2015-05-07 Gestión Del Riesgo en Proyectos2

2015-05-25
GESTIN DEL RIESGO EN PROYECTOS

Fundamentos
Objetivos y Temas a tratar

Objetivo general:
Conocer y evaluar los elementos que conforman el modelo de gestin del riesgo en proyectos.
Objetivo especfico:
Dar al estudiante las herramientas para la gestin de riesgos en proyectos
Temas:
Conceptos sobre la gestin del riesgo.
Modelo de la gestin del riesgo.
Marco de referencia de la gestin del riesgo.
Proceso de la gestin del riesgo.
Enfoque a proyectos.
Ing. Jorge A. Arango G
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Arriesgarse a vivir!
Vale ms hacer y arrepentirse, que no hacer y

arrepentirse
Niccolo Maquiavelo
El mayor riesgo es no correr ningn riesgo. En un
mundo que cambia muy rpidamente, la nica
estrategia que garantiza fallar es no correr riesgos.
Mark Zuckerberg.
Invertira en esta empresa?
Ganancias netas
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Y en esta?
Ganancias netas
Satisfaccin del
cliente
Relaciones con
los trabajadores
Contaminacin
Accidentalidad
y Enfermedad
laboral
Satisfaccin de
los proveedores
5
Qu es riesgo?
Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos
Desviacin de aquello que se

espera, sea positivo, negativo
o ambos.
Estado, incluso parcial, de deficiencia de

informacin relacionada con la
comprensin o el conocimiento de un
evento, su consecuencia o posibilidad.
los fines hacia los cuales se

dirige el comportamiento de
una organizacin
Financiero
Calidad
Seguridad de
la
informacin
Productividad
Seguridad y
salud
ocupacional
Laboral
Medio
ambiente
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Riesgo
Riesgo
Riesgo
Suceso o condicin incierta que
puede presentarse en los
proyectos en cualquiera de sus
etapas que potencialmente
puede impactarlo.
Amenaza
Riesgo que impacta
negativamente el proyecto
Oportunidad
Riesgo que impacta
positivamente el proyecto
Modelo general de la gestin del riesgo

Principios de la
gestin del riesgo
Marco de referencia de
la gestin del riesgo
Proceso de la
gestin del riesgo
Actividades coordinadas para dirigir

y controlar una organizacin con
respecto al riesgo
Estratgica
Operacional
(direccionamiento futuro
de la organizacin)
(Gestin del da a da, talento humano,
Gestin del cambio
calidad, seguridad de la informacin,

S&SO, Medio ambiente)
(Volver la estrategia en accin)
Sistema de gestin
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Principios de la Gestin del Riesgo
Crea y protege
el valor
Es una parte
integral de los
procesos de la
organizacin
Es sistemtica,
estructurada y
oportuna
Se basa en la
mejor
informacin
disponible
Es
transparente e
inclusiva
Es parte de la
toma de
decisiones
Aborda
explcitamente la
incertidumbre
Es adaptativa
Toma en
consideracin los
factores humanos y
culturales
Es dinmica,
reiterativa y
receptiva al
cambio
Facilita la mejora
continua de la
organizacin
9
Beneficios de la Gestin del Riesgo
Relacin con
las partes
interesadas
Gobierno
Corporativo
Desempeo
de la
organizacin
Aumentar la
posibilidad de
alcanzar los
objetivos
Fomentar la
gestin
proactiva
Ser consciente
de la necesidad
de valorar y
tratar los riesgos
Cumplir con los

requisitos
establecidos
Mejorar la
presentacin de
informes
Mejorar el
gobierno
corporativo
Mejorar la confianza y
honestidad de las
partes involucradas
Establecer una base

confiable para la
toma de decisiones y
la planificacin
Mejorar los
controles
Asignar y usar
eficazmente los
recursos
Mejorar la
eficacia y la
eficiencia
operativa
Mejorar la prevencin
de perdidas y la
gestin de incidentes
Minimizar las
perdidas
Mejorar el
aprendizaje
organizacional
Mejorar la
flexibilidad
organizacional
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Enfoque integral
Enfoque
por
procesos
Enfoque
basado
en
riesgos
Sistemas de
Gestin
Polticas
Objetivos
Cules?
Efecto de la
incertidumbre
sobre los objetivos
Riesgo
11
Integracin de la gestin del riesgo

La toma de
decisiones
El
establecimiento
de objetivos
La formulacin
de estrategias
Financiero
La planeacin
anual
Las evaluaciones de
desempeo de las
personas y equipos
de trabajo
Anlisis de
datos
La elaboracin
de presupuestos
y cronogramas
Las
evaluaciones de
resultados
Seguimiento y
medicin de los
procesos
Seguimiento y
medicin de los
productos y
servicios
Anlisis de
incidentes
Acciones de
mejora
Calidad
Seguridad de
la
informacin
Productividad
Seguridad y
salud
ocupacional
Laboral
Medio
ambiente
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Marco de referencia de la gestin del riesgo
Tomar decisiones sobre

mejoras en la gestin del
riesgo de la organizacin y
en su cultura de la gestin
del riesgo
Indicadores de desempeo.
Progreso y desviaciones
Pertinencia del marco de
referencia
Informes peridicos
Eficacia del marco de
referencia
Direccin y
compromiso
Mejora
continua del
marco de
referencia
Monitorear y
revisar el
marco de
referencia
Diseo del
marco de
referencia
Entender a la organizacin
y su contexto
Establecer la poltica para
Rendicin de cuentas
Integracin y recursos
Comunicacin
Implementar la
gestin del
riesgo
Implementacin del marco
de referencia
Implementacin de las
instancias de los procesos
de riesgos
14
Estructura general del marco de referencia

Poltica
Componentes de
soporte
Actividades
Consistencia y
aseguramiento
Alcance
Rendicin de
cuentas
Integracin con
los procesos
organizacionales
Clasificacin del
riesgo y otra guas
estructurales
Cultura
Inicio y fin de los

procesos de gestin
de riesgos
Criterios del
riesgo
Responsabilidad,
autoridad,
competencia
Comunicacin y
reportes
Otras polticas
para el
aseguramiento
Aplicabilidad
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Entender a la organizacin y su contexto
FACTORES EXTERNOS (PESTLAR)

Operativos
Estratgicos
(competencia)
Polticos
FACTORES INTERNOS (IPPT)
Orden publico
Medios
Normativos
(nuevas leyes)
Tecnolgicos
(cambios de tecnologa)
Pagos
Excedentes
tesorera
Sistemas de
informacin
Tecnologa
disponible
Procesos
Aplicacin
Legislacin
Planes
Reformas
Financieros
(polticas econmicas
Presupuesto)
Indicativos y
operativos
Memoria
institucional
Admn.
RR.HH.
16
Entender a la organizacin y su contexto

Financiero
Estndares contables
Tasas de inters
Tasas de cambio
Fondos y crditos
Entorno econmico
Competidores
Desarrollo tecnolgico
Demanda de los clientes
Requerimientos de ley
Infraestructura
Control Interno
Fraude
Pasivos histricos
Inversiones
Gastos de capital
Liquidez y flujo de
caja
Mercadeo y
publicidad
Investigacin y
desarrollo
Propiedad
intelectual
Contratos
Seleccin
Rotacin
Competencia
Ambiente de
trabajo
Sistemas de
informacin
Extensin de la marca
Gobierno corporativo
Composicin de la
junta
Ambientes de control
Mercado
Comunicaciones
Enlaces de transporte
Cadena de suministro
Seguridad fsica
Desastres naturales
Pandemias
Regulaciones
Percepcin publica
Garantas
Retirada de productos
Comportamiento de la
competencia
Reputacin
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Poltica y comunicacin de la gestin del riesgo
Definida
Documentada
Poltica
Aprobada
Comunicada
La alta direccin
Interna
Externa
Alineada con la estructura de

gobierno
Flujo de informacin
continuo
Integrada con los dems
esquemas de reporte
Identificar el tipo de
informacin, el emisor,
receptor, momento y grado
de detalle
Estructura documentada
Basada en el entendimiento
de las partes involucradas
Oportuna, concisa, especifica
y confiable
Suficientemente detallada
para lograr el entendimiento
por parte de las partes
involucradas
Cuando sea practico y
apropiado, se integre a otros
procesos de reporte
Revisada de forma
independiente para validar
su calidad y asegurar su
alineamiento con las partes
involucradas
Es un documento breve que explica los principios

que la organizacin va a seguir para la gestin del
riesgo, el proceso de gestin de riesgos, y los
responsables de los diferentes aspectos de la
gestin del riesgo.
18
Criterios del riesgo

Los criterios de riesgo deben indicar:
Consecuencia
Posibilidad
Niveles de riesgo
Para juzgar la importancia de

los riesgos contexto
interno, contexto externo
lineamientos para decidir los
perodos de tiempo durante
los cuales las consecuencias
deben ser consideradas
Medidas del nivel de riesgo

Tener en cuenta las
posibilidades de los
diferentes niveles de
consecuencias
Combinar las diferentes
consecuencias y simplificar la
distribucin de los efectos en
niveles de riesgos, cuando
sea adecuado
Importancia en la toma de
decisiones
Umbrales para determinar
cuando se deben tomar
acciones e implementar
controles
Definir escalas de
importancia de acuerdo a los
principios y a la poltica de
riesgos.
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12-P-01
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Monitoreo y mejora del marco de referencia

Medir el desempeo de la gestin del riesgo frente a los indicadores, los
cuales se revisan peridicamente para determinar su idoneidad;
Medir peridicamente el progreso frente al plan para la gestin del riesgo
Desempeo y las desviaciones con respecto a ste;
Cambios
Informes reportes
Eficaz?
Revisar peridicamente si el marco de referencia, la poltica y el

plan para la gestin del riesgo siguen siendo adecuados, segn
el contexto externo e interno de la organizacin;
Presentar informes sobre el riesgo, el progreso con el plan para
la gestin del riesgo y sobre que tanto se cumple la poltica para
Revisiones de
los procesos y
el marco de
referencia
Lecciones
aprendidas
(Estudio de
casos)
Evaluaciones
independientes
(Internas - por
terceros)
Revisar la eficacia del marco de referencia para la gestin del

riesgo.
20
Proceso para la gestin de riesgos
Establecimiento del contexto

Valoracin del riesgo
Identificacin del riesgo
Anlisis del riesgo
Evaluacin del riesgo
Monitoreo y revisin
Comunicacin y consulta
Debe ser parte integral de

la gestin, estar incluido en
la cultura y las practicas, y
estar adaptado a los
procesos de negocio de la
organizacin
Aplicacin sistemtica de
las polticas, los
procedimientos y las
practicas de gestin a las
actividades de
comunicacin, consulta,
establecimiento del
contexto, y de
identificacin, anlisis,
evaluacin, tratamiento,
monitoreo y revisin del
riesgo
Tratamiento del riesgo
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Proceso para la gestin de riesgos

(15% - 20%)
Anlisis de novedades e
incidentes
Revisin gerencial
Top 10 - Migracin de riesgos
Lecciones aprendidas
(15% - 20%)
Establecer el contexto
Identificar las P.I.
Valoracin del Riesgo
Riesgos a intervenir
Actuar
(Aprender)
Planear
(Valorar)
Verificar
(Monitorear)
Hacer
(Implantar)
(30% - 35%)
Cumplimiento de objetivos
Autocontrol Autogestin
Monitoreo a novedades e
incidentes
Eficacia de los planes
(30% - 35%)
Consulta con P.I.
Definicin de planes
Implantacin de planes
Integracin con los S.G.
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Proceso de la gestin del riesgo - PMI
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Enfoque a proyectos
Alcance
Tiempo
Riesgos geolgicos
Informacin geolgico
geotcnica obtenida a partir
de las investigaciones de
campo.
Proyecto
Calidad
Costo
Riesgos financieros
Riesgos de construccin
Balance venta
construccin,
condicionantes comerciales,
definiciones de
responsabilidades
Seleccin de la tcnica de
construccin, ocurrencia de
inestabilidades, experiencia
del contratista y
restricciones contractuales.
Riesgos de diseo
Adaptacin del diseo a las
condiciones geomecnicas
del terreno, al proceso
constructivo, a la
experiencia del diseador o
a las restricciones
contractuales.
24
Comunicacin y consulta
COMUNICACIN
Organizacin Responsables
Partes involucradas
DOBLE VA
Entrada para la toma de

decisiones
Entender las bases para la

toma de decisiones
CARACTERSTICAS
VERAZ
PRECISA
FCIL DE ENTENDER
PERTINENTE
Plan de comunicaciones
Objetivos de la comunicacin
Participantes incluidos
Perspectivas de los participantes
Mtodos de comunicacin
Momentos de la comunicacin (Antes,
durante, despus)
Mecanismos de evaluacin de la
eficacia de las comunicaciones
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Partes Interesadas
Con quin tiene la

organizacin
obligaciones legales?
Quin podra verse

afectado positiva o
negativamente por las
decisiones o actividades
de la organizacin?
Quin es ms probable
que exprese sus
inquietudes acerca de las
decisiones y actividades
de la organizacin?
Quin estuvo
involucrado en el
pasado cuando fue
preciso atender
inquietudes similares?
Quin puede ayudar

a la organizacin a
abordar impactos
especficos?
Quin quedara
desfavorecido si se le
excluyera del proceso?
Persona u organizacin que

puede afectar, verse
afectada o percibirse a s
misma como afectada por
una decisin o una
actividad.
Quin se ve afectado
en la cadena de valor?
26
Partes Interesadas
Junta directiva
Accionistas
Socios
Alta direccin
Gerentes de
unidad
Trabajadores
Familias
Sindicatos
Representantes
de los
trabajadores
Fondos de
empleados
Agencias,
subsidiarias,
UEN
Comunidad
Clientes
usuarios
(Empresa,
trabajadores)
Legisladores
Entes de control
Medio
ambienteecosistemas
Grupos de
inters- ONGS
Contratistas y
proveedores
Organizaciones
de atencin de
emergencias
Organizaciones
financieras
Medios de
comunicacin
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Establecimiento del contexto

Objetivos - Ambiente
Condiciones
generales
Estructura de divisin
del trabajo
Condiciones
particulares
Criterios - Estructura
Establecimiento
del contexto
Establecer el
contexto
externo
Establecer el
contexto interno
Establecer el
contexto del
proceso
Definir los
criterios del
riesgo
7 Ms (Mano de obra, mtodos,
maquinas, materiales, mediciones,
medios, mantenimiento)
28
Reuniones con
directivos y con
personas de todos
los niveles en la
organizacin
Entrevistas
estructuradas con
expertos en el rea
de inters o con
personas ajenas a
la organizacin
Evaluaciones
individuales
usando
cuestionarios
CMO
IDENTIFICAR
LOS
RIESGOS?
Lluvias de ideas
con las personas
de la
organizacin
Usar diagramas
de anlisis y/o
diagramas de
flujo, entre otros
LA ADECUADA
IDENTIFICACIN DE LOS
RIESGOS DEPENDE DE UNA
ADECUADA FORMULACIN
DE LOS OBJETIVOS DE LOS
PROCESOS.
SE REQUIERE COHERENCIA
ENTRE EL NIVEL DE
DESAGREGACIN DE LOS
PROCESOS Y EL DE LOS
RIESGOS, SUS CAUSAS Y
EFECTOS.
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Cules son las

fuentes de cada
riesgo?
Que ha sucedido o
podra suceder que
incremente o disminuya
el logro efectivo de los
objetivos?
Que ha sucedido o
podra suceder que haga
el logro de los objetivos
mas o menos eficiente
(Personas, tiempo,
costos)?
Que ha sucedido o
podra suceder que
produzca beneficios
adicionales?
Cules serian los

efectos en los
objetivos?
Cundo, donde,
porque, como estos
riesgos han ocurrido o
se espera que
ocurran?
Los riesgos son

aislados o su impacto
esta relacionado con
otros riesgos o cadena
de riesgos?
Quines estn
involucrados o se ven
afectados por sus
impactos?
Qu controles
existen para tratar el
riesgo?
Qu puede causar
que el control no
modifique el riesgo de
la forma para la cual
fue pensado?
Cul es la calidad y
confiabilidad de la
informacin?
Qu tan detallada y
adecuada es la
identificacin de los
riesgos realizada?
Se requieren
consultas o
investigaciones
adicionales para algn
riesgo en especifico?
Se cubren de manera
adecuada los
objetivos y el alcance
del proceso?
Estn las personas

correctas involucradas
en el proceso de
identificacin de
riesgos?
30

Nombre del
proceso al que
se le estn
levantando los
riesgos
Medios,
circunstancias
y agentes
generadores
del riesgo
Se refiere a las
caractersticas generales
o las formas en que se
observa o manifiesta el
riesgo identificado
(Algo sucede) conduciendo

a (resultados expresados en
trminos de impacto en los
objetivos)
PROCESO
OBJETIVO DEL
PROCESO
CAUSAS (factores
internos y
externos, agente
generador)
Objetivo del
proceso al cual se
le estn
levantando los
riesgos
RIESGO
Clasificacin o
identificacin genrica
DESCRIPCIN
EFECTOS
(consecuencias)
Constituyen las
consecuencias de la
ocurrencia del riesgo,
sobre los objetivos
La identificacin de un nuevo nicho

de mercado de construccin verde
generando un aumento en los
mrgenes de utilidad de la
empresa
Un derrame de benceno en el
alcantarillado local afectando las
relaciones con la comunidad y la
imposicin de multas por la
autoridad ambiental de $120M
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CATEGORA
SUBCATEGORA
Cliente
Coordinacin
Social
Externos
Fenmenos naturales
Tcnico
Diseo
Econmico
Financiero
Calidad.
Constructivo
Seguridad y Salud en el
Trabajo
Comercial
Operacional
Medio Ambiente
Riesgos financieros
Riesgos geolgicos
Balance venta
construccin,
condicionantes comerciales,
definiciones de
responsabilidades
Informacin geolgico
geotcnica obtenida a partir
de las investigaciones de
campo.
Riesgos de construccin
Seleccin de la tcnica de
construccin, ocurrencia de
inestabilidades, experiencia
del contratista y
restricciones contractuales.
Riesgos de diseo
Adaptacin del diseo a las
condiciones geomecnicas
del terreno, al proceso
constructivo, a la
experiencia del diseador o
a las restricciones
contractuales.
Administrativo y Contractual
Administrativo
Legal
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Anlisis del riesgo
Cualitativo
Anlisis inicial para tener una imagen general e identificar riesgos que necesitan un mayor nivel de
detalle.
Por el tipo de riesgos no se justifica invertir tiempo y recursos para un anlisis numrico.
No se posee un nivel de confiabilidad de datos adecuado para realizar un anlisis numrico.
Semicuantitativo
Cuando se requiere realizar evaluaciones comparativas o priorizar acciones a un nivel macro.

El nivel de confiabilidad delos datos permite definir rangos o descripciones generales, pero no
establecer magnitudes concretas para el anlisis.
Cuantitativo
La confiabilidad y detalle de los datos es alta y permite definir magnitudes especificas y/o modelos
de comportamiento de diferentes fuentes de informacin.
Permite un anlisis multivariable e integrado.
A
B
C
D
R = C*P
R = C + P (C*P)
R= (C*a)x*Py
33
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Anlisis del riesgo
Cual es la
consecuencia o rango
de consecuencias del
riesgo, si este se
materializa?
Cual es la posibilidad
o rango de
posibilidades si el
riesgo llega a
suceder?
Qu factores pueden
incrementar o reducir
la posibilidad o la
consecuencia?
Qu factores
adicionales se deben
considerar y
modelar?
Existen lmites de la
probabilidad y las
consecuencias ms all
del cual el anlisis no es
cierto?
Cules son las

limitaciones del
anlisis y que
suposiciones se
hacen?
Cunta confianza se tiene

en un juicio o investigacin
especfica en relacin con las
consecuencias severas y los
riesgos de baja
probabilidad?
Qu impulsa la
variabilidad, la
volatilidad y la
incertidumbre?
El mtodos de
anlisis tiene una
base lgica y
racional?
Para el anlisis
cuantitativo, cuales son los
mtodos estadsticos para
comprender el efecto de la
incertidumbre y la
variabilidad?
Cuales sistemas (actuales)

pueden modificar la
consecuencia o la
posibilidad de los eventos o
riesgos adversos?
Cuales sistemas (actuales)

pueden modificar la
consecuencia o la
posibilidad de los eventos o
riesgos beneficios o de
oportunidad?
Son tales controles

capaces de tratar
adecuadamente el riesgo
de manera que est se
lleve a un nivel
aceptable?
Estn los controles

funcionando de la
manera prevista y se
puede demostrar que
son eficaces cuando se
requieren?
34
Anlisis del riesgo Posibilidad - Probabilidad

Nivel
Probabilidad
Descripcin
Casi cierto
Se espera que ocurra en la

mayora
de
las
circunstancias.
Probable
C
D
DESCRIPCION
DESCRIPCION
FRECUENCIA DE
APARICIN
Casi seguro
El
evento
anualmente
Puede
probablemente
ocurrir en la mayora de las
circunstancias.
Muy posible
El evento ha ocurrido varias

veces o ms durante su Una vez cada tres aos
carrera
Posible
Es posible que
algunas veces.
Posible
El evento podra ocurrir una

Una vez cada diez aos
vez durante su carrera
Improbable
Podra ocurrir algunas veces.
Improbable
Raro
Puede ocurrir solamente en

circunstancias excepcionales.
El evento ocurre en algn Una vez cada treinta

lugar, de vez en cuando
aos
Raro
Ha odo de que algo similar

Una vez cada 100 aos
ocurre en otro lado
Muy raro
Nunca ha odo que esto

Una vez cada 1000 aos
ocurra
Casi increble
Tericamente posible, pero Una vez cada 10000

no se espera que ocurra
aos
ocurra
Nota: los criterios deben darle capacidad de gestin

del riesgo a la organizacin.
ocurrir Una vez al ao o con

ms frecuencia
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Anlisis del riesgo Posibilidad - Probabilidad

VALOR
PROBABILIDAD
0.1
Muy Baja
0.3
Baja
0.5
Media
0.7
Alta
0.9
Muy alta
DESCRIPCIN
FRECUENCIA
Al menos 1 vez en el ltimo ao o se tiene
El riesgo puede ocurrir solo en
entre 1% a 5% de seguridad que ste se
circunstancias excepcionales.
presente.
El riesgo podra ocurrir en algn Entre 1 y 2 veces al ao o se tiene entre 5%
momento
a 10% de seguridad que ste se presente
El riesgo puede ocurrir en algn Entre 3 y 4 veces al ao o se tiene entre
momento
10% a 25% de que ste se presente.
El riesgo probablemente ocurrir Entre 4 y 5 veces al ao o se tiene entre
en la mayora de las
25% a 50% de seguridad que ste se
circunstancias
presente.
Se espera que el riesgo ocurra
Ms de 5 veces al ao o se tiene un 50% o
en la mayora de las
ms de seguridad que ste se presente.
circunstancias
Anlisis del riesgo Consecuencia

Nivel
Consecuencia
Nivel
Descripcin
prdidas
financieras
Descripcin
Insignificante
Insignificante
Menor
Prdida financiera media; tratamiento de

primeros auxilios en el sitio; efectos
ambientales detenidos en el sitio.
Menor
Mejora mnima en la reputacin, se

cumplen parcialmente las metas
financieras
Moderada
Prdida financiera alta; requiere tratamiento

mdico; descargas se detienen en el sitio con
ayuda externa.
Moderada
Alguna mejora en la reputacin,

ganancias financieras acordes con la
planeacin
Mayor
Prdidas financieras considerables; lesiones

grandes; prdidas de capacidad de
produccin; descargas fuera del sitio sin
efectos perjudiciales.
Mayor
Aumento en la percepcin de las partes

involucradas, se superan las ganancias
financieras
Catastrfica
Prdida financiera enorme; muerte; liberacin

de txicos fuera del sitio con efecto
perjudicial.
Relevante
Presencia en medios de comunicacin

de forma favorable, se exceden y
mejoran ampliamente los indicadores e
ndices financieros.
Beneficios mnimos, ganancia financiera

baja
dao
Consecuencia
Nivel de
pequeas.
Nota: los criterios deben darle capacidad de gestin del riesgo a la

organizacin.
Nota: los criterios deben darle capacidad de gestin del riesgo a

la organizacin.
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18
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NIVEL DE
SEVERIDAD
Muy alto
Alto
Medio
PERDIDAS
SEGURIDAD Y SALUD
MEDIO AMBIENTE
HERENCIA SOCIAL Y
CULTURAL
Muchas muertes o efectos

> 500 millones significativos irreversibles
Dao ambiental muy
>50 personas
grave y a largo plazo,
Una sola muerte y/o
de las funciones del
discapacidad severa
ecosistema
> 400 millones
irreversible (>30%) a una
Problemas sociales en
ms personas
curso. Dao significativo a
elementos de importancia
Discapacidad o dao
Efectos ambientales cultural
irreversible moderado
> 300 millones
graves a trmino
(<30%) a una ms
medio
personas
Bajo
Discapacidad objetiva
> 200 millones pero reversible que
requiere hospitalizacin
Muy bajo
> 100 millones
No se requiere
tratamiento mdico
REPUTACION
LEGAL
Enjuiciamientos y
multas significativas
Protestas graves al pblico

o de los medios (cobertura
internacional)
Violacin mayor de los

reglamentos. Litigios
mayores
Atencin significativa
adversa a los medios,
pblico, ONG
Violacin grave de los

reglamentos, con
investigacin o informe
a la autoridad, con
Atencin de los medios,
enjuiciamiento y/o
preocupacin intensificada posibles hallazgos
por la comunidad local.
moderados
Crticas de las ONG
Efectos moderados a
corto plazo, que no
afectan las funciones
del ecosistema
Problemas sociales
detectado. Dao parcial o
temporal a elementos de
importancia cultural
Efectos menores
sobre el medio
ambiente
Impactos sociales menores

Atencin mdica o quejas
a mediano plazo, sobre la
adversas menores del
poblacin local. En su
pblico local
mayora es subsanable
Aspectos legales, no
conformidades y
violaciones menores
38
VALOR
0.05
0.1
0.2
0.4
0.8
IMPACTO
Muy Bajo
Bajo
Medio
Alto
Muy alto
COSTO
Menor a $12.000.000
Entre $12.000.001 y $120.000.000
Entre $120.000.001 y $600.000.000
Entre $600.000.001 y $1.200.000.000
Mayor a $1.200.000.000
TIEMPO
Retraso inferior a 7 das
Retraso entre 8 a 15 das
Retraso entre 16 y 23 das
Retraso entre 24 y 30 das
Retraso superior a 30 das
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19
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Anlisis del riesgo Nivel del riesgo

Clase de consecuencias
Clase de
posibilidad
Media
Alta
Alta
Muy alta
Muy alta
Media
Media
Alta
Alta
Muy alta
Baja
Media
Alta
Alta
Alta
Baja
Baja
Media
Media
Alta
Baja
Baja
Media
Media
Alta
Riesgo alto o muy alto: se necesita

atencin de la alta direccin, especificar
planes de accin y responsabilidad de la
direccin.
Riesgo medio: Gestionar mediante
procedimientos de monitoreo o respuesta
especficos,
con
responsabilidad
especificada de la alta direccin.
Riesgo
bajo:
Gestionar
mediante
procedimientos de rutina, es poco
probable que se necesite la aplicacin
especfica de recursos.
40
PROBABILIDAD
MATRIZ DE RIESGOS
CALIF
MUY
ALTA
0.90
Bajo
(0.05)
Medio
Alto (0.18) Alto (0.36) Alto (0.72)
(0.09)
ALTA
0.70
Bajo
(0.04)
Medio
(0.07)
Medio
Alto (0.28) Alto (0.56) Alto
(0.14)
MEDIA
0.50
Bajo
(0.03)
Bajo
(0.05)
Medio
Alto (0.20) Alto (0.40)
(0.10)
BAJA
0.30
Bajo
(0.02)
Bajo
(0.03)
Medio
(0.06)
Medio
Alto (0.24)
(0.12)
Medio
MUY
BAJA
0.10
Bajo
(0.01)
Bajo
(0.01)
Bajo
(0.02)
Bajo
(0.04)
Medio
(0.08)
0.05
MUY BAJO
0.10
BAJO
0.20
MEDIO
IMPACTO
0.40
ALTO
0.80
MUY ALTO
Bajo
VAL
DESCRIPCIN
Tienen un impacto negativo
considerable sobre los objetivos del
proyecto y requieren una accin
0.18 proactiva, mediante el desarrollo de
un plan de accin que permita a
trmino, reducir el riesgo a un nivel
moderado.
Ameritan la elaboracin de un plan de
entre
accin, con estrategias de mitigacin y
0.06 y
planes de contingencia, as como un
0.14
seguimiento peridico.
No necesitarn una accin de gestin
proactiva, sern incluidos en una lista
0.05 de supervisin o registro y pueden
resolverse dentro de la gestin diaria
de proyecto.
41
20
2015-05-25
Identificacin del riesgo - Controles

Tipo de
herramientas para
ejercer el control
Posee una
herramienta
reactiva.
Posee una
herramienta
correctiva.
Posee una
herramienta
preventiva.
Estructura documental
para el manejo de la
herramienta
Automatizacin de
la herramienta
Seguimiento a la
ejecucin del
control
Existen y es
conocida solo por
los lderes del
proceso
Existen y es
conocida por los
lderes del proceso
y algunos
involucrados.
Existen y es
conocida por
todos los
involucrados.
Controles claves sin

uso de sistemas de
informacin
Controles claves
incorporados en el
proceso
desarrollados
parcialmente
mediante sistemas
de informacin
Controles claves
incorporados en el
proceso, cuya
aplicacin es
completamente
informatizada. Estn
incorporados en los
sistemas
informacin.
Seguimiento
espordico, su
revisin se realiza
solo cuando se
presentan
cambios.
Seguimiento
peridico, se da
solo en instancias
superiores al
proceso o cuando
se materializa un
riesgo
Seguimiento
contino por parte
del lder del
proceso.
Eficacia del control

Controles claves que
alcanzan resultados
slo en forma
ocasional
Controles claves
aplicados en forma
constante, alcanzan
su eficacia slo
cuando ha
transcurrido un
perodo especfico de
tiempo.
Controles claves
aplicados durante
todo el proceso, y
logran su eficacia en
cada operacin.
42
43
21
2015-05-25
44

Problemas
Crticos
Oportunidades
excelentes
Posibilidad
Posibilidad
Consecuencia
+
Triviales
Catstrofes
RIESGOS NEGATIVOS
- Consecuencia
Oportunidades
bajas
RIESGOS POSITIVOS
45
22
2015-05-25
Evaluacin del riesgo
Resultados del
anlisis de los
riesgos
Criterios del riesgo

DECIDIR Y
PRIORIZAR
Contexto
Objetivos
Partes
involucradas
Riesgo
aceptable
o tolerable
Actitud
Apetito
Tolerancia
al riesgo
Regin
inaceptable
Regin
TBQSF
Regin
aceptable
B
47

OPCIONES:
Evitar el riesgo.
Tomar o incrementar el
riesgo para perseguir la
oportunidad
Retirar la fuente de riesgo.
Cambiar la posibilidad.
Cambiar la consecuencia.
Compartir el riesgo
(Contratos o financiacin).
Retener el riesgo.
Valoracin
Riesgos
residuales?
Eficaz?
Nuevo
tratamiento
Planes de
tratamiento
48
23
2015-05-25

Se deben analizar las posibles
acciones a emprender, deben ser
factibles y efectivas:
+ La implementacin de las polticas
Para la ejecucin de las acciones se debe:

+Identificar los procesos, reas o
dependencias responsables de llevarlas a
cabo.
+ Definicin de estndares
+ Optimizacin de procesos,
procedimientos y cambios fsicos
entre otros
+Definir un cronograma y unos

indicadores que permitan verificar el
cumplimiento para tomar medidas
correctivas cuando sea necesario.
+ La seleccin de las acciones debe

considerar la viabilidad jurdica, tcnica,
institucional, financiera y econmica
+Valoracin del riesgo
+ El balance entre el costo de la
implementacin de cada accin contra
el beneficio de la misma
Con la realizacin de esta etapa, busca

encausar el accionar de la
organizacin:
+El uso eficiente de los recursos
+La continuidad en la prestacin de los
servicios.
+La proteccin de los bienes utilizados
en las operaciones.
49
Es la opcin
aceptada por las
partes involucradas?
Es rentable, podra el
mismo resultado
lograrse a un costo
menor, por otros
medios?
Es esta opcin fcil

de implementar?
Ser desatendida
debido a la dificultad
de la administracin o
la falta de
experiencia?
Es el tratamiento
compatible con los
otros
implementados?
Sus efectos son

continuos o slo a
corto plazo? Es
sostenible? A qu
costo?
Cul ser el impacto

econmico, ambiental
y social de esta
opcin, entre otros?
Son los riesgos y

beneficios
distribuidos
equitativamente?
Tiene la opcin de
negar o vulnerar
derechos bsicos?
La opcin de
tratamiento se alinea
con los objetivos
organizacionales?
Genera el tratamiento
(o la falta de
tratamiento) un
incumplimiento de
requisitos legales o
reglamentarios?
Este tratamiento
introduce nuevos
riesgos?
Los efectos benficos

se materializan
rpidamente?
50
24
2015-05-25
Exposicin
Peor
consecuencia
Requisito legal
Alcance
Intervencin
Priorizacin
Factor de
justificacin
51
52
25
2015-05-25

Evitar el riesgo
Implica cambiar los planes de
tratamiento para eliminar la amenaza
que representa un riesgo adverso, aislar
los objetivos del proyecto del impacto
del riesgo o relajar el objetivo que est
en peligro, por ejemplo, ampliando el
cronograma o reduciendo el alcance.
Algunos riesgos que surgen en las etapas
tempranas del proyecto pueden ser
evitados aclarando los requisitos,
obteniendo informacin o mejorando la
comunicacin
o Mantenimiento preventivo y predictivo de estructuras fsicas, equipos

electromecnicos, software y otros por utilizar en el proyecto.
o Diseo de equipos, estructuras y procesos operativos y de construccin
especiales.
o Plan para manejo y suministro de maquinarias y equipos, materiales,
insumos y servicios, de tal manera que se garantice su disponibilidad y
oportunidad en cualquier momento, por parte de los proveedores y segn
las necesidades y cronograma del proyecto.
o Monitoreo, supervisin, vigilancia y control de estructuras, procesos y
personal.
o Manuales de operacin y listas de chequeo en periodos claramente
definidos.
o Monitoreo de los cambios de la devaluacin, tasas de inters y liquidez que
pueda afectar al Contratista o a las empresas subcontratistas.
o Definicin o refinacin de procedimientos para procesos identificados
crticos para el proyecto.
o Revisin y monitoreo de los trminos contractuales de firmas
subcontratistas, refinando aquellos elementos que estn generando riesgos
o que puedan incidir en las metas de calidad, tiempo y precio.
53

Mitigar el riesgo
Implica reducir la probabilidad y/o el
impacto del riesgo adverso a un
umbral
aceptable,
adoptando
acciones tempranas para reducir la
probabilidad de la ocurrencia de un
riesgo y / o su impacto sobre el
proyecto a menudo es ms efectivo
que tratar de reparar el dao
despus de que ha ocurrido el riesgo
o Planes de emergencia.
o Planes de contingencia / planes
operativos especiales.
o Diseo y construccin de equipos y
estructuras de proteccin especiales.
Compartir el riesgo
Implica asignar la propiedad a un tercero que este o Subcontratos
mejor capacitado para capturar la amenaza al
proyecto
Transferir el riesgo
Requiere trasladar el impacto negativo de una o Plizas
amenaza junto con la propiedad de la respuesta, a un
tercero.
Aceptar el riesgo
Estrategia que se adopta debido a que rara vez es imposible
eliminar todo el riesgo de un proyecto. Esta estrategia indica o Contingencias
que el equipo del proyecto ha decidido no cambiar el plan o Reservas
de tratamiento para hacer frente a un riesgo, o no ha podido
identificar ninguna otra estrategia de respuesta adecuada
54
26
2015-05-25
Monitoreo y revisin
Controles
efectivos
Mejora de
la
valoracin
Lecciones
aprendidas
Cambios
en el
contexto y
criterios
Revisin de
tratamientos
y
prioridades
Riesgos
emergentes
Auditoria de
la gestin
Registro de
la gestin
55
Riesgos materializados
El riesgo involucrado
se identifico y analizo
previamente?
Las causas actuales

se identificaron en el
proceso inicial de
identificacin de
riesgos?
Los riesgos y
controles se valoraron
correctamente?
Los criterios y niveles

aplicados en la valoracin
del riesgo estn
alineados con la
magnitud del riesgo
materializado?
Los controles
operaron como fueron
concebidos?
Los planes de
tratamiento fueron
eficaces? Si no, Cmo
pueden ser
mejorados?
El monitoreo y la
revisin fueron
eficaces?
Nuestro marco de
referencia y proceso
de gestin de riesgos
puede ser mejorado?
Qu lecciones
aprendidas se generan
y quienes las deben
conocer?
Qu acciones se deben
emprender para asegurar
que los fallos no se
repitan pero los exitosos
se mantengan?
56
27
2015-05-25
Monitoreo y revisin
57
58
Monitoreo y revisin
28
2015-05-25
Monitoreo y revisin
59
Monitoreo y revisin
Verificacin regular y
Monitoreo continuo
Revisin del
lider de
proceso
Auditora
Da a da Involucrado en los sitios de

trabajo y los puestos de trabajo
Autovaloraciones, auto control Dirigido por el perfil

del riesgo, el grado de control y la autoridad del lider
Interna y externa Verificacin y muestreo dirigida por la

poltica y el cumplimiento de los estndares definidos
60
29
2015-05-25
Monitoreo y revisin
1
Ni Junta Directiva
ni gerencia
enfatizan
administracin del
riesgo
No existen
metodologas
homologadas para
la administracin
de riesgos
No existen
mecanismos de
reportes formales
La Junta Directiva y la
Gerencia patrocinan la
administracin de
riesgo, pero no tienen
mecanismos para
ejecutarlas con xito.
Falta de enfoque y
lenguaje comn para
administrar los riesgo
Los riesgos son
manejados por cada
rea de manera
intuitiva y
desintegrada.
La administracin de
riesgos es
responsabilidad del
rea de auditora
Se reconoce la
necesidad de
administrar el riesgo
en toda la empresa y
se comienza un
proceso de
sensibilizacin.
Existe una
identificacin de
riesgos en todos los
procesos, pero no es
sistmica y frecuente.
Base de datos con
datos histricos, pero
sin integracin para la
toma de decisiones
La Junta Directiva y
alta gerencia
respaldan con la
definicin de una
poltica de riesgos
Existe un Comit
de Riesgo.
La responsabilidad
en la
administracin de
riesgos depende
de cada proceso
5
Comits de Riesgo a
Nivel de la Junta
Directiva y Alta
Gerencia
Administracin y
evaluacin del riesgo
en toda la
organizacin
Lenguaje y enfoque
comunes
Evaluacin adecuada
del riesgo en todos
los procesos del
negocio
Tratamiento y
Optimizacin del
riesgo
61
Muchas gracias por su atencin

Jorge Andrs Arango Gallego
Ingeniero Civil Especialista en Gerencia de Proyectos
Consultor Independiente
jarango@topflow.co
Cel: 3005641982
Ing. Jorge A. Arango G.
62
30

2015-05-07 Gestión Del Riesgo en Proyectos2

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GESTIN DEL RIESGO EN PROYECTOS

Objetivos y Temas a tratar

Vale ms hacer y arrepentirse, que no hacer y

Ing. Jorge A. Arango G

Invertira en esta empresa?

Ing. Jorge A. Arango G

Ing. Jorge A. Arango G

Desviacin de aquello que se

Estado, incluso parcial, de deficiencia de

los fines hacia los cuales se

Ing. Jorge A. Arango G

Modelo general de la gestin del riesgo

Actividades coordinadas para dirigir

(Gestin del da a da, talento humano,

Gestin del cambio

calidad, seguridad de la informacin,

(Volver la estrategia en accin)

Principios de la Gestin del Riesgo

Ing. Jorge A. Arango G

Beneficios de la Gestin del Riesgo

Cumplir con los

Establecer una base

Ing. Jorge A. Arango G

Ing. Jorge A. Arango G

Integracin de la gestin del riesgo

Marco de referencia de la gestin del riesgo

Tomar decisiones sobre

Ing. Jorge A. Arango G

Estructura general del marco de referencia

Inicio y fin de los

Ing. Jorge A. Arango G

Entender a la organizacin y su contexto

FACTORES EXTERNOS (PESTLAR)

FACTORES INTERNOS (IPPT)

Ing. Jorge A. Arango G

Entender a la organizacin y su contexto

Poltica y comunicacin de la gestin del riesgo

Alineada con la estructura de

Es un documento breve que explica los principios

Ing. Jorge A. Arango G

Criterios del riesgo

Para juzgar la importancia de

Medidas del nivel de riesgo

Monitoreo y mejora del marco de referencia

Revisar peridicamente si el marco de referencia, la poltica y el

Revisar la eficacia del marco de referencia para la gestin del

Ing. Jorge A. Arango G

Proceso para la gestin de riesgos

Establecimiento del contexto

Identificacin del riesgo

Anlisis del riesgo

Evaluacin del riesgo

Debe ser parte integral de

Tratamiento del riesgo

Ing. Jorge A. Arango G

Proceso para la gestin de riesgos

Proceso de la gestin del riesgo - PMI

Ing. Jorge A. Arango G

Entrada para la toma de

Entender las bases para la

Ing. Jorge A. Arango G

Con quin tiene la

Quin podra verse