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Discourse Studies
Copyright 2005
SAGE Publications.
(London, Thousand Oaks,
CA and New Delhi)
www.sagepublications.com
Vol 7(2): 173192.
KEN HYLAND
UNIVERSIDAD DE LONDRES
Interaccin y evaluacin
La evaluacin es un concepto esquivo, tal como observaron recientemente Bondi y
Mauranen (2003). Aunque reconocemos que existen la interaccin y la evaluacin en
los textos acadmicos, no siempre queda claro cmo se logran. Sin embargo, hace
tiempo ya que se reconoce que las maneras en que se expresan opiniones en forma oral
y escrita constituyen una caracterstica importante del idioma, y la investigacin ha
intentado dar cuenta de estos significados de diversas maneras. Hunston y Thompson
(2000) usan el trmino evaluacin para referirse a los juicios, sentimientos o punto de
vista del autor acerca de alguna cosa, y otros han descrito estos variados recursos
lingsticos como actitud (Halliday, 1994), modalidad epistmica (Hyland, 1998),
valoracin (appraisal) (Martin, 2000; White, 2003), postura (stance) (Biber y
Finegan, 1989; Hyland, 1999) y metadiscurso (Crismore, 1989; Hyland y Tse, 2004).
De hecho, el inters en la dimensin interpersonal de la escritura siempre ha sido central
tanto para el marco sistmico funcional como para el construccionista social, que
comparten el punto de vista de que todo uso del idioma se relaciona con contextos
especficos sociales, culturales e institucionales. Estos abordajes han buscado elaborar
las maneras en que las caractersticas lingsticas crean esta relacin cuando los autores
comentan sobre sus propuestas y dan forma a sus textos segn las expectativas de sus
pblicos. Tal vez el abordaje ms sistemtico de estos temas hasta el momento haya
sido el trabajo sobre valoracin (appraisal), que ofrece una tipologa de los recursos
para evaluacin que existen en ingls (Martin, 2000). Segn Martin, la valoracin
concierne mayormente las posturas actitudinales del hablador, y distingue tres subcategoras: afecto, juicio y apreciacin, que a grandes rasgos se entienden como
emocin, evaluaciones morales y valores estticos, respectivamente, y las maneras en
2
Postura y afiliacin
En la escritura acadmica, la interaccin implica esencialmente adoptar una posicin o
punto de vista en relacin tanto con los temas analizados en el texto como con las otras
personas que mantienen puntos de vista con respecto a dichos temas. El autor, al
reivindicar un derecho a ser odo y a que su trabajo se tome en serio, debe exhibir
3
ocultan el hecho de que las formas a menudo cumplen simultneamente ms que una
funcin porque, al desarrollar sus argumentos, el autor intenta simultneamente
presentar una hiptesis, comentar sobre su veracidad, establecer solidaridad y
representar su propia credibilidad. Pero en general es posible identificar los significados
predominantes para comparar los patrones retricos en diferentes comunidades
discursivas.
FIGURA 1. Recursos clave de la interaccin acadmica.
Interaccin
Postura
Atenuadores
Intensificadores
Marcadores
de actitud
Afiliacin
Automencin
Pronombres
del lector
Directivas
Preguntas
Conocimientos
compartidos
Apartes
personales
Debe tenerse en cuenta adems que existe una amplia gama de formas posibles
para expresar la evaluacin, por lo cual resulta difcil establecer una tipologa ms
detallada. Aunque los autores pueden marcar sus perspectivas de manera explcita
mediante elementos lxicos (como lamentablemente, posible, interesante, etc.), tambin
pueden codificarlas de manera menos obvia a travs de la conjuncin, subordinacin,
repeticin, contraste, etc. (por ejemplo, Hunston, 1994). Asimismo, como la marcacin
de la postura y la afiliacin es un asunto altamente contextual, los miembros de la
disciplina pueden emplear evaluaciones a travs de una actitud compartida hacia
determinados mtodos u orientaciones tericas que pueden resultar opacos para el
analista. No siempre se marca con palabras: por ejemplo, la decisin de un autor de no
llegar a una conclusin obvia a partir de un argumento puede ser leda por sus pares
como una ausencia significativa. Por lo tanto, es posible que no siempre se puedan
captar las referencias y el sentido que de hecho entender la comunidad, cuando esas
referencias o ese sentido son ms implcitos.
La distincin entre estas dos dimensiones constituye un punto de partida til para la
exploracin de cmo se logran la interaccin y la persuasin en el discurso acadmico,
y qu pueden decirnos sobre los supuestos y las prcticas de diferentes disciplinas. Este
es el objetivo que intento alcanzar a continuacin. Despus de una descripcin del
corpus, esbozo algunos de los recursos clave de postura y afiliacin, y analizo qu nos
dicen estas diferencias en funcionalidad sobre las creencias epistemolgicas y sociales
de culturas de las disciplinas.
Corpus y mtodos
Mi punto de vista sobre postura y afiliacin se basa en una serie de estudios que usan
abordajes tanto cualitativos como cuantitativos. Comprende el anlisis de un corpus de
artculos publicados y entrevistas con acadmicos. El texto del corpus consiste en 240
artculos de investigacin, que incluyen tres artculos de diez de las revistas ms
importantes en ocho disciplinas que fueron seleccionadas para conformar una muestra
representativa de la prctica acadmica y facilitar el acceso a informantes. Los campos
fueron: ingeniera mecnica (IM), ingeniera elctrica (IE), marketing (Mk), filosofa
(Fil), Sociologa (Soc), lingstica aplicada (LA), fsica (Fi) y microbiologa (Bio). El
valor de explorar un corpus tan grande es que permite disponer de numerosas instancias
de las caractersticas objetivo en un discurso que se produce naturalmente, replicando la
experiencia de uso del lenguaje de los miembros de la comunidad.
5
N.del T. En espaol, para el mismo propsito es frecuente conjugar el verbo en condicional simple, por
ejemplo: sera, resultara, significara, etc. (en vez de podra ser, podra resultar, podra
significar).
Por lo tanto, los intensificadores pueden ayudar al autor a presentar su trabajo con
seguridad al tiempo que genera solidaridad interpersonal, y esta asercin y compromiso
contrastan con la precaucin y la reduccin de la presencia autoral que sugieren los
atenuadores.
Tanto los intensificadores como los atenuadores representan la respuesta de un autor a
los potenciales puntos de vista de los lectores y un reconocimiento de las normas de la
disciplina para un argumento apropiado. Crean un equilibrio entre la informacin
objetiva, la evaluacin subjetiva y la negociacin interpersonal, y este equilibrio puede
ser un importante factor para lograr la aceptacin de las hiptesis. Ambas estrategias
enfatizan que las afirmaciones no slo comunican ideas, sino tambin la actitud del
autor en relacin con ellas y con sus lectores. El autor debe ponderar el compromiso que
desea invertir en su argumento en base a su estatus epistmico y el efecto que dicho
compromiso podra tener sobre las reacciones de los lectores. Los siguientes
comentarios, tomados de los datos de las entrevistas, sugieren la importancia del acierto
en este equilibrio.
Estoy muy conciente de que estoy construyendo una fachada de autoridad
cuando escribo, me gusta sostener mi trabajo y darlo a conocer. Fuerte.
Comprometida. Esa es la voz que intento promover, an cuando no tengo la
seguridad de que quiera sostener personalmente lo que digo.
(Soc, entrevista)
Se tiene que percibir que crees en lo que dices. Que son tus propios argumentos.
Es lo que te da credibilidad. Ese es el objetivo de todo.
(Fil, entrevista)
Me gustan los verbos fuertes como pienso. Es importante demostrar cul es tu
postura. Las personas ms conocidas son las que han mantenido posiciones
extremas. Nadie conoce el trabajo de las personas que se sientan en el medio y
usan palabras como sugiere'.
(Soc, entrevista)
Los marcadores de actitud indican la actitud afectiva, ms que epistmica, del autor
hacia las propuestas, transmitiendo sorpresa, acuerdo, importancia, frustracin, etc., ms
que compromiso. Mientras que la actitud se expresa en todo el texto a travs del uso de
subordinacin, comparativos, gerundios, partculas progresivas, puntuacin, ubicacin
en el texto, etc., se seala ms explcitamente con verbos de actitud (por ejemplo,
acordar, preferir), adverbios oracionales (lamentablemente, esperamos), y adjetivos
(apropiado, lgico, notable). Al indicar que supone que se comparten actitudes, valores
y reacciones frente al material, el autor a la vez expresa una postura e involucra a los
lectores en una conspiracin de acuerdo, tal que a menudo puede resultar difcil disputar
estos juicios (Ejemplo 3):
(3) estas variables de aprendizaje deberan resultar en reas prometedoras para
futuras investigaciones.
(Bio)
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Los pronombres que se refieren al lector tal vez constituyan la manera ms explcita en
que se incorpora a los lectores en un discurso. Usted y su son efectivamente la manera
ms clara en que un autor puede reconocer la presencia del lector, pero estas formas son
raras fuera de la filosofa, probablemente porque implican una falta de relacin entre los
participantes. En cambio, el uso de nosotros3 hace gran nfasis en el vnculo entre autor
y el lector al incluirlos a ambos, y es la estrategia de afiliacin ms frecuente en la
escritura acadmica. Enva una clara seal de pertenencia, construyendo textualmente
tanto al autor como al lector como participantes con una comprensin y metas similares.
Esto fue reconocido por mis informantes:
Una parte de lo haces al escribir un artculo es lograr que tus lectores se pongan
del mismo lado, no se trata simplemente de presentar una lista de datos, sino de
mostrar que tienen intereses y preocupaciones similares. Que ests analizando
los temas de manera muy parecida a lo que haran ellos, no a travs de una
explicacin detallada sino siguiendo los mismos procedimientos y formulando
las mismas preguntas que tal vez hubieran propuesto ellos.
(Bio, entrevista)
Uso el nosotros' a menudo para incluir a los lectores. Supongo que enfatiza de
alguna manera un esfuerzo colectivo, lo que todos sabemos y queremos lograr.
Nunca consider que fuera una estrategia, pero supongo que intento lograr que
los lectores me sigan.
(IM, entrevista)
Adems de apelar a la solidaridad, estas tcnicas arman un dilogo, incorporando al
discurso el potencial punto de vista del lector, anticipndose as a sus objeciones,
planteando sus preocupaciones y expresando sus opiniones. De esta manera, el uso del
nosotros ayuda a guiar a los lectores por un argumento y hacia una interpretacin
preferida, a menudo pasando sutilmente a posicionar al lector en forma explcita
(Ejemplo 5):
(5) Ahora que tenemos una teora plausible de representacin, deberamos poder
responder a la pregunta de qu representan las imgenes estticas. Pero resulta
que no es un asunto sencillo en absoluto. De hecho, estaramos confrontados por
un dilema. Supongamos que dijramos que las imgenes estticas pueden
representar movimiento. Esto nos pone en conflicto con la descripcin de
Currie...
(Fil)
Aunque nos faltan conocimientos sobre una funcin biolgica definitiva para las
transcripciones del locus 93D, las secuencias nos proporcionan un sistema ideal
para identificar un sitio especfico transcripcionalmente activo en los ncleos
embrionarios.
(Bio)
Los apartes personales permiten al autor dirigirse a los lectores en forma directa
mediante una breve interrupcin del argumento para ofrecer un comentario sobre lo que
se ha afirmado. Aunque los apartes expresen parte de la personalidad del autor y su
disposicin para intervenir de manera explcita para ofrecer una opinin, tambin se
3
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pueden interpretar como una estrategia orientada hacia los lectores. Al dirigirse al lector
en el medio del fluir de palabras, el autor reconoce y responde a un pblico activo, a
menudo para iniciar un breve dialogo que es mayormente interpersonal. Como podemos
ver, estos comentarios a menudo contribuyen ms a la relacin autor-lector que el
desarrollo de la propuesta del discurso (Ejemplo 6):
(6) Adems como creo que reconocern sin dudarlo muchos profesionales de
la enseanza de ingls a habladores de otros idiomas (TESOL) el pensamiento
crtico ahora ha empezado a dejar su marca, en particular en el rea de redaccin
en el segundo idioma.
(LA)
Ante todo, l provocaba la desconfianza de los acadmicos, debido tanto a sus
opiniones custicas (por cierto, a menudo insuficientemente elaboradas) como a
sus opiniones polticas.
(Soc)
El tipo de rigidez con que est dotado un designador parece estar determinado
por convencin (este, por cierto, es exactamente el blanco de las crticas
Wittgensteinianas sobre el esencialismo de Kripke).
(Fil)
Este tipo de afiliacin construye una relacin entre participantes que no depende de una
evaluacin de lo que debe explicitarse para elaborar una posicin o para relajar
restricciones de procesamiento. Es una intervencin simplemente para conectar: para
demostrar que tanto el autor como los lectores estn involucrados en el mismo juego y
se encuentran en una posicin como para poder compartir su comprensin. Aunque todo
tipo de escritura necesita solicitar la complicidad de los lectores, este tipo de afiliacin
es mucho ms comn en las disciplinas blandas. Como tratan vaguedades contextuales
mayores, variables menos predecibles y resultados ms diversos de la investigacin,
resulta necesario atraer e involucrar a los lectores como participantes en un dilogo en
mayor medida que en las ciencias duras.
Las apelaciones a los conocimientos compartidos buscan posicionar a los lectores
dentro de lmites aparentemente naturalizados de entendimientos disciplinarios. Los
autores a menudo invocan la nocin de compartido para ingresar de contrabando en
sus argumentos ideas disputadas, pero aqu me refiero simplemente a la presencia de
marcadores explcitos pidiendo a los lectores que reconozcan algo como familiar o
aceptado. Obviamente slo se puede lograr que los lectores estn de acuerdo con el
autor a travs de la construccin de algn tipo de contrato implcito en relacin con lo
que puede aceptarse, pero a menudo estas construcciones de solidaridad involucran
llamadas explcitas pidiendo que los lectores se identifiquen con determinadas
opiniones. Al hacerlo, el autor de hecho est construyendo a los lectores, al presuponer
que mantienen dichas creencias, asignarles un papel en la creacin del argumento y
reconocer la contribucin que hacen, mientras aleja el centro del discurso del autor para
dar forma al papel del lector (Ejemplo 7):
(7) Por supuesto, sabemos que las comunidades indgenas de hoy fueron
reorganizadas por la iglesia catlica en la poca colonial y posteriormente,...
(Soc)
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N. del T. La forma imperativa del ingls puede aparecer en espaol como: imperativo (ej. vea),
imperativo impersonal (ej. vase) o infinitivo (ej. ver).
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tems por
1000
palabras
14,5
% del
total
Afiliacin
% del
total
46,6
2,9
49,1
Marcadores de
actitud
Intensificadores
6,4
20,5
Pronombres que se
refieren al lector
Directivas
1,9
32,3
5,8
19,2
Preguntas
0,5
8,5
Auto-mencin
4,2
13,7
Ref. a conocimientos
0,5
8,2
Apartes
0,1
1,9
5,9
100
Atenuadores
Totales
30,9
100
15
Fil
Soc
LA
Mk
Fi
Bio
IM
IE
Total
Postura
42,8
31,1
37,2
39,5
25,0
23,8
19,8
21,6
30,9
Atenuadores
18,5
14,7
18,0
20,0
9,6
13,6
8,2
9,6
14,5
Marcadores de
actitud
8,9
7,0
8,6
6,9
3,9
2,9
5,6
5,5
6,4
Intensificadores 9,7
5,1
6,2
7,1
6,0
3,9
5,0
3,2
5,8
Auto-mencin
5,7
4,3
4,4
5,5
5,5
3,4
1,0
3,3
4,2
Afiliacin
16,3
5,1
5,0
3,2
4,9
1,6
2,8
4,3
5,9
Ref al lector
11,0
2,3
1,9
1,1
2,1
0,1
0,5
1,0
2,9
Directivas
2,6
1,6
2,0
1,3
2,1
1,3
2,0
2,9
1,9
Preguntas
1,4
0,7
0,5
0,3
0,1
0,1
0,1
0,0
0,5
Conocimientos
compartidos
Apartes
1,0
0,4
0,6
0,4
0,5
0,1
0,3
0,4
0,5
0,2
0,2
0,1
0,1
0,0
0,0
0,0
0,0
0,1
Total
59,1
36,2
42,2
42,7
29,9
25,4
22,6
25,9
36,8
16
Asimismo, las preguntas se limitaron casi completamente a las disciplinas blandas. Mis
informantes de ciencias vean como una distraccin el hecho de que las preguntas se
dirigieran al lector:
Creo que en mi campo las preguntas son bastante raras. Supongo que podran
encontrarse en libros de texto, pero en general no usamos preguntas. Parecen
algo entrometidas, no es cierto? Demasiado personales. En general preferimos
no ser demasiado entrometidos.
(IM, entrevista)
Cuando leo un artculo, busco resultados, y determinar si el mtodo fue slido.
Busco pertinencia, y ese tipo de agregado no es pertinente. No se formulan
preguntas porque se veran como no pertinentes. Y probablemente se percibiran
como condescendientes.
(IE, entrevista)
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En contraste, los autores de conocimientos blandos percibieron las preguntas como una
forma importante de relacionarse con los lectores:
En mi campo, las preguntas son lo nico que existe. Formular los temas
principales como preguntas es una manera de presentar mi argumento en forma
clara y mostrarles que estoy en la misma longitud de onda que ellos.
(Fil, entrevista)
Muchas veces estructuro el argumento formulando los problemas que podran
plantear ellos.
(Mk, entrevista)
Por ultimo, las directivas fueron la nica caracterstica interactiva que apareci con
mayor frecuencia en los artculos de ciencia e ingeniera. En general, la afiliacin
explcita es una caracterstica de las disciplinas blandas, en que es menos probable que
los autores dependan del valor explicativo de procedimientos aceptados, pero en que las
directivas constituyen una tctica potencialmente arriesgada y por lo tanto, la mayora
de las directivas en las especialidades blandas fueron textuales, dirigiendo a los lectores
a una referencia, en lugar de informarles cmo deban interpretar un argumento. Dos de
mis respondientes lo notaron en sus entrevistas:
Soy muy conciente del uso de palabras como debe y considere, etc., y cuando
los uso, es con un objetivo. Quiero decir: Bien, detngase aqu. Esto es
importante y quiero que le preste atencin. As que supongo que intento tomar
control del lector y lograr que vea las cosas desde mi punto de vista.
(Soc, entrevista)
Soy conciente del efecto que puede tener un imperativo, as que tiendo a usar los
ms suaves. No quiero golpearles la cabeza con un argumento, quiero que
reflexionen sobre lo que digo. Uso considere y analicemos en vez de algo
ms fuerte.
(LA, entrevista)
Por otro lado, el abordaje de la construccin de conocimientos ms lineal y orientado
hacia los problemas que se aplica en los campos de conocimientos duros, permite
formular los argumentos usando un cdigo altamente estandarizado. Los artculos en
ciencias adems tienden a ser mucho ms cortos, probablemente debido a los esfuerzos
de las editoriales de adaptarse al rpido crecimiento de conocimientos y alta tasa de
presentacin de trabajos en muchas ciencias. Estos factores otorgan gran valor a la
brevedad, y las directivas proporcionan una economa de expresin muy apreciada por
los editores preocupados por el espacio y por los cientficos saturados de informacin,
tal como notaron varios informantes:
Rara vez presto mucha atencin al condimento, busco la carne los resultados
y la solidez del argumento. Si alguien quiere ahorrarme tiempo para llegar, est
muy bien. No, no me preocupa que se usen imperativos para explicarlo.
(IE, entrevista)
Soy muy conciente de cmo escribo, y me gusta usar un imperativo si transmite
mi idea con claridad. De todas maneras, a menudo estamos intentando
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Conclusin
Mi propuesta ha sido que la escritura acadmica efectiva depende de decisiones
retricas sobre la intrusin interpersonal y he sugerido un modelo que intenta demostrar
cmo los autores eligen y despliegan recursos lingsticos sensibles a la comunidad para
representarse a ellos mismos, a sus posiciones y a sus lectores. Sin embargo, el relato
que he brindado resulta necesariamente parcial, y representa slo las categoras ms
amplias de funcin retrica. Ciertamente, existen distinciones ms sutiles que se pueden
hacer entre estos recursos, y que probablemente ofrezcan mayor comprensin de las
opciones retricas disponibles a los autores y los patrones de persuasin efectiva
empleados por diferentes comunidades.
El tipo de abordaje de corpus que adopt adems tiene obvias limitaciones. A diferencia
de los estudios detallados de secciones textuales, como por ejemplo el trabajo de Swales
(1990) sobre introducciones, el estudio de Brenton (1996) sobre resmenes para
conferencias, o el anlisis de Brett (1994) de secciones de resultados, un estudio de
corpus no es capaz de proporcionar informacin sobre los lugares en que estas
caractersticas tienen probabilidades de agruparse. Varios estudios sugieren que es
caracterstica una mayor intrusin del autor en las secciones Introduccin y Discusin,
en que se enfatiza el argumento y generalmente se encuentran las decisiones, hiptesis y
justificaciones (por ejemplo, Gosden, 1993; Hanania y Akhtar, 1985). Aunque el
supuesto de que es ms probable que el trabajo de postura y afiliacin se efecte en
dichas secciones parece razonable intuitivamente, tal vez no sea conveniente que los
artculos de investigacin se dividan en secciones de Mtodos y Resultados que son
retricamente simples y objetivos, y secciones de Introduccin y Discusin que son
complejas, subjetivas y centradas en el autor. Hasta las secciones ms inocentes de
retrica revelan los esfuerzos del autor para convencer al pblico de sus propuestas, por
lo tanto es probable que la postura y la afiliacin aparezcan, de diferentes maneras, a lo
largo de todo el artculo de investigacin. Por cierto, como sealara hace muchos aos
Knorr-Cetina (1981), la estructura con Introduccin, Materiales y Mtodos, Resultados
y Discusin es un artefacto retrico.
Debe notarse tambin que esta creacin de una persona de autor es un acto de eleccin
personal, y que claramente es de suma importancia la influencia de la personalidad,
seguridad, experiencia y preferencia ideolgica individual. No somos los instrumentos
de nuestras disciplinas, y las variables como la individualidad y el idiolecto son
importantes limitaciones del tipo de anlisis que se presenta aqu. Hasta podra ser el
caso, como ha observado John Swales (com. pers.), que unos pocos autores famosos (tal
vez Heidegger, Wittgenstein, Sartre y Halliday) no participan en este juego interactivo
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con sus pblicos. Sin embargo, los autores no actan dentro de un vaco social, y los
conocimientos no se construyen fuera de determinadas comunidades de prctica. Dichas
comunidades existen gracias a un conjunto compartido de supuestos y rutinas sobre
cmo tratar y representar colectivamente sus experiencias. Las maneras en que se usa el
lenguaje en ocasiones particulares no estn totalmente determinadas por estos
supuestos, pero una voz de la disciplina slo se puede lograr a travs de un proceso de
participacin en tales comunidades y de conexin con estas creencias y posiciones de
valor socialmente determinadas y aprobadas. De esta manera, la creatividad
independiente es moldeada por la rendicin de cuentas ante prcticas compartidas.
Espero haber demostrado, por lo tanto, que la postura y la afiliacin son elementos
importantes tanto del argumento de un autor como de un contexto disciplinario, ya que
buscan incorporar al autor y los lectores a un texto como participantes en un dilogo que
se despliega. El modelo presentado aqu ofrece una descripcin plausible de la
interaccin acadmica y sugiere cmo el autor anticipa y comprende los conocimientos
anteriores, intereses y expectativas interpersonales de los lectores para controlar la
manera en que respondern a un texto y gestionar la impresin que forman sobre el
autor.
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