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RESUMEN
El presente artculo es el resultado de una investigacin
independiente de derecho comparado que contrasta la legislacin
colombiana con la normativa imperante en algunos pases de
tradicin jurdica anglosajona. Por medio de este escrito se
busca sentar un precedente acerca de una figura inexplorada y,
en principio, proscrita que constituyen los Chinese Walls, cuyo
desarrollo a nivel mundial ha sido ignorado por considerar el
legislador que no ha merecido la pena ahondar en el tema.
Con el propsito de poner de presente la importancia de esta
figura esta publicacin constar, en primer lugar del anlisis de los
conceptos y principios que han servido de sustento a la creacin
de esta herramienta jurdica; el anlisis de los casos en los que
resulta procedente la aplicacin de los Chinese Walls; y finalmente
el examen del estado el arte en Colombia y su eventual mutacin
para la introduccin de este instrumento de derecho.
Palabras clave: murallas chinas, barreras de informacin, paredes
de fuego, conos de aislamiento, aislamiento, barreras de aislamiento,
conflictos de inters, deberes fiduciarios, deber de confidencialidad.
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Chester, Simon & Blaikie, Heenan (2006). The Conflicts Revolution. Canadian Bar
Association.
United States District Court, E.D. Pennsylvania. INA Underwriters Ins. Co. v.
Rubin. 635 F. Supp. 1 (E.D. Pa. 1983).
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relacin sustancial3 (se requiere una relacin sustancial del abogado con el caso
para que se genere conflicto).
Lo anteriormente expuesto no debe ser tomado a la ligera, pues constituye
la base fundamental para la construccin de los Isolation Cones, tanto as que
es posible constatar el uso del criterio de la relacin substancial para determinar
la configuracin de conflictos de inters en jurisprudencia incluso hasta 20 aos
despus del caso Warner.
Hacia el ao 1976, la sentencia de Woods v. Covington County Bank hace
mutar en cierta medida el precedente sentado por Warner, pero sin desconocer
el criterio epistemolgico en que se fundamentaba. En ese orden de ideas, Wood
endurece la carga de la prueba para quien pretenda alegar la inhabilidad del
abogado de su contra parte, pues requiere no solo la demostracin relacin
substancial, sino tambin al acaecimiento de una irregularidad4.
2 aos despus, en el caso Westing House Electric Corp. v. Kerr McGee
Corp., se resuelve un problema de conflicto de inters entre 2 sedes de una
misma firma, donde una de ellas fue contratada con la finalidad de interponer
mltiples demandas antimonopolio, mientras que la otra acord la realizacin
de un informe en el que se demostrar la viabilidad competitiva de un sector
productivo altamente concentrado. En este caso, a pesar de que la firma tom
las medidas necesarias para la configuracin de un Chinese Wall, no se acept
su eficiencia en tanto que uno de los abogados encargados de las demandas
antimonopolio (quien tom las medidas necesarias para evitar la filtracin
de informacin) particip en la elaboracin del informe que realizaba su
contraparte, encontrando el juez que hubo una posibilidad razonable de conducta
inapropiada con fundamento en la cual se puede denegar las medidas de barrera
ficta sin la necesidad de comprobar una anomala en el servicio prestado5. En
esta decisin se reconoce la posibilidad de usar una barrera ficta para enervar
una causal de inhabilidad y para constatar su procedencia introduce el criterio de
la posibilidad razonable (debe existir una posibilidad razonable de que la barrera
es ineficaz en el caso para desvirtuar su legitimidad). Adems determina que
no puede analizarse la idoneidad de la barrera desde un punto de vista macabro
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Janice, Humber. Advocating Against Your Client. Journal of the legal profession.
1984-1985. At. 197.
United States Court of Appeals, Fifth Circuit. Woods V. Convington Coounty
Bank. 537 F.2d 804 (1976).
United States Court of Appeals, Seventh Circuit. WestingHouse Elec. Corp. v.
Kerr-McGee Corp. 580 F.2d 1311 (1978).
Univ. Estud. Bogot (Colombia) N 10: 37-52, enero-diciembre 2013
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o cnico que est encaminado a improbar la idoneidad del Chinese Wall a toda
costa o de cierto modo parcializado en su contra.
En una fase posterior y ms contempornea de los Chinese Wall, comienza
con el caso INA Underwriters Inc. Co. v. Rubin, que con fundamento en la
decisin 342 del American Bar Association (ABA). Es importante por aceptar la
medida de prevencin como suficiente para enervar una causal de inhabilidad.
En el caso mencionado, un abogado debidamente facultado representa en litigio
a una de las partes en conflicto, mientras que, sin saberlo, otro abogado de la
misma firma sostiene una reunin con la contraparte para saber si asuma el
conocimiento del caso; no obstante, cuando este ltimo se enter de una posible
representacin de la contraparte por parte de uno de sus colegas de la misma
firma, enva una circular solicitando informacin acerca de si haba alguien
dentro de la firma que ya conociera de la Litis; efectivamente su compaero
le contest y acto seguido decide informar a su potencial cliente que no poda
asumir el conocimiento del caso.
Teniendo en cuenta lo anterior, el potencial cliente solicita la inhabilidad
de toda la firma, pues considera que habiendo alguien dentro de la misma que
conoce informacin confidencial procedente de la reunin mencionada, era
inevitable que no hubiese una reaccin profesionalmente desviada. Sin embargo,
la sentencia resolutiva de dicho caso establece que, tomando como base la
declaracin juramentada de los abogados de no haber intercambiado informacin
alguna, un Isolation Cone era suficiente para enervar la inhabilidad de toda
la firma pues exista acervo probatorio suficiente para eliminar la presuncin
de una posibilidad razonable de una conducta inapropiada, e imponiendo
como garanta, la eliminacin y posterior comprobacin de la misma, de todo
documento relacionado con la reunin que se sostuvo. Es de importancia
destacar que en dicha sentencia se hace patente la necesidad de hacer prevalecer
los principios de libertad de escogencia de abogado por parte del litigante y de
ejercer la profesin jurdica sin restricciones excesivas.
El caso Bolkiah v. KMPG, pese a no ser del derecho anglosajn es
probablemente el caso ms importante de Chinese Wall en la historia. El fallo se
pronuncia sobre un conflicto dado entre el prncipe Jeffri (administrador de la
Reserva de Brunei) y el Gobierno de Borneo, pues el prncipe era cliente de una
firma de contabilidad llamada KMPG que se encargaba de la contabilidad forense
en mltiples procesos judiciales que se adelantaban en contra del prncipe hacia
el ao de 1996. Posteriormente el gobierno contact a KMPG para que realizara
una investigacin en contra del prncipe por supuesta malversacin de fondos
en la administracin del BIA (Reserva de Brunei), para lo cual se erigi un
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Nota aclarativa: El presente trmino no pretende un uso peyorativo y es una simple traduccin
libre del trmino usado por la doctrina y jurisprudencia en Estados Unidos de Amrica.
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Model Code of Rules of Professional Conduct. American Bar Association. Rules 1.9 and 1.11.
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Ibd.
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frente a la cual el grupo empresarial aleg la inhabilidad de la firma, por ser esta
asesora del grupo empresarial.
Frente a lo anterior la Corte determina que para que en trminos de
inhabilidad se considere la existencia de una relacin cliente-abogado entre
una firma y un grupo empresarial, no basta con que el bufete haya ejercido
labores de consulta genrica, sino que efectivamente se consume una relacin
de carcter sustancial entre cada uno de los miembros de la corporacin y la
firma. Para ello, se requiere entre otras cosas, que el cliente devele al abogado
informacin privilegiada. Corolariamente, representar a la corporacin no
vincula automticamente, al abogado a rendir deberes fiduciarios a cada una
de las compaas que conforman el universo societario, sino nicamente con
aquellas entidades con que el abogado sostuvo una relacin sustancial.
Para terminar de ilustrar el alcance que se le ha dado a esta figura es necesario
mencionar que la ABA, en su opinin 1990-4, proscribe de los Chinese Walls
de manera absoluta, cuando estos pretenden el aislamiento de un abogado que
sirve de juez ad hoc en un proceso en el que la firma representa a una de las
partes. Lo anterior cobija a todos los abogados de la firma sin observar ninguno
de los criterios de calificacin expuestos a lo largo de este escrito, por estar un
juego un inters esencial del Estado, que es la imparcialidad y la integridad del
proceso12.
Finalmente es menester mencionar que pases de tendencia anglosajona
como Canad y Australia13, pese a haber tenido un importante desarrollo en la
materia que tendi en una poca a la liberalizacin del sistema, actualmente
han optado por implementar progresivamente una poltica ms restrictiva del
Screening que se ha adoptado durante la ltima dcada14.
4. ESTADO DEL ARTE EN LA LEGISLACIN COLOMBIANA
Dentro de ordenamiento jurdico colombiano, no poseemos un sistema de
represin a los conflictos de inters que se fundamente en causales de inhabilidad
que impidan a un abogado ejercer con libertad un encargo jurdico profesional.
Lo anterior sucede en tanto el ordenamiento jurdico ha plantado un sistema
sancionatorio en el que se sanciona de manera ex post, ello lleva a pensar, en
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http://www.thelawyer.com/chinese-walls-knocked-down-in-australia/90301.article
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Ley 1123 de 2007. Por el cual se expide el Cdigo Disciplinario del Abogado. Diario Oficial
46519 de enero 22 de 2007.
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pone a la firma en una paradoja en la que debe renunciar a ambos clientes sin
posibilidad de paliar la situacin, por estar en posicin de violar potencialmente
una norma a causa de un obrar ajeno.
5. ABOGACA EMPRENDEDORA: LA PROPUESTA
Basndonos en los principios expuestos a lo largo de este texto, y fundndonos
en el estudio histrico formulado sobre la figura de los Chinese Walls, como
solucin al problema que supone la representacin dual actualmente en
Colombia, y con miras a garantizar el libre desarrollo del ejercicio profesional
del derecho, nos servimos a plantear una propuesta para que la legislacin
vigente supere los problemas que ha generado la falta de desarrollo sobre este
tema en nuestro pas.
Para efectos de lo anterior, se propone la introduccin de un captulo en
la Ley 1123 del 2007, que se encargue de regular el tema de la representacin
dual, dado que la norma que suprime esta figura se erige claramente como
inconstitucional, pues favorece desmesuradamente la seguridad jurdica en
absoluto detrimento del derecho de los particulares a escoger a su apoderado en
el proceso y la libertad de los abogados para ejercer su profesin. As las cosas
actualmente se suprime el ncleo fundamental de los derechos a la libertad, la
libre escogencia de la profesin y el libre desarrollo de la personalidad.
Para hacer mengua de la vulneracin de derechos que se presenta actualmente,
el legislador debe adoptar una normatividad que balancee adecuadamente el
secreto profesional (y de contera la seguridad jurdica) con el derecho a la
libertad en las manifestaciones previamente mencionadas. Lo anterior es posible
lograrlo a travs de una legislacin que debe ser propuesta a modo de principios,
pues de otra manera resultara disonante con el resto de la norma. Aunque no
es costumbre en el ordenamiento jurdico colombiano, el planteamiento de la
norma en sentido negativo (estilo anglosajn) resulta muy preciso para el caso
sub examine.
Por tratarse de una nueva legislacin resultara ms conveniente formular
un principio restrictivo, igual a como se ha planteado en Canad, en donde se
prohbe la representacin dual como premisa base de la norma y posteriormente
se plantea una lista de excepciones en donde es dable aplicar la figura. La
dificultad que supone esto, es que al tratarse de un sistema de derecho positivo,
resulta necesario que la norma contemple la totalidad de la regulacin de la figura,
por lo tanto se torna necesario que adems se expidan disposiciones que limiten
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BIBLIOGRAFA
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Humber, Janice. Advocating Against Your Client. Journal of the Legal Profession. 1984-1985.
At. 197.
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Newyork Bar Association. Formal Opinion 1990-4.
Chester, Simon & Blaikie, Heenan (2006). The Conflicts Revolution. Canadian Bar Association.
Supreme Court of the State of New Mexico. Mercer v. Reynolds. Diciembre de 2012.
United States Court of Appeals, Fifth Circuit. Woods V. Convington Coounty Bank. 537 F.2d 804
(1976).
United States Court of Appeals, Seventh Circuit. Westing House Elec. Corp. v. Kerr-McGee Corp.
580 F.2d 1311 (1978).
United States District Court, E.D. Pennsylvania. INA Underwriters Ins. Co. v. Rubin. 635 F. Supp.
1 (E.D. Pa. 1983).
http://www.thelawyer.com/chinese-walls-knocked-down-in-australia/90301.article (30, octubre,
2013).