CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL: DEFINICIN, CAUSAS Y CONSECUENCIAS

Carlos Resa Nestares

El crimen organizado como objeto de estudio
Las investigaciones sobre el crimen organizado, salvo las ms osadas, comienzan
con una introduccin, en muchos casos autojustificatoria de los resultados, acerca
de los problemas sobre el acceso a fuentes fiables para el estudio del fenmeno.
Investigar el crimen desde cualquier perspectiva es una tarea compleja; de eso no
hay duda. Los dificultades que surgen al tratar de aplicar el mtodo cientfico al
crimen organizado ya fueron contempladas por los primeros estudiosos del
fenmeno y marcan buena parte de su desarrollo posterior. Los cientficos sociales
de cualquier disciplina que se han adentrado en el tema han tendido a ser menos
activos que otros actores que por obligacin profesional, como las agencias de
seguridad o los medios de comunicacin de masas, en la recopilacin de
informacin acerca del crimen organizado. Quizs el motivo sea que, como sugiere
Polsky, muchos de ellos crean que es imposible hacerse sin superar el elemental
dilema moral de realizar actos criminales como medio de ganarse la cooperacin
necesaria para la obtencin de la informacin.() Las consecuencias de esta
situacin son que, como explica Albini,
No hay duda de que gran parte del material escrito en el mbito del crimen
organizado est muy lejos de ser acadmico por naturaleza, cayendo con
demasiada frecuencia en un estilo periodstico y sensacionalista de escribir en el
que la documentacin de fuentes est ausente o bajo mnimos. A menudo estos
escritos estn abarrotados de valores cuyo resultado es la distorsin total de los
hechos y, en muchos casos, la creacin de disparates.()
Desde que se escribieron estas palabras la academia no ha conseguido superar
satisfactoriamente esta contradiccin entre mtodo y fuentes. No obstante, han
aparecido excepciones relevantes cuyos resultados a menudo no estuvieron a la
altura de la paciencia y el valor que requieren este tipo de investigaciones. Algunos
especialistas, ya desde los momentos iniciales del estudio acadmico del crimen
organizado se aventuraron a poner en evidencia esta supuesta imposibilidad del
acceso a fuentes para la correcta evaluacin del fenmeno. En los aos veinte, John
Landesco llev a cabo un estudio pionero sobre el crimen organizado en la ciudad
de Chicago que "no slo englob la recopilacin de fuentes escritas periodsticas y
de otro tipo sino que, en la tradicin de la escuela de Chicago, el desarrollo de
contactos extensos con grupos criminales de la ciudad".() De este modo se
introdujo el mtodo de las entrevistas en profundidad con actores relevantes en el
abanico de mtodos para el estudio del crimen organizado. Siguiendo este mismo
sendero de evitar el uso exclusivo de fuentes secundarias, tanto Ianni como
Chambliss condujeron investigaciones posteriores, para los casos de Nueva York y
Seattle, respectivamente, que implicaban la conjugacin de grados diversos de
observacin participante con entrevistas con informantes clave.() Ms
recientemente Adler realiz un estudio que combinaba la observacin participante y
la entrevista con ms de seis decenas de traficantes de drogas para comprobar su
compromiso criminal en el suroeste de los Estados Unidos.()
En los ltimos aos los estudios sobre el crimen organizado, a menudo inducidos
desde la esfera pblica al objeto de mejorar los mecanismos para contrarrestar sus
efectos, han proliferado. Sin embargo, la tendencia a recurrir a fuentes secundarias,
en especial procedentes de los medios de comunicaciones de masas o de diversas
instancias gubernamentales, no slo no ha disminuido sino que ha aumentado
exponencialmente desde los niveles previos.() De algn modo, buena parte de los
trabajos han implicado dar un prurito acadmico a la visin ya elaborada desde las
agencias de seguridad encargadas de la persecucin del crimen organizado y de su
valoracin como riesgo o amenaza a la seguridad nacional. Como dice Chambliss,
Es posible
descubrir
lo
que
est
sucediendo
'ah
fuera'. No estamos
permanentemente pegados a los informes gubernamentales y a las respuestas de
los universitarios. Los datos sobre el crimen organizado y el robo profesional, del
igual modo que otros sucesos supuestamente difciles de estudiar, estn mucho

ms disponibles de lo que tendemos a pensar. Todo lo que tenemos que hacer es

salir de nuestros despachos y entrar en las calles. Los datos estn ah; el problema
es que tambin muy a menudo los socilogos no estn ah.()
Pese a esta visin un tanto idlica de la investigacin del crimen organizado
tomando como base el acceso a fuentes primarias, este tipo de enfoque estar lejos
de ser la panacea universal. La observacin participante, aparte de los dilemas
ticos que pueda plantear y de los riesgos en forma de peligro para la propia vida o
de la comisin de delitos luego castigados que implica para el investigador, dar
como resultado investigaciones con mltiples limitaciones.() El proceso de
movilidad social ascendente dentro de un grupo criminal suele, por lo general, ser
ms rpido que en las organizaciones legales, pero el acceso a los niveles altos de
la jerarqua delictiva implica un compromiso de largo plazo que conlleva la asuncin
de mltiples riesgos. En este entorno, el nico camino a fuentes primarias se reduce
a los escalones ms bajos de la estructura organizativa, que a menudo tienden a
fantasear acerca de procesos ms complejos que ignoran. Extrapolar el modo de
funcionamiento de algunos grupos a otros apartados de una organizacin concreta
o, ms an, entre diversas organizaciones criminales es muy problemtico porque
las diferencias son mltiples. Los niveles de cualificacin, los grados de compromiso
personal con la organizacin o la proteccin que se requiere del miembro, por poner
slo tres ejemplos, varan enormemente entre diversos apartados del negocio
criminal.
Encarar el estudio a travs de entrevistas con informadores relevantes que puedan
superar las limitaciones propias de la observacin participante, lo cual permiten
alcanzar niveles superiores de la jerarqua organizativa sin asumir los considerables
riesgos innatos a otras opciones, es, asimismo, un tarea compleja que puede
desarrollarse a travs de los contactos directos o por el recurso a las declaraciones
de los criminales ante los tribunales o la polica una vez que son detenidos. En
ambos casos el peligro de contaminacin informativa es latente. Es previsible que el
criminal entrevistado, incluso previa garanta de su anonimato, tienda a minimizar
su participacin en actividad ilegales al objeto de evitar su incriminacin, a negar
sus conocimientos y, sobre todo, a confundir al investigador en la percepcin de
que su tarea, por moverse en el mundo de lo legal, es anexa a la del aparato
jurdico. Si esta situacin es muy evidencia en las declaraciones ante los tribunales,
el contacto conseguido por otros cauces suele degenerar en el mismo tipo de
informacin deficiente al utilizar los criminales al estudioso como un medio de
propalar su inocencia. Como afirma Naylor, al tratar los problemas metodolgicos
de la investigacin del crimen organizado, "al mundo criminal le corresponde ms
que la proporcin aleatoria de paranoicos graves y mentirosos compulsivos".() A
esta carencia de acceso a la informacin puede unirse otra posibilidad no menos
contaminante. La perspectiva de la reduccin de sentencias que actualmente
permiten muchas legislaciones a quienes colaboran con el sistema judicial o ante la
percepcin de lo que puede ser una biografa pstuma dentro de un sistema de
valores desviado otorgan al informante privilegiado un incentivo muy alto para
exagerar su importancia dentro de sus actividades, para inflar el y, sobre todo, para
seguir las premisas dictadas por las agencias de seguridad conforme a un esquema
preestablecido. La desencaminada lnea de debilidad argumental que pueden seguir
este tipo de testimonios hasta convertirse en una hiptesis coherente a menudo se
asemeja al modo en que los testimonios del mafioso italo-americano arrepentido
Joseph Valachi se convirtieron, debidamente depurados por Donald Cressey, en una
teora sociolgica de largo alcance sobre el crimen organizado sin mayor
comprobacin emprica o jurdica.() En palabras de Charles Rogovin, director de la
Organized Task Force,
Me llev a Cressey [Donald] y a Salerno [Ralph, investigador del crimen organizado
de la polica de Nueva York que haba interrogado al arrepentido Valachi] a una
habitacin y le dije a Ralph: "Ralph, dile a Don todo lo que sabes". Y le dije a Don:
"Don, escrbelo". As se escribi el ensayo de Cressey para la Comisin sobre el
Crimen [Organizado].()
Con Cressey se da un contradiccin an frecuente en el estudio del crimen
organizado segn la cual, mientras se reconoce en privado la poca fiabilidad de las
fuentes, en pblico se escribe y se habla tomando prestadas sus palabras para

construir modelos tericos. El propio Cressey desaconsej a un colega que

entrevistase a Valachi, que haba sido el fundamento casi exclusivo de su visin
sobre la mafia italo-americana, con los argumento correcto y rotundo: "Slo te dir
lo que piense que t quieres or".() Un cuadro similar puede presentarse en cuanto a
los informes procedentes de las agencias de seguridad pblica acerca del crimen
organizado, que suele ser la principal fuente secundaria utilizada por los anlisis
acadmicos, en cuando su informacin suele reposar en delincuentes detenidos y
sobre los datos proporcionados por confidentes. La espectacularidad del testimonio
de stos suele mostrar ciertos grados de proporcionalidad con respecto a los
emolumentos recibidos, independientemente de la veracidad de sus palabras. La
informacin, o inteligencia en trminos policiales, as generada presenta cuatro
tipos de sesgos. Por una parte, este tipo de informes eliminan una parte sustancial
de la realidad criminal al obviar la actividad de los informantes, que por lo general
no suele ser una presencia menor en los mercados ilegales. Igualmente, la
limitacin de recursos para este tipo de contactos entre agencias de seguridad e
confidentes en busca de informacin hace que esta tarea tienda a concentrarse
sobre ciertos grupos o actividades criminales especficos por diversos motivos,
como la presencia de stos en los medios de comunicacin, lo que en ltima
instancia servir nicamente para confirmar con los nmeros las hiptesis iniciales
realizadas sin esa informacin. En consecuencia, este tipo de actividad policial suele
ser ms proclive a rellenar anlisis previos con testimonios hablados que a
investigar acrticamente a partir de los mismos. En tercer lugar,
el tipo de informacin necesaria para la persecucin policial y el que se requiere
para una comprensin completa de la naturaleza y operatividad de la economa
criminal pueden ser bastante especficos. Comprender la economa criminal
necesita datos que permitan al analista determinar si las transacciones estn
basadas en una lnea jerrquica, en acciones dictadas por las costumbres y las
convenciones o en decisiones del mercado. Lo que podra parecer una parte de una
conspiracin corriente jerrquicamente controlada, en un anlisis ms minucioso
podran resultar un conjunto de tratos incidentales y comercialmente no
relacionados. Cualquiera puede constituir una infraccin de la legalidad por el que
los culpables sean condenados. Pero podran tener implicaciones muy diferentes
para el entendimiento de la naturaleza global del crimen organizado.()
Por ltimo, la presentacin en los informes de las agencias de seguridad del crimen
organizado no va a estar extensa de los componentes corporativos. La fuerza
emocional que posee el vocablo 'crimen organizado', en buena parte por sus
reminiscencias literarias y cinematogrficas, junto a su naturaleza ilegal que le
otorga grandes posibilidades de moldeabilidad externa en su evaluacin, facilitan la
obtencin de recursos y poderes adicionales, que en ltima instancia son una base
de su funcionamiento burocrtico. Levi da un ejemplo que puede ser ilustrativo de
lo que ocurre en otros contextos:
La 'amenaza del crimen organizado' y 'la invasin de la mafia rusa' fueron utilizados
para convencer a los polticos britnicos y a otros agentes implicados para que
creasen el Servicio Nacional de Inteligencia Criminal y el Grupo Nacional sobre el
Crimen, descrito por los medios de comunicacin (aunque lo neg el Ministro del
Interior) como un 'FBI britnico', asistido por el MI5 y el MI6.()
O la propia existencia del crimen organizado puede ser una cuestin ocasional de
enfrentamiento burocrtico entre varias agencias de seguridad. A medio de
ejemplo, un antiguo miembro de diversas agencias policiales en los Estados Unidos
dio su versin sobre el nacimiento de la Cosa Nostra y de la fiabilidad de Valachi
como fuente de informacin:
[Robert F.] Kennedy [entonces fiscal general de los Estados Unidos] siempre haba
credo en la Mafia. Esa creencia era uno de los mayores puntos de enfrentamiento,
aunque no el nico, entre l y el jefe del FBI [Federal Bureau of Investigation], J.
Edgar Hoover. La posicin del FBI, expuesta en repetidas ocasiones por Hoover a lo
largo de los aos, era que la Mafia no exista. Todo crimen era de naturaleza local,
de acuerdo a Hoover; no exista tal cosa como el crimen organizado. [...] Cuando
ley los reportes sobre Valachi, Kennedy se dio cuenta de que ahora contaba con la
informacin que se necesitaba. [...] Se lleg a una negociacin [al respecto de
Valachi]. La vigilancia del juego de apuestas que hasta entonces haba estado bajo

la IRS [Internal Revenue Service], pasara, como Hoover lo haba querido desde
haca aos, al FBI. Hoover, por su parte, admitira la existencia del crimen
organizado y encauzara recursos del FBI para luchar en su contra. Joe Valachi sera
ofrecido al pblico norteamericano como evidencia. Todo saldra en televisin, y el
FBI obtendra el crdito. [...] Sin embargo, haba un punto de desacuerdo. Hoover
insista que al crimen organizado se le deba llamar de modo distinto a "la Mafia".
Hubiera sido vergonzoso para l aceptar de repente el nombre que haba negado
tanto tiempo. [...] Era comn que Valachi empezara sus oraciones diciendo: "Lo
nuestro era..." [James] Flynn [agente especial del FBI que actu como interrogador y
traductor] escuch esa frase muchas veces. "Lo nuestro era hacer esto... Lo nuestro
era hacer lo otro". Finalmente, el polglota Flynn simplemente tradujo de manera
literal "lo nuestro" al italiano. La Mafia de repente se convirti en La Cosa Nostra.
Hoover obtuvo lo que quera: el FBI haba descubierto la existencia de una
conspiracin maligna, secreta y siniestra, an ms diablica que la mafia. [...]
Cuando la gente del FBI termin de interrogarlo, Valachi slo deca lo que ellos
queran escuchar. [...] Tena que aparentar que l saba las cosas bsicas, tales
como quin lideraba el crimen en Nueva York. El FBI le proporcionaba la informacin
para asegurarse de que apareciera como la autoridad creble que ellos haban
anunciado. [...] Valachi era una pieza pequea, un actor perifrico que de algn
modo apareci como pieza clave. No pudo haber entendido su importancia porque
sta haba traspasado la realidad de lo que l haba sido y de lo que saba. Su
fenmeno sera manufacturado de acuerdo al diseo de otros y l no pudo imaginar
en ese momento cul sera el papel. Aterriz en el centro de una batalla poltica
donde los puestos estaban en juego sobre la base de lo que l eventualmente
pudiera decir acerca de la existencia y la extensin del crimen organizado en los
Estados Unidos.()
De hecho, buena parte de la preeminencia informativa que el crimen organizado ha
tenido en los ltimos aos ha sido atribuida a la necesidad de los servicios de
seguridad, que con la desaparicin de la amenaza comunista se haban visto
repentinamente
despojados
de
su
justificacin.()
Despojados
siquiera
simblicamente de sus mritos por su victoria en la Guerra Fra, porque no se haba
escenificado en el terreno de batalla, los servicios secretos se enfrentaron entonces
a las restricciones presupuestas propias de la dcada de los noventa y a una
desorientacin funcional. La desaparicin de la amenaza sovitica se llev consigo
cincuenta aos de dedicacin exclusiva en las que todas los esfuerzos se dedicaron
a la escalada nuclear y al complejo militar-industrial. Para romper esta dinmica
retomaron un concepto de seguridad menos militarizado que floreci en el periodo
de Entreguerras, analizaron los movimientos de la opinin pblica y se movieron
para recuperar el terreno perdido bajo la justificacin de dos nuevas amenazas que
en realidad eran muy antiguas: el terrorismo y el crimen organizado. Muchos otras
agencias de seguridad interior y exterior han seguido este sendero como medio
para expandir sus recursos y su poder.
La ltima fuente secundaria de informacin que ha jugado un papel fundamental en
los estudios del crimen organizado es la informacin publicada en los medios de
comunicacin de masas. Lo que en principio pudiera aparecer como un punto
positivo que muestra la proximidad temporal entre el anlisis acadmico y el
seguimiento ms cercano a los hechos sociales, es, en su lugar, un modo de
encubrir carencias importantes. Las publicaciones en los medios de comunicacin
suelen descansar de manera notable en informaciones procedentes de las agencias
de seguridad o de los aparatos de justicia, con lo cual suelen presentar los mismos
problemas antes referidos. Sin embargo, las dificultades para partiendo de estos
datos fragmentados, que en principio son tiles para determinar la culpabilidad o la
inocencia de los acusados pero que no suelen mostrar una dimensin completa del
funcionamiento de la organizacin criminal, se amplifica dadas las caractersticas de
los medios de comunicacin. Por una parte, stos tienden a aplicar sobre la
informacin un tratamiento en muchos casos sensacionalista que haga atractiva su
presentacin al pblica. sta, asimismo, es una situacin que comparte con la
informacin generada por los propios periodistas mediante su fuentes concretos.
Movidos por el inters mercantil y recogiendo un inters amplio de la opinin
pblica acerca del crimen organizado utilizan estos datos del modo que

proporcionen el mayor rendimiento en ventas, que por lo general suele ser aplican
una perspectiva fatua que convierte ciertos datos muy fragmentados y poco fiables
en artculos coherentes. Los miembros de la academia a menudo, de entre la
multitud de datos e informaciones que presentan los medios de comunicacin de
masas, escogen aquellos que mejor cuadran con sus hiptesis iniciales para
construir una teora coherente.
En general, los objetivos de los medios de comunicacin suelen, en consecuencia,
tener objetivos muy diferentes a los de la explicacin acadmica. Tienden a
centrarse en la componente de violencia que pueden utilizar estos grupos dejando
de lado otros valores de tipo empresarial y organizativo que pueden resultar de ms
difcil asimilacin para la opinin pblica y son extremadamente sensibles a
exagerar o disminuir las relaciones entre el sistema poltico y el crimen organizado
por presiones a favor o en contra de diversos grupos del sistema poltico. Se utiliza
as el crimen organizado como un arma de deslegitimacin poltica del adversario
mediante una presentacin a travs de los medios de comunicacin acorde con los
objetivos propios de ciertos grupos polticos. Es relativamente frecuente observar
una lnea de investigacin que parte de la presentacin interesada de los poderes
pblicos, pasa por los medios de comunicacin y finalmente es recogida por los
investigadores en la academia. El ejemplo ms clsico es el del 'narcoterrorismo',
un trmino acuado por el embajador de los Estados Unidos en Colombia al calor de
la toma del Palacio de Justicia de Bogot por miembros del grupo terrorista M-19
que, sin pruebas contundentes, ha sido constantemente repetido tanto en los
medios de comunicacin como en artculos publicados en revistas especializadas.()
La definicin del crimen organizado
Estos problemas de acceso a fuentes, junto con un cierto "desdn acadmico por
las pasiones populares",() parecen estar en el origen de la escasez de estudios
sobre el crimen organizado, y tambin en la carencia de un aparato terico
importante. La naturaleza ilegal y altamente secreta del fenmeno implica enormes
dificultades para la obtencin de informacin de primera mano sobre su
funcionamiento y complicaciones para la realizacin del trabajo de campo. Pese a
estas carencias, del debate acadmico no estn ausentes los problemas y las
discusiones acerca de la definicin del fenmeno de estudio que afligen a otras
reas de las ciencias sociales. No son pocos los que, como Cressey, se niegan a dar
una definicin ante las dificultades para capturar una forma social con tantas aristas
dentro de un marco estrecho.
Delito y crimen son dos conceptos tanto legales como morales cuya relacin ha sido
profusamente estudiada desde diversos puntos de vista. Salvo contadsimas
excepciones, todo crimen involucra cierto grado de organizacin y, en
consecuencia, es organizado por naturaleza.() Determinar el lmite de lo que
constituye el crimen organizado no es una operacin tan sencilla como partir un
trozo de mantequilla con un cuchillo bien afilado y situar los lmites que separan
este subconjunto del crimen con respecto a otras realidades ilegales circundantes
ha sido una fuente continua de controversia dentro de las ciencias sociales que en
sus distintas vertientes se han ocupado del fenmeno. Como escribe Albanese, "el
crimen organizado no existe como tipo ideal, sino como un 'grado' de actividad
criminal o como un punto del 'espectro de legitimidad".() Buena parte de las
configuraciones tericas sobre el crimen organizado difieren precisamente como
consecuencia del punto a partir del que se realiza esta divisin. Pero, adems, la
propia configuracin del estudio acadmico del crimen organizado ha implicado una
influencia importante de las definiciones legales del crimen organizado. stas
suelen tener una mayor eficacia a la hora de inscribir el fenmeno en un marco
sistemtico dado que al definir los tipos de delitos como norma legal en cierta
manera configuran los resultados a ojos de la opinin pblica.
Por lo general, en los ordenamientos jurdicos de todo el mundo existen dos modos
de regular el crimen organizado.() Por una parte, estn aquellos que condenan las
actividades ilcitas que realizan estos grupos de manera individualizada, ya sea el
trfico de drogas, la extorsin o el blanqueo de capitales. As ocurre en el caso

espaol. Pero, por otra, existen otros cdigos penales que condenan, o agravan la
pena por su comisin, la propia pertenencia a los grupos criminales
independientemente de los delitos cometidos. Para que exista este tipo de pena es
necesario que el ordenamiento legal defina qu tipo de relaciones entre las
personas deben existir para caer en esta figura delictiva. Los cdigos penales optan
por dos formas de llevar a cabo esta definicin. Pueden, en primer lugar, describir
en detalle las actividades que pueden realizar los grupos criminales para otorgarles
carta de naturaleza criminal. As ocurre, por ejemplo, en el caso de California, en los
Estados Unidos, en el que se define ste de la siguiente manera:
Crimen organizado consiste en dos o ms personas que, con un propsito de
continuidad, se involucran en una o ms de las siguientes actividades: (a) la oferta
de bienes ilegales y servicios, por ejemplo, el vicio, la usura, etctera, y (b) delitos
de predacin, por ejemplo, el robo, el atraco, etctera. Diversos tipos especficos de
actividad criminal se sitan dentro de la definicin de crimen organizado. Estos
tipos pueden ser agrupados en cinco categoras generales: (1) Mafia: actividades
criminales organizadas. (2) Operaciones viciosas: negocio continuado de suministrar
bienes y servicios ilegales, por ejemplo, drogas, prostitucin, usura, juego. (3)
Bandas de asaltantes-vendedores de artculos robados: grupos que se organizan y
se involucran continuadamente en un tipo concreto de robo como proyectos de
fraude, documentos fraudulentos, robos con allanamiento de morada, robo de
coches y secuestros de camiones y adquisicin de bienes robados. (4) Pandillas:
grupos que hacen causa comn para involucrarse en actos ilegales. (5) Terroristas:
grupos de individuos que se combinan para cometer actos criminales
espectaculares como el asesinato o el secuestro de personas prominentes para
erosionar la confianza del pblico en el gobierno establecido por razones polticas o
para vengar por algn agravio.()
Otros textos legales son menos restrictivos en cuanto a las actividades y definen
crimen organizado con respecto al funcionamiento del grupo delictivo. De manera
minimalista lo hace el cdigo penal del estado de Misisip, en los Estados Unidos,
determinando que el crimen organizado consiste de "dos o ms personas que
conspiran constante y conjuntamente para cometer delitos para obtener
beneficios". La legislacin canadiense explica qu es crimen organizado por
referencia a otros mbitos de su misma legislacin: "Se refiere a cualquier grupo,
asociacin u organismo compuesto por cinco o ms personas, ya est formal o
informalmente integrado, (a) que tenga como una de sus actividades primarias la
comisin de un delito tipificado cuya pena mxima sea la prisin por cinco o ms
aos, y (b) cualquiera o todos sus miembros estn o hayan estado implicados en la
comisin de una serie de estos delitos dentro de los cinco aos precedentes."() Ms
compleja, y de mayor difusin, es la definicin del cdigo penal alemn al respecto:
Crimen organizado es la violacin planificada de la ley al objeto de adquirir
beneficios econmicos o poder, cuyos delitos son independientemente o en su
conjunto de especial gravedad y se llevan a cabo por ms de dos participantes que
cooperan en el marco de una divisin laboral por un periodo de tipo prolongado o
indeterminado utilizando (a) estructuras comerciales o paracomerciales, o (b)
violencia o otros medios de intimidacin, o (c) influencia en la poltica, en los
medios de comunicacin, en la administracin pblica, en el sistema de justicia y en
la economa legtima.
Si en otros aspectos es difcil alcanzar acuerdos dentro de las Naciones Unidas, el
crimen organizado ha sido una fuerza motriz de primera importancia para fomentar
la colaboracin internacional en otros mbitos. La definicin que realizan est
mucho ms cerca del mximo comn mltiplo que de las dificultades que suelen
generarse para alcanzar acuerdos acerca de la extensin del fenmeno. Crimen
organizado es, segn esta definicin,
las actividades colectivas de tres o ms personas, unidas por vnculos jerrquicos o
de relacin personal, que permitan a sus dirigentes obtener beneficios o controlar
territorios o mercados, nacionales o extranjeros, mediante la violencia, la
intimidacin o la corrupcin, tanto al servicio de la actividad delictiva como con
fines de infiltrarse en la economa legtima, en particular por medio de: (a) el trfico
ilcito de estupefacientes o sustancias sicotrpicas y el blanqueo de dinero, tal como
se definen en la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de

Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1998; (b) la trata de personas, tal

como se define en el Convenio para la represin de la trata de personas y de la
explotacin de la prostitucin ajena de 1949; (c) la falsificacin de dinero, tal como
se define en el Convenio internacional para la represin de la falsificacin de
moneda de 1929; (d) El trfico ilcito o el robo de objetos culturales, tal como se
definen en la Convencin sobre medidas que deben adoptarse para prohibir e
impedir la importacin, la exportacin y la transferencia e [sic] propiedad ilcita de
bienes culturales de 1970 y la Convencin sobre bienes culturales robados o
ilegalmente exportados de 1995 del Instituto Internacional para la Unificacin del
Derecho Privado de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura;
(e) el robo de material nuclear, su uso indebido o la amenaza de uso indebido en
perjuicio de la poblacin, tal como se define en la Convencin sobre la proteccin
fsica de los materiales nucleares de 1980; (f) los actos terroristas; (g) el trfico
ilcito o el robo de armas y materiales o dispositivos explosivos; (h) el trfico ilcito o
el robo de vehculos automotores; e (i) la corrupcin de funcionarios pblicos.()
Este tipo de definiciones presenta algunas caractersticas fundamentales. En primer
lugar, stas tienden a sobreestimar aquellas caractersticas especficas que el
crimen organizado presenta en los pases sobre los que se va a aplicar la norma.
Fruto de ello es la extrema diversidad de estas definiciones, variando enormemente
de un pas a otro conforme a las diferentes formas que adquieren tales
organizaciones en sus mbitos estatales, lo cual hace difcil extraer un conjunto de
elementos comunes que superen las estrechas fronteras nacionales. Debido a esta
diversidad, en algunas legislaciones, o en meras propuestas de descripcin, se
incluye como crimen organizado el delito de terrorismo.() Sin embargo, incluir la
violencia inducida polticamente como una de las formas de crimen organizado hace
inaprehensible la definicin y el anlisis. En segundo lugar, estas definiciones
pueden tener una cierta operatividad para dictar condenas o absoluciones con
respecto a la norma pero es difcilmente aplicable al estudio riguroso del crimen
organizado. Como escribe Levi en tono irnico, segn estas definiciones,
'Crimen organizado' puede ser desde un grupo importante de mafiosos italianos
hasta una camarilla de tres ladrones con un negocio de limpiacristales en el que
uno se dedica a escoger posibles objetivos, otro a robar en los domicilios bajo
amenazas y el tercero que acta como blanqueador de capitales, y que adems
demandan a todos los peridicos que sugieren que su negocio es de dudosa
reputacin.()
En el campo acadmico la definicin de crimen organizado ha sido tratada
colateralmente, ha tendido a concentrarse en las caractersticas especficas de cada
grupo criminal objeto de estudio, haciendo difcil la superacin de las condiciones
especficas de cada entorno social y poltico, las han tomado prestadas de otros
mbitos como el legal antes referido o ha adoptado una postura similar a la
expresada en su da la National Criminal Intelligence System, el organismo de
contacto de las policas britnicas, que evita el esfuerzo intelectual por la definicin:
"es ms fcil discutir sobre el crimen organizado que definirla [...] Sabemos lo que
es pero es complicado describirlo".()
Han sido, como por otra parte era esperable, aquellos acadmicos que se han
mostrado ms crticos con los parmetros habituales en los que se presenta el
crimen organizado ya sea desde los medios de comunicacin o desde su extensin
hacia el mundo de la academia, que suele tener como base los estudios acerca de
la Mafia italo-americana desde finales de la Segunda Guerra Mundial. Por esta
especial dificultad para abarcar con un concepto tan gastado la complejidad del
fenmeno del crimen organizado, no son pocos los autores que han cambiado su
enfoque hacia trminos como crimen empresarial (enterprise crime) o bien, sobre
todo dentro de las agencias de seguridad, han optado por conceptos ms flexibles
como crimen grave (serious crime). Sin embargo, en la presente tesis se considera
que el crimen organizado, pese a todas las connotaciones que haya podido ir
adquiriendo con el paso del tiempo, an es una nocin que mantiene buena parte
de sus caractersticas expresivas. Recogiendo algunos de las referencias que se
realizan en diversos casos de estudios, puede hablarse de crimen organizado
cuando cumple una serie de caractersticas.

Para que exista un caso de crimen organizado debe aunarse ciertos aspectos tanto
del grupo involucrado como de las actividades delictivas a las que se dedican. Entre
los primeros destaca el hecho de que se rena un grupo notable de personas al
objeto de cometer de manera constante y permanente actos que son catalogados
como delitos en la jurisdiccin en la que actan o all en donde tengas su base.
Galvanizando este conjunto de individuos debe existir una estructura jerrquica,
una divisin de tareas, grados de especializacin y ciertas reglas (un sistema de
premios y castigos) que rigen el comportamiento de la organizacin y son
impuestas de manera coactiva. Pero si bien una multiplicidad de grupos, como las
pandillas juveniles, cumplen estas caractersticas en niveles notables, lo que es
especfico del crimen organizado es su capacidad para protegerse de manera eficaz
frente a quienes reten su capacidad de accin, ya sea desde grupos criminales
rivales o desde el estado. Esta proteccin se obtiene, por una parte, a travs de la
utilizacin de la violencia o la amenaza creble de usarla, la intimidacin, y, por otra,
por la corrupcin de funcionarios pblicos. Pero si bien la violencia es una
caracterstica comn a otros tipos de delito,
Lo que diferencia la violencia asociada con el crimen organizado es que es
estructurada y directa; y su objetivo no es facilitar la transferencia de recursos en
un determinado momento, sino ampliar la posicin del grupo de crimen organizado
en un mercado concreto. Si la violencia permite al crimen organizado eliminar
competidores, la corrupcin asimismo le concede la posibilidad de evitar el aparato
legislativo, comprando inmunidad y/o dirigiendo la agencias de seguridad contra la
competencia.()
Otro grupo de aspectos relacionados con el tipo de delitos cometidos diferencian al
crimen organizado de otros tipos de criminales organizados de manera ms o
menos laxa. Por una parte, para que exista un fenmeno de crimen organizado el
tipo de delitos cometidos deben tener fuertes repercusiones sociales, ya sea en
trminos de la violencia con que se ejecuta, por las prdidas econmicas que
comporta o por cualquier otra caracterstica que genere ansiedad o indignacin
entre la ciudadana en general.() Por otra parte, como seala Friedman para el caso
del trfico de drogas y la necesidad de informantes,
en delitos como el robo el asesinato no se necesitan informantes porque las
vctimas de estos crmenes tienen un fuerte incentivo para informar sobre el
crimen. En el comercio de drogas, el delito consiste en una transaccin entre un
comprador y un vendedor que actan de buen grado. Ninguno tiene incentivos para
informar sobre la violacin de la ley. Por el contrario, ambos estn interesados en
que no se informe sobre el delito.()
Los delitos cometidos por la criminalidad comn, por diferenciarla del crimen
organizado, tienen un carcter predatorio que incorpora una redistribucin de unas
rentas existentes previamente. En el lado opuesto, el crimen organizado est
involucrado en delitos, como la prostitucin, el juego o el trfico de drogas, que
abarcan la produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios con la
componente de tener un valor aadido. En conjunto, sus actividades tienen un
carcter consensual hacia el delito cometido que tiene la activa complicidad de
otros miembros legtimos de la sociedad en general. El repertorio de sus
actividades, por lo tanto, tiene su ncleo principal en delitos sin vctimas.() En
consecuencia, la actuacin del estado no slo se ver dificultada por la intimidacin
o la corrupcin anteriormente referida sino por una inaccin hacia la aplicacin de
justicia por parte de partes importantes de las sociedades en las que actan.
Forzando el argumento incluso la extorsin a gran escala tiene un carcter racional
de interaccin entre dos actores econmicos egostas: la incapacidad del estado
para otorgar proteccin a los bienes y servicios lleva a ciertos grupos a organizarse
de manera que sean capaces de proporcionar esta garanta de permanencia en el
tiempo de la propiedad.()
CUADRO 1. Diferencias entre los delitos del crimen organizado y otros tipos de
delitos
CRIMEN ORGANIZADO
OTROS TIPOS DE DELITO
Transaccin

Produccin y distribucin Redistribucin

de

la

de
nuevos
servicios

bienes

y riqueza existente

Relaciones

Intercambio multilateral

Transferencia bilateral

Intercambio

Consesual

Involuntario

Vctimas

Sociedad?

Individuos o empresas

Moralidad

Ambigua

No ambigua

Poltica pblica

Criminalizar
la Castigar al criminal
asociacin?
Restaurar la propiedad
Interceptar los activos?
FUENTE: R. Thomas Naylor, "Mafias, myths, and markets: on the theory of
enterprise crime", Transnational Organized Crime, vol. 3, nm. 3 (Otoo de 1997),
pg. 4.
Dentro de esta definicin de crimen organizado, la gama de actividades que puede
ejecutar un determinado grupo de crimen organizado puede ser extensa, variando
en cada caso segn diversas variables internas y externas a la organizacin, y
combinar uno o ms mercados, expandindose asimismo por un nmero ms o
menos limitado de pases, aunque en tiempos recientes existe una fuerte tendencia
a la concentracin empresarial en cada vez menos grupos de un mayor nmero de
campos de la ilegalidad. Su repertorio de actividades incluye el delito profesional y
el econmico, pero supera a ste ltimo en organizacin y control, aunque los nexos
de unin entre ambos modelos de delincuencia tienden a fusionarse y el terrorismo
puede llegar a formar parte de sus acciones violentas en ciertas etapas o
momentos. En un inventario amplio, las actividades principales de las
organizaciones criminales, en suma, abarcan la provisin de bienes y servicios
ilegales, ya sea la produccin y el trfico de drogas, armas, nios, rganos,
inmigrantes ilegales, materiales nucleares, el juego, la usura, la falsificacin, el
asesinato a sueldo o la prostitucin; la comercializacin de bienes lcitos obtenidos
por medio del hurto, el robo o el fraude, en especial vehculos de lujo, animales u
obras de arte; la ayuda a las empresas legtimas en materias ilegales, como la
vulneracin de las normativas medioambientales o laborales; o la utilizacin de
redes legales para actividades ilcitas, como la gestin de empresas de transporte
para el trfico de drogas o las inversiones inmobiliarias para el blanqueo de dinero.
Entre aquellas organizaciones que pueden considerarse como tpicamente propias
del crimen organizado, practicando algunas de estas actividades, se encuentran,
dentro de un listado ms o menos extenso, las organizaciones dedicadas casi
exclusivamente al trfico de drogas a gran escala, ya sean propias de los pases
europeas o se generen en pases latinoamericanos, del sudeste y el sudoeste
asitico, la Mafia italiana en su proceso de expansin mundial que ya se inici hace
dcadas, las Yakuza japonesas, las Triadas chinas y, en ltima instancia, ese magma
que constituye el crimen organizado en Rusia y en otros pases del Este europeo.
La naturaleza del crimen organizado
Las explicaciones acadmicas del crimen organizado no tiene una historia
demasiado larga y ha estado, por lo general, dividida conforme a las lneas que
separan las distintas ciencias sociales, que han tratado de extender sus
paradigmas, con algunos retoques, al estudio de los fenmeno. En ocasiones el
grado de refinamiento de estas aproximaciones no supera en mucho las fuentes
utilizadas, ya sean stas procedentes de los medios de comunicacin o de las
agencias de seguridad. La consecuencia es que elementos fundamentales de las
ciencias sociales o bien han estado ausentes durante mucho tiempo de los
enfoques acadmicos sobre el crimen organizado o bien se han mantenido en los
mrgenes de la explicacin como un pilar al que se recurre para otorgarle un barniz
de seriedad. En conjunto estas aportaciones pueden situarse en un continuo que va
un extremo en el que se presenta a las organizaciones criminales como un ente

altamente jerarquizado con cdigos de conducta internos desviados hasta el lmite

contrario en el que se sita una exhibicin en la cual el crimen organizado sera un
conjunto de relaciones laxas ms o menos temporales dentro de un mundo que
tiende a traspasar con extrema facilidad los mundos de la legalidad y de la
ilegalidad.
En el primer lmite se encontrara el Modelo Padrino de crimen organizado en el que
toda la actividad delictiva del grupo estara controlada por una estructura muy
jerarquizada y una nica direccin de mando que controla un mercado determinado,
ya sea territorial o de servicios. Sera la presentacin ms tpica de los denominados
testigos protegidos que ha acogido la justicia penal a cambio de sus testimonio
acusatorio frente a otros miembros de los grupos criminales.() La perspectiva
contraria vendra avalada por anlisis de tipo econmico segn la cual el crimen
organizado, definido a travs de un Modelo Empresarial estara constituido por
individuos que actan como empresarios racionales y construyen asociaciones
bastante laxas de un submundo criminal que colabora de manera informal y fluida
entre grupos autnomos pero sin alianzas duraderas concretas. La paradoja de esta
interpretacin especfica, que con posterioridad se ha desarrollado en trminos ms
concretos, es que parte de la lectura literal del ttulo y las intenciones de su obra
fundadora, El crimen desorganizado, de Peter Reuter, que el propio texto, en cual
puede encontrarse una postura mucho ms moderada y consistente que retoma en
trminos econmicos muchos de los anlisis anteriores.()
El estudio ms clsico sobre el crimen organizado en la poca ms reciente, que se
extiende hasta la actualidad, son los trabajos de Donald Cressey, que constituyen
asimismo el paradigma de la perspectiva tradicional o gubernamental del crimen
organizado.() Su enfoque es de tipo sociolgico y sus fuentes se limitan casi en
exclusiva a los testimonios de antiguos miembros de la mafia italo-americana
presentados ante una comisin parlamentaria. Cressey describi la estructura del
crimen organizado como si se tratase de una organizacin burocrtica, al tipo de
una empresa, con una jerarqua rgida, un cdigo de conducta que abarca a todos
sus miembros y, sobre todo, que funciona como una sociedad secreta. La
organizacin mafiosa estaba compuesta, segn los testimonios que l recogi
acrticamente, por veinticuatro 'familias' situadas en algunas grandes ciudades de
los Estados Unidos, que estaban dirigidas por un ente crpticamente denominado 'la
Comisin', que se encargaba de supervisar, planificar y coordinar las grandes
estrategias delictivas. Cada familia la integraban una serie de niveles jerrquicos de
mando que iban desde el jefe (boss) que se encontraba en la cspide de la pirmide
hasta la tropa denominada, como no poda ser de otro modo, los soldados, entre las
que se interponen un conjunto de grados de mando como el subjefe o los
lugartenientes. Los objetivos de la organizacin eran dispuestos por la Comisin y
se transmitiran a travs de la cadena de mando hasta los elementos operativos de
cada clula del grupo.
La principal aportacin de Cressey no fue tanto la validacin de una estructura
organizativa que ya haba sido repetidamente explicada en los medios de
comunicacin y por agencias de seguridad del gobierno sino dar un poco de
racionalidad (acadmica) a lo que hasta entonces pareca un conjunto confusa y
fragmentado de datos. Cressey realiz esta tarea del modo ms directo: segn l, la
dimensin bsica que converta a las categoras de mando del crimen organizado
en algo distinguible y diferenciable dentro de un continuo jerrquico era,
precisamente, la racionalidad. Por racionalidad, entiende Cressey, el grado en el
que las organizaciones criminales desarrollan crecientes niveles de complejidad
conforme tratan de lograr los "objetivos" criminales previstos. En consecuencia, a
mayor racionalidad en el crimen organizado, ms compleja y precisa ser la
descripcin de tareas de sus miembros y ms sofisticada su divisin del trabajo.
Los trabajos de Cressey han recibido muchas crticas a lo largo del tiempo. Los
motivos han sido bastante diversos, y sobre todo han estado referidos a la
utilizacin de las fuentes y la poca fiabilidad de las mismas. Otras estn
relacionadas con la utilizacin sesgada que de sus materiales puede hacerse para
insertar una visin peculiar de la Mafia en Estados Unidos como una conspiracin
extranjera.() Tambin en sus trabajos se ignoran las continuidades entre
el underworld y el upperworld, con lo cual, dentro de su misma lgica, se negara la

10

supervivencia de la organizacin al someterla a tales constreimientos de

actuacin. Schelling trat de remediar esta laguna incorporando algunas ideas
econmicas al respecto.() Sin cuestionar la idea de la Mafia como una organizacin
monoltica, observa que el crimen organizado posee caractersticas que lo
convierten en un ente anlogo al gobierno. En primer lugar, el negocio nuclear de
las organizaciones criminales es imponer sus propias normas en un territorio dado,
ya sea geogrfico o funcional, de tal modo que puedan recaudar impuestos, aunque
sea al modo de extorsin. En segundo lugar, para imponer estas reglas los grupos
criminales aspiran, usurpando las funciones de los poderes pblicos, a adquirir el
monopolio del uso de la fuerza coactiva.
Pero, sobre todo, las crticas a este modelo se han extendido muy frecuentemente
en la sobreestimacin de la centralizacin administrativa de los grupos de la Mafia
italiana. Sin embargo, su ascendencia se mantuvo no slo en el mundo de la
academia sino fuera de l, en gran medida porque cumpla, con las debidas
exigencias de elaboracin acadmica el estereotipo que reflejaban los medios de
comunicacin, el cine y la literatura.() Casi veinte aos despus otra comisin
parlamentaria constituida al efecto, que de hecho recoga algunas de estas crticas
y sus autores, repeta su descripcin de la Mafia como un grupo criminal "muy
estructurado" que, "como cualquier otro tipo de burocracia saca adelante sus
propsitos durante un periodo tiempo".() Y lo que es ms importante, su
perspectiva se extendi como explicacin a fenmenos de crimen organizado en
otros lugares del mundo. A modo de resumen de esta visin preponderante escribe
Anderson que,
La imagen habitual, o el tipo ideal, de crimen organizado, incorpora ciertas
caractersticas definitorias. Ests son: primero, que los grupos criminales
monopolizan o tratan de monopolizar ciertas actividades como la prostitucin, la
extorsin o el trfico de drogas. Segundo, la violencia se utiliza de manera
sistemtica contra aquellos que tratan de desafiar estos monopolios, contra quienes
rompen la disciplina de la organizacin o contra quienes dan pruebas a la polica o a
los tribunales sobre estos grupos. Tercero, la organizacin de las familias criminales
estn tan profundamente insertadas en un cierto orden social que la polica puede
en ocasiones atrapar a los individuos pero no puede eliminar la organizacin como
tal: puede limitar pero no detener sus actividades. Cuarto, el crimen organizado
suele tener una estructura jerrquica y burocratizada, el menos hasta el punto de
que existen un buen nmero de funciones especializadas dentro de la organizacin,
incluyendo las funciones de recopilacin y anlisis de inteligencia y la violencia.
Quinto, las organizaciones criminales tienen acceso a los conocimientos legales,
financieros y contables que por lo general se asocian con las actividades
comerciales legtimas. Sexto, las organizaciones pueden ejercer influencia sobre el
proceso poltico, administrativo y judicial.()
Esta teora burocrtica del crimen organizado no se mantuvo al margen del influjo
del paradigma econmico de la eleccin racional en otros aspectos de la vida social
y a finales de los ochenta ya se haba construido un visin crtica del crimen
organizado que concluyeron los trabajos de Reuter. En lugar de observar las
estructuras y funciones de los grupos criminales, se cambi el enfoque y se
convirtieron los individuos y las actividades productivas que estos realizaban, en
tanto que recaudan flujos monetarios, en el principal aspecto a analizar dentro del
crimen organizado. Con el cambio de perspectiva se observaba un fenmeno que
tena poco que ver con la caracterizacin burocrtica, sobre todo cuando se
comparaban con las declinantes estructuras empresariales que haban nacido al
calor del fordismo. Muchas de las pruebas aportadas pueden ser circunstanciales y
absurdas: ni existen registros como en sus homnimas legales ni los trabajadores
del crimen organizado no tienen un horario determinado. Sin embargo, la
observacin detallada del funcionamiento de los criminales muestra que el
empresario (delictivo) para tener xito, lejos de mantenerse fiel a la estructura
jerrquica a travs de la cual se monopoliza la movilidad ascendente, debe llevar
una vida variada en la que se negocian continuamente tanto las actividades a
realizar como las asociaciones a formar con otros individuos y grupos para obtener
beneficios ilcitos. Muchos miembros del crimen organizado ni tan siquiera
pertenecen a un grupo delictivo especfico que totaliza su actuacin criminal y ms

11

all sino que actan de modo ms o menos prolongado en cooperacin con algunos
de los miembros. Y esta situacin no se da nicamente en los niveles ms bajos
como medio de acceso a la estructura formal, sino que tambin tiene lugar en otros
mbitos especializados como son el blanqueo de capitales. En consecuencia de esta
bsqueda diversificada del beneficio, las relaciones entre el mundo criminal y el
mbito legal de los negocios son mucho ms fluidas de lo que sugiere el modelo
burocrtico.() De este modo se superaba una laguna importante de las
concepciones burocrticas que ignoraban las actividades del crimen organizado en
actividades y negocios legales. Las asociaciones criminales, frente a la idea de
confederacin nica a nivel nacional o incluso internacional, son de pequeo
tamao y construidas de manera informal, aunque puedan llegar a formar un
conjunto especfico ms amplio visible para el mundo exterior. En palabras de Iaani,
No existe una organizacin formal o confederacin de italo-americanos en el crimen
organizado llamada Mafia, Cosa Nostra o cualquier otra cosa. Existen italoamericanos que estn involucrados en el crimen organizado [...] Pero no estn
unidos por una organizacin nacional con un consejo directivo.()
Esta misma idea se aplica a otras organizaciones criminales. Como Naylor refiere
acerca de la especial caracterizacin de los traficantes de droga colombianos,
La realidad es que ni siquiera 'el Crtel de Medelln' en su apogeo trato de controlar
el precio de la cocana restringiendo su oferta. Por el contrario, [...] 'el Crtel de
Medelln' represent un esfuerzo cooperativo de docenas de productores
independientes para utilizar la violencia en busca de objetivos especficos frente a
enemigos polticos, de reducir su utilizacin entre los miembros y de cooperar en el
movimiento de producto individualmente producidos hacia redes de distribucin
individualmente controladas en el extranjero.()
El miembro prototipico del crimen organizado, por lo tanto, sera un empresario
racional que acta de manera independiente, pero en el mundo de la ilegalidad slo
hasta el punto en el que las ganancias obtenidas sean superiores a las de sus
homnimas legales. Maximiza sus beneficios no comportndose conforme a las
normas emanadas de un mando centralizado sino interactuando continuamente con
otros actores dentro y fuera de la legalidad, creando y concluyendo multitud de
asociaciones superpuestas sobre bases temporales ms o menos prolongadas y
empresas ilegales informales. Albini, aunque no niega la existencia de la mafia, sino
que la ve ms bien como una organizacin paraguas, dio una primera versin de
esta perspectiva que se ha mantenido inalterable a lo largo del tiempo:
Ms que componerse de una organizacin estructurada formalmente con reglas y
regulaciones especficas, una organizacin criminal se describe de mejor manera
[...] como un sistema de relaciones clientelares en las que los roles, las expectativas
y los beneficios de los participantes se basan en el acuerdo o la obligacin y cuya
funcin y tamao se determina [ad hoc] bsicamente por la actividad en la que se
involucran.()
Gambetta concluye este esfuerzo por insertar el crimen organizado en una
perspectiva de accin racional al ampliar su accin a los consumidores de bienes y
servicios ilcitos.() No slo los miembros del crimen organizado actuaran movidos
por el beneficio econmico sino que pueden llegar a un nivel de eficiencia superior
al del estado en el suministro de la proteccin necesaria para la realizacin de
cualquier actividad econmica. En este sentido, se considera que, por ejemplo,
aquellos a los que extorsiona el grupo criminal estn comprando a un precio inferior
al del estado una mercanca especfica e intangible pera imprescindible para las
transacciones econmicas: la confianza. En consecuencia, se desechan las
explicaciones culturales como origen del crimen organizado y algunas de las
caractersticas ms consideradas de la Mafia, como la omert, quedaran recluidas a
la categora de mitos.
Durante tiempo se han tratado de integrar ambas perspectivas en nuevos modelos.
Sin embargo, parece como si ambas teoras definidas laxamente hubiesen tomado
caminos distintos que tratan de corroborar sus modelos en otros pases y
actividades, mientras dejan de lado las limitaciones de cada uno. Anderson, que
sigue a Schelling en su caracterizacin del crimen organizado como gobierno
clandestino, concede que los grupos criminales tienen una estructura jerrquica,
pero no es estricta. Tan slo los altos mandos de la organizacin son miembros de

12

esta estructura mientras a su alrededor se mueven una multitud de actores que son
instrumentales a la adquisicin de beneficios y que mantienen con stos una
relacin clientelar.() El supuesto gobierno del crimen organizado afectara
exclusivamente a estos miembros en sentido estricto, que son quienes pagan
impuestos y quienes, a cambio, reciben consejo empresarial y proteccin del resto
de sus miembros. Arlacchi tambin se concentra en los aspectos econmicos de la
Mafia, pero lo hace desde una perspectiva de la accin racional pero de un modo tal
que termina insertando esta teora en el modelo burocrtico.() Considera que al
miembro del crimen organizado como un representante exacerbado de la tica
protestante movidos por la racionalidad y el clculo econmico. Los grupos
criminales, en consecuencia, seran el arquetipo de empresario capitalista con todas
caractersticas burocrticas, con jerarquizas bien establecidas, y sus empresas se
constituiran en la prolongacin de las tendencias ms nocivas del capitalismo que,
eliminando cualquier tipo de restriccin legal o moral, maximiza el beneficio
mediante la violencia indiscriminada. Pero, como seala, Kopp, "para Arlacchi, la
mafia concentra todas las caractersticas de la empresa capitalista tal y como
puede imaginarse en una pesadilla".()
Ampliando un tanto los trminos y agrupando a quienes se encuentran en posturas
intermedias puede dividirse en el continuo que separa a ambas posturas en cuatro
modelos en comparacin con tipos de asociacin que existen en el mbito legal. El
primer extremo lo constituira el Modelo Iglesia en el que un grupo de crimen
organizado dominara un determinado mercado o un territorio, igualando de ese
modo el tamao de la empresa, ilegal, y el de la industria, tambin ilegal. Este tipo
estara caracterizado por una disciplinada estructura central de mando en el que las
instrucciones fluyen de arriba hacia abajo hacia las clulas ms pequeas y, en
sentido contrario, circulan los ingresos antes de que la direccin nica, ya sea
unipersonal o colegiada, redistribuya una parte en forma de salarios. Se maximizan
los flujos de informacin en la pirmide de la estructura de mando y la iniciativa
personal estara reducida al mnimo. Un prototipo ms laxo lo constituira el Modelo
Trust, que se asemejara a las grandes asociaciones empresariales que existieron en
los Estados Unidos en el siglo XIX y a principios del XX. En este arquetipo existe una
nica estructura operativa pero funciona con una distribucin de la propiedad
descentralizada. Los grupos concretos subordinaran sus operaciones a la estrategia
global menos estricta que marcan los gerentes del trust. stos distribuyen las
cuotas de negocio, ya sean territoriales o sectoriales, conforme al poder econmico
o carismtico de cada uno de los representantes mientras se deja a los
subordinados las decisiones con respecto al cmo ejecutar dicha estrategia sobre
un campo de juego concreto con su propia entorno exterior. Los beneficios, pero
nicamente stos o una parte de stos, fluyen hacia la cpula, se invierten en
asuntos comunes y se redistribuyen entre los componentes por decisin de la junta
de direccin.
En la otra parte del continuo que divide el grado de flexibilidad del crimen
organizado se encontrara, en primer lugar, el Modelo de Asociacin de Comercio.
Bajo este modo de actuacin, los dirigentes de cada uno de los grupos, que actan
de manera independiente, se encuentran peridicamente para cooperar acerca de
factores estratgicos como proyectos conjuntos de inversin que requieren un
capital que supera los niveles econmicos de cada uno de los grupos
conjuntamente. Esta coordinacin tiene lugar especialmente con el objetivo de
evitar la presencia de agentes disruptivos para el buen funcionamiento conjunto del
mercado como las actuaciones del estado. Pero, en todo caso, cada grupo
determina autnomamente su modo de actuacin, aunque teniendo en cuenta los
posibles daos colaterales que para otros miembros del mercado pueden tener sus
actividades. Por ltimo, se encontrara el Modelo Fraternidad de crimen organizado,
que se diferenciara del anterior, sobre todo, en el modo en que se establece la
cooperacin con otros agentes del mercado comn. Bajo este arquetipo no
existiran ni reuniones peridicas formalmente establecidas ni, por supuesto, un
cuerpo dirigente comn. Lo que habra sera unas pautas de comportamiento
similares que conforman una socializacin comn en la cual los contactos
personales por asuntos no propios del negocio son frecuentes y que ayudan a la
creacin de vnculos ocasiones para trabajos concretos, asociaciones ad hoc muy

13

variables entre los grupos que finalizan en el momento en que se concluye dicha
actividad para la que se formaron.
No son frecuentes las tipologas del crimen organizado, en buena medida por el
escaso nmero de grupos que alcanzan tal grado y por las dificultades para superar
el entorno limitado en el que nace cada investigacin y su subsecuente teora.
Lupsha trata de construir una categorizacin que no slo sirva para comparaciones
internacionales sino que tambin permita analizar la evolucin de los grupos
criminales.() Divide la vida de los grupos criminales en tres etapas a travs de las
que van desarrollndose hasta alcanzar su mayor grado de sofisticacin, una de las
cuales no podra considerarse como crimen organizado en sentido estricto. En una
primera etapa, el grupo criminal estara constituido bsicamente por una pandilla
callejera o un grupo reducido enraizado en una zona, barrio o territorio en concreto.
La violencia que utilizan es por lo general defensiva para mantener el dominio sobre
el territorio, para eliminar enemigos y para crear un monopolio sobre el uso ilcito
de la fuerza. Los actos criminales suelen estar dirigidos por la recompensa
inmediata que se obtiene y la satisfaccin ms que por objetivos bien planificados.
En esta etapa el crimen organizado es instrumental, aunque ciertamente incmodo,
para las elites polticas y econmicas que utilizan sus conocimientos para su propio
beneficio. Estos grupos pasan de la etapa predatoria a otra parasitaria cuando
desarrollan una interaccin corruptora con los sectores legtimos de poder. El
crimen organizado entonces amasa recursos en forma de capital, informacin y
conocimiento empresarial y extiende sus redes a los sectores legtimos de la
economa. La corrupcin poltica, que acompaa la provisin de bienes y servicios
ilcitos, suministra estos nexos de unin y el crimen organizado pasa a ser un socio,
ms que un sirviente, del estado. La tercera fase de la evolucin delictiva es la
etapa simbitica en la que los sectores polticos y econmicos legtimos se hacen
dependientes para su propio mantenimiento de los monopolios y las redes del
crimen organizado. Sin embargo, existen algunos problemas de operatividad con
este enfoque, sobre todo en lo referente a la superacin de algn paso por parte de
algunas organizaciones en su escalada criminal.
Evolucin reciente del crimen organizado: su transnacionalizacin
Aparte de dinmicas propias de las agencias de seguridad, que han influido
decisivamente en la amplificacin del problema del crimen organizado a escala
mundial, es evidente que la evolucin reciente del crimen organizado ha significado
un cambio en sus estructuras orgnicas y una multiplicacin efectiva de su poder
para retar a las autoridades estatales. Varios son los factores que han influido en
esta dinmica hasta alcanzar una fase novedosa del mismo fenmeno que, por su
carcter predominantemente internacional, que se ha denominado de crimen
organizado transnacional. Este modelo de crimen organizado presenta tres
diferencias fundamentales con fases anteriores del fenmeno: una operatividad a
escala mundial, unas conexiones transnacionales extensivas y, sobre todo, la
capacidad de retar a la autoridad nacional e internacional.()
Procesos paralelos a los que ha hecho posible la creciente mundializacin
econmica han permitido el salto de unas organizaciones criminales confinadas a
mbitos restringidos hacia una actuacin a escala mundial. La rapidez y
posibilidades del transporte internacional, junto con un compromiso poltico por el
libre comercio en todo el globo, han hecho aumentar los flujos de bienes lcitos as
como de los ilcitos. Esta situacin se agrava en la concepcin de que en el negocio
criminal ms lucrativo, el trfico de drogas, los pases productores se encuentran
muy alejados de los lugares de consumo, aunque la distancia tiende a reducirse e
incluso desaparecer con el incremento de la utilizacin de drogas sintticas. De una
forma simbitica,() las organizaciones delictivas han combinado la explotacin de
las oportunidades y las rutas de negocio que ha abierto el mercado internacional
con los pasos histricos del contrabando que se mostraron muy resistentes a la
irrupcin del estado, generando as una muy lucrativa mezcla de viejas y las nuevas
actividades ilcitas en las que la especializacin y la ampliacin de mercados
parecen no ser tendencias contradictorias. No es casual, en este sentido, que las

14

actividades, e incluso los abusos, realizados por las grandes multinacionales, que no
cuentan con un control internacional por la falta de consenso al respecto y una
bsqueda de competitividad cada vez ms intensa, suponen un precedente habitual
para la introduccin del crimen organizado. Importantes investigaciones en los
Estados Unidos y Europa demuestran que no slo se produce un acoplamiento con
las actividades de las empresas legales, sino que importantes segmentos de la
economa legtima han sido penetrados por el crimen organizado.()
Este crecimiento del comercio mundial se ha visto acompaado de una revolucin
en las redes financieras. El notable progreso tecnolgico de las comunicaciones y
los deseos de las instituciones bancarias por desarrollar nuevas opciones que
evitasen la imposicin estatal y satisfacer las crecientes demandas de las empresas
transnacionales, con un gran volumen de dinero circulante presente en el sistema y
facilidades para trasladarlo econmicamente a gran velocidad, han favorecido
inmensamente el blanqueo de dinero por parte de las grandes organizaciones
criminales, un paso fundamental en cualquier negocio ilegal: controlar su dinero,
obscurecer su origen ilegtimo y su propiedad y legitimar los frutos de sus desvelos.
La carencia general de supervisin de estas actividades, pese a los esfuerzos
ltimos por introducir ciertos grados de control, y la complejidad de las operaciones
hace extremadamente complicado hacer cumplir las regulaciones. Cualquier
empeo de un pas por revitalizar el control del flujo de capitales no tiene los
efectos deseados sino que, por el contrario, conduce a una relocalizacin rpida de
los capitales, la prdida de beneficios del poderoso sector bancario y una mayor
complejidad de los instrumentos financieros. Y para muchos pases el ser receptor
de tales capitales supone una parte substancial de su economa, por lo que un
cambio radical supondra enormes perjuicios para su economa. Muchos son los
pases en los que se producen estas actividades a gran escala, que son escogidos
en funcin de factores tales como el secreto bancario, la corrupcin, la formacin de
los fuerzas de seguridad, las operaciones bancarias con parasos fiscales, el poder
del sistema bancario y los controles sobre el cambio de moneda.()
Los adelantos de los sistemas de comunicacin y transferencia de informacin han
tenido, adems, otros efectos en la actuacin del crimen organizado. Por un lado, ha
permitido flexibilizar las estructuras de las organizaciones permitiendo una
actuacin en redes que tiende a maximizar los beneficios y evitar la eventual
actuacin de las agencias de seguridad. Por otro, evita la acumulacin de papeleo
eliminando as muchas de las pruebas incriminatorias que podran allanar las
actuaciones policiales de represin. Pero, sobre todo, se ha producido una
transformacin en la naturaleza de las amenazas a la seguridad, que si antes
estaban asociadas a grandes acumulaciones de poder, recursos y territorio, en la
actualidad pasan por el control y generacin de informacin. En este sentido se
abren nuevos resquicios para la vulnerabilidad de la seguridad de los diversos
estados nacionales por los que las organizaciones criminales, con un enorme
potencial econmico, tienen la posibilidad de acceder a informaciones que se
utilizan para mejorar y expandir sus negocios.
Esta mundializacin de la informacin en trminos de flujos a travs de los medios
de comunicacin de masas que permiten la presentacin inmediata del bienestar de
los pases desarrollados en todo el planeta, la aparicin paralela de mltiples
conflictos regionales y los avances en el transporte han fomentado un incremento
importante de la inmigracin y la creacin paulatina de redes tnicas que se
reparten por el mundo. Y aunque la mayora de los inmigrantes son respetuosos con
la ley de los pases de acogida, las disporas tnicas han sido aprovechadas por las
diversas organizaciones criminales para desarrollar redes transnacionales propias
con las que se mantienen en permanente contacto a travs de un sistema avanzado
de comunicaciones.() Aunque los grupos principales de delincuentes an tienen una
identidad nacional fuerte y un centro-refugio desde el que coordinan sus
actividades, las precarias condiciones de vida en las que viven muchos de los
inmigrantes facilitan su expansin en nuevos mercados. Los vnculos tnicos, con
sus sistemas de lealtad, solidaridad y sanciones a menudo superpuestos sobre las
legislaciones de los pases en los que viven allanan, por diversas razones, su
implantacin.() Adems, las intervenciones policiales se ven dificultadas entre estos
grupos por problemas de idioma y de cultura, que se ven fortalecidos por lazos de

15

parentesco que fomentan la solidaridad grupal y un recelo hacia la autoridad

nacional, que se retroalimenta por actuaciones inadecuadas de ciertas
administraciones pblicas que no discriminan entre miembros del crimen
organizado y un entorno social ms amplio, que por lo general ser el que ms sufre
sus consecuencias.
En este sentido, la existencia de unas fronteras cada vez ms porosas ha cambiado
el enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un control de
poblaciones() y se ha posibilitado la criminalizacin de determinados grupos
tnicos, en lo cual ha tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de algunos
medios de comunicacin de masas ha sido determinante. Paralelo a este proceso,
se produce la aparicin de grandes urbes multiculturales, herederas en cierto punto
de las clsicas ciudades portuarias centrales a las primeras redes mundiales de
crimen organizado, que funcionan como ncleos del sistema econmico mundial.
Estas ciudades globales proporcionan una combinacin de elementos, incluyendo
una manifestacin del poder y unos sistemas financieros y bancarios muy
desarrollados, unas desigualdades econmicas significativas, unas poblaciones
cosmopolitas que garantizan el anonimato, el relajamiento del control social y la
diversidad tnica, que facilita la introduccin de grupos delictivos.
En otro orden, el crimen organizado no es tampoco ajena a la rapidez en la difusin
de los avances tecnolgicos en otros mbitos. De hecho, por su enorme potencial
econmico, tienen un acceso an ms veloz y eficaz que la media incluso de
aquellos actores ms avezados en los recursos tecnolgicos. Es notoria su habilidad
para adquirir y poner en marcha cualquier tipo de nueva tecnologa, a la que
adems someten a una experimentacin continuada. Los laboratorios del crimen
organizado obtienen cada vez productos de mayor calidad e incluso nuevos
productos, su tamao es menor y se les dota de una inmensa movilidad. Estos
avances son especialmente relevantes para el mundo de las drogas, como
demuestra la difusin de nuevas drogas o diferentes sustancias psicotrpicas, en el
mbito armamentstico y en el de la falsificacin de todo tipo de bienes. Y ms
relevante an, el acceso a nuevas tecnologas de control y comunicacin es mucho
ms rpida que el de las fuerzas de seguridad encargadas de perseguirlas, lo que
reduce su vulnerabilidad a la represin. La multiplicacin de los contactos sociales
que han propiciado los avances en el mundo del transporte y de las
telecomunicaciones, a travs de las cuales se transmite inmediatamente cualquier
tipo de novedades, ha supuesto un campo abonado para la experimentacin con
nuevas drogas y, en muchos casos, para un abuso incontrolado. El excedente de
riqueza, con un entorno de consumo masivo, en los pases industrializados ha
creado nuevas oportunidades de recreo y esparcimiento que han llevado paralelo
un aumento de los bienes y los servicios ilcitos. El hecho de que una parte de estos
bienes y servicios requeridos estn prohibidos legalmente, por razones diversas que
van desde intereses de grupo a motivos culturales, ha ayudado al crecimiento de
algunas ramas del crimen organizado especializadas o a la expansin de antiguos
grupos hacia nuevos y lucrativos negocios.
Por ltimo, el mundo del crimen organizado no est al margen de los grandes
conflictos polticos internacionales que se han multiplicado en los ltimos aos. De
hecho, las estrategias mundiales de las grandes organizaciones criminales han
estado influenciadas profundamente por acontecimientos geopolticos. El crimen
organizado prospera en plena turbulencia poltica y econmica. Las oportunidades
de comunicacin les permiten trasladar a zonas en conflicto o inestables, donde
obviamente disminuyen los controles, gran cantidad de capitales que cubren la
huida de los fondos legales en momentos de perentoriedad de efectivo y en los que
el rendimiento de la inversin suele ser alto por las propias caractersticas del
riesgo asumido. La desaparicin de la Guerra Fra ha supuesto un relajamiento de la
tensin mundial y, por tanto, de cualquier tipo de control indirecto, o incluso directo
con sus grados de responsabilidad ante auditorios ms amplios y menos
polarizados, sobre las zonas en conflicto. Algunos acontecimientos de los ltimos
aos han sido particularmente relevantes para estos grupos. Los ms importantes
de entre stos han sido el conflicto yugoslavo,() la unificacin alemana, la reforma
econmica en la Repblica Popular de China, la emergencia de nuevos bloques
comerciales y de los nuevos pases industrializados.

16

La desaparicin de la Unin Sovitica ha sido un suceso crucial para la expansin

del crimen organizado. Los grupos transnacionales de delincuentes mostraron gran
agilidad para entrar en contacto con los pases del Este una vez que se
derrumbaron los regmenes comunistas, lo cual ha tenido extraordinarias y muy
perniciosas consecuencias, con la ayuda del descontrol interno, para la evolucin
futura de estos estados. El triunfo del capitalismo y un peculiar sentido de
democracia han facilitado una implantacin problemtica de la libre empresa sin los
mecanismos paralelos de control. Esta transformacin ha provocado desorden
interno, el ocaso de las estructuras existentes de autoridad y legitimidad, las
reticencias de la poblacin a cualquier tipo de nuevo control estatal, el
resurgimiento de conflictos tnicos y el desmoronamiento del aparato judicial,
policial y de inteligencia y su subordinacin o cooperacin con el crimen organizado.
() El vaco de poder poltico e ideolgico y una historia previa de crimen organizado
que ha proporcionado el capital humano y las redes sociales necesarias, junto con
una creciente pauperizacin del bienestar de la poblacin, ha formado un excelente
caldo de cultivo para la recreacin, la implantacin y la expansin de grandes
grupos de crimen organizado. En la actualidad, el solapamiento de las actividades
ilegales y legales en la mayor parte de estas recin estrenadas economas de
mercado es intrnseco a la nueva situacin.() De entre ellas, la mayor amenaza a la
seguridad mundial procede del trfico de sustancias radioactivas que puedan caer
en manos de grupos terroristas o estados polticamente incontrolables, aunque las
evidencias de este trfico sean an muy dbiles y en algunos casos manipuladas
por los servicios de inteligencia.()
No obstante, algunos eventos geopolticos que se supona provocaran
substanciales efectos en la expansin del crimen organizado, como por ejemplo las
desaparicin de las barreras fronterizas dentro de los pases que firmaron el
acuerdo de Schengen parecen haber tenido un efecto muy relativo y dudoso.() De
hecho, los controles en frontera eran ya muy laxos en etapas anteriores y las
organizaciones de contrabandistas tenan una larga historia de rutas alternativas
que haban sido perfectamente aprovechadas por los grandes grupos de crimen
organizado. En conjunto, la suma de estos factores propios de la ltima dcada ha
ayudado de manera indirecta a la extensin del crimen organizado transnacional en
los albores del siglo XXI convirtindola as en un fenmeno de ms largo alcance del
que haba constituido en etapas anteriores. En la actualidad, "la delincuencia
organizada plantea una amenaza directa para la seguridad y la estabilidad
nacionales e internacionales, constituye un ataque frontal contra las autoridades
polticas y legislativas que plantea a los estados problemas fundamentales,
trastorna y compromete a las instituciones sociales y econmicas y causa una
prdida de fe, en los procesos democrticos, socava el desarrollo y desvirta los
beneficios que ste ha alcanzado con grandes esfuerzos, victimiza a poblaciones
enteras sirvindose para ello de la vulnerabilidad humana, y se apropia de
segmentos enteros de la sociedad, especialmente las mujeres y los nios, a los que
tiende trampas e incluso esclaviza en el marco de sus diversas empresas ilcitas y
estrechamente relacionadas, particularmente la prostitucin".() Un problema que
por tradicin haba sido interno, local o nacional, de orden pblico se ha convertido
en una preocupacin que podra poner en peligro la viabilidad de las sociedades, la
independencia de los gobiernos, la integridad de las instituciones financieras, el
funcionamiento de la democracia y los equilibrios de las relaciones internacionales,
con profundas consecuencias para los distintos pases y para la comunidad
internacional de estados.
Factores facilitantes a la penetracin del crimen organizado
No ha sido el elemento politolgico el ms frecuente para explicar los factores
determinantes para explicar el surgimiento, la penetracin y la supervivencia del
crimen organizado en determinados entornos. Los socilogos y criminlogos
tendieron a concentrarse en la cultura de la desviacin que supona la convivencia
con el delito continuado mientras que los economistas se han concentrado en la
idea de los mercados y, sobre todo, del monopolio al que aspiran los grupos de

17

crimen organizado. Por lo general, adems, se toma el crimen organizado desde el

punto de vista esttico y, cuando se adopta una postura ms dinmica, se hace con
referencias a la posible influencia de los distintos modos de la actuacin policial del
estado, valorados ex post en cuanto a su eficacia. Otro tipo de factores externos
que tienen su peso en la evolucin del crimen organizado, sobre todo en sus
orgenes, han sido ms valorados desde los estudios del mbito de la economa, en
gran medida porque su teorizacin tena como base el hecho de que la actuacin
del crimen organizado era una respuesta a una demanda de bienes y servicios
ilcitos que no era inducida desde el mbito de la legalidad. Lupsha toma en cuenta
estos mercados cuando se refiere a las ventanas de oportunidad que permiten
saltos cualitativos en cuanto a la tipologa del crimen organizado, pero ignora de
manera especfica las causas polticas o sociales que pueden dar lugar estos
mercados. Sin embargo, la aparicin de estos mercados que dan lugar a nuevas
fases del fenmeno estn ligadas a otros mbitos de la vida social. En el caso de los
grupos de traficantes de drogas colombianos, su ventana de oportunidad est
ligada a las pautas sociales de consumo de sustancias ilegales en los Estados
Unidos a principios de los aos ochenta, que lleva a una gran demanda de los
derivados de la coca, ya sea en forma de un alcaloide como la cocana para las
clases medias y altas o en el modelo de mezclas sintticas como el crack en los
suburbios de las grandes ciudades y, en especial, entre las minoras tnicas. Ms
ligado al mbito politolgico estara el salto cualitativo que la mafia italo-americana
dio como consecuencia de la prohibicin legal del alcohol en los Estados Unidos.()
En este sentido, las decisiones de los poderes pblicos respecto a bienes o servicios
puede tener un influencia meridiana sobre la creacin de mercados ilegales que
acten como ventanas de oportunidad para que el crimen organizado aumente su
esfera de influencia. Sin embargo, la existencia de estos mercados no explican
fases anteriores del fenmeno que iran desde su creacin hasta la consolidacin
definitiva con grados diversos de proteccin.()
Efectos del crimen organizado sobre la autoridad estatal
Desgraciadamente estos estudios que involucraron algn tipo de obtencin primaria
de datos respecto al crimen organizado tendera a concentrarse sobre los aspectos
de funcionamiento y organizacin desde el punto de vista sociolgico y pasaron de
puntillas con respecto a las relaciones entre crimen organizado y el sistema poltico.
El estudio de Wivanto... Sin embargo, cualquier tipo de razonamiento acerca de las
relaciones entre el crimen organizado y el sistema poltico en general resulta muy
complicado para testar a travs de estos medios, con lo que el recurso a fuentes
secundarias se hace ineludible. Es relativamente sencillo alcanzar los niveles bajos
o intermedios del crimen organizado y su relacin con la poltica local, pero la
dificultad para acceder a otro tipo de relaciones en niveles superiores son
insalvables. Por lo tanto, sin llegar a superar este escollo metodolgico, el presente
estudio trata de superar estas complicaciones mediante la contrastacin de los
datos en varias fuentes.
El crimen organizado no es un grupo monoltico a nivel internacional sino que, ms
bien, presenta un panorama diverso, complejo y multidimensional en el que la
colaboracin entre los diferentes grupos criminales es ms frecuente que la
confrontacin.() Se manifiesta de forma diferente en pases concretos, como
asimismo vara la percepcin que de ella se tiene a lo largo del tiempo y del
espacio. No existe uniformidad ni en su actuacin de ni en el grado de su impacto
sobre los individuos o sobre las entidades estatales o no estatales de todo el
mundo.()
El primer impacto del crimen organizado se encuentra en relacin con el concepto
de la soberana del estado, un concepto bastante antiguo que contina dominando
la esfera de las relaciones entre entidades estatales. stos estn separados por
fronteras, que no slo dividen el territorio sino tambin marcan diferentes sistemas
legales, niveles diversos de desarrollo econmico y distintas culturas polticas. En su
contra se sitan las organizaciones criminales que, por su propia naturaleza ilegal y
transnacionalizada, no tienen en cuenta las soberanas estatales ni muestran
respeto por las fronteras nacionales en trminos de sus negocios ilcitos. Sus planes

18

de expansin no se encardinan sobre la idea de jurisdicciones nacionales sino con la

mente puesta en flujos de bienes y de personas capaces de incrementar los
beneficios econmicos o, en su defecto, los niveles de proteccin. Si piensan en
fronteras estatales es siempre en trminos de sistemas penales concretos con
diferentes niveles de riesgo y mercados especficos con oportunidades para
ganancias ilegales, en la difuminacin de los rastros de actividades ilcitas mediante
divisiones internacionales del trabajo.
Pese a que los procesos de mundializacin econmica, la creacin de emergentes
estructuras polticas supraestatales cada vez ms poderosas y los presentes
movimientos polticos para favorecer el libre trnsito de mercancas, capitales y
personas han erosionado intencionadamente este aspecto esencial de la soberana
estatal, el control que ejerce el estado sobre los flujos de bienes y servicios que
circulan a travs de sus fronteras contina, en trminos generales, manteniendo un
nivel suficiente de seguridad para la poblacin en general. Sin embargo, la creacin
por parte de el crimen organizado de rutas paralelas e indiscriminadas para la
violacin de fronteras asegura un descontrol presente, que se puede acrecentar en
el futuro, en la circulacin de bienes y servicios hacia el interior de los estados, lo
cual pone en peligro desde la salud de poblaciones enteras hasta la estabilidad del
sistema democrtico. Estos itinerarios ilegales previamente establecidos y muy bien
protegidos frente a la irrupcin estatal, adems del peligro que entraan para la
salud pblica de la poblacin, se pueden aprovechar para la introduccin de armas
sofisticadas e incluso nucleares para grupos subversivos y de crimen organizado o
alimentos sin los preceptivos controles de calidad, entre otros productos potencial y
sumamente peligrosos. Puesto que se considera que la capacidad de decisin sobre
qu individuos o mercancas traspasan las fronteras nacionales por parte de los
gobiernos es consustancial y condicin necesaria para garantizar la soberana y la
gobernabilidad, la actuacin constante y de gran alcance del crimen organizado
traspasando las fronteras nacionales impunemente supone un importante desafo a
la capacidad de los estados de cumplir con las bases de su soberana. En definitiva,
el crimen organizado consigue evadir el principio de control territorial consustancial
del estado, laminando considerablemente la idea de soberana de un estado y su
prctica poltica.
Otro mbito sobre el cual puede incidir perniciosamente el crimen organizado
corresponde a la cultura poltica de un determinado pas, es decir, el conjunto de
valores y actitudes que informan la accin poltica de los ciudadanos. El crimen
organizado, en este sentido, puede afectar de manera esencial el entorno social y
fsico de las democracias, distorsionando ante los ciudadanos las lneas que separan
lo legal de lo ilegal, generando lealtades alternativas a las del estado y provocando
cambios en la opinin pblica que afectan negativamente al funcionamiento del
sistema.
En su gnesis las organizaciones delictivas no tienen otro objetivo que el de
sobrevivir a una posible intromisin del estado y sus fuerzas de seguridad en sus
actividades. Su xito en los negocios ilegales, su rpido crecimiento empresarial y la
riqueza que acumulan se traducen en nuevas demandas polticas, sociales y
econmicas, que se articulan en torno a la aspiracin de los dirigentes criminales
por convertirse en parte de la lite social de la que se creen intencionadamente
excluidos. Tratan de legitimar su riqueza a los ojos del conjunto de la ciudadana en
general y de las clases dominantes en particular ms all de los orgenes propios de
su fortuna, para lo cual se procuran vidas ostensiblemente derrochadoras y tratan
de interrelacionarse con las lites en la poltica, los medios de comunicacin, el
mundo del entretenimiento, la administracin de justicia y el mbito de las finanzas.
Su poder econmico es de gran ayuda en esta tarea de generar legitimidad social.
Entre sus subordinados, entre los que abundan trabajadores cualificados y no
cualificados, miembros de las fuerzas de seguridad pblica, polticos, elementos de
las profesiones liberales y, con frecuencia, un cuerpo de seguridad privada de
importante magnitud, la vinculacin salarial facilita la creacin de un vnculo de
admiracin, permitiendo la creacin o la ocupacin y usufructo de considerables
espacios sociales, rurales y urbanos, que a un tiempo incrementan las posibilidades
de impunidad.

19

Fuera de los individuos y grupos econmica y permanentemente dependientes del

ncleo duro de las organizaciones criminales, a los que ofrece por lo general rutas
ms veloces, aunque peligrosas, de movilidad social ascendente que los cauces
formales, los dirigentes de estas organizaciones utilizan sus recursos econmicos en
tareas de inversin social tales como la construccin de viviendas para los estratos
ms humildes de la sociedad, las aportaciones a eventos pblicos que les reportan
reputacin, las presentaciones pblicas deslumbrantes rodeadas de oropel y la
oferta de bienes pblicos a comunidades en las que las actuaciones del estado son
deficitarias o nulas. Estas acciones suponen para los dirigentes de los grupos
delictivos un modo relativamente sencillo para blanquear sus ganancias y, sobre
todo, una substitucin prctica de las tareas del estado que genera, en
consecuencia, una transferencia de lealtades hacia los dirigentes criminales, una
legitimacin de la adquisicin ilcita de riqueza y la convalidacin de nuevos campos
de impunidad y proteccin.
Esta generacin de lealtades alternativas se muestra ms descarnada y
extensamente, por una parte, en los antiguos pases del comunismo real, donde las
nuevas estructuras sociales y econmicas ms laxas no han sido capaces hasta el
momento de generar anclajes alternativos entre sociedad y estado, la incapacidad
para solucionar necesidades bsicas de la poblacin es patente y el sistema de
justicia se encuentra dbilmente acoplado a los nuevos parmetros de economas
de mercado. Por otra parte, esta transferencia de legitimidad puede verse facilitada
en el seno de las comunidades de inmigrantes, cuya lealtad al estado receptor est
a menudo mediatizada por carencias econmicas y por vnculos sociales y afectivos
fuertes con sus lugares de procedencia. Por su crecimiento en un mundo cada vez
ms interdependiente y por su opacidad y clausura construidas en torno a las
barreras lingsticas o culturales, estas comunidades tnicas son ideales para el
reclutamiento de miembros y lealtades para el crimen organizado en sus mercados
ms relevantes. Adems, su enclaustramiento inducido genera en ocasiones
respuestas estatales inapropiadas a menudo ligadas al desconocimiento o el
racismo que retroalimentan el sentido de desproteccin hacia el estado. En este
caldo de cultivo, los grandes grupos delictivos consiguen explotar, con el mnimo
coste en forma de recursos sociales, los sentimientos de desapego del estado en su
propio beneficio y construyen as nuevos vnculos de lealtad, que por ser tnicos se
presentan como ms fuertes y duraderos.
Pero no slo entre grupos ms o menos extensos pero bien definidos se presenta
esta transferencia de legitimacin. El crimen organizado es susceptible de producir
de un cuestionamiento de la legalidad vigente de mayor alcance al confrontar a la
poblacin con la percepcin del cdigo normativo como algo ineficaz e invlido para
regir la conducta social. Mientras el discurso oficial se refiere a reglas morales y
jurdicas formalmente aceptadas, que exaltan el trabajo, el sacrificio y la
democracia, la prctica real se identifica con el repudio generalizado de estos
valores mediante comportamientos tendentes a maximizar los beneficios con
independencia de sus fuentes y consecuencias sociales. En consecuencia, las
normas son percibidas como invlidas e ineficaces para el normal desenvolvimiento
social, lo legal se convierte en lo ilegtimo y lo ilegal en lo razonable y necesario.()
El crimen organizado se ve reforzada, por tanto, no slo por las estructuras
socioeconmicas sino tambin por una mentalidad colectiva y una cultura
predominante desviadas.()
Adquirida cierta legitimacin social propia, los dirigentes de las organizaciones
criminales se hacen ms invulnerables a la fuerza del estado. Pese a que en la
mayora de las ocasiones reproducen pautas de las ideologas sociales dominantes,
consiguen una lealtad que es percibida por los ciudadanos como alternativa y en
confrontacin sistemtica con el estado, lo cual genera un ejrcito de reserva para
estos grupos o al menos la inaccin y la simpata de muchos de los miembros de la
sociedad descontentos con el funcionamiento general del estado. En ciertos casos
la admiracin que se genera hacia los dirigentes de las organizaciones criminales
puede llegar a la fascinacin porque, tras una exteriorizacin pblica adecuada y la
red de legitimidades construidas, representan buena parte de los valores
socialmente preponderantes y de los anhelos reiterados de segmentos excluidos y
de las clases medios.

20

Mas all de esta relocalizacin de legitimidades que propicia el crimen organizado,

sta tambin puede afectar de diversos modos la construccin de identidades
colectivas de carcter nacional, que constituyen una base esencial para la divisin
territorial entre estados y en el interior de los mismos. Por una parte, puede
producir fracturas territoriales de diversa naturaleza dentro de un mismo pas,
fomentando conductas y pensamientos que enfrenten a grupos diversos de la
sociedad. Si en un determinado territorio o grupo social se registra una presencia
del crimen organizado notablemente mayor que en el conjunto del pas, la situacin
puede volverse perversa al engendrar sentimientos de rechazo en ciertos
segmentos de territorios menos afectados. Por otra, el aprovechamiento de algunos
grupos de crimen organizado de las disporas migratorias que se han producido en
las ltimas dcadas por las facilidades de transporte, por las diferencias econmicas
y por el acceso a informacin constante sobre las mismas puede generar problemas
de xenofobia que concluyan en una violencia de extrema derecha y confrontacin
social. Tomando la parte, ya sea sta ms o menos amplia, por el todo y
generalizando las acusaciones contra comunidades pequeas culturalmente
diferenciadas se generara un fracturacin en la cohesin de la sociedad necesaria
para la democracia. De modo inverso, el crimen organizado puede tambin
manipular los afectos de poblaciones enteras, en muchos casos caracterizadas por
el retraso econmico relativo y las desigualdades, frente al gobierno central o a las
instituciones supranacionales. Confundiendo acusaciones y actuaciones contra a el
crimen organizado con un ataque a tradiciones culturales y sociales que incluso
podran fomentarla, muchas personas pertenecientes a grupos culturales
homogneos, o incluso a pases enteros, pueden sentirse tentados de recurrir a
sentimientos nacionalistas agresivos con los que responder a lo que se consideran
arremetidas entremetidas al conjunto de la poblacin. En este punto es
particularmente necesario que las polticas pblicas frente a la delincuencia sean
especialmente cuidadosas con las particularidades especficas de las poblaciones
en las que convive el crimen organizado, no permitiendo la presentacin pblica de
la delincuencia ponga nfasis excesivos en la poblacin extranjera ni criminalizando
de hecho a grupos tnicos o nacionales concretos.()
El crimen organizado puede afectar asimismo de manera decisiva a las instituciones
polticas. Dentro de este punto los grupos criminales buscan influir sensiblemente
sobre la capacidad de decisin de los tres poderes que tradicionalmente conforman
la autoridad estatal: el ejecutivo, el legislativo y el judicial. Esta pretensin es
consecuencia natural de la dinmica propia de las organizaciones ilegales de gran
escala, que en ciertos casos se asemeja a la actuacin de otros grupos amplios de
la legalidad y tiene dos vertientes. Por una parte, creando sus propios sistemas para
la imparticin de justicia y, por otro, poniendo los aparatos del estado a su favor.
Todo con el mismo objetivo de hacer menos costosa la viabilidad a largo plazo del
grupo criminal e incrementar sus beneficios. Para estas organizaciones una fuente
fundamental de problemas lo constituye la competencia de mercado, que es
necesario mantenerla en niveles al menos controlables.() El monopolio, como
sucede en el caso de la economa legal pero en mayor escala, es el entorno ms
sobresaliente para maximizar los beneficios y disminuir los riesgos. Como
demuestra la experiencia histrica, no hay nada ms nocivo para la salud
econmica de estos grupos criminales, para su permanencia y su crecimiento, que
una libre competencia que haga conflictiva la convivencia de intereses ilegales
territoriales o sectoriales. Adems del monopolio de la ilegalidad, estas
organizaciones requieren de una autoridad que haga cumplir los acuerdos que
requieren las actividades ilcitas, desde los procesos de inversin hasta la extorsin
y el secuestro, sin recurrir, por su propia naturaleza ilegal, al estado, su legalidad y
su legitimidad para la resolucin de conflictos.
Por ambas razones, el control monopolstico u oligopolstico del negocio criminal y la
necesidad de una autoridad que resuelva los conflictos, la creacin de sistemas
paralelos de justicia supone un prerrequisito esencial para su supervivencia. Estos
sistemas de justicia paralelos no tienen porqu tener una autoridad nica ni reglas
escritas especficas. Su eficacia coactiva no disminuye en tales circunstancias. Pero,
dado que su imparticin est determinada en buena medida por los encajes y la
personalidad de los dirigentes, la lealtad hacia todo el sistema est dirigida hacia

21

las personas ms que hacia las instituciones, al contrario de lo que debe ocurrir en
las democracias liberales, con lo cual tendera a personalizar partes importantes de
la cultura legal. Estas normas son las que regulan las relaciones sociales y
econmicas entre los miembros de la organizacin, que presentan una lealtad no
cuestionadora al grupo en general y a sus lderes en particular, y configuran los
patrones de convivencia con otras organizaciones rivales. En este sentido,
cualquiera que sea la determinacin que se adopte respecto a la coexistencia entre
diversas organizaciones criminales con el objeto de evitar el crecimiento disparado
de los costes de transaccin, y que pueden ir desde el respecto mutuo y la
convivencia pacfica hasta la confrontacin abierta y el terrorismo, dificultan la
gobernabilidad de las sociedades democrticas. La utilizacin profusa de la
violencia, que es propia de esta normatividad alternativa de estos sistemas de
justicia privados ante la carencia de otros medios de imponer sanciones, aunque
slo sea practicada contra los miembros de la propia organizacin, puede provocar
inestabilidad y alarma en la sociedad por la incapacidad del gobierno para detener
los asesinatos, ejercidos a menudo con una crueldad aleccionadora, y finalmente
podra conducir a la deslegitimacin de todo el aparato institucional por la ineptitud
para solucionar un problema de seguridad pblica y proteger eficazmente a sus
ciudadanos.
La existencia de estos sistemas de justicia paralelos para un grupo ms o menos
amplio de poblacin pone en cuestin esta universalizacin de la legalidad y, ms
all, supone la creacin de un complejo modelo de imparticin de justicia ajeno al
estado, cuya racionalidad es precisamente el monopolio de la violencia dentro de
las organizaciones delictivas. Se abre la posibilidad entonces para una regulacin
social y jurdica alternativa mediante la creacin de santuarios de impunidad,
territoriales o sectoriales, en los cuales el ejercicio de la soberana estatal es
mnimo y a partir de los cuales es posible desafiar constantemente y sin riesgo de
castigo a las fuerzas del estado. Esta situacin impugna el monopolio en la
administracin de la justicia de que por principio goza todo estado, incluyendo en
ltimo trmino la utilizacin de la coaccin fsica.
Para la constitucin de estos fines de justicia alternativa el medio ms eficaz,
cuando la organizacin crece a dimensiones considerables, lo constituye la creacin
de milicias e incluso ejrcitos privados,() que en ltima instancia no suelen limitar
su actuacin hacia los miembros de la organizacin para refrendar ese sistema de
justicia, con el componente aleccionador para el conjunto de la poblacin que
constituye el conocimiento acerca de la existencia de resoluciones de conflictos
extralegales para evitar su intromisin mediante la intimidacin ejercida, sino que a
menudo son utilizados contra miembros exteriores que ponen en juego sus
intereses ilcitos, ya sean miembros de otras bandas, funcionarios del estado o
ciudadanos preocupados. Estos cuerpos particulares de seguridad sirven en casos
extremos para lanzar desafos extraordinarios, mediante la utilizacin de tcticas
terroristas, a la capacidad de imparticin de justicia por parte del estado y a la
estabilidad psquica de los ciudadanos, la cual se revertir en exigencias de accin
a un estado desbordado por el poder de los grupos criminales que, por su propia
naturaleza, presenta mltiples dificultades para ser interrumpida o inmovilizada.
Si bien los sistemas de justicia privados descritos persiguen algunos objetivos bien
delimitados, como son la restriccin de la competencia, el mantenimiento en niveles
mnimos de los costes de transaccin y el respeto de las jerarquas, por lo general
no tienen ni la ambicin ni las posibilidades de suplantar al sistema legal de los
estados en su totalidad. De hecho, buena parte de estas resoluciones internas no
requieren de la violencia sino de recursos econmicos suficientes y existen
constreimientos para la creacin de un sistema de justicia generalizado. Por una
parte, una situacin de convivencia pacfica entre un sistema de justicia legal y otro
ilegal concede al crimen organizado la posibilidad de externalizar costes
trascendentales del negocio y confiere la oportunidad de aprovechar al mximo las
ventajas de ambos mundos. Por otra, la creacin de un sistema de justicia
generalizado para todos los individuos se presenta como algo ineficiente desde el
punto de vista econmico para el propio desarrollo de la organizacin criminal y, en
la mayora de los casos, constituye una meta inalcanzable pese a las magnitudes
financieras en las que se mueven.

22

En consecuencia, lo esencial para la supervivencia y crecimiento de una

organizacin delictiva es la construccin de lazos fuertes y duraderos entre el
sistema de justicia legal y el cdigo normativo ilcito, que permitan una coexistencia
pacfica y una asistencia recproca. Se requiere de una complicidad entre ambos
sistemas que posibilite la solucin de conflictos entre los grupos criminales y
elementos externos a la organizacin en los trminos ms favorables para los
primeros, aunque tambin pueden referirse a controversias dentro de la
organizacin o entre grupos diferentes, sin los costes negativos de la utilizacin de
violencia en manos de particulares y con el apoyo de la legitimidad estatal y de sus
fuerzas de coaccin. As pues, se transfieren intencionadamente al estado diversos
costes de transaccin de las actividades ilcitas con el conocimiento de que esta
cesin, por el control que ejercen sobre los rganos decisorios, no va a implicar
consecuencias negativas en el futuro previsible.
El coste de esta cooperacin o puesta a disposicin se concreta al precio de la
intimidacin y la corrupcin, que a menudo abarca sectores importantes del sistema
judicial y policial. En primer lugar, la intimidacin necesita que la amenaza de la
utilizacin de la violencia sea creble, lo cual se hace posible gracias a la existencia
de los referidos ejrcitos privados de seguridad, en algunos casos armados de las
ms modernas tecnologas,() con salarios muy superiores a los de sus homnimos
estatales y con unas claras y slidas lneas de jerarqua. En segundo lugar, la
corrupcin la posibilita la desigual capacidad econmica del estado y de los grupos
de crimen organizado y su pretendido radio de accin. Mientras el primero tiene el
afn y la obligacin de atender a todos los ciudadanos equitativamente, lo cual
supone un alto coste por su diversificacin, los grupos criminales actan con gran
habilidad para proteger y extender sus propios pero limitados intereses mediante la
vulneracin de los principios de igualdad ante la ley que deben regir un estado de
derecho.
Con el crecimiento de los intereses del crimen organizado, sus beneficios se van
haciendo ms dependientes del entorno general y, por tanto, el recurso al
quebranto del normal funcionamiento de la aplicacin de la ley por parte de los
estados se convierte en la norma general. En un determinado punto puede ocurrir
incluso que estos grupos endogenicen todo el sistema de justicia proporcionado por
el estado, lo cual les genera un mayor provecho puesto que aade una financiacin
adicional a sus intereses procedente de las contribuciones fiscales de los
ciudadanos mientras acta de manera parcial protegiendo sus fortunas.() Pero
adems de este efecto corruptor, la naturaleza y amplitud de las actividades de
estos grupos puede provocar una distorsin del funcionamiento del sistema legal
mediante la saturacin que genera la avalancha de ilegalidad. El desbordamiento
de la capacidad de las fuerzas de seguridad y del aparato judicial para llevar a cabo
una tarea eficiente, por una parte, provocan en los ciudadanos un sentimiento de
indefensin a la luz de los delitos que afectan su propia seguridad y, por otra,
pueden retrasar la aplicacin efectiva de la justicia y eterniza la resolucin de todos
los conflictos generados en el normal funcionamiento de una sociedad democrtica.
La conclusin de estas tres premisas (la corrupcin, la intimidacin y la saturacin)
es que en las sociedades democrticas el principal pilar de su legitimidad, el estado
de derecho, se torna ineficaz e injusto para los ciudadanos. Se crean desigualdades
ante la ley e impunidad generalizada para un sector de la poblacin, con la
consiguiente deslegitimacin de todo el sistema legal a los ojos de los ciudadanos.
Las altas jerarquas de las organizaciones criminales no reciben las sanciones
correspondientes sino que en muchos casos obtienen un trato muy favorable. La
percepcin de que la capacidad econmica determina las resoluciones judiciales
provoca un efecto de imitacin en muchos individuos y grupos no implicados
directamente en actividades de crimen organizado que entran en el peligroso juego
de dirimir sus intereses particulares a travs de las instituciones estatales pero no
con fundamento en la justicia legal sino en los recursos financieros de los litigantes.
Ante su ineficiencia para otorgar proteccin a los derechos y libertades, algunos
pueden optar incluso por la constitucin de ejrcitos privados con los que sustituir
al estado como medio de proporcionar seguridad alentando, por una parte, una
espiral de violencia y extralegalidad en la resolucin de conflictos que conduce a la
paramilitarizacin efectiva de la comunidad y a la ruptura social y, por otra, a un

23

aumento de los conflictos interpersonales ante la perspectiva de que la impunidad

abarca cada vez mayores mbitos de la vida comunitaria de las sociedades
democrticas.
Pero adems de la influencia negativa sobre el aparato judicial antes referida, el
crimen organizado tambin puede llegar a corromper el proceso legislativo y
ejecutivo por diversos medios, alejndolo de los ideales democrticos, subvirtiendo
la voluntad popular por medios ilcitos y erosionando la legitimidad de todo el
sistema poltico democrtico as como de los actores colectivos que forman parte
del mismo. Dada su naturaleza turbulenta y subterrnea, la legalidad y el control de
sus fortunas y la propia continuidad del negocio, los grupos criminales tienen
intereses vitales en moldear las instituciones polticas para su seguridad y la de sus
activos acumulados. Esta necesidad de pervertir instituciones fundamentales del
sistema poltico para ponerlas al servicio de los intereses de los criminales
organizados y, en las ms de las ocasiones, en contra del bienestar general, toma
diversas formas. La primera va es la corrupcin de miembros de los diversos
mbitos territoriales del ejecutivo y el legislativo mediante la aportacin de
substanciales cantidades monetarias o la constitucin de intereses econmicos
conjuntos. El segundo medio de vulnerar la voluntad popular expresada en
elecciones democrticas es la amenaza de la utilizacin de la violencia contra los
representantes opuestos a sus intereses delictivos y sus familiares o la utilizacin
de la informacin abierta o restringida a travs de medios de comunicacin de
masas que le son afines o estn controlados por estos grupos criminales.
En la medida en que se acrecientan los beneficios obtenidos de la influencia eficaz
en el proceso de creacin legal, el crimen organizado apela tambin a tcnicas ms
sofisticadas e innovadoras con las que influir en los resultados del poder legislativo,
en muchos casos en una confluencia de intereses con otros sectores econmicos,
empresariales o sociales.() As crean o controlan organizaciones intermedias, tales
como asociaciones de comercio, grupos de presin o comits de accin poltica, con
el objeto de presionar sobre el cuerpo poltico en la persecucin de los intereses
particulares. Y un ltimo recurso para influir en el proceso legislativo es la
invalidacin de los mecanismos de control de la actividad poltica y de organizacin
de la sociedad civil. Para anular estos procesos, tan necesarios para la pervivencia
de la democracia, pueden utilizar varios medios. Por una parte, alcanzan el control
de partes substanciales del caudal de informacin generado en sociedades
democrticas con la adquisicin de medios de comunicacin de masas o con la
ejecucin de medidas tendentes a la compra o la intimidacin de los miembros de
la prensa, lo cual producir un sesgo sustancial en el proceso de creacin de opinin
pblica, incrementando la credibilidad de la amenaza violenta y moldeando
favorablemente el campo de debate poltico.() De modo paralelo, los grupos
criminales pueden asimismo utilizar la intimidacin y la corrupcin para eliminar
liderazgos contrarios a sus intereses y as evitar la articulacin de intereses que es
consustancial a la democracia representativa. Y conforme crecen los intereses del
crimen organizado por influir en el sistema social, se incrementan los campos del
proceso y del espectro poltico en los que acta la intimidacin creble de los grupos
criminales, erosionando de manera substancial valores tan importantes para la
convivencia democrtica como la libertad de expresin o de asociacin.
De igual modo, los grupos de crimen organizado pueden recurrir a la manipulacin
del proceso de eleccin mediante la postulacin de sus propios candidatos, hacia
los que canalizan ingentes recursos econmicos e informativos procedentes de sus
negocios ilcitos o, en regiones donde el clientelismo es una caracterstica endmica
y poco permeable, pueden poner al servicio de candidato concreto el electorado
indispensable para la victoria a cambio de ayudas futuras en su tarea como
representante efectivo. Su poder econmico, que tarde o temprano se traduce en
autoridad poltica, es tan amplio que pueden llegar incluso subordinar a ciertos
partidos polticos preexistentes o a crear los suyos propios() para as tener un mejor
control sobre toda la estructura de decisiones en las instituciones de representacin
poltica. En tiempos de concurrencia electoral limitada y procesos de eleccin
decididos por mrgenes mnimos, el control sobre incluso un pequeo partido
poltico o una cantidad reducida de votantes puede resultar enormemente eficaz en

24

un juego de alianzas polticas de funestas consecuencias para los ciudadanos no

implicados en este tipo de actividades ilcitas.
Estas medidas de proteccin articuladas por el crimen organizado en el entorno del
proceso democrtico pueden laminar ante la ciudadana la legitimidad de los actos
electorales, que se ven as sujetos a intereses particulares ilegtimos por encima de
una competicin libre entre partidos polticos. Con ello contribuyen a la deformacin
y el descrdito de la democracia, en la medida en que la vida poltica parece
movida menos por las ideas y principios que por el dinero, que reemplaza a la
autntica representatividad por la compra de candidatos y electores. En definitiva,
inducida por la posibilidad de reducir riesgos y aumentar los beneficios por la
participacin ilegtima en el proceso poltico, la infiltracin en los poderes ejecutivo
y legislativo a travs de la intimidacin o de la corrupcin erosiona, deslegitima y en
ltimo trmino puede llegar a destruir las instituciones polticas de un estado.()
En otro sentido, si bien el crimen organizado en estadios avanzados dificulta la
formulacin e implementacin de las polticas pblicas por la va de la intimidacin
y la corrupcin, en la espera de obtener beneficios directos y amplios, tambin
puede perjudicar su actuacin indirectamente por varios medios. A medida que se
extiende el fenmeno del crimen organizado lo hace el nivel de recursos de una
economa nacional que permanece en la ilegalidad o en la paralegalidad,
ocultndose a los ojos de quienes toman las decisiones en el mbito ejecutivo y
legislativo. En consecuencia, la calidad de los datos recopilados por fuentes oficiales
o extraoficiales disminuye y se dificulta el anlisis de las mltiples relaciones
econmicas con efectos en la construccin de las polticas pblicas. Es cada vez
ms difcil determinar, por ejemplo, la cantidad de bienes y servicios importados y
exportados o los flujos de capital, y el nivel de desempleo tiende a sobrestimarse
puesto que contabiliza como parados a quienes se emplean en la rbita del crimen
organizado. La utilizacin de cifras virtualmente sesgadas conduce a la construccin
de polticas donde los medios y los fines estn desvirtuados por un desconocimiento
substancial de la realidad econmica del pas, o al menos de una parte significativa
de la misma. Las polticas formuladas desde bases tan frgiles tienden a resultar
ineficaces o contraproducentes, originando mayores problemas de los existentes y,
en ciertos casos, ayudando al crecimiento de los circuitos de ilegalidad econmica.
La regulacin de la actividad econmica, por tanto, se mueve en terrenos porosos,
contribuyendo a generar mayores desigualdades y distorsionando esta fuente de
legitimidad del estado, que es la de agente reglamentador de la economa. En
ltima instancia, estas polticas pueden provocar turbulencias econmicas e
inestabilidad, dando paso a nuevos tipos de normatividad de tipo ms informal en
las relaciones econmicas.
Por otra parte, el modo de actuacin del crimen organizado y su situacin legal
requieren de abundantes recursos, ya sean econmicos, materiales o humanos,
para su persecucin. Por lo general stos exceden la capacidad de las fuerzas
policiales existentes para hacer frente al problema de un incremento generalizado
del crimen y de una sofisticacin del mismo. Las aportaciones para la seguridad, en
tiempos de restricciones fiscales, tienden a perjudicar los modos de actuacin y la
cuanta de las polticas de redistribucin social, con lo cual se cuestiona de nuevo
una de las fuentes de legitimidad del estado democrtico moderno. En las
emergentes democracias de la antigua rbita sovitica puede incluso generar en
segmentos importantes de la poblacin una nostalgia del comunismo real, que al
menos era capaz de otorgar una ciudadana social, aunque en niveles reducidos. No
obstante, la principal consecuencia de un crecimiento rpido y substancial de los
presupuestos de las fuerzas de seguridad del estado suele ser un descontrol
organizativo y la creacin de cuerpos semiautnomos que, contrariamente a sus
objetivos, tienden a facilitar la penetracin del crimen organizado y la vulneracin,
en muchos casos sistemtica, de las libertades individuales. Y, de manera
complementaria, la competencia por la recepcin de recursos y por la
preponderancia en los medios de comunicacin de masas entre diferentes cuerpos
de seguridad tiende a generar errores y lagunas en las tareas de inteligencia, tan
importante en la lucha contra el crimen organizado.
El crimen organizado genera tambin problemas de gobernabilidad en la medida en
que provoca inestabilidad financiera y distorsiones e ineficacias en los mercados,

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haciendo los procesos de produccin y distribucin menos impersonales y

generando as fallas estructurales en la economa que afectan negativamente a los
ciudadanos y a la estabilidad del sistema democrtico. Algunas de estas
alteraciones proceden de la propia actividad ilegal e implican un reparto de rentas
ineficiente con respecto al que se presenta tras la actuacin del mercado legtimo
como elemento distribuidor de recursos. Otras anomalas se conectan
explcitamente con el modo de utilizar los beneficios generados de forma ilcita. Las
facetas en las que se hacen manifiestas estas ineficacias son mltiples.
Primero, la prctica generalizada de la coaccin a ciertos segmentos poblaciones o
territoriales por parte de grupos criminales, que llega a constituirse en una eficiente
industria de la proteccin que sustituye o solapa a la otorgada desde el estado,
genera distorsiones en los precios. Tales costes se internalizan y aumentan el precio
de los bienes y servicios sujetos a estos gravmenes extralegales, desafiando
adems el monopolio del estado como nico ente legitimado para imponer
gravmenes. Adems, se desalienta la libre participacin de los individuos en el
mercado como empresarios y, si esta coaccin se ejerce sobre el sistema financiero,
pone en riesgo los cauces para la inversin y los ahorros de los ciudadanos.
Segundo, las drogas ilcitas, una actividad sustantiva de estos grupos de la que
obtienen pinges beneficios, suponen una carga aadida para las arcas del estado
por el coste de los tratamientos de desintoxicacin y de los medios para reprimir a
traficantes y consumidores y una prdida de productividad para la economa en
general.() Tercero, la deslegitimacin del rgimen poltico y el crecimiento de la
violencia vinculados al crimen organizado constituyen una fuente de costes
adicionales para la actividad empresarial. El incremento de los precios de la
resolucin de los conflictos, ya sea legal o extralegal, y de la proteccin de los
derechos adquiridos se constituyen en fuertes barreras para la entrada o la
permanencia en el mercado de actores legtimos. En estas circunstancias, las
posibilidades
para
la
inversin
nacional
o
internacional
disminuyen
considerablemente y se generan las condiciones para salidas masivas de capitales
productivos.
Cuarto, el crimen organizado tiene la capacidad para quebrar la eficacia del estado
como tercera parte capaz de hacer cumplir los contratos que se generan en una
economa.() Sin esta actividad propia del estado, que por economas de escala y
garantas de imparcialidad ha mostrado a travs del tiempo ser el ms eficaz
instrumento siempre que se den ciertas caractersticas de estabilidad, los actores
deben encontrar un nuevo organismo o persona que sea capaz de realizar esta
tarea, encareciendo de manera importante el proceso de la contratacin. En este
contexto se colapsa el clima de certidumbre que genera habitualmente el estado y
que ponen en riesgo las grandes organizaciones criminales, promovindose una
perspectiva cortoplacista en las inversiones econmicas, que se concentran sobre
todo en los beneficios inmediatos y contribuyen en muy escasa medida a la
planificacin econmica racional y al crecimiento econmico de largo plazo. "As,
incluso bajo la presencia de una forma bien organizada y previsible de corrupcin,
una parte importante de la economa estara sujeta a altos grados de
incertidumbre".() El retraimiento de este tercer actor econmico que hace posible
mediante la coaccin dar validez a los contratos y los intercambios interpersonales,
otorgando adems nuevas oportunidades al crimen organizado para ocupar nuevos
espacios sociales y dirigir la economa, y la sociedad en general, hacia estructuras
ms simples y personalizados contrarias a la eficiencia econmica.
Quinto, la ilegalidad propia del crimen organizado a gran escala lleva como regla
general a inversiones menos productivas para el sistema econmico general.() Las
inversiones empresariales se conducen por las facilidades para el blanqueo de
capitales y no por las posibilidades de crecimiento y beneficios a largo plazo,
dirigindose as hacia mercados que generan poco o nulo valor aadido y en
muchos casos fuertemente dependientes de inversiones y recursos exteriores. En el
caso de los bienes inmuebles, objetos profusamente utilizados para el blanqueo de
capitales, la incorporacin de una demanda fuerte y generosa contribuye a la
apreciacin del precio de la vivienda, con los consiguientes costes para las familias
y para el estado como cumplidor ltimo de los preceptos constitucionales en este
sentido. Adems, la participacin de empresas tapadera en el mercado, justificadas

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nicamente por su capacidad para el blanqueo y no por sus beneficios, y por tanto
por la competitividad, permite a estos negocios vender sus productos o servicios
por debajo del costo, lo que contribuye a expulsar del mercado a empresarios
legales inhabilitados para competir en estas circunstancias de tan profundo
desequilibrio. Por ltimo, las organizaciones criminales constituyen una amenaza a
un sector capital de la economa como es el financiero, promoviendo instituciones
financieras sin escrpulos y erosionando las legtimas a travs de complejos
esquemas de blanqueo de dinero que finalmente pueden minar la confianza de los
ciudadanos en estas entidades econmicas.
Los efectos conjuntos del crimen organizado en el mbito de la economa son
inflacin, una distribucin ineficiente de rentas, la disolucin del libre mercado y la
regulacin econmica estatal, prdidas substanciales de productividad, una visin
cortoplacista de la inversin contraproducente con el crecimiento econmico
prolongado y, en ocasiones, sobrevaluacin monetaria. Sobre el sistema financiero
en particular, la volatilidad de los capitales en manos de los grupos criminales
dificulta las acciones correctas en materia de poltica econmica y provoca
inestabilidad en las instituciones bancarias y en el mercado del dinero en general, lo
cual puede llegar a generar una crisis econmica profunda. En definitiva, el crimen
organizado provoca desequilibrios econmicos y largos periodos de recesin
econmica, perjudicando gravemente la competitividad internacional en un entorno
econmico cada vez ms globalizado. En ltima instancia, en pases con economas
fuertemente dependientes del sistema productivo criminal, adictas incluso, por
utilizar trminos de drogodependencia, cualquier esfuerzo por erradicarla volviendo
a un funcionamiento eficiente de los mercados, de la poltica y de la sociedad en
general provocar efectos recesivos en la economa y la consecuente contestacin
social.
Pese a que los diversos grupos de crimen organizado no suelen tener un programa
explcitamente antidemocrtico y de hecho la mayor parte de sus esfuerzos estn
dirigidos a manipular en su propio beneficio las instituciones propias de regmenes
pluralistas, en ciertos momentos o fases de su crecimiento pueden lanzar un desafo
directo al orden poltico liberal. A este respecto, una amenaza particularmente
grave del crimen organizado la plantea su actuacin ya no para dirigir o al menos
controlar el sistema poltico sino actuando desde el exterior del mismo. El resultado
podra ser la alianza ltima entre estos grupos y organizaciones insurgentes de tipo
terrorista o guerrillero.() Pese a que las diferencias entre ambos son substanciales,()
pueden alcanzar acuerdos de tipo tctico para hacer prevaler sus intereses frente a
los del estado. Este tipo de alianzas, que en ltimo trmino pueden confluir en
organizaciones mafioso-terroristas con una capacidad desestabilizadora sustantiva,
conllevan un incremento de la impunidad y el crecimiento exponencial del potencial
destructivo de las organizaciones subversivas. En este ambiente, el estado
enfrentara un desafo insurgente de considerables dimensiones que facilitara el
descrdito de la democracia como sistema capaz de resolver problemas de
convivencia sin el recurso a la violencia. Y esta amenaza puede incrementarse en la
perspectiva del prximo milenio, en el que toneladas de materiales nucleares
podran estar descontroladas, buena parte de los cuales podran alcanzar las manos
de grupos de contrabandistas en la desorganizacin poltica reinante en los
antiguos pases de la rbita sovitica. Esta cantidad de recursos nucleares podra
servir para lanzar increbles desafos a los gobiernos democrticos desde pases
externos o a partir de grupos subversivos de carcter nacional o internacional, ya
estn stos o conducidos por ideales polticos extremistas, religiosos o
nacionalistas.

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