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MATERIAL RISK MANAGEMENT - SAFETY
PROCEDIMIENTO INTERNO PAMPA NORTE
TABLA DE CONTENIDOS
I.
CAPTULO INTRODUCTORIO
1.
1.1
Objetivo General
1.2
Objetivos Especficos
2.
3.
4.
5.
ALCANCE
2.1
Definir e Identificar
2.2
Evaluacin de Riesgos
2.3
Control de Riesgos
2.4
Anlisis y Mejora
3.1
3.2
3.3
Priorizacin de Riesgos
PERFILES DE RIESGOS
4.1
4.2
5.1
Responsabilidades Generales
5.2
2.
3.
12
1.1
12
1.2
22
1.3
22
1.4
24
1.5
31
1.6
32
1.7
32
33
2.1
33
2.2
Verificaciones en Terreno
36
INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD
37
3.1
Objetivo
37
3.2
Descripcin
37
4.
38
5.
ANEXOS
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Revisin y Aprobaciones
Nombre
Cargo
Sebastin
Rivera
Safety Improvement
Superintendent Pampa Norte
Revisado
por:
Juan
Palacios
Christian
Hernquez
Aprobado
por:
Luis
Snchez
Pablo
Carvallo
Elaborado
por:
Firma
Fecha
Modificaciones
Versin
Nombre
Ttulo
Fecha Autorizacin
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I. CAPITULO INTRODUCTORIO
1. INTRODUCCIN A MRM SAFETY
1.1
Objetivo general
El presente documento tiene como objetivo describir las bases conceptuales y sistemas que
sustentan la gestin de Riesgos Materiales de Seguridad para Pampa Norte.
1.2
Objetivos especficos
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2. ALCANCE
El alcance de este documento ser el ciclo de actividades requeridas para la gestin de los Riesgos
Materiales de Seguridad, desde la identificacin del riesgo hasta su control. A continuacin, en la
figura 1, se muestran las cuatro dimensiones del ciclo de Deming en la gestin de los Riesgos
Materiales de Seguridad.
2.1
Definir e identificar
2.2
2.3
Evaluacin de riesgos
Identificacin de controles crticos
Definicin de estndares de desempeo
Definicin de instruccin de seguridad
Control de riesgos
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2.4
Anlisis y mejora
Generacin de reportes
Anlisis de resultados de verificaciones en terreno
Identificacin de mejoras y acciones correctivas
Un riesgo se considera material si cumple al menos con uno de los Criterios Obligatorios de
Materialidad (Maximum Foreseeable Loss MFL o Residual Risk Rating RRR) descritos en el
GLD.017, en este mismo documento se indica que es el Asset el encargado de desarrollar,
autorizar y aplicar criterios de materialidad y tolerancia.
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Para el caso especfico de Pampa Norte los criterios de materialidad y tolerabilidad son los
siguientes:
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3.3
Priorizacin de Riesgos
Del mismo modo el GLD.017 entrega los lineamientos para realizar una priorizacin de riesgos de
acuerdo al siguiente criterio:
Prioridad 1: Riesgos con el RRR ms alto (Residual Risk Rating)
Es la prioridad ms alta debido a que implica que el riesgo tiene mayor probabilidad de
ocurrencia.
Prioridad 2: MFL no financiero ms alto (Maximum Foreseeable Loss / Mxima
prdida previsible)
Debido a que tiene la consecuencia ms alta en trminos de HSEC.
Prioridad 3: MFL financiero ms alto
Debido a que tiene la consecuencia ms alta en trminos financieros.
4. PERFILES DE RIESGO
4.1
El perfil de riesgo general consiste en los TOP 5, TOP 10 y TOP 15 de riesgos en mina y planta en
las Operaciones y adicionalmente tambin Proyectos y Drilling.
4.2
Para Pampa Norte se ha determinado realizar un Perfil de Riesgo para cada Superintendencia con
el fin de dar cumplimiento a lo indicado en GLD.017 y administrar los riesgos en la totalidad de las
reas. Cada Operacin es la responsable de asegurar el correcto desarrollo de los perfiles de
Riesgo por Superintendencia.
Responsabilidades Generales
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seguridad y la confeccin, validacin e implementacin de los estndares de desempeo, es parte
del rol de los Superintendentes. A nivel de reporte RAC (Risk and Audit Committee) el rol de
Champion del Riesgo deber recaer en una persona que tenga al menos el nivel de Gerente.
Si bien, la responsabilidad en la ejecucin del proceso recae en la lnea, el objetivo de viabilizar
este importante proceso pertenece a HSEC, con el fin de cumplir permanentemente el rol de
facilitador.
Figura N2
5.2
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Como mnimo dos veces al ao, definir el nivel de control del riesgo material a travs
de la ejecucin de los estndares de desempeo de cada Control Crtico.
Facilitar los recursos requeridos para la ejecucin de las acciones correctivas.
Buscar mejoras con el fin de asegurar un mejor control del riesgo material.
Asegurar el cumplimiento del plan de verificacin en terreno de los estndares de
desempeo de los riesgos de su rea de responsabilidad.
5.2.2 Superintendentes
Las responsabilidades principales de los Superintendentes son:
Facilitar los recursos requeridos para la ejecucin de las acciones correctivas y tareas
de mejoramiento y efectuar el seguimiento respectivo.
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5.2.3 Risk Champion
Las responsabilidades son:
Verificar, como mnimo dos veces al ao y en los meses de abril y octubre, la correcta
administracin de los riesgos materiales en las superintendencias donde aplique el
riesgo material de su representacin.
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1. Identificacin
del Riesgo
Matriz de Riesgo de la
Superintendencia
Evaluacin de
Materialidad de los
Riesgos (RRR,
MFL)
Perfil de
Riesgo
Determinacin de
Controles Crticos
y Estndares de
Desempeo
3. Control del
Riesgo
S
Controles
Crticos
OK?
Verificacin de
Recopilacin
de Datos
Confeccin
de
Instrucciones
de Seguridad
Verificacin del
Riesgo: Sistema
Genera Orden de
Trabajo
N
Investigacin /
Acciones Correctivas / Cierre
Trabajo
Uso de
Estndares de
Desempeo de
los Controles
Crticos
1.1
Objetivo
Describir la metodologa usada por Pampa Norte para identificar, evaluar, documentar y
administrar los riesgos de manera de prevenir, reducir prdidas, determinar tratamiento del
riesgo de acuerdo a su nivel y al mismo tiempo aprovechar las oportunidades para mejorar el
desempeo.
1.1.2
Como regla general, el tipo y rigor del proceso de evaluacin de riesgos adoptado depender
de la severidad potencial del dao que podra ocurrir y la probabilidad de la ocurrencia. Para
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consecuencias ms altas de severidad donde existen altos niveles de riesgos, se requiere de un
anlisis muy riguroso. Por otro lado, donde las potenciales consecuencias sean menos serias
y/o el nivel del riesgo es bajo, se pueden usar tcnicas ms simples. Todos los mtodos de la
evaluacin de riesgos deben seguir los mismos pasos bsicos y tener los mismos componentes,
de acuerdo a la planilla Inventario de Riesgos adjuntada en el Anexo 4, pgina 45.
El proceso general est basado en los siguientes pasos:
Paso 1: Establecer el contexto
Paso 2: Identificacin del riesgo
Paso 3: Analizar el riesgo
Paso 4: Evaluacin del riesgo
Paso 5: Administrar el riesgo
Paso 6: Monitorear y revisar
La comunicacin y consulta es importante para el proceso completo de administracin de
riesgos y las necesidades planificadas. Esto involucrar un dilogo en dos direcciones con los
interesados (internos y externos).
El proceso general de administracin de riesgos, debe efectuarse con el suficiente nivel de
detalle y claridad, de manera que permita una fcil trazabilidad y reconstitucin del proceso de
administracin de riesgos, por parte del personal que en el futuro deber revisar o actualizar el
inventario de riesgos.
Para facilitar este proceso, a continuacin se le explica cmo debe rellenar la planilla de
inventario de riesgos.
Paso 1: Establecer el contexto
El establecer el contexto define los parmetros bsicos dentro de los cuales los riesgos
sern administrados. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales,
competitivos, legales, sociales y culturales. Los criterios frente a los cuales los riesgos
sern evaluados deben ser establecidos junto con la definicin de la estructura del
anlisis. El equipo debe considerar en el contexto toda la informacin relevante y
necesaria para una completa identificacin y evaluacin de los riesgos.
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Detectar las tareas funcionales asociadas a cada etapa del proceso o subproceso ya
identificado.
Ejemplo:
Proceso de
Electrowinning
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Peligro 1
Peligro 2
Tarea 1:
Peligro 3
Aspecto 1
Aspecto 2
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Incidente 1
Peligro 1
Incidente 2
Incidente N
Incidente 1
Aspecto 1
Incidente N
Incidente
Causa inmediata:
1
2
3
Causas Bsicas
1.1
1.2
2.1
2.2
3.1
3.2
3.3
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Incidente
Control1
Control 2
Control 3
Control N
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Paso 3: Analizar el riesgo
El esquema de clasificacin descrito a continuacin es utilizado para decidir en cada caso
cul es el valor numrico apropiado del factor pertinente. Estos factores se deben
entonces multiplicar para calcular la clasificacin del riesgo residual.
Clasificacin del riesgo = Factor de Severidad x Factor de Probabilidad
Antes de utilizar el mtodo de dos factores que mide el nivel del riesgo se debe
considerar:
Corresponde a una estimacin del nmero de veces que un incidente puede ocurrir
en el rea en un cierto perodo de tiempo determinado. Esta estimacin debe
fundarse en la historia de accidentalidad, la frecuencia, en los incidentes
significativos reportados y debidamente calibrados por la experiencia del equipo.
De acuerdo a la descripcin, remtase al Anexo 1 pgina 41, columna Factor de
Probabilidad y aplique el que corresponda.
Este es el paso en que se evala y clasifica la criticidad de los riesgos para definir
posteriormente las nuevas medidas de control de cada incidente. Se obtiene
multiplicando los factores de Probabilidad por Severidad (columnas L x M).
Ejemplo: si en la columna L se obtiene un Factor de Severidad de 30 y en la
columna M se obtiene un Factor de Probabilidad del 0,3, el RRR ser 9
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PRIORIDAD
CLASIFICACIN
DEL RIESGO
(valor RRR)
Mayor a
300
INTOLERABLE
100 - 300
INTOLERABLE
30 90
10 - 29
9 o inferior
ACCIN SUGERIDA
TIEMPO
SUGERIDO
AUTORIDAD PARA
TOLERANCIA
CONTINUADA DEL
RIESGO RESIDUAL
Inmediata
Presidente y Junta
Directiva de BHP
BILLITON
Corto plazo,
normalmente
dentro de 1 mes.
Requiere ser analizado por Bow-Tie(*) y tener Mediano plazo.
seguimiento sobre la efectividad de los
Normalmente
INTOLERABLE
controles (CSA, Control Self Assessment)(**)
dentro de 3
meses.
a) Requiere tener procedimientos que
regularicen la actividad y sus riesgos.
b) Se deben implementar nuevas acciones
Cuando hay
para bajar aun ms el riesgo (llevarlos a
tiempo.
TOLERABLE
aceptable).
Normalmente
c) Se deben revisar los controles cada 6
dentro de 1 ao.
meses y verificar su efectividad y
aplicacin.
ACEPTABLE
Control continuo
Requiere tener instructivos y/o tener un control como parte de un
bsico sobre la actividad y sus riesgos.
sistema de
administracin.
Presidente CSG
Gerente General
Superintendente y/o
Gerente de rea
Supervisores
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Tabla 2. Tabla de Manejo de Riesgos
Clasificacin
Medidas a Considerar
Intolerable
Tolerable
Aceptable
Eliminar
Sustituir
Redisear
Separar
Administrar
EPP
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seguridad, el compartir riesgos es solamente pertinente al control de
seguros de compensacin de los trabajadores.
El anlisis de causa raz debe contar con una revisin del registro de riesgos
pertinente. Del mismo modo, las actividades de seguridad tales como auditoras y
control de autoevaluaciones deben conducir a volver a examinar y, si se requiere, la
revisin del registro de riesgos.
El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes oportunidades:
En la investigacin de incidentes.
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Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un
cambio.
El inventario debe ser revisado como mnimo una vez al ao, cada vez que hay un
incidente, cuando hay un trabajo nuevo o cambio significativo de las condiciones de
la tarea, dejando evidencia de los cambios que se generaron si aplicase, a travs de
actas de reuniones, historial de revisiones o cualquier otro antecedente que
demuestre la actualizacin del mismo.
1.2. Cmo determino si un riesgo es material o no?
Paso 1 (MFL): En el inventario antes visto, vea la descripcin descrita en la columna G y de
acuerdo a eso vaya al Anexo 6, Factores de Severidad, pgina 46. En la seccin tipos de impactos,
vaya a la columna salud y seguridad y verifique cul es el nivel de severidad obtenido. Si el nivel
de severidad es mayor o igual a 4, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo
Material.
Paso 2 (RRR): En el inventario antes visto, vea el resultado en la columna N. Si el valor de aquella
columna es mayor o igual a 30, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo
Material.
NOTA: Es importante sealar que para que un riesgo sea declarado como material, basta con que
se cumpla lo descrito en el paso 1 o en el paso 2. Si por ambos pasos, el riesgo es declarado
material con mayor razn es tal, por tanto usted debe poner atencin a este riesgo ya que podra
producir una fatalidad en su rea. Esto implica que debe tener Controles Crticos, los cuales sern
determinados mediante la metodologa Bow-Tie.
1.3
Es una herramienta que permite analizar cualquier evento de riesgo, registrando estructuradamente
los antecedentes analizados de un evento, definiendo las causas e impactos; controles preventivos
y mitigantes; as como tambin, las tareas de mejora.
La clave para su xito consiste en que el documento sea entendible para cualquier persona no
experta en la materia.
Este documento no permite cambios de formato, colores, ubicaciones, glosas o cualquier otro que
dificulte su comprensin.
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El evento de riesgo
Amenazas o causas que pueden gatillar el evento
Consecuencias de que el evento ocurra
Controles para prevenir que el evento ocurra
Controles para mitigar las consecuencias
Tareas de mejoramiento
Factores de evaluacin de riesgo: Severity Factor, Likelihood Factor y MFL (Maximum
Foreseeable Loss)
Supuestos en los que se basa el anlisis realizado
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1.4
Encabezado
Date
Event
El evento debe ser claro, de tal manera que cualquier persona externa lo pueda
entender.
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Proceso: Desplazamiento de
personas
CAUSA
Volcamiento de
Equipos Mviles (EM)
y Vehculos Livianos
Fatiga y Somnolencia - Condiciones
fsicas y mentales no aptas para
operacin y conduccin
EVENTO
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1.4.2
Causas: Son las circunstancias que pueden gatillar la ocurrencia el evento. Estas deben ser
breves, pero comprensibles para el personal interno y externo del rea.
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Controles preventivos crticos: De entre los controles establecidos, es posible destacar los
que son claves (key control), es decir, aquellos que el panel de expertos considera
imprescindibles que se apliquen y cuya falla detiene el proceso.
Una vez identificados, se les destaca con fondo amarillo en el Bow-Tie. Cada uno de estos
controles crticos requerir a continuacin la definicin y construccin de un Estndar de
Desempeo.
Tareas preventivas de mejora: En caso que una causa no tenga un control asociado que lo
prevenga deber generarse una tarea de mejoramiento con el fin de atacar esta causa y con
ello prevenir la posibilidad ocurrencia del evento. Deben tener en cuenta lo siguiente para la
elaboracin de cada tarea de mejoramiento:
1.4.3
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Controles mitigantes existentes: Son aquellas actividades que una vez ocurrido el evento
disminuyen el impacto o mitigan las consecuencias, con el fin de mantener la menor prdida
posible.
En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo mitigue se deber generar una tarea
de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control mitigante. Deben tener en cuenta lo
siguiente para la elaboracin de cada tarea de mejoramiento:
Tareas mitigantes de mejora: En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo
mitigue se deber generar una tarea de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control
mitigante. Deben tener en cuenta lo siguiente para la elaboracin de cada tarea de
mejoramiento:
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1.4.4
MFL (Maximum Foreseeable Loss / Mxima Prdida Previsible): Identificacin del peor
escenario posible y junto con este, el establecimiento de la mayor prdida previsible, siempre
dentro de un escenario razonable, creble, plausible, pero sin tener en cuenta los controles
existentes o que podran existir. En el recuadro "US$M" se indica monto en millones de dlares
en un escenario sin control, debidamente justificado en el recuadro "MFL & Severity
Assumptions". Si este evento adems tiene impacto(s) no financiero(s), el recuadro "Non
Financial" se llena con el factor de severidad ms alto registrado no financiero, en un escenario
sin control, este tambin debe ser descrito en el recuadro de MFL & Assumptions.
Como se estableci antes, Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL
Financiero es mayor o igual a US$25M o cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a nivel
4.
Cuantificacin de la Severidad:
Severity Factor (fondo amarillo del Bow-Tie): Para cada uno de los impactos previamente
identificados, el equipo asigna un "Factor de Severidad" tomado desde la tabla "Seleccin de
Factor de Severidad" (Anexo 6) en los aspectos de salud y seguridad, medio ambiente, social y
cultural, reputacin, legal y financiero. Los valores vlidos son 1, 3, 10, 30, 100, 300 y 1000.
Este valor considera los controles preventivos y mitigatorios del evento analizado.
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con control. (En el ejemplo, el nivel ms alto fue de "Health & Security", que alcanz un
"Security Level 3")
Likelihood Factor (Factor de posibilidad) (fondo naranjo del Bow-Tie): Factor numrico que
se obtiene desde la tabla de posibilidad segn el Anexo 1 al contrastar aspectos cualitativos y
cuantitativos consensuados por el panel de expertos. En esta celda se pone el valor con el que
se obtuvo el producto mximo de RRR, segn lo explicado anteriormente.
RRR (Residual Risk Rating / Tasa Residual de Riesgo): Este es un ndice que representa el
nivel de riesgo residual asociado a un evento de riesgo considerando que los controles ya estn
implementados y que han sido probados en su efectividad. (Un ndice es un parmetro que se
expresa como la representacin numrica de una cantidad relativa, pero donde no existe una
cantidad definida igual al valor cero para ese parmetro.)
Riesgo Residual = Factor de Severidad x Factor de Posibilidad
Para Pampa Norte, se declara riesgo material cuando el RRR es >= 30.
Supuestos MFL y Severidad:
El supuesto escenario que describa la mxima prdida previsible debe ser entendible por
cualquier persona, por lo tanto debe llevar la mayor informacin posible y detallada que permita
un anlisis adecuado de la situacin asumida.
El escenario MFL no debiera cambiar en el tiempo al menos que existan cambios operacionales
o de objetivos estratgicos de la compaa. Este NO debe tener en cuenta los controles, se
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asume un escenario donde no exista ningn tipo de control o que simplemente todos fallen a la
vez.
Nota Importante: Aunque no se debe tener en cuenta los controles, se debe asumir que el
evento tiene alguna posibilidad de ocurrencia asociado al concepto plausibilidad.
Cada riesgo material posee distintos tipos de controles en cada rea de las operaciones, los cuales
se pueden clasificar en tres tipos:
1.5.1. Basados en Ingeniera: Son ejecutados automticamente y no requieren la
intervencin humana. Pueden incluir hardware y controles automatizados. Estn diseados
para lograr un determinado nivel de rendimiento a un determinado nivel de disponibilidad.
1.5.2. Basados en Sistemas: Son ejecutados por individuos dentro de un sistema de gestin.
Su ejecucin se basa en un enfoque determinado, ya sea como una prctica comn o como un
procedimiento definido y, en algunos casos, el aporte de las personas se rige por las reglas de
juego del sistema y los protocolos.
1.5.3. Basados en Personas: Son basados en las competencias, conocimientos y experiencia
de los individuos o grupos. Se ejecutan por individuos de acuerdo a sus habilidades,
conocimientos y experiencia, y en su interpretacin de los valores de la organizacin y objetivos.
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1.6
Una vez que se hayan evaluado todos los controles crticos a travs de sus estndares de
desempeo (verificacin documental y de terreno), el rating final del riesgo ser el rating ms bajo
obtenido de los estndares de desempeo. Detalle de la calificacin de se encuentra adjunto en el
Anexo 2.
1.7
Todo riesgo material debe tener su Bow-Tie con sus controles crticos identificados, y
cada control critico su Estndar de Desempeo desarrollado.
Una vez desarrollado los estndares de desempeo para los controles crticos, estos
deben ser evaluados cualitativamente y verificados en terreno por el dueo del riesgo y
su equipo.
Los controles crticos deben ser fcilmente identificables por un equipo multidisciplinario
de expertos durante la evaluacin de riesgo y una vez definidos como crticos, stos no
son negociables.
Se deben generar tareas de mejora continua para aumentar la eficacia de los controles
crticos.
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BASE METAL PERFORMANCE STANDARD
#
1
1.1
1.1.1
1.1.2
Design / Preparation
(Are controls adequately designed &
planned to control the risk?)
Implementation
(Are
controls used & maintained as per the
design & plan?)
Training / Competency
1.1.3
When to Measure
Decribes how often the
particular control element will
be inspected as part of the
verification process. Note:
Anyone doing a verification
observation can do this
inspection
Who is Accountable?
(for Control Element)
This is the technical owner who
is accountable for this specific
part of the Control Element
A1
B1
C1
D1
A2
B2
C2
D2
A3
B3
C3
D3
Material Risk: El nombre del riesgo material (Event), el mismo definido en el Bow-Tie.
Material Risk Owner: El nombre del dueo del riesgo material.
Critical Control: El nombre del Control Crtico definido en el Bow-Tie.
Control Objectives: Qu pretende evitar este Control Crtico. Debe ser descrito con la informacin
suficiente para que cualquier persona pueda entender el objetivo que pretende.
Control Type: Define el tipo de control. Si es preventivo indica que previene la ocurrencia del
evento, o mitigante lo que indica que es una medida para disminuir el impacto.
Control Owner: El nombre del Superintendente dueo del control.
Campo A1: Preguntas binarias para medir la efectividad del diseo del Control Crtico a verificar.
Las preguntas deben buscar evidencia de la existencia de un proceso formal en el diseo del
control como lo son: procedimientos, certificaciones, protocolos, check-list, especificaciones
tcnicas, otros.
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Campo B1: Describe las instrucciones que ayudan a identificar o encontrar la evidencia para
responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C1: Define la frecuencia con la que el elemento de diseo del Control Crtico debe ser
revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la planificacin de la verificacin.
Campo D1: Define la persona responsable del elemento de diseo. Es quien debe asegurar que
este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems, ser la persona que
reciba la retroalimentacin de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna tarea de
mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.
Campo A2: Preguntas binarias para medir la efectividad de la implementacin del diseo del
Control Crtico. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar el cumplimiento de las condiciones
definidas en el diseo durante la operacin y mantencin.
Campo B2: Describe las instrucciones que ayudan a identificar o encontrar la evidencia para
respondes las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C2: Define la frecuencia con la que el elemento de implementacin del Control Crtico debe
ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la planificacin de la
verificacin.
Campo D2: Define la persona responsable del elemento de implementacin. Es quien debe
asegurar que este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems, ser la
persona que reciba la retroalimentacin de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna
tarea de mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.
Campo A3: Preguntas binarias para medir las competencias del personal que se necesita en la
implementacin del diseo. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar la competencia,
entrenamiento y certificacin del responsable de la implementacin.
Campo B3: Describe las instrucciones que ayudan a identificar o encontrar la evidencia para
responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C3: Define la frecuencia con lo que el elemento de entrenamiento y competencia del
control critico debe ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la
planificacin de la verificacin.
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PROCEDIMIENTO INTERNO PAMPA NORTE
Campo D3: Define la persona responsable del elemento de entrenamiento y competencia, es quien
debe asegurar que este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems,
ser la persona que recibir el resultado de las verificaciones y en caso de que alguna tarea de
mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.
Algunas de las consideraciones a tener en cuenta en la elaboracin del Estndar de Desempeo
son:
Los responsables de realizar el proceso de verificacin de los estndares de desempeo en
terreno, son los Gerentes Generales, Gerentes de rea y Superintendentes.
Los estndares de desempeo no son documentos operativos, por lo tanto no es
recomendable utilizarlos para el uso diario de las actividades de operaciones y mantenimientos.
2.2
Una vez confeccionados los Estndares de Desempeo, es necesario que este est inserto dentro
de un proceso de constante revisin y mejoramiento continuo, denominado Verificaciones en
Terreno de Estndares de Desempeo.
Las modificaciones, que a criterio del verificador, se deban realizar producto de los reportes del
proceso de verificacin debern ser comunicadas al Superintendente o dueo del rea analizada,
quien ser el encargado de verificar si las modificaciones sugeridas por el verificador son
pertinentes y pueden efectivamente producir un mejoramiento al proceso de gestin de MRM
Safety.
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3. INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD
3.1.
Objetivo
Asegurar que las personas que estarn expuestas directamente a Riesgos Materiales de Seguridad,
sean capaces de identificar aquellas condiciones que podran poner en riesgo su vida.
3.2
Descripcin
Las instrucciones de Seguridad deben ser creadas para asegurar que los Riesgos Materiales de
Seguridad y sus controles crticos sean comprendidos por todas las personas que estn expuestos
directamente a esos riesgos. Debe ser un documento simple, con mximo de dos pginas. Cada
riesgo material de seguridad debe tener una instruccin de seguridad, que sea fcilmente
comprensible, usando imgenes y solo el texto estrictamente necesario. Deben contener slo
preguntas que puedan ser contestadas directamente por quien se expone al riesgo y no debe tomar
ms de tres minutos en ser completada.
La instruccin de seguridad es una herramienta que debe ser creada por el Superintendente del
rea contando con el soporte del HSEC Execution Specialist.
Las instrucciones de seguridad son parte del proceso de gestin de Riesgos Materiales de Seguridad.
Deben estar asociados al riesgo material y no necesariamente a cada uno de los controles crticos.
La creacin y actualizacin de las instrucciones de seguridad dependen del proceso de revisin
semestral de riesgos, controles crticos y estndares de desempeo.
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GLD: Global Level Document, documento de nivel global, aplica en todos los Asset de BHP Billiton y
define como se va a operar en un determinado aspecto.
GLD 017: Documentos de los Niveles de Grupos, aprobados por el Comit de Gestin Grupal
relacionados a Manejo de Riesgo los cuales dan efecto a las intenciones, las direcciones y los
requisitos obligatorios que surgen del modelo de funcionamiento establecido por BHP Billiton.
Instruccin de Seguridad: Lista de chequeo, con preguntas para el operador/mantenedor (o quien se
exponga directamente al riesgo), que tiene por objetivo indicar los aspectos clave que el trabajador
debe revisar y cumplir para evitar exponerse a una fatalidad.
Likelihood Factor (Factor de Probabilidad de Ocurrencia): Representa una medida de probabilidad
de ocurrencia de un impacto segn su nivel de severidad en el que haya incurrido BHP Billiton o sus
stakeholders.
MFL: Representa el nivel de Mxima Prdida Predecible. En un contexto de salud y la seguridad, la
MFL es el nmero mximo verosmil de las muertes que podran ocurrir en el caso de que se trate. El
MFL tambin debe considerar e incluir la posibilidad de prdida de la vida.
Operaciones: Cerro Colorado y Spence
RAC (Risk and Audit Committee): Es el documento que genera el comit de auditora de riesgos de
la compaa y que dos veces al ao, informa a travs de un reporte, los riesgos materiales a nivel
corporativo, de todas sus operaciones. Cada Asset debe reportar sus riesgos a Risk Management,
encargado de la elaboracin de este reporte.
Ranking de Riesgo Residual (RRR): Es una calificacin numrica aplicada a un riesgo calculado
como el producto de un factor de gravedad y un factor de riesgo.
Clasificacin de riesgo residual (RRR) = factor de gravedad x factor de riesgo)
Riesgo: se define como:
Evento o circunstancia negativa que genera discontinuidad y provoca un impacto en los objetivos
estratgicos del proceso o negocio
Se especifica en trminos de tal evento y en trminos de las consecuencias que puedan fluir de
ello.
Se mide como una combinacin de las consecuencias del evento y su posibilidad de ocurrencia
Pueden tener un impacto positivo o negativo.
Riesgo Residual: Nivel remanente de riesgo despus de que se revisa y verifica efectividad de los
controles existentes establecidos.
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Riesgo Material: El criterio de materialidad establece el nivel jerrquico mediante el cual los riesgos
deben ser administrados e informados. Estos riesgos pueden ser evaluados bajo seis criterios:
Financieros
Salud & Seguridad
Medioambiente
Legal
Reputacin
Social y cultural
Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL Financiero es mayor o igual a US$25M o
cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a Nivel 4.
Risk Champion: Es el representante en las operaciones de los riesgos que estn reportados en el
RAC (Risk and Audit Committee).
Severity Factor: Factor que se utiliza para describir el impacto esperado del evento ms severo
asociado con el problema de riesgo y en el supuesto razonable efectividad de los controles. Cuando
hay ms de un tipo de impacto posible, hay que elegir el ms alto nivel y el factor de la gravedad
correspondiente.
Superintendente del rea: Es responsable de asegurar la administracin de sus riesgos materiales de
responsabilidad, mediante una efectiva implementacin de los controles crticos. l es el responsable
de aprobar el Estndar de Desempeo, para ello l debe estar conforme y seguro de que el evento
tiene todas las medidas necesarias para evitar su ocurrencia.
Tarea: Accin, procedimiento, mejora, medida o medidas an no desarrolladas y cuya existencia
ayudar a evitar la ocurrencia del evento o eventos, o bien a mitigar su impacto o impactos.
Verificacin de los Controles Crticos en Terreno: Proceso que tiene por objetivo asegurar en
terreno que los controles crticos definidos cumplan con su propsito en el control del riesgo material,
para el diseo, implementacin y entrenamiento.
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5. ANEXOS
ANEXO 1: Tabla de Probabilidad
Descripcin
de
incertidumbre
Proyectos
Basado en BHP Billiton y la
experiencia industrial con
estudios o proyectos
similares ante eventos de
riesgo
Factor de probabilidad
Casi seguro
10
Muy probable
Probable
Poco probable
0,3
Raro
0,1
Muy raro
0,03
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- Bien controlado
- Requiere algn
mejoramiento
- Requiere mejoramiento
significativo
- Incontrolado
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ANEXO 4 Inventario de riesgos HSEC
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ANEXO 5: Formato Estndar de Desempeo
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ANEXO 6: Factores de Severidad
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