UIF

INFORMACIN GENERAL

La creacin de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per responde al compromiso del Estado Peruano de
luchar frontalmente contra la corrupcin, narcotrfico, terrorismo, y narcoterrorismo; temas del ms alto
inters nacional e internacional, constituyendo el instrumento, dentro de sus obligaciones internacionales
(como la Convencin Interamericana contra el Terrorismo, Convencin de Viena, lucha contra la corrupcin)
que le permite insertarse en un contexto mundial en el que existen organismos similares, cuya dedicacin se
dirige a la lucha contra el lavado de activos, reunidos en los grupos: GAFI, GAFISUD y EGMONT, con la
finalidad de apoyarse, crear estrategias y procedimientos en comn, supervisar el avance de sus miembros,
entre otras.
Quines Somos?
La UIF-Per es la Agencia Central Nacional encargada de cumplir y hacer cumplir las disposiciones
establecidas por la Ley N 27693: Ley de creacin de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF-Per),
adems de ser el contacto de intercambio de informacin a nivel internacional en la Lucha contra el Lavado
de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y, es responsable de liderar el Sistema Anti Lavado y Contra el
Financiamiento del Terrorismo en el Per SILAFIT Per- y disear el Plan Nacional de Lucha Contra el
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Asimismo, La UIF-Per es la Unidad Especializada de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir
informacin para la deteccin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo; as como,
coadyuvar a la implementacin por parte de los Sujetos Obligados del Sistema Nacional Antilavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo para detectar Operaciones Sospechosas de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo.
La UIF-Per fue creada mediante Ley N 27693 de abril del ao 2002, modificada por Leyes N 28009 y N
28306 y reglamentada mediante el Decreto Supremo N 163-2002-EF de octubre del 2002, modificado por
Decreto Supremo N 018-2006-JUS de julio del 2006.
La UIF-Per fue incorporada como Unidad Especializada a la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, mediante Ley N 29038 del 12 de junio del 2007.
Estructura Organizacional
Haga click aqu para ver el Organigrama
Luego de la incorporacin de la UIF-Per a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs, la UIF-Per es una
Superintendencia Adjunta, que cuenta con una Intendencia General y 3 ejes principales de accin:
Departamento
de
Anlisis
Operativo
Tiene a su cargo el tratamiento, evaluacin y anlisis de la informacin recibida que permita identificar
casos en los que se presuma la existencia de operaciones de LAFT. Adems, tiene a su cargo la elaboracin y
remisin de los Informes de Inteligencia Financiera, Reportes UIF, y Reportes de Acreditacin del origen
lcito del dinero que es retenido en fronteras por la SUNAT. Tambin es responsable de la sustentacin de los
ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas) y de los reportes emitidos, ante las autoridades competentes.
Asimismo, se encarga de participar en investigaciones conjuntas con otras entidades nacionales y/o
extranjeras, y atender sus solicitudes de informacin, a travs de Notas de Inteligencia Financiera.
Departamento
de
Anlisis
Estratgico
y
Desarrollo
Encargado de elaborar estudios de inteligencia estratgica, estudios socioeconmicos y sectoriales, informes
especializados y tipologas de LAFT; as como, elaborar las estadsticas institucionales relacionadas con las
funciones propias de la UIF-Per. Asimismo, se precisa que tiene a su cargo coordinar y gestionar la
consolidacin, acceso y uso de bases de datos internas y externas, para el cumplimiento de las funciones de
los departamentos de la UIF, entre otros.
Departamento
de
Prevencin,
Enlace
y
Cooperacin
Tiene a su cargo la elaboracin de proyectos de normas internas en materia de LAFT, de proponer polticas y
estrategias nacionales, as como normas y procedimientos para la prevencin de LAFT por parte de los
Sujetos Obligados, bajo un enfoque de riesgo, de emitir Directivas UIF, modelos de Cdigos de Conducta,
Manual de Prevencin y otras herramientas relacionadas al Sistema de Prevencin de LAFT. Adems, se
encarga de la coordinacin y seguimiento de actividades con organismos internacionales, de la coordinacin
de asistencias tcnicas, consultoras, convenios de cooperacin, con instituciones y organismos pblicos o
privados, nacionales o extranjeros y la coordinacin con otras entidades e instituciones pblicas y privadas
nacionales y/o internacionales, para acciones de prevencin o control internacional, o el envo de
informacin para evaluaciones del Sistema Nacional de Prevencin del LAFT. Asimismo, se precisa que tiene
a su cargo proponer los informes para la Comisin de Economa, Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera u

otras instancias del Congreso, y otros organismos nacionales e internacionales, coordinando para ello con
otras reas de la UIF/SBS u otras entidades.
Departamento
de
Supervisin
Tiene a su cargo la supervisin de la implementacin del Sistema de Prevencin de LAFT a los sujetos
obligados bajo la competencia de la SBS, a travs de la UIFPer, segn un enfoque basado en riesgos, de
acuerdo a sus propios mecanismos de supervisin, los cuales deben considerar las responsabilidades y
alcances de los informes de los Oficiales de Cumplimiento, de la Auditora Interna y de la Auditora Externa,
cuando corresponda, as como las responsabilidades de los directores y gerentes. Adems puede requerir a
otros organismos supervisores la realizacin y programacin de acciones de supervisin coordinada en
materia de prevencin de LAFT, segn un enfoque basado en riesgos y su capacidad operativa.
Departamento
de
Evaluacin
y
Acciones
Correctivas
Encargado de la difusin y capacitacin sobre principios, normas, polticas, tipologas y otra informacin
relevante en materia de LAFT, tanto del mbito nacional como internacional, para el fortalecimiento del
Sistema Nacional anti LA y contra el FT, de ser el caso con el apoyo de otras reas de la UIF/SBS. Es
responsable del contenido del portal de prevencin de LAFT de la SBS. Adems, tiene a su cargo la
evaluacin de solicitudes de los sujetos obligados para la inscripcin en los Registros de Sujetos Obligados y
Oficiales de Cumplimiento. Asimismo, se encarga de la instruccin de procedimientos administrativos
sancionadores en los casos de incumplimiento y de proponer sanciones por incumplimiento en la
implementacin de los sistemas de prevencin.

http://es.slideshare.net/dcanahua/lavado-activos
http://es.slideshare.net/ronaldayaxoliverayarleque/sistema-de-prevencinde-lavado-de-activos-parte-i
ESTADISTICAS OPERATIVAS :
http://www.sbs.gob.pe/repositorioaps/0/2/jer/esta_transparenciaoperativa
/mar_2010.pdf

Voy a naufragar tu placer, como si mis labios fueran

mar en tu piel. Como si tu cuerpo y la noche me devoraran la vida.
Y si todo ese amor nos deja amanecer de nuevo, maana amor,
maana le prendemos fuego al viento!
Cartas al viento Brando.