CRIME MPOTRIVA UMANITII

Raluca Grosescu

In Daniel andru, Sergiu Micoiu, Ruxandra Ivan (coord.), Dicionar de

tiine politice, relaii internaionale i studii europene, Iai, Ed. Institutul
European (forthcoming)
Crimele mpotriva umanitii reprezint una dintre cele mai importante categorii ale
dreptului penal internaional, alturi de genocid i crime de rzboi. Definiia lor cea mai
cuprinztoare este dat de Statutul de la Roma al Curii Penale Internaionale i face referire la:
una din urmtoarele fapte, cnd aceasta este comis n cadrul unui atac generalizat sau
sistematic lansat asupra unei populaii civile i n cunotin de acest atac: (a) omorul; (b)
exterminarea; (c) supunerea la sclavie; (d) deportarea sau transferarea forat de populaie; (e)
ntemniarea sau alt form de privare grav de libertate fizic, cu violarea dispoziiilor
fundamentale ale dreptului internaional; (f) tortura; (g) violul, sclavajul sexual, prostituia
forat, graviditatea forat, sterilizarea forat sau orice alt form de violen sexual de o
gravitate comparabil; (h) persecutarea unor grupuri din motive de ordin politic, rasial,
naional, etnic, cultural, religios sau sexual; (i) dispariiile forate; (j) crima de apartheid; (k)
alte fapte inumane cu caracter analog cauznd cu intenie suferine mari sau vtmri grave ale
integritii fizice ori ale sntii fizice sau mintale (Statutul de la Roma 1998: Art. 7 (1)).
Spre deosebire de genocid, a crui definiie a rmas neschimbat din 1948, crimele
mpotriva umanitii au definiii variate n dreptul internaional, derivate att din tratate, ct i din
dreptul cutumiar. De la finalul celui de-al Doilea Rzboi Mondial i pn n prezent, conceptul a
constitut una dintre cele mai problematice categorii ale dreptului penal internaional (Bassiouni
2011). Dilemele lui politice i juridice vizeaz: definirea termenului i a categoriilor sale;
imprescriptibilitatea delictelor i retroactivitatea pedepsirii lor; i relaia dintre dreptul
internaional i legislaiile naionale.

Evoluia definiiilor

Termenul de crime mpotriva umanitii a fost menionat pentru prima dat n timpul
Primului Rzboi Mondial ntr-o declaraie a guvernelor francez, britanic i rus, care n 1915 se
angajau s judece i s condamne drept noi crime mpotriva umanitii i a civilizaiei
masacrele comise de administraia otoman mpotriva minoritii armene. La finalul rzboiului,
puterile nvingtoare au abandonat ns angajamemntul din 1915, considernd c judecarea
responsabililor otomani ar fi putut s creeze un precedent pentru sancionarea discriminrilor
practicate de ctre rile Antantei mpotriva propriilor minoriti naionale din propriile teritorii i
mai ales n colonii (Schabas 2009: 78).
Dezbaterea a reaprut pe agenda internaional la nceputul anilor 1940, n contextul
atrocitilor comise de naziti n timpul celui de-al Doilea Rzboi Mondial. La nivel juridic,
conceptul a fost introdus pentru prima dat n 1945, prin Carta de la Londra, care legifera
funcionarea Tribunalului Militar Internaional de la Nuremberg. Crimele mpotriva umanitii
erau definite drept: asasinarea, exterminarea, reducerea la sclavie, deportarea, sau orice act
inuman comis mpotriva unei populaii civile, nainte sau n timpul rzboiului, sau persecuiile
pe motive politice, rasiale sau religioase fie c ele constituie sau nu violri ale dreptului intern
al rii n care au fost comise care au fost comise n urma oricrei crime care intr n
competena Tribunalului sau n relaie cu aceast crim (Carta de la Londra 1945: Art. 6 (c)).
Scopul introducerii lor era posibilitatea judecrii responsabililor naziti, nu doar pentru crime de
rzboi comise mpotriva civililor din teritoriile ocupate, ci i pentru crime comise mpotriva
propriilor ceteni.
Pe de o parte, aciunile i grupurile incluse n definiie erau suficient de extinse pentru a
permite condamnarea unor categorii vaste de aciuni criminale, de la omor pn la reglementri
ale politicii rasiale naziste. Pe de alt parte ns, crimele mpotriva umanitii au fost conectate
cu starea de rzboi sau cu pregtirea acestuia. Practic, ele intrau n competena Tribunalului de la
Nuremberg numai dac se petrecuser n timpul rzboiului sau dac puteau fi legate direct de
intenia declanrii lui. Decizia a avut att cauze juridice, ct i politice. Absena unor precedente
n dreptul internaional, care s condamne atrociti svrite cu acordul guvernelor pe timp de
pace mpotriva grupurilor rasiale sau religioase, fragiliza baza legal a Tribunalului n privina
retroactivitii. Mai mult, majoritatea puterilor Aliate practicau n acel moment abuzuri i

discriminri mpotriva propriilor ceteni, astfel nct conectarea crimelor mpotriva umanitii
cu declanarea i derularea rzboiului a fost o prioritate politic a Aliailor, pentru a nu crea un
procedent care ar fi condus la propria lor incriminare (Wolfe, 1998: 440-443). Aceast
condiionare a ridicat obstacole importante n calea judecrii crimelor comise pe teritoriul
german mpotriva evreilor nainte de 1 septembrie 1939. Aceeai abordare a fost adoptat i de
Tribunalul Militar Internaional pentru Extremul Orient constitutit n 1946.
n schimb, la finalul anului 1945, Legea Nr. 10 a Consiliului de Control al Aliailor (LCC
nr. 10), care reglementa judecarea criminalilor de rzboi n fiecare zon de ocupaie Aliat din
Germania, a propus o definiie mai larg a crimelor mpotriva umanitii, care viza: Atrocitile
i delictele, incluznd, dar nu limitndu-se la omor, exterminare, reducere la sclavie, deportare,
ncarcerare, turtur, viol, sau alte acte inumane comise mpotriva unei populaii civile, sau
persecuii pe motive politice, rasiale sau religioase, chiar dac ele au violat sau nu dreptul
intern al rii n care au fost comise. (LCC nr. 10: Art. II (c). Erau practic extinse categoriile de
delicte prin introducerea termenului orice alte acte inumane i nlturat conectarea lor cu starea
de rzboi. Practica judiciar exercitat sub LCC nr. 10 nu a produs ns conses asupra problemei.
n cazurile Einsatzgruppen i Justiia, procesele au stabilit c nu era necesar conectarea cu
starea de rzboi. n schimb, n cazuri precum SUA vs. Flick et al. sau SUA vs. Weiszaecker et al.
inculpaii au fost achitai de crime mpotriva umanitii, ntruct ele nu fuseser comise n
vederea pregtirii rzboiului (Badar 2004: 75, 92).
Pn n 1968, conceptul a rmas conectat n dreptul internaional exclusiv cu atrocitile
comise n timpul celui de-al Doilea Rzboi Mondial. Pn la acea dat, ncercrile din cadrul
ONU de a completa i dezvolta principiile de la Nuremberg n materie de crime mpotriva
umanitii au fost sistematic blocate de conflictele ideologice din cadrul Rzboiului Rece. Anul
1968 marca ns expirarea termenului de prescripie pentru omor n Republica Federal German
i implicit ncetarea posibilitii de a mai judeca crimele nazismului. n acest context, dar i ca
rezultat al competiiei dintre Est i Vest, mai multe state membre ale Pactului de la Varovia au
cerut re-evaluarea conceptului de crime mpotriva umanitii i considerarea lor, alturi de
crimele de rzboi, imprescriptibile indiferent de data la care au fost comise. Scopul principal era
obligarea Germaniei Federale s continue investigarea crimelor nazismului (Miller 1971: 479).

n 1968, a fost adoptat i deschis spre semnare Convenia ONU asupra imprescriptibilitii
crimelor de rzboi i a crimelor mpotriva umanitii (Convenia ONU 1968), care definete
crimele mpotriva umanitii drept crime mpotriva umanitii, comise fie n timp de rzboi fie
n timp de pace, aa cum sunt definite ele n Carta Tribunalului Militar Internaional de la
Nuremberg (...), evacuare prin atac armat sau ocupaie, acte inumane rezultate din politica de
apartheid, i crima de genocid aa cum este definit de Convenia ONU din 1948 pentru
Prevenirea i Reprimarea Crimei de Genocid, chiar dac aceste acte nu constitue violri ale
dreptului intern al rii n care au fost comise (Convenia ONU 1968: Art. 1 (b). Dei
restabilete legtura dintre crimele mpotriva umanitii de starea de rzboi, textul Conveniei
ONU din 1968 extinde totui definiia, prin introducerea n sfera crimelor mpotriva umanitii a
genocidului i a actelor inumane din cadrul politicii de apartheid, ambele, fapte ce pot fi comise
pe timp de pace. Dei nu sunt menionate n mod explicit, persecuiile masive din

motive

politice, comise pe timp de pace de ctre regimuri non-democratice pot fi la rndul lor
considerate parte a documentului printr-o interpretare lrgit, dar problematic a Cartei de la
Londra (Miller 1971: 483). Convenia a intrat n vigoare n 1970, fiind ratificat ns numai de
ri aliate Moscovei. Nefiind adopat de ctre puteri occidentale precum Statele Unite ale
Americii, Frana, Marea Britanie sau Germania Federal, Convenia ONU din 1968 a rmas pn
n prezent un document marginal al ONU.
Pn la finalul Rzboiului Rece, dreptul internaional n materie de crime mpotriva
umanitii nu a mai evoluat. Dup 1990, crearea Tribunalului Penal Internaional pentru fosta
Iugoslavie (TPI - 1993), a Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda (TPIR - 1994) i a
Curii Penal Internaionale (CPI - 2002) aduc noi definiii i interpretri acestei categorii legale.
Practica TPI i TPIR i Statutul de la Roma elimin conectarea crimelor contra umanitii cu
starea de rzboi sau declanarea acestuia, i fac referire la un atac generalizat sau sistematic
mpotriva unei populaii civile. ntruct multe din actele pedepsite drept crime mpotriva
umanitii (omorul tortura, violul) sunt pedepsite de asemenea n legislaiile naionale drept
delicte ordinare, pentru a deveni crime mpotriva umanitii este fundamental ca ele s fie comise
n cadrul unui atac sistematic mpotriva unei populaii civile. Crimele mpotriva umanitii sunt
caracterizate de caracterul lor politic i generalizat (Schabas 2004: 212). n acest sens, ele trebuie

s fie comise n aplicarea sau n sprijinirea politicii unui stat ori a unei organizaii avnd ca
scop un asemenea atac (Statutul de la Roma 1998: Art. 7(2)). Formula las o marj larg de
interpretare, ntruct nglobeaz att actori statali, ct i organizaii non-statale i nu face nicio
precizare asupra anvergurii atacului. Din acest punct de vedere, unii analiti consider c
definiia actual este mult prea larg i imprecis i poate incorpora aciuni punctuale comise de
diverse organizaii teroriste n arii teritoriale foarte restrnse (Schabas 2004: 213, Wald 2007:
630-633). Fa de Convenia ONU din 1968, Statutul de la Roma lrgete de manier important
lista delictelor, introducnd politica de aparheid n ansamblu (nu doar actele inumane comise n
cadrul ei), violul, tortura i despariiile forate (o crim politic frecvent n dictaturile militare
din America Latin). De asemenea, dac n Carta de la Londra persecuiile aveau doar natur
politic, rasial sau religioas, Statul de la Roma face referire i la naionalitate, etnicitate,
cultur sau gen (Statutul de la Roma 1998: Art. 7 (1)). Cea mai problematic categorie inclus n
Statutul de la Roma rmne cea de alte acte inumane, categorie considerat foarte vag att de
ctre analiti ct i de ctre judectori ai CPI i fiind exclus din numeroase definiii naionale
(Schabas 2004: 215).

Imprescriptibilitatea i retroactivitatea crimelor mpotriva umanitii

Crimele mpotriva umanitii sunt general acceptate ca fiind imprescriptibile, aceasta
nsemnnd c trecerea timpului nu poate fi invocat pentru a bloca investigarea i judecarea lor.
Imprescriptibilitatea lor dateaz din anii 1960, cnd numeroi criminali de rzboi erau nc n
libertate i termenele de prescripie pentru crimele nazismului urmau s expire. n anii 1960, ri
precum Austria, Danemarca, Frana au legiferat imprescriptibilitatea crimelor mpotriva
umanitii, iar prin Convenia ONU din 1968, statele erau chemate s fac modificri n acest
sens n legislaiile naionale. Statutul de la Roma prevede imprescriptibilitatea genocidului, a
crimelor contra umanitii i a crimelor de rzboi.
De asemenea, introducerea crimelor mpotriva umanitii n Carta de la Londra a marcat
o bre important n principiul non-retroactivitii legii, ntruct noiunea nu existase pn n
acel moment n dreptul internaional, iar crimele mpotriva umanitii urmau s fie judecate fie
c ele constituiau sau nu violri ale dreptului intern al rii n care au fost comise.

Transpunerea ulterioar a principiilor de la Nuremberg in diverse coduri penale naionale i

procesele intentate pe baza lor au pus aceeai problem a retroactivitii. n cazurile Israel vs.
Adolf Eichman, Frana vs. Klaus Barbie sau Frana vs. Maurice Papon, aprarea a acuzat
aplicarea ex-post factum a legii, fr ca acest argument s fie acceptat ns de tribunale. La
rndul ei, Convenia ONU din 1968 statua c crimele mpotriva umanitii sunt imprescriptibile
indiferent de data la care au fost comise i chiar dac aceste acte nu constitue violri ale
dreptului intern al rii n care au fost comise. Aceast formul nsemna c judecarea crimelor
mpotriva umanitii trebuia continuat, chiar dac termenele de prescripie expiraser nainte de
semnarea Conveniei i chiar dac aceste crime nu fuseser pn atunci integrate n codurile
penale naionale. Caracterul retroactiv al acestor prevederi a reprezentat unul din principalele
motive ale nesemnrii de ei de ctre multe state, care aveau stipulat n constituie principiul nonretroactivitii legii. Statutul de la Roma reafirm ns principiul non-retroactivitii legii i
prevede c nimeni nu rspunde penal, n baza prezentului statut, pentru un comportament
anterior intrrii n vigoare a acestuia.
Relaia dintre dreptul internaional i naional
n 1945, 24 de state au devenit parte a Cartei de la Londra, recunoscnd astfel necesitatea
condamnrii criminalilor de rzboi din rile Axei. Documentul putea fi invocat pentru
transpunerea principiilor de la Nuremberg n legislaiile naionale ale statelor semnatare, dar nu
impunea acest lucru. Din acest motiv, introducerea crimelor mpotriva umanitii n codurile
penale naionale a rmas o chestiune de ordin intern. Modificrile fcute n acest sens n anii
1960 de ctre ri precum Austria sau Frana au avut drept cauz expirarea termenelor de
prescripie pentru crime de rzboi i, n consecin. imposibilitatea de a mai judeca crimele
comise de ctre ocupantul german sau de colaboratorii lui. Definiia dat crimelor mpotriva
umanitii n codurile penale naionale a fost ns strict conectat cu cel de-al Doilea Rzboi
Mondial, pentru a se evita, de exemplu, includerea n aceast categorie a crimelor de natur
politic comise n colonii (e.g. crimele comise de Frana n timpul rzboiului din Algeria
1954-1962).
Convenia ONU din 1968 impunea statelor membre modificarea legislaiilor naionale
astfel nct crimele de rzboi i crimele mpotriva umanitii s constituie delicte n dreptul

naional i s fie imprescriptibile indiferent de data la care au fost comise. Pn n 2013,

Convenia nu a fost semnat ns dect de 56 de state. De asemenea, modificrile operate de
aceste ri n legislaiile naionale au fost de multe ori pariale. De exemplu, majoritatea rilor
comuniste au inclus imprescriptibilitatea crimelor de rzboi i a genocidului, dar nu au dat o
definiie precis crimelor mpotriva umanitii. Unele state au exclus actele inumane comise n
cadrul politicii de apartheid. La rndul lui, Statutul de la Roma oblig statele membre s
recunoasc autoritatea CPI i definiia crimelor care intr n jurisdicia curii, dar nu impun
modificarea codurilor penale n acest sens. Totui, unele ri semnatare au introdus (Romnia,
2012), sau modificat (Frana, 2013) definiia crimelor mpotriva umanitii, prelund definiia
Statutului de la Roma.
n schimb, dei niciun tratat internaional nu impune i nici nu autorizeaz jurisdicia
universal, anumite state permit judecarea crimelor mpotriva umanitii pe teritoriul lor, chiar
dac aceste crime au fost comise de ceteni strini i n afara teritoriului respectivului stat
(Belgia, Frana, Spania etc.). n 1961, Adolf Eichmann a fost condamnat n Israel pentru crime
comise n timpul celui de-al Doilea Rzboi Mondial pe teritoriul Germaniei, iar n 2005 Adolfo
Scilingo, fost ofier n timpul dictaturii militare din Argentina, a fost condamnat in Spania pentru
crime mpotriva umanitii comise n anii 1970. Alte dou cazuri importante, Israel vs. John
Demjanjuk, presupusul gardian sadic de la Treblikca i Canada vs. Imre Finta, fost comandant al
jandarmeriei din Szeged (Ungaria) n timpul rzboiului, s-au sfrit ns cu achitri, n lips de
probe suficiente. Jurisprudena n materie de crime mpotriva umanitii condamnate sub
jurisdicie universal este aadar limitat i mult mai restrns dect n cadrul genocidului
(Bassiouni 2001), unde numeroase cazuri comise n fosta Iugoslavie sau Rwanda au fost judecate
pe teritoriul Austriei, Belgiei i Marii Britanii.

Diferena dintre genocid i crime mpotriva umanitii

Conectarea crimelor mpotriva umanitii cu starea de rzboi n Carta de la Londra a
determinat introducerea n dreptul internaional n 1948 a crimei de genocid, care nu necesita
contextul unui conflict armat. Definiia genocidului fcea referire la exterminarea unor grupuri
rasiale, etnice, naionale i religioase. Grupurile politice au fost excluse la presiunea Uniunii

Sovietice. Pentru o lung perioad de timp, n ncercarea de a condamna atrociti comise de

guverne dictatoriale, activitii pentru drepturile omului au fost nevoii utilizeze categoria penal
a genocidului, neputnd folosi categoria crimelor mpotriva umanitii din cauza conectrii lor cu
cel de-al Doilea Rzboi mondial sau cu un conflict armat. Odat cu Statutul de la Roma, dincolo
de anumite distincii tehnice, actele de genocid sunt practic nglobate n definiia crimelor
mpotriva umanitii. Unii analiti consider ns c genocidul rmne n dreptul internaional i
n imaginarul colectiv crima crimelor, spre deosebire de crimele mpotriva umanitii a cror
definiie este mult mai larg i al cror ecou public mai puin puternic (Schabas 2004: 216, Wald
2007: 633). De asemenea, dac n cazul genocidului dreptul internaional (Convenia ONU din
1948 pentru Prevenirea i Reprimarea Crimei de Genocid) prevede obligaia statelor de a
preveni aceast crim, Statutul de la Roma doar pedepsete comiterea crimelor mpotriva
umanitii, fr a impune prevenirea lor. n contextul irelevanei practice a Conveniei ONU din
1968 i a definiiei foarte restrnse pe care o propune, nu exist n acest moment un echivalent al
Conveniei genocidului n materie de crime mpotriva umanitii (Bassiouni 2011, Schabas
2004).

Bibliografie
Carta de la Londra (Statutul Tribunalului Militar Internaional de la Nuremberg) din 8
august 1945.
Legea Nr. 10 a Consiliului de Control al Aliailor 1945.
Convenia asupra imprescriptibilitii crimelor de rzboi i a crimelor mpotriva
umanitii. Rezoluia ONU nr. 2391 (XXII), din 26 noiembrie 1968, intrat n vigoare n 1970.
Statutul Tribunalului Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie. Rezoluia ONU nr. 827,
din 25 mai 1993.
Statutul Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda. Rezoluia ONU nr. 955, din 8
noiembrie 1994.
Statutul de la Roma al Curii Penale Internaionale, adoptat n 1998 i intrat n vigoare n
2002.

Mohamed Elawa Badar (2004), From the Nuremberg Charter to the Rome Statute:
Defining the Elements of Crimes Against Humanity, San Diego International Law Journal, vol.
5, nr. 73, pp. 73-144.
M. Cherif Bassiouni (2001), Universal Jurisdiction for International Crimes: Historical
Perspective and Contemporary Practice, Virginia Journal of International Law, nr. 42, pp.
1-100.
M. Cherif Bassiouni (2011), Crimes Against Humanity. Historical Evolution and
Contemporary Application, Cambridge University Press.
Robert H. Miller (1971), The Convention of the Non-Applicability of Statutory
Limitations to War Crimes and Crimes Against Humanity, The American Journal of
International Law, vol. 65, nr. 3, pp. 475-501.
William A. Schabas (2004), Crimes against Humanity, in Dinah L. Shelton (ed.),
Encyclopedia of Genocide and Crimes Against Humanity, Macmillan USA, pp. 209-216.
William A. Schabas (2009), Crimes Against Humanity, in Samuel Totten, Paul R.
Bartrop (ed.)The Genocide Study Reader, Routlege, New York and London.
Dinah L. Shelton (ed.) (2004), Encyclopedia of Genocide and Crimes Against Humanity,
Macmillan USA.
Patricia M. Wald (2007), Genocide and Crimes against Humanity, Washington
University Global Studies Law Review, vol. 6, nr. 3.
Robert Wolfe (1998), Flaws in the Nuremberg Legacy: An Impediment to International
War Crimes Tribunals Prosecution of Crimes Against Humanity, Holocaust and Genocide
Studies, vol. 12, nr. 3.