ASSOCIATION FRANAISE DES TUNNELS

ET DE LESPACE SOUTERRAIN
Organisation nationale adhrente lAITES
www.aftes.asso.fr

Recommandations

Gestion des risques

dans les travaux souterrains
Le Code of Practice
GT39R1F1

Traduction du
Code of Practice for Risk Management of Tunnel Works

JURIDIQUE

Gestion des risques

dans les travaux souterrains
Le Code of Practice

INTRODUCTION
Ds 1997, les rsultats trs dficitaires de lassurance construction,
notamment pour les polices Tous Risques Chantier, conduisirent
au retrait, de ce march, de nombreux et importants assureurs
internationaux. Limpact des tunnels sur la gestion des portefeuilles tait tel que certains reprsentants de lAssociation of
British Insurers dcidrent alors de se rapprocher de la British
Tunnelling Society pour les avertir de la situation et de rflchir
une solution pour sortir de limpasse.
Il en rsulta la publication, en septembre 2003, de la Recommandation pour la Gestion des Risques dans les Travaux Souterrains
(Joint Code of Practice for Risk Management of Tunnel Works).
Pour diffrentes raisons, seul le march britannique -et son environnement- tait dabord vis par cette version.
Le problme dassurabilit demeurant avec un certain nombre de
sinistres sur la scne internationale, llargissement de cette
recommandation fut discute au sein de lAssociation Internationale
des Travaux En Souterrains (AITES/ITA), de lInternational Association of Engineering Insurers et de International Tunnelling
Insurance Group qui rdigea la version finale de 2006.
Cette recommandation donne au Matre dOuvrage, aux Constructeurs et aux assureurs une mthode pour grer les risques lis aux
travaux souterrains. Les assureurs, soucieux de ne couvrir que le
risque rsiduel dentreprise, se voient ainsi plus enclins accepter
lassurance Tous Risques Chantier des tunnels.
Nexistant que depuis trois ans, il est prmatur de faire un bilan
sur le succs de cette recommandation. On constate malheureusement toujours des sinistres majeurs en tunnel. (Voir tableau en fin
darticle). Reste savoir si la recommandation tait alors applique
et les modalits de son application.
On peut noter toutefois que certains Matres dOuvrage se sont
engags dans cette voie dune faon trs proactive, appliquant trs
lamont la recommandation. On peut notamment citer les chantiers
de Sarawak hydropower en Malaisie, MRT Hong Kong,
Brisconnections en Australie et Mead Lake aux Etats-Unis.

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TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

Lobjectif de cette recommandation est la mise en place dune organisation qui analyse, rduit et suit les risques ds le dbut dun
projet jusqu la fin des travaux. Partant du principe quun tunnel
en construction est un risque vivant , le Matre
dOuvrage en est donc le premier acteur, mais avec lvolution du
projet, les bureaux dtudes et les entrepreneurs doivent galement
contribuer la matrise du risque.
Les assureurs esprent ainsi avoir une amlioration de la qualit
des risques et rendre ainsi les travaux souterrains plus assurables.
Loutil principal de cette recommandation est le Registre des
Risques. Il dresse la liste exhaustive des risques qui sont classs en
termes de frquence et svrit. Face chaque risque sont proposes
des options permettant dliminer ou d'attnuer ce risque.
Le Registre des Risques doit vivre tout au long de la vie du projet et
du chantier. Il est rvis en fonction des options techniques retenues (conception, mthodes) et des observations faites lors de lavancement du tunnel.
Le texte dorigine dinspiration anglo-saxonne, peut implicitement faire rfrence aux pratiques juridiques et contractuelles britanniques. Dans ces conditions, une adaptation au contexte gnral franais est ncessaire.
Dans le glossaire, compte tenu de la difficult de trouver une traduction rigoureuse de termes anglais, il a t indiqu pour chaque
traduction franaise la version anglaise correspondante.
Nous publions ci-aprs le texte original du Code of Practice for
Risk Management of Tunnel Works suivi de sa traduction en franais.
Nous remercions lITIG davoir autoris cette publication.
Eric BENTZ (SCOR) Jean GUILLAUME (RAZEL)

JURIDIQUE

Gestion des risques

dans les travaux souterrains
Le Code of Practice
Traduction du Code of Practice for Risk Management of Tunnel Works.
Nota :
Dans cette Recommandation, lorsque le terme devoir est utilis, la procdure laquelle il se rapporte est dapplication obligatoire.
Lorsque le conditionnel est utilis, alors la procdure recommande lusage des Rgles de lArt.
La traduction du A code of Practice for Risk Management of Tunnel Works a t effectue par Madame Aaltio-Kossmann et revue
par E. Bentz (SCOR) et J. Guillaume (RAZEL).

SOMMAIRE
Pages

Pages

1 - OBJECTIF DE CETTE RECOMMANDATION . . . . . . . . . 207

8 - PHASE DES ETUDES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

214

2 - CONFORMITE A CETTE RECOMMANDATION . . . . . . 208

9 - PHASE DE CONSTRUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . .

215

3 - INTRODUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 208

ANNEXES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A - Dfinitions et termes utiliss dans cette Recommandation
B - Liste des documents fournir lusage des assureurs

219

4 - EVALUATION ET GESTION DES RISQUES . . . . . . . . . 209

5 - ROLE ET RESPONSABILITES DU MAITRE DOUVRAGE

210

6 - PHASE DE MISE AU POINT DU PROJET . . . . . . . . . . 210

7 - PHASE DE PASSATION DU MARCHE
DE CONSTRUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212

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TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

COMMENTAIRES ET REMERCIEMENTS DE ITIG AU BTS ET A LAITES

Cette Recommandation ont pour base le Code of Practice for Risk
Management of Tunnel Works prpar conjointement par la
British Tunnelling Society (BTS) et lAssociation of British Insurers et
publi par la British Tunnelling Society en septembre 2003.
Par la suite, aprs discussions avec lAssociation Internationale des
Tunnels et de lEspace Souterrain (AITES) et lInternational Association of Engineering Insurers (IMIA), cette Recommandation a t
modifie principalement pour prciser que certaines des dispositions de la version initiale de cette Recommandation, ne seraient
pas appropries ou lgales dans tous les pays, rgions ou villes, et

quil serait ncessaire dy apporter des amendements spcifiques.

La vocation de cette Recommandation est dtre utilise comme un
outil de promotion des rgles de lart dans la Gestion des Risques et
de rduire la frquence des accidents. Il est difficile quun seul
document puisse sappliquer uniformment toutes les situations
de travaux gographiques ou techniques. Ladoption dfinitive de
tout ou partie de cette Recommandation doit tre dcide entre les
parties intresses.
La British Tunnelling Society a donn son accord pour la prparation puis la publication de cette Recommandation.

AGREMENT DE LAITES

AGREMENT DE L IMIA

LAITES reconnat les principes et lesprit de lusage de la Gestion

des Risques et approuve en gnral les principes de cette Recommandation. LAITES appuie lITIG dans son initiative dinclure
les principes de Gestion des Risques dans la ralisation des projets
de tunnels et douvrages souterrains.

LInternational Association of Engineering Insurers (IMIA) soutient

totalement les principes de Gestion des Risques abords dans cette
Recommandation. LIMIA encourage linitiative dITIG et insrera
cette Recommandation sur son site Web "http://www.imia.com"

1 - OBJECTIF DE CETTE RECOMMANDATION

1.1 - Le but de cette Recommandation est de promouvoir et de
proposer les mthodes les plus sures pour minimiser et grer les
risques lis ltude et la construction de tunnels, cavernes, puits
et autres ouvrages souterrains, y compris la rnovation des ouvrages
souterrains existants, ci-aprs dnomms ouvrages souterrains. Elle
tablit la mthode didentification des risques, leur attribution
aux parties contractantes et aux Assureurs. Elle prcise le mode de
gestion et le contrle des risques par lEvaluations des Risques et le
Registre des Risques.
1.2 - Il est entendu que cette Recommandation sapplique aux
Assurances Tous Risques Chantiers et Responsabilit Civile aux Tiers
dans le cadre des Travaux Souterrains. Ladoption ou la reconnaissance de cette Recommandation est volontaire. Les Assureurs sont
libres dadopter leur propre politique en matire de Gestion des
Risques et de rassurance ainsi que doffrir leurs clients des
conditions de police diffrentes.

1.3 - Lapplication de cette Recommandation stend de llaboration du projet, aux tudes, la Passation du March de construction et jusqu la construction des ouvrages souterrains, quelque
soit leur localisation gographique, ainsi qu toute priode de
maintenance prvue, et lincidence de ces Ouvrages Souterrains
sur des Tiers y compris sur les infrastructures.

1.4 - La Recommandation ne vise pas le fonctionnement oprationnel des tunnels et des structures souterraines au-del de la
priode de maintenance prvue au contrat de construction.

1.5 - Il est entendu que cette Recommandation doit tre applique en parallle et sans droger aux :
(a) obligations statutaires, responsabilits et exigences du Cadre
lgal relatives lhygine et la scurit, aux tudes et la
ralisation des activits lies aux Travaux Souterrains,
(b) Normes et/ou Codes appropris pour les tudes et la construction des Ouvrages Souterrains y compris celles qui concernent
la main duvre et les matriaux,
(c) Recommandations et conseils sur lhygine et les pratiques de
scurit telles que dfinis dans les Normes Britanniques
BS6164 : 2001 (Pratique de la scurit en tunnel dans lindustrie de la construction) toutes rvisions postrieures ainsi
que dans les Normes et/ou Codes.

1.6 - Lorsque les clauses de cette Recommandation sont plus

tendues et/ou plus onreuses que toutes les Recommandations,
obligations statutaires, taxes, responsabilits ou Normes/Codes
mentionns dans le paragraphe 1.5 ci-dessus, les obligations de
cette Recommandation sappliqueront en sus.

Les termes signals en italique sont dfinis et dcrits dans le glossaire en annexe.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

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JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

1.7 - En labsence de Normes et/ou Codes spcifiques en relation

avec les sujets lists dans le paragraphe 1.5 ci-dessus, lAssur
avisera les Assureurs de lorigine des Normes et/ou Codes qui concernent lhygine et la scurit (y compris celles qui sappliquent la
fourniture et au fonctionnement du matriel et des engins), les
tudes et la construction (y compris les sujets concernant les
matriaux et la qualit de lexcution), et adapts aux projets
d ouvrages souterrains.

1.9 - Une proposition de liste de documents produire

lusage des Assureurs est donn en annexe. Il faut cependant
admettre que cette liste ne peut pas tre exhaustive et ne sera pas
considre comme telle. Les documents fournir dans chaque
projet douvrages souterrains seront dtermins en fonction des
impratifs du projet, comme il est indiqu dans les Pices du March.

1.8 - LAssur fournira les obligations lgales et statutaires, les

Normes et/ou Codes dans lannexe de cette Recommandation et qui
prvaudront pendant lexcution des Travaux Souterrains.

2 - CONFORMITE A CETTE RECOMMANDATION

2.1 - La conformit cette Recommandation devrait rduire les
risques de pertes ou dommages physiques et les dlais y affrents.
Ainsi les Contrats dAssurance qui couvrent les Travaux Souterrains devraient bnficier des rserves, qui permettront aux Assureurs de renforcer les exigences de cette Recommandation.

2.3 - Les Assureurs se rserveront le droit le droit de pntrer et

2.2 - Les Assureurs recommandent de se conformer la Recommandation autant quil est possible pour tous les projets dont le
montant des Travaux Souterrains est gal ou suprieur 2 millions
dUSD. Pour les projets o la part des Travaux Souterrains est infrieure 2 millions dUSD, mais lorsque il y a un risque identifi et
significatif vis--vis de Tiers, lAssur devra en aviser lAssureur lors
de la mise au point des termes de laccord de couverture de lAssurance. Cette convention ne doit pas tre interprte comme pouvant rduire, qualifier ou dfinir dfinitivement les obligations de
fourniture des informations de lAssur vis--vis du Contrat dAssurance.

2.4 - Les Assureurs peuvent dcider dajouter la police une

clause ou un avenant spcifique pour sassurer de la conformit
la Recommandation. Il nexiste pas de document-type de telles
clauses ou avenants et aucune obligation de les utiliser. LAssur
devra toujours prendre lavis des ses Conseils en Assurance en ce
qui concerne les implications sur lassurance de la non-conformit
la Recommandation.

dinspecter tous Ouvrages Souterrains faisant lobjet dun contrat

dassurance ainsi que les documents y affrents dans un dlai raisonnable aprs que la demande en ait t faite. Le but de ces
inspections est de garantir la conformit la Recommandation.

3 - INTRODUCTION
3.1 - Lidentification dun pril et la Gestion des Risques, afin de
le rduire un niveau aussi bas que raisonnablement possible
(ABQRP), feront partie intgrante de la planification, des tudes,
de la Passation du March et de la ralisation des Travaux Souterrains. Pour autant que cela puisse tre raisonnablement ralis, le
risque devrait tre minimis grce des tudes et des procds de
construction adquats.

3.2 - La responsabilit de la Gestion des Risques sera explicitement attribue aux parties concernes du March afin quelle soit
intgre de faon adquate et approprie dans la planification et

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TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

dans la conduite du projet et quun financement appropri puisse

tre fait.

3.3 - Lusage dune procdure formalise de Gestion des Risques

sera employ comme moyen pour documenter formellement lidentification, lvaluation et lattribution des risques.

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

4 - EVALUATION ET GESTION DES RISQUES

4.1 - Gnralits

4.2 - Evaluation des Risques

4.1.1 - La Gestion des Risques est la procdure systmatique

4.2.1 - LEvaluation des Risques est la procdure formalise

didentification des prils et lvaluation de leurs consquences et
de leur probabilit en faisant appel des stratgies telles que des
actions appropries de prvention et de prvision.

employe pour :
(a) identifier les prils et les risques associs travers lEvaluation
des Risques, qui influent sur le rsultat du projet en termes de
cot et de planification, y compris les incidences sur les Tiers,
(b) quantifier les risques y compris leur incidence sur les cots et
la planification,
(c) identifier les mesures compensatoires pour liminer et
rduire les risques,
(d) identifier les mthodes employer pour le contrle des
risques,
(e) attribuer les risques aux diffrentes parties du March.
4.1.2 - Dans la cadre de cette Recommandation, la notion de
risque est dfinie comme tant la combinaison de la consquence (ou svrit) dun pril et de sa probabilit, c'est--dire :
Le risque est fonction de la consequence/svrit dun pril et de
la probabilit de sa survenance.
4.1.3 - Un pril est dfini comme un vnement qui peut avoir
une incidence sur des parties dun projet et des consquences sur :
(a) lhygine et la scurit,
(b) lenvironnement,
(c) les tudes,
(d) la planification des tudes
(e) le cot des tudes
(f) la ralisation du projet
(g) la planification des Travaux
(h) le cot des Travaux
(i) des Tiers et sur des ouvrages existants incluant les btiments,
les ponts, les tunnels, les routes, les voies ferres ciel ouvert
ou en souterrain, les trottoirs, les ouvrages de protection des
inondations, les rseaux de surface et enterrs et tous les autres
ouvrages/infrastructures qui seront affects par la ralisation
des travaux.
4.1.4 - Les prils seront identifis et valus selon une base
propre au projet et les risques y affrents seront identifis et quantifis
par lEvaluation des Risques au cours de toutes les phases de ce projet.
(Mise au point du Projet, Passation du March de Construction, Etudes,
Excution des Travaux et phase oprationnelle pour toute priode
de maintenance stipule dans le March.)

4.2.2 - LEvaluation des Risques exige chaque tape du projet

devra tre rsume dans le Registre des Risques. Le Registre des
Risques indiquera clairement la partie responsable du contrle et
donc de la gestion dun risque identifi (en conformit avec toutes
les responsabilits et les engagements du March), ainsi que les
mesures ventuelles adaptes la rduction des risques.
4.2.3 - Les paramtres utiliss dans lvaluation des risques, en
termes de probabilit de survenance dun pril, de sa gravit, de
son incidence ou de ses consquences sur le cot, le dlai, lenvironnement, les Tiers et les ouvrages existants, seront la fois spcifiques au projet et adapts la phase du projet considre.
4.2.4 - LAssurance ne doit pas tre considre comme une
mesure de prvision ou de rduction dans lvaluation des risques
pour les Travaux Souterrains.

4.3 - Registre des Risques

4.3.1 - Les processus dEvaluation des Risques et la prparation
des Registres de Risques sy rapportant, sont exigs pour identifier
et clarifier qui est responsable des risques, et tablir en dtail,
clairement et de faon concise, comment les risques doivent tre
attribus, contrls, rduits et grs. Les systmes utiliss pour
identifier les risques permettront leur gestion et leur rduction
grce des mesures de prvoyance et des contrles qui seront
raliss pendant toutes les phases du projet.
4.3.2 - Les Registres des Risques sont des documents vivants ,
continuellement revus et rviss de faon approprie pour pouvoir
tre consults tout moment. Ils offrent un trac vrifiable au
cours de la vie du projet pour dmontrer sa conformit avec la
Recommandation. Ils identifient les dangers, les risques qui en
dcoulent, leur rduction et les mesures de prvoyance, les actions
proposes, les responsabilits, les dates critiques pour
laccomplissement des actions et quand les actions ncessaires doivent tre interrompues.

4.1.5 - La nature des prils (et donc les risques associs) dpendront de la Phase du projet considre.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

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JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

5 - ROLE ET RESPONSABILITES DU MAITRE DOUVRAGE

5.1 - Le Matre dOuvrage devra possder des comptences
techniques et de gestion des contrats la fois reconnues et adaptes
au type, lampleur et la dimension du projet planifier, concevoir
et attribuer lors :
(a) des tudes de la Phase Mise au point du Projet,
(b) des Phases dEtudes,
(c) de ltablissement des procdures de La Phase de Passation du
March de Construction y compris le choix du Type de March,
(d) de la Phase de Construction et de son suivi,

5.2 - De telles comptences devront pouvoir tre prouves et

values sur la base de :
(a) La Comptence Professionnelle de lquipe du Matre dOuvrage
vis--vis du projet propos et/ou,
(b) la comptence dune partie du personnel de lquipe du
Matre dOuvrage et sa disponibilit pour le projet.
5.3 - En labsence dexprience approprie pour toute partie du
projet, le Matre dOuvrage nommera un Matre dOuvrage dlgu.
Le choix du Matre dOuvrage dlgu sera bas sur un rigoureux
exercice de slection. Les critres de slection et de nomination
dun Matre dOuvrage dlgu seront similaires ceux avec lesquels
le Matre dOuvrage aura pralablement valu sa propre capacit
et prendra en considration :
(a) la Comptence Professionnelle de la socit incluant les rfrences
de ses anciens clients (qui devront pouvoir tre vrifies),
(b) les comptences du personnel,
(c) les noms des personnes clefs,
(d) lvaluation des comptences pour la planification du projet
incluant le programme, ltablissement du March, lexcution et linterprtation des tudes de site et des essais de sol,
(e) la capacit raliser les tudes et les mthodes de construction du type dOuvrage Souterrain concern,
(f) la capacit grer le pilotage des Etudes (ou de la mise au
point du March dans le cas dun march conception-ralisa-

tion), la Vrification de la Conception et des Etudes, et suivre

les procdures et la prparation de lEvaluation des Risques et
du Registre des Risques appropri et relatifs aux Etudes,
(g) la capacit identifier et grer, pendant la Phases dEtudes,
les sujets dhygine et scurit lis aux tudes, y compris ceux
qui sont en relation directe avec les ouvriers et avec toutes les
autres personnes directement impliques dans les Travaux
Souterrains, tous les sujets dcoulant des options dtudes et
ayant une incidence sur des Tiers ainsi que la prparation de
lEvaluation des Risques et du Registre des Risques appropri
(h) la prsentation du Personnel dEncadrement propos pour ce
projet et confirmation de sa disponibilit
(i) la stabilit financire de la socit/organisation.

5.4 - Le Matre dOuvrage supportera lentire responsabilit

des informations quil aura prpares (ou qui auront t prpares
par le Matre dOuvrage Dlgu) et fournies aux soumissionnaires
en tant que dfinition des ouvrages excuter .

5.5 - Le Matre dOuvrage garantira que la mise disposition

dune ou plusieurs personnes dment identifies, convenablement qualifies et exprimentes et par consquent comptentes
dans la pratique de la Gestion des Risques, et responsables de lidentification, de la collecte, de la comparaison et de la coordination
des dangers et des risques associs ainsi que du dveloppement et
de la prparation des Evaluations des Risques et des Registres des
Risques en conformit avec les exigences de cette Recommandation,
pour chacune et pour la totalit des tapes de la ralisation des
Travaux Souterrains, sera assure.

5.6 - Le Matre dOuvrage prendra en compte tous les autres

sujets relatifs son rle et ses responsabilits nonces ci-aprs, en
rfrence aux sections de cette Recommandation.

6 - PHASE DE MISE AU POINT DU PROJET

6.1 - Gnralits
6.1.1 - Pour lapplication de cette Recommandation, la Phase de
Mise au point du Projet comprend :
(a) les tudes de faisabilit du Projet,
(b) les tudes de site et les essais de sol,
(c) lvaluation et le chiffrage des diffrentes options du Projet, choix
de loption et duType de March (par exemple tudes, construction ou tudes et construction) les mieux adapts au projet,
(d) les tudes du projet adaptes au Type de March de construction.

210

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

6.1.2 - La description des Travaux ncessaire cette Phase de

Mise au point du Projet ne devra pas tre gne par des considrations de programme ou par les termes et les conditions de la
nomination du Matre dOuvrage dlgu. Le Matre dOuvrage
sassurera que suffisamment de temps et de budget seront disponibles pour :
(a) Examiner et par consquent dmontrer la viabilit dun projet avant de passer la Phase de la Passation du March de
Construction.
(b) Prparer les Etudes appropries au Type de March adopt.

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

6.2 - Etudes de Site et Essais de sol

6.2.1 - La nature, la description et ltendue des tudes de site et
essais de sol raliser seront bases sur la nature, la description et
ltendue du projet, sa localisation et son environnement gologique
et hydrogologique. Les tudes de site et essais de sol seront
dfinies, programmes et prsentes par du personnel convenablement qualifi et expriment et par consquent comptent en ce
qui concerne la nature du site et les essais de sol ncessaires aux
Travaux Souterrains concerns.
6.2.2 - Les tudes de site et essais de sol seront raliss en
conformit avec les Normes et/ou Codes. En labsence de tels documents, les bases, qui incluront les autres normes internationales
reconnues (par exemple : Normes Britanniques BS :930 Code de
Pratique des Essais de sol) sur lesquelles seront ralises les tudes
de site et essais de sol seront clairement dfinies.Les tudes de site
et essais de sol raliss par le Matre dOuvrage ou en son nom
devront tre en phase avec lenvironnement physique et gologique et tre ainsi tudis et programms afin de :
(a) identifier, autant que cela est raisonnablement possible, les
dangers (y compris les gaz tels que le mthane et le radon)
artificiels (faits par lhomme) et naturels et permettre ainsi
dvaluer les risques y affrents (qui ont une incidence sur les
tudes et la construction du projet en y incluant ceux qui
peuvent affecter des Tiers,
(b) fournir suffisamment de renseignements sur les conditions de
site existantes, les conditions de sol (artificiels et naturels), les
conditions hydrogologiques, lhistorique du site y compris
toute contrainte importante pour lingnierie des travaux
excuter (tels que minage, extraction de minerai, contamination) afin faire une valuation raliste et sure des diffrentes
mthodes de construction en souterrain (y compris la dfinition des soutnements et revtements provisoires ou dfinitifs
ainsi que les sujets lis lhygine et la scurit) qui devront
tre dfinies en termes de viabilit technique, de cot, de
programme et dinfluence sur les Tiers,
(c) permettre de confirmer la viabilit technique et financire du
projet dfinie lors des tudes prliminaires,
(d) permettre de comparer les options et valuer leur faisabilit
en termes de cot, de programme et de possibilits de construction.
6.2.3 - Les tudes de site et essais de sol seront raliss par des
compagnies convenablement qualifies et exprimentes et par
consquent comptentes dans ce type dopration, et supervises
par du personnel du Matre dOuvrage (ou en son nom) convenablement qualifi et expriment et par consquent comptent
pour garantir que les rsultats des essais sont revus constamment
et que la description des essais est amende et rvise pour
correspondre aux conditions rencontres en relation avec la nature
et la description proposes du projet.
6.2.4 - Les rsultats des tudes de site et des essais de sol, y compris les tests en laboratoire et in-situ, seront consigns en confor-

mit avec les Normes et/ou Codes ou, en labsence de tels documents, avec les Normes ou Codes de Pratique internationaux
reconnus et appropris. La mthode de consignation sera dfinie
clairement et sans quivoque. Tout procd rfrenc et reconnu
dans ces rapports et diffrent en quoi que ce soit de toute Norme,
Code ou autre pratique, devra tre identifi et clarifi afin dviter
toute ambigut dans la consignation des donnes factuelles.

6.3 - Evaluation et Chiffrage des Options

du Projet
6.3.1 - Les valuations et chiffrages des options du Projet
devront tre entrepris lors de la Phase de Mise au point du Projet
par le Matre dOuvrage (ou, en son nom, par le Matre dOuvrage
dlgu dment dsign). Pour la comparaison des options de
trac choisies, ces valuations et chiffrages devront tenir compte :
(a) de la gologie (y compris la possibilit de prsence de gaz
potentiellement nocifs) et de lhydrogologie telles quelles
sont caractrises par les tudes de site et les essais de sol,
(b) des mthodes de creusement en souterrain (ainsi que des
autres mthodes de construction appropries pour la construction de cavernes, de puits, daccs) adaptes la nature du
terrain et lenvironnement (par exemple, mise en uvre
dun bouclier tte ouverte ou ferme, de machine de creusement pour front ouvert (machines ponctuelles, excavatrices)
ou creusement lexplosif) pour la comparaison des options,
(c) des systmes de soutnement et de revtement provisoires ou
dfinitifs (par exemple, revtement en bton projet, boulons, revtement en voussoirs en bton arm, voussoirs
mtalliques, revtement en bton coul en place),
(d) des mesures de traitement des sols et des eaux (par exemple,
lutilisation de lair comprim, les injections, le rabattement
de nappe, la conglation du sol) et leur incidence sur lenvironnement et sur les Tiers (par exemple le rabattement de
nappe conduisant des tassements, le bruit, les vibrations),
(e) des mouvements du sol et des tassements en surface ainsi que
leur incidence sur les Tiers ou des mouvements de sol en dessous de la surface et leur incidence sur les structures enterres
tels que les rseaux des concessionnaires, les tunnels adjacents
et les structures souterraines,
(f) des considrations environnementales incluant la poussire,
le bruit, les vibrations, le trafic, les mouvements dengins,
(g) des cots associs, des consquences sur la sant (y compris
les proccupations lies aux maladies professionnelles), sur la
scurit et sur le programme,
(h) des formes de March appropries,
(i) des matires risque y compris les gaz, les produits
chimiques, les autres polluants ou les substances apparaissant
de manire naturelle et pouvant tre nuisible la sant ou
affecter la dure de la vie,
(j) de tout autre facteur particulier relatif la localisation, la
gologie et lenvironnement du projet propos.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

211

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

6.3.2 - Lvaluation et le chiffrage des options du projet comprendront lidentification et lvaluation des dangers et des risques
qui en dcoulent lis loption tudie. Ils seront prsents sous la
forme dEvaluation des Risques pour chaque option identifie. Les
Evaluations des Risques seront rexamines et rvises comme il se
doit pendant la Phase de Mise au point du Projet pour tenir
compte des rsultats des tudes de site et des essais de sol et des
informations complmentaires qui deviennent valables pendant
cette tape.
6.3.3 - Pour les options choisies (en termes, par exemple, de
trac, de mthodes de construction en tunnel, denvironnement
et dincidence sur des Tiers, etc..) le Matre dOuvrage tablira (ou
fera tablir en son nom) lestimation globale du cot et du dlai
pour chaque option avec les cots associs aux activits du programme. Par ailleurs, des tests dapprciation du cot et du programme devront tre entrepris pour dterminer les cots et dlais
supplmentaires lis aux risques induits par les diffrentes options
des niveaux de fiabilit correctement affects, en tenant compte
des mesures pouvant viter ou minimiser les risques identifis.

6.3.4 - En procdant de la sorte, le Matre dOuvrage dterminera (ou fera dterminer en son nom) la ou les options les mieux
adaptes techniquement.

6.4 - Etudes de Mise au point du Projet

6.4.1 - Le Matre dOuvrage procdera (ou fera procder en son
nom) des tudes pralables du projet, ou des tudes dtailles
en concordance avec le Type de March adopt (voir section 7)
pour la ou les diffrentes options choisies.
6.4.2 - Une Evaluation des Risques sera ralise et un Registre des
Risques sera prpar pour la ou les options choisies. Le Registre des
Risques devra inclure les dangers reprs et les risques y affrents
pour la ou les diffrentes options choisies et indiquer les mesures
pouvant les rduire ainsi que des explications comprhensibles sur
leur dfinition, dcoulant des tudes entreprises lors de la Phase
de Mise au Point du Projet. Le Registre des Risques sera inclus dans
les documents fournis aux soumissionnaires lors la Phase de Passation du March de Construction.

7 - PHASE DE PASSATION DU MARCHE DE CONSTRUCTION

7.1 - Gnralits
7.1.1 - Pour lapplication de cette Recommandation, la Phase de
Passation du March de Construction comprend :
(a) La prparation et la dlivrance des Pices du March pour les
Travaux Souterrains en vue de la soumission,
(b) La slection ou la Pr-Qualification des entreprises appeles
soumissionner,
(c) Lvaluation du montant de la soumission.

7.2 - Prparation des Pices du March

pour lAppel dOffres
7.2.1 - La prparation des Pices du March en vue de lAppel
dOffres devra tenir compte de la nature du March attribuer
(par exemple, march dtudes, march de travaux ou march dtudes et de travaux) et du Type de March (par exemple, formes de
contrat standard publies par la Fdration Internationales des
Ingnieurs Consultants (FIDIC), lInstitution des Ingnieurs
Civils (Royaume Uni) ou formes de Contrat locales ou/et nationales adaptes aux Travaux Souterrains, ou bien des formes spciales prpares auparavant par ou pour un Matre dOuvrage et qui
ont fait la preuve de leur adaptation lors dune exprience prcdente pour des Travaux Souterrains.

7.2.2 - Le choix de la Forme du March par le Matre dOuvrage

et la rdaction de ses termes dans le dtail doivent donner une place
importante lattribution des risques aux parties impliques dans ce

212

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

March (suivant les termes du March propos) et par consquent

aux responsabilits des parties au regard du March.
7.2.3 - Toutes les Pices du March (ainsi que les pices des marchs de sous-traitance adapts aux Travaux Souterrains) devront
clairement dmontrer comment les parties impliques dans
chaque March devront respecter les prconisations de cette
Recommandation. En consquence, les pices dun tel March (ou
dun tel march de sous-traitance) devront fixer de faon claire et
explicite les responsabilits et les droits des parties dans chaque
march et dfinir leur responsabilit pour faire face au cot des
Mesures Correctives de lAssureur.
7.2.4 - Les Pices du March (ainsi que les pices des contrats de
sous-traitance adapts aux Travaux Souterrains) comprendront une
information complte sur les dangers et risques associs, identifis
lors de la Phase de Mise au point du Projet pour la ou les diffrentes
options choisies sous la forme dun projet dEvaluation des Risques.
7.2.5 - Les Pices du March (ainsi que les pices des contrats de
sous-traitance adapts aux Travaux Souterrains) comprendront le
Rapport des Conditions Gologiques de Rfrence prpar par le
Matre dOuvrage (ou en son nom) ou devront indiquer aux
soumissionnaires de fournir dans leur soumission leurs propres
valuations des Conditions Gologiques de Rfrence, dont les contraintes
seront dfinies et entirement dcrites dans les Pices du March.
7.2.6 - Lorsque le Rapport des Conditions Gologiques de Rfrence sera prpar par le Matre dOuvrage (ou en son nom), il sera

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

fourni aux soumissionnaires en tant quinformations compltes et

formelles sur la base desquelles seront tablies les soumissions et le
Matre dOuvrage assurera lentire responsabilit des documents
ainsi fournis.
7.2.7 - Lorsquil sera prpar par un soumissionnaire, le Rapport
des Conditions Gologiques de Rfrence sera utilis par le Matre
dOuvrage dans la procdure dvaluation de la soumission.
7.2.8 - Le Rapport des Conditions Gologiques de Rfrence
prpar par le Matre dOuvrage ou par un soumissionnaire fera
partie intgrante du March et fournira la base de comparaison
des conditions de sol rencontres avec celles acceptes par lEntrepreneur lors de lAppel dOffres. Le Rapport des Conditions
Gologiques de Rfrence procurera les hypothses avec lesquelles
les conditions de sol rencontres pourront tre values et compares.
Le Rapport des Conditions Gologiques de Rfrence identifiera
galement les dangers lis au site et aux conditions de sol tablis
partir des essais afin de permettre aux risques associs dtre valus
et rpertoris au moment de lAppel dOffres, en accord avec les
exigences des Pices du March.
7.2.9 - Les Pices du March (ainsi que les pices des contrats de
sous-traitance adapts aux Travaux Souterrains) identifieront
clairement le Descriptif des Mthodes qui devront tre exposs dans
la soumission et que le Matre dOuvrage ou son reprsentant
considre comme essentiel pour la ralisation des travaux.
7.2.10 - En dpit de la fourniture dun Registre des Risques du
projet dans les Pices du March, il sera demand aux soumissionnaires de prparer et de soumettre leur propre Registre des Risques
avec leur soumission, avec un Appel dOffres bas sur des Evaluations de Risques en accord avec les mthodes prvues (prcises
dans le Descriptif des Mthodes) ainsi quune description des mesures de rduction/ contrle/prvision des risques.
7.2.11 - Les Pices du March (ainsi que les pices des contrats
de sous-traitance adapts aux Travaux Souterrains) devront clairement dfinir les renseignements ncessaires lvaluation des soumissions ainsi que les critres importants sur lesquels lvaluation
des soumissions sera effectue.

sionner exigera des Entreprises la dmonstration de leur exprience dans ce domaine.

7.3.2 - Les critres exigs pour la slection ou la Pr-Qualification
seront imposs. Les renseignements demands comprendront :
(a) lexprience acquise au cours des 10 dernires annes avec la
liste des projets comparables et des Matres dOuvrage. Ceuxci pourront tre consults pour confirmer les rfrences (par
exemple sur des sujets lis aux performances de lEntreprise
ou aux relations dans les travaux),
(b) les dtails des performances ralises lors de prcdents projets,
(c) la situation financire,
(d) toute proposition de groupement dentreprises (joint venture),
(e) le Personnel dEncadrement possdant les qualifications exiges,
(f) la charge de travail et les ressources disponibles,
(g) la proposition dutiliser des sous-traitants et la fourniture de
larticulation et des dtails de toute relation long terme lie
aux travaux,
(h) un mmoire technique dtaill sur le projet qui dmontre la
comprhension des techniques exiges pour la ralisation du
projet.

7.4 - Dlai accord pour la soumission

7.4.1 - Le Matre dOuvrage prendra les dispositions pour
quune priode raisonnable soit attribue pour la remise de la
soumission, en tenant compte du type de contrat, de la complexit
du projet et des exigences des Pices du March.

7.5 - Registre des Risques

de la soumission
7.5.1 - Pour tous les contrats, il sera demand au soumissionnaire dans les Pices du March de fournir un Registre des Risques de
la soumission lattention des Assureurs. Le Registre des Risques de
la soumission devra dmontrer comment loffre du soumissionnaire traite de faon adquate et approprie les risques identifis et
dont la responsabilit doit lui tre attribue y compris la gestion et
les procdures de contrle de ces risques, les mesures prventives
proposes et les implications en matire de cot et de dlai de leur
mise en uvre.

7.2.12 - Une priode de temps et des moyens suffisants et

appropris seront allous pour la prparation des Pices du March
avant leur distribution en vue de lAppel dOffres pour les Travaux
Souterrains sans quil soit ncessaire de fournir des documents
supplmentaires (y compris addenda et corrections) pendant la
priode de soumission.

7.3 - Slection ou Pr-Qualification des

Entreprises appeles soumissionner
7.3.1 - Ceci est une opration indispensable qui devra bnficier de la part du Matre dOuvrage de temps et de ressources. La
slection ou Pr-Qualification des Entreprises appeles soumis-

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

213

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

8 - PHASE DES ETUDES

8.1 - Gnralits
8.1.1 - Pour lapplication de cette Recommandation, la Phase des
Etudes comprendra les tudes prliminaires et dtailles des ouvrages souterrains dfinitifs et celles des ouvrages provisoires excuts
pendant la Phase de Construction du projet.
8.1.2 - Les principes qui devront tre adopts pendant la Phase
des Etudes sappliqueront aussi bien aux tudes des ouvrages dfinitifs qu celles des ouvrages provisoires, et en tout cas dfinis
dans cette Recommandation.
8.1.3 - Les futurs Bureaux dEtudes recevront un dossier soit du
Matre dOuvrage soit de lEntrepreneur. Ils examineront ce dossier
et identifieront toute erreur ou omission qui pourrait induire un
risque pour le projet. Le Matre dOuvrage ou lEntrepreneur devra
tenir compte de ces lments et faire les ajustements ncessaires
aux termes et ltendue de leur engagement avant dattribuer la
dlgation des tudes.

8.2 - Transfert de renseignements entre

les Bureaux dEtudes
8.2.1 - Lorsque une tude est change entre Bureaux dEtudes
diffrentes Phases des Etudes dun projet de Travaux Souterrains, le
Matre dOuvrage sassurera que toutes les informations dveloppes et rassembles lors de la Phase dEtudes prcdente seront
disponibles pour le Bureau dEtudes en charge de ltape suivante y
compris lEvaluation des Risques et le Registre des Risques.
8.2.2 - Le Bureau dEtudes dsign et responsable de la Phase
dEtudes suivante devra valuer les renseignements fournis et faire
des Recommandations lutilisateur (Le Matre dOuvrage ou
lEntrepreneur) pour entreprendre de nouvelles investigations
et/ou tudes pour la Phase dEtudes suivante afin de complter et
corriger le dossier.

8.3 - Procds dEtudes

8.3.1 - Les objectifs fondamentaux des procds dtudes sont
de raliser des tudes o le risque de dfaut ou de dommage aux
Travaux Souterrains, ou un Tiers pour toute cause raisonnablement prvisible, et incluant les considrations dhygine et de
scurit, reste extrmement loign pendant la construction et la
vie des ouvrages souterrains. On prendra aussi en considration les
vnements consquences leves mais faible frquence qui
pourraient affecter les ouvrages ou les Tiers.
8.3.2 - Le Bureau dEtudes prparera les documents qui
comprendront, sans tre ncessairement limits cette liste :
(a) la description de louvrage tudier,
(b) les hypothses et critres retenir,
(c) une tude gologique qui analysera les renseignements gologiques et gotechniques disponibles, (y compris la prsence

214

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

ou la formation de gaz dangereux, la contamination du sol

ou des eaux souterraines), et qui validera les paramtres des
conditions gologiques et hydrogologiques connues appliquer aux tudes en fonction des informations fournies
(incluant les Conditions Gologiques de Rfrence),
(d) une description des mthodes employes pour les calculs (y
compris la rfrence tous Codes et/ou Normes applicables),
(e) une description de la ou des mthodes danalyse utilises les
calculs et leur justification,
(f) une tude dEvaluation des Risques qui prendra en considration linfluence des tudes et donc leur ralisation (non seulement sur les Travaux Souterrains mais aussi sur les Tiers) de
toute variation raliste dans les critres dtude et/ou les
paramtres adopts, base sur les renseignements disponibles
lis /aux mthode(s) de construction envisages/proposes,
(g) les procdures de vrifications des tudes mettre en uvre.
8.3.3 - Les calculs, les analyses et les valuations devront tenir
compte galement des phases intermdiaires de construction.
8.3.4 - Les procds dtudes comprendront, lorsque cela sera
ncessaire, des tudes prcises pour apprcier lincidence :
(a) des tolrances de construction,
(b) des variations dans les hypothses des tudes gologiques,
(c) des variations des caractristiques des matriaux,
(d) des variations de la qualit du savoir-faire et de la gomtrie
des ouvrages,
(e) des mthodes de construction et de la mise en uvre des
mesures lies la prvention/attnuation des risques,
(f) de lexposition aux risques naturels de la rgion considre
tels quinondations, orages, effets sismiques ou lis aux
mares.
8.3.5 - Les procds des Etudes intgreront une valuation de
lincidence des travaux sur des ouvrages appartenant des Tiers. A
cet gard, le Bureau dEtudes rassemblera, autant que cela sera raisonnablement possible, tous les relevs de fondations et de tout
autre obstacle ou structure artificiels disponibles qui pourraient
affecter ou tre affects par les Travaux Souterrains.

8.4 - Vrification des Etudes

8.4.1 - Toutes les tudes seront soumises une vrification afin
dassurer que les exigences fondamentales du paragraphe 8.3.1
sont respectes.
8.4.2 - Ltendue et la description des vrifications effectues
devront tre adaptes :
(a) la complexit, le degr de difficult et le type de Travaux
Souterrains raliser (y compris, dans le cas ou cela est ncessaire,
les phases de creusement et de soutnement lors des tapes
intermdiaires de la construction),
(b) le niveau des risques (pour les Travaux Souterrains et/ou pour

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

des Tiers) qui a pu tre apprhend partir de l Evaluation

des Risques,
(c) toutes dispositions rglementaires ou autres exiges par le
Matre dOuvrage ou par un Tiers.
8.4.3 - Le programme des tudes comprendra une priode suffisamment longue pour tenir compte du niveau des vrifications.

8.5 - Faisabilit du projet de construction

8.5.1 - Le Bureau dEtudes sassurera quune expertise de faisabilit est disponible pour entreprendre un examen formel des tudes
afin dvaluer et de confirmer que les tudes ralises sont appropries en termes de faisabilit, y compris les considrations sur
lhygine et la scurit et lincidence sur les Tiers.
8.5.2 - Le Bureau dEtudes prendra en compte lincidence des
phases dexcavations successives ou en sections divises pour
garantir la faisabilit des phases de construction et par consquent
valider ladaptation des tudes au projet. Des dispositions seront
prises par le Matre dOuvrage pour assurer que les hypothses et
exigences du Bureau dEtudes sont respectes pendant lexcution
des travaux.
8.5.3 - Le Bureau dEtudes sassurera que les tudes de site sont
prvues et dfinies pour obtenir, entre autres, les informations
gologiques et hydrogologiques ainsi que les donnes gotechniques suffisantes pour la construction des ouvrages souterrains,
validant ainsi les mthodes dexcavation en souterrain qui devront
tre mises en uvre.
8.5.4 - Lorsque cela savrera appropri, les tudes dtailleront
les squences dexcavation et de soutnement et identifieront les
mesures de surveillance adquates pendant les travaux pour vrifier
les conditions gologiques et hydrogologiques prvues et
intgrera galement des mesures de prvision. Le Bureau dEtudes
sassurera que les tudes sont conformes aux exigences fondamentales
du paragraphe 8.3 en termes de variations gotechniques, de
savoir-faire et de tolrances de construction.
8.5.5 - Lorsque la mthode des observations sera utilise, il
devra y avoir conformit avec les exigences du rapport R185 du
CIRIA (1) pour les Travaux Souterrains, ou de tout document

Local/National quivalent. En particulier, lorsque les tudes sont

bases ou intgrent tout lment dune approche observationnelle pour sa mise en uvre lors de la Phase de Construction,
lAssur devra vrifier que le Bureau dEtudes aura prvu avant le
dbut de la Phase de Construction des mesures de prvention
programmes et tudies lavance. De telles mesures de prvention
permettront tous les moyens (y compris, mais sans limitation, le
personnel, le matriel, les engins et les matriaux) dtre mis
disposition pour les vnements qui nauront pas t prvus mais
apprhends au vu des relevs, et dont les rsultats sont plus
dfavorables que prvu. De telles mesures de prvention pourront
comprendre (sans y tre limites) une frquence plus leve des
relevs, des traitements de sol, la mise en place de soutnements
supplmentaires, des modifications des squences davancement
de lexcavation et des soutnements. En outre, lAssur vrifiera
que le Bureau dEtudes mettra disposition du personnel convenablement expriment et qualifi et par consquent comptent
pendant la priode de ralisation des Etudes des Travaux Souterrains, de telle sorte que les travaux soient raliss pendant la Phase
de Construction lentire satisfaction du Bureau dEtudes y
compris la ralisation de toutes les mesures de prvention prpares
lavance.

8.6 - Validation des tudes pendant

les Travaux
8.6.1 - Des dispositions suffisantes seront prvues dans le March pour les relevs pendant la Phase de Construction pour garantir
que les tudes ralises restent valables en tout temps. De tels relevs incluront ceux des caractristiques du terrain et des eaux souterraines, des structures des ouvrages souterrains et des structures
adjacentes affectes par les Travaux tels que raliss suivant la/les
mthodes adoptes pendant la Phase de Construction.
8.6.2 - Lorsque les tudes sont bases ou intgrent tout lment
dune approche observationnelle pour leur ralisation pendant
la Phase de Construction, lAssur vrifiera que le Bureau dEtudes
met disposition du personnel convenablement expriment et
qualifi et par consquent comptent pendant la priode de ralisation des Etudes des ouvrages souterrains de telle sorte que les travaux soient raliss pendant la Phase de Construction lentire
satisfaction du Bureau dEtudes.

9 - PHASE DE CONSTRUCTION
9.1 - Gnralits
9.1.1 - Cette section de la Recommandation identifie les
indispensables lments de pratique courante quun Entrepreneur
est suppos matriser en plus de toutes les exigences obligatoires
avant et pendant les Travaux et devra tre lue de concert avec les
autres sections de cette Recommandation.

9.2 - Tches excuter avant

la construction.
9.2.1 - Aprs lAttribution du March, mais avant de commencer les travaux sur site, une priode sera alloue dans le programme pour la ralisation de tches pralables aux Travaux telles
que :

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

215

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

(a) la prparation et la prsentation dun Plan de Gestion des

Risques du Projet en y incorporant un Registre des Risques du
Projet pendant la Phase de Construction
(b) la prparation et la prsentation des Plans dHygine et
Scurit, de Qualit et dEnvironnement
(c) la prparation dun Plan de Management
(d) lidentification, les tudes (impos par le March) et la
consultation pour les lments qui ncessitent de longues
priodes (tels que les tunneliers, par exemple)
(e) un programme de pr-construction et la ralisation du
Descriptif des Mthodes.
(f) lobtention de toutes les autorisations administratives
ncessaires.
(g) ltude des conditions de faisabilit

9.3 - Procdures de Gestion des Risques

9.3.1 - Le Plan de Gestion des Risques du Projet devra comprendre
le Registre des Risques du Projet pendant la Phase de Construction qui
mentionne tous les risques identifis lis au projet pendant sa
ralisation et les risques lis au projet mis en avant par le Registre
des Risques du pr-contrat du Matre dOuvrage.
9.3.2 - Le Registre des Risques du Projet pendant la Phase de
Construction prcisera les parties auxquelles auront t attribus
les risques, les actions et les mesures exiges pour rduire
linfluence des risques identifis lis au projet sur les Travaux
Souterrains. Pourra y tre incluse lvaluation des risques sur lhygine
et la scurit lis aux activits : travaux (tout en respectant toutes
les obligations rglementaires ou lgales existantes).
9.3.3 - Le Plan de Gestion des Risques du Projet identifiera les
moyens et les mthodes pour :
(a) la ralisation de relevs rguliers et les mises jour du Registre
des Risques du Projet pendant la Phase de Construction par les
attributaires des risques et appropris au programme et aux
activits de Travaux Souterrains,
(b) la mise en place des moyens permettant didentifier et de collecter formellement les dangers et les risques associs qui
apparaissent au cours du droulement de la Phase de Construction,
(c) identifier les progrs dans la rduction/attnuation de lincidence globale et du nombre des risques,
(d) mettre jour le Registre des Risques du Projet pendant la Phase
de Construction et par consquent identifier tout changement
dans le Schma des Risques du Projet pendant la Phase de
Construction des ouvrages souterrains.

9.4 - Organisation et Personnel

dEncadrement de lEntreprise.
9.4.1 - Pralablement au dbut des travaux sur site et ultrieurement si il y a des changements significatifs, lEntrepreneur proposera un organigramme complet du chantier. Celui-ci comprendra
la structure du Personnel dEncadrement charg des rapports et du

216

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

schma de leur communication ainsi que les personnes nommes

pour la scurit des travaux dlicats et pour le Plan dAssurance
Qualit (au cas o celui-ci serait requis dans le March).
9.4.2 - Lorganigramme du chantier sera suffisamment dtaill
pour permettre au Matre dOuvrage ou au Matre dOuvrage Dlgu,
dapprcier comment et avec qui lEntrepreneur compte assurer la
direction des Travaux. Il sera prsent avec les noms et curriculum
vitae de tout le Personnel dEncadrement afin de prouver la comptence des personnes qui seront appels diriger lexcution des
Travaux Souterrains.
9.4.3 - En plus des noms et curriculum vitae de tout le Personnel dEncadrement, lEntrepreneur fournira le dtail des rles et des
responsabilits des personnes proposes.
9.4.4 - Pendant la priode stipule dans le Contrat, lEntrepreneur
soumettra lapprobation (du Matre dOuvrage ou du Matre
dOuvrage Dlgu) sa politique demploi de la main-duvre
spcialise. Cette politique devra tablir comment lEntrepreneur
garantit que tous ces spcialistes possdent la comptence ncessaire pour mener bien les procds de construction des ouvrages
et devra englober la politique de formation de lEntrepreneur.
9.4.5 - Pendant la priode stipule dans le Contrat, lEntrepreneur
fournira un plan de formation qui prcisera comment il envisage
de garantir que tout le personnel est et restera convenablement
form pour les postes et les responsabilits quil aura assumer.
9.4.6 - En tant que partie de la structure de lorganisation,
lEntrepreneur dveloppera et mettra en place une procdure de
diffusion des informations incluant les mthodes quil utilisera
pour garantir que le retour dinformation depuis certaines
sections des travaux sera communiqu lensemble des sections
des travaux.

9.5 - Faisabilit de la construction

9.5.1 - Pendant toute la dure dun March de Travaux Souterrain, lEntrepreneur examinera, conjointement avec le Bureau
dEtudes la faisabilit du Projet. La frquence de telles investigations
sera compatible avec la ncessit dassurer que les mthodes de construction utilises le seront de manire convenable et approprie au
vu de la nature, de la description et du suivi des Travaux.

9.6 - Mthodes et Matriel

9.6.1 - Avant le dbut de toute opration ou installation lies
aux Travaux Souterrains, lEntrepreneur devra fournir au Matre
dOuvrage ou au Reprsentant du Matre dOuvrage un Descriptif
des Mthodes, un Plan dEssais et dInspection, et lEvaluation des
Risques tels que dfinis et demands dans le March.
9.6.2 - Le Descriptif des Mthodes prsentera en dtail, clairement
et sans quivoque les mthodes et moyens que lEntrepreneur

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

envisage pour raliser les Travaux et devra couvrir tous les aspects
des Travaux y compris leur description, leurs tudes, lenvironnement, lhygine et la scurit, et la qualit. Le Descriptif des Mthodes
refltera et dmontrera la conformit avec les Rgles de lArt
couramment acceptes et avec les Normes qui seront appliques.

sont utiliss, un descriptif spar sera prpar expliquant quels critres ont t appliqus pour le choix du matriel ou de la mthode
par rapport la ralisation, les conditions gologiques, les systmes de scurit, la maintenance, la surveillance de lenvironnement, laccs, les tassements, et les procdures de secours.

9.6.3 - Le Plan dEssais et dInspection prsentera en dtail,

clairement et sans quivoque ce que lEntrepreneur envisage pour
raliser les oprations dinspection, de contrle et de certification
pendant toute la dure des travaux et dtaillera les points
critiques exigeant lapprobation de tiers, tels que le Bureau
dEtudes, le Matre dOuvrage ou le Matre dOuvrage Dlgu en
accord avec les obligations du March. Le Plan dEssais et dInspection identifiera les parties des spcifications auxquelles il est fait
rfrence et les tolrances autorises.

9.7 - Plan de Management des Travaux

9.6.4 - LEvaluation des Risques traitera des risques spcifiques

lis aux mthodes de construction, au matriel, aux engins, et aux
matriaux utiliss y compris les risques dincendie associs lenvironnement des travaux, les mthodes de construction, le matriel spcifique, les matriaux et quipements utiliss dans la ralisation des travaux, en tenant compte de tout le Cadre lgal local et
Normes et/ou Codes lis lhygine et la scurit. LEvaluation des
Risques dmontrera que les dangers et les risques associs lis aux
procds de construction ont t pleinement identifis et valus.
Le Registre des Risques du Projet lors de la Phase de Construction
dmontrera que le Descriptif des Mthodes aura t prpar pour
inclure toutes les mesures de rduction des risques ncessaires
pour ramener linfluence des risques un niveau acceptable.
9.6.5 - Le Descriptif des Mthodes et le Plan dEssais et dInspection indiqueront quels relevs et quelles vrifications seront
ralises, par qui et quelle frquence. Des rapports de qualit
seront produits et fournis pour rpondre aux exigences du March.
Des procdures pour traiter les manquements ces exigences y
seront incluses.
9.6.6 - Un registre de signatures autorises sera tabli avec le
niveau dautorisation de tout le personnel employ la vrification et la certification du Plan dEssais et dInspection et des
rapports de qualit.
9.6.7 - Dans le cas dun March comprenant un Plan dAssurance Qualit, lEntreprise devra en outre dmontrer comment elle
contrlera et assurera une supervision indpendante des procds
de vrifications des travaux.
9.6.8 - Le Descriptif des Mthodes identifiera quels matriels/
mthodes il est envisag dutiliser pour la ralisation des travaux et
les critres du choix de tel ou tel matriel/mthode, plus particulirement en regard des risques identifis dans le Registre des
Risques du Projet lors de la Phase de Construction.
9.6.9 - Lorsque des matriels ou des mthodes particulires, tels
que des tunneliers (TBM) ou des revtements en bton projet,

9.7.1 - Aprs lAttribution du March et avant le dbut du chantier,

lEntrepreneur fournira au Matre dOuvrage ou au Matre
dOuvrage Dlgu une copie de son Plan dHygine et Scurit, de
son Plan dAssurance Qualit et de son Plan pour lEnvironnement
ainsi quun Plan de Management.
9.7.2 - En plus des exigences du Plan dHygine et Scurit, du
Plan dAssurance Qualit du Plan pour lEnvironnement, le Plan
de Management identifiera et dmontrera que les mthodes quil
est envisag de mettre en uvre pour conduire et contrler
lexcution des travaux en respectant les exigences du March et
en garantissant que lEntrepreneur travaillera en suivant les Rgles
de lArt couramment admises.
9.7.3 - Ce Plan de Management comprendra un nombre minimum de procdures pour la conduite et le contrle des lments
suivants :
(a) les documents
(b) les tudes
(c) le Plan dAssurance Qualit (sil est prvu dans le March)
(d) les consultations pour les matriaux, le matriel et les tudes
(que ce soit pour les travaux provisoires ou dfinitifs selon les
obligations du March)
(e) le programme des travaux
(f) la formation
(g) les procdures de secours
(h) le contrle et ltalonnage du matriel dessais et dinspection.
(i) la topographie
Si lun des lments ci-dessus est inclus dans un autre Plan spcifique au projet (tel que le Plan dAssurance Qualit par exemple), le
Plan de Management devra faire rfrence la section correspondante
de lautre Plan spcifique au projet afin dviter toute rptition.
9.7.4 - LEntrepreneur fournira au Matre dOuvrage ou au
Matre dOuvrage Dlgu un Plan dAudit qui montrera
comment il envisage dauditer lavancement des travaux laide
daudits internes et externes.
9.7.5 - LEntrepreneur fera procder par la Direction des
Travaux un examen rgulier de toutes les mthodes ou procdures
pour assurer que la conformit avec les obligations du March est
continuellement assure et mettra jour toutes les procdures si
cela savre ncessaire.

9.8 - Surveillance
9.8.1 - La surveillance de lavancement des travaux sera ralise

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

217

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

en utilisant le Plan dEssais et dInspection, les audits et les rapports

de la Direction des Travaux.
9.8.2 - Pour tout procd, le Descriptif des Mthodes et le Plan
dEssais et dInspection garantiront que les paramtres essentiels
sont clairement identifis et examins de faon ce quil puisse
tre confirm par un audit quils sont en conformit avec les
clauses du March et/ou des Tiers concerns.
9.8.3 - Concernant plus particulirement les Travaux Souterrains excuts en milieu urbain et o des quipements ou des
structures appartenant des Tiers sont exposs des risques, le
Descriptif des Mthodes identifiera clairement les niveaux de
dclenchement des actions de prvention entreprendre. Le
Descriptif des Mthodes identifiera clairement les rles et responsabilits et quelles actions devront tre mises en uvre et par qui,
chaque niveau de dclenchement.
9.8.4 - Lorsque les risques identifis dans le Registre des Risques
du Projet lors de la Phase de Construction possdent un taux lev
de risque mais quils ont t rduits un niveau acceptable par les
mthodes de construction, lEntrepreneur fournira au Matre
dOuvrage ou au Matre dOuvrage dlgu un Plan de Secours et de
Prvention qui permet de traiter le risque dans toute ventualit.

9.9 - Gestion des Modifications

9.9.1 - Toute modification des tudes et/ou des mthodes
dexcution qui conduirait une valuation accrue des risques
pour le projet ou pour des Tiers devra tre notifie immdiatement aux Assureurs.
9.9.2 - Toutes les propositions dOptimisation soumises
lapprobation du Matre dOuvrage ou celle du Matre dOuvrage
Dlgu incluront un rapport tablissant en totalit, les avantages
techniques apports par ces propositions ainsi que tout changement dans lEvaluation des Risques du Projet. La totalit des spcifications et des dessins appropris seront prpars et approuvs
par le Matre dOuvrage avant de valider les modifications.
9.9.3 - Toutes les modifications des tudes demandes par le
Matre dOuvrage par le Matre dOuvrage Dlgu, ou par lEntrepreneur dans le cas dun March d Etudes et Construction, pendant la dure du March seront examines par lEntrepreneur et
lEvaluation des Risques ractualise sera soumise approbation
avant de raliser les travaux.
9.9.4 - Toute modification aux procdures de scurit des matriels et/ou des mthodes spciales sera tablie exclusivement par
des personnes comptentes et sera examine par le Bureau dEtudes et lEntrepreneur.
9.9.5 - Une surveillance rgulire des conditions gologiques
sera entreprise chaque changement significatif par rapport celles prvues au dbut du March et sera examine avec le Matre

218

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

dOuvrage ou avec le Matre dOuvrage dlgu. Les incidences

significatives potentielles de ces changements dans les conditions
gologiques seront values en relation avec le Descriptif des
Mthodes, le Plan dEssais et dInspection et lEvaluation des Risques.
Le Plan de Management et le Registre des Risques du Projet lors de
la Phase de Construction seront rviss en consquence.
9.9.6 - Le March sera actualis, rvis et le Registre des Risques
du Projet lors de la Phase de Construction sera rvis en consquence.

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

ANNEXES
A - GLOSSAIRE : Dfinitions et termes utiliss dans cette Recommandation
ABQRP: Aussi Bas Que
Raisonnablement possible
(ALPARP)
Assurance de Responsabilit
aux Tiers
(Thrid Party Liability Insurance)
Assurance Tous Risques Chantier
(Contractors All Risks Insurance)

Assureurs
(Contract Insurers)

Assur
(Insured)

Attribution du March
(Contract Award)
Bureau dEtudes
(Designer)

Cadre lgal local

(Local National Legislation)

Comptence Professionnelle
(Corporate Competence)

Conditions gologiques
de rfrence
(Ground Reference Conditions)

Principe utilis pour la dfinition du niveau de risque qui peut tre atteint et qui est acceptable pour
ce qui peut tre affect par lapparition de ce risque.

Assurance souscrite pour couvrir les consquences financires dun dommage la proprit dune
tierce partie ou de blessures corporelles causs des tiers par la ralisation du March.
LAssurance Tous Risques Chantier (usuellement nomme TRC) couvre les dommages et pertes matrielles subits par les travaux du March et peut sappliquer aux dommages des installations de chantier,
du matriel et des engins. De surcrot, elle peut aussi couvrir lenlvement des dbris, les honoraires des
architectes, des ingnieurs ou des surveillants ainsi que les dpenses courantes. Une police dAssurance
Tous Risques Chantier peut tre souscrite par le Matre dOuvrage ou lEntrepreneur et peut inclure la
couverture des sous-traitants. La couverture commence effectivement ds le dbut des travaux except
pour les matriels de chantier et assimils qui ne sont gnralement couverts qu partir de leur dchargement sur le chantier. La couverture prend fin lorsque le projet termin est livr ou que toute partie
termine est livre ou mise en service. En ce qui concerne les installations de chantier et assimils, la
couverture prend fin lorsque de tels quipements sont retirs du chantier. Une priode de maintenance, gnralement de 12 mois, peut tre ajoute en plus la priode de construction. La couverture
de la maintenance concerne les pertes ou dommages matriels des travaux qui ont lieu pendant la
priode de maintenance stipule dans les clauses du March relatives aux travaux.
Terme dsignant lensemble des fournisseurs dAssurance Tous Risques Chantier et dAssurance aux
Tiers pour le projet. Les Assureurs peuvent tre une simple compagnie, ou plusieurs compagnies fonctionnant suivant un accord de coassurance. Dans ce cas de coassurance, il est souhaitable davoir un
assureur principal qui sera linterlocuteur privilgi de lassur.
LAssur reprsente lensemble des parties cites dans la Police dAssurance. Cela comprend frquemment le Matre dOuvrage et lEntrepreneur principal, et peut inclure les sous-traitants et les professionnels des tudes (pour leurs prestations sur le chantier).
Lattribution dun March de construction un Entrepreneur par le Matre dOuvrage.
La personne ou lorganisation choisie pour entreprendre la conception et les tudes. Diffrents
Bureaux dEtudes peuvent tre dsigns pour diffrentes tapes du projet. Le Bureau dEtudes est
essentiellement une compagnie dingnieurs consultants mais peut tre le propre bureau dtudes
dune entreprise ou un particulier.
Le cadre juridique et lgislatif applicable dans le pays, la rgion ou la zone dans lesquels les Travaux
Souterrains doivent tre raliss, qui imposent des obligations statutaires, des responsabilits et des exigences au Matre dOuvrage ou au Reprsentant du Matre dOuvrage et/ou lEntrepreneur.
La comptence de lensemble dune organisation obtenue par des expriences prcdentes en relation
avec la nature, le type et ltendue des Travaux Souterrains concerns et les services qui doivent tre
rendus.
Les constatations dfinitives sur la nature, le type, la composition et la structure des sols (artificiels et
naturels) et des eaux souterraines ainsi que les proprits gotechniques des sols qui servent de base la

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

219

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

consultation en vue de lattribution du March de construction, puis pour lapplication du March en

relation avec les conditions rellement rencontres pendant lexcution des Travaux Souterrains. Les
Conditions gologiques de rfrence reprsentent une dfinition contractuelle de ce quil est attendu
de rencontrer pendant la ralisation des Travaux Souterrains. Cependant, la prsence de telles Conditions dans le March nest pas la garantie que ces Conditions seront rencontres.
Descriptif des Etudes
(Design Statement)
Descriptif des Mthodes
(Method Statement)

Documents dAppel dOffres

(Tender Documentation)
Dossier du Matre dOuvrage
(Client Brief)

Entrepreneur
(Contractor)
Evaluation des Risques
(Risk Assessement)

Faisabilit de la conception
(Contructability)
Gestion des Risques
(Risk Management)
Matre dOuvrage
(Client)
Matre dOuvrage Dlgu
(Clients Representative)

Document qui dtaille la ou les mthodes dtudes, les paramtres utiliser et les normes respecter
pendant la ralisation des tudes et la conception.
Document prpar lavance pour excuter les tudes ou les travaux, qui dtaille les mthodes utiliser, le personnel, le matriel et tous les documents ncessaires la ralisation des travaux. Le Descriptif
des Mthodes comprendra en outre une valuation des dangers qui peuvent tre rencontrs pendant
lexcution des travaux et toutes les mesures de rduction de ces dangers devant tre prises pour abaisser la probabilit de leur apparition un niveau aussi bas que possible.
Les documents prpars et dlivrs par un Matre dOuvrage demandant les biens et services dun
fournisseur et qui dtaillent les biens et services demands et fournis.
Les spcifications de performance du Client qui dcrivent en dtail ce qui est attendu des ouvrages termins. Il y aura dans ce dossier les dtails de lusage envisag des ouvrages, les exigences de capacit et
les spcifications de dure de vie, ainsi quune indication sur le budget global disponible et le dlai de
livraison.
Lentrepreneur ou le groupement dentreprises dsign par le Matre dOuvrage pour la ralisation des
Travaux Souterrains, conformment au Type de March.
La procdure formalise pour identifier les dangers et les risques associs, afin dvaluer leurs consquences et la probabilit de leur apparition, et pour prparer une stratgie approprie de prvention et
de mesures compensatoires.
Un examen objectif de la conception par des personnes exprimentes pour valuer la faisabilit de la
construction des ouvrages tudis.
Les procdures systmatiques pour lvaluation des risques et pour la mise en oeuvre de leur rduction
et de leur contrle.
Le propritaire final des Ouvrages Souterrains et lacheteur des biens et services. Les achats sont gnralement rgis par un March.
Une personne, ou une compagnie, qui a t choisie par le Matre dOuvrage pour dfendre ses intrts.

Mesures correctrices de lAssureur

Mesures exiges par les Assureurs la suite dune violation des
(Insurers Remedial Measures)

Recommandations pour assurer nou-

veau la conformit avec les Recommandations.

Normes et/ou Codes

(Local National Standards
and/or Codes of Practice)
Optimisation
(Value Engineering)

220

Normes et/ou Codes en rapport avec les tudes et la ralisation des Travaux Souterrains qui reprsentent les Rgles de lArt et qui sont applicables dans le pays, la rgion ou la zone dans lesquels les Travaux Souterrains doivent tre raliss.
La manire de donner une valeur ajoute au projet (par exemple en rduisant le cot et/ou le dlai)
pendant la ralisation des tudes et des travaux.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

Ouvrages Souterrains
(Tunnels Works)
Personnel dencadrement
(Key Personnal)
Phase de Construction
(Construction stage)

Phase de Mise au point

du Projet
(Project Development Stage)
Phase de Passation du March de
Construction
(Construction Contract
Procurement Stage)
Phase des Etudes
(Design Stage(s))

Pices du March
(Contract Documentation)
Plan de Gestion des risques
du projet
(Project Risk Management plan)

Plan de Management
(Plan de Management)

Plan dAssurance Qualit

(Self -Certification)
Plan dEssais et dInspection
(Inspection and test Plan)
Pr-qualification
(Pre-qualification)
Recommandation
(Code)

Tunnels, cavernes, puits et constructions souterraines associes y compris les structures souterraines
existantes.
Personnel dsign par une organisation pour tenir des rles importants dans lexcution des travaux
concerns.
La Phase dun projet de Travaux Souterrains qui intgre tous les aspects concernant la ralisation des
travaux en relation avec les tudes, avec les exigences du Matre dOuvrage ou du Reprsentant du
Matre dOuvrage.
La Phase dun projet de Travaux Souterrains qui comprend les tudes de faisabilit du projet, les essais
et reconnaissances des sites gologiques, lvaluation et le chiffrage des options du projet incluant le
choix prfrentiel dune ou de plusieurs options et du type de March de Construction.
La Phase dun projet de Travaux Souterrains qui comprend la prparation et la fourniture des Pices du
March en vue de lAppel dOffres, la slection ou la pr-qualification dentrepreneurs appels soumissionner, ainsi que lvaluation des offres.
La Phase ou les Phases dun projet de Travaux Souterrains qui impliquent llaboration des tudes prliminaires et/ou les tudes dtailles pour les Ouvrages Souterrains dfinitifs ainsi que les tudes des
ouvrages temporaires pendant la Phase de construction.
Les documents qui dcrivent les travaux, la nature, le type et les conditions du March (y compris les
spcifications techniques) et les mcanismes de rpartition des risques et de paiements.
Document identifiant les moyens et mthodes pour raliser une surveillance rgulire et lexamen du
Registre des Risques du Projet lors de la Phase de Construction, afin de consigner formellement les
dangers et les risques associs qui apparaissent au cours de la Phase de Construction, denregistrer les
progrs raliss dans la rduction ou lattnuation de lincidence ou du nombre des risques, et de mettre jour le Registre des Risques du Projet lors de lEtape de Construction et par consquent tout
changement dans le Schma des Risques du Projet pendant la Phase de Construction des Ouvrages
Souterrains.
Un plan qui, en plus des plans dHygine et Scurit, de Qualit et dEnvironnement, identifie et dfinit les systmes et procdures que lEntrepreneur mettra en uvre pour diriger et contrler lexcution
des travaux. Le Plan de Management comprendra au minimum les procdures de conduite et de
contrle des documents, des Etudes (lorsque cela est demand), du plan dassurance qualit (lorsque
cela est demand), des approvisionnements, du Programme, de la Formation du personnel, de la Topographie et du Contrle et de ltalonnage du matriel de Tests et dInspection.
Plan dAssurance Qualit dans lequel lEntrepreneur se contrle lui-mme et certifie que les Travaux
sont raliss en conformit avec les obligations des Etudes et du March.
La dfinition et la description des mthodes et procdures utilises pour assurer et vrifier la qualit
pendant le droulement de la construction.
Procdure utilise par les donneurs dordre pour valuer les futurs fournisseurs en faisant appel des
critres dtermins lavance.
La Recommandation pour la Gestion des Risques dans les Travaux Souterrains.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

221

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

Inventaire formalis des risques identifis partir des procds dEvaluation des Risques y compris la
description dtaille des mesures de rduction et de contrle, les attributaires des risques et les rfrences croises appropries. Le Registre des Risques est le principal moyen permettant dinventorier et de
surveiller le droulement de la Gestion des Risques.

Registre des Risques

(Risk Register)

Registre des Risques du Projet lors

de la Phase de Construction
(Contruction Stage Project Risk
Register)
Schma des Risques du Projet
(Project Risk profile)
Tiers
(Third Party)

Un registre qui consigne tous les risques lis au projet pendant la Phase de Construction du projet et
qui inclut et identifie les risques lis au projet issus du Registre des Risques du prcontrat du Client, les
attributaires des risques et les actions et mesures requises pour attnuer linfluence sur les Ouvrages
Souterrains des risques identifis lis au projet.
Une valuation des risques rsiduels tout instant pendant la ralisation des Ouvrages Souterrains qui
peuvent avoir une incidence sur le rsultat du Projet.
Une partie qui est affecte par les actions de deux autres parties qui sont en relation contractuelle.

Travaux Souterrains
(Tunnels Works)

Construction de tunnels, cavernes, puits et constructions souterraines associes quelque soit la

mthode de construction y compris la rnovation de structures souterraines existantes.

Type de March
(Form of Contract)

Larrangement contractuel entre lacheteur de services et de biens et le fournisseur de ces biens et services. Il existe des formes standards de contrat qui couvrent toutes formes de passation de marchs.

Vrification de la conception et
des Etudes
(Design Checking)

Procdure de vrification des tudes depuis la faisabilit de lensemble de la conception jusqu

la prcision numrique des calculs et la prcision dimensionnelle des plans.

B - Liste des documents fournir lusage des assureurs

Article

Document

Prpar par

But et description

Matre d'Ouvrage

Evaluer les conditions gologiques et comprendre le niveau

des investigations entreprises
Dmontrer que les risques associs aux options du projet
ont t valus chaque tape.

Phase de mise au point du marche

6.2.4
6.3.2

Rapports des essais

sur site
Evaluation des
Risques des options
du projet

Matre d'Ouvrage

Phase de mise au point du marche

7.2.3 - 4

Documents
du March

7.2.5 & 7.2.8

Rapport Gologique

7.2.9

Descriptif
des Mthodes
Evaluation
des Risques

7.2.10

222

Matre d'Ouvrage

Estimer le niveau des informations fournies aux soumissionnaires

y compris l'annonce des dangers et risques associs identifis
pendant la Phase de Mise au Point du Projet
Matre d'Ouvrage Evaluer les dangers identifis lis au site et aux conditions de sol et
ou Soumissionnaires tablis partir des essais.
Soumissionnaires
Evaluer les mthodes de construction, les matriaux et le matriel
prvus par le Soumissionnaire.
Soumissionnaires
Evaluer la perception et l'attitude du soumissionnaire vis--vis
des risques.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

Article

Document

Prpar par

But et description

7.5.1

Registre des Risques

de la Soumission

Soumissionnaires

Evaluer comment la soumission fait l'inventaire de faon

approprie des risques identifis attribus l'Entrepreneur.

8.1.3

Dossier d'Etudes

8.3.5

Matre d'Ouvrage/
Entrepreneur
Bureau d'Etudes

Relev des
infrastructures des Tiers
Rapport de
Bureau d'Etudes
"Constructabilit"

Confirmer que la description des Travaux a t correctement

apprhende.
Dmontrer que l'exposition des Tiers et l'valuation du niveau
des dommages a t pris en compte.
Dmontrer que les valuations correctes de la "Constructabilit"
des Etudes a t ralise, y compris les considrations vis--vis de
l'Hygine et de la Scurit.

Dmontrer les moyens et mthodes de surveillance rgulire et

examiner le Registre des Risques pendant la Phase de Construction
par les attributaires des risques pendant cette Phase de Construction.
Confirmer les attributaires des Risques, les actions et mesures de
rduction de l'incidence des risques pendant la Phase de Construction
y compris les risques identifis par l'Entrepreneur ainsi que les risques
lis au Projet et manant du Registre des Risques du Matre d'Ouvrage.
Prsenter la structure et les moyens de communication du personnel
cl et des personnes nommes pour les sujets spcifiques la scurit
et pour l'Auto-Contrle (Lorsque celui-ci est demand dans le March)
Dmontrer comment l'Entrepreneur entend garantir que toute
personnel est et restera convenablement entran pour assurer
sa position et ses responsabilits.
Expose et confirme les mthodes d'excution, le matriel, les
matriaux et le niveau de qualification de la main d'uvre utiliss.
Expose le comportement de l'Entrepreneur et du Matre d'Ouvrage
pour contrler et garantir la Qualit.
Dmontre que les dangers et les risques associs lis aux Travaux ont
t compltement identifis et valus pour leur consignation
dans le Registre des Risques de la Phase de Construction.
Expose comment l'Entrepreneur vrifiera et garantira un contrle
indpendant des procdures de surveillance de la construction en cas
d'Auto-Contrle.
Identifie les matriels principaux et leur programme de maintenance,
par exemple : inventaire des pices dtaches, frquence des rvisions,
personnel de maintenance. (A incorporer dans le descriptif des Mthodes)
Identifie et expose les systmes que l'Entrepreneur compte utiliser pour
conduire et contrler l'avancement des Travaux, eu gard aux obligations
du March et au fait que l'Entrepreneur excutera les Travaux en
respectant les Rgles de l'Art couramment admises.
Expose l'approche de l'Entrepreneur vis--vis des audits internes ou
externes des procds de construction.
Identifie les divergences par rapport aux tudes initiales, les par
lIngnierie changements de mthodes utilises, les modifications
des paramtres d'tudes et toute implication, y compris les risques,
les bnfices escompts ainsi que les valuations des risques
qui en dcoulent.

Phase des tudes

8.5.1

Phase de mise au point du marche

9.2.1

Plan de Gestion
des Risques

Entrepreneur

9.3.1

Registre des Risques

pendant la Phase
de Construction

Entrepreneur

9.4.1

Organigramme
du Chantier

Entrepreneur

9.4.5

Plan de Formation

Entrepreneur

9.6.2

Descriptif
des Mthodes
Plan d'Essais
et d'Inspection
Evaluation
des Risques

Entrepreneur

9.6.3
9.6.4
9.6.7
9.6.8

Garantie de
Contrle
Indpendant
Critres de choix
du Matriel

Entrepreneur
Entrepreneur
Entrepreneur
Entrepreneur

9.7.1

Plan de Conduite
des Travaux

Entrepreneur

9.7.4

Plan d'Audit

Entrepreneur

9.9.2

Propositions

Entrepreneur

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 214 - JUILLET/AOT 2009

223

JURIDIQUE
Gestion des risques dans les travaux souterrains

Le tableau ci-dessous indique - titre dexemple- quelques sinistres importants survenus entre 1994 et 2005.
Anne

224

Chantier

Nature du sinistre

Montant du sinistre

1994

Great Belt Link, Denmark

Incendie

USD 33 mio

1994

Metro de Munich, Allemagne

Effondrement

USD 4 mio

1994

Heathrow Express Link, UK

Effondrement

USD 141 mio

1994

Mtro de Taipei, Taiwan

Effondrement

USD 12 mio

1995

Metro de Los Angeles, USA

Effondrement

USD 9 mio

1995

Mtro de Taipei, Taiwan

Effondrement

USD 29 mio

1999

Hull Yorkshire Tunnel, UK

Effondrement

USD 55 mio

1999

TAV Bologna-Florence, Italie

Effondrement

USD 9 mio

2000

Mtro Taegu, Core

Effondrement

USD 24 mio

2000

TAV Bologna-Florence, Italie

Effondrement

USD 12 mio

2002

Taiwan High Speed Railway

Effondrement

USD 30 mio

2002

SOCATOP, France

Incendie

USD 8 mio

2003

Shanghai Metro, PRC

Effondrement

USD 80 mio

2004

Metro de Singapore

Effondrement

2005

Mtro de Barcelone

Effondrement

2005

Mtro de Lausanne

Effondrement

2005

Mtro Kaohsiung, Taiwan

Effondrement

2005

Lane Cove Tunnel, Sydney

Effondrement

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