Relatrio No.

40995-BR

Licenciamento Ambiental de Empreendimentos

Hidreltricos no Brasil:
Uma Contribuio para o Debate
(Em Trs Volumes) Volume III: Anexos Tcnicos
28 de maro de 2008

Escritrio do Banco Mundial no Brasil

Estudo Econmico e Setorial
Regio da Amrica Latina e Caribe

Documento do Banco Mundial

ANEXOS TCNICOS
____________________________________________________
Anexo 1
Anexo 2
Anexo 3

Anexo 4
Anexo 5
Anexo 6
Anexo 7
Anexo 8
Anexo 9

Aspectos Legais Setoriais da Implantao de Projetos Hidreltricos no Brasil........... 1

Brasil: Estudos de Caso.............................................................................................. 21
Estados Unidos: O Caso FERC Alinhando o Processo de Licenciamento em Busca
de Eficincia................................................................... 71
Anexo 3a Noruega: Procedimentos de licenciamento para desenvolvimento de
Projetos Hidreltricos, Usinas Hidreltricas, EIA/RIMA & Termos de
Referncias: Mdia para Emisso............................................................ 84
Anexo 3b Colmbia: Maior Eficincia para o Licenciamento Ambiental Atravs de
um Sistema de Gerenciamento de Qualidade Financeiramente
Sustentvel................................................................................................ 91
Anexo 3c Indonsia: Boas Prticas Emergentes de EIA em Provncias
Selecionadas............................................................................................. 98
Anexo 3d Alemanha: Licenciamento Ambiental para Projetos Hidreltricos....... 106
Anexo 3e China: Processo de Licenciamento Ambiental...................................... 110
Anexo 3f Canad: Licenciamento Ambiental de Projetos para Usinas Hidreltricas
................................................................................................................. 119
Discriminao de Custos: Notas Adicionais Sobre a Metodologia Adotada............ 130
Usinas Hidrelticas: EIA/RIMA & Termos de Referncia: Mdia para
Emisso..................................................................................................................... 134
Banco Mundial/Poltica Operacional 4.12 Reassentamento Involuntrio............. 135
Breves Exemplos da Experincia Internacional com a AAE................................... 146
Questionrio enviado sobre o Sistema de Licenciamento no Brasil
Respostas/Tendncias Registradas.............................................................................149
Entrevistas e Contatos com Atores do Processo....................................................... 154

* As opinies, interpretaes e concluses apresentadas neste estudo no devem ser atribudas, de modo algum, ao
Conselho Diretor do Banco Mundial ou aos pases por ele representados, inclusive o governo brasileiro. O Banco
Mundial no garante a preciso da informao includa nesta publicao e no aceita responsabilidade alguma por
qualquer conseqncia de seu uso.
** Estudo organizado em trs volumes: Relatrio Sntese, Relatrio Principal e Anexos Tcnicos, com acesso via
www.bancomundial.org.br, ou e-mail: aninio@worldbank.org.

ANEXO 1
ASPECTOS LEGAIS SETORIAIS DA IMPLANTAO DE PROJETOS
HIDRELTRICOS NO BRASIL

____________________________________________________
1.

TRANSIO DO ARCABOUO LEGAL DO SISTEMA DE GERAO DE

ENERGIA

O setor de energia eltrica no Brasil sofreu profundas transformaes em seu marco regulatrio,
iniciando-se pela edio do Cdigo de guas em 1934, passando pela fase desenvolvimentista de
1956 a 1961, pela democrtica Constituio Federal de 1988, transcorrendo o perodo de
estmulo s privatizaes na dcada de 1990, seguida pela criao da Agncia Nacional de
Energia Eltrica (ANEEL), pelo estabelecimento da Poltica Nacional de Recursos Hdricos e,
mais recentemente, o novel e vigente sistema de regulao do setor eltrico definido pelas Leis
Federais n 10.847 e n 10.848 de 2004.
Para traar panorama histrico da transio do arcabouo legal do sistema eltrico nacional, esta
parte do texto foi dividida em trs perodos, quais sejam: i) antes de 1994, ii) aps 1994 e iii)
aps 2004, que se encontram a seguir comentados.
1.a.

Antes de 1994

O marco regulatrio brasileiro do setor eltrico se iniciou a partir do Decreto Federal n 24.643,
de 10 de julho de 1934 (Cdigo de guas), que materializou o projeto intervencionista na gesto
do setor de guas e energia eltrica, em que a Unio passou a deter a competncia de legislar e
outorgar concesses de servios pblicos de energia eltrica.
Para desenvolvimento do setor eltrico, o perodo 1930-1945 se caracterizou por mudanas
institucionais que levaram forte centralizao das decises na esfera federal, em coerncia com
as mudanas estruturais do Estado brasileiro. As dificuldades do Governo Federal para
regulamentar o Cdigo de guas eram reflexos das caractersticas monopolistas do setor e da
presena majoritria do capital estrangeiro em uma atividade que assumia crescente importncia
para o desenvolvimento econmico.1
O setor eltrico teve avano significativo entre 1956 e 1961, com o projeto de desenvolvimento
do setor sob comando da empresa pblica, de criao de companhias estaduais de energia
eltrica e da Central Eltrica de FURNAS. Esse perodo foi denominado era
desenvolvimentista, de modernizao e de rpida ampliao da produo industrial brasileira,
estratgia resumida pelo slogan cinqenta anos em cinco.

GOMES, Antonio Claret S., ABARCA, Carlos David G., FARIA, Elada Antonietas S. T., FERNANDES, Heloisa
Helena de O. O Setor Eltrico. Livro Setorial do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social
(BNDES). Disponvel: http://www.bndes.gov.br/conhecimento/livro_setorial/setorial14.pdf. Fonte consultada em 21
de junho de 2006, s 10hs19min.

No final da dcada de 1970, o crescimento do setor eltrico ficou comprometido com a utilizao
de polticas para captao de recursos externos e para controle do processo inflacionrio por
meio de forte conteno tarifria. Iniciou-se, ento, gradativo processo de deteriorao
econmico-financeira das concessionrias pblicas. A dcada de 1980 foi caracterizada pela
crise do setor, a partir do agravamento da dvida externa brasileira, que culminou em polticas
econmicas de cortes dos gastos estatais.
Enfim, na dcada de 1980, poca da crise do setor, veio tona a fragilidade institucional de
planejamento do Estado no Brasil. A proclamada autonomia dada s empresas pblicas por meio
das diversas reformas ocorridas na dcada de 1960 mostrava seu lado perverso, ou seja, a
conseqente crise que se abateu na economia e no setor pblico brasileiro.2
Um ponto fundamental para exacerbao da crise financeira, como argumenta Ferreira (1995),
foi o crescente interesse dado s questes ambientais nos anos 80. Segundo o autor, com o
ressurgimento da democracia em 1985, vrias leis foram promulgadas e obrigavam o
empreendedor de qualquer investimento de porte (como por exemplo, um projeto de construo
de usina), a realizar um Estudo/Relatrio de Impacto Ambiental (EIA/RIMA). Essa nova rotina,
na maioria dos casos, teve como resultado pagamentos significativos de ressarcimento a
municpios e comunidades cujas propriedades foram inundadas pelos reservatrios das novas
usinas hidreltricas. Tais pagamentos, alm de elevarem os custos dos projetos, tornaram-se mais
freqentes e onerosos proporo em que os governos locais recuperavam o poder no perodo de
restaurao de democracia no pas.3
A situao de falncia do modelo de financiamento do setor eltrico gerou debates permanentes,
na tentativa de superar a crise e desfazer o imbrglio institucional que colocava em risco
qualquer projeto de retomada do crescimento econmico.
1.b.

Aps 1994

A partir da dcada de 1990, iniciou-se uma busca por outro modelo de operao, visto que a
ineficincia econmica, a vulnerabilidade do sistema financeiro e o valor elevado da dvida
indicavam que era necessrio encontrar outra forma de progredir.
Ainda que se possa estabelecer como marco inicial das mudanas no setor de energia eltrica a
Constituio Federal de 1988, pelos seus artigos 21 e 175, na realidade foram as Leis Federais n
8.631/93, n 8.987/95 e n 9.074/95 que estabeleceram os fundamentos de um novo modelo,
assentado na criao de um mercado competitivo de energia eltrica.
O novo modelo institucional tambm foi marcado pela Lei Federal n 9.427/96, que instituiu a
Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL). A criao da ANEEL foi um marco na reforma
2

Idem 3
FERREIRA, Carlos Kawall Leal. Privatizao do Setor Eltrico no Brasil. In: PINHEIRO, Armando Castelar &
FUSASAKU, Kiichiro. A privatizao do Brasil: o caso dos servios de utilidade pblica. Rio de Janeiro: BNDES,
2000. In: A Crise no Setor Eltrico Brasileiro. Tnia Mara Dornellas dos Santos. .III Curso de Especializao em
Polticas Pblicas. Ncleo de Pesquisa em Polticas Pblicas. Universidade de Braslia. Braslia: 2002.
3

regulatria do setor eltrico brasileiro, por tratar-se de um rgo autnomo, com diretoria
independente e com os seguintes objetivos: (i) elaborao de parmetros tcnicos para garantir a
qualidade do servio aos consumidores; (ii) solicitao de licitaes para novas concesses de
gerao, transmisso e distribuio; (iii) garantia do mercado atacadista de eletricidade (MAE)
de forma competitiva; (iv) estabelecimento de critrios para custos de transmisso; e (v) fixao
e implementao de revises de tarifa no varejo.
A estrutura do setor eltrico brasileiro passou a caracterizar-se pela participao intensa da
iniciativa privada nos setores de gerao, distribuio e comercializao, pelo fortalecimento do
rgo regulador ANEEL e pela descentralizao reguladora dos Estados, principalmente no que
se refere distribuio.
A proposta de modelagem de privatizao do setor eltrico adotou uma estratgia gradualista
visando diminuir a dvida pblica e melhorar a eficincia produtiva e a capacidade de
investimentos das empresas. O processo de privatizao do setor e sua reestruturao fizeram
parte da transio econmica do Brasil, ou seja, de um crescimento impulsionado pelo Estado
para um crescimento impulsionado pelo mercado.
Enquanto anteriormente o setor era monoplio do Estado com coordenao federal da Eletrobrs,
o novo modelo foi concebido com presena marcante de agentes privados. Esse modelo previu
estrutura e funes em quatro blocos: o Governo, os agentes da cadeia produtiva, os agentes das
funes integrativas e os agentes de suporte.
Para encerrar essa fase do setor eltrico brasileiro, lembra-se de fato ocorrido no ano de 2001, em
que o setor de energia eltrica surpreendeu a populao com o plano de racionamento de energia
definido pelo Governo Federal, por intermdio da Cmara de Gesto da Crise de Energia
Eltrica. Essa Cmara foi criada em 2001 para administrar os programas de ajuste da demanda
energtica, coordenar esforos para o aumento da oferta de energia eltrica e, principalmente,
propor e implementar medidas de carter emergencial necessrias a reverter o quadro de crise,
que se encerrou no ano seguinte, em 2002.
1.c.

Aps 2004

A partir da crise enfrentada pelo setor de energia eltrica, que imps aos brasileiros o
racionamento compulsrio na demanda total de eletricidade, o Ministrio de Minas e Energia
(MME) optou por desenvolver estudos para superar os problemas do setor e propor alteraes no
marco regulatrio, herana do processo de implementao das privatizaes.
No Brasil, se procurou criar novas condies para investimento privado por intermdio do
desenvolvimento de um projeto de reestruturao do setor eltrico em que o Estado adotasse
melhores formas de interveno, com polticas energticas adequadas, regulao e planejamento,
resgatando o papel central das decises do setor.
O novo marco regulatrio foi definido pelas Leis Federais n 10.847 e n 10.848, de 15 de maro
de 2004, e pelo Decreto Federal n 5.081/2004, que estabelecem regras estveis, claras e
transparentes, que possibilitam a efetiva garantia do suprimento para o mercado e a expanso

permanente das atividades do setor (gerao, transmisso e distribuio), sendo essa expanso
vinculada segurana e busca da justa remunerao para os investimentos, assim como
universalizao do acesso e uso dos servios, alm da modicidade tarifria.
Tais leis federais tambm consolidaram o novo modelo do setor eltrico4, o qual definiu
claramente as funes e atribuies dos diversos agentes institucionais existentes, estabelecendo
com nitidez suas respectivas responsabilidades e aperfeioando sua governana, quais sejam:
restaurao do papel de Poder Concedente do MME; reforo das funes reguladora,
fiscalizadora e mediadora da ANEEL; melhoria da governana do Operador Nacional do Sistema
Eltrico (ONS), com nfase na sua independncia.
No novo modelo, as atribuies principais dos agentes institucionais so:
a)

Conselho Nacional de Poltica Energtica (CNPE)

a.1.) proposio da poltica energtica nacional ao Presidente da Repblica, em articulao com

as demais polticas pblicas;
a.2.) proposio da licitao individual de projetos especiais do setor eltrico, recomendados
pelo MME;
a.3.) proposio do critrio de garantia estrutural de suprimento (nova funo).
b)

MME

b.1.) formulao e implementao de polticas para o setor energtico, de acordo com as

diretrizes do CNPE;
b.2.) retomada do exerccio da funo de planejamento setorial, com contestao pblica:
b.2.1. relacionada a questes tcnicas permite que possveis interessados, tais como
concessionrios, universidades, movimentos sociais, consumidores e
investidores, tenham a oportunidade de se manifestar, visando a contribuir
sobre: as premissas utilizadas nos estudos (por exemplo, crescimento da
economia, previso da demanda por energia); a estratgia escolhida para a
expanso do sistema; e o plano de expanso propriamente dito;
b.2.2. relacionadas ao preo permite que projetos alternativos aos sugeridos pelo
planejamento sejam apresentados por investidores no processo de licitao por
menor tarifa. O objetivo garantir a eficincia e a transparncia do processo
licitatrio;
b.3.) exerccio da funo de Poder Concedente;
b.4.) monitoramento da segurana de suprimento do Setor Eltrico, por intermdio do Comit de
Monitoramento do Setor Eltrico (CMSE).

O
Novo
Modelo
do
Setor Eltrico. Ministrio
de
Minas e
Energia. Disponvel:
http://ucel.eln.gov.br/gse_doc/cartilha.novo%20modelo.pdf. Fonte consultada em 21 de junho de 2006, s
20hs40min.

c)

ANEEL

c.1.) mediao, regulao e fiscalizao do funcionamento do sistema eltrico;

c.2.) realizao de leiles de concesso de empreendimentos de gerao e transmisso por
delegao do MME;
c.3.) licitao para aquisio de energia para os distribuidores.
d)

ONS

d.1.) coordenao e controle da operao de gerao e de transmisso no sistema eltrico

interligado;
d.2.) administrao da contratao das instalaes de transmisso.
e)

Centrais Eltricas Brasileiras S.A. ELETROBRS

e.1.)
e.2.)
e.3.)
e.4.)

exerccio da funo de holding das empresas estatais federais;

administrao de encargos e fundos setoriais;
comercializao da energia da Itaipu Binacional;
comercializao da energia de fontes alternativas contempladas pelo Programa de Incentivo
de Fontes Alternativas (PROINFA).

Alm dos agentes institucionais mencionados, foram criadas, no novo modelo, novas instituies
com o objetivo de complementar o marco regulatrio, estabelecendo novas funes e atividades,
tais como:
f)

Empresa de Pesquisa Energtica (EPE)

f.1.) execuo de estudos para definio da Matriz Energtica com indicao das estratgias a
serem seguidas e das metas a serem alcanadas, dentro de uma perspectiva de longo prazo;
f.2.) execuo dos estudos de planejamento integrado dos recursos energticos;
f.3.) execuo dos estudos do planejamento da expanso do setor eltrico (gerao e
transmisso);
f.4.) promoo dos estudos de potencial energtico, incluindo inventrio de bacias hidrogrficas;
f.5.) promoo dos estudos de viabilidade tcnico-econmico e socioambiental de usinas e
obteno da Licena Prvia (LP) para aproveitamento hidreltrico.
g)

Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE)

g.1.) administrao da contratao de energia no mbito do Ambiente de Contratao Regulada

(ACR);
g.2.) a CCEE atuar como interveniente:
g.2.1. nos contratos bilaterais de suprimento que cada gerador firmar com cada
distribuidor, na forma de um pool, permitindo a apropriao, na tarifa, de
economias de escala de compra da energia, repartindo os riscos e benefcios dos
contratos e equalizando o preo da energia para os distribuidores;

g.2.2. nos contratos de constituio de garantias que cada distribuidor ter que firmar
a fim de reduzir a inadimplncia;
g.3.) exerccio das atuais funes de contabilizao e liquidao do MAE, nos dois ambientes de
contratao, o ACR e o Ambiente de Contratao Livre (ACL).
h)

Comit de Monitoramento do Setor Eltrico (CMSE)

h.1.) monitoramento das condies de atendimento no horizonte de cinco anos;

h.2.) recomendao de aes preventivas para restaurar a segurana do suprimento, incluindo
aes no lado da demanda, contratao de reserva conjuntural, entre outras.
O novo marco regulatrio do setor eltrico buscou equacionar o fator ambiental dos
empreendimentos, ao exigir licena prvia como pr-requisito para licitaes das novas usinas
hidreltricas, aumentando a previsibilidade do empreendimento (cronograma) e reduzindo
consideravelmente os riscos para o investidor.
Por fim, pelo atual marco regulatrio, o Governo brasileiro passou a exercer efetivamente seu
papel de Poder Concedente e centralizador das decises relacionadas ao setor eltrico, reflexo do
consenso sobre a necessidade de sua modernizao, visando conferir mais segurana aos
investidores.
2.

A EVOLUO DAS POLTICAS DE USO DOS RECURSOS HDRICOS

A primeira norma brasileira que protegeu juridicamente a gua como bem ambiental foi o
Cdigo Civil de 1916 (Lei Federal n 3.071/16), que regulamentou o regime dominial e de uso
das guas no Brasil. Referida lei no reconhecia o real valor econmico desse recurso e sua
regulamentao fundava-se principalmente no direito de vizinhana.
Por outro lado, em 10 de julho de 1934, entrou em vigor o Cdigo de guas, regulamentado pelo
Decreto Federal n 24.643, que trouxe profunda alterao no regime previsto no Cdigo Civil de
1916, pois passou a enfocar a gua como recurso dotado de valor econmico para a coletividade
e, por isso mesmo, merecedor de ateno especial do Estado.
Referido Decreto teve como principal objetivo regulamentar o aproveitamento e a apropriao da
gua com vistas sua utilizao como fonte geradora de energia eltrica, estabelecendo
mecanismos que assegurassem o uso sustentvel dos recursos hdricos.
Embora seja uma norma com mais de 70 anos de existncia, o Cdigo de guas encontra-se em
vigor at a presente data e considerado um dos mais rgidos do mundo. No entanto, no h
efetivo cumprimento dessa legislao, tanto pelos rgos pblicos competentes quanto pela
populao em geral.
Segundo dispe o artigo 3, inciso V, da Lei Federal 6.938/81 e o artigo 2, inciso IV, da Lei
Federal n 9.985/00, a gua bem considerado essencial para a vida humana e sua escassez em
razo da poluio certamente causar males sade, qualidade de vida e ao bem estar da
populao mundial.

A Constituio Federal de 1988 importante marco na histria da proteo ambiental no Brasil,

incluindo no tema gua, caracterizada como recurso econmico de forma bastante clara e
destacada, como se depreende da leitura dos seguintes dispositivos constitucionais: artigos 20,
incisos III/VIII e 1; artigo 21, inciso XII, letra b; artigo 22, inciso IV; artigo 26, incisos I, III
e XIX; artigo 43, 2, inciso IV e 3; artigo 176, caput e 1.
Uma das alteraes mais significativas promovidas pela Constituio Federal refere-se
extino do domnio privado da gua, previsto no Cdigo das guas, tornando todos os corpos
dgua de domnio pblico, seja da Unio, seja dos Estados. Houve tambm, com a Constituio
de 1988, evoluo no tratamento normativo dos rios, antes considerados elementos geogrficos
isolados, passando a ser compreendidos a partir do conceito de bacia hidrogrfica, o que permite
uma gesto racional e integrada dos recursos hdricos.
Outra norma de grande importncia para proteo hidrolgica decorreu da promulgao da Lei
Federal n 9.433/97 (Lei das guas), que instituiu a Poltica Nacional de Recursos Hdricos e
criou o Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos, regulamentando o inciso XIX
do artigo 21 da Constituio Federal de 1998.
A Lei Federal n 9.433/97 trouxe importantes contribuies para o aproveitamento dos recursos
hdricos, adequando a legislao aos conceitos de desenvolvimento sustentvel, alm de
regulamentar a utilizao dos recursos hdricos com o objetivo de garantir a preservao e a
disponibilidade das guas.
O Conselho Nacional do Meio Ambiente (CONAMA) disciplina os recursos hdricos nas
Resolues de n 01/86 (artigo 2, inciso VII), 20/86, 26/86, 274/00, 302/02 e 357/05.
Insta destacar o artigo 2, do inciso VII da Resoluo n 01/86, ao dispor que dependem de
elaborao de estudo de impacto ambiental (EIA) e respectivo relatrio de impacto ambiental
(RIMA), as obras hidrulicas para explorao de recursos hdricos, tais como: barragem para fins
hidreltricos acima de 10MW, de saneamento ou de irrigao, abertura de canais para navegao,
drenagem e irrigao, retificao de cursos d'
gua, abertura de barras e embocaduras,
transposio de bacias e diques.
A Resoluo CONAMA n 357/05, que alterou as Resolues CONAMA n 20/86 e n 274/00,
o principal instrumento regulamentar sobre a classificao das guas existentes no territrio
brasileiro e as respectivas diretrizes ambientais para o seu enquadramento, alm de estabelecer as
condies e padres de lanamento de efluentes, visando proteo das guas doces e marinhas.
No se pode deixar de mencionar o Plano Nacional de Recursos Hdricos (PNRH), instrumento
de planejamento estratgico que regula diretrizes, metas e programas para garantir o uso racional
da gua at o ano de 2020. O Conselho Nacional de Recursos Hdricos (CNRH) aprovou o
referido Plano em 30 de janeiro de 2006, entendido como um processo contnuo de elaborao,
discusso e ajustes, obtendo-se, periodicamente, um retrato da situao dos recursos hdricos
em determinado momento. O PNRH o principal elemento orientador das polticas pblicas de

recursos hdricos no mbito nacional e dever ser construdo/implementado por meio de amplo
processo de mobilizao, participao social e de consultas pblicas.
3.

COMPLEXIDADE PROGRESSIVA DO CONTROLE AMBIENTAL DO SOLO

3.a.

Cdigo Florestal (APP)

O Cdigo Florestal, institudo pela Lei Federal n 4.771, de 15 de setembro de 1965, regulamenta
a explorao e utilizao das florestas e demais formas de vegetao existentes no territrio
brasileiro. O Cdigo Florestal classifica as florestas como bem de interesse comum a todos os
habitantes do pas, considerando as condutas que as prejudique como atividades de uso nocivo da
propriedade.
A rea de Preservao Permanente (APP) a rea protegida nos termos dos artigos 2 e 3 do
Cdigo em comento, coberta ou no por vegetao nativa, com a funo ambiental de preservar
os recursos hdricos, a paisagem, a estabilidade geolgica, a biodiversidade, o fluxo gnico de
fauna e flora, proteger o solo e assegurar o bem-estar das populaes humanas.
Especialmente em relao implantao de reservatrios artificiais, o Cdigo Florestal
determina a desapropriao ou aquisio, pelo empreendedor, das APPs criadas em seu entorno
(artigo 4, 6). Essa disposio regulamentada pela Resoluo CONAMA n 302/02.
Conforme artigo 4 do Cdigo Florestal, a supresso de vegetao em APP somente pode ser
autorizada em casos de utilidade pblica ou de interesse social, devidamente demonstrado em
procedimento administrativo e desde que no haja alternativa tcnica e locacional ao projeto
proposto.
A Resoluo CONAMA n 369/06 define os casos excepcionais em que o rgo ambiental
competente pode autorizar a interveno ou supresso de vegetao em APP para a implantao
de obras, planos, atividades ou projetos de utilidade pblica ou de interesse social, ou para a
realizao de aes consideradas eventuais e de baixo impacto ambiental. Dentre os casos de
utilidade pblica que autorizam a supresso de vegetao em APP esto as obras de infraestrutura destinadas aos servios pblicos de transporte, saneamento e energia.
A explorao de florestas e formaes sucessoras, tanto de domnio pblico como de domnio
privado, dependem de prvia aprovao pelo rgo estadual competente, bem como da adoo
de tcnicas de conduo, explorao, reposio florestal e manejo compatveis com os variados
ecossistemas que a cobertura arbrea forme (artigo 19 do Cdigo Florestal).
A competncia do rgo federal (IBAMA) est limitada a hipteses exaustivas, enunciadas nos
incisos do pargrafo 1, do artigo 19, do Cdigo Florestal, quais sejam:
I - nas florestas pblicas de domnio da Unio;
II - nas unidades de conservao criadas pela Unio;
III - nos empreendimentos potencialmente causadores de impacto ambiental nacional ou
regional, definidos em resoluo do Conselho Nacional do Meio Ambiente - CONAMA.

A Resoluo CONAMA n 378, de 19 de outubro de 2006, definiu os empreendimentos

potencialmente causadores de impacto ambiental nacional ou regional, para fins de aplicao do
inciso III, do artigo 19, do Cdigo Florestal, a saber:
I - explorao de florestas e formaes sucessoras que envolvam manejo ou supresso de
espcies enquadradas no Anexo II da Conveno sobre Comrcio Internacional das Espcies da
Flora e Fauna Selvagens em Perigo de Extino-CITES, promulgada pelo Decreto n 76.623, de
17 de novembro de 1975, com texto aprovado pelo Decreto Legislativo n 54, de 24 de junho de
1975;
II - explorao de florestas e formaes sucessoras que envolvam manejo ou supresso de
florestas e formaes sucessoras em imveis rurais que abranjam dois ou mais Estados;
III - supresso de florestas e outras formas de vegetao nativa em rea maior que:
a) dois mil hectares em imveis rurais localizados na Amaznia Legal;
b) mil hectares em imveis rurais localizados nas demais regies do pas;
IV - supresso de florestas e formaes sucessoras em obras ou atividades potencialmente
poluidoras licenciadas pelo IBAMA;
V - manejo florestal em rea superior a cinqenta mil hectares.
Enfim, se observa que o artigo 19 do Cdigo Florestal combinado com a nova Resoluo
CONAMA n 378/06, regulamentou a competncia do IBAMA para emisso de autorizao para
supresso de florestas, visando dirimir eventuais conflitos instalados entre rgo federal e
estadual.
3.b.

Sistema Nacional de Unidades de Conservao

A Constituio Federal de 1988 estabelece no artigo 225, inciso III, o dever do Poder Pblico de
definir espaos territoriais e seus componentes a serem especialmente protegidos, cuja alterao
e supresso sejam permitidas somente por meio de lei. Especial ateno conferida Floresta
Amaznica brasileira, Mata Atlntica, Serra do Mar, Pantanal Mato-Grossense e Zona Costeira,
biomas que so erigidos pela Carta constitucional posio de patrimnio nacional.
A Lei Federal n 9.985, de 18 de julho de 2000, regulamenta a previso constitucional,
introduzindo no ordenamento jurdico brasileiro o Sistema Nacional de Unidades de
Conservao (SNUC).
Alm de ordenar e classificar os espaos protegidos j existentes, esse diploma legal estabelece
critrios e normas para a criao, implantao e gesto das unidades de conservao. O Decreto
Federal n 4.340, de 22 de agosto de 2002, traz maior detalhamento dessa matria.
Conforme definio disposta na Lei Federal n 9.985/00, Unidade de Conservao o espao
territorial e seus recursos ambientais, incluindo as guas jurisdicionais, com caractersticas
naturais relevantes, legalmente institudo pelo Poder Pblico, com objetivos de conservao e
limites definidos, sob regime especial de administrao, ao qual se aplicam garantias adequadas
de proteo.

Para fins da sistematizao legal, as Unidades de Conservao so divididas em dois grupos

detentores de caractersticas especficas: Unidades de Proteo Integral, onde o objetivo manter
os ecossistemas livres da ao humana, e Unidades de Uso Sustentvel, nas quais a explorao
dos recursos naturais renovveis permitida, desde que de forma a garantir sua perenidade.
Ainda em relao Lei Federal n 9.985/00, destaca-se disposio contida no artigo 36, que trata
da compensao ambiental, que ser tratada separadamente, quando da anlise dos temas
especficos, dada sua relevncia ao objeto do presente estudo.
No mbito do SNUC, ressalta-se o Decreto Federal n 5.092, de 21 de maio de 2004, que define
regras para identificao de reas prioritrias para a conservao, utilizao sustentvel e
repartio dos benefcios da biodiversidade, no mbito das atribuies do Ministrio do Meio
Ambiente (MMA).
As reas e aes prioritrias para a conservao consideram os seguintes conjuntos de
biomas: Amaznia; Cerrado e Pantanal; Caatinga; Mata Atlntica e Campos Sulinos; e Zonas
Costeira e Marinha.
As reas prioritrias para a conservao, utilizao sustentvel e repartio dos benefcios da
biodiversidade, no mbito das atribuies do MMA, sero institudas por portaria ministerial,
devidamente identificadas no "Projeto de Conservao e Utilizao Sustentvel da Diversidade
Biolgica Brasileira PROBIO" e discriminadas em mapa das reas prioritrias para
conservao e utilizao sustentvel da diversidade biolgica brasileira.
Observa-se que, apesar de se tratar de iniciativa positiva do ponto de vista conservacionista, o
MMA, ao definir as reas prioritrias para conservao no vincula, em nenhum momento,
planos e projetos de ampliao da capacidade energtica brasileira, de responsabilidade do
MME, o que muito provavelmente incitar novos conflitos entre energia e meio ambiente.
Vale mencionar, por fim, que a Resoluo CONAMA n13/90, estabelece, em seu artigo 2, que
as atividades que possam afetar a biota das Unidades de Conservao, em um raio de 10 km (dez
quilmetros), devero ser obrigatoriamente licenciadas pelo rgo ambiental competente e
autorizadas pelo responsvel pela administrao da Unidade de Conservao.
3.c.

Atividades Minerrias

O Cdigo de Minas, regulamentado pelo Decreto-Lei n 227/67, com alteraes dispostas na Lei
Federal n 7.805/89, foi a primeira legislao do Brasil que tratou da atividade mineral,
estabelecendo os padres bsicos para licenciamento dessas atividades.
O Decreto-Lei n 227/67 foi. Posteriormente. bastante modificado pela Lei Federal n 9.314/96,
que alterou a redao dos principais artigos dispostos no Cdigo de Minas.
A Constituio Federal de 1988 tratou da matria nos seguintes dispositivos: artigo 20, inciso IX;
artigo 21, inciso XXV; artigo 22, inciso XII; artigo 91, 1, inciso III; artigos 174, 3 e 4;

10

artigo 176; artigos 225, 2; artigos 231, 3, bem como nos artigos 43 e 433 do Ato das
Disposies Constitucionais Transitrias.
O principal dispositivo Constitucional encontra-se no artigo 176, que dispe que As jazidas, em
lavra ou no, e demais recursos naturais e os potenciais de energia hidrulica constituem
propriedade distinta da do solo, para efeito de explorao ou aproveitamento, e pertencem
unio, garantida ao concessionrio a propriedade do produto da lavra.
Cumpre destacar que, conforme artigo 225, 1, inciso IV, da Constituio Federal e Resoluo
CONAMA n 01/86, para licenciamento ambiental de atividades de minerao, o EIA/RIMA
exigido.
Posteriormente, entrou em vigor a Resoluo CONAMA n 10/90, que estabelece que nem todas
atividades minerrias so potencialmente causadoras de significativa degradao ao meio
ambiente, podendo ser dispensadas da apresentao do Estudo Prvio de Impacto Ambiental as
excees que sero analisadas caso a caso, derrogando, assim, a Resoluo CONAMA n 01/86,
na parte que se refere aos minerais da classe II.
3.d.

Patrimnio Histrico, Arqueolgico e Espeleolgico

A primeira norma brasileira que tratou de Patrimnio Histrico foi o Decreto-Lei Federal 25, de
30 de novembro de 1937. Destaca-se seu artigo 18, que dispe sobre a vizinhana da coisa
tombada, que deve assegurar que no poder haver construo, que impea ou reduza a
visibilidade, nem colocar anncios ou cartazes, sob pena de se determinar a destruio da obra
ou retirada do objeto, sem prejuzo da cobrana de multa pecuniria.
Posteriormente, entrou em vigor o Decreto-Lei n 3.866/41 que regulou o tombamento de bens
no servio do Patrimnio Histrico e Artstico Nacional. Pela norma legal, tombamento uma
interveno realizada pelo Poder Pblico na propriedade privada, destinada preservao dos
bens de valor histrico, arqueolgico, artstico ou paisagstico, limitando o seu uso sob regime de
cuidados especiais. A Lei Federal n 6.292/75 tambm dispe sobre tombamento de bens pelo
Instituto do Patrimnio Histrico e Artstico Nacional (IPHAN).
A Constituio Federal conceitua patrimnio cultural brasileiro no artigo 216 e incisos. O 1
desse artigo inclui o tombamento entre os meios de proteo do patrimnio cultural brasileiro. J
o artigo 225, 1, inciso III, dispe que incumbe ao Poder Pblico a definio, em toda
federao, de espaos territoriais e seus componentes a serem especialmente protegidos, sendo a
alterao e a supresso permitidas somente por meio de lei, vedando qualquer ato que
comprometa a integridade da coisa protegida.
Neste sentido, h grande dificuldade em se construir qualquer empreendimento em rea tombada
e especialmente protegida, tendo em vista que necessria autorizao legal. No se pode
olvidar do valor do tombamento como regime jurdico antecipativo e, s vezes, acessrio do
zoneamento urbano. O tombamento pode ser provisrio, pois antes de se decidir de forma final
se o bem ser tombado ou no, o mesmo j comea a ser preservado. Esse meio mais rpido e
eficaz est previsto desde 1937.

11

O tombamento pode ser realizado por lei e por ato do Poder Pblico, tanto em pertences pblicos
como privados. O procedimento pblico e no sigiloso, podendo qualquer cidado pleitear
perante o Judicirio a anulao do ato lesivo ou, se antes de consumada a leso, invocar tutela
jurisdicional.
Mais especificamente sobre o Patrimnio Espeleolgico e Arqueolgico, o Decreto Federal n
3.924, de 26 de julho de 1961, dispe sobre os monumentos arqueolgicos e pr-histricos.
Conforme prev o artigo 3 deste Decreto, o aproveitamento econmico, a destruio e mutilao
dos stios arqueolgicos esto proibidos antes de serem devidamente pesquisados.
A Resoluo CONAMA n 347, de 10 de setembro de 2004, traz disposies especficas sobre o
Patrimnio Espeleolgico, definido pela prpria resoluo como o conjunto de elementos
biticos e abiticos, socioeconmicos e histricos-culturais, subterrneos ou superficiais,
representados pelas cavidades naturais subterrneas ou a estas associadas.
Destarte, em razo do procedimento do tombamento ser bastante rgido e eficaz em muitos
Estados, o empreendedor que tiver interesse em construir qualquer empreendimento deve,
inicialmente, como medida preventiva, averiguar se o imvel encontra-se em rea protegida por
este instituto, sob pena de ser impedido de realizar qualquer obra, reforma, alm das penalidades
legais.
3.e.

ndios/Quilombos

O primeiro instituto legal que resguardou os direitos dos ndios foi a Lei Federal n 6.001, de 19
de dezembro de 1973, denominada Estatuto do ndio. Apenas com a entrada em vigor dessa
norma, a posse indgena sobre suas terras foi reconhecida, como expe o artigo 23, considerase posse de ndio ou silvcola a ocupao efetiva da terra que, de acordo com os usos, costumes
e tradies tribais, detm e onde habita ou exerce atividade indispensvel sua subsistncia ou
economicamente til.
O artigo 65 da mencionada Lei Federal, corroborado posteriormente pelo artigo 67 do Ato das
Disposies Constitucionais Transitrias, determina prazo de 05 (cinco) anos para que a Unio
Federal conclua a demarcao das terras indgenas. Porm, at a presente data essa obrigao no
foi integralmente cumprida.
Diante da importncia do tema, a Constituio Federal de 1988 dedicou captulo especfico sobre
os direitos dos ndios, qual seja o Captulo VIII, Ttulo VIII, sobre a ordem social, alm de outros
dispositivos que tratam do assunto, como artigos 23, inciso XI; artigo 48, inciso V; artigo 49,
inciso XVI e artigo 176, 2.
O artigo 231, 1, da Constituio reconhece aos ndios direito originrio sobre as terras que
tradicionalmente ocupam, ou seja, as necessrias para moradia, atividades produtivas e sua
reproduo fsica e cultural. Ressalta-se que as terras indgenas so terras federais e pertencentes
ao domnio exclusivo da Unio. A Constituio, no caput do art. 231, 2, foi clara ao instituir o
usufruto exclusivo dos ndios sobre as riquezas naturais, alm de declarar a inalienabilidade e
indisponibilidade dessas terras.

12

Por outro lado, o 3 do mesmo artigo dispe que o aproveitamento dos recursos hdricos em
terras indgenas, includo os potenciais energticos, esto condicionados a autorizao do
Congresso Nacional, assegurada a oitiva das comunidades afetadas.
O Poder Executivo promulgou o Decreto Federal n 22/91, dispondo sobre o processo
administrativo de demarcao das terras indgenas. No entanto, em razo de ampla discusso
entre especialistas na poca acerca da constitucionalidade de vrios dispositivos inseridos no
texto legal, referido Decreto foi revogado, surgindo nova norma sobre o assunto, o Decreto
Federal n 1.775/96.
O mencionado Decreto n 1.775/96 estabeleceu que todos que se julgassem prejudicados com o
reconhecimento administrativo de terras indgenas tm um prazo para impugnar o
reconhecimento. Ocorre que, das centenas de impugnaes apresentadas, a maioria foi rechaada
pela FUNAI (Fundao Nacional do ndio). Este assunto merece melhor aprofundamento, em
momento posterior, dada sua relevncia. O quadro abaixo tece algumas consideraes sobre a
questo indgena no que se refere ao setor eltrico. No entanto, referido aprofundamento, pelo
escopo, no ser abordado no presente estudo. Vale notar ainda que, em 16 de abril de 2007, foi
publicada no Dirio Oficial a Instruo Normativa FUNAI No. 2, de 21 de maro de 2007,
estabelecendo normas sobre a participao da FUNAI no processo de licenciamento
ambiental. Embora essa medida represente um avano na normatizao da relao da temtica
indgena com o licenciamento ambiental, prematuro avaliar o impacto da referida Instruo
Normativa na eficincia do processo de licenciamento.
A Questo Indgena e a Expanso do Setor Eltrico
A necessidade de expanso do setor eltrico crucial para o desenvolvimento do pas, ao mesmo tempo em que a
preocupao com questes ambientais e sociais ocupa lugar de destaque, especialmente quando se trata de
desocupao e alagamento de terras indgenas para aproveitamento hidroeltrico.
No que tange a proteo dos ndios, a FUNAI tem como finalidade estabelecer as diretrizes e garantir o
cumprimento da poltica indigenista, exercendo os poderes de representao ou assistncia jurdica inerentes ao
regime tutelar do ndio, na forma estabelecida na legislao civil comum ou em lei especiais.
Outra norma de relevante interesse nesta matria a Lei Federal n 6.001, de 19 de dezembro de 1973, que dispe
sobre o Estatuto do ndio, regulando a situao jurdica dos ndios ou silvcolas e das comunidades indgenas, com o
propsito de preservar a sua cultura e integr-los, progressiva e harmoniosamente, comunho nacional.
A partir da Constituio Federal de 1988, o Brasil sinalizou para a proteo efetiva dos povos indgenas, dispondo
no artigo 231, que so reconhecidos aos ndios sua organizao social, costumes, lnguas, crenas e tradies, e os
direitos originrios sobre as terras que tradicionalmente ocupam, competindo Unio demarc-las, proteger e fazer
respeitar todos os seus bens.
A Constituio ainda definiu que so terras tradicionalmente ocupadas pelos ndios as por eles habitadas em carter
permanente, as utilizadas para suas atividades produtivas, as imprescindveis preservao dos recursos ambientais
necessrios a seu bem-estar e as necessrias a sua reproduo fsica e cultural, segundo seus usos, costumes e
tradies.
Os conflitos recorrentes entre ndios e projetos de hidroenergia decorrem, em especial, da no regulamentao do
3, do artigo 231 da Constituio Federal, a saber:

13

O aproveitamento dos recursos hdricos, includos os potenciais energticos, a pesquisa e a lavra das riquezas
minerais em terras indgenas s podem ser efetivados com autorizao do Congresso Nacional, ouvidas as
comunidades afetadas, ficando-lhes assegurada participao nos resultados da lavra, na forma da lei.(grifos
nossos).
A no edio de lei especfica para regular a matria, vigendo, portanto, as disposies previstas no Estatuto do
ndio (1973), tem propiciado a proliferao de demandas judiciais e, por conseqncia, de embargos a projetos e
obras de hidreltricas.
Neste sentido, o artigo 232 da Constituio Federal prev que os ndios, suas comunidades e organizaes so partes
legtimas para ingressar em juzo em defesa de seus direitos e interesses, intervindo o Ministrio Pblico em todos
os atos do processo, o que de fato tem ocorrido, haja vista as varias judicializaes de processos de licenciamento
ambiental de hidreltricas.
A ttulo de conhecimento, apenas para demonstrar recente manifestao de povos indgenas contrria aos projetos
hidreltricos, menciona-se deliberao do Conselho Deliberativo e Fiscal da Coordenao das Organizaes
Indgenas da Amaznia Brasileira (COIAB), em reunio realizada em 23 de novembro de 2006, sobre poltica
indigenista, direitos indgenas, programas e aes prioritrias para os prximos trs (03) anos, com destaque para
Hidreltricas:
1. Apoiamos decididamente as aes de nossos parentes contra a hidroeltrica do Belo Monte, no Par, e
condenamos os atos de desrespeito aos direitos indgenas atravs das campanhas difamatrias e da incitao
violncia contra nossos parentes.
2. Repudiamos a Hidreltrica de Paranatinga II, no Xingu, que est trazendo srios impactos aos indgenas da
regio.
3. Que sejam divulgados os impactos que podem ser causados pelas Hidroeltricas do Alto Rio Madeira nos lagos
de procriao de aves e peixes nas terras indgenas dessa regio.5
A FUNAI, por meio da Instruo Normativa n 02, de 21 de maro de 2007, havia estabelecido normas sobre a
participao da Fundao no processo de licenciamento ambiental de empreendimentos ou atividades
potencialmente causadoras de impacto no meio ambiente das Terras Indgenas, na cultura e povos indgenas.
Ocorre que, devido a questionamentos levantados sobre legalidade da mencionada Instruo Normatival, a Fundao
Nacional do ndio, em 27 de abril de 2007, editou a Instruo Normativa n 03, revogando expressamente a IN
n02/07, que havia disposto acerca da participao da Fundao no licenciamento ambiental.

3.f.

Desapropriao

Em paralelo garantia ao direito de propriedade, a Constituio Federal de 1988 prev a

possibilidade de o Poder Pblico retirar bem do patrimnio de particular para atender ao
interesse pblico. Nesse sentido, o inciso XXIV, do artigo 5o, da Constituio Federal dispe que
a lei estabelecer o procedimento para desapropriao por necessidade ou utilidade pblica,
ou por interesse social, mediante justa e prvia indenizao em dinheiro, ressalvados os casos
previstos nesta Constituio.
Para os fins deste estudo, destacam-se os casos de desapropriao por utilidade pblica e
interesse social.
O Decreto-Lei n 3.365, de 21 de junho de 1941, com alteraes posteriores, dispe sobre os
aspectos materiais e processuais da desapropriao em geral e arrola os casos de utilidade
5

Fonte: Coordenao das Organizaes

http://www.coiab.com.br/jornal.php?id=455

Indgenas

14

da

Amaznia

Brasileira

(COIAB).

Disponvel:

pblica em que a autoridade pode valer-se de seu poder expropriatrio. Entre os casos de
utilidade pblica mencionados pelo artigo 5 deste Decreto-Lei, esto o aproveitamento da
energia hidrulica e a explorao e a conservao dos servios pblicos.
A Lei Federal n 4.132, de 10 de setembro de 1962, por sua vez, define os casos de
desapropriao por interesse social, em que se enquadram as terras e guas suscetveis de
valorizao extraordinria, pela concluso de obras e servios pblicos, notadamente de
saneamento, portos, transporte, eletrificao, armazenamento de gua e irrigao, no caso em
que no sejam ditas reas socialmente aproveitadas, conforme artigo 2, inciso IV.
H divergncia doutrinria quanto ao carter exemplificativo ou taxativo dos casos arrolados na
legislao. certo que, tratando-se de exceo ao direito de propriedade garantido pela
Constituio Federal, no prudente adotar-se interpretao extensiva para alargar o nmero de
hipteses de desapropriao.
Indubitavelmente, a Constituio Federal conferiu maior garantia aos cidados, ao estabelecer a
necessidade de indenizao justa e prvia ao ato expropriatrio. No entanto, a falta de uma
poltica de compensao social populao que tem sua terra expropriada frequentemente gera
tenso nos processos de licenciamento ambiental.
legtimo afirmar que muitas das reivindicaes alheias questo ambiental, que surgem nas
audincias pblicas no procedimento de licenciamento de grandes empreendimentos, resultam do
fato de no se propiciar comunidade deslocada o seu devido reassentamento.
4.

COMPLEXIDADE PROGRESSIVA DO CONTROLE SOCIAL E POLTICO

LEGAL

(Inqurito Civil, Ao Civil Pblica e Termo de Ajustamento de Conduta)

A Lei Federal no 7.347, de 24 de julho de 1985, disciplina a Ao Civil Pblica de
responsabilidade por danos causados ao meio ambiente e a bens e direitos de valor artstico,
esttico, histrico, turstico e paisagstico. Essa ao pode ter como objeto a defesa de quaisquer
interesses transindividuais, sejam esses difusos, coletivos e individuais homogneos, que em
linhas gerais, podem ser definidos como interesses de uma coletividade ou de nmero disperso
de pessoas, reunidas por circunstncias de fato comuns ou pela mesma relao jurdica.
Importante mencionar que referida defesa dos interesses difusos foi introduzida por norma de
ordem processual, que legitimou o Ministrio Pblico e entidades representantes da Sociedade
Civil para defesa desses direitos que envolvem minorias.
Nos termos do artigo 5o, da Lei da Ao Civil Pblica, so legtimos para ajuiz-la: a) o
Ministrio Pblico Federal e dos Estados; b) a Unio, os Estados e os Municpios; c) autarquia,
empresa pblica, fundao, sociedade de economia mista ou associao que esteja constituda h
pelos menos um ano, nos termos da lei civil, e que inclua, entre suas finalidades institucionais, a
proteo ao meio ambiente, ao patrimnio artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico.

15

A Ao Civil Pblica consiste em instrumento processual adequado para reprimir ou impedir

danos ao meio ambiente, a bens e direitos de valor artstico, esttico, histrico e paisagstico. Na
Constituio Federal de 1988, o instrumento recebeu status constitucional, conforme se observa
pelo inciso III, do artigo 129: So funes institucionais do Ministrio Pblico: III promover
o inqurito civil e a ao civil pblica, para a proteo do patrimnio pblico e social, do meio
ambiente e de outros interesses difusos e coletivos.
Com a insero dessa modalidade judicial para defesa dos interesses difusos e a legitimidade
dada ao Ministrio Pblico e Sociedade Civil, ampliou-se a capacidade de participao de
atores externos no processo de licenciamento ambiental, que passaram a interferir diretamente
em questes tcnicas e materiais at ento atribudas somente aos rgos ambientais
licenciadores.
A defesa dos interesses transindividuais, com destaque para a proteo do meio ambiente,
objeto de numerosas aes envolvendo projetos de gerao de energia hdrica no Brasil, que
visam, costumeiramente, embargar obras dos mencionados projetos, sob alegao do carter
preventivo da matria ambiental, fazendo com que provimentos jurisdicionais de urgncia,
medidas liminares e antecipaes de tutela sejam constantemente concedidas pelo Judicirio.
Podem ser processados por danos causados ao meio ambiente, toda pessoa fsica ou jurdica,
de direito pblico ou privado, responsvel, direta ou indiretamente, por atividade causadora de
degradao ambiental, conceituada como poluidor, conforme preceitua o artigo 3o, inciso IV,
da Lei Federal no 6.938/81, que instituiu a Poltica Nacional de Meio Ambiente.
Observa-se que, em relao ao Poder Pblico, nada impede que o mesmo venha a estar no plo
passivo da Ao Civil Pblica, por danos que porventura venham a causar ao meio ambiente
por intermdio de sua atuao direta na execuo de obras, ausncia de servio, etc., como
tambm de forma solidria como causador direto do dano, quando decai do dever de fiscalizar e
impedir que tais danos aconteam, por omisso ao que dispe o artigo 225, caput, da
Constituio Federal de 1988: Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente
equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao
Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras
geraes.
Insta ressaltar procedimento prvio ao ajuizamento da Ao Civil Pblica e de atribuio
exclusiva do Ministrio Pblico, que o Inqurito Civil. Trata-se de instrumento preparatrio
para eventual ao e encontra-se previsto no artigo 8 da Lei Federal n 7.347/85 e na
Constituio Federal como funo institucional do Ministrio Pblico, conforme anteriormente
transcrito. Trata-se de procedimento administrativo, inquisitivo e privativo, conduzido sob a
presidncia do Ministrio Pblico, federal ou estadual, e que tem por finalidade precpua,
produzir conjunto probatrio da efetiva leso a interesses transindividuais.
Em suma, o Inqurito Civil, com seu carter procedimental administrativo, visa reunir
elementos de convico para a propositura de Ao Civil Pblica e, portanto, um mecanismo
unilateral de investigao, instaurado, conduzido e concludo pelo Ministrio Pblico, por meio
do qual se busca, a partir de uma investigao, a reunio de elementos que permitam a

16

identificao do dano ambiental e de seu causador.

Merece destaque ainda, na Lei Federal no 7.347/85, instrumento denominado Termo de
Ajustamento de Conduta (TAC), em que os rgos pblicos legitimados podem tomar dos
interessados compromisso de ajustamento de sua conduta s exigncias legais, mediante
cominaes, o qual tem eficcia de ttulo executivo extrajudicial, isto , uma espcie de
contrato executvel. Por meio do TAC, busca-se a efetivao dos procedimentos necessrios
adequao e regularizao das atividades, visando a preveno ou reparao de danos ao meio
ambiente como meio de satisfao dos direitos coletivos difusos e individuais homogneos.
O TAC pode ser celebrado em sede de Inqurito Civil, com o investigado, ou no curso da Ao
Civil Pblica, que resulta na extino do processo com julgamento de mrito, sendo necessrio
observar, para tanto, anuncia do Ministrio Pblico e/ou dos rgos ambientais integrantes do
SISNAMA, necessidade da reparao do dano, total esclarecimento dos fatos e previso das
cominaes para a hiptese de descumprimento do ajuste.
A importncia dos acordos em matria ambiental, seja por TAC Ambiental ou pelo instituto da
transao, previsto no inciso III, artigo 269 do Cdigo de Processo Civil (CPC),
consubstanciada por dois relevantes exemplos brasileiros, o Rodoanel Mrio Covas (Estado de
So Paulo) e a Hidreltrica de Barra Grande (Estado do Rio Grande do Sul).
O Rodoanel Mrio Covas um empreendimento virio que tem como principal objetivo a
melhoria da qualidade de vida da Grande So Paulo, tornando o trnsito mais gil e eliminando o
trfego de passagem. Trata-se de obra viria importantssima do ponto de vista estratgico e
econmico-social, no apenas para o Estado de So Paulo, mas para o Brasil. O licenciamento
ambiental do Rodoanel foi interrompido por fora de Ao Civil Pblica ajuizada pelo
Ministrio Pblico Federal e apenas pde ser viabilizado a partir do consenso entre os atores
envolvidos (entes pblicos, rgos de controle de diferentes nveis federativos, IBAMA,
Ministrio Pblico e empreendedor), que prestigiaram o acordo e no o litgio, aplicando o
instituto da transao, incluindo a forma indita de licenciamento compartilhado, no qual a
Agncia Ambiental da Unio (IBAMA) analisou e opinou de forma determinante sobre impactos
no remanescente da Biosfera Cinturo Verde na Regio Metropolitana, Ecossistema de Mata
Atlntica, aldeamentos indgenas (aldeia Krukutu) e o rgo de licenciamento do Estado
analisou todos os impactos, incluindo as consideraes condicionantes do rgo federal.
Nesse caso, o acordo firmado entre as partes, o qual viabilizou o licenciamento ambiental do
Rodoanel Mario Covas, foi homologado pelo Tribunal Regional Federal da 3 Regio.
A Hidreltrica de Barra Grande um empreendimento capaz de gerar 690 megawatts e no podia
entrar em operao por ajuizamento de Ao Civil Pblica com Pedido Liminar para o IBAMA
no conceder autorizao para desmatamento da vegetao - visando o enchimento do
reservatrio - e para no conceder a Licena de Operao (LO) do empreendimento.
A partir dos estudos ambientais (EIA/RIMA) apresentados pelo empreendedor, o IBAMA
concedeu, em 1999, a LP que atestou a viabilidade ambiental do empreendimento e dois anos

17

depois emitiu a Licena de Instalao (LI) autorizando o incio da implantao da Usina

Hidreltrica, com a construo da barragem e instalao de turbinas, entre outras obras.
Previamente emisso da LO, o IBAMA exigiu Projeto de Supresso de Vegetao para
autorizar o enchimento do reservatrio, projeto este que registrou a existncia de significativas
reas com vegetao de Mata Atlntica, principalmente de florestas de araucrias.
Diante desse fato, ajuizada a Ao Civil Pblica e deferido o pedido liminar, iniciou-se batalha
jurdica com a interposio de vrios recursos judiciais at que, no ano de 2004, firmou-se um
TAC entre representantes do Ministrio Pblico Federal, MMA, MME, Advocacia Geral da
Unio, Empreendedor e IBAMA, que viabilizou a continuidade do processo de licenciamento
ambiental do Aproveitamento Hidreltrico de Barra Grande e estabeleceu diretrizes gerais para a
elaborao da indita Avaliao Ambiental Integrada (AAI) dos Aproveitamentos Hidreltricos
localizados na Bacia do Rio Uruguai.
A AAI por Bacia Hidrogrfica, surgida com o TAC acima referido, passou a ser um novo
instrumento de gesto para determinar a viabilidade de empreendimentos, considerando-se os
impactos sinrgicos j existentes na bacia, e evitar conflitos como os anteriormente verificados,
estabelecendo novas bases para o planejamento do setor eltrico e para a proteo das bacias
hidrogrficas no Brasil.
O TAC da Hidreltrica de Barra Grande definiu e determinou o contedo da AAI, neste caso
para a Bacia Hidrogrfica do Rio Uruguai, conforme se observa:
I - A avaliao ambiental integrada de aproveitamentos hidreltricos em uma bacia
hidrogrfica constitui um estudo inovador, que objetiva identificar e avaliar os efeitos sinrgicos
e cumulativos resultantes dos impactos ambientais ocasionados pelo conjunto dos
aproveitamentos em planejamento, construo e operao situados na bacia.
II - Abrangncia: trecho nacional da Bacia Hidrogrfica do Rio Uruguai.
III - Objetivos:
a. estabelecer diretrizes para a implantao de aproveitamentos hidreltricos na Bacia do Rio
Uruguai (...); e
b. identificar os aspectos a serem abordados no mbito dos estudos ambientais que subsidiaro
o licenciamento ambiental dos futuros aproveitamentos hidreltricos da bacia;
IV - Escopo:
a. a escala de abordagem da avaliao ambiental integrada dever permitir uma viso de
conjunto dos aproveitamentos objeto do estudo;
b. a avaliao ambiental integrada no utilizar necessariamente as escalas usuais adotadas em
estudos que contemplam um nico aproveitamento;
c. os dados e informaes sobre os meios fsico, bitico e socioeconmico sero compatveis
com a escala estratgica do estudo.
Apesar da moderna iniciativa que resultou na criao da AAI como soluo para o entrave
existente em to importante empreendimento do setor hidreltrico, referido instrumento no est
regulamentado em Lei, Decreto ou Resoluo do CONAMA, ou mesmo em Portaria do IBAMA,

18

constando to somente de norma tcnica (Manual) que estabelece os parmetros do Inventrio da

Bacia efetuada pelo empreendedor e que compe o EIA.
5.

INOVAES NO LICENCIAMENTO AMBIENTAL NO BRASIL: O CASO DE

MINAS GERAIS:

No obstante, estados brasileiros como Minas Gerais e Bahia tm buscado formas de tornar o
processo de licenciamento ambiental mais eficiente. O quadro abaixo apresenta a abordagem
inovadora do Estado de Minas Gerais no mbito do licenciamento ambiental no que se refere a
simplificao no processamento de projetos de menor escala, o que comprova que h amplo
espao no marco da legislao ambiental para se aumentar a eficincia no sistema.
Licenciamento Ambiental no Estado de Minas Gerais
O Sistema de Licenciamento Ambiental do Estado de Minas Gerais diferencia-se do federal, sobretudo pela
classificao das atividades conforme o grau de impacto ambiental. Essa definio a priori permite que as atividades
de impacto no significativo sejam dispensadas desde logo do processo de licenciamento ambiental, estando apenas
sujeitas Autorizao Ambiental de Funcionamento emitida pelo rgo estadual.
O Decreto Estadual n 44.309, de 05 de junho de 2006, que dispe sobre o licenciamento ambiental estadual, atribui
a competncia para sua realizao ao Conselho Estadual de Poltica Ambiental COPAM, por intermdio dos
rgos que o compe, quais sejam: a Fundao Estadual do Meio Ambiente (FEAM), as Superintendncias
Regionais de Meio Ambiente, as Unidades Regionais Colegiadas, o Instituto Estadual de Florestas (IEF) e as
Cmaras Especializadas do COPAM.
Cumpre mencionar que a descentralizao das anlises dos processos de licenciamento no mbito do COPAM
feita em funo do grau de impacto ambiental dos empreendimentos.
A classificao das atividades sujeitas ao licenciamento ambiental ou Autorizao Ambiental de Funcionamento
estabelecida no Decreto Estadual em referncia, cabendo ao COPAM estabelecer os critrios para definio do porte
e potencial poluidor ou degradador, conforme se observa:
Art. 5 Para fins de licenciamento ambiental, de autorizao ambiental de funcionamento e de fiscalizao
ambiental, os empreendimentos e atividades sero classificados, em funo de seu porte e potencial poluidor ou
degradador, da seguinte forma:
I - Classe 1, formada a partir das seguintes conjugaes:
a) pequeno porte e pequeno potencial poluidor ou degradador;
b) pequeno porte e mdio potencial poluidor ou degradador;
II - Classe 2, formada a partir da conjugao de mdio porte e pequeno potencial poluidor ou degradador;
III - Classe 3, formada a partir das seguintes conjugaes:
a) pequeno porte e grande potencial poluidor ou degradador;
b) mdio porte e mdio potencial poluidor ou degradador;
IV - Classe 4, formada a partir da conjugao grande porte e pequeno potencial poluidor ou degradador;
V - Classe 5, formada a partir das seguintes conjugaes:
a) mdio porte e grande potencial poluidor ou degradador;
b) grande porte e mdio potencial poluidor ou degradador;
VI - Classe 6, formada a partir da conjugao grande porte e grande potencial poluidor ou degradador.
Pargrafo nico. Compete ao COPAM estabelecer os critrios de porte e potencial poluidor ou degradador para os
empreendimentos e atividades modificadoras do meio ambiente passveis de autorizao ambiental de
funcionamento ou de licenciamento ambiental na esfera estadual.
A Deliberao Normativa COPAM n 74, de 09 de setembro de 2004, estabelece critrios para classificao segundo
o porte e o potencial poluidor, de empreendimentos e atividades modificadoras do meio ambiente passveis de
19

autorizao ambiental de funcionamento ou de licenciamento ambiental na esfera estadual, determina normas para
indenizao dos custos de anlise de pedidos de autorizao ambiental e de licenciamento ambiental.
Os empreendimentos de impacto no significativo, classificados nas classes I e II pela Deliberao Normativa
COPAM n 74/04, so dispensados de processo de licenciamento ambiental, sendo submetidos Autorizao
Ambiental de Funcionamento.
Esta autorizao expedida pelo Conselho Estadual de Poltica Ambiental, mediante cadastro iniciado com o
preenchimento de Formulrio Integrado de Caracterizao do Empreendimento pelo empreendedor, acompanhado
de termo de responsabilidade, assinado pelo titular do empreendimento e de Anotao de Responsabilidade Tcnica
ou equivalente do profissional responsvel.
As recentes alteraes promovidas na legislao de licenciamento ambiental do Estado de Minas Gerais otimizaram
as anlises tcnicas e proporcionaram maior segurana jurdica ao empreendedor, tanto em virtude da clareza das
atribuies de cada rgo integrante do sistema de licenciamento, como pela Autorizao Ambiental de
Funcionamento, que dispensa os empreendimentos de impactos no significativos (classe I e II) da realizao de
licenciamento ambiental no mbito estadual.

20

ANEXO 2
BRASIL: ESTUDOS DE CASO

____________________________________________________
1.

APRESENTAO

No mbito deste estudo, foram desenvolvidos estudos de caso envolvendo Usinas Hidreltricas
em diferentes estgios de implantao e de licenciamento ambiental de mbito federal. O
presente Anexo apresenta as concluses finais desses estudos de caso. Assim, a seo 2 deste
Anexo discorre sobre a metodologia utilizada nos estudos de caso. Na seo 3 h uma descrio
dos principais aspectos do processo de licenciamento federal, em especial do setor de gerao de
energia hidreltrica. As principais avaliaes sobre os processos de licenciamento das usinas
selecionadas constam da seo 4. O captulo 5 apresenta as principais concluses e
recomendaes derivadas dos estudos de caso. Finalmente, o captulo 6 examina, com base nos
casos apresentados, a efetividade do processo de licenciamento ambiental para a preveno e
mitigao dos impactos ambientais associados implantao de usinas hidreltricas (UHEs).
2.

METODOLOGIA

De acordo com entendimentos entre o Banco Mundial, MME e o IBAMA, foram selecionados 4
empreendimentos: Aimors, Ipueiras, So Salvador e Itumirim.6 A metodologia adotada para
elaborao desses estudos compreendeu os seguintes itens:
Levantamento de informaes no IBAMA
Foram realizadas reunies de coordenao e de programao de atividades e obtidas
informaes tcnicas e ambientais dos empreendimentos. Foram analisados processos de
licenciamento referentes aos 4 empreendimentos. importante comentar a grande
dificuldade de anlise dos contedos dos processos, uma vez que os mesmos no seguem
regras e procedimentos de ordenamento processual. Diversos documentos citados em
pareceres no constam dos processos, os documentos esto muitas vezes sem seqncia
cronolgica, etc. Os estudos ambientais - EIA/RIMA, PBA, Estudos Complementares,
Relatrios de Monitoramento (entre outros) no esto inseridos no processo e se encontram
arquivados em outro local, gerando dificuldades para a obteno de cpias.
Contatos com Empreendedores
Foram promovidos contatos com os empreendedores, inicialmente por e-mail e logo em
seguida por contato telefnico. Teve-se excelente receptividade por parte do Consrcio
Aimors, que se disponibilizou a enviar os estudos ambientais assim como as informaes
constantes da planilha preliminar de dados. O Consrcio enviou cpia dos estudos
(EIA/RIMA e PBA) e resultados finais dos custos envolvidos. Com relao TRACTEBEL
Energia, a situao se mostrou diferente. A TRACTEBEL Energia respondeu ao e-mail
inicial informando que a incluso de So Salvador na lista de projetos a serem estudados
teve uma no aceitao pela Diretoria da Companhia Energtica So Salvador CESS.
6

Inicialmente, previa-se tambm a anlise da UHE Barra Grande mas os contatos realizados com o empreendedor
foram infrutferos e no se obteve informaes bsicas para a anlise pretendida.
21

No se obteve contato posterior. Com relao UHE Itumirim, foi realizado contato com a
Presidncia da CEI Companhia Energtica Itumirim.
Visitas Tcnicas
Foi realizada uma visita tcnica UHE Aimors onde, alm de reunio com a equipe
ambiental e de operao do CHA Consrcio Hidreltrica de Aimors, visitou-se: (i)
sistema de barragem e reservatrio; (ii) reassentamento rural; (iii) estradas vicinais; (iv)
cidade afetadas Resplendor e Aimors; (v) cidade relocada Itueta; (vi) e o trecho de
jusante.
Entrevistas com Atores do Processo
As entrevistas com os atores foram realizadas em diversas fases do estudo, compreendendo
reunies, contatos telefnicos diversos e troca de e-mails. A relao dos atores consta do
Anexo 9.
Anlise Final de Informaes
Conforme comentado, os casos de Barra Grande e So Salvador foram prejudicados pela
negativa de participao dos empreendedores. No caso de So Salvador ainda se obteve
acesso aos principais estudos ambientais e foi possvel avanar na anlise.
Elaborao de Relatrio Final
3.

LICENCIAMENTO AMBIENTAL FEDERAL

3.1

Aspectos Gerais

As principais diretrizes para a execuo do licenciamento ambiental esto expressas na Lei

6.938/81 e nas Resolues CONAMA N 001/86 e N 237/97. A Resoluo CONAMA 237, de
19 de dezembro de 1997, em seu art. 4, afirma que a competncia para o licenciamento dos
empreendimentos e atividades consideradas potencialmente poluidoras ou degradadoras do meio
ambiente de mbito nacional ou regional conferida ao IBAMA, rgo central do SISNAMA.
Neste caso, dever considerar o exame tcnico precedido pelos rgos ambientais dos Estados e
Municpios em que se localizar a atividade ou empreendimento, bem como, quando couber, o
parecer dos demais rgos competentes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios envolvidos no procedimento de licenciamento.
Os empreendimentos e as atividades devem ser licenciados em uma nica esfera de competncia
(Resoluo 237/97, art. 7) e, portanto, no caso de licenciamento realizado em mbito federal,
no haver licenciamento ambiental em nenhum outro rgo. Destaca-se que, em 1986, o
CONAMA estabeleceu as diretrizes gerais para uso e implementao da Avaliao de Impacto
Ambiental - AIA, destacando-se que, para empreendimentos com grande potencial poluidor e
degradador do meio ambiente, o licenciamento depende da apresentao do EIA e do respectivo
RIMA.

22

3.2

Licenas Ambientais Exigidas

A Licena Ambiental definida pela Resoluo CONAMA 237/97 como sendo um ato
administrativo pelo qual o rgo ambiental competente licencia a localizao, instalao,
ampliao e operao de empreendimentos e atividades utilizadoras de recursos ambientais,
consideradas efetiva ou potencialmente poluidoras ou daquelas que, sob qualquer forma, possam
causar degradao ambiental.
As licenas ambientais esto estabelecidas no Decreto n 99.274/90, que regulamenta a Lei n
6938/81, e detalhadas na Resoluo CONAMA 237/97, sendo estas:
Licena Prvia (LP) - concedida na fase preliminar do planejamento do empreendimento ou
atividade, aprovando sua localizao e concepo, atestando a viabilidade ambiental e
estabelecendo os requisitos bsicos e condicionantes a serem atendidos nas prximas fases de
sua implementao;
Licena de Instalao (LI) - Autoriza a instalao do empreendimento ou atividade de acordo
com as especificaes constantes dos planos, programas e projetos aprovados, incluindo as
medidas de controle ambiental e demais condicionantes, da qual constituem motivo
determinante;
Licena de Operao (LO) autoriza a operao da atividade ou empreendimento, aps a
verificao do efetivo cumprimento do que consta das licenas anteriores, com as medidas de
controle ambiental e os condicionantes determinados para a operao.
3.3

Estudos Ambientais7

No processo de licenciamento federal, os estudos ambientais so elaborados pelo empreendedor

e entregues ao IBAMA para anlise e aprovao. Para cada etapa do licenciamento, h estudos
especficos a serem elaborados, conforme descrito a seguir:
Fase de LP caso o empreendimento seja considerado de significativo impacto ambiental,
obrigatoriamente ter que ser elaborado um EIA. Caso contrrio, podero ser exigidos estudos
mais simplificados. Nessa etapa so realizadas Audincias Pblicas8, para que a comunidade
interessada e/ou afetada pelo empreendimento seja consultada.
Fase de LI Nesta fase exigida a elaborao do Plano Bsico Ambiental PBA e, caso seja
necessrio realizar desmatamento por conta da instalao do empreendimento, elaborado o
Inventrio Florestal para subsidiar a emisso da Autorizao de Supresso de Vegetao.
Fase de LO Para esta fase elaborado um conjunto de relatrios descrevendo a implantao
dos programas ambientais e medidas mitigadoras previstas nas etapas de LP e LI, alm dos
programas de monitoramento.

Extrado do portal www.ibama.gov.br com adaptaes.

Audincia Pblica tem por finalidade expor aos interessados o contedo do produto em anlise e do referido
RIMA, dirimindo dvidas e recolhendo dos presentes as crticas e sugestes a respeito. A Resoluo CONAMA
9/1987 dispe sobre a questo de audincias pblicas.

23

3.4

Validade das Licenas Ambientais

De acordo com o artigo 18 da Resoluo CONAMA 237/97, os prazos de validade estabelecidos,

de forma geral, so os seguintes:
Licena Prvia (LP): dever ser, no mnimo, o estabelecido pelo cronograma de elaborao dos
planos, programas e projetos relativos ao empreendimento ou atividade, no podendo ser
superior a 5 (cinco) anos.
Licena de Instalao (LI): dever ser, no mnimo, o estabelecido pelo cronograma de
instalao do empreendimento ou atividade, no podendo ser superior a 6 (seis) anos.
Licena de Operao (LO): dever ser, no mnimo, de 4 (quatro) anos e, no mximo, de 10 (dez)
anos.
3.5

Licenciamento Ambiental Federal de Usinas Hidreltricas

A partir da Edio da Instruo Normativa N 065 de 13/04/2005, o IBAMA estabelece o

detalhamento dos procedimentos para o licenciamento de UHE e Pequenas Centrais Hidreltricas
(PCH) consideradas de significativo impacto ambiental e cria o Sistema Informatizado de
Licenciamento Ambiental Federal SISLIC Mdulo UHE/PCH, com a pretenso de agilizar os
trabalhos e as comunicaes referentes ao processo de licenciamento.
A seguir apresentado um fluxograma referente s Etapas de Implantao de Aproveitamentos
Hidreltricos com a Fase referente aos Estudos de Engenharia e de Licitao da ANEEL e a Fase
de Licenciamento Ambiental.

24

4.

DESCRIO GERAL DOS EMPREENDIMENTOS

No presente captulo pretende-se apresentar uma descrio das principais caractersticas dos
empreendimentos analisados, assim como do processo de licenciamento ambiental, que foi
desenvolvida com base nas informaes obtidas e disponveis at o momento. A tabela a seguir
resume os principais indicadores dos empreendimentos, de acordo com os termos de referncia.

25

INDICADORES

Unidade

Potncia Instalada
rea
da
Superfcie
do
Reservatrio (*)
Reassentamento de Populao

MW
Hectares
Hectares/MW
Nmero Pessoas
N pessoas / MW
Nmero
Hectares
Nmero
Nmero
Nmero
Tipo

Habitats naturais importantes

afetados
Diversidade de peixes
Endemismo de peixes
Patrimnio cultural afetado
Tempo de reteno de gua
Biomassa inundada
Extenso do confinamento do rio
(*) Inclui estruturas auxiliares.

4.1

Dias
Hectares
Toneladas/hectare
km

UHE
Ipueiras
480
106.640
222,16
1306
2,72
8
618,64
218

UHE
Aimors
330
3.666
11,11
1779
5,39
1
40
41

54
Arqueolgico
Histrico
36
102.000
2,45
-----

1
Arqueolgico

UHE
Itumirim
60
5.240
87,33
-----------------

2
40
66,50
------

--------

UHE
So Salvador
241
10.524
43,67
537
2,23
---64
20
5
Arqueolgico
Histrico
12
-------70

UHE Aimors

O Aproveitamento Hidreltrico de Aimors localiza-se no rio Doce, no leste do Estado de Minas

Gerais, nos municpios de Aimors, Itueta e Resplendor, prximo divisa com o Estado do
Esprito Santo. O empreendimento de responsabilidade do consrcio formado pelas empresas
CEMIG Companhia Energtica de Minas Gerais e CVRD Companhia Vale do Rio Doce.
4.1.1

Caractersticas Tcnicas e Ambientais

O AHE Aimors tem uma capacidade de gerao de 330 MW de potncia instalada. A rea total
inundada, incluindo a calha do rio, de 3.032 hectares, incorporando terras dos Municpios de
Aimors, Itueta e Resplendor e incluindo ainda parte da rea urbana dos dois ltimos. O AHE
Aimors integra uma srie de empreendimentos hidreltricos previstos na partio de queda do
rio Doce, dos quais apenas a UHE Mascarenhas, situada imediatamente a jusante, encontra-se em
operao. O Eixo da UHE localiza-se a 10 km do remanso de Mascarenhas e a 3 km a montante
da confluncia do rio Manhuau com o Doce.
A operao do reservatrio se dar na cota 90 (nvel mximo normal) e ser realizada a fio
dgua, no havendo depleo nem acmulo de volume til. Oscilaes dirias do nvel esto
previstas principalmente para atender s demandas de pico. No nvel mximo 92 metros o
reservatrio dever atingir 3.660 hectares para um TR de 10.000 anos.
A configurao do AHE prev: (i) uma barragem de 18 metros de altura com vertedouro e escada
de peixes; (ii) um sistema adutor com comprimento de 11,9 km com canal escavado e um
reservatrio auxiliar totalizando uma rea inundada de 576 hectares; e (iii) uma casa de fora
com trs grupos geradores de 110 MW. Essa configurao prev um trecho de vazo reduzida
no rio Doce de cerca de 3 km at a foz do rio Manhuau e de mais 8 km at a restituio da
vazo turbinada.

26

As principais informaes tcnicas constam da tabela a seguir.

DESCRIO DO PROJETO
1. Nome:
Usina de Aimors - Hidreltrica Eliezer Batista
2. Localizao: O Aproveitamento Hidreltrico de Aimors localiza-se no rio Doce, na divisa dos estados de
Minas Gerais e Esprito Santo, nos municpios de Aimors, Itueta e Resplendor, todos em Minas Gerais.
3. Altura Mxima do Barramento: Barragem Principal - Tipo Homognea/Terra
18,00 m
4. Extenso do Barramento:
565,00 m
5. Nvel Mnimo da gua:
89,60 m
6. Nvel Mximo Normal da gua:
90,00 m
6.b Nvel Mximo da gua
92,00 m
7. Extenso do Confinamento do Rio:
25,00 km
8. rea Total da Superfcie do Reservatrio, canal e reservatrio auxiliar
3.666 ha
9. Potncia Instalada:
330,00 MW
10. Relao rea Inundada / Potncia Instalada:
11,11 ha /MW
11. Tempo de Formao do Reservatrio:
5,00 dias
12. Tempo de Residncia:
2,00 dias
13. Vazo de Projeto TR = 10.000 anos):
16.800,00 m3/s
14. Vazo de Projeto TR = 50 anos):
8.559,00 m3/s
15. Vida til do Reservatrio:
20,00 anos

A figura a seguir apresenta a configurao da UHE.

A regio de implantao do AHE insere-se no Setor de Cordilheira Martima da Provncia

Atlntica e na regio Fitoecolgica da Floresta Estacional Semidecidual, que se encontravam
intensamente degradadas e cujo uso era predominantemente rural e urbano. Na rea de inundao
do reservatrio, somente em cerca de 1% encontraram-se fragmentos de vegetao (mata ciliar).
Na rea de inundao do reservatrio principal e auxiliar - 3.666 hectares, cerca de 45%
compreenderam a calha do rio. O restante era constitudo por pastagens, em sua maioria, sendo
que somente cerca de 2 hectares de vegetao arbrea foram desmatados. As relocaes de infraestrutura fsica demandaram a supresso adicional de 640 hectares.

27

Os estudos ambientais realizados identificaram as seguintes caractersticas:

Habitats Naturais Importantes Afetados
Diversidade de Peixes (nmero)
Endemismo de Peixes (nmero)
Stios Arqueolgicos
Interferncias com Unidades de Conservao

No houve. Foram identificados diversos elementos do

Patrimnio Natural na rea de influncia, porm nenhum deles foi
diretamente afetado.
41 espcies
4 espcies
Foram identificados 35 stios arqueolgicos na rea de influncia
do empreendimento, estando 10 na rea diretamente afetada
(stios lito-cermicos)
No houve

Para a implantao do reservatrio tambm foram necessrias, entre outras:

A relocao integral da cidade de Itueta e a relocao parcial da cidade de Resplendor,
num total de 1.779 habitantes urbanos;
O reassentamento de 120 habitantes rurais.
A relocao de infra-estrutura fsica constituda por: (i) trecho de 23 km da Estrada de
Ferro Vitria Minas (EFVM); (ii) trecho de 2 km da BR 259; (iii) 150 kms de estradas
vicinais; (iv) linha de transmisso de energia.
Finalmente, foi identificada, no EIA/RIMA, uma terra indgena - Comunidade KRENAK
localizada a 17 km da cidade de Conselheiro Pena a montante do reservatrio e fora de sua rea
de influncia.
4.1.2

Descritivo do Processo de Licenciamento

A LP para o empreendimento foi requerida inicialmente Fundao Estadual de Meio Ambiente

FEAM/MG, em 09/3/98, com a apresentao do EIA/RIMA elaborado pela IESA
Internacional de Engenharia. Considerando a identificao de impacto regional, envolvendo
trecho de jusante do rio Doce no Estado do Esprito Santo, a FEAM informou ao IBAMA, em
10/06/98, de modo que essa instituio pudesse intervir no processo de licenciamento. O
IBAMA avocou, em 22/7/98, o referido licenciamento.
Nesse sentido, o consrcio UHE Aimors protocolou a solicitao de LP no IBAMA em 14/08
/98. Somente em maio de 1999 a equipe tcnica do IBAMA realizou a 1 visita tcnica regio
da UHE, acompanhada por tcnicos do Consrcio. Durante esse perodo, o Consrcio
desenvolveu avaliaes ambientais complementares solicitadas pela FEAM/MG e em funo da
alterao de cota de operao do empreendimento de 88 para 90 metros.
As audincias pblicas foram realizadas nos dias 01 e 02 de fevereiro de 2000 nas cidades de
Itueta e Resplendor. A Licena Prvia LP foi concedida em 10/07/2000.
Segundo o IBAMA, o prazo de praticamente 2 anos para a concesso da LP deveu-se
principalmente aos diversos questionamentos realizados pelas associaes dos atingidos, ONGs,
Ministrio Pblico, entidades de classe e cidados dos quatro municpios envolvidos nos
procedimentos de licenciamento ambiental. O IBAMA tambm aguardou o posicionamento dos
rgos Estaduais de Meio Ambiente e das Instituies envolvidas no processo.

28

Adicionalmente, uma questo importante referiu-se ao trecho de vazo reduzida jusante da

UHE. O IBAMA exigiu estudos complementares sobre o trecho incluindo a avaliao de
manuteno de vazo mnima de vertimento e de qualidade da gua. Aps uma srie de
negociaes, que envolveram outras instituies, como a ANEEL, SRH e ANA, estabeleceu-se a
adoo de aes adicionais no previstas originalmente. A elaborao desses estudos, discusso
e negociao levaram cerca de 4 meses. A Licena de Instalao foi requerida em 31/08/2000,
com a apresentao do Projeto Bsico Ambiental PBA. O IBAMA, ouvindo os estados
envolvidos, concedeu a LI n 117/2001 em 02 de fevereiro de 2001, dentro do prazo de 6 meses
estabelecido pela Resoluo CONAMA 237/97. A autorizao para Supresso da Vegetao da
rea de inundao do reservatrio foi concedida em 10/05/2004.
Durante todo o perodo de implantao do empreendimento, foram realizadas diversas reunies e
inspees tcnicas envolvendo as questes de realocao, programas sociais, destinao dos
recursos da compensao ambiental, etc.
O Ministrio Pblico moveu Ao Civil Pblica contra o IBAMA, mas esta foi indeferida.
A Renovao da Licena de Instalao RLI foi solicitada em 05/11/2003 e emitida em
09/11/2004, com prazo maior devido a pendncias no atendimento de algumas condicionantes da
LI.
O Consrcio solicitou a emisso de LO para a cota 84m, com o objetivo de proceder aos testes
dos equipamentos e ao comissionamento. A LO 438/2005 para a cota 84m foi emitida em
14/04/2005, com prazo de validade de 1 ano.
A LO 512/2005 para a cota 90m foi emitida em 21/12/2005, com prazo de validade de 4 anos.
No processo de licenciamento, houve participao do Ministrio Pblico Federal e do Poder
Judicirio com relao compensao ambiental. Pedido de mandado de segurana contra o
Presidente do IBAMA foi solicitado, mas indeferido (extino do processo sem julgamento do
mrito).
Os principais tempos do processo de licenciamento esto apresentados na tabela a seguir.
Abertura
Processo
31/8/98

Entrega
TR
----

Entrega
EIA/RIMA
28/8/98

Dias

----

-----

Audincia
Pblica
01 e
02/02/00
487

Emisso
LP
10/07/00

Requer.
LI
31/8/00

Emisso
LI
02/02/01

129

51

154

Requer.
LO
23/8/04
26/7/05

Emisso
LO
14/4/05
21/12/05

Obs.: Os dias so contados de um evento a outro.

Com base na tabela acima, verificam-se os seguintes prazos no processo de licenciamento.
Perodo Prazos
Incio do processo de licenciamento e entrega do EIA/RIMA
Incio do processo de licenciamento e as audincias pblicas
Incio do Processo de Licenciamento e a emisso da LP
Requerimento da LI e emisso da LI
Requerimento da LO e Emisso da LO (cota 84)

29

CONAMA 237
------------------------365
180
180

Prazo Verificado
Zero
487
616
154
233

Requerimento da LO e Emisso da LO (cota 90)

Incio do processo de licenciamento e a emisso da LI

180
------

148
821

Com relao tabela acima, pode-se verificar o seguinte:

4.1.3

Os prazos legais nas fases de LI e LO praticamente foram atendidos, com exceo da LO

para a cota 84, cujo prazo excedeu em 53 dias o prazo constante da Resoluo CONAMA
237/97;
A discrepncia maior foi entre a abertura do processo de licenciamento e a emisso da LP
com excesso de 251 dias. A maior parte desse atraso deve-se a demora no efetivo incio
da anlise interna pelo IBAMA. Como comentado anteriormente, a 1 visita tcnica
regio do empreendimento ocorreu somente cerca de 270 dias aps a abertura do
processo.
Principais Impactos Identificados e Medidas Mitigadoras

As principais questes so analisadas a seguir:

a) Impactos sobre o Meio Natural
As principais questes referem-se : (i) trecho de vazo reduzida; (ii) ictiofauna; e (iii)
papagaio chau.
(i) Trecho de vazo reduzida
O Projeto do empreendimento no previu a adoo de uma vazo residual permanente no
trecho de 3 kms a jusante at a confluncia com o rio Manhua e onde se localiza a cidade
de Aimors. O Projeto previa um dique a ser construdo no trecho de jusante na
desembocadura do rio Manhua, com o objetivo de orientar o fluxo das guas do rio
Manhua, provocando um remanso no trecho entre o dique e a barragem e mantendo
espelho de gua permanente neste trecho. Com o objetivo de mitigar a possibilidade de
eutrofizao desse trecho, o EIA/RIMA previu um Programa de Vertimentos Controlados a
ser acionado a partir de dados de monitoramento da qualidade da gua.
O IBAMA analisou os diversos aspectos envolvidos, alm da exigncia legal de manuteno
de vazo residual, como os impactos indiretos sobre a ictiofauna, a possibilidade de acmulo
de sedimentos e os aspectos relacionados eutrofizao do trecho, com todas as suas
conseqncias negativas para a regio (crescimento de macrfitas, proliferao de insetos,
etc). O IBAMA solicitou inicialmente um posicionamento da ANEEL a respeito da
manuteno de uma vazo residual de 5 e 10 m3/s e de simulao das perdas energticas, que
foram dimensionadas em 1,1 e 2,2 MW respectivamente. O IBAMA tambm provocou o
assunto na Secretaria Nacional de Recursos Hdricos SRH/MMA e na Agncia Nacional de
guas ANA e, aps um processo de anlise e negociao entre as diversas agncias e o
empreendedor, chegou-se adoo das seguintes medidas: (i) execuo de dique a jusante da
confluncia do rio Manhuau para manuteno de espelho dgua no trecho; (ii) vertimento
permanente de 16 m3/s; (iii) vertimento programado semanal (com volume equivalente ao
dobro do volume entre o barramento e o dique); (iv) monitoramento hidrolgico e de
qualidade da gua em tempo real no trecho de jusante; e (v) vertimento controlado para a
manuteno da qualidade da gua no trecho.
30

(ii) Ictiofauna
Os impactos sobre a ictiofauna foram mitigados com a adoo das seguintes medidas: (a)
implantao de sistema de transposio da barragem escada de peixes, (b) repovoamento; e
(iii) monitoramento.
(iii)Jacar do papo-amarelo
Nos estudos de viabilidade e EIA/RIMA, registrou-se a ocorrncia da espcie de jacar
(Caiman latirostris) em duas localidades na rea de influncia da UHE. Essa espcie est
includa na Lista Oficial da Fauna Brasileira Ameaada de Extino e na Lista Oficial das
Espcies Ameaadas de Extino da Fauna do Estado de Minas Gerais. Nesse sentido, foi
desenvolvido um programa em trs fases, compreendendo o diagnstico da dinmica
populacional e dos habitats dentro da rea de Influncia da UHE, o monitoramento durante o
enchimento do reservatrio e o monitoramento aps o enchimento.
(iv) Papagaio Chau
O papagaio Chau (Amazona rhodocorrytha) uma espcie declarada como ameaada de
extino, nos mbitos estadual e nacional, sendo tambm considerada na categoria em
perigo no mbito mundial.
Durante a elaborao do EIA/RIMA, a espcie foi registrada em fragmentos florestais dentro
da rea de entorno do reservatrio e de influncia do empreendimento. Por ter sua populao
local fortemente reduzida para esses fragmentos e sofrendo grande presso do comrcio
ilegal de aves silvestres, o PBA previu um subprograma de monitoramento prevendo,
inicialmente, obter informaes bsicas sobre o tamanho populacional, estimativa de
parmetros demogrficos e dados sobre o habitat para, posteriormente, buscar a
implementao de aes para a sua preservao.
Nesse sentido, um programa de monitoramento foi implementado durante a fase de
construo da UHE e de enchimento do reservatrio.
Na renovao da LI constou uma condicionante referente ao monitoramento para a fase psenchimento que contemple estudos voltados para os aspectos reprodutivos e rotas de
deslocamento do papagaio Chau. O CHA contestou a real necessidade de realizao de
novo monitoramento uma vez que, apesar dos esforos da equipe tcnica e da divulgao
referente preservao da espcie, nos 7 ninhos inicialmente mapeados no entorno do
reservatrio, fora das reas de atuao do Consrcio, a totalidade dos filhotes tinha sido
retirada pela populao para comercializao. O CHA entendia no ser mais de sua
competncia o monitoramento e as aes para preservao da espcie.
A LO 438/05, referente cota 84, novamente apresentou como condicionante a
implementao de projeto de monitoramento do papagaio Chau. Aps diversas trocas de
correspondncias e reunies entre o CHA e o IBAMA, o rgo ambiental reiterou a
necessidade de realizao do monitoramento que incluisse medidas preventivas e de
segurana espcie. Entre essas, a permanncia de pesquisador em tempo integral e a
presena ostensiva com ampliao da equipe na fase reprodutiva com o objetivo de inibir as

31

aes dos caadores, o monitoramento dirio dos ninhais desde sua ocupao at a sada dos
filhotes, pesagem semanal dos ninhegos, marcao de filhotes com rdio-colar para
monitorar o deslocamento, etc. O CHA argumentou que a implementao desse programa,
alm do elevado custo, dependia das aes de organismos fiscalizadores como o prprio
IBAMA e Polcia Ambiental, que no caberiam ao Consrcio. O IBAMA argumentava que a
"espcie ameaada de extino, conta com pouco mais de 1000 indivduos na natureza,
encontra-se na rea de influncia do empreendimento (com impacto direto em suas reas de
alimentao) e enfrenta grande presso de captura na regio cabendo ao Consrcio
executar aes que objetivem a conservao da espcie.
Na LO 512/05, de 21/12/05, referente cota 90, o IBAMA reitera a necessidade do Plano de
Monitoramento. Em maro de 2006, o Consrcio informa sobre o andamento do plano e
reitera, tambm, a necessidade de participao de outras instituies como o IBAMA e a
Polcia Ambiental, alm de ONGs. Em 26/07/06, o IBAMA emite o Auto de Infrao AI
557482-D contra o CHA, por Crime Ambiental, com multa de R$ 400.000,00, em funo de
4 condicionantes da LO no atendidas, entre as quais se encontra a 3.29, referente ao
monitoramento do papagaio Chau. As demais condicionantes, que so comentadas em item
a seguir, referem-se a: (i) programa de manuteno das atividades das doceiras; (ii)
disponibilizao de cesta bsica aos pescadores de Resplendor e s doceiras de Itueta; (iii)
Plano de Uso e Conservao do Entorno do Reservatrio.
Posteriormente, o CHA apresentou o plano, o qual foi aprovado pelo IBAMA com ressalvas
(informao Tcnica 31/06 de 06/09/06).
(v) Compensao Ambiental
Em atendimento ao estabelecido na Lei 9985/2000 do SNUC, foi acordado entre o IBAMA e
o CHA a destinao de recursos de compensao ambiental no valor de R$3.560.000 (trs
milhes quinhentos e sessenta mil reais) referentes a um percentual de 1,51 % do valor do
empreendimento.
Esses recursos foram destinados a aes de fortalecimento das seguintes unidades de
conservao: (i) Parque Nacional de Caparo R$1.180.000,00; (ii) Parque Nacional da
Serra do Cip R$ 200.000,00; (iii) Reserva Biolgica de Comboios R$ 400.000,00; e (iv)
Parque Estadual Sete Sales R$ 1.780.000,00.
b) Impactos sobre o Meio Scio-econmico
Os principais impactos da implantao da UHE certamente se referem ao meio scioeconmico, em funo da necessidade de realocao de infra-estrutura fsica (ferrovia,
rodovia, vicinais, linha de transmisso, etc.), mas principalmente em decorrncia da
inundao integral da cidade de Itueta, parcial da cidade de Resplendor, e de impactos sobre
as atividades sociais e econmicas desses municpios e das cidades de Aimors e de Baixo
Guandu.
Nesse sentido, as principais aes e programas ambientais referem-se a:
Realocao integral da cidade de Itueta e parcial da cidade de Resplendor

32

A cidade de Itueta, com cerca de 1.478 habitantes (no PBA foram estimados 949
habitantes) foi inteiramente realocada para rea acordada com a comunidade, adjacente
Rodovia BR 259, com toda a infra-estrutura e equipamentos urbanos e sociais. Na cidade
de Resplendor, em funo do remanso do reservatrio e do nvel a ser atingido para uma
cheia com TR de 150 anos, foi necessria a construo de dique nas duas margens e a
realocao da populao ribeirinha com um total de 600 habitantes (no PBA foram
estimadas cerca de 830 pessoas).
Indenizao, reassentamento de trabalhadores rurais e apoio s atividades produtivas
O PBA apresentava um programa de negociao com os proprietrios e famlias
residentes na rea rural, que em sua concepo no inclua a opo de reassentamento
rural para a populao no proprietria como os arrendatrios, meeiros, empregados, etc.
A partir da implantao do empreendimento e da negociao com a populao rural,
essas categorias de trabalhadores rurais foram incorporadas ao plano, principalmente com
a aquisio de terras para sua realocao, alm das aes de apoio produo. As
propriedades rurais (160) localizadas na rea das obras e reservatrios foram indenizadas
e 120 agricultores foram reassentados em novas reas. Foram desenvolvidos programas
de apoio s atividades rurais e implantados sistemas individuais de abastecimento de gua
para a populao reassentada.
Mitigao do Impacto Sobre a Atividade Pesqueira de Aimors e Baixo Guandu e
Sobre a Atividade de Produo e Comercializao de Doces em Itueta
Foram desenvolvidos programas relacionados mitigao dos impactos sobre a atividade
pesqueira do trecho de jusante e de compensao das atividades de produo e
comercializao de doces em Itueta. Com relao ao programa de apoio s atividades
pesqueiras, aprovado pelo IBAMA, este foi implantado pelo CHA. No entanto, nas
negociaes efetuadas, a Associao de Pescadores de Resplendor pleiteava aes
adicionais como a implantao de tanques para criao de espcies exticas. Alguns
pescadores pediam indenizao por perdas e danos no valor de R$ 100.000 (cem mil
reais), com o que no concordavam nem o CHA nem o IBAMA. O Consrcio continuou
com o processo de negociao concordando com a implantao de infra-estruturas
adicionais de apoio atividade.
Com relao s doceiras de Itueta, a realocao da cidade interrompeu a atividade
econmica tradicional de parcela da populao que comercializava sua produo na
estao ferroviria da cidade, com trfego de passageiros em dois perodos dirios. Foi
elaborado um programa de compensao e mitigao que envolvia a compensao
financeira (ajuda de custo) pela paralisao da atividade durante a fase de realocao da
cidade e de aes de apoio produo, treinamento, assistncia tcnica, fornecimento de
matria-prima durante o perodo de transio e de comercializao. O grupo de doceiras,
assistido por advogado constitudo, no aceitou as propostas do Consrcio solicitando a
compensao financeira indenizao. O CHA, aps diversas reunies, props
adicionalmente o transporte dirio at a estao ferroviria de Resplendor para a
comercializao de sua produo. No entanto, apesar da intermediao do IBAMA, no
se logrou um acordo. As doceiras exigiam compensao monetria por perdas e danos no
valor individual de R$ 100.000,00 (cem mil reais) o que no era de concordncia do

33

CHA nem do IBAMA. A situao at o momento no foi resolvida restando ao na

justia movida pelo grupo das doceiras por meio do advogado constitudo.
Na LO 512/05, o IBAMA apresentou como condicionante a disponibilizao de cesta
bsica e um salrio mnimo a cada pescador da lista acordada com a APERDOCE
(Associao dos Pescadores) e para cada doceira de Itueta, at que se estabelecessem os
acordos correspondentes. O CHA solicitou a reviso da condicionante e se posicionou
contrrio disponibilizao monetria, inclusive por diferenciao com os acordos j
implementados com as associaes de pescadores do Baixo Guandu e de Aimors que
no envolveram compensao monetria. importante notar, tambm, uma aparente
modificao de postura do IBAMA na negociao dos casos, uma vez que nas
orientaes anteriores recomendava a no adoo de compensaes monetrias.
Programas de mitigao e compensao social
Diversos programas de mitigao dos impactos sobre a estrutura fsica, urbana e social
dos municpios foram inicialmente concebidos e constaram do PBA. Na fase de
implantao do empreendimento, ocorreram diversas negociaes com as comisses
constitudas em cada municpio que demandaram aes mitigadoras, no inicialmente
previstas, e algumas aes de carter compensatrio tambm no inicialmente previstas.
Entre essas aes podem-se citar a ampliao da infra-estrutura fsica constituda pelo
sistema de estradas vicinais, sistemas de abastecimento de gua e de esgotamento
sanitrio e sistemas de tratamento de resduos slidos aterros sanitrios, no
diretamente impactados pelo empreendimento. Entre estes sistemas, verifica-se tambm
o caso do Aterro Sanitrio compartilhado por Itueta e Resplendor e construdo pelo CHA
que, at o momento, mais de um ano de sua concluso, ainda no foi recebido pelas
prefeituras respectivas e encontra-se paralisado. A mesma situao verifica-se com o
sistema de esgotamento sanitrio de Resplendor.
Plano Ambiental de Uso do Reservatrio e de sua rea de Entorno
O Plano Ambiental foi objeto de exigncia da LO 438/05, de acordo com termo de
referncia estabelecido pelo IBAMA. O TR foi objeto de negociao entre o CHA e o
IBAMA, sendo que se acordou um TR final antes da solicitao da LO definitiva. Na LO
512/05, constou novamente a condicionante de elaborao do Plano no prazo
anteriormente constante de ofcio do IBAMA. importante ressaltar que a faixa de
preservao permanente - APP do reservatrio no foi adquirida pelo Consrcio, uma vez
que a concesso do empreendimento pela ANEEL e a emisso da LP e da LI foram
anteriores edio da MP 2166-67 de 24/08/01, que esclarece essa obrigatoriedade.
Considerando que o CHA no apresentou o Plano na poca prevista, o IBAMA emitiu o
Auto de Infrao AI 557482-D j comentado acima.
Comunidade Indgena KRENAK
A comunidade indgena KRENAK possui suas terras no municpio de Conselheiro Pena,
a 17 km a montante do reservatrio e, segundo o EIA/RIMA, fora da rea afetada pelo
empreendimento. Na LP constou como condicionante a concepo de programa de
acompanhamento da comunidade indgena. O PBA apresenta esse programa, de cunho
preventivo, concebido com o objetivo de acompanhar eventuais interferncias do

34

empreendimento. Posteriormente, foi firmado um TAC com o MPF/MG, com o objetivo

de elaborar um Estudo Suplementar Etnoambiental. Esse Estudo, bem como uma
proposta preliminar de negociao, foram apresentados em Reunio Pblica em
Governador Valadares, com a presena do MPF/MG, FUNAI, FUNASA e IBAMA. A
negociao sobre as aes para a comunidade no avanou e o assunto encontra-se
atualmente na via judicial por meio de ao promovida pelo MPF/MG.
4.1.4

Principais aspectos do licenciamento ambiental

a) Competncia e Prazos do Processo de Licenciamento

O processo de licenciamento iniciou-se junto FEAM, que emitiu o respectivo termo de
referncia para elaborao do EIA/RIMA. A definio de competncia do IBAMA para o
licenciamento do empreendimento deu-se no mbito administrativo, a partir da anlise do
EIA/RIMA e de constatao pela FEAM do impacto regional e da comunicao respectiva ao
IBAMA. A partir da abertura do processo de licenciamento no IBAMA e de entrega do
EIA/RIMA apresentado inicialmente FEAM, verifica-se um prazo de cerca de 8 meses para
uma visita de inspeo tcnica regio do empreendimento. Entre a visita tcnica e a
emisso da LP, o IBAMA ainda levou 395 dias, num total de 616 dias entre o requerimento e
a emisso da LP. Parte desse prazo (114 dias) deveu-se, no entanto, realizao de estudos
complementares e anlise e negociao do trecho de vazo reduzida.
b) Alterao no Projeto trecho de jusante
A anlise ambiental do empreendimento, realizada no processo de licenciamento ambiental,
promoveu alterao na sua concepo inicial, principalmente relativa operao do
reservatrio e do trecho de jusante com vazo reduzida. A elaborao dos estudos, discusso
e negociao levaram cerca de 4 meses. Nesse caso, importante assinalar: (i) o EIA/RIMA
no realizou a anlise da questo de forma pertinente, mantendo a proposta do empreendedor
e propondo medida mitigadora insuficiente para o caso; (ii) o IBAMA procurou a
participao de agncias governamentais responsveis e foi promovida uma negociao com
base em anlises tcnicas dessas agncias; e (iii) a anlise empreendida recomendou uma
alterao na concepo da operao com reflexos no significativos sobre a capacidade de
gerao da usina, mas com maior garantia ambiental para o trecho de jusante.
c) A Questo Social
A anlise dos programas ambientais concebidos na fase de EIA e do PBA, comparados com
as condicionantes constantes das licenas ambientais e com as aes efetivamente realizadas,
permite concluir que h um hiato significativo entre a fase de planejamento (estudos) e a fase
de implantao do empreendimento, principalmente em relao s questes sociais. A
ausncia de ordenamento, tanto no que se refere aos critrios e procedimentos relativos
definio dos atingidos pelo empreendimento, principalmente nos casos de reassentamento
de populao urbana e rural, s aes de mitigao de impactos sobre a produo econmica
e realocao de infra-estrutura urbana e social, criou conflitos na poca de implantao do
empreendimento, tanto com grupos sociais menos favorecidos quanto com o poder pblico
local.
No caso da UHE, esses conflitos foram dirimidos por meio de negociao direta do
Consrcio com as associaes envolvidas, com o acompanhamento do IBAMA. Segundo o
35

Consrcio, o processo instalado e o atendimento s demandas impactaram significativamente

os custos do empreendimento. Mesmo assim, restaram ainda aes judiciais e demandas no
atendidas da sociedade.
Se, por um lado, no h clareza sobre as responsabilidades do empreendimento e dos critrios
a serem seguidos nas aes sociais, por outro, existem demandas reprimidas da sociedade
local, no diretamente relacionadas aos impactos do empreendimento, mas que emergem
quando de sua implantao e so apresentadas como reivindicaes na mesa de negociao.
d) Monitoramento do Papagaio Chau
Um dos aspectos importantes, com conflitos entre o Consrcio e o IBAMA, refere-se ao
programa de monitoramento do papagaio Chau. Da mesma forma que na questo social, no
h clareza (regulamentos e procedimentos) sobre as responsabilidades do empreendedor na
situao verificada.
e) Custos Ambientais do empreendimento
A tabela a seguir apresenta um resumo dos custos ambientais nas fases de implantao do
empreendimento compreendendo 5 momentos: (i) Conta 10-17/VB; (ii) EIA/RIMA fase de
LP; (iii) Conta 10-17/PB; (iv) PBA fase de LI; (v) custos efetivamente ocorridos fase de
LO. Os custos referentes ao EIA/RIMA e PBA foram obtidos nos relatrios respectivos e os
custos da Conta 10 e 17 dos estudos de Viabilidade e Projeto Bsico foram informados pela
ANEEL. Nestes ltimos, considerando a previso em cada subitem de custos eventuais
(variando de 5 a 20%), os mesmos foram proporcionalmente distribudos por grupos.
Os custos foram agregados em 2 grupos. O grupo A compreendendo os custos referentes a (i)
aquisio de terras e benfeitorias; (ii) realocao de infra-estrutura fsica e social; e (iii)
realocao e reassentamento de populao. O Grupo B com os custos relativos a: (iv)
medidas de mitigao ambiental; (iv) medidas de mitigao social; (vi) compensao
ambiental; e (vii) gesto ambiental. Essa agregao teve por objetivo compatibilizar as
informaes com o Estudo Custos de Licenciamento elaborado pela equipe tcnica do
Banco e verificar aqueles custos que melhor representam os custos tipicamente associados
aos impactos ambientais e sociais e, portanto, que seriam diretamente resultantes de
condicionantes do processo de licenciamento ambiental. Os componentes relativos ao grupo
A, ou seja, propriedade e s realocaes de infra-estrutura e de populao, aconteceriam
independentemente da regulao ambiental, pois se tratam de reparaes a propriedades e
estruturas produtivas afetadas na construo da usina e implantao do reservatrio, assim
como de remanejamento da populao.
Deve-se considerar que os custos apresentados foram sempre estimados por empresas
consultoras ou pelo empreendedor diretamente, sem anlise da sua pertinncia pelas agncias
governamentais. o caso, tambm, dos custos da Conta 10 e 17 dos Estudos de Viabilidade e
do Projeto Bsico do empreendimento que so informados ANEEL por essas empresas.
Devem, portanto, ser considerados com a devida cautela. Finalmente, importante salientar
que o IBAMA, na anlise do EIA/RIMA e do PBA, no avalia os custos estimados dos
programas ambientais. No caso da UHE Aimors, os custos, nestes estudos, foram
apresentados de forma bastante resumida sem a respectiva memria de clculo.

36

Programas Ambientais
Mitigao e Compensao
Aquisio de Terras (obras e
reservatrio)
Recomposio de Infraestrutura Fsica e Social
Reassentamento de populao
Subtotal
Medidas Ambientais
Medidas Scio-econmicas
Compensao Ambiental
Gesto Ambiental
Subtotal
TOTAL
Valor do Empreendimento
% Grupo A / Valor Total UHE
% Grupo B / valor Total UHE
% Grupo A + B / valor Total
UHE

CUSTOS (R$ 1.000,00)

EIA/RIMA Conta 10PBA (LI)
(LP)
17/PB
GRUPO A
5.542
2.439
4.805
2.436

Conta 1017/EV

28.009

23.860

38.494

13.979
47.530

12.161
38.460
GRUPO B
2.714
2.379
1.306
2.865
9.264

47.724
283.485
(***)
Relaes (%)
15,54
13,16
1,19
3,27
16,73
16,83

1.503
------2.144
3.647
51.177
305.917

FINAIS
LO (a)
67.532

27.482

81.750

24.416
67.715

12.161
42.081

159.950
309.052

3.896
2.114
------2.585
8.594

3.254
3.464
3.560(*)
2.585 (**)
12.863

76.309

54.944
290.705
(***)

355.267

14,48
4,42
18,90

39,13
5,85
44,98

316.250
21,41
2,72
24,13

31.990
3.560
10.665
46.215

789.870

(*) acrescido o valor da compensao ambiental acordada.

(**) mantidos os custos previstos na Conta 17/PB.
(***) O custo total do empreendimento foi calculado em funo da compensao ambiental de 1,51% sobre o custo de
implantao da UHE acrescido dos valores dos programas ambientais constantes do EIA ou do PBA.

(a) Os custos finais foram fornecidos pelo empreendedor em valores j agregados, de acordo
com a formatao acima. Os custos foram informados com seus valores em dlares e com a
indicao de uma taxa mdia de R$2,33/US$1.00
Da anlise da tabela, vrias interpretaes podem ser realizadas:
Os custos relativos ao Grupo A so bastante significativos e merecem claramente um
novo enquadramento pelo setor de energia. So custos inerentes ao empreendimento e
que independem da regulao ambiental. Nesse sentido, no poderiam e no deveriam ser
classificados como custos ambientais. No caso analisado, se tornam ainda mais evidentes
por representarem parcela significativa dos custos finais do empreendimento.
No mbito dos estudos de engenharia, esses custos tiveram suas estimativas variando de
15,54 a 21,41%, enquanto que os estudos ambientais estimaram em 13,16 a 14,48 % do
valor total do empreendimento.
Por outro lado, os valores que representam claramente custos ambientais e sociais e
foram realizados em funo da regulao ambiental, apresentaram uma variao de 1,19 a
4,42% nesses estudos. Essa variao dependeu, em grande parte, dos valores da
compensao ambiental que alguns estudos no contemplaram.
importante notar, tambm, que nos custos finais apresentados pelo empreendedor,
a parcela referente aos custos eminentemente ambientais (grupo B) representou 5,85 %
do valor do empreendimento, sendo 1,06% referente parcela da compensao
ambiental.
37

Os custos finais apresentados so, em termos percentuais, significativamente superiores

aos custos estimados nos estudos de engenharia e nos estudos ambientais. Essa variao
pode ser resultante de 3 fatores: (i) custos deficientemente estimados nos estudos de
engenharia e ambientais; (ii) custos finais ampliados em funo de negociaes
realizadas poca da implantao do empreendimento; (iii) os dois fatores conjugados.
Para os custos de aquisio de terras, ver o comentrio no item abaixo. Para o Grupo B,
alm dos 3 fatores acima, pode-se considerar, tambm, custos adicionais referentes
insero de empreendimento na regio e de atendimento a demandas com carter de
compensao ambiental e social (no diretamente resultantes de impacto do
empreendimento).
f) Desapropriao de terras e processo judicial
Apesar de no constar referncia questo de desapropriao e aquisio de terras no
processo de licenciamento, este ponto foi considerado, pelo empreendedor, como de maior
relevncia na implantao do empreendimento e nas negociaes com os proprietrios, com
reflexos tanto no prazo da obra quanto nos custos finais envolvidos. O 1 processo de
desapropriao iniciou-se com as terras necessrias para a realocao da cidade de Itueta que,
por falta de acordo com o proprietrio, foi judicializado e demorou cerca de 2 anos,
provocando atraso significativo na execuo das obras. Essa situao, aliada presso pelos
atrasos no cronograma de implantao, trouxe ao CHA a determinao de evitar ao mximo a
arbitragem judicial, buscando sempre a via negociada. Com isso, os valores das terras,
estimados na fase de planejamento, tiveram uma enorme variao. No Projeto Bsico, os
valores das terras rurais estavam estimados em cerca de R$1.000,00/hectare, e na
implantao chegaram a ser negociados a R$ 5.000,00/hectare, o que pode explicar grande
parte da elevao dos custos.
O Consrcio observou, adicionalmente, que as estruturas locais necessrias regularizao e
aquisio de imveis urbanos e rurais (cartrio, judicirio, etc.) no estavam aparelhadas
para a quantidade e nvel de processos necessrios implantao do empreendimento,
ocasionando enorme presso sobre o cronograma de obras.
g) A questo da insero regional
Alm da questo dos procedimentos cartoriais e judiciais acima comentados, verificou-se,
tambm, de acordo com o empreendedor, a carncia de estruturao do poder pblico local e
do apoio dos poderes pblicos estadual e federal. Ou seja, as estruturas locais estavam
despreparadas para receber aquele empreendimento, tanto com relao sua organizao e
estruturao quanto ao seu planejamento oramentrio, e as instituies estaduais e federais
no estavam mobilizadas para apoiar os municpios da regio.
Adicionalmente, a carncia de diretrizes e critrios devidamente divulgados e acordados com
as instituies pblicas, privadas e organizaes sociais, ocasionam presses e reivindicaes
distintas, muitas vezes excessivas e sem avaliao de toda a sua abrangncia.
Essa situao, aliada ao nvel insuficiente de detalhamento e articulao dos projetos, amplia,
tambm, os conflitos e custos do empreendimento. Exemplos:
(i) Implantao de ETEs nas cidades. Em funo das demandas verificadas por ocasio
das audincias pblicas, o CHA acordou com a Prefeitura de Resplendor a implantao de
38

Estaes de Tratamento ETEs na cidade (margens esquerda e direita). Esse acordo,

inicialmente, no previa a implantao e a recuperao das demais unidades do sistema de
esgotos (redes, elevatrias, interceptores e ligaes domiciliares). No detalhamento dos
estudos, verificou-se a necessidade de implantao e recuperao das demais unidades.
Nesse caso, o CHA acabou por assumir toda a implantao do sistema, ficando com a
Prefeitura a responsabilidade de realizar as ligaes domiciliares. Aps a implantao do
sistema, a Prefeitura alegou falta de recursos para implantar as ligaes e no dispunha de
organismo operador. Apesar da inteno da COPASA, mobilizada pelo Empreendedor, caso
a Prefeitura considerasse a possibilidade de concesso, haveria necessidade de todo um
processo de regulamentao legal e de licitao correspondente. O sistema atualmente est
pronto, faltando as ligaes domiciliares, e sem operao.
(ii) Projeto da Nova Itueta. Para a nova cidade de Itueta, o CHA previu uma concepo
urbanstica modelo contemplando toda a infra-estrutura urbana e de equipamentos
sociais necessria, mesmo para aquelas que a cidade antiga no dispunha ou tinha carncia.
Essa concepo produziu uma configurao urbanstica com cerca de 700 mil m2 quando a
cidade original no tinha mais de 100 mil m2. No foram realizados, poca, estudos de sua
viabilidade econmica e financeira, considerando inclusive os royalties a serem auferidos,
trazendo atualmente incertezas aos atuais administradores pblicos quanto sua
manuteno com conseqentes tentativas de no interromper a dependncia com o
empreendedor.
(iii)Estradas Vicinais. A implantao e a recuperao de estradas vicinais, muitas como
compensao, foi bastante ampliada em funo da negociao com a comunidade local, com
interesses distintos e muitas vezes antagnicos. Segundo o empreendedor, o rgo ambiental
sempre se esquivou de atuao, neste caso como mediador ou rbitro do processo, mesmo
quando se dispunha de pareceres tcnicos do DER/MG que contrariavam desejos de grupos
comunitrios.
Essas situaes demonstram a necessidade de se dispor de acordos prvios com os
organismos locais, com base em maior detalhamento dos projetos, mesmo que somente com
a definio de critrios e diretrizes a serem adotados durante a fase de obras.
Por outro lado, demonstra, tambm, a necessidade de maior participao do poder pblico
estadual e federal, como poder concessionrio, buscando articular e focar as aes
governamentais de modo a preparar a regio para receber os investimentos e potencializar as
suas aes, ampliando a possibilidade de desenvolvimento local, promovida pela insero
desse tipo de empreendimento.
h) Mecanismos de intermediao
No caso da UHE Aimors, ressaltam-se os custos referentes ao programa de realocao e
reassentamento de populao e aos programas de mitigao social. Geralmente integrantes
dos programas ambientais concebidos no EIA/RIMA e detalhados no Projeto Bsico
Ambiental PBA, esses programas demandam aes de negociao social e jurdica onde
no esto claras nem as responsabilidades dos atores envolvidos nem o alcance das medidas a
serem adotadas. Constata-se a ausncia de (i) definio e critrios para classificao dos
atingidos; (ii) poltica de realocao e reassentamento de populao; (iii) regras e
procedimentos com o estabelecimento das medidas mitigadoras sociais e sua diferenciao
daquelas medidas e/ou demandas, denominadas de compensao social, mas que
39

geralmente esto associadas carncia da presena do poder pblico e insero do

empreendimento; e (iv) carncia de mecanismos institucionais de negociao social e de
arbitragem dos conflitos.
4.2

UHE Ipueiras

A UHE Ipueiras, projetada para uma capacidade instalada de 480 MW, localiza-se na poro
mdia no rio Tocantins, , abrangendo 13 municpios do Estado de Tocantins. O reservatrio da
Usina tinha uma rea prevista de 1.066,4 km2.
4.2.1

Caractersticas Tcnicas e Ambientais

A concepo e a localizao da UHE foram resultado dos estudos de inventrio e de partio de

queda do rio Tocantins realizados desde a dcada de 70. A ltima reviso de partio de quedas
foi realizada em 1999/2000 e compreendeu o trecho Lajeado-Cana Brava. Os estudos de
viabilidade e o EIA/RIMA de Ipueiras foram elaborados inicialmente pela CELTINS com
autorizao da ANEEL. Posteriormente, essa autorizao foi repassada Ipueiras Energia S.A.
integrante do Grupo Rede, que concluiu os respectivos estudos.
As principais caractersticas tcnicas do projeto da UHE esto apresentadas na tabela a seguir.
a) DESCRIO DO PROJETO
1. Nome:
Aproveitamento Hidreltrico Ipueiras
2. Localizao: Bacia do rio Tocantins - Sub-bacia 22 - TO
O reservatrio do AHE ser localizado no rio Tocantins, em sua poro mdia, e ir abranger 13 municpios
localizados no estado de TO (Brejinho de Nazar, Ipueiras, Aliana do Tocantins, Cariri do Tocantins, Chapada da
Natividade, Figueirpolis, Gurupi, Peixe, Santa Rosa do Tocantins, So Salvador do Tocantins, So Valrio da
Natividade, Silvanpolis e Sucupira), aps a inundao da rea.
3. Altura Mxima do Barramento:
34,5
m
4. Extenso do Barramento:
3.310
m
5. Nvel Mnimo da gua:
229
m
6. Nvel Mximo da gua:
236
m
7. Extenso do Confinamento do Rio:
110,6
m
8. rea Total da Superfcie do Reservatrio:
106640
ha
9. Potncia Instalada:
480
MW
10. Relao rea Inundada / Potncia Instalada
222,17
ha/MW
11. Tempo de Formao do Reservatrio:
47
dias
12. Tempo de Residncia:
36
dias
13. Permetro do Reservatrio:
1.754
km
14. Vazo de Projeto TR = 10.000 anos:
42.000
m3/s
15. Vazo de Projeto TR = 50 anos:
22.579
m3/s

40

Mapa de Ipueiras

41

A regio da UHE Ipueiras localiza-se no trecho do mdio Tocantins no domnio do bioma

cerrado. Na rea de inundao do reservatrio (106.640 hectares), cerca de 10.890 ha
correspondem calha do rio e 95.750 ha rea a ser efetivamente alagada. Nessa rea, a
vegetao constituda das seguintes classes:
Classes
reas midas
Cerrado Aberto
Cerrado Denso
Florestas Estacionais de Interflvio
Formaes Riprias
Formaes Secundrias
Lagoas
Mosaico de Vegetao em Ilhas
Pastos
Campo/Pasto sujo
TOTAL

reas (ha)
619
10.947
23.636
83
23.953
2.035
421
170
11.446
22.440
95.750

Percentual (%)
0,7
11,4
24,7
0,1
25,0
2,1
0,4
0,2
12,0
23,4
100

De acordo com o EIA/RIMA elaborado, a regio apresenta ainda as seguintes caractersticas

ambientais:
Diversidade de Peixes (nmero):
ndice de Diversidade no rio Santo Antnio (montante)
ndice de Diversidade na foz dos rios Manuel Alves da Natividade e Santa Tereza
Endemismo de Peixes (nmero):
Interferncias com reas legalmente protegidas:

1,21
1,56
218 espcies
APA Sta. Teresa

A fauna da regio extremamente rica e composta tanto por espcies endmicas quanto por
espcies de outros biomas como o Pantanal, a Caatinga e o Amaznico. Foram identificadas
espcies raras, ameaadas, endmicas, vulnerveis e de alta susceptibilidade alteraes
ambientais. O conjunto de rios e lagoas (cerca de 230) se constitui em refgios e reas de
desenvolvimento da ictiofauna do rio Tocantins. A rea do reservatrio do AHE insere-se na
regio apontada pelo Decreto 5092/2004 como rea Prioritria para a Conservao. Para a
implantao do reservatrio, adicionalmente seriam necessrias a realocao e reassentamento de
cerca de 365 famlias rurais (proprietrias e no proprietrias) e de 135 famlias urbanas.
4.2.2

Descritivo do processo de licenciamento

O processo de licenciamento ambiental iniciou-se na NATURATINS em 1999, que emitiu os

termos de referncia do EIA/RIMA sob a justificativa de se localizar integralmente no Estado do
Tocantins. Posteriormente, em 14/01/2003, considerando a deciso judicial de transferncia do
processo de licenciamento da AHE Peixe - Angical, situada a montante, para o IBAMA, a
Ipueiras Energia solicitou pronunciamento do IBAMA sobre a competncia deste Instituto. O
processo no IBAMA aguardou parecer da Procuradoria, tendo sido respondido favoravelmente
em 27/02/2004, com a alegao do empreendimento se localizar em rio federal, bem da unio,

42

como tambm, pelo efeito sinrgico entre esse empreendimento e outros j existentes no mesmo
rio.9
Nesse sentido, a Ipueiras Energia apresentou ao IBAMA, em 30/04/2004, o requerimento da LP
em conjunto com o EIA/RIMA elaborado com base no TR emitido anteriormente pela
NATURATINS. Em 07/05/2004, o IBAMA devolveu o EIA/RIMA para que fosse readequado
ao TR bsico encaminhado. Durante o perodo de maio e junho de 2004, ocorreram diversas
reunies incluindo inspeo tcnica para a definio dos termos de referncia finais para os
estudos ambientais.
A Ipueiras Energia revisou os estudos ambientais e os encaminhou ao IBAMA em 13/09/2004, e
este os devolveu em 23/9/2004 por no atender s especificaes do TR. Em 07/03/2005, a
Ipueiras Energia reapresentou o EIA/RIMA e deu-se incio em 05/05 ao processo de divulgao
e de audincia pblica, concluda em 11/08/2005.
Foram realizadas Audincias Pblicas em 6 municpios, no perodo de 02/08/05 a 10/08/05. Em
25/08/2005, a ANEEL aprovou os Estudos de Viabilidade do AHE Ipueiras. Em 31/08/2005, a
ANA publicou a Resoluo n 357/2005 declarando a Reserva de Disponibilidade Hdrica para o
AHE. No perodo de setembro a dezembro de 2005, o IBAMA emitiu pareceres a respeito da
viabilidade ambiental do empreendimento. Nesse perodo foram realizadas duas reunies com a
Casa Civil, MME, MMA e IBAMA, sendo a ltima com a participao do empreendedor, onde
foram discutidos os principais temas levantados pelo IBAMA como impeditivos viabilidade
ambiental do AHE Ipueiras. Nessas reunies, foram discutidas proposies de medidas
mitigadoras e compensatrias a serem incorporadas no processo de licenciamento. O IBAMA,
por meio do Ofcio 758/05 de 09/12/2005, oficializou a sua deciso de declarar o AHE Ipueiras
ambientalmente invivel devido aos impactos irreversveis que seriam suscitados pelo AHE
biodiversidade do Bioma Cerrado. A Ipueiras Energia recorreu administrativamente da deciso e
aguarda posicionamento a respeito.
Os principais tempos do processo de licenciamento esto apresentados na tabela a seguir.
Eventos
Data

Abertura Processo
competncia
20/01/03

Definio
da Competncia
27/02/04

Requer.
LP
30/04/04

Entrega
EIA/RIMA (*)
30/04/04

Devoluo
EIA/RIMA
07/05/04

Dias

------

412

62

-----

07

A questo de competncia foi tratada em outro parecer da Consultoria Jurdica do MMA (parecer 321/04 de
04/09/2004) com resultados distintos. Nas concluses desse parecer consta que: d) a titularidade do bem afetado
pela atividade ou empreendimento no define a competncia do membro do SISNAMA para a realizao do
licenciamento ambiental, e) o critrio para definio do membro do SISNAMA competente para a realizao do
licenciamento ambiental deve ser fundado no alcance dos impactos ambientais da atividade ou empreendimento,
conforme o regrado pela Resoluo CONAMA n 237/97

43

Novo TR
Ibama

2 Entrega
EIA/RIMA

2 Devoluo
EIA/RIMA

3
Entrega
EIA/RIMA

Audincias
Pblicas

Parecer Final
LP

25/06/04

13/09/04

23/09/04

07/03/05

02 a 10/08/05

09/12/05

49

80

10

227

148

121

Obs.: Os dias so contados de um evento a outro.

Com base na tabela acima e considerando as diversas devolues e apresentaes do

EIA/RIMA, verificam-se os seguintes prazos no processo de licenciamento.
Perodo Prazos
Incio do Processo e Definio da Competncia do IBAMA para
licenciar
Entrega EIA/RIMA Definitivo e as audincias pblicas
Entrega EIA/RIMA Definitivo e Parecer Definitivo sobre a no
concesso da LP

CONAMA 237

Prazo Verificado
412

------------365

148
269

Com relao tabela acima, pode-se verificar o seguinte a respeito dos prazos ocorridos:

4.2.3

O prazo bastante extenso para o IBAMA se pronunciar sobre a sua competncia para o
licenciamento;
Os prazos relativamente curtos para o IBAMA verificar a pertinncia dos estudos
ambientais apresentados;
A anlise sobre a licena prvia, realizada dentro do prazo estipulado pela Resoluo
CONAMA.
Principais questes apontadas para a no concesso da LP

De acordo com o parecer tcnico n 119/2005 do IBAMA, as principais constataes sobre os

impactos da UHE foram as seguintes:

Impacto direto sobre 84.000 hectares de vegetao nativa, grande parte (em torno de 60%)
em bom e timo estado de conservao;
Na regio do AHE Ipueiras, encontram-se importantes afluentes do rio Tocantins e sua
associao ao complexo de lagoas temporrias marginais e vegetao caracteriza a regio
como verdadeiro mosaico de fitofisionomias em bom estado de conservao. Esses
diversos ectipos sero diretamente afetados pelo empreendimento e no encontram
similaridade em outro trecho do rio Tocantins, exercendo papel fundamental de suporte
biodiversidade local;
Este conjunto se constitui de refgios e reas de desenvolvimento da ictiofauna do rio
Tocantins. Adicionalmente, o mecanismo de transposio de peixe na UHE de Lajeado, a
jusante de Ipueiras, tem sua efetividade devido existncia das plancies de inundao na
regio de Ipueiras;
Presena de espcies raras, ameaadas, endmicas, vulnerveis, de alta suscetibilidade a
alteraes ambientais, inclusive o aparecimento de nova espcie para a cincia;
Perda e fragmentao de habitats com perdas da fauna e isolamento das espcies, o que
pode lev-las extino local;
44

A funo atual de corredor da biodiversidade ainda no est comprometida, em funo do

bom estado de conservao da vegetao na regio;
Ampliao da presso sobre o cerrado, devido aquisio de novas reas para o uso
agropecurio pelos proprietrios indenizados;
Insero do empreendimento na regio apontada pelo Decreto n 5092/04 como rea
prioritria para a conservao, estabelecida pelo Ministrio do Meio Ambiente;
Inteno do IBAMA de criao de Unidade de Conservao de Proteo Integral na regio.

O Comit de Gesto Integrada de Empreendimentos de Gerao do Setor Eltrico CGISE, do

Ministrio de Minas e Energia, promoveu reunio tcnica com o objetivo de avaliar os
argumentos apresentados no parecer do IBAMA e de propor medidas de mitigao e/ou
compensao adicionais quelas identificadas nos estudos ambientais. Participaram da reunio,
como convidados, representantes da EMBRAPA Cerrados, do ncleo de Pesquisas em
Liminologia, Ictiologia e Aqicultura (NUPELIA) da Universidade Estadual de Maring, do
Departamento de Zoologia da Universidade de Braslia (UNB) e da Estao Ecolgica do IBGE.
Os dois ltimos especialistas foram, inclusive, os coordenadores temticos - Mamferos e Biota
Aqutica - do Estudo do PROBIO Bioma Cerrado, que considerou a regio como prioritria
para a conservao da biodiversidade. Esses especialistas apresentaram diversas sugestes de
minimizao, mitigao e compensao dos impactos verificados, especialmente os relacionados
ao Corredor Ecolgico Paran-Pirineus, fauna e ictiofauna da regio. As sugestes foram
posteriormente consolidadas em pareceres especficos que concluam pela alternativa de
implantao da UHE Ipueiras e adoo de medidas mitigadoras e compensatrias adicionais.
Posteriormente, foi promovida uma reunio no IBAMA, com a participao de representantes da
Casa Civil, MMA, CGISE/MME, ANEEL, IBAMA, Ipueiras Energia, FURNAS,
ELETRONORTE e os especialistas acima citados, onde foram apresentadas e discutidas as
propostas adicionais que foram posteriormente incorporadas, por solicitao do IBAMA, ao
processo de licenciamento ambiental do empreendimento. A equipe tcnica do IBAMA
procedeu anlise das propostas apresentadas, no concordando com as anlises efetuadas pelos
especialistas nem com as propostas, posicionando-se formalmente pela inviabilidade ambiental
do empreendimento.
4.2.4

Situao Atual

Em 22 de dezembro de 2006, o Conselho Nacional da Biodiversidade CONABIO, criado pelo

Decreto 4.703/03, de acordo com informaes do MMA, aprovou a atualizao do Mapa de
reas Prioritrias para a Biodiversidade, onde mantm a classificao da regio da UHE Ipueiras
como rea de Extrema Importncia para Conservao. O mapa atualizado dever ser objeto de
portaria ministerial. De acordo com contatos realizados com a EPE, encontra-se contratada a
elaborao da AAI da bacia do rio Tocantins, onde dever ser analisada a partio de quedas de
2000 e onde se inclui a UHE Ipueiras. De acordo com os termos de referncia da AAI, o mapa de
reas prioritrias e o estudo do PRONABIO so referncias importantes de anlise. Ou seja, o
Setor de Energia ainda trabalha com a possibilidade de implantao do aproveitamento, mesmo
que com alterao de sua concepo e de medidas mitigadoras e compensatrias adicionais, a
serem avaliadas no estudo integrado da bacia.

45

No entanto, de acordo com contatos no IBAMA (DIREC Bioma Cerrado), os estudos para
transformao de parte da rea em unidade de conservao esto praticamente concludos.
Esperam que a UC, sob a categoria de Refgio de Vida Silvestre, de proteo integral, venha a
ser criada ainda no 1 trimestre de 2007.
4.2.5

Principais aspectos do licenciamento ambiental

Sem entrar no mrito da viabilidade ambiental ou no do empreendimento, que no objetivo da

presente avaliao, vrias questes do processo de licenciamento ambiental devem ser
apontadas:
a) A competncia para o licenciamento.
Existem opinies, pareceres e decises distintos sobre a competncia para o licenciamento
ambiental pelo IBAMA ou Estados no caso de Usinas Hidreltricas localizadas em rio de
domnio federal, mas integralmente situadas em uma s unidade da federao. Esta
indefinio acarretou atrasos nos procedimentos de licenciamento e na preparao dos
estudos ambientais.
b) O grau de definio da viabilidade prvia de um empreendimento.
Como se observa nos relatos acima, os estudos de inventrio e de partio de quedas com a
definio dos aproveitamentos hidreltricos da bacia do rio Tocantins vm sendo realizados
desde a dcada de 70, sendo a reavaliao da Partio de Quedas bastante recente, com
aprovao pela ANEEL em novembro de 2000. Nesta partio, o AHE Ipueiras se situa entre
diversos outros aproveitamentos j construdos ou em construo sendo praticamente um dos
ltimos aproveitamentos da bacia.
A surpresa neste caso refere-se tanto ao esforo empreendido nos estudos realizados, com
aprovao pelos rgos reguladores setoriais como a ANEEL e ANA, quanto s principais
questes relacionadas inviabilidade do empreendimento (principalmente perda de reas
importantes do bioma cerrado e de impactos significativos sobre a ictiofauna) e que j seriam
perfeitamente previsveis em situao anterior de estudo. Este caso demonstra claramente
que a avaliao ambiental e o processo de licenciamento devem ser realizados o mais
antecipadamente possvel. Se na reviso de Partio de Quedas do rio Tocantins tivesse sido
realizada uma avaliao ambiental estratgica, com a participao institucional dos rgos
ambientais, essas questes poderiam ter sido antecipadas e muito possivelmente ter-se-iam
evitado esforos e recursos, assim como propiciado uma partio de quedas que mitigasse os
impactos verificados.
Pretende-se que essa lacuna seja preenchida com os estudos de AAI, em fase de elaborao
pela EPE, que, no entanto, no esto legalmente e/ou institucionalmente integrados ao
processo de licenciamento ambiental.
c) Termos de referncia
A anlise dos termos de referncia emitidos pelo IBAMA demonstra seu carter bastante
genrico, sem conter detalhamentos necessrios para os estudos ambientais tanto no que se
refere regio de insero do empreendimento quanto tipologia e caractersticas tcnicas

46

de usina hidreltrica prevista e sem constar os principais documentos de referncia para o

estudo. Verifica-se, por exemplo, que no consta do TR o Estudo do PROBIO (MMA 2002)
que inclusive subsidiou o Mapa de reas Prioritrias para a Biodiversidade, objeto do
Decreto 5092 de 21/05/2004 e que foi elemento de referncia importante para a declarao de
inviabilidade do empreendimento. importante notar, tambm, que o TR enviado pelo
IBAMA foi posterior, inclusive, edio do referido Decreto.
d) Nvel dos estudos ambientais
Independentemente do carter genrico dos termos de referncia constata-se, tambm, a
devoluo dos estudos ambientais iniciais por no atenderem minimamente ao estipulado nos
termos de referncia.
e) Custos ambientais do empreendimento
Apesar da sua declarao de inviabilidade ambiental, apresenta-se, a seguir, o detalhamento
dos custos ambientais previstos no mbito do estudo de viabilidade e do EIA/RIMA
apresentado, de acordo com os conceitos apresentados no item anterior referente UHE
Aimors.
Programas Ambientais Mitigao e
CUSTOS (R$ 1.000,00)
Compensao
CONTA 10-17 / EV
EIA/RIMA
GRUPO A
Aquisio de Terras (obras e reservatrio)
104.035
83.005
Recomposio de Infra-estrutura Fsica e Social
16.013
15.389
Reassentamento de populao
9.737
11.914
Subtotal
129.785
110.308
GRUPO B
Medidas Ambientais
36.612
33.057
Medidas Scio-econmicas
9.335
9.800
Compensao Ambiental
2.487
2.487(*)
Gesto Ambiental
22.027
22.027(*)
Subtotal
70.461
42.857
TOTAL
Valor do Empreendimento

Relaes (%)
% Grupo A / Valor Total Empreendimento
% Grupo B / Valor Total Empreendimento
% Grupo A + B / Valor Total do Empreendimento

200.246
1.243.528

153.165
1.243.528(*)

10,44
5,66
16,10

8,87
3,45
12,32

(*) NO EIA no constam estimativas para esses pontos, portanto adotaram-se os mesmos valores da Conta 10-EV.

A anlise da tabela confirma a interpretao anterior (caso da UHE Aimors) no sentido dos
custos do Grupo A serem bastante significativos e impactarem fortemente os custos ditos
ambientais. interessante observar que as questes fundirias e de relocao so bastante
diferenciadas entre os 2 empreendimentos mas a relao entre o Grupo A e o Grupo B
permanece significativa.

47

4.3

UHE So Salvador

O empreendimento prev o aproveitamento do trecho do rio Tocantins, situado entre a UHE de

Peixe e UHE Cana Brava. O barramento ser localizado nos municpios de So Salvador do
Tocantins e Paran, no rio Tocantins, a cerca de 12 km da localidade de So Salvador e a 60 Km
da cidade de Paran. O empreendimento de responsabilidade da Companhia Energtica So
Salvador CESS, subsidiria da empresa TRACTBEL Eletricity & Gs Internacional, vencedora
de leilo da ANEEL realizado em 07/12/2001.
4.3.1

Caractersticas Tcnicas e Ambientais

O AHE So Salvador ter uma potncia instalada de 241 MW. A rea total inundada ser de
aproximadamente 99,66 Km2 (sendo 22,24 Km2 de calha do rio Tocantins e afluentes),
incorporando terras dos municpios de So Salvador do Tocantins, Paran e Palmeirpolis, no
estado do Tocantins, e dos municpios de Minau e Cavalcanti, no estado de Gois. O AHE So
Salvador integra uma srie de empreendimentos hidreltricos previstos na partio de queda do
trecho do rio Tocantins entre os AHEs Cana Brava e Lajeado e constitui-se das UHE Barra do
Palma no rio Palma, UHE Paran no rio Paran e UHEs So Salvador, Peixe Angelical e Ipueiras
no rio Tocantins.
A barragem de terra projetada para a margem direita possui uma extenso de 540 metros e altura
mxima de 37 metros. A barragem no leito do rio (margem esquerda) possui comprimento de
360 metros e altura mxima de 33 metros. As estruturas de concreto estaro situadas na margem
direita do rio Tocantins, possuindo extenso de 274,50 metros. O vertedouro, para o qual esto
projetados 6 vos, possui capacidade para uma vazo decamilenar de 19.300 m3 /s. O sistema
adutor, com comprimento total de 707 metros, encaminhar a gua reservada a partir da tomada
dgua tipo gravidade, numa queda bruta de 23,44 metros.
DESCRIO DO PROJETO
1. Nome:
Aproveitamento Hidreltrico So Salvador
2. Localizao: Rio Tocantins Estado do Tocantins coordenadas 12 48 latitude sul e 48 14 longitude oeste
3. Altura Mxima do Barramento:
37 m
4. Extenso do Barramento:
900 m
5. Nvel Mnimo da gua:
287 m
6. Nvel Mximo da gua:
287 m
6.b Nvel Mximo da gua
287,3 m
7. Extenso do Confinamento do Rio:
m
8. rea Total da Superfcie do Reservatrio:
99,66 km2
9. Potncia Instalada:
241 MW
10. Relao Potncia rea Inundada / Instalada:
0,41 km/MW
11. Tempo de Formao do Reservatrio:
56 dias
12. Tempo de Residncia:
12 dias
13. Permetro do Reservatrio:
550 km
14. Vazo de Projeto TR = 10.000 anos:
19.300 m3/s
15. Vazo de Projeto TR = 50 anos):
5.650 m3/s
16. Vida til do Reservatrio:
> 75 anos

48

A operao do reservatrio ser praticamente a fio dgua, na cota 287,00 (NA mx. normal de
operao), com pequena variao dos nveis dgua, entre a estiagem e a cheia, de 30
centmetros. As principais informaes tcnicas constam da tabela a seguir.
A figura a seguir apresenta a configurao da UHE.

A regio da AHE So Salvador abrange reas mais conservadas de savana arbrea densa
(cerrado), savana arbrea aberta, savana parque, alm de reas cobertas com floresta de galeria
e vegetao especfica das reas de vrzeas que acompanham os tributrios mais importantes
deste trecho do Tocantins.
Na rea a ser inundada, a vegetao constituda das seguintes tipologias:
Vegetao Remanescente (70%)
1. Cerrado
2. Matas secas
3. Matas ciliares ou de galeria

49

% da rea Ocupada
60,0
9,5
0,5

Os estudos ambientais realizados identificaram as seguintes caractersticas:

Diversidade de Peixes
(nmero)
Endemismo de Peixes
(nmero)
Stios Arqueolgicos
Interferncias com Unidades
de Conservao

64 espcies
20 espcies
A regio apresenta um nmero expressivo de stios arqueolgicos j registrados e
cadastrados pelo IPHAN e encerra potencial relevante para a identificao de
outros stios.
A rea de influncia da UHE So Salvador tangencia trs unidades de
conservao, sendo duas de uso sustentvel (PA Pouso Alto e APA do Lago de
So Salvador, Paran e Palmeirpolis) e uma de proteo integral (Parque
Nacional da Chapada dos Veadeiros)

Para a implantao do reservatrio tambm sero necessrias, entre outras:

O reassentamento de 537 habitantes rurais;
A relocao de infra-estrutura fsica constituda por 30 Kms de estrada.
4.3.2

Descritivo do processo de licenciamento

O processo 02001.000906/01-59, referente ao licenciamento do AHE So Salvador, foi juntado

ao processo 02001.002264/02-03, referente ao licenciamento da Linha de Transmisso de 230 kv
entre SE da UHE So Salvador e SE da UHE Cana Brava, em 3/5/2004, tendo em vista tratar de
assunto correlato. Em dezembro de 2000, FURNAS Centrais Eltricas apresentou ao IBAMA
uma sugesto de Termos de Referncia para elaborao do EIA/RIMA e solicitou
posicionamento e competncia do licenciamento se federal ou estadual. O IBAMA informou
que o licenciamento de sua competncia e, aps vistoria realizada em maro de 2001 e consulta
ao IPHAN, encaminhou, em 08/06/2001, os Termos de Referncia a serem utilizados. O
EIA/RIMA foi protocolado por FURNAS no IBAMA em 03/08/2001. A anlise do IBAMA
concluiu que os mesmos deveriam ser complementados, pois aspectos relevantes no haviam
sido contemplados a contento ou sequer abordados.
O Ministrio Pblico Federal, por meio da Procuradoria da Repblica no Estado do Tocantins,
instaurou procedimento administrativo para acompanhar o processo de licenciamento ambiental
da UHE. Este documento foi protocolado no Ibama em 16/8/2001.
Em 17/12/01 a TRACTEBEL se apresentou ao IBAMA como empreendedor do AHE So
Salvador, licitado dias antes pela ANEEL, e sugeriu que o empreendimento fosse passvel de
licenciamento simplificado, nos termos da Resoluo CONAMA n 279/01. Em 28/01/02 a
TRACTEBEL apresentou parecer jurdico em defesa do procedimento simplificado de
licenciamento. O IBAMA reiterou as solicitaes de complementao ao EIA/RIMA e informou
que o empreendimento no poderia ser considerado como de baixo potencial de gerao de
impacto. Em 03/04/2002, o empreendedor apresentou nova verso do EIA/RIMA e em 30/04/02
apresentou formalmente a solicitao de LP, aps responder sobre as questes levantadas pelo
IBAMA referentes delimitao da rea de influncia e sazonalidade do levantamento e
monitoramento do meio bitico.

50

Nova vistoria tcnica foi realizada entre os dias 24 e 26 de junho, tendo sido realizada audincia
pblica no dia 27/06/02, em Palmeirpolis/TO. Em 29/07/02, foi realizada reunio entre o
IBAMA e a Agncia Ambiental de Gois. Em 06/08/2002, a NATURANTINS (Instituto
Natureza do Tocantins) manifestou entendimento de que as sete consideraes de seu parecer
sobre o EIA/RIMA poderiam ser contempladas no Projeto Bsico Ambiental. O Parecer 188/02
do IBAMA, de 13/08/02, concluiu que os estudos realizados no apresentam subsdios
suficientes para o licenciamento. Em 11/10/02, a NATURANTINS encaminhou estudo realizado
pela THEMAG sobre os impactos sinrgicos entre o AHE Peixe Angelical e o AHE So
Salvador. Em 28/02/2003, o empreendedor solicitou retomada do processo de licenciamento, se
reportando reunio realizada com o IBAMA em 25/02/03. O IBAMA concordou e encaminhou
novo TR em 13.06.2003. Um novo EIA/RIMA foi entregue em 10/02/2004 e o Ibama solicitou
novas complementaes. O IPHAN aprovou os estudos em 25/03/04.
A audincia pblica foi realizada na cidade de Palmeirpolis em 03/06/04, aps concordncia
das demais prefeituras dos municpios afetados. Em 28/7/2004, o IBAMA emitiu parecer
tcnico sobre o EIA/RIMA, favorvel emisso de LP. A LP 180/04 foi emitida em 02/08/04.
Em 23 de junho de 2005, foi emitido parecer de anlise do PBA em favor da emisso da LI. A LI
319/05 foi emitida em 01/07/05. Em maio e setembro de 2006, foram emitidas Autorizaes de
Supresso de Vegetao referentes instalao do Canteiro de Obras e implantao da estrada
de acesso.
Os principais tempos do processo de licenciamento esto apresentados na tabela a seguir.
Abertura
Processo

Entrega
TR

Entrega
EIA/RIMA

Parecer
Negativo

Licitao
ANEEL

Requer.
Licenc.
Simplif.

Deciso
Negativa
Lic.
Simpl.

Entrega
EIA/RIMA
Novo

28/12/00

08/06/01

03/08/01

17/09/01

13/12/01

17/12/01

13/02/02

03/04/02

Dias
Acumulado

162
162

56
218

45
263

87
350

4
354

58
412

49
461

Devol.
EIA/RIMA
13/08/02
50
593

Retomada
Entrega
Entrega novo
do Processo
Novo TR
EIA/RIMA
28/02/03
13/06/03
10/02/04
Dias
105
242
Acumulado
105
347
Acumulado
698
940
Geral
Obs.: Os dias so contados de um evento a outro.

Aud.
Pblica
03/06/04
114
461

Emisso LP

1054

Aud
Pblica
24 e
26/06/02
82
543

02/08/04
60
521

Requer.
LI
24/06/05
326
847

Emisso
LI
01/07/05
7
854

1114

1440

1447

Com relao tabela acima, verifica-se que:

Os prazos para o licenciamento foram bastante conturbados inicialmente, tanto pela
carncia dos EIA/RIMAs apresentados nas 2 primeiras entregas pelo empreendedor
(FURNAS inicialmente e depois a Tractebel) quanto pela tentativa de enquadramento do
empreendimento nos critrios da Resoluo 279/01 de procedimento simplificado para
empreendimentos de baixo impacto.

51

Na retomada do Processo, observa-se:

o uma demora de 105 dias na entrega do TR;
o um prazo de elaborao do novo EIA/RIMA de 242 dias;
o um prazo de anlise do EIA/RIMA pelo IBAMA, audincia pblica e de emisso da LP
de 174 dias.

4.3.3

Principais Aspectos do Licenciamento Ambiental

A seguir so apresentados os principais aspectos levantados pela anlise do caso.

a) Elaborao dos Termos de Referncia e Prazo de Entrega do EIA/RIMA
Nota-se no processo de licenciamento do AHE So Salvador que, ao contrrio de outros
exemplos estudados, alguns rgos alm do IBAMA foram consultados e efetivamente
contriburam para a elaborao dos Termos de Referncia disponibilizado ao empreendedor.
Foi o caso claro da consulta FUNAI e ao IPHAN, com efetiva contribuio deste ltimo.
No obstante, os Termos de Referncia ainda seguiram, nos aspectos gerais, o padro de
pouca especificidade. Ressalta-se o fato de que, na primeira fase do processo, os Termos de
Referncia foram disponibilizados ao empreendedor em 08/06/2001, ao passo que os estudos
foram protocolados no IBAMA em 03/08/2001, menos de dois meses depois. Ou seja, fica
bastante evidente que os estudos ambientais j estavam concludos ou em concluso quando
da definio dos Termos de Referncia. Isso suscita a discusso sobre o momento mais
adequado para a elaborao dos estudos ambientais ou de incio do processo de
licenciamento. Consubstanciados em entrevistas com empreendedores, verificou-se ser
prtica comum a elaborao desses estudos concomitantemente aos estudos tcnicos do
empreendimento. Isto bastante razovel, uma vez que os aspectos ambientais podem influir
nas decises de concepo do empreendimento. Ocorre, contudo, ser comum a disparidade
entre os termos de referncia utilizados e os que sero exigidos posteriormente pelo rgo
licenciador.
Na segunda fase do processo, retomado em 28/02/03, os Termos de Referncia demoraram
105 dias para serem disponibilizados ao empreendedor e a elaborao do EIA/RIMA
demandou 242 dias; prazo razovel para a sua re-elaborao.
b) Uso da Resoluo CONAMA n 279/01
Um dos fatores que consumiu tempo significativo no processo de licenciamento do AHE So
Salvador foi a discusso sobre o enquadramento do empreendimento, nos termos da
Resoluo CONAMA n 279/01, como de baixo poder gerador de impacto e conseqente
possibilidade de ser licenciado em procedimento simplificado. Ao contrrio do que acontece
na esfera estadual, a esfera federal ainda no definiu claramente os critrios para que
empreendimentos possam ser considerados de baixo poder de impacto, para aplicao dos
termos da Resoluo CONAMA n 279/01 e uso dos procedimentos de licenciamento
simplificado.
c) Licenciamento em Tempo Recorde

52

O AHE So Salvador foi escolhido para os estudos de caso por ser considerado um exemplo
de processo de licenciamento que andou em tempo relativamente curto. Contudo, h de se
notar que o processo foi interrompido e retomado com novos Termos de Referncia e novos
estudos conseqentes. Da em diante, mesmo tendo sido solicitados complementos ao
EIA/RIMA, o processo ocorreu mesmo em tempo bastante inferior mdia. Importa,
portanto, identificar os motivos e se os mesmos podem sugerir mudanas nos procedimentos
para melhorar os tempos dos demais processos de licenciamento do setor. Uma justificativa
talvez seja a ampla discusso sobre os Termos de Referncia antes de sua elaborao final,
neste caso proporcionado pelas avaliaes sobre as duas verses elaboradas anteriormente.
d) Compensao Ambiental
Em atendimento ao estabelecido na Lei 9985/2000 do SNUC, foi estabelecida a destinao
de recursos de compensao ambiental no valor de R$ 2.749.850 (dois milhes, setecentos e
quarenta e nove mil e oitocentos e cinqenta reais) referentes a um percentual de 0,5 % do
valor do empreendimento, estimado em R$ 549.970.000,00. Esses recursos foram destinados
a aes de fortalecimento das seguintes unidades de conservao: (i) Parque Nacional do
Cip; (ii) Parque Nacional Serra da Canastra; (iii) Parque Nacional Sempre Vivas; (iv)
Parque Nacional Chapada dos Veadeiros; (v) Parque Nacional Chapada dos Guimares; (vi)
estao Ecolgica Serra das Araras; (vii) rea de Proteo Ambiental Lago So Salvador
Paran. E tambm para os estudos de criao de uma Unidade de Conservao de Proteo
Integral em Tocantins.
e) Custos ambientais do empreendimento
Apresenta-se, a seguir, o detalhamento dos custos ambientais previstos no mbito do estudo
de viabilidade e do EIA/RIMA, de acordo com os conceitos apresentados no item anterior
referente UHE Aimors.
Programas Ambientais Mitigao e
Compensao

CUSTOS
(R$1.000,00)
CONTA 10-17 CONTA 10 / EV
17 / PB
GRUPO A
Aquisio de Terras (obras e reservatrio)
28.112
28.112
Recomposio de Infra-estrutura Fsica e Social
220
220
Reassentamento de populao
627
627
Subtotal
28.959
28.959
GRUPO B
Medidas Ambientais
8.692
8.692
Medidas Scio-econmicas
6.932
6.932
Compensao Ambiental
Gesto Ambiental
4.662
2.035
Subtotal
20.286
17.659
TOTAL
Valor do Empreendimento
% Grupo A / Valor Total Empreendimento
% Grupo B / Valor Total Empreendimento
% Grupo A + B / Valor Total do
Empreendimento

Relaes (%)

53

PBA
28.112(*)
1.491
13.130
42.733
5.113
5.044
2.750 (**)
560
13.467

49.245
398.450

46.618
413.181

56.200
549.970(***)

7,27
5,09
12,36

7,01
4,27
11,28

7,77
2,45
10,22

(*) Como no PBA no consta o valor de aquisies adotou-se o valor da Conta 10-PB
(**) Adotou-se o valo real constante do stio do IBAMA
(***) Considerou-se o valor indicado no clculo da compensao ambiental constante do stio do IBAMA.

A anlise da tabela confirma a interpretao anterior (caso da UHE Aimors) no sentido dos
custos do Grupo A serem bastante significativos e impactarem fortemente os custos ditos
ambientais.
4.4

UHE Itumirim
A UHE de Itumirim teve sua construo planejada no rio Corrente, no sudoeste do Estado de
Gois, na divisa entre os municpios de Apar e Serranpolis, a montante da ponte da rodovia
GO - 184, na altura do povoado de Itumirim. A ANEEL licitou a concesso da hidreltrica
de Itumirim em 1999, tomando por base o potencial gerador da hidreltrica de 50 MW. A
hidreltrica est planejada para ser construda no rio Corrente que formado pela juno dos
rios Formoso e Jacuba, os quais possuem algumas de suas nascentes dentro do Parque
Nacional das Emas.

4.4.1 Caractersticas Tcnicas e Ambientais

A concepo inicial da UHE previa uma potncia instalada de 60 MW e um reservatrio de
5.900 hectares com uma cota de inundao de 680 metros (mximo normal).
As principais informaes tcnicas constam da tabela a seguir.
DESCRIO DO PROJETO
1. Nome:
Usina Hidreltrica de Itumirim
2. Localizao: A UHE de Itumirim ser construda no rio Corrente, no sudoeste do Estado de Gois, na divisa entre os
municpios de Apar e Serranpolis, montante da ponte da rodovia GO - 184, na altura do povoado de Itumirim.
3. Altura Mxima do Barramento:
24 m
4. Extenso do Barramento:
800 m
5. Nvel Mnimo da gua:
672 m
6. Nvel Mximo da gua:
680 m
7. Extenso do Confinamento do Rio:
m
8. rea Total da Superfcie do Reservatrio:
52,4 km2
9. Potncia Instalada:
60 MW
10. Relao Potncia Instalada / rea Inundada:
MW/km2
11. Tempo de Formao do Reservatrio:
dias
12. Tempo de Residncia:
dias
13. Permetro do Reservatrio:
km
14. Vazo de Projeto TR = 10.000 anos):
318 m3/s
15. Vazo de Projeto TR = 50 anos):
175 m3/s
16. Vida til do Reservatrio:
anos
Obs.: dados referentes proposta original. Cota reduzida posteriormente de 680 m para 678m, depois para 675m.

4.4.2

Descritivo do Processo de Licenciamento

Como o Rio Corrente um rio estadual, a UHE Itumirim teve seu processo de licenciamento
iniciado na Fundao Estadual de Meio Ambiente FEMAGO, atual Agncia Goiana de Meio
54

Ambiente e Recursos Naturais - AGMARN. Em 22/12/1997, o IBAMA solicitou reunio com a

FEMAGO, devido preocupao deste Instituto quanto importncia da rea a ser alagada
como corredor biolgico migratrio dos animais que se utilizam do Parque Nacional das Emas.
Em 14 de janeiro de 1998, a FEMAGO emitiu a LP 001/98 com validade de 1 ano. At ento o
IBAMA no participara da anlise dos procedimentos para a concesso da licena. Em julho de
1999, a ANEEL promoveu a licitao para a concesso da hidreltrica. A Companhia Energtica
do Itumirim CEI foi a vencedora do processo licitatrio, oferecendo um preo sete vezes
superior ao mnimo. O contrato foi assinado em julho de 2000. Em 26 de setembro de 2000, o
Ministrio Pblico Federal props Ao Civil Pblica, tendo o IBAMA como co-autor, contra a
Agncia Goiana de Meio Ambiente e Recursos Hdricos AGMARN e a Companhia Energtica
de Itumirim CEI. A Ao teve por objetivo evidenciar a necessidade da participao do
IBAMA como co-licenciador do empreendimento, tendo em vista seus impactos sobre o Parque
Nacional das Emas, que estaria localizado a 20 Km do reservatrio projetado. A deciso da
Justia Federal, em 27/10/2000, estabeleceu: (i) a suspenso dos efeitos da LP; (ii) que o
IBAMA integre o processo administrativo para licenciamento ambiental do aproveitamento; (iii)
que o EIA/RIMA seja analisado pelo IBAMA; (iv) que a AGMARN seja proibida de praticar
qualquer ato tendente concesso da licena ambiental para o empreendimento.
O IBAMA pediu documentos Agncia Goiana e enviou formulrio de licenciamento
Companhia Energtica de Itumirim, que apresentou, em 01/03/2001, o EIA/RIMA e o PBA para
anlise do IBAMA. Aps vistoria tcnica realizada de 6 a 10/03/2001, o IBAMA emitiu o
Parecer n 19 DIMAN/DEUC/DIREC/IBAMA, de 10/04/2001, e o Parecer n 006/2001
DECOE, de 01/06/2001, contrrios ao licenciamento, pois o empreendimento destruiria o
corredor ecolgico utilizado pelos animais do Parque Nacional das Emas.
Em 26/06/2001, o empreendedor solicitou, ento, o licenciamento para uma nova concepo da
hidreltrica, a qual reduziria o nvel da barragem de 680 para 678 metros, com um nvel
operacional de 675 metros. O Parecer n 211/2001 do IBAMA, de 05/11/2001, concluiu
novamente pela inviabilidade ambiental do empreendimento. Com base em documentao
complementar apresentada pelo empreendedor, em 01/03/2002, sobre os ganhos ambientais da
reduo de cota de 680 para 678, o IBAMA emitiu nota tcnica sugerindo nova vistoria, marcada
posteriormente para os dias 17 a 21/06/2002. O Parecer 342/2002, de 30/12/2002, concluiu pela
inviabilidade da proposta, deciso comunicada ao empreendedor por meio do ofcio n 93/2003,
de 18/02/2003. Em 13/03/2003, o empreendedor solicitou que as diretorias, DILIQ e DIREC,
definissem ou estabelecessem os parmetros mximos aceitveis (cota, rea de alagamento, etc)
que possibilitassem os ganhos ambientais para a viabilizao do empreendimento.
Uma Ao Civil Pblica foi instaurada tendo a CEI e a AGMARN como requerentes. A reunio
de conciliao, realizada em 29/08/2003, resultou em acordo. Em 03/03/2004, foi publicado
despacho do Juiz solicitando que o IBAMA esclarecesse, em 10 dias e com a devida
comprovao, se a unidade de conservao do Parque Nacional das Emas possua zona de
amortecimento e corredor ecolgico, se estes seriam atingidos pelos limites da formao do lago
da UHE Itumirim e que fosse apresentada a relao completa dos animais ameaados de extino
que estariam dentro da rea do Parque ou na zona de amortecimento e corredor ecolgico. A
Nota Tcnica 09/2004, de 06/05/2004, procurou responder a solicitao e o empreendedor, em
31/05/2004, apresentou nova proposta, agora com reduo da cota de 680 pra 675 metros. Com

55

esta reduo, a distncia do remanso do reservatrio ao Parque Nacional das Emas seria reduzida
de 33,867 Km para 45,522 Km.
O ofcio n 322/04/GP-IBAMA, assinado pelo presidente do IBAMA, CEI, com base no
Parecer n 45/2004/DIREC/CGEUC/SAGIA, de 21/09/2004, informa a concluso de que o
rebaixamento da cota de inundao de 680 para 675 metros, torna o empreendimento passvel de
licenciamento. Informa tambm o arquivamento do processo em tramitao no IBAMA, uma
vez que a competncia para licenciar o empreendimento recai sobre a Agncia Goiana de Meio
Ambiente. Deciso da Justia Federal do Estado de Gois, em 28/06/04, determinou a nulidade
da Licena Prvia LP concedida anteriormente pela AGMARN e que o IBAMA integre todo o
processo na qualidade de rgo co-licenciador/autorizador, especialmente no que tange anlise
que a obra possa gerar sobre o PARNA Emas.
Em 17/01/2005, a 4 Cmara de Coordenao e Reviso do MPF solicitou cpia do processo e do
novo Projeto Bsico de Engenharia. O ofcio 377/05 de 24/08/05 do IBAMA referiu-se
deciso judicial, especialmente qualidade do IBAMA como rgo co-licenciador/autorizador e
solicita informaes sobre o prosseguimento do processo de licenciamento. A Informao
Tcnica 242/05 4 CCR, de 16/11/2005, questionou as decises do IBAMA e reclamou da
ausncia de documentos que corroborem as decises tomadas. O IBAMA informa que tem
solicitado pronunciamento da AGMARN e no tem sido retornado.
4.4.3

Principais Aspectos do Licenciamento Ambiental

A seguir so apresentados os principais aspectos levantados pela anlise do caso.

a) Competncia para o licenciamento
Como o Rio Corrente um rio estadual, a UHE Itumirim teve seu processo de licenciamento
iniciado na Fundao Estadual de Meio Ambiente FEMAGO, atual Agncia Goiana de Meio
Ambiente e Recursos Naturais - AGMARN. Por Deciso Judicial, em Ao Civil movida pelo
Ministrio Pblico Federal e IBAMA, a LP emitida pela FEMAGO foi suspensa e o processo
passou a ser analisado pelo IBAMA na condio de co-licenciador. Os motivos seriam os
impactos sobre o corredor ecolgico migratrio que seria utilizado pelos animais do Parque
Nacional das Emas, que distaria 20 Km do lago a ser formado pelo empreendimento. Ressalta-se
que a zona de amortecimento definida pela distncia de 10 Km da rea de preservao e que
no existia nos mapas ambientais da regio a indicao de rea de corredor ecolgico alm desta
faixa. Os pareceres do IBAMA citam alguns estudos realizados por profissionais conceituados,
mas os mesmos no foram anexados ao processo.
Em que pese a possvel importncia da regio como corredor ecolgico migratrio, o que
importa frisar que a competncia pelo licenciamento deveria estar bem definida antes de ter
sido licitada a concesso pela ANEEL. Afinal, a existncia da LP emitida pela FEMAGO fez
parte do objeto licitado. Adicionalmente, pelas informaes disponveis, de se perguntar por
qu : (i) o IBAMA no oficiou ANEEL, ou a outro organismo competente, questionando a
entrada da UHE em leilo de concesso sem que o rgo tivesse sido ouvido sobre a questo do
Parque Nacional; (ii) o MP ou o IBAMA tambm no entraram com Ao Civil Pblica contra o
Ato da ANEEL delegando a concesso ao Consrcio Energtico Itumirim.

56

b) Atrasos na definio do empreendimento

Apesar da ANEEL ter licitado a concesso do empreendimento com a LP j emitida, a
judicializao do processo de licenciamento e a conseqente transferncia da competncia do
licenciamento ao IBAMA demandou, at o momento, cerca de 5 anos e meio aps o leilo.
c) O Corredor Ecolgico e o Dimensionamento dos Impactos do Empreendimento
Os pareceres do IBAMA enfatizam a regio como de suma importncia como corredor ecolgico
e que o processo migratrio se daria principalmente pelas matas ao longo dos cursos dgua. A
documentao presente no processo administrativo do IBAMA mostra que a distncia do lago a
ser formado pelo empreendimento, na cota originalmente proposta de 680 metros, seria de 33
Km at o Parque Nacional das Emas. Como o licenciamento foi negado pelos impactos sobre o
corredor ecolgico, o empreendedor passou a propor sucessivamente redues na cota. Para a
proposio de cota 678, o IBAMA voltou a se pronunciar contrrio viabilidade do
empreendimento.
Por meio da Ao Civil Pblica, o empreendedor questiona o IBAMA se a unidade de
conservao do Parque Nacional das Emas possui zona de amortecimento e corredor ecolgico e
se estes seriam atingidos pelos limites da formao do lago da UHE. O IBAMA em Nota
Tcnica informa que o Parque Nacional das Emas no possui um Plano Diretor (Plano de
Manejo), mas que o mesmo encontra-se em elaborao e que dever englobar como rea de
amortecimento dos rios Jacuba e Formoso e boa parte do rio Corrente que formado pela
juno desses rios atingindo os limites da cota do reservatrio hoje projetada para a UHE
Itumirim .
Posteriormente, o empreendedor apresentou proposta para reduo da cota para o nvel 675. O
ltimo parecer do IBAMA, analisando a proposta do empreendimento na cota de 675 metros,
conclui ser o empreendimento passvel de licenciamento e a presidncia do IBAMA determina o
arquivamento do processo, uma vez ser de competncia do rgo estadual o licenciamento em
questo. Com a concepo do empreendimento na cota de 675 metros, a distncia do lago ao
Parque Nacional das Emas foi alterada de 33 Km para 45,5 Km. Note-se que se o processo
migratrio ocorre principalmente pelas matas ciliares, passa a ser um tanto controversa a reduo
do impacto pela ampliao da distncia apresentada na reduo da cota de 680 para 675 metros.
Tanto que a 4 Cmara emitiu parecer questionando o posicionamento contraditrio do
IBAMA. A Procuradoria da Repblica solicita ao IBAMA manifestao circunstanciada acerca
dos questionamentos do parecer. O IBAMA responde informando que tem solicitado
pronunciamento da AGMARN e no tem sido retornado.
5.

PRINCIPAIS CONCLUSES

As principais anlises a serem realizadas referem-se a:

Anlise dos processos de licenciamento identificando:
Adequao dos termos de referncia e dos estudos realizados;
Importncia do processo para alterao do projeto;

57

Importncia do licenciamento no processo decisrio de implantao do

empreendimento;
Anlise dos programas ambientais e da exigncia de desempenho ambiental;
Custos dos processos de licenciamento e da avaliao ambiental e da implantao dos
programas ambientais;
Deficincias e Recomendaes sobre o processo de avaliao ambiental (EA) e de
licenciamento.
Com base nas anlises efetuadas a partir do conhecimento dos estudos de caso, apresentam-se a
seguir as avaliaes efetuadas.
5.1

ANLISE DOS PROCESSOS DE LICENCIAMENTO

5.1.1

Adequao dos Termos de Referncia

Apesar de em alguns processos os termos de referncia iniciais terem sido emitidos por rgos
estaduais, caso de Aimors e Itumirim, pode-se considerar na anlise tanto os TR emitidos para
outros empreendimentos (So Salvador e Ipueiras) assim como com o TR padro constante do
site do IBAMA e de contatos realizados com a Diretoria de Licenciamento Ambiental DILIC
do IBAMA. O que se verifica nos estudos de caso analisados que os termos de referncia eram
bastante genricos e, mesmo quando tiveram vistoria tcnica prvia que no era uma regra
anterior, os TRs pouco apresentavam alteraes. Pode-se afirmar que se aplicavam tanto a
biomas distintos e de uso e ocupao diferenciados quanto a diversas concepes de usinas
hidreltricas caso de usinas a fio dgua ou de usinas com reservatrio de acumulao.
Exemplo claro do TR para o EIA/RIMA da UHE Ipueiras, onde sequer consta como referencial
importante o estudo do PROBIO e o Mapa de reas Prioritrias para Conservao, editados
antes da emisso do TR e que foram elementos fundamentais para a declarao de inviabilidade
ambiental do empreendimento. Pela atual Instruo Normativa IN 065/05, o processo de
licenciamento somente ser instaurado aps os seguintes passos: (i) apresentao de ficha de
solicitao de abertura de processo, documentao tcnica sobre o empreendimento e proposta
de termos de referncia; (ii) vistoria tcnica pelo IBAMA e discusso dos TRs; (iii) anlise e
aprovao pelo IBAMA dos TRs definitivos; (iv) definio da competncia do licenciamento.
No consta da instruo a forma ou participao de outras instituies no processo de discusso e
preparao do TR definitivo. Apesar da inteno do IBAMA de sempre consultar esses
organismos, alm dos rgos ambientais estaduais e das superintendncias do IBAMA nos
estados, no h essa obrigatoriedade em qualquer instrumento administrativo, assim como
tambm, no h qualquer obrigatoriedade de suas participaes e/ou respostas formais ao
processo. Assim, os rgos federais podem no responder ou demorar nas respostas ao IBAMA e
o mesmo emitir o TR sem essas contribuies.
Com relao ao IPHAN e FUNAI, no TR padro emitido pelo IBAMA consta que o
empreendedor deve apresentar no EIA/RIMA, se for necessrio, os estudos sobre o patrimnio
histrico, cultural, paisagstico e arqueolgico de acordo com os procedimentos do IPHAN.
Esses procedimentos, estabelecidos em legislao demandam a aprovao do IPHAN aos estudos

58

realizados. Da mesma forma, solicita o estudo da interferncia sobre comunidades indgenas e

ribeirinhas, apesar de no comentar sobre a participao da FUNAI.
Por outro lado, muitas vezes a interferncia do empreendimento sobre o patrimnio cultural e
sobre as comunidades indgenas ou tradicionais somente pode ser definida com o
aprofundamento dos estudos de engenharia ainda na fase de viabilidade, ou seja, aps a emisso
do TR. A questo da participao de outras entidades na elaborao do TR pode ser considerada
como uma questo administrativa pelo IBAMA, mas a postergao dessa participao (no s da
FUNAI e do IPHAN) pode ter reflexos sensveis na elaborao dos estudos ambientais ou na
anlise posterior dos mesmos (quando formalmente devem ser consultados), com conseqentes
necessidades de complementao e de atrasos no cronograma de licenciamento.
Com relao participao da sociedade na discusso do TR de empreendimentos hidreltricos,
apesar de no normatizada, inteno do IBAMA de inserir no processo por meio de audincia
pblica, como recentemente foi realizada com a experincia com as usinas do rio Madeira,. No
nos parece que a forma de audincia pblica seja a mais eficaz para as contribuies da
sociedade civil para aprimoramento do TR.
5.1.2

Adequao dos Estudos

Nos estudos de caso analisados, o processo de licenciamento iniciou-se ainda no mbito do

modelo de concesso anterior. Nesse modelo, os estudos ambientais referentes s usinas
hidreltricas eram aprofundados por ocasio dos estudos de viabilidade tcnica e econmica, de
acordo com o Manual da Eletrobrs e exigncias da ANEEL e posteriormente considerados para
a elaborao do EIA/RIMA.
Nos estudos de caso analisados, verificam-se as seguintes situaes:
A UHE Ipueiras e a UHE Aimors iniciaram o processo de licenciamento junto ao
IBAMA j com a apresentao do EIA/RIMA elaborado com base em termos de
referncia emitidos pelos rgos ambientais estaduais caso da NATURANTINS e
FEAM/MG;
No caso da UHE Ipueiras, o IBAMA inicialmente devolveu o EIA/RIMA solicitando sua
adequao ao TR padro. Posteriormente, enviou novo TR. O EIA/RIMA revisado foi
encaminhado ao IBAMA e rejeitado por no atender s especificaes do TR. Somente o
3 EIA/RIMA foi considerado passvel de anlise pelo IBAMA;
No caso da UHE Aimors, durante a anlise do empreendimento constatou-se a questo
do trecho de vazo reduzida onde a avaliao efetuada no EIA/RIMA foi considerada
inadequada e, aps um processo de anlise e negociao envolvendo outros rgos,
decidiu-se por alterao na concepo da operao do reservatrio e adoo de medidas
de controle e monitoramento do trecho;
No caso da UHE So Salvador, o 1 EIA/RIMA foi apresentado por FURNAS cerca de 2
meses aps a disponibilizao do TR pelo IBAMA, demonstrando que os estudos
ambientais j estavam sendo realizados sem o processo de licenciamento iniciado. O
IBAMA devolveu o EIA/RIMA por no atender s especificaes do TR.
Posteriormente, a TRACTEBEL foi orientada pelo IBAMA a iniciar novo processo de

59

licenciamento e emitiu TR especfico. O empreendedor enviou novo EIA/RIMA, foram

solicitadas complementaes e ele foi finalmente aceito pelo IBAMA para anlise;
No caso da UHE Itumirim, o EIA/RIMA foi realizado com base em TR emitido pela
AGMARN e no apresentou avaliao do impacto sobre o Parque Nacional das Emas.
Aps avaliao inicial do IBAMA, o mesmo foi declarado invivel pelos impactos sobre
o corredor de fauna constitudo pelas reas midas e matas ciliares do rio Correntes.
Aps proposio de alterao de concepo e com deciso judicial, o processo de
licenciamento est atualmente em anlise pela AGMARN com acompanhamento do
IBAMA.
Mesmo sem entrar no mrito da qualidade dos estudos ambientais, os exemplos apresentados nos
estudos de caso demonstram srios problemas na elaborao dos EIA/RIMAs e que podem ter
origem em diversos fatores:
(i)

estudos iniciados sem a emisso de termos de referncia e, posteriormente, adequados

este;
(ii) termos de referncia genricos, mesmo quando ocorre a visita tcnica do IBAMA;
(iii) estudos de baixa qualidade realizados a baixo custo. Apesar de no se dispor de
comprovaes, geralmente uma das questes apresentadas por diversos atores e
sempre constante nos questionamentos (no que se refere baixa qualidade) do
Ministrio Pblico.
Alm dos exemplos acima, so citados por diversos atores:
(iv) carncia de equipe de coordenao ambiental na estrutura do empreendedor, repassando
s empresas consultoras toda a avaliao;
(v) estudos que defendem a concepo do empreendedor.
Nesse sentido, importante atuar sobre os seguintes pontos:
a) elaborao dos estudos de viabilidade devidamente articulada com o incio do processo de
licenciamento ambiental;
b) construo de TR mais detalhado, que envolva as seguintes anlises prvias, em nvel macro:
bioma e uso e ocupao atual da regio onde se inserem (existe uma srie de documentos
tcnicos e de planejamento, estudos, imagens de satlite, etc., que podem fornecer uma viso
prvia das questes a enfrentar); concepo e tipologia da usina prevista e de seus impactos
tpicos derivados tanto da construo como da operao. Nesse ltimo ponto, fundamental a
participao de tcnico especializado e experiente que pode ser suprida por consultor contratado
pelo IBAMA, com a participao de instituio tcnica de pesquisa ou de ensino superior ou de
outros organismos do prprio governo. O processo de construo do TR deveria envolver,
tambm, consultas aos diversos organismos e instituies pblicas federais e estaduais
potencialmente envolvidas, incluindo o MP e organismos da sociedade civil; reunio do mximo
possvel de documentao tcnica a ser considerada como referncia obrigatria, etc.

60

c) definio de diretrizes e critrios tcnicos a respeito de diversos temas dos estudos ambientais.
A elaborao de manuais tcnicos de avaliao ambiental e scio-econmica seria um importante
passo para a melhoria do EIA/RIMA e a diminuio dos riscos posteriores. Citam-se exemplos:
(i) critrios para definio e classificao de atingidos e as diretrizes de tratamento do assunto
(relocao, reassentamento, compensao, etc.); (ii) critrios e procedimentos para levantamento,
anlise e tratamento de espcies endmicas ou ameaadas de extino, etc. (iii) critrios e
procedimentos para a definio de programas de mitigao ou compensao social (insero
regional); (iv) consulta e participao dos diversos rgos envolvidos na questo, etc.
d) acompanhamento da elaborao do EIA/RIMA. O ideal seria que o rgo ambiental tivesse a
capacidade de acompanhar a elaborao do EIA/RIMA, com reunies e visitas tcnicas de modo
tanto a se inteirar das principais questes em anlise, como para recomendar aes
complementares e/ou redirecionar algum estudo especfico. Espera-se que no novo modelo do
Setor Eltrico, onde a EPE assume funo fundamental de acompanhar e aprovar os EIA/RIMAs
antes do envio ao IBAMA, seja possvel que essa questo venha a ser resolvida.
5.1.3

Importncia do Processo para Alterao do Projeto

Nos estudos de caso analisados, ocorreram as seguintes situaes:

UHE Aimors. Alterao na concepo da operao do projeto caso do trecho de vazo
reduzida. Nesse caso, o processo de licenciamento foi fundamental para garantia de uma
minimizao de impactos a jusante do empreendimento. Adicionalmente, o processo de
licenciamento garantiu tambm a minimizao dos impactos scio-econmicos e ambientais
na regio. Este caso tambm um exemplo de que, alm da fase de licena prvia, o esforo
de participao do rgo ambiental durante a construo de fundamental importncia.
UHE Ipueiras. Declarada sua inviabilidade ambiental, apesar dos esforos para alterao do
Projeto. Esse caso demonstra claramente a necessidade de realizao de avaliaes
ambientais tanto em nvel anterior de planejamento como com abrangncia mais macro.
possvel que essa lacuna seja preenchida com os estudos de AAI, em fase de elaborao pela
EPE.
UHE So Salvador. Na anlise do caso, no se demonstrou alterao significativa do projeto,
mas, sim, dos programas ambientais e sociais de mitigao e compensao.
UHE Itumirim. Caso o processo de licenciamento tenha prosseguimento, com certeza ser
em bases conceituais do empreendimento bastante distintas da inicialmente proposta. A
questo, no entanto, que toda a temtica envolvida no processo poderia ter sido antecipada
e problemas evitados se: (i) houvesse um planejamento em fase anterior tanto do setor
eltrico quanto da rea ambiental (afinal o Parque no dispunha de plano de manejo com a
definio dos corredores); (ii) o EIA/RIMA (e o TR) demonstrasse preocupao com a
questo levantada de impacto sobre um corredor ecolgico (caso um processo de consulta
tivesse sido realizado poca de elaborao do TR bastante possvel que esse tema tivesse
surgido antecipadamente).

61

5.1.4 Importncia do Licenciamento no Processo Decisrio de Implantao do

Empreendimento
Nos estudos de caso analisados, temos 2 situaes distintas onde evidente que a deciso de
implantao dos empreendimentos pelo Setor Eltrico no dependeu do processo de
licenciamento, e onde a atuao do IBAMA decidiu pela no construo de um empreendimento
e pela reviso de outro. Como as concepes das usinas so adotadas inicialmente com os
estudos de inventrio e de partio de quedas, a participao do licenciamento se verifica
somente no plano de empreendimento. Nos casos referentes UHE Aimors e So Salvador, a
ANEEL aprovou os estudos de viabilidade e promoveu a licitao da respectiva concesso sem a
participao do processo de licenciamento.
As excees referem-se ao processo de licenciamento dos seguintes casos:
UHE Itumirim - Licitao da concesso com licena prvia emitida pelo rgo estadual.
Posteriormente surgiram os problemas j apontados e que poderiam ser perfeitamente previsveis
no mbito de um processo de avaliao ambiental antecipado e com o licenciamento mais
adequado.
UHE Ipueiras - Trata-se do nico caso at o momento de declarao de inviabilidade ambiental
para um empreendimento hidreltrico. Nesse caso, como o processo j se encontrava sob a gide
do novo modelo, a UHE no foi a leilo.
5.2

Custos dos Processos de Licenciamento e da Avaliao Ambiental e da Implantao

dos Programas Ambientais

No mbito do presente estudo foi possvel avaliar os custos ambientais previstos para os
empreendimentos, com base nas informaes obtidas tanto nos estudos de viabilidade e projeto
bsico, fornecidos pela ANEEL, quanto na anlise dos EIA/RIMAs e dos PBAs. No caso da
UHE Aimors, com as informaes prestadas pelo empreendedor, foi possvel, tambm, avaliar
os custos efetivamente realizados.
Conforme j citado anteriormente, os custos ambientais foram apresentados considerando,
sempre que possvel, as fases de implantao do empreendimento em 5 momentos: (i) Conta 1017/VB; (ii) EIA/RIMA fase de LP; (iii) Conta 10-17/PB; (iv) PBA fase de LI; (v) custos
efetivamente ocorridos fase de LO. Nesse sentido, conseguiu-se obter: (i) custos estimados
para a gesto ambiental compreendendo a contratao de consultoria para elaborao dos estudos
ambientais e o gerenciamento durante sua implantao; (ii) custos da compensao ambiental
acordados com o IBAMA; (iii) custos de implantao dos programas ambientais.
Os custos foram agregados em 2 grupos. O grupo A compreendendo os custos referentes a (i)
aquisio de terras e benfeitorias; (ii) relocao de infra-estrutura fsica e social; e (iii) relocao
e reassentamento de populao. O Grupo B com os custos relativos a: (iv) medidas de mitigao
ambiental; (iv) medidas de mitigao social; (vi) compensao ambiental; e (vii) gesto
ambiental.

62

A anlise dos itens relativos a cada empreendimento, permite apresentar as seguintes concluses:
Os custos relativos ao Grupo A so bastante significativos representando parcela
importante dos custos totais do empreendimento. So custos inerentes ao
empreendimento e que independem da regulao ambiental e no poderiam nem
deveriam ser classificados como custos ambientais. Nos casos analisados, esses custos
variaram de 7 a 21,4 % do custo total do empreendimento de acordo com a previso
estimada pelos estudos de engenharia e ambientais.
Por outro lado, os valores que representam claramente os custos ambientais e sociais e
foram realizados em funo da regulao ambiental Grupo B - apresentaram uma
variao de 1,19% a 5,66 % dos custos totais do empreendimento. Em alguns casos, j
incorporam os custos referentes compensao ambiental que variaram de 0,5 % a
1,51% dependendo do empreendimento.
No caso da UHE aimors onde foi possvel analisar os custos efetivamente realizados
observa-se:

Os custos finais so significativamente superiores em termos percentuais aos custos

apresentados nos diversos estudos de engenharia e nos estudos ambientais;
No caso do Grupo A, esses custos passaram a representar cerca de 39% dos custos
finais;
Para o Grupo B, os custos finais representaram cerca de 5,85% dos custos totais
finais. Nesses custos est includo o custo da compensao ambiental.

Considerando que os custos do Grupo B representam os custos realmente ambientais da

implantao do empreendimento e os custos do Grupo A representam os custos inerentes
ao prprio empreendimento, importante uma reavaliao do enquadramento desses
custos nos manuais da ANEEL, de forma a se iniciar um processo de esclarecimento no
meio tcnico, mas principalmente no mbito governamental e na mdia.
5.3

Anlise dos Programas Ambientais e da Exigncia de Desempenho Ambiental

O detalhamento dos programas ambientais apresentados no EIA/RIMA condio para anlise e

emisso da Licena de Implantao LI do empreendimento. Esse detalhamento
consubstanciado no Projeto Bsico Ambiental PBA. De acordo com os procedimentos de
licenciamento adotados atualmente, o IBAMA tem um prazo de 150 dias para analisar o
contedo do PBA, aps a entrega pelo empreendedor e aceite pelo IBAMA, e emitir a LI.
A anlise da documentao fornecida PBAs de Aimors e de So Salvador permite considerar
que os programas so conceitualmente adequados e tiveram seus ajustes promovidos pelas
avaliaes do IBAMA. No entanto, ao analisar o caso da UHE Aimors, verifica-se um hiato
significativo entre a concepo dos programas e sua implantao, principalmente os referentes
questo social, seja de relocao e reassentamento de populao ou de mitigao e de
compensao - insero regional. Esse hiato decorreu do fato de que os processos de negociao
e de obteno de acordos sociais somente foram aprofundados aps o incio da construo do

63

empreendimento. As demandas apresentadas poca superaram bastante o inicialmente

planejado, ampliando significativamente o custo previsto.
Ocorrem duas situaes ao se divulgar mais amplamente as caractersticas do empreendimento e
ampliar a negociao com a sociedade: (i) demandas no inteiramente diagnosticadas no
EIA/RIMA ou PBA (caso das doceiras de Itueta e dos pescadores do trecho do rio Doce); (ii)
demandas derivadas da carncia da regio, principalmente relacionadas com a infra-estrutura
urbana, rural e social. Foram os casos de sistemas de esgotamento sanitrio e de tratamento de
resduos slidos, e de recuperao e implantao de estradas vicinais; (iii) demandas bem
diagnosticadas, mas com projetos incompletos ou inadequados cita-se o caso da relocao de
Itueta onde houve uma preocupao de implantao de uma cidade modelo com toda a infraestrutura urbana e social, negociada com a sociedade local, mas sem uma viso de sua
viabilidade econmico-financeira e sem uma anlise mais cuidadosa dos pleitos locais e de sua
real relao com os equipamentos urbanos. No caso dos programas de mitigao social, essa
situao tende a se agravar principalmente pela ausncia de dispositivos normativos para
identificao e classificao dos atingidos e da falta de cobertura institucional. As negociaes
so realizadas de forma paralela, sem acompanhamento, mediao e arbitragem institucional.
O IBAMA acompanha os resultados das negociaes, algumas vezes se posicionando como
mediador no processo, mas sem uma atuao institucional formalizada com esse intuito e funo.
Depende, em grande parte, da experincia, vontade e bom senso do tcnico envolvido.
Independentemente do sucesso da implantao da UHE Aimors, onde os problemas
remanescentes podem ser considerados mnimos em funo da interveno realizada,
importante considerar o hiato entre o projetado e o efetivamente realizado.
De acordo com a avaliao empreendida, verifica-se a necessidade de uma fase de planejamento
mais adequada contendo: (i) detalhamento das aes e projetos de infra-estrutura com uma viso
mais global de seus efeitos; (ii) detalhamento scio-econmico da populao a ser atingida pelo
empreendimento com base em critrios bem definidos e normatizados com antecedncia; (iii)
incio do processo de negociao com a sociedade e com os atingidos buscando, no mnimo, um
acordo prvio sobre esses critrios e as compensaes devidas em cada caso. Esse planejamento
deveria anteceder o incio das obras diminuindo as incertezas e o estresse social.
5.3.1

Efetividade do Processo de Licenciamento Ambiental para a Preveno e Mitigao

dos Impactos Ambientais Associados Implantao de UHEs

Todo o empreendimento de grande porte, tal como UHEs, causa impactos locais irreversveis.
Sempre h a eliminao da vegetao da rea a ser alagada, do canteiro de obra e da rea para
reassentamento da populao atingida. Conseqentemente, h perda de habitat, interrupo da
circulao de espcies animais terrestres e aquticas, e perda de todas as plantas e dos animais
que no conseguem escapar da inundao ou habitat restrito. O processo de licenciamento deve
buscar definir a magnitude destes impactos irreversveis. No caso em que a magnitude dos
impactos irreversveis no seja de grande monta, o processo de licenciamento busca definir um
conjunto de medidas mitigadoras e/ou compensatrias que diminuam os impactos.

64

A regio a ser analisada durante o processo de licenciamento de uma UHE dividida em:
rea de Influncia Direta (AID) - Aquela que ser fisicamente afetada pelo
alagamento, construo e reassentamento.
rea de Influncia Indireta (AII) - Inclui a bacia hidrogrfica, Unidades de
Conservao prximas ao empreendimento e normalmente, o territrio dos
municpios afetados.
A anlise dos estudos de caso indica que, em todos os casos, o EIA/RIMA inicial apresentado era
ou insuficiente. Exemplos: no caso de Aimors, apesar do prognstico de vazo zero por um
perodo do ano, no havia a proposio de medidas para a soluo do problema. No caso de So
Salvador no se definiu a zona de influncia e o levantamento da ictiofauna se restringiu a uma
amostragem no perodo da seca. No caso de Itumirim, o levantamento da ictiofauna ficou
restrito a uma amostragem no incio do perodo chuvoso. No caso de Ipueiras, no havia um
inventario florstico adequado da AID.
Os processos de licenciamento foram fundamentais para manter e, em alguns casos, melhorar a
qualidade ambiental da AID por meio da adoo de medidas mitigatrias dos impactos. No caso
de Aimors, destaca-se a questo da manuteno de uma vazo mnima no leito original
garantindo o carter permanente do rio, bem como de medidas complementares para garantir o
fluxo de peixes. No caso de So Salvador, destaca-se a recuperao das reas de Proteo
Permanentes e o cuidado no planejamento da rea do canteiro de obras, localizao de reas de
emprstimos. Em ambos os casos, aborda-se a questo do destino do lixo e esgoto.
Nos casos de Itumirim e Ipueiras, o rgo licenciador concluiu que os impactos irreversveis
seriam de grande monta, o que o levou a negar as licenas. No caso de Itumirim, ainda foi
proposta uma cota de inundao mais baixa, o que diminuiria os impactos irreversveis e
tornaria o empreendimento ambientalmente vivel, adotando-se um conjunto de medidas
mitigadoras e compensatrias. Portanto, em principio, o processo de licenciamento foi
determinante para garantir a qualidade ambiental das reas a serem afetadas por ambos os
empreendimentos.
Uma anlise mais detalhada destes casos indica trs questes bsicas e gerais: Ausncia de
informao, atuao e interao dos rgos competentes e subjetividade dos princpios e critrios
adotados.
Ausncia de informao: A localizao proposta para Itumirim e Ipueiras ocorre em reas
relativamente pouco antropizadas e com baixo nvel de informao tcnico-cientfica sobre os
meios bitico e fsico. Sendo assim, h poucos dados secundrios recentes, o EIA/RIMA precisa
coletar e processar um grande nmero de informaes diretamente no campo e em um curto
espao de tempo. Conseqentemente, o diagnstico limitado, afetando os possveis
prognsticos. Desta forma, acaba-se adotando o princpio da precauo estabelecido na
Conveno da Diversidade Biolgica de 1992. Por exemplo, possvel que o reservatrio de
Itumirim venha a afetar populaes de animais que habitam o Parque Nacional das Emas, porm,
no existem informaes que indiquem quais grupos, importncia do impacto etc. Neste caso,
razovel adotar o principio da precauo. O processo de licenciamento de Ipueras tambm
aponta lacuna de informaes. Entretanto, como iria alagar quase mil km2 de um polgono

65

prioritrio para conservao conforme Decreto Federal 5092 (21/05/2004) tambm natural que
se adote o principio da precauo.
Atuao e interao dos rgos competentes: Uma das questes no caso de Itumirim est ligada
falta de dimensionamento da zona de entorno do Parque Nacional das Emas, o que impossibilita
uma avaliao objetiva do impacto do empreendimento sobre o Parque e sua biota. A zona de
entorno, bem como outros relevantes aspectos de manejo de flora e fauna para conservao,
deveriam ser definidos no plano de manejo do Parque, que ainda no estava concludo quando do
requerimento do licenciamento. A preparao do referido plano est sob a responsabilidade de
outra diretoria do IBAMA. J as reas prioritrias para conservao, definidas pelo Decreto
5092, devem ser estudas para identificao das reas efetivamente importantes para as quais se
inicia, ento processos de criao de Unidades de Conservao. Esse trabalho executado pelo
MMA e IBAMA e vem gerando bons resultados na Mata Atlntica. No parece ter havido em
nenhum dos dois casos uma priorizao das aes de forma a contribuir para o processo de
licenciamento em curso.
Os casos estudados indicam ainda outros exemplos de questes possivelmente causadas por uma
interao inadequada entre rgos. Segundo a documentao obtida, o IBAMA conclui que a
rea de Ipueiras iria impactar negativamente o local utilizado para soltura dos animais resgatados
durante o alagamento da UHE Lajeados. J no caso de So Salvador, a Agncia Ambiental de
Gois identificou que o empreendimento envolveria indiretamente terras quilombolas j
compensadas no processo de licenciamento da UHE Cana-Brava. Isto parece indicar uma
possvel falha no fluxo de informaes entre os rgos responsveis pelo setor energtico e
ambiental. razovel supor que, se o IBAMA soubesse da totalidade dos empreendimentos
propostos para a bacia, no teria aprovado a realocao para uma rea j includa nos planos do
setor de energia.
Princpios e critrios adotados. Os casos estudados indicam que os princpios e critrios adotados
para a anlise dos impactos, sua magnitude e medidas mitigatrias/compensatrias variam de um
caso para outro, at por entre diferentes analistas dentro do mesmo caso.
Em Aimors, no incio do processo, o empreendedor sugeriu quatro reas para criao de
Unidades de Conservao (UCs) com recursos da compensao. Trs delas foram consideradas
muito pequenas e com qualidade ambiental muito ruim, o que parece ser realmente o caso, j
que elas totalizam cerca de 2 mil hectares e esto isoladas. Foi ento recomendado o apoio a trs
UCs j existentes, alm da criao da nica considerada vivel como destino dos recursos de
compensao. Entretanto, muito posteriormente, duas das reas rejeitadas foram consideradas
importantes e includas no processo de licenciamento. Uma rea para receber os animais
resgatados e outra como habitat do papagaio-chau.
Ainda em Aimors, o processo de licenciamento utiliza um conceito de conservao de espcies
estrito, focando suas recomendaes na sobrevivncia in situ de sete casais de papagaio-chau
em uma rea antropizada incluindo a presena nos pomares da zona rural. J nos casos de So
Salvador, Ipueiras e Itumirim, foram utilizados os conceitos mais amplos de biologia da
conservao e ecologia de paisagens, levando a anlises e recomendaes para manuteno de
habitats, corredores ecolgicos e comunidades.

66

Nota-se ainda uma variao de interpretao do mesmo instrumento. So Salvador, Itumirim e

Ipueiras esto localizados em polgonos prioritrios para conservao, segundo o Decreto 5092.
Este fato foi fundamental para a negao das licenas para Itumirim e Ipueras, enquanto So
Salvador foi licenciado.
Ainda em Ipueras, observa-se uma questo de interpretao sobre a determinao da magnitude
dos impactos reversveis. Por um lado, um grupo de quatro pesquisadores experientes e
qualificados concluiu que os impactos seriam graves mas no o suficiente para a negao da
licena, desde que fossem adotados um conjunto de medidas mitigatrias e compensatrias
incluindo a proteo das sub-bacias a montante. Por outro lado, o grupo de tcnicos dos rgos
licenciadores concluiu que os impactos irreversveis eram de grande monta, levando-os a negar a
licena para o empreendimento.
6.

DEFICINCIAS E RECOMENDAES SOBRE

AVALIAO AMBIENTAL E DE LICENCIAMENTO

PROCESSO

DE

A partir dos casos examinados neste Anexo, a seguir so apresentadas as principais deficincias
observadas no processo de licenciamento e as recomendaes para a sua superao e
aperfeioamento.
a) Estruturao da rea de Licenciamento do IBAMA
Em que pese o esforo realizado nos ltimos anos, expresso principalmente no fortalecimento do
quadro tcnico, com a contratao de analistas ambientais por meio de concurso pblico,
programa de treinamento e implantao de procedimentos para licenciamento de sistemas de
gerao hidreltrica (IN 065/05), a anlise dos estudos de caso demonstra que h ainda uma forte
carncia em vrias reas. Entre essas citam-se especialmente:
Gerenciamento de informaes
O ordenamento processual, fluxo de informaes e acesso pblico ao licenciamento
extremamente confuso e desordenado no IBAMA. Apesar de certa melhora nos ltimos anos,
esse quadro, alm de trazer ineficincias, no promove um acesso pblico rpido s diversas
fases do processo reduzindo a transparncia desejada. O gerenciamento de informaes, tanto
para uso interno nas avaliaes necessrias quanto para transparncia externa condio
essencial para um processo de licenciamento moderno e eficiente.
Nesse sentido, a sugesto de implantao de um sistema de gerenciamento baseado na ISO
9.000.
Guias de Licenciamento
O IBAMA carece de detalhamento de guias de procedimentos para o licenciamento ambiental
que apresente todo o fluxograma de informaes tcnicas entre as diversas reas. Esses
procedimentos devem possibilitar, tambm, o acesso do pblico externo s diversas etapas do
processo.

67

Elaborao dos Termos de Referncia

O detalhamento dos termos de referncia e sua adequao tanto regio de insero quanto
tipologia do empreendimento e s principais questes a serem aprofundadas deve promover uma
maior eficincia ao processo ensejando estudos mais adequados e focados alm da avaliao pelo
prprio IBAMA, reduzindo os riscos de necessidade de complementaes com conseqentes
atrasos no cronograma.
Recomenda-se um processo de anlise prvia do empreendimento (com avaliao da regio, da
tipologia do empreendimento e dos estudos e instrumentos de planejamento existentes) e um
processo de consulta voltado tanto s instituies e organizaes governamentais quanto
sociedade civil, com o objetivo de identificar os principais temas e estudos necessrios assim
como um planejamento de sua elaborao e anlise. Caso surjam conflitos potenciais, a
abordagem de resoluo poderia ser ativada antes da continuidade do processo.
Manuais de Avaliao Ambiental
Da mesma forma, so necessrios Manuais de Avaliao Ambiental que definam diretrizes e
critrios para tratamento de diversos temas importantes no processo como:
Avaliao de impactos e principais medidas mitigadoras para as diversas tipologias de
empreendimentos hidreltricos;
Classificao dos atingidos pelos empreendimentos, estabelecendo as diversas
situaes previstas e a forma de atuao em cada uma, tanto na fase dos estudos
ambientais quanto na implantao;
Realocao e reassentamento de populao rural e urbana afetadas;
Realizao de inventrios do meio bitico e tratamento das situaes especiais;
Diretrizes para negociao com a sociedade civil quando da concepo e implantao dos
programas ambientais principalmente relacionados aos temas sociais; etc.
A implantao desses manuais, alm de orientar os empreendedores na elaborao de
seus estudos, permite ao IBAMA reduzir o nvel de discricionariedade na avaliao
ambiental e na implantao desses programas.
Capacitao Tcnica
A melhoria contnua da capacitao do corpo tcnico amplia o grau de eficincia do processo.
Essa capacitao deve ser dirigida no somente aos temas ambientais, mas tambm s tcnicas
de avaliao e anlise, conhecimento das tipologias dos empreendimentos e seus impactos,
tcnicas de negociao, etc.
b) Nvel de Antecipao dos Estudos
A realizao de estudos de avaliao ambiental mais estratgicos pode antecipar conflitos
territoriais e ambientais e promover a sua resoluo antes do detalhamento do projeto. A AAE do
Plano de Investimentos do Setor por macro-regio ou por bacia hidrogrfica, com certeza,
aprimoraria o processo de licenciamento reduzindo as reas de conflito, evitando desperdcios e
reduzindo incertezas.
Uma superposio entre as reas Prioritrias para a Conservao da Biodiversidade e as reas
previstas para a Gerao de energia hidrulica permitiria um processo de planejamento mais
68

harmonioso, visto que as duas reas so importantes e fundamentais para a sustentabilidade. A

AAI atualmente sendo elaborada pela EPE para diversas bacias hidrogrficas pode ser um bom
comeo. H que se acompanhar e avaliar os seus resultados principalmente na resoluo de
conflitos potenciais e na promoo de maior consenso sobre o planejamento energtico e
ambiental da bacia.
c) Regulamentao da Questo Social
Considerando que a questo social um dos temas fundamentais na implantao de usinas
hidreltricas e a pouca experincia e capacitao do IBAMA para a conduo dos programas
sociais, importante considerar a necessidade de estabelecimento de uma srie de diretrizes e
critrios que permitam um adequado tratamento da questo assim como da reduo de riscos de
conflitos. Entre estes citam-se:
Estabelecimento de Critrios para Identificao de Atingidos por Barragens.
Considerando que o termo atingidos no faz parte da legislao atual relacionada
implantao de usinas hidreltricas, faz-se necessrio a sua conceituao e a definio de
critrios de identificao de modo a orientar tanto os estudos de engenharia e ambiental quanto
as negociaes com os grupos sociais envolvidos com o empreendimento. Nesse sentido,
importante considerar que o conceito de atingidos deve considerar a populao proprietria das
terras afetadas e as no-proprietrias mas que sofrem os impactos da implantao e operao do
empreendimento.
Aperfeioamento do contedo social na elaborao do EIA/RIMA
A questo social consta dos termos de referncia dos estudos ambientais, em especial do
EIA/RIMA. No entanto, carecem de metodologia e de profundidade que permitam avaliar
suficientemente tanto a situao atual como os impactos sociais do empreendimento.
A abordagem da questo passa a ser bastante diferenciada, tanto por empreendimentos quanto
por organismo licenciador. Nesse sentido, alm da definio de metodologia adequada,
importante que sejam comuns a todos os organismos ambientais.
Estabelecimento de critrios base para incluso nos programas de reassentamento urbano e
rural
Parte importante dos atingidos formada por populao rural ou urbana a ser reassentada.
Conforme analisado nos estudos de caso, importante a definio e padronizao de critrios,
tanto para as distintas tipologias de afetados (proprietrios, meeiros, empregados, etc.), quanto
para os padres mnimos a serem adotados nos planos de reassentamento envolvendo tambm o
cadastro scio-econmico e as negociaes com a comunidade.
d) Mecanismos de intermediao
Atualmente, os programas constantes do PBA demandam aes de negociao social e jurdica
onde no esto claras nem as responsabilidades dos atores envolvidos nem o alcance das medidas
a serem adotadas. Com a implementao das aes acima, recomendadas espera-se ter uma base
slida para iniciar e fundamentar um processo de negociao com a sociedade local. No entanto,
como o processo dinmico e envolve diversos atores, bastante plausvel que continuem os
conflitos nessa fase de acordos. Adicionalmente, no caso dos programas ambientais podem

69

tambm surgir diferentes interpretaes sobre a adoo de medidas de mitigao ou de

monitoramento. Assim, seria importante prever mecanismos institucionais de negociao,
mediao e de arbitragem de conflitos.
e) A Insero Regional do Empreendimento
Considerando a carncia de infra-estrutura pblica e social das regies de implantao dos
empreendimentos hidreltricos e as demandas decorrentes quando de sua implantao,
importante o Governo considerar a formulao e implementao de Programa de
Desenvolvimento Regional contemplando temas associados s aes do empreendimento. Nesse
sentido, o Governo Federal, como poder pblico concedente, deveria articular as aes
governamentais federais, estaduais e municipais de modo tanto a preparar a regio para receber
os investimentos previstos, como para potencializ-los, promovendo o seu desenvolvimento e
reduzindo a desigualdade social. O programa de insero regional deveria tambm ser um
balizador para a destinao dos recursos das compensaes financeiras e royalties auferidas pelos
municpios.

70

ANEXO 3
ESTADOS UNIDOS: O CASO FERC ALINHANDO O
PROCESSO DE LICENCIAMENTO EM BUSCA DE EFICINCIA

____________________________________________________
1.

INTRODUO

Com base nas revises das regulamentaes para licenciamento de hidreltricas da Comisso
Federal Reguladora de Energia (Comisso ou FERC), foi estabelecido, em 23 de julho de
2003 um novo processo de licenciamento integrado (ILP), pelo qual determinados aspectos do
sistema de licenciamento anterior foram modificados. O ILP, que entrou em vigor em 23 de
outubro de 2003, foi elaborado para aumentar a eficincia e dar celeridade preparao e ao
processamento das requisies de licenas, atravs da combinao da consulta pr-requerimento
de um potencial requisitante da solicitao com a determinao do escopo pela Comisso, na
forma da Lei Nacional de Poltica Ambiental (NEPA), ao invs de conduzir tais atividades em
seqncia; do aumento da participao pblica na consulta pr-requerimento; da melhoria da
coordenao entre os processos da Comisso e os de outros participantes; do fornecimento de
maior assistncia da equipe durante a preparao do requerimento; e do estabelecimento de
cronogramas para todos os participantes, incluindo a equipe da Comisso.
Foi estabelecido ainda, um perodo de transio de 2 anos, durante o qual potenciais requisitantes
de licenas podero escolher entre o processo tradicional de licenciamento (TLP) ou o ILP, ou
solicitar autorizao para utilizar um procedimento alternativo de licenciamento (ALP). Vigente
desde 23 de julho de 2005, o processo ILP se tornou o processo de licenciamento padro e a
aprovao pela Comisso se faz necessria para usar o TLP ou o ALP em casos especiais.
O Papel Institucional da Comisso Federal Reguladora de Energia FERC
Nos EUA, dos 10% da produo de energia gerada por fora hdrica, aproximadamente metade gerada por
projetos no federais, os quais so licenciados e supervisionados pela FERC e a outra metade derivada de
projetos federais, os quais tm que ser autorizados diretamente pelo Congresso (GAO). A FERC
autorizada a emitir licenas de at 50 anos para a construo e operao de projetos no federais de
hidreltricas, na forma da Lei Federal de Energia, e obrigada a dar considerao igualitria energia, ao
desenvolvimento e proteo ambiental. A ela tambm compete conceder isenes para projetos de
capacidade geradora abaixo de 15MW. A autoridade licenciadora foi modificada pela legislao recente,
incluindo, mais recentemente, o Ato de Poltica de Energia 2005. Essas modificaes, especialmente o
aumento do nmero de condies externas que podem ser impostas sobre a requisio de licenciamento por
outras agncias federais e estaduais, levaram a uma percepo geral de que o processo de licenciamento
est se tornando cada vez mais longo e custoso (GAO, FERC). Assim sendo, o processo de licenciamento
foi desenvolvido e existe atualmente em sua terceira forma principal.
O Histrico do Processo de Licenciamento
O Processo Tradicional de Licenciamento (TLP)
Antes de 1985, as requisies consideradas deficientes em virtude de estudos incompletos eram rejeitadas e
tinha-se que completar os estudos e submeter todos os materiais da requisio novamente, um processo que
era ineficaz em termos de tempo e custo para a FERC e para os solicitantes. Entretanto, em 1985, o

71

processo de requisio foi modificado para incluir uma resposta inicial, instituindo o processo de
licenciamento tradicional, o qual foi modificado por legislao subseqente.
O TLP se divide em duas fases diferentes, a fase de pr-requisio, conduzida pelo solicitante, e a fase psrequisio, conduzida pela FERC (CRS). Durante a fase de pr-requisio, o solicitante deve emitir um
documento de consulta no estgio inicial, fornecendo informaes detalhadas do projeto para as
entidades/agncias relevantes, as quais podem incluir agncias de fonte federal ou estadual, agncias de
gerenciamento da terra, de tribos indgenas e de qualidade da gua. O projeto proposto e os estudos
propostos so ento discutidos com as agncias numa reunio conjunta aberta ao pblico. Aps a reunio,
tambm proporcionada s agncias a oportunidade de solicitar estudos adicionais ou de fazer comentrios
por escrito. O solicitante tem que ento elaborar todos os estudos solicitados pela FERC para tomar a
deciso acerca da solicitao e descrever tais concluses numa minuta de requisio fornecida s agncias
relevantes para comentrio, juntamente com a proteo proposta, medidas mitigadoras e de melhoria (PME).
A fase de ps-requisio comea com a submisso FERC e s agncias consultoras, da requisio final
juntamente com um resumo do processo de consulta e das respectivas discordncias, se houver. Para
projetos existentes, essa requisio tem que ser arquivada ao menos dois anos antes da vencimento da
licena existente. Caso no haja quaisquer deficincias na requisio, a FERC emite uma notificao de
pronturio de anlise ambiental (REA) para colher informaes, comentrios ou recomendaes para o
projeto antes da preparao da minuta do documento da Lei Nacional de Poltica Ambiental (NEPA) pelo
FERC. Aps consulta sobre o documento NEPA s entidades afetadas, a FERC emite sua deciso sobre a
licena.
Processo Alternativo de Licenciamento (ALP)
A Lei Nacional de Poltica Energtica (EPAct) de 1992 modificou o TLP com a integrao das exigncias
de reviso ambiental do NEPA com os solicitantes no processo de consulta pr-requisio. O ALP foi
primeiramente utilizado em agosto de 1995. Pelo ALP, a FERC podia permitir aos solicitantes submeter um
estudo ambiental ou, caso este fosse realizado por terceiro, uma Declarao de Impacto Ambiental, como
um documento precursor do NEPA preparado pela FERC. A fim de ser elegvel para tanto, os solicitantes
tinham que organizar um grupo de trabalho com as agncias afetadas e estabelecer protocolos de
comunicao para assegurar a colaborao na preparao da minuta do documento NEPAI (o EA ou EIS).
Essa reviso tinha como propsito ajudar a reduzir o tempo de processamento j que permitia a realizao
simultnea da consulta pr-requisio e da avaliao ambiental.
Processo Integrado de Licenciamento (ILP)
A partir de outubro de 2003, os solicitantes tinham o TLP, ALP e o novo ILP como alternativas, tendo o ILP
se tornado a requisio padro em julho de 2005,. O ILP, alterado pelo EPAct de 2005, procura alinhar os
processos de requisio pela identificao de questes e das necessidades de estudo na fase de prrequisio, colocando prazos definitivos para cada etapa do processo. Pelo ILP, depois que o solicitante
adiciona a informao relevante ao projeto e define um cronograma de estudo e de requisio, o FERC
realiza a determinao do escopo necessrio, e rene os interessados para discutir e identificar questes e
estudos necessrios, bem como para finalizar o plano de procedimento. O solicitante ento arquiva o plano
de estudo na FERC, o qual, mediante aprovao, d incio a um prazo para soluo formal de conflitos pelas
agncias com autoridade para impor condies. Finalmente, o solicitante d entrada na requisio completa,
com os resultados dos estudos, para que a FERC inicie a abertura dos prazos para a preparao da
documentao NEPA pela FERC. O EPAct de 2005 alterou esse processo com a permisso de audincias
similares s de tribunal para disputas acerca de condies ou prescries obrigatrias e com a permisso aos
solicitantes para propor condies alternativas a serem julgadas pela Secretaria da respectiva agncia, de
acordo com as diretrizes estabelecidas (testemunho FERC).

72

2.

PROCEDIMENTOS
EXISTENTES

DE

REQUISIO

PARA

LICENAS

NOVAS

necessria uma licena da Comisso para construir, operar e manter um projeto de hidreltrica
no federal que ou ir (a) se localizar em guas navegveis dos Estados Unidos; (b) ocupar
terras nos Estados Unidos; (c) utilizar excedente de gua ou fora hdrica de uma barragem do
Governo americano; ou (d) se localizar em um rio sobre o qual o Congresso tenha jurisdio de
Clusula Constitucional de Comrcio, onde a construo e expanso tenha ocorrido em 26 de
agosto de 1935 ou depois desta data e se tal projeto afeta os interesses comerciais interestaduais
ou estrangeiros.
necessria uma licena original para projetos de hidreltricas
no construdos. O licenciado deve solicitar nova licena no
mnimo 24 meses antes do trmino da licena em vigor, sob
pena de ser impedido de apresentar um requerimento para o
projeto.

Boa Prtica:
A cada ano, a Comisso publica
no Dirio Federal e em seu
relatrio anual uma tabela com
todas as licenas a vencer nos
prximos 6 anos, o nome da
licena,
a
data
de
vencimentovencimento e uma
descrio do projeto. Essa
informao
tambm
fica
disponvel no site da Comisso.

O licenciado pode solicitar uma alterao ao requerimento para

antecipar a data de vencimento de uma licena em vigor. O
requerimento pode incluir um explicao detalhada para o
pedido de antecipao, que pode mencionar a vontade do licenciado de instalar nova capacidade,
grandes modificaes de segurana na barragem, melhoria da vida selvagem e de peixes ou
outros motivos legtimos.
O potencial solicitante de um requerimento original, novo ou subseqente, pode solicitar o
pedido de licena usando um dos trs processos de licenciamento (tradicional, alternativo ou
integrado). Antes de 23 de julho de 2005, o potencial solicitante podia escolher entre os
processos integrado e tradicional ou pelo processo alternativo, desde que estivesse aprovado A
partir de 23 de julho de 2005, passou a ser exigida uma aprovao da Comisso para a adoo
dos processos tradicional ou alternativo. Adicionalmente, o processo de licenciamento pode ser
usado somente se houver consenso entre as entidades interessadas, incluindo o solicitante, de que
o processo alternativo apropriado.
A seguir, apresentamos um breve resumo de todas as aes necessrias e comuns a todos os
processos de licenciamento.
2.1. Notificao de Inteno de Submisso de Documento de Pr-requerimento (PAD)
A Notificao de Inteno (NOI) tem que incluir um documento de pr-requerimento (PAD). A
NOI deve ser submetida no mnimo em 5 anos, mas no mais do que 5 anos e meio antes do
prazo final para interveno no requerimento inicial.
A NOI, que pode ser em forma de carta, deve especificar claramente:

A localizao do projeto;
A capacidade da planta instalada;

73

Local(is) em que est disponvel ao pblico a informao exigida na forma do artigo 18

CFR 16.6; e
Os nomes e os endereos para envio de informao a subdiviso poltica similar na qual
est localizada qualquer parte do projeto ou que tenha uma populao maior ou igual a
5,000 e que est dentro de 15 milhas do projeto de barragem; qualquer distrito de
irrigao, de escoamento ou qualquer subdiviso administrativa de propsito especfico; e
tribos indgenas afetadas.

Quando a NOI no submetida, o documento de pr-requerimento (PAD) fornece toda a

informao de engenharia, economia e meio ambiente relevante para o licenciamento do projeto,
que esteja razoavelmente disponvel ou que possa ser razoavelmente obtida por diligncia legal.
O PAD serve como fundamento para a identificao de questes, desenvolvimento de plano de
estudo e anlise ambiental pela Comisso.
Processo Gradual e Crescente de Consulta
Consultas a entidades outras que no a Comisso - antes do arquivamento do requerimento, o
potencial solicitante deve consultar as agncias federais e interestaduais relevantes, tribos
indgenas afetadas e o pblico sobre o design do projeto, o impacto do projeto proposto,
alternativas razoveis de fora hdrica e estudos exigidos.
Acordos
Os processos colaborativos de licenciamento geralmente resultam em acordos. Equipes bemsucedidas das partes interessadas desenvolvem padres de comunicao que resultam em
abordagens cooperativas para a soluo de problemas. Essa abordagem cooperativa acontece
quando h confiana entre os membros das equipes e o resultado geralmente o acordo, que
ento proposto como a alternativa de licenciamento preferencial. Quando o processo bemsucedido, o resultado mais comum o maior controle e propriedade da deciso de licenciamento
e uma participao continua durante o prazo da licena.
2.2. Requerimento para a Licena
O solicitante deve tentar antecipar as informaes necessrias para o documento NEPA e traar
os estudos da mesma maneira. Isso pode incluir a necessidade de estudos em algumas ou todas as
seguintes reas:

Descrio do Meio Ambiente afetado pelo projeto proposto e alternativas razoveis a ele;
Benefcios e efeitos adversos do Projeto;
Medidas de proteo, de mitigao e de melhoria.

A qualidade da gua deve ser avaliada e devem ser consideradas alternativas que poderiam
melhorar a qualidade da gua, o oxignio dissolvido e os nveis de temperatura, e minimizar a
eroso e a sedimentao associadas operao do projeto.

74

2.3. Reviso do Requerimento

A Comisso emite uma notificao pblica de entrega (Notificao de Entrega) do requerimento
para licena, a qual ser publicada no Dirio Oficial e nos jornais locais e enviada s tribos e
agncias. Independentemente do processo, a notificao conter um cronograma preliminar de
processamento do requerimento, estabelecer os procedimentos e o prazo final para a submisso
das alteraes finais, bem como o cronograma para processamento do requerimento.
No processamento tradicional, a notificao vai informar s agncias, tribos e a outras pessoas
que eles tm 60 dias para identificar estudos cientficos adicionais que eles entendam ser
necessrios para formar uma base factual adequada a fim de complementar a anlise do
requerimento e de seus mritos. No h previso similar nos processos de licenciamento
integrado e alternativo. No processo alternativo, requerimentos de estudos adicionais so
geralmente pedidos durante o segundo estgio de consulta e, assim, no so novamente
solicitados na notificao de entrega pela Comisso.
Na forma do ILP, a notificao ser enviada concomitantemente com a notificao de aceitao
do requerimento de licenciamento. Depois do trmino do perodo para comentrios, a Comisso
ento prepara o documento NEPA tipicamente com uma minuta para comentrio pblico. Todos
os comentrios, incluindo as condies obrigatrias, devem ser submetidos dentro dos 60 dias
subseqentes emisso da notificao REA. Todos os comentrios de resposta dos solicitantes
devem ser arquivados em 105 dias da referida notificao.
2.4. Reviso Ambiental
A Comisso pode determinar as questes e o nvel de anlise exigidos nas audincias pblicas
para comentrios para que determinada ao seja tomada no licenciamento; ou, num projeto
menos complexo e controverso, pode apenas solicitar comentrios por escrito. O prazo para tais
reunies depender do processo de licenciamento.
A Comisso, luz dos comentrios e respostas recebidas em resposta notificao REA e
durante a determinao do escopo, avaliar o requerimento de licenciamento para determinar
como ele ser processado. Se a Comisso determinar que uma EA adequada e que uma minuta
da EA no necessria, a Comisso emitir uma nica EA para comentrios. No ser emitida
uma nova EA. Os comentrios EA sero abordados em qualquer ordem de emisso de licenas.
De outra forma, a Comisso emitir uma minuta da EA ou EIS para comentrios e ento
preparar uma EA ou EIS final. O processo integrado de licenciamento tem prazos definidos
para o vencimento dos documentos NEPA; os processos de licenciamento tradicional e
alternativo no tm prazos definidos.
O ltimo passo no processo de licenciamento a emisso da deciso da Comisso sobre a
licena, a qual feita o mais rapidamente possvel, de maneira consistente com suas
responsabilidades estaturias. No caso de uma licena vlida, o prazo para a emisso da deciso
da nova licena a data de vencimento da licena original. Se o processamento se estender para
alm dessa data, sero emitidas licenas anuais para o licenciamento at que sejam tomadas
medidas sobre a nova licena.

75

2.5. A Deciso da Comisso: Principais Questes

Para que um projeto receba a licena ou a nova licena, a Comisso deve julgar se o projeto
licenciado estar mais bem adaptado a um plano compreensivo do curso da gua que considere o
seguinte:

Potenciais benefcios ao comrcio interestadual e estrangeiro;

Utilizao do potencial hidreltrico do local;
Proteo adequada, mitigao e aumento da vida selvagem e dos peixes (incluindo locais
de reproduo e habitat);
Outros usos pblicos benficos, incluindo conservao de energia, irrigao, controle de
alagamentos, fornecimento de gua, oportunidades recreativas e outros aspectos da
qualidade ambiental.

Por lei, a Comisso tem que dar a mesma importncia para valores de desenvolvimento e de nodesenvolvimento. No entanto, mesma importncia no significa tratar todos os objetivos
igualitariamente ou requerer o dispndio da mesma quantidade de dinheiro para cada um, mas
dar aos valores ambientais de desenvolvimento o mesmo nvel de reflexo e avaliao detalhada
ao determinar se o projeto licenciado est melhor adaptado. Ao equilibrar objetivos de
desenvolvimento e de no-desenvolvimento, a Comisso considerar o valor relativo da gerao
existente de energia, o controle de inundaes e outros potenciais objetivos em relao aos
objetivos de no-desenvolvimento, como as necessidades presentes e futuras para a melhoria da
qualidade da gua, recreao, peixes, vida selvagem e outros aspectos de qualidade ambiental.
Necessidade do Solicitante sobre a Eletricidade Gerada pelo Projeto
A necessidade de testes de energia ampla e a Comisso pode levar em conta o custo e a
disponibilidade de fontes alternativas de energia e os efeitos comparativos dessa energia nas
operaes e caractersticas de carga nas comunidades providas pelo projeto e em fornecedores de
fontes alternativas de energia.
Alternativas
A Comisso ir considerar se h uma fonte alternativa de energia que o solicitante poderia usar
para substituir a energia gerada pelo projeto sob considerao. Quando a Comisso identifica
uma alternativa de energia razovel, de custo mais baixo e disponvel para o solicitante substituir
a energia gerada pelo projeto sob considerao para nova licena, sero feitas estimativas de
longo e de curto prazos para o solicitante e seus consumidores sobre a confiabilidade de tal
alternativa.
Efeitos nas Comunidades
A Comisso ir revisar os efeitos do uso de fontes alternativas nas comunidades receptoras,
atravs da comparao dos custos agregados e dos benefcios aos consumidores e de cada uma
das comunidades receptoras de tal fonte alternativa de energia.

76

Registro de Conformidade do Solicitante

A avaliao de conformidade pela Comisso e determinao se a licena vigente operou o
projeto no interesse do pblico ser afetada pelos aspectos positivos e negativos do histrico de
operao do licenciado. Entre tais aspectos, se encontram:
Conformidade com as polticas gerais da Comisso sobre o uso recreativo das guas e
terras relativas ao projeto;
Cooperao do licenciado com as agncias de recursos apropriadas para a diminuio do
impacto sobre os peixes, a vida animal e outras fontes;
Reserva de terra adjacente ao projeto para futuros propsitos ambientais;
Interesse em adotar medidas que garantam segurana ao pblico;
Nmero de violaes de conformidade, tempo de durao das violaes so abordados;
Tratamento das reclamaes apresentadas pelo pblico;
Operao do projeto para mxima eficincia e benefcio geral ao sistema eltrico do
solicitante;
Manuteno das fontes e das plantas no-eltricas, tais como plantas recreativas e acesso
do pblico.
3.

PROCESSO INTEGRADO DE LICENCIAMENTO

Abaixo so apresentadas as principais etapas do processo integrado de licenciamento, o qual

pode ser usado para obter uma licena original, uma nova licena para um projeto existente na
forma das clusulas 14 e 15 do FPA, ou uma licena subsequente.
3.1

Etapa 1: Submisso e Aes Iniciais

O processo de licenciamento comea quando o solicitante submete a NOI e o documento de prrequerimento (PAD). A NOI e o PAD tm que ser distribudos para as agncias estaduais e
federais de recursos, tribos indgenas e membros do pblico potencialmente interessados no
processo.
3.2

Etapa 2: Consulta, Escopo e Desenvolvimento de Plano de Estudo

No processo de licenciamento integrado, a consulta pr-requerimento conduzida

simultaneamente ao processo NEPA de escopo realizado pela Comisso. A submisso da NOI e
do PAD comea com a consulta pr-requerimento e ativa a determinao do escopo pela
Comisso e os esforos de consultas s tribos. O PAD dever conter a data e a localizao da
reunio para determinao do escopo.
Dentro de 60 dias da data de submisso da NOI e do PAD, a Comisso emitir uma notificao
de incio do processo. Concomitantemente, a equipe da Comisso emitir o Documento de
Escopo 1, que identifica a lista preliminar de questes a serem abordadas na anlise NEPA, o
nvel de anlise exigido, planos federais, estaduais e tribais compreensivos de cursos de gua que
seriam considerados na anlise, plano de processamento e um cronograma para processamento
do requerimento.

77

O plano de processamento parte essencial do processo integrado de licenciamento, haja vista

que ele incorpora e maximiza a coordenao dos processo de permisso e certificao federal,
estadual e tribal com o processo de licenciamento da omisso para assegurar a eficincia do
processo. Um resultado importante da consulta o entendimento dos objetivos de recursos e de
gerenciamento presentes e futuros das agncias, tribos e do pblico para a rea onde o projeto
est localizado.
Consulta Tribal
A declarao da poltica da Comisso, emitida em 23 de julho de 2003, se compromete a
promover a relao governo-para-governo com as tribos reconhecidas na esfera federal que
sejam potencialmente afetadas pelo procedimento de licenciamento. Ser realizada uma reunio,
no mximo em 30 dias da data de submisso da NOI, entre a equipe da Comisso e cada tribo
indgena que concordar com a reunio. O propsito da reunio assegurar que as questes tribais
sejam conhecidas e consideradas pela Comisso na deciso de licenciamento e facilitar a
participao das tribos indgenas no ILP.
Pedidos de Comentrios e Estudos
Dentro de 60 dias da notificao de incio do procedimento e do escopo pela Comisso, as
agncias de recursos interessadas, tribos indgenas e membros do pblico tm que fornecer seus
comentrios por escrito sobre o PAD Comisso. Os comentrios tm que ser acompanhados
pela informao necessria para a consulta dentro de 45 dias da data final para arquivamento de
comentrios sobre o escopo. A equipe da Comisso deve, se necessrio, emitir e revisar
documentos de escopo o documento de escopo 2 que aborda os comentrios sobre a anlise e
as questes de escopo.
Desenvolvimento de Plano de Estudo
Com base no escopo das questes e pedidos identificados durante o escopo, o solicitante tem que
preparar e submeter uma proposta de plano de estudo. O plano tem que ser submetido dentro de
45 dias do final do perodo de compromisso de 60 dias, estabelecido na notificao de incio do
processo e de determinao de escopo. A proposta de plano de estudo do solicitante tem que
incluir, sobre cada estudo:

Uma descrio detalhada do estudo e da metodologia a ser utilizada;

Um roteiro de conduo do estudo;

A proposta de plano de estudo do solicitante tem que prever uma reunio de estudo de plano para
discutir suas propostas e tentar resolver quaisquer questes relacionadas proposta do plano de
estudo. As reunies tm que ser realizadas no mximo nos 30 dias seguintes data final para
arquivamento da proposta de plano de estudo na Comisso.

78

Um foco chave do IPL e a resoluo inicial das necessidades do estudo. Para alcanar isso, o
processo deixa o solicitante, agncias, tribos, pblico e a equipe da Comisso trabalhar as
necessidades de informao de maneira informal, dentro de prazos definidos.
Agncias interessadas, tribos indgenas e membros do pblico tm 90 dias da submisso da
proposta de plano de estudo para submeter comentrios. Dentro do perodo de 90 dias, as
agncias, as tribos e o pblico devem trabalhar com o solicitante na soluo de controvrsias
sobre o estudo (como acima descrito). Qualquer comentrio arquivado deve incluir as
informaes revisadas ou requerimentos de estudo, bem como uma explicao sobre qualquer
preocupao do plano de estudo e acomodaes trabalhadas com o solicitante.
Determinao do Plano de Estudo
Dentro de 30 dias do encerramento do perodo para comentrios sobre a proposta de plano, o
solicitante deve apresentar um plano de estudo revisado, para aprovao pela Comisso. O
estudo revisado deve incluir os comentrios dispostos na proposta de plano de estudo e uma
descrio dos esforos realizados para resolver as diferenas sobre os pedidos de estudos. As
agncias interessadas, tribos indgenas, ou membros do pblico tm 15 dias para submeter
comentrios aps o arquivamento do plano de estudo revisado. Dentro de 30 dias da submisso
do plano de estudo revisado, o Diretor do Departamento de Projetos de Energia emitir uma
parecer sobre o plano de estudo, que aprova o plano de estudo com as modificaes consideradas
necessrias luz do registro.
Se a notificao de estudo no for submetida dentro de 20 dias do parecer, o plano de estudo ser
considerado aprovado e o solicitante poder prosseguir com os estudos aprovados.
Estudo Formal e Soluo de Conflitos
A determinao do plano de estudo pela Comisso representa o pice de um intenso processo de
consulta, guiado pela sistema de soluo informal de conflitos, entre o solicitante, as agncias, as
tribos e o pblico. Assim, podem surgir conflitos entre agncias diferentes, tribos e a Comisso
sobre os estudos necessrios para desenvolver o registro de evidncias que embasaro as
recomendaes. Nesses casos, essas agncias podem solicitar o uso da soluo formal de
conflitos.
Dentro de 20 dias da notificao de determinao do plano de estudo, qualquer agncia federal
ou tribo indgena, com autoridade para requerer condies obrigatrias sobre a licena, pode
submeter uma notificao de conflito relativa aos estudos diretamente relacionados com o
exerccio de suas autoridades, na forma da Lei de guas Limpas (Clean Water Act).
Estudos ou partes do plano de estudo aprovados no parecer sobre o plano de estudo que no
forem objeto de notificao de conflitos de estudo, so considerados aprovados e o solicitante
pode proceder com tais pores dos estudos.
Dentro de 20 dias da notificao de conflito, a Comisso ir formar um painel de soluo de
conflito, que ser constitudo por:

79

Uma pessoa da equipe da Comisso que no esteja envolvida no procedimento, a qual

ser o presidente do painel;
Uma pessoa designada pela agncia federal ou estadual ou pela tribo indgena que
arquivou o conflito, a qual no esteja envolvida no procedimento; e
Um terceiro selecionado pelos outros dois panelistas de uma lista pr-estabelecida de
pessoas especializadas na rea do recurso.

Dentro de 25 dias da notificao de conflito, o solicitante dever submeter Comisso seus

comentrios e informaes acerca do conflito.
Antes de dar incio s reunies deliberativas, o painel dever realizar uma conferncia tcnica a
fim de esclarecer os temas em disputa em relao aos critrios de estudo. As reunies sero
abertas a todos os participantes.
Dentro de 50 dias da data de notificao de conflito, o painel dever preparar e entregar suas
concluses e recomendaes ao Diretor do Departamento de Projetos de Energia. O painel
tambm dever divulgar todos os materiais disponibilizados ao painel. Uma vez concludo o
painel, o Diretor do Departamento de Projetos de Energia revisar as recomendaes e emitir
uma determinao por escrito, nos 7 dias seguintes data de arquivamento da notificao de
conflito.
3.3.

Etapa 3: Preparao de Proposta de Estudo e Licenciamento Preliminar

Com os planos de estudo finalizados, o solicitante em potencial dever proceder com os estudos
identificados e aprovados no plano de estudo final. Adicionalmente, no mximo em um ano da
aprovao do plano de estudo pela Comisso, o solicitante dever preparar e apresentar,
Comisso, um relatrio de estudo inicial, descrevendo o progresso em geral do projeto, o
cronograma e as informaes coletadas, incluindo um esclarecimento sobre qualquer variao
entre o plano de estudo e o cronograma correspondente.
Com base nos resultados fornecidos no relatrio de estudo inicial, os participantes podem
solicitar modificaes no estudo e novos estudos. Qualquer proposta para nova coleta de
informaes ou estudos deve ser acompanhada por uma justificativa para a aprovao da
proposta, incluindo declaraes que esclaream:

Quaisquer alteraes materiais na lei ou nas regulamentaes aplicveis ao pedido de

informaes;
O motivo pelo qual as metas e objetivos de quaisquer dos estudos aprovados no
conseguiram ser adequados provao da metodologia do estudo;
O motivo pleo qual o pedido no foi feito anteriormente;
Se mudanas significativas na proposta de projeto ou outras novas informaes e
materiais referentes s metas do estudo foram disponibilizados.

Assim que os estudos estiverem perto do trmino, um solicitante em potencial deve apresentar
uma proposta preliminar de licenciamento.
80

Dentro de 90 dias do arquivamento da proposta preliminar de licenciamento ou da minuta de

requerimento de licenciamento, os participantes e a equipe da Comisso devem submeter os
comentrios, que incluem as recomendaes sobre se a Comisso deve preparar uma EA (com
ou sem minuta) ou EIS.
3.4.

Etapa 4: Submisso do Requerimento

A submisso do requerimento d incio ao estgio ps-requerimento do processo integrado de

licenciamento. O requerimento tem que ser submetido, no mnimo, 24 meses antes do
vencimento da licena vigente. No mnimo 14 dias antes da data de submisso na Comisso, o
solicitante tem que publicar uma notificao, por duas vezes, no jornal semanal ou dirio do pas
ou pases no(s) qual(is) o projeto ou qualquer parte do projeto ser executado ou onde terras
possam ser afetadas pelo projeto. A notificao tem que divulgar a data da submisso e resumir
brevemente o requerimento, incluindo o nome e o endereo do solicitante, o tipo da planta, o
local proposto e os locais em que tal informao possa ser inspecionada e reproduzida.
A Comisso emitir uma notificao, dentro de 14 dias da data da submisso, que inclui uma
data estimada para:

Emisso de aceitao da submisso e pronturio para anlise ambiental;

Submisso das recomendaes, termos e condies preliminares e prescries de
pesca;
Emisso de minuta da EA ou EIS, ou uma EA no antecedida por uma minuta;
Submisso dos comentrios do DEA ou DEIS;
Submisso de recomendaes modificadas, termos e condies obrigatrios e prescries
de pesca, em resposta minuta de um documento NEPA;
Um prazo final para submisso das alteraes finais no requerimento, se for o caso;
Preparao para a deciso da Comisso.

Contedo do Requerimento
Na forma do ILO, o requerimento de licena contm um Anexo E, que tem a forma e o contedo
de uma avaliao ambiental (EA), o qual preparado em conformidade com as diretrizes da
Comisso para preparao das EAs.
Reviso de Adequao
Com o requerimento, uma equipe de engenheiros e especialistas ambientais revisa sua
adequao. Caso ele seja considerado deficitrio no cumprimento das regulamentaes, a
Comisso poder seguir dois cursos de ao:
(1) Rejeio do requerimento, como flagrantemente deficitrio, com o entendimento de que
um novo requerimento no pode ser arquivado antes do prazo de 24 meses acima referido.

81

(2) Caso o requerimento seja deficitrio mas no flagrantemente, a Comisso emitir uma
carta de dficit. Ser ento concedido, ao solicitante, um prazo no superior a 90 dias para
corrigir tais deficincias.
A Comisso poder rejeitar o requerimento, caso as correes e informaes adicionais no
sejam apresentadas no prazo exigido.
3.5. Etapa 5: Processamento do Requerimento e Cumprimento NEPA
Pronturio para Anlise Ambiental (REA)
Uma vez que a Comisso tenha determinado que o requerimento preenche todos os requisitos de
entrada, que os estudos esto finalizados, que todas as deficincias foram resolvidas e que
nenhuma informao adicional necessria, a Comisso emitir uma notificao de aceitao e
pronturio de anlise ambiental (REA). A notificao de aprovao/REA, contm: comentrios,
protestos e intervenes; recomendaes; condies e termos preliminares; prescries
preliminares de pesca, incluindo toda a documentao embasadora. Ela tambm tem que conter
um cronograma atualizado do processamento do requerimento. Os comentrios, protestos e
intervenes, termos e condies preliminares e termos e condies ou prescries preliminares
de pesca tm que ser arquivadas em 60 dias da data da notificao.
O solicitante tem 45 dias para responder os comentrios submetidos (105 dias da data da REA).
As respostas devem ser enviadas entidade que realizou o comentrio, com cpia Comisso.
Preparao da EA ou da EIS
Diferentemente dos processos de licenciamento tradicional e alternativo, as regulamentaes
especificam que a Comisso tem que finalizar o processo NEPA. A equipe da Comisso emitir
uma nica EA em 120 dias da data final para resposta para a notificao REA.
3.6.

Etapa 6: Finalizao do processo da Clusula (j)

De acordo com a clusula 10(j) da Lei Federal de Energia, a Comisso tem que incluir medidas
sobre peixes e vida selvagem em cada licena, para a proteo e mitigao dos danos e o
fortalecimento dos recursos de vida selvagem e de peixes potencialmente afetados pelo projeto,
com base nas recomendaes do Servio de Pesca Marinha (National Marine Fisheries Service),
o Servio Americano de Peixes e Vida Selvagem (U.S. Fish and Wildlife Service) e das agncias
estaduais de pesca e de vida selvagem, salvo se a Comisso entender que as medidas so
inconsistentes com a Lei Federal de Energia ou outra lei aplicvel.
3.7.

Etapa 7: Emisso de Licena e Monitoramento

O processo de licenciamento se conclui com a emisso da ordem de licenciamento pela

Comisso ou seu delegado. A emisso e o monitoramento de licena so os mesmos para todos
os processos.

82

ANEXO 3A
NORUEGA: PROCEDIMENTOS DE LICENCIAMENTO
PARA DESENVOLVIMENTO DE PROJETOS HIDRELTRICOS

______________________________________________________________________________
1.

INTRODUO

O Departamento de Recursos Hdricos e Energia (NVE) subordinado ao Ministrio do Petrleo

e Energia e responsvel pela administrao das guas e pelos aproveitamentos hidreltricos da
Noruega. O objetivo do NVE garantir um gerenciamento dos recursos hdricos consistente e
condizente com a preservao do meio ambiente, promover um mercado de energia eficiente e
de baixo custo e contribuir para um modo de utilizao da energia que estimule a economia
destes recursos. O NVE o centro nacional de excelncia para hidrologia na Noruega e
desempenha um papel central na organizao de planos de emergncia contra enchentes e outros
desastres que envolvam cursos dgua. O NVE encarregado ainda de manter o fornecimento de
energia durante emergncias em todo o pas. O NVE participa de pesquisa e desenvolvimento em
seus campos de atuao, alm de contribuir para esforos internacionais nesses mesmos campos.
O NVE a autoridade nacional em hidrologia e sua sede em Oslo, com escritrios regionais em
Tnsberg, Hamar, Frde, Trodheim e Narvik.
2.

DEFINIO DE LICENA AMBIENTAL NA NORUEGA

A licena um documento que concede permisso especial para uma companhia especfica
construir e operar as estaes e represas especificadas na licena, que inclui, ainda, as
condies e regras para operao.
A licena pode tambm ser definida como uma permisso concedida pelas autoridades para
causar danos ao meio ambiente. Entretanto, o dano causado deve ser menos significativo que
os benefcios trazidos pelo projeto. Tais danos devem ser apenas os necessrios para
completar o projeto e devem ser mitigados se o custo for razovel.
Licenas anteriores eram similares a contratos entre as autoridades e as companhias
interessadas. As autoridades no podiam mudar as condies durante o perodo em que a
licena era vlida. As companhias ficavam obrigadas s condies da licena. Este sistema
foi gradualmente modificado por leis posteriores.

3.

HISTRICO

Os rios e quedas dgua vm sendo utilizados h muito tempo na Noruega. Pequenas aldeias e
comunidades j usavam a fora hidrulica para movimentar seus moinhos e serralherias muito
antes de 1900. Os rios tambm eram utilizados para transporte de barcos e toras de madeira. Em
1885, foi introduzida na Noruega a eletricidade para lmpadas. No comeo, pequenas usinas
foram criadas em cidades, vilas e comunidades exclusivamente para iluminao urbana.
Rapidamente, usinas maiores, destinadas a suprir a demanda de uma crescente indstria, foram
criadas. Siderrgicas e indstria qumicas, grandes consumidoras de energia, foram estabelecidas
no pas, predominantemente por estrangeiros. As autoridades, temerosas de que as guas do pas
pudessem ser dominadas por estrangeiros, agiram rapidamente para manter este importante
83

controle. As primeiras leis de licenciamento foram editadas entre 1906 e 1917, proibindo a
compra de quedas dgua e o represamento de guas para usinas de energia sem permisso do
Rei.
Aps a Segunda Guerra Mundial (1945) foi iniciada a reconstruo do pas. Como resultado
deste processo, a demanda residencial de energia passou a representar a maior parte do consumo
na Noruega. O parque industrial do pas estava crescendo rapidamente, se modernizando e
ficando cada vez mais dependente da energia eltrica. A demanda total do pas estava crescendo
em grande velocidade. Progressos tecnolgicos na construo de represas, escavao de tneis e
construes mecnicas e eltricas, combinados com a expanso da rede de linhas eltricas,
proporcionaram um fornecimento mais estvel de energia em grande parte do pas. Estes
desdobramentos levaram a um aumento na demanda por energia hidreltrica.
Durante a dcada de 60, a preocupao ambiental comeou a se espalhar pela sociedade
norueguesa, decorrente da ao de organizaes de defesa do meio ambiente e cientistas, e o
clamor por um sistema de avaliao de impacto ambiental passou a ser extremamente poderoso,
j que, na poca, os pedidos de licena eram acompanhados simplesmente de planos tcnicos. Os
conflitos entre as companhias de energia e ambientalistas aumentaram significativamente.
Em 1969 uma nova fase do licenciamento foi introduzida. Os requerentes passaram a ser
obrigados a notificar o NVE no incio do processo de licenciamento. Essa notificao servia para
convidar as partes interessadas a se manifestar sobre o pedido em questo. O objetivo era
diminuir os conflitos desenvolvendo um sistema de cooperao para buscar alternativas que
agradassem a todas as partes envolvidas. Essa notificao serviu de base para o sistema de estudo
de impacto ambiental (EIA). Durante as dcadas de 70 e 80, os procedimentos de licenciamento
foram desenvolvidos e expandidos utilizando as diretrizes criadas pelo NVE, que cobriam o
contedo do pedido de licena, incluindo o EIA, e as obrigaes de informao ao pblico.
Entretanto, estas mudanas no impediram acirrados conflitos. Em 1972, foi criado o Ministrio
do Meio Ambiente. At 1980, a maior parte das atividades do Ministrio foram concentradas no
desenvolvimento de capacidade hidreltrica, enquanto pouca ateno foi devotada poluio,
construo de estradas e outras atribuies do Ministrio do Meio Ambiente.
Durante os conflitos da dcada de 60, nasceu a idia de um Plano de Proteo dos rios. Foi
estabelecido um comit para tratar do assunto, cuja proposta foi aceita pelo parlamento em 1973.
O plano inicial foi sucedido por trs outros planos, o mais recente, e provavelmente final, foi
aceito pelo parlamento em 1993. Atualmente, so 341 sistemas de rios onde proibida a criao
de novas hidreltricas. Entretanto, alguns destes rios j tinham hidreltricas instaladas poca da
aprovao do plano, que no foram, obviamente, impedidas de prosseguir com suas atividades
normalmente.
Na dcada de 80, em virtude dos conflitos entre preocupaes ambientais, desenvolvimento de
hidreltricas e as autoridades competentes, foi criado um Plano Geral para inserir todos os
projetos de hidreltricas em duas categorias. Uma contendo todos os projetos j aprovados para
obter uma licena, e outra com todos aqueles que seriam examinados mais tarde. A primeira
contm todos os projetos que eram objeto de conflitos mnimos. O Plano Geral foi aceito pelo
parlamento em 1986 e foi atualizado duas vezes desde ento. Grande parte do sistema

84

hidreltrico da Noruega foi criado antes da criao do Plano Geral. At 1990, os procedimentos
de licena obedeciam Lei de Regulamentao dos Cursos dguas (reservatrios), Lei de
Aquisies (quedas dgua) e Lei de Cursos dguas (abrangncia mais generalizada). Esses
procedimentos j foram atualizados pelo NVE para contemplar a Lei de Controle da Poluio e a
Lei de Energia com relao instalaes eltricas e linhas de transmisso.
Em 1990, os procedimentos para obteno de licena foram atualizados para se adequar Lei de
Planejamento e Construo, com respeito notificao e Avaliao de Impacto (AI). Isso
significa que os procedimentos de licena na Noruega para instalaes hidreltricas tambm
esto de acordo com as Diretivas da Unio Europia.
Os procedimentos para anlise dos pedidos podem ser razoavelmente complexos. Entretanto,
projetos com capacidade de produo menor que 40 GWh/ano podem ser aprovados com um
sistema mais simples, independente de notificao. Deve-se manter em mente que os projetos
hidreltricos diferem profundamente entre si, tanto em suas solues tcnicas como no impacto
ambiental. vital que o processo de licenciamento seja focado nos aspectos mais importantes do
projeto: conceder ou no a licena, a escolha da melhor alternativa e a estipulao de condies,
incluindo as regras de operao. Os procedimentos requerem que as autoridades competentes e o
pblico estejam envolvidos no processo em diferentes estgios. Para projetos menores, isentos de
notificao, o processo de licenciamento demora entre 1 e 5 anos, usualmente 2 a 3. Projetos
maiores podem levar de 2 a 6 anos para serem licenciados. O tempo para aprovao depende de
quo controvertido o projeto, do tempo gasto nos EIAs, da capacidade de trabalho das
autoridades competentes e se os prazos para comentrios notificao e para o EIA podem ser
respeitados. Alguns passos do processo dependem da iniciativa do construtor. O processo todo
baseado no conceito de janela nica, significando que todas as partes do projeto hidreltrico
(represa, estaes de energia, instalaes eltricas, linhas de transmisso, vias de acesso e
mineraes) e os atos correspondentes das autoridades esto includos. O NVE o rgo
responsvel por coordenar todo o processo.
Proponentes/Construtores de hidreltricas so, usualmente, companhias controladas por
municpios ou condados ou uma combinao dos dois. Statkraft, que controla 25-30% das
hidreltricas em operao na Noruega, foi cindida do NVE em 1986 e agora uma companhia
estatal, que deve observar os mesmos procedimentos que as demais companhias. Empresas
privadas tambm podem receber licenas, mas enfrentam regulamentaes especiais no que se
refere aquisio de quedas dgua..
A autoridade competente para decidir se um EIA necessrio ou no para um projeto o NVE,
que deve processar a notificao e a declarao de impacto ambiental. Esta atribuio inclui
ainda determinar o contedo do estudo e a aprovao do impacto ambiental de cada projeto. A
autoridade competente deve coordenar, de acordo com os regulamentos do EIA e levando em
considerao as legislaes especiais, a distribuio de informaes para os proponentes, para as
autoridades competentes e para o pblico, o processamento e a avaliao do pedido, e determinar
as condies para realizao do projeto. As entidades municipais devem disponibilizar os planos
e os EIAs ao pblico e devem realizar uma avaliao, que dever incluir especialistas e polticos
locais, e submeter os resultados ao NVE e ao condado.

85

Os condados tambm devero incluir no processo seus especialistas e agentes polticos. Os

Departamentos e Ministrios (Meio Ambiente, Poluio, Patrimnio Cultural, Minerao,
Estradas, Pesca Martima, Agricultura) devero oferecer opinies de seus especialistas e criar
propostas para as condies para o projeto ser aceito. O pblico (ONGs, residentes locais,
proprietrios de terras) podero comentar os planos e/ou notificaes e os pedidos de licena e
respectivos EIAs. A notificao preparada pelo construtor (futuro proponente) e contm a
descrio do projeto, incluindo alternativas, uma descrio geral da rea e concluses sobre os
relatrios ambientais relacionados ao projeto (podem ser os relatrios relacionados ao Plano
Geral). O construtor tambm deve propor o programa de AI aps a notificao. Neste estgio, o
construtor ainda no precisa elaborar qualquer AI. A notificao um convite s partes
interessadas para que se manifestem sobre o projeto e o programa de AI proposto. A notificao
ento enviada s autoridades nacionais e locais para consulta pblica. Residentes dos locais
afetados podem estudar os planos em agncias dos correios, bibliotecas ou na sede do governo
local. Os locais e datas para estudo dos planos so normalmente divulgados no jornal da cidade.
O NVE organizar ento uma ou mais audincias pblicas na rea onde o projeto ser construdo
para divulgar as informaes sobre o licenciamento do mesmo. importante que o pblico saiba,
neste estgio, que o NVE deseja receber as opinies sobre planos alternativos e possveis
conflitos que o projeto poder trazer diretamente dos residentes locais. Comentrios sobre o uso
e os direitos especiais sobre guas locais tambm so desejados. O NVE pode, ainda, realizar
reunies com administradores e polticos locais para obter e divulgar mais informaes,
conforme o caso.
Aps o perodo de audincias pblicas de no mnimo 6 semanas, o programa de AI discutido
pelo Ministrio do Meio Ambiente e determinado pelo NVE. O programa de AI pode conter um
ou mais tpicos dentro das seguintes reas: meio ambiente, recursos naturais e questes da
comunidade local.
O proponente determina quando o prximo estgio iniciado. Ele responsvel pelos AIs e
tambm pelo padro de qualidade dos mesmos. O proponente pode realizar alguns dos AIs ou
contratar especialistas para tanto. Nesta conjuntura, a coordenao e cooperao entre tcnicos e
especialistas em impacto ambiental crucial para o desenvolvimento do melhor projeto
hidreltrico possvel e suas alternativas. Tambm muito importante envolver a comunidade
local neste perodo do projeto. Aps o NVE certificar-se que a proposta e os AIs esto de acordo
com as suas diretrizes e o programa de AI, os documentos so enviados para uma nova consulta
pblica. A proposta deve ainda conter as regras de operao para o reservatrio e a usina. A
consulta pblica envolve as autoridades nacionais e locais relevantes, bem como a sociedade
civil. Opinies sobre a proposta e os AIs so enviadas ao NVE dentro de um perodo que no
deve ser inferior a 3 meses. Pelo menos uma audincia pblica deve ocorrer na rea onde o
projeto ser desenvolvido. concedida ao proponente a oportunidade de comentar estas
opinies.
Antes da avaliao geral do projeto comear, o NVE deve aprovar os AIs e confirmar que
nenhum outro AI necessrio. Nesta altura, o NVE j est de posse da proposta, dos AIs, das
opinies das autoridades competentes e do pblico, junto com os comentrios do proponente.
Esta a primeira oportunidade de avaliar o projeto como um todo. Antes da deciso final, os
diretores e membros da equipe do NVE ouvem os residentes, polticos e ONGs locais para ouvir

86

sua opinio e fazem uma inspeo final. A recomendao do NVE ao Ministrio do Petrleo e
Energia contm um resumo da proposta, das concluses dos AIs, das consultas pblicas, dos
comentrios do proponente e da avaliao e concluso do NVE. A avaliao consiste na
discusso de todos os custos e benefcios do projeto, incluindo questes ambientais. Obviamente
a preocupao ambiental ganhou peso no decorrer dos anos, e tanto os proponentes como as
autoridades so obrigados a respeitar diretrizes ambientais implcitas. O NVE analisa todas as
questes trazidas tona durante o processo e determina se o projeto deve ser aprovado,
modificado para contemplar uma de suas alternativas, ter seu escopo reduzido ou at mesmo
rejeitado. Entretanto, o NVE no expande o projeto alm da proposta original. A recomendao
do NVE ao Ministrio pblica.
A recomendao para concesso de licena por parte do NVE contm o conjunto de condies
que regularo a vida da licena. Desde a aprovao de planos de construo detalhados no que
se refere localizao do projeto, aspectos ambientais e de segurana, manuteno das
construes e at nas condies para fechamento da produo de energia. Em razo destas
condies, o construtor deve observar, ainda, todas as precaues para preservar o patrimnio
cultural local, reduzir a poluio e outras questes ambientais. Isto pode incluir a construo de
pequenas represas para controle do fluxo da gua, construo de auxlio para a movimentao de
peixes pelos rios, correo de cursos dos rios e remoo de vegetao de reas onde a
modificao da flora restrita. Adicionalmente, existem requerimentos referentes construo
da infra-estrutura e sua adequao ao local do projeto. Finalmente, as condies devem incluir os
prazos para construo e para a limpeza da rea do projeto.
Companhias estatais como a Statkraft e companhias controladas por entidades municipais e
condados recebem suas licenas por perodos indeterminados de tempo. Companhias privadas
(mais de 1/3 das aes em poder de entidades privadas) recebem licenas por no mximo 60
anos, com as instalaes revertendo ao controle estatal no final deste perodo. Ao final deste
perodo, as instalaes devem ser entregues ao poder pblico em boas condies de uso, sem
qualquer compensao. As condies da licena podem ser revistas aps 30 a 50 anos da
concesso da licena.
Os donos de usinas hidreltricas tambm se obrigam a pagar taxas anuais s municipalidades e
ao Estado. Adicionalmente, eles podem ser obrigados a instituir fundos especiais para fomento
da indstria local. Combinados com os impostos sobre propriedade e renda, algumas destas
usinas podem enriquecer uma municipalidade significativamente.
Os proprietrios das usinas que usam gua de reservatrios e que possuem licenas decorrentes
da Lei de Aquisies so obrigados a fornecer energia (10%) para instituies sem fins lucrativos
ou micro-empresas locais. A inteno original era garantir o fornecimento de energia local, mas
atualmente visto mais como uma forma de compensao pelo uso dos recursos locais e pelas
desvantagens ambientais trazidas por este tipo de projeto. Adicionalmente, esse fornecimento
permite que as municipalidades tenham a oportunidade de arrecadar recursos extras atravs da
compra de energia.
Transgresses das regras estabelecidas podem resultar em multas e repetidas violaes podem
acarretar na revogao da licena. Historicamente, as companhias violam muito pouco as

87

condies estabelecidas. Entretanto, o mercado de energia, e a situao de abastecimento que

beira a insuficincia tem levado algumas companhias a operar em uma tnue linha entre o que
permitido ou no no que se refere ao nvel de gua nos reservatrios ou no fluxo mnimo de
gua.
O NVE tambm elabora propostas para regras de operao, as quais podem diferir das
imaginadas pelos proponentes. No mnimo, os nveis mximo e mnimo de gua nos
reservatrios devem ser previstos. Outras restries, tais como variaes sazonais de fluxo de
gua, volume mnimo de gua em todas as sees do rio em questo, podem ser reguladas
tambm. Exemplos de condies bastante detalhadas de fluxo de gua no rio aps a hidreltrica
podem ser encontrados nos projetos j aprovados pelo NVE. O aumento do fluxo de gua nos
rios tem como objetivo preservar a fauna local e as caractersticas ambientais dos rios,
usualmente em conjunto com pequenas represas no curso do rio. Peixes e pesca, especialmente
no que se refere ao salmo e trutas, so vistos como merecedores de um esforo concentrado de
preservao. A poluio um fator importante na determinao do fluxo de gua nos rios aps
uma usina hidreltrica. Tambm so considerados vrios outros interesses, tais como irrigao,
navegao (tanto comercial como de lazer e esportiva) e locais para nado nos rios. As regras de
operao incluem tambm diretrizes para cheias dos rios. O princpio bsico que, se possvel,
as variaes naturais de volume de gua no devem afetar os rios. Mudanas na operao, nveis
de gua e fluxo de gua devem ser registrados e controlados pelas autoridades. Usualmente, os
primeiros 5 anos de operao so usados para experimentao e otimizao das regras de
operao. As regras de operao podem ser revistas aps 30 a 50 anos aps a concesso da
licena.
O NVE tem autoridade, ainda, para controlar as condies das licenas e das regras de operao.
Os licenciados devem pagar ao NVE os custos associados a este tipo de superviso e controle.
As recomendaes do NVE so assinadas pelo seu Diretor Geral e todos os documentos so
ento enviados ao Ministrio do Petrleo e Energia. O Ministrio envia as recomendaes do
NVE para uma consulta limitada pelos ministros e municipalidades envolvidas. Projetos maiores
tambm so discutidos no parlamento. O Ministrio analisa os projetos menores e as licenas so
concedidas pela Coroa Norueguesa e pelo governo. Normalmente, as mudanas so pequenas se
comparadas com as recomendaes do NVE. Os construtores so obrigados a negociar com os
proprietrios e detentores de direito de uso ou devem conseguir o direito de desapropriar. Esses
proprietrios e detentores de direito de uso tm direito compensao, usualmente monetria em
um nico pagamento ou em pagamentos anuais. Se as negociaes no avanarem, um tribunal
de avaliaes determina o montante do pagamento devido.
4.

COMENTRIOS FINAIS

A legislao e as diretrizes sobre hidreltricas criaram a base para o posterior surgimento da

regulamentao sobre EIAs na Noruega. Trs consultas pblicas so, por vezes, vistas como
excessivas, mas estes procedimentos, junto com a transparncia total do processo de
licenciamento, so exigncias para participao no processo de desenvolvimento econmico da
sociedade norueguesa. Nos projetos de maior volume, planos podem mudar entre um estgio e
outro em decorrncia das diferentes opinies manifestadas sobre um projeto especfico.
Entretanto, o Plano Geral para projetos novos ou revises de projetos antigos poderia ser melhor

88

coordenado. Na Noruega, o Plano Geral muito rgido e existem poucas possibilidades para
mudanas durante o processo de licenciamento, em se tratando de alternativas fora do Plano
Geral. Vria correntes entendem que o Plano Geral para projetos de energia hidreltrica parece
estar desatualizado, uma vez que os critrios e avaliaes utilizados no final da dcada de 80 no
parecem ser mais vlidos. O governo anunciou, recentemente, que o Plano Geral e o Plano de
Proteo sero atualizados.
Licenas concedidas no comeo do sculo XX contm poucas regras sobre o meio ambiente. As
licenas concedidas antes de 1959 no possuem data de vencimento e nenhuma possibilidade de
reviso das condies, e foi necessria uma mudana na legislao para possibilitar a
modificao destas licenas. A atitude geral, no que se refere aos rios e ao desenvolvimento de
projetos de energia hidreltrica, provavelmente tende a se modificar com o tempo. Assim, a
viso na Noruega de que importante manter um equilbrio entre a segurana jurdica e a
previsibilidade dos construtores e eventuais mudanas de objetivos e anseios da sociedade civil.
Fonte: Diretoria de Recursos Hdricos e de Energia da Noruega (The Norwegian Water
Resources and Energy Directorate (NVE))

89

ANEXO 3B
COLMBIA: MAIOR EFICINCIA PARA O LICENCIAMENTO
AMBIENTAL ATRAVS DE UM SISTEMA DE GERENCIAMENTO
DE QUALIDADE FINANCEIRAMENTE SUSTENTVEL
______________________________________________________________________________
1.

EVOLUO DO PROCESSO DE LICENCIAMENTO NA COLMBIA

A Colmbia exige o EIA para projetos de desenvolvimento desde 1974, tendo sido um dos
primeiros pases da Amrica Latina a implementar essa ferramenta. Entretanto, no foi antes de
1993 que foi estabelecido um sistema formal de licenciamento ambiental, pela Lei 99 de 1993,
com regulamentaes subseqentes emitidas em 1994, atravs do Decreto 1753. O sistema
sofreu melhorias e modificaes contnuas desde sua criao. Atualmente, o processo de
licenciamento governado principalmente por dois decretos: Decreto 1220, de 21 de abril de
2005, e Decreto 500, de 20 de fevereiro de 2006.
O Decreto 1220, de 2005, esclareceu as competncias, os procedimentos e o prazo do sistema de
licenciamento em relao avaliao e ao monitoramento/superviso dos estudos ambientais
(Avaliao Ambiental de Alternativas, Estudos de Impacto Ambiental e Planos de
Gerenciamento Ambiental). O Decreto 500, de 2006, modificou parcialmente o Decreto 1220,
esclarecendo mais competncias e condies do regime transitrio estabelecido no Decreto 1220.
Uma dcada aps sua introduo, o sistema de licenciamento foi restringido por processos
ineficientes, levando a uma ineficincia e sobrecarga preocupantes. Um estudo de diagnstico,
realizado pelo Ministrio do Meio Ambiente em 2002, conclui que as maiores dificuldades do
sistema de licenciamento so:

Falta de procedimentos estabelecidos e documentados para o desenvolvimento de

atividades;
Indefinio de processos, objetivos, responsabilidades e atividades;
Falta de esprito de equipe, especialmente entre as reas tcnicas e legais do Ministrio; e
Definio inadequada de indicadores de eficincia e eficcia e dos indicadores de
monitoramento.

A fim de abordar tais questes, foi inciado um Sistema de Gerenciamento de Qualidade (QMS)
em outubro de 2004, com um perodo de planejamento que durou at dezembro de 2004. Entre
janeiro e julho de 2005, o sistema foi completamente implementado e, em setembro de 2005, foi
emitido um Certificado de Garantia de Qualidade pelo Instituto Colombiano de Normas Tcnicas
(ICONTEC). O estabelecimento de um Sistema de Gerenciamento de Qualidade para o sistema
tem tido um impacto significativo na eficincia do processo de licenciamento na Colmbia.

90

2.

DELIMITAO CLARA DE PRAZO

O Decreto 1220 estabeleceu um prazo limite de 90 dias teis (por volta de 180 dias) para a
avaliao dos aspectos ambientais de qualquer projeto. Entretanto, esse prazo limite pode ser
estendido se, a critrio do Ministrio, houver a necessidade de fornecer informaes adicionais
ou quando o EIA apresentar deficincias. Adicionalmente, a licena formal est sujeita
satisfao do processo de consulta, especialmente antes da consulta com povos indgenas e
comunidades afro-colombianas. Em todos esses casos, o prazo do processo suspenso
enquanto o estudo complementado pelo proponente ou at que sejam feitas consultas com as
comunidades afetadas.
A tabela a seguir resume os passos, atividades, durao e entidades responsveis, conforme
definido no Sistema de Gerenciamento de Qualidade pelo Departamento de Licenas, Permisses
e Procedimentos Ambientais (DLPTA). O prazo corresponde aos limites estabelecidos pelo
Decreto 1220 de 2005.
O processo confere um prazo de 8 dias para a Secretaria de Relao com Usurio, dentro da
DLPTA, para processos administrativos (e.g., distribuio, comunicao e notificaes).
ITEM

ATIVIDADE DE CONTROLE

EXIGNCIAS

RESPONSVEL

Memorando que relata o incio da avaliao

1 dia

Relao com Usurios

Distribuio e Programao legal e tcnica

1 dia

Grupo Avaliador coordenador, ou

Profissional
Tcnico
com
responsabilidades de coordenao

Visita tcnica e social

5 dias

Profissional Tcnico

Se necessrio, realizar consulta prvia

Suspenso de prazo

Profissional Tcnico ou Avaliador Legal

Elaborao do conceito tcnico ou Conceito

9 dias teis aps a visita
Tcnico de informao adicional (se exigido)

Profissional Tcnico

Reviso e assinatura do conceito tcnico

2 dias teis

Profissional
responsabilidade
reviso

Numerao do conceito tcnico

1 dia

Profissional Tcnico responsvel pela

numerao de conceitos

4 dias da emisso de um
conceito tcnico-legal:
Pedido de Informao Adicional (se exigido)
Profissional Legal e Consultor Legal
3 dias Profissional Legal
1 dia Consultor Legal

Verificao de Informao adicional enviada 35 dias aps a submisso da

Profissional Tcnico
pela autoridade
informao

10

Audincia Pblica (se exigida)

Submisso do ato em 5 dias Profissional Tcnico, Profissional Legal

teis aps a audincia pblica apontado para a audincia

11

Reviso e assinatura do conceito tcnico

4 dias teis aps o

Profissional Tcnico com atividades de
recebimento do conceito
reviso e de coordenao
tcnico

12

Numerao do Conceito Tcnico

1 dia

Tcnico
com
de coordenao e

Profissional Tcnico responsvel pela

numerao dos conceitos

91

13

Projeo da resoluo

10 dias teis aps o

Profissional Legal
recebimento do conceito legal

14

Reviso e assinatura da resoluo

4 dias teis aps

recebimento da resoluo

15

Numerao do Ato Administrativo

1 dia

3.

Consultor Legal
Profissional Tcnico responsvel pela
numerao dos atos

SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE QUALIDADE QMS

Essa iniciativa vem em resposta aos pedidos da Lei 872, de dezembro de 2003, e do que foi
estabelecido no Plano Nacional de Desenvolvimento Rumo a um Estado Comum, o qual
definiu como um de seus objetivos a promoo do crescimento econmico sustentvel e
gerao de emprego, estabelecendo assim um sistema para fortalecimento do processo de
licenciamento ambiental existente.
O Departamento de Licenas do Ministrio do Meio Ambiente responsvel pela avaliao dos
pedidos para autorizar a construo e operao de projetos de desenvolvimento e por seu
monitoramento. Foram dados trs mandatos ao diretor: (i) garantir a qualidade dos processos e
assim a implementao de um sistema de gerenciamento eficaz; (ii) assegurar que as decises de
licenciamento esto dentro dos marcos legal e constitucional e em linha com o desenvolvimento
sustentvel do pas; e (iii) assegurar que a informao recebida dos requerentes de licenas
utilizada corretamente e preenche os requisitos de uma governana mais eficiente, na forma da
lei.
O processo de planejamento e implementao do QMS tem o apoio de uma firma de consultoria
externa e grupos lderes de trabalho dentro do Ministrio, consistindo de coordenadores de
processo e de time de apoio para cada processo. Foram identificados os seguintes cinco
processos inter-relacionados de apoio necessrios para o QMS:
Processo de Designao;
Processo de Logstica;
Processo de Relao com Usurios;
Processo de Avaliao; e
Processo de Monitoramento.
A interao entre esses processos apresentada na figura a seguir.

92

MAPA DOS PROCESSOS

Designao

Relao com Usurios

Licena,
Permisso e
Usurios dos
Procedimentos
Ambientais

Avaliao

Monitoramento

Licena,
Permisso e
Usurios dos
Procedimentos
Ambientais

Logstica

4.

SUSTENTABILIDADE FINANCEIRA DO PROCESSO DE LICENCIAMENTO

O Artigo 96 da Lei 99 de 1993 exige que as autoridades ambientais cobrem pagamentos pelos
servios de avaliao e monitoramento de qualquer licena ambiental, permisso, concesses de
recursos naturais, autorizaes e outros instrumentos de gerenciamento e de controle ambiental
estabelecidos na lei e suas regulamentaes.
Os custos para a proviso desses servios so cobrados pelo Ministrio do Meio Ambiente e
depositados em uma subconta especial do Fundo Ambiental Nacional (FONAM). Essa mesma
lei estabelece uma cobrana mnima para a avaliao e o monitoramento como funo total do
custo do projeto, incluindo custos de investimento e operao. A estrutura dessas cobranas foi
listada pela Resoluo 1110, de 25 de novembro de 2002, como segue:
Cobranas pela avaliao;
Cobranas pelo monitoramento durante a construo;
Cobranas pelo monitoramento durante a operao.
Essa resoluo tambm define a base sobre a qual se calcula as cobranas. So includos os
seguintes itens:

93

a) O custo total dos honorrios exigidos pelos profissionais para a execuo da tarefa
proposta (e.g., avaliao, monitoramento durante a construo, e monitoramento durante
a operao);
b) O custo total de viagens terrestres e areas incorrido pelos profissionais no estudo, a
expedio, o monitoramento e acompanhamento da licena ambiental, permisso,
concesso ou autorizao, e outros instrumentos de gerenciamento e controle ambiental
estabelecidos pela lei e suas regulamentaes;
c) O custo total de anlises laboratoriais e demais estudos e desenhos tcnicos requeridos
para a avaliao e o monitoramento.
d) Em adio a tais custos (a, b, and c) aplicado um percentual para cobrir os custos do
Ministrio do Meio Ambiente. Esse percentual ser estabelecido numa base anual (25%
para 2006).
As especialidades, o nmero e a quantidade de tempo dos profissionais requeridos para a
avaliao e o monitoramento so estimados de acordo com a complexidade do projeto. Os
custos totais so ento calculados com base nos salrios prevalentes ou honorrios para o tipo de
profissional designado para a avaliao mais custos de viagem (i.e., passagem area) e taxas por
dia, em conformidade com as tarifas nacionais. As tarifas pela avaliao so faturadas primeiro
e o DLPTA no iniciar o processo antes da realizao do pagamento. Cobranas de
monitoramento so faturadas anualmente ao usurio.
5.

INVESTIMENTO DOS RECURSOS

Os recursos obtidos com as cobranas pela avaliao e monitoramento so investidos em:

Contratao de profissionais (tcnicos e legais) para o Grupo de Avaliao e
Monitoramento;
Contratao de profissionais e assistentes para os grupos de Relaes com o Usurio e
Logstica;
Pagamento de despesas de viagens para a execuo da avaliao e monitoramento; e
Despesas administrativas de acordo com a resoluo definida anualmente pelo Ministrio
do Meio Ambiente.
6.

GANHOS DE EFICINCIA

A adoo do Sistema de Gerenciamento de Qualidade proporcionou contribuies valiosas para

o processo de licenciamento durante os ltimos quatro anos. Essas metas podem ser resumidas
da seguinte forma:
Simplificao do Formato dos Pedidos: Resoluo 958, de julho de 2005, emitida pelo
Ministrio do Meio Ambiente, estabeleceu um Formato Nacional Unificado para o Pedido de
Licena Ambiental. Esse formato procura fazer com que aes administrativas sejam
desenvolvidas de acordo com os princpios da economia, celeridade, eficcia, imparcialidade e
publicidade.

94

Reduo do prazo do processo: A durao do procedimento para pedidos de usurios no setor

de hidrocarbonos foi reduzida de 65 semanas (em agosto de 2002) para 16 semanas, e no Agroindustrial, a durao do procedimento diminuiu de 130 para 22 semanas, tudo com cumprimento
integral das leis vigentes.
Os resultados a seguir so at setembro de 2006:
Setor
Infra-estrutura
Agroqumicos
Minerao
Eltrico
Hidrocarbonos

Semanas
19,3
14,1
62,1
26,0
14,9

Aumento do monitoramento do cumprimento dos planos de gerenciamento ambiental: O

controle e o monitoramento dos projetos ativos aumentou (mais de 60% em 2004) com o
planejamento e a execuo de visitas de campo e avaliao dos relatrios de cumprimento
ambiental apresentados pelos usurios. As atividades foram apoiadas por atos administrativos.
Padronizao dos processos: Junto com a verificao e o monitoramento de projetos ativos,
foram feitos esforos para melhorar a eficcia dos processos atravs da padronizao das
atividades, sem perder a qualidade e a objetividade no seu desenvolvimento. A inteno que
tais atividades levem ao alcance das metas estabelecidas no EIA ou EMP e que o mnimo
possvel de recursos seja utilizado.
Melhor relao com usurios: Ateno aos usurios (requerentes de licena) tem sido
reorganizada, atravs da criao de grupo de Relao com Usurios, o qual o canal de
comunicao entre os usurios e as partes interessadas e o Departamento de Licenas.
Melhores Relaes Setoriais: Com relao ao gerenciamento, todas as modificaes
introduzidas foram favorveis para a instituio, os usurios e as partes interessadas. Nesse
sentido, as relaes com os setores e as organizaes melhoraram, estabelecendo estratgias e
canais de comunicao que permitem uma melhor interao.
Melhor infra-estrutura fsica: Foi realizada uma adaptao da infra-estrutura fsica e
tecnolgica do Departamento, com o propsito de oferecer melhores condies de trabalho aos
profissionais legais e tcnicos no desenvolvimento de seu trabalho. Isso se traduziu em melhor
ateno para os usurios.
7.

AUTOMAO E SISTEMATIZAO

Um pacote de programa agradvel ao usurio, o Sistema de Informao de Licena Ambiental

(SILA), est disponvel para todos os usurios. Esse sistema a fundao de todos os processos
para avaliao e monitoramento ambiental.

95

O sistema foi desenvolvido e colocado em operao em 2001 numa plataforma Web-Microsoft e

foi melhorado em 2006 sobre essa plataforma com language asp.net. 2.0 em outubro de 2006
(verso 3 do SILA). Atravs do SILA, qualquer usurio ou parte interessada pode acessar
informaes sobre:

Condio do expediente: avaliao, arquivamento, envio, acumulao;

Localizao do projeto: por departamento, municipalidade e vila, se for o caso;
Setor ao qual pertence: hidrocarbono, eltrico, minerao, industrial, agroqumico, infraestrutura;
Informao sobre o usurio ou outro requerente;
Aes administrativas: incio do processo, declarao de informao compilada, licena
concedida, conceitos tcnicos, resolues;
Profissionais tcnicos e advogados que tiveram projetos designados dentro do DLPTA;
Informao sobre cobranas e pagamentos de avaliao e monitoramento;
Outras informaes relevantes.

O acesso ao SILA pode ser obtido atravs da atribuio de um nmero de usurio e uma senha, a
qual permite a concesso de feedback pelo pessoal do Departamento e consulta com esse pessoal
pelos usurios externos. Por questo de segurana, os perfis so criados em um contrato com o
nvel de acesso e as necessidades dos usurios.
A inteno de que, com o novo desenvolvimento do SILA, as funes administrativas sejam
melhoradas e que se tenha maior controle da condio do projeto e da seqncia de atividades
em que ele est se desenvolvendo.
8.

INICIATIVA VISANDO MAIOR EFICINCIA NA EMISSO DE LICENAS E

PERMISSES AMBIENTAIS

Atualmente, o Ministrio do Meio Ambiente, atravs do Departamento de Licenas, vem

trabalhando juntamente com as 5 Autoridades Regionais Ambientais para racionalizar e
padronizar todos os procedimentos de licenciamento no pas, como parte fundamental do
Programa de Melhoria da Administrao Pblica (PRAP). Essa iniciativa objetiva estabelecer
um portal nico na web para todos os pedidos de licenas e permisses ambientais, a ser
administrado pelo Ministrio da Fazenda, com responsabilidades e controle compartilhados com
as agncias ambientais regionais.

96

ANEXO 3C
INDONSIA: BOAS PRTICAS EMERGENTES DE EIA EM
PROVNCIAS SELECIONADAS

______________________________________________________________________________
Durante a ltima parte de 2003, o Ministrio do Meio Ambiente da Indonsia (KHL) lanou uma
etapa adicional de reforma de seu sistema de EIA. A AMDAL Revitalisasi objetiva abordar
desafios especficos que surgiram desde a introduo pelo Governo da Indonsia, em 1999, das
leis de autonomia regional. Elas reconhecem, em particular, a necessidade de esclarecimento do
papel do centro vis--vis as autoridades ambientais infra-nacionais, esclarecimento do escopo da
AMDAL (estudo de impacto ambiental) para a introduo de ferramentas alternativas e para o
fortalecimento de sua aplicao.
preciso um exame de perto da srie de EIAs indonsios recentemente completados
(considerados melhores de ser mensurados do que a mdia) para identificar discretos exemplos
de boas prticas e fatores de avaliao que contriburam para uma melhoria do desempenho.
1.

O QUE EST CERTO COM A AMDAL?

A AMDAL existe h aproximadamente 20 anos. Ela baseada nas bem fundamentadas

regulaes que so reconhecidas em todos os setores-chave do governo. Os procedimentos de
reviso e aprovao esto relativamente bem institucionalizados e uniformemente aplicados nos
nveis nacionais e provinciais, com base em comits governamentais tcnicos e administrativos.
O Sistema apoiado pela rede de Pusat Studi Lingkungan (Centros de Estudos Ambientais), que
fornece recomendaes tcnicas, treinamento formal e controle de qualidade, enquanto
importantes reformas tambm foram realizadas para tentar estimular um maior envolvimento do
pblico na AMDAL.
H muitas fragilidades conhecidas na AMDAL; de que ela focada em recomendaes,
preocupada com o cumprimento burocrtico e raramente eficiente no custo. Tambm existem
preocupaes justificveis com o desempenho da AMDAL na esfera distrital, particularmente
desde que as leis de autonomia regional foram introduzidas na Indonsia, conferindo uma
perversa falta de capacidade administrativa e tcnica ao gerenciamento ambiental.
2.

FONTES DE INFORMAO

Documentos-chave foram revisados para cada estudo de caso, incluindo os termos de referncia
(KA-ANDAL) e relatrios finais de EIA (ANDAL/RKL/RPL). Outros documentos importantes que
embasaram os estudos incluem: a prpria avaliao preliminar da condio da AMDAL do
Banco Mundial (Julho de 2004), bem como diversos estudos regionais internacionais de EIA,
incluindo:

METAP (2003). Working together to manage the environment: strengthening EIA

systems in the Mediterranean Region, compilado pelo Centre de Technologies de
lEnvironment de Tunis (CITET);
97

3.

Banco de Desenvolvimento Interamericano (2001). Review of Environmental Impact

Assessment in Selected Countries in Latin America and the Caribbean: Methodology,
Results and Trends. IDB Center for Development Studies.
O SISTEMA INDONSIO DO EIA

Embora a AMDAL tenha sido oficialmente apresentada aos indonsios em 1982, a maioria dos
operadores reconhece a criao verdadeira atravs da Regulao n 29/1986, que estabeleceu os
elementos essenciais do processo da AMDAL. No incio dos anos 90, foi estabelecida a
separao da agncia central de proteo ambiental (BAPEDAL) do Ministrio de Meio
Ambiente do Estado, com um mandato de melhoria da aplicao da AMDAL e do controle da
poluio, com o auxilio de trs departamentos regionais.
Naquela poca, a reviso e a aprovao dos documentos do EIA eram feitas pelas comisses
setoriais nacionais (Komis Pusat) ou pelas comisses provinciais (Komisi Daerah), conforme a
escala do projeto e a fonte do financiamento. Mais de 4000 EIAs foram revisados at 1992,
quando se tornou claro que os elementos do processo eram muito complexos e baseados em
demasia no estilo ocidental de EIA.
Uma nova legislao AMDAL foi editada em 1993, a qual teve como efeito o alinhamento dos
processo de seleo, a reduo do prazo para reviso e a apresentao de um formato
padronizado EMP (IKL/UPL) para projetos com impactos mais limitados. Foram processados
mais de 6.000 EIAs provinciais com a nova regulamentao, incluindo um pequeno nmero de
EIAs regionais estabelecidos sob uma comisso central.
Com a promulgao de um novo Ato de Gerenciamento Ambiental (N 23/1997), foram
necessrias novas reformas da regulao AMDAL. As comisses setoriais foram dissolvidas e
consolidadas em uma comisso central nica, enquanto as comisses provinciais foram
fortalecidas. Foram introduzidos mais dispositivos especficos e inclusivos para envolvimento
pblico, bem como um espao para diretrizes de suportes tcnicos. Entretanto, a PP 27/1999 de
alguma forma foi fora de poca, falhando em refletir suficientemente as mudanas polticas
gerais da poca, o que levou descentralizao poltica e administrativa.
Por exemplo, novas combinaes permitiram o estabelecimento de uma AMDAL distrital e de
uma comisso. Isso levou a preocupaes com conflitos de interesse, de que a reviso e
aprovao dos documentos da AMDAL alimentavam a viso do centro e de que autoridades
locais estavam convidando fontes extrativistas mais intensas e causadoras de maiores danos
ambientais a fim de alavancar rendas.
A AMDAL Revitalisasi pode iniciar a abordagem de seu desafio pela definio de um papel
mais claro para a KLH, no apenas como regulador, mas tambm como facilitador de
aprendizados e inovaes entre as provncias. As autoridades provinciais podem ter uma
abordagem similar a dos distritos, mas tero que manter tambm a responsabilidade operacional
pela AMDAL.

98

O alcance claro de um equilbrio entre a permisso de flexibilidade e a manuteno de uma

consistncia geral continua sendo um desafio-chave, que indica que so necessrios sinais claros
da KLH caso as autoridades locais devam ser desencorajadas a continuar a colocar a regulao
ambiental nas prprias mos. Um dos melhores exemplos o de Jacarta, que aprovou um
decreto claramente integrando a AMDAL aos procedimentos locais de planejamento e
permisso. To importante quanto o resultado final foi o processo de chegar a um acordo sobre
os procedimentos exigidos para a o comprometimento (buy-in) de todos os departamentos-chave
da administrao.
4.

DIRETRIZES GERAIS E TCNICAS

Ambas Jacarta e Surabaya emitiram diretrizes de seleo ambiental que se baseiam nas diretrizes
nacionais, mas que estipulam diretrizes mais especficas em determinados setores. Por exemplo,
a Jacarta Kepgub 2863/2001 estipula que qualquer atividade de qualquer escala que altere o
funcionamento de um reservatrio de fornecimento de gua necessita de uma AMDAL completa.
Em Surabaya, eventos recentes de alagamento associados com a dragagem inadequada
sensibilizaram a administrao acerca da importncia das questes ambientais e o
desenvolvimento da regulao AMDAL local, levando promulgao de um decreto sobre os
tipos de atividades exigidas pela AMDAL e UKL/UPL.
5.

COORDENAO COM PLANEJAMENTO E PERMISSO

A coordenao entre a AMDAL e as funes de planejamento/permissionria geralmente

alcanada atravs da incluso de agncias governamentais relevantes, como membros
permanentes das Comisses AMDAL, ou atravs do estabelecimento de rgos adicionais, como
o Frum de Permisses Locais de Kabupaten Bandung. Somente em Jacarta, como esclarecido
acima, h um mecanismo moral formal estabelecido em virtude de interesses por um nvel de
desenvolvimento econmico mais elevado e a respectiva necessidade de simplificar as
permisses para novos investidores. A implementao eficaz do mecanismo amplamente
atribuda abordagem da BPLHD, a qual reconhece que novos procedimentos tm que ser
vendidos para os scios implementadores e continuar a ser vendidos para assegurar a
penetrao de equipe com nvel tcnico.
6.

SELEO E ESCOPO

A seleo e o escopo (scoping) so os principais passos na preparao do EIA. Essa seo

considera como a qualidade da seleo e do escopo foi aprimorada atravs da consulta pblica e
da incluso de informao local.
6.1

Procedimentos de Seleo e Mtodos de Escopo

As autoridades ambientais locais foram relativamente eficazes em termos de assegurar que o

escopo seja realizado no estgio TdR.

99

Em Sulawesi do Sul e em Jogjakarta, escopos eficazes foram considerados como sendo

amplamente possveis devido competncia do Tim Teknis, incluindo seu entendimento das
especificidades do projeto e sua habilidade de induzir o comentrio pblico nessa etapa inicial. A
definio do escopo ambiental para o Desenvolvimento do Porto de Pajukukang (CS#6)
envolveu consultas pblicas que levantaram questes sociais relacionadas aquisio da terra e
compensao, e questes ambientais relacionadas proposta de reclamao da terra e efeitos dos
processos de sedimentao costeira. O Tim Teknis ento assegurou que a AMDAL focasse na
avaliao adicional do impacto da eliminao de dois rios locais na expectativa de utilizao do
porto, levando, ao final, realizao de alteraes significativas no desenho.
Em Jogja (PT. Sari Hosada), um fator adicional foi o nvel de cincia do proponente (certificado
ISO 14001) acerca da possibilidade dos impactos ambientais do desenvolvimento proposto, o
que levou ao rpido foco nas questes principais. Isso demonstra o papel crtico de um setor
privado informado e cooperativo na conduo de um processo AMDAL de qualidade.
7.

CONTEDO DO ESTUDO DE EIA

Essa parte considera as medidas tomadas para a melhoria da qualidade dos relatrios AMDAL,
particularmente fazendo a AMDAL ser mais sensvel ao escopo ambiental e o RKL/RPLs mais
operacional e relevante s condies operacionais.
8.

CONTEDO DA AMDAL

Os melhores estudos AMDAL identificados na Indonsia foram aqueles em que o contedo foi
claramente influenciado pelo escopo ambiental, levando a um formato de relatrio menos rgido
e mais substancial nas reas principais de impacto. Em todos os casos, as melhores AMDAL
foram aquelas que foram preparadas com o envolvimento de doadores internacionais ou onde o
proponente do setor privado aplicou seus prprios padres ambientais. No entanto, poucos
exemplos de boas prticas emergiram desta prtica de uma forma geral, confirmando a crtica
geral de que os estudos AMDAL tendem a ser longos, burocrticos e no substantivos. Uma das
razes que os consultores tm a tendncia de ver cada AMDAL como um documento modelo
que exige apenas modificaes para as especificidades e a localidade do projeto.
9.

QUALIDADE DA ANLISE DE IMPACTO

O projeto de energia AMDAL de Bangkala, em Sulawesi do Sul, fornece um dos melhores

exemplos de anlise de impacto, sendo as boas prticas amplamente atribudas ao grau de
engajamento do Tim Teknis, bem como experincia e qualidade do consultor AMDAL.
Informaes quantitativas bsicas fsicas, qumicas, biolgicas e scio-econmicas so
apresentadas no AMDAL. Os modelos dirios de disperso identificaram partculas e
concentrao de SO2 acima dos padres nacionais de qualidade do ar. Este caso
particularmente interessante por causa do grau de engajamento recebido pelo ministrio nacional
para a energia e os recursos minerais, que assegurou que a descrio do projeto refletisse
precisamente as atividades de desenvolvimento propostas. Isso usualmente uma fragilidade
fundamental nos relatrios AMDAL, que levam uma identificao pouco precisa dos impactos
e de RKL/RPLs de valor operacional limitado.

100

10.

REVISO AMDAL

O estudo de escopo do Banco Mundial (junho de 2004) indicou que uma das principais
fragilidades da AMDAL a reviso do processo, que tende a ser burocrtico e mais relacionado
apurao administrativa do que a questes substantivas. Entretanto, na maioria dos estudos de
caso, incluindo Kabupaten Bandung, Sulawesi do Sul e Surabaya, membros da comisso se
encontraram envoltos em discusses tcnicas que acabaram gerando dilemas crticos e questes
de desenho.
11.

REFERENCIANDO AS BOAS PRTICAS DE EIA INDONSIAS

Esta seo compara as boas prticas AMDAL com padres de trs pases de renda mdia
(MICs), com sistema EIA amplamente equivalentes ao da Indonsia. A comparao facilitada
pelo fato de que os sistemas EIA nesses trs pases foram recentemente avaliados pelo Banco
Mundial, aplicando os mesmos fundamentos (fundamentos METAP) usados nos estudos de caso
da Indonsia. Uma anlise mais detalhada ento fornecida em relao a diversos desafios
especficos da AMDAL identificados pela KHL, incluindo:

Medidas para fortalecer os vnculos entre o EIA e o planejamento/permisso,

Melhoria da eficcia dos planos de gerenciamento ambiental,
Melhoria do envolvimento pblico no EIA; e
Aplicao de alternativas de ferramentas de gerenciamento ambiental como forma de
reduo dos encargos sobre o EIA.

A questo sobre alternativas de gerenciamento ambiental abordada em maior detalhe em um

estudo de caso separado que foi comissionado pelo Banco Mundial, em apoio AMDAL
Revitalisasi.
11.1. Comparando as Boas Prticas AMDAL com os MICs selecionados
Um nmero de pases de mdia renda e recentemente industrializados, considerados como tendo
uma larga compatibilidade com a Indonsia, foi avaliado com base em critrios scioeconmicos, legais e administrativos. Turquia, Egito, Polnia e Malsia emergiram dessa
avaliao como os mais compatveis. Todos os trs pases so relativamente grandes
geograficamente e a Turquia e o Egito so tambm muito populosos, com 70 e 80 milhes de
habitantes, respectivamente. Assim como na Indonsia, h muitas disparidades na densidade
demogrfica entre as reas em crescimento e as grandes e extensivas reas rurais, largamente
estagnadas economicamente.
12.

CONCLUSES ESPECFICAS

12.1. Pode ser Feito um Melhor Uso dos Procedimentos AMDAL Atuais
Muito pode ser feito para a melhoria do desempenho AMDAL sem fazer necessariamente
grandes alteraes no sistema. Isto foi demonstrado atravs de estudos de caso especficos. Os

101

melhores exemplos foram encontrados com relao aos seguintes itens: escopo ambiental, o
funcionamento do Tim Teknis e a melhoria das RKL/RPLs para que se tornem mais
operacionais.
O desempenho do escopo ambiental foi surpreendentemente elevado, primeiramente porque as
autoridades locais apresentaram algum nvel de consulta prvia local (exemplo: antes da
finalizao KA-AMDAL). O Tim Teknis foi ento capaz de transformar as questes e
preocupaes levantadas em um escopo de estudo AMDAL muito mais claro. As diretrizes
existentes de escopo KLH (Decreto 09/2000) foram usadas nesse processo, embora tenham sido
beneficiadas por um refinamento baseado em experincias de campo e por uma maior
disseminao da promoo de uma abordagem mais consistente de uma regio para outra.
Os estudos de caso mostram que o processo nacional de adaptar e adotar as regulaes
AMDAL s necessidades locais foi iniciado em diversas provncias. Tal processo claramente
imperfeito, mas o fato que certas autoridades tm reconhecido que essa necessidade
considerada (neste estudo) como uma boa prtica. A preocupao legtima do Ministrio do
Meio Ambiente de que tais movimentos levem a uma fragmentao e a uma maior fragilidade
do sistema AMDAL. Ao mesmo tempo, h a inevitabilidade do processo, particularmente nas
reas de maior desenvolvimento econmico. Isso deixa o Ministrio em uma posio na qual ele
precisa se engajar de forma mais significativa no apoio ao desenvolvimento dos padres e
regulamentos infra-nacionais, permitindo uma maior flexibilidade de um local para outro e, do
outro lado, permanecer consistente com os objetivos gerais do sistema AMDAL. Algumas reas
essenciais candidatas a permitir uma maior flexibilidade incluem:

Adoo nacional de critrios e procedimentos de seleo;

Seleo e Aplicao de ferramentas e tcnicas pblicas;
Vinculao da AMDAL s permisses; e
Seleo de medidas coercitivas.

Fortalecer e disseminar as diretrizes nacionais de escopo existentes (Decreto 09/2000). Tais

diretrizes fornecem uma boa introduo aos princpios do processo e mostram porque
importante determinar o escopo. O ponto que o principal resultado da definio do escopo deve
ser um jogo detalhado de TdRs para o estudo AMDAL principal, com foco nas principais reas
de impacto. Entretanto, para essa orientao ser feita de forma mais eficiente e aplicvel s
condies locais necessria uma verso revisada das experincias de boas prticas dos ltimos
5 anos. preciso estabelecer vnculos claros entre as diretrizes atuais sobre envolvimento
pblico (Decreto 08/2000) e a seleo ambiental (KepMen 86/2002).
A experincia do estudo de caso refora importantes princpios que devem ser refletidos nas
diretrizes nacionais: (i) a fim de melhorar a qualidade da consulta e do dilogo em estgios
importantes (como os TdRs e as revises AMDAL), h uma necessidade de aumentar
substancialmente a qualidade e o fluxo de informao de projeto na fase inicial do processo; (ii)
tambm exigido para a disseminao da informao, um bom entendimento das estruturas
existentes nas comunidades.

102

12.2. A AMDAL Pode Ser Apresentada de Forma Mais Eficaz

O meio pelo qual a AMDAL se relaciona com outras filiais e funes da burocracia crtico para
a melhoria de sua eficcia, particularmente em termos de desenvolvimento de planejamento e
controle. Diversos estudos de caso demonstram passos que foram tomados pelas autoridades
ambientais locais para o fortalecimento de vnculos entre a AMDAL e a permisso atravs do
desenvolvimento de regulamentos locais. O melhor exemplo o de Jacarta, onde foi adicionado
o reconhecimento da necessidade de uma defesa no governo a fim de implementar a AMDAL de
forma eficaz. Aqui, a autoridade ambiental toma tempo para esclarecer os procedimentos
AMDAL para outros departamentos essenciais atravs do uso de uma apresentao anual e para
discutir e responder questes sobre abordagens diferentes para a implementao dos
procedimentos. A inrcia burocrtica reduzida de forma a auxiliar o alinhamento dos
procedimentos de aprovao de desenvolvimento. Ao mesmo tempo, onde so levantadas
questes ambientais significativas, essas tendem a ser consideradas mais seriamente pelos
departamentos de linha.
12.3.

Fortalecimento do Papel da Tim Teknis na Reviso Amdal

Os estudos de caso tm demonstrado o papel essencial do Tim Teknis (painel de reviso tcnica)
na melhora da qualidade da AMDAL e na influncia dos projetos de design. Os pilotos das
provncias devem recomendar medidas para fortalecer os poderes de tal rgo e assegurar que os
indivduos apropriados sejam designados caso a caso, e tambm rotineiramente incluir um
indivduo com experincia no envolvimento pblico. Os pacotes de EIA computadorizados
podem ser manejados e adaptados no plano infra-nacional como base de um aumento da
qualidade e da consistncia da reviso AMDAL de uma regio para outra.
12.4.

A AMDAL Pode Ser Melhor Adaptada s Condies Locais

Opes de desenvolvimento para o refinamento das diretrizes nacionais de seleo (KepMen

17/2001) para melhor refletir as condies locais. Mais do que nunca, esse estudo demonstra os
altos custos (particularmente em termos de prazo e conhecimento) associados com a efetiva
aplicao da AMDAL e ressalta a necessidade dela no ser sobreutilizada. A KLH reconhece
esse fato e prope a redefinio apropriada do escopo AMDAL, incluindo a reviso de suas
diretrizes de seleo (KepMen 17/2001). Adicionalmente, h um reconhecimento geral de que,
embora tal regulamento seja claro e fornea consistncia de uma regio para outra, ele se tornou
um mero instrumento de coero quando aplicado localmente. O piloto da provncia deve olhar
de perto uma forma de melhorar a aplicabilidade dos processos de seleo ambiental s
condies locais. Uma opo que permitiria um processo de seleo em duas etapas inclui o uso
inicial de uma diretriz nacional complementada por questes adicionais a serem respondidas
localmente. A questo seria formulada para a apresentao de informaes sociais e ambientais
que poderiam ser usadas para a tomada de deciso final no nvel exigido de reviso ambiental.

103

12.5.

Desenvolvimento de Compartilhamento de Informaes e Redes de Aprendizado

Para o Conhecimento das Boas Prticas AMDAL

Nos prximos 3-5 anos, a AMDAL Revitalisasi precisa desenvolver mecanismos muitos mais
fortes para a transmisso de aprendizado e compartilhamento de informaes, incluindo boas
prticas de exposio. A KLH est claramente numa posio institucionalmente forte para ajudar
na facilitao desse processo. Ser necessria alguma reorganizao das funes da AMDAL e
do Plano Diretor para focar numa implementao facilitadora da AMDAL nas regies. A fim de
liberar os prazos necessrios, isso pode incluir uma responsabilidade de reviso no mbito
nacional da AMDAL para os setores. O Ministrio de Assuntos Internos, que tem um diretrio
ambiental, poderia tambm desempenhar um papel especificamente no que se refere ao
oferecimento de oportunidades para as regies compartilharem suas experincias.
12.6.

Exposio das Experincias Existentes nos Mecanismos para Promover a AMDAL

no Governo

H necessidade de assegurar que as autoridades ambientais locais reconheam o valor to trabalho

em todo o governo para a promoo da AMDAL, particularmente em relao garantia de
esclarecimentos em relao aprovao AMDAL e ao desenvolvimento de permisses. O
alcance do esclarecimento regulatrio nessa rea requer um mecanismo que, uma vez alcanado,
precisa ser reforado atravs de briefings para os diretores sniores e mdios dentro no nmero
de departamentos chave de custos.

104

ANEXO 3D
ALEMANHA: LICENCIAMENTO AMBIENTAL PARA
PROJETOS HIDRELTRICOS

______________________________________________________________________________
1.

INTRODUO E HISTRICO

A estrutura adotada para o licenciamento de projetos hidreltricos na Alemanha contm os

seguintes aspectos significativos:

Promoo de fontes renovveis de energia;

Amplo uso de instrumentos de planejamento com base em instrumentos legais: processo
prolongado, porm oferecendo maior segurana jurdica ao investidor;
Prevalncia do interesse e participao dos estados no processo de licenciamento com
moderada interveno do Governo Federal; e
Crescente integrao com as diretrizes emanadas pela Comunidade Europia;

A fim de alcanar os objetivos de alterao do clima e de proteo ambiental, energias

renovveis recebem forte apoio do governo da Alemanha, as quais representam um axioma dos
fundamentos legais e da Lei de Prioridade de Fontes Renovveis de Energia (Gesetz fr den
Vorrang Erneuerbarer Energien, de 29 de maro de 2000, BGBl 1 2000, 305), que estabelece
um sistema de aquisio prvia e obrigatria pelos operadores de rede de fora de plantas de
energia renovvel, mediante o pagamento de uma taxa mnima estabelecida. O objetivo da Lei
Alem e da Unio Europia tem sido o de dobrar as cotas de renovveis no mix de energia no
pas para 12,5% entre 2000 e 2010. At 2005, as renovveis alcanaram uma cota de quase 10%
da gerao bruta de energia, com a fora hdrica perfazendo aproximadamente metade dessa
cota.
Em virtude da estrutura do sistema legal alemo na rea do direito administrativo, diversos tipos
de licena se aplicam a plantas hidreltricas. O estabelecimento e a operao de uma hidreltrica
abrangem exigncias de construo, regras de comrcio, gerao de energia, conexo com os
canais e aspectos ambientais. O presente Anexo foca nos aspectos relacionados ao licenciamento
ambiental.
2.

LICENCIAMENTO AMBIENTAL DE HIDRELTRICAS

O governo federal alemo tem autoridade legislativa para a maioria das questes legais
envolvendo o licenciamento ambiental. Entretanto, de acordo com a Constituio alem, a
responsabilidade pela aplicao , em princpio, dos estados (Lnder). Na forma do Art. 83 ff da
Lei Constitucional Bsica Alem Grundgesetz, os Lnder tm que estabelecer os dispositivos
acerca dos requisitos administrativos para os procedimentos e as responsabilidades. Ainda, certos
aspectos substantivos ficam dentro do escopo da legislao estadual e as autoridades federais
somente tm poderes de controle limitados sobre eles.
A principal rea de controle da lei para o licenciamento de hidreltricas a lei de guas. O
105

fundamento legal federal primrio a Lei Federal de Gerenciamento de Recursos Hdricos

(Gesetz zur Ordnung des Wasserhaushalts (WHG), de 27 de julho de 1957, BGBl I 1957, 1110,
1386, e alteraes). Complementam essa Lei as leis estaduais de gua e vrias regulaes no
mbito estadual. Na medida em que as plantas hidreltricas envolvem uma transformao
substancial do curso ou do corpo da gua, os principais dispositivos sobre a aprovao para tais
plantas so os Artigos 31(2) e (3) do WHG. Qualquer transformao substancial do curso da
gua est sujeita aprovao oficial do planejamento. Essa aprovao do planejamento um ato
fundamental de autorizao pelo respectivo estado. A aprovao do planejamento na forma
estabelecida na lei de guas o procedimento de orientao exigido para a aprovao da
instalao.10
Entretanto, para o estabelecimento e/ou operao da planta, podem ser exigidos documentos
adicionais especficos de aprovao (por exemplo, na forma da lei de construes, etc.). Esses
vrios procedimentos de aprovao so, na sua maioria, integrados em um nico e genrico
procedimento de aprovao (processo decisrio concentrado). A frmula do processo decisrio
concentrado se aplica de acordo com as regras genricas de procedimento administrativo (Art. 75
Ato de Procedimentos Administrativos, VwVfG).
Nos casos em que a transformao do curso da gua pode ser dividida em partes ou etapas de
projeto independentes, pode ser solicitada uma aprovao separada para cada parte do projeto,
desde que isso no comprometa as consideraes de impacto ambiental exigidas para o projeto
como um todo (Art. 31(4) WHG). O WHG tambm estabelece exigncias especficas com
relao manunteno da biodiversidade, fluxo reservado e outras questes ambientais. O
planejamento de aprovao oficial ser negado nos casos em que a transformao do curso da
gua criar um risco para o bem pblico, particularmente a criao de um risco de alagamento
significativo e duradouro e no compensatrio, ou a destruio de florestas de aluvio ou de
reas relacionadas (Art. 31(5) WHG). A autoridade competente tem poderes discricionrios
dentro do processo de planejamento, o que lhe permite avaliar e pesar os interesses envolvidos
em cada caso. Nos casos em que a transformao pretendida do curso da gua se estenda pelo
territrio de diversos Lnder e no exista regras adotadas/contratos entre tais Lnder, o governo
federal pode atuar como mediador entre os estados, caso seja assim requisitado (Art. 31(6)
WHG).
A
Lei
de
Avaliao
de
Impacto
Ambiental
(EIA)
(Gesetz
ber
die
Umweltvertrglichkeitsprfung, UVP-G, de 12 de fevereiro de 1990, BGBl I 1990, 205) exige
que qualquer construo ou contrato pblico de trabalho sujeito aprovao de planejamento
seja considerado luz dos efeitos que ter sobre o meio ambiente. Para o caso especfico de
projetos de hidreltricas, a legislao estadual determina se estes esto sujeitos ao EIA. Tais
dispositivos diferem entre os estados e, no passado, as plantas hidreltricas nem sempre foram
objeto de EIA. Na maioria dos casos, requerida uma investigao genrica ou relacionada ao
stio a fim de determinar a necessidade de um EIA. Nos casos em que se exige o EIA, ele
10

A cidade de Giessen, no estado federal de Hessen, realizou uma avaliao dos procedimentos de aprovao de
planejamento na forma da lei de guas em 2000, de acordo com o qual a durao total do processo de 6-12 meses.
No entanto, a ressalva atesta que, em casos particularmente complexos e especialmente se for necessria a
observao de determinados fenmenos naturais em determinada avaliao ambiental, o procedimento pode demorar
mais.
106

integrado ao procedimento oficial de aprovao do planejamento, o qual substitudo pela

autorizao de planejamento. A autorizao de planejamento tambm submetida a um processo
decisrio compreensivo, com exigncia de participao pblica. Como resultado da Diretiva
2000/60/EC do Parlamento Europeu, certas exigncias ecolgicas relacionadas a cursos da gua
foram recentemente adicionadas, tendo sido estabelecidos fundamentos para a ao da
Comunidade na rea de poltica de guas (Diretiva UE de Parmetros para gua). Como
resultado, a aprovao de planejamento futuros de plantas hidreltricas sem a necessidade de um
EIA passou a ser restrita a casos excepcionais.
At o presente, o governo alemo tem declarado que no houve reclamaes significativas sobre
o prazo dos processos de licenciamento relacionados a plantas hidreltricas, uma vez que o
aumento substancial de novas instalaes nos anos mais recentes demonstra que a legislao
alem oferece as condies necessrias para atingir os objetivos de expanso do uso de energias
renovveis. Devido ao grande impacto de plantas hidreltricas na ecologia hdrica e a
concomitante necessidade de uma avaliao extensiva dos efeitos ambientais, o governo no
mostrou interesse em simplificar os procedimentos aplicveis. A cada adiamento indevido,
apontada a adoo estrita dos prazos impostos nos dispositivos relevantes da lei de procedimento
administrativo (Artigos 73 e 74 do Ato de Procedimentos Administrativos). Entretanto, opinies
da indstria indicam um interesse na reduo da complexidade dos procedimentos de aprovao,
possivelmente atravs de maior coordenao entre as autoridades implementadoras no mbito
estadual. Outra sugesto da indstria para o apriomoramento inclui a extenso da durao das
licenas para plantas hidreltricas, na forma da lei de guas (atualmente de 30 anos, renovvel,
com prazos maiores na forma da lei, mas raramente aplicadas na prtica) e uma abordagem
prtica da imposio dos deveres pblicos ambientais e das responsabilidades dos operadores de
hidreltricas.
3.

OUTRAS QUESTES RELEVANTES

Alm da legislao especfica de guas, a Alemanha tambm tem a legislao geral de proteo
de emisso, que se aplica a todos os tipos de instalaes para energia renovvel, exceo de
plantas hidreltricas e de instalaes de gerao solar e geo-termais. Os dispositivos relevantes
da lei de proteo de emisses tm as seguintes consequncias: instalaes com um risco
poluidor relativamente alto esto sujeitas a procedimentos de aprovao na forma da lei de
proteo de emisses, incluindo a participao pblica e EIA; instalaes com um risco poluidor
mdio esto sujeitas a procedimentos simplificados de aprovao na forma da lei de proteo de
emisses, com um exame preliminar para determinar a necessidade de EIA; instalaes com um
risco poluidor baixo esto isentas das exigncias da lei de proteo de emisses e esto sujeitas
apenas ao procedimento de permisso para construo como procedimento principal de
aprovao.
A fim de alcanar uma poltica consistente para a remoo de obstculos legais e administrativos
com vistas ao estabelecimento de instalaes de energia renovvel, o planejamento inicial
regional e o planejamento de construo ganharam maior relevncia na Alemanha nos ltimos
anos. Os principais instrumentos legais so as legislaes de planejamento regional e de
construo. O planejamento regional equilibrado tem evitado ou reduzido de forma significativa
os conflitos em reas especficas antes que as requisies individuais sejam consideradas para

107

aprovao. Do ponto de vista dos investidores, isso assegura um alto nvel de segurana e
eficcia (ainda que indiretamente), desobrigando requisies individuais de licenciamento. Esse
processo de zoneamento tem provado exigir um compromisso temporal significativo,
particularmente devido aos procedimentos transparentes aplicados, envolvendo ampla
participao do pblico e de entes pblicos. Entretanto, o longo perodo inicial visto como
eventualmente compensador em termos de certeza para o investidor e de controles adequados de
reas de construo. O processo de ampla mudana de decises de construo para o nvel de
planejamento de uso da terra reduziu a necessidade de poderes discricionrios amplos para as
autoridades responsveis por autorizar os projetos individuais. Assim sendo, a maioria das
requisies individuais se tornam sujeitas a decises vinculantes. Isto tem uma importante
consequncia procedimental, j que a reviso dentro dos parmetros do procedimento de
aprovao restrita a critrios particulares que so relevantes para a deciso individual e exclui
questes polticas mais abrangentes.
Finalmente, deve-se notar que, em conformidade com a Diretiva UE 2001/77/EC, de 27 de
setembro de 2001, a qual dispe sobre a promoo de eletricidade produzida por fontes
renovveis de energia no mercado interno de eletricidade (Diretiva RES-E), os estados-membro
da UE so obrigados a revisar suas legislaes vigentes e seus respectivos parmetros
regulatrios sobre procedimentos de autorizao aplicveis produo de plantas para a
produo de eletricidade. Os objetivos dessa reviso so reduzir as barreiras regulatrias e no
regulatrias, a fim de aumentar a produo de eletricidade por fontes renovveis de energia;
alinhar e acelerar os procedimentos no mbito administrativo apropriado; e assegurar que as
regras sejam objetivas, transparentes e no discriminatrias, levando em considerao as
particularidades das vrias tecnologias de fontes renovveis de energia (Art. 6(1) da Diretiva
RES-E). Os Estados-membros tambm tiveram que publicar um relatrio com a avaliao de tais
procedimentos administrativos em 2003 e tais relatrios esto disponveis online.11 Os elementos
qualitativos dos parmetros legais alemes da avaliao acima foram largamente retirados do
reltarrio submetido pela Alemanha naquela ocasio. Com base nos relatrios dos estadosmembro, a Comisso da UE vai avaliar as melhores prticas com vistas a atingir os objetivos da
Diretiva RES-E.
Fontes:
Guide on How to Develop a Small Hydropower Plant, European Small Hydropower Association (ESHA), 2004
http://www.esha.be/fileadmin/esha_files/documents/publications/publications/Part_1_Guide_on_how_to_develop_a_small_hy
dropower_plant-_Final.pdf
http://www.esha.be/fileadmin/esha_files/documents/publications/publications/Part_2_Guide_on_how_to_develop_a_small_hy
dropower_plant-_Final-2.pdf
Stephan Heimerl, Wasserkraft in Deutschland wie gehts weiter? 2. Konferenz der Elektrizittswirtschaft Regenerative
Energien Mut zum Wandel des VDW, 2005, http://www.kere.de/documents/06_Heimerl.pdf
Indicative target of the Federal Republic of Germany for the consumption of electricity from renewable energy sources in 2010
and measures to achieve that target, Relatrio da Repblica Federal da Alemanha, na forma do Artigo 3(2) da Diretiva EU
2001/77/EC, Parte II: Report on the administrative procedures for the admission of plants for the production of electricity from
renewable sources of energy, Federal Ministry for Environment, Nature Protection and Reactor Safety, Berlin, 2003
http://ec.europa.eu/energy/res/legislation/doc/electricity/member_states/de_2003_report_1_en.pdf

11

http://ec.europa.eu/energy/res/legislation/electricity_member_states_en.htm
108

ANEXO 3E
CHINA: O PROCESSO DE LICENCIAMENTO AMBIENTAL12

______________________________________________________________________________
Estudo de Impacto Ambiental na Regio do Leste da sia
As leis e regulamentos do Estudo de Impacto Ambiental (EIA) tm sido gradualmente
implementadas e promulgadas por toda a regio do Leste da sia, comeando com o Japo e as
Filipinas nos anos 70 e o Laos em 2000. A China promulgou sua Lei de Proteo Ambiental e
Gerenciamento de Recursos Naturais em 1979, a qual estabeleceu os parmetros para
conservao ambiental.
A maioria dos sistemas EIA na regio responsvel somente por projetos, isto , avaliao
especfica de projetos de construo em setores especficos. Somente dois paises, Hong Kong
SAR, Vietnam e China, cobrem planos setoriais em adio aos projetos especficos de EIA. No
entanto, a Indonsia e as Filipinas tambm cobrem EIA de inmeros projetos em uma dada rea
especfica.
Diferentes procedimentos administrativos, tipicamente envolvendo os Ministrios do Meio
Ambiente, foram estabelecidos por toda a regio para gerenciar polticas de AIA. Agncias
setoriais geralmente desempenham um papel limitado, sendo principalmente responsveis por
questes tcnicas e a preparao do EIA. Os sistemas de certificao e registro para consultas aos
EIAs so estipulados na maioria dos sistemas EIA, exceo de Tailndia, Vietn, Lao LPR e
Camboja.
EIA na China
O primeiro documento legal exigindo EIA na China foi promulgado em 1986. A Constituio da
Repblica do Povo da China estabelece que todos os recursos minerais, hdricos, florestas,
montanhas, pastos, terras no reclamadas e outros recursos naturais so de propriedade do Estado
(excetuadas as reas de propriedade da coletividade). A constituio tambm estabelece que o
Estado tem que assegurar o uso racional dos recursos naturais. A Lei de Proteo Ambiental
reafirma tais princpios como proteo do Meio Ambiente e do ambiente ecolgico, prevenindo
e controlando a poluio e outros danos pblicos, garantindo o ser humano e promovendo o
desenvolvimento da construo social moderna.

12

Este anexo foi preparado por Juan D. Quintero, com a colaborao de Peishan Wang, Especialistas Ambientais
Seniores do Banco Mundial e foi amplamente embasado em vrios relatrios internos do Banco Mundial, tais como
Uma Comparao das Polticas de Salvaguarda do Banco Mundial e a Legislao Nacional Chinesa;
Concordncias, Diferenas e Solues Prticas, EASRE, 2005; Uma Reviso Comparativa da China e os
processos do Banco Mundial e os procedimentos nas Operaes de Emprstimo do Banco Mundial, EASRD, 2005;
e Regras de Avaliao de Impacto Ambiental e Exigncias Ambientais Estratgicas: Prticas e Lies Aprendidas
no Leste e no Sudeste da sia; Departamento de Desenvolvimento Social e Ambiental, Banco Mundial, abril de
2006.

109

A rpida industrializao da China colocou desafios nicos ao sistema regulatrio ambiental da

China. Adicionalmente ao EIA, foi adotada na China uma srie de regulamentaes ambientais
inovadoras, incluindo taxas de emisso, padres de controle de emisso, permisses de emisso,
legislao de desenvolvimento limpo e legislao de desertificao.13 Dispositivos relacionados
ao EIA tambm so includos em legislaes especiais, tais como o controle e a preveno de
poluio do ar e da gua.
O sistema EIA chins passou por contnuas reformas e evolues nos ltimos vinte e cinco anos.
Essas reformas esto resumidas na tabela abaixo.
Ano
1981
1986

1998

2003

Legislao EIA
EIA- Escopo Vinculado
Regras de Gerenciamento de Definio do escopo, procedimento e
Proteo Ambiental em Projetos de responsabilidade do EIA
Construo Bsica
Reviso de 1981 das Regras de Expanso do escopo de gerenciamento e
Gerenciamento
mais detalhes do escopo, prazo, preparao
e
reviso
e
esclarecimento
das
responsabilidades de todas as agncias
envolvidas no processo EIA
Administrao do Regulamento de Expanso do sistema para incluir
Proteo Ambiental em Projetos de programas de desenvolvimento regional e
Construo
de projetos de construo capitais, amplia
as responsabilidades e sanes pelo
descumprimento das exigncias da EIA e
introduz a consulta pblica.
Lei de Avaliao de Impacto Maior definio dos projetos de construo
Ambiental, aprovada em 2002 e em para incluir todos os investimentos,
vigor desde 1 de setembro de 2003
definio clara das responsabilidades,
incorporao de importantes conceitos de
avaliao ambiental estratgica para planos
e programas, aumento das multas por
descumprimento.

Desde 2003, com a promulgao da Lei da EIA, a SEPA tem emitido uma srie de regras de
orientao sobre a implementao da EIA, dentre outras:
-

13

Diretrizes Tecnolgicas para Projetos de Construo, 2003: princpios, mtodos e

abordagens EIA;
Ordem No. 16 (2003), a qual especifica critrios para o registro e certificao de
especialistas em EIA;
Diretrizes Tecnolgicas de EIA para Planos: princpios, mtodos e abordagens EIA para
planos;
Notificao SEPA No. 164: estipula as responsabilidades dos EPBs e EPOs para a
avaliao dos diferentes tipos de EIAs.

Para maiores informaes sobre a regulamentao ambiental da China, visite o website da SEPA www.sepa.gov.cn
110

Definio de Meio Ambiente

A Lei de Proteo Ambiental define meio ambiente como um corpo nico composto de todos os
elementos naturais e elementos naturais artificialmente transformados que afetam a existncia e
o desenvolvimento humano, incluindo a atmosfera, a gua, os mares, a terra, os minerais, as
florestas, os pastos, a vida selvagem, restos naturais e humanos, reservas naturais, stios
histricos e locais pitorescos e reas urbanas e rurais.14
Screening Inicial
O IAIA define o screening como o processo para determinar se a proposta deve ser submetida
ou no a EIA e, se for o caso, em qual nvel de detalhe.15
Na China, o screening de projetos e atividades determinado pela autoridade responsvel pelo
projeto. A autoridade do projeto assume o screening inicial que ento submetido s autoridades
ambientais para aprovao.
O screening inicial objetiva avaliar as propostas do projeto com base nos riscos ambientais de tal
projeto, os quais so mensurados em trs categorias:
Categoria C Projeto de Construo no qual improvvel haver impacto ambiental ou com
impacto ambiental adverso desprezvel; EIA no exigido, mas a gerncia ambiental tem que
ser registrada.
Categoria B aqueles projetos de construo que podem resultar em impacto adverso
limitado no escopo e numa gravidade que pode ser minimizada atravs da adoo de medidas
mitigadoras comprovadas e de tecnologia avanada; no necessrio um EIA completo, mas
preciso haver uma anlise especial da adaptao das medidas mitigadoras s circunstncias
locais, e
Categoria A Projetos de Construo cujas caractersticas (tipo e escala) e localizao
(sensibilidade ambiental) podem resultar em significativo impacto ambiental adverso;
necessrio um EIA completo.
Assim sendo, trs relatrios diferentes de EIA so preparados na China; (i) EIA completo para
projetos da Categoria A; (ii) um limitado, normalmente uma tabela dos impactos e medidas
mitigadoras para projetos da Categoria B; e (iii) uma tabela para registros de gerncia dos
impactos para projetos da Categoria C.

14
15

Artigo 1 Lei de Proteo Ambiental.

Acesse o site www.iaia.org para obter a descrio das melhores prticas de EIA.
111

Contedo do EIA
A preparao do EIA de responsabilidade do proponente do Projeto. De acordo com a lei
Chinesa, somente agncias ou instituies registradas que preenchem os procedimentos
nacionais de certificao so autorizadas a conduzir o EIA. O profissional certificado tem que
assinar e assumir responsabilidade legal pela preciso do EIA submetido para projetos de
construo. A aplicao no ser aprovada e a construo no local no ser autorizada at a
aprovao do EIA.
Os termos de referncia do EIA so emitidos pela autoridade ambiental. As sees exigidas
geralmente levam a relatrios bem exaustivos, os quais incluem: (i) descrio geral do projeto de
construo; (ii) situao ambiental em volta do projeto de construo; anlise e previso dos
impactos ambientais no Meio Ambiente decorrente de tais atividades de construo; (iv) medidas
para a proteo ambiental e avaliao econmica e tcnica de tais medidas; (v) anlise dos
ganhos e perdas econmicas dos impactos ambientais; (vi) sugestes para o monitoramento do
meio ambiente; e (vii) concluses da avaliao de impacto ambiental. 16
Anlise de Alternativas
A anlise imparcial das alternativas uma parte crtica do EIA e deve ser feita preliminarmente
no estgio de planejamento antes que sejam tomadas decises de design do projeto. A anlise de
alternativas mencionada em certos termos de referncia na China, mas o processo no
integralmente descrito. Idealmente, a anlise de alternativas deve ser apresentada como um
captulo a parte e deve ser usada como parte da justificativa para o projeto.
Entretanto, os procedimentos e regulamentos do EIA chins limitam a considerao de
alternativas disponveis ao projeto especfico; por exemplo, a localizao possvel de um projeto
de hidreltrica, ou locais alternativos para atracadouros e portos. A lei se refere especificamente
a alternativas como alternativas para a escala e seleo de locais para um projeto.
Consulta Pblica
A participao pblica no processo do EIA foi includa no regulamento do EIA como um
dispositivo geral de princpio. O artigo 4 dispe que todos os EIAs esto sujeitos a comentrios
de especialistas, unidades interessadas e o pblico. Tanto os processos formal como o informal
esto em operao na China. A minuta do EIA normalmente levada consulta do pblico
interessado atravs de audincias pblicas ou reunies com especialistas ou ambos. Embora a
lei exija que o EIA fornea um retorno sobre o processo de consulta e quais os
comentrios/sugestes foram adotados, a exigncia de divulgao menos obrigatria. No h
ordens claras quanto ao mtodo e prazo para divulgao dos documentos do EIA.
No entanto, a SEPA emitiu recentemente Regras Temporrias para Participao do Pblico no
EIA, as quais entraram em vigor no dia 10 de marco de 2006 para projetos da Categoria A, que
exigem a divulgao, por pelo menos 10 dias em locais especficos (no est claro quais so tais
locais), website exclusivo ou pblico, de um resumo do EIA. At o momento, essa exigncia no
16

SEPA, 1998, Artigo 8.

112

foi efetivamente implementada. Adicionalmente, a divulgao do resumo do EIA em websites

pode no fazer sentido para os fazendeiros pobres que no tm acesso a internet.
Administrao do Sistema do EIA
A Administrao de Proteo Ambiental do Estado (SEPA) encarregada do funcionamento
geral do EIA na China. Em adio aos projetos que exigem exame em mbito nacional e
aprovao na forma definida em lei (grandes projetos de construo), a SEPA tambm
diretamente encarregada da autorizao do EIA para os projetos de (i) natureza ou relevncia
especiais (plantas nucleares, por exemplo); (ii) projetos que compreendem diferentes regies
provinciais. A SEPA tambm administra a certificao das instituies e os indivduos do EIA,
bem como a categorizao dos projetos sob suas respectivas jurisdies.
Ministrios e departamentos do governo so designados para lidar com o exame e a aprovao
do EIA dos projetos de sua responsabilidade. O Conselho do Estado e os governos das provncias
tm que coordenar a participao da SEPA nos EIAs. A SEPA se baseia principalmente nos
nveis provinciais do Departamento de Proteo Ambiental (EPB) para a execuo dos
regulamentos incluindo o EIA. de conhecimento geral que a capacidade de execuo no
mbito das provncias permanece fraca e que a aplicao das regras ambientais no plano da EPB
foi identificada como necessria para o aumento da eficcia das regras ambientais para atingir
uma maior reduo da poluio na China.17
O papel desempenhado pelos principais envolvidos no sistema EIA pode ser resumido da
seguinte forma:
Conselho do Estado e Administrao de Proteo Ambiental do Estado (SEPA): O
Conselho de Estado o mais alto rgo administrativo da China e responsvel pelo Congresso
Nacional do Povo. Abaixo do Conselho de Estado (dentre outros ministrios do Estado e
agncias administrativas), a Administrao de Proteo Ambiental do Estado (SEPA)
responsvel pelo encaminhamento das questes ambientais da China. Quanto ao EIA, as
responsabilidades principais da SEPA incluem a conduo do EIA para planos do governo, bem
como o EIA de projetos de construo sob sua jurisdio (definida em lei).
Secretaria de Proteo Ambiental (EPB): A SEPA representada por EPBs nas provncias.
Essas unidades executam as leis e regulamentos, implementam as polticas da SEPA e
complementam as regras emitidas pela SEPA com regulamentos locais.
Escritrios Locais de Proteo Ambiental (EPO): deveres similares aos da EPB, mas nas
cidades e regies administrativas.
A lei do EIA define a tipologia dos projetos e o limiar da cesso de responsabilidades do EIA
entre a SEPA, EPBs e EPOs.

17

Wanxin Li and Eric Zusman: Translating Regulatory Promise into Environmental Progress: Institutional
Capacity and Environmental Regulations in China; Environmental Law reporter, 36, August 2006.
113

Monitoramento e Acompanhamento
O acompanhamento do EIA definido como o monitoramento e a avaliao dos impactos de
um projeto ou plano... para o gerenciamento de, a comunicao sobre, o desempenho ambiental
de tal projeto ou plano.18 Considerada a melhor prtica internacional de EIA, o
monitoramento e acompanhamento do EIA est mudando de monitoramento e avaliaes de
previses de impacto para o estabelecimento de vnculos com o gerenciamento ambiental,
garantia sustentvel e comunicao com os partcipes afetados pelo projeto.19
Na China, o monitoramento e a avaliao tm que ser conduzidos aps o trmino dos planos e
projetos e aes devem ser feitos se for achado um impacto adverso.20 Geralmente, o processo
de monitoramento e avaliao fracamente desenvolvido e amplamente ineficaz. O sistema
chins se baseia em um sistema de advertncias e penalidades pelo descumprimento. A Lei
estipula multas pelo descumprimento e alcana pessoas encarregadas que so diretamente
responsveis e outras pessoas diretamente responsveis. Essas multas so geralmente muito
baixas para alterar o comportamento das agncias implementadoras. No obstante, a lei no
exige o reparo pelos danos causados a pessoas impactadas adversamente pelo descumprimento.
Prazo do EIA
Atualmente no h um prazo nico para o screening, a preparao, a reviso e a aprovao de
EIAs na China. O prazo proposto para a reviso e aprovao do EIA, especificado no
regulamento do EIA, de 60 dias.
EIA para Planos
Em adio aos projetos de construo (EIAs de projetos especficos), a lei chinesa de EIA
tambm exige EIAs para planos. O regulamento do EIA identifica duas categorias de planos: (i)
desenvolvimento do uso da terra, regional, de bacias e costeira, e (ii) planos especficos que
incluem agricultura, indstria, pecuria, transporte, cidades, turismo, etc. A lei exige que o EIA
seja desenvolvido paralelamente formulao do plano.
A SEPA tem autoridade para examinar e aprovar o EIA para planos especiais. Os EIAs so ento
examinados por um painel revisor aleatoriamente selecionado de uma base de dados de
especialistas. O plano proposto no pode ser avaliado ou aprovado de forma final sem a
submisso e aprovao do relatrio do EIA-Plano.
O contedo do EIA para planos tambm est estipulado na Lei de EIA. Os contedos seguem
um EIA para EIA de projetos especficos: descrio do plano, condies embasadoras, anlise
dos impactos ambientais do plano, preveno e mitigao dos impactos e concluses.

18

Morrison-Saunders, A. e J. Arts. 2004 (Eds.) Introduction to EIA follow-up. p. 1-21. In: Assessing Impact:
Handbook of EIA and SEA Follow-up. Earthscan, London.
19
Morrison-Saunders, A. e J. Arts. 2005. Editorial: Learning from experience: emerging trends in environmental
impact assessment follow-up. Impact Assessment and Project Appraisal. Vol. 23 (3):170-174.
20
Artigo 27.
114

Avaliao Ambiental Estratgica (AAE)

A Avaliao Ambiental Estratgica (AAE) uma ferramenta til para avaliar o impacto das
polticas, planos e programas. Embora uma AAE esteja atualmente em uso (tendo comeado
em 1995) em diversos planos e mesmo em alguns projetos na China, reconhecido que, embora
a AAE tenha grande potencial no contexto da China, a implementao da AAE bem como do
EIA para planos tem que ser melhorada. Grandes passos para essa melhora esto sendo dados na
China.
Uma exigncia para o EIA para planos (que podem ser considerados um tipo de AAE) est
especificamente includa na Lei de EIA. No entanto, no h exigncias para quaisquer polticas
formais de SEA.21
Resumo dos Critrios do Sistema EIA na China
A tabela a seguir resume as estipulaes do processo do EIA na China.
Critrios do EIA
Lei e regulamento, data de emisso
Superviso Institucional
Competncia do EIA
Anlise de Alternativas
Consulta e Participao
Divulgao
Prazo de Aprovao
Monitoramento

Estipulao na Regulao do EIA

Lei do EIA: As Regras de Proteo Ambiental para
Projetos de Construo, 2002
Administrao Nacional de Avaliao Ambiental
Projetos de Construo e Planos Setoriais
Em estudos de viabilidade em orientaes tcnicas do
Ministrio
Regras Temporrias para a Participao Pblica em EIA.
Provises gerais no regramento
Regras Temporrias de Participao Pblica no EIA
60 dias
Exigido

EIA no Setor Hidreltrico

Um EIA completo exigido para todos os projetos hidreltricos na China, de acordo com as
categorias de EIA definidas na Lei correspondente.
O nvel de aprovao de projetos hidreltricos na China depende do nvel de aprovao da
proposta, isto , se tal proposta de projeto aprovada pela Comisso Nacional de
Desenvolvimento e Reforma (geralmente baseado no limite do investimento), ento a aprovao
do EIA vai SEPA; se a proposta de projeto aprovada no DRC da Provncia, ento o EIA vai
para o Departamento Ambiental da Provncia para aprovao.

21

Maiores informaes sobre o status da EIA na China ou em outros pases asiaticos podem ser obtidas em
Environmental Impact Assessment Regulations and Strategic Environmental Requirements: Practices and Lessons
Learned in East and Southeeast Asia; Departamento de Desenvolvimento Ambiental e Social, Banco Mundial,
abril, 2006.
115

Certos projetos hidreltricos vo automaticamente para a jurisdio e aprovao do EIA da

SEPA quando preenchem os seguintes critrios definidos em lei:
(i)

Projetos hidreltricos envolvendo guas internacionais, guas em divisas (provncias,

cidades);
(ii) Projetos hidreltricos de reserva com volume de armazenamento maior que 10 milhes
de metros cbicos
(iii) Projetos hidreltricos que incorram em investimento superior a 1 bilho de RMB ($125
milhes de dlares)
(iv) Planta hidreltrica com uma capacidade de instalao superior a 250 MW; e
(v) Projetos hidreltricos localizados em canais de navegao ou rios com uma capacidade
de transporte superior a 1000 toneladas nvel.

No incio de 2005, foi iniciada uma grande reestruturao da poltica do EIA para o setor de
energia. Medidas enrgicas tomadas no cumprimento das exigncias do EIA identificaram 30
grandes projetos em construo sem as necessrias chancelas do EIA. Desses 30 projetos, vinte
eram de estaes termais de fora, quatro de projetos de hidreltrica, e os projetos restantes eram
em outros setores. Dada a necessidade de energia na China, tal determinao pela SEPA criou
muita controvrsia a que se denominou de Tempestades de EIA na China.
Como resultado direto das tempestades, a SEPA, juntamente com NRDC, emitiu, em 22 de
fevereiro de 2005, a Notificao de Proteo Ambiental para Estaes de Fora Hidrulicas.
Essas Notificaes exigem que, alm do EIA aprovado pela SEPA, diversos relatrios separados
devem ser desenvolvidos e aprovados pela Autoridade Chinesa de Recursos Hdricos.
(i) o EIA de planos de bacias tem que ser executado antes da formulao dos planos para a
construo de estaes de fora hidrulicas; e
(ii) EIAs para a remoo de biomassa e o desmatamento de reas de reserva, preparao de stios
e controle de eroso, tm que ser preparados antes do incio das atividades de construo no
local. Conservao hdrica e plano de eroso do solo: a aprovao desse plano uma
exigncia obrigatria para a aprovao do EIA; se o EIA for aprovado, a construo da
barragem pode ser iniciada, mas outro trabalho na rea da reserva somente ser autorizado
aps o trmino desses planos.
Para os projetos que caem na jurisdio de aprovao da SEPA, o EIA ser revisado
primeiramente pela EPB da provncia. Depois da aprovao, o EIA ser enviado para o
Departamento Ambiental dos ministrios relevantes (Ministrio de guas, ou Ministrio do
Transporte, dependendo de quem est desenvolvendo o projeto) para reviso. Finalmente, ele
ser enviado SEPA para reviso final e aprovao.
Com o trmino do projeto de construo, a autoridade ambiental que aprovou o projeto do EIA
conduzir uma checagem final. Tal agncia emitir a aprovao para o incio da operao da
planta hidreltrica.

116

A renovao e/ou expanso de projetos hidreltricos tambm requerem a aprovao do EIA,

como exige o artigo 5 da Lei do EIA.
O quadro a seguir resume os procedimentos bsicos do EIA para projetos de hidreltrica na
China.

Avaliao de Impacto Ambiental

(por instituto licenciado)
Conservao Hdrica & Plano de
Controle de Eroso do Solo (por
instituto licenciado)

Departamento de Proteo
Ambiental Municipal ou da
Provncia
(Aprovao Final ou Reviso)
Inicial1)

Departamento de Recursos
Hdricos Municipal ou da
Provncia

Departamento de Proteo Ambiental do

Ministrio Setorial2
(Pre-review)

Administrao de Proteo Ambiental do Estado

Reviso Final/Aprovao)
Notas:
1: Para aqueles projetos que excedem determinados limites que podem requerer aprovao da Administrao de
Proteo Ambiental do Estado, por exemplo, guas internacionais, guas nas divisas (provncias, cidades) envolvidas;
reserva acima de 10 milhes de m3, investimentos acima de 1 bilho de RMB, capacidade de energia acima de 250
MW; canal de navegao acima de 1000 toneladas nvel etc.
2: Ministrio dos Transportes no caso de navegao/complexo hdrico, Ministrio de Recursos Hdricos em caso de
fornecimento urbano/complexo hdrico).

117

ANEXO 3F
CANAD: LICENCIAMENTO AMBIENTAL DE USINAS
HIDRELTRICAS

______________________________________________________________________________
1.

PRINCIPAIS PASSOS E EXIGNCIA DO LICENCIAMENTO AMBIENTAL NO

CANAD

Assim como no Brasil, no Canad a questo ambiental tambm uma responsabilidade

compartilhada. H exigncias de licenciamento ambiental federais e provinciais ou territoriais
(estaduais) que se aplicam a projetos hidreltricos, assim como regimes especiais de superviso
ambiental, estabelecidos por meio de acordos mtuos para reas indgenas, tais como o Acordo
para a Baa de James e do Norte de Quebec (James Bay and Northern Qubec Agreement JBNQA) e o Acordo Final Inuvialuit (Inuvialuit Final Agreement). Os principais passos,
exigncias, atrasos e custos podem ser resumidos conforme segue.
1.1

Principais Passos e Exigncias do Processo de Licenciamento Ambiental Federal

Segundo a Lei Canadense de Avaliao Ambiental (Canadian Environmental Assessment Act) e

seus regulamentos, o processo federal de avaliao ambiental aplicado sempre que uma
autoridade federal tenha uma responsabilidade decisria especfica em relao a um projeto,
tambm conhecida como o gatilho, para uma avaliao ambiental. No caso de projetos de
usinas hidreltricas, as autoridades responsveis basicamente so Fisheries and Oceans Canada
(recursos aquticos) e Transport Canada (hidrovias).
Exige-se uma avaliao ambiental ou um estudo completo. Os regulamentos da CEAA
(Canadian Environmental Assessment Agency) especificam que, no caso de energia hidreltrica,
necessrio um estudo completo para a construo de uma estao geradora de energia
hidreltrica de 200 MW ou mais ou para uma repotencializao de estao geradora de energia
hidreltrica que aumente a capacidade de produo em 50% ou mais ou 200 MW ou mais. A
construo de represas que resultem na criao de reservatrios ou na transposio de rios
tambm est sujeita a um estudo completo, dependendo da rea/superfcie afetada (Canadian
Environmental Assessment Act - Comprehensive Study List Regulations SOR/94-638 Art.4).
O Ministro do Meio Ambiente decide se o projeto deve ser encaminhado a um mediador ou a um
painel revisor e encaminha o projeto de volta autoridade responsvel. A autoridade responsvel
precisa criar oportunidades para a participao pblica. A Agncia Canadense de Avaliao
Ambiental CEAA normalmente atua como o coordenador federal da avaliao ambiental.
A mediao um processo voluntrio de negociao, no qual um mediador independente e
imparcial ajuda as partes a resolver suas questes. Ela pode ser usada para abordar todas as
questes, ou em associao com um painel revisor. Esta considerada uma opo apropriada
quando as partes interessadas esto dispostas a participar e um consenso parece possvel. Na
prtica, tal mecanismo raramente foi utilizado.
Os painis de reviso de especialistas so nomeados para revisar e avaliar projetos. Um painel
revisor pode ser nomeado independentemente de o projeto estar ou no sujeito a um estudo
118

completo. Por exemplo, um projeto de 50 MW pode estar sujeito a um painel revisor pleno. A
deciso de formar um painel revisor baseia-se nos potenciais efeitos ambientais, na preocupao
do pblico e/ou nas incertezas que justificam tal reviso. Painis de reviso informam e
envolvem um grande nmero de grupos de interessados e um grande nmero de pessoas em
audincias pblicas. Tambm permitem que o proponente explique ao pblico os efeitos
ambientais projetados, e oferece uma oportunidade para que os pontos de vista dos especialistas
governamentais sejam ouvidos.
Painis de reviso conjuntos normalmente so acordados a fim de evitar duplicidade ou atrasos
adicionais sempre que for necessrio realizar uma avaliao ou tomar uma deciso por parte do
governo federal e de outra esfera de governo.
Quando a lei exige que dois ou mais nveis de governo avaliem os impactos ambientais de um
projeto, normalmente se estabelece uma avaliao ambiental cooperativa ou conjunta, de modo a
cumprir as exigncias dos governos envolvidos. Tal acordo pode incluir um painel de reviso
conjunto, outros componentes ou a totalidade das exigncias envolvidas no processo de
avaliao ambiental. Contudo, cada governo mantm total responsabilidade por suas prprias
decises de licenciamento ambiental, conforme exigido por sua legislao de avaliao
ambiental.
Para isto, o governo federal desenvolveu acordos de harmonizao com outros nveis de
governo. O Acordo de Harmonizao Ambiental para todo o Canad (Canada-Wide Accord on
Environmental Harmonization) estabelece o marco referencial de princpios e mecanismos de
gesto ambiental conjunta para o desenvolvimento adicional de sub-acordos e acordos bilaterais
para reas especficas, para fins de harmonizao e cooperao em avaliao ambiental.
Os sub-acordos sobre avaliao ambiental estabelecem princpios para a cooperao entre os
diferentes nveis de governo, com base na efetividade, transparncia, responsabilizao pblica,
eficincia e certeza do processo de licenciamento. O Acordo de Harmonizao Ambiental
vlido para todo o Canad, exceo de Quebec gerou sub-acordos e anexos relacionados a
padres, inspeo e fiscalizao, monitoramento e relatrios, responsabilizao pblica e
consulta a stakeholders, assim como um processo de reviso de 2 e de 5 anos para o acordo, que
supervisionado pelo Conselho Canadense de Ministros de Meio Ambiente (Canadian Council
of the Ministers of Environment).
Acordos de cooperao bilateral entre o governo federal e outros nveis de governo, incluindo a
provncia de Quebec, estabelecem o marco referencial administrativo especfico para avaliaes
ambientais cooperativas ou comuns. Os acordos bilaterais esto baseados na legislao de cada
jurisdio e estabelecem como os dois nveis de governo iro cooperar quando uma avaliao
ambiental for exigida de cada um deles. Os acordos bilaterais so talhados de modo a coordenar
o processo e as exigncias federais com os processos e exigncias de cada provncia, podendo
divergir significativamente de uma para outra.
Alm disso, o governo federal e um governo provincial ou territorial negociam e estabelecem
acordos bilaterais especficos para projetos grandes ou especficos que demandem um alto nvel
de coordenao ou que tenham impactos ambientais potencialmente importantes, tais como a
maioria dos projetos de empreendimentos hidreltricos.
importante enfatizar que nenhum destes acordos delega qualquer poder de uma esfera para
outra. Cada governo retm autoridade nas reas sob a sua jurisdio e mantm-se responsvel

119

pelas decises exigidas pela sua prpria legislao de avaliao ambiental. Os acordos referemse ao processo de avaliao ambiental e seus componentes. Cada esfera de governo retm
totalmente sua autoridade de licenciamento ambiental.
As exigncias de licenciamento de avaliao ambiental diferem de um acordo bilateral e
especfico de projeto para outro, mas de modo geral, no caso de projetos de empreendimentos
hidreltricos, a uma notificao de incio normalmente segue-se alguma forma de consulta
pblica, que alimentar os termos de referncia para o proponente do projeto. Aps o relatrio de
avaliao ambiental ser submetido s autoridades governamentais responsveis, so solicitados
esclarecimentos e informaes adicionais, caso necessrio. Na maioria dos casos, dependendo da
importncia das questes ambientais envolvidas, do nvel de preocupao pblica e do processo
de reviso provincial, so realizadas audincias pblicas antes que cada autoridade
governamental responsvel tome sua deciso e estabelea suas condies especficas para o
licenciamento ambiental do projeto.
O licenciamento ambiental de novos projetos hidreltricos normalmente pode ser definido como
um processo integrado e nico, que inclui a construo e a operao das instalaes principais e
vinculadas. Contudo, uma srie de autorizaes ambientais adicionais especficas normalmente
tambm so exigidas pelas diferentes autoridades ambientais, tais como permisses para
construir ou explorar estradas de acesso temporrias, pedreiras, depsitos de resduos ou para
desmatar uma certa rea. Tais autorizaes podem ser volumosas podem chegar a centenas
durante a fase de construo dependendo do tamanho do projeto. Alm disso, h autorizaes
setoriais especficas a serem obtidas junto a outras agncias governamentais que, em alguns
casos, podem ser onerosas e/ou demoradas, tais como autorizaes especficas a serem obtidas
de Fisheries and Ocean Canada, licenciamento arqueolgico, autorizaes florestais, de
planejamento regional e exigncias de zoneamento local.
1.2

Cronograma de Licenciamento Ambiental Para Projetos Hidreltricos

Quanto ao atraso gerado pelo licenciamento ambiental no Canad, h algumas dificuldades para
se determinar com preciso suficiente uma mdia de tempo representativa para o licenciamento
ambiental de projetos hidreltricos:
- O nmero de novos projetos hidreltricos ou de projetos para repotencializaes
significativas sendo submetidos ao processo de reviso governamental relativamente
limitado e, em muitos casos, recente. Comparar atrasos do licenciamento antes e depois da
implementao deste procedimento possivelmente ter um valor limitado para os propsitos
deste trabalho.
- difcil garantir a representatividade dos atrasos gerados pelo licenciamento de hidreltricas
em todo o Canad. Durante a ltima dcada, mais ou menos, a grande maioria dos novos
projetos de hidreltricas e dos principais projetos de repotencializao para usinas
hidreltricas j existentes se refere Provncia de Quebec. O Acordo de Cooperao Bilateral
entre o governo federal do Canad e a provncia de Quebec foi finalizado apenas em 2004.
- Cada governo provincial e territorial tem suas prprias exigncias de licenciamento
ambiental e estruturas administrativas que, quando associadas ao processo de licenciamento
governamental federal, afetam de modo diferente os prazos tpicos de um processo de
licenciamento conjunto.

120

Apesar de diversos governos terem estabelecido metas em termos de prazos e regras

administrativas para atrasos gerados pelo licenciamento ambiental, o cronograma para o
licenciamento ambiental da maioria dos empreendimentos hidreltricos depende de uma
combinao de fatores tais como: as caractersticas do projeto, sua localizao geogrfica e
local, os problemas ambientais existentes, assim como o nvel de preocupaes pblicas e
questes e contextos polticos.

Dentro destas limitaes e de acordo com a preciso do mtodo utilizado para gerar
estimativas para este documento, pode-se chegar seguinte concluso: como regra geral,
pode-se considerar que o prazo para um projeto hidreltrico grande e completo no Canad
envolver de quatro a cinco anos, enquanto o prazo para um projeto mdio pode ser estimado
em trs anos ou menos. A Tabela na pgina seguinte ilustra estes prazos gerais ao longo dos
trs principais passos de licenciamento: notificao do projeto at o recebimento dos TdRs
(Termos de Referencia) finais; recepo dos TdRs finalizao da Avaliao Ambiental e
apresentao do Relatrio de Avaliao Ambiental s autoridades responsveis, at a
aprovao do relatrio ou projeto.

Juntando projetos de tamanho mdio e grandes e complexos para os propsitos do presente

relatrio, pode-se estimar que, no Canad, de modo geral, o atraso gerado pelo licenciamento
ambiental de hidreltricas o seguinte, para cada uma das trs etapas principais:

Etapa 1: Da notificao do projeto at a recepo dos TdRs finais, o atraso necessrio geralmente
de seis a doze meses.
Excepcionalmente, podem ser necessrios mais de 12 meses para projetos grandes e complexos,
quando houver alguma controvrsia significativa envolvida ou falta de acordo em relao a
diversas questes pendentes. Contudo, tais atrasos so extremamente improvveis.
Etapa 2: Do recebimento dos TdRs at a finalizao da Avaliao Ambiental, em geral so
necessrios entre 18 e 36 meses.
Mais do que 36 meses podem ser necessrios para projetos grandes e complexos, mas a
experincia recente claramente mostra uma forte tendncia no sentido de reduzir os atrasos
gerados pelos estudos de Avaliao Ambiental tanto quanto possvel, e no de aument-los
(apesar das exigncias em relao ao contedo dos relatrios de avaliao ambiental terem
aumentado, de modo geral). Deve-se observar que os dois primeiros passos muitas vezes se
sobrepem, visto que a maioria dos proponentes de projeto escolhe seguir em frente enquanto os
TdRs esto sendo elaborados ou ainda se encontram em uma verso preliminar.
Etapa 3: Da apresentao do Relatrio de Avaliao Ambiental s autoridades responsveis at a
aprovao final do projeto pode-se considerar que 6 a 18 meses representam um atraso
representativo, com base nas experincias mais recentes.
Excepcionalmente, podem ser necessrios mais de 18 meses. Contudo, a ocorrncia de tais
atrasos, ainda que possvel para projetos altamente controvertidos e complexos, provavelmente
ir diminuir. Assim como no caso do Passo 2, a tendncia geral claramente reduzir, tanto
quanto possvel, os prazos para aprovao. A durao do atraso est relacionada a fatores tais
como a necessidade ou no de uma consulta pblica, as exigncias processuais especficas dos
governos de Provncia ou Territrio, assim como se h ou no um acordo entre as partes
interessadas em relao a questes sendo consideradas.

121

Tabela : Prazo estimado para a finalizao do licenciamento ambiental de projetos de

empreendimentos hidreltricos.

TdRs

ANO 1

PROJETO HIDRELTRICO GRANDE E COMPLEXO

ANO 2
ANO 3
ANO 4

ANO 5

RELATRIO DE
AA
APROVAO

TdRs

ANO 1

PROJETO HIDRELTRICO MDIO

ANO 2
ANO 3
ANO 4

ANO 5

RELATRIO AA
APROVAO

Considerando-se as limitaes metodolgicas mencionadas anteriormente, o licenciamento

de um projeto para usina hidreltrica mdia ou grande, incluindo o estudo de avaliao
ambiental, pode, portanto, ser estimado como exigindo de trs a cinco anos em alguns
casos, mais. Tais estimativas so influenciadas pelas experincias mais recentes, pelas
polticas governamentais e pelas regras administrativas. Quanto mais antigo o projeto,
geralmente tanto maior o atraso. Por exemplo, a hidreltrica de Toulnustouc, cujo
licenciamento foi outorgado em 2001, levou de 36 a 48 meses (dependendo de como o atraso
for calculado), enquanto o projeto da hidreltrica de Pribonka, autorizado em 2004, levou
um total de 30 meses, com tudo includo. Comparativamente, um projeto hidreltrico
considerado mais controvertido, tal como o de Sainte-Marguerite, levou mais de 6 anos para
ser autorizado em meados da dcada de 1990.

As estimativas acima so baseadas numa reviso seletiva da documentao relevante e de

domnio pblico, em entrevistas com representantes e administradores das agncias
governamentais chave, discusses com pessoas experientes no setor de AA para hidreltricas
no Canad, assim como na experincia do prprio autor. Os resultados, portanto, no se
baseiam em uma reviso completa e sistemtica do licenciamento ambiental de projetos
hidreltricos no Canad ao longo dos ltimos cinco a dez anos. Contudo, as estimativas so,
de modo geral suficientemente precisas para serem usadas para fins comparativos. Contudo,
vale uma nota de cautela: dependendo das agncias governamentais, dos proponentes do
projeto e de outras partes interessadas, os prazos tpicos do licenciamento ambiental so
calculados ou estimados de forma diferente, sendo difceis de conciliar com base nas
informaes disponveis. Assim como em outros pases, os atrasos gerados pelo
licenciamento ambiental representam uma questo delicada tambm no Canad.
122

A classificao como projeto mdio ou projeto grande e complexo, utilizada neste

documento, uma classificao adaptada s necessidades especficas deste trabalho. Quanto
ao tamanho, no h uma definio legal uniforme quanto ao que considerado uma
hidreltrica pequena, mdia ou grande no contexto multi-jurisdicional compartilhado do
Canad. Para os fins do presente trabalho, usamos os limites estabelecidos pela CEAA para
acionar um estudo completo e um painel revisor como referncia para diferenciar um projeto
mdio de um projeto grande e complexo: (i) uma nova construo de 200 MW ou mais ou
um aumento acima de 50% ou 200 MW numa hidreltrica j existente e (ii) com potenciais
efeitos ambientais e sociais significativos considerada um projeto hidreltrico grande e
complexo. J um projeto de aproximadamente 50 MW ou menos, que no se acredite venha a
envolver questes ambientais significativas e que no seja objeto de preocupao pblica,
pode ser considerado como sendo uma hidreltrica pequena para os fins desta estimativa.
Portanto, projetos mdios so aqueles que, de modo geral, se situam entre 50 MW e 200
MW.

Os fatores que influenciam os prazos usuais sero discutidos nas sees seguintes deste
documento. Os fatores mais crticos, baseados em experincias recentes de licenciamento de
usinas hidreltricas no Canad, podem ser resumidos da seguinte maneira:

Como regra geral, quanto menor e menos controvertido for o projeto, tanto mais rpido ser
o licenciamento da avaliao ambiental. Por outro lado, quanto maior e mais complexo o
projeto, tanto mais longo o prazo necessrio para que a avaliao ambiental leve a uma
deciso quanto ao licenciamento.

O grau de colaborao e eficincia dos procedimentos e intercmbios administrativos entre

os diferentes nveis de governo e as vrias agncias governamentais envolvidas influencia os
atrasos tpicos. A falta de acordos de projeto especficos para harmonizar os processos e
procedimentos de licenciamento pode acrescentar de 6 a 12 meses ou mais ao prazo para
aprovao do licenciamento, de modo geral.

Exigncias jurisdicionais especficas, tais como aquelas contidas no Acordo da Baa de

James e do Norte de Quebec (James Bay and Northern Qubec Agreement - JBNQA)
provavelmente prolongam ou, pelo menos, tornam mais complexo o processo de
licenciamento. Por outro lado, ao funcionarem adequadamente, elas fornecem um marco
referencial adaptado, que pode facilitar a aceitao de um projeto e contribuir para a reduo
dos atrasos de licenciamento.

A extenso e a qualidade dos dados disponveis influencia o prazo exigido para o estudo de
avaliao ambiental, assim como o fato de a rea atingida encontrar-se ainda em seu estado
natural, ou seja, estar intocada, em oposio a um curso dgua j regulamentado ou uma
bacia com outras hidreltricas ou represas.

O trabalho preparatrio anterior notificao do projeto tambm influencia os atrasos usuais.

Os proponentes de projetos cada vez mais vm lidando antecipadamente com exigncias
mais crticas do licenciamento ambiental, iniciando estudos de pr-viabilidade mais
minuciosos, que podem incluir a definio do escopo das questes ambientais e sociais,
consultas com os principais interessados, bem como acordos, tais como para o
compartilhamento de benefcios, com comunidades locais e populaes indgenas.

123

2.

Estimativas de Custo Para Medidas Ambientais

Os custos tpicos do licenciamento ambiental para projetos hidreltricos, incluindo medidas

ambientais, tambm variam enormemente. Os custos so especficos para cada projeto e local
e podem variar significativamente de um para outro, dependendo do contexto, do ambiente e
das questes sociais envolvidas, assim como do nvel de preocupao por parte da populao.
A infra-estrutura associada tais como estradas de acesso ou linhas de transmisso, a
necessidade de deslocamento involuntrio e/ou exigncias de compensao podem
aumentar os custos significativamente.

A regra geral convencional para o clculo dos custos totais das medidas ambientais e sociais,
incluindo os estudos de viabilidade ambiental e o licenciamento, era de 1 a 2% dos custos
totais do projeto. No Canad, isto raramente se aplica ao contexto regulatrio atual, a no ser
que um projeto pequeno ou mdio seja considerado como tendo pouco ou nenhum efeito
ambiental e como no sendo objeto de preocupao por parte do pblico. Um nmero mais
realista, que reflete os custos ambientais no Canad, seria entre 5 e 10%, com algumas
excees indo alm deste patamar.

O mtodo de clculo dos custos (por exemplo, o que includo e excludo ao longo de toda a
vida til do investimento) importante. A incorporao das questes ambientais e da
preocupao da populao no conceito e no design do projeto tais como fluxos ecolgicos e
regras operacionais de manejo da gua, dimenses do reservatrio esto se tornando uma
prtica padro. Caso estes custos sejam considerados, os custos podem ser significativamente
maiores. Alm disso, modificaes em vrias leis e regulamentos ambientais canadenses
aumentaram os custos de construo e operao de modo geral, devido a exigncias tais
como amplos programas de monitoramento, passivos jurdicos e obrigaes quanto a
resultados sobre a gesto de recursos .

Mesmo que os acordos de harmonizao entre os diferentes nveis de governo no Canad em

relao s exigncias de avaliao ambiental para o licenciamento de projetos de hidreltricas
tenham melhorado consideravelmente a eficincia da avaliao ambiental e do processo de
licenciamento de modo geral, duplicaes, superposies e outras ineficincias persistem.
Apesar de elas talvez no serem representativas e precisarem ser avaliadas dentro de seu
contexto especfico, os projetos hidreltricos autorizados recentemente ou previstos para
serem autorizados nos prximos anos parecem indicar ou prever que lidar com diferentes
jurisdies e mltiplas agncias regulatrias pode aumentar os custos em 30 a 60 % do custo
do processo de avaliao ambiental e licenciamento.

3.

Principais Obstculos que Emergem no Processo

Uma combinao de obstculos emergiu do processo canadense de licenciamento ambiental para

empreendimentos hidreltricos nos ltimos anos e na ltima dcada, aproximadamente. Para os
fins desta reviso, os principais obstculos considerados relevantes e resumidamente discutidos
so: a durao e os atrasos do processo de licenciamento; a incerteza associada ao processo de
licenciamento; e a falta de coordenao entre os diferentes nveis e agncias de governo. Outros
obstculos tais como a responsabilidade legal das entidades pblicas e a crescente demanda
sobre o Relatrio de Avaliao Ambiental tambm so listados.

124

3.2

Incertezas Associadas ao Processo de Licenciamento Ambiental

Outro obstculo dos ltimos 15 anos e cada vez mais importante tem sido a crescente
incerteza associada ao processo de licenciamento ambiental de grandes projetos de infraestrutura e, em especial, de hidreltricas. Vrias experincias dos anos 1980 e 1990 ressaltaram a
necessidade de abordar a crescente incerteza do processo de reviso da avaliao ambiental.
Muitos consideram que o licenciamento ambiental se tornou um fator de risco significativo e um
impedimento para investimentos no setor hidreltrico no Canad. Em seu pior momento em
meados da dcada de 1990 os riscos envolvidos nos grandes projetos hidreltricos eram tais
que os investidores consideraram que os mesmos no valiam a pena, levando muitos projetos a
serem engavetados ou adiados, incluindo o imenso Great Whale Project.
Vrios fatores internos e externos contriburam para alimentar tal incerteza: a crescente
preocupao da populao e o envolvimento sem precedentes de grupos de presso orientados
para seus prprios interesses; em muitos casos, uma ausncia de padres e critrios ambientais,
etc. Alm disso, a avaliao ambiental havia expandido gradativamente seu escopo para alm das
consideraes do projeto em si, cobrindo questes tais como a justificativa do projeto e suas
alternativas, polticas energticas e ambientais e outras questes macro-ambientais e sociais. No
Canad, este contexto foi exacerbado ainda mais pelas questes associadas a terras e ao
autogoverno das comunidades indgenas, que muitas vezes residiam onde o potencial hidreltrico
remanescente estava localizado.
Tais questes esto sendo abordadas por meio de uma combinao de estratgias e aes que
envolvem os diferentes nveis de governo e iniciativas do setor privado. Entre elas, a incluso do
planejamento de empreendimentos hidreltricos no que se refere s polticas, aos programas e ao
planejamento de modo geral tanto do setor energtico como de outros setores vem
desempenhando um importante papel na reduo da incerteza do licenciamento ambiental. A
Diretiva do Gabinete Federal sobre a Avaliao Ambiental de Propostas para Polticas, Planos e
Programas (Federal Cabinet Directive on Environmental Assessment of Policy, Plan and
Program Proposals) contribuiu para o processo, mas muito mais significativos foram os efeitos
combinados de diferentes iniciativas governamentais provinciais relacionadas ao meio ambiente,
energia, manejo de bacia hidrogrfica, recursos naturais, desenvolvimento regional e outras
revises de polticas, programas e planejamentos, que contriburam para esclarecer questes
muitas vezes complexas, que precisam ser tratadas antes ou depois do projeto. Estas incluram,
por exemplo, a abordagem de questes pendentes relacionadas a instalaes hidreltricas
existentes, bem como outras questes indiretamente relacionadas, tais como a explorao de
recursos naturais, direitos territoriais indgenas ou o desenvolvimento regional, que foram
considerados gargalos ou pr-requisitos para uma srie de projetos especficos.
3.3

Coordenao entre os Diferentes Nveis e Agncias de Governo

Outro obstculo que emerge durante o processo de licenciamento ambiental a falta de

coordenao entre os diferentes nveis de governo, assim como as diferentes agncias
governamentais. Uma melhor coordenao entre as diferentes autoridades governamentais
envolvidas no licenciamento ambiental de hidreltricas provavelmente ainda o desafio mais
significativo atualmente, apesar de muito ter sido realizado recentemente para melhorar a falta de
cooperao entre agncias governamentais. O Acordo sobre Harmonizao Ambiental para todo
o Canad estabeleceu padres mnimos e outros critrios, inclusive sobre a participao pblica

125

por meio de sub-acordos e anexos. O acordo est sujeito a uma reviso de 2 e 5 anos, e a uma
conseqente reviso da lei, sendo supervisionado pelo Conselho Canadense de Ministros de
Meio Ambiente (Canadian Council of Ministers of the Environment - CCME). Uma srie de
acordos de avaliao ambiental foi implementada para avaliar os projetos propostos de modo
mais eficiente, previsvel e responsvel, dos quais os mais importantes so os Acordos de
Avaliao Ambiental Provincial/Territorial. Acordos Setoriais ou Federal-Indgenas tambm
foram implementados, assim como Acordos de Projeto, quando necessrio, para avaliaes
ambientais grandes e complexas.
Uma Diretiva do Gabinete sobre a Implementao da Lei Canadense de Avaliao Ambiental, de
novembro de 2005, aborda explicitamente e detalhadamente a necessidade de melhorar a
coordenao entre as autoridades responsveis envolvidas no processo de licenciamento
ambiental. Ela reconhece que a aplicao previsvel, certa e oportuna do processo federal de
avaliao ambiental exige um algo grau de colaborao e cooperao entre as autoridades
federais e que, para tal, necessrio que todas as partes entendam e desempenhem seus papis e
responsabilidades. Ela estabelece e define o papel e as responsabilidades de um coordenador
federal de avaliao ambiental, que deve coordenar a participao das autoridades federais na
avaliao ambiental de um projeto. Isto deve fortalecer o papel da Agncia Canadense de
Avaliao Ambiental (CEAA) no sentido de melhorar a eficincia e acelerar o processo de
licenciamento tanto quanto possvel, assegurando, ao mesmo tempo, que outras autoridades
responsveis mantenham suas responsabilidades sob a legislao existente, tais como a Lei de
Pesca do Canad (Canada Fisheries Act). At o momento, os resultados no esto claros, mas a
cooperao aumentou atravs do estabelecimento de uma agncia coordenadora federal e do
esclarecimento dos papis e das responsabilidades das demais agncias federais envolvidas.
3.4

Outros Obstculos

Entre os outros potenciais obstculos que surgem durante o processo de licenciamento ambiental
est a atual tendncia a aumentar as responsabilidades legais e as obrigaes do governo federal
e de seus funcionrios quanto aplicao da Lei Canadense de Avaliao Ambiental, assim
como de outras leis federais aplicveis, tal como a Lei Canadense de Pesca. Cidados e grupos
de interessados tm acesso a recursos judiciais para assegurar a aplicao do CEAA e tm feito
uso dele. Estes representam um obstculo no sentido de que impedem a flexibilidade na
aplicao da Lei, que muitas vezes precisa ser adaptada ao contexto do projeto, ou quando levam
a interpretaes exacerbadas acerca de exigncias regulatrias para assegurar a conformidade
legal. Por outro lado, os representantes dos proponentes de projetos tambm detm maiores
responsabilidades legais e at mesmo responsabilidade criminal em relao ao cumprimento das
condies do projeto e implementao de medidas ambientais.
Entre os outros obstculos que merecem ser mencionados est o padro dos ltimos 5 a 10 anos
de aumentar continuamente o contedo geral dos relatrios de avaliao ambiental. Assim,
enquanto de um lado h um esforo articulado para reduzir o processo de licenciamento, de outro
h exigncias adicionais em termos do volume de dados coletados, estudos e questes a serem
abordadas, etc. Isto justificaria, por si s, um relatrio ou uma seo especficos. Basta
mencionar que o aumento das exigncias para um Relatrio de AA tem origem, em parte, nas
demandas especficas feitas pelos ministrios setoriais, tais como Fisheries and Ocean Canada,
assim como em outras preocupaes pblicas e/ou comunitrias a serem abordadas dentro de um
Relatrio de Avaliao Ambiental, aps a realizao de uma consulta pblica.
126

A maior importncia dada s preocupaes pblicas e/ou comunitrias durante o processo de

licenciamento ambiental nos ltimos anos tambm pode ser considerada um obstculo ou um
risco a mais para o empreendedor. Esta o caso, em especial, quando a consulta pblica no
realizada de forma apropriada e eficiente, de forma compatvel, e adaptada s questes
especficas do projeto e ao contexto scio-econmico e poltico. Contudo, consultas pblicas
efetivas e, em um sentido mais amplo, a participao pblica claramente j demonstraram ter
um valor agregado tremendo, atuando como componentes-chave do licenciamento bem-sucedido
de projetos hidreltricos recentes no Canad.
Outro obstculo que merece ser mencionado e que ser discutido na prxima seo de forma
resumida a ausncia ou falta de clareza ou de explicitao de polticas, programas e
planejamento no setor hidreltrico, no setor energtico e em outros setores relacionados. A
ausncia de polticas e programas slidos, coerentes e publicamente aceitos nas reas de energia,
recursos naturais e/ou meio ambiente muitas vezes leva a solicitaes legtimas por parte de
agncias governamentais e do pblico para lidar com tais questes no mbito do projeto, dentro
do relatrio de AA, sendo que tais questes no so especficas do projeto ou, em muitos casos,
no esto diretamente relacionadas ao projeto.
4.

Concluso

O escopo deste Anexo visa ressaltar as principais caractersticas gerais do processo de

licenciamento ambiental de empreendimentos hidreltricos no Canad, que possam ser
relevantes para o contexto brasileiro. Uma reviso mais aprofundada e mais documentada seria
recomendvel, caso se necessite de uma anlise mais fundamentada e detalhada do processo
canadense.
Como foi mencionado no incio do relatrio, devido s limitaes de escopo e tempo, optamos
por no integrar totalmente a jurisdio e o licenciamento provincial e as decorrentes
diferenas em polticas provinciais e territoriais mas sim enfocar o processo federal, como
tambm foi feito no estudo sobre o Brasil. Caso contrrio, seriam necessrios muito mais tempo,
esforo e pesquisa. Uma anlise mais completa e minuciosa daria mais nfase s vrias
diferenas jurisdicionais e de polticas.
Observa-se ainda que o Canad um pas com uma grande diversidade uma confederao
constitucional com regionalismos muito fortes, uma ampla gama de interesses polticos e
scio-econmicos e mltiplas camadas jurisdicionais complexas e superpostas, que podem
diferir significativamente de uma provncia e territrio para outro.
Conforme mencionado anteriormente neste relatrio, as estimativas de atraso usual para o
licenciamento ambiental no Canad de modo geral baseiam-se numa reviso dos dados
disponveis, em entrevistas e discusses realizadas com as partes relevantes. Mesmo assim, os
atrasos tpicos estimados acima so suficientemente precisos para o escopo do atual trabalho.
Contudo, os resultados no refletem totalmente as nuances e a complexidade dos atrasos dentro
do contexto multi-jurisdicional do Canad. Vale ressaltar que, em anos recentes, houve um
aumento contnuo e crescente no Canad no sentido de reduzir, tanto quanto possvel, os atrasos
mdios do licenciamento ambiental. Tal tendncia faz parte dos esforos continuados por parte
das diferentes esferas de governo para melhorar continuamente a eficincia e assegurar a
relevncia do licenciamento ambiental como um componente-chave do manejo ambiental.

127

Os custos ambientais mdios exigem uma documentao e validao mais detalhada. Os custos
dos aspectos ambientais de hidreltricas no Canad so difceis de estimar, basicamente porque
depende de como eles so calculados, e da disponibilidade de dados publicados pelos
proponentes do projeto, sendo necessrio considerar que os custos ambientais (e sociais)
aumentaram constantemente ao longo da ltima dcada e ainda mais em anos recentes, por
vrios motivos, incluindo as exigncias legais adicionais. Mas, de modo geral, seguro dizer
que, para novos projetos sendo iniciados do zero numa rea ainda intocada, o valor de 1 a 2% do
investimento total um valor ultrapassado, exceto para casos especiais. Atualmente este valor se
encontra em torno de 5% ou mais do investimento total ao longo de todo o ciclo de vida de um
projeto. Contudo, necessrio cautela, pois a mdia pode enganar. Os custos ambientais (e
sociais) de hidreltricas so, inevitavelmente, especficos para um determinado stio e podem
duplicar ou triplicar ou aumentar ainda mais os custos, dependendo das caractersticas do stio,
das questes ambientais envolvidas e do contexto social.
Tambm importante sublinhar que os acordos de harmonizao no Canad podem ser muito
diferentes tanto no papel como em termos de aplicao de uma provncia/territrio ou de um
projeto para outro. Os acordos bilaterais e a sua aplicao variam de um para outro. Os acordos
so muito mais recentes em alguns casos do que em outros. Sem dispor de dados de apoio
especficos ou completos, fica claro que em algumas provncias/territrios e/ou projetos eles
funcionam relativamente bem, enquanto em outros ainda h muito espao para reduo de
duplicidade, superposio e ineficincias que aumentam os custos e os atrasos do processo de
licenciamento.
Quanto estratgia de se lidar com o processo de avaliao ambiental antecipadamente, o
contexto constitucional especfico do Canad precisa ser levado em considerao. No Canad, as
comunidades indgenas podem, em alguns casos, exercer um veto de fato sobre grandes
projetos e empreendimentos, ou podem causar atrasos e dificuldades significativas aos projetos,
caso haja falta de colaborao e acordo com relao proposta do empreendimento. Este um
fator importante por detrs da justificativa que faz com que se lide com questes indgenas antes
do estabelecimento de diferentes tipos de acordos com governos e/ou proponentes de projeto.
Contudo, a justificativa da estratgia de antecipao destas questes est muito alm das
particularidades de se abordar questes indgenas dentro do contexto canadense. A abordagem de
antecipao foi desenvolvida basicamente como uma estratgia para reduzir os riscos
relacionados a aspectos imprevistos que detm os projetos, a custos ou atrasos dentro do
processo de licenciamento, por ex., capturando-os antecipadamente, em um momento anterior no
processo de planejamento ou ainda na fase inicial do projeto atravs da elaborao do projeto, de
consulta, acordos comunitrios, planejamento estratgico para recursos ou energia, etc.

128

ANEXO 4
DISCRIMINAO DE CUSTOS:
NOTAS ADICIONAIS SOBRE A METODOLOGIA ADOTADA

___________________________________________________
A metodologia adotada neste Estudo utiliza a seguinte discriminao de custos:
TLC = EMC + UMC+ODC
TLC = custo total do licenciamento
MMC = custo de gerenciamento e mitigao
UMC = custo da incerteza do custo de mitigao
ODC = custo de oportunidade do atraso no licenciamento
Onde:
MMC = o custo de gerenciamento e mitigao.
UMC = o aumento do preo do MMC precificado pelo empreendedor considerando a incerteza
dos valores ex-ante de MMC.
ODC = o aumento do custo de energia devido ao atraso do licenciamento resultante da entrada
em operao de uma planta de maior custo no lugar da planta em atraso.
O MMC foi estimado com base nas contas 10 e 17 da OPE (Oramento Padro da Eletrobrs que
indica os custos ex-ante das plantas na fase de inventrio) que so abaixo discriminadas.
Mas o custo do empreendedor est tambm associado incerteza do MMC que, na falta de
outras evidncias, foi estimado como um custo adicional sobre MMC baseado em algumas
estimativas do MMC efetivo ao fim do licenciamento em EPE (2005).
ODC o produto do incremento de custo da oferta de energia pelo montante de produo
sacrificada no tempo de atraso. ODC um custo tipicamente social, pois afeta o padro de
preos e, assim, a economia com um todo, mas no afeta diretamente o empreendedor.
Nas estimativas de ODC utilizaram-se dois cenrios, a saber: (i) um que estima a funo de
oferta de energia eltrica no Brasil; e (ii) outro mais severo que assume que o custo de
oportunidade o de gerao trmica. No cenrio (i), estimou-se uma regresso que calcula o
aumento do custo unitrio de oferta de kwh de um painel de 66 hidreltricas contratadas no
perodo 1996-2002. No cenrio (ii), utilizou-se o custo mdio da energia trmica praticado nos
ltimos leiles da CCEE.
A estimativa de atraso utiliza tambm o painel de 66 hidreltricas contratadas no perodo 19962002 para estimar a diferena entre as datas contratual e as que efetivamente a planta entrou em
operao. Trata-se de uma superestimativa, pois est se assumindo que todo atraso causado
pelo licenciamento. Plantas ainda em licenciamento sero estimadas de acordo com o tempo
129

mdio de licenciamento de 6,5 anos que foi estimado, por sua vez, de um painel de
empreendimentos licenciados pelo IBAMA desde 1980.

CONTA
.10.
.10.10
.10.10.10

ITEM
TERRENOS, RELOCAES E OUTRAS AES SCIO-AMBIENTAIS
AQUISIO DE TERRENOS E BENFEITORIAS
PROPRIEDADES URBANAS

.10.10.10.10

Reservatrio

.10.10.10.11

Canteiro, Acampamento, Jazidas e reas Afins

.10.10.10.40

Unidades de Conservao e reas de Preservao Permanente

.10.10.10.43

Cidades e Vilas

.10.10.10.44

Infra-Estrutura Econmica e Social Isolada

.10.10.10.17

Outros custos

.10.10.11

PROPRIEDADES RURAIS

.10.10.11.10

Reservatrio

.10.10.11.11

Canteiro, Acampamento, Jazidas e reas Afins

.10.10.11.40

Unidades de Conservao e reas de Preservao Permanente

.10.10.11.41

Reassentamento Rural

.10.10.11.42

Comunidades Indgenas e outros grupos tnicos

.10.10.11.43

Cidades e Vilas

.10.10.11.44

Infra-Estrutura Econmica e Social Isolada

.10.10.11.17

Outros custos

.10.10.12

DESPESAS LEGAIS E DE AQUISIO

.10.10.13

OUTROS CUSTOS

.10.11

RELOCAES

.10.11.14

ESTRADAS DE RODAGEM

.10.11.15

ESTRADAS DE FERRO

.10.11.16

PONTES

.10.11.18

SISTEMA DE TRANSMISSO E DISTRIBUIO

.10.11.19

SISTEMA DE COMUNICAO

.10.11.20

RELOCAES DE POPULAO

.10.11.20.41

Reassentamento Rural

.10.11.20.42

Comunidades Indgenas e outros grupos tnicos

.10.11.20.43

Cidades e Vilas

.10.11.20.44

Infra-Estrutura Econmica e Social Isolada

.10.11.20.17

Outros custos

130

.10.11.21

OUTRAS RELOCAES

.10.11.13

OUTROS CUSTOS

.10.15

OUTRAS AES SCIO-AMBIENTAIS

.10.15.44

COMUNICAO SCIO-AMBIENTAL

.10.15.45

MEIO FSICO-BITICO

.10.15.45.18

Limpeza do Reservatrio

.10.15.45.40

Unidades de Conservao e reas de Preservao Permanente

.10.15.45.45

Conservao da Flora

.10.15.45.46

Conservao da Fauna

.10.15.45.47

Qualidade da gua

.10.15.45.48

Recuperao de reas Degradadas

.10.15.45.17

Outros custos

.10.15.46

MEIO SCIO-ECONMICO-CULTURAL

.10.15.46.42

Comunidades Indgenas e outros grupos tnicos

.10.15.46.49

Sade e Saneamento Bsico

.10.15.46.50

Estrutura Habitacional e Educacional

.10.15.46.51

Salvamento do Patrimnio Cultural

.10.15.46.52

Apoio aos Municpios

.10.15.46.17

Outros custos

.10.15.47

LICENCIAMENTO E GESTO INSTITUCIONAL

.10.15.47.53

Licenciamento

.10.15.47.55

Gesto Institucional

.10.15.47.17

Outros custos

.10.15.48

USOS MLTIPLOS

.10.15.13

OUTROS CUSTOS
Subtotal da conta .10

.10.27

EVENTUAIS DA CONTA .10

Amostra dos Empreendimentos

Conforme indicado no Captulo IV, para oferecer uma indicao de possveis efeitos de escala,
as plantas analisadas para estimao de custos do licenciamento foram tambm discriminadas em
dois grupos: as com capacidade abaixo e acima da potncia mediana da base (130 MW). O
quadro abaixo apresenta a lista dos empreendimentos em torno desta mediana.

131

MW
Planta
<130mw=mediana
1.3
Pilar
13
Simplcio
50
Cambuci
51
So Jos
52.5
Paulistas
52.5
Salto Grande
67
Foz do Rio Claro
67.5
Rondon II
Passo de So
77
Joo
80
Barra do Pomba
80
Mirador
82
Retiro Baixo
95
Candonga
100
14 de Julho
118
Fundo
120
Telmaco Borba
125
Dona Francisca
>=130=mediana
130
Castro Alves
130
Monte Claro
130
Itaguau
140
Baguari
180
Funil
195
Itaocara
210
Capim Branco II
210
Serra do Faco
240
Capim Branco I
261
Dardanelos
290
Pai Quer
330
Aimores
350
Baixo Iguau
382.2
Mau
450
Cana-Brava
452
Peixe Angical
480
Ipueiras
690
Barra Grande
1200
Estreito

132

Estado
SP
MG/RJ
RJ
RS
GO/MG
PR
GO
RO
RS
RJ
GO
MG
MG
RS
PR
PR
RS
RS
RS
GO
MG
MG
RJ
MG
GO
MG
MT
SC/RS
MG
PR
PR
GO
TO
TO
RS/SC
TO/MA

ANEXO 5
USINAS HIDRELTRICAS
EIA/RIMA & TERMOS DE REFERNCIA: MDIA PARA EMISSO22

____________________________________________________

Empreendimento

Ano do Data da Abertura do

processo Processo no Ibama

Data da Emisso do
Termo de Referncia,
pelo Ibama

Tempo decorrido da
abertura do processo at
a emisso do Termo de
Referncia

Mdia anual do tempo

decorrido da abertura
do processo at a
emisso do Termo de
Referncia
333.0

UHE Machadinho

1996

01/22/1996

12/20/1996

333

UHE Barra Grande

1998

01/21/1998

06/22/1998

152

UHE Foz do Chapec

1998

06/26/1998

01/07/1999

195

UHE Serra do Faco

1998

03/31/1998

09/17/1998

170

UHE Estreito (Rio Tocantins)

2000

11/16/2000

11/22/2001

371

UHE Simplcio

2001

02/19/2001

12/04/2002

653

UHE Pai Quer

2001

05/30/2001

12/09/2002

558

UHE So Salvador

2002

03/19/2002

06/13/2003

451

UHE Batalha

2003

08/28/2003

01/09/2004

134

UHE Ipueiras

2003

01/20/2003

06/25/2004

522

UHE Santo Antnio e Jirau (rio

Madeira)

2003

08/21/2003

09/23/2004

399

UHE Cachoeira

2004

04/29/2004

09/22/2005

511

UHE Castelhanos

2004

04/29/2004

09/22/2005

511

UHE Estreito (Rio Parnaba)

2004

04/29/2004

07/01/2005

428

UHE Pedra Branca

2004

07/01/2004

11/21/2005

508

UHE Riacho seco

2004

07/01/2004

09/29/2005

455

UHE Ribeiro Gonalves

2004

04/29/2004

09/22/2005

511

UHE Santo Antnio (rio Jari)

2004

07/23/2004

06/15/2005

327

UHE Tijuco Alto

2004

02/11/2004

07/30/2004

170

UHE Urucui

2004

04/29/2004

09/22/2005

511

172.3
371.0
605.5
451.0

351.7

436.9

393.5
Mdia geral do tempo decorrido da abertura
do processo at a emisso do Termo de
Referncia

22

Dados obtidos no IBAMA, maro 2007

133

ANEXO 6
BANCO MUNDIAL/POLTICA OPERACIONAL 4.12
REASSENTAMENTO INVOLUNTRIO

______________________________________________________________________________
Dezembro 2001

MANUAL OPERACIONAL DO BANCO MUNDIAL OP 4.12

Polticas Operacionais

Estas polticas foram preparadas para serem utilizadas pelos funcionrios do Banco Mundial e no representam
necessariamente um tratamento exaustivo do assunto.

O presente documento uma traduo da verso em ingls da OP 4.12, Involuntary

Resettlement, com data de dezembro de 2001, a qual contm o texto autorizado da presente
diretiva, conforme aprovada pelo Banco Mundial. No caso de haver alguma incompatibilidade
entre o presente documento e a verso em ingls do texto da OP 4.12 com data de dezembro de
2001, esta ltima prevalecer.
Reassentamento Involuntrio
1.
A experincia do Banco1 indica que, se o reassentamento involuntrio em projetos de
desenvolvimento no for complementado com medidas atenuantes, causa, muitas vezes, graves
riscos econmicos, sociais e ambientais: os sistemas de produo so desagregados; pessoas
deparam-se com um empobrecimento quando perdem o seu patrimnio ou fontes de renda;
populaes so realocadas para locais onde a respectiva capacidade de produo pode ser menos
utilizada e a competio pelos recursos maior; instituies comunitrias e as redes sociais so
enfraquecidas; grupos de familiares so dispersados; e a identidade cultural, autoridade
tradicional e o potencial para ajuda mtua se perdem ou diminuem. Esta poltica operacional
inclui salvaguardas para orientar e atenuar estes riscos de empobrecimento.
Objetivos desta Poltica
2.
O reassentamento involuntrio pode provocar danos a longo prazo, empobrecimento e
danos ambientais, exceto se medidas apropriadas forem cuidadosamente planejadas e
implementadas. Por tais razes, os objetivos genricos da poltica do Banco referente a
reassentamento involuntrio so os seguintes:
(a)
(b)

O reassentamento involuntrio deve ser evitado sempre que possvel ou ento minimizado,
explorando-se todas as alternativas viveis2 para o design do projeto.
Quando no for possvel evitar o reassentamento involuntrio, as atividades de
reassentamento devero ser concebidas e executadas como programas de desenvolvimento
sustentvel, fornecendo-se recursos para investimento suficiente para que as pessoas
deslocadas pelo projeto possam participar dos benefcios providos pelo mesmo projeto.
Pessoas deslocadas3 devero ser consultadas extensivamente e devero ter oportunidades
para participar do planejamento e implementao de programas de reassentamento.

134

(c)

Pessoas deslocadas devero ser assistidas nos seus esforos para melhorarem o modo e
condies de vida ou pelo menos para restaurar, em termos reais, as condies previamente
ao reassentamento ou ao incio da implementao do projeto, prevalecendo o qual for mais
elevado4.
Os Impactos Abrangidos

3.
Esta poltica cobre os impactos econmicos e sociais diretos5 que resultem dos projetos
de investimento financiados pelo Banco6 e que sejam causados por
(a) A apropriao involuntria7 de terra8 que resulte em
(i) reassentamento ou perda de abrigo;
(ii) perda de ativos ou de acesso a ativos; ou
(iii) perda de fontes de renda ou meios de sobrevivncia, quer as pessoas afetadas tenham
ou no que se deslocar para outra rea; ou
(b) A restrio involuntria de acesso9 a parques localmente demarcados por lei, causando
impactos adversos aos meios de subsistncia de pessoas deslocadas.
4.
Esta poltica vigora com relao a todos os componentes do projetos que resultem no
reassentamento involuntrio, independentemente da fonte de financiamento, bem como a outras
atividades que provoquem o reassentamento involuntrio que, no entender do Banco, sejam (a)
direta e significantemente relacionadas com o projeto financiado pelo Banco, (b) necessrias
para que os objetivos do projeto, conforme descritos no respectivo documento do projeto; e (c)
executadas ou cuja execuo planejada concomitantemente ao projeto.
5.
Solicitaes de orientao quanto aplicao e mbito desta poltica devero ser
endereados ao Comit de Reassentamento (ver BP 4.12, pargrafo 7).10
Medidas Necessrias
6.
Para enderear os impactos referidos no pargrafo 3 (a) desta poltica, o Muturio prepara
um plano de reassentamento ou um sistema de poltica de reassentamento (ver paras. 25-30) que
inclua o seguinte:
(a)
O plano de reassentamento ou sistema de poltica de reassentamento deve incluir medidas
destinadas a assegurar que as pessoas deslocadas sejam
(i) informadas sobre as suas opes e direitos relacionadas ao reassentamento;
(ii) consultadas sobre o respectivo reassentamento, oferecidas opes e providas com
alternativas para o reassentamento que sejam tcnica e economicamente viveis; e
(iii) compensadas imediata e eficazmente ao custo de substituio11 pela perda de bens12
que se possam atribuir diretamente ao projeto.

135

(b)
Se os impactos inclurem a nova fixao fsica, o plano de reassentamento ou o sistema
de poltica de reassentamento incluem medidas para garantir que as pessoas deslocadas devero
(i) receber assistncia (tal como subsdios de mudana) durante o reassentamento; e
(ii) receber habitao residencial ou locais para habitao, ou, conforme seja necessrio,
terrenos agrcolas no qual a combinao de um potencial de produo, vantagens de
localizao e outros fatores sejam pelo menos equivalentes ao do local anterior.13
(c)
Sempre que seja necessrio para alcanar os objetivos da poltica, o plano de
reassentamento ou o sistema de poltica de reassentamento incluir tambm medidas para
assegurar que, s pessoas deslocadas,
(i) seja oferecido, aps a deslocao, apoio durante um perodo de transio, com base
numa estimativa razovel do tempo provvel necessrio para restaurar os seus meios de
sobrevivncia e condies de vida;14 e
(ii) seja prestada assistncia para desenvolvimento, alm das medidas de compensao
descritas no pargrafo 6(a) (iii), tais como preparao da terra, facilidades de crdito,
formao profissional ou oportunidades de emprego.
7.
Nos projetos que envolvam restrio involuntria de acesso a parques e reas protegidas
estabelecidas por lei (ver pargrafo 3(b)), a natureza das restries, bem como o tipo de medidas
necessrias para mitigar impactos adversos, determinada com base na participao das pessoas
deslocadas durante a concepo e implementao do projeto. Em tais casos, o Muturio prepara
um sistema processual aceitvel para o Banco, descrevendo o processo participativo segundo o
qual
(a) componentes especficas do projeto sejam preparados e implementados ;
(b) critrios de qualificao das pessoas deslocadas sejam estabelecidos;
(c) medidas para assistir pessoas deslocadas nos seus esforos para melhorar a subsistncia, ou
pelo menos, recuper-los, em termos reais, enquanto, mantendo paralelamente a
sustentabilidade do parque ou da rea protegida sejam identificadas; e
(d) conflitos em potencial envolvendo pessoas deslocadas sejam resolvidos.
O sistema processual inclui tambm uma descrio dos acordos para implementar e monitorar o
processo.
8.
Para alcanar os objetivos desta poltica, presta-se ateno especial s necessidades de
grupos vulnerveis dentre os quais estejam as pessoas deslocadas, especialmente aqueles abaixo
da linha de pobreza, sem terra, idosos, mulheres e crianas, povos indgenas15, minorias tnicas
ou outras pessoas deslocadas que no estejam protegidas pela legislao domstica relacionada a
indenizao por expropriao.
9.
A experincia do Banco mostra que o reassentamento de povos indgenas com modos de
produo tradicional baseados na terra particularmente complexa e pode ter impactos adversos
significativos quanto sua identidade e sobrevivncia cultural. Por este motivo, o Banco s se
satisfaz quando o Muturio tenha explorado todos os modelos de projeto viveis alternativos

136

com vista a evitar a deslocao fsica destes grupos. Quando no for praticvel, d-se preferncia
a estratgias de reassentamento com base na terra para estes grupos (ver pargrafo 11), que sejam
compatveis com as suas preferncias culturais e preparadas com a participao destes
interessados.
10.
A implementao das atividades de reassentamento est relacionada execuo da
componente de investimento do projeto destinada a assegurar que no exista nenhum
reassentamento nem restrio de acesso antes de estarem em vigor as medidas necessrias para o
reassentamento. Com relao aos impactos sob o pargrafo 3 (a) desta poltica, tais medidas
incluem a prestao de compensao e de outra assistncia necessria para o reassentamento,
antes do deslocamento, e a preparao e proviso de locais de reassentamento com instalaes
adequadas, sempre que necessrio. Em particular, a expropriao de terra e bens associados s
pode acontecer depois de ter sido paga a indenizao e, quando for o caso, de terem sido
disponibilizados os locais de reassentamento e subsdios de mudana s pessoas deslocadas.
Quanto aos impactos sob o pargrafo 3 (b) desta poltica, as medidas para assistir pessoas
deslocadas sero executadas de acordo com o plano de ao parte do projeto (ver pargrafo 30).
11.
Quanto s pessoas deslocadas cuja subsistncia seja baseada no uso da na terra, dever-se dar preferncia a estratgias de reassentamento em terrenos. Estas estratgias podem incluir
reassentamento em terrenos pblicos (ver nota de rodap 1 acima), ou em terrenos privados
adquiridos ou comprados para reassentamento. Nos casos em que seja oferecida terra em
substituio, as pessoas contempladas recebem terreno em que o potencial de produo,
vantagens de localizao e outros fatores combinados sejam pelo menos equivalentes aos da terra
tomada. Nos casos em que a opo preferida pelas pessoas deslocadas no seja terra, ou a oferta
de terra afete negativamente a sustentabilidade do parque ou da rea protegida,16 ou no exista
terra suficiente disponvel a um preo razovel, opes no baseadas na terra, fundadas em
oportunidades de trabalho ou emprego por conta prpria devem ser providas alm de
compensao em dinheiro pela perda da terra e outros bens. A falta de terra adequada tem de ser
demonstrada e documentada de maneira satisfatria para o Banco.
12.
O pagamento em dinheiro pela perda de patrimnio pode ser a soluo adequada nos
casos em que (a) as subsistncias tenham por base a terra mas a terra expropriada pelo projeto
seja apenas uma frao reduzida17 da propriedade e a restante seja economicamente vivel; (b)
existam mercados ativos de terra, habitao e trabalho, as pessoas deslocadas utilizem esses
mercados e exista uma oferta suficiente de terra e habitao; ou (c) as subsistncias no assentem
na terra. Os nveis de compensao em dinheiro devero ser suficientes para cobrir a substituio
da terra e outros bens perdidos ao custo de substituio integral nos mercados locais.
13.

Para impactos sob o pargrafo 3(a) desta poltica, o Banco exige tambm o seguinte:

(a) Informaes pontuais e relevantes, consultas sobre as opes de reassentamento, e

oportunidade para participar no planejamento, execuo e monitoramento do
reassentamento sejam oferecidas s pessoas deslocadas e suas comunidades, e quaisquer
comunidades que estejam a acolh-las. Sejam criados mecanismos de reclamao
apropriados e acessveis para estes grupos.

137

(b) Nos novos locais de reassentamento ou nas comunidades acolhedoras, sejam fornecidas
infra-estruturas e servios pblicos, conforme necessrio, para melhorar, restaurar ou
manter o grau de acesso e nveis de servio aos deslocados e comunidades acolhedoras.
Recursos alternativos ou idnticos sejam fornecidos para compensar a perda de acesso aos
recursos comunitrios (tais como reas de pesca, pastoreio, combustvel ou forragem).
(c) Os padres de organizao comunitria apropriados s novas circunstncias se baseiam em
escolhas feitas pelas pessoas deslocadas . Na medida do possvel, as instituies sociais e
culturais existentes pelas pessoas deslocadas e de qualquer comunidade acolhedora sejam
preservadas e as preferncias das pessoas deslocadas relativamente ao novo local para as
comunidades e grupos preexistentes sejam respeitadas.
Qualificao para o Direito aos Benefcios18
14.
Aps identificao da necessidade de reassentamento involuntrio num projeto, o
Muturio levanta um censo para identificar as pessoas que vo ser afetadas pelo projeto (ver o
Anexo A [desta Poltica], pargrafo 6(a)), para determinar quem poder se candidatar
assistncia, e desestimular o influxo de pessoas que no preencham os requisitos para a
assistncia. O Muturio desenvolve tambm um procedimento, que o Banco considere
satisfatrio, para a adoo de critrios que permitam estabelecer quais as pessoas deslocadas que
se qualificam para o pagamento de compensao e de outra assistncia para reassentamento. O
procedimento inclui clusulas para um processo de consultas significativo com as pessoas
deslocadas e comunidades afetadas, autoridades locais e, quando for o caso, de organizaes no
governamentais (ONGs), e especifica os mecanismos de reclamao.
15.
Critrios para Classificao. As pessoas deslocadas so classificadas sob um dos
seguintes grupos:
(a) os que tm direitos legais sobre a terra (incluindo os direitos consuetudinrios e tradicionais
reconhecidos pela lei do pas);
(b) os que no tm direitos legais terra no momento em que o censo se inicia mas tm
pretenso a essa terra ou bensdesde que essas pretenses sejam reconhecidas pelas leis
do pas ou venham a ser reconhecidas mediante um processo identificado no plano de
reassentamento (ver Anexo A, pargrafo 7(f)); e19
(c) os que no tm qualquer direito legal ou pretenso sobre a terra que ocupam reconhecidos.
16. As pessoas abrangidas pelo pargrafo 15(a) e (b) recebem compensao pela terra que
perdem, bem como outra assistncia em conformidade com o pargrafo 6. As pessoas na
situao descrita no pargrafo 15(c) recebem assistncia ao reassentamento20 em vez de
compensao pela terra que ocupam, e outra assistncia que seja necessria para se
alcanarem os objetivos desta poltica, caso ocupem a rea do projeto antes da data para o
abandono da terra estipulada pelo Muturio e aceitvel pelo Banco21. As pessoas que se
estabeleam na rea depois da data estipulada no tm direito a compensao nem a
qualquer forma de assistncia ao reassentamento. Todas as pessoas includas sob o
pargrafo 15(a), (b), ou (c) recebem compensao pela perda de bens que no sejam terra.

138

Planejamento, Implementao e Monitorao para Reassentamento

17.
Para atingir os objetivos desta poltica, utilizam-se diferentes instrumentos de
planejamento, dependendo do tipo de projeto:
(a) todas as operaes que envolvam reassentamento involuntrio necessitam de um plano de
reassentamento ou de um plano resumido de reassentamento, a no ser que haja
determinao especfica em contrrio (ver pargrafo 25 e Anexo A);
(b) necessrio um sistema de poltica de reassentamento para as operaes referidas nos
paras. 26 a 30 que possam acarretar um reassentamento involuntrio, exceto se houver uma
determinao especfica em contrrio (ver Anexo A); e
(c) projetos que incluam restrio de acesso de acordo com o pargrafo 3(b) necessitam de um
sistema processual (ver pargrafo 31).
18.
Cabe ao Muturio a responsabilidade de preparar, implementar e monitorar um plano de
reassentamento, um sistema de poltica de reassentamento ou um sistema processual (os
instrumentos de reassentamento), conforme seja o caso, que estejam em conformidade com
esta poltica. O instrumento de reassentamento apresenta uma estratgia para atingir estes
objetivos e inclui todos os aspectos do reassentamento proposto. O compromisso do Muturio
em executar um reassentamento bem sucedido e a sua capacidade de execuo representam uma
determinante chave na participao do Banco num projeto.
19.
O planejamento do reassentamento compreende uma triagem inicial, determinao das
questes fundamentais, escolha de instrumento de reassentamento e informao necessria para
preparar o componente ou sub-componente do reassentamento. O mbito e o nvel de detalhe dos
instrumentos de reassentamento variam com a magnitude e complexidade do reassentamento. Ao
preparar a componente de reassentamento, o Muturio se baseia em conhecimentos sociais,
tcnicos e legais apropriados e em organizaes de mbito comunitrio e ONGs22. O Muturio
informa potenciais pessoais deslocados de incio, sobre aspectos de reassentamento do projeto e
leva em considerao as suas opinies na concepo do projeto.
20.
Os custos integrais das atividades de reassentamento necessrios para atingir os objetivos
do projeto esto includos nos custos totais do projeto. Os custos de reassentamento, bem como
os custos de outras atividades do projeto, so tratados como despesa em conta dos benefcios
econmicos do projeto; e quaisquer benefcios lquidos da populao reassentada
(comparativamente s circunstncias sem o projeto) so adicionados corrente de benefcios
do projeto. As componentes de reassentamento ou projetos isolados de reassentamento no
precisam ser economicamente viveis, mas devem ser eficazes em funo dos custos.
21.
O Muturio garante que o Plano de Execuo do Projeto seja totalmente consistente com
o instrumento de reassentamento.
22.
Como condio para avaliar dos projetos que envolvam reassentamento, o Muturio
fornece ao Banco uma minuta do instrumento de reassentamento relevante que esteja em
conformidade com esta poltica e publica-o, em local acessvel populao deslocada e ONGs

139

locais, de uma forma, maneira e linguagem que sejam compreendidas por todos. Uma vez que o
Banco aceite este instrumento como fornecendo uma base adequada para a avaliao do projeto,
o Banco torna-a pblica atravs do InfoShop. Depois de o Banco ter aprovado o instrumento
final de reassentamento, o Banco e o Muturio divulgam-no publicamente de novo e da mesma
maneira.23
23.
As obrigaes do Muturio de executar o instrumento de reassentamento e de manter o
Banco informado do progresso na implementao do projeto constam dos acordos legais do
projeto.
24.
O Muturio responsvel por monitorar adequadamente e avaliar as atividades descritas
no instrumento de reassentamento. O Banco supervisiona regularmente a implementao do
reassentamento para determinar o cumprimento do instrumento de reassentamento. Aps
concluso do projeto, o Muturio efetua uma avaliao para determinar se os objetivos do
instrumento de reassentamento foram alcanados. A avaliao leva em conta as condies
iniciais e os resultados do monitoramento do reassentamento. Se a avaliao demonstrar que tais
objetivos no podem ser atingidos, o Muturio dever propor medidas de acompanhamento que
possam servir de base para a superviso contnua do Banco, conforme o Banco considere
apropriado (ver tambm BP 4.12, pargrafo 16).
Instrumentos do Reassentamento
Plano de Reassentamento
25.
A minuta do plano de reassentamento, que conforme esta poltica, uma condio para a
avaliao (ver Anexo A, paras. 2-21) para os projetos referidos no pargrafo 17(a) acima.24 No
entanto, quando os impactos sofridos pela totalidade da populao deslocada forem menores,25
ou quando a populao deslocada for inferior a 200 pessoas pode-se concordar com o Muturio
em um plano de reassentamento resumido (ver Anexo A, pargrafo 22). Aplicam-se os
procedimentos para a divulgao das informaes descritos no pargrafo 22.
Sistema de Poltica de Reassentamento
26.
Para as operaes de investimento setorial que possam acarretar um reassentamento
involuntrio, o Banco exige que a agncia executora do projeto selecione os subprojetos a serem
financiados pelo Banco para garantir a sua conformidade com esta poltica. Para essas operaes,
o Muturio apresenta, antes da avaliao, um sistema de poltica de reassentamento que siga as
regras desta poltica (ver Anexo A, paras. 23-25). Tal sistema tambm calcula, tanto quanto
possvel, o nmero total de pessoas a serem deslocadas e os custos gerais para o reassentamento.
27.
Com relao s operaes financeiras intermedirias que envolvam um reassentamento
involuntrio, o Banco requer que o intermedirio financeiro (FI) selecione os subprojetos a serem
financiados pelo Banco para garantir a sua consistncia com esta poltica. Para estas operaes o
Banco impe que, antes da avaliao, o Muturio ou o FI apresentem ao Banco um sistema de
poltica de reassentamento de acordo com esta poltica (ver Anexo A, paras. 23-25). Tal sistema
inclui, ainda, uma avaliao da capacidade institucional e procedimentos de cada um dos

140

intermedirios financeiros (FIs) responsveis pelo financiamento de subprojetos. Quando, no

entender do Banco, no estiver previsto nenhum reassentamento nos subprojetos a serem
financiados pelo FI, no h necessidade de um sistema de poltica de reassentamento. Entretanto,
os acordos legais especificam a obrigao dos FIs obterem um plano de reassentamento
consistente com esta poltica dos potenciais sub-muturios, caso algum subprojeto venha a dar
origem a reassentamento. Para todos os subprojetos que envolvam reassentamento, o plano de
reassentamento submetido ao Banco antes de o subprojeto receber a aprovao para
financiamento do Banco.
28.
Para qualquer outro projeto com mltiplos subprojetos26 assistido pelo Banco que possam
originar reassentamento involuntrio, o Banco exige que seja apresentada ao Banco uma minuta
preliminar de reassentamento em conformidade com esta poltica, antes da avaliao do projeto,
a menos que, por causa da natureza e concepo do projeto ou de um subprojeto ou subprojetos
especficos (a) no se possa determinar a zona de impacto dos subprojetos, ou (b) embora se
conhea a zona de impacto, no se possa determinar a delimitao da sua localizao. Nestes
casos, o Muturio apresenta um sistema de poltica de reassentamento consistente com esta
poltica, antes da avaliao (ver Anexo A, paras. 23-25). Quanto aos outros subprojetos que no
se incluem nos critrios descritos acima, necessrio apresentar um plano de reassentamento
conforme esta poltica antes da avaliao do projeto.
29.
Para cada subprojeto includo num projeto descrito nos pargrafo 26, 27 ou 27 que possa
implicar reassentamento, o Banco requer que lhe seja apresentado para aprovao um plano de
reassentamento ou um plano resumido de reassentamento, antes de o subprojeto ser aceito para
financiamento do Banco.
30.
Para os projetos descritos nos paras. 26-28 acima, o Banco pode concordar, por escrito,
que os planos de reassentamento de um subprojeto sejam aprovados pela agncia executora do
projeto ou um organismo governamental responsvel ou um intermedirio financeiro, sem a
anlise prvia do Banco, desde que tal agncia tenha demonstrado capacidade institucional
adequada para analisar os planos de reassentamento e assegurar a sua conformidade com esta
poltica. Qualquer delegao de poderes e recursos para a aprovao dos planos de
reassentamento por tal agncias em desacordo com a poltica do Banco, esto sujeitos s
provises contidas nos acordos jurdicos do projeto. Em tais casos, a implementao dos planos
de reassentamento est sujeita anlise a posteriori do Banco.
Sistema Processual
31.
Com relao aos projetos que envolvam restrio de acesso de acordo com o pargrafo
3(b) acima, o Muturio fornece ao Banco como uma condio para a avaliao uma minuta de
sistema processual que esteja em conformidade com as provises relevantes desta poltica. Alm
disso, durante a implementao do projeto e antes da aplicao da restrio, o Muturio prepara
um plano de ao, satisfatrio para o Banco, que descreva as medidas especficas a serem
tomadas para ajudar as pessoas deslocadas e os acordos para a sua execuo. O plano de ao
pode ter a forma de um plano de gesto dos recursos naturais preparado para o projeto.

141

Assistncia ao Muturio
32.
Para apoiar os objetivos desta poltica, o Banco pode, a pedido do Muturio, auxiliar o
Muturio e outras entidades pertinentes, com a prestao de
(a) assistncia para avaliar e reforar as polticas, estratgias, sistemas jurdicos e planos
especficos de reassentamento, nas esferas nacional, regional ou setorial;
(b) financiamento de assistncia tcnica para reforar as capacidades das agncias responsveis
pelo reassentamento, ou das pessoas afetadas para participarem mais eficazmente nas
operaes de reassentamento;
(c) financiamento de assistncia tcnica para o desenvolvimento de polticas, estratgias e
planos especficos de reassentamento e para a implementao, monitoramento e avaliao
das atividades de reassentamento; e
(d) financiamento dos custos de investimento do reassentamento.
33.
O Banco pode financiar um componente do investimento principal que cause o
deslocamento e exija o reassentamento, ou um projeto de reassentamento isolado com clusulas
adequadas de condicionalidades recprocas, processado e executado paralelamente ao
investimento que gera o deslocamento. O Banco pode financiar o reassentamento mesmo quando
no est a financiar o investimento principal que causa a necessidade de reassentamento.
34.
O Banco no faz desembolsos em favor de compensaes em dinheiro ou outro tipo de
assistncia ao reassentamento paga em numerrio, ou conta o custo da terra (incluindo
compensao para compra de terra). Pode, no entanto, financiar o custo de melhoria da terra
associado com atividades de reassentamento.
NOTAS DE RODAP:
1. Banco inclui a IDA; emprstimos incluem os crditos, garantias, adiantamentos ou doaes do Mecanismo
de Preparao de Projetos (PPF); e projetos engloba os projetos no mbito de (a) um programa de
emprstimos adaptvel; (b) emprstimos para aprendizagem e inovao; (c) PPFs e Fundos de Desenvolvimento
Institucional (IDFs) que incluam atividades de investimento; (d) doaes no mbito de Global Environment
Facility e Protocolo de Montreal, de que o Banco a agncia implementadora/executante; e (e) subsdios ou
emprstimos provenientes de outros doadores que sejam administrados pelo Banco. O termo projeto no
inclui programas no mbito de operaes de ajuste. Muturio inclui tambm, quando o contexto o exigir, o
avalista ou a agncia executora do projeto.
2. Na concepo de metodologias para projetos com a assistncia do Banco, devero tambm ser tidas em
considerao outras polticas do Banco, conforme apropriado. Estas polticas incluem a OP 4.01 Avaliao
Ambiental, OP 4.04 Habitats Naturais, OP 4.11 Salvaguarda do Patrimnio Cultural nos Projetos Apoiados
pelo Banco, e OD 4.20 Povos Indgenas.
3. O termo pessoas deslocadas refere-se a pessoas que tenham sido afetadas em algum dos modos descritos no
pargrafo 3 desta OP.
4. As pessoas deslocadas descritas no pargrafo 3(b) devero ser assistidas nos seus esforos para melhorarem as
suas condies de vida ou restaurar os seus modos de vida de forma a manter a sustentabilidade dos parques e
reas protegidas. Nota: O conjunto da OP e da BP 4.12 substituem a OD 4.30, Realojamento Involuntrio.
Estas OP e BP aplicam-se a todos os projetos sujeitos Anlise do Conceito do Projeto em data posterior
a 1 de Janeiro de 2002. Quaisquer perguntas podem ser dirigidas ao Diretor, Social Development
Department (SDV).
5. Nos casos em que haja impactos sociais ou econmicos indiretos, boa prtica do Muturio empreender uma
avaliao social e executar medidas destinadas a minimizar e atenuar os impactos econmicos e sociais
142

6.

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8.

9.

10.
11.

12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.

adversos, sobretudo quando incidem em grupos pobres e vulnerveis. Outros impactos ambientais, sociais e
econmicos que no resultem da alienao de terra podem ser identificados e solucionados atravs de
avaliaes ambientais e outros relatrios e instrumentos do projeto.
Esta poltica no se aplica a restries impostas ao acesso a recursos naturais no mbito de projetos
comunitrios, ou seja, quando a comunidade que usa os recursos decide limitar o acesso a esses recursos, desde
que exista uma avaliao satisfatria na opinio do Banco de que o processo de tomada de decises da
comunidade est correto e que oferece meios para identificao das medidas apropriadas destinadas a mitigar os
impactos adversos, caso existam, que se fazem sentir sobre os elementos vulnerveis da comunidade. Esta
poltica no cobre refugiados de desastres naturais, guerra ou conflitos civis (ver OP/BP 8.50, Assistncia de
Emergncia Recuperao).
Para fins desta poltica, involuntrio significa quaisquer aes que possam ser tomadas sem o consentimento
informado ou possibilidade de escolha da pessoa deslocada.
Terra inclui qualquer coisa que cresa ou esteja permanentemente ligada ao solo, tais como edifcios ou
cultivos. Esta poltica no se aplica a regulamentos sobre recursos nacionais no mbito nacional ou regional
com o intuito de promover a sua sustentabilidade, tais como gesto de bacias hidrogrficas, gesto de guas
subterrneas, gesto de pescas, etc. Esta poltica tambm no se aplica a disputas entre as partes em projetos de
atribuio de direitos de propriedade imobiliria, embora seja prtica aconselhvel que o muturio efetue uma
avaliao social e implemente medidas destinadas a minimizar e atenuar os impactos sociais adversos,
especialmente os que afetam os grupos pobres e vulnerveis.
Para fins desta poltica, a limitao involuntria de acesso cobre as restries ao uso de recursos impostas s
populaes que vivem fora do parque ou da rea protegida, ou aos que continuam a viver no parque ou na rea
protegida durante e depois da execuo do projeto. No caso em que sejam criados novos parques e reas
protegidas, como parte do projeto, as pessoas que percam a sua casa ou outros bens esto cobertas ao abrigo do
pargrafo 3(a). As pessoas que percam a sua habitao nos parques e reas protegidas existentes esto tambm
cobertas no mbito do pargrafo 3(a).
The Resettlement Sourcebook (a ser publicado) presta orientao aos funcionrios sobre as boas prticas a
seguir nesta poltica.
Custo de substituio o mtodo para calcular os valores de bens para determinar o montante suficiente para
substituir os bens perdidos e cobrir os custos de transao respectivos. Ao aplicar-se este mtodo de avaliao,
no dever ser tida em conta a depreciao de estruturas e bens (para uma definio detalhada de custo de
substituio, ver Anexo A, nota de rodap 1). Para os prejuzos que no possam ser facilmente avaliados ou
compensados em termos monetrios (por exemplo, acesso a servios pblicos, clientes e fornecedores; ou a
reas de pesca, pastoreio ou florestais), far-se-o esforos para que se estabelea um acesso a recursos e
oportunidades econmicas equivalentes e culturalmente aceitveis. Quando a lei nacional no cumprir o padro
de compensao de custo de substituio integral, a compensao prevista na lei nacional suplementada por
medidas adicionais necessrias para satisfazer o padro de custo de substituio. Este tipo de assistncia
adicional distinta da assistncia ao reassentamento a ser prestada ao abrigo de outras clusulas do pargrafo 6.
Se o remanescente do bem que est a ser expropriado no for economicamente vivel, sero prestadas
compensao e outra assistncia ao reassentamento como se tivesse sido expropriada a totalidade do bem.
Os bens alternativos so fornecidos com acordos de direitos de posse adequados. O custo da habitao
residencial, locais para residncia, instalaes para negcios e terrenos agrcolas alternativos pode ser subtrado
no todo ou em parte da indenizao a pagar pela perda correspondente de patrimnio.
Tal apoio pode tomar a forma de empregos a curto prazo, apoio subsistncia, manuteno do salrio ou
acordos similares.
Ver OD 4.20, Povos Indgenas.
Ver OP 4.04, Habitats Naturais.
Como princpio geral, esta soluo aplica-se se a terra expropriada representar menos de 20% da rea produtiva
total.
Os paras. 13 a 15 no se aplicam aos impactos referidos no pargrafo 3(b) desta poltica. Os critrios de
qualificao para as pessoas deslocadas referidas em 3 (b) esto cobertas pelo sistema processual (ver paras. 7 e
30).
Essas pretenses podem ser decorrentes de uma posse adversa, de uma posse continuada de terrenos pblicos
em que o governo no iniciou uma ao de despejo (ou seja, com a autorizao implcita do governo) ou de uma
lei e uso consuetudinrios e tradicionais, etc.
A assistncia ao reassentamento pode consistir de terra, outros ativos, dinheiro, emprego e outros, conforme
seja adequado.

143

21. Normalmente, esta data de abandono a data em que comea o censo. A data de abandono pode tambm ser a
data em que foi demarcada a rea do projeto, anterior ao censo, desde que tenha havido uma divulgao ao
pblico eficaz sobre a rea demarcada, e uma disseminao, sistemtica e contnua, posterior referida
demarcao, de forma a evitar a fixao de mais populao.
22. Para os projetos de alto risco ou muito controversos, ou que envolvam atividades de reassentamento
significativas e complexas, o Muturio dever normalmente contratar um painel consultivo de especialistas em
reassentamento, reconhecidos internacionalmente e independentes, para dar parecer sobre todos os aspectos do
projeto relevantes para as atividades de reassentamento. A dimenso, papel e freqncia dos encontros depende
da complexidade do reassentamento. Se forem estabelecidos painis independentes de parecer tcnico, no
mbito da OP 4.01, Avaliao Ambiental, o painel de reassentamento pode formar ser parte do painel de peritos
ambientais.
23. Ver BP 17.50, Disclosure of Operational Information (a ser publicada) para uma informao detalhada sobre
procedimentos.
24. Pode ser feita uma exceo a este requisito em circunstncias extraordinrias (tais como as operaes de
recuperao de emergncia) com a aprovao da Gesto do Banco (ver BP 4.12, pargrafo 8). Em tais casos, a
aprovao do Banco estipula um calendrio e oramento para a elaborao de um plano de reassentamento.
25. Os impactos so considerados menores se as pessoas afetadas no forem fisicamente deslocadas e s tiverem
perdido menos de 10% do seu patrimnio produtivo.
26. Para efeitos deste pargrafo, o termo subprojeto inclui componentes e subcomponentes.

144

ANEXO 7
BREVES EXEMPLOS DA EXPERINCIA INTERNACIONAL
COM A AAE

__________________________________________________________________
Durante a dcada de 90, a Avaliao Ambiental Estratgica (AAE) se tornou firmemente
estabelecida em vrios pases como um processo distinto do EIA. At recentemente, apenas um
pequeno grupo de pases formalmente requeria uma AAE para suas polticas, planos e
programas. Com a entrada em vigor da Diretriz da Comunidade Europia sobre AAE, (Diretriz
2001/42/EC), este nmero aumentou significativamente. Esta Diretriz requer que estadosmembros da Unio Europia adotem os termos do Diretriz no mbito das respectivas leis
nacionais. Antes da entrada em vigor de tal Diretriz, aproximadamente 25 pases e agncias
internacionais haviam adotado um sistema de AAE. Alguns pases da Unio Europia esto
introduzindo a AAE pela primeira vez (e.g., ustria, Grcia e Portugal). Outros estenderam o
escopo do sistema de AAE existente (e.g., Frana, Holanda, e Gr-Bretanha).
H uma srie de outros exemplos de discusso da questo ambiental em programas
internacionais (vide Alemanha Anexo 3d). A fim de alcanar uma poltica consistente para a
remoo de obstculos legais e administrativos com vistas ao estabelecimento de instalaes de
energia renovvel, o planejamento inicial regional e o planejamento de construo ganharam
maior relevncia na Alemanha nos ltimos anos. Os principais instrumentos legais so as
legislaes de planejamento regional e de construo. O planejamento regional equilibrado tem
evitado ou reduzido de forma significativa os conflitos em reas especficas antes que as
requisies individuais sejam consideradas para aprovao. Do ponto de vista dos investidores,
isso assegura um alto nvel de segurana e eficcia (ainda que indiretamente), desobrigando
requisies individuais de licenciamento. Esse processo de zoneamento tem provado exigir um
compromisso temporal significativo, particularmente devido aos procedimentos transparentes
aplicados, envolvendo ampla participao do pblico e de entes pblicos.
A AAE foi identificada, nacional e internacionalmente, como um instrumento apropriado para
incorporar aspectos ambientais de natureza mais estratgica aos nveis mais elevados do processo
de planejamento. AAE tem sido aplicada com sucesso em outros pases no setor hidreltrico. Os
quadros a seguir ilustram dois destes casos.
Por fim, vale mencionar que a China (vide Anexo 3e) recentemente emitiu regulamento
especfico para hidreltricas (Notification of Environmental Protection for Hydraulic Power
Stations de 2005). Entre outros requerimentos, est a Notifications necessria para preparao de
um Relatrio Regional antes da formulao de planos para a construo de usinas hidreltricas.

145

Avaliao Social e Ambiental de Opes de

Desenvolvimento Estratgico de Energia na
Regio dos Lagos Equatoriais do Rio Nilo . A
Iniciativa da Bacia do Nilo (IBN) visa criar uma
estrutura em toda a extenso da bacia para lutar contra a
pobreza e promover o desenvolvimento scioeconmico nos 10 pases banhados pelo Rio Nilo
(Burundi, Ruanda, Uganda, Tanznia, Qunia, Sudo,
Eritria, Repblica Democrtica do Congo, Etipia e
Egito). Aps negociao entre os pases banhados pelos
Lagos Equatoriais do Nilo (LEN) e o Banco Mundial, a
necessidade de uma avaliao estratgica detalhada de
alternativas de energia foi identificada para a regio,
aproveitando a classificao realizada pelo estudo de
projetos hidreltricos realizado pelo Programa de Ao
Subsidiria dos Lagos Equatoriais do Nilo (PASLEN). A
deciso de se realizar uma anlise ampla das opes de
energia, incluindo questes referentes Avaliao
Estratgica/Setorial, Social e Ambiental (AESA) foi
acordada no Encontro de Especialistas dos Lagos
Equatoriais do Nilo em Kisumu, Qunia em Maio de
2002.
O relatrio AESA trata das seguintes questes:
Situao atual na sub-regio;
Reviso das polticas de energia e estruturas legais e
administrativas, j que elas afetam diretamente o
desenvolvimento de alternativas para produo de
energia;
Avaliao de demanda de energia;
Identificao e avaliao inicial de alternativas para
produo de energia;
Anlise comparativa e classificao de alternativas
para produo de energia que foram aprovadas na
avaliao inicial;
Viso geral dos impactos cumulativos na sub-regio do
desenvolvimento destas opes;
Medidas possveis para mitigao do impacto social e
ambiental destas opes;
Criao de demonstraes das alternativas para
produo de energia; e
Identificao e incluso da populao afetada.
Fonte: Avaliao Estratgica/Setorial, Social e
Ambiental de Alternativas de Produo de Energia na
Regio dos Lagos Equatoriais do Nilo, fevereiro de
2005; Banco Mundial

146

Recomendaes Finais baseadas na Avaliao

Capacidade de 370 MW adicionais necessria para
atender a demanda na regio em 2020
Construo das seguintes usinas no menor espao
possvel para eliminar o dficit atual na regio:
Reabilitar Ruzizi I, acrescentando 40MW de
unidades de diesel, as quais utilizaro combustvel
importado
Primeiro mdulo de usina de metano no Lago Kivu
Compromisso de construo dos Projetos Hidreltricos
Kabu 16 e Rusumo Falls
Construo de sistema primrio de transmisso de
energia para possibilitar a transferncia de energia na
regio
Reviso da estrutura legal e regulatria local em cada
pas para facilitar as negociaes regionais de energia
Implementao de uma estratgia de utilizao de
recursos nativos concomitantemente com uma
diversificao de tecnologias e localizao de usinas
Usar o metano produzido no Lago Kivu para
abastecer maquinrio a diesel
Usar recursos hdricos
Rusumo Falls e Kabu 16, Kakono e Ruzizi III
Mule 34 e Nyabarongo
Cada grupo na ordem acima; dentro de cada grupo, a
ordem de desenvolvimento dever ser determinada
atravs de estudos mais detalhados
Considerar a possibilidade de utilizao de
importaes quando disponveis
Assegurar que a estrutura legal e regulatria est
implementada nos trs pases para possibilitar as
transferncias

Laos Avaliaes estratgicas de impacto de hidreltricas Um estudo de caso

A Estratgia Nacional de Crescimento e de Erradicao da Pobreza da Repblica Democrtica do Povo do Laos

identificou o setor hidreltrico com um dos potenciais condutores para seu crescimento. A avaliao do
desenvolvimento hidreltrico do Laos, um dos poucos casos no mundo, analisa compreensivelmente os possveis
efeitos da estratgia de desenvolvimento energtico do pas e fornece informaes teis para aqueles que
conduzem estudos similares nesse campo (Banco Mundial, 2004). Revendo a AAE, essa nota resume a estratgia
nacional de desenvolvimento do Laos PDR, descreve a metodologia da AAE (i.e., processo e mtodos) e discute a
sua performance.
Estratgia de desenvolvimento hidreltrico do Laos
Para satisfazer a necessidade de energia do pas e receber receitas de exportao de energia, o governo do Laos
formulou um plano para desenvolver a energia hidreltrica, criando um plano de desenvolvimento do setor
hidreltrico, o qual inclui vrios projetos. Sete estudos, incluindo o Plano de Expanso de Gerao 2005-2020
(Electricite du Lao) e o Plano de Desenvolvimento de Sistema de Fora (Meritec & Lahmeyer) vm sendo
implementados desde o final dos anos 90 para priorizar esses projetos propostos.
Metodologia da AAE no desenvolvimento de fora hidreltrica no Laos
A AAE aborda questes como as que seguem:
Condies bsicas do Meio Ambiente e da sociedade;
Informao bsica foi coletada em termos de ecossistema, biodiversidade, populao local e minorias tnicas;
Com base em tal informao, as condies das bacias de trs rios onde a maioria dos projetos de hidreltricas
esto localizados e que foram analisados detalhadamente;
Estratgia de desenvolvimento hidreltrico e alternativas.
Os detalhes da estratgia de desenvolvimento hidreltrico do Laos e suas alternativas foram estudados. So 22
projetos, cuja grande maioria provavelmente ser implementada nos prximos 20 anos. Fontes alternativas de
energia e planos foram objeto de escrutnio. Possveis impactos ambientais e sociais da estratgia foram previstos.
Com 11 tipos de impactos identificados, cada questo ambiental ou social foi examinada.
Sistema Legal e institucional e sua capacidade para gerenciamento ambiental
O sistema institucional acerca de salvaguardas ambientais no desenvolvimento hidreltrico foi estudado. As
responsabilidades e capacidades das organizaes bsicas do governo (A Diviso de Gerenciamento Social e
Ambiental, o Departamento de Eletricidade, o Ministrio de Indstria e Artesanato (MIH); e o Ministrio do Meio
Ambiente e a Agncia de Cincia, Tecnologia e Meio Ambiente (STEA)) foram avaliadas.
Recomendaes
Aes concretas so recomendadas nas seguintes reas: (i) mitigao e compensao por impactos negativos,
(ii) introduo de um Gerenciamento Integrado de Recursos Hdricos para coordenar os entes envolvidos nos
diferentes nveis do processo (upstream e downstream) , para cima e para baixo, o uso mais eficaz e menos
conflitante da gua, (iii) melhoria do planejamento de desenvolvimento no setor hidreltrico, como por exemplo, a
introduo de um planejamento de desenvolvimento menos custoso e um leilo mais competitivo, e (iv)
fortalecimento da capacidade do MIH e do STEA.
Fonte: Banco Mundial (2004). Lao PDR Hydropower: Strategic Impact Assessment. Washington, DC..

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ANEXO 8
QUESTIONRIO ENVIADO SOBRE
O SISTEMA DE LICENCIAMENTO NO BRASIL
RESPOSTAS/TENDNCIAS REGISTRADAS

__________________________________________________________________
Questo 1.
Existem requerimentos para o licenciamento ambiental, que sejam redundantes,
obsoletos ou duplicativos?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados concorda que, sim existem requerimentos
que sejam redundantes, obsoletos ou duplicativos. A principal causa apontada foi a
multiplicidade de rgos a serem consultados durante o licenciamento bem como a falta de
integrao administrativa entre tais rgos.
Questo 2.
H padronizao dos procedimentos, critrios e requerimentos para o
licenciamento no plano federal? Em caso negativo, favor ilustrar com exemplos.
Resposta/Tendncia: Respostas bastante contraditrias quanto padronizao nos Estados e no
Governo Federal. Em geral, concordam que h alguma padronizao na esfera federal.
Questo 3.
Na prtica, at que ponto a falta de regulamentao, atravs de Lei
Complementar, das competncias ambientais complica ou confunde o processo de licenciamento.
A Resoluo CONAMA 237/97 resolveu o problema? Se negativo, o que deveria mudar?
Resposta/Tendncia: Respostas contraditrias quanto necessidade de Lei Complementar para
esclarecer a distribuio de competncias em matria ambiental. Enquanto uns afirmam que a
Lei Complementar poderia conferir maior clareza e segurana jurdica, h opinies no sentido de
que se trata mais de um problema de gesto do que normativo.
Questo 4.
Considerando que mesmo no licenciamento federal o Estado tem o seu papel
(vide art. 4, pargrafo 1 da Resoluo supra), existem requerimentos ou abordagens conflitantes
entre o Estado e a Unio (IBAMA) no que tange o processo de licenciamento? Se afirmativo,
cit-las.
Resposta/Tendncia - Maioria dos entrevistados responde que sim, h requerimentos e
abordagens conflitantes entre Estados e Unio durante o processo de licenciamento.
Questo 5.
A Lei de Crimes Ambientais e/ou a Lei de Improbidade Administrativa provoca
atrasos no licenciamento? Isto se d simplesmente por averso ao risco do funcionrio em
questo? ignorncia sobre o real alcance da legislao? ou, finalmente, h algum critrio tcnico
ou punitivo nestas leis que poderia ser revisto (abrandado, esclarecido, etc.)?
Resposta/Tendncia: A maioria concorda que a Lei de Crimes Ambientais e/ou a Lei de
Improbidade Administrativa geram ou podem gerar atrasos no processo de licenciamento. Em

148

compensao, muitos entendem que essas leis tm aspectos positivos, uma vez que fazem com
que os agentes pblicos fiquem mais criteriosos e atentos, no devendo, portanto, ser abrandadas.
Questo 6.
Em que medida os instrumentos tpicos de planejamento tais como planos
diretores, zoneamento, planos setoriais etc. so efetivamente utilizados durante o processo de
elaborao do EIA/RIMA e concesso da respectiva licena? Existe falta de clareza na
legislao fazendo a conexo entre ambos os campos (i.e., Macroplanejamento e EIA/RIMA)?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados concorda que tais instrumentos esto previstos
na legislao. H controvrsia quanto eficincia com que so utilizados - atrai para o
licenciamento questes de planejamento que deveriam ser previamente estabelecidas pelo
Governo.
Questo 7.
Uma vez que haja o envolvimento do Ministrio Pblico, o que poderia ser
alterado para que a participao deste no gerasse atrasos ou a percepo da duplicao de
funes (MP vs. papel revisor do rgo licenciador)?
Resposta/Tendncia: H um consenso no entendimento de que a atuao do MP tem gerado
atrasos no licenciamento. A maioria dos entrevistados entende que o MP em muitos casos
extrapola sua competncia de fiscal da lei e passa a atuar como revisor de questes tcnicas
que so atribuies do rgo licenciador. Sugere-se mudana de postura do MP, limitao
legislativa de sua competncia, defino mais clara das hipteses de interveno, melhor
capacitao dos rgos ambientais e, finalmente, uma eventual interveno oficial obrigatria do
MP desde o incio do processo de licenciamento (a interveno do MP no necessariamente deve
se converter em ao judicial).
Questo 8.
No caso do Judicirio, a criao de Varas Ambientais auxiliaria na resoluo de
controvrsias, ou o problema jurdico seria mais inerente s regras processuais? Em suma, o que
poderia ser alterado para uma maior agilizao do Judicirio na rea ambiental?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados concorda que a criao de varas ambientais
traria maior eficincia aos julgados e auxiliaria na soluo de controvrsias ligadas ao meio
ambiente. Interessante notar que os representantes do setor privado (resp. 6 e 7) vem com
ressalvas e temem extremismo por parte dos juzes. Enquanto isso, ambos os representantes do
judicirio (resp. 2 e 8) apiam a criao de varas ambientais. Entretanto, alguns entrevistados
acreditam que no necessariamente traria maior agilidade visto que a morosidade atinge todo o
judicirio, independente da matria.
Questo 9.
A ausncia de prazos especficos por parte dos rgos licenciadores para
manifestaes e esclarecimentos no acaba afetando a eficcia do licenciamento ambiental?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados entende que esse no um ponto central
visto que mesmo havendo prazos (ver Resoluo CONAMA 237/97, art. 14), muitas vezes os
mesmos no so respeitados. O representante da Administrao pblica explica que prazos no
so respeitados, entre outros fatores, pelo grande nmero de interlocutores que devem ser
ouvidos pelos rgos ambientais durante o licenciamento.

149

Questo 10. Em que medida a interveno do Judicirio na suspenso e interrupo dos

procedimentos de licenciamento ambiental, sem que esses tenham oportunidade de ser
concludos na esfera administrativa, afetam a credibilidade e interferem na segurana jurdica
dos empreendimentos?
Resposta/Tendncia: H um consenso entre os entrevistados de que a interveno judicial afeta a
credibilidade e interfere na segurana jurdica dos empreendimentos. Entretanto, alguns
entrevistados ressaltam que muitas vezes a interveno se faz necessria. ver Questo 7.
Questo 11. No seu entender as maiores questes surgidas no processo de licenciamento so
de ordem ambiental ou social?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados entende que as maiores questes surgidas no
licenciamento so de ordem social. Foi colocado que as questes ambientais normalmente so
tcnicas e portanto mais facilmente solucionadas, enquanto as questes sociais so mais
complexas e sensveis. Entretanto, nenhum dos entrevistados criticou o fato das questes sociais
estarem inseridas no mbito do licenciamento ambiental.
Questo 12. Das trs fases do processo de licenciamento (Licena Prvia - LP, Licena de
Instalao - LI e Licena de Operao - LO) qual delas a mais complexa para se obter? H
registro de casos onde o processo parou definitivamente ou por prolongado perodo aps a LP?
ou aps a LI?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados entende que a obteno da Licena Prvia
(LP) a fase mais complexa do licenciamento. Alm do projeto e sua concepo, a LP inclui a
discusso e anlise de polticas pblicas setoriais e a realizao de audincias pblicas.
Questo 13. Em mdia qual o tempo para a obteno de cada uma das Licenas referidas
acima? Qual foi o valor do EIA/RIMA? Quantas vezes o rgo ambiental exigiu novas
informaes e documentao? Ao final do processo, o desenho do projeto foi realmente
influenciado (modificado) em funo do processo de licenciamento?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados no respondeu diretamente pergunta. Apenas
dois entrevistados estimaram o tempo: o representante do setor privado estimou uma mdia de 1
a 2 anos, enquanto o representante da administrao pblica estimou em at 1 ano. Segundo os
que se manifestaram, o desenho final dos projetos acaba sendo alterado, embora no
substancialmente.
Questo 14. O nvel de capacitao dos que assessoram tecnicamente o empreendedor tem
interferido na qualidade dos estudos e informaes necessrias ao licenciamento junto
Administrao? H bom nvel de capacitao dos tcnicos do setor privado para atendimento das
demandas dos rgos licenciadores?

150

Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados entende que em geral h um nvel bom ou

regular de capacitao dos tcnicos que assessoram o empreendedor durante o processo de
licenciamento. Entretanto, alguns entrevistados respondem que ainda h muitos maus
profissionais no mercado. Muitos estudos no so bem executados, so parciais, apresentam
dados superficiais, e as equipes que fazem os EIA/RIMAS so incompletas. A maioria concorda
que o nvel de capacitao interfere na qualidade dos estudos necessrios ao licenciamento.
Questo 15. O Poder Pblico est capacitado tecnicamente para atender a demanda dos
licenciamentos ambientais? Tem condies tcnicas de dar respostas adequadas s solicitaes
do setor privado?
Resposta/Tendncia: A maioria dos entrevistados entende que o poder pblico no est
capacitado tecnicamente para atender as demandas do licenciamento ambiental. Muitos citam
expressamente a falta de pessoal para atender as demandas.
Questo 16. Como o dilogo entre a Administrao Pblica e o empreendedor no transcorrer
do licenciamento ambiental? Essa relao transparente? H instncias recursais? Existe
superviso tcnica e institucional?
Resposta/Tendncia: Todos os entrevistados que responderam a pergunta, inclusive os
representantes do setor pblico e privado, entendem que h bom dialogo entre a Administrao
Pblica e o empreendedor durante o processo de licenciamento.
Questo 17. As regras de compensao ambiental previstas em lei so ntidas o suficiente para
conferir segurana jurdica e financeira aos projetos de energia? A destinao dos recursos da
compensao eficaz para a proteo ambiental?
Resposta/Tendncia: A grande maioria dos entrevistados responde que no so ntidas as regras
de compensao ambiental e que no clara/eficiente a destinao dos recursos arrecadados.
Questo 18. Na prtica como funcionam de fato as audincias pblicas? Costumam atingir o
resultado esperado? Focam nos impactos do projeto ou costumam derivar para temas mais
amplos como polticas pblicas, justia social? Quem so os principais atores que participam
neste processo? Como se comportam os grupos de interesse (ONGs, associaes de classe,
sindicatos)? Quais so as obrigaes do poder pblico aps a audincia pblica? Qual a
extenso de seu poder discricionrio face aos comentrios recebidos?
Resposta/Tendncia: De acordo com os entrevistados, as Audincias Pblicas objetivam atender
ao princpio da participao e da informao, internacionalmente reconhecidos. Considera-se que
o acesso informao e o direito participao so essenciais para assegurar um meio ambiente
ecologicamente equilibrado (vide Resp. 8). Entretanto, quase todos os entrevistados teceram
crticas ao atual funcionamento das audincias pblicas. De acordo com o que foi respondido, as
audincias pblicas extrapolam a esfera ambiental e passam a servir como frum de discusso
para polticas pblicas e sociais. Ao se tornarem fruns polticos, tumultos ocorrem (Resp. 3) e

151

os objetivos no so atingidos. Foi levantado que as audincias pblicas carecem de melhor

regulamentao, especialmente quanto participao da sociedade.
Questo 19. Com quem e como se estabelecem as relaes de negociao com as comunidades
afetadas? Como estas afetam a expedio do processo? Que critrios costumam nortear a
definio da magnitude e espcie das indenizaes, sejam estas de natureza ambiental ou social
(e.g., dano propriedade individual ou expropriao), relativas ao impacto do projeto?
Resposta/Tendncia: Respostas variadas quanto forma sobre quando e como se estabelecem as
relaes de negociao com as comunidades afetadas. Fica claro que h diferentes instncias e
momentos de negociao. Os empreendedores buscam identificar grupos de interesse e preparar
plano de atuao/comunicao (Resp 6).
Questo 20. Em que fase do processo de licenciamento a atuao das ONGs tem sido mais
presente? E como a relao e a negociao com elas se estabelecem via MP ou representantes
das comunidades afetadas ou na mdia?
Resposta/Tendncia: Os entrevistados concordam que a atuao das ONGs se d de forma mais
presente durante o processo de obteno da licena prvia quando os estudos esto sendo
realizados e apresentados nas audincias pblicas. Alguns entrevistados citam a atuao direta no
contato com os rgos ambientais (Resp. 4) enquanto outros falam de atuao atravs da
promoo do Ministrio Pblico (Resp. 6 e 10).
Questo 21. Se fosse possvel indicar apenas um ator responsvel por obstculos ao processo
de licenciamento, quem seria este, em que fase estes obstculos emergeriam de forma mais
aguda, e por qu?
Resposta/Tendncia: Foram citados diferentes atores como sendo os principais responsveis por
obstculos ao processo de licenciamento. Alm (i) do Ministrio Pblico (o mais citado), foram
citados tambm (ii) os afetados, (iii) o conflito de competncia, (iv) os rgos ambientais e (v) o
Governo Federal ao no regulamentar (via Decreto) o procedimento de licenciamento.

152

ANEXO 9
ENTREVISTAS E CONTATOS COM ATORES DO PROCESSO

______________________________________________________________________________
As entrevistas foram realizadas em diversas fases do Estudo compreendendo reunies, contatos
telefnicos diversos e troca de e-mails. A seguir, uma lista parcial dos contatos realizados.
INSTITUIO
ABDID - Associao
Brasileira da Infra-Estrutura e
Indstria de Base
ANA Agncia Nacional de
guas
ANEEL Agncia Nacional
de Energia Eltrica

NOME
GianCarlo Gerli
Fbio Aidar

ANP Agncia Nacional de

Petrleo

Guilherme Santana

Superintendente de
Planejamento

ARCADIS TETRAPLAN

Maria do Carmo Bicudo

Barbosa
Tereza Campelo
Cludio Sales

Diretora Presidente
Subchefe Adjunto
Presidente

Oscar de Moraes Cordeiro

Netto
Jerson Kelman
Fabiano Mafra

FUNO
Diretor de Planejamento
Diretor de Corporao
Educativa
Diretor
Diretor-Geral
Assessor da CGEH

Casa Civil
CBIEE Cmara Brasileira de
Investidores em Energia
Eltrica
CEBDS - Conselho
Empresarial Brasileiro para o
Desenvolvimento Sustentvel
CEI Comunidade dos
Estados Independentes

Fernando Almeida

Presidente Executivo

Osrio Santana
Guilherme Santana

Presidente
Assessor

CHA - Consrcio Hidreltrica

Aimors

Sergio Rubio do Val

Marcio Maia

ELETRONORTE

Antonio Coimbra

Gerente Geral
Coordenador de Meio
Ambiente
Superintendente de Meio
Ambiente

153

EPE Empresa de Pesquisa

Energtica

Maurcio Tolmasquim
Ronaldo Cavalcanti
Jos Carlos Farias
Ricardo Furtado
Maria Cristina Murgel

Assessor da
Superintendncia de Meio
Ambiente
Presidente
Diretor de Estudos de
Energia Eltrica
Superintendente do Meio
Ambiente
Especialista - Processo de
Licenciamento

FURNAS

Norma Pinto Vilella

Superintendente de Gesto
Ambiental

IBAMA Instituto Brasileiro

do Meio Ambiente e dos
Recursos Naturais

Paula Melo

ISA Instituto Socioambiental

Adriana Ramos

Coordenadora de
Licenciamento
Coordenador do Ncleo
Cerrado Pantanal
Coordenadora de Polticas
Pblicas
Assessor Jurdico
Diretor

Jackson Empreendimentos
Ltda (Consulting firm)
Ministrio de Fazenda
MMA Ministrio do Meio
Ambiente

Mauro Pires

Raul Silva Telles do Valle

Geraldo Magela Pereira
Bruno Saraiva

Joo Akira Omoto

Coordenador Cooperao
Internacional
Gerente de Projeto e
Instrumentos de Gesto
Ambiental - SQA
Secretrio Executivo
Diretor do Departamento de
Mudanas Climticas
Coordenadora de Gesto
Scio-econmica
Assessora da CGSE
Secretrio Executivo
Gerente de Cooperao
Sub-procuradora Geral da
Repblica
Procurador da Repblica

Jos Carlos Carvalho

Secretrio

Moema Pereira Rocha de S

Carlos Langone
Ruy Ges

MME Ministrio de Minas e

Energia

Procuradoria Geral da
Repblica
SEMA - Secretaria de Meio
Ambiente

Mrcia Camargo
Mnica Arruda
Jos Carlos Gomes Costa
Estevo Nunes da Cunha
Sandra Cureau

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