PDF Aula 02

Direito Processual Penal
O presente material constitui resumo elaborado por equipe de monitores a partir da aula
ministrada pelo professor em sala. Recomenda-se a complementao do estudo em livros
doutrinrios e na jurisprudncia dos Tribunais.
1.
Inqurito Policial (cont.) ......................................................................................... 2

1.1
Incio do Inqurito (cont.) ................................................................................. 2
1.1.1 Ao Penal Pblica Incondicionada (cont.) ................................................. 2

1.1.1.1 De ofcio ............................................................................................... 2
1.1.1.2 Requisio judicial (?) .......................................................................... 2
1.1.1.3 Requisio do membro do MP............................................................. 3
1.1.1.4 Requerimento do ofendido ou seu representante legal ..................... 3
1.1.1.5 Requerimento de qualquer do povo ................................................... 4
1.1.2 Ao Penal Pblica condicionada ................................................................ 6
1.1.3 Ao Penal privada ...................................................................................... 9
1.1.4 Auto de Priso em Flagrante ....................................................................... 9
1.2
Desenvolvimento do Inqurito ......................................................................... 9
1.3
Concluso do Inqurito Policial ...................................................................... 10
1.3.1 Prazos......................................................................................................... 10
1.3.2 Remessa dos autos .................................................................................... 11
1.4
Arquivamento do Inqurito Policial ................................................................ 12
1.4.1 O artigo 28 do CPP ..................................................................................... 13

1.4.2 Ao Penal privada subsidiria da pblica ................................................ 15
1.4.3 Arquivamento implcito ou tcito.............................................................. 17
1.4.4 Arquivamento indireto .............................................................................. 18
2.
1.5
Desarquivamento do Inqurito....................................................................... 22
1.6
Quadro esquemtico sobre formas de instaurao do IP .............................. 24
Ao Penal ............................................................................................................ 25
2.1
Ao Penal pblica incondicionada ................................................................ 25
2.1.1 Princpios ................................................................................................... 25

2.1.1.1 Obrigatoriedade ................................................................................. 25
1
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1.
Inqurito Policial (cont.)
1.1
Incio do Inqurito (cont.)
1.1.1 Ao Penal Pblica Incondicionada (cont.)

1.1.1.1 De ofcio
CPP, Art. 5 Nos crimes de ao pblica o inqurito policial ser iniciado:
I - de ofcio;
A instaurao ex officio ocorrer, apenas, nas aes penais incondicionadas.
1.1.1.2 Requisio judicial (?)

II - mediante requisio da autoridade judiciria ou do Ministrio Pblico, ou a
requerimento do ofendido ou de quem tiver qualidade para represent-lo.
Conforme orientao dominante na doutrina e na jurisprudncia, a requisio

judicial, por violar o Sistema Acusatrio, no foi recepcionada pela Carta Poltica vigente,
tendo em vista ser conferida ao Ministrio Pblico, pela Constituio da Repblica, a
atribuio para promover privativamente a ao penal pblica. No mais, ao proceder
requisio, o juiz no est agindo como qualquer um do povo, eis que, nos autos, est
atuando.
Importante destacar que, o inqurito instaurado com base numa requisio judicial
que, posteriormente, transforme-se num processo criminal, em princpio, no contamina o
feito judicial. Isso porque, em regra, os vcios do inqurito policial no contaminam, a
princpio, a ao penal subsequente. Salvo, quando a inicial acusatria foi lastreada
exclusivamente nesse inqurito policial contaminado.
Como o inqurito no a nica pea possvel a subsidiar uma denncia, em havendo
outros elementos que deem ensejo a inicial acusatria, mesmo que haja algum vcio de
origem, a ao penal no ser totalmente contaminada por esse vcio.
Ao tomar cincia de uma infrao penal, o magistrado, com arrimo legal no artigo 40
do CPP, comunicar o fato ao MP. Trata-se de uma notitia criminis judicial, compatvel com a
ordem constitucional vigente. Veja que diversa de requisio de instaurao de inqurito.
CPP, Art. 40. Quando, em autos ou papis de que conhecerem, os juzes ou tribunais
verificarem a existncia de crime de ao pblica [incondicionada], remetero ao
Ministrio Pblico [titular da ao penal pblica] as cpias e os documentos necessrios
ao oferecimento da denncia.
2

Exemplo: crime de falso testemunho. Percebendo a falsidade, sem prejuzo da priso

em flagrante, o magistrado remeter cpias do depoimento, e de outras igualmente
importantes, ao MP, para adoo das medidas cabveis. Esse o caminho correto, previsto
no art. 40, CPP.
1.1.1.3 Requisio do membro do MP

A requisio do Ministrio Pblico uma ordem; no, um pedido. Assim, em

princpio, no pode ser desatendida, vinculando o Delegado. O que no implica dizer que o
Delegado seja subordinado ao MP.
Com efeito, a requisio deve ser acolhida pelo Delegado de Polcia, exceto se
manifestamente ilegal. Nesse bojo, segundo jurisprudncia antiga do STF, eis que no h
hierarquia entre o membro do Parquet e o Delegado de Polcia, caso este se recuse em
cumprir requisio emanada daquele, no incorrer em crime de desobedincia; ser uma
falta disciplinar (mero ilcito administrativo), conforme o caso1.
Observao: em virtude de tratar-se de jurisprudncia antiga, alerta o professor que
deve ela ser vista com ressalvas. Isso porque, hodiernamente, entende-se que um
funcionrio pblico pode desobedecer ou desacatar outro, independentemente do grau
hierrquico. Tal raciocnio poderia ser aplicado entre MP e Delegado de Polcia, embora,
repita-se, no haja qualquer posicionamento recente para esse caso especfico.
1.1.1.4 Requerimento do ofendido ou seu representante legal

Prima facie, esclarea-se que, ainda, est a tratar-se de ao penal pblica

incondicionada. Na hiptese, a partir das informaes carreadas pelo ofendido ou seu
representante legal, a autoridade policial, conforme seu juzo de discricionariedade,
instaurar o inqurito policial.
Tema j cobrado em provas do CESPE.
3

1.1.1.5 Requerimento de qualquer do povo

A notitia criminis trazida por um terceiro (qualquer pessoa do povo), no vinculado
ao fato (isto , que no a vtima ou seu representante legal), chamar-se- delatio criminis.
Antes de instaurar o inqurito, o Delegado, por cautela, proceder verificao da
procedncia de informaes (popularmente, conhecida como VPI).
Art. 5, 3 Qualquer pessoa do povo que tiver conhecimento da existncia de infrao
penal em que caiba ao pblica poder, verbalmente ou por escrito, comunic-la
autoridade policial, e esta, verificada a procedncia das informaes, mandar instaurar
inqurito.
A autoridade policial no poder instaurar o IP de plano quando a notitia criminis

trazida por qualquer do povo. Com efeito, o inqurito instaurado com base em delatio sem a
verificao da procedncia das informaes pode ser trancado pela via do habeas corpus.
Todavia, se, no curso das investigaes, o que foi trazido na delatio criminis exclusivamente
se confirmar, no haver que se falar em vcio, motivo por que incabvel o trancamento por
meio de habeas corpus.
Notitia criminis inqualificada/annima/apcrifa
Trata-se da popular denncia annima. A orientao da Suprema Corte pela

vedao da instaurao de investigao com base, exclusivamente, em denncia
annima/apcrifa/inqualificada. Isso porque a denncia annima deve ser tratada como
delatio criminis.
ANONIMATO - NOTCIA DE PRTICA CRIMINOSA - PERSECUO CRIMINAL IMPROPRIEDADE. No serve persecuo criminal notcia de prtica criminosa sem
identificao da autoria, consideradas a vedao constitucional do anonimato e a
necessidade de haver parmetros prprios responsabilidade, nos campos cvel e penal,
de quem a implemente.
(HC 84827, Relator(a): Min. MARCO AURLIO, Primeira Turma, julgado em 07/08/2007,
DJe-147 DIVULG 22-11-2007 PUBLIC 23-11-2007 DJ 23-11-2007 PP-00079 EMENT VOL02300-03 PP-00435)
Inclusive, aquele que der causa a procedimento investigatrio por meio da imputao
de crime a pessoa que se sabe ser inocente comete crime de denunciao caluniosa, nos
termos do artigo 339 do CP, sobre o qual incide um aumento de pena no caso do anonimato.
CP, Art. 339. Dar causa instaurao de investigao policial, de processo judicial,
instaurao de investigao administrativa, inqurito civil ou ao de improbidade
administrativa contra algum, imputando-lhe crime de que o sabe inocente: (Redao
dada pela Lei n 10.028, de 2000)
Pena - recluso, de dois a oito anos, e multa.
4

1 - A pena aumentada de sexta parte, se o agente se serve de anonimato ou de

nome suposto.
Nada obstante, os precedentes jurisprudenciais posicionam-se no sentido de que a

denncia annima no impede a instaurao do inqurito. In casu, a autoridade policial
dever realizar a verificao da procedncia de informaes. Nesse contexto, desenvolvida
essa verificao e constatado que a notcia annima no possui qualquer respaldo, a
autoridade policial deixa de proceder instaurao do inqurito.
Ementa: Penal e Processo Penal. Agravo Regimental em Habeas Corpus. Trfico e
associao para o trfico de entorpecentes arts. 33 e 35 da Lei n. 11.343/2006.
Denncia annima. Aptido para deflagrar a investigao. Escutas telefnicas e
prorrogaes. Medidas autorizadas aps o surgimento de indcios de envolvimento do
paciente nos fatos investigados. Legalidade. Decises fundamentadas. Inexistncia de
afronta ao art. 93, IX, da CF. Temas de fundo no examinados pelo Tribunal a quo.
Supresso de instncia. Inviabilidade do habeas corpus para analisar requisitos de
admissibilidade de recursos. 1. A denncia annima apta deflagrao da
persecuo penal quando seguida de diligncias para averiguar os fatos nela
noticiados antes da instaurao de inqurito policial. Precedentes: HC 108.147,
Segunda Turma, Relatora a Ministra Crmen Lcia, DJe de 1.02.13; HC 105.484,
Segunda Turma, Relatora a Ministra Crmen Lcia, DJe de 16.04.13; HC 99.490, Segunda
Turma, Relator o Ministro Joaquim Barbosa, DJe de 1.02.11; HC 98.345, Primeira
Turma, Redator para o acrdo o Ministro Dias Toffoli, DJe de 17.09.10; HC 95.244,
Primeira Turma, Relator o Ministro Dias Toffoli, DJe de 30.04.10. 2. In casu, a Polcia, a
partir de denncia annima, deu incio s investigaes para apurar a eventual prtica
dos crimes de trfico e de associao para o trfico de entorpecentes, tipificados nos
arts. 33 e 35 da Lei n. 11.343/2006. 3. Deveras, a denncia annima constituiu apenas
o ponto de partida para o incio das investigaes antes da instaurao do inqurito
policial e a interceptao telefnica e prorrogaes foram deferidas somente aps o
surgimento de indcios apontando o envolvimento do paciente nos fatos investigados,
a justificar a determinao judicial devidamente fundamentada, como exige o art. 93,
IX, da Constituio Federal. 4. O prazo originalmente estabelecido para a interceptao
telefnica pode ser prorrogado, sendo certo que as decises posteriores que autorizarem
a prorrogao, sem acrescentar novos motivos, evidenciam que essa prorrogao foi
autorizada com base na mesma fundamentao exposta na primeira deciso que deferiu
o monitoramento. Precedente: HC 100.172, Plenrio, Relator o Ministro Dias Toffoli, DJe
de 25.09.13. 5. O dito condenatrio no est baseado somente nas escutas telefnicas,
mas, tambm, em consistente acervo probatrio produzido no curso da instruo
criminal. 6. As questes suscitadas nas razes da impetrao no foram examinadas
pelo Tribunal a quo, que se limitou a negar seguimento ao recurso especial, sob o
fundamento de inobservncia de requisitos formais (ausncia de prequestionamento,
vedao ao exame de prova e inexistncia de demonstrao de divergncia
jurisprudencial). 7. O objeto da tutela em habeas corpus a liberdade de locomoo
5

quando ameaada por ilegalidade ou abuso de poder (CF, art. 5, LXVIII), no cabendo
sua utilizao para reexaminar pressupostos de admissibilidade de recursos (HC 112.756,
Primeira Turma, Relatora a Ministra Rosa Weber, DJe de 13.03.13; HC 113.660, Segunda
Turma, Relator o Ministro Ricardo Lewandowski, DJ de 13.02.13; HC 112.130, Segunda
Turma, Relator o Ministro Ayres Britto, DJe de 08/06/2012). 8. Agravo regimental em
habeas corpus desprovido.
(HC 120234 AgR, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira Turma, julgado em 11/03/2014,
PROCESSO ELETRNICO DJe-059 DIVULG 25-03-2014 PUBLIC 26-03-2014)
1.1.2 Ao Penal Pblica condicionada

CPP, Art. 5 [...]
4 O inqurito, nos crimes em que a ao pblica depender de representao, no
poder sem ela ser iniciado.
c/c
CPP, Art. 24. Nos crimes de ao pblica, esta ser promovida por denncia do
Ministrio Pblico, mas depender, quando a lei o exigir, de requisio do Ministro da
Justia, ou de representao do ofendido ou de quem tiver qualidade para represent-lo.
O que representao?
Representao mera manifestao de vontade de autorizao do incio da

persecuo criminal.
Exemplo1: o crime de ameaa, descrito no artigo 147 do CP, condicionado
representao.
CP, Art. 147 - Ameaar algum, por palavra, escrito ou gesto, ou qualquer outro meio
simblico, de causar-lhe mal injusto e grave:
Pena - deteno, de um a seis meses, ou multa.
Pargrafo nico - Somente se procede mediante representao.
Exemplo2: estupro, tambm, de ao penal condicionada representao. Salvo, se

se tratar de vtima vulnervel ou menor de 18 anos. Nesse bojo, discute-se, inclusive, sobre
se o enunciado 6082 da smula do STF estaria prejudicado por conta das alteraes
promovidas pela Lei 12.015/2009.
CP, Art. 225. Nos crimes definidos nos Captulos I e II deste Ttulo, procede-se mediante
ao penal pblica condicionada representao.
Pargrafo nico. Procede-se, entretanto, mediante ao penal pblica incondicionada se
a vtima menor de 18 (dezoito) anos ou pessoa vulnervel.
NO CRIME DE ESTUPRO, PRATICADO MEDIANTE VIOLNCIA REAL, A AO PENAL PBLICA

INCONDICIONADA.
6

Quem pode representar?
Alm da vtima e de seu representante legal, podero exercer o direito de

representao, em caso de falecimento, cnjuge ou companheiro (esse ltimo, conforme
entendimento doutrinrio), ascendente, descendente ou irmo (C2ADI).
CPP, Art. 24, 1 No caso de morte do ofendido ou quando declarado ausente por
deciso judicial, o direito de representao passar ao cnjuge, ascendente, descendente
ou irmo.
De que forma representar?
Em regra, feita pessoalmente. Excepcionalmente, ser externada por procurador

com poderes especiais.
CPP, Art. 39. O direito de representao poder ser exercido, pessoalmente ou por
procurador com poderes especiais, mediante declarao, escrita ou oral, feita ao juiz, ao
rgo do Ministrio Pblico, ou autoridade policial.
1o A representao feita oralmente ou por escrito, sem assinatura devidamente
autenticada do ofendido, de seu representante legal ou procurador, ser reduzida a
termo, perante o juiz [feita uma representao perante o magistrado, este proceder
conforme a sistemtica delineada no artigo 40 do CPP] ou autoridade policial, presente
o rgo do Ministrio Pblico, quando a este houver sido dirigida.
2o A representao conter todas as informaes que possam servir apurao do
fato e da autoria.
3o Oferecida ou reduzida a termo a representao, a autoridade policial proceder a
inqurito, ou, no sendo competente, remetelo autoridade que o for.
4o A representao, quando feita ao juiz ou perante este reduzida a termo, ser
remetida autoridade policial para que esta proceda a inqurito.
5o O rgo do Ministrio Pblico dispensar o inqurito, se com a representao forem
oferecidos elementos que o habilitem a promover a ao penal, e, neste caso, oferecer
a denncia no prazo de quinze dias.
Qual o prazo para representar?
O prazo para a representao de 6 meses, contados do instante no qual o ofendido

toma cincia da autoria do delito.
CPP, Art. 38. Salvo disposio em contrrio, o ofendido, ou seu representante legal,
decair no direito de queixa ou de representao, se no o exercer dentro do prazo de
seis meses, contado do dia em que vier a saber quem o autor do crime, ou, no caso do
artigo 29, do dia em que se esgotar o prazo para o oferecimento da denncia.
Por se tratar de prazo referente ao jus puniendi, ou seja, prazo de natureza penal,
conta-se nos termos do artigo 10 do Cdigo Penal, incluindo-se o dia do incio, excluindo-se
7

o dia do final, no se interrompendo, suspendendo, ou prorrogando-se at o dia til

seguinte, no caso de findar em dia no til.
H alguma peculiaridade da representao em sede de JECRIM?
No mbito do Juizado Especial Criminal, em que pese no existir instaurao de

inqurito policial, faz-se necessria a manifestao da representao pela confeco do
termo circunstanciado. Para alm disso, imperiosa a ratificao dessa representao na
audincia preliminar, pela vtima ou seu representante legal, caso no seja obtida a
conciliao. No ponto, vide o artigo 75 da Lei 9.099/95:
Lei 9.099/95, Art. 75. No obtida a composio dos danos civis, ser dada
imediatamente ao ofendido a oportunidade de exercer o direito de representao verbal,
que ser reduzida a termo.
Pargrafo nico. O no oferecimento da representao na audincia preliminar no
implica decadncia do direito, que poder ser exercido no prazo previsto em lei.
Quais os casos de requisio do Ministro da Justia?
A requisio do Ministro da Justia ocorre em:

(i) crime praticado fora do Brasil, por estrangeiro, contra brasileiro (artigo 7, 3,
b, CP extraterritorialidade condicionada - Princpio da Personalidade passiva).
CP, art, 7, 3 - A lei brasileira aplica-se tambm ao crime cometido por estrangeiro
contra brasileiro fora do Brasil, se, reunidas as condies previstas no pargrafo
anterior:
b) houve requisio do Ministro da Justia.
Depender dessa requisio do Ministro da Justia por ser uma deciso poltica;
(ii) crime contra a honra do Presidente da Repblica ou chefe de governo estrangeiro
(art. 145, par. nico do CP).
CP, Art. 141. As penas cominadas neste Captulo aumentamse de um tero, se qualquer
dos crimes cometido:
I contra o Presidente da Repblica, ou contra chefe de governo estrangeiro;
c/c
CP, Art. 145 [...]
Pargrafo nico. Procedese mediante requisio do Ministro da Justia, no caso do
inciso I do caput do art. 141 deste Cdigo, e mediante representao do ofendido, no
caso do inciso II do mesmo artigo, bem como no caso do 3o do art. 140 deste Cdigo.
Segundo alguns autores, a requisio uma representao oficial. verdadeiro ato

de convenincia poltica, emanado do Ministro da Justia.
8

1.1.3 Ao Penal privada

O art. 5, em seu 5, estabelece que a autoridade policial s pode proceder a
inqurito a pedido de quem tenha legitimidade para intentar a ao penal privada
(manifestao essa que deve ser feita dentro do prazo decadencial de 06 meses).
No se instaura o inqurito de ofcio e nem por meio de delatio criminis.
CPP, Art. 5, 5 Nos crimes de ao privada, a autoridade policial somente poder
proceder a inqurito a requerimento de quem tenha qualidade para intentala.
CPP, Art. 30. Ao ofendido ou a quem tenha qualidade para represent-lo caber intentar
a ao privada.
CPP, Art. 31. No caso de morte do ofendido ou quando declarado ausente por deciso
judicial, o direito de oferecer queixa ou prosseguir na ao passar ao cnjuge,
ascendente, descendente ou irmo.
1.1.4 Auto de Priso em Flagrante

CPP, Art. 8 Havendo priso em flagrante, ser observado o disposto no Captulo II do
Ttulo IX deste Livro.
Alm da cognio comum feita a partir da notitia criminis, existe a cognio

coercitiva, que feita a partir da lavratura do auto de priso em flagrante, o qual faz as
vezes da portaria. O art. 8, CPP remete a leitura aos artigos 301 e seguintes, que tratam da
comunicao do flagrante.
No flagrante (art. 301 a 310, CPP), o preso ser conduzido presena da autoridade
policial, para a lavratura do respectivo auto, o qual dar ensejo instaurao do IPL.
Nos crimes de ao penal pblica condicionada a representao e nos crimes de ao
penal privada ser sempre possvel a captura, como expresso do poder de polcia do
Estado, mas a lavratura do auto de priso em flagrante vai depender da concordncia do
ofendido ou do seu representante legal3.
1.2
Desenvolvimento do Inqurito
Por se tratar de um procedimento administrativo, o inqurito policial no segue um

rito. H, verdadeiramente, uma sequncia de atos a ser seguida, sequncia esta que,
exemplificativamente, encontra-se consignada nos artigos 6 e 7, CPP. Por lgico, a adoo
Trecho integralmente extrado do material fornecido pelo professor.
9

desses atos investigatrios, salvo no caso de exame de corpo de delito, d-se nos ditames de
um juzo de convenincia e oportunidade do delegado de polcia.
CPP, Art. 6 Logo que tiver conhecimento da prtica da infrao penal, a autoridade
policial dever:
I - dirigir-se ao local, providenciando para que no se alterem o estado e conservao
das coisas, at a chegada dos peritos criminais; (Redao dada pela Lei n 8.862, de
28.3.1994) (Vide Lei n 5.970, de 1973)
II - apreender os objetos que tiverem relao com o fato, aps liberados pelos peritos
criminais; (Redao dada pela Lei n 8.862, de 28.3.1994)
III - colher todas as provas que servirem para o esclarecimento do fato e suas
circunstncias;
IV - ouvir o ofendido;
V - ouvir o indiciado, com observncia, no que for aplicvel, do disposto no Captulo III do
Ttulo Vll, deste Livro, devendo o respectivo termo ser assinado por duas testemunhas
que lhe tenham ouvido a leitura;
VI - proceder a reconhecimento de pessoas e coisas e a acareaes;
VII - determinar, se for caso, que se proceda a exame de corpo de delito e a quaisquer
outras percias;
VIII - ordenar a identificao do indiciado pelo processo datiloscpico, se possvel, e fazer
juntar aos autos sua folha de antecedentes;
IX - averiguar a vida pregressa do indiciado, sob o ponto de vista individual, familiar e
social, sua condio econmica, sua atitude e estado de nimo antes e depois do crime e
durante ele, e quaisquer outros elementos que contriburem para a apreciao do seu
temperamento e carter.
Art. 7 Para verificar a possibilidade de haver a infrao sido praticada de determinado
modo, a autoridade policial poder proceder reproduo simulada dos fatos, desde
que esta no contrarie a moralidade ou a ordem pblica.
Observao: a Lei 12.830/2013 estabeleceu que a atividade da autoridade policial

no meramente administrativa. Tampouco judicial. Em verdade, jurdica.
Lei 12.830/2013, Art. 2 As funes de polcia judiciria e a apurao de infraes penais
exercidas pelo delegado de polcia so de natureza jurdica, essenciais e exclusivas de
Estado.
1.3
Concluso do Inqurito Policial
1.3.1 Prazos
CPP, Art. 10. O inqurito dever terminar no prazo de 10 dias, se o indiciado tiver sido
preso em flagrante, ou estiver preso preventivamente, contado o prazo, nesta hiptese,
10

a partir do dia em que se executar a ordem de priso, ou no prazo de 30 dias, quando

estiver solto, mediante fiana ou sem ela.
INDICIADO PRESO
INDICIADO SOLTO
JUSTIA COMUM/ESTADUAL
(REGRA GERAL, ART. 10 CPP)
10 dias, sem prorrogao
30 dias, prorrogveis ao critrio do

juiz
JUSTIA FEDERAL (ART. 66, LEI

5.010/66)
15 dias, prorrogveis por igual

perodo
30 dias, prorrogveis a critrio do

juiz
LEI DE DROGAS (ART. 51)

perodo

perodo
CRIMES CONTRA A ECONOMIA

4
POPULAR (ART. 10, 1, LEI
1.521/51)
10 dias
10 dias
Nota1: o prazo para a Justia Federal diferenciado, porquanto, em 1966, quando a

Lei 5.010 foi editada, a Justia Federal era notadamente embrionria. No possua a
proporo da qual goza hoje.
Nota2: o exemplo acerca dos crimes contra a economia popular foi extrado de outra
aula ministrada pelo professor Marcelo, aqui, no Curso nfase.
1.3.2 Remessa dos autos

CPP, Art. 10. [...]
2 A autoridade far minucioso relatrio do que tiver sido apurado e enviar autos ao
juiz competente.
2 No relatrio poder a autoridade indicar testemunhas que no tiverem sido
inquiridas, mencionando o lugar onde possam ser encontradas.
De acordo com a letra da lei, encaminham-se os autos ao juiz competente (art. 10,
1, CPP). Na viso do professor, no h qualquer problemtica em remeter os autos ao juiz
competente, tendo em vista ser ele o controlador do prazo de concluso do inqurito
policial. Inclusive, j houve questes de provas cobrando a literalidade do CPP e que no
foram anuladas.
Crimes contra a economia popular, por entendimento sumulado (498 do STF), so de competncia da
Justia Estadual.
11

Contudo, invocando o sistema acusatrio, sob o vis doutrinrio, os autos deveriam

ser remetidos ao Ministrio Pblico, titular da ao penal pblica. E isso propiciaria at
mesmo uma maior dinmica no requerimento de diligncias, na promoo de arquivamento,
etc. Aponta a doutrina que no deveria o magistrado ter contato com os autos do IP nesse
momento pr-processual, em respeito ao sistema acusatrio.
CPP, Art. 10. [...]
3 Quando o fato for de difcil elucidao, e o indiciado estiver solto, a autoridade
poder requerer ao juiz a devoluo dos autos, para ulteriores diligncias, que sero
realizadas no prazo marcado pelo juiz.
A aplicao do 3 tem como pressuposto o indivduo estar em liberdade. Assim, a

requerimento da autoridade policial, o juiz deferir o elastecimento do prazo para realizao
de novas diligncias.
Complementando o dispositivo em comento, o artigo 16 positiva que o membro do
Ministrio Pblico somente poder devolver os autos do inqurito autoridade policial se
existirem diligncias imprescindveis ao oferecimento da denncia pendentes de realizao.
CPP, Art. 16. O Ministrio Pblico no poder requerer a devoluo do inqurito
autoridade policial, seno para novas diligncias, imprescindveis ao oferecimento da
denncia.
Inqurito instaurado para a apurao de crime cuja ao penal seja privada no

arquivado. encaminhado para o juzo competente e, decorrido o prazo decadencial,
declara-se extinta a punibilidade, o que impede a re-discusso do fato. No existe
arquivamento ou desarquivamento de inqurito em crime de ao penal privada.
CPP, Art. 19. Nos crimes em que no couber ao pblica, os autos do inqurito sero
remetidos ao juzo competente, onde aguardaro a iniciativa do ofendido ou de seu
representante legal, ou sero entregues ao requerente, se o pedir, mediante traslado
[=cpias].
1.4
Arquivamento do Inqurito Policial
O arquivamento consiste na paralisao das investigaes, por falta de elementos

suficientes para a deflagrao da ao penal. Requerido pelo Ministrio Pblico, e ordenado
pelo juiz, o despacho/deciso de arquivamento do inqurito no faz coisa julgada,
porquanto deciso (precria) tomada rebus sic standibus (enquanto as coisas
permanecerem nesse estado).
Cuida-se do controle judicial acerca do princpio da obrigatoriedade. Ressalte-se que
o inqurito pode ser arquivado em relao a um fato e prosseguir em relao a outros.
CPP, Art. 17. A autoridade policial no poder mandar arquivar autos de inqurito.
12

Na circunscrio de suas funes, a autoridade policial regida pelo princpio da

obrigatoriedade e indisponibilidade, motivo pelo qual no se lhe permite a determinao do
inqurito policial. Chegando ao fim da investigao, seu dever elaborar relatrio final e
remeter os autos para o juiz (orientao legal) ou para o MP (orientao doutrinria).
Visto isso, infere-se serem possveis trs fins ao Inqurito Policial:
(i)
Retorno dos autos Delegacia Policial para a realizao de novas diligncias
Artigo 10, 3 c/c art. 16, CPP;
(ii)
Pedido de arquivamento;
(iii)
Oferecimento da denncia.
Observao: rememoremo-nos que todas as manifestaes do MP so

fundamentadas (art. 129, CRFB). Ou seja, qualquer que seja sua ao (oferecimento de
denncia, promoo de arquivamento ou pedido de realizao de diligncias), dever ela
estar fundamentada. E isso possui repercusses diretas no tocante ao denominado
arquivamento implcito ou indireto.
1.4.1 O artigo 28 do CPP
Sistemtica
a consagrao do sistema acusatrio. Caso o membro do MP requeira o

arquivamento, e o juiz discorde das razes invocadas, os autos do inqurito sero remetidos
ao chefe da instituio, o qual ter trs opes: (i) concordar com o argumento do juiz e
oferecer a denncia; (ii) concordar, mas designar outro membro do rgo para faz-lo; e (iii)
insistir no arquivamento, posicionamento a que se vincular o decisum do magistrado, haja
vista o regramento constitucional segundo o qual ao Ministrio Pblico conferida a
titularidade da Ao Penal pblica (art. 129, I, CRFB).5
O juiz exerce esse controle da obrigatoriedade podendo ir contra as razes do MP,
mas face ao princpio acusatrio, em discordando, dever aos autos ao Procurador Geral.
Recusa pelo membro designado pelo PGR
Dvida que persiste na hiptese de o membro do MP designado discordar da

opinio do Procurador-Geral. H quem entenda que a designao institucional deve ser
acolhida e o membro do MP deve oferecer a denncia, porquanto estaria a atuar como
longa manus do Procurador-Geral.
A ideia a de que o poder de arquivar pertence a quem possui o poder de acusar.
13

Segunda orientao assenta que possvel, em tese, em nome do princpio da

independncia funcional, que o membro designado se recuse a oferecer a denncia, pedindo
o arquivamento.
Se o membro designado pelo PGR, tambm, entender que caso de arquivamento, e
se o juiz discordar, novamente, adota-se o procedimento do artigo 28 do CPP. Salvo,
naturalmente, se, nesse nterim, ocorrer nova causa fundamentadora do arquivamento,
como, por exemplo, extino da punibilidade.
Por isso, para evitar constrangimentos, e um ciclo infinito de remessas para o
Procurador-Geral, comum que essa designao seja feita por membros inseridos no
gabinete do chefe da instituio.
O artigo 28 do CPP e o verbete n 696 da Smula do STF
O artigo 28 do CPP, tamanha sua importncia, aparece em diversas fases do

processo. o caso do sursis processual ou suspenso condicional do processo, sobre o qual
pairam divergncias acerca de sua natureza jurdica: prerrogativa do membro do MP ou
direito subjetivo do ru?
Parte da doutrina posiciona-se pela natureza de direito subjetivo do ru. Uma vez
cumpridos os requisitos legais (art. 89, Lei 9.099/95), a proposta seria obrigatria por parte
do membro do MP. Nesse sentido, deciso do final do ano de 2012, proferida pela Quinta
Turma do Superior Tribunal de Justia e constante do informativo n 513:
DIREITO PROCESSUAL PENAL. SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO. OFERECIMENTO
DO BENEFCIO AO ACUSADO POR PARTE DO JUZO COMPETENTE EM AO PENAL
PBLICA.
O juzo competente dever, no mbito de ao penal pblica, oferecer o benefcio da
suspenso condicional do processo ao acusado caso constate, mediante provocao da
parte interessada, no s a insubsistncia dos fundamentos utilizados pelo Ministrio
Pblico para negar o benefcio, mas o preenchimento dos requisitos especiais previstos
no art. 89 da Lei n. 9.099/1995. A suspenso condicional do processo representa um
direito subjetivo do acusado na hiptese em que atendidos os requisitos previstos no
art. 89 da Lei dos Juizados Especiais Cveis e Criminais. Por essa razo, os indispensveis
fundamentos da recusa da proposta pelo Ministrio Pblico podem e devem ser
submetidos ao juzo de legalidade por parte do Poder Judicirio. Alm disso, diante de
uma negativa de proposta infundada por parte do rgo ministerial, o Poder Judicirio
estaria sendo compelido a prosseguir com uma persecuo penal desnecessria, na
medida em que a suspenso condicional do processo representa uma alternativa
persecuo penal. Por efeito, tendo em vista o interesse pblico do instituto, a proposta
de suspenso condicional do processo no pode ficar ao alvedrio do MP. Ademais,
conforme se depreende da redao do art. 89 da Lei n. 9.099/1995, alm dos requisitos
objetivos ali previstos para a suspenso condicional do processo, exige-se, tambm, a
14

observncia dos requisitos subjetivos elencados no art. 77, II, do CP. Assim, pode-se
imaginar, por exemplo, situao em que o Ministrio Pblico negue a benesse ao
acusado por considerao a elemento subjetivo elencado no art. 77, II, do CP, mas, ao
final da instruo criminal, o magistrado sentenciante no encontre fundamentos
idneos para valorar negativamente os requisitos subjetivos previstos no art. 59 do CP
(alguns comuns aos elencados no art. 77, II, do CP), fixando, assim, a pena-base no
mnimo legal. Da a importncia de que os fundamentos utilizados pelo rgo ministerial
para negar o benefcio sejam submetidos, mediante provocao da parte interessada, ao
juzo de legalidade do Poder Judicirio. HC 131.108-RJ, Rel. Min. Jorge Mussi, julgado em
18/12/2012.
Em sentido o Pretrio Excelso sustenta que a proposta de suspenso prerrogativa

do Ministrio Pblico, no havendo que se falar em direito subjetivo do ru.
Aqui, entra em cena a smula 696 do STF, segundo a qual, presentes os requisitos
autorizadores do oferecimento da proposta, e recusando-se o membro do MP em prop-la
(de maneira fundamentada, logicamente), o juiz, em discordando, remeter os autos ao
Procurador-Geral, numa analogia ao artigo 28 do CPP.
Enunciado n 696 Smula do STF
REUNIDOS OS PRESSUPOSTOS LEGAIS PERMISSIVOS DA SUSPENSO CONDICIONAL DO
PROCESSO, MAS SE RECUSANDO O PROMOTOR DE JUSTIA A PROP-LA, O JUIZ,
DISSENTINDO, REMETER A QUESTO AO PROCURADOR-GERAL, APLICANDO-SE POR
ANALOGIA O ART. 28 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL.
O artigo 28 do CPP e o artigo 384, 1, do CPP (mutatio libelli)

CPP, Art. 384, 1 No procedendo o rgo do Ministrio Pblico ao aditamento, aplicase o art. 28 deste Cdigo. (Includo pela Lei n 11.719, de 2008).
Prev o referido artigo o instituto da mutatio libelli. No procedendo o membro do

MP ao aditamento, o magistrado socorrer-se- ao artigo 28 do CPP, por fora do sistema
acusatrio e do princpio da obrigatoriedade. Havendo elementos novos que determinem o
aditamento da denncia, obrigado o membro do MP a aditar. Caso no o faa, os autos
sero remetidos ao PGR, o qual ir: (i) concordar com o argumento do juiz e oferecer o
aditamento denncia; (ii) concordar, mas designar outro membro do rgo para faz-lo; e
(iii) insistir na denncia j oferecida, posicionamento a que se vincular o decisum do
magistrado, haja vista o regramento constitucional segundo o qual ao Ministrio Pblico
conferida a titularidade da Ao Penal pblica (art. 129, I, CRFB).
1.4.2 Ao Penal privada subsidiria da pblica

CPP, Art. 29. Ser admitida ao privada nos crimes de ao pblica, se esta no for
intentada no prazo legal, cabendo ao Ministrio Pblico aditar a queixa, repudi-la e
15

oferecer denncia substitutiva, intervir em todos os termos do processo, fornecer

elementos de prova, interpor recurso e, a todo tempo, no caso de negligncia do
querelante, retomar a ao como parte principal.
Existem dois mecanismos de controle do princpio da obrigatoriedade da ao penal

pblica.
Primeiramente, o artigo 28 do CPP, no qual o pleito de arquivamento, feito pelo
membro do MP, sobre que haja discordncia do magistrado, far com que os autos do
inqurito policial sejam remetidos ao chefe da instituio.
De outra via, o artigo 29 do CPP, que cuida da ao penal subsidiria da pblica
intentada pelo particular, diante da inrcia do Parquet. A partir do momento em que se
verificar o decurso do prazo para o oferecimento da denncia (5 dias, ru preso; 15 dias, ru
solto), inicia-se o prazo decadencial de 6 meses para o ofendido oferecer a queixa
subsidiria.
Observao1: registre-se ser incabvel a ao penal privada subsidiria da pblica, se
o inqurito policial houver sido regularmente arquivado.
Observao2: se a deciso de arquivamento for manifestamente ilegal, o ofendido
poder impetrar mandado de segurana, contanto, naturalmente, que exista prova prconstituda, uma vez que invivel a dilao probatria em sede de MS.
Exemplo: arquivamento com base na prescrio pela pena ideal. Como inexiste
recurso contra a deciso de arquivamento, poder, nessa hiptese, o ofendido impetrar
mandado de segurana.
Explicao: dado setor doutrinrio, arrimado na economia processual e na perda
superveniente do interesse de agir, assinala positivamente quanto ocorrncia da
prescrio pela pena ideal. Ressalte-se que tal instituto possua maiores razo de ser
defendido quando era possvel reconhecer-se a prescrio entre a data do fato e o
recebimento da denncia, o que, atualmente, por conta das alteraes processadas pela Lei
12.234/2010, encontra-se sepultado. Sem embargo dessa posio doutrinria, o Superior
Tribunal de Justia, por meio de entendimento sumulado, com o qual o STF concorda, no
admite a prescrio pela pena hipottica/ideal/em perspectiva. A uma, porque no h
previso legal. A duas, pela ocorrncia de um juzo antecipado de culpa, violando, assim, o
princpio da presuno de inocncia.
Enunciado n 438 Smula do STJ
inadmissvel a extino da punibilidade pela prescrio da pretenso punitiva com
fundamento em pena hipottica, independentemente da existncia ou sorte do processo
penal.
16

1.4.3 Arquivamento implcito ou tcito

Tese doutrinria minoritria defendente de que, se o inqurito apurou diversos fatos
e pessoas, e no momento de oferecer a denncia o Ministrio Pblico o faz somente em
relao a determinada pessoa ou fato, omitindo-se os demais, implicitamente, estaria a
requerer o arquivamento em relao a tais pessoas ou fatos. Por conseguinte, o magistrado,
ao receber a denncia nesses termos, em nome do princpio da indivisibilidade, estaria a
homologar o arquivamento concernente s outras pessoas e aos outros fatos, eis que no
remeteu os autos ao Procurador-Geral na forma do artigo 28 do CPP.
Como consequncia disso, h a impossibilidade de aditamento da denncia ou
mesmo o oferecimento de outra denncia, sem a existncia de novas provas.
Tal tese no acolhida pelos tribunais superiores. A uma, porque o pedido do
arquivamento sempre expresso (art. 28, CPP). A duas, na viso do Supremo Tribunal
Federal e do STJ, a ao penal pblica divisvel, no sendo regida pelo princpio da
indivisibilidade, significando que fica ao alvedrio do Parquet aguardar o melhor momento, o
qual se d quando h indcios de autoria e materialidade suficientes, para oferecer a
denncia em relao determinada pessoa.
No ponto, avive-se que, ante a complexidade do caso, o MP pode oferecer a
denncia contra indivduos diferentes em momentos distintos. De dizer-se, ainda, que o
processo no qual existe muitos rus, na prtica, implica enormes dificuldades na realizao
da instruo. Com efeito, teria o MP a prerrogativa de desmembrar a denncia, sem que isso
resulte em arquivamento implcito, uma vez que a ao penal pblica regida pela
divisibilidade.
PRISO PREVENTIVA - CONCESSO DA ORDEM EM HABEAS CORPUS - EXTENSO. Tendo
ocorrido a extenso de ordem formalizada em habeas corpus, d-se o prejuzo da
impetrao em que paciente o beneficirio do julgamento anterior. CRIME TRIBUTRIO
- INICIAL - BALIZAS. Atende ao figurino legal denncia imputando crime tributrio
presente a assertiva de no haver sido informada a existncia de certo numerrio
Receita Federal. INQURITO - ARQUIVAMENTO IMPLCITO. O ordenamento jurdico no
contempla o arquivamento implcito do inqurito mormente quando articulado a
partir do fato de o Ministrio Pblico ter desmembrado a iniciativa de propor a ao
considerados vrios rus e imputaes diversificadas.
(HC 92445, Relator(a): Min. MARCO AURLIO, Primeira Turma, julgado em 03/03/2009,
DJe-064 DIVULG 02-04-2009 PUBLIC 03-04-2009 EMENT VOL-02355-02 PP-00298)
EMENTA: HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. ALEGAO DE ARQUIVAMENTO
IMPLCITO. INEXISTNCIA DE PREVISO LEGAL. PACIENTE DENUNCIADO PELO CRIME DE
TORTURA APENAS NA SEGUNDA DENNCIA. POSSIBILIDADE. INCIDNCIA DO PRINCPIO
DA INDISPONIBILIDADE DA AO PENAL PBLICA. NO APLICAO DO PRINCPIO DA
17

INDIVISIBILIDADE NESSA HIPTESE. ORDEM DENEGADA. PRECEDENTES DA CORTE. I

Alegao de ocorrncia de arquivamento implcito do inqurito policial, pois o Ministrio
Pblico estadual, apesar de j possuir elementos suficientes para a acusao, deixou de
incluir o paciente na primeira denncia, oferecida contra outros sete policiais civis. II
Independentemente de a identificao do paciente ter ocorrido antes ou depois da
primeira denncia, o fato que no existe, em nosso ordenamento jurdico processual,
qualquer dispositivo legal que preveja a figura do arquivamento implcito, devendo ser
o pedido formulado expressamente, a teor do disposto no art. 28 do Cdigo Processual
Penal. III Incidncia do postulado da indisponibilidade da ao penal pblica que
decorre do elevado valor dos bens jurdicos que ela tutela. IV No aplicao do
princpio da indivisibilidade ao penal pblica. Precedentes. V Habeas corpus
denegado.
(HC 104356, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Primeira Turma, julgado em
19/10/2010, DJe-233 DIVULG 01-12-2010 PUBLIC 02-12-2010 EMENT VOL-02443-01 PP00201 RT v. 100, n. 906, 2011, p. 480-488)
Em verdade, a ao penal privada que deve ser indivisvel, o que se consubstancia

numa forma de controle de atividade do particular. Aclare-se: deixar ao alvedrio do
particular a ciso da queixa-crime para oferec-la contra qualquer um dos autores do fato, e
no contra todos, seria entregar-lhe um instrumento de vingana. E a vingana, como
cedio, de h muito, foi sepultada pelo Estado.
Por esse motivo, conforme salientado nas decises acima, diz-se que o princpio da
indivisibilidade no se aplica ao penal pblica.
1.4.4 Arquivamento indireto

Ocorre quando o juiz se entende competente, mas o membro do MP discorda da
competncia do juzo, e por conta desse embate, no oferece a denncia. O magistrado no
pode obrigar o MP a denunciar. Por esse motivo, interpreta a recusa do membro do MP
como um arquivamento indireto e encaminha os autos ao Procurador-Geral, no formato
preconizado pelo artigo 28 do CPP.
Na hiptese, essa divergncia, quanto competncia do juzo, ainda no conflito de
atribuies. Se o magistrado se der por incompetente e declinar, abre-se margem para o MP
oferecer recurso em sentido estrito (artigo 581, II, CPP). Caso se declare competente e o MP
discorde, seria possvel ofertar a exceo de incompetncia. Todavia, como oferecer exceo
de incompetncia antes de iniciar a fase processual?
CONFLITO DE ATRIBUIES. JUIZ E MP FEDERAL. PEDIDO DE ARQUIVAMENTO INDIRETO
(ART-28 DO CPP). A RECUSA DE OFERECER DENUNCIA POR CONSIDERAR INCOMPETENTE
O JUIZ, QUE NO ENTANTO SE JULGA COMPETENTE, NO SUSCITA UM CONFLITO DE
18

ATRIBUIES, MAS UM PEDIDO DE ARQUIVAMENTO INDIRETO QUE DEVE SER TRATADO

A LUZ DO ART-28 DO CPP. CONFLITO DE ATRIBUIES NO CONHECIDO.
(CA 12, Relator(a): Min. RAFAEL MAYER, Tribunal Pleno, julgado em 01/04/1982, DJ 0912-1983 PP-19415 EMENT VOL-01320-01 PP-00001 RTJ VOL-00108-02 PP-00455)
Remetidos os autos ao Procurador-Geral, se este concordar com o membro e

entender que o magistrado incompetente, ter o juiz, pois que materializada sua
vinculao a esse posicionamento, que declinar de sua competncia. Realizada a declinao
da competncia, caso o juzo para o qual os autos foram remetidos tambm se julgue
incompetente, patente restar um conflito negativo de atribuies, a ser apreciado pelo
Superior Tribunal de Justia (juzes de tribunais diferentes).
Exemplo: mquina de caa-nqueis na Justia Federal. H quem entenda tratar-se de
crime de contrabando, porquanto os componentes dessa mquina, de origem estrangeira,
so importados ilegalmente. Sobre o tema, tem decidido o Superior Tribunal de Justia que,
no comprovado o dolo, no haveria que se falar em contrabando, mas, sim, em crime
contra a economia popular e/ou contraveno penal (explorao de jogo de azar), os quais
so de competncia da Justia Estadual. Assim o porquanto entre possuir a mquina caanquel no estabelecimento empresarial e ser conhecedor da origem estrangeira e da
importao ilegal de seus componentes eletrnicos h um abismo probatrio, que, muitas
vezes, termina por enfraquecer a acusao ministerial de contrabando.
Observao: tamanha a divergncia sobre o tema que o TRF da 2 Regio encontrase dividido. Alguns dizem que delito de contrabando (competncia da Justia Federal).
Para outros, crime contra a economia popular e/ou contraveno penal (competncia da
Justia Estadual). Assunto, portanto, altamente relevante e passvel de ser cobrado em
provas.
Verbete n 38 Smula do STJ
COMPETE A JUSTIA ESTADUAL COMUM, NA VIGENCIA DA CONSTITUIO DE 1988, O
PROCESSO POR CONTRAVENO PENAL, AINDA QUE PRATICADA EM DETRIMENTO DE
BENS, SERVIOS OU INTERESSE DA UNIO OU DE SUAS ENTIDADES
Verbete n 498 Smula do STF
COMPETE JUSTIA DOS ESTADOS, EM AMBAS AS INSTNCIAS, O PROCESSO E O
JULGAMENTO DOS CRIMES CONTRA A ECONOMIA POPULAR
Imagine-se que o MP oferea a denncia, e o magistrado, reputando-se por

incompetente, declina de sua competncia. Na declinatria de competncia, cabe o recurso
em sentido estrito (artigo 581, II, CPP). O magistrado, ento, denega o recurso, pois entende
que a questo no de competncia do TRF. Argumenta o douto magistrado que , sim,
19

caso de conflito de atribuio6 que antecipa um conflito virtual de competncia, cuja soluo
fornecida pelo Superior Tribunal de Justia. Por qu? A uma, porque o magistrado federal
declina para o estadual. A duas, porque, se o TRF apreciar a questo, estaria a subtrair a
competncia do STJ (competente para resolver o conflito virtual negativo de jurisdio).
Contra a denegao do recurso em sentido estrito, cabvel a carta testemunhvel.
CPP, Art. 639. Dar-se- carta testemunhvel:
I - da deciso que denegar o recurso;
Como dito, o TRF da 2 Regio apresenta divergncias quanto questo das

mquinas caa-nqueis.
EMENTA PROCESSUAL PENAL. CARTA TESTEMUNHVEL EM FACE DE DECISO QUE
NEGA SEGUIMENTO AO RECURSO EM SENTIDO ESTRITO. CONTRABANDO.
COMPONENTES DE MQUINA CAA-NQUEIS. DECISO QUE DECLINA DA COMPETENCIA.
ART. 581, II, CPP. RECURSO EM SENTIDO ESTRITO. CABIMENTO. AUSNCIA DE
CONTRARRAZES. CARTA TESTEMUNHVEL PROVIDA PARA PROSSEGUIR O
PROCESSAMENTO DO RECURSO EM SENTIDO ESTRITO. I- Proferida deciso declinando
da competncia cabvel a interposio de recurso em sentido estrito, conforme
expressa enunciao legal (art. 581, II, CPP). II- No h que se falar que a anlise do
recurso implicaria em usurpao de competncia do STJ. Ao contrrio, no cabe ao
juzo a quo vedar a prerrogativa deste TRF de reexaminar suas decises, nem de
impedir s partes o seu direito de submet-las ao duplo grau de jurisdio. III- Ausncia
de contrarrazes ao Recurso em Sentido Estrito. IV- Carta testemunhal conhecida e
provida, determinando o processamento do recurso em sentido estrito.
Origem: TRF-2
Classe: ACR - APELAO CRIMINAL - 8135
Processo: 200851018169104
UF: RJ Orgo
Julgador:
PRIMEIRA
TURMA
ESPECIALIZADA
Data Deciso: 12/01/2011 Documento: TRF-200252949
Fonte E-DJF2R - Data:: 10/03/2011 - Pgina:: 3/4
Ementa
PENAL. PROCESSO PENAL. APELAO. CRIME ASSEMELHADO A CONTRABANDO.
APREENSO DE MQUINAS CAA-NQUEIS EM ESTABELECIMENTO COMERCIAL.
PROCEDNCIA ESTRANGEIRA. INSUFICINCIA DE PROVA DE AUTORIA DOLOSA. RECURSO
DA DEFESA PROVIDO. I - O teor da informao da ABINEE Associao Brasileira da
Indstria Eltrica e Eletrnica, no sentido de que no constaria em seu cadastro
fabricante nacional de processadores para placa-me, no pode ser considerada como
prova indireta inequvoca da procedncia estrangeira das mquinas de azar
6
Conflito de atribuio entre rgo judicial e administrativo deve ser resolvido pelo Supremo Tribunal
Federal.
20

apreendidas, uma vez que o art. 5o, XX, CRFB/1988 aduz que ningum poder ser
compelido a associar-se ou a permanecer associado. II - No constando nos autos
mnimos elementos de convico da autoria dolosa (conscincia) do Recorrente no
crime de contrabando de 06 (seis) mquinas caa-nqueis - muito embora possa haver
de crime contra a economia popular ou contraveno penal, ambos de competncia da
Justia Estadual -, impe-se absolv-lo do crime do art. 334, 1o, 'c', do CP, com fulcro
no art. 386, VII, do CPP. III - Recurso de Apelao da defesa provido.
Origem: TRF-2
Classe: ACR - APELAO CRIMINAL - 11426
Processo: 201051018101024
UF: RJ Orgo
Julgador:
SEGUNDA
TURMA
ESPECIALIZADA
Data Deciso: 03/06/2014 Documento: TRF-200291086
Fonte E-DJF2R - Data:: 24/07/2014
Ementa
DIREITO PENAL E PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL. CONTRABANDO.
MQUINAS ELETRNICAS PROGRAMVEIS. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.
INPCIA DA DENNCIA NO CONFIGURADA. MATERIALIDADE E AUTORIA
COMPROVADAS. ORIGEM ESTRANGEIRA DOS COMPONENTES DAS MQUINAS
DEMONSTRADA. COAO MORAL. AUSNCIA DE COMPROVAO. PRINCPIO DA
INSIGNIFICNCIA. INAPLICABILIDADE. I - A conduta de manter em estabelecimento
comercial mquinas do tipo caa nqueis, desde que comprovado que possui
componentes de procedncia estrangeira desacompanhada de documentao legal,
como no caso dos autos, se amolda perfeitamente ao tipo penal descrito no artigo 334,
1, "d", do Cdigo Penal, cuja competncia para processamento e julgamento da
Justia Federal. II - Verificado que a exordial acusatria, tal como redigida, atende aos
requisitos dispostos no artigo 41 do Cdigo de Processo Penal, tendo descrito, de forma
satisfatria, a conduta tpica atribuda ao ru, o que lhe permitiu compreender
perfeitamente o teor da imputao e, consequentemente, exercer, com plenitude, o seu
direito de defesa, no deve ser acolhida a alegao defensiva de inpcia da denncia. III Alm disso, assente na jurisprudncia que a inpcia da denncia deve ser suscitada at
a prolao da sentena condenatria, sob pena de precluso. IV - Constatado que o
laudo de exame merceolgico, realizado por amostragem, atestou a procedncia
estrangeira apenas dos componentes de uma das mquinas apreendidas, sem que
houvesse qualquer indicativo nos autos que tratava-se de modelo semelhante s demais,
permanece a dvida quanto materialidade delitiva em relao quelas cujos
componentes no foram objeto de anlise, devendo ser mantida a condenao do ru
to somente em relao ao exemplar cuja origem estrangeira foi comprovada. V - A
realizao de exame pericial direto sobre mquinas caa-nquel apreendidas no
indispensvel demonstrao da materialidade delitiva, desde que a procedncia
estrangeira das mercadorias contrabandeadas seja provada por outros meios de prova.
VI - O dolo eventual constitui elemento subjetivo apto configurao do tipo penal
21

descrito no artigo 334 do Cdigo Penal. VII - Incumbe ao acusado provar as alegaes
feitas, sendo esta a inteligncia do artigo 156, do Cdigo de Processo Penal, de modo
que no se afigura suficiente a mera presuno genrica de que teria agido sem dolo.
VIII - No comprovada a alegao defensiva de que as mquinas caa nqueis
permaneceram no estabelecimento comercial do acusado em razo de ameaas
sofridas, no h que falar na aplicao da causa excludente da culpabilidade relativa a
coao moral irresistvel. IX - Em se tratando de componentes de mquinas caa-nqueis
de importao proibida, a leso causada vai alm da questo econmica, envolve a
ordem pblica, de modo que no pode ser afastada pelo princpio da insignificncia. X Constatado que o acusado praticou o delito primeiramente em julho de 2009, ocorrendo
a reiterao da prtica em outubro de 2010, ou seja, num intervalo de tempo de 1 (um)
ano e 3 (trs) meses, infere-se que o fato subsequente no um simples desdobramento
ou ampliao da conduta inicial do agente, evidenciando a habitualidade delitiva. XIRecurso desprovido. "
Relator Desembargador Federal ANDR FONTES
1.5
Desarquivamento do Inqurito
CPP. Art. 18. Depois de ordenado o arquivamento do inqurito pela autoridade
judiciria, por falta de base para a denncia, a autoridade policial poder proceder a
novas pesquisas, se de outras provas tiver notcia.
O juiz no tem o poder de desarquivar, sob pena de se conspurcar o sistema

acusatrio. Nesse cenrio, conquanto no possa arquivar o inqurito, a autoridade policial,
ex officio, pode desarquiv-lo, ds que baseada em notcia de provas novas, tendo em vista
que o arquivamento ocorreu, justamente, pela ausncia de indcios mnimos para o
oferecimento da denncia.
Observao1: de regra, a deciso de arquivamento rebus sic stantibus. Todavia, faz
coisa julgada o arquivamento com base na atipicidade do fato ou extino da punibilidade.
uma exceo no feitura de coisa julgada pelo inqurito policial.
Observao2: a smula vinculante n 24 uma hiptese de atipicidade pendente.
Com o lanamento superveniente ao arquivamento, pode-se oferecer a denncia ou
proceder ao desarquivamento. a exceo da exceo. Em resumo, a atipicidade faz coisa
julgada. Salvo, no caso da smula vinculante n 24 do STF.
Enunciado n 24 Smula Vinculante do STF
NO SE TIPIFICA CRIME MATERIAL CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA, PREVISTO NO ART.
1, INCISOS I A IV, DA LEI N 8.137/90, ANTES DO LANAMENTO DEFINITIVO DO
TRIBUTO.
22

Observao3: indivduo que tenha cometido crime tributrio e realize o pagamento

antes de deflagrada a ao penal, extingue-se a punibilidade. Logo, imperioso o
arquivamento do feito, o qual, ante a extino da punibilidade, opera coisa julgada.
Entretanto, posteriormente, descobre-se que a guia de recolhimento do pagamento do
tributo era falsa. Indaga-se: subsiste a extino da punibilidade? A primeira orientao,
sustentada por parte da doutrina, assenta no existir reviso em prol da sociedade. Dessa
feita, permanece a deciso de arquivamento. A descoberta superveniente da falsidade no
autorizaria o desarquivamento, porquanto a reviso somente seria em favor do ru; no, da
sociedade. Por sua vez, a posio tranquila da jurisprudncia aventa que o pressuposto do
arquivamento no existiu. Logo, a deciso ou despacho no faz coisa julgada, sendo possvel
o desarquivamento, contanto que, nesse perodo, no haja ocorrido a prescrio. Tal
despacho/deciso ser revogado, em razo de seu fundamento ser inexistente.
Vide o verbete n 524 da Smula do STJ:
Verbete n 524 Smula do STF
ARQUIVADO O INQURITO POLICIAL, POR DESPACHO DO JUIZ, A REQUERIMENTO DO
PROMOTOR DE JUSTIA, NO PODE A AO PENAL SER INICIADA, SEM NOVAS PROVAS.
Trata-se de adaptao do artigo 18 do CPP, que direcionado ao Delegado de Polcia,

para o Ministrio Pblico. A mera discordncia entre os membros do Ministrio Pblico no
motivo bastante para se oferecer denncia com base em inqurito policial arquivado, sem
que haja provas novas. No h que se invocar, in casu, a independncia funcional, sob pena
de se fragmentar a segurana jurdica, eis que o arquivamento j foi apreciado pelo
Judicirio.
Tais provas sero aquelas substancialmente novas, e no as formalmente novas.
Exemplo: Joo, testemunha de um crime de roubo e que estava junto com a vtima,
no fora ouvido no curso das investigaes do inqurito policial. Maria, a vtima, foi ouvida.
Finalizadas as diligncias, o Ministrio Pblico requereu e o inqurito foi arquivado pelo Juiz.
Nessa hiptese, embora as declaraes de Joo possam constituir-se numa prova nova,
apenas o sob o aspecto formal. Na tica da substancialidade, no o , haja vista Joo ter
visualizado os fatos da mesma forma que a vtima e, tal como ela, no ter enxergado o rosto
do assaltante, que estava de mscara. Assim, com base na ausncia da oitiva de Joo, o
membro do MP no poder requerer o desarquivamento do inqurito.
PROCESSUAL PENAL. ARQUIVAMENTO DO INQUERITO POLICIAL. NOVAS PROVAS,
CAPAZES DE AUTORIZAR INICIO DA AO PENAL, SEGUNDO A SMULA 524. SERO
SOMENTE AQUELAS QUE PRODUZEM ALTERAO NO PANORAMA PROBATRIO
DENTRO DO QUAL FORA CONCEBIDO E ACOLHIDO O PEDIDO DE ARQUIVAMENTO. A
NOVA PROVA H DE SER SUBSTANCIALMENTE INOVADORA E NO APENAS
FORMALMENTE NOVA. NO CASO DOS AUTOS, CONSTITUIDO SUBSTANCIALMENTE POR
23

UM DEPOIMENTO EM QUE REPRODUZEM INFORMAES PELA TESTEMUNHA OUVIDAS

DA PROPRIA VTIMA, A PROVA EDITADA NO PODIA SER CONSIDERADA PROVA NOVA,
PARA O EFEITO DE AUTORIZAR A INSTAURAO DA AO PENAL. (RHC 57191,
Relator(a): Min. DCIO MIRANDA, Segunda Turma, julgado em 28/08/1979, DJ 05-101979 PP-07442 EMENT VOL-01147-01 PP-00185 RTJ VOL-00091-03 PP-00831)
RECURSO EXTRAORDINRIO PELA ALINEA D, POR DIVERGENCIA COM A SMULA 524 DO
STF. ADVOGADO QUE USAVA GRATUITAMENTE ESTACIONAMENTO CONTINUO AO
FORUM, FALSAMENTE AFIRMANDO-SE AMIGO DE CERTO DESEMBARGADOR A QUEM O
PROPRIETARIO FRANQUEAVA A VAGA. HIPTESE TRATADA COMO SE ESTELIONATO
FOSSE. AO PENAL INSTAURADA COM BASE EM INQUERITO FUNDAMENTADAMENTE
ARQUIVADO, CONSIDERANDO-SE NOVA PROVA UMA CARTA QUE NOTICIAVA
CONHECIMENTO DOS FATOS POR INTERMEDIO DE TESTEMUNHA QUE JA DEPUSERA NO
INQUERITO ARQUIVADO. PROVA NO SUBSTANCIALMENTE NOVA NEM CAPAZ DE
ALTERAR O PANORAMA DIANTE DO QUAL FORA DECRETADO O ARQUIVAMENTO,
TANTO POR INSUFICINCIA DE PROVA QUANTO POR IRRELEVNCIA PENAL DO FATO. RE
CONHECIDO E PROVIDO.
(RE 116196, Relator(a): Min. CELIO BORJA, Segunda Turma, julgado em 16/09/1988, DJ
14-10-1988 PP-26386 EMENT VOL-01519-03 PP-00502)
1.6
Quadro esquemtico sobre formas de instaurao do IP
FORMAS DE INSTAURAO
DO INQURITO POLICIAL
AO PENAL PBLICA
AO PENAL PBLICA
INCONDICIONADA
CONDICIONADA
AO PENAL PRIVADA
(i) Ex officio pela

Autoridade Policial (art.
5, I);
(i) O IP no pode ser

instaurado de ofcio.
(i) O IP no pode ser

instaurado de ofcio.
(ii) Requisio do MP
(art. 5, II, 2 parte)
(ii) Requisio do
Ministro da Justia (art.
24, 2 parte)
(ii) Requerimento de
quem tenha qualidade
para intent-la (art. 4,
5)
(iii) Requerimento do
ofendido ou de quem
tenha qualidade para
represent-lo (art. 5,
II, parte final)
(iii) Representao feita

pelo ofendido (art. 5,
4) ou por procurador
com poderes especiais
(art. 39)
(iv) Qualquer do povo

(art. 5, 3)
24

2.
Ao Penal
2.1
Ao Penal pblica incondicionada
Tem como titular o Ministrio Pblico, no condicionando seu exerccio a qualquer

manifestao, seja do particular, seja do Ministro da Justia.
Submete-se aos seguintes princpios:
2.1.1 Princpios
2.1.1.1 Obrigatoriedade
Assevera que o membro do Ministrio Pblico, em possuindo os elementos
probatrios mnimos, estar obrigado a deflagrar a ao penal, mediante o oferecimento da
denncia.
Nesse diapaso, vejamos o artigo 385 do CPP, que consubstancia uma manifestao
do princpio da obrigatoriedade:
CPP, Art. 385. Nos crimes de ao pblica, o juiz poder proferir sentena condenatria,
ainda que o Ministrio Pblico tenha opinado pela absolvio, bem como reconhecer
agravantes, embora nenhuma tenha sido alegada.
O instituto da transao penal apresenta-se como uma mitigao da obrigatoriedade

da ao penal, a partir do momento em que, antes do oferecimento da denncia, o
Ministrio Pblico prope um acordo no qual no haver a imposio da penal corporal.
Lei 9.099/95, Art. 76. Havendo representao ou tratandose de crime de ao penal
pblica incondicionada, no sendo caso de arquivamento [significa a existncia de justa
causa], o Ministrio Pblico poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de
direitos ou multas [transao penal], a ser especificada na proposta.
Observao: existe posio doutrinria a no reconhecer, aqui, uma exceo ao

princpio da obrigatoriedade, pois o exerccio do jus puniendi no estaria sendo abdicado
pelo Parquet. Antes, o rgo ministerial estaria, ao oferecer a proposta de transao penal,
promover a ao penal por meio do acordo de transao. Tal tese reforada pelo fato de
que a homologao de transao penal, na perspectiva dos tribunais superiores, no faz
coisa julgada, de maneira que seu descumprimento autoriza o Ministrio Pblico a oferecer
denncia.
Tambm a colaborao premiada, plasmada no artigo 4, 4, da Lei 12.850/2013,
consiste numa exceo ao princpio da obrigatoriedade. Ressalte-se que o no oferecimento
da denncia, conquanto se trate de atribuio do MP, deve ser homologado pelo
magistrado.
25

Lei 12.850/2013, Art. 4 O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo
judicial, reduzir em at 2/3 (dois teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por
restritiva de direitos daquele que tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a
investigao e com o processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou
mais dos seguintes resultados:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das
infraes penais por eles praticadas;
II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da organizao
criminosa;
III - a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da organizao
criminosa;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais
praticadas pela organizao criminosa;
V - a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada.
Lei 12.850/2013, Art. 4, 4 Nas mesmas hipteses do caput, o Ministrio Pblico
poder deixar de oferecer denncia se o colaborador:
I - no for o lder da organizao criminosa;
II - for o primeiro a prestar efetiva colaborao nos termos deste artigo.
Lei 12.850/2013, Art. 4, 7 Realizado o acordo na forma do 6o, o respectivo termo,
acompanhado das declaraes do colaborador e de cpia da investigao, ser remetido
ao juiz para homologao, o qual dever verificar sua regularidade, legalidade e
voluntariedade, podendo para este fim, sigilosamente, ouvir o colaborador, na presena
de seu defensor.
26

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Direito Processual Penal

Inqurito Policial (cont.) ......................................................................................... 2

Incio do Inqurito (cont.) ................................................................................. 2

1.1.1 Ao Penal Pblica Incondicionada (cont.) ................................................. 2

Desenvolvimento do Inqurito ......................................................................... 9

Concluso do Inqurito Policial ...................................................................... 10

Arquivamento do Inqurito Policial ................................................................ 12

1.4.1 O artigo 28 do CPP ..................................................................................... 13

Quadro esquemtico sobre formas de instaurao do IP .............................. 24

Ao Penal pblica incondicionada ................................................................ 25

2.1.1 Princpios ................................................................................................... 25

Direito Processual Penal

Inqurito Policial (cont.)

Incio do Inqurito (cont.)

1.1.1 Ao Penal Pblica Incondicionada (cont.)

A instaurao ex officio ocorrer, apenas, nas aes penais incondicionadas.

1.1.1.2 Requisio judicial (?)

Conforme orientao dominante na doutrina e na jurisprudncia, a requisio

Direito Processual Penal

Exemplo: crime de falso testemunho. Percebendo a falsidade, sem prejuzo da priso

1.1.1.3 Requisio do membro do MP

A requisio do Ministrio Pblico uma ordem; no, um pedido. Assim, em

1.1.1.4 Requerimento do ofendido ou seu representante legal

Prima facie, esclarea-se que, ainda, est a tratar-se de ao penal pblica

Tema j cobrado em provas do CESPE.

Direito Processual Penal

1.1.1.5 Requerimento de qualquer do povo

A autoridade policial no poder instaurar o IP de plano quando a notitia criminis

Notitia criminis inqualificada/annima/apcrifa

Trata-se da popular denncia annima. A orientao da Suprema Corte pela

Direito Processual Penal

1 - A pena aumentada de sexta parte, se o agente se serve de anonimato ou de

Nada obstante, os precedentes jurisprudenciais posicionam-se no sentido de que a

Direito Processual Penal

1.1.2 Ao Penal Pblica condicionada

Representao mera manifestao de vontade de autorizao do incio da

Exemplo2: estupro, tambm, de ao penal condicionada representao. Salvo, se

NO CRIME DE ESTUPRO, PRATICADO MEDIANTE VIOLNCIA REAL, A AO PENAL PBLICA

Direito Processual Penal

Quem pode representar?

Alm da vtima e de seu representante legal, podero exercer o direito de

De que forma representar?

Em regra, feita pessoalmente. Excepcionalmente, ser externada por procurador

Qual o prazo para representar?

O prazo para a representao de 6 meses, contados do instante no qual o ofendido

Direito Processual Penal

o dia do final, no se interrompendo, suspendendo, ou prorrogando-se at o dia til

H alguma peculiaridade da representao em sede de JECRIM?

No mbito do Juizado Especial Criminal, em que pese no existir instaurao de

Quais os casos de requisio do Ministro da Justia?

A requisio do Ministro da Justia ocorre em:

Segundo alguns autores, a requisio uma representao oficial. verdadeiro ato

Direito Processual Penal

1.1.3 Ao Penal privada

1.1.4 Auto de Priso em Flagrante

Alm da cognio comum feita a partir da notitia criminis, existe a cognio

Por se tratar de um procedimento administrativo, o inqurito policial no segue um

Trecho integralmente extrado do material fornecido pelo professor.

Direito Processual Penal

Observao: a Lei 12.830/2013 estabeleceu que a atividade da autoridade policial

Concluso do Inqurito Policial

Direito Processual Penal

a partir do dia em que se executar a ordem de priso, ou no prazo de 30 dias, quando

10 dias, sem prorrogao