2 Zona Econmica Exclusiva

2.3 Plataforma continental

Com os avanos tecnolgicos, torna-se, progressivamente vivel a explorao pelos Estados

O Estado costeiro, entretanto, no pode proibir a colocao ou a manuteno de cabos ou

A liberdade de passagem vige h sculos em virtude de regra costumeira internacional, sem

2.5 guas interiores

A Percepo dos Clientes da

2.2 Mix de Marketing

2.3 Marketing de Relacionamento

Segundo Stone e Woodcock (1998) um programa de marketing de relacionamento deve seguir

Definir os objetivos: determinar onde se quer chegar ou o que se pretende alcanar;

Kotler (2003) cita as principais caractersticas do marketing de relacionamento:

2.3.1 CRM Relacionamento com Clientes

clamao, de um pedido de informao ou acompanhado de uma referncia ao preo diferenciado do

2.4 Comportamento do Consumidor e o Processo de Deciso de Compra

Figura 1: Fatores que influenciam o comportamento do consumidor

2.4.1 Fatores Culturais

2.4.2 Fatores Sociais

2.4.3 Fatores Pessoais

2.4.4 Fatores Psicolgicos

3.2 Plano de Coleta de Dados

3.3 Plano para anlise de dados

4. Apresentao e Anlise dos Dados

Fonte: Elaborado pelos autores

J, quanto s lavouras plantadas na regio, sobressaem as culturas do arroz e do fumo. De

Fonte: Elaborado pelos autores

Figura 2: Nmero de Aquisies nos ltimos 5 anos

4.2 Show Room Vendas

Fonte: Elaborado pelos autores

Tabela 4: Conhecimento dos funcionrios sobre os produtos oferecidos

Fonte: Elaborado pelos autores