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PERSPECTIVAS SOCIOLGICAS SOBRE EL CASTIGO

David Garland

La manera habitual como pensamos y hablamos

sobre el castigo se enmarca no tanto en una
teora sociolgica, sino ms bien en dos
tradiciones discursivas diferentes, que pueden
ser definidas como la penal y la filosfica. La
primera de estas formas de pensamiento, que es
comn tanto entre el pblico en general como
entre los crimin- logos y los operadores de la
justicia penal, concibe el castigo, en trminos
generales, como una tcnica de control de la
criminalidad. Las instituciones penales y las
formas de castigo son consideradas por la ciencia
penal como medios para lograr un fin ms que
evidente: la reduccin de las tasas de
criminalidad y la detencin de los criminales.
Segn esta perspectiva, la pregunta primordial
es de tipo tnico, qu funciona?, y la
herramienta fundamental para evaluar medidas
penales es el estudio de efectividad, el cual mide
el impacto de sanciones especficas sobre patrones de criminalidad y tasas de reincidencia.
Cuestiones de costos tambin hacen parte de
dicho clculo, y los costos humanos pueden
figurar junto a los financieros y los polticos; pero
la idea central de la perspectiva penal consiste
en concebirla justicia penal, en trminos instrumentales, como un aparato cuyo propsito
primordial es el manejo y control del crimen
{vase Walter 1969; Radzi- nowicz y Wolfang
1971, 2a parte; Martinson 1974; Wilson 1975;
Cook 1980).
La otra forma de pensamiento que
comnmente influye nuestra concepcin de las
cuestiones penales es la filosofa del castigo:
una rama de la filosofa moral que floreci
3

durante la Ilustracin y que recientemente ha

disfrutado de una especie de renacimiento, dado
que criminlogos y juristas se han dedicado a
reexaminar los fundamentos normativos sobre
los cuales descansa el sistema penal. Esta
tradicin entiende el castigo como un problema
ante todo moral, al preguntarse cmo pueden
justificarse las sanciones penales, cules deben
ser sus objetivos verdaderos y bajo cules
circunstancias pueden ser razonablemente
impuestas. Su preocupacin principal no es
qu funciona?, sino qu es justo?, mientras
que su estilo discursivo se basa en el
razonamiento tico y el poder de persuasin
moral, en lugar de la investigacin emprica o el
conocimiento tcnico. Bien sea acudiendo al
retribucionismo kantiano o al utilitarismo de
Bentham, a argumentos de reforma o a principios
de denuncia, esta tradicin concibe el castigo
como un dilema moral que puede ser resuelto
por medio de la reflexin filosfica y la intuicin
moral {vase Hart 1968, captulo 1; Acton 1969;
Feinberg y Gross 1975, parte 5; Honderich 1976;
Bean 1981).
Los discursos penal y filosfico dan cuenta de
la mayora de la literatura acadmica sobre el
castigo y dan forma a la mayora de nuestras
concepciones sobre la justicia y las medidas
penales, adems de que sus argumentos y la
evidencia que ofrecen son usados rutinariamente
en la re- trica de la reforma y la politica
criminal. Ser un experto una voz autorizada en
asuntos criminales implica ser un erudito en una
o ambas tradiciones y ser capaz de argumentar
eficazmente siguiendo sus reglas. Pero a pesar

de la centralidad e importancia de estos sistemas

de pensamiento, y a pesar de la sabidura y
experiencia acumuladas que cada uno de ellos
representa, ambas tradiciones no slo sufren una
serie de limitaciones; son, de hecho, formas
inadecuadas de entender el fenmeno. Concebir
las medidas penales como instrumentos tcnicos
para controlar la criminalidad, que deben ser
evaluados en trminos de eficacia y de costobeneficio, es sin duda una actividad apropiada
desde el punto de vista de los encargados de
administrar el aparato penal. Pero la perspectiva
penal no tiene en cuenta que las instituciones y
medidas que estudia nunca estn completa y
racionalmente adaptadas a un nico objetivo
organizativo de tipo instrumental. Como los
estudios sociolgicos e histricos ponen de
presente, las medidas e instituciones penales
responden a determinantes sociales que poco o
nada tienen que ver con la necesidad de
autoridad y orden; producen efectos sociales que
van mucho ms all de la esfera del control de la
criminalidad y tienen un significado simblico
que involucra habitualmente a gran parte de la
poblacin, lo cual hace inadecuado concebirlas
en trminos puramente instrumentales. El
enfoque penal tiende entonces a restringir el
campo de investigacin y a silenciar importantes
aspectos del fenmeno estudiado. Al concebir la
institucin del castigo meramente como un
instrumento de control de la criminalidad, los
estudios penales producen informacin que
puede ser til para dicha empresa, pero a costa
de un entendimiento ms profundo que explique
de manera ms satisfactoria el funcionamiento

cotidiano de dicha institucin y que pueda

cuestionar de manera ms provechosa las
nociones que sta tiene de s misma.
Esta concepcin instrumental del castigo
tambin contribuye a que las autoridades y el
pblico en general tengan expectativas
inapropiadas y poco realistas, lo cual crea ms
dificultades para el sistema penal, en lugar de
resolverlas La existencia de una tecnologa
instrumental, racional y exclusivamente dirigida
al control de la criminalidad puede crear la
razonable expectativa de que sta funcione y
produzca resultados positivos, por lo que se
vuelve problemtico dar cuenta de sus carencias,
las cuales son continuamente descubiertas por
las investigaciones en materia penal. Los
penalistas suelen objetar que las dificultades del
sistema penal se deben a condicionamientos
ajenos a ste (como escasez de recursos,
inadecuada interferencia poltica, hostilidad de
los medios de comunicacin y actitudes pblicas
irracionales). Pero de hecho esta objecin pone
de manifiesto las limitaciones del enfoque penal,
pues es inconcebible que cualquier sistema de
este tipo est libre de tales presiones sociales,
por lo que tiene poco sentido creer que el
castigo, de una forma u otra, se sita por fuera
de la sociedad y que slo es afectado
ocasionalmente por sta.
La filosofa del castigo, como se concibe
actualmente, tambin adolece de serias
limitaciones y de una concepcin inadecuada
sobre la naturaleza de las prcticas penales. Por
supuesto que es importante someter las
instituciones penales a un escrutinio moral,

particularmente si se tiene en cuenta que el

enfoque penal tcnico tiende a blindar el castigo
contra preguntas morales, al dar prioridad a los
estudios de eficacia del sistema, dando as por
hecho que la institucin como tal es legtima. Sin
embargo, el problema con la filosofa del castigo
es que sus fundamentos filosficos y la forma
como aborda la cuestin del castigo le impiden
realizar una evaluacin efectiva de los diversos y
ms detallados aspectos de las prcticas
penales.
El punto de partida de la mayora de la
filosofa moderna del castigo es una imagen
idealizada y unidimensional de ste, que trata la
cuestin de castigar como una variante del
clsico problema liberal sobre la manera como el
Estado debe relacionarse con el individuo (vase
Garland 1983)- El castigo es visto ante todo
como una instancia de coercin estatal y como
una limitacin de la libertad individual, dando as
lugar a una serie de argumentos sobre la
justificacin general del poder estatal
(normalmente alguna versin del contrato social),
sbrelas circunstancias que justifican ciertos
castigos (habitualmente el causar dao a otros) y
sobre los objetivos ms apropiados que medidas
de este tipo deben perseguir (usualmente la
prevencin de perjuicios adicionales). Sin duda
alguna estos son tpicos importantes y los
filsofos han dicho cosas relevantes al respecto,
pero al centrar toda su atencin en temas
relacionados con las libertades civiles, la
filosofa del castigo ha dejado de lado otros
aspectos del fenmeno. As, la filosofa
convencional tiene poco que decir sobre los
7

mtodos concretos de castigo que es apropiado

usar, sobre la naturaleza de los regmenes
penales y sobre la calidad de las instituciones
penales. Decisiones clave sobre la aplicacin de
la pena capital y los castigos corporales, el uso
del monitoreo electrnico y de regmenes de
control estrecho, del aislamiento o de tres
prisioneros por celda, reciben escasos
comentarios o contribuciones de esta rama de la
filosofa moral. De manera similar, la filosofa
penal no ofrece ningn tipo de ayuda para
resolver problemas de tipo colectivo, en lugar de
aqullos de naturaleza individual, como el
tamao apropiado de la poblacin carcelaria o la
cantidad de recursos pblicos que deberan ser
destinados a programas de rehabilitacin.
Finalmente, la filosofa penal tampoco hace
contribuciones significativas con respecto a la
evaluacin de los ms amplios efectos simblicos
y sociales del castigo (el fuerte impacto que los
castigos tienen sbrelas sensibilidades, las
solidaridades y las relaciones sociales, y que
afectan a una poblacin que va ms all de los
delincuentes en el cadalso o los prisioneros en
sus celdas). Estos temas tan espinosos tienden a
quedar por fuera de un detallado escrutinio
moral porque no figuran en la concepcin
excesivamente simplificada del castigo que los
filsofos usan habitualmente; por lo tanto no
forman parte del problema que esta tradicin se
ha propuesto abordar. Y, sin embargo, son estos
los problemas ms urgentes y complejos que
ocupan a aquellos responsables de administrar
los sistemas penales y de expedir leyes de este
tipo. Si la relevancia y efectos prcticos de la

filosofa del castigo parecen limitados, ello se

debe a que su concepcin bsica del castigo ha
sido definida a partir de patrones tradicionales
del pensamiento liberal {vase Lacey 1988) y no
de un conocimiento ntimo de las caractersticas
de las prcticas penales modernas.
En aos recientes se ha desarrollado una
tercera forma de concebir el castigo, que ofrece
un marco de referencia distinto para el anlisis
de temas penales. En lugar de entender el
castigo como un medio para alcanzar un fin o
como un problema propio de la filosofa moral,
socilogos e historiadores han comenzado a
conceptualizar el castigo como una institucin
social y a plantear una serie de preguntas a
partir de este enfoque. En lugar de cuestiones
sobre la efectividad o la justificacin del castigo,
estos estudiosos se han estado preguntando,
cmo surgen determinadas medidas penales?;
cules son las funciones sociales del castigo?;
cmo se relacionan las instituciones penales
con otras instituciones?; de qu manera
contribuyen con el orden social, el poder estatal,
la dominacin de clase o la reproduccin cultural
de la sociedad ? ; cules son los efectos
sociales inesperados del castigo, sus carencias
funcionales y sus ms amplios costos sociales?.
El castigo es entonces entendido como un
artefacto cultural e histrico que, aunque
responde a una preocupacin central por el
control de la criminalidad, es-

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la

solidaridad social. En lugar de atentar contra la cohesin

social, el crimen pone en movimiento un elaborado circuito
moral que canaliza la energa de sentimientos exaltados,
convirtindola en un ritual de afirmacin moral vinculante a
nivel social (Durkheim 1983: 70-111; Durkheim 1973: captulos
11 y 12).
Tal descripcin del castigo, segn la cual ste se basa en
sentimientos, afirma valores morales y produce solidaridad, es
aplicable, al parecer de Durkheim, tanto a los sistemas penales
modernos como a los premodernos, pues son las formas de
castigo, y no sus funciones, las que han sufrido cambios
histricos (Durkheim 1983). Sanciones modernas (como la
prisin) son considerablemente menos severas que los terribles
castigos de sociedades medievales o de la antigedad, porque
nuestra moderna conscience collective es ms sensible frente
a los derechos de los individuos (incluso los de los criminales) y
est menos dominada por valores religiosos o absolutistas. No
hemos dejado de reaccionar de manera punitiva cuando son infringidos valores colectivos; lo que sucede es que esos mismos
valores nos indican que los castigos deberan ser ms
respetuosos de la vida humana. La idea de que el castigo hoy
en da est dirigido a objetivos que no son punitivos (como la
correccin, la rehabilitacin o la prevencin) es desestimada
por Durkheim (1983: 87), quien la considera una ilusin
moderna que refleja las aspiraciones de los administradores
penales, no la realidad de las instituciones que manejan.
La descripcin que Durkheim hace del castigo sin duda
tiene limitaciones. Es en buena medida un relato unidimensional que se refiere al contenido y las consecuencias
morales del castigo, as como al papel que ste juega en el
mantenimiento del orden moral. En la medida en que el castigo
tiene otras caractersticas, otras causas y otros efectos, la obra
de Durkheim tiene poco o nada que decir

D
7

sobre estos. Por ejemplo, Durkheim escasamente analta los

aparatos e instrumentos del castigo. El arsenal de medidas
punitivas con que cuentan las instituciones penales (regmenes
carcelarios, restricciones fsicas, sanciones monetarias, medidas
de supervisin) le interesa slo en tanto que es un medio para
transmitir pasiones y mensajes morales a un pblico sensible.
Dado que dichas instituciones funcionan como tcnicas de
control del comportamiento o como formas de regulacin
disciplinaria, Durkheim no las considera verdaderos fenmenos
morales y, por lo tanto, quedan por fuera de su horizonte
analtico. De manera similar, Durkheim no dice nada sobre la
manera como las instituciones penales son influenciadas por
todas aquellas fuerzas sociales (como las consideraciones
econmicas, las ideologas polticas, los desarrollos tecnolgicos,
las concepciones cientficas o los intereses profesionales) que
tienen poco que ver con pasiones morales o una conciencia
colectiva. Pero las limitaciones de alcance interpretativo (que es
a lo que stas equivalen), no deberan impedirnos apreciar el
valor intrnseco y las posibilidades de la obra de Durkheim. De
hecho, todas las perspectivas sociolgicas existentes presentan
la misma limitacin, pues ni Durkheim ni ningn otro autor han
pretendido desarrollar una teora exhaustiva sobre el
funcionamiento interno y externo del castigo. La visin
interpretativa de Durkheim, a pesar de sus limitaciones, ofrece
una forma de comprender aspectos importantes de esta
compleja institucin y de vincularlos a otros fenmenos de la
vida social; es en este sentido que dicha teora debe ser
entendida.
Sin embargo, dentro de este contexto, otras crticas a la
teora de Durkheim tienen ms fuerza. Su concepcin de la
conscience collective es sumamente problemtica en numerosos
aspectos, as como el argumento de que las sanciones y leyes
penales son su fiel encarnacin. Dado que es lcito .pensar que
las sociedades modernas y plualistas tienen un conjunto de creencias y sentimientos
comunes al ciudadano promedio (Durkheim 1983: 79), parece
apropiado entender este fenmeno ms como un logro poltico
de los grupos culturales dominantes, cuyas visiones particulares

del orden social han alcanzado cierta hegemona, que como un

conjunto dado de valores que de una u otra forma son
compartidos por consenso. En este sentido, es errado pensar que
instituciones como el derecho y el castigo simplemente reflejan
valores que todo el mundo comparte. stas son ms bien
agencias activas que imponen ciertos valores, y cuyas prcticas
juegan un papel crucial en la obtencin de apoyo a la moralidad
dominante.
De manera similar, se debe poner en duda la afirmacin
gratuita de Durkheim segn la cual las medidas penales
encarnan de alguna manera valores que son compartidos por
todos. Como sus crticos han indicado con insistencia, no es la
sociedad como un todo quien proclama leyes y castiga
criminales, sino, ms bien, elites legislativas y funcionarios
profesionales, cuyas prioridades y preocupaciones particulares
pueden dar lugar a una versin autorizada de moralidad social
que no es universalmente compartida (Spitzer 1975; Lukes y
Scull 1983). Y por ms que las reacciones pasionales que
Durkheim atribuye al pblico sean reales (para la imaginacin
post-freudiana tales emociones resultan excesivamente aspticas
y circunspectas), stas slo son indirectamente efectivas en la
formulacin y ejecucin de las polticas criminales modernas.
Tambin se puede argumentar (siguiendo a Foucault y Elias)
que el nfasis de Durkheim sobre el ritual pblico del castigo
est completamente fuera de lugar en las sociedades modernas,
dado que las medidas penales tienden a ser desplegadas detrs
de la escena de la vida social, en instituciones cerradas y
situadas en los mrgenes de la sociedad, por lo que no son
conducidas en pblico y a la vista de todos (Foucault 1977; Elias
1978). sta es una crtica importante, pues apunta a una
distincin crucial en los sistemas penales modernos entre la
declaracin del castigo, que contina siendo un ritual pblico que
acapara la atencin del pblico y de los medios, y la ejecucin
del castigo que actualmente, y de manera caracterstica, ocurre
a puerta cerrada y presenta un nivel de visibilidad mucho ms
bajo. De hecho, se puede argumentar que el castigo moderno
opera a travs de una estrategia doble: una dirigida a expresar,
educar y tranquilizar a la opinin pblica (que es la que
Durkheim describe) y otra dirigida ms concretamente a regular
17

la conducta desviada, sobre la cual Durkheim tiene relativamente

poco que decir. Si tal es el caso, otra importante limitacin del
anlisis de Durkheim queda al descubierto, por lo que su
interpretacin queda confinada a una esfera particular del
castigo y no al sistema completo, sin que ello pueda entenderse
como una refutacin general de su teora.
El argumento central de Durkheim, referente al poder que el
castigo ejerce con relacin al fortalecimiento de lazos de
solidaridad, tambin ha sido fuente de crticas, incluso de autores
como Mead (1918), Garfinkel (1956) y Ericsson (1966), que
usualmente son considerados exponentes de la interpretacin
durkheimiana del castigo. La teora de Durkheim es propensa a
dar por hecho la funcionalidad misma que pretende probar. En
contraste con la aseveracin de Durkheim de que los rituales
penales siempre dan lugar al fortalecimiento de los lazos de
solidaridad de una comunidad receptiva y moralmente
homognea, tales autores sealan la posibilidad de que el
castigo suscite divisiones sociales en vez de solidaridad; que
produzca cohesin social slo por medio de la promocin de
sentimientos de hostilidad e intolerancia; o incluso que dicho
ritual no produzca resultados simblicos significativos. Desde
este punto de vista, los procesos por medio e los cuales se
castiga no promueven necesariamente la solidaridad social.
Estos deberan ser entendidos ms bien como un ritual
adelantado por funcionarios estatales con el fin de reconstituir y
reforzar relaciones de autoridad existentes. Cuando existen
lmites a dicha autoridad, o conflictos de autoridad, los efectos de
los rituales penales pueden ser funcionales, disfuncionales, o
ambos simultneamente.
El argumento anterior conduce a una nueva crtica frente al
argumento de que el castigo es funcional para la sociedad. Es
indudable que el castigo ejerce distintas funciones (sanciona
determinados tipos de reglas; restringe conductas especficas;
expresa ciertas emociones y reafirma formas concretas de
autoridad y determinadas creencias). Pero tales reglas,
conductas, emociones, creencias y formas de autoridad suelen
ser propias de grupos sociales especficos y no de la sociedad
como un todo, por lo que no necesariamente son sancionadas
de forma tal que promuevan la armona social. Los efectos del

castigo deben ser analizados con respecto a relaciones sociales e

intereses especficos y frente a resultados concretos, teniendo
siempre presente que lo que es funcional desde cierto punto de
vista puede ser disfuncional desde otro (Giddens 1978). Este
conjunto de crticas a la teora de Durkheim es considerable y
podra ser ampliado si hubiera ms espacio disponible. Pero su
fuerza crtica no consiste en refutar la perspectiva durkheimiana
ni en rechazar las preguntas que sta se plantea, sino en matizar
sus conceptos clave y en refinar o modificar algunos de sus
argumentos. As, aunque la versin de Durkheim sobre la
conscience collective es inaceptable tal y como l la plantea, es
cierto que existe cierta correspondencia entre las reglas morales
que el castigo sanciona y las emociones profundamente sentidas
por una parte significativa de la poblacin, particularmente en
sociedades democrticas, donde los sentimientos populares
condicionan cdigos y decisiones jurdicas. A pesar de que el
anlisis de Durkheim sobre los efectos simblicos del castigo se
ve limitado por sus presuposiciones funcionalistas,
indudablemente est en lo cierto al sealar las propiedades
comunicativas y metafricas del castigo y, de este modo, llamar
la atencin sobre lo que se podra denominar la semitica del
castigo. Durkheim deja en claro cmo el acto de castigar es
tambin un signo de que las autoridades tienen todo bajo
control, de que el crimen es una aberracin y de que las
convenciones que gobiernan la vida social conservan su fuerza y
vitalidad, lo cual explica por qu las polticas de control de la
criminalidad, as como las punitivas, se convierten tan a menudo
en metforas de fortaleza poltica y adquieren un significado
poltico desproporcionado frente a su efecto penal concreto
(irnicamente, Durkheim (1973) tambin aclara que el castigo es
usado con ms frecuencia cuando la autoridad es ms dbil, pero
en tales casos produce el menor de los efectos posibles. Un
orden moral slido, legtimamente establecido, requiere de un
uso mnimo de las sanciones para restablecerse y para dar
cuenta de los violadores de las reglas sociales; tales regmenes
no tienen necesidad de recurrir a formas de castigo terroristas o
que hagan exhibicin del uso de la fuerza).
A pesar de todas sus dificultades, el anlisis de Durkheim
consigue hacer visibles importantes dimensiones del castigo que
19

de otra forma no se haran explcitos. Nos hace cambiar nuestro

foco de atencin de los aspectos mundanos y administrativos del
castigo (que constituyen la imagen que la penalidad moderna
tiene de s misma) a los ms amplios aspectos sociales y
emotivos del proceso. En vez de ver un mecanismo utilitarista,
que se adapta a la empresa tcnica del control de la
criminalidad, vemos una institucin que opera en un registro
simblico diferente, y cuyo significado resuena tanto entre la
colectividad social como entre los individuos que la componen. El
sentido que Durkheim otorga a las cualidades sagradas que la
autoridad clama para s misma, a las emociones que el crimen y
el castigo agitan, a la participacin colectiva del pblico, al papel
que juegan los rituales penales en la organizacin de las penas y,
finalmente, al significado social y moral de las prcticas penales,
todas estas percepciones interpretativas son importantes y
relevantes hoy en da para el entendimiento del castigo.
LA

ECONOMA POLTICA

DEL CASTIGO:

LA

PERSPECTIVA MARXISTA

Adoptar una perspectiva marxista sobre el castigo implica

analizar una serie de tpicos que no son tenidos en cuenta por la
tradicin durkheimiana, as como reinterpretar muchos de
aquellos que s lo son. Cuestiones relativas a los determinantes
econmicos y polticos de la poldca criminal, el papel que juegan
las instituciones penales en la dominacin de clase y las formas
en que el casdgo est al servicio del poder de clase (bien sea de
manera simblica o material) pasan a un primer plano, mientras
que las relaciones entre el casdgo y la moralidad popular, o entre
el Estado y el pueblo, son reformuladas de manera tal que
apuntan a la dominacin e incluso a la represin ideolgica, en
lugar de al consenso implcito sugerido por Durkheim.
Los anlisis marxistas sobre el castigo son producto de obras
neo-marxistas recientes ms que de los escritos originales de
Marx y Engels, y evidencian una variedad de aproximaciones al
tema. La dificultad de localizar el castigo dentro del marco
conceptual marxista ha llevado a algunos escritores, como
Rusche y Kirchheimer ( 1968) o Melossi yPavarini (1981), a
enfatizarlas interconexiones entre las instituciones penales y los
requisitos econmicos de los modos de produccin, mientras que
otros escritores, como Pashukanis (1978) o Hay (1975), han
optado por concentrarse en el papel que el castigo juega en los

aspectos poltico e ideolgico de las luchas de clase y en el

mantenimiento del poder estatal o de la hegemona de una clase
dominante. De esta forma existen diversas versiones marxistas
sobre el castigo; unas lo conciben como un fenmeno econmico
subordinado al mercado laboral otras discuten su papel poltico
como aparato de represin estatal; y otras ms lo conciben como
una institucin ideolgica relacionada con smbolos de
legitimidad y con la justificacin de la autoridad establecida.
El anlisis marxista ms difundido y exhaustivo sobre el
castigo (y tal vez el ms influyente) es el que George Rusche y
Otto Kirchheimer desarrollan en su obra Pena y estructura
social (1968). El principal objetivo de estos autores consiste en
explicar, por medio de un recuento histrico del desarrollo de las
instituciones penales desde la Edad Media hasta mediados del
siglo veinte, por qu ciertos mtodos penales son seleccionados
y usados en momentos histricos determinados y en qu medida
tal modelo de desarrollo penal est determinado por las
relaciones sociales bsicas (con lo cual quieren decir los modos
de produccin). Con el fin de abordar esta pregunta histrica,
Rusche y Kirchheimer exponen una serie de argumentos tericos
que pueden ser abstrados y esbozados aqu en trminos
generales. Dichos autores afirman que el anlisis debe enfocarse
en prcticas e instituciones penales histricas y concretas, en
lugar de hacerlo en una concepcin general del castigo como
tal; as, el castigo debe ser entendido como un fenmeno social
propiamente dicho y no simplemente como una respuesta
tcnica al crimen. Las prcticas penales especficas nunca se
dirigen nicamente a controlar la criminalidad, ni sus efectos
sociales son exclusivamente penales; las instituciones penales
deben ser entendidas a partir de su interrelacin con otras
instituciones y con aspectos no penales de las polticas sociales.
Desde este punto de vista, la poltica criminal hace parte de una
estrategia ms amplia dirigida a controlar a los pobres; el castigo
debe ser entendido, no como una respuesta a las conductas
criminales de los individuos, sino como un mecanismo que forma
parte de la lucha entre clases sociales; de otra parte, los
objetivos oficiales de las agencias penales, junto con las filosofas
sobre el castigo que los jueces respaldan, deben ser vistos como
mecanismos de legitimacin ideolgica y no como prescripciones
21

a ser seguidas. Estos velos ideolgicos y apariencias jurdicas

deben ser develados con el fin de descubrir las relaciones
econmicas subyacentes que en realidad determinan la poltica
criminal (Rusche y Kirchheimer 1968: 3-7).
Son estas las orientaciones bsicas del anlisis marxista, el
cual, al igual que el de Durkheim, afirma que las instituciones
penales son inteligibles nicamente en relacin con un plano y
unas funciones sociales ms amplios. A partir de este marco
interpretativo, Rusche y Kirchheimer argumentan que el mercado
laboral, de formas diversas, ha sido la principal influencia en la
escogencia de mtodos penales y sus patrones de uso. En la
medida en que el trabajo de los criminales condenados procura
un recurso potencialmente explotable, su valor relativo ha sido
una consideracin clave dentro dlas polticas criminales. Durante los perodos de tiempo en que existe sobre-oferta de fuerza
de trabajo, las instituciones penales pueden permitirse ser
indiferentes frente a la vida humana, lo cual conduce al uso
indiscriminado de castigos corporales y de la pena capital. Sin
embargo, cuando la demanda de fuerza de trabajo tiende a
exceder la oferta, el Estado y sus instituciones penales han
estado menos dispuestos a prescindir de los valiosos recursos
que los reclusos representan. Medidas penales como las
condenas a remar en galeras,
las deportaciones, el trabajo forzado, las primeras correccionales de la modernidad, e incluso algunos regmenes de
reclusin del siglo veinte, son presentadas como casos claros en
los que la explotacin laboral ha sido el determinante principal
de desarrollos penales.
Otra forma, ms inmediata, en que el mercado laboral influye
sobre las sanciones penales se relaciona con el principio de
menor elegibilidad y los estndares relativos de las
instituciones penales. Rusche y Kirchheimer sostienen que el
sistema penal opera como una especie de mecanismo de
coercin dependiente del mercado laboral, asegurndose de que
las clases sociales ms pobres no puedan subsistir a travs del
crimen y amenazando con penalidades severas a aquellos que se
sientan tentados a intentarlo. Para que las instituciones penales
puedan cumplir con este fin, es vital que adopten regmenes que
sean claramente ms severos que las condiciones de vida

experimentadas por los estratos ms bajos de las sociedades

libres. As, la disciplina, la dieta, las exigencias de trabajo, y en
general las condiciones de vida de las instituciones penales,
estn determinadas, no por objetivos penales, sino por la exigencia de que tales instituciones sean menos elegibles que el
mercado laboral al cual sostienen. Como argumentan Rusche y
Kirchheimer en el captulo titulado La reforma moderna de las
prisiones y sus lmites, tal preocupacin por la privacin relativa
de libertades y recursos que conlleva el castigo restringe
seriamente toda posibilidad de crear regmenes rehabilitadores y
humanos, y constituye la contradiccin interna que subyace a
todo programa de reforma (1968:159). Ello garantiza
fl
,1

I
[...] que todos los esfuerzos por reformar los castigos que se
aplican a los criminales se vean inevitablemente limitados por la
situacin de la ms desfavorecida, y socialmente relevante, clase
proletaria. (Rusche 1980:12)
finalmente, adems del condicionamiento de las opciones de
la clase trabajadora en general, los castigos modernos del siglo
XVI en adelante son vistos por los marxis- tas como intentos por
moldear el comportamiento de los reclusos forzados a trabajar.
Rusche y Kirchheimer (1968) sugieren que un elemento
constante de las instituciones penales ha sido su preocupacin
por inculcar en los prisioneros las disciplinas y comportamientos
necesarios para que se adapten a determinados trabajos. La
prisin moderna (as como sus precursores, la casa correccional y
el hpital gnral) es, ante todo, una modalidad de entrenamiento de las nuevas reservas laborales, e incluso cuando el
trabajo de los reclusos no produce ganancias, estos deben seguir
hacindolo como una especie de entrenamiento forzoso paralas
actividades industriales {Ibid.: 63).
Rusche y Kirchheimer reconocen que durante el siglo XX se
ha hecho cada vez ms difcil emplear el trabajo de los reclusos
de una manera econmicamente efectiva (bien sea por la
resistencia al uso del trabajo forzado o por las dificultades que
implica utilizar tcnicas modernas de produccin en las
prisiones), y que por lo tanto otras consideraciones se han vuelto
23

determinantes en la formacin de la poltica criminal. Sealan en

particular la preocupacin por minimizar gastos y por reducir la
carga financiera que el castigo representa. Tales consideraciones
fiscales de segundo orden han dado lugar al uso de medidas
como la multa, que durante el siglo XX se ha convertido en la
medida penal ms usada y en la expresin mxima del derecho
penal racionalizado capitalista {Ibtd. : 206). Adicionalmente, la
historia del uso de la multa pone de presente la dependencia de
la poltica criminal frente al estatus econmico de las clases
sociales ms desfavorecidas. Como sealan Rusche y
Kirchheimer, un sistema generalizado de multas requiere que
toda la poblacin tenga ingresos suficientes para incurrir en tales
gastos. Este no ha sido siempre el caso, y de hecho el desempleo
y la pobreza generalizados pueden conducir a una crisis a gran
escala en la capacidad de pago de la poblacin y al consecuente
debilitamiento de cualquier sistema penal que dependa
excesivamente de penas monetarias {lbid. \ captulo 10).
El jurista ruso E. B. Pashukanis (1978) desarrolla una
interpretacin marxista del castigo completamente diferente a la
de Rusche y Kirchheimer. Segn Pashukanis, las instituciones
penales de las sociedades capitalistas se organizan alrededor de
una serie de concepciones ideolgicas y de valores burgueses
que atan el castigo a la lgica de las relaciones econmicas
capitalistas en lugar de atarlo a la ms apropiada lgica de la
ciencia penal (por la cual entiende un modelo de defensa social
y de tratamiento de individuos que incurren en conductas
consideradas desviadas). As, por ejemplo, en los juzgados
penales los individuos son considerados sujetos legales que
ostentan los atributos del libre albedro, la responsabilidad y la
psicologa hedonista que supuestamente posee el tpico burgus,
sin importar qu tan alejados de tal ideal estn los hechos
concretos del caso. De manera similar, lo que hoy en da
llamaramos el modelo de justicia1 para sentenciar delincuentes,
1 El modelo de justicia o modelo correccional de justicia es una teora
penal que ha tenido gran impacto desde los aos setenta en los pases
anglosajones. Segn esta teora de inspiracin kantiana, el sistema de
justicia penal no debera preocuparse tanto por la rehabilitacin del
delincuente (modelo tpico del Estado de bienestar que haba entrado en
crisis desde mediados de los aos sesenta), sino que debera concentrarse
en la justa administracin de castigos proporcionales al crimen cometido. En

as como la filosofa del castigo que ste implica estn en

realidad estructurados a partir de principios burgueses y
categoras econmicas capitalistas. Segn pashukanis, la idea
bsica de este modelo de imposicin de condenas es que el
castigo debera ser un equivalente del crimen cometido, de
manera tal que la justicia consiste en una especie de comercio
equitativo que intercambia un perjuicio por otro que lo iguala.
Esta idea de un equivalente (que Pashukanis equipara al
concepto de mercanca) hace del castigo una transaccin
comercial por medio de la cual el criminal paga su deuda y el
crimen se convierte en un contrato perfeccionado
involuntariamente. Al tratar a los delincuentes de esta forma,
los tribunales contribuyen con la regeneracin de las formas
ideolgicas fundamentales de la sociedad burguesa en medio de
condiciones de desigualdad, falta de libertad y miseria.
Pashukanis (1978:181) tambin considera que la prisin como
forma de castigo es una invencin especficamente burguesa,
que utiliza concepciones de la persona y del valor asignado a las
cosas, que surgen de los modos de produccin capitalistas y que
reproducen la mentalidad burguesa en el proceso de castigar. Las
relaciones econmicas capitalistas dan lugar a la idea del
individuo independiente, dueo de su trabajo y su libertad, los
cuales pueden ser calibrados y medidos en trminos de tiempo;
la prisin moderna debe su existencia y uso extendido a tales
nociones. As, aunque la prisin (y el derecho penal en general)
es usada como un instrumento represivo de dominacin de clase,
tambin acta como un aparato ideolgico que ayuda a
reproducir las categoras mentales y culturales en las que se
basa el dominio capitalista.
Esta visin del castigo como un instrumento ideol- gicopoltico propio del Estado burgus, que se estructura a partir de
categoras econmicas y que es usado para promover el poder
de la clase dominante, es desarrollada
su momento la teora del modelo de justicia fue abrazada tanto por los
penalistas liberales (que queran poner fin a la arbitrariedad propia de la
excesiva discrecionalidad judicial en la aplicacin de castigos) como por los
conservadores, quienes clamaban por una respuesta fuerte contra el crimen,
por lo que crean que el Estado debera preocuparse ms por imponer
castigos ejemplarizantes que por rehabilitar criminales que no podan ser
reformados. Al respecto, vase Hudson (1987). (Nota del traductor).

25

y ampliada por otros autores que se mueven

dentro de la tradicin marxista. En este sentido,
la investigacin de corte histrico de Douglas
Hay (1975) hace nfasis en el doble papel que
juega el derecho penal como mecanismo de
coercin y de legitimacin ideolgica de la clase
dominante. Su estudio del derecho penal del
siglo XVIII describe de manera detallada las
formas en que la hegemona de la clase
dominante puede mantenerse por medio del uso
estratgico de la discrecionalidad en la justicia
penal, el manejo cuidadoso de los smbolos y
ceremonias y el poder de sugestin ideolgica
ejercido por un sistema que generalmente se
cie a los ideales jurdicos que l mismo se
impone. Para Hay, as como para Pashukanis, el
derecho penal se ocupa principalmente de la
autoridad social y del derecho a gobernar de
quienes estn en el poder. El derecho penal
refuerza tales reivindicaciones a travs de
sanciones coercitivas y exhibiciones simblicas,
haciendo del castigo una forma de poder que no
slo se ejerce, sino que tambin se expresa.
Cuando quiera que el poder y la autoridad
sociales se estructuren a pardr de lneas de clase
definidas, como es el caso de la Inglaterra del
siglo XVIII que Hay describe, el castigo
reproducir, entonces, las formas y modelos de
clase establecidos, incluso cuando sus acciones
parezcan trascender las divisiones de clase y
proteger a las personas ms marginadas de la
sociedad.
La pretensin de los autores marxistas de
explicar las prcticas penales a partir de los

imperativos de la lucha de clase y las relaciones

econmicas ha sido blanco de crticas
significativas. Sin lugar a dudas, Rusche y Kirchheimer sobreestiman el poder explicativo de los
factores econmicos en el anlisis de las
instituciones penales, por lo que la principal
debilidad de su descripcin de la historia penal
consiste en que sta no tiene en cuenta que los
aspectos econmicos siempre son mitigados por
otras fuerzas sociales; no slo por los aspectos
polticos e ideocreos mencionados por Hay y Pashukanis, sino
tambin por intereses profesionales, dinmicas
institucionales, concepciones criminolgicas, as
como los programas de reforma religiosos y
humanitarios que han jugado un papel bsico en
la formacin de las prcticas penales (Ignatieff
1981; Spierenburg 1984a; Garland 1985; Beattie
1986; Inns 1987). Decir esto no significa
desconocer la importancia de los modos de
produccin en la configuracin de los sistemas
penales, sino insistir en que su impacto es mucho
ms mediado e indirecto (y por lo tanto menos
determinante) que lo que sugiere el anlisis
marxista. Historiadores como Michael Ignatieff
(1978) han demostrado que es posible combinar
una sensibilidad frente a los intereses especficos
y las preocupaciones genuinas que motivan a los
actores en los procesos penales, con el
reconocimiento de que el contexto que da forma
a estas ideas, as como las limitaciones prcticas
en las que stas operan, estn determinados por
la ms amplia estructura poltica y econmica de
la sociedad bajo estudio; un enfoque de este tipo
27

constituye un refinamiento importante de la

perspectiva marxista.
De manera similar, resulta insuficiente
describir las correlaciones entre intereses
econmicos y resultados penales, como Rusche
y Kirchheimer tienden a hacer, sin explicar
tambin los mecanismos que permiten que tales
intereses se hagan realidad. Esto es
particularmente importante en sociedades
diversificadas y democrticas, donde las
decisiones penales son tomadas por funcionarios
que pueden estar alejados de la esfera de la
actividad econmica. Si se pretende argumentar
que los imperativos econmicos se transmiten al
campo penal, entonces los mecanismos de esta
influencia indirecta deben ser claramente
descritos, pues de otra forma tales correlaciones
pueden ser entendidas como una mera
coincidencia. Es posible como Steven Box
(1987) ha argumentado
recientemente cjue jueces, autoridades
penitenciarias y funcionarios estatales lleguen a
reconocer las necesidades del mercado laboral
y los intereses de la clase dominante y tomen
decisiones afines a estos; pero un anlisis de
este proceso debe ser mucho ms complejo que
aqul que Rusche y Kirchheimer ofrecen.
Finalmente, la tendencia del anlisis marxista
del castigo de describir la justicia penal como
una especie de instrumento de clase usado para
regular y controlar ala clase trabajadora se ha
enfrentado a la slida evidencia de que el
derecho penal goza del amplio apoyo de las

clases populares, las cuales frecuentemente

creen que ste protege tanto sus intereses como
los de la clase dominante (Brewer y Styles 1980;
Sparks 1980; Langbein 1983). As, para que el
argumento marxista se sostenga, ste debe
reconocer (como de hecho lo hacen muchos
marxistas hoy en da) que las funciones de clase
del derecho penal se combinan con funciones
sociales genuinas, como la prohibicin de la
violencia y el castigo de criminales
depredadores. En consecuencia, la clave para
entender el derecho penal en trminos de clase
no consiste en negar sus funciones universales,
sino ms bien en explicar la manera como los
intereses particulares se entretejen de manera
sutil con aqullos ms generales. Este punto
tambin es aplicable al rechazo de Pashukanis a
la legalidad burguesa y a las prcticas penales
basadas en sta, el cual ignora las protecciones
generales a las que tales principios dan lugar
una crtica hecha por otros marxistas como E. P.
Thompson (1975). As, ideales jurdicos
desarrollados en sociedades capitalistas pueden
ser valiosos, independientemente del contexto
socioeconmico en que surjan, como sostienen
frecuentemente los socialistas democrticos. A
pesar de que este argumento debilita el poder
crtico de la postura marxista, deja intacta la
observacin de que los principios, categoras y
valores ms significativos de la esfera penal
son frecuentemente equivalentes directos de
categoras culturales que se encuentran en otras
esferas sociales, como la organizacin poltica y
la economa.
Si estas crticas son tenidas en cuenta y se
29

matizan las pretensiones explicativas del

marxismo, de manera tal que las presiones
econmicas y los intereses de la clase dominante
sean vistos ms como factores influyentes que
como los nicos determinantes de la poltica
criminal, es claro que esta perspectiva puede
explicar satisfactoriamente ciertos rasgos
distintivos del castigo moderno. Por ejemplo, la
visin marxista puede contribuir a explicar
fenmenos penales contemporneos, como la
importancia ideolgica del trabajo en las
instituciones penales, la permanencia de la
menor elegibilidad como un principio
administrativo y la centralidad de las penas
monetarias en la mayora de los sistemas
penales. De manera similar, tendencias actuales
de poltica criminal, como la privatizacin de
las prisiones, los castigos comunitarios y la
utilizacin de nuevas tecnologas de vigilancia,
tienen ciaras implicaciones financieras, as como
repercusiones para el mercado laboral, que
invitan a un anlisis de este tipo. La
permanencia y la renovacin de la teora del
modelo de justicia2 (durante la era de la
rehabilitacin y particularmente a partir de los
aos setenta) pueden ser comprendidas ms
cabalmente si se tienen en cuenta las
conexiones hechas por Pashukanis, as como el
resurgimiento de ideologas de mercado y el
declive poltico del Estado de bienestar,
ocurridos en aos recientes. Finalmente, la
perspectiva marxista es valiosa para analizar el
castigo, no en los trminos estrechos de la
2 Vase nota de pie de pgina 1. (Not del traductor).

problemtica criminal, sino como uno de los

mecanismos para manejar alas clases
marginales urbanas, junto con las regulaciones
sociales propias del Estado de bienestar, las
estrategias de polica y las polticas relativas a la
vivienda, la educacin y el empleo. Desde esta
perspectiva ms amplia, las medidas penales
estn determinadas no slo por patrones de
criminalidad (los cuales estn a su vez
vinculados a las condiciones de vida de los
grupos marginales y sus relaciones con otras
clases sociales), sino primordialmente por las
percepciones gubernamentales sobre los pobres
entendidos como un problema social, y las
estrategias preferidas para su tratamiento. Tales
formas de tratamiento pueden involucrar tanto
aspectos de asistencia y provisin de servicios,
como de coercin y control; sin embargo, para
comprender a cabalidad dichos tratamientos,
resulta indispensable analizar su afianzamiento
dentro de estrategias ms amplias de
dominacin.
CASTIGOi,

PODER Y SABER.- LA OBRA DE

MICHEL FOUCAULT

En pginas anteriores se vio cmo Durkheim

tiene poco que decir sobre los aparatos y
mtodos concretos de castigo. Lo mismo puede
decirse de la perspectiva marxista que
principalmente se ocupa de mostrar cmo las
instituciones penales estn determinadas por las
divisiones de clase y cmo toman forma a partir
de estructuras econmicas y polticas definidas.
En contraste con estas perspectivas, la obra de
Foucault apunta directamente a los mecanismos
internos del aparato penal, concentrndose en
las tecnologas especficas del poder penal y en
31

la forma como stas funcionan. Sus estudios

(Foucault 1977, 1978, 1980, 1990) analizan en
detalle los dispositivos por medio de los cuales
las sanciones penales ejercen sus formas especficas de control, los principios de vigilancia,
inspeccin y disciplina en que estos se basan, y
los saberes y racionalidades penales que
informan estas formas de ejercer el poder. El
resultado es una especie de fenomenologa
p! control penal, que muestra en detalle las
maneras como la microfsica del poder entra
en contacto con los cuerpos de aqullos que son
sometidos a dicho control. Aunque Foucault se
interesa en mostrar cmo las tecnologas
penales se relacionan con otras reas del
gobierno y la disciplina, as como en situarlas
dentro de un entramado ms amplio de relaciones
de poder, l hace nfasis en que su objeto de
estudio no puede ser abordado por medio de
teoras generales que intentan explicar cmo se
estructura la sociedad.
En su obra Vigilar y castigar {1911) Foucault
plantea el problema histrico de cmo explicar la
desaparicin de un estilo de castigo (que opera
como un espectculo pblico de violencia fsica)
y el surgimiento de otro (en el cual la prisin se
convierte en el mtodo penal por excelencia).
Foucault escoge este problema con el fin de
explorar un tema ms amplio y contemporneo:
cmo se ejerce el poder y cmo son gobernados
los individuos en el mundo moderno; por lo que,
en su mayor parte, Vigilar y castigar consiste en
un anlisis del aparato de poder desplegado por
la prisin, as como de los tipos de saber,

tecnologa y relaciones sociales en que ste se

basa.
La emergencia del estilo penal moderno
que la prisin encarna (y que Foucault localiza
entre 1750 y 1820) debe ser entendido ms
como un cambio cualitativo que como una
simple disminucin de la cantidad o intensidad
del castigo. A partir de este cambio el blanco del
castigo es alterado, pues, aunque el cuerpo del
criminal sigue siendo objeto de ciertas medidas
penales, lo es ms en calidad de instrumento
para transformar el alma que como superficie
sobre la cual infligir dolor. Al mismo dempo, el
objetivo del castigo experimenta un cambio,
pues el inters no consiste tanto en vengar el
crimen cometido, sino en transformar al criminal
detrs del crimen. Esta transformacin de la
tecnologa penal (del patbulo a la penitenciara)
comporta
155

33

un cambio ms profundo del carcter de la justicia

misma La nueva preocupacin consiste en conocer al
criminal entender las causas de su criminalidad y en
intervenir para corregirlas cuando sea posible, de
manera tal que el objeto de juzgamiento deja de ser la
ofensa como tal y Se convierte en una evaluacin del
individuo (vase tambin Foucault 1990). Esto
requiere, a su vez, del nombramiento de una variedad
de expertos que se hacen necesarios para proveer
este conocimiento, identificar anomalas y contribuir a
la reforma del individuo. El resultado de estos cambios
es un sistema para tratar a los criminales que es ms
correctivo que punitivo y que est ms enfocado en
producir individuos normales y dciles que en aplicar
castigos y penas.
En una escala ms amplia, estas transformaciones
representan, al parecer de Foucault, un modelo
ilustrativo de cmo el poder tiende a operar en la
sociedad moderna. La fuerza puramente fsica, los
aparatos de violencia y las ceremonias en donde se
evidencia el poder son gradualmente reemplazados
por una forma de poder que se basa en un
conocimiento detallado, en intervenciones rutinarias y
modalidades de correccin sutiles. Lo que ahora se
pretende es regular minuciosamente, y en todo
momento, a individuos problemticos, en vez de
reprimirlos de manera exaltada y espordica;
corregirlos, en lugar de destruirlos.
La forma como Foucault ve el castigo es por ello
particular y bastante especfica. A partir de los
principios interpretativos que plantea, el castigo debe
ser entendido como una tctica poltica que se sita
dentro del campo general de las relaciones de poder.
Debe ser estudiado con la mirada puesta en los
efectos positivos que produce, por ms marginales e
indirectos que sean, y no simplemente como un
mecanismo represivo. Debe ser entendido como un
fenmeno ntima e internamente ligado al desarrollo

de !aS ciencias humanas (psicologa, sociologa,

criminologa etc.) y no simplemente influenciado
externamente por stas. Finalmente, el nuevo inters
por la individualidad e criminal (por su alma), debe
ser entendido como el captulo ms reciente en la
larga historia de las formas conio el cuerpo ha sido
gobernado por medio de estra tegias polticas. As, el
castigo se refiere al poder, particularmente al poder
positivo; se refiere al saber (o ms bien a la relacin
poder-saber); y se refiere a las formas en que
tecnologas de poder-saber entran en contacto con los
cuerpos de los criminales y ejercen poder sobre y a
travs de ellos.
El castigo moderno (en especial la prisin)
despliega un tipo de poder caracterstico, que Foucault
( 1977 : parte 3) denomina disciplinario. La
disciplina, para Foucault, es un mtodo para controlar
el cuerpo humano y hacerlo obediente y til. sta
opera en una escala mnima de control,
concentrndose, ms que en todo el cuerpo, en
movimientos y gestos individuales, con el fin de incrementar la eficiencia de cada movimiento y de
desarrollar su coordinacin con otros tantos. Este
entrenamiento del cuerpo est acompaado de una
supervisin constante e ininterrumpida, alerta a la ms
mnima desviacin de la conducta deseada, y que
facilita de esta manera un control meticuloso del
individuo que est siendo disciplinado.
Este tipo de control estrecho dependa a su vez de
ciertos principios organizativos que haban sido
gradualmente desarrollados en escenarios distintos al
penal a partir del siglo XVII. As, fue el ejrcito el que
ms contribuy al desarrollo del arte de distribuir
individuos en el espacio; la divisin de una masa de
personas en tropas y rangos introdujo un orden
metdico al separarlas, una por una, de manera tal
que pudieran ser observadas, supervisadas y
evaluadas individualmente. De manera similar, el mo-

nasterio desarroll el horario, una forma de imponer

ritmos definidos para organizar el tiempo y el
movimiento especificar una serie de ocupaciones y
regular el ciclo de la repeticin. En una escala ms
reducida, el concepto de maniobra se deriva tanto
de los cuarteles como de las fbricas. En medio de
esta rutina repetitiva, la postura exacta del cuerpo, el
posicionamiento de las extremidades y los ms
insignificantes movimientos corporales estaban
programados para incrementar su eficiencia y para hacerlos parte integral del uso de un arma o la operacin
de una mquina. A travs de estos mtodos los
cuerpos eran puestos a prueba hasta que se
convirtieran en mquinas dciles, eficientes y tiles,
programadas para ejecutar las funciones para las
cuales haban sido entrenadas (Foucault 1977: 135170).
Por medio de su ejecucin forzosa, y con el fin de
contrarrestar eventuales desviaciones de la norma o
actos de desobediencia, estos sistemas disciplinarios
se basan en un mtodo correctivo que Foucault
denomina normalizacin. La normalizacin consiste,
ante todo, en un medio para evaluar el desempeo de
un individuo en relacin con un estndar de conducta
deseado. Mecanismos de vigilancia, expedientes de
conducta y procedimientos de examinacin procuran
este conocimiento, permitiendo la identificacin y el
tratamiento de incidentes de no conformidad o de
desviacin de los estndares establecidos, al mismo
tiempo que permiten individualizar a los diferentes
sujetos que son sometidos a esta mirada atenta. Y
dado que el objetivo es corregir ms que castigar, las
sanciones que de hecho se usan tienden a involucrar
ejercicios y entrenamiento, medidas que contribuyen a
regular determinadas conductas y a hacer que los
individuos tengan ms control sobre s mismos. Las
nuevas ciencias humanas (como la criminologa, la
ciencia penal, la psicologa y la sociologa) estn

involucradas en este proceso de normalizacin, dado

que la produccin de un saber detallado y sistemtico
sobre los individuos posibilita la existencia de stas
que, a su vez, contribuyen con el control y el poder e
normalizacin que son ejercidos sobre los individuos
(Ibid.: 107-195).
El Panopticon o Casa de Inspeccin, que Jeremy
Bentham dise en 1791, es visto por Foucault como
la encarnacin misma de tales principios de podersaber, y como el prototipo no slo de las prisiones, sino
de todas las instituciones que implementan regmenes
disciplinarios y de vigilancia. El Panopticon, en su
versin ideal, es una edificacin de forma circular, con
celdas individuales a lo largo de su permetro, cuyas
ventanas e iluminacin estn organizadas de tal forma
que sus ocupantes son claramente visibles desde la
torre de inspeccin central, mientras que sta
permanece en la oscuridad desde la perspectiva de los
ocupantes. Se trata entonces de un modelo
arquitectnico diseado para individualizar cuerpos y
someterlos constantemente al saber y poder de las
autoridades que ocupan su centro. La visibilidad y
vulnerabilidad constantes estn diseadas para
inducir, con el tiempo, auto-control por parte de los
internos en sus celdas. El poder ya no necesita aplicar
las sanciones previstas, pues quienes estn sometidos
a l se encargan por s mismos de comportarse de la
manera deseada. As, cualquier remanente de
represin fsica es gradualmente reemplazado por una
estructura de dominacin sutil pero efectiva [Ibid: 195209).
Con base en este anlisis, la prisin y buena parte
del castigo moderno deben ser interpretados como
aspectos especficos de un fenmeno histrico ms
amplio: el desarrollo y generalizacin de las
disciplinas. Principios clave de la ciencia penal
moderna (como la investigacin del criminal detrs
del crimen, el inters por la correccin y regulacin de
conductas, la participacin de expertos cuya tarea

consiste en observar, evaluar y curar) son caractersticos de este proceso disciplinario, as como las
habituales

tcnicas penitenciarias de aislamiento, trabajo,

tratamiento individualizado y reduccin de la
sentencia por buena conducta. Aun ms, la ciencia de
la criminologa comienza a ser considerada un
elemento integral de este sistema disciplinario y de
normalizacin, lo cual implica que diferentes
regmenes de poder pueden dar lugar a diferentes
formas de saber criminolgico (y viceversa).
As, la estructura de las instituciones penales
modernas es explicada genealgicamente (en
trminos del desarrollo de las disciplinas) y
estructuralmente (en trminos de los principios
operativos y las racionalidades discursivas que stas
emplean). Sin embargo, la descripcin de Foucault
sobre el funcionamiento real de la prisin se enfoca en
el papel oculto que sta juega dentro del campo ms
amplio de la dominacin poltica y el control social en
general, dejando en un segundo plano su declarado
objetivo de disciplinar individuos. De acuerdo con
Foucault (y en este punto sigue la sabidura
convencional), la prisin ha fracasado
consistentemente en la consecucin de sus objetivos
penales. En efecto, los defectos de la prisin (su
impotencia para reducir el crimen; su tendencia a
producir reincidentes y a ser una fbrica de criminales;
a empujar a la miseria a las familias de los prisioneros;
y as sucesivamente) han sido reconocidos desde
1820. Sin embargo, este tipo de fracaso penal es
reinterpretado por Foucault como una especie de xito
poltico no declarado. La creacin de una clase
delincuencial reincidente puede considerarse til
desde la perspectiva de una estrategia de dominacin
poltica, pues ello contribuye a separar el crimen de la
poltica, a dividir a la clase trabajadora y a ponerla en
contra de s misma, a realzar el miedo a la prisin y a
garantizar la autoridad y el poder de la polica. Al crear
una clase delincuencial claramente definida, la prisin
garantiza que los criminales habituales sean conocidos
39

por las autoridades y que sean manejados de manera

ms sencilla, mientras que los poderes de vigilancia,
que este grupo requiere, pueden fcilmente ser usados
para satisfacer otros propsitos polticos ms amplios.
Desde eSte punto de vista, la prisin no controla la
criminalidad tanto como a la clase trabajadora por
medio de la creacin Je la criminalidad y, segn
Foucault, sta es la explicacin fundamental, y tcita,
de la permanencia de la institucin durante cerca de
doscientos aos (Ibt'd271-285; vase tambin
Foucault 1980).
La ubicacin y funcionamiento de la prisin dentro
de una sociedad de vigilancia ms extensa se
aprecia claramente cuando Foucault describe la vasta
red de prcticas de normalizacin de la sociedad
moderna. Foucault explica cmo las fronteras entre el
castigo judicial y otras instituciones de la vida social,
como la escuela, la familia, la fbrica y las
instituciones de seguridad social, se fueron
desdibujando gradualmente debido al desarrollo de
tcnicas disciplinarias similares en todas ellas y a la
continua comunicacin entre instituciones. De acuerdo
con Foucault, existe una especie de continuum
carcelario que recorre todo el cuerpo social y que gira
alrededor de la preocupacin incesante de identificar
desviaciones, anomalas y transgresiones de las
normas establecidas. Desde este punto de vista, el
proceso por medio del cual se ejerce el castigo no es
esencialmente diferente de aqullos a travs de los
cuales se educa y se cura, pues es una mera extensin
de estas prcdcas menos coercitivas, lo cual hace que
las restricciones legales que alguna vez rodearon el
poder de castigar (circunscribindolo a crmenes
especficos, determinando su duracin, garantizando
los derechos de los acusados y as sucesivamente),
tiendan a desparecer. El derecho penal se convierte
entonces en un sistema hbrido de control que
combina los principios de legalidad con los principios
40

de normalizacin y es esta transformacin la que le

permite expandir el alcance de su poder,
permitindole sancionar no slo las violaciones de la
ley, sino tambin las desviaciones de la norma
(Foucault 1977:293-308)
La versin foucaultiana del castigo, como toda
interpretacin, presenta debilidades y limitaciones
definidas. Al concentrarse en las relaciones de poder y
saber que estructuran los castigos modernos, Foucault
deja de lado otros aspectos relevantes como las
sensibilidades, los valores morales y las fuerzas
emotivas que conforman el marco de referencia
cultural en que el poder penal es ejercido; el apoyo
social y la legitimidad poltica de los cuales dependen
las medidas penales; incluso las luchas y negociaciones polticas del da a da que dan forma a las
polticas criminales y los regmenes institucionales. El
anlisis de Foucault tiende a identificar el castigo
moderno con mtodos disciplinarios o de
normalizacin, a pesar de que importantes sanciones
contemporneas, como la multa y, particularmente, la
pena de muerte, no son disciplinarias, segn la
definicin que Foucault hace del trmino; a pesar de la
continua tendencia de los tribunales penales a utilizar
un lenguaje de censura moral y una lgica retributiva;
y a pesar de que en la prctica, aun en aquellos casos
en que han sido adoptadas tcnicas disciplinarias,
stas se ven continuamente comprometidas por
intereses humanitarios y relativos a los derechos
civiles, o incluso por una punitividad recalcitrante
(Bottoms 1983; Garland y Young 1983).
La afirmacin de Foucault de que la prisin ha
fracasado de manera consistente en su proyecto
disciplinario (con independencia de la plausibilidad de
la explicacin alternativa que ofrece sobre su
funcionamiento) tambin plantea un problema terico:
si la prisin es una forma de disciplina total y
concentrada, que sin embargo ha fracasado en su
empeo disciplinario, qu nos dice esto sobre las
41

condiciones requeridas para la implementacin exitosa

de la disciplina? Una posible respuesta es que el
individuo
sometido al proceso disciplinario debe compartir,
de una forma u otra, el objetivo de ser disciplinado; un
tipo de cooperacin poco frecuente en un contexto
punitivo. Sin embargo, esta idea resalta el papel que
juegan el sujeto-a- ser-disciplinado y su orientacin
valorativa, lo que implica un distanciamiento frente a
la ms automtica concepcin de disciplina que
Foucault sugiere. De otra parte, la explicacin poltica
de Foucault sobre la transformacin histrica del
castigo parece insinuar que la desaparicin del
patbulo y las sanciones fsicas coincidi con el cambio
de marea poltico desencadenado por la Revolucin
Francesa, cuando de hecho el declive del espectculo
pblico de la violencia penal parece ser un proceso
mucho ms gradual, que comenz al inicio del siglo
XVII y que hoy en da contina (Spierenburg 1984b).
Una crtica ms contempornea de la obra de
Foucault sostiene que, a pesar de que sta explica de
manera satisfactoria las relaciones de poder-saber
implcitas en los regmenes rehabilitadores u
orientados al tratamiento de la justicia penal, tales
estrategias no son caractersticas de la poltica
criminal de los aos ochenta y los noventa. En esta era
de la post-rehabilitacin (cuando la teora del modelo
de justicia, las condenas retributivas, y objetivos como
la disuasin e incapacitacin generalizadas han comenzado a dominar la poltica criminal), la
fenomenologa del control penal propuesta por
Foucault parece referirse a un sistema que ha dejado
de existir. Sin embargo, este tipo de crtica entiende la
obra de Foucault de una forma demasiado limitada y
no consigue apreciar el nivel analtico al que sta
apunta. Vigilar y castigamo es simplemente un anlisis
sobre criminologa positivista y polticas de
rehabilitacin: es un estudio sobre las estructuras
ms fundamentales de la modernidad penal que han
42

sobrevivido a los objetivos concretos de poltica

pblica que inicialmente justificaron su introduccin.
Para ponerlo en trminos weberianos, Foucault
describe cmo el castigo se ha convertido en una
institucin racionalizada e instrumentalizada,
dependiente del conocimiento de los expertos, de
rutinas burocrticas y de calculadas tcnicas del ms
detallado control. Este proceso histrico de profesionalizacin, burocratizacin y racionalizacin, del
cual las disciplinas son un claro ejemplo, ha hecho que
las instituciones de control penal tiendan a adoptar,
sin importar cules sean los objetivos judiciales o
polticos del castigo, estilos racionalizados de
regulacin y procesos basados en la administracin del
riesgo que dependen de (al tiempo que refinan) los
tipos de principios que Foucault describe. Opciones de
polticas punitivas contemporneas (como la
incapacitacin selectiva y la identificacin de
criminales de carrera, individuos peligrosos, o incluso
la identificacin de situaciones que propician
conductas desviadas) se basan en los mismos
principios de evaluacin, diagnstico y prediccin en
que se apoyaban los regmenes rehabilitadores (Floud
y Young 1981; Greenwood 1982; von Hirsch 1985).
Principios panpticos continan guiando las
prcticas de las prisiones y los reformatorios modernos
y se han extendido a la comunidad en general a travs
de nuevas tecnologas de vigilancia electrnica y de
las distintas modalidades de arresto domiciliario y
control a distancia que aqullas hacen posible (Marx
1985). Las tcnicas de normalizacin siguen siendo
utilizadas por la infinidad de agencias comunitarias de
justicia penal que actan como una opcin intermedia
entre la reclusin total y la libertad incondicional
(Donzelot 1980; Cohen 1985; Harris y Webb 1987),
mientras que las transferencias a lo largo del
continuum carcelario son claramente evidentes en
algunas jurisdicciones donde el nmero de individuos
llevados a prisin por las instituciones encargadas del
43

control de la libertad condicional (por violar los

trminos de la misma) es mayor que aqul de quienes
son directamente enviados por los tribunales
(MessingeryBerecochia 1990). gn otras palabras, el
eclipse del ethos rehabilitador no ha significado la
disminucin de la extensa red de prcticas
xivestigativas, clasificatorias y de normalizacin que
inicialmente fueron introducidas bajo el lema de
ayudar al criminal, pero que ahora forman parte
esencial de la red de poder-saber del control penal.
As, aunque su anlisis tiende a exagerarla
importancia de las disciplinas y a dejar de lado las
fuerzas contra-disciplinarias y las formas no
disciplinarias que operan dentro del campo penal,
Foucault ha identificado y descrito acertadamente
ciertas caractersticas de la prctica penal que son de
capital importancia en el mundo moderno.
Y

CASTIGO Y SENSIBILIDADES.- NORBERT ELIAS

LA CIVILIZACIN DE LOS MTODOS PENALES

Las perspectivas interpretativas de Durkheim, Marx y

Foucault se han convertido en marcos de referencia
slidamente establecidos en la sociologa del castigo,
y han dado lugar a un cuerpo considerable de
investigacin y debate. La ltima perspectiva que voy
a discutir (aqulla de Norbert Elias) es mucho menos
conocida y slo recientemente se ha reconocido su
importancia en el estudio del castigo y la historia
penal.
La obra de Elias es relevante para la sociologa del
castigo porque hace una descripcin detallada de
determinadas estructuras culturales y psquicas, que
Elias denomina sensibilidades civilizadas, que son
caractersticas de las sociedades occidentales
modernas, y que juegan un papel determinante en las
formas en que castigamos. A pesar de que Durkheim
se refiere de manera tangencial a este punto,
cuestiones sobre las sensibilidades y la civilizacin
no han sido incluidas recientemente y de manera
significativa en estudios sociolgicos y sobre la historia
44

del
castigo. De hecho, tericos marxistas y
foucaultianos han tendido a excluir las sensibilidades
de sus marcos expli. cativos, con el argumento de que
el humanitarismo y los sentimientos civilizados
deberan ser vistos no como factores causales de
cambio en materia penal, sino como formas retricas e
ideologas superficiales que ocultan intereses
econmicos ms bsicos o estrategias encubiertas de
poder y control (Ignatieff 1981). Como reaccin a
historias morales, y carentes de sentido crtico, sobre
el progreso penal, esta perspectiva escptica era
probablemente necesaria, y ha sido ciertamente
reveladora en los aspectos que he descrito
anteriormente. Pero es cada vez ms evidente que
este rechazo de las sensibilidades y convicciones
morales sustanciales ha sido vehemente en exceso. El
nfasis revisionista en las estrategias encubiertas de
control y dominacin que operan a lo largo del castigo
ha ocultado el importante papel que juegan los valores
y sensibilidades culturales en la conformacin y
limitacin de las medidas penales que pueden ser
desplegadas. As, es vlido pensar que el acto de
encadenar y azotar cuerpos, o de exponerlos a la
violencia pblica del patbulo o la picota, ha entrado
en conflicto con las estrategias de dominacin y las
relaciones polticas de nuestra poca, por lo que su
desaparicin puede ser entendida en trminos
polticos. Pero tambin es un hecho que tales medidas
constituyen una afrenta a las sensibilidades de
individuos comunes y corrientes que han crecido en
sociedades occidentales modernas, por lo que
cualquier gobernante que tratase de reintroducir en
este contexto cultural tales mtodos brbaros, se
dara cuenta de inmediato de que tales sensibilidades
son reales e intensas.
El poder persuasivo de la postura escptica se
basa en la evidencia de que las exigencias de los
45

sentimientos humanitarios o civilizados han

coincidido en ocasiones con intereses de tipo poltico,
econmico o ideolgico, co- mo por ejemplo cuando
medidas humanitarias produjeron tambin un mayor
control y una legitimidad fortalecida. Pero en otras
ocasiones demandas humanitarias e intereses de otro
tipo han tirado en direcciones opuestas, y es ac
donde la existencia de las sensibilidades se revela de
manera clara: cuando stas demuestran ser una
genuina fuerza social y no simplemente una msica
de acompaamiento (Geertz 1978). Las formas en
que castigamos dependen no slo de fuerzas polticas,
intereses econmicos o, incluso, consideraciones de
tipo penal, sino tambin de concepciones sobre lo que
es cultural y emocionalmente aceptable. Las
decisiones de poltica criminal se toman siempre en
medio de un escenario de valores morales y
sentimientos que, en la mayora de los casos, fijan
lmites sobre aquello que ser tolerado por la opinin
pblica e implementado por el personal del sistema
penal. Tales sensibilidades fuerzan discusiones sobre lo
que resulta apropiado, incluso en los gobiernos ms
inmorales, y determinan lo que es y lo que no es
demasiado vergonzoso u ofensivo para ser tenido en
cuenta.
Existe, entonces, toda una gama de castigos
posibles (torturas, mutilaciones, lapidaciones,
latigazos), que son simplemente descartados como
impensables, pues nos resultan increblemente
crueles y brbaros, totalmente contrarios a las
sensibilidades de seres humanos modernos y
civilizados. Tales juicios de valor, basados en las sensibilidades prevalecientes, definen los lmites externos
de posibilidad en el campo de la poltica criminal.
Usualmente esta lnea divisoria tiene el carcter
silencioso, apenas perceptible, de lo que todos dan por
sentado. sta se hace visible, y obvia, slo cuando
alguna propuesta escandalosa se pasa de la raya, o
cuando la evidencia proveniente de otros tiempos o
46

lugares muestra la manera tan diferente en que se ha

trazado dicha lnea en otras circunstancias. Por ello
resulta redundante decir (aunque tambin nos recuerda algo que tendemos a olvidar con facilidad) que
los castigos estn determinados, al menos
parcialmente, por la estructura especfica de nuestras
sensibilidades, y que stas, a su vez, estn sujetas al
cambio y el desarrollo.
La gua indispensable para cualquier anlisis de las
sensibilidades civilizadas es la obra de Elias, en dos
volmenes, denominada El proceso de la civilizacin
(1978 y 1982), publicada por primera vez en 1939. A
lo largo de este estudio histrico, Elias realiza una
descripcin detallada de las formas en que las
sensibilidades occidentales han cambiado desde la
Baja Edad Media, e identifica un nmero de amplios
patrones de desarrollo que parecen subyacer a la
multitud de diminutos, especficos y muy graduales
cambios de actitud y conducta que las fuentes
histricas revelan. Una vez descrito tal patrn de
cambio y las direcciones tpicas que ha tomado, Elias
desarrolla un marco analtico que vincula los cambios
en la sensibilidad y la psicologa individual con
transformaciones ms amplias en la organizacin
social y los modos de interaccin.
Desafortunadamente, Elias dice muy poco sobre la
manera como la historia del castigo se relaciona con
las transformaciones generales que describe (hace
unos breves comentarios sobre el lugar que ocupa la
posibilidad de la muerte en el cadalso dentro de la
cosmovisin medieval del caballero sta se
encuentra en el fondo de su mente. Puede no ser
muy importante y de cualquier manera no es una
visin particularmente dolorosa y anota, en la
primera pgina de su obra, que la forma del castigo
judicial es uno de los hechos sociales a los que la
civilizacin tpicamente se refiere (Elias 1978:
207,3). Aparte de esto, no dice nada especfico sobre
47

el castigo). Sin embargo, es indudable que el anlisis

de Elias sobre el desarrollo y las caractersticas de las
sensibilidades modernas ha sido de gran importancia
para la comprensin del castigo, como la obra de
Pieter Spierenburg (1984b) y

48

otros autores ha puesto de manifiesto

recientemente. En lo que resta de la presente seccin
expondr los principales tpicos de la obra de Elias, y
discutir cmo nos pueden ayudar a entender las
formas y fundamentos culturales de los castigos
modernos. Con este fin, me concentrar en su anlisis
de las sensibilidades modernas y de la estructura
caracterstica de los miedos, ansiedades e inhibiciones
que los controles y rituales de la cultura
contempornea producen en los individuos. Vale la
pena precisar que esta dimensin psquico-cultural es
tan slo un aspecto de la teora general de Elias sobre
la organizacin y el desarrollo sociales (un proyecto
concebido en la misma gran escala que aqullos de
Weber y Durkheim, y que sintetiza muchos de los
argumentos de estos dos autores).
En la obra de Elias (1978: 151) el trmino civilizacin se refiere a una transformacin especfica dei
comportamiento humano. A partir de una amplia
gama de fuentes histricas (pero particularmente
manuales de etiqueta, textos pedaggicos y
documentos similares que incluyen detalladas
instrucciones o descripciones culturales), Elias rastrea
las transformaciones de las normas de conducta (y,
eventualmente, del comportamiento como tal) en
diverss esferas de la vida privada y social. Los
modales en la mesa, las actitudes frente a funciones
corporales, los mtodos adecuados para escupir o
sonarse la nariz, el comportamiento en el dormitorio,
los hbitos de higiene personal y limpieza, las
manifestaciones de agresividad, las relaciones entre
adultos y nios, la conducta de los hombres en
presencia de las mujeres, las maneras adecuadas de
dirigirse a superiores y extraos, todas estas
conductas han experimentado cambios importantes,
que Elias describe con increble, y a menudo
fascinante, detalle. Aun ms, a partir de esta multitud
de detalles, Elias encuentra una serie de patrones y
49

principios recurrentes de desarrollo que confieren a

todos estos cambios cierto orden y sentido. Es
necesario aclarar que tales patrones no se basan en
una teleologa del desarrollo cualquiera, sino en
desarrollos paralelos de la organizacin social (especialmente la formacin de Estados-naciones
centralizados con un monopolio de la violencia
legtima y el incremento de la diferenciacin e
interdependencia sociales) que acompaaron la
transformacin de una sociedad feudal en una sociedad
de cortes y, finalmente, en una sociedad de mercado
(Elias 1982).
Segn Elias (1978: XII), tales cambios en las
exigencias culturales y las relaciones sociales,
eventualmente tienen un efecto en la psiquis de los
individuos involucrados y, particularmente, en la
estructura de sus tendencias y emociones. Los seres
humanos interiorizan gradualmente los miedos,
ansiedades e inhibiciones impuestos por sus padres y
el entorno social, por lo que desarrollan un superego
que de una manera ms o menos efectiva inhibe la
expresin de tendencias e impulsos agresivos, de
conformidad con las exigencias de la vida cultural.
Existe, por lo tanto, un corolario psquico del cambio
cultural el proceso psquico de la civilizacin que
en el largo plazo produce cambios en la estructura de
la personalidad usualmente manifestada por los
individuos: especialmente el desarrollo de autocontroles, restricciones interiorizadas y ansiedades
inhibidoras como el miedo, el pudor, los escrpulos y
la vergenza. Manifestaciones abiertas de agresin o
incluso emociones espontneas de cualquier tipo son
gradualmente prohibidas por medio de la fuerza de la
ley o por la prudencia social. En la medida en que este
proceso de socializacin es exitoso, las emociones y el
comportamiento del individuo se vuelven ms
controladas y equilibradas, menos espontneas y
menos dadas a una oscilacin desmedida entre
50

extremos. As, los individuos son entrenados y

equipados psicolgicamente para mantener las
convenciones sociales y para manifestar un patrn
particular de sensibilidad. Con el tiempo, tales
convenciones tienden a volverse ms exigentes,
demandando mayores niveles de compostura y autocontrol, y produciendo umbrales de circunspeccin y
sensibilidad cada vez ms altos. Adems suele darse
la difusin de los modales civilizados de un grupo
social a otro, de forma tal que sensibilidades
actitudes que se desarrollaron primero en el interior de
una elite social terminan por propagarse y afectar a
sectores cada vez ms amplios de la poblacin. As,
dado que las polticas criminales estn condicionadas
por actitudes sociales frente a la violencia, por
respuestas emocionales en presencia del dolor y el
sufrimiento y, especialmente, por la concepcin que la
elite tiene sobre cules conductas son apropiadas y
qu comportamientos son aceptables, el anlisis de
Elias es pertinente para el estudio de los mtodos
penales y su desarrollo histrico.
Aun ms relevante es la tesis de Elias segn la cual
el proceso civilizador conlleva una privatizacin de
eventos molestos.3 Dentro del desarrollo de los
modales
rituales culturales, un aspecto clave sealado por Elias
es el proceso de privatizacin por medio del cual
ciertos aspectos de la vida cotidiana desaparecen de
la escena pblica y pasan a esconderse detrs de las
escenas de la vida social. El sexo, la violencia, las
funciones corporales, la enfermedad, el sufrimiento y
la muerte se convierten gradualmente en fuente de
vergenza y aprensin, y son removidos cada vez con
Con el fin de evitar cualquier confusin, debe notarse que la
forma corno Elias usa el trmino privatizacin no guarda
relacin alguna con la forma de privatizacinque mencion
anteriormente, la cual implica la transferencia de la
administracin o dominio de instituciones penales de agencias
estatales a corporaciones comerciales.

51

mayor intensidad hacia diversos dominios privados,

como la domesticidad de la familia nuclear, las alcobas
y baos privados, las celdas de las prisiones y los
pabellones de los hospitales. Detrs de este proceso
se encuentra la tendencia a suprimir los aspectos ms
animales de la conducta humana, por ser considera
dos propios de gente vulgar e inculta. Estas conductas
son consideradas desagradables y carentes de
modales, p0r lo que se instruye a los individuos para
que eviten causar molestias a sus superiores,
abstenindose de cometerlas en su presencia.
Eventualmente esta supresin cultural se generaliza y
se arraiga; estar en presencia de personas que sufren
abiertamente, que defecan o que hacen exhibicin de
sus funciones corporales se convierte en algo completamente desagradable y es prohibido en sitios pblicos
Gradualmente, nuevos y ms privados enclaves son
desplegados detrs de escena, con el fin de realizar
dichas actividades ms discretamente, fuera de la
vista de los dems y a menudo en medio de una
atmsfera de vergenza e incomodidad.
Este concepto de privatizacin es importante, no
slo porque nos ayuda a entender la marcada
dependencia de la sociedad moderna en los espacios
cerrados institucionales como mtodo predilecto para
tratar a individuos problemticos. Dicho concepto
tambin deja en claro que la civilizacin conlleva el
desplazamiento y reubicacin de comportamientos
incivilizados en lugar de su completa supresin o
desaparicin. Por ejemplo, uno de los rasgos bsicos
de las sociedades modernas y regidas por un Estado
es la intolerancia frente a la violencia como un aspecto
de la vida cotidiana y pblica. Sin embargo, como Elias
(1978: 239) indica, la violencia no ha desaparecido de
la sociedad. Esta es almacenada detrs de escena
en los cuarteles, guarniciones y prisiones estatales,
lista para ser usada en casos de emergencia, utilizada
como una amenaza constante contra eventuales
52

transgresores de las normas y prohibiciones estatales.

Por ello no es sorprendente que las sociedades ms
civilizadas en todo aspecto sean capaces de desatar la
violencia masiva de las guerras mundiales, los ataques
nucleares y el genocidio, cuando quieta que las
restricciones de la civilidad son abandonadas por
cualquier motivo.
As como cualquier otro signo de brutalidad, la violencia, el dolor o el sufrimiento fsico se han convertido
en fenmenos muy perturbadores y desagradables
para jjs sensibilidades modernas. En consecuencia,
estos son minimizados en la medida de lo posible. Y en
aquellos casos en que la violencia contina siendo
usada, sta es usualmente removida de la arena
pblica y es higienizada o disfrazada de diversas
maneras, comnmente convirtindose en monopolio
de grupos especializados, como el ejrcito, la polica o
el personal de las prisiones, que se conducen de una
manera impersonal y profesional, evitando as la
intensidad emocional que tales comportamientos
pueden suscitar.
El desarrollo de las sensibilidades, inhibiciones y rituales culturales que consideramos civilizados tuvo
lugar durante un largo periodo de tiempo, con todas
las irregularidades y vicisitudes propias de cualquier
proceso de largo plazo. No obstante, Elias identifica lo
que denomina una curva tpica de civilizacin, que
resume claramente las etapas caractersticas de este
desarrollo gradual. Elias (1978:121) ofrece un ejemplo
claro de esta curva de desarrollo en su anlisis de los
modales de mesa y de los mtodos socialmente
aprobados para cortar y manipular la carne:
La cada vez ms fuerte tendencia a remover todo
aquello que sea desagradable de la vista de la
sociedad se evidencia claramente, con contadas
excepciones, en la forma como se corta un animal
entero. Este procedimiento [...] antes era parte
integral de la vida social en las clases altas. Pero con
53

el pasar del tiempo este evento comenz a ser considerado, cada vez ms, como algo desagradable. El
hecho mismo de desmembrar el animal no
desaparece, dado que por supuesto, el animal debe
ser cortado antes de ser ingerido. As, este aspecto
desagradable es reubicado detrs de la escena de la
vida social. Los especialistas se ocupan de ello en la
carnicera o en la cocina. Se podr comprobar una y
otra vez cmo este movimiento de segregacin, este
ocultamiento detrs de escena de lo que se ha
vuelto desagradable, es algo caracterstico de todo el
proceso que llamamos civilizacin. La curva que lleva
del desmembramiento de una parte significativa del
animal o incluso del animal entero en la mesa hasta
los enclaves especializados detrs de escena, a
medida que aumenta la sensacin de repugnancia
ante la presencia de animales muertos, es una curva
de civilizacin tpica.
Esta cita resume con bastante precisin buena
parte del anlisis de Elias, e ilustra varios puntos
importantes. Pero tambin sirve para sugerir la forma
estrecha en que la historia del castigo se corresponde
con el patrn general de desarrollo que Elias identifica.
Si se lee este pasaje teniendo en cuenta el amplio
espectro de la historia penal, una serie de paralelos
significativos surge de manera evidente. Durante el
mismo periodo de tiempo desde el siglo XVI hasta el
XX las formas punitivas han sufrido una serie de
cambios muy similares. Durante el periodo de la
modernidad temprana las ejecuciones capitales y los
castigos corporales eran conducidos en pblico, y
tanto el ritual de la ejecucin judicial como la
exhibicin del sufrimiento del condenado formaban
parte integral de la vida social. Despus, en los siglos
XVII y XVIII, el panorama ofrecido por este espectculo
es redefinido como algo desagradable,
particularmente entre la elite social, y las ejecuciones
son gradualmente realizadas detrs de escena,
54

usualmente tras los muros de las prisiones. Posteriormente, la idea misma de ejercer violencia contra
los

55

delincuentes se vuelve repugnante, y los castigos

corporales, as como las ejecuciones, son abolidos en
buena medida y son remplazados por otros tipos de
sancin, como el encarcelamiento (Spierenburg 1984b;
Zimring y Hawkins 1986, parte 1). Al final del siglo XX
el castigo se ha convertido en una actividad bastante
penosa, realizada por especialistas y profesionales, en
enclaves (como las prisiones y los reformatorios) que
generalmente estn fuera de la vista del pblico.
Este ejemplo sirve para demostrar que las
transformaciones culturales y psquicas que Elias
describe como los orgenes de nuestras sensibilidades
actuales, tambin pueden haber jugado un papel
importante en la formacin de nuestras instituciones
punitivas. Si aceptamos la existencia de los fenmenos
discutidos en la obra de Elias en particular la
intensificacin de la toma de conciencia, el aumento
dlas restricciones frente a los comportamientos
violentos, la expansin de la capacidad del individuo
de identificarse y sentir empatia por otros, el
incremento de la sensibilidad frente al dolor y el
sufrimiento, y las difundidas tendencias culturales
hacala privatizacin e higieni- zacin (al respecto,
amplia evidencia histrica es proveda por Stone 1979;
Gatrell 1980; Gurr 1981; Beattie 1984 y Thomas 1984;
para estudiar una posicin contraria, ver Macfarlane
1981), entonces debemos incluir tales variables en
cualquier estudio de historia penal o sociologa del
castigo. Por supuesto, ello no implica que el papel que
juegan las sensibilidades en la determinacin de los
castigos sea exclusivo: como el mismo Elias
demuestra, estos fenmenos psquicos y culturales
siempre estn entrelazados con estructuras sociales,
luchas de clase y determinadas formas organizativas

que contribuyen de una u otra forma a la configuracin

de las prcticas penales. Tampoco es necesario
aceptar el anfisis de Elias en todo su detalle o sin
someterlo a crtica alguna (vase Giddens 1984; Lasch
1985; van Krieken 1989). Pero una vez reconozcamos
la existencia y el alcance de los fenmenos que su
obra analiza, parece evidente que estos deben ser
incluidos como un elemento operativo de cualquier
teora social del castigo. Los castigos jams pueden
ser explicados exclusivamente en trminos de sus
propsitos instrumentales, su potencial de control o
sus ventajas econmicas y polticas, porque como lo
demuestra el trabajo de Elias, tales perspectivas
siempre estarn definidas y limitadas por fuerzas
culturales y psquicas que definen las condiciones
bsicas de posibilidad dentro del campo de la poltica
criminal.
La importancia de las sensibilidades en la
estructuracin de las prcticas penales modernas
resulta obvia si se tiene en cuenta el rechazo
generalizado de las sociedades occidentales a la
utilizacin de lo que puede ser, en algunos aspectos,
una forma eficiente de sancin: el castigo corporal. A
diferencia del encarcelamiento (que es bastante
costoso, difcil de administrar y que crea sus propios
problemas al situar bajo un mismo techo un nmero
considerable de delincuentes) y de la multa (cuyo
impacto vara segn los medios con que cuente el
delincuente, y que frecuentemente se convierte en
prisin para aquellos que no pueden pagarla), los
castigos corporales pueden ser poco costosos y
calibrados de manera precisa; sus efectos secundarios
pueden ser minimizados y pueden ser aplicados de
manera razonable, eficiente y uniforme. Al menos
desde este punto de vista, existen razones poderosas
para contemplar los castigos fsicos como una opcin
viable dentro de las estrategias penales modernas. Y,
sin embargo, los penalistas, en su mayora, ni siquiera
57

mencionan esta posibilidad (una excepcin a esta

tendencia es Newman 1983. Vase la resea hecha
por Simon 1985). Esta no es una opcin dentro de la
agenda penal moderna, sino ms bien un hecho que
forma parte del pasado de la historia penal, y que
ocasionalmente es revivido por poli- ticos
reaccionarios con el fin de producir un efecto dramtico.
Por qu sucede esto? La respuesta parece
consistir en que nuestras sensibilidades modernas o
al menos las de aquellos sectores de la sociedad que
son influyentes en la adopcin de polticas pblicas
tienden a aborrecer la violencia fsica y el sufrimiento
corporal. La mayora de las personas siente que las
formas groseras de violencia, la brutalidad deliberada,
la imposicin de sufrimiento y dolor fsicos son, en s
mismas, intolerablemente ofensivas, y que por ello no
tienen lugar legtimo dentro de las polticas pblicas
de una nacin civilizada. Pero debe ser enfatizado que
este rechazo hacia la violencia y la imposicin del
dolor no es absoluto. Al contrario, un cabal
entendimiento del impacto humano de algunos
castigos contemporneos demuestra que las polticas
gubernamentales an dan lugar a la imposicin del
dolor, y que la opinin pblica todava la tolera,
siempre y cuando adopte una determinada forma. Es
bien conocido por aquellos con experiencia en
prisiones, por ejemplo, que la reclusin,
particularmente durante largos periodos de tiempo,
puede producir sufrimiento mental y psicolgico agudo
(Sykes 1958; Cohen y Taylor 1972). Tambin puede
producir deterioro fsico y la erosin de habilidades
cogniti- vas y sociales, y frecuentemente termina por
causar seria angustia emotiva y econmica en la
familia del recluso. Pero dado que son mentales y
emocionales ms que fsicos, que tienden a mostrar su
carcter destructivo despus de largos periodos de
tiempo y no inmediatamente, que estn fuera de la

vista del pblico y que son legalmente disfrazados

como una simple prdida de la libertad, estos
padecimientos no ofenden gravemente nuestras
sensibilidades, y por ello se les permite formar parte
de las polticas pblicas. Al estar a la altura de las
exigencias de una sociedad civilizada, la experiencia
del dolor es escondida detrs de escena bien sea
tras los muros de una prisin o de la fachada con la
que los prisioneros ocultan su afliccin emocional.
La diferencia crucial entre los castigos corporales
que estn prohibidos y otros tipos de castigo que se
usan rutinariamente como la reclusin por largos
periodos de tiempo, no yace en los niveles
intrnsecos de dolor y brutalidad que unos y otros
implican. Dicha diferencia yace en la forma que esta
violencia adopta y la medida en que afecta las
sensibilidades pblicas. Las sensibilidades modernas
son definitivamente selectivas. Estas muestran una
alta predisposicin para percibir y rechazar ciertos
actos de violencia pero, al mismo tiempo, tienen
determinados puntos ciegos o limitaciones perceptivas
que les impiden registrar y sentir tan claramente otras
formas de violencia. As, la violencia rutinaria y el
sufrimiento de otros pueden ser tolerados siempre y
cuando sean discretos, estn disfrazados o de alguna
manera fuera de nuestra vista. Dado que la mayora
de las personas no saben nada de la angustia de los
prisioneros y sus familias, que el discurso de la prensa
y la criminologa popular presenta a los delincuentes
como individuos diferentes y no completamente
humanos, y que la violencia penal es generalmente
asptica, situacio- nal y de baja visibilidad, el conflicto
entre nuestras sensibilidades civilizadas y las a
menudo brutales rutinas de castigo es minimizado y
hecho ms tolerable. El castigo moderno es
institucionalmente organizado y discursivamente
representado en formas que niegan la violencia que
contina siendo inherente a sus prcticas.
59

Un ejemplo caracterstico de este rasgo, que

evidencia tanto el recurso continuo a la violencia penal
como las limitaciones de las sensibilidades pblicas, es
la historia de los ensayos modernos para encontrar un
mtodo aceptable para aplicar la pena capital. A lo
largo de la poca moderna, diversos gobiernos han
tratado de descubrir
nuevos mtodos que permitan ejecutar este acto
supremo de violencia, ocultando al mismo tiempo sus
aspectos brutales y dolorosos. En un comienzo el
inters se concentr en encontrar una forma de causar
la muerte que no dependiese de la habilidad de un
verdugo en particular; de esta forma se lleg a la
guillotina, la horca con escotilla y el pelotn de
fusilamiento. Despus, durante los siglos XIX y XX, la
principal preocupacin giraba en torno a crear
dispositivos tcnicos como la silla elctrica y la
cmara de gas que hicieran distante y
deshumanizaran el acto fatal, convirtindolo en una
operacin cientfica y tcnica, en lugar de un acto
mediante el cual un ser humano mata
deliberadamente a otro. En efecto, la pregunta moral
sobre si era correcto o no matar a una persona se
transform en una cuestin de esttica: era posible
llevar a cabo una ejecucin judicial decorosamente, de
manera tal que ocultase su atrocidad?
Dada la gravedad de la decisin de matar a un ser
humano, puede parecer perverso y absurdo
preocuparse por cuestiones de decoro y presentacin,
pero es un hecho de la vida poltica que estos aspectos
cosmticos del castigo han sido cruciales para hacer
que la ejecucin judicial sea aceptable para, al menos,
algunos sectores de la opinin pblica moderna.
Quizs lo ms lejos que se ha llegado en esta
bsqueda por un mtodo que permita matar sin herir
las sensibilidades pblicas es el desarrollo dla
inyeccin letal, que hoy en da se usa de manera
generalizada en los Estados Unidos. Esta tcnica para

matar consiste en inyectar en las venas del condenado

una dosis letal de un barbitrico de accin ultrarpida en combinacin con un agente paralizante. De
acuerdo con sus defensores, este mtodo es
virtualmente indoloro y ofrece un mtodo alternativo,
ms placentero, de ejecucin. Es presentado como un
procedimiento cuasi-mdico que debe ser realizado no
por verdugos sino por personal mdico y, por
supuesto, la forma como es efectuado se asemeja a
un rutina, a una prctica curativa, propia de un
sistema moderno de cuidado de la salud (Zimring y
Hawkins 1986, captulo 6).
Este intento de presentar la ejecucin judicial como
una forma de eutanasia ha sido adoptado en los
Estados Unidos por ms de una docena de Estados
durante los ltimos diez aos. En la prctica, el
distanciamiento entre los verdugos y sus vctimas ha
sido facilitado aun ms por medio de la construccin
de un muro de ladrillos que separa al condenado de
los tcnicos, y que permite que la dosis fatal sea
administrada a travs de un diminuto orificio. El
condenado, que se encuentra atado a una camilla,
como si se tratara de un paciente esperando una
operacin, es conducido a la muerte de manera
annima, bajo la apariencia de un procedimiento
mdico, por un grupo de tcnicos que no presencian
de forma inmediata los efectos de sus acciones
(Amnista Internacional 1987). Esta extraa, y de
hecho espeluznante, escena encapsula muchas de las
caractersticas ms importantes del castigo moderno
su privatizacin, higienizacin y la elaborada
negacin de la violencia que le es propia, y muestra
muy claramente las propiedades formales que las
sensibilidades modernas exigen de la accin punitiva.
La importancia de la obra de Elias, y del particular
enfoque en que ha sido pionero, se resume en que
llama nuestra atencin sobre las caractersticas
formales del castigo moderno, en que identifica los
61

tipos de sensibilidades que dan lugar a dichas formas

y en que nos permite rastrear su conexin con los ms
amplios patrones culturales y sociales que las han
propiciado. Y si es cierto que las sensibilidades
influyen sobre las formas que adoptan los castigos lo
cual parece ser el caso, aunque no de manera directa
o exclusiva, entonces dos consecuencias deben ser
tenidas en cuenta: la primera consiste en que
cualquier anlisis de las formas penales o de la historia
penal debe considerar
tilles aspectos. No debemos dejar nunca de lado la
variable relativa a las sensibilidades, con el argumento
de que son simple ideologa, como tienden a hacer
Rusche y Kirch- heimer e incluso Foucault. La segunda
consecuencia es un asunto ms prctico, a saber, que
las luchas culturales, e] periodismo de denuncia y la
crtica moral los instrumentos tradicionales del
reformador penal s son en alauna medida efectivos
para producir transformaciones penales. Las formas
penales estn arraigadas en estructuras sociales
objetivas y en marcos de referencia culturales. La
iniciativa poltica, la discusin moral, el desarrollo de
las sensibilidades y la toma de conciencia pblica
sobre lo que sucede detrs de escena toman parte
en la configuracin de los detalles y regmenes de las
instituciones penales de una sociedad. Aun cuando no
creamos en la posibilidad inmediata de cambiar la
infraestructura de relaciones de clase de una sociedad,
su dependencia de formas capitalistas o la
proliferacin de redes de poder- saber que se producen
en su interior, de todas maneras podemos constatar la
influencia de las luchas morales y culturales en el
campo penal. Las instituciones sociales son ms
flexibles de lo que la mayora de las perspectivas
sociolgicas estructuralistas admiten.
Un ENFOQUE MULTIDIMENSIONAL
Las cuatro perspectivas tericas que acaban de ser
expuestas el castigo como mecanismo moralizador,

componente de la dominacin de clase, ejercicio de

poder y forma cultural instituida no pueden ser
simplemente mezcladas para proponer algn tipo de
teora general del castigo y la historia penal. Un
eclecticismo de este tipo, al basarse en argumentos
propuestos por diversos autores sobre el castigo y la
sociedad, corre el riesgo de presuponer apresuradamente una identidad de intereses que de hecho
no

existe, y puede terminar en una confusion intelectual d

premisas incompatibles, conceptos ambiguos y objetos
d estudio cambiantes. Por tratar de explicar todo al
mism0 tiempo, se corre el riesgo de no decir nada con
suficiente claridad y conviccin. Cualquier estudio del
castigo qUe se base en ms de una fuente terica debe,
entonces, cui darse de combinar anlisis y propuestas
que son tericamente incompatibles. Pero mientras
que el eclecticismo presenta estos riesgos, el
pluralismo terico goza de una clara fortaleza
explicativa, que consiste en su disposicin a
considerar ms de una perspectiva interpretativa y a
construir explicaciones multidimensionales del
fenmeno bajo estudio. Lo que he tratado de sugerir a
lo largo de este ensayo es que diferentes
interpretaciones tericas pueden ser comparadas unas
con otras y con la evidencia fcti- ca que arrojan
investigaciones basadas en ellas de una forma que
permita enriquecerlas, fortalecerlas y usar cada una
de ellas para corregir y perfeccionar las otras. Despus
de revisar estas perspectivas explicativas, queda claro
que cada una se hace preguntas ligeramente
diferentes sobre el fenmeno del castigo, cada una
se interesa en un aspecto distinto de l, revela un
determinante particular y pone de relieve una
conexin diversa.
63

Algunas veces, por supuesto, diferentes autores

abordan el mismo fenmeno y lo interpretan de formas
diversas, como es el caso de los marxistas y los
durlcheimianos, quienes difieren sobre el papel del
Estado y de los sentimientos populares en la formacin
de la poltica criminal. En estas circunstancias es
necesario estudiar el desacuerdo entre ambas teoras
y resolverlo a favor de la interpretacin ms adecuada,
o aventurar una explicacin alternativa que supere las
dos anteriores. Pero, en otras ocasiones, despus de
un estudio ms cuidadoso, los desacuerdos tericos
pueden terminar por ser menos substantivos de lo que
pareca en un comienzo. As, como vimos
anteriormente,
CLiando Durkheim insiste en que el castigo moderno es
irracional, emotivo y punitivo, Foucault parece argumentar
que ni la punitividad ni los impulsos vengativos tienen
c-ibida en las estrategias disciplinarias racionalizadas
del castigo moderno (una contradiccin directa con la
tesis e Durkheim). Sin embargo, esta afirmacin
tergiversa el alcance del argumento de Foucault. Su
anlisis, a diferencia del de Durkheim, no abarca todo
el proceso social del castigo, desde la acusacin,
pasando por el juicio, hasta la decisin penal. En lugar
de esto, Foucault se concentra en las prcticas de las
prisiones y las racionalidades que stas emplean. Su
anlisis se refiere primordialmente a la administracin
y tecnologa penales, es decir, a un aspecto crucial del
proceso penal en lugar de todo el proceso de principio
a fin. Y justamente porque su propsito es analizar los
mecanismos del poder positivo disciplinario y no el
castigocomo tal, su obra no hace esfuerzo alguno
por explicar qu papel juegan las emociones y
sentimientos morales en el contexto de la prisin. As,
lo que aparentemente es una contradiccin directa
puede ser visto como una diferencia de enfoque
interpretativo e inters terico: las instituciones
penales ocupan el primer plano del anlisis de

Foucault, quien busca entender la racionalidad del

poder moderno, mientras que Durkheim, quien se
ocupa del estudio de la moralidad social, basa su
anfisis en el ritual que se celebra en las salas de los
tribunales y en la legislacin del derecho penal. Vistas
de esta forma, como interpretaciones que se basan en
distintos aspectos de un proceso diferenciado, las
teoras de Foucault y Durkheim deberan suscitarnos
inquietudes distintas a querer saber cul de ellas est
en lo correcto. Ms bien deberamos preguntarnos
cmo interactan entre s las tendencias
contradictorias que ellas describen, cmo son
manejados los conflictos y tensiones que surgen y qu
efectos tienen en el proceso moderno del castigo.
En otros casos puede suceder que un autor en par
ticular identifique un elemento de la penalidad que ha
ya escapado al escrutinio de otras perspectivas
tericas como es el caso de Foucault con respecto a
las tcnicas de poder-saber; de Durkheim con respecto
al papel del espectador; de Rusche y Kirchheimer en
relacin con el papel que juega el mercado; o de Elias
frente a las sensibilidades cambiantes. Debemos
recordar una vez ms que el castigo no es un ente
unitario sino, ms bien, un proceso complejo y
diferenciado, que incluye sistemas discursivos de
autoridad y condena, procedimientos rituales para imponer sentencias, un repertorio de sanciones penales,
as como instituciones y agencias encargadas de su
administracin, y una retrica hecha de smbolos e
imgenes, por medio de la cual se representa este
proceso ante diversas audiencias. Lo anterior nos debe
llevar a investigar cmo se articulan entre s estos
diferentes elementos y aspectos del castigo para
formar un todo complejo e internamente diferenciado.
Este mtodo interpretativo tambin nos permite
adquirir un conocimiento ms completo de las diversas
explicaciones que se han dado sobre el castigo', as
como admitir la posibilidad de que stas puedan com65

plementarse y confirmarse en algunos aspectos, en

lugar de ser mutuamente excluyentes.
As, para citar otro ejemplo, a pesar de que parten
de premisas distintas, tanto Durkheim como el autor
marxista Douglas Hay estn de acuerdo en que el
castigo opera a travs de la exhibicin ritual y la
representacin simblica, y que se dirige tanto a la
audiencia de espectadores como al delincuente
sentado en el banquillo. Ambos insisten en que tales
exhibiciones son cruciales para la generacin y
regeneracin de la cultura de una sociedad y el
compromiso del individuo frente a sta, bien sea por
medio de la afirmacin de pretensiones de autoridad o
por medio del manejo de peligros sociales. A pesar de
su desacuerdo ra-

c]jcal con respecto a la interpretacin de los

smbolos pena- jes y la naturaleza de las sociedades
que describen, ambas perspectivas tericas reconocen
el funcionamiento de los castigos dentro de la esfera
ms amplia de la vida cultural y psquica. De manera
similar, las perspectivas de Foucault y Elias parten de
posturas muy diversas en sus anlisis de la historia
penal el uno haciendo nfasis en la importancia de
las sensibilidades, el otro insistiendo en que stas son
tan slo un espejismo que oculta relaciones de poder
saber, pero sus descripciones sobre la exclusin del
castigo de la esfera pblica y su traslado a recintos
institucionales, administrados por funcionarios
especialistas en trminos tcnicos ms que emotivos,
pueden ser entendidas como dos aproximaciones
distintas que se ocupan de dimensiones diversas del
mismo proceso histrico, por lo que se iluminan y
refuerzan mutuamente.
Las reflexiones anteriores sugieren una conclusin
terica: se requiere una aproximacin pluralista, multidimensional, para comprender el desarrollo histrico y
el funcionamiento actual del complejo penal. Si ha de
existir una sociologa del castigo por la cual entiendo
un conjunto de parmetros generales que pueden
servir de orientacin terica a estudios concretos,
entonces debera ser el tipo de sociologa propuesta
por Marcel Mauss (1967: 78) al referirse a la necesidad
de alcanzar una sntesis y consolidacin de
perspectivas. Debera ser una sociologa que se
esfuerza por presentar una imagen redondeada,
completa: una recomposicin de las visiones
fragmentadas de estudios con enfoques ms
concretos.
Este argumento puede ser presentado con otras
palabras, a manera de advertencia contra el
reduccionismo en el anlisis del castigo, por el cual
entiendo la tendencia a explicar los asuntos penales
en trminos de un solo principio causal o un propsito

67

funcional bien sea la moral o la economa, el

control estatal o el control del
crimen. En lugar de buscar un solo principio
explicativo necesitamos considerar los fenmenos que
se derivan de una causalidad mltiple, de diversos
efectos y significados Debemos darnos cuenta de que
en el campo penal como en toda experiencia social
eventos o procesos concretos usualmente son el
resultado de una pluralidad de causas que se
combinan para darles su forma final, una pluralidad de
efectos que pueden ser vistos como funcionales o
disfuncionales (segn el criterio de quien los analice) y
una pluralidad de significados que variarn segn los
actores y ; audiencias involucrados, aunque algunos
significados (o, si se quiere, causas y efectos) pueden
ser ms poderosos que otros. El objetivo de todo
estudio en el campo penal siempre debera consistir
en capturar dicha variedad de causas, efectos y
significados, as como rastrear su interaccin, en vez
de reducirlos a un denominador comn.
La utilidad de los diversos sistemas interpretativos
que he venido discutiendo no consiste en que estos
creen teoras generales a travs de las cuales
entender el castigo aunque tales teoras pueden
cambiar en ciertas ocasiones las formas como
pensamos los temas penales, sino en su capacidad
de guiar e informar estudios ms especficos sobre
prcticas y polticas penales. Por razones prcticas, el
tipo de conocimiento que resulta ms til es aqul que
es detallado, especfico y localizado, que se concentra
en un problema, institucin o poltica en particular, y
que tiene en cuenta las especficas circunstancias
culturales, polticas y penales que son relevantes. Los
mejores estudios de este tipo ofrecen matices, son
sutiles y complejos; son capaces de abordar el
fenmeno en toda su complejidad, adems de situarlo
claramente dentro de su contexto social e histrico, y
buscan aclarar los detalles de los distintos factores

que lo determinan, sus dinmicas y consecuencias. La

mayora de las veces los trabajos de este tipo, tanto
histricos como contemporneos, tien- en a utilizar el
tipo de pluralismo interpretativo que he descrito, en
lugar de basarse por completo en un sistema
interpretativo en particular. As, por ejemplo, los
trabajos recientes de David Downes (1988) y de
Zimring y Hawkins (1990), que pretenden explicar las
diferencias entre tasas de encarcelamiento, han hecho
nfasis en la necesidad de apoyarse en una serie de
tradiciones tericas y de construir una descripcin
compleja de las variables que nteractan y de los
aspectos relevantes. De forma similar, los mejores
estudios histricos del campo penal como los de
Michael Ignatieff (1978) y John Beattie (1986)-hacen uso de formas de anlisis y lneas de
investigacin sugeridas no por una sino por varias
perspectivas sociolgicas, combinndolas de maneras
que hacen justicia a la complejidad de los eventos que
describen. Como afirma John Beattie (1986:470) al
resumir su autorizado estudio sobre las
transformaciones penales experimentadas por
Inglaterra durante la modernidad temprana:
Las transformaciones del castigo rara vez surgen de
un simple efecto unidimensional. Las formas de
castigo empleadas por una sociedad determinada en
un momento dado estn condicionadas por una
variedad de intereses e intenciones. Ellas surgen como
respuesta a lo que en la mayora de los casos son
consideraciones antagnicas, incluyendo el marco de
la ley, lo que es tcnicamente posible, lo que parece
deseable o necesario a la luz del aparente problema
del crimen, lo que la sociedad est preparada para
aceptar y por lo que est dispuesta a pagar. Por qu
un mtodo de castigo deja de ser aplicado a lo largo
del tiempo y es reemplazado por otro, es una cuestin
compleja, dado que los mtodos penales se
desarrollan dentro de un contexto social y cultural ms
69

amplio, que altera imperceptiblemente los lmites de

aquello que es o no es aceptable.
Las teoras sociolgicas, como las que hemos
discutido en este ensayo, son tiles para el estudio del
castigo porque nos alertan sobre los diversos tipos de
restricciones y estructuras dentro de las cuales se
desarrolla la poltica criminal, y sobre los tipos de
consecuencias sociales a los que el castigo puede dar
lugar. Estas teoras apuntan a las interconexiones que
vinculan al castigo con otras esferas de la vida social y
al papel funcional que ste juega en la red de
instituciones sociales. Tambin pueden revelar dinmicas, caractersticas y efectos institucionales que de
otra forma pasaran desapercibidos y que los mismos
creadores de polticas pblicas pueden ignorar. Pero
nicamente la investigacin emprica est en
capacidad de establecer cmo estas circunstancias
determinantes surgen en un momento especfico para
dar lugar a un curso de accin o para definir un evento
concreto. La teora debera ser un conjunto de
herramientas interpretativas que guan e informan la
investigacin emprica, no un substituto de sta.
EL CASTIGO COMO UNA INSTITUCIN SOCIAL

A lo largo de este ensayo he pretendido mostrar cmo

pueden usarse las herramientas tericas de la
sociologa para estudiar el castigo en sus diversos
aspectos. Cada una de las tradiciones de la teora
social proporciona un conjunto especfico de
herramientas, por medio de un vocabulario conceptual
especialmente adaptado, para explicar un aspecto o
dimensin particular de la vida social. Y, como he
tratado de indicar, cada uno de estos vocabularios
interpretativos tiene un uso particular en el estudio del
castigo, y resulta ms o menos til, dependiendo de
las preguntas que se planteen y de las caractersticas
que se pretenda explicar. As, en ciertas circunstancias
y para ciertas personas (por ejemplo aquellos que
creen que el derecho es simplemente una fuerza

superior, impuesta coercitivamente), el castigo es un

ejercicio de poder crudo que se explica mejor en los
trminos propuestos por Foucault o Marx. Sin
embargo, en otros aspectos, y para otras personas
acaso en la misma sociedad y el mismo sistema penal
, el castigo puede ser una expresin de comunidad
moral y sensibilidad colectiva, en donde las sanciones
penales son una respuesta autorizada frente a la
violacin individual de valores compartidos. En estas
circunstancias los vocabularios de poder e ideologa
deben ser mitigados por las perspectivas
sustancialmente diferentes de Elias y Durkheim. El
objeto del trabajo terico en este campo no debera
ser la creacin de una gran sntesis de las principales
tradiciones, ni la construccin de algn tipo de modelo
terico universal. Ms bien debera consistir en
investigar de qu manera podemos obtener el mayor
provecho posible de los distintos vocabularios y
perspectivas sobre el castigo, y en desarrollar una
concepcin de ste que incluya dicha multiplicidad de
interpretaciones y que explique cmo se
interrelacionan.
Estas interpretaciones sociales pueden resultar
tiles para enriquecer nuestro conocimiento sobre el
castigo, llevndonos a concebirlo no simplemente
como un mecanismo para controlar el crimen, sino
como una destacada y compleja institucin social que,
en sus prcticas rutinarias, de uno u otro modo logra
condensar toda una red de relaciones sociales y
significados culturales. Creo que esta concepcin
sociolgica ms elaborada del castigo puede tener
implicaciones importantes en la forma como pensamos
sobre ste y la poltica criminal. Al hacer explcitas las
dimensiones sociales del castigo y las clases de
conflictos internos y consecuencias sociales que las
instituciones penales acarrean, la sociologa del
castigo ofrece una base emprica ms adecuada para
la evaluacin de polticas pblicas, la reflexin
71

filosfica o el anlisis poltico en esta rea. Como

suger anteriormente, la evaluacin del casti go suele
enmarcarse de manera apresurada dentro de los
trminos estrechos de su utilidad instrumental. Somos
de masiado propensos a pensar en el castigo como un
simple medio para alcanzar un simple fin usualmente
el control de la criminalidad, y a prestar poca
atencin a todos los dems aspectos de esta
institucin. As, por ejemplo, las polticas relativas a las
prisiones, la libertad condicional la rehabilitacin, e
incluso la pena capital, son frecuente mente
abordadas como si la principal cuestin a resolver se
refiriese a su eficacia tcnica como instrumentos de
control de la criminalidad. Su evaluacin se concentra,
entonces en mediciones de reincidencia, o capacidad
disuasiva, y en las correspondientes tasas de
criminalidad, en lugar de fijarse en su valor general
como prcticas sociales. Pero, como cada una de las
perspectivas sociolgicas descritas deja en claro, es
prcticamente imposible comprender las instituciones
penales si se insiste en verlas como instrumentos que
apuntan a un nico propsito penal, por lo que la
tendencia a evaluarlas en estos trminos parece
desacertada e improductiva.

As, para concluir con un ejemplo, podemos

considerar las formas como la institucin de la prisin
tiende a ser evaluada en discusiones contemporneas.
Como nos recuerda cada uno de los reportes crticos
sobre el tema, esta institucin ha fracasado
notablemente en la consecucin del objetivo de

control de la criminalidad que, se asume, constituye su

principal razn de ser (un resumen de esta discusin
puede ser consultado en Mathiesen 1990). La mayora
de los prisioneros no son reformados, nuevas
generaciones de criminales no son disuadidas por las
sanciones penales y las tasas de criminalidad a nivel
nacional no disminuyen, por lo que, de acuerdo con
todos estos criterios, la prisin es considerada un
instrumento ineficiente (aunque debera notarse que
no mucho ms
^eficiente que la mayora de sus alternativas). Este
margen de fracaso no pretende sugerirse que la
prisin no tiene xito alguno es de tal magnitud que
la prisin y su uSo recurrente plantean, tanto a los
comentaristas sociales como a los reformadores penales,
un enigma difcil de resolver. Autores como Foucault
sostienen que los fracasos dla prisin deben ser, en
algn sentido encubierto, tiles para el poder.
Historiadores como Lawrence Stone (1987: 10)
asumen que la prisin es una institucin vestigial
que de alguna forma ha sobrevivido a su utilidad. Los
criminlogos liberales protestan airadamente ante la
irracionalidad de la poltica criminal y urgen a los gobiernos para que presten atencin a los hallazgos de
las investigaciones en materia penal y las carencias
que stas descubren. Pero, en un sentido importante,
esta discusin est mal planteada y el enigma de la
prisin surge nicamente debido a los puntos de
partida extremadamente estrechos en que tales
anlisis se basan.
Ni la prisin, ni ninguna otra institucin penal,
basan su existencia exclusivamente en su capacidad
de alcanzar tales fines instrumentales. A pesar de la
esperanza recurrente y de las afirmaciones
exageradas de algunos reformadores, la experiencia
se empea en mostrar que ningn mtodo de castigo
ha logrado ndices significativos de rehabilitacin o de
disminucin de la criminalidad, y ningn mtodo
llegar a conseguirlo. Todos los castigos fracasan
73

regularmente en este aspecto porque, como Emile

Durkheim (1973: captulos 10 y 11) y otros autores lo
han demostrado, slo los procesos de socializacin
ms generalizados (la moralidad que ha sido
interiorizada y el sentido del deber, los incentivos y
recompensas informales que premian la conformidad,
las redes espontneas y culturales de
interdependencia y expectaciones mutuas, etc.) son
capaces de promover formas apropiadas de conducta
de manera consistente y continua. El castigo, en lo
que al control se refiere, es apenas un refuerzo
coercitivo de estos mecanismos sociales ms
confiables, un refuerzo que usualmente es incapaz de
hacer algo distinto a ocuparse de aquellos que
escapan a estas redes de control e integracin
normalizadores. El castigo est destinado a no tener
xito de manera significativa, porque las condiciones
que ms contribuyen a inducir conformidad o a
promover el crimen y la desviacin estn por fuera
de la jurisdiccin de las instituciones penales.
Los crticos de la prisin siempre podrn apuntar a
sus fracasos con respecto al control de la criminalidad
como un argumento a favor de la reforma. Pero parece
completamente inapropiado que un socilogo o un historiador retomen estos mismos argumentos para llegar
a la conclusin de que la prisin es un fracaso penal
que debe su existencia a alguna estrategia poltica
encubierta o a la mano invisible de la historia. Como
todas las instituciones complejas, la prisin persigue
simultneamente diversos objetivos y conserva su
existencia debido a una serie de fuerzas distintas. El
control de la criminalidad en el sentido de reformar a
los delincuentes y reducir las tasas de criminalidad
es ciertamente uno de tales objetivos, pero de ningn
modo el nico. Como hemos visto, la prisin tambin
funciona como un efectivo medio de incapacitacin,
excluyendo a los delincuentes de la sociedad de
manera segura, algunas veces por periodos de tiempo
bastante largos, y confinando a aquellos individuos

que son considerados demasiado problemticos por

otras instituciones o comunidades. A diferencia de
otras sanciones menores, la prisin no requiere
demasiada cooperacin del delincuente, por lo que
puede manejar a individuos recalcitrantes, incluso por
medio de la fuerza. En ausencia del uso generalizado
de la pena de muerte, del exilio forzado o la
deportacin, la prisin se convierte en el mejor castigo
disponible para la mayora de sistemas penales
modernos, al constituirse en una sancin de ltima
instancia, ejemplarizante y enrgica. Tambin de suma
importancia, la prisin provee una forma de castigar a
las personas de someterlas a tratamientos severos,
infligindoles dolor, causndoles dao que es
altamente compatible con las sensibilidades modernas
y los controles convencionales sobre la violencia
abiertamente fsica. En una era en la que el castigo
corporal se ha vuelto incivilizado y en que la violencia
libremente aplicada es considerada excesiva, la prisin
proporciona una forma sutil y localizada de violencia
en contra del individuo, que permite que la retribucin
sea infligida en una forma lo suficientemente discreta
y negable, hacindola culturalmente aceptable para
la mayora de la poblacin. A pesar de las afirmaciones
ocasionales de que las penas de prisin se estn
volviendo muy indulgentes una opinin que rara vez
es compartida por fuentes informadas- hoy en da es
comnmente aceptado que la prisin es exitosa en la
imposicin de verdaderas condiciones de penuria,
privacin y sufrimiento sobre la mayora de
delincuentes que son recluidos en ella.
As, en trminos de objetivos penales, la prisin
respalda varios de ellos, es funcional o exitosa con
respecto a algunos de ellos y no lo es tanto frente a
otros. Tampoco es necesario sostener, como lo hacen
Foucault y otros autores, que los fracasos de la
prisin son de alguna forma provechosos. El hecho
de que la prisin frecuentemente refuerce la
criminalidad y ayude a producir delincuentes
75

reincidentes no significa que ello sea una

consecuencia til, deseada por las autoridades o que
forma parte de algn tipo de estrategia encubierta.
Es ms bien un costo tolerado en la persecucin de
otros objetivos, como la retribucin, la incapacitacin y
la exclusin, el cual es aceptado de manera reacia, al
igual que. los gobiernos asumen los altos costos
financieros que se
derivan del frecuente uso del encarcelamiento.
Mientras que las autoridades y el pblico en general
consideren que tales costos son superados por el
deseo de recluir a los delincuentes (y este deseo se ha
convertido en un presupuesto establecido de las
creencias pblicas, los aparatos institucionales y las
tradiciones sociales), la prisin seguir siendo una
institucin funcional, en lugar de un enigma o un
anacronismo.
En consecuencia y ste es mi punto, si se
desea entender y evaluar la prisin como una
institucin el mismo argumento es aplicable a la
multa, la libertad condicional, la pena de muerte y las
dems medidas penales, de poco sirve hacerlo en un
solo plano o en relacin con un valor nico. En lugar de
esto, la prisin debe ser entendida como una
institucin compleja y debe ser evaluada de acuerdo
con ello, reconociendo la variedad de sus funciones
penales y sociales, y la naturaleza del apoyo social que
recibe. Esto no quiere decir que se deba abandonar
una perspectiva crtica, dado que la prisin es menos
irracional de lo que parece en un principio. Es posible
criticar esta institucin al mostrar que el control de
individuos problemticos puede ser llevado a cabo en
mejores y ms humanas condiciones, que la exclusin
es de todas formas un objetivo indeseable en una
sociedad que se preocupa por sus miembros, o que
muchos prisioneros no constituyen un verdadero
peligro para el pblico y podran, bajo ciertas
condiciones, ser aceptados en la comunidad. Tambin
se podra hacer todo lo posible por descubrir la

verdadera violencia psicolgica que existe detrs de

escena, incluso en las mejores prisiones, y alegar que
dicha violencia es, a su manera, tan retrgrada e
incivilizada como los castigos corporales y la pena de
muerte que la prisin reemplaz. Se podra cuestionar
igualmente lo costosa que resulta la prisin como
medio para expresar sentimientos punitivos y obtener
retribucin de los delincuentes, y mostrar las formas
en que los fondos y recursos pueden ser usados ms
eficazmente por ejemplo en la compensacin de
vctimas, en esquemas de prevencin del delito o en
programas bsicos de asistencia social y educativa. En
efecto, mientras ms profundo sea nuestro
entendimiento de una institucin, con sus matices y
complejidades as como sus efectos positivos y
negativos, ms rigurosa, informada e incisiva ser la
crtica que esgrimamos.
Pensar en el castigo como una institucin social
debera cambiar no slo nuestro modo de entender las
sanciones penales, sino tambin nuestra forma de
concebirlas normativamente. Debera permitirnos
juzgar el castigo a partir de un rango ms amplio de
criterios, as como tener en cuenta los tipos de
demandas y expectativas que usualmente aplicamos a
las instituciones sociales. Esto no equivale a sugerir
que existe algn tipo de postura normativa universal
que es siempre aplicable al anlisis de instituciones
sociales; diversas instituciones tienen funciones y
caractersticas que les son propias y que dan lugar a
distintas formas de evaluacin. Sin embargo, cuando
pensamos en instituciones como la familia, el
derecho, el gobierno o la economa, y las sometemos a un juicio normativo, lo hacemos de maneras
que son considerablemente ms complejas de lo que
tiende a ser nuestro anlisis del castigo. En ninguno de
estos casos creemos que sea apropiado juzgar estas
instituciones de acuerdo con criterios puramente
instrumentales, ni pensamos que stas deban
responder a un solo propsito o afectar nicamente a
77

un sector particular de la poblacin. En cambio, todas

ellas son comnmente concebidas como hechos
sociales totales (Mauss 1967), cuyo carcter es de
alguna forma constitutivo de la identidad y el carcter
de una sociedad.
Tal vez el mejor ejemplo de esto es el tipo de
pensamiento que surge cuando una sociedad
democrtica se dispone a reformar sus principales
instituciones sociales por medio de una constitucin
escrita. El pueblo no espe ra simplemente que la
constitucin funcione con algn grado de eficiencia,
aunque esto es crucial. Tambin exige que su
significado moral, poltico, econmico y cultural sea
tenido en cuenta y que estas amplias ramificaciones
sean conformes, en la medida de lo posible, con
concepciones profundamente arraigadas sobre la clase
de pueblo que es, cmo desea ser gobernado y qu
clase de sociedad desea crear. La implicacin de las
perspectivas sociolgicas aqu estudiadas es que el
castigo debe ser entendido de la misma forma y con la
misma profundidad con que se abordan otras
instituciones sociales. Necesitamos una forma
enriquecida de pensamiento penal que considere el
castigo como una institucin a travs de la cual la sociedad se define y expresa a s misma, al mismo
tiempo y a travs de los mismos medios que ejerce su
poder sobre los delincuentes (para una elaboracin y
desarrollo de este proyecto, vase Garland 1990a).
Pensar en el castigo de esta forma implica
cuestionar la auto-descripcin estrecha e instrumental
que las insti- tuciones penales modernas
generalmente adoptan (y que la ciencia penal tcnica
tiende a repetir), y proponer en su lugar una
concepcin de los eventos penales que sea
socialmente ms consciente y que tenga una mayor
carga moral. Al demostrar la naturaleza
profundamente social del castigo legal, y al revelar los
valores y compromisos que se expresan en sus
prcticas, la sociologa del castigo pretende socavar

cualquier intento de fraccionar la cuestin penal o

de abordarla de una forma puramente administrativa.
Al mostrar cmo los asuntos penales vinculan diversas
facetas de la vida cultural y poltica, esta aproximacin
terica contribuye a reconstituir una conciencia social
ms exhaustiva y a contrarrestar la tendencia de las
instituciones modernas a fragmentar el conocimiento y
a limitar la capacidad de percepcin. La sociologa del
castigo da cuenta del carcter social del castigo, de la
gran importancia y profundidad de los significados
acumulados que existen bajo la superficie de esta
compleja institucin.
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