Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais (Mercosul)

Os Governos da Repblica Argentina, da Repblica Federativa do Brasil, da Repblica

do Paraguai e da Repblica Oriental do Uruguai;
Considerando que o Tratado de Assuno implica no compromisso dos Estados
Partes de harmonizar suas legislaes em funo dos objetivos comuns ali
estabelecidos;
Conscientes de que esses objetivos devem ser fortalecidos com normas comuns que
ensejem segurana jurdica no territrio dos Estados Partes;
Convencidos de que a intensificao da cooperao jurdica em matria penal
contribuir para aprofundar os interesses recprocos dos Estados Partes no processo
de integrao;
Enfatizando a importncia de que se reveste para o processo de integrao a adoo
de instrumentos que contribuam de maneira eficaz para alcanar os objetivos do
Tratado de Assuno;
Reconhecendo que muitas atividades delituosas representam uma grave ameaa e se
manifestam atravs de modalidades criminais transnacionais nas quais
freqentemente as provas se situam em diferentes Estados;
Resolveram concluir um Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua nos seguintes
termos:
Captulo I
Disposies Gerais
mbito
Artigo 1
1. O presente Protocolo tem por finalidade a assistncia jurdica mtua em assuntos penais
entre as autoridades competentes dos Estados Partes.
2. As disposies do presente Protocolo no conferem direitos aos particulares para a
obteno, supresso ou excluso de provas, ou para se oporem ao cumprimento de uma
solicitao de assistncia.
3. Os Estados Partes prestaro assistncia mtua, de conformidade com as disposies do
presente Protocolo, para a investigao de delitos, assim como para a cooperao nos
procedimentos judiciais relacionados com assuntos penais.
4. A assistncia ser prestada mesmo quando as condutas no constituam delitos no Estado
requerido, sem prejuzo do previsto nos artigos 22 e 23.
5. O presente Protocolo no faculta s autoridades ou aos particulares do Estado requerente
empreender no territrio do Estado requerido funes que, conforme suas leis internas,
estejam reservadas s suas Autoridades, salvo na hiptese prevista no artigo 17, pargrafo 3.
Alcance da Assistncia

Artigo 2
A assistncia compreender:
a) notificao de atos processuais;
b) recepo e produo de provas, tais como testemunhos ou declaraes, realizao de
percias e exames de pessoas, bens e lugares;
c) localizao ou identificao de pessoas;
d) notificao de testemunhas ou peritos para o comparecimento voluntrio a fim de prestar
testemunho no Estado requerente;
e) traslado de pessoas sujeitas a um processo penal para comparecimento como testemunhas
no Estado requerente ou com outros propsitos expressamente indicados na solicitao,
conforme o presente Protocolo;
f) medidas acautelatrias sobre bens;
g) cumprimento de outras solicitaes a respeito de bens, como por exemplo o seqestro;
h) entrega de documentos e outros elementos de prova;
i) apreenso, transferncia de bens confiscados e outras medidas de natureza similar;
j) reteno de bens para efeitos do cumprimento de sentenas judiciais que imponham
indenizaes ou multas impostas por sentena judicial; e
k) qualquer outra forma de assistncia em conformidade com os fins deste Protocolo que no
seja incompatvel com as leis do Estado requerido.
Autoridades Centrais
Artigo 3
1. Para os efeitos do presente Protocolo, cada Estado Parte designar uma autoridade Central
encarregada de receber e transmitir os pedidos de assistncia jurdica mtua. Para esse fim,
referidas Autoridades Centrais se comunicaro diretamente entre elas, remetendo tais
solicitaes s respectivas autoridades competentes.
2. Os Estados Partes, ao depositar o instrumento de ratificao do presente Protocolo,
comunicaro a designao ao Governo depositrio, o qual dar conhecimento aos demais
Estados Partes.
3. A Autoridade Central poder ser substituda em qualquer momento, devendo o Estado Parte
comunicar, no menor prazo possvel, ao Estado depositrio do presente Protocolo, a fim de que
d conhecimento, aos demais Estados Partes, da mudana efetuada.
Autoridades Competentes para a Solicitao
Artigo 4
As solicitaes transmitidas por uma Autoridade Central com amparo no presente Protocolo se
basearo em pedidos de assistncia de autoridades judiciais ou do Ministrio Pblico do
Estado requerente encarregadas do julgamento ou investigao de delitos.

Denegao de Assistncia
Artigo 5
1. O Estado Parte requerido poder denegar a assistncia quando:
a) a solicitao se refira a delito tipificado como tal na sua legislao militar mas no na
legislao penal ordinria;
b) a solicitao se refira a delito que o Estado requerido considere como poltico ou como delito
comum conexo com delito poltico ou realizado com finalidade poltica;
c) a solicitao se refira a delito tributrio;
d) a pessoa em relao a qual se solicita a medida haja sido absolvida ou haja cumprido
condenao no Estado requerido pelo mesmo delito mencionado na solicitao. Contudo, esta
disposio no poder ser invocada para negar assistncia em relao a outras pessoas; ou
e) o cumprimento da solicitao seja contrrio segurana, ordem pblica ou a outros
interesses essenciais do Estado requerido.
2. Se o Estado requerido denega a assistncia, dever informar ao Estado requerente, por
intermdio da Autoridade Central, as razes em que se funda a denegatria, ressalvado o
disposto no artigo 15, alnea "b".
Captulo II
Cumprimento da Solicitao
Forma e Contedo da Solicitao
Artigo 6
1. A solicitao de assistncia dever formular-se por escrito.
2. Se a solicitao for transmitida por telex, fac-smile, correio eletrnico ou meio equivalente,
dever ser confirmada por documento original firmado pela autoridade requerente dentro dos
10 (dez) dias seguintes a sua formulao, de acordo com o estabelecido por este Protocolo.
3. A solicitao dever conter as seguintes indicaes:
a) identificao da autoridade competente requerente;
b) descrio do assunto e natureza do procedimento judicial, incluindo os delitos a que se
refere;
c) descrio das medidas de assistncia solicitadas;
d) motivos pelos quais se solicitam ditas medidas;
e) texto das normas penais aplicveis;
f) identidade das pessoas sujeitas a procedimento judicial, quando conhecidas.
4. Quando for necessrio e, na medida do possvel, a solicitao dever tambm incluir:

a) informao sobre identidade e domiclio das pessoas cujo testemunho se deseja obter;
b) identidade e domiclio das pessoas a serem notificadas e sua relao com os
procedimentos;
c) informao sobre identidade e paradeiro das pessoas a serem localizadas;
d) descrio exata do lugar a inspecionar, identificao da pessoa a ser submetida a exame e
os bens que tenham de ser acautelados;
e) o texto do interrogatrio a ser formulado para a recepo da prova testemunhal no Estado
requerido, assim como, se necessrio, a descrio da forma em que dever ser recebido e
registrado qualquer testemunho ou declarao;
f) descrio das formas e dos procedimentos especiais com que se dever cumprir a
solicitao, se assim forem requeridos;
g) informao sobre o pagamento das despesas com a pessoa cuja presena se solicite ao
Estado requerido;
h) qualquer outra informao que possa ser de utilidade ao Estado requerido para os efeitos de
facilitar o cumprimento da solicitao;
i) quando for necessrio, a indicao da autoridade do Estado requerente que participar no
processamento no Estado requerido.
5. A solicitao dever ser redigida no idioma do Estado requerente e ser acompanhada de
uma traduo no idioma do Estado requerido.
Lei Aplicvel
Artigo 7
1. O processamento das solicitaes ser regido pela lei do Estado requerido e de acordo com
as disposies do presente Protocolo.
2. A pedido do Estado requerente, o Estado requerido cumprir a assistncia de acordo com as
formas ou procedimentos especiais indicados na solicitao, a menos que esses sejam
incompatveis com sua lei interna.
Processamento
Artigo 8
A Autoridade Central do Estado requerido tramitar com presteza a solicitao e transmitir
autoridade competente para seu processamento.
Prazos ou Condies para o Cumprimento
Artigo 9
A autoridade competente do Estado requerido poder adiar o cumprimento da solicitao, ou
sujeit-la a condies nos casos em que haja interferncia em procedimento penal em curso no
seu territrio.

Sobre essas condies, o Estado requerido far a consulta ao requerente por intermdio das
Autoridades Centrais. Se o Estado requerente aceita a assistncia sujeita a condies, a
solicitao ser cumprida de conformidade com a forma proposta.
Carter Confidencial
Artigo 10
A pedido do Estado requerente, ser mantido o carter confidencial da solicitao e de sua
tramitao. Se a solicitao no puder ser cumprida sem infringir esse carter confidencial, o
Estado requerido informar esse fato ao Estado requerente que decidir se insiste na
solicitao.
Informao sobre o Cumprimento
Artigo 11
1. A pedido da autoridade Central do Estado requerente, a Autoridade Central do Estado
requerido informar, dentro de prazo razovel, sobre o andamento do trmite referente ao
cumprimento da solicitao.
2. A Autoridade Central do Estado requerido informar com brevidade o resultado do
cumprimento da solicitao e remeter toda a informao ou prova obtida Autoridade Central
do Estado requerente.
3. Quando no possvel cumprir a solicitao, no todo ou em parte, a Autoridade Central do
Estado requerido far saber imediatamente Autoridade Central do Estado requerente e
informar as razes pelas quais no foi possvel seu cumprimento.
4. As informaes sero redigidas no idioma do Estado requerido.
Limitaes no Emprego da Informao ou Prova Obtida
Artigo 12
1. Salvo consentimento prvio do Estado requerido, o Estado requerente somente poder
empregar a informao ou a prova obtida, em virtude do presente Protocolo, na investigao
ou no procedimento indicado na solicitao.
2. A autoridade competente do Estado requerido poder solicitar que a informao ou a prova
obtida em virtude do presente Protocolo tenha carter confidencial, de conformidade com as
condies que especificar. Nesse caso, o Estado requerente respeitar tais condies. Se
no puder aceit-las, comunicar o requerido, que decidir sobre a prestao da cooperao.
Custos
Artigo 13
O Estado requerido ter a seu encargo os gastos de processamento da solicitao. O Estado
requerente pagar os gastos e honorrios correspondentes s percias, tradues e
transcries, gastos extraordinrios decorrentes do emprego de formas ou procedimentos
especiais e os custos de viagem das pessoas referidas nos artigos 18 e 19.
Captulo III
Formas de Assistncia

Notificao
Artigo 14
1. Caber Autoridade Central do Estado requerente transmitir a solicitao de notificao
para comparecimento de uma pessoa ante a autoridade competente do Estado requerente,
com razovel antecedncia data prevista para o mesmo.
2. Se a notificao no se realizar, a autoridade competente do Estado requerido dever
informar autoridade competente do Estado requerente as razes pelas quais no pode
diligenciar, por intermdio das Autoridades Centrais.
Entrega de Documentos Oficiais
Artigo 15
Por solicitao da autoridade competente do Estado requerente, a autoridade competente do
Estado requerido:
a) proporcionar cpia de documentos oficiais, registros ou informaes acessveis ao pblico;
e
b) poder proporcionar cpias de documentos oficiais, registros ou informaes no acessveis
ao pblico, nas mesmas condies pelas quais esses documentos se disporiam a suas
prprias autoridades. Se a assistncia prevista nesta alnea denegada, a autoridade
competente do Estado requerido no estar obrigada a expressar os motivos da denegao.
Devoluo de Documentos e Elementos de Prova
Artigo 16
O Estado requerente dever, logo que possvel, devolver os documentos e outros elementos
de prova fornecidos em cumprimento do estabelecido no presente Protocolo, quando solicitado
pelo Estado requerido.
Testemunho no Estado Requerido
Artigo 17
1. Toda pessoa que se encontre no Estado requerido qual se solicite prestar testemunho,
apresentar documentos, antecedentes ou elementos de prova em virtude do presente
Protocolo, dever comparecer, em conformidade com as leis do Estado requerido, ante a
autoridade competente.
2. O Estado requerido informar com suficiente antecedncia o lugar e a data em que ser
recebida a declarao da testemunha ou os mencionados documentos, antecedentes ou
elementos de prova. Quando seja necessrio, as autoridades competentes se consultaro, por
intermdio das Autoridades Centrais, para efeitos de fixar uma data conveniente para as
autoridades requerente e requerida.
3. O Estado requerido autorizar a presena das autoridades indicadas na solicitao durante o
cumprimento das diligncias de cooperao, e lhes permitir formular perguntas se tal estiver
autorizado pelas leis do Estado requerido e em conformidade com essas leis. A audincia ter
lugar segundo os procedimentos estabelecidos pelas leis do Estado requerido.
4. Se a pessoa referida no pargrafo 1 alega imunidade, privilgio ou incapacidade segundo as
leis do Estado requerido, essa alegao ser resolvida pela autoridade competente do Estado

requerido antes do cumprimento da solicitao e comunicada ao Estado requerente por

intermdio da Autoridade Central.
Se a pessoa referida no pargrafo 1 alega imunidade, privilgio ou incapacidade segundo as
leis do Estado requerente, a alegao ser informada por intermdio das respectivas
Autoridades Centrais, a fim de que as autoridades competentes do Estado requerente resolvam
a respeito da alegao.
5. Os documentos, antecedentes e elementos de prova entregues pela testemunha ou obtidos
como resultado de sua declarao ou por ocasio da mesma, sero enviados ao Estado
requerente junto com a declarao.
Testemunho no Estado Requerente
Artigo 18
1. Quando o Estado requerente solicitar o comparecimento de uma pessoa ao seu territrio
para prestar testemunho ou oferecer informaes, o Estado requerido convidar a testemunha
ou perito a comparecer ante a autoridade competente do Estado requerente.
2. A autoridade competente do Estado requerido registrar por escrito o consentimento da
pessoa cujo comparecimento solicitado no Estado requerente e informar de imediato
Autoridade Central do Estado requerente sobre a resposta.
3. Ao solicitar o comparecimento, a autoridade competente do Estado requerente indicar os
gastos de traslado e estada a seu encargo.
Traslado de Pessoas Sujeitas a Procedimento Penal
Artigo 19
1. A pessoa sujeita a procedimento penal no Estado requerido, cujo comparecimento ao Estado
requerente seja necessrio em virtude da assistncia prevista no presente Protocolo, ser
trasladada com esse fim ao Estado requerente, sempre que essa pessoa e o Estado requerido
consintam nesse traslado.
2. A pessoa sujeita a procedimento penal no Estado requerente da assistncia e cujo
comparecimento ao Estado requerido seja necessrio, ser trasladada ao Estado requerido,
sempre que o consinta essa pessoa e ambos os Estados estejam de acordo.
3. Quando um Estado Parte solicitar a outro, de acordo com o presente Protocolo, o traslado de
uma pessoa de sua nacionalidade e sua Constituio impea a entrega de seus nacionais, a
qualquer ttulo, dever informar o contedo dessas disposies ao outro Estado Parte, que
decidir acerca da convenincia do solicitado.
4. Para os efeitos do presente artigo:
a) o Estado receptor dever manter a pessoa trasladada sob custdia, a menos que o Estado
remetente indique o contrrio;
b) o Estado receptor devolver a pessoa trasladada ao Estado remetente to pronto quanto as
circunstncias o permitam e com sujeio ao acordado entre as autoridades competentes de
ambos os Estados, sem prejuzo do estabelecido no pargrafo anterior;
c) com respeito devoluo da pessoa trasladada, no ser necessrio que o Estado
remetente promova um procedimento de extradio;

d) o tempo decorrido sob custdia no Estado receptor ser computado para efeitos de
cumprimento da sentena que se lhe impuser;
e) a permanncia dessa pessoa no Estado receptor no poder exceder 90 (noventa) dias, a
menos que a pessoa e ambos os Estados consintam em prorrog-la;
f) em caso de fuga no Estado receptor da pessoa trasladada que esteja sujeita a uma medida
restritiva de liberdade no Estado remetente, este poder solicitar ao Estado receptor o incio de
um procedimento penal para esclarecimento do fato bem como o fornecimento de informao
peridica.
Salvo-conduto
Artigo 20
1. O comparecimento ou traslado da pessoa que consinta declarar ou dar testemunho,
segundo o disposto nos artigos 18 e 19, estar condicionado a que o Estado receptor conceda
um salvo-conduto sob o qual, enquanto se encontre nesse Estado, este no poder:
a) deter ou julgar a pessoa por delitos anteriores a sua sada do territrio do Estado remetente;
b) convoc-la para declarar ou dar testemunho em procedimento no especificado na
solicitao.
2. O salvo-conduto previsto no pargrafo anterior cessar quando a pessoa prolongar
voluntariamente sua estada no territrio do Estado receptor, por mais de 10 (dez) dias, a partir
do momento em que sua presena no for necessria nesse Estado, de conformidade com a
comunicao ao Estado remetente.
Localizao ou Identificao de Pessoas
Artigo 21
O Estado requerido adotar as providncias necessrias para averiguar o paradeiro ou a
identidade das pessoas individualizadas na solicitao.
Medidas Acautelatrias
Artigo 22
1. A autoridade competente do Estado requerido diligenciar a solicitao de cooperao
acautelatria, se esta contiver informao suficiente que justifique a procedncia da medida
solicitada. Essa medida ser efetivada de acordo com a lei processual e substantiva do Estado
requerido.
2. Quando um Estado Parte tiver conhecimento da existncia dos instrumentos, do objeto ou
dos frutos do delito, no territrio do outro Estado Parte, que possam ser objeto de medidas
acautelatrias, segundo as leis desse Estado, informar Autoridade Central do referido
Estado. Esta remeter a informao recebida a suas autoridades competentes para os efeitos
de determinar a adoo das medidas cabveis. Referidas autoridades atuaro de conformidade
com as leis de seu pas e comunicaro ao outro Estado Parte, por intermdio das Autoridades
Centrais, as medidas adotadas.
3. O Estado requerido resolver, segundo sua lei, qualquer solicitao relativa proteo dos
direitos de terceiros sobre os objetos que sejam matria das medidas previstas no pargrafo
anterior.

Entrega de Documentos e outras Medidas de Cooperao

Artigo 23
1. A autoridade competente diligenciar a solicitao de cooperao no que se refere a
inspees e entrega de quaisquer objetos, compreendidos, entre outros, documentos ou
antecedentes, se esta contiver informao que justifique a medida proposta. Essa medida ser
efetivada de acordo com a lei processual e substantiva do Estado requerido, sem prejuzo do
estabelecido no artigo 15, alnea "b" e artigo 22, pargrafo 3.
2. Os Estados Partes se prestaro assistncia, de conformidade com suas respectivas leis, nos
procedimentos referentes a medidas assecuratrias, indenizao das vtimas de delitos e
cobrana de multas impostas por sentena judicial.
Custdia e Disposio de Bens
Artigo 24
O Estado Parte que tiver sob sua custdia os instrumentos, o objeto ou os frutos do delito,
dispor dos mesmos de conformidade com o estabelecido em sua lei interna. Na medida em
que o permitam suas leis e nos termos que se considerem adequados, esse Estado Parte
poder transferir a outro os bens confiscados ou o produto de sua venda.
Autenticao de Documentos e Certides
Artigo 25
Os documentos emanados de autoridades judiciais ou do Ministrio Pblico de um Estado
Parte, que devam ser apresentados ao territrio do outro Estado Parte, e tramitem por
intermdio das Autoridades Centrais, ficam dispensados de toda a legalizao ou outra
formalidade anloga.
Consultas
Artigo 26
As Autoridades Centrais dos Estados Partes realizaro consultas, quando lhes convier, com a
finalidade de facilitar a aplicao do presente Protocolo.
Soluo de Controvrsias
Artigo 27
As controvrsias que surjam entre os Estados Partes por motivo da aplicao, interpretao ou
descumprimento das disposies contidas no presente Protocolo, sero resolvidas mediante
negociaes diplomticas diretas.
Se tais negociaes no resultarem em acordo ou se a controvrsia for solucionada somente
em parte, sero aplicados os procedimentos previstos no Sistema de Soluo de Controvrsias
vigente entre os Estados Partes do Tratado de Assuno.
Captulo IV
Disposies Finais
Artigo 28

O presente Protocolo, parte integrante do Tratado de Assuno, entrar em vigor com relao
aos dois primeiros Estados Partes que o ratifiquem, 30 (trinta) dias aps o segundo pas
proceder ao depsito de seu instrumento de ratificao.
Para os demais ratificantes, entrar em vigor no trigsimo dia posterior ao depsito do
respectivo instrumento de ratificao.
Artigo 29
A adeso por parte de um Estado ao Tratado de Assuno implicar, de pleno direito, a adeso
ao presente Protocolo.
Artigo 30
O presente Protocolo no restringir a aplicao das Convenes que sobre a mesma matria
tenham sido subscritas anteriormente, entre os Estados Partes, quando forem mais favorveis
cooperao.
Artigo 31
O Governo da Repblica do Paraguai ser o depositrio do presente Protocolo e dos
instrumentos de ratificao e enviar cpias dos mesmos, devidamente autenticadas, aos
Governos dos demais Estados Partes.
Da mesma forma o Governo da Repblica do Paraguai notificar aos Governos dos demais
Estados Partes a data de entrada em vigor do presente Protocolo e a data do depsito dos
instrumentos de ratificao.
Feito em So Luiz, Repblica Argentina, aos 25 dias do ms de junho de 1996, em um original
nos idiomas espanhol e portugus, sendo ambos os textos igualmente autnticos.
Pela
Repblica
Guido
Di
Ministro de Relaes Exteriores
Pela
Repblica
do
Rubn
Melgarejo
Ministro de Relaes Exteriore

Argentina Pela Repblica Federativa do Brasil

Tella Luiz
Felipe
Lampreia
Ministro das Relaes Exteriores
Paraguai Pela Repblica Oriental do Uruguai
Lanzoni lvaro
Ramos
Ministro de Relaes Exteriores