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BRASILEIRA
ABNT NBR
ISO/IEC
17020
Segunda edio
10.08.2012
Vlida a partir de
10.09.2012
Verso corrigida
11.01.2013
~
o
o
o
Cf)
Cf)
~
o..
E
,
o
>
'ij
ICS 03.120.20
ISBN 978-85-07-03617-3
:J
li
x
Q)
o
Cf)
:J
ro
o..
....
ro
Ci..
E
Q)
ASSOCIAO
BRASILEIRA
DE NORMAS
TCNICAS
Nmero de referncia
ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012
21 pginas
(")
~
o
N
o
o
CI)
CI)
Q)
o..
E
ISO/IEC 2012
Todos os direitos reservados. A menos que especificado de outro modo, nenhuma parte desta publicao pode ser
reproduzida ou utilizada por qualquer meio, eletrnico ou mecnico, incluindo fotocpia e microfilme, sem permisso por
escrito da ABNT, nico representante da ISO no territrio brasileiro.
ABNT 2012
Todos os direitos reservados. A menos que especificado de outro modo, nenhuma parte desta publicao pode ser
reproduzida ou utilizada por qualquer meio, eletrnico ou mecnico, incluindo fotocpia e microfilme, sem permisso por
escrito da ABNT.
>
:J
TI
.j
x
Q)
o
CI)
ABNT
Av.Treze de Maio, 13 - 28 andar
20031-901 - Rio de Janeiro - RJ
Tel.: + 55 21 3974-2300
Fax: + 55 21 3974-2346
abnt@abnt.org.br
www.abnt.org.br
:J
~
ro
o..
ro
o..
E
Q)
x
UJ
ii
Pgina
Sumrio
Prefcio Nacional
Introduo
vi
Escopo
Referncia normativa
Termos e definies
Requisitos gerais
4.1
Imparcialidade e independncia
4.2
Confidencial idade
Requisitos estruturais
5.1
Requisitos administrativos
5.2
Organizao e gesto
Requisitos de recursos
6.1
Pessoal
6.2
6.3
Instalaes e equipamentos
Subcontratao
7
9
Requisitos de processo
7.1
rf)
rf)
Q)
o..
7.2
10
7.3
Registros de inspeo
11
o
co
7.4
11
o
'<t
7.5
Reclamaes e apelaes
12
o
:2
7.6
12
(L.
12
8.1
Opes
12
8.1.1
Geral
12
8.1.2
Opo A
13
8.1.3
OpoB
13
8.2
13
8.3
14
8.4
14
8.5
14
8.5.1
Geral
14
8.5.2
15
8.5.3
15
8.6
15
8.7
16
8.8
16
(")
~
o
o
l()
-e-'
""O
Q)
,
o
>
Vi
:J
U
X
Q)
o
rf)
:J
Bibliografia
21
~
ro
~
ro
Q.
el.-
E
x
w
Q)
iii
Anexos
Anexo A (normativo) Requisitos de independncia para organismos de inspeo
A.1
Requisitos para organismos de inspeo (Tipo A)
17
17
A.2
18
A.3
18
20
(C)
~
o
N
o
o
Cf)
Cf)
~
o,
E
o
CD
LO
o
"<;j"
o
:2
"O
Q)
~
CIJ
CIJ
~
(J)
LO
<ri
CD
"':
"<;j"
o
Cf)
Q)
"O
C
ro
c
Q;
u,
w
02:
6
Cii
ro
'+ro
o:::
>
Vi
:::J
(3
><
Q)
o
Cf)
:::J
ro
o..
ro
o.
E
Q)
><
UJ
iv
Prefcio Nacional
A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) o Foro Nacional de Normalizao. As Normas
Brasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB), dos Organismos
de Normalizao Setorial (ABNT/ONS) e das Comisses de Estudo Especiais (ABNT/CEE), so
elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes
dos setores envolvidos,
delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros).
Os Documentos
A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) chama ateno para a possibilidade de que
alguns dos elementos deste documento podem ser objeto de direito de patente. A ABNT no deve ser
considerada responsvel pela identificao de quaisquer direitos de patentes.
C0
A ABNT NBR ISO/IEC 17020 foi elaborada no Comit Brasileiro da Qualidade (ABNT/CB-25),
pela Comisso de Estudo de Avaliao da Conformidade
(CE-25:000.04).
O Projeto circulou
em Consulta Nacional conforme Edital n 05, de 31.05.2012 a 02.07.2012, com o nmero de Projeto
ABNT NBR ISO/IEC 17020.
"<"""
;;:r
N
o
Esta Norma uma adoo idntica, em contedo tcnico, estrutura e redao, ISO/I EC 17020:2012,
que foi elaborada pelo Technical Commttee on Conformity Assessment (CASCO), conforme
ISO/IEC Guide 21-1 :2005.
C/l
C/l
~
OE
Esta segunda edio cancela e substitui a edio anterior (ABNT NBR I~O/IEC
foi tecnicamente revisada.
Esta verso corrigida da ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012
incorpora
17020:2006),
a qual
a Errata 1 de 11.01.2013.
Scope
This Standard contains requirements for the competence of bodies performing inspecton and for the
impartality and consistency of their inspection ectivities.
C/l
Q)
-o
c
ro
c
It applies to inspectton bodles of type A, B or C, as defined in this Standard, and it applies to any stage
of inspecton.
LL
w
02:
O
Cii
NOTE
The stages ot inspectian include design stage, type exeminetion,
inspectian ar surveillance.
~ro
o:::
o
>
::J
U
OU)
Q)
o
ia
::J
eo
ro0ro
Q.
E
Q)
LU
Introduo
Esta Norma foi elaborada com o objetivo de promover confiana em organismos que executam
inspeo.
Os organismos de inspeo fazem avaliaes para clientes particulares, suas organizaes
de origem, ou autoridades, com o objetivo de prover informaes a respeito da conformidade
de itens inspecionados em relao a regulamentos, normas, especificaes, esquemas de inspeo
ou contratos. Os parmetros de inspeo incluem questes de quantidade, qualidade, segurana,
adequao aos propsitos e conformidade contnua da segurana das instalaes ou dos sistemas em
operao. Os requisitos gerais que estes organismos so requeridos a cumprir para que seus servios
sejam aceitos pelos clientes e por autoridades supervisoras esto harmonizados nesta Norma.
M
.,...
o
;:
o
Esta Norma abrange as atividades de organismos de inspeo cujo trabalho pode incluir anlise
de materiais, produtos, instalaes, plantas, processos, procedimentos de trabalho ou servios,
e a determinao de sua conformidade com requisitos e o subsequente relato dos resultados aos
clientes e, quando requerido, s autoridades. A inspeo pode se preocupar com todos os estgios
da vida til desses itens, incluindo o estgio de projeto. Tal trabalho normalmente requer o exerccio
do julgamento profissional na execuo da inspeo, em particular ao avaliar a conformidade com
requisitos gerais.
N
o
Esta Norma pode ser usada como requisito para acreditao ou avaliao de pares ou outras avaliaes.
a.
Este conjunto de requisitos pode ser interpretado quando aplicado a setores particulares.
(/)
(/)
Q)
Atividades de inspeo podem sobrepor-se com atividades de ensaio e certificao quando essas
atividades tm caractersticas em comum. Entretanto, uma importante diferena que muitos tipos
de inspeo envolvem julgamento profissional para determinar a aceitabilidade frente a requisitos
gerais, razo pela qual o organismo de inspeo necessita da competncia necessria para executar
a tarefa.
Inspeo pode ser uma atividade embutida em um processo maior. Por exemplo, inspeo pode ser
usada como uma atividade de superviso em um esquema de certificao de produto. Inspeo
pode ser uma atividade que precede a manuteno ou simplesmente prov informao sobre um
item inspecionado sem qualquer determinao de conformidade a requisitos. Em casos assim,
interpretaes adicionais podem ser necessrias.
A categorizao de organismos de inspeo como tipo A, B ou C essencialmente uma medida
de sua independncia. A independncia demonstrvel de um organismo de inspeo pode fortalecer
a confiana de seus clientes com relao habilidade do organismo em executar um trabalho
de inspeo com imparcialidade.
Nesta Norma, as seguintes formas verbais so utilizadas:
o
>
'u;
::J
X
Q)
o
(/)
::J
ro
ro
o..
ro
o.
E
Q)
x
vi
NORMA BRASILEIRA
de
1 Escopo
Esta Norma contm requisitos
a imparcialidade e consistncia
Ela se aplica a organismos
estgio de inspeo.
de inspeo
que executam
inspeo
e para
NOTA
Os estgios de inspeo incluem fase de projeto, exame de tipo, inspeo inicial, inspeo em
servio ou acompanhamento.
2 Referncia normativa
(Y)
~
;:
o
N
o
o
CfJ
CfJ
~
o,
o documento
da conformidade
- Vocabulrio
e princpios
gerais
3 Termos e definies
Para os efeitos deste documento,
e os seguintes.
aplicam-se
os termos e definies
3.1
inspeo
exame de um produto (3.2), processo (3.3), servio (3.4) ou instalao ou seu projeto e determinao
de sua conformidade com requisitos especficos ou com requisitos gerais, com base em julgamento
profissional.
CfJ
NOTA 1
NOTA 2
NOTA 3
eu
~
LL
~
<li
,,,=
o
Q)
'o:::ffi
NOTA 4 O termo "item" usado nesta Norma para abranger produto, processo, servio ou instalao,
conforme apropriado.
>
'i
:::J
3.2
produto
resultado de um processo
x
Q)
o
NOTA 1
"O
CfJ
:::J
~
ro
o,
ro
o.
E
Q)
x
dicionrio);
UJ
3.3
processo
.,--o
~
o
i':i
o
o
(/)
(/)
~
o..
3.4
servio
desempenhada
na interface entre
uma atividade executada em um produto tangvel fornecido pelo cliente (por exemplo, automvel
a ser reparado);
uma atividade executada em um produto intangvel fornecido pelo cliente (por exemplo,
a declarao de imposto de renda necessria para receber a restituio);
a entrega de um produto intangvel (por exemplo, a distribuio de informao no contexto
da transmisso de conhecimento);
a criao de um ambiente para o cliente (por exemplo, em hotis e restaurantes).
(/)
Q)
"O
C
eu
c
Q;
u,
i
.2:
NOTA 2
3.5
organismo
de inspeo
fi
NOTA
3.6
sistema de inspeo
J2
eu
o:::
>
:::J
'j
X
Q)
o
(/)
:::J
~
eu
o..
NOTA 1
Um sistema de inspeo pode ser operado em nvel internacional, regional, nacional ou subnacional.
NOTA 2
ro
o..
E
Q)
x
3.7
esquema de inspeo
programa de inspeo
sistema de inspeo (3.6) ao qual se aplicam os mesmos requisitos especficos, regras especficas
e procedimentos
NOTA 1 Esquemas de inspeo podem ser operados em um nvel internacional,
ou subnacional.
NOTA 2
NOTA 3
regional, nacional
3.8
imparcialidade
presena de objetividade
NOTA 1 Objetividade significa que conflitos de interesse no existem ou esto resolvidos de forma a no
influenciar adversamente as atividades subsequentes do organismo de inspeo.
(")
~
o
N
o
NOTA 2 Outros termos que so teis para transmitir o elemento de imparcialidade so: independncia,
ausncia de conflito de interesses, ausncia de inclinao tendenciosa, ausncia de preconceito, neutralidade,
justia, mente aberta, desprendimento, equilbrio.
o
rJ)
sn
Q.
3.9
apelao
solicitao pelo fornecedor de um item de inspeo ao organismo de inspeo, para que este
reconsidere uma deciso tomada relativa quele item
NOTA
3.10
reclamao
expresso de insatisfao, exceto apelao, por uma pessoa ou organizao ao organismo de
inspeo, relativa s atividades desse organismo, em que uma resposta esperada
NOTA Adaptado da ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005, definio 6.5.
rJ)
Q)
"O
C
eu
4 Requisitos gerais
u,
~
~
4.1
4.1.1
Q)
o
~
o:::
o
>
Vi
::J
U
Imparcialidade
e independncia
4.1.2
X
Q)
o
rJ)
::J
~
eu
Q.
ro
o..
E
Q)
x
NOTA
Um relacionamento que ameaa a imparcialidade do organismo de inspeo pode ser baseado
em propriedade, controle, gerenciamento, pessoal, diviso de recursos, finanas, contratos, marketing
(incluindo promoo de marcas) e pagamento de comisses de vendas ou outros benefcios financeiros pela
referncia de novos clientes etc.
4.1.4 Se um risco imparcialidade for identificado, o organismo de inspeo deve ser capaz
de demonstrar como ele elimina ou minimiza tal risco.
4.1.5 O organismo de inspeo deve ter o comprometimento
a imparcialidade.
da Alta Administrao
com
a)
b)
c)
(Y)
~
o
~
o
o
(j)
u:
~
o..
E
4.2 Confidencialidade
O organismo de inspeo deve ser responsvel, por meio de compromissos legalmente
obrigatrios, pelo gerenciamento de todas as informaes obtidas ou criadas durante a realizao
das atividades de inspeo. O organismo de inspeo deve informar previamente ao cliente
da informao que pretende tornar pblica. Todas as outras informaes so consideradas
informaes proprietrias e devem ser tratadas como confidenciais, exceto as informaes que
o cliente disponibiliza ao pblico, ou quando acordado entre o organismo de inspeo e o cliente
(por exemplo, para o propsito de responder a reclamaes).
4.2.1
u:
Q)
-o
c
til
c
NOTA
Q;
LL
~
Q)
.~
4.2.2 Quando o organismo de inspeo obrigado por lei ou autorizado por compromissos contratuais a divulgar informaes confidenciais, o cliente ou indivduo interessado deve, exceto se proibido
por lei, ser notificado das informaes fornecidas.
Qj
~til
o::
o
>
::J
As informaes sobre o cliente obtidas por outras fontes que no sejam o prprio cliente
(por exemplo, reclamantes, entidades reguladoras) devem ser tratadas como confidenciais.
4.2.3
'j
><
o
5 Requisitos estruturais
::J
5.1
Q)
(j)
~
til
Requisitos administrativos
o,
ro
Ci..
O organismo de inspeo deve ser uma entidade legal, ou parte definida de uma entidade
legal, de forma que possa ser legalmente responsabilizado por todas as suas atividades de inspeo.
5.1.1
Q)
NOTA
Um organismo de inspeo governamental invariavelmente
com base em seu status governamental.
considerado
5.1.2
Um organismo de inspeo que parte de uma entidade legal envolvida em outras funes
que no sejam inspeo deve ser identificvel dentro dessa entidade.
5.1.3
O organismo de inspeo deve possuir meios adequados (por exemplo, seguro ou reservas)
para cobrir as responsabilidades decorrentes de suas operaes.
5.1.4
NOTA
A responsabilidade pode ser assumida pelo Estado de acordo com leis nacionais, ou pela
organizao da qual o organismo faz parte.
..-o
~
o
5.2.1
C")
C"I
N
o
o
Cf)
Cf)
~
o,
E
5.2.2 O organismo de inspeo deve ser organizado e gerenciado de forma a habilit-Io a manter
sua capacidade de desempenhar suas atividades de inspeo.
NOTA
Esquemas de inspeo podem requerer que o organismo de inspeo participe de intercmbios
de experincia tcnica com outros organismos de inspeo para manter essa capacidade.
5.2.3 O organismo de inspeo deve definir e documentar as responsabilidades e a estrutura hierrquica da organizao.
Nos casos em que o organismo de inspeo parte de uma entidade legal que desempenha
outras atividades, a relao entre essas outras atividades e as atividades de inspeo devem
ser definidas.
5.2.4
O organismo de inspeo deve ter disponvel(is) uma ou mais pessoa(s) como gerente(s)
tcnico(s) que tenha(m) total responsabilidade em assegurar que as atividades de inspeo sejam
executadas de acordo com esta Norma.
5.2.5
NOTA A pessoa que cumpre esse papel nem sempre tem a denominao de gerente tcnico.
Q)
~ro
n::
o
>
-l
::J
U
X
Q)
o
Cf)
::J
~
ro
o,
A(s) pessoa(s) que cumpre(m) esse papel deve(m) ser tecnicamente competente(s) e experiente(s)
na operao do organismo de inspeo. Nos casos em que o organismo de inspeo tem mais de um
gerente tcnico, as responsabilidades especficas de cada um devem ser definidas e documentadas.
O organismo de inspeo deve ter uma ou mais pessoa(s) nomeada(s) para substituir qualquer
gerente tcnico responsvel pelas atividades contnuas de inspeo.
5.2.6
5.2.7 O organismo de inspeo deve ter uma descrio de cargos ou outra documentao para cada
categoria de posio dentro da organizao envolvida em atividades de inspeo.
eu
n.
E
x
Q)
UJ
6 Requisitos de recursos
6.1 Pessoal
O organismo de inspeo deve definir e documentar os requisitos de competncia para todo
o pessoal envolvido em atividades de inspeo, incluindo requisitos de educao, treinamento, conhecimento tcnico, prtica e experincia.
6.1.1
NOTA
Os requisitos de competncia podem ser parte da descrio do cargo ou outra documentao
mencionada em 5.2.7.
O organismo de inspeo deve empregar, ou ter contrato com, nmero suficiente de pessoas
com as competncias exigidas, incluindo, onde necessrio, habilidade para fazer julgamentos profissionais, a fim de realizar o tipo, variedade e volume de suas atividades de inspeo.
6.1.2
6.1.3 O pessoal responsvel pela inspeo deve ter qualificaes apropriadas, treinamento, experincia e conhecimento satisfatrio dos requisitos das inspees a serem executadas. Eles devem ter
tambm conhecimento relevante do seguinte:
(')
;:
o
o
o
(f)
(f)
quaisquer defeitos que possam ocorrer durante o uso do produto, quaisquer falhas na operao
do processo e quaisquer deficincias na entrega dos servios.
~
o,
E
Eles devem entender o significado de desvios encontrados com relao ao uso normal dos produtos,
da operao dos processos e da entrega de servios.
O organismo de inspeo deve deixar claro para cada pessoa seus deveres, responsabilidades
e autoridades.
6.1.4
6.1.6
o
>
:J
'i
x
o
a)
um perodo de integrao;
b)
c)
6.1.7
Q)
(f)
:J
~
ro
c..
ro
o..
E
Q)
x
w
6.1.8
NOTA
O monitoramento pode incluir uma combinao de tcnicas, como observaes no local de trabalho,
anlise crtica de relatrios, entrevistas, inspees simuladas e outras tcnicas para avaliar desempenho,
e depender da natureza das atividades de inspeo.
6.1.9 Cada inspetor deve ser observado no local de trabalho, exceto se houver evidncia suficiente
garantindo que o inspetor permanece atuando de forma competente.
NOTA
Espera-se que todas as observaes no local de trabalho aconteam de forma a minimizar
a perturbao das inspees, principalmente sob o ponto de vista do cliente.
c;)
6.1.12 Todo o pessoal do organismo de inspeo, tanto interno quanto externo, que possa influenciar
as atividades de inspeo deve agir de forma imparcial.
~
o
N
o
o
a.
(1)
(1)
Q)
(1)
Q)
""O
C
eu
6.2.2 O organismo de inspeo deve ter regras claras para o acesso e uso das instalaes e equipamentos especificados usados para executar inspees.
Q)
LL
~
~
Q)
6.2.3 O organismo de inspeo deve assegurar a contnua adequao das instalaes e equipamentos mencionados em 6.2.1 para o seu uso pretendido .
ai
~eu
o::
o
>
.u;
::::J
li
Q)
6.2.4 Todo equipamento que tenha influncia significativa nos resultados da inspeo deve ser definido e, quando apropriado, unicamente identificado.
6.2.5 Todo equipamento (ver 6.2.4) deve ser mantido de acordo com procedimentos e instrues
documentadas.
o
(1)
::::J
~
eu
o.
ro
Ci.
6.2.6 Quando apropriado, equipamentos de medio que tenham influncia significativa nos
resultados da inspeo devem ser calibrados antes de serem colocados em servio e, depois disso,
calibrados de acordo com um programa estabelecido.
E
Q)
x
6.2.7
. 6.2.8
6.2.9
6.2.10 Os materiais de referncia, quando possvel, devem ser rastreveis a materiais de referncia
a)
b)
c)
~
o
C\j
o
o
(/)
(/)
~
DE
o
CD
l[)
6.2.12 Quando aplicvel, as condies dos itens armazenados devem ser avaliadas em intervalos
o
'<t
-o
-o
Ql
o,
a)
NOTA
Ql
-o
c:::
ro
c:::
(jj
revalidao sempre que forem feitas mudanas nos hardwares e softwares associados;
LL
.2:
o
ID
~ro
b)
c)
computadores e equipamentos
o funcionamento adequado.
o:::
o
>
::J
i
U
X
Ql
o
(/)
::J
~
co
D-
ro
a.
E
automatizados
sejam
mantidos
de
maneira
a garantir
6.2.14 O organismo de inspeo deve ter procedimentos documentados para lidar com equipamentos
defeituosos. Equipamentos defeituosos devem ser removidos de servio por segregao, etiquetagem
ou marcao visvel. O organismo de inspeo deve investigar os efeitos dos defeitos em inspees
anteriores e, quando necessrio, tomar a ao corretiva apropriada.
Ql
6.2.15 Informaes relevantes sobre equipamentos, incluindo softwares, devem ser registradas. Isso
deve incluir identificao e, quando apropriado, informaes sobre calibrao e manuteno.
6.3 Subcontratao
6.3.1 O organismo de inspeo deve normalmente executar as inspees para as quais contratado.
Quando um organismo de inspeo subcontrata qualquer parte da inspeo, ele deve assegurar e ser
capaz de demonstrar que o subcontratado competente para executar os servios em questo e,
quando aplicvel, satisfaz os requisitos relevantes especificados nesta Norma ou em outras normas
relevantes de avaliao da conformidade.
NOTA 1
uma sobrecarga
imprevista ou anormal;
membros-chave
instalaes
N
o
o
(/)
(/)
~
OE
NOTA 2
til
ao uso;
6.3.3
(/)
imprprios
6.3.2 O organismo
parte da inspeo.
Q)
"O
C
temporariamente
parte do contrato com o cliente, envolvendo inspeo no coberta pelo escopo do organismo
de inspeo ou alm da capacidade ou recursos do organismo de inspeo.
(Y)
~
o
ou itens de equipamentos-chave
qualquer
um trabalho que faz parte de uma inspeo, a respondo item inspecionado com os requisitos deve perma-
6.3.4 O organismo de inspeo deve registrar e reter detalhes de suas investigaes sobre a competncia de seus subcontratados e sobre a conformidade com os requisitos aplicveis desta Norma ou
outras normas relevantes de avaliao da conformidade. O organismo de inspeo deve manter um
registro de todos os seus subcontratados.
Q;
LL
~
w
.:::
O
Cii
~til
~
o
>
Vi
::J
13
x
Q)
o
(/)
::J
Requisitos de processo
til
ro0ro
Q.
E
Q)
x
NOTA
Os requisitos com os quais a inspeo deve ser realizada so normalmente especificados
em regulamentos, normas ou especificaes, esquemas de inspeo ou contratos. Especificaes podem
incluir requisitos de clientes ou requisitos internos.
UJ
7.1.2
7.1.3
NOTA
Um mtodo de inspeo-padro aquele que foi publicado, por exemplo, em Normas Internacionais,
regionais ou nacionais, ou por organizaes tcnicas renomadas ou por uma cooperao de vrios organismos
de inspeo ou em textos ou publicaes cientficas relevantes. Isso significa que mtodos desenvolvidos
por qualquer outro meio, incluindo pelo prprio organismo de inspeo ou pelo seu cliente, so considerados
mtodos no padronizados.
7.1.4 Todas as instrues, normas ou procedimentos escritos, planilhas de trabalho, listas de verificao e dados de referncia relevantes ao trabalho do organismo de inspeo devem ser mantidos
atualizados e prontamente disponveis ao pessoal.
a)
c;:)
-c--:
~
o
o
o
7.1.5
o trabalho a ser empreendido esteja dentro de sua especializao e a organizao tenha recursos
adequados para satisfazer os requisitos;
(/)
(/)
Q)
Q.
E
NOTA
Recursos podem incluir, mas no esto limitados a, instalaes, equipamentos,
de referncia, procedimentos ou recursos humanos.
documentos
b)
c)
o trabalho que est sendo desenvolvido seja controlado por anlise crtica regular e ao corretiva;
d)
Quando o organismo de inspeo usa informao fornecida por qualquer outra parte como
parte do processo de inspeo, ele deve verificar a integridade de tal informao.
7.1.6
(/)
Q)
"O
C
7.1.7 Observaes ou dados obtidos no transcorrer das inspees devem ser registrados em tempo
adequado para prevenir perda de informaes relevantes.
~
'w
7.1.8
eu
c
LL
.2:
o
ID
n::
o
>
'u;
:J
NOTA
Dados podem incluir textos, dados digitais e qualquer outra informao transferida de um local
para outro onde erros podem ser introduzidos.
O organismo de inspeo deve ter instrues documentadas para executar de maneira segura
a inspeo.
7.1.9
X
Q)
o
(/)
:J
~
eu
0-
ro
Q..
E
x
Q)
7.2
Tratamento
de itens de inspeo
e amostras
7.2.1 O organismo de inspeo deve assegurar que os itens e amostras a serem inspecionados
sejam identificados de forma nica, para evitar confuso com respeito identificao de tais itens
e amostras.
10
7.2.2
Quaisquer anomalias informadas ao inspetor ou por ele percebidas devem ser registradas.
Onde houver qualquer dvida quanto adequabilidade do item para a inspeo ser executada,
ou quando o item no estiver conforme com a descrio fornecida, o organismo de inspeo deve
contatar o cliente antes de prosseguir.
7.2.3
7.2.4
7.3
Registros de inspeo
O organismo de inspeo deve manter um sistema de registros (ver 8.4) para demonstrar
o atendimento efetivo aos procedimentos de inspeo e para permitir uma avaliao da inspeo.
7.3.1
O relatrio ou certificado de inspeo deve ser internamente rastrevel ao(s) inspetor(es) que
executou(aram) a inspeo.
7.3.2
(")
o
N
;;;
o
N
o
7.4
O trabalho realizado pelo organismo de inspeo deve ser contemplado por um relatrio
de inspeo ou certificado de inspeo, recuperveis.
7.4.1
o
(/)
(/)
o..
Q)
tn
Q)
""O
C
ro
c
ID
LL
~
~
7.4.2
a)
b)
c)
data(s) de inspeo;
d)
e)
f)
g)
NOTA
Elementos opcionais que podem ser incluidos em certificados ou relatrios de inspeo esto listados
no Anexo B.
.)
O
W
~ro
o:::
o
>
Um organismo de inspeo deve emitir um certificado de inspeo que no inclua os resultados da inspeo (ver 7.4.2 g) somente quando o organismo de inspeo tambm puder produzir
um relatrio de inspeo contendo os resultados da inspeo, e o certificado e o relatrio devem ser
rastreveis um ao outro.
7.4.3
.j
::J
X
Q)
o
(/)
::J
~
ro
o..
ro
Ci..
E
Q)
x
w
Todas as informaes listadas em 7.4.2 devem ser registradas corretamente, de forma precisa
e clara. Quando o certificado ou relatrio de inspeo contiver resultados fornecidos por subcontratados,
estes resultados devem ser claramente identificados.
7.4.4
Correes ou adies a um certificado ou relatrio de inspeo aps sua emisso devem ser
registradas de acordo com os requisitos relevantes desta subseo (7.4). Um relatrio ou certificado
corrigido deve identificar o relatrio ou certificado substitudo.
7.4.5
11
7.5
Reclamaes
e apelaes
7.5.1 O organismo de inspeo deve ter um procedimento documentado para receber, avaliar
e tomar decises relativas a reclamaes e apelaes.
7.5.2 Uma descrio do processo para lidar com reclamaes e apelaes deve estar disponvel
a qualquer parte interessada, quando solicitado.
7.5.3 No recebimento de uma reclamao, o organismo de inspeo deve confirmar se a reclamao
est relacionada s atividades de inspeo pelas quais responsvel e, se for, deve trat-Ia.
7.5.4 O organismo de inspeo deve ser responsvel por todas as decises em todos os nveis
do processo de tratamento de reclamaes e apelaes.
7.5.5 Investigaes e decises no tratamento de apelaes no podem resultar em aes
discriminatrias.
7.6
C')
;:
Processo de reclamaes
e apelaes
7.6.1 O procedimento para tratar reclamaes e apelaes deve incluir pelo menos os seguintes
elementos e mtodos:
N
o
a)
b)
c)
sn
If)
~
a.
E
7.6.2 O organismo de inspeo que recebe uma reclamao ou apelao deve ser responsvel por
reunir e verificar toda informao necessria para validar a reclamao ou apelao.
7.6.3 Sempre que possvel, o organismo deve acusar o recebimento da reclamao ou apelao,
e fornecer ao reclamante ou apelante relatrios de progresso e o resultado final.
7.6.4 A deciso a ser comunicada ao reclamante ou apelante deve ser tomada, ou revisada e aprovada, por indivduo(s) que no esteja(m) envolvido(s) nas atividades de inspeo originais em questo.
7.6.5 Sempre que possvel, o organismo de inspeo deve fornecer uma notificao formal do encerramento do processo de tratamento da reclamao ou apelao ao reclamante ou apelante.
>
Ou;
=>
TI
8.1
Opes
x
<ll
o
If)
8.1.1
=>
O organismo de inspeo deve estabelecer e manter um sistema de gesto que seja capaz de alcanar
um atendimento consistente desta Norma de acordo com a opo A ou opo B.
~
(\l
o.
Geral
ro
o.
E
<ll
X
12
8.1.2
OpoA
documentao do sistema de gesto (por exemplo, manual, polticas, definies de responsabilidades; ver 8.2);
controle de documentos (ver 8.3);
controle de registros (ver 8.4);
anlise crtica do sistema de gesto (ver 8.5);
auditoria interna (ver 8.6);
aes corretivas (ver 8.7);
aes preventivas (ver 8.8);
reclamaes e apelaes (ver 7.5 e 7.6).
(Y)
~
o
N
;:
8.1.3
Opo B
o
co
io
~
o
o
o..
CJ)
CJ)
Q)
<r
'O
'O
Q)
D..
8.2.3
o
>
'Vi
::J
X
Q)
o
CJ)
::J
~
til
D..
eu
Ci
E
Q)
x
w
a)
b)
8.2.4
Todo pessoal envolvido nas atividades de inspeo deve ter acesso s partes
da documentao do sistema de gesto e s informaes relacionadas que sejam aplicveis s
suas responsabilidades.
8.2.5
13
8.3
Controle de documentos
(Opo A)
a)
b)
c)
d)
garantir que as verses relevantes dos documentos aplicveis sejam disponveis nos pontos
de uso;
e)
f)
garantir que documentos de origem externa sejam identificados e que sua distribuio seja
controlada;
g)
C"l
;;:;:
N
o
o
(f)
(f)
~
o,
E
NOTA
Documentao pode estar em qualquer forma ou tipo de meio, isto inclui softwares proprietrios
e internamente desenvolvidos.
8.4
8.4.1 O organismo de inspeo deve estabelecer procedimentos para definir os controles necessrios para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos
registros relacionados ao atendimento desta Norma.
8.4.2 O organismo de inspeo deve estabelecer procedimentos para reteno de registros por um
perodo consistente com suas obrigaes contratuais e legais. O acesso a esses registros deve ser
consistente com seus arranjos de confidencial idade.
(f)
Q)
"O
8.5
eu
LL
~
'w
1;
o
>
'u;
::J
X
Q)
8.5.1
Geral
(f)
::J
eu
o,
8.5.1.3
ro
a.
E
x
w
Q)
14
8.5.2
Entradas
da anlise
crtica
resultados de auditorias
b)
realimentao
c)
d)
aes de acompanhamento
e)
atendimento
f)
g)
apelaes e reclamaes.
8.5.3
relacionadas
a:
internas e externas;
relacionada
ao atendimento
desta Norma;
e preventivas;
das anlises crticas anteriores;
de objetivos;
Sadas da anlise
crtica
(')
~
::;r
a)
melhoria da efetividade
b)
melhoria do organismo
de inspeo relacionada
c)
necessidades
e aes relacionadas
a:
o
o
r/)
o..
ao atendimento
desta Norma;
de recursos.
L()
A ABNT NBR ISO 19011 prov diretrizes para realizao de auditorias internas.
8.6.2
Um programa de auditorias internas deve ser planejado, levando em considerao a importncia dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados das auditorias anteriores.
8.6.3 O organismo de inspeo deve conduzir auditorias internas peridicas, cobrindo todos os procedimentos, de forma planejada e sistemtica, de forma a verificar se o sistema de gesto implementado e efetivo.
o
>
.ti)
::J
U
8.6.4 As auditorias internas devem ser realizadas ao menos uma vez a cada 12 meses. A frequncia
das auditorias internas pode ser ajustada dependendo da demonstrao da efetividade do sistema
de gesto e sua comprovada estabilidade.
8.6.5
O organismo
Q)
o
r/)
::J
a)
b)
ro
o,
ro
Ci.
e com conhecimento
em inspeo,
E
Q)
15
c)
pessoal responsvel pela rea auditada seja informado sobre o resultado da auditoria;
d)
e)
f)
8.7.1
O organismo de inspeo tambm deve, onde necessrio, tomar aes para eliminar as causas
das no conformidades, de modo a prevenir reincidncias.
8.7.2
(Y)
8.7.3
8.7.4
~
o
a)
identificao de no conformidades;
o
o
b)
~
o..
c)
correo de no conformidades;
d)
e)
f)
g)
N
ri)
ri)
ro
c
Qj
8.8.1 O organismo de inspeo deve estabelecer procedimentos para tomar aes preventivas para
eliminar causas de potenciais no conformidades.
8.8.2
Aes preventivas devem ser apropriadas ao impacto provvel dos problemas potenciais.
8.8.3
LL
~
Q)
.?:
a)
b)
c)
d)
roo,
e)
~
E
Q)
ai
~ro
o::
o
>
'i
=>
(3
x
Q)
o
ri)
=>
ro
16
Anexo A
(normativo)
Requisitos de independncia
A.1
o organismo
de inspeo referenciado
a)
O organismo
b)
c;)
~
o
abaixo:
N
o
o
C/l
C/l
NOTA 1 Isto no elimina a troca de informaes tcnicas entre o cliente e o organismo de inspeo
(por exemplo, explicao de constataes ou esclarecimento de requisitos ou treinamento).
~
D..
E
NOTA 2 Isto no elimina a compra, propriedade ou uso dos itens inspecionados que so necessrios para
as operaes do organismo de inspeo, ou a compra, propriedade ou uso de itens para propsitos pessoais
pelo corpo de funcionrios.
c)
Um organismo de inspeo no pode ser parte de uma entidade legal que est engajada em
projeto, fabricao, fornecimento, instalao, compra, propriedade, uso ou manuteno dos itens
inspecionados.
NOTA 1 Isto no elimina a troca de informaes tcnicas entre o cliente e qualquer outra parte da mesma
entidade legal da qual o organismo de inspeo uma parte (por exemplo, explicao de constataes,
ou esclarecimento de requisitos ou treinamento).
NOTA 2 Isto no exclui a compra, propriedade, manuteno ou uso de itens inspecionados necessrios
para as operaes de outra parte da mesma entidade legal, ou para os propsitos pessoais do corpo
de funcionrios.
d)
1)
o
>
.u;
:J
"O
x
o
Q)
u:
:J
~
eu
D..
ro
Q.
E
Q)
x
no possuem a habilidade
de influenciar
EXEMPLO 1
Um tipo cooperativo de estrutura onde existe um grande nmero de acionistas,
mas eles (individualmente ou como um grupo) no tm habilidade para influenciar o resultado
de uma inspeo.
EXEMPLO 2
Uma companhia consistindo em vrias entidades legais separadas (empresas
irms) sob uma empresa me comum, na qual nem as empresas irms, nem a empresa me podem
influenciar o resultadoda inspeo.
17
2)
nomeados em propriedades comuns na comisso de diretores ou equivalente das organizaes, exceto quando tais funes no tenham influncia no resultado da inspeo;
EXEMPLO
Um banco financiando uma companhia insiste em uma nomeao para a comisso
de diretores que ir avaliar como a companhia gerenciada, mas no se envolver em qualquer
processo de tomada de decises.
3)
diretamente se reportar para o mesmo nvel superior de gerenciamento, exceto onde isso
no pode influenciar o resultado da inspeo;
NOTA
Reportar-se para o mesmo nvel superior de gerenciamento permitido em questes
outras que no projeto, fabricao, fornecimento, instalao, compra, propriedade, uso ou manuteno dos itens inspecionados.
4)
C0
A.2
~
o
N
o
o
Ul
u:
o organismo de inspeo
a)
Servios de inspeo devem somente ser fornecidos para a organizao da qual o organismo
de inspeo faz parte.
b)
c)
Q)
D..
E
o
<O
LO
-e--'
o
"<t
"O
"O
Q)
o..
co
co
..J.
CJ)
LO
<O
<O
"<t
~
;;
Ul
Q)
-g
NOTA 1
de inspeo
e outras partes
da organizao das quais o organismo de inspeo faz parte, por exemplo, explicao de constataes
ou esclarecimento de requisitos ou treinamento.
eu
c
ID
LL
NOTA 2 Isto no exclui a compra, propriedade ou uso de itens inspecionados necessrios operao do organismo de inspeo, ou a compra, propriedade ou uso de itens para propsitos pessoais do corpo de funcionrios.
Q)
.2:
o
ai
A.3
o
>
'u;
o:::
::J
li
x
Q)
o
a)
Ul
::J
~
eu
o..
ro
o.
E
Q)
x
18
b)
O projeto/fabricao/fornecimento/instalao/prestao
de servios/manuteno e a inspeo
de um mesmo item realizada por um organismo de inspeo Tipo C no pode ser executado
pela mesma pessoa. Uma exceo para isso onde um requisito regulatrio explicitamente
permite que um indivduo de um organismo de inspeo Tipo C execute tanto o projeto/
fabricao/fornecimento/ instalao/prestao de servios/manuteno quanto a inspeo
de um mesmo item, contanto que tal exceo no comprometa os resultados da inspeo.
NOTA
Inspees realizadas por organismos de inspeo Tipo C no podem ser classificadas como
inspees de terceira parte para as mesmas atividades de inspeo, porque elas no atendem aos requisitos
de independncia de operaes para organismos de inspeo Tipo A.
>
.j
::l
U
><
Ql
o
(/)
::l
eu
roc,
ro
Q.
E
Ql
x
19
Anexo B
(informativo)
Elementos opcionais de relatrios e certificados de inspeo
Os seguintes elementos opcionais podem ser includos nos relatrios e certificados de inspeo:
a)
b)
identificao do cliente;
NOTA
O proprietrio do item inspecionado
se o proprietrio no for o cliente.
no relatrio ou certificado,
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
uma declarao de que no convm que o relatrio de inspeo seja reproduzido, exceto por
completo;
I)
C')
;;;
o
N
o
o
(j)
(j)
~
o..
E
o
>
.j
::J
TI
m) nomes (ou identificao nica) dos membros do pessoal que executaram a inspeo e, nos casos
onde autenticao eletrnica segura no seja utilizada, sua assinatura.
x
Q)
o
(j)
::J
~
eu
o..
ro
o..
EQ)
x
20
Bibliografia
[1]
[2]
[3]
[4]
ABNT NBR ISO 19011 :2012 - Diretrizes para auditoria de sistemas de gesto
[5]
17025:2005
Requisitos
vocabulary
gerais
para a competncia
of metrology
Basic
and
e vocabulrio
de laboratrios
general
concepts
C')
..---
~
o
N
o
o
(/)
(/)
Q)
a
E
,
o
>
'ii
:::J
'O
x
Q)
o
(/)
:::J
tu
ro0ro
o.
E
Q)
x
21