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INTRODUCCION

En la dogmtica jurdicopenal suscita debate la consideracin de la


Persona Jurdica, ente moral, como sujeto penalmente responsable de acuerdo a
la Teora del Delito.
Diversas propuestas dogmticas se han elaborado, desde quienes plantean
la responsabilidad penal de las personas jurdicas, sea modificando el concepto
tradicional del delito hacia un injusto basado en la propia culpabilidad de la
empresa, o quienes fijan la responsabilidad del ente moral a travs del injusto de
resultado cometido por una persona natural; hasta quienes rotundamente niegan
la responsabilidad penal de la empresa sobre la base del aforismo Societas
Delinquere Non Potest.
Sin embargo, debemos reconocer que, aunque no exista una posicin
dominante en los planteamientos dogmticos, la realidad emprica nos demuestra
que cada vez ms Estados estn considerando en sus legislaciones a la Persona
Jurdica como sujeto penalmente responsable, pudiendo imponerse
consecuencias jurdicas sobre estas a ttulo de Consecuencias Accesorias.
En este sentido, la presente investigacin tendr por objeto establecer una
posicin dogmtica en torno a la naturaleza jurdica de las consecuencias
accesorias en nuestro ordenamiento jurdico.

CONSECUENCIAS ACCESORIAS
1. CONCEPTO:
Las consecuencias accesorias no son medidas reparadoras de los daos y
perjuicios, ni penas, ni medidas de seguridad. En primer lugar, debemos decir que
no guardan relacin con la gravedad del hecho ni con la culpabilidad del mismo. El
cdigo penal las regula entre los art.102 y 105 1.
2. RESPONSABILIDAD PENAL EN LAS PERSONAS JURDICAS:

En el contexto peruano rige casi sin discusin el principio societas delinquere


non potest, esto porque las construcciones punitivas del derecho penal peruano
tienen una tendencia claramente a la responsabilidad individual, lo que imposibilita
que las actuaciones de una persona jurdica puedan subsumirse dentro del
concepto accin recogido en el artculo 11 del Cdigo Penal de 1991, solo
pueden ser imputadas las conductas de los administradores y representantes de
estas. En conclusin se tiene que la problemtica planteada anteriormente se
posibilita de la misma forma en el ordenamiento jurdico penal peruano 2.
Tanto en el cdigo penal de 1863 como en el de 1924 no avizoraba siquiera
una responsabilidad de la persona jurdica en donde se considera nicamente a la
persona natural como susceptible de imputar delitos. Sin embargo - como lo
expresa el profesor Hurtado Pozo - en el Cdigo penal de 1924 existe referencia a
la posibilidad de la persona jurdica cuando esta se encuentra relacionada a la
comisin del delito, este era el caso de la Quiebra fraudulenta.
En el Cdigo Penal de 1991 si bien tampoco se recoge como principio la
responsabilidad de las personas jurdicas, si acepta de manera innovadora la
aplicacin de las denominadas consecuencias accesorias reguladas en el
artculo 105 de dicho cuerpo de leyes, las que segn la doctrina vendran a ser
verdaderas sanciones penales o medidas de seguridad inclinndose la opinin
mayoritaria por la primera de las nombradas.

1 BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal Parte


General. Editorial y Distribuidora de Libros S.A, Lima - Per, 2008, p. 506.
2 http://www.derecho.usmp.edu.pe/itaest2012/Articulos_estudiantiles/082011_Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas.pdf.

El artculo 105 del Cdigo penal de 1991, recoge una diversa gama de
medidas contra la persona jurdica sea por ejemplo la clausura de sus locales o
establecimientos, la disolucin (como una medida de carcter grave), la
suspensin de las actividades y la prohibicin de realizar en el futuro actividades
de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido. Al respecto Percy
Garca Cavero afirma que dada la vaguedad de la naturaleza jurdica de estas
medidas no ofrecen un criterio dogmtico al juez a fin de determinar en qu
casos pueden ser aplicables y en qu medida. Mencin especial merece la figura
denominada Actuar en lugar de otro regulada en el artculo 27 del Cdigo Penal
de 1991, que viene ser una forma de hacer responsable a un sujeto por la
comisin de un delito especial. La doctrina ha asumido que esta situacin por lo
general recaer en el representante de persona jurdica quien no cumple con las
condiciones especiales que exige el tipo penal no pudindosele sancionar
penalmente, pues de hacerlo se vulnera el principio de legalidad, pero que
materialmente ostenta una posicin preferente en la configuracin del hecho. En
suma estaramos hablando de un caso aplicado a los representantes de las
personas jurdicas a quienes en aplicacin del principio societas delinquere non
potest no se les puede sancionar. En tal sentido se deber cumplir cuatro
condiciones para hacer responder a la persona que realiza un delito especial en
lugar de la persona jurdica:
1) La relacin de representacin: La persona que no rene la calidad especial
de autor debe tener la calidad de rgano de representacin autorizado de
una persona jurdica. A esta condicin se le ha criticado ser muy restrictiva
dado que libera de sancin a los que asumen de hecho la administracin de
una persona jurdica. Sin embargo tambin se ha determinado que
cualquiera que entre a dominio del mbito de actuacin de una persona
jurdica en la que se incardina el riesgo que configura el delito especial. En
este sentido se asume al administrador que asume el cargo de hecho o
careciendo de nombramiento. Lo que interesa es que se domine el riesgo
que configura el delito especial correspondiente.
2) Actuar como rgano de representacin o como socio representante: Se
exige adems que el rgano de representacin o socio representante acte
como tal.
3) La realizacin del tipo penal: Esto quiere decir que el delito especial debe
poder serle imputado objetiva y subjetivamente al representante de la
persona jurdica.
3. NATURALEZA JURDICA DE LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS:

Tal vez uno de los mayores inconvenientes al intentar definir la naturaleza


jurdica de las consecuencias accesorias sea el reconocer que las Personas
Jurdicas tienen capacidad de Accin y Culpabilidad, esto es, que son penalmente
responsables3.
La necesidad preventiva del derecho penal en el mbito de una criminalidad
econmica llevada a la proliferacin, motivo al legislador del 91, a establecer
ciertas medidas sancionatorias, que sin ser penas y verdaderas medidas de
seguridad, propongan una lucha, ms eficaz contra esta grave criminalidad. En
tales casos las consecuencias accesorias, vienen a comprenderse en una
poltica criminal ms llevada a los resultados utilitarios, tomando como objeto de
sancin la persona jurdica. En tal sentido MAPELLI CAFFARENA , al sealar que
las personas jurdicas no son plenamente responsables en el estricto, pero cuando
sus actuaciones infringen la ley penal se dispone de unas nuevas sanciones que
sin ser penas se asimilan a ellas. Entonces son sanciones, que se aplican en
funcin de ciertos presupuestos, tal vez ajenos a la pena pero ms asimilados a
las medidas de seguridad. De ah, surge la necesidad dogmtica de establecer la
caracterizacin jurdica de las consecuencias accesorias.
Entonces son varias la fundamentaciones que intentan explicar la naturaleza
jurdica de las consecuencias accesorias, de cuya postura depender la finalidad
que estas deben desplegar en el mbito de la criminalidad econmica, en concreto
en el marco de una determinada poltica.
4. EL DECOMISO Y OTRAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS:

El decomiso:
El decomiso es una consecuencia accesoria de la infraccin penal, dirigida a
la prevencin de delitos, no mediante la readaptacin a la vida social de
delincuente, sino quitndole a este las cosas relacionadas con el delito cometido;
las cuales son en s mismas peligrosas4.

3 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Raul. Derecho Penal Parte General. Editorial
RODHAS, Lima Per, 2007, pp. 1190 1191.
4 BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal Parte
General. Editorial y Distribuidora de Libros S.A, Lima - Per, 2008, p. 507.

Artculo 102.- Decomiso o prdida de efectos provenientes del delito


El Juez resolver el decomiso o prdida de los efectos provenientes de la
infraccin penal o de los instrumentos con que se hubiere ejecutado, a no ser que
pertenezcan a terceros no intervinientes en la infraccin.
El decomiso no est contemplado como una pena en nuestro ordenamiento
penal. Si no constituye una pena surgir una pregunta lgica de qu tipo de
medida se trata. El legislador ha previsto dos clases de decomiso: El decomiso de
objetos, instrumentos o efectos del delito regulado en el artculo 102 del C.P y el
decomiso de las ganancias ilcitas de una persona jurdica en el artculo 104 en el
C.P5.
La redaccin original del artculo 102 del CP estableca que el juez poda
decir el decomiso o prdida de los efectos (pruductum acaleris) y de los
instrumentos del delito (instrumentm scaeleris). Dentro de lo primero se
consideraba los objetos que resultaban del delito como la droga, el dinero
falsificado o los bienes con marcas falsificada, mientras que por instrumentos se
entendan los objetos utilizados para la ejecucin del delito. El fundamento por el
cual el juez poda decretar el decomiso se encontraba en la peligrosidad objetiva
de estos instrumentos o efectos de delito. El fundamento por el cual el juez poda
decretar el decomiso se encontraba en la peligrosidad objetiva de estos
instrumentos o efectos del delito, en el sentido de que podan ser utilizados en el
futuro para la comisin de nuevos hechos delictivos. En consecuencia el decomiso
resulta procedente cuando el juez hacia un juicio de prognosis positivo sobre el
futuro uso delictivo del instrumento o efecto del delito.
La situacin ha cambiado radicalmente con la nueva redaccin de artculo
102 del C.P, en la que el decomiso se prev para los objetos, instrumentos y
efectos del delito.
El decomiso de los instrumentos del delito se sustentan igualmente en
peligrosidad objetiva, pero referida concretamente a su posible uso para la
comisin de nuevos delitos similares, no se trata solamente de la incorporacin del
instrumento como prueba del delito, si no de incautacin para retirarlo del mbito
de disposicin del procesado o de terceras personas.
Es importante destacar que el artculo 102 del CP establece un lmite
negativo expreso al decomiso de bienes o ganancias procedentes del delito.
En efecto, el mencionado dispositivo seala que no procede el decomiso en el
5 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima Per,
2012, pp. 916 - 919.

proceso penal si los efectos del delito estn sometidos a un proceso autnomo. La
normativa se est refiriendo al proceso de perdida de dominio sobre bienes de
procedencia ilcita, siempre que demuestre esa procedencia (ley 29212).
Como puede verse, no se trata de una limitacin material al decomiso de efectos
del delito, sino de una norma de preeminencia procesal en relacin con los
proceso de perdida de dominio.
Artculo 103.- Proporcionalidad
Cuando los efectos o instrumentos referidos en el artculo 102, no sean de
ilcito comercio y su valor no guarde proporcin con la naturaleza y gravedad de la
infraccin penal podr el Juez no decretar el decomiso o, cuando sea posible,
decretarlo slo parcialmente.
Este artculo hace referencia el decomiso facultativo, en el cual el juez
puede no decretar el decomiso cuando los bienes no sean de ilcito comercio y su
valor no guarde proporcin con la naturaleza y gravedad de la infraccin penal o,
en su defecto, puede decretar un decomiso parcial 4.
El decomiso de los objetos, instrumentos o efectos procede cuando estn
en referencia con una infraccin penal. Muy importante ser entonces determinar
el alcance del trmino infraccin penal. En primer lugar debe sealarse que este
trmino no debe interponerse en un sentido estricto de injusto penal. En
consecuencia para que proceda el decomiso basta con que haya realizado
previamente un hecho tpico y antijurdico sin que sea necesaria la culpabilidad
del autor. En segundo lugar, la expresin infraccin penal no debe reducirse a los
delitos en sentido estricto, si no debe abarcar las faltas. En tercer lugar, el
decomiso procede tanto en los delitos dolosos como culposos, pues tanto los unos
como los otros resultan abarcados por el trmino infraccin penal. Finalmente,
tambin la tentativa del delito constituye una infraccin penal, por lo que el
decomiso de los instrumentos del delito tambin ser procedente 6.

Destino final de los bienes decomisados

En la regulacin del decomiso no existe una disposicin general sobre el


destino de los bienes decomisados. Sin embargo, existen regulaciones especficas
de ciertos delitos particulares que pueden dar luces al respecto. Por ejemplo, el
artculo 224 de C.P en el caso de delitos contra la propiedad industrial y el artculo
64 BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal Parte General.
Editorial y Distribuidora de Libros S.A, Lima - Peru, 2008, p. 507. 6GARCIA CAVERO,
Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima Per, 2012, pp. 919 - 920.

24 de la ley de delitos aduaneros disponen que el destino final de los objetos


decomisados sea su inutilizacin o destruccin. De ello se puede deducir que este
destino final es predicable de los bienes decomisados en general. No obstante.
Cabe la posibilidad de decretar su adjudicacin a instituciones pblicas o sin fines
de lucro en el caso de objetos que sean de ilcito comercio, tal como lo prev, por
ejemplo el artculo 23 de la ley de delitos aduaneros. En este sentido, si los bienes
decomisados son de lcito comercio cabe su adjudicacin a instituciones pblicas
o sin fines de lucros, mientras que si son de ilcito comercio lo que corresponde es
su destruccin o inutilizacin7.

La incautacin cautelar

Como cuestin final, debe sealarse que los objetos, instrumentos o efectos
del delito pueden decomisarse cautelarmente, es decir, antes de la expedicin de
la sentencia. Esta medida cautelar es realizada por la fiscala y, en caso de
flagrancia, puede hacerlo incluso la polica, pero requiere siempre de la decisin
confirmatoria del juez de la investigacin preparatoria. En caso en los que no
extinga urgencia la incautacin requiere de una resolucin judicial previa que la
disponga8.
Artculo 104.- Privacin de beneficios obtenidos por infraccin penal a
personas jurdicas
El Juez decretar, asimismo, la privacin de los beneficios obtenidos por
las personas jurdicas como consecuencia de la infraccin penal cometida en el
ejercicio de su actividad por sus funcionarios o dependientes, en cuanto sea
necesaria para cubrir la responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de aqullos,
si sus bienes fueran insuficientes.
Este artculo va dirigido a los beneficios obtenidos por las personas jurdicas
como consecuencias de la infraccin penal cometida en el ejercicio de su actividad
por sus funcionarios o dependientes, por esto solo se puede dar cuando es
necesaria para cubrir la responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de aquellos
si sus bienes fueran suficientes, esto se conoce como el COMISO DE LA
GANANCIA9.

7 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p. 921.
8 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, pp. 921 922.

En cuanto al fundamento del decomiso de ganancias ilcitas de personas


jurdicas, hay cierta discusin. Unos consideran que el decomiso de ganancias es
una medida de carcter penal que busca que el crimen nunca pague. El decomiso
se alineara en la lgica de una sancin econmica que busca asegurar
cognitivamente el funcionamiento global del mbito empresarial. El problemas de
esta lgica penal ser que si esta medida despliega efectos preventivos generales
sobre la empresa, entonces no se entiende porque no es propiamente una pena.
Si el decomiso de ganancias tiene una finalidad de prevencin general, el
legislador estara llevando a cabo una especie de fraude de etiquetas al
considerar esta medida como una consecuencia accesoria no penal, pero
asignndole igualmente fines de prevencin general. Por otra parte desde que la
lgica preventiva no se explica porque la norma penal se automutila al limitar la
cuntica del decomiso a lo que sea necesario para cubrir la responsabilidad
pecuniaria de naturaleza civil de la persona jurdica incluso subsidiaria respecto de
los autores individuales del delito. Si el decomiso de ganancias busca generar
efectos de prevencin general en la persona jurdica, la limitacin de esta medida
por cuestiones de responsabilidad civil no tendra ningn sentido 10.

Las consecuencias accesorias como medidas preventivas

La interpretacin doctrinal mayoritaria entiende que las consecuencias


accesorias no son penas, pues no sustentan en la culpabilidad de la persona
jurdica por el hecho delictivo. Se trata de medidas de carcter preventivo que
buscan eliminar la peligrosidad de la estructura social respecto de los nuevos
hechos delictivos11.

Presupuestos

Para establecer presupuestos necesarios para imposicin de las


consecuencias accesorias juega un papel determinadamente el hecho de que no
las consideremos penas y tampoco les asignemos un carcter penal. Este hecho
sentido, estas medidas no responden a una situacin un efecto disuasorio o
recopilador en la persona jurdica de intensificar un efecto disuasorio o
9 BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal Parte
General. Editorial y Distribuidora de Libros S.A, Lima - Peru, 2008, p. 506.
10 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p. 923.
11 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p. 929.

resocializador en la persona jurdica o en sus miembros individuales. En la medida


que las consecuencias accesorias tienen una naturaleza administrativa no
sancionatoria, sus presupuestos tanto materiales como procesales estarn
orientados simplemente a eliminar una situacin de peligro de la posible comisin
futura de nuevos delitos12.

Artculo 105.- Medidas aplicables a las personas jurdicas


Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier
persona jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo, el Juez
podr aplicar todas o algunas de las medidas siguientes:
1) Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o
definitivo.
La clausura temporal no exceder de cinco aos.
2) Disolucin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit.
3) Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin,
cooperativa o comit por un plazo no mayor de dos aos.
4) Prohibicin a la sociedad, fundacin, asociacin, cooperativa o comit de
realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se
haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La prohibicin
temporal no ser mayor de cinco aos.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar a la
autoridad competente que disponga la intervencin de la persona jurdica para
salvaguardar los derechos de los trabajadores.
Para la aplicacin del art. 105 del Cdigo Penal, se necesita que el hecho
punible haya sido cometido en ejercicio de la actividad de la persona jurdica o,
haber utilizado su organizacin para favorecerlo o encubrirlo 13.

12 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p. 932.
13 RETEGUI SNCHEZ, James. Derecho Penal Parte general. Gaceta Jurdica,
Lima Per, 2012, p. 550

Previamente a exponer en qu consiste cada una de estas, debemos


indicar que se pueden aplicar en forma individual o conjunta. Una vez que el juez
penal haya decidido la consecuencia accesoria aplicable a la empresa, ordenar la
intervencin de esta a efectos de salvaguardar los derechos de los trabajadores y
los acreedores. La orden de intervencin ser dirigida al rgano competente.
Finalmente, en situaciones en que la empresa luego de la comisin del delito sea
objeto de un cambio de razn social, personera jurdica o reorganizacin
societaria, esta situacin ser irrelevante a efectos de la aplicacin de la
consecuencia accesoria por el delito cometido.
Es pertinente destacar que por su naturaleza sancionadora, la aplicacin
judicial de las consecuencias accesorias deben respetar las exigencias generales
que derivan del principio de proporcionalidad concreta o de prohibicin de exceso.
Ello implica, pues, que excepcionalmente el Juez penal pueda decidir omitir la
aplicacin de tales sanciones a una persona jurdica cuando lo intrascendente del
nivel de intervencin o involucramiento del ente colectivo en el hecho punible o en
su facilitacin o encubrimiento, hagan notoriamente desproporcionada su
imposicin.
Finalmente, nuestra Corte Suprema estableci una serie de criterios a tener
en consideracin por el juez penal al momento de aplicar las consecuencias
accesorias; criterios que valen la pena recoger:
a. Prevenir la continuidad de la utilizacin de la persona jurdica en
actividades directivas.
b. La modalidad y motivacin de la persona jurdica en el hecho
punible.
c. La gravedad del hecho punible realizado.
d. La extensin del dao o peligro causado.
e. El beneficio econmico obtenido con el delito.
f. La reparacin espontnea de las consecuencias daosas del hecho
punible.
g. La finalidad real de la organizacin, actividades, recursos o
establecimientos de la persona jurdica.
Clausura de locales o establecimientos con carcter temporal
definitivo:

10

La clausura de locales o establecimientos de las personas jurdicas tiene lugar


cuando existe objetivamente una peligrosidad sobre la futura comisin de hechos
delictivos debido a la forma como estn dispuestos estos locales o
establecimientos14.
La clausura de locales o establecimientos puede ser temporal o definitiva. En
caso sea temporal, su duracin no puede ser mayor a cinco aos. La clausura
definitiva no significa la prdida del local o establecimiento, pues el inmueble
puede ser utilizado perfectamente para otros fines o actividades. La legislacin
penal no establece los criterios para saber cundo procede la clausura definitiva y
cuando una temporal, por lo que quedara al rbitro del juez esta decisin. En
cualquier caso, parece lgico entender que la clausura definitiva solamente ser
aplicable cuando no exista forma alguna de revertir la peligrosidad del local o
establecimiento.
La disolucin de la sociedad , asociacin , fundacin , cooperativa o
comit:
La consecuencia accesoria de disolucin de la persona jurdica constituye la
medida ms drstica que se puede imponer a una persona jurdica, en la medida
que implica la prdida de su existencia jurdica. Por esta razn, esta medida debe
proceder cuando resulta claro que la persona jurdica ha sido creada con fines
nicamente delictivos. Nos estamos refiriendo concretamente a las sociedades
pantalla o fachada, las cuales se utilizan solo con fines delictivos como para
defraudacin tributaria o el lavado de activos. La existencia de la persona jurdica
ha tenido, en estos casos, un fin nicamente delictivo, de manera tal que su
permanencia en el mundo jurdico no tiene ningn sentido 15.
Suspensin
de las actividades de la sociedad , asociacin,
fundacin , cooperativa o comit por un plazo no mayor de dos aos:
La suspensin de actividades constituye una medida temporal que le impide a
la persona jurdica realizar su actividad social. El presupuesto para poder imponer
la medida de suspensin de actividades es que la persona jurdica tenga aun una
autorizacin para funcionar, pues si no la tiene, simplemente no le asistir el
derecho de poder realizar dichas actividades. En este sentido, la suspensin
solamente se entiende en tanto la persona jurdica cuenta con la autorizacin legal
14 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p.p 941 -942.
15 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p. 944.

11

de funcionamiento. El fundamento de esta medida accesoria radica en el hecho de


que la conducta delictiva producida en el marco de las personas jurdicas puede
seguir desarrollndose16.
Prohibicin a la sociedad, fundacin , asociacin , cooperativa o
comit de realizar en el futuro actividades de la clase de aquellas en
cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto delito:
La medida de prohibicin de actividades de la persona jurdica debe recaer
sobre el mbito de actuacin en el que se ha realizado el delito y existe el peligro
de que se pueda volver a cometer17. Constituye en el fondo una inhabilitacin, la
cual no puede entenderse, al menos en nuestro sistema penal, como una pena, si
no como una medida que impone porque la persona jurdica se ha mostrado como
incompetente para realizar determinadas actividades sectoriales. A diferencia de la
consecuencia accesoria de suspensin de actividades, la prohibicin de
actividades es parcial, en el sentido que impide a la persona jurdica su
funcionamiento, si no que la inhabilita en determinados mbitos de actuacin.

Imposicin cautelar de las medidas accesorias:

El artculo 105 del CP no contempla la posibilidad de aplicar cautelarmente de


las consecuencias accesorias a las personas jurdicas durante la situacin del
proceso penal. Solamente una norma de carcter especial que contempla , que
es el caso del artculo 314 del CP que en los delitos contra el medio ambiente
permite aplicar , como medida cautelar , la suspensin de actividades y la clausura
del establecimiento. A partir de esta regulacin especial se plantea la cuestin de
si dicha posibilidad de imponer cautelarmente una consecuencia accesoria puede
hacerse tambin en otros delitos. En principio, y en la medida no se trata de
penas, no se aprecia inconvenientes materiales para extender esta posibilidad a
otras medidas y delitos18.
De todas formas, y para resolver cualquier duda, el Cdigo Procesal Penal ha
visualizado de manera general la posibilidad de aplicar cautelarmente las
16 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p. 943.
17 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, pp. 943 - 944.
18 GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores, Lima
Per, 2012, p. 946.

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consecuencias accesorias mediante la regulacin de las llamadas medidas


preventivas en su artculo 313.
Artculo 313.- Medidas preventivas contra las personas jurdicas.
1. El Juez, a pedido de parte legitimada, puede ordenar respecto de las
personas jurdicas:
a)
b)
c)
d)
e)

La clausura temporal, parcial o total, de sus locales o establecimientos;


La suspensin temporal de todas o alguna de sus actividades;
El nombramiento de un Administrador Judicial;
El sometimiento a vigilancia judicial;
Anotacin o inscripcin registral del procesamiento penal.

2. Para imponer estas medidas se requiere:


a) Suficientes elementos probatorios de la comisin de un delito y de la
vinculacin de la persona jurdica en los supuestos previstos en el
artculo 105 del Cdigo Penal;
b) Necesidad de poner trmino a la permanencia o prolongacin de los
efectos lesivos del delito, peligro concreto de que a travs de la persona
jurdica se obstaculizar la averiguacin de la verdad o se cometern
delitos de la misma clase de aqul por el que se procede;
3. Estas medidas no durarn ms de la mitad del tiempo previsto para las
medidas temporales establecidas en el artculo 105 del Cdigo Penal. En los
delitos ecolgicos la suspensin o la clausura durarn hasta que se subsanen
las afectaciones al ambiente que determinaron la intervencin judicial.

CONCLUSIN
La responsabilidad penal de las personas jurdicas es aceptada en nuestro
ordenamiento jurdico penal. En este sentido, es posible entender que las
personas jurdicas tienen capacidad de accin y culpabilidad.
Las personas jurdicas una vez constituidas y siendo actores en el mercado
econmico nacional, cobran existencia y relevancia por s mismas y
responden a fines propios, distintos de los fines e inters particulares de las
personas naturales que puedan haberlas constituido.
La figura denominada actuar en lugar de otro regulada en nuestro Cdigo
Penal, no resuelve la problemtica de la responsabilidad penal de las
personas jurdicas, en tanto la misma busca responsabilizar al autor
representante de la misma por las actuaciones que le son competentes al
configurado el hecho delictivo.

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El fundamento de la responsabilidad penal de las personas naturales y


jurdicas no puede ser el mismo. Por tanto, el criterio de imputacin a las
personas jurdicas es el Defecto de la Organizacin Permanente.

De lege ferenda entendemos que por su estructura, presupuestos y


aplicabilidad, las consecuencias accesorias son autnticas penas
impuestas sobre las personas jurdicas y no sobre las personas naturales
que las puedan representar. Para la imposicin de las consecuencias
accesorias se debe respetar todas las garantas del debido proceso y la
persona jurdica debe encontrarse representada en el Proceso Penal.

BIOGRAFIA
BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal Parte
General. Editorial y Distribuidora de Libros S.A, Lima - Peru, 2008.

GARCIA CAVERO, Percy. Derecho Penal Parte General. Jurista Editores,


Lima Per, 2012.
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Raul. Derecho Penal Parte General.
Editorial RODHAS, Lima Per, 2007.
RETEGUI SNCHEZ, James. Derecho Penal Parte general. Gaceta
Jurdica, Lima Per, 2012

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LINKOGRAFA
http://www.derecho.usmp.edu.pe/itaest2012/Articulos_estudiantiles/082011_Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas.pdf.

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