Promesas incumplidas?

Un balance crtico de las teoras del

cambio poltico y su aplicabilidad en Amrica Latina
Por Salvador Mart i Puig
Profesor del Departamento de Ciencia Poltica y Derecho Pblico. Universidad Autnoma de
Barcelona
salvador.marti@uab.es

http://www.iigov.org/revista/re10/

Revista Instituciones y Desarrollo. N 10, oct. 2001

Resumen

El profesor Mart Puig, en este artculo, de indudable utilidad tanto para los estudiantes de
teora poltica como para las personas vinculadas a la accin poltica, hace un repaso
detallado de las principales teoras con las que se ha analizado el cambio poltico en
Amrica Latina desde mediados del siglo XX hasta la actualidad.
La amplia cobertura histrica que aborda el autor le permite analizar, en primer lugar, los
enfoques culturalistas, que focalizaron su inters en las variables de carcter cultural
debido a la notable influencia de la sociologa y la sicologa- y que por tanto, pueden
considerarse hijos de la revolucin conductista de los aos cincuenta. Sigue con el enfoque
desarrollista que formul la escuela de la modernizacin, focalizando sus estudios en
factores de tipo material, centrando su tarea investigadora sobre las oportunidades de
crecimiento econmico, de movilidad social, de cambio de actitudes, ms que en cuestiones
simblicas, valorativas o culturales -tal como lo hizo el enfoque anterior-.
La corriente ms significativa que aparece especficamente en Amrica Latina y con
ambicin de ser una explicacin general, es la escuela dependentista, originada en la
CEPAL (Comisin Econmica para Amrica latina y El Caribe, con sede en Santiago de
Chile). Los dependentistas partan desde una perspectiva antittica a las teoras
anteriores: no se trataba de recetas a exportar, sino de planteamientos elaborados a partir
de una realidad geopoltica perifrica de los pases atrasados.
Una tercera generacin de teoras surge en los aos ochenta en torno al estudio de los
procesos de transicin. Destacan las teoras vinculadas al enfoque de la eleccin racional,
la teora de la agencia y los aportes del nuevo institucionalismo. En general estas teoras
interpretaron los procesos de cambio de otra forma, trasladando el anlisis de las
condiciones y los requisitos a los clculos estratgicos, los patrones secuenciales y las
opciones contingentes de los actores polticos en momentos de incertidumbre institucional.
No es necesario insistir en que esta nueva estrategia investigadora supuso un acierto que,
durante casi veinte aos, les otorg la hegemona en esta rea de estudio.

1. Introduccin: La relevancia del tema

En el presente texto1 se pretende evaluar las diversas teoras elaboradas por la Ciencia
Poltica para interpretar los procesos de modernizacin y cambio de rgimen. La decisin de
desarrollar este tema no se justifica por la centralidad de ste en la agenda de los politlogos,
si no tambin por la numerosa, variada y caleidoscpica (tericamente hablando) literatura que
ha generado. Tal como veremos este a veces vertiginoso- desarrollo no ha sido slo fruto de
la imaginacin y tenacidad acadmica de los politlogos. Ha contribuido tambin en su
expansin la voluntad de los investigadores de responder e interpretar los innumerables y

desbordantes acontecimientos acaecidos en la arena poltica internacional durante la ltima

mitad del siglo XX.
Si bien siempre ha existido una notable preocupacin por interpretar las transformaciones y
cambios polticos ocurridos a lo largo de la historia, ha sido, sobre todo a partir de la Segunda
Guerra Mundial que ha emergido en la Ciencia Poltica un renovado inters sobre este tema,
pero en este caso, no slo para dilucidar y reinterpretar el pasado, sino para y sobre todocomprender e incidir en el proceso de vertiginosos cambios que se suceden a escala mundial.
Ciertamente, hasta entonces, prcticamente todas las regiones de Asia, frica y en menor
medida- Amrica Latina y el Caribe, dependan de lo que ocurra en un reducido nmero de
pases del hemisferio septentrional. Ello vala incluso para aquellas regiones en las que el
gobierno estaba en manos de las autoridades autctonas -como por ejemplo protectorados
regidos por soberanos-, e incluso en pases formalmente independientes.
Pero desde 1945, el "mundo colonial "se transform en un mosaico de estados nominalmente
soberanos. En este contexto la constante fue la heterogeneidad e imprevisibilidad de los
fenmenos. As, en algunos lugares se desencadenaron grandes revoluciones autctonas. En
otros, como en Amrica Latina, emergieron movimientos de emancipacin antioligrquica en el
seno de estados donde el liberalismo doctrinario haba regenteado el pas por ms de un siglo.
Y, finalmente, en diversas regiones aparecieron tambin pases donde el nico fundamento
institucional y territorial del nuevo estado era el legado colonial del siglo XIX.
Efectivamente, la descolonizacin y las revoluciones transformaron drsticamente el mapa del
globo. La cifra de estados asiticos reconocidos internacionalmente como independientes se
quintuplic. En frica, donde en 1939 slo exista uno, en los aos sesenta eran cincuenta.
Incluso en Amrica, donde la temprana descolonizacin del siglo XIX haba dejado una
veintena de repblicas, la descolonizacin aadi una docena ms. Sin embargo, lo importante
de estos pases no era su nmero, sino el enorme y creciente peso demogrfico y su potencial
conversin en focos de inestabilidad.
Respecto de este ltimo punto cabe sealar que una de las primeras preocupaciones de estos
nuevos estados era la de qu forma poltica deban adoptar. Ante este dilema, no resulta
sorprendente que una parte notable de ellos adoptasen o se vieran obligados a hacerlo- los
sistemas derivados de sus antiguos amos imperiales: las democracias liberales. Otros, la
minora, que surgan de procesos de revolucin social, generalmente adoptaron el modelo
sovitico.
En la prctica estas etiquetas indicaban, como mximo, en qu lugar de la escena internacional
queran situarse estos pases y, en general, la categorizacin era tan poco realista como solan
serlo las constituciones de las repblicas latinoamericanas. Los motivos de ello eran casi
siempre los mismos: las nuevas entidades polticas, en la mayora de los casos, carecan de las
condiciones materiales y polticas necesarias para hacer viables estos sistemas. De hecho, el
predominio de regmenes militares una a los estados del tercer mundo, cualesquiera que
fuesen sus modalidades polticas o constitucionales: es difcil dar con alguna repblica que no
haya conocido por lo menos una etapa marcial desde 1945 (Hobsbawm, 1998: 349).
Ante ello, una de las aspiraciones que la Ciencia Poltica sobre todo, y en primer lugar, la
estadounidense- persigui a partir de la Segunda Guerra Mundial fue la produccin de una
teora del desarrollo y cambio poltico con la pretensin de prever los pasos que podan seguir
los recin nacidos estados del tercer mundo y, en consecuencia, encontrar herramientas para
mitigar los factores de desestabilizacin y crisis.
Uno de los primeros esfuerzos en la direccin expuesta fue la creacin, en 1954, del Social
Science Research Council`s Committee on Comparative Politics dirigido por Gabriel Almond y
Lucian Pye sucesivamente. El citado comit tena por objetivo promover investigaciones
comparadas sobre pases occidentales y pases en vas de desarrollo.
El inters alrededor de estos temas era evidente. Fue durante este perodo que la produccin
acadmica sobre esta problemtica creci exponencialmente. Y ya en los primeros aos

emergeran obras emblemticas como The Civic Culture de Almond y Verba, The Political Man
de Seymour M. Lipset o Political Order in Changing Societies de Samuel P. Huntington.
En los aos sesenta e inicios de los setenta, sobre la misma temtica, apareceran nuevos
trabajos que daran paso a otro tipo de interpretaciones: se trata de la segunda generacin de
teoras. stas, se basaran en premisas bien diferentes y elaboradas desde otra atmsfera
intelectual, dando a luz a la llamada escuela dependentista donde destaca la obra de F.
Henrique Cardoso y Enzo Faletto Dependencia y desarrollo en Amrica Latina.
Posteriormente, a partir de los ochenta a la luz de las sbitas e inesperadas transformaciones
acaecidas en pases ubicados en los cinco continentes- el tema del desarrollo y cambio poltico
recobr (si bien con nuevas aportaciones metodolgicas) una inusitada actualidad. De la
pretensin de los analistas para comprender e interpretar este fenmeno emergeran las
teoras de la tercera generacin donde destacan obras como los cuatro volmenes
compilados por Guillermo ODonnell y Philippe Schmitter. Transiciones desde regmenes
autoritarios.
Es precisamente a este desarrollo terico y a su interaccin con la realidad poltica
circundante- a lo que nos referiremos en los apartados que siguen. Antes de ello, sin embargo,
cabe puntualizar que en esta exposicin no trataremos expresamente las teoras que tratan
sobre mutaciones sbitas, violentas y profundas de regmenes polticos, es decir, las teoras
sobre revoluciones ya que por su envergadura supondran un ejercicio por si mismas, y
tambin porqu stas se centran ms en la excepcin que en la norma.
2. Las teoras clsicas: teoras de la modernizacin y de la dependencia
2.1. Teoras de la modernizacin
Tal como hemos apuntado, una de las inquietudes de la Ciencia Poltica norteamericana ante el
paisaje internacional que emerga justo despus de la victoria aliada era la de cmo mantener
la estabilidad geopoltica en un contexto incierto y cambiante como era el de la
descolonizacin.
Antes de avanzar en el anlisis de las teoras de la primera generacin, cabe puntualizar sobre
una cuestin relevante: su procedencia. La produccin terica posterior a la Segunda Guerra
mundial se concentr, casi en su totalidad, en departamentos de Ciencia Poltica y centros de
investigacin norteamericanos. Este fenmeno no es casual: despus de cinco aos de
experiencia blica en Europa sus centros acadmicos se encontraban diezmados en recursos
materiales y humanos. Pero no slo eso, sino que tambin para ese pas los aos de la guerra
fueron de una benevolencia econmica excepcional.
No es de extraar pues, que esta apabullante hegemona en el plano econmico se trasladara
tambin al terreno poltico y, como no, al acadmico. As, las inquietudes de la politologa
responderan con bastante fidelidad a los temores e incertidumbres de la nueva superpotencia.
Y uno de ellos era, tal como hemos expuesto: el de cmo mantener la estabilidad geopoltica
en el puzzle errtico que configuraban los pases del tercer mundo.
Ciertamente, muchos estudiosos asuman que los procesos de modernizacin eran un
fenmeno inevitable y a largo trmino incluso deseable-, pero se cuestionaban cul deba ser
la forma en que las sociedades tradicionales y en cambio tenan que adoptar estructuras
polticas a las que no estaban acostumbrados. Precisamente por ello, muchos de los primeros
esfuerzos tericos y prcticos emanados de estos estudios se dirigieron a la pretensin de
evitar fenmenos de inestabilidad poltica que se juzgaban muy peligrosos en un mundo que,
de forma creciente, se dibujaba bipolar.
La empresa no era fcil. En palabras de Pye se trataba de cmo podan transferirse valores
democrticos e instituciones polticas modernas en nuevos contextos (Pye & Verba, 1972:326). Entendiendo por instituciones polticas modernas las pertenecientes a la tradicin liberal-

democrtica occidental.
As, la preocupacin central era la de limitar las supuestas consecuencias polticas
perniciosas de la modernizacin social y econmica. Ante la irrupcin de las masas en la
escena poltica, la cuestin radicaba en torno a la capacidad de los gobiernos para poder
canalizar y conducir este fenmeno, y evadir los peligros de ingobernabilidad que poda
suponer.
Se trataba de controlar las presiones de cambio que supona la irrupcin de demandas
provenientes de colectivos que, hasta entonces, haban permanecido (va exclusin o
marginacin) al margen del sistema poltico. La cuestin era averiguar cul era la forma de
promocionar y consolidar instituciones de corte occidental en latitudes donde tanto las lites
como las masas carecan de experiencia y familiaridad en el manejo del estado y sus
instituciones.
La cuestin era, sobre todo, de cmo en la circunstancia descrita- poder garantizar la
estabilidad constitucional en contextos caracterizados por:
1. La inexistencia o precariedad- de una red asociativa, as como de grupos de inters
organizados que actuaran de intermediarios entre la masa y las lites;
2. La presencia de fuerzas polticas que representan concepciones totalmente opuestas
de la vida en sociedad y, en base de ello, elaboraban polticas errticas;
3. La presencia de lites cuya nica voluntad es representar y defender exclusivamente
su comunidad de intereses, confundiendo a menudo entre lo pblico y lo privado;
4. La presencia de gobernantes que tienden a buscar la legitimidad en el carisma.
Ante ello, emergi una escuela que pretenda elaborar un marco de anlisis para averiguar los
mecanismos que podan conducir a un pas tradicional hacia la modernizacin social y poltica,
caracterizada sta ltima por la estabilidad de un sistema constitucional. Esta escuela, de la
que emergeran las llamadas teoras de la modernizacin, elaborara dos enfoques diferentes:
uno que pondra el nfasis en factores de tipo cultural, y otro que focalizara en aquellos de
carcter material.
Teoras de la Modernizacin (I): el enfoque culturalista
La primera escuela en que nos detendremos es la que desarroll el enfoque culturalista, es
decir, que focaliz su inters en las variables de carcter cultural debido a la notable influencia
de la sociologa y la psicologa- y que por tanto, puede considerarse hija de la revolucin
conductista de los aos cincuenta.
Una de las premisas de esta escuela era acotar el objeto de estudio en el mbito de las
opiniones y de las actitudes polticas (Inglehart, 1977). As, en base a estas premisas, el
individuo poltico no es aislado ni autosuficiente, sino que est condicionado socialmente y se
comporta de acuerdo a determinados factores psico-sociales. Precisamente por ello, sus
investigadores tuvieron un especial inters por el estudio del comportamiento y las conductas
polticas en base al cual se acu y operativiz el concepto de cultura poltica.
Dicho concepto, que da cuenta del patrn de orientaciones y valoraciones de una sociedad con
respecto a los objetos polticos, se compone de dos conjuntos de elementos de diferente
naturaleza. Por un lado, de un abanico de actitudes psicolgicas (llamadas orientaciones
generales) y, por otro, de un conjunto de actitudes polticas hacia los objetos del sistema
poltico (Pye y Verba, 1972; Almond y Verba, 1963). As, el concepto de cultura poltica
constitua un instrumento que pretenda conectar causalmente la micropoltica (a partir de los
componentes psicolgicos individuales) con la macropoltica (en base a la vinculacin de los
sujetos con los diversos sistemas polticos).

De esta forma se intentaba estudiar la supuesta influencia de la cultura poltica en la estabilidad

de los regmenes democrticos a travs del comportamiento y de la participacin poltica de
sus miembros. En dicha direccin, los estudios vinculados a este enfoque presentaron el
concepto de cultura poltica como una variable independiente que permita explicar las
caractersticas de diversos regmenes, as como las pautas de comportamiento de sus
ciudadanos, aportando una clave explicativa de la consistencia o fragilidad de un sistema
institucional. Pues la historia revela que idnticas instituciones no proporcionan el mismo
rendimiento si los contextos sociales son diferentes.
En esta direccin, la obra de Almond y Verba (1963) The Civic Culture desarrolla -a travs de
los datos empricos recopilados en cinco pases (Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia,
Mxico y Alemania)- una lnea argumental que discurre inductivamente desde las
caractersticas agregadas de los individuos hasta los rasgos definitorios -o "cultura poltica"- del
grupo al que pertenecen. Los autores relacionaron el grado de estabilidad y la consolidacin
democrtica de los cinco pases citados en funcin del tipo de "cultura poltica" de sus
ciudadanos, elaborando as tres tipos ideales de cultura poltica (la cvica o participativa, la de
sbdito y la localista o parroquial).
De esta forma, segn el predominio de unas culturas polticas sobre otras era posible prever la
emergencia de un sistema democrtico o no. En esa lgica engarzaba el estudio de los
procesos sobre modernizacin. Segn Pye, Almond y Verba la idea de modernizacin se refera
a un proceso a largo plazo de racionalizacin, secularizacin y diferenciacin estructural. En
esta direccin contraponan y comparaban los sistemas polticos occidentales con los restantes
aduciendo que los primeros presentaban las caractersticas actitudinales e institucionales
propias de los sistemas modernos y los ltimos de los tradicionales.
En base a ello expusieron que muchos de los problemas existentes en los estados de nuevo
cuo residan en la pervivencia de conflictos culturales no resueltos, fruto del desigual impacto
que haba tenido la influencia occidental en muchas sociedades tradicionales que, de forma
abrupta, tena que afrontar sbitos procesos de cambio.
La lgica que emanaba de esta escuela era relativamente restrictiva: se expona que para que
en una sociedad tradicional se estableciera un sistema poltico de corte occidental era preciso
que la cultura cvica se extendiera a una porcin mayoritaria de la poblacin. As, la existencia
de una cultura cvica que diera un alto grado de confianza mutua entre los miembros de una
sociedad, una disposicin de tolerancia respecto a la diversidad, y una tradicin de ajuste o de
acuerdo, era la clave para el desarrollo y consolidacin posterior de instituciones democrticas
(Almond y Verba, 1963).
El problema era, pues, el de cmo crear y difundir una cultura cvica en pases en vas de
desarrollo. En esta lnea, segn Verba (1995), una de las tareas necesarias y pendientes en
buena parte de pases en vas de desarrollo- era la de asentar un corpus de sentimientos y
percepciones entre sus habitantes hacia su sistema poltico y sus elites. En caso contrario,
cuando las lites desarrollaran polticas movilizadoras para construir mayores niveles de
legitimidad, podan encontrarse con la recepcin de un volumen de demandas imposible de
procesar.
Por tanto, de esta propuesta se traducan dos premisas:
1. Una cierta prudencia respecto a la posibilidad de abrir canales participativos e
incluyentes en los pases que afrontaban la tarea de construir su estado-nacin;
2. La dificultad de consolidar un sistema democrtico all donde los valores y las
conductas mayoritarias no se asemejasen a la mentada cultura cvica.
Respecto a la segunda premisa, diversos tericos describieron negativamente el perfil de los
valores y conductas existentes en diversas regiones del planeta. Centrndonos en el caso de
Amrica Latina, Wiarda (1987, 1995) expuso que el subcontinente tiene una cultura poltica y
un orden sociopoltico esencialmente autoritario, tradicional, elitista, patrimonial, catlico,

estratificado, jerrquico y corporativista.

Siguiendo esta concepcin, fueron muchos los tericos de esta escuela que sealaron que en
las naciones surgidas de los imperios coloniales ibricos no se haba confeccionado el pasto
apropiado para el desarrollo del germen liberal-democrtico y, por tanto, eran escpticos sobre
las posibilidades de que el individualismo, la democracia, el libre mercado y la separacin de
poderes pudieran llegar a obtener una entidad semejante a los pases noroccidentales
(Gonzlez, 1995). Las reticencias que mostraban muchos de los tericos de esta escuela a
admitir que en esta regin podra desarrollarse un proceso de modernizacin democrtica
tena que ver con la certidumbre de que en el imperio hispnico de ultramar haban existido
indios, castas, nobles, soldados, sacerdotes, mercaderes y juristas, pero nunca ciudadanos.
Quizs por ello, buena parte de tericos de esta escuela elaboraron trabajos donde primaban
las interpretaciones de porqu en determinados pases no haba cuajado la democracia. As,
despus del entusiasmo y optimismo democratizador inicial de esta escuela, las
investigaciones dirigidas a proyectar en esas latitudes polticas para la difusin de un modelotipo de ciudadano medio estadounidense con una cultura poltica cvica, con un conocimiento
sereno y desapasionado por los temas polticos y sin demasiado inters por la participacin
poltica ms all del voto, fueron menguando hasta verse casi obsoletas. Sobre todo desde
finales de los sesenta, cuando buena parte de la sociedad del tercer mundo y especialmente
de Latinoamrica- experimentaba un fuerte proceso de radicalizacin.
En cuanto a la primera premisa, la que aconsejaba una cierta prudencia respecto a la
posibilidad de abrir canales participativos e incluyentes en aquellos pases donde las masas
irrumpan con fuerza en la arena poltica, termin por convertirse en dominante.
De esta forma, a pesar de las primerizas pretensiones aperturistas, buena parte de los tericos
terminaron por abandonar su actitud innovadora para adherirse a tesis conservadoras en las
que primaba la bsqueda de orden y estabilidad. No en vano iniciativas como el Report on the
Governability of Democracy to the Trilateral Comission confeccionado por Michel Crozier,
Samuel P. Hutington y Joji Watanuki (1975) centraron su atencin en cmo mantener la
estabilidad y el orden poltico en un contexto convulso. No es casual pues, que otro de los
trabajos ms emblemticos sobre modernizacin la obra de Huntington (1968:404) titulada
Political Order in Changing Societies- concluyera con un tono de advertencia (1968:404) que
reza:
La modernizacin social y econmica quebranta antiguas pautas de autoridad y destruye las
instituciones polticas tradicionales. No crea por fuerza nuevas pautas de autoridad o nuevas
instituciones polticas. Pero engendra la abrumadora necesidad de unas y otras, al ampliar la
conciencia y la participacin polticas. Lo quisiera o no, Estados Unidos ayud a movilizar a las
masas para la actividad poltica en Asia, frica y Amrica Latina. En forma consciente o no,
otros grupos hicieron mucho para organizar esta movilizacin. El proletariado no tiene otra
arma en la lucha por el poder, salvo la organizacin dijo Lenin en 1905-; el proletariado
puede llegar a ser una fuerza indominable y lo ser, slo como resultado de ello. La
organizacin es el camino al poder poltico, pero es tambin la base de la estabilidad poltica, y
por consiguiente la condicin previa de la libertad poltica. El vaco de poder y autoridad que
existe en tantos pases en vas de modernizacin puede ser llenado temporalmente por un
liderazgo carismtico o por la fuerza militar. Pero slo la organizacin poltica puede llenarlo de
forma permanente. O bien las lites establecidas compiten entre s para organizar a las masas
por medio del sistema poltico existente, o las lites disidentes las organizan para derribar ese
sistema. En el mundo modernizador, el que organiza su poltica es el que controla el futuro.
Y es que segn buena parte de los tericos de esta escuela, el proceso de inclusin poltica de
grandes colectivos en los sistemas polticos siempre fue visto como un fenmeno lento,
pausado y gradual. En buena parte de los pases occidentales la expansin del sufragio se
dilat ms de un siglo. Precisamente por ello tal como se expone en el texto de Huntington- en
otras latitudes del planeta la insercin de la poblacin en la arena poltica no puede hacerse de
forma abrupta ni en un breve perodo de tiempo, so peligro de crear gran inestabilidad.

Teoras de la Modernizacin (II): el enfoque desarrollista

El otro enfoque desarrollado por la escuela de la modernizacin focaliz sus estudios en
factores de tipo material y centr su tarea investigadora sobre las oportunidades de crecimiento
econmico, de movilidad social, de cambio de actitudes, ms que en cuestiones simblicas,
valorativas o culturales -tal como lo hizo el enfoque anterior-.
Muchos de los analistas de esta escuela creyeron en la necesidad de detectar aquellas
estructuras y dinmicas que mantenan anclados los pases del tercer mundo en sistemas
tradicionales y observar los procesos de crecimiento econmico como el factor que poda
alterarlos. En este sentido, se enfatizaba sobre la necesidad de generar un crecimiento
econmico que redundara en la expansin y estabilizacin de clases medias the middle
sectors tal como las llam Johnson (1985) - como uno de los procesos cruciales de la
modernizacin.
Segn este enfoque las clases medias eran el actor ungido cuya funcin era la de ser
portadoras de actitudes, valores y cdigos caractersticos de la modernidad. Es decir, se
trataba del sector econmicamente dinmico y socialmente estabilizador. De esta manera, la
tarea de generar y expandir los sectores medios se perciba como una oportunidad para
proveer mayores oportunidades de movilizacin social para los colectivos ms desfavorecidos
y, eventualmente, la posibilidad de crear una poltica ms aperturista y democrtica
erosionando as la rgida lgica de una polaridad entre una pequea lite acaudalada y grandes
masas carentes de recursos-.
Precisamente por ello segn los investigadores Johnson (1985) y Lipset y Solari (1967)-, una
de las anomalas que ms dificultaban la modernizacin de muchos pases del Tercer Mundo
era la adherencia de sus emergentes clases medias a las poco emprendedoras actitudes
econmicas; y la poltica crecientemente intervencionista, en materia econmica y social, de
sus gobiernos. En este sentido, muchos tericos vean la actitud y voluntad de estos nuevos
sectores emergentes completamente opuesta a la de sus homlogos europeos y
norteamericanos, cuyas directrices se enmarcaban de pleno en los postulados del laissez-faire.
Segn Lipset (1959) las lneas bsicas para transformar a las sociedades tradicionales en la
direccin correcta gravitaba en dos factores:
1. La recepcin de nuevas tecnologas y su aplicacin en el proceso productivo;
2. La implementacin de polticas educativas que incidieran en nuevos valores.
Segn otros, como Jacques Lambert (1972), la modernizacin tambin supona la necesidad
de reducir el peso del agro y en ste del latifundio- a travs de la promocin de polticas de
reforma agraria. En esta estrategia, claro est, las polticas de atraccin de inversiones
extranjeras tenan un gran peso, ya que stas ayudaban la activacin del proceso de
desarrollo.
Ante las premisas expuestas, cabe sealar que esta escuela pecaba de un excesivo optimismo
respecto a la capacidad de los pases del tercer mundo de generar riqueza y, a la vez, de
distribuirla con la intencin de consolidar un sector notable de clases medias. Obviamente,
segn los clculos economicistas de sus promotores, una economa rica posibilitara ndices
ms altos de alfabetizacin, educacin, urbanizacin, as como recursos para mitigar las
tensiones producidas por conflictos polticos. En este sentido es como se debe interpretar la
cita de Lipset (1959:58) donde expone que:
El nivel general de ingresos de una nacin afecta tambin su receptividad a las normas
democrticas. Si en el pas existe bastante riqueza como para que no existan grandes
diferencias en su distribucin, se hace ms fcil aceptar la idea de que no es tan importante
qu fraccin poltica est en el poder. Pero si la prdida de un cargo significa graves prdidas
para los grupos que detentan el mando, stos tratarn de retener los cargos a cualquier precio.
Una cierta cantidad de riqueza nacional es asimismo necesaria para asegurar una

administracin competente. Cuanto ms pobre es el pas, mayor ser la posibilidad de caer en

el nepotismo y la corrupcin.
Resumiendo y volviendo a parafrasear a Lipset (1959)- mientras ms rica sea una nacin,
sta tendr mayores oportunidades de sostener una democracia. Tampoco faltaron tericos y
personajes polticos que se atrevieran a preconizar umbrales de crecimiento econmico y
alfabetizacin a partir de los cuales los procesos de estabilizacin poltica y, por ende, de
democratizacin, tenan posibilidades de progresar.
Entre las polticas implementadas que se inscriban en esta filosofa cabe destacar la iniciativa
de la Alianza para el Progreso, un programa de ayuda al desarrollo econmico e institucional
dirigido a Amrica Latina y auspiciado por la administracin Kennedy ante la amenaza de
procesos rupturistas y radicales como el acontecido en Cuba. La Alianza para el Progreso se
inaugur en 1961 con un notable volumen de transacciones de capital (distribuido
mayoritariamente por el recin creado Banco Interamericano de Desarrollo) siendo su acceso
condicionado por la adopcin de reformas econmicas y sociales.
Su instrumento esencial fue la canalizacin de capital privado y pblico, por parte de la
administracin norteamericana, hacia gobiernos electos con el fin de que stos implementaran
polticas de desarrollo que incidieran en el crecimiento econmico del pas y, a consecuencia
de ello, obtuvieran una mayor legitimidad y, por ende, estabilidad.
Con todo, en 1970, cuando la Alianza para el Progreso lleg a su fin, casi todos los gobiernos
constitucionales de los pases beneficiarios haban sucumbido a golpes de estado patrocinados
por militares, o se encontraban inmersos en conflictos sociales donde las Fuerzas Armadas y
las guerrillas acaparaban un mayor protagonismo que las autoridades electas.
Ante estos magros resultados, muchos analistas intentaron dilucidar el porqu estas polticas
destinadas al crecimiento econmico, a la configuracin de una estructura social con un mayor
peso de las clases medias, y a la consolidacin de las instituciones democrticas no cuaj. De
esta forma, esta escuela, que estableca una poderosa relacin entre el grado de desarrollo
econmico y las posibilidades de emergencia y consolidacin de un rgimen democrtico, vio
que los acontecimientos no corroboraban sus hiptesis. Si bien lo acontecido tampoco probaba
que el desarrollo econmico es irrelevante para la democracia, pareca que tena que
reformularse el argumento que relacionaba el desarrollo econmico y la democracia (Diamond,
1992).
Y de hecho, una de las crticas ya formulada por Rustow en un clebre artculo publicado en
1970- arremeta contra las argumentaciones de la escuela de la modernizacin criticando que
sta no especificaba los mecanismos por los cuales un factor (la modernizacin) se converta
en causa del otro (la democracia). Precisamente por ello otras escuelas buscaron qu
condiciones an mediando crecimiento y desarrollo- han supuesto en muchas latitudes
obstculos al desarrollo de la estabilidad y la democracia.
As, otros tericos y especialmente la escuela que ahora pasaremos a examinar- optaron por
centrar su atencin en las caractersticas de los modelos de desarrollo (ms que en el
desarrollo per se) para dilucidar por qu la ola de crecimiento que experimentaron tantos
pases del tercer mundo no slo no hizo florecer nuevas democracias, sino que en algunos
casos las quebr.
2.2. Las teoras de la segunda generacin: La teora de la dependencia
Desde finales de los sesenta emergieron otros centros de produccin acadmica que pusieron
en tela de juicio los planteamientos formulados por las teoras de la modernizacin.
La nueva produccin terica, que en el presente ejercicio agrupamos como teoras de segunda
generacin, se crearon en otra atmsfera cultural y poltica, y partan de proposiciones y
objetivos notablemente diferentes. Por un lado, la corriente ms significativa la escuela

dependentista- apareca en una latitud geogrfica e ideolgica distante a la anterior.

Geogrficamente se gest en el hemisferio sur (su think tank, la CEPAL, tena su sede en
Santiago de Chile) y, por tanto, parta desde una perspectiva antittica a las teoras anteriores:
no se trataba de recetas a exportar, sino de planteamientos elaborados a partir de una
realidad geopoltica perifrica.
Por otro lado, la otra escuela histrico-estructuralista a la que slo citaremos por las razones
expuestas en la introduccin-, tambin supuso una reaccin a las teoras de la modernizacin.
sta se centr en el estudio de los procesos de ruptura revolucionaria, dando a luz obras ya
clsicas en la materia como las de Theda Skocpol (1979), Charles Tilly (1978) o Barrington
Moore (1973).
La teora de la dependencia
As, en los aos de la postguerra, especialmente durante la dcada de los cincuenta, la escuela
estructuralista latinoamericana puso en tela de juicio las teoras de la modernizacin de cuo
muy etnocentristas. La feroz crtica del estructuralismo respecto de stas teoras y las
discusiones subsiguientes a que esta dio lugar, fueron parte de un proceso mas general que
cristalizara en la llamada teora de la dependencia (Kay, 1998).
El objetivo de sta fue promover la discusin sobre los beneficios (o maleficios) que
comportaba el crecimiento de las economas exportadoras de materias primas, la naturaleza de
su conexin con el mercado internacional, las causas del desarrollo (y subdesarrollo) de las
naciones, y el rol del estado y de los diversos actores polticos y sociales presentes en los
pases del Tercer Mundo.
Una de las premisas de las que parta la escuela dependentista (en oposicin a lo expuesto por
las teoras de la primera generacin) era que el impacto nocivo de los procesos de
crecimiento econmico en los regmenes de los pases de tercer mundo tena que ver con la
forma en que stos estaban insertos en el mercado internacional, y con la articulacin y
naturaleza de sus actores polticos. Por tanto, no poda inferirse una correlacin directa entre
crecimiento y desarrollo, y de ste con la emergencia y consolidacin de sistemas
democrticos.
En esta lnea, autores como Guillermo ODonnell (1973) o Fernando Henrique Cardoso (1974)
afirmaron que conforme las economas del Tercer Mundo se volvan ms complejas, ms
penetradas por el capital y la tecnologa fornea, y ms dependientes de bajos salarios para
mantener su ventaja comparativa, actores como las Fuerzas Armadas, los tecncratas o la
burguesa internacionalizada adquiran una mayor centralidad en detrimento de actores con
mayor representatividad, como los partidos o los sindicatos-.
As, una mayor integracin econmica de un pas en el mercado internacional no
necesariamente tena que suponer la modernizacin, democratizacin o apertura de su sistema
poltico. Y tanto ms si la posibilidad de vehicular demandas de grandes colectivos poda
significar una erosin de las ventajas comparativas que ofreca el pas al mercado
internacional.
Precisamente por ello, diversos tericos expusieron que en muchos pases del tercer mundo
-debido a su modelo de desarrollo y su configuracin poltica- la expansin de sus economas
no se haba traducido en la consolidacin de gobiernos constitucionales, sino todo al contrario:
un mayor crecimiento increment las tensiones sociales y polticas y termin por quebrar el
orden democrtico.
En este sentido en muchos pases del tercer mundo se haban observado los efectos perversos
de la modernizacin capitalista. En esas latitudes, a menudo el boom exportador de algn
producto produjo el empobrecimiento de amplios sectores. En muchos de estos pases la
elevada concentracin de la renta invirti el diagnstico de las teoras de la modernizacin,
pues las importaciones fruto del excedente generado por el crecimiento no se destinaron a
modernizar la infraestructura productiva ni a la inversin, sino que responda a un tipo de

demanda que slo satisfaca los intereses de los sectores sociales con mayor nivel de ingresos.
Adems, en muchos casos, la migracin rural hacia los centros urbanos fue de tal envergadura
que, en un perodo relativamente corto, alter la relacin entre poblacin rural y urbana.
Este fenmeno tambin supuso la reduccin de la distancia fsica entre los diferentes grupos
sociales, y con ello, fue ms fcil distinguir los ganadores y los perdedores de una
modernizacin que distribua de forma desigual los costos y los beneficios. Obviamente, todo
ello, alter una estructura y jerarqua de valores en la que hasta entonces se haban sustentado
muchas de estas sociedades: se quebraron lealtades y vnculos clientelares, y se diluyeron
sistemas de reciprocidad que hasta la fecha haban garantizado cierto orden social. De esta
forma, los patrones de conducta y la direccin de la movilizacin de grandes sectores empez
a mutar.
Fue en base a la amenaza que supona el resquebrajamiento del antiguo orden que
irrumpieron nuevos tipos de regmenes autoritarios. Entre ellos Guillermo ODonnell analiz
extensivamente a los regmenes monocrticos que aparecieron en los pases ms
desarrollados del tercer mundo (los del Cono Sur), precisamente aquellos que a priori parecan
ser ms susceptibles de asentar sistemas democrticos. A este tipo de regmenes de nuevo
cuo ODonnell los llam estados burocrtico-autoritarios.
Esta tipologa se refera a un modelo de estado controlado por la gran burguesa
internacionalizada con la pretensin de reimplantar el orden tanto a nivel econmico
-promoviendo un patrn de acumulacin de capital fuertemente sesgado en beneficio de las
grandes unidades oligoplicas - y social reprimiendo los anteriores espacios de activacin
popular a travs de la supresin de la ciudadana, la liquidacin de las instituciones
democrticas y despolitizando el tratamiento de cuestiones sociales (ODonnell, 1973, 1978).
El origen de esta interpretacin parta de la tesis cepalista de que las economas de los pases
del tercer mundo centradas en la exportacin de productos primarios- haban experimentado
histricamente un deterioro en los trminos de intercambio respecto a las economas
exportadoras de productos industriales y tecnolgicos. En base a ello, se elabor la hiptesis
de que en el orden internacional existe un 'Centro y una 'Periferia' que estn relacionados
comercialmente de forma asimtrica en cuanto a la distribucin de las ganancias del
intercambio.
La adopcin y reelaboracin de la tesis expuestas que trascendieron del crculo de los
economistas, e incidieron de forma importante en la configuracin de las ideas polticastermin por dar origen a la llamada escuela dependentista (Abel & Lewis, 1985:4). Dicha
escuela, si bien no puede considerarse homognea, s que comparti la vivencia de ciertos
acontecimientos econmicos y socio-polticos experimentados en el Tercer Mundo, a saber, la
rpida penetracin del capital extranjero en las reas mas dinmicas de la economa, la
consolidacin y agrandamiento de las desigualdades econmicas, y el colapso de los
regmenes democrtico-liberales (Kay, 1989:126).
As, una de las tesis centrales compartidas por todos sus miembros, fue la distincin entre el
estado de subdesarrollo econmico que caracterizaba al Tercer Mundo y la situacin existente
en el mundo pre-capitalista europeo. Dicha tesis se basa en la asuncin de que todos los
pases han sido alguna vez en su historia no-desarrollados, pero que el estado de
subdesarrollo en que estaban sumidos los pases del Tercer Mundo no era natural, sino fruto
del mismo proceso que condujo a los pases industriales avanzados hacia la senda del
desarrollo. Y as lo expuso Gunder Frank (1967:18), uno de los autores ms emblemticos de
la escuela:
Los hoy llamados pases desarrollados nunca fueron subdesarrollados, en todo caso no
desarrollados... El subdesarrollo contemporneo es, en gran medida, producto de las
relaciones econmicas establecidas entre las metrpolis desarrolladas y los pases que
configuraban su periferia colonial.
De esta forma, a grandes trazos, podemos establecer dos premisas que definen los anlisis de

los miembros de la escuela dependentista (Abel y Lewis, 1985):

1. una perspectiva histrica centrada en el anlisis Centro-Periferia que niega la visin
dualista de tradicin/modernidad; y
2. la teora del intercambio desigual, que supone la inviabilidad de un proyecto nacional
interclasista, es decir, la imposibilidad de gestar un proyecto democrtico sin antes
haber quebrado el modelo de dominacin poltica existente tanto a nivel internacional
como interior.
En base a ello, muchos de los tericos como Amin (1976), Dos Santos (1970, 1978), Gunder
Frank (1967, 1991) o Quijano (1970)- se basaron en las teoras marxistas del imperialismo
desarrolladas por Luxemburg, Bukharin y Lenin, y esgrimieron la necesidad de una ruptura ya
fuera sta gradualista o radical- de los sectores subalternos de los pases del Tercer Mundo con
sus lites y con las metrpolis para poner fin a la dependencia de los pases perifricos y, por
ende, conseguir el desarrollo y la democracia.
No cabe insistir que durante la dcada de los setenta las ideas elaboradas por dicha escuela
tuvieron un gran impacto en el mundo acadmico y poltico de los pases del Tercer Mundo.
Otra cuestin es que, una vez que el dependentismo perme casi hasta la hegemona- a
buena parte de los intelectuales de esas latitudes, se sucedieron (sin mediar la tan mentada
ruptura) un amplio nmero de procesos de transicin de regmenes autoritarios hacia la
democracia.
3.- La rpida obsolescencia terica: el impacto de los acontecimientos
Los procesos de transicin desde regmenes autoritarios que irrumpieron a partir de 1974 -con
la revolucin de los claveles- y que luego se expandieron por el resto de la Europa meridional,
Amrica Latina y Europa del Este, no slo supusieron uno de los fenmenos histricos ms
relevantes de las ltimas dcadas, sino tambin estimularon nuevamente el inters de los
politlogos alrededor de la temtica del cambio poltico, a la vez que invalidaron buena parte
del corpus terico elaborado hasta la fecha.
Efectivamente la primera y segunda generacin de teoras haban diseado un aparato
analtico de carcter holstico y, en cierta medida, determinista sobre el cambio poltico. Si bien
cada una de las escuelas haba elaborado un modelo interpretativo que pona nfasis en
variables de diferente naturaleza tangibles (como el crecimiento econmico o los patrones de
acumulacin) e intangibles (como los valores, las actitudes o el desarrollo histrico)-, y en el
carcter que tomaban los procesos de cambio armnicos o conflictivos- cabe sealar que sus
interpretaciones siempre se presentaban como visiones omnicomprehensivas.
Precisamente por ello, la lgica de los anlisis que se desprendan de estas teoras solan tener
mayor validez para interpretar a posteriori fenmenos polticos pero no para ofrecer un haz de
herramientas a partir del cual prever cambios o transformaciones. Es decir, las construcciones
tericas expuestas servan, sobre todo, para analizar por qu en un pas se haba quebrado o
consolidado un determinado rgimen, pero una vez hecho esto pareca dar pocos elementos a
partir de los cuales predecir nuevos escenarios.
As, su aplicabilidad se reduca, sobre todo, en la interpretacin de las razones que haban
llevado a la consolidacin de un rgimen democrtico en Costa Rica o Venezuela, y a la
quiebra de la democracia en pases como Guatemala en 1954, Brasil 1964 o Chile en 1973.
Y, por ello, cuando un nmero considerable de pases de Europa del sur y del Tercer Mundo
fueron transitando hacia sistemas democrticos sin observarse cambio alguno en los factores
que las teoras precedentes haban considerado determinantes, estas teoras se vieron
sometidas a una profunda revisin. Fue a partir de entonces que muchos de los investigadores
observaron con urgencia la necesidad de asir otros esquemas analticos para poder interpretar
aquello que, inesperadamente y contra pronstico, estaba mutando ante sus ojos.
Efectivamente, los procesos de cambio desde las monocracias no vinieron acompaados de

ninguna transformacin en el sentido positivo- en los factores que las teoras elaboradas por
las escuelas anteriormente observadas crean determinantes.
En cuanto a la cultura poltica, es difcil pensar que la experiencia de regmenes autoritarios,
con un fuerte componente represor y desmovilizador supusiera un espacio en el que floreciera
la cultura cvica. Efectivamente, la gran mayora de regmenes que se desmoronaron tenan
como caracterstica su desmesurada represividad, as como su naturaleza terrorista y
clandestina. En este sentido, muchos de ellos supusieron, en el sentido poltico, una cierta
venganza histrica contra la anterior movilizacin plebeya y populista que desbord los
frgiles mrgenes institucionales de los sistemas preautoritarios. As, el sistemtico, continuado
y profundo intento del gobierno de penetrar capilarmente en la sociedad para implantar orden y
autoridad despoj a sus habitantes si alguna vez la haban tenido- de la condicin de
ciudadanos. En ese marco no hubo slo un gobierno extremadamente desptico, sino tambin
convirtieron a la sociedad en un entorno acusadamente autoritario.
Por lo que hace al crecimiento econmico y la supuesta emergencia y consolidacin de una
nueva clase media emprendedora y modernizadora, vale decir que el perodo en que se
llevaron a cabo los procesos de transicin estuvieron marcados por contextos econmicos de
profunda depresin, caracterizada por la una precarizacin acelerada de la ya de por s frgil
clase media de esos pases. Uno de los indicadores ms significativos de este proceso fue, sin
duda, la amenaza del gobierno mexicano, en agosto de 1982, de no cumplir el pago de su
deuda. Ante ello, el flujo neto de prstamos bancarios para la regin se detuvo en seco, y la
transferencia neta de recursos del Tercer Mundo pronto se volvi negativa. Al reducir el flujo de
nuevos capitales los pases no slo se vieron obligados reducir sus importaciones y a aumentar
con rapidez la exportaciones, sino a ofrecer incentivos de precio para que la oferta pasara del
mercado interno al mundial, y a reducir la intervencin del estado en la economa y a suprimir
buena parte de los servicios hasta entonces prestados, residualizando los programas de
bienestar. A medio plazo, el impacto de estas polticas (si bien resultaron algo satisfactorias a
nivel macroeconmico) supusieron un incremento notable de la polarizacin del ingreso y la
erosin de los sectores medios. As las cosas, los aos previos a los procesos de transicin no
emularon, en ninguno de los casos, al paisaje requerido por las teoras de la modernizacin.
Por otro lado, a nivel internacional, la crisis y transformacin de las dictaduras no fue producto
de la ruptura de la lgica centro-perifrica que, segn los dependentistas, condenaba a los
pases de la periferia a estar regidos por sistemas dependientes y autoritarios. Contrariamente
a ello, justo a partir de la crisis de la deuda y el subsiguiente abandono de los modelos de
desarrollo hacia adentro se iniciaron procesos de profunda integracin de las economas del
tercer mundo en el mercado internacional, abriendo sus economas y adoptando agendas de
ajuste econmico elaboradas por entidades financieras internacionales dando paso as a las
polticas del consenso de Washington.
A resultas de ello, las estrategias de investigacin utilizadas hasta entonces para el estudio de
las transformaciones de los regmenes polticos hacia la estabilidad y la democracia, centradas
en condiciones objetivas, principalmente econmicas, culturales y sociales (a menudo a
expensas de soslayar la dinmica poltica coyuntural), se vino abajo.
4.- Las teoras de la tercera generacin: los estudios sobre los procesos de transicin
Y es que a la pregunta formulada por Rustow en 1970 que reza: Qu condiciones hacen
posible la democracia, y cules la hacen florecer? Los tericos de la poltica comparada
trasladaron el objeto de sus pesquisas de las condiciones a los clculos estratgicos de los
actores.
As, de la bsqueda de requisitos que tenan que inducir a la democracia, los esfuerzos se
trasladaron hacia el anlisis de los clculos estratgicos, los patrones secuenciales y las
opciones contingentes que se presentan en los procesos de transicin de un tipo de rgimen a
otro, particularmente en condiciones de no violencia, cambio gradual y continuidad social.

Segn ODonnell, Schmitter y Whitehead (1986) la democratizacin se entiende como un

proceso histrico con fases de transicin, consolidacin, persistencia y, por consiguiente,
analticamente distintas, si bien empricamente superpuestas. Y es durante estas etapas
sucesivas que entra en escena una variedad de actores con diferentes partidarios,
preferencias, clculos, recursos y horizontes de temporalidad. En este sentido, el caso de la
transicin espaola fue uno de los procesos ms emblemticos para esta literatura, a la vez
que el abundante nmero de trabajos que han ido apareciendo se han convertido en una slida
referencia de este tipo de estudios.
As, lo que diferencia este contexto de otros procesos polticos, tal como seal Przeworski
(1986), es el grado de incertidumbre que prevalece en cada momento. Durante las fases de
transicin de un tipo de rgimen a otro, los clculos y las interacciones de los actores polticos
son muy inciertos. Cada uno de los actores tiene dificultad para saber cmo defender sus
intereses y para conocer quines sern sus aliados y quines sus adversarios (Karl, 1995).
Esta incertidumbre, junto a la ausencia de unas reglas del juego claras y perceptibles a lo
largo del proceso de transicin, supone una ampliacin de los lmites de las opciones
contingentes de cada uno de los actores. La dinmica del cambio gira pues, en torno a
interacciones estratgicas y acuerdos tentativos entre los actores cuyos recursos son inciertos,
con el fin de definir quin estar legtimamente autorizado para jugar el juego poltico, cules
sern los criterios para determinar vencedores y vencidos, y cules sern los lmites de la
contienda.
La nocin de contingencia tiene la ventaja de poner nfasis en decisiones colectivas e
interacciones polticas que hasta entonces fueron muy menospreciadas en el estudio de la
democracia. Y es que, sobre todo, esta lnea de anlisis supone el reconocimiento de un alto
grado de indeterminacin en los procesos a menudo inesperados- de cambio poltico cuyo
desenlace a menudo cabe referirlos, tal como expone Maquiavelo, a la fortuna (ODonnell,
Schmitter y Whitehead, 1986:18).
A la vez, en estas coyunturas, tambin cabe mentar que la informacin es insuficiente y que las
decisiones de los actores tienen que ser audaces y a menudo apresuradas-, que reina la
confusin en torno a los motivos e intereses, que abunda a la plasticidad de las identidades
polticas y que, por todo ello y siguiendo la nomenclatura del pensador florentino- muchas
veces los resultados finales terminan siendo atribuibles al talento y la virt de determinados
individuos.
Una vez descrito cual es el foco de inters de esta escuela, es preciso indicar que sta adopta
las herramientas analticas propias del enfoque de la eleccin racional, as como los anlisis de
dos teoras derivadas de este programa, a saber, las teoras de la agencia y el nuevo
institucionalismo. Detengmonos brevemente a ver, en primer lugar, cmo la transitologa
integra los supuestos del enfoque de la eleccin racional y, posteriormente, los de la teora de
la agencia y del nuevo institucionalismo.
En primer lugar, tal como hemos expuesto al inicio de este epgrafe, el aspecto principal que
subrayan las teoras de la tercera generacin es la asuncin de que un proceso de cambio
poltico no est determinado por estructuras econmicas, sociales o culturales. Sino que una
sociedad con unas estructuras dadas e incluso con unas preferencias relativamente estables
de los ciudadanos puede elegir diferentes alternativas polticas.
Partiendo de esta premisa es necesario asumir un anlisis estratgico de las conductas de los
actores y, por tanto, la consiguiente adopcin de los supuestos del programa de investigacin
de la eleccin racional que reza: 1) que las decisiones de los actores pueden ser explicadas
como si se debieran a clculos racionales; 2) que los resultados colectivos pueden ser
explicados como productos de elecciones individuales entre alternativas; y 3) que las
interacciones entre los actores con distintas preferencias tienen frecuentemente consecuencias
no intencionadas.
En base a ello, los anlisis sobre los cambios de rgimen se han concentrado en la

investigacin de los actores polticos que propician y lideran el mentado cambio; y en el

proceso a partir del cual stos confeccionan las nuevas reglas de juego. Ambas inquietudes ha
sido objeto de estudio a partir de las herramientas metodolgicas que han aportado, por un
lado, las teoras de la agencia y, por otro, el nuevo institucionalismo.
Las teoras de la agencia aportan herramientas que complementan el programa de
investigacin de la eleccin racional en tanto que otorgan una notable autonoma a los actores
polticos presentes en la arena poltica. Precisamente por ello se otorga gran importancia al
fenmeno del liderazgo.
En este sentido, cabe sealar que parte de la literatura que apela al factor liderazgo expone
que el cambio poltico es un proceso extraordinariamente difcil porque supone cambios en las
relaciones de poder, en los actores y en los modelos mentales. Es decir, que se trata de un
proceso de aprendizaje social lleno de incertidumbres y esfuerzos costosos para los
ganadores, y de sacrificios inevitables para los perdedores.
De ah que muchos tericos opinen que el cambio institucional no puede hacerse slo por
decreto, de arriba abajo, sino que supone tambin el protagonismo y participacin activa de los
actores potencialmente interesados. Actores que deben luchar, empujar, arriesgar y liderar el
cambio. En otras palabras, deben convertirse en la agencia que lo impulse.
Precisamente por ello hay incluso quien expone (Prats, 1999) que no hay cambio ni reforma sin
lderes ni emprendedores, indicando que ste slo se produce cuando un nmero suficiente de
actores perciben que una nueva institucionalidad puede sustituir a la precedente gozando de
mayor apoyo y legitimidad. Y slo es ante la zozobra del statu quo institucional cuando las
inseguridades de todo tipo se hacen insoportables para la mayora de la poblacin, y florecen
las oportunidades de liderazgo.
En esta direccin Heifetz (1997) propone definir el liderazgo, ms que como una posicin de
autoridad en una estructura social, como una actividad o trabajo adaptativo susceptible de ser
emprendido desde todas las posiciones sociales. Los emprendedores vienen definidos, en
suma, por su visin de la oportunidad, por su disposicin a asumir riesgos para proseguir su
visin de futuro, y por su habilidad para organizar grupos o equipos capaces de proseguir en
su proyecto.
Siguiendo esta argumentacin, el anlisis de las opciones estratgicas que enfatiza los
estudios de transiciones, se centra en el estudio a las lites polticas en tanto que stas
representaban la agencia emprendedora del cambio. As, a menudo, el estudio de las lites
pas a ser uno de los objetos prioritarios en la agenda de los investigadores.
De este modo, las teoras de la tercera generacin primaron el estudio de las lites y de sus
estrategias en el marco de procesos tanto de desmantelamiento de regmenes autoritarios,
como de creacin y formulacin de reglas de juego democrtico de los nuevos sistemas
polticos (Baloyra, 1987; ODonnell, Schmitter y Whitehead, 1986; Di Palma, 1988; Przeworski,
1992). En este sentido, en muchos de los trabajos, la capacidad poltica de las lites se
convirti en la variable explicativa principal (Higley y Gunther ed., 1992).
Pero si ello supuso la ventaja de cambiar de foco de atencin de las variables econmicas y
sociales a las variables polticas, tambin redujo a menudo la interpretacin de los cambios de
regmenes polticos a decisiones entre lites, con el peligro de caer en la paradoja expuesta por
Agero y Torcal (1993), de que mientras la llegada a la democracia se imputa a la suerte y a las
decisiones de los actores, su colapso se atribuye generalmente, en cambio, a factores
institucionales y estructurales. Y ello puede crear cierta confusin, pues induce a creer que las
supuestas habilidades que las lites poseen para crear democracias se transforman
sbitamente en limitaciones y miopa a la hora de consolidarlas.
Por otro lado, el nuevo institucionalismo2 (o neoinstiucionalismo) matiza el concepto de
contingencia en que se basan los estudios de las transiciones. Y es que si bien la
contingencia tiene la ventaja de poner el nfasis en las decisiones colectivas e interacciones

polticas, tambin es importante sealar que los fenmenos sociales se desenvuelven dentro
de un determinado marco de restricciones institucionales e histrico-estructurales que amplan
o restringen las opciones de los actores (March y Olsen, 1984).
Es decir, que los actores deben colocarse explcitamente dentro de un marco de restricciones
ya sean institucionales, culturales o histrico-estructurales- porque en caso contrario se podra
caer en un voluntarismo excesivo. Y ello es importante ya que, a pesar de la tremenda
incertidumbre generada por una transicin de rgimen (cuando las restricciones institucionales
parecen estar ms relajadas y donde aparentemente existe un amplio rango de resultados
posibles) las decisiones tomadas por los diferentes actores responden a los tipos de
estructuras socioeconmicas y de instituciones ya existentes. Y ambas pueden ser decisivas en
la medida en que restringen o amplan las opciones disponibles a los diferentes actores
polticos a la hora de construir otro rgimen.
De esta forma, el nuevo institucionalismo argumenta que el rango de opciones disponibles de
quienes toman las decisiones es fruto de ideas y percepciones formadas en un perodo previo
y, que al mismo tiempo, esas decisiones estn condicionadas por instituciones establecidas en
el pasado. Y es que, efectivamente, las instituciones fundadas en el pasado limitan tanto las
opciones actuales como las preferencias de los actores individuales (Collier y Collier, 1991).
Las aportaciones del nuevo institucionalismo descartan una visin determinista de las causas y
las posibilidades de consolidar un rgimen y de crear una democracia, pero tambin pone
lmites a una interpretacin excesivamente contingente y aleatoria de los cambios de rgimen;
y nos da elementos para interpretar el dilema anteriormente expuesto sobre la presencia de
lites egostas y calculadoras que son virtuosas y afortunadas en los periodos de transicin y
que, rpidamente, se convierten en mediocres una vez establecido un sistema democrtico.
Con todo, cabe sealar tambin que si bien el nuevo institucionalismo opera en un marco
donde la democracia se concibe estrictamente procedimental, ste introduce de nuevo
elementos culturales al definir que existen instituciones informales (pudindose referir a
conceptos como los de cultura poltica)- y econmicos -al referirse al marco de restricciones
en el que cabe situar los actores-. Con ello se matiza una de las premisas de la cual parten las
investigaciones sobre las transiciones, a saber, la definicin estrictamente procedimental de la
democracia que prev una drstica separacin de las esferas poltica y econmica, una gradual
expansin de la participacin popular bajo el control de las elites, una notable importancia del
liderazgo, de los partidos institucionalizados y de los grupos de presin (Dahl, 1971, 1999; Linz
y Stepan, 1987, 1996).
De esta forma, el neoinstitucionalismo introduce elementos que alteran la definicin de esta
democracia instrumental que serva segn seal Morlino (1985)- de mnimo comn
denominador a partir del cual las investigaciones de los politlogos avanzan.
Y son estos elementos (que eran precisamente los que se utilizaban como variables
independientes en las teoras de la primera y segunda generacin) los que dan luz para
avanzar hacia nuevas lneas de investigacin que pueden darnos la llave para el anlisis de
fenmenos de gran actualidad y que son difcilmente interpretables utilizando slo las
herramientas de los estudios clsicos sobre transiciones. A saber: cul es la naturaleza de las
democracias que han emergido de la tercera ola de democratizacin? Porqu este nuevo
tipo de regmenes, una vez asentados, generan apata entre buena parte de los ciudadanos? O
Porqu se producen involuciones, tal como ocurri en el autogolpe Fujimori en Per o, ms
recientemente (hace una semana), con el golpe de estado del general Pervez Musharraf en
Pakistn?
Difcilmente hallaremos la respuesta a estas preguntas, pero en la labor de esbozar alguna
lnea que nos ayude en esta tarea, pasamos ya al ltimo punto de este ejercicio: el de los
balances de la produccin terica sobre modernizacin y cambio de rgimen.
5.- Un pequeo balance

Al finalizar este ejercicio, son muchas las observaciones que pueden hacerse a cada una de las
estrategias de interpretar el cambio poltico. En el cuadro que sigue intentamos condensar
brevemente las diversas estrategias que utilizan las diferentes teoras a partir de explicitar
cules son en cada caso- las variables independientes que estudian, las dependientes y,
finalmente, qu forma tienen de concebir el sistema o rgimen producto del proceso de cambio.
Tal como expusimos durante este ejercicio, las teoras de la primera y segunda generacin
disean un aparato analtico de carcter holstico que conlleva a planteamientos deterministas
sobre el cambio poltico -si se da A, puede producirse B-, y que tiene una concepcin
normativa del rgimen poltico resultante del cambio.
As, por un lado, si bien cada una de las escuelas elabora un modelo interpretativo que pone
nfasis en variables independientes de diferente naturaleza cabe sealar que sus
interpretaciones siempre se presentaban como visiones omnicomprehensivas. Y stas al
tropezar con la eclosin de transiciones hacia otro tipo de sistemas polticos sin que se dieran
las condiciones previstas, se desmoronaron. Por el otro, la forma de concebir el rgimen
poltico resultante nunca dej de ser un desideratum que tena mucho ms de imaginario que
de realidad factible.
Ante ello, las teoras de la tercera generacin interpretaron los procesos de cambio de otra
forma, trasladando el anlisis de las condiciones y los requisitos a los clculos estratgicos,
los patrones secuenciales y las opciones contingentes de los actores polticos en momentos de
incertidumbre institucional. No cabe insistir en que esta nueva estrategia investigadora supuso
un acierto que, durante casi veinte aos, les otorg la hegemona en esta rea de estudio.
Estas teoras, a la vez, han abordado el estudio del sistema poltico resultante desde una
concepcin emprica que no trata de responder lo que el nuevo rgimen tiene que ser, sino que
slo le interesa ver lo que es y cmo realmente funciona.
Precisamente por ello, muchos estudiosos de las transiciones han expuesto que las
condiciones que las teoras de la primera y segunda generacin ponan como requisitos para la
emergencia de regmenes democrticos no eran tales, sino que, en todo caso, seran sus
productos o rendimientos una vez institucionalizado el rgimen.
Es decir, que la cultura cvica no es la condicin para que aparezca la democracia, sino el
resultado de la existencia de un rgimen de libertades. Y lo mismo con el modelo de desarrollo
y la aparicin de clases medias, pues es verosmil que si la ciudadana es quien elige a los
titulares del poder, sta opte por aquellos que ofrezcan polticas econmicas y sociales que
beneficien a la mayora.
Con todo, dando un vistazo a la realidad que nos rodea, parece que en la mayora de pases
del globo ni se dieron las condiciones que tenan que facilitar la llegada de un rgimen poltico
deseable, ni ahora con los regmenes liberal-democrticos se han dado los rendimientos que
se suponan.
Es decir, en muchas latitudes la cultura cvica contina brillando por su ausencia y las clases
medias son, cada vez ms, un sector nfimo y en peligro de extincin. Efectivamente, en
muchos lugares este tipo de sistema poltico convive si no produce- apata y precarizacin de
grandes sectores sociales Cmo interpretar este fenmeno?
Ciertamente, los estudios sobre las transiciones a la democracia han dado una nueva luz en la
interpretacin de los procesos de cambio. Sin embargo, a casi dos dcadas de la aparicin de
esta estrategia de investigacin, necesitemos reintroducir algunos elementos que sta haba
desechado para comprender e interpretar la compleja realidad que ahora se nos presenta.
As, parece razonable exponer la conveniencia de insertar variables de tipo cultural o material
(aunque no como condiciones o variables independientes) en futuros anlisis que pretendan
comprender la naturaleza de los nuevos regmenes, las involuciones de stos hacia

monocracias, o el grado de satisfaccin de la ciudadana para con ellos y sus rendimientos.

Y quizs ello engarza tambin con la pretensin de ciertos tericos de recuperar la concepcin
normativa de la democracia, ya que si bien es cierto que la ciencia poltica tiene como objetivo
el anlisis y el estudio de la realidad, tampoco tiene que olvidar el hbito de estudio de los
valores. Bsicamente para contrastar lo realmente existente con el deber ser y, sobre esa
base, no slo elaborar juicios e interpretaciones, sino tambin continuar en la sempiterna tarea
de pretender acortar las distancias del abismo que separa la realidad con el deber ser.
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1 Agradezco los comentarios y anotaciones que han aportado Ricard Gom, Joan Font y Ftima Garca Dez durante el
proceso de elaboracin de este trabajo. Con todo, los problemas e incorrecciones que puedan presentar las hiptesis y
afirmaciones aqu expuestas slo son imputables a mi persona.
2 Cabe sealar que el nuevo institucionalismo es un enfoque heterogneo, y en su interior existen diversas corrientes, donde
destacan la racional y la histrica. Una, denominada histrica toma una perspectiva macrosociolgica que se centra en las
relaciones entre la polticas, el estado y la sociedad. Esta variante argumenta que no slo las estrategias, las metas y los
objetivos de los actores se ven configuradas por el contexto institucional, sino que tambin lo estn sus identidades, metas y
objetivos. As, para este lnea de anlisis las instituciones significan, sobre todo, constricciones que inciden en la construccin
de las identidades e intereses de los actores. Para ver con ms detalle esta lnea vase: (Sckopol, 1979; Lichbach y Zukerman,
1997). Por otro lado, est el enfoque racional, que desarrollamos ms extensamente en el presente texto ya que ha sido el que
mayor impacto ha tenido en el estudio de transiciones y cambios de rgimen poltico.

La Revista Instituciones y Desarrollo es una publicacin editada por el Instituto Internacional de Gobernabilidad, en el marco
del Proyecto LAGNIKS (Red y Sistema latinoamericanos de Informacin y Conocimiento sobre Gobernabilidad y Desarrollo
Humano), con el patrocinio del PNUD (Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo y la Generalitat de Catalunya
(Gobierno Autnomo Cataln).