Revisin y Marco Legal de

Infraestructura y Servicios Pblicos

marco normativo para inversin
pblica e Iniciativa Privada
( 1era Jornada)
Hctor Rene Rodrguez Piazze
MBA, Gerente de Concesiones de Contratistas
Generales S.A (Ex Director de Promocin de
Inversiones de Proinversin)

La brecha de infraestructura estimada por AFIN en poco menos de US$ 90 MM al cierre del 2012, indica cunto
espacio de actuacin cuenta una empresa como JJC.
Sector
Telecomunicaciones
Banda ancha
Telefona mvil
Telefona fija
Agua y Saneamiento
Agua Potable
Alcantarillado y tratamiento de aguas residuales
Infraestructura hidrulica
Transporte
Redes viales
Ferrocarriles
Puertos
Aeropuertos
Energa
Electricidad
Hidrocarburos
Salud
Educacin
TOTAL

Brecha
Porcentaje
US$ MM
19,170
11,852
4,973
2,345
5,335
1,569
3,766
8,682
20,935
12,791
7,308
708
128
32,987
32,297
690
478
388
87,975

21.8%

6.1%

9.9%
23.8%

El sector Transporte junto con el de Energa son los que

mayor necesidades concentran, i.e. 37% y 24%,
respectivamente de toda la brecha.
Les siguen los sectores Saneamiento con 6% e
Hidrulica con 10% ms.
Salud
1%

Educacin
0%

Energa
37%

Agua y
Saneamiento
6%

37.5%

0.5%
0.4%
100.0%

Telecomunicaci
ones
22%

Transporte
24%

Infraestructura
hidrulica
10%

CONTENIDO

1. Marco legal para la promocin de inversin privada

en el Per.
2. Asociaciones Pblico Privadas. Definicin,
Principios, Organismos Promotores,
Procedimiento.

3. Conclusiones

1.

MARCO LEGAL DE LA PROMOCIN

DE INVERSIN PRIVADA EN EL PER

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Rgimen de Estabilidad Jurdica a la Inversin Extranjera
Decreto Legislativo N 662 (2.9.1991)

El Estado promueve y garantiza las inversiones extranjeras efectuadas y por

efectuarse en el pas.
Establece registro y condiciones para acceder a regmenes de estabilidad jurdica.

Se garantiza:
Estabilidad del rgimen tributario vigente al momento de
celebrarse
el convenio
Estabilidad de libre disponibilidad de divisas, capital y
dividendos.
Estabilidad al derecho a la no discriminacin

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada
Decreto Legislativo N 757 (13.11.1991)
Garantiza la libre iniciativa y las inversiones privadas, efectuadas o por efectuarse,
en todos los sectores de la actividad econmica y en cualesquiera de las formas
empresariales o contractuales permitidas por la Constitucin y las Leyes.
Seguridad Jurdica de las Inversiones en Materia Tributaria.
Creacin modificacin y supresin de tributos, exoneraciones, otros beneficios
tributarios, determinacin del hecho imponible, sujetos pasivos del tributo se
hacen por Ley del Congreso o por D. Leg.(con delegacin), normas de Gobiernos
Regionales o Locales dentro de su competencia
Procedimientos y trmites deben otorgar certeza, ser simples y transparentes

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada
Se eliminan las restricciones administrativas para la inversin

Transparencia en la tramitacin de procedimientos administrativos

Estabilidad Jurdica de las Inversiones
Contratos con fuerza de ley que no pueden ser modificados o dejados sin efecto
unilateralmente por el Estado
Gobiernos regionales y locales pueden celebrar convenios de estabilidad jurdica en
materias de su competencia.
Las controversias se pueden someter a arbitraje nacional o internacional.

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Ley de Promocin de Inversin Privada en Empresas y Activos del Estado
Decreto Legislativo N 674 (27.09.1991)
Normas para la promocin de inversin en empresas y activos de empresas del
Estado (ampliado, -en virtud a la Ley N 26440- a proyectos especiales, organismos
y otros proyectos bajo responsabilidad de rganos estatales).
Establece diversos mecanismos: transferencia de acciones o activos, aumento de
capital, contratos diversos como: arrendamiento, asociacin en participacin,
gerencia, usufructo, etc. y disposicin de activos con motivo de la liquidacin de la
empresa.
Decreto Supremo N 070-92-PCM. Reglamento del D. Leg. 674 entre otras normas
complementarias y reglamentarias.

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Concesin de Obras Pblicas y Servicios Pblicos
TUO de normas con rango de ley que regulan la entrega en concesin de obras
pblicas de infraestructura y de servicios pblicos D.S. N 059-96-PCM.
(27.12.1996)
Modalidades de concesin, segn si hay retribucin al Estado o no

Onerosas (contribucin en dinero o participacin sobre ingresos)

Gratuitas

Mixtas (cuando concurran ms de una de las modalidades antes

sealadas).

Cofinanciadas (con una entrega inicial durante la etapa de construccin o

con entregas en la etapa de la explotacin reintegrables o no)
Plazo no mayor a 60 aos
Regula beneficios tributarios
Regula modificaciones al contrato de concesin para reestablecer el equilibrio
econmico financiero.

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Concesin de Obras Pblicas y Servicios Pblicos
TUO de normas con rango de ley que regulan la entrega en concesin de obras
pblicas de infraestructura y de servicios pblicos
Licitacin Pblica Especial o Concurso de Proyectos Integrales.
Admite competencia municipal para proyectos bajo su mbito.

Introduce concepto de iniciativas privadas.

Decreto Supremo N 060-96-PCM. Reglamento del TUO entre otras normas
complementarias y reglamentarias
Contenido Plan de Promocin
Desarrolla procedimiento de otorgamiento en concesin

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Marco Legal Inversin Descentralizada y regmenes especiales
Ley N 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Regionales.
Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades y Ordenanzas Municipales
especiales a nivel de determinadas ciudades
Ley N 28059 Ley Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada.
D.S. 015-2004-PCM -Reglamento de la Ley Marco de Promocin de la Inversin
Descentralizada.
Ley N 26805. Rgimen de Concesiones para bienes de las Beneficencias Pblicas
Ley 29164 Concesiones de Patrimonio Arqueolgico

Decreto Legislativo N 994 Inversin Privada en proyectos agrcolas

Marco Legal de la Promocin de

Inversin Privada en el Per: (Cont.)
Marco Legal de Asociaciones Pblico Privadas
Decreto Legislativo N 1012 Ley Marco de Asociaciones Pblico Privadas para la
generacin de empleo productivo y dicta normas para la agilizacin de los
procesos de promocin de la inversin privada.
Decreto Supremo N 146-2008-EF. Reglamento del Decreto Legislativo N 1012

Marco Legal de la Promocin de

Ley N 30167Privada en el Per: (Cont.)
Inversin

Modifica el Decreto Legislativo N 1012 Ley Marco de Asociaciones

Pblico-Privadas (APP). Las principales modificaciones son las siguientes:

1. Intervencin del Ministerio de Economa y Finanzas

Se dispone que el Diseo Final de los Contratos de APP, ya sean Autosostenibles o
Cofinanciados, requiere obligatoriamente de la opinin favorable del Ministerio de
Economa y Finanzas (MEF), bajo sancin de nulidad. Esta intervencin alcanza
tambin a las APP que sean de competencia de los Gobiernos Locales y/o Regionales
quienes debern acudir al MEF para obtener su opinin favorable.
(Artculo 9.3)
2. Definicin de Iniciativa Privada
Se ha establecido que una Iniciativa Privada es el mecanismo mediante el cual el
Sector Privado propone, necesariamente, una APP al Sector Pblico.
En consecuencia, ya no ser posible tramitar Iniciativas Privadas que no impliquen una
APP (por ejemplo una IP que tenga como finalidad la adquisicin de un terreno pblico
para el desarrollo de un proyecto inmobiliario).
(Artculo 14.1)

Marco
Legal
de laCofinanciadas
Promocin de
Iniciativas
Privadas
Se permitePrivada
de modo general
presentacin
Inversin
en el la
Per:
(Cont.) de Iniciativas Privadas Cofinanciadas,

algo que se haba regulado de modo excepcional mediante una Disposicin Final de
la Ley de Presupuesto de 2013
Todas las Iniciativas Privadas Cofinanciadas debern presentarse ante ProInversion
sin importar si se trata de un proyecto de alcance Regional o Local. Asimismo, este
tipo de iniciativas debern cumplir con obtener la declaracin de viabilidad en el
marco
del SNIP.
(Artculos 14.1, 14.3 y 15)

Ley 29951, Nonagsima Sexta Disposicin Complementaria Final: Priorzase de manera

excepcional y con carcter urgente, las iniciativas privadas cofinanciadas destinadas a
cubrir el dficit de infraestructura y de servicios pblicos.

Eliminacin de las disposiciones en relacin a la Declaracin de Inters,

adjudicacin directa, derecho al desempate y nuevo concurso en las Iniciativas
Privadas
Se han modificado los Artculos 15 y 16 que regulaban entre otros aspectos, el
contenido mnimo de la Declaracin de Inters (DI), la obligacin del proponente de
pagar los costos de publicacin de la DI y de presentar una carta fianza; la regulacin
de la adjudicacin directa en caso dentro de los 90 das de publicada la DI no se
presenten terceros interesados; as como la regulacin en el caso que la IP derive en
un Concurso Pblico. Dentro de las principales ausencias se encuentra que la ley ya
no regula el derecho al desempate con que contaba el Proponente de una Iniciativa
Privada para igualar la oferta que hubiese quedado en primer lugar.
Se entiende que los aspectos que han sido eliminados de la ley debern ser regulados
en el nuevo reglamento de la norma que el MEF deber aprobar.
(Artculos 15 y 16)
5. Rol de los Organismos Reguladores
Respecto de la versin final de los Contratos de APP, se ha precisado que la opinin
del organismo regulador correspondiente deber versar exclusivamente sobre sus
competencias legales.
(Artculo 9.3)

Opinin de ProInversion en la modificacin de Contratos

Se ha establecido que para la modificacin de los Contratos de APP se deber requerir
la opinin no vinculante del Organismo Promotor de la Inversin Privada (OPIP) que
haya tenido a su cargo el proceso respecto.
En consecuencia, en el caso de las APP de alcance nacional, se requerir la opinin
de ProInversion como parte del procedimiento para modificar los Contratos de APP.
(Artculo 9.5)
7. mbito de aplicacin de las APP
Se ha incluido dentro del concepto de APP, la posibilidad de desarrollar servicios que
se encuentren vinculados a la provisin de servicios pblicos, sin detentar dicha
categora, es decir, servicios no pblicos. Asimismo, a travs de las APP, se permite
ahora desarrollar proyectos relacionados a investigacin aplicada y/o innovacin
tecnolgica.
(Artculo 3)
8. Confidencialidad de las Evaluaciones Econmicas Financieras
Se ha calificado como informacin confidencial a las evaluaciones econmicofinancieras
que sirvan para determinar las variables del factor de competencia de los
procesos de promocin de la inversin privada, por lo que se encontrarn exceptuadas
del derecho al acceso a la informacin pblica. Esto es algo nuevo e impedir a los
inversionistas contar con dicha informacin en caso as sea requerido.

Nuevo Reglamento y Vigencia de las modificaciones:

Las modificaciones sealadas han entrado en vigencia el 3 de marzo pasado, con
excepcin de las modificaciones de los Artculos 15 y 16 a que nos hemos referido en el
Punto 4 de la presente Circular, las que entrarn en vigencia luego de la modificacin del
Reglamento.
Se ha dispuesto tambin que el MEF aprobar la modificacin del Reglamento del D.
Leg. 1012 dentro de los 90 das hbiles posteriores al 2 de marzo de 2014.

2. ASOCIACIN
PUBLICO PRIVADA

Asociacin pblico privada

Definicin:
Las asociaciones pblico privadas son modalidades de
participacin de la inversin privada en las que se incorpora
experiencia, conocimientos, equipos, tecnologa, y se
distribuyen riesgos y recursos, preferentemente privados, con
el objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener
infraestructura pblica o proveer servicios pblicos. (Artculo
3 del Decreto Legislativo N 1012).
Modalidad que involucra: concesin, operacin, gerencia, joint
venture otra en tanto concuerde con definicin.

Asociacin pblico privada

Definicin:
No es una APP cuando su nico alcance sea
la provisin de mano de obra, de oferta e
instalacin de equipo o de ejecucin de
obras pblicas.

Se puede acceder a una APP ya sea por

iniciativa estatal o por iniciativa privada
(tambin regulada en el Decreto Legislativo
N 1012), dependiendo de si el origen del
proyecto est en el sector pblico o en el
sector privado.

Asociacin pblico privada

Principios: (Art. 5 del Decreto Legislativo N 1012)
Valor por dinero (value for money): mayor calidad a un determinado costo
o los mismos resultados de calidad a un menor costo. Comparador
Pblico Privado. (falta metodologa)
Transparencia. Compatible con Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin
Competencia. Fomentar competencia, evitar actos anticompetitivos o
colusorios.
Asignacin adecuada de riesgos. Asignar los costos a quien tiene
mayores capacidades para administrarlo a un menor costo.
Responsabilidad presupuestal. Capacidad del Estado para asumir
compromisos financieros firmes y contingentes. El stock acumulado por
los compromisos firmes y contingentes cuantificables, netos de ingresos,
asumidos por el Sector Pblico No Financiero en los contratos de APP
calculado a valor presente, no podr exceder de 7% del Producto Bruto
Interno

Asociacin pblico privada

Clasificacin
Autosostenibles:
Aquellas que se financian a travs de las tarifas que pagan los
usuarios o de precios, peajes o modalidad similar de
recuperacin de inversin.
De requerir garantas financieras stas tienen una probabilidad
de ocurrencia mnima o nula. Son mnimas sino superan el 5%
del costo total de inversin y;
De requerir garantas no financieras, tengan una probabilidad
nula o mnima de demandar uso de recursos pblicos. Cuando la
probabilidad del uso de recursos pblicos no sea mayor al 10%
para cada uno de los primeros 5 aos de ejecucin del proyecto.

Asociacin pblico privada

Clasificacin

Cofinanciadas:
Aquellas que requieren de cofinanciamiento
(desembolso nico o peridico de recursos
pblicos) o del otorgamiento o contratacin de
garantas financieras o no financieras que tengan
una probabilidad significativa de demandar el uso
de recursos pblicos.

Asociacin pblico privada

Organismos Promotores de la Inversin Privada en APPs
En el caso del Gobierno Nacional:
Agencia de Promocin de Inversin Privada PROINVERSION para
los proyectos que se le asignen en funcin a su relevancia nacional.
De acuerdo al reglamento, que tenga alguna de las siguientes
caractersticas:

Monto total de inversin superior a 15,000UIT

Ser multisectoriales
Alcance geogrfico que abarque ms de una regin
Solicitarlo y que sea aprobado por Consejo Directivo.

Asociacin pblico privada

Organismos Promotores de la Inversin Privada en APPs

Los Ministerios a travs de los Comits de Inversin que conformen.
(Ministerio de Salud, Ministerio de Energa y Minas, Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento). Para aquellas APPs de
competencia nacional no comprendidas en caractersticas anteriores.
En el caso de los Gobiernos Regionales o Locales: rgano del Gobierno
Regional o Local designado para tal efecto. Proyectos regionales,
aquellos de su competencia o que abarquen ms de una provincia y
locales, los de su competencia

Asociacin pblico privada

Procedimiento:
Determinar que el proyecto de inversin debe ejecutarse bajo modalidad
de APP (a cargo del rgano titular del proyecto: sector o gobierno regional
o local).
Determinar modalidad (autosostenible o cofinanciado).
Si se trata de una APP autosostenible, pasa directamente a la etapa de
diseo (a cargo de PROINVERSIN, en el caso del gobierno nacional).
Si se trata de una APP cofinanciada debe cumplir con los requisitos y
procedimientos del SNIP, endeudamiento, etc. El diseo del proyecto, a
cargo del Organismo Promotor con opinin del MEF. El diseo final con
opinin favorable de MEF, entidad competente y Organismo Regulador, as
como opinin previa de CGR.

Qu es una concesin ?

En grandes trminos y de forma sencilla, una concesin es

una iniciativa estatal o privada que consiste en atender un
servicio y/o construir y conservar una obra pblica a cambio
de explotarla de forma privada a riesgo y ventura durante
un determinado periodo de tiempo.
La infraestructura siempre es posesin de la administracin
Al culminar el periodo de tiempo convenido la obra y/o el
servicio revierte (se devuelve) a la misma administracin

Qu es una concesin ?

Concepto legal :
Es un acto administrativo por el cual el Estado otorga
a personas jurdicas nacionales o extranjeras la ejecucin y
explotacin
de determinadas obras pblicas de
infraestructura o la prestacin de determinados servicios
pblicos (Art, 4rto del Reglamento aprobado por DS.
060-96-PCM).

Qu comprende la ejecucin y explotacin de obra?

EJECUCIN:
CONSTRUCCIN
REPARACIN Y/O AMPLIACION
EXPLOTACIN DE OBRA O PRESTACIN DE SERVICIOS
COMPRENDE:
prestacin del servicio bsico y los servicios
La
complementarios para los que fue entregada la concesin, de
acuerdo a las condiciones de calidad establecidas en el
contrato.
El mantenimiento de la obra
El pago de tarifas, precios, peajes u otros pagos pactados en el
contrato de concesin que realizarn los usuarios como
retribucin por los servicios bsicos y complementarios
recibidos.

LA CONCESION Y EL PLAN DE PROMOCION

EL PLAN DE PROMOCION DE UN PROCESO DE CONCESIN DEBE
CONTENER:
DISEO GENERAL DEL PROCESO
MODALIDAD DE OTORGAMIENTO DE LA CONCESIN:

LICITACIN PUBLICA ESPECIAL

CONCURSO DE PROYECTOS INTEGRALES
ESQUEMA FINANCIERO
PLAZO DE LA CONCESION
CRONOGRAMA DEL PROCESO

EL CONTRATO DE CONCESION

EL CONTRATO DE CONCESION CONTEMPLA COMO

MINIMO:
DERECHOS
OBLIGACIONES
PLAZOS
GARANTIAS
OTRAS CONDICIONES PERTINENTES AL TIPO DE
CONCESIN.

FLUJOGRAMA GENERAL
GENERAL DE
DE INICIATIVA ESTATAL
FLUJOGRAMA
DEUN
UNPROCESO
PROCESO

Plan de Promocin

Bases

Preguntas y
Respuestas

Precalificacin del
Postor

Contrato

Se recogen
sugerencias y/o
observaciones
pertinentes de
postores

Calificacin Propuesta
Tcnica

Propuesta Econmica

Adjudicacin de
Buena Pro

FLUJOGRAMA GENERAL DE UN PROCESO DE

FLUJOGRAMA GENERAL DE UN PROCESO DE INICIATIVA PRIVADA
PROMOCIN DE LA INVERSIN PRIVADA POR
INICIATIVA PRIVADA

D.L. 1012

Ley Marco de Asociaciones Pblico-Privadas para la Generacin de Empleo

Productivo

Proceso

Presentacin de la iniciativa

Evaluacin
De no existir terceros
interesados

Adjudicacin directa
al proponente
- Los participantes deben
expresar por escrito su inters
y presentar carta fianza.

Declaratoria de inters

- Publicacin (90 das)

- Presentacin de Carta
Fianza (10 das)

De existir uno o ms
terceros interesados

Concurso Pblico

- El Proponente tiene derecho a

desempate en 15 das con la
mejor oferta

INICIATIVA PRIVADA COFINANCIADA

3. CONCLUSIONES

Conclusiones

En el Per se han desarrollado un nmero

importante de concesiones que vienen obteniendo
resultados satisfactorios. En un principio se dieron
concesiones autosostenibles, luego cofinanciadas.
Debido al grado de avance de ejecucin de
proyectos con participacin privada, es necesario
virar hacia las concesiones de una nueva
generacin.
Los proyectos de contenido social (educacin,
salud, establecimientos penitenciarios, entre otros)
son el futuro de la participacin privada, bajo
modalidad de APPs.

Conclusiones

El desarrollo de APPs requiere madurez

tanto del sector pblico como del privado.
Entidades estatales con fortaleza, sin
temores a que el Estado asuma los riesgos
que le corresponde y empresas privadas
dispuestas a asumir los riesgos que es capaz
de administrar.
Si ello se logra el beneficio ser para ambas
partes y en consecuencia y lo que es lo
realmente importante, el mayor beneficiado
ser el usuario.

Muchas gracias por su atencin...

hrodriguez@esan.edu.pe
hectorrenerodriguez@yahoo.es